當(dāng)工作或?qū)W習(xí)進(jìn)行到一定階段或告一段落時(shí),，需要回過(guò)頭來(lái)對(duì)所做的工作認(rèn)真地分析研究一下,，肯定成績(jī)，找出問(wèn)題,，歸納出經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),，提高認(rèn)識(shí),，明確方向，以便進(jìn)一步做好工作,，并把這些用文字表述出來(lái),，就叫做總結(jié)。優(yōu)秀的總結(jié)都具備一些什么特點(diǎn)呢,？又該怎么寫(xiě)呢？以下我給大家整理了一些優(yōu)質(zhì)的總結(jié)范文,，希望對(duì)大家能夠有所幫助,。

合規(guī)管理年終個(gè)人工作總結(jié)篇一

一年工作已經(jīng)到年尾了，這一年也將成為過(guò)去,，回顧過(guò)去一年的工作,，一定有很多需要梳理的事情，不如趁現(xiàn)在好好地總結(jié)一下過(guò)去的工作,，爭(zhēng)取來(lái)年再創(chuàng)佳績(jī),！是不是無(wú)從下筆、沒(méi)有頭緒,？以下是小編幫大家整理的合規(guī)經(jīng)理年終工作總結(jié),，僅供參考，大家一起來(lái)看看吧,。

在xxx市支行的領(lǐng)導(dǎo)下,、在有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的指導(dǎo)下，xx年度本人遵照《中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行廣東省分行經(jīng)營(yíng)性分支機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)理派駐制管理辦法》,、《業(yè)務(wù)規(guī)范年》相關(guān)要求,，嚴(yán)律自我，認(rèn)真履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé),，主要做了如下幾方面工作,。

合規(guī)經(jīng)理認(rèn)真做好支行日常業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查工作，資金和重要空白憑證等檢查工作,，在日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)作好記錄,，分析問(wèn)題出現(xiàn)的原因，督促相關(guān)人員進(jìn)行整改,，并在每月履職報(bào)告中反映,。記錄應(yīng)列明發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的合理整改期限，無(wú)法整改或短時(shí)期無(wú)法整改的注明原因,，及時(shí)上報(bào),。對(duì)發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)問(wèn)題和潛在的'資金安全隱患等重大業(yè)務(wù)事項(xiàng)，則注明發(fā)生的原因以及擬采取措施等,，并在業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)日第一時(shí)間以書(shū)面（含電子郵件）上報(bào)市支行,。

按市分行加強(qiáng)合規(guī)經(jīng)理日常管理工作要求,，每日填報(bào)《合規(guī)經(jīng)理日常業(yè)務(wù)監(jiān)督和會(huì)計(jì)檢查日志》”，第月上報(bào)《合規(guī)經(jīng)理履職報(bào)告》,，及時(shí),、詳細(xì)報(bào)告網(wǎng)點(diǎn)每日、月份業(yè)務(wù)工作情況,。

加強(qiáng)業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核和監(jiān)督,，按照儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)的柜員權(quán)限和市分行印發(fā)的業(yè)務(wù)交易復(fù)核審批要求，嚴(yán)格履行授權(quán)職責(zé),，把好復(fù)核授權(quán)關(guān),，負(fù)責(zé)對(duì)營(yíng)業(yè)人員辦理業(yè)務(wù)的有效性、合規(guī)性,、完整性進(jìn)行監(jiān)督,，確保授權(quán)交易的真實(shí)可控。

為適應(yīng)郵儲(chǔ)銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的需要業(yè)務(wù),，加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí),，不斷提升自身的業(yè)務(wù)水平，熟悉業(yè)務(wù)規(guī)章制度,、內(nèi)控制度和操作流程,，同時(shí)協(xié)助支行長(zhǎng)做好業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，指導(dǎo)普通柜員正確辦理業(yè)務(wù),，包括柜員管理,、尾箱管理、現(xiàn)金,、支票和重要空白憑證管理,、報(bào)表管理、檔案管理等,。提高員工的業(yè)務(wù)服務(wù)水平,，輔導(dǎo)解決營(yíng)業(yè)過(guò)程中遇到的業(yè)務(wù)問(wèn)題。

在履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé)同時(shí),，積極協(xié)助支行長(zhǎng)抓好網(wǎng)點(diǎn)安全管理,，每天營(yíng)業(yè)終了。負(fù)責(zé)檢查網(wǎng)點(diǎn)的監(jiān)控設(shè)備,、安全設(shè)施,，監(jiān)督網(wǎng)點(diǎn)人員對(duì)安全操作管理規(guī)定的執(zhí)行情況，如發(fā)現(xiàn)故障或有關(guān)異常情況及時(shí)做好登記并上報(bào)相關(guān)安全,、技術(shù)部門(mén),，及時(shí)進(jìn)行維護(hù)，負(fù)責(zé)報(bào)告有和提出對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患的整改建議。

xx年度,，本人沒(méi)有受到上級(jí)機(jī)構(gòu)的正向積分,，沒(méi)有收到事后監(jiān)督每季按差錯(cuò)內(nèi)容分別填報(bào)差錯(cuò)次數(shù)填寫(xiě)的《事后監(jiān)督發(fā)現(xiàn)差錯(cuò)統(tǒng)計(jì)表》，負(fù)向積極分1分,，原因是由于新上崗職工代收電費(fèi),，無(wú)待合規(guī)經(jīng)理復(fù)核，已將電費(fèi)收妥放入抽屜,，把代收電費(fèi)憑證交給客戶,。

合規(guī)管理年終個(gè)人工作總結(jié)篇二

1、認(rèn)真學(xué)習(xí)總公司各項(xiàng)合規(guī)文件的同時(shí),，搜集監(jiān)管部門(mén)相關(guān)監(jiān)管要求,，歸集整理后，采取組織集體學(xué)習(xí),、個(gè)人自學(xué)等方式，豐富提高合規(guī)知識(shí)水平,。

2,、組織全員集體學(xué)習(xí)產(chǎn)品和服務(wù)流程，利用部門(mén)例會(huì)時(shí)間大家分別比對(duì)產(chǎn)品,、熟悉業(yè)務(wù)流程,，并采取考試等方式強(qiáng)化大家對(duì)業(yè)務(wù)知識(shí)的熟練掌握程度。

（二）嚴(yán)格權(quán)限管理完成合規(guī)系統(tǒng)操作,，并按要求報(bào)送相關(guān)報(bào)表,。

（三）審核部門(mén)重要業(yè)務(wù)制度、行政制度,，切實(shí)落實(shí)部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管控工作,。

（四）參與部門(mén)歷次業(yè)務(wù)演練、模擬業(yè)務(wù)測(cè)試,、實(shí)戰(zhàn)演練全過(guò)程,，全流程監(jiān)控各環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)合規(guī)性，并提出風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)建議,，充分發(fā)揮了合規(guī)稽核工作的作用,。

（一）貫徹執(zhí)行總公司合規(guī)稽核工作各項(xiàng)規(guī)章制度。

（二）根據(jù)監(jiān)管要求結(jié)合實(shí)際工作,，開(kāi)展員工合規(guī)教育,，強(qiáng)化全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，提升部門(mén)整體合規(guī)工作管理水平,。

（三）結(jié)合實(shí)際業(yè)務(wù)情況制定部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)控制管理實(shí)施細(xì)則,，并組織實(shí)施。

總之,，我部將認(rèn)真學(xué)習(xí)監(jiān)管部門(mén)及總公司下發(fā)的相關(guān)規(guī)章制度,，加強(qiáng)合規(guī),、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等知識(shí)學(xué)習(xí),，努力提高自身綜合素質(zhì),，更好的履行工作職責(zé)。

合規(guī)管理年終個(gè)人工作總結(jié)篇三

按照召xxx號(hào)關(guān)于印發(fā)《xx信用社“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)自查整改階段實(shí)施方案》的通知 要求,，我社領(lǐng)導(dǎo)高度重視此項(xiàng)工作,，迅速組織安排活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室按照崗位職責(zé)，結(jié)合實(shí)際逐項(xiàng)進(jìn)行自查,。并成立了相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)小組,。

組長(zhǎng)： 副組長(zhǎng)： 成員：

活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在**辦公室，負(fù)責(zé)牽頭落實(shí)“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組議定事項(xiàng),、活動(dòng)的推動(dòng),、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)及其他日常工作,。

按照 聯(lián)社“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)方案要求,，從 社領(lǐng)導(dǎo)到各崗員工，逐級(jí)簽訂了“崗位合規(guī)責(zé)任與承諾書(shū)”,，要求承諾對(duì)自己 x月xx日前的違規(guī)行為進(jìn)行落實(shí)整改,，共簽訂“崗位合規(guī)責(zé)任與承諾書(shū)”。

1 ,、 繼續(xù)做好“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)的宣傳工作,，利用專題學(xué)習(xí)與自學(xué)，寫(xiě)學(xué)習(xí)筆記,、階段總結(jié),、自查報(bào)告、考試和印制宣傳單等形式,，在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行宣傳,，擴(kuò)大宣傳范圍，加大宣傳力度,，通過(guò)宣傳讓廣大的用戶了解我行合規(guī)理念,，樹(shù)立良好的合規(guī)形象，提升職工參與活動(dòng)的積極性和主動(dòng)性,，增強(qiáng)主動(dòng)合規(guī)意識(shí),。

2、 加強(qiáng)職工法律法規(guī)知識(shí),，業(yè)務(wù)制度培訓(xùn) 防范和化解各類風(fēng)險(xiǎn)

在充分肯定成績(jī)的同時(shí),，進(jìn)一步規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，凝聚執(zhí)法執(zhí)紀(jì)的監(jiān)督合力，扼制各類風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題發(fā)生,。

3 ,、加強(qiáng)干部隊(duì)伍建設(shè)，提高全員政治業(yè)務(wù)素質(zhì)

進(jìn)一步解放思想,，轉(zhuǎn)變觀念,，抓好落實(shí)力，提升執(zhí)行力,。擴(kuò)總量,、擴(kuò)份額，擴(kuò)市場(chǎng)并舉,，促進(jìn)存款上規(guī)模,、增實(shí)力、優(yōu)結(jié)構(gòu),，抓規(guī)章制度的完善和落實(shí),，增強(qiáng)全員的法律意識(shí)、制度意識(shí),，徹底改變有令不行,，有禁不止的現(xiàn)象，把各項(xiàng)制度落到實(shí)處,，真正形成用制度規(guī)范業(yè)務(wù)行為、用制度管人,，照章辦事,，成為每個(gè)干部員工的自覺(jué)行為。

4. 加強(qiáng)黨風(fēng)廉正建設(shè),，做好反腐倡廉工作

加強(qiáng)廉正文化和懲防體系建設(shè),，增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，規(guī)范從業(yè)行為,，確保廣大干部職工一身正氣,。積極培育和表彰遵章守紀(jì)、規(guī)范造作方便的先進(jìn)典型,，樹(shù)立按章辦事,、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的良好風(fēng)尚，營(yíng)造先進(jìn)的濃厚氛圍,，內(nèi)聚人心,，外樹(shù)形象。

5. 強(qiáng)化內(nèi)部控制,，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn),，加強(qiáng)對(duì)員工工資作風(fēng)的

整頓頓教育，解決部分職工存在的“懶、散,、庸,、浮 ” 作風(fēng)不實(shí)的問(wèn)題，從而提高工作積極性,，合規(guī)經(jīng)營(yíng)規(guī)范從業(yè)行為,，確保廣大干群一身正氣，不出問(wèn)題,。

合規(guī)管理年終個(gè)人工作總結(jié)篇四

銀行內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)怎么寫(xiě)?下面是整理的關(guān)于銀行內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)范文,，歡迎閱讀參考。

銀行內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)【1】

內(nèi)部控制,、案件防控及合規(guī)情況xx年是我行成立的第三年,，也是至關(guān)重要的一年，全行內(nèi)控,、案防,、合規(guī)工作的總體思路是制定、實(shí)施以防范操作風(fēng)險(xiǎn)及案件風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向,，以杜絕嚴(yán)重違規(guī)行為為重點(diǎn),，以加強(qiáng)內(nèi)部控制為核心的工作方案。

從建立合規(guī)秩序,、加強(qiáng)制度管理,、加大檢查力度、理順溝通機(jī)制和培育合規(guī)文化等五個(gè)方面,，通過(guò)履行內(nèi)部審計(jì)和合規(guī)的日常監(jiān)督和專項(xiàng)監(jiān)督職能,，發(fā)揮內(nèi)審合規(guī)工作在完善內(nèi)部控制環(huán)境、提高操作風(fēng)險(xiǎn)及案件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估能力,、改善操作風(fēng)險(xiǎn)及案件風(fēng)險(xiǎn)控制措施和手段的作用,，增強(qiáng)機(jī)構(gòu)自身案件防控內(nèi)生動(dòng)力建設(shè)水平，有效落實(shí)合規(guī)管理措施,，防范和控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),。

xx年一季度我行在內(nèi)控、案防,、合規(guī)方面工作總結(jié)情況如下：

一,、推進(jìn)合規(guī)體系建設(shè)，逐步建立合規(guī)管理平臺(tái)

xx年我行在董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下,，由行長(zhǎng)室負(fù)責(zé)有效管理全行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),，明確一名副行長(zhǎng)分管合規(guī)管理工作。

配備一名專職合規(guī)員;在主要業(yè)務(wù)部門(mén)和各支行設(shè)立兼職合規(guī)員,，初步搭建全行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理框架,。為健全我行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體制,，推進(jìn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》要求,，明確各業(yè)務(wù)條線部門(mén)在內(nèi)控,、案防、合規(guī)工作上的責(zé)任,。

行長(zhǎng)是我行內(nèi)控,、案防、合規(guī)工作的第一責(zé)任人,，對(duì)全行的內(nèi)控,、案防、合規(guī)工作承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任;分管副行長(zhǎng)協(xié)助行長(zhǎng)組織實(shí)施全行內(nèi)控,、案防,、合規(guī)工作;各業(yè)務(wù)條線部門(mén)(各支行)是內(nèi)控、案防,、合規(guī)管理的直接責(zé)任部門(mén),，具體負(fù)責(zé)本部門(mén)(支行)的內(nèi)控、案防及合規(guī)工作,，確保工作的正常有效開(kāi)展,，杜絕案件風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生;合規(guī)經(jīng)理是合規(guī)管理的職能部門(mén)，通過(guò)定期召開(kāi)工作協(xié)調(diào)會(huì),，聯(lián)席會(huì)的方式聽(tīng)取各部門(mén)(各支行)內(nèi)控和合規(guī)工作情況匯報(bào),，研究和部署相關(guān)工作，協(xié)商解決在日常工作中具體問(wèn)題,，及時(shí)調(diào)整和完善內(nèi)控合規(guī)工作方案,，落實(shí)各項(xiàng)檢查及風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的整改等;全行的每一位員工必須在本職崗位上對(duì)每項(xiàng)業(yè)務(wù)活同時(shí)制定了《xx合規(guī)管理員管理辦法》，明確了合規(guī)經(jīng)理和兼職合規(guī)員的崗位職責(zé),，工作內(nèi)容,，報(bào)告路線和具體的工作要求,。

二,、召開(kāi)工作會(huì)議，明確工作方針,，層層簽署目標(biāo)責(zé)任書(shū) xxxx日,，我行召開(kāi)全行員工會(huì)議，在會(huì)上學(xué)習(xí)了《xxx同志在xx年上海銀行業(yè)案防安保工作會(huì)議上的講話》,、再次強(qiáng)調(diào)了內(nèi)控,、案防、合規(guī)工作的重要性,，要求“全員合規(guī),，從我做起”,，并要求各條線部門(mén)(各支行)結(jié)合部門(mén)(支行)的實(shí)際情況，就全年的內(nèi)控和合規(guī)工作的目標(biāo),、總體要求做出具體計(jì)劃安排,，包括檢查和培訓(xùn)，風(fēng)險(xiǎn)排查的計(jì)劃等,，從工作要求和時(shí)間要求上對(duì)x年內(nèi)控,、案防、合規(guī)工作做出了具體的工作部署,。

通過(guò)行長(zhǎng)與經(jīng)營(yíng)班子成員,、行長(zhǎng)與各部門(mén)(各支行)負(fù)責(zé)人及與所屬員工的三個(gè)層級(jí)，層層簽署《內(nèi)控,、案防,、合規(guī)工作目標(biāo)責(zé)任書(shū)》，將內(nèi)控,、案防,、合規(guī)工作責(zé)任逐級(jí)明確落實(shí)到部門(mén)。xx年要繼續(xù)狠抓關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)領(lǐng)域防控,。

并加大對(duì)“三重,、三新、三易”(重點(diǎn)單位,、重點(diǎn)崗位,、重點(diǎn)業(yè)務(wù)，新機(jī)構(gòu),、新業(yè)務(wù),、新人員，案件易發(fā)業(yè)務(wù),、易發(fā)崗位,、易發(fā)環(huán)節(jié))業(yè)務(wù)檢查監(jiān)督力度，對(duì)存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患和內(nèi)控薄弱環(huán)節(jié)持續(xù)糾偏糾漏,，切實(shí)提高內(nèi)控制度執(zhí)行力,。

三、健全合規(guī)工作制度建設(shè),，夯實(shí)“制度治行”基礎(chǔ)

根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》要求,，結(jié)合我行工作實(shí)際，制定了《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》,、《合規(guī)管理員管理辦法》,、《銀行與監(jiān)管部門(mén)聯(lián)系溝通管理辦法》、《整改工作管理辦法》,、《專業(yè)檢查管理辦法》,。

明確了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo),、內(nèi)容和合規(guī)管理工作的基本原則;明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)、合規(guī)管理職責(zé)及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告路線;規(guī)范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃制訂,、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別,、評(píng)估和監(jiān)測(cè)和合規(guī)培訓(xùn)與咨詢等合規(guī)工作。

通過(guò)前期多頭反復(fù)聯(lián)系和反洗錢聯(lián)機(jī)版的不斷的測(cè)試,，通過(guò)近一個(gè)月的運(yùn)行情況穩(wěn)定正常,，日常提醒各支行堅(jiān)持以“主觀判斷為主，客觀規(guī)則為輔”的原則,，從“了解你的客戶”出發(fā),，切實(shí)做好反洗錢的可疑甄別等日常工作。

重點(diǎn)關(guān)注公轉(zhuǎn)私業(yè)務(wù),、大額現(xiàn)金業(yè)務(wù)等熱點(diǎn),，結(jié)合反洗錢特征加以綜合分析和跟蹤，適時(shí)做好反洗錢的日常臺(tái)賬的記錄工作,。

五,、加強(qiáng)監(jiān)管信息報(bào)送工作，提高報(bào)送質(zhì)量

日常與監(jiān)管部門(mén)保持良好的溝通,，加強(qiáng)監(jiān)管信息報(bào)送的工作,，注重非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管工作，提高日常報(bào)表數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)質(zhì)量,，做好監(jiān)管報(bào)送提醒工作,，杜絕信息報(bào)送的遲報(bào)、漏報(bào)現(xiàn)象的發(fā)生,。

六,、建立分層檢查網(wǎng)絡(luò)，持續(xù)開(kāi)展案件風(fēng)險(xiǎn)排查,，提升案件防控能力

我行在內(nèi)控和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)日常排查工作按照“部門(mén)自查,、專業(yè)條線部門(mén)檢查、合規(guī)經(jīng)理抽查,，領(lǐng)導(dǎo)小組督查”的分層檢查網(wǎng)絡(luò)覆蓋全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的檢查,。

結(jié)合監(jiān)管要求，制定操作方案,，按季開(kāi)展從業(yè)人員不當(dāng)行為專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查,，推進(jìn)全員強(qiáng)制休假和輪崗相結(jié)合,，覆蓋面達(dá)到100%,。

對(duì)重要和關(guān)鍵崗位的從業(yè)人員有無(wú)參與各類融資中介、票據(jù)中介,、不當(dāng)擔(dān)保,、“賣貸款”等活動(dòng),，以及超個(gè)人經(jīng)濟(jì)承受能力的大額高風(fēng)險(xiǎn)投資、消費(fèi)行為,、經(jīng)商辦企業(yè)和涉黃,、涉賭、涉毒,、涉訴的情況進(jìn)行排查,。

做到不漏一行、一崗,、一人,，并建立排查工作專項(xiàng)檔案，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)及時(shí)整改和糾正,。

七,、注重人員日常培訓(xùn)工作，進(jìn)一步營(yíng)造合規(guī)經(jīng)營(yíng)氛圍 xx年,，我行將組織開(kāi)展合規(guī)管理主題活動(dòng),，采取專家授課、案例討論,、合規(guī)培訓(xùn),、警示教育等多種形式，依托業(yè)務(wù)條線和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)推動(dòng)合規(guī)培訓(xùn)的具體落實(shí),，注重發(fā)揮合規(guī)經(jīng)理和兼職合規(guī)員及案防聯(lián)絡(luò)員隊(duì)伍在培訓(xùn)工作中的積極作用,，在全行上下倡導(dǎo)誠(chéng)實(shí)、守信,、正直的道德價(jià)值標(biāo)準(zhǔn),。

按照時(shí)間節(jié)點(diǎn)針對(duì)各條線、各層次人員開(kāi)展相應(yīng)合規(guī)業(yè)務(wù)培訓(xùn),，進(jìn)一步提升合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)辨別能力,。

市行黨委：

一、全年工作情況

我行內(nèi)控合規(guī)部現(xiàn)有員工17人,，其中總經(jīng)理1人,，副總經(jīng)理1人，員工15人,。

今年是農(nóng)行ipo上市之年,，是內(nèi)控合規(guī)組織機(jī)構(gòu)體系變革之年，本部門(mén)員工在總經(jīng)理及副總經(jīng)理的帶領(lǐng)下踏實(shí)工作,，履職盡責(zé),。

今年以來(lái)，共抽調(diào)11人次參加總,、省行審計(jì)檢查,，歷時(shí)200余天;完成省行委托審計(jì)工作任務(wù)3次;完成省行交辦的調(diào)研任務(wù)1次;開(kāi)展支行級(jí)離任審計(jì)10次,，風(fēng)險(xiǎn)排查2次，內(nèi)控自評(píng)價(jià)2次,，內(nèi)控評(píng)價(jià)1次,，整體移位1次，接待總行審計(jì)1次;組織反洗錢業(yè)務(wù)培訓(xùn)3次,，部門(mén)員工參加總省市行培訓(xùn)30多人次,。(一)理順關(guān)系，順利完成內(nèi)控合規(guī)改革,。

一是在省,、市行黨委的大力支持和幫助下，完成從駐ⅹⅹ市內(nèi)控合規(guī)辦事處到分行內(nèi)控合規(guī)部的職能轉(zhuǎn)變,，人員實(shí)現(xiàn)合理分流,。

為市行選送了三名風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理，為資產(chǎn)處置部選送了兩名信貸業(yè)務(wù)骨干,。

二是與信貸管理部,、運(yùn)營(yíng)管理部、紀(jì)委監(jiān)察部溝通協(xié)調(diào),，實(shí)現(xiàn)法律事務(wù),、轉(zhuǎn)授權(quán)管理、整體移位檢查,、員工積分等幾項(xiàng)工作的平穩(wěn)交接,，順暢運(yùn)轉(zhuǎn)。

三是對(duì)本部門(mén)員工合理分工,，定崗定責(zé),，確定崗位聯(lián)系人，工作中做到既分工明確,，又相互協(xié)作,，確保各項(xiàng)工作責(zé)任落實(shí)到人。(二)高度重視,，努力提高合規(guī)管理水平,。

一是加強(qiáng)內(nèi)部管理，提高內(nèi)控合規(guī)部門(mén)工作質(zhì)量,。

提早制定工作規(guī)劃,，落實(shí)檢查任務(wù);不斷強(qiáng)化日常管理，提升內(nèi)控合規(guī)部門(mén)工作效率;強(qiáng)化內(nèi)控監(jiān)督,，加強(qiáng)監(jiān)管檢查力度,。

二是扎實(shí)有效地把反洗錢管理納入日常工作來(lái)抓。

上半年要求各支行對(duì)反洗錢業(yè)務(wù)進(jìn)行100%自查，我部門(mén)組織人員開(kāi)展30%的抽樣檢查,，已將檢查情況通報(bào)全轄。

下半年組織人員對(duì)各支行開(kāi)展2次反洗錢業(yè)務(wù)檢查,。

對(duì)支行反洗錢崗位人員進(jìn)行三次不同層次的業(yè)務(wù)培訓(xùn),，反洗錢管理總體情況趨于良好。

三是區(qū)分權(quán)限,，認(rèn)真做好轉(zhuǎn)授權(quán)和法律事務(wù)工作,。

轉(zhuǎn)授權(quán)工作。

1-11月,，ⅹⅹ分行共下發(fā)轉(zhuǎn)授權(quán)書(shū)22次,，合計(jì)50份，建立轉(zhuǎn)授權(quán)書(shū)檔案,，及時(shí)登記轉(zhuǎn)授權(quán)管理臺(tái)賬并向相關(guān)部門(mén)備案,。

其中基本轉(zhuǎn)授權(quán)1次7份;內(nèi)部轉(zhuǎn)授權(quán)8次19份;轉(zhuǎn)授權(quán)調(diào)整2次5份;特別轉(zhuǎn)授權(quán)6次13份;授權(quán)委托5次5份。

下達(dá)轉(zhuǎn)授權(quán)批復(fù)2份,，收到5個(gè)支行轉(zhuǎn)授權(quán)備案26份,。

一方面選派骨干人員參加總省行舉辦的合規(guī)業(yè)務(wù)及內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)等專業(yè)培訓(xùn)，另一方面定期組織員工學(xué)習(xí)總省市行的制度辦法,，進(jìn)行交流討論,，提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。

力爭(zhēng)把本部門(mén)建設(shè)成為一支業(yè)務(wù)精良型,、團(tuán)結(jié)和諧型,、學(xué)習(xí)向上型、吃苦奉獻(xiàn)型的內(nèi)控合規(guī)團(tuán)隊(duì),。五是群策群力,，大力開(kāi)展合規(guī)文化建設(shè)。

在全行合規(guī)文化建設(shè)中,，以百日排查、案件治理,、案件執(zhí)行年等活動(dòng)為契機(jī)，推進(jìn)合規(guī)文化開(kāi)展,，主辦合規(guī)文化電子期刊一期,。

二、工作中存在的問(wèn)題和困難

一是當(dāng)前在部分干部員工思想上存在的最大的模糊認(rèn)識(shí)和誤區(qū)是：把業(yè)務(wù)發(fā)展與政策、制度對(duì)立起來(lái),，一談發(fā)展就擔(dān)心或伴隨出現(xiàn)違規(guī)行為,。

實(shí)際上是存在一個(gè)對(duì)政策和制度沒(méi)有靈活運(yùn)用的問(wèn)題,。

少部分干部員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念和意識(shí)還沒(méi)有真正入腦入心,，對(duì)各類合規(guī)檢查工作和內(nèi)外部監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改還存在一定抵觸和消極情緒，形象點(diǎn)說(shuō)就是“諱疾忌醫(yī)”。

這些都是阻礙開(kāi)展合規(guī)管理工作的障礙和困難,。

二是當(dāng)前合規(guī)隊(duì)伍現(xiàn)狀與新的歷史使命存在稍許的不適應(yīng)。

三,、20xx年工作思路,、目標(biāo),、措施及建議

20xx年我們內(nèi)控合規(guī)部總體工作思路是：要在市行黨委和省行內(nèi)控合規(guī)部雙重領(lǐng)導(dǎo)下，本著以“合規(guī)促發(fā)展、發(fā)展必須堅(jiān)持合規(guī)“的理念和思想,，圍繞省,、市行黨委的確定的業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和方針，積極完善制度體系建設(shè)和內(nèi)部組織體系建設(shè);推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè);做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與管理;著重開(kāi)展內(nèi)控評(píng)價(jià)管理;加大力度抓好專項(xiàng)審計(jì)和監(jiān)督管理,、整體移位檢查工作;認(rèn)真落實(shí)內(nèi)外部檢查問(wèn)題整改;強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)提示與管理手段運(yùn)用;規(guī)范開(kāi)展轉(zhuǎn)授權(quán)管理;認(rèn)真抓好反洗錢和違規(guī)行為積分管理,，為業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)做好保駕護(hù)航。省行汪行長(zhǎng)在新一屆黨委首次黨委會(huì)議上的重要講話以及張行長(zhǎng)在市行四季度業(yè)務(wù)推進(jìn)會(huì)上的講話,。

每一次學(xué)習(xí)思想上都受到一次深刻觸動(dòng),，認(rèn)識(shí)上有進(jìn)一步提高,。

切實(shí)感到：行長(zhǎng)講話的核心要義就是徹底轉(zhuǎn)變觀念,，加快遼寧農(nóng)行的有效發(fā)展,。

我們認(rèn)為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的根本途徑就是動(dòng)員全行干部員工,，勤勉盡責(zé),、各司其職,，以行為家,，共謀發(fā)展,。

省,、市行黨委都提出,，把“創(chuàng)新,、務(wù)實(shí)、靈活”作為推進(jìn)有效發(fā)展的重要方式;在文化建設(shè),、風(fēng)險(xiǎn)控制方面的工作重點(diǎn)之一是“把資產(chǎn)質(zhì)量和內(nèi)部控制”作為全行經(jīng)營(yíng)管理的兩條生命線,，牢牢把握，絲毫不能放松”,。

正確理解和掌握其精神實(shí)質(zhì),，是卓有成效開(kāi)展好內(nèi)控合規(guī)工作的前提和基礎(chǔ),。

眾所周知，合規(guī)文化是農(nóng)行企業(yè)文化的重要組成部分,，是立行之本,、經(jīng)營(yíng)之本。

合規(guī)管理年終個(gè)人工作總結(jié)篇五

要加強(qiáng)法律法規(guī),、規(guī)章制度的學(xué)習(xí),，提高思想素質(zhì)，這是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要手段,。銀行員工加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防范知識(shí)的學(xué)習(xí),，就能認(rèn)識(shí)到社會(huì)的復(fù)雜性和銀行經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的普遍性，認(rèn)識(shí)到銀行本身是高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè),，必須把風(fēng)險(xiǎn)防范放在第一位,。每天從自己的崗位做起，自覺(jué)遵守各項(xiàng)規(guī)章制度,，自覺(jué)抵制各種違紀(jì),、違規(guī)、違章行為,。要根除以信任代替管理,，以習(xí)慣代替制度，以情面代替紀(jì)律的弊端,，視制度為生命,，糾違章如排雷，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí),，規(guī)范操作,，從源頭上預(yù)防案件的發(fā)生。

抓住“防,、查,、建、糾”四個(gè)關(guān)鍵點(diǎn),，建立四種機(jī)制,，實(shí)現(xiàn)四個(gè)轉(zhuǎn)變。

一要“防”,。建立群防群治機(jī)制,。從事后查向事前防轉(zhuǎn)變。要發(fā)動(dòng)全員力量,，共同參與,，齊抓共管，切實(shí)提高全行員工依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí),，增強(qiáng)執(zhí)行力,，嚴(yán)格落實(shí)內(nèi)控制度,，杜絕有章不循違規(guī)操作，工作中責(zé)權(quán)不分,，職責(zé)不明,，授權(quán)不清,，反程序操作等現(xiàn)象。

二要“查”。建立監(jiān)督檢查長(zhǎng)效機(jī)制,。從集中檢查向制度化經(jīng)?；D(zhuǎn)變,?；说认嚓P(guān)檢查部門(mén)要注重實(shí)效，提高科技手段在檢查中的運(yùn)用,，實(shí)行重點(diǎn)檢查與抽查相結(jié)合,，現(xiàn)場(chǎng)檢查與調(diào)取掌握監(jiān)控相結(jié)合，對(duì)違規(guī)問(wèn)題查實(shí),、查清,、查準(zhǔn)，檢查不能三天打魚(yú)兩天曬網(wǎng),，要常抓不懈,。被查部門(mén)要加強(qiáng)事后監(jiān)督和事中復(fù)核，使“查”落實(shí)到每筆業(yè)務(wù)始終,。

三要“建”,。建立制度及時(shí)更新機(jī)制。從被動(dòng)防向主動(dòng)堵轉(zhuǎn)變,，充分利用檢查結(jié)果,，超前規(guī)劃，及時(shí)查補(bǔ),，及時(shí)堵塞漏洞,，制定相關(guān)制度時(shí)要由具有一定實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的人員參加，出臺(tái)的制度要易操作,，易檢查，易評(píng)價(jià),。要加快機(jī)構(gòu)扁平化改革步伐,，切實(shí)解決基層機(jī)構(gòu)多頭管理，使制度執(zhí)行能夠“一戳到底”,。

四要“糾”,。實(shí)行屬地、屬下,、屬權(quán)管理,。違規(guī)必糾,，對(duì)于發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，絕不搞“下不為例”,，對(duì)直接管理者要問(wèn)責(zé),，對(duì)責(zé)任人要問(wèn)責(zé)。通過(guò)加強(qiáng)教育,，加強(qiáng)檢查,，及時(shí)糾錯(cuò)，嚴(yán)格問(wèn)責(zé)等多手段的綜合運(yùn)用,，培養(yǎng)全行員工合,、規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，建設(shè)合規(guī)文化系統(tǒng)工程,，營(yíng)造業(yè)務(wù)發(fā)展的良好內(nèi)部環(huán)境,。

xx行成立已經(jīng)快已經(jīng)20xx年，已逐步形成了自己的管理模式和特點(diǎn),。但距離現(xiàn)代商業(yè)銀行的要求還有相當(dāng)大的差距,。

一是風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄。經(jīng)營(yíng)銀行就是運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),，任何金融業(yè)務(wù)都有風(fēng)險(xiǎn),，只有采取識(shí)別、計(jì)量,、監(jiān)測(cè),、控制的方法才能使風(fēng)險(xiǎn)得到有效規(guī)避。

二是不合規(guī)的現(xiàn)象較為嚴(yán)重,。當(dāng)前農(nóng)發(fā)行最易出現(xiàn)問(wèn)題和案件的最多點(diǎn),、最難控制點(diǎn)，莫過(guò)于前臺(tái)操作中存在的問(wèn)題和隱患,。

三是一,、二級(jí)條線風(fēng)險(xiǎn)防范流于形式。檢查走馬觀花,，盡責(zé)不實(shí),。

四是針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行整改落實(shí)不夠。針對(duì)這些差距,，應(yīng)該采取積極的對(duì)策和措施,。一是建立條線的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控體系。各部門(mén),、各業(yè)務(wù)線都要有明晰的操作流程和風(fēng)險(xiǎn)提示以及對(duì)應(yīng)的措施和方法,。二是建立“三條五線”的合規(guī)防控體系。一條是前、后臺(tái)業(yè)務(wù)操作的自我檢查,，及時(shí)整改責(zé)任體系,；第二條是業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)前、后臺(tái)業(yè)務(wù)的監(jiān)督,、檢查,、指導(dǎo)、幫促整改的體系,；第三條是專職稽查檢查部門(mén)履職體系的進(jìn)一步完善,；三是加大對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控的考核。將責(zé),、權(quán),、利捆綁在一起，實(shí)行業(yè)務(wù)線,、管理線“雙線”問(wèn)責(zé),；四是銀企密切配合。按照國(guó)家有關(guān)法規(guī),，誰(shuí)受益誰(shuí)擔(dān)責(zé)的原則,，銀企雙方都應(yīng)承擔(dān)起管理的責(zé)任，而不僅僅是某一方面的責(zé)任,，不僅不能削弱管理的職能,，還要落實(shí)稽查檢查人員，對(duì)稽查檢查提供有力的支持和保障,。如此,，農(nóng)發(fā)行的業(yè)務(wù)才會(huì)逐步走上規(guī)范化的軌道。

通過(guò)這次合規(guī)管理年學(xué)習(xí),，讓我樹(shù)立起了“合規(guī)人人有責(zé)”,、“合規(guī)從我做起”、“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”和“合規(guī)促進(jìn)發(fā)展”的理念,。作為一名普遍員工,，我應(yīng)該在日常工作中將合規(guī)管理真正落到實(shí)處，自覺(jué)遵守合規(guī)經(jīng)營(yíng),，規(guī)范操作,，踏踏實(shí)實(shí)地從每一項(xiàng)具體業(yè)務(wù)做起，真正將合規(guī)作為一種意識(shí)來(lái)培養(yǎng),，最終養(yǎng)成良好的工作習(xí)慣,，為創(chuàng)造我們農(nóng)發(fā)行更美好的明天貢獻(xiàn)我的一份力量！

合規(guī)管理年終個(gè)人工作總結(jié)篇六

在xx市支行的領(lǐng)導(dǎo)下,、在有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的指導(dǎo)下，2021年度本人遵照《xx儲(chǔ)蓄銀行xx省分行經(jīng)營(yíng)性分支機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)理派駐制管理辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)范年》相關(guān)要求,，嚴(yán)律自我,，認(rèn)真履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé)，主要做了如下幾方面工作,。

合規(guī)經(jīng)理認(rèn)真做好支行日常業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查工作,，資金和重要空白憑證等檢查工作，在日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)作好記錄,，分析問(wèn)題出現(xiàn)的原因,，督促相關(guān)人員進(jìn)行整改，并在每月履職報(bào)告中反映,。記錄應(yīng)列明發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的合理整改期限,，無(wú)法整改或短時(shí)期無(wú)法整改的注明原因，及時(shí)上報(bào),。對(duì)發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)問(wèn)題和潛在的資金安全隱患等重大業(yè)務(wù)事項(xiàng),，則注明發(fā)生的原因以及擬采取措施等，并在業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)日第一時(shí)間以書(shū)面（含電子郵件）上報(bào)市支行,。

按市分行加強(qiáng)合規(guī)經(jīng)理日常管理工作要求,，每日填報(bào)《合規(guī)經(jīng)理日常業(yè)務(wù)監(jiān)督和會(huì)計(jì)檢查日志》”，第月上報(bào)《合規(guī)經(jīng)理履職報(bào)告》,，及時(shí),、詳細(xì)報(bào)告網(wǎng)點(diǎn)每日、月份業(yè)務(wù)工作情況,。

加強(qiáng)業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核和監(jiān)督,，按照儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)的柜員權(quán)限和市分行印發(fā)的業(yè)務(wù)交易復(fù)核審批要求，嚴(yán)格履行授權(quán)職責(zé),，把好復(fù)核授權(quán)關(guān),，負(fù)責(zé)對(duì)營(yíng)業(yè)人員辦理業(yè)務(wù)的有效性、合規(guī)性,、完整性進(jìn)行監(jiān)督,，確保授權(quán)交易的真實(shí)可控。

為適應(yīng)郵儲(chǔ)銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的需要業(yè)務(wù),，加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí),，不斷提升自身的業(yè)務(wù)水平，熟悉業(yè)務(wù)規(guī)章制度,、內(nèi)控制度和操作流程,，同時(shí)協(xié)助支行長(zhǎng)做好業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，指導(dǎo)普通柜員正確辦理業(yè)務(wù),，包括柜員管理,、尾箱管理、現(xiàn)金、支票和重要空白憑證管理,、報(bào)表管理,、檔案管理等。提高員工的業(yè)務(wù)服務(wù)水平,，輔導(dǎo)解決營(yíng)業(yè)過(guò)程中遇到的業(yè)務(wù)問(wèn)題,。

在履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé)同時(shí)，積極協(xié)助支行長(zhǎng)抓好網(wǎng)點(diǎn)安全管理,，每天營(yíng)業(yè)終了,。負(fù)責(zé)檢查網(wǎng)點(diǎn)的監(jiān)控設(shè)備、安全設(shè)施,，監(jiān)督網(wǎng)點(diǎn)人員對(duì)安全操作管理規(guī)定的執(zhí)行情況,，如發(fā)現(xiàn)故障或有關(guān)異常情況及時(shí)做好登記并上報(bào)相關(guān)安全、技術(shù)部門(mén),，及時(shí)進(jìn)行維護(hù),，負(fù)責(zé)報(bào)告有和提出對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患的整改建議。

2021年度,，本人沒(méi)有受到上級(jí)機(jī)構(gòu)的正向積分,，沒(méi)有收到事后監(jiān)督每季按差錯(cuò)內(nèi)容分別填報(bào)差錯(cuò)次數(shù)填寫(xiě)的《事后監(jiān)督發(fā)現(xiàn)差錯(cuò)統(tǒng)計(jì)表》，負(fù)向積極分1分,，原因是由于新上崗職工代收電費(fèi),，無(wú)待合規(guī)經(jīng)理復(fù)核，已將電費(fèi)收妥放入抽屜,，把代收電費(fèi)憑證交給客戶,。