總結(jié)不僅僅是總結(jié)成績,，更重要的是為了研究經(jīng)驗,，發(fā)現(xiàn)做好工作的規(guī)律，也可以找出工作失誤的教訓(xùn),。這些經(jīng)驗教訓(xùn)是非常寶貴的,，對工作有很好的借鑒與指導(dǎo)作用,，在今后工作中可以改進提高，趨利避害，避免失誤,。什么樣的總結(jié)才是有效的呢,？以下是小編收集整理的工作總結(jié)書范文，僅供參考,，希望能夠幫助到大家,。

合規(guī)管理年終個人工作總結(jié)范文篇一

要加強法律法規(guī)、規(guī)章制度的學(xué)習(xí),，提高思想素質(zhì),，這是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要手段。銀行員工加強對風(fēng)險防范知識的學(xué)習(xí),，就能認(rèn)識到社會的復(fù)雜性和銀行經(jīng)營風(fēng)險的普遍性,，認(rèn)識到銀行本身是高風(fēng)險行業(yè)，必須把風(fēng)險防范放在第一位,。每天從自己的崗位做起,，自覺遵守各項規(guī)章制度，自覺抵制各種違紀(jì),、違規(guī),、違章行為。要根除以信任代替管理,，以習(xí)慣代替制度,，以情面代替紀(jì)律的弊端，視制度為生命,，糾違章如排雷，增強風(fēng)險防范意識和自我保護意識,，規(guī)范操作,，從源頭上預(yù)防案件的發(fā)生。

抓住“防,、查,、建、糾”四個關(guān)鍵點,，建立四種機制,，實現(xiàn)四個轉(zhuǎn)變。

一要“防”,。建立群防群治機制,。從事后查向事前防轉(zhuǎn)變。要發(fā)動全員力量,，共同參與,，齊抓共管，切實提高全行員工依法合規(guī)經(jīng)營意識，增強執(zhí)行力,，嚴(yán)格落實內(nèi)控制度,，杜絕有章不循違規(guī)操作，工作中責(zé)權(quán)不分,，職責(zé)不明,，授權(quán)不清，反程序操作等現(xiàn)象,。

二要“查”,。建立監(jiān)督檢查長效機制。從集中檢查向制度化經(jīng)?；D(zhuǎn)變,。稽核等相關(guān)檢查部門要注重實效,，提高科技手段在檢查中的運用,，實行重點檢查與抽查相結(jié)合，現(xiàn)場檢查與調(diào)取掌握監(jiān)控相結(jié)合,，對違規(guī)問題查實,、查清、查準(zhǔn),，檢查不能三天打魚兩天曬網(wǎng),，要常抓不懈。被查部門要加強事后監(jiān)督和事中復(fù)核,，使“查”落實到每筆業(yè)務(wù)始終,。

三要“建”。建立制度及時更新機制,。從被動防向主動堵轉(zhuǎn)變,，充分利用檢查結(jié)果，超前規(guī)劃,，及時查補,，及時堵塞漏洞，制定相關(guān)制度時要由具有一定實踐經(jīng)驗的人員參加,，出臺的制度要易操作,，易檢查，易評價,。要加快機構(gòu)扁平化改革步伐,，切實解決基層機構(gòu)多頭管理，使制度執(zhí)行能夠“一戳到底”,。

四要“糾”,。實行屬地,、屬下、屬權(quán)管理,。違規(guī)必糾,，對于發(fā)現(xiàn)問題，絕不搞“下不為例”,，對直接管理者要問責(zé),，對責(zé)任人要問責(zé)。通過加強教育,，加強檢查,，及時糾錯，嚴(yán)格問責(zé)等多手段的綜合運用,，培養(yǎng)全行員工合,、規(guī)經(jīng)營意識，建設(shè)合規(guī)文化系統(tǒng)工程,，營造業(yè)務(wù)發(fā)展的良好內(nèi)部環(huán)境,。

xx行成立已經(jīng)快已經(jīng)20xx年，已逐步形成了自己的管理模式和特點,。但距離現(xiàn)代商業(yè)銀行的要求還有相當(dāng)大的差距,。

一是風(fēng)險意識淡薄。經(jīng)營銀行就是運營風(fēng)險,，任何金融業(yè)務(wù)都有風(fēng)險,，只有采取識別、計量,、監(jiān)測,、控制的方法才能使風(fēng)險得到有效規(guī)避。

二是不合規(guī)的現(xiàn)象較為嚴(yán)重,。當(dāng)前農(nóng)發(fā)行最易出現(xiàn)問題和案件的最多點,、最難控制點，莫過于前臺操作中存在的問題和隱患,。

三是一、二級條線風(fēng)險防范流于形式,。檢查走馬觀花,，盡責(zé)不實。

四是針對發(fā)現(xiàn)的問題進行整改落實不夠,。針對這些差距,，應(yīng)該采取積極的對策和措施。一是建立條線的合規(guī)風(fēng)險防控體系,。各部門,、各業(yè)務(wù)線都要有明晰的操作流程和風(fēng)險提示以及對應(yīng)的措施和方法。二是建立“三條五線”的合規(guī)防控體系。一條是前,、后臺業(yè)務(wù)操作的自我檢查,，及時整改責(zé)任體系；第二條是業(yè)務(wù)部門對前,、后臺業(yè)務(wù)的監(jiān)督,、檢查、指導(dǎo),、幫促整改的體系,；第三條是專職稽查檢查部門履職體系的進一步完善；三是加大對合規(guī)風(fēng)險防控的考核,。將責(zé),、權(quán)、利捆綁在一起,，實行業(yè)務(wù)線,、管理線“雙線”問責(zé)；四是銀企密切配合,。按照國家有關(guān)法規(guī),，誰受益誰擔(dān)責(zé)的原則，銀企雙方都應(yīng)承擔(dān)起管理的責(zé)任,，而不僅僅是某一方面的責(zé)任,，不僅不能削弱管理的職能，還要落實稽查檢查人員,，對稽查檢查提供有力的支持和保障,。如此，農(nóng)發(fā)行的業(yè)務(wù)才會逐步走上規(guī)范化的軌道,。

通過這次合規(guī)管理年學(xué)習(xí),，讓我樹立起了“合規(guī)人人有責(zé)”、“合規(guī)從我做起”,、“合規(guī)創(chuàng)造價值”和“合規(guī)促進發(fā)展”的理念,。作為一名普遍員工，我應(yīng)該在日常工作中將合規(guī)管理真正落到實處,，自覺遵守合規(guī)經(jīng)營,，規(guī)范操作，踏踏實實地從每一項具體業(yè)務(wù)做起,，真正將合規(guī)作為一種意識來培養(yǎng),，最終養(yǎng)成良好的工作習(xí)慣，為創(chuàng)造我們農(nóng)發(fā)行更美好的明天貢獻我的一份力量,！

合規(guī)管理年終個人工作總結(jié)范文篇二

按照召xxx號關(guān)于印發(fā)《xx信用社“合規(guī)執(zhí)行年”活動自查整改階段實施方案》的通知 要求,，我社領(lǐng)導(dǎo)高度重視此項工作，迅速組織安排活動領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室按照崗位職責(zé),，結(jié)合實際逐項進行自查,。并成立了相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)小組。

組長： 副組長： 成員：

活動領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在**辦公室,，負(fù)責(zé)牽頭落實“合規(guī)執(zhí)行年”活動領(lǐng)導(dǎo)小組議定事項,、活動的推動、協(xié)調(diào),、指導(dǎo)及其他日常工作,。

按照 聯(lián)社“合規(guī)執(zhí)行年”活動方案要求,，從 社領(lǐng)導(dǎo)到各崗員工，逐級簽訂了“崗位合規(guī)責(zé)任與承諾書”,，要求承諾對自己 x月xx日前的違規(guī)行為進行落實整改，共簽訂“崗位合規(guī)責(zé)任與承諾書”,。

1 ,、 繼續(xù)做好“合規(guī)執(zhí)行年”活動的宣傳工作,，利用專題學(xué)習(xí)與自學(xué)，寫學(xué)習(xí)筆記,、階段總結(jié),、自查報告,、考試和印制宣傳單等形式,，在營業(yè)網(wǎng)點進行宣傳，擴大宣傳范圍,，加大宣傳力度,，通過宣傳讓廣大的用戶了解我行合規(guī)理念，樹立良好的合規(guī)形象,，提升職工參與活動的積極性和主動性,，增強主動合規(guī)意識。

2,、 加強職工法律法規(guī)知識,，業(yè)務(wù)制度培訓(xùn) 防范和化解各類風(fēng)險

在充分肯定成績的同時,，進一步規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程,，凝聚執(zhí)法執(zhí)紀(jì)的監(jiān)督合力,，扼制各類風(fēng)險問題發(fā)生。

3 ,、加強干部隊伍建設(shè),，提高全員政治業(yè)務(wù)素質(zhì)

進一步解放思想，轉(zhuǎn)變觀念,，抓好落實力,，提升執(zhí)行力。擴總量,、擴份額,，擴市場并舉，促進存款上規(guī)模,、增實力,、優(yōu)結(jié)構(gòu)，抓規(guī)章制度的完善和落實,，增強全員的法律意識,、制度意識，徹底改變有令不行,，有禁不止的現(xiàn)象,，把各項制度落到實處，真正形成用制度規(guī)范業(yè)務(wù)行為,、用制度管人,，照章辦事，成為每個干部員工的自覺行為,。

4. 加強黨風(fēng)廉正建設(shè),，做好反腐倡廉工作

加強廉正文化和懲防體系建設(shè)，增強合規(guī)意識,，規(guī)范從業(yè)行為,，確保廣大干部職工一身正氣。積極培育和表彰遵章守紀(jì),、規(guī)范造作方便的先進典型,，樹立按章辦事、合規(guī)經(jīng)營的良好風(fēng)尚,，營造先進的濃厚氛圍,，內(nèi)聚人心，外樹形象,。

5. 強化內(nèi)部控制,，切實防范風(fēng)險，加強對員工工資作風(fēng)的

整頓頓教育,，解決部分職工存在的“懶,、散,、庸、浮 ” 作風(fēng)不實的問題,，從而提高工作積極性,，合規(guī)經(jīng)營規(guī)范從業(yè)行為，確保廣大干群一身正氣,，不出問題,。

合規(guī)管理年終個人工作總結(jié)范文篇三

在xx市支行的領(lǐng)導(dǎo)下、在有關(guān)業(yè)務(wù)部門的指導(dǎo)下,，2021年度本人遵照《xx儲蓄銀行xx省分行經(jīng)營性分支機構(gòu)合規(guī)經(jīng)理派駐制管理辦法》,、《業(yè)務(wù)規(guī)范年》相關(guān)要求，嚴(yán)律自我,，認(rèn)真履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé),，主要做了如下幾方面工作。

合規(guī)經(jīng)理認(rèn)真做好支行日常業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查工作,，資金和重要空白憑證等檢查工作,，在日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問題及時作好記錄，分析問題出現(xiàn)的原因,，督促相關(guān)人員進行整改,，并在每月履職報告中反映。記錄應(yīng)列明發(fā)現(xiàn)問題的合理整改期限,，無法整改或短時期無法整改的注明原因,，及時上報。對發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)問題和潛在的資金安全隱患等重大業(yè)務(wù)事項,，則注明發(fā)生的原因以及擬采取措施等,，并在業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)日第一時間以書面（含電子郵件）上報市支行。

按市分行加強合規(guī)經(jīng)理日常管理工作要求,，每日填報《合規(guī)經(jīng)理日常業(yè)務(wù)監(jiān)督和會計檢查日志》”,，第月上報《合規(guī)經(jīng)理履職報告》，及時,、詳細(xì)報告網(wǎng)點每日,、月份業(yè)務(wù)工作情況。

加強業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核和監(jiān)督,，按照儲蓄業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)的柜員權(quán)限和市分行印發(fā)的業(yè)務(wù)交易復(fù)核審批要求,，嚴(yán)格履行授權(quán)職責(zé)，把好復(fù)核授權(quán)關(guān),，負(fù)責(zé)對營業(yè)人員辦理業(yè)務(wù)的有效性,、合規(guī)性、完整性進行監(jiān)督，確保授權(quán)交易的真實可控,。

為適應(yīng)郵儲銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的需要業(yè)務(wù),，加強業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，不斷提升自身的業(yè)務(wù)水平,，熟悉業(yè)務(wù)規(guī)章制度、內(nèi)控制度和操作流程,，同時協(xié)助支行長做好業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作,，指導(dǎo)普通柜員正確辦理業(yè)務(wù)，包括柜員管理,、尾箱管理,、現(xiàn)金、支票和重要空白憑證管理,、報表管理,、檔案管理等。提高員工的業(yè)務(wù)服務(wù)水平,，輔導(dǎo)解決營業(yè)過程中遇到的業(yè)務(wù)問題,。

在履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé)同時，積極協(xié)助支行長抓好網(wǎng)點安全管理,，每天營業(yè)終了,。負(fù)責(zé)檢查網(wǎng)點的監(jiān)控設(shè)備、安全設(shè)施,，監(jiān)督網(wǎng)點人員對安全操作管理規(guī)定的執(zhí)行情況,，如發(fā)現(xiàn)故障或有關(guān)異常情況及時做好登記并上報相關(guān)安全、技術(shù)部門,，及時進行維護,，負(fù)責(zé)報告有和提出對風(fēng)險隱患的整改建議。

2021年度,，本人沒有受到上級機構(gòu)的正向積分,，沒有收到事后監(jiān)督每季按差錯內(nèi)容分別填報差錯次數(shù)填寫的《事后監(jiān)督發(fā)現(xiàn)差錯統(tǒng)計表》，負(fù)向積極分1分,，原因是由于新上崗職工代收電費,，無待合規(guī)經(jīng)理復(fù)核，已將電費收妥放入抽屜,，把代收電費憑證交給客戶,。

合規(guī)管理年終個人工作總結(jié)范文篇四

2021年，歷經(jīng)兩年多的組建與籌建,，公司正式成立并對外營業(yè),。作為公司四個部門之一的合規(guī)管理部門，一年來,，部門全員認(rèn)真學(xué)習(xí),、貫徹公司的各項規(guī)章制度,，落實部門風(fēng)險管控工作。具體工作落實情況如下：

1,、認(rèn)真學(xué)習(xí)總公司各項合規(guī)文件的同時，搜集監(jiān)管部門相關(guān)監(jiān)管要求,，歸集整理后，采取組織集體學(xué)習(xí),、個人自學(xué)等方式，豐富提高合規(guī)知識水平,。

2,、組織全員集體學(xué)習(xí)產(chǎn)品和服務(wù)流程，利用部門例會時間大家分別比對產(chǎn)品,、熟悉業(yè)務(wù)流程，并采取考試等方式強化大家對業(yè)務(wù)知識的熟練掌握程度,。

（二）嚴(yán)格權(quán)限管理完成合規(guī)系統(tǒng)操作,，并按要求報送相關(guān)報表,。

（三）審核部門重要業(yè)務(wù)制度、行政制度,，切實落實部門風(fēng)險管控工作。

（四）參與部門歷次業(yè)務(wù)演練,、模擬業(yè)務(wù)測試、實戰(zhàn)演練全過程,，全流程監(jiān)控各環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)合規(guī)性，并提出風(fēng)險合規(guī)建議,，充分發(fā)揮了合規(guī)稽核工作的作用。

（一）貫徹執(zhí)行總公司合規(guī)稽核工作各項規(guī)章制度,。

（二）根據(jù)監(jiān)管要求結(jié)合實際工作，開展員工合規(guī)教育,，強化全員風(fēng)險意識，提升部門整體合規(guī)工作管理水平,。

（三）結(jié)合實際業(yè)務(wù)情況制定部門風(fēng)險控制管理實施細(xì)則，并組織實施,。

總之，我部將認(rèn)真學(xué)習(xí)監(jiān)管部門及總公司下發(fā)的相關(guān)規(guī)章制度,，加強合規(guī)、業(yè)務(wù),、財務(wù)等知識學(xué)習(xí)，努力提高自身綜合素質(zhì),，更好的履行工作職責(zé),。