總結(jié)不僅僅是總結(jié)成績,，更重要的是為了研究經(jīng)驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)做好工作的規(guī)律,，也可以找出工作失誤的教訓(xùn)。這些經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)是非常寶貴的,，對(duì)工作有很好的借鑒與指導(dǎo)作用,，在今后工作中可以改進(jìn)提高，趨利避害,，避免失誤。什么樣的總結(jié)才是有效的呢,？以下是小編收集整理的工作總結(jié)書范文，僅供參考,，希望能夠幫助到大家。

合規(guī)管理年終個(gè)人工作總結(jié)范文篇一

要加強(qiáng)法律法規(guī),、規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，提高思想素質(zhì),，這是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要手段,。銀行員工加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防范知識(shí)的學(xué)習(xí),，就能認(rèn)識(shí)到社會(huì)的復(fù)雜性和銀行經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的普遍性，認(rèn)識(shí)到銀行本身是高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè),，必須把風(fēng)險(xiǎn)防范放在第一位,。每天從自己的崗位做起，自覺遵守各項(xiàng)規(guī)章制度,，自覺抵制各種違紀(jì)、違規(guī),、違章行為。要根除以信任代替管理,，以習(xí)慣代替制度,，以情面代替紀(jì)律的弊端,，視制度為生命,，糾違章如排雷，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí),，規(guī)范操作，從源頭上預(yù)防案件的發(fā)生,。

抓住“防、查,、建、糾”四個(gè)關(guān)鍵點(diǎn),，建立四種機(jī)制，實(shí)現(xiàn)四個(gè)轉(zhuǎn)變,。

一要“防”,。建立群防群治機(jī)制,。從事后查向事前防轉(zhuǎn)變。要發(fā)動(dòng)全員力量,，共同參與，齊抓共管,，切實(shí)提高全行員工依法合規(guī)經(jīng)營意識(shí)，增強(qiáng)執(zhí)行力,，嚴(yán)格落實(shí)內(nèi)控制度，杜絕有章不循違規(guī)操作,，工作中責(zé)權(quán)不分，職責(zé)不明,，授權(quán)不清,，反程序操作等現(xiàn)象,。

二要“查”。建立監(jiān)督檢查長效機(jī)制,。從集中檢查向制度化經(jīng)常化轉(zhuǎn)變,。稽核等相關(guān)檢查部門要注重實(shí)效,，提高科技手段在檢查中的運(yùn)用，實(shí)行重點(diǎn)檢查與抽查相結(jié)合,，現(xiàn)場檢查與調(diào)取掌握監(jiān)控相結(jié)合，對(duì)違規(guī)問題查實(shí),、查清、查準(zhǔn),，檢查不能三天打魚兩天曬網(wǎng)，要常抓不懈,。被查部門要加強(qiáng)事后監(jiān)督和事中復(fù)核,，使“查”落實(shí)到每筆業(yè)務(wù)始終,。

三要“建”,。建立制度及時(shí)更新機(jī)制。從被動(dòng)防向主動(dòng)堵轉(zhuǎn)變,，充分利用檢查結(jié)果，超前規(guī)劃,，及時(shí)查補(bǔ)，及時(shí)堵塞漏洞,，制定相關(guān)制度時(shí)要由具有一定實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的人員參加,，出臺(tái)的制度要易操作,，易檢查，易評(píng)價(jià),。要加快機(jī)構(gòu)扁平化改革步伐，切實(shí)解決基層機(jī)構(gòu)多頭管理,，使制度執(zhí)行能夠“一戳到底”。

四要“糾”,。實(shí)行屬地、屬下,、屬權(quán)管理。違規(guī)必糾,，對(duì)于發(fā)現(xiàn)問題，絕不搞“下不為例”,，對(duì)直接管理者要問責(zé),，對(duì)責(zé)任人要問責(zé),。通過加強(qiáng)教育,，加強(qiáng)檢查,，及時(shí)糾錯(cuò),，嚴(yán)格問責(zé)等多手段的綜合運(yùn)用，培養(yǎng)全行員工合,、規(guī)經(jīng)營意識(shí)，建設(shè)合規(guī)文化系統(tǒng)工程,，營造業(yè)務(wù)發(fā)展的良好內(nèi)部環(huán)境。

xx行成立已經(jīng)快已經(jīng)20xx年,，已逐步形成了自己的管理模式和特點(diǎn)。但距離現(xiàn)代商業(yè)銀行的要求還有相當(dāng)大的差距,。

一是風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄。經(jīng)營銀行就是運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),，任何金融業(yè)務(wù)都有風(fēng)險(xiǎn)，只有采取識(shí)別,、計(jì)量,、監(jiān)測,、控制的方法才能使風(fēng)險(xiǎn)得到有效規(guī)避。

二是不合規(guī)的現(xiàn)象較為嚴(yán)重,。當(dāng)前農(nóng)發(fā)行最易出現(xiàn)問題和案件的最多點(diǎn)、最難控制點(diǎn)，莫過于前臺(tái)操作中存在的問題和隱患,。

三是一,、二級(jí)條線風(fēng)險(xiǎn)防范流于形式。檢查走馬觀花,，盡責(zé)不實(shí)。

四是針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行整改落實(shí)不夠,。針對(duì)這些差距，應(yīng)該采取積極的對(duì)策和措施,。一是建立條線的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控體系,。各部門,、各業(yè)務(wù)線都要有明晰的操作流程和風(fēng)險(xiǎn)提示以及對(duì)應(yīng)的措施和方法,。二是建立“三條五線”的合規(guī)防控體系。一條是前,、后臺(tái)業(yè)務(wù)操作的自我檢查，及時(shí)整改責(zé)任體系,；第二條是業(yè)務(wù)部門對(duì)前、后臺(tái)業(yè)務(wù)的監(jiān)督,、檢查、指導(dǎo),、幫促整改的體系,；第三條是專職稽查檢查部門履職體系的進(jìn)一步完善；三是加大對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控的考核,。將責(zé)、權(quán),、利捆綁在一起，實(shí)行業(yè)務(wù)線,、管理線“雙線”問責(zé),；四是銀企密切配合。按照國家有關(guān)法規(guī),，誰受益誰擔(dān)責(zé)的原則，銀企雙方都應(yīng)承擔(dān)起管理的責(zé)任,，而不僅僅是某一方面的責(zé)任，不僅不能削弱管理的職能,，還要落實(shí)稽查檢查人員，對(duì)稽查檢查提供有力的支持和保障,。如此,，農(nóng)發(fā)行的業(yè)務(wù)才會(huì)逐步走上規(guī)范化的軌道,。

通過這次合規(guī)管理年學(xué)習(xí)，讓我樹立起了“合規(guī)人人有責(zé)”,、“合規(guī)從我做起”,、“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”和“合規(guī)促進(jìn)發(fā)展”的理念。作為一名普遍員工,，我應(yīng)該在日常工作中將合規(guī)管理真正落到實(shí)處,，自覺遵守合規(guī)經(jīng)營，規(guī)范操作,，踏踏實(shí)實(shí)地從每一項(xiàng)具體業(yè)務(wù)做起，真正將合規(guī)作為一種意識(shí)來培養(yǎng),，最終養(yǎng)成良好的工作習(xí)慣,，為創(chuàng)造我們農(nóng)發(fā)行更美好的明天貢獻(xiàn)我的一份力量,！

合規(guī)管理年終個(gè)人工作總結(jié)范文篇二

按照召xxx號(hào)關(guān)于印發(fā)《xx信用社“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)自查整改階段實(shí)施方案》的通知 要求，我社領(lǐng)導(dǎo)高度重視此項(xiàng)工作,，迅速組織安排活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室按照崗位職責(zé),，結(jié)合實(shí)際逐項(xiàng)進(jìn)行自查,。并成立了相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)小組,。

組長： 副組長： 成員：

活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在**辦公室，負(fù)責(zé)牽頭落實(shí)“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組議定事項(xiàng),、活動(dòng)的推動(dòng)、協(xié)調(diào),、指導(dǎo)及其他日常工作。

按照 聯(lián)社“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)方案要求,，從 社領(lǐng)導(dǎo)到各崗員工，逐級(jí)簽訂了“崗位合規(guī)責(zé)任與承諾書”,，要求承諾對(duì)自己 x月xx日前的違規(guī)行為進(jìn)行落實(shí)整改，共簽訂“崗位合規(guī)責(zé)任與承諾書”,。

1 、 繼續(xù)做好“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)的宣傳工作,，利用專題學(xué)習(xí)與自學(xué)，寫學(xué)習(xí)筆記,、階段總結(jié)、自查報(bào)告,、考試和印制宣傳單等形式,，在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行宣傳，擴(kuò)大宣傳范圍,，加大宣傳力度，通過宣傳讓廣大的用戶了解我行合規(guī)理念,，樹立良好的合規(guī)形象，提升職工參與活動(dòng)的積極性和主動(dòng)性,，增強(qiáng)主動(dòng)合規(guī)意識(shí)。

2,、 加強(qiáng)職工法律法規(guī)知識(shí)，業(yè)務(wù)制度培訓(xùn) 防范和化解各類風(fēng)險(xiǎn)

在充分肯定成績的同時(shí),，進(jìn)一步規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，凝聚執(zhí)法執(zhí)紀(jì)的監(jiān)督合力,，扼制各類風(fēng)險(xiǎn)問題發(fā)生。

3 ,、加強(qiáng)干部隊(duì)伍建設(shè),，提高全員政治業(yè)務(wù)素質(zhì)

進(jìn)一步解放思想,，轉(zhuǎn)變觀念,，抓好落實(shí)力,，提升執(zhí)行力。擴(kuò)總量,、擴(kuò)份額，擴(kuò)市場并舉,，促進(jìn)存款上規(guī)模、增實(shí)力,、優(yōu)結(jié)構(gòu),，抓規(guī)章制度的完善和落實(shí),，增強(qiáng)全員的法律意識(shí)、制度意識(shí),，徹底改變有令不行，有禁不止的現(xiàn)象,，把各項(xiàng)制度落到實(shí)處，真正形成用制度規(guī)范業(yè)務(wù)行為,、用制度管人，照章辦事,，成為每個(gè)干部員工的自覺行為,。

4. 加強(qiáng)黨風(fēng)廉正建設(shè),，做好反腐倡廉工作

加強(qiáng)廉正文化和懲防體系建設(shè)，增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，規(guī)范從業(yè)行為,，確保廣大干部職工一身正氣。積極培育和表彰遵章守紀(jì),、規(guī)范造作方便的先進(jìn)典型，樹立按章辦事,、合規(guī)經(jīng)營的良好風(fēng)尚，營造先進(jìn)的濃厚氛圍,，內(nèi)聚人心,，外樹形象,。

5. 強(qiáng)化內(nèi)部控制，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn),，加強(qiáng)對(duì)員工工資作風(fēng)的

整頓頓教育，解決部分職工存在的“懶,、散、庸,、浮 ” 作風(fēng)不實(shí)的問題，從而提高工作積極性,，合規(guī)經(jīng)營規(guī)范從業(yè)行為，確保廣大干群一身正氣,，不出問題。

合規(guī)管理年終個(gè)人工作總結(jié)范文篇三

在xx市支行的領(lǐng)導(dǎo)下,、在有關(guān)業(yè)務(wù)部門的指導(dǎo)下，2021年度本人遵照《xx儲(chǔ)蓄銀行xx省分行經(jīng)營性分支機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)理派駐制管理辦法》,、《業(yè)務(wù)規(guī)范年》相關(guān)要求，嚴(yán)律自我,，認(rèn)真履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé),，主要做了如下幾方面工作。

合規(guī)經(jīng)理認(rèn)真做好支行日常業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查工作,，資金和重要空白憑證等檢查工作，在日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)作好記錄,，分析問題出現(xiàn)的原因,，督促相關(guān)人員進(jìn)行整改，并在每月履職報(bào)告中反映,。記錄應(yīng)列明發(fā)現(xiàn)問題的合理整改期限，無法整改或短時(shí)期無法整改的注明原因,，及時(shí)上報(bào),。對(duì)發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)問題和潛在的資金安全隱患等重大業(yè)務(wù)事項(xiàng),，則注明發(fā)生的原因以及擬采取措施等，并在業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)日第一時(shí)間以書面（含電子郵件）上報(bào)市支行,。

按市分行加強(qiáng)合規(guī)經(jīng)理日常管理工作要求，每日填報(bào)《合規(guī)經(jīng)理日常業(yè)務(wù)監(jiān)督和會(huì)計(jì)檢查日志》”,，第月上報(bào)《合規(guī)經(jīng)理履職報(bào)告》，及時(shí),、詳細(xì)報(bào)告網(wǎng)點(diǎn)每日、月份業(yè)務(wù)工作情況,。

加強(qiáng)業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核和監(jiān)督,，按照儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)的柜員權(quán)限和市分行印發(fā)的業(yè)務(wù)交易復(fù)核審批要求,，嚴(yán)格履行授權(quán)職責(zé),，把好復(fù)核授權(quán)關(guān),，負(fù)責(zé)對(duì)營業(yè)人員辦理業(yè)務(wù)的有效性,、合規(guī)性,、完整性進(jìn)行監(jiān)督,，確保授權(quán)交易的真實(shí)可控。

為適應(yīng)郵儲(chǔ)銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的需要業(yè)務(wù),，加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí),，不斷提升自身的業(yè)務(wù)水平,，熟悉業(yè)務(wù)規(guī)章制度、內(nèi)控制度和操作流程,，同時(shí)協(xié)助支行長做好業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，指導(dǎo)普通柜員正確辦理業(yè)務(wù),，包括柜員管理、尾箱管理,、現(xiàn)金、支票和重要空白憑證管理,、報(bào)表管理,、檔案管理等,。提高員工的業(yè)務(wù)服務(wù)水平，輔導(dǎo)解決營業(yè)過程中遇到的業(yè)務(wù)問題,。

在履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé)同時(shí)，積極協(xié)助支行長抓好網(wǎng)點(diǎn)安全管理,，每天營業(yè)終了。負(fù)責(zé)檢查網(wǎng)點(diǎn)的監(jiān)控設(shè)備,、安全設(shè)施，監(jiān)督網(wǎng)點(diǎn)人員對(duì)安全操作管理規(guī)定的執(zhí)行情況,，如發(fā)現(xiàn)故障或有關(guān)異常情況及時(shí)做好登記并上報(bào)相關(guān)安全、技術(shù)部門,，及時(shí)進(jìn)行維護(hù),，負(fù)責(zé)報(bào)告有和提出對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患的整改建議,。

2021年度,，本人沒有受到上級(jí)機(jī)構(gòu)的正向積分,，沒有收到事后監(jiān)督每季按差錯(cuò)內(nèi)容分別填報(bào)差錯(cuò)次數(shù)填寫的《事后監(jiān)督發(fā)現(xiàn)差錯(cuò)統(tǒng)計(jì)表》，負(fù)向積極分1分,，原因是由于新上崗職工代收電費(fèi)，無待合規(guī)經(jīng)理復(fù)核,，已將電費(fèi)收妥放入抽屜，把代收電費(fèi)憑證交給客戶,。

合規(guī)管理年終個(gè)人工作總結(jié)范文篇四

2021年，歷經(jīng)兩年多的組建與籌建,，公司正式成立并對(duì)外營業(yè)。作為公司四個(gè)部門之一的合規(guī)管理部門,，一年來,，部門全員認(rèn)真學(xué)習(xí)、貫徹公司的各項(xiàng)規(guī)章制度,，落實(shí)部門風(fēng)險(xiǎn)管控工作。具體工作落實(shí)情況如下：

1,、認(rèn)真學(xué)習(xí)總公司各項(xiàng)合規(guī)文件的同時(shí)，搜集監(jiān)管部門相關(guān)監(jiān)管要求,，歸集整理后，采取組織集體學(xué)習(xí),、個(gè)人自學(xué)等方式，豐富提高合規(guī)知識(shí)水平,。

2、組織全員集體學(xué)習(xí)產(chǎn)品和服務(wù)流程,，利用部門例會(huì)時(shí)間大家分別比對(duì)產(chǎn)品、熟悉業(yè)務(wù)流程,，并采取考試等方式強(qiáng)化大家對(duì)業(yè)務(wù)知識(shí)的熟練掌握程度,。

（二）嚴(yán)格權(quán)限管理完成合規(guī)系統(tǒng)操作，并按要求報(bào)送相關(guān)報(bào)表,。

（三）審核部門重要業(yè)務(wù)制度、行政制度,，切實(shí)落實(shí)部門風(fēng)險(xiǎn)管控工作。

（四）參與部門歷次業(yè)務(wù)演練,、模擬業(yè)務(wù)測試、實(shí)戰(zhàn)演練全過程,，全流程監(jiān)控各環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)合規(guī)性，并提出風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)建議,，充分發(fā)揮了合規(guī)稽核工作的作用,。

（一）貫徹執(zhí)行總公司合規(guī)稽核工作各項(xiàng)規(guī)章制度,。

（二）根據(jù)監(jiān)管要求結(jié)合實(shí)際工作，開展員工合規(guī)教育,，強(qiáng)化全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，提升部門整體合規(guī)工作管理水平,。

（三）結(jié)合實(shí)際業(yè)務(wù)情況制定部門風(fēng)險(xiǎn)控制管理實(shí)施細(xì)則,，并組織實(shí)施。

總之,，我部將認(rèn)真學(xué)習(xí)監(jiān)管部門及總公司下發(fā)的相關(guān)規(guī)章制度，加強(qiáng)合規(guī),、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等知識(shí)學(xué)習(xí),，努力提高自身綜合素質(zhì)，更好的履行工作職責(zé),。