隨著個人素質(zhì)的提升,，報(bào)告使用的頻率越來越高，我們在寫報(bào)告的時候要注意邏輯的合理性,。報(bào)告對于我們的幫助很大，所以我們要好好寫一篇報(bào)告。這里我整理了一些優(yōu)秀的報(bào)告范文，希望對大家有所幫助，下面我們就來了解一下吧,。

風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告 風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告 存在問題篇一

如何書寫自查報(bào)告，對于大家來說一定是一個比較頭疼的問題。下面是小編為大家搜集整理出來的有關(guān)于銀行風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告,，希望可以幫助到大家,！

銀行風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告【1】

為規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理,，增強(qiáng)全員合規(guī)經(jīng)營意識，降低案件風(fēng)險(xiǎn)隱患,，確保安全,、穩(wěn)健運(yùn)行。我行進(jìn)行了嚴(yán)格規(guī)范的自查行動,。

第一,，按照制度要求，重塑制度流程 按照最新文件規(guī)定,、相關(guān)崗位操作流程和有關(guān)制度辦法,，認(rèn)真梳理農(nóng)村信用社工作崗位中“應(yīng)知、應(yīng)會,、應(yīng)做,、應(yīng)遵”制度、知識,、技能以及職業(yè)操守,，組織學(xué)習(xí)了本崗位和基層營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)學(xué)習(xí)的文件材料。

第二,，做好自查和整改工作 自查柜面業(yè)務(wù)操作,。對柜面業(yè)務(wù)操作流程及各個環(huán)節(jié)進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)隱患排查。對庫存現(xiàn)金情況,，重要空白憑證,、印章、有價單證使用管理,，股金管理,，反洗錢等進(jìn)行自查;對內(nèi)外賬務(wù)核對、開戶業(yè)務(wù),、大額資金業(yè)務(wù),、掛失及提前支取等業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性進(jìn)行自查，找出了存在問題的原因,，糾錯整改,，使我們每個柜員嚴(yán)格按照各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程規(guī)定辦理業(yè)務(wù)，提高工作質(zhì)量,，防控操作風(fēng)險(xiǎn),，消除了風(fēng)險(xiǎn)隱患。同時，在此基礎(chǔ)上,，我們都作出了承諾,。承諾真實(shí)、全面地對工作崗位中的各個細(xì)節(jié)進(jìn)行自查,，按時上報(bào)自查報(bào)告,，準(zhǔn)確、及時地反映自查發(fā)現(xiàn)問題,，并積極配合檢查組檢查,，保證不再出現(xiàn)類似問題。

自查服務(wù)形象,。按照辛集縣農(nóng)信聯(lián)社“統(tǒng)一著裝,，樹立新形象”的要求，對各柜員“統(tǒng)一著裝,，微笑服務(wù)”執(zhí)崗情況進(jìn)行自查,，同時在營業(yè)廳顯著位置公示了縣聯(lián)社及本社主任的舉報(bào)電話，促使員工改變服務(wù)態(tài)度,，提升服務(wù)形象,，切實(shí)提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和服務(wù)水平，真正實(shí)現(xiàn)“合規(guī)管理,，風(fēng)險(xiǎn)共,。防，和諧共贏” 通過全面清查,，找準(zhǔn)問題,，統(tǒng)籌兼顧，綜合施治,，形成相互制約,、權(quán)責(zé)明確的監(jiān)督約束機(jī)制，保障皮革城分社規(guī)范健康可持續(xù)發(fā)展,。

第三,，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力 為使活動不走過場,，使每個柜員以良好的精神狀態(tài)積極參與到活動中來,，對各種文件制度進(jìn)行集中學(xué)習(xí)，并做好學(xué)習(xí)筆記,，提高對風(fēng)險(xiǎn)防控工作的認(rèn)識,。同時，把提高員工素質(zhì)作為工作中的一個基本點(diǎn),，學(xué)習(xí)內(nèi)容包含現(xiàn)代化支付業(yè)務(wù)操作規(guī)程,、反洗錢操作規(guī)程等等,，大大提高了我們作為一線柜員的實(shí)際操作能力。全員行動,，按照“合規(guī)創(chuàng)造價值,、合規(guī)防控風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)保障發(fā)展”的整體目標(biāo),，多措并舉,，從全員著裝、工作作風(fēng),、考勤會風(fēng),、優(yōu)質(zhì)服務(wù)、工作效率等方面樹立信用社新形象,，為“推進(jìn)案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作，逐步建立案件防控工作長效機(jī)制,，加快構(gòu)建系統(tǒng)全面,、精細(xì)嚴(yán)密、運(yùn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)管理體系”做足準(zhǔn)備,。

四,。整改措施及今后工作思路 今后，我將繼續(xù)加強(qiáng)自

己的政治思想教育,，深入持續(xù)開展合規(guī)文化建設(shè)年活動,，將合規(guī)文化建設(shè)工作貫穿于整個業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中，加大對違規(guī)責(zé)任人的懲處力度,，嚴(yán)肅查處違規(guī)人員,，營造清正廉潔、文明健康的學(xué)習(xí)工作與生活環(huán)境,，進(jìn)一步防范操作風(fēng)險(xiǎn),。

加強(qiáng)學(xué)習(xí)，繼續(xù)深入合規(guī)文化建設(shè),，使全社員工更加明確合規(guī)文化建設(shè)年活動的工作目標(biāo),、具體內(nèi)容和要求，定期集中學(xué)習(xí),，通過學(xué)習(xí)sc6000 系統(tǒng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn),、業(yè)務(wù)流程合規(guī)操作手冊、信貸管理文件等各項(xiàng)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)技能,。確保自己更加熟悉各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程,、確保合規(guī)文化建設(shè)年活動工作落實(shí)到人、落實(shí)到崗,，落到實(shí)處,，確保自己在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念,，從而有效防范我社內(nèi)部操作風(fēng)險(xiǎn)。

加強(qiáng)對自己的金融政策,、法律制度,，財(cái)經(jīng)紀(jì)律、職業(yè)道德教育,，規(guī)范員工言行,，加強(qiáng)對“九種人”實(shí)行不定期排查，同時對重要崗位人員及“九種人”定期實(shí)行交心談心,，樹立正確的世界觀,、人生觀、價值觀,，提高員工對防范操作風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識,，提高合規(guī)操作意識，消除麻痹思想,，使大家真正認(rèn)識到“合規(guī)創(chuàng)造價值,、合規(guī)保障發(fā)展”的重要性。

積極參加全社員工以操作風(fēng)險(xiǎn)防控為主題進(jìn)行討論,，就操作風(fēng)險(xiǎn)防控問題發(fā)表各自意見,，通過討論進(jìn)一步提高員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識和防范能力。

以科學(xué)的發(fā)展觀為指導(dǎo),，樹立正確的經(jīng)營指導(dǎo)思想,，嚴(yán)

格按照聯(lián)社的有關(guān)規(guī)定，組織好本社的內(nèi)控制度,、財(cái)務(wù)帳務(wù),、綜合業(yè)務(wù)、信貸管理和安全保衛(wèi)等方面的檢查工作,。

銀行風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告【2】

1,、進(jìn)一步完善董、監(jiān)事會決策機(jī)制;

2,、進(jìn)一步加大基層機(jī)構(gòu)的內(nèi)控執(zhí)行力;

3,、制定、完善獨(dú)立董事和外部監(jiān)事津貼制度,。

本行在股份制公司設(shè)立時,，就著重考慮如何依據(jù)境內(nèi)外相關(guān)法律、法規(guī)構(gòu)建公司治理結(jié)構(gòu)并規(guī)范其運(yùn)作,。為此,，本行設(shè)立、完善了股東大會,、董事會,、監(jiān)事會和高級管理層的組織架構(gòu),，制定了符合現(xiàn)代金融企業(yè)制度要求的銀行章程，明確了股東大會,、董事會,、監(jiān)事會與高級管理層以及董事、監(jiān)事,、高級管理人員的職責(zé)權(quán)限,，以實(shí)現(xiàn)權(quán)、責(zé),、利的有機(jī)結(jié)合,，建立科學(xué)、高效的決策,、執(zhí)行和監(jiān)督機(jī)制,，從而確保各方獨(dú)立運(yùn)作、有效制衡,。

本行根據(jù)《公司法》,、《股份制商業(yè)銀行公司治理指引》等相關(guān)法律、法規(guī),、部門規(guī)章的規(guī)定,，設(shè)立了股東大會,、董事會,、監(jiān)事會，選舉了獨(dú)立董事,、職工監(jiān)事和外部監(jiān)事,，聘請了具有豐富的商業(yè)銀行工作經(jīng)驗(yàn)和卓越過往業(yè)績的人士擔(dān)任本行的董事長、行長,，選聘了副行長,、風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人、行長助理,、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人,、董事會秘書等高級管理人員，建立了以股東大會為最高決策機(jī)構(gòu),，董事會為主要決策機(jī)構(gòu),，監(jiān)事會為監(jiān)督機(jī)構(gòu)，高管層為執(zhí)行機(jī)構(gòu)的有效治理機(jī)制,，建立了

獨(dú)立董事和外部監(jiān)事制度,，引入了5名獨(dú)立董事、2名外部監(jiān)事和3名職工代表監(jiān)事,。本行董事會下設(shè)戰(zhàn)略發(fā)展委員會,、審計(jì)與關(guān)聯(lián)交易控制委員會,、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會、提名與薪酬委員會,，各專門委員會的負(fù)責(zé)人均由董事?lián)?，其中，審?jì)與關(guān)聯(lián)交易控制委員會,、提名與薪酬委員會均由獨(dú)立董事任主席,。

股東大會是本行的權(quán)力機(jī)構(gòu)，股東通過股東大會合法行使權(quán)利,，遵守法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定,，不得干預(yù)董事會和高級管理層履行職責(zé)。本行的股東大會制定了明確的股東大會議事規(guī)則,，詳細(xì)規(guī)定了股東大會的召開和表決程序,，包括通知、登記,、提案的審議,、投票、計(jì)票,、表決結(jié)果的宣布,、會議決議的形成、會議記錄及其簽署,、公告,，以及股東大會對董事會的授權(quán)原則等內(nèi)容。該議事規(guī)則作為本行章程的附件,，經(jīng)本行xx年第一次臨時股東大會通過和中國銀監(jiān)會核準(zhǔn)后,，已得以貫徹執(zhí)行。

此外,，本行建立了和股東溝通的有效渠道,，以確保所有股東對法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的公司重大事項(xiàng)平等地享有知情權(quán)和參與權(quán),，確保股東大會的工作效率和科學(xué)決策,，從而使投資者獲得較高回報(bào)。

董事會是本行的決策機(jī)構(gòu),，由股東大會授權(quán)直接經(jīng)營管理公司,。如何確保董事會充分發(fā)揮其作用和履行其職責(zé)是公司治理的重要問題。董事會成員15人,，其中獨(dú)立董事5名,，執(zhí)行董事2名，其中大部分董事是均具有豐富的金融業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和卓越的過往業(yè)績,，而且,，還有戰(zhàn)投bbva派出的董事,。本行每位董事都知悉其職責(zé)，并付出了足夠的時間和精力來處理本行的事務(wù),。多元化的董事結(jié)構(gòu),，高素質(zhì)的董事隊(duì)伍，有利于董事會對重大經(jīng)營事項(xiàng)的正確決策,，有利于本行的業(yè)務(wù)發(fā)展和業(yè)績提升,。

目前，本行已初步建立了董事會組織架構(gòu)和決策程序,，董事會下設(shè)戰(zhàn)略發(fā)展委員會,、審計(jì)與關(guān)聯(lián)交易控制委員會、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會,、提名與薪酬委員會四個專業(yè)委員會,，專業(yè)委員會于xx年3月份開始進(jìn)入正式運(yùn)作階段。四個專門委員會中,，審計(jì)與關(guān)聯(lián)交易控制委員會,、提名與薪酬委員會的成員大部分是獨(dú)立董事，主席由獨(dú)立董事?lián)巍?/p>

監(jiān)事會是本行的監(jiān)督機(jī)構(gòu),。本行監(jiān)事會成員現(xiàn)有8名,，其中外部監(jiān)事2 名、股東監(jiān)事3名,、職工監(jiān)事3 名,。監(jiān)事會制定了監(jiān)事會議事規(guī)則，明確監(jiān)事會的議事方式和表決程序,，以確保監(jiān)事會的有效監(jiān)督,。本行章程規(guī)定監(jiān)事會依法享有法律法規(guī)賦予的知情權(quán),、建議權(quán)和報(bào)告權(quán),，為保障監(jiān)事合法權(quán)益的實(shí)施，本行及時向監(jiān)事會提供有關(guān)的信息和資料,，以便監(jiān)事會對本行財(cái)務(wù)狀況,、風(fēng)險(xiǎn)控制和經(jīng)營管理等情況進(jìn)行有效的監(jiān)督、檢查和評價,。

審慎的風(fēng)險(xiǎn)管理是良好的公司治理的基本要素之一,。本行致力于建立獨(dú)立、全面,、垂直,、專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，培

育"追求濾掉風(fēng)險(xiǎn)的效益"的風(fēng)險(xiǎn)管理文化,，實(shí)施"優(yōu)質(zhì)行業(yè),、優(yōu)質(zhì)企業(yè)",、"主流市場、主流客戶"的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略,，主動管理各層面,、各業(yè)務(wù)的信用風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn),、市場風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)等各類風(fēng)險(xiǎn),。

較好的內(nèi)部控制是良好的公司治理的基本要素之一。為促進(jìn)本行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的持續(xù)健康發(fā)展,，切實(shí)防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn),，提高本行的核心競爭力，確保銀行資本保值增值,，本行一直本著"內(nèi)控優(yōu)先"原則持續(xù)不斷地完善與改進(jìn)內(nèi)部控制,。本行以《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》和《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》為指導(dǎo),，遵循全面,、審慎、有效,、獨(dú)立的內(nèi)部控制原則,，進(jìn)一步優(yōu)化內(nèi)部控制環(huán)境，改進(jìn)內(nèi)部控制措施：加大內(nèi)控執(zhí)行的監(jiān)督檢查力度,，有力地促進(jìn)了我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康,、平穩(wěn)、安全運(yùn)行,。

不規(guī)范的關(guān)聯(lián)交易或關(guān)聯(lián)交易陷阱是妨礙公司治理的痼疾,。因此，應(yīng)規(guī)范關(guān)聯(lián)交易管理,，有效控制關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn),。本行實(shí)行關(guān)聯(lián)交易回避制度，在章程中明確規(guī)定：股東大會審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時,，該事項(xiàng)的關(guān)聯(lián)股東不得參與投票表決,，其代表的有表決權(quán)的股份數(shù)不得計(jì)入有效表決總數(shù)，同時,，按照公開,、公正、公平的原則及相關(guān)監(jiān)管要求,，對關(guān)聯(lián)貸款進(jìn)行嚴(yán)格管理,，并確保其滿足關(guān)聯(lián)貸款不得超過監(jiān)管資本15%的規(guī)定。本行在上市之時，就根據(jù)需要按照有關(guān)規(guī)

定處置了正常類關(guān)聯(lián)貸款,，目前,，未向原有關(guān)聯(lián)方客戶新增授信，亦未發(fā)展新的關(guān)聯(lián)方客戶

本行a+h同步上市后,，為規(guī)范信息披露行為,，保護(hù)本行、股東,、債權(quán)人及其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益,，根據(jù)內(nèi)地和香港兩地相關(guān)法律、法規(guī)及監(jiān)管機(jī)關(guān)的要求,，本行結(jié)合自身的實(shí)際情況,，制定了《中信銀行股份有限公司信息披露管理制度》，明確了有效的內(nèi)部信息報(bào)告,、審核及披露流程,。

本行明確了信息披露事務(wù)管理的第一責(zé)任人是本行董事長，本行總行各部門以及各分行的負(fù)責(zé)人是本部門及本分行信息報(bào)告第一責(zé)任人,。本行指定董事會秘書為本行信息披露的指定負(fù)責(zé)人,，負(fù)責(zé)準(zhǔn)備和遞交有關(guān)監(jiān)管部門所要求的信息披露文件，組織完成監(jiān)管機(jī)構(gòu)布置的信息披露任務(wù),，在董事會領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)實(shí)施信息披露事務(wù)管理制度,，組織和管理信息披露事務(wù)管理部門具體承擔(dān)本行信息披露工作。

本行上市之初,，就非常注重與投資者的溝通與交流,，開通了投資者電話專線，在公司網(wǎng)站設(shè)置了"投資者關(guān)系"欄目,，認(rèn)真接受各種咨詢,，并開始著手建立相關(guān)規(guī)章制度，起草了《中信銀行股份有限公司投資者關(guān)系管理制度》,。上市以來短短的兩個月內(nèi),，本行領(lǐng)導(dǎo)、董秘,、董事會辦公室工作人員已組織,、接待了大大小小幾十次境內(nèi)外投資機(jī)構(gòu),、分析師和投資者的來訪調(diào)研,，通過電話、電子郵件等形式及時解答問題,，建立了和境內(nèi)外投資機(jī)構(gòu)的良性互動,，提高了公司的透明度，得到了資本市場的好評。

公司章程是本行股東大會,、董事會,、監(jiān)事會以及董事會各專門委員會、各級管理人員規(guī)范運(yùn)做的行為準(zhǔn)則和依據(jù),。本行的公司章程是根據(jù)《中華人民共和國公司法》,、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》,、《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》,、《到境外上市公司章程必備條款》、《上市公司章程指引》及其他有關(guān)法律,、行政法規(guī)和規(guī)章而制定的,，已經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)，并已通過中國證監(jiān)會和香港聯(lián)交所的審核,。

三會議事規(guī)則

根據(jù)監(jiān)管機(jī)關(guān)的要求,，制定了詳細(xì)的《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》和《監(jiān)事會議事規(guī)則》,。

董事會,、監(jiān)事會各專門委員會議事規(guī)則。

制定并完善了《行長工作細(xì)則》,，完善高級管理層的工作細(xì)則和規(guī)程,，明確組織機(jī)構(gòu)之間的職責(zé)邊界，建立明晰的匯報(bào)路線和信息溝通機(jī)制,。

起草了《信息披露管理制度》,、《投資者關(guān)系管理制度》等公司治理配套文件。

在實(shí)際運(yùn)作中,，上述文件及其他相關(guān)指導(dǎo)性文件,，共同為規(guī)范運(yùn)作提供了制度保證。

中信銀行股份有限公司成立于xx年12月31日,，在短

短的時間里,，本行公司治理結(jié)構(gòu)的基本框架和原則基本已確立，公司治理走上了規(guī)范化的發(fā)展軌道,。但在實(shí)際運(yùn)作中,，正如《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動有關(guān)事項(xiàng)的通知》所深刻指出，要真正解決公司治理"形似而神不至"的問題,，就須清醒地認(rèn)識到自己的不足,，積極學(xué)習(xí)那些較我行更早步入資本市場的同業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，取人所長,，補(bǔ)己之短,，積極探索、完善有效的公司治理。

進(jìn)一步完善董,、監(jiān)事會決策機(jī)制,。由于本行董、監(jiān)事會下設(shè)各專門委員會成立時間不長,，其議事規(guī)則雖已經(jīng)各專門委員會審議,、修訂，但尚待董事會審議通過,。此外,，董、監(jiān)事會各專門委員會的成員都是金融,、財(cái)政方面的專家學(xué)者,，應(yīng)進(jìn)一步發(fā)揮各專門委員會的專業(yè)特長，不斷完善董,、監(jiān)事會決策機(jī)制,。

進(jìn)一步加大基層機(jī)構(gòu)的內(nèi)控執(zhí)行力。我行雖旗幟鮮明地提出了合規(guī)經(jīng)營理念,，并大力倡導(dǎo)和宣傳,，但個別基層機(jī)構(gòu)在認(rèn)識上仍不到位，在處理具體業(yè)務(wù)時容易忽視合規(guī)經(jīng)營的問題,，一些發(fā)生在基層機(jī)構(gòu)的低層次操作風(fēng)險(xiǎn)問題還不時地困擾著我們,。

因此，我們將進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)體系建設(shè),，積極培育全員合規(guī),、高層合規(guī)的文化氛圍，進(jìn)一步加大對基層機(jī)構(gòu)的檢查力度,，加強(qiáng)其內(nèi)控執(zhí)行力,。

制定、完善獨(dú)立董事和外部監(jiān)事津貼制度,。我行提名及

薪酬委員會已草擬《獨(dú)立董事和外部監(jiān)事津貼制度》,，以使董事認(rèn)真、勤勉地履行職責(zé),。該制度已提交第一屆董事會第六次會議審議,，擬于年內(nèi)實(shí)行。

序號 整改措施 整改時間 責(zé)任人

1 董事會審議通過議事規(guī)則,，進(jìn)一步完善董,、監(jiān)事會決策機(jī)制 xx年 xx月份 xx先生 xx女士

2 進(jìn)一步加大基層機(jī)構(gòu)的內(nèi)控執(zhí)行力 xx年年內(nèi) 合規(guī)審計(jì)部

3 實(shí)施獨(dú)立董事和外部監(jiān)事津貼制度 xx年 xx月份之前 人力資源部、提名與薪酬委員會

本行始終致力于構(gòu)建完善的公司治理結(jié)構(gòu),，并借鑒國內(nèi)外先進(jìn)的公司治理經(jīng)驗(yàn),，結(jié)合本行的實(shí)際情況,，在公司治理的實(shí)際運(yùn)作中,，采取了一些行之有效的措施,，不斷提升公司治理結(jié)構(gòu)。

1,、本行樹立了正確的經(jīng)營理念,，優(yōu)化了內(nèi)控環(huán)境。

我行在對近年實(shí)踐進(jìn)行總結(jié)的基礎(chǔ)上,，提出了"追求效益,、質(zhì)量、規(guī)模的協(xié)調(diào)發(fā)展,，追求過濾掉風(fēng)險(xiǎn)的利潤,，追求穩(wěn)定增長的市值，努力走在中外銀行競爭的前列"的經(jīng)營理念,，嚴(yán)格按照國家各項(xiàng)法律,、法規(guī)、條例的規(guī)定和銀監(jiān)會的監(jiān)管要求,，以《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》為指導(dǎo),，遵循商業(yè)銀行全面、審慎,、有效,、獨(dú)立的內(nèi)部控制原則，改進(jìn)內(nèi)部控

制措施,，完善信息交流與反饋機(jī)制,，有效發(fā)揮內(nèi)部控制的評價與持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，有力地促進(jìn)了全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康,、平穩(wěn),、安全運(yùn)行。

2,、本行建立了覆蓋全面業(yè)務(wù)和流程的內(nèi)部控制制度,。

包括授信業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、資金資本市場業(yè)務(wù)內(nèi)部控制,、會計(jì)及柜臺業(yè)務(wù)內(nèi)部控制,、計(jì)劃財(cái)務(wù)內(nèi)部控制、中間業(yè)務(wù)內(nèi)部控制,、計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)內(nèi)部控制和反洗錢內(nèi)部控制等,。

3、完善內(nèi)控管理機(jī)制,，提高決策的科學(xué)性,。

本行積極探索扁平化管理,，建立健全集體決策機(jī)制，通過建立并執(zhí)行總,、分行行長定期辦公會議制度,，履行集體決策職能，提高經(jīng)營管理決策的科學(xué)性和透明度,。健全了行長辦公會領(lǐng)導(dǎo)下的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會,、發(fā)展及資產(chǎn)負(fù)債管理委員會、內(nèi)部審計(jì)委員會和財(cái)務(wù)審查委員會制度,，提高了決策的專業(yè)性,。

4、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理措施,，落實(shí)全面風(fēng)險(xiǎn)管理,。

一方面進(jìn)一步健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，在風(fēng)險(xiǎn)管理委員會下成立了信用風(fēng)險(xiǎn),、市場風(fēng)險(xiǎn),、操作風(fēng)險(xiǎn)三個專業(yè)委員會，建立了相應(yīng)的工作制度,，并開始履行職責(zé),。另一方面加強(qiáng)信貸政策管理，強(qiáng)化放款中心建設(shè)和貸后管理工作,，并進(jìn)一步加強(qiáng)市場風(fēng)險(xiǎn)管理,，不斷提升風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)手段，完善貸款管理信息系統(tǒng),、資產(chǎn)負(fù)債系統(tǒng),、財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)。

5,、加大檢查,、整改和處罰力度，狠抓內(nèi)控執(zhí)行,。

我行通過大規(guī)模的檢查,，狠抓整改率，保證了內(nèi)控的執(zhí)行力度,。主要開展了會計(jì)大檢查,、信貸大檢查及安全保衛(wèi)大檢查。通過連續(xù)的檢查,，大量揭示和糾正了會計(jì),、信貸業(yè)務(wù)操作和安全保衛(wèi)方面的不規(guī)范操作行為，消除了風(fēng)險(xiǎn)隱患,。

風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告 風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告 存在問題篇二

風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告

風(fēng)險(xiǎn)管理對于提升企業(yè)生存能力,、增強(qiáng)企業(yè)核心競爭力具有不可替代的作用,，因此有須要對我國企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行研究。下面橙子為大家整理的是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理自查匯報(bào),，歡迎閱讀,！

一、風(fēng)險(xiǎn)的概念及分類

由各類風(fēng)險(xiǎn)因素的將來不確定性所引起的可能的虧損,，將導(dǎo)致資產(chǎn)價值減少與負(fù)債價值增加的可能性稱為企業(yè)風(fēng)險(xiǎn),。

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分為： 市場 風(fēng)險(xiǎn),、信用風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)三類,。市場風(fēng)險(xiǎn)是指由市場風(fēng)險(xiǎn)因素的變動所引起的資產(chǎn)價值的減少或負(fù)債價值的增加的風(fēng)險(xiǎn)。信用(違約)風(fēng)險(xiǎn)是指交易的某一方失去支付能力導(dǎo)致另一方的損失的產(chǎn)生,。經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)：是指除市場風(fēng)險(xiǎn)與信用風(fēng)險(xiǎn)外的其它風(fēng)險(xiǎn),，通常與企業(yè)經(jīng)營有關(guān)的特殊風(fēng)險(xiǎn)。

二,、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的意義

由于各種不確定因素的存在,，企業(yè)的經(jīng)營活動難免存在各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)必須而且只有及時采取須要的措施對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制,，才能避免或降低風(fēng)險(xiǎn)給企業(yè)帶來的損失,，從而確保企業(yè)經(jīng)營目的的實(shí)現(xiàn),。因此，有效的風(fēng)險(xiǎn)管理對企業(yè)來說具有重要的意義,。

1.有利于企業(yè)在面對風(fēng)險(xiǎn)時做出正確的決策，提高企業(yè)應(yīng)對能力,。在 經(jīng)濟(jì) 日益全球化的今天,，企業(yè)所面臨的 環(huán)境 越來越復(fù)雜，不確定因素越來越多,，科學(xué)決策的難度大大增加,，企業(yè)只有建立起有效的 1 / 4

文章來源網(wǎng)絡(luò)整理，僅供參考學(xué)習(xí)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制,，施行有效的風(fēng)險(xiǎn)管理,，才能在變化多端的市場環(huán)境中做出正確的決策。

2.有利于企業(yè)經(jīng)營目的的實(shí)現(xiàn),，增強(qiáng)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益,。企業(yè)經(jīng)營活動的目的是追求股東價值最大化、利潤最大化,，但在實(shí)現(xiàn)這一目的的過程中,，難免會遇到各種各樣的不確定性因素的影響，從而影響到企業(yè)經(jīng)營活動目的的實(shí)現(xiàn),。因此,，企業(yè)有須要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理,，化解各種不利因素的影響，以保證企業(yè)經(jīng)營目的的實(shí)現(xiàn),。

3.有利于促進(jìn)整個國民經(jīng)濟(jì)的安康開展,。企業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)，企業(yè)的興衰與國民經(jīng)濟(jì)的開展息息相關(guān),。因此通過施行有效的風(fēng)險(xiǎn)管理,，降低企業(yè)的各種風(fēng)險(xiǎn)，提高企業(yè)應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的能力和市場競爭能力,，以企業(yè)的安康開展促進(jìn)整個國民經(jīng)濟(jì)的良性開展,。

三、

1.明確企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理目的,，建立有效的監(jiān)視體系,。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理整體框架是建立在明確的企業(yè)監(jiān)視框架和適當(dāng)?shù)娜藛T責(zé)任分配基礎(chǔ)之上的，其目的是使風(fēng)險(xiǎn)成為企業(yè) 文化 的內(nèi)在有機(jī)組成部分,。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理一定要和企業(yè)的技術(shù)及戰(zhàn)略管理相結(jié)合,，要在全企業(yè)范圍內(nèi)明確企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理目的和計(jì)劃，并將其與企業(yè)業(yè)務(wù),、戰(zhàn)略及業(yè)績目的結(jié)合起來,，建立一個由全企業(yè)層次集體支持的風(fēng)險(xiǎn)管理過程。2.探素和建立風(fēng)險(xiǎn)評估體系,。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理更加關(guān)注風(fēng)險(xiǎn),，拓展了內(nèi)部控制框架的風(fēng)險(xiǎn)評估要素，進(jìn)一步細(xì)分為目的設(shè)定,、事項(xiàng)識別,、風(fēng)險(xiǎn)評估和風(fēng)險(xiǎn)對策等要素，通過風(fēng)險(xiǎn)評估將各要素嚴(yán)密聯(lián)絡(luò)起來,。2 / 4

文章來源網(wǎng)絡(luò)整理,，僅供參考學(xué)習(xí)而風(fēng)險(xiǎn)評估包括三個基本方面：一是技巧熟練的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人;二是一套風(fēng)險(xiǎn)管理的共同 語言;三是識別、分析,、度量風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇持續(xù)過程,。要評估風(fēng)險(xiǎn)首先要識別風(fēng)險(xiǎn)，搜集,、分析并綜合處理相關(guān)的內(nèi)部及外部數(shù)據(jù)以便為企業(yè)提供可靠,、及時的風(fēng)險(xiǎn)管理信息。了解影響企業(yè)經(jīng)營業(yè)績的關(guān)鍵性風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì),，分析產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的根本原因,。建立風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)與限制，權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)與收益,，評估不同戰(zhàn)略的風(fēng)險(xiǎn),，并最終選擇應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的措施,。這種風(fēng)險(xiǎn)評估體系一旦開展起來并投入施行，就逐步走向了企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理,。

3.建立切實(shí)有效的激勵機(jī)制,，激活企業(yè)的 人力 資源。現(xiàn)代企業(yè)的競爭就是人才的競爭,，人才是生產(chǎn)力諸多要素中最主要,、最活潑的因素，是企業(yè)最寶貴的財(cái)富之一,，其數(shù)量,、質(zhì)量、構(gòu)造在很大程度上決定著企業(yè)的成沒趣衰,。中小企業(yè)由于規(guī)模小,，人才相比照較缺乏,，而且由于開展空間有限,，人才特別高素質(zhì)的管理人才、技術(shù)骨干流失嚴(yán)重,，因此,，對于中小企業(yè)來說，建立切實(shí)有效的激勵機(jī)制,，激活企業(yè)的人力資源更有其須要性和緊迫性,。通過激勵機(jī)制充分激發(fā)員工的積極性、創(chuàng)造性,，發(fā)掘員工的潛能,，把員工個人的開展與企業(yè)的開展緊緊地聯(lián)絡(luò)在一起。

4.塑造符合本企業(yè)特質(zhì)的 企業(yè)文化,，增強(qiáng)全員風(fēng)險(xiǎn)意識,。文化是明天的經(jīng)濟(jì)，企業(yè)文化是企業(yè)開展的人文力量,，是確立以人為本,，以價值觀的塑造為核心的文化管理模式，通過文化來引導(dǎo),、調(diào)控和凝聚員工的積極性,、創(chuàng)造性，使人的價值,、自我實(shí)現(xiàn)和全面開展在企業(yè) 3 / 4

文章來源網(wǎng)絡(luò)整理,，僅供參考學(xué)習(xí)管理中得到全面的開展，企業(yè)文化是企業(yè)可持續(xù)開展的力量源泉,。我國的中小企業(yè)由于 歷史 較短,，且大多脫胎于個體私營企業(yè),，長期以來對于企業(yè)文化建設(shè)重視不夠，投入不足,，造成了人才難留的場面,，因此，要塑造符合本企業(yè)特質(zhì)的企業(yè)文化,，通過文化環(huán)境的感染,、誘導(dǎo)和約束等方式去激發(fā)員工的內(nèi)在潛力，使創(chuàng)新成為企業(yè)開展源源不決的動力,。同時在企業(yè)內(nèi)部加強(qiáng)全員的風(fēng)險(xiǎn)意識,，通過建立一種有效的知識獲取、交流,、傳輸,、共享機(jī)制，降低企業(yè)因知識差異產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn),。

總之,，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理需要董事會、管理當(dāng)局和全體員工的共同努力,。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理需要人們長期持續(xù)探索其實(shí)不斷完善,。雖然這項(xiàng)工作比較艱巨，但對于企業(yè)目的的實(shí)現(xiàn),、經(jīng)營效率的提高,、企業(yè)匯報(bào)的可靠以及有關(guān)政策法規(guī)的執(zhí)行都將是十分有益的。

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風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告 風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告 存在問題篇三

醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告

醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告應(yīng)該怎么寫,？自查報(bào)告是一個單位或部門在一定的時間段內(nèi)對執(zhí)行某項(xiàng)工作中存在的問題的一種自我檢查方式的報(bào)告文體。下面給大家?guī)磲t(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告,，歡迎大家閱讀,。

醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告1 根據(jù)醫(yī)療質(zhì)量安全整頓工作整改要求，我科對醫(yī)療質(zhì)量進(jìn)行了全面的檢查?，F(xiàn)就自查結(jié)果及下一步整改措施匯報(bào)如下：

一,、存在問題：

(一)某些醫(yī)療核心管理制度還.落實(shí)不夠的地方。

個別醫(yī)務(wù)人員質(zhì)量安全意識不夠高,，對首診醫(yī)師負(fù)責(zé)制,、病例討論制度、交接班,、會診等核心制度.時不能很好的落實(shí),，病例討論還.應(yīng)付的情況。患者病情評估制度不健全,，對手術(shù)病人的風(fēng)險(xiǎn)評估,，僅限于術(shù)前討論或術(shù)前小結(jié)中，還沒建立起書面的風(fēng)險(xiǎn)評估制度,。

(二)抗菌藥物的應(yīng)用仍存在不合理的想象,。

個別醫(yī)務(wù)人員抗菌藥物使用不合理，普通感冒也使用抗生素;圍手術(shù)期預(yù)防用藥不合理,，抗生素應(yīng)用檔次過高,，時間過長。

(三)住院病歷書寫中還存在不少問題,。

1,、病程記錄中對修改的醫(yī)囑、陽性化驗(yàn)結(jié)果缺少分析,，查房內(nèi)容分析少,，.的象記流水帳，過于形式化,。 2,、存在知情同意書告知、簽字不規(guī)范,、藥品及一次性高低值耗材等自費(fèi)項(xiàng)目未簽知情同意書,。

3、病歷均為打印,，復(fù)制粘貼后未及時查對，姓名,、住院號不相符等情況依然存在,，字跡潦草，.涂改現(xiàn)象,。(四)個別醫(yī)務(wù)人員的服務(wù)意識不強(qiáng),，工作中時.生冷硬現(xiàn)象，醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)意識差,，法律意識淡薄,，醫(yī)患溝通技巧不夠，對醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)不足,，造成醫(yī)患溝通不夠到位,。

(五)專業(yè)技術(shù)水平.待進(jìn)一步提高，不能很好的滿足病人的需求,，急救技能尚需要進(jìn)一步演練,。

(六)科室管理不夠，問題發(fā)現(xiàn)后不能經(jīng)常性督促整改和落實(shí)，造成問題長期存在,。

二,、下一步整改措施：

(一)進(jìn)一步加強(qiáng)質(zhì)量安全教育，提高醫(yī)務(wù)人員的安全,、質(zhì)量意識,。

醫(yī)務(wù)人員普遍存在重視專業(yè)知識而輕視質(zhì)量管理知識的學(xué)習(xí)，質(zhì)量管理知識缺乏,，質(zhì)量意識不強(qiáng),，這樣就不能自覺地、主動地將質(zhì)量要求應(yīng)用于日常醫(yī)療工作中,，就難以保證質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),。因此，培訓(xùn)全體醫(yī)務(wù)人員質(zhì)量管理知識,，增強(qiáng)質(zhì)量意識是提高醫(yī)療質(zhì)量的基礎(chǔ)工作之一,。首先要加強(qiáng)醫(yī)療相關(guān)法律、法規(guī),、規(guī)章制度,。醫(yī)務(wù)人員務(wù)必掌握相關(guān)法律法規(guī)、醫(yī)療質(zhì)量核心制度,，提高醫(yī)務(wù)人員的質(zhì)量意識,、安全意識與防范意識。(二)進(jìn)一步加大科室管理及監(jiān)督檢查力度,，保證核心制度的落實(shí),。

1、進(jìn)一步加強(qiáng)醫(yī)療質(zhì)量三級醫(yī)師查房和病歷書寫檢查工作,，注重實(shí)效,，不能流于形式，對查到的問題除了當(dāng)面講解以外,，一周一通報(bào),，對屢犯的一定要通過經(jīng)濟(jì)處罰，給予懲戒,。

2,、要加強(qiáng)三基訓(xùn)練與考核，同時對專業(yè)知識按照年初學(xué)習(xí)計(jì)劃逐步學(xué)習(xí)到位,，在科內(nèi)廣泛開展崗位練兵活動,，要不斷完善考核辦法，嚴(yán)肅考核紀(jì)律,，注重培訓(xùn)的實(shí)效,。 3,、加強(qiáng)病案質(zhì)量的管理。

開展病歷書寫規(guī)范培訓(xùn),，進(jìn)一步健全相關(guān)制度及病歷檢查標(biāo)準(zhǔn),，保證病歷的規(guī)范書寫，及時將住院病歷歸檔管理,。4,、根據(jù)衛(wèi)生部《進(jìn)一步加強(qiáng)抗菌藥物臨床應(yīng)用的管理》通知精神，制定我科具體實(shí)施辦法及獎懲制度,，注重監(jiān)控圍手術(shù)期預(yù)防用藥情況,，禁止濫用抗生素情況出現(xiàn)。(三)進(jìn)一步加強(qiáng)科內(nèi)職業(yè)道德教育,，切實(shí)提高醫(yī)務(wù)人員的服務(wù)水平,。

根據(jù)衛(wèi)生部《醫(yī)務(wù)人員醫(yī)德規(guī)范及實(shí)施辦法》以及群教活動的要求，對醫(yī)務(wù)人員進(jìn)行醫(yī)德教育,。培養(yǎng)謙虛謹(jǐn)慎,，不驕不傲的工作作風(fēng)，立根在群眾,，服務(wù)在一線,，立志做一個醫(yī)德高尚，受老百姓尊敬的醫(yī)務(wù)工作者,，真正樹立起以人為本,，以病人為中心的理念，要真正做到將病人當(dāng)成自己的親人,，不謀私利,。

(四)繼續(xù)加強(qiáng)醫(yī)患溝通技巧訓(xùn)練，針對病人入院時,，醫(yī)學(xué)干預(yù)時,，病人呼叫時，手術(shù)時,，特殊檢查時，病情變化時等情況進(jìn)行醫(yī)患溝通技巧的訓(xùn)練,，以增進(jìn)醫(yī)患理解,，減少醫(yī)療糾紛的發(fā)生，同時保證落實(shí)知情同意書的簽署,。

醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告2 根據(jù)醫(yī)療機(jī)構(gòu)醫(yī)療質(zhì)量安全整頓活動的要求,，我院對重點(diǎn)科室、重點(diǎn)部門進(jìn)行了全面的檢查?，F(xiàn)就自查結(jié)果及整改意見,、措施和具體整改責(zé)任落實(shí)匯報(bào)如下：

一、我院醫(yī)療質(zhì)量、安全管理基本情況回顧： (一)我院.健全的安全管理體系,，職責(zé)明確,，責(zé)任到人。我們制定了醫(yī)療質(zhì)量及安全管理方案與考核標(biāo)準(zhǔn),，健全完善了各項(xiàng)醫(yī)療管理制度職責(zé),。醫(yī)療質(zhì)量管理按照管理方案和考核標(biāo)準(zhǔn)的要求，定期深入科室進(jìn)行監(jiān)督檢查,，督促核心制度的落實(shí),，檢查結(jié)果以質(zhì)量分的形式與醫(yī)院績效考核方案掛鉤，.效地促進(jìn)了醫(yī)療質(zhì)量和醫(yī)療安全管理的持續(xù)改進(jìn),。(二)加強(qiáng)了醫(yī)療質(zhì)量和醫(yī)療安全教育,，醫(yī)務(wù)人員的安全意識不斷提高。

我們通過安全大會的形式,，對全員進(jìn)行質(zhì)量安全教育,，并與各科室.關(guān)人員簽定安全責(zé)任書。加強(qiáng)了法律,、法規(guī)及規(guī)章制度的培訓(xùn)和考核,。舉辦了醫(yī)療質(zhì)量安全等培訓(xùn)。安全檢查檢查結(jié)束后,，院質(zhì)量控制科召開會議,，認(rèn)真研究分析檢查中發(fā)現(xiàn)的問題和糾紛隱患，找出核心問題和整改措施,，然后召開科長,、護(hù)士長、業(yè)務(wù)骨干會議進(jìn)行質(zhì)量講評,，.效促進(jìn)了醫(yī)療質(zhì)量的提高,。

加強(qiáng)三基、三嚴(yán)的培訓(xùn)與考核,，按照年初三基培訓(xùn)考核計(jì)劃,，各科室每季度必須考核一次，醫(yī)務(wù)科,、護(hù)理部每半年必須舉辦一次全院性的三基考核,，參考率、合格率務(wù)必達(dá)95%以上,。

(三)健全了防范醫(yī)療事故糾紛,、防范非醫(yī)療因素引起的意外傷害事件的預(yù)案，建立了醫(yī)療糾紛防范和處理機(jī)制,。(四)護(hù)理管理方面(1)護(hù)理管理組織

能夠嚴(yán)格按照《護(hù)士條例》規(guī)定實(shí)施護(hù)理管理工作,，組織護(hù)士長及護(hù)理人員認(rèn)真學(xué)習(xí)了《護(hù)士條例》,，確保做到知法、守法,、依法執(zhí)業(yè),。(2)護(hù)理人力管理

每年制定護(hù)士在職培訓(xùn)計(jì)劃，包括三基學(xué)習(xí),、業(yè)務(wù)講座,、護(hù)理查房等。按計(jì)劃認(rèn)真執(zhí)行完成,。(3)臨床護(hù)理管理

樹立人性化服務(wù)理念,，確保將患者知情同意落到實(shí)處。對圍手術(shù)期患者實(shí)施術(shù)前訪視和術(shù)后回訪,，設(shè)計(jì)了規(guī)范的計(jì)劃,。各科室高度重視健康教育工作，制定了健康教育內(nèi)容,。(五),、醫(yī)院感染管理(1)建立健全了醫(yī)院感染管理組織

根據(jù)國家《醫(yī)院感染管理辦法》，我院建立和完善了醫(yī)院感染控制小組,。業(yè)務(wù)院長擔(dān)任醫(yī)院感染管理辦公室主任,，(2)醫(yī)院感染控制管理組織的工作職責(zé)得到了落實(shí)

我院根據(jù)實(shí)際情況和任務(wù)要求，每年制定醫(yī)院感染管理工作計(jì)劃,，做到組織落實(shí),、責(zé)任到人。每年召開醫(yī)院感染管理會議,，

總結(jié)

(4)認(rèn)真開展了醫(yī)院感染控制與消毒隔離監(jiān)測工作，降低了醫(yī)院感染率,，從未發(fā)生醫(yī)院感染爆發(fā)流行現(xiàn)象,。加強(qiáng)了一次性使用用品的管理。各科室嚴(yán)格執(zhí)行一次性使用無菌醫(yī)療用品管理辦法,，一次性使用醫(yī)療,、衛(wèi)生用品由設(shè)備科統(tǒng)一購進(jìn)、儲存和發(fā)放,，三證齊全。各科室按需領(lǐng)取,，做到先領(lǐng)先用,，.效期內(nèi)使用,。一次性使用用品用后，由專人集中回收,，禁止重復(fù)使用和回流市場,。

二、存在問題：

(一)某些醫(yī)療管理制度還.落實(shí)不夠的地方,。

個別醫(yī)務(wù)人員質(zhì)量安全意識不夠高,，對首診醫(yī)師負(fù)責(zé)制、病例討論制度等核心制度.時不能很好的落實(shí),，病例討論還.應(yīng)付的情況,。患者病情評估制度不健全,，對手術(shù)病人的風(fēng)險(xiǎn)評估,，僅限于術(shù)前討論或術(shù)前小結(jié)中，還沒建立起書面的風(fēng)險(xiǎn)評估制度,。

(二)抗菌藥物的應(yīng)用仍存在不合理的想象,。

個別醫(yī)務(wù)人員抗菌藥物使用不合理，普通感冒也使用抗生素;外科圍手術(shù)期預(yù)防用藥不合理,，抗生素應(yīng)用檔次過高,，時間過長。

(三)住院病歷書寫中還存在不少問題,。

1,、病程記錄中對修改的醫(yī)囑、陽性化驗(yàn)結(jié)果缺少分析,，查房內(nèi)容分析少,，.的象記流水帳。

2,、存在知情同意書漏簽字,、自費(fèi)用藥未簽知情同意書。

三,、整改措施：

(一)進(jìn)一步加強(qiáng)質(zhì)量安全教育,，提高醫(yī)務(wù)人員的安全、質(zhì)量意識,。

醫(yī)務(wù)人員普遍存在重視專業(yè)知識而輕視質(zhì)量管理知識的學(xué)習(xí),，質(zhì)量管理知識缺乏，質(zhì)量意識不強(qiáng),，這樣就不能自覺地,、主動地將質(zhì)量要求應(yīng)用與日常醫(yī)療工作中，就很難保證質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),。質(zhì)量管理是一門學(xué)科,，要想提高醫(yī)療質(zhì)量,，不但要學(xué)習(xí)醫(yī)學(xué)理論、醫(yī)療技術(shù),，還要學(xué)習(xí)質(zhì)量管理的基本知識,，不斷更新質(zhì)量管理理念，適應(yīng)社會的需求,。只.使醫(yī)務(wù)人員樹立起正確的質(zhì)量管理意識,，掌握質(zhì)量管理方法，才能變被動的質(zhì)量控制為主動的自我質(zhì)量控制,。因此,，培訓(xùn)全體醫(yī)務(wù)人員質(zhì)量管理知識，增強(qiáng)質(zhì)量意識是提高醫(yī)療質(zhì)量的基礎(chǔ)工作之一,。首先要加強(qiáng)醫(yī)療相關(guān)法律,、法規(guī)、規(guī)章制度,、各級人員職責(zé)的培訓(xùn),。我院花大力氣進(jìn)行了制度建設(shè)，匯編了各種法律法規(guī),、制度及各級人員職責(zé),。要認(rèn)真組織學(xué)習(xí)《醫(yī)院工作人員崗位職責(zé)》、《醫(yī)院常用法律法規(guī)選編》,、《醫(yī)療質(zhì)量與安全管理手冊》,，醫(yī)務(wù)人員務(wù)必掌握相關(guān)法律法規(guī)、核心制度,、人員職責(zé),，20xx年3月份組織一次全員醫(yī)技、法規(guī),、制度,、職責(zé)等.關(guān)知識的考核，成績記入個人檔案,。加強(qiáng)醫(yī)務(wù)人員的質(zhì)量管理基本知識的學(xué)習(xí),，提高醫(yī)務(wù)人員的質(zhì)量意識、安全意識與防范意識,。

(二)加大監(jiān)督檢查力度,，保證核心制度的落實(shí)。 1,、醫(yī)務(wù)科要進(jìn)一步加強(qiáng)質(zhì)量查房和運(yùn)行病歷檢查工作,，這項(xiàng)工作對于提高醫(yī)療質(zhì)量是很好的措施，但是要注重實(shí)效，不能流于形式,，對查到的問題除了當(dāng)面講解以外,，對屢犯的一定要通過經(jīng)濟(jì)處罰，給予懲戒,。

2、要加強(qiáng)三基訓(xùn)練與考核,，要不斷完善考核辦法,，嚴(yán)肅考核紀(jì)律，注重考核的實(shí)效,，不能流于形式,。科室負(fù)責(zé)人要重視三基訓(xùn)練,，要經(jīng)常對醫(yī)務(wù)人員講三基學(xué)習(xí)的重要性,，這對提高醫(yī)務(wù)人員的技術(shù)水平至關(guān)重要。

3,、加強(qiáng)病案質(zhì)量的管理,。要進(jìn)一步健全相關(guān)制度及病歷檢查標(biāo)準(zhǔn)，以制定獎懲辦法,，保證住院病歷的及時歸檔和安全流轉(zhuǎn),。4、進(jìn)一步加強(qiáng)醫(yī)院感染的監(jiān)控,。

要進(jìn)一步在醫(yī)院感染病例監(jiān)測,、消毒滅菌效果監(jiān)測、環(huán)境衛(wèi)生監(jiān)測等工作上下大功夫,，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)醫(yī)院感染管理制度,，要將工作做細(xì)，不能應(yīng)付,。要進(jìn)一步加大醫(yī)院感染知識的培訓(xùn)和宣傳力度,，讓每個醫(yī)務(wù)人員都要認(rèn)識到醫(yī)院感染控制的重要性，自覺遵守?zé)o菌操作技術(shù),，做好個人控制環(huán)節(jié),。發(fā)揮科室醫(yī)院感染控制小組的職責(zé)，配合院感辦積極開展工作,，杜絕醫(yī)院感染事件的漏報(bào),。

5、進(jìn)一步加強(qiáng)抗菌藥物的使用管理,。

根據(jù)衛(wèi)生部《進(jìn)一步加強(qiáng)抗菌藥物臨床應(yīng)用的管理》通知精神,，制定我院具體實(shí)施辦法及獎懲制度，注重監(jiān)控圍手術(shù)期預(yù)防用藥情況,。要進(jìn)一步落實(shí)抗菌藥物分級管理制度,，在門診工作站設(shè)置處方權(quán)限,，保證制度的落實(shí)。提高細(xì)菌培養(yǎng),、藥敏試驗(yàn)率,，保證合理使用抗。

(三)進(jìn)一步加強(qiáng)職業(yè)道德教育,，切實(shí)提高醫(yī)務(wù)人員的服務(wù)水平,。

1、根據(jù)衛(wèi)生部《醫(yī)務(wù)人員醫(yī)德規(guī)范及實(shí)施辦法》的要求,，對醫(yī)務(wù)人員進(jìn)行醫(yī)德教育,。讓醫(yī)務(wù)人員明確：醫(yī)家首在立品，醫(yī)德是醫(yī)務(wù)人員從業(yè)的行為規(guī)范和自律操守,。要樹立全心全意為人民服務(wù)的理念,，培養(yǎng)謙虛謹(jǐn)慎，不驕不傲的工作作風(fēng),，立志做一個醫(yī)德高尚,，受人尊敬的醫(yī)務(wù)人員。每位醫(yī)師都要熟記《醫(yī)師嚴(yán)格自律與誠信服務(wù)公約的內(nèi)容》,，要真正樹立起以人為本,、以病人為中心的理念，要真正做到將病人當(dāng)成自己的親人,，不謀私利,。

2、院辦已制定獎懲措施,，保證醫(yī)務(wù)人員在醫(yī)院執(zhí)業(yè)時要.好的服務(wù)態(tài)度,。態(tài)度決定一切，只.端正態(tài)度,，才能認(rèn)準(zhǔn)出發(fā)點(diǎn),。要時時刻刻謹(jǐn)記我們是為了治病救人，病人的利益高于一切,。決不允許在診療工作中找任何借口對病人采取冷漠,、推諉、粗暴等不負(fù)責(zé)任的態(tài)度,。無論什么時候,，什么場合，不管什么情況下,，發(fā)生什么事情,，都不要帶不良情緒與病人打交道。要善于調(diào)節(jié)自我，始終保持良好精神狀態(tài)上崗,，把自己陽光的一面充分地展現(xiàn)給患者,。

(四)滿足患者心理需要，密切醫(yī)患關(guān)系,，減少糾紛發(fā)生,，營造和諧就診環(huán)境。

患者在醫(yī)院內(nèi)的心理是十分復(fù)雜的,，他們需要被關(guān)懷,，被尊重，被接納,，需要了解他的診斷、治療信息,，需要安全感并渴望早日康復(fù),，同時他們還會.對今后家庭、工作等社會問題的種種憂慮,。這些都需要醫(yī)護(hù)人員很好地了解,，予以解決或滿足。首先,，醫(yī)護(hù)人員在接診時必須著裝整齊,、態(tài)度和藹、精力充沛,，主動向患者介紹自己是其分管的醫(yī)生或護(hù)士,，使患者得到一個良好的印象，對醫(yī)護(hù)人員產(chǎn)生信任感和.所依托感,，使患者情緒穩(wěn)定,，家屬滿意放心，在診治過程中才能主動配合,，建立起主動合作型的醫(yī)患關(guān)系,。患者和家屬在治療過程中,，可能會迫切地要求醫(yī)護(hù)人員及時為他們傳達(dá)診斷治療信息,，這也是患者和家屬的權(quán)利。所以醫(yī)護(hù)人員必須及時和他們溝通,，征求他們的意見,，使患者及家屬能主動配合，達(dá)到預(yù)期的目的,。如果不能和患者及家屬經(jīng)常交流病情和治療計(jì)劃,，對他們需要了解的不能滿足，也會造成誤解甚至引起醫(yī)療糾紛。

醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告3 一,、醫(yī)療質(zhì)量管理

我院狠抓服務(wù)質(zhì)量,，嚴(yán)防醫(yī)療差錯，依法執(zhí)業(yè),，文明行醫(yī),。醫(yī)院成立了以張季岳副院長為組長的醫(yī)療質(zhì)量管理領(lǐng)導(dǎo)小組，定期抽查處方,、病歷,，及時反饋相關(guān)責(zé)任人，對全院醫(yī)療質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督,。各種單病重質(zhì)量控制達(dá)到市,、區(qū)標(biāo)準(zhǔn)。

二,、醫(yī)療文書

嚴(yán)格遵守《病歷書寫基本規(guī)范》中的各項(xiàng)要求,，對于病人做到客觀、真實(shí),、準(zhǔn)確,、及時、完整的書寫各項(xiàng)醫(yī)護(hù)文書,。

三,、規(guī)章制度

我院完善并實(shí)施一系列規(guī)章制度，完善各項(xiàng)管理制度,，包括十三項(xiàng)核心制度,、新技術(shù)準(zhǔn)入制度、藥事管理制度,、突發(fā)公共事件管理制度等,。對于就診病患，掛號時要求出示醫(yī)療證及身份證,，住院病人住院期間需提交兩證復(fù)印件,，認(rèn)真查對，嚴(yán)防冒名頂替,。嚴(yán)格掌握入院標(biāo)準(zhǔn),，遵循門診能治療的，堅(jiān)決不住院,，嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)收治住院,，不隨意降低住院指針，不拖延住院日,。

我院嚴(yán)格遵守醫(yī)保各項(xiàng)相關(guān)制度,，組織全院醫(yī)務(wù)人員反復(fù)認(rèn)真學(xué)習(xí)醫(yī)保相關(guān)政策,，并且進(jìn)行了考核工作，將考核成績與個人利益分配掛鉤,。

四,、基本藥物制度

對于就診或住院病人的檢查、治療,，我院嚴(yán)格按照《基本藥物目錄》規(guī)定執(zhí)行,。要求每位醫(yī)師嚴(yán)受執(zhí)業(yè)道德規(guī)范，切實(shí)做到

合理檢查,、合理用藥,、合理施治、合理收費(fèi),，能用價格低的藥品則不用價格高的藥品,，切實(shí)減輕農(nóng)民醫(yī)療費(fèi)用負(fù)擔(dān)。藥庫藥品備貨達(dá)到目錄規(guī)定的90%以上,。嚴(yán)格控制了處方用藥量,，住院病人用藥不超過3日量，出院病人帶藥不超過7日量,，嚴(yán)禁開大處方、人情方和濫用藥物,，且出院帶藥天數(shù)不得超過實(shí)際住院天數(shù),。嚴(yán)格按照規(guī)定進(jìn)行檢查，堅(jiān)決杜絕一人醫(yī)保,，全家用藥的現(xiàn)象,。

五、醫(yī)療費(fèi)用控制

我院嚴(yán)格按照省,、市,、區(qū)物價、衛(wèi)生,、財(cái)政等部門聯(lián)合制定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行收費(fèi),。狠抓內(nèi)涵建設(shè)，提高服務(wù)質(zhì)量,，縮短病人平均住院日,，嚴(yán)格控制住院費(fèi)用。

六,、醫(yī)療幫扶

今年市,、區(qū)衛(wèi)生局加大了醫(yī)療幫扶力度，市傳染病醫(yī)院,、區(qū)一醫(yī)院均.專家,、教授下鄉(xiāng)進(jìn)行醫(yī)療幫扶工作,，對提高一線醫(yī)療人員專業(yè)知識水平，完善知識結(jié)構(gòu),，更新最新專業(yè)動態(tài),，均.很大的幫助。七,、目前存在的不足

1,、由于經(jīng)費(fèi)不足，.些醫(yī)療設(shè)備得不到及時維修或更新,，一定程度上影響了相關(guān)業(yè)務(wù)的深入開展,，專業(yè)性發(fā)展的后勁不足

2、高年資中醫(yī)師對于電腦掌握不佳,，未能實(shí)現(xiàn)全部電子處方,，對于完善門診統(tǒng)籌.一定阻力。

3,、發(fā)現(xiàn)個別醫(yī)師存在門診處方不合格現(xiàn)象,，包括處方格式不合格，門診抗菌藥物使用比列大于20%等等,。

八,、今后努力方向

我院一定以此次醫(yī)院等級評審暨年度考核為契機(jī)，在上級業(yè)務(wù)主管部門的領(lǐng)導(dǎo)下,，嚴(yán)格遵守《醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》,，強(qiáng)化管理措施，優(yōu)化人員素質(zhì),，求真務(wù)實(shí),，開拓創(chuàng)新，不斷提高醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量和技術(shù)服務(wù)水平,。

醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告4 為認(rèn)真落實(shí)和貫徹依法從嚴(yán)管理醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)的指示精神,，提高醫(yī)院工作規(guī)范化制度化水平，加強(qiáng)醫(yī)院內(nèi)涵質(zhì)量建設(shè)和確保醫(yī)療安全,，對科室各項(xiàng)工作進(jìn)行自查整改,，情況匯報(bào)如下：

一、醫(yī)療質(zhì)量,、安全管理基本情況

(一)健全安全管理體系,，職責(zé)明確，責(zé)任到人,。

制定了醫(yī)療質(zhì)量及安全管理方案與考核標(biāo)準(zhǔn),，健全完善各項(xiàng)醫(yī)療管理制度職責(zé)，定期進(jìn)行督查,。設(shè)立?？坪蛯I(yè)疾病的診治流程,，特別是.創(chuàng)檢查和治療(如介入性診療操作的流程)，嚴(yán)格按照流程和診治指南開展臨床工作,，確保醫(yī)療質(zhì)量和醫(yī)療安全,。

(二)加強(qiáng)了醫(yī)療質(zhì)量和醫(yī)療安全教育，醫(yī)務(wù)人員的安全意識不斷提高,。

通過各種學(xué)習(xí)形式,，對科室成員進(jìn)行質(zhì)量安全教育，加強(qiáng)對法律法規(guī)及規(guī)章制度的培訓(xùn)和考核,。

(三)健全了防范醫(yī)療事故糾紛,，防范非醫(yī)療糾紛因素引起的意外傷害事件的預(yù)案，建立醫(yī)療糾紛防范和處理機(jī)制,。(四)在護(hù)士管理方面,，能嚴(yán)格的按照《護(hù)士條例》規(guī)定實(shí)施護(hù)理管理工作組織護(hù)理人員認(rèn)真學(xué)習(xí)《護(hù)士條例》，確保做到知法,、守法,、依法執(zhí)業(yè)。

(五)根據(jù)國家《醫(yī)院感染管理辦法》,，根據(jù)醫(yī)院實(shí)際情況和任務(wù)要求,，加強(qiáng)了對院感知識的培訓(xùn)，提高醫(yī)務(wù)人員的醫(yī)院感染控制和消毒隔離意識,。

二,、切實(shí)加強(qiáng)護(hù)理安全質(zhì)量教育

(一)樹立以病人為中心服務(wù)理念，大力倡導(dǎo)變被動為主動思想,。

(二)明確崗位職責(zé)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn),，建立護(hù)理質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)的長效機(jī)制，提高護(hù)理工作水平。

(三)加強(qiáng)護(hù)理“三基”的學(xué)習(xí)考核,。提高護(hù)理人員的業(yè)務(wù)技術(shù)及理論知識,，加強(qiáng)新業(yè)務(wù)新技術(shù)的學(xué)習(xí)。(四)嚴(yán)格執(zhí)行醫(yī)囑執(zhí)行制度,，加大督查力度,。(五)加強(qiáng)無菌操作規(guī)程的培訓(xùn)，加強(qiáng)無菌物品的管理,。(六)落實(shí)各項(xiàng)制度,，加強(qiáng)醫(yī)患溝通增進(jìn)醫(yī)患理解以及認(rèn)真落實(shí)各種知情同意書的簽署。

三,、存在的不足

(一)對各項(xiàng)規(guī)章制度的落實(shí).些不到位,。(二)病歷書寫及護(hù)理文書存在缺陷,。(三)醫(yī)療糾紛預(yù)防處理機(jī)制.待完善。(四)護(hù)理管理方面.待改進(jìn),。

四,、具體的整改措施

(一)認(rèn)真貫徹法律法規(guī)，建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度,，將核心制度進(jìn)行強(qiáng)化培訓(xùn),，確保各項(xiàng)制度落實(shí)到位。加強(qiáng)醫(yī)療質(zhì)量管理,，實(shí)施醫(yī)療質(zhì)量保障方案考核各規(guī)章制度和人員崗位責(zé)任制的執(zhí)行和落實(shí)情況,，確保醫(yī)療安全和服務(wù)質(zhì)量，不斷提高服務(wù)水平,。貫徹執(zhí)行《執(zhí)業(yè)醫(yī)師法》《護(hù)士管理辦法》《醫(yī)療事故處理?xiàng)l例》等法規(guī),，以醫(yī)療質(zhì)量管理為核心，以嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)醫(yī)療制度,、措施,、規(guī)程為重點(diǎn)，抓好病歷質(zhì)量,，基礎(chǔ)醫(yī)療質(zhì)量和醫(yī)療操作規(guī)范,。并開展法律法規(guī)及規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，反復(fù)強(qiáng)化醫(yī)務(wù)人員的法律意識,。利用晨會和平時業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)時間進(jìn)行法律知識與防范醫(yī)療糾紛案例的講課,，并定期召開安全分析會議。

(二)建立和完善醫(yī)療廢物處理管理,、院內(nèi)感染和消毒管理,、廢物泄露處理方案等.關(guān)規(guī)章制度。對醫(yī)療廢物的來源,、種類,、數(shù)量等進(jìn)行完整記錄，定期開展消毒效果監(jiān)測,。加強(qiáng)院內(nèi)感染監(jiān)管,，認(rèn)真落實(shí)《醫(yī)院感染管理辦法》，建立完善的醫(yī)院感染管理管理組織體系,，加強(qiáng)醫(yī)院感染病例的監(jiān)測,、消毒滅菌監(jiān)測和醫(yī)院感染報(bào)告制度，持續(xù)改進(jìn)醫(yī)院感染控制管理,。

(二)加強(qiáng)臨床合理用藥,，嚴(yán)格執(zhí)行《藥品管理法》《處方管理辦法》《抗菌藥物臨床應(yīng)用指導(dǎo)原則》等法律法規(guī)，加強(qiáng)處方管理,，落實(shí)處方點(diǎn)評制度,，保障合理用藥,。(三)加強(qiáng)病案監(jiān)管。建立健全病例全程質(zhì)量監(jiān)控,、評價,、反饋制度，重點(diǎn)加強(qiáng)運(yùn)行病例的實(shí)時監(jiān)控與管理,，提高病歷書寫規(guī)范,。參照《病歷書寫基本規(guī)范》、《醫(yī)療機(jī)構(gòu)病歷管理規(guī)定》對醫(yī)務(wù)人員進(jìn)行病歷書寫培訓(xùn),，加強(qiáng)管理,，嚴(yán)格按照規(guī)范書寫病歷。

(四)建立醫(yī)療糾紛防范機(jī)制和處理機(jī)制,，完善報(bào)告制度,，及時處理和妥善解決醫(yī)療糾紛，對事故隱患整改不力,，各專項(xiàng)整治拖拉,，未按照規(guī)定及時上報(bào)的要追究責(zé)任。落實(shí)醫(yī)療安全責(zé)任制,。按照安全工作“從上到下,，一級抓一級，從下到上一級保一級”的原則,，層層落實(shí),，具體到人。做到主動報(bào)告護(hù)理不良事件,，完善專項(xiàng)護(hù)理質(zhì)量管理制度,，如各類導(dǎo)管脫落、患者跌倒,、褥瘡等,。能夠運(yùn)用對不良事件評價結(jié)果，改進(jìn)相應(yīng)的運(yùn)用機(jī)制與工作流程,，工作制度。(五)嚴(yán)格按照《護(hù)士條例》規(guī)定實(shí)施護(hù)理管理工作,、制定及安全的護(hù)理工作制度,、崗位制度、護(hù)理常規(guī),、操作規(guī)程等,，并保證實(shí)施。制定并落實(shí)護(hù)士的崗位職責(zé)和工作標(biāo)準(zhǔn),，規(guī)范臨床執(zhí)業(yè)行為,。建立護(hù)士績效考核制度,，根據(jù)護(hù)士完成臨床護(hù)理工作的數(shù)量，質(zhì)量以及住院患者滿意度,，將考核結(jié)果和護(hù)士評優(yōu)評先相結(jié)合,。建立完善的護(hù)理管理組織體系。實(shí)行目標(biāo)管理責(zé)任制,，職責(zé)明確,。

風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告 風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告 存在問題篇四

稅收風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告

通過開展稅收自查自糾工作，引導(dǎo)企業(yè)樹立稅收風(fēng)險(xiǎn)管理意識,，建立健全稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制,，測評企業(yè)稅收風(fēng)險(xiǎn)和隱患，依法處理和化解稅收風(fēng)險(xiǎn),，促進(jìn)企業(yè)提高稅收遵從度,，下面是小編為大家收集的稅收風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告，歡迎大家參考借鑒,。

稅收風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告范文(一)

某某國稅局：

我公司是某某食品有限公司在新疆登記注冊的全資子公司,，屬于食品加工企業(yè)，經(jīng)營范圍為方便面,、掛面,、粉絲、調(diào)味品的生產(chǎn)與銷售,。注冊資金1000萬元,。

我公司于20**年正式生產(chǎn)運(yùn)營，設(shè)有供應(yīng),、生產(chǎn),、物流、營銷,、財(cái)務(wù)等部門,，遵循企業(yè)會計(jì)核算方法，設(shè)置總賬,、明細(xì)賬等,，目前使用金蝶軟件，我公司納稅申報(bào)按照要求統(tǒng)一進(jìn)行網(wǎng)上申報(bào),，各年度國稅,、地稅申報(bào)稅種有增值稅、城建稅,、房產(chǎn)稅,、教育費(fèi)附加、個人所得稅等稅種，均為自行申報(bào),，沒有聘請稅務(wù)等代理機(jī)構(gòu),。我公司每年都聘請某稅務(wù)師事務(wù)所的人員對我司所得稅匯算清繳、年度審計(jì)工作進(jìn)行核實(shí)檢查并出具報(bào)告,，現(xiàn)將我公司的自查情況匯報(bào)如下：

我公司用于抵扣進(jìn)項(xiàng)稅額的增值稅專用發(fā)票是真實(shí)合法的,，沒有開票單位與收款單位不一致或票面所記載貨物與實(shí)際入庫貨物不一致的發(fā)票用于抵扣。

用于抵扣進(jìn)項(xiàng)的運(yùn)費(fèi)發(fā)票是真實(shí)合法的,，沒有與購進(jìn)和銷售貨物無關(guān)的運(yùn)費(fèi)申報(bào)抵扣進(jìn)項(xiàng)稅額;沒有以購進(jìn)固定資產(chǎn)發(fā)生的運(yùn)費(fèi)或銷售免納增值稅的固定資產(chǎn)發(fā)生的運(yùn)費(fèi)抵扣進(jìn)項(xiàng)稅額;沒有以國際貨物運(yùn)輸代理業(yè)發(fā)票和國際貨物運(yùn)輸發(fā)票抵扣進(jìn)項(xiàng);不存在以開票方與承運(yùn)方不一致的運(yùn)輸發(fā)票抵扣進(jìn)項(xiàng);不存在以項(xiàng)目填寫不齊全的運(yùn)輸發(fā)票抵扣進(jìn)項(xiàng)稅額等情況,。

我公司取得的增值稅普通發(fā)票、通用機(jī)打發(fā)票,、手工發(fā)票等,，已經(jīng)國稅官網(wǎng)查詢，查詢信息與票面均一致,。

不存在購進(jìn)房屋建筑類固定資產(chǎn)申報(bào)抵扣進(jìn)項(xiàng)稅額的情況,。

不存在購進(jìn)材料、電,、汽等貨物用于在建工程,、集體福利等非應(yīng)稅項(xiàng)目等未按規(guī)定轉(zhuǎn)出進(jìn)項(xiàng)稅額的情況。

發(fā)生退貨或取得折讓已按規(guī)定作進(jìn)項(xiàng)稅額轉(zhuǎn)出,。

用于非應(yīng)稅項(xiàng)目和免稅項(xiàng)目,、非正常損失的貨物按照規(guī)定作進(jìn)項(xiàng)稅額轉(zhuǎn)出。

銷售收入是完整及時入賬：不存在以貨易貨交易未記收

入的情況;不存在以貨抵債收入未記收入的情況;不存在銷售產(chǎn)品不開發(fā)票,，取得的收入不按規(guī)定入賬的情況;不存在銷售收入長期掛帳不轉(zhuǎn)收入的情況,。不存在視同銷售行為、未按規(guī)定計(jì)提銷項(xiàng)稅額的情況

不存在開具不符合規(guī)定的紅字發(fā)票沖減應(yīng)稅收入的情況：發(fā)生銷貨退回,、銷售折扣或折讓,，開具的紅字發(fā)票和賬務(wù)處理符合稅法規(guī)定。

營業(yè)收入完整及時入賬,，現(xiàn)金收入按規(guī)定入賬;給客戶開具發(fā)票,，相應(yīng)的收入按規(guī)定入賬。按《營業(yè)稅暫行條例》規(guī)定的時間確認(rèn)收入,，準(zhǔn)時完成納稅義務(wù),。

不存在各種減免流轉(zhuǎn)稅及各項(xiàng)補(bǔ)貼、收到政府獎勵,，未按規(guī)定計(jì)入應(yīng)納稅所得額,。

不存在利用虛開發(fā)票或虛列人工費(fèi)等虛增成本、使用不符合稅法規(guī)定的發(fā)票及憑證,，列支成本費(fèi)用、在成本費(fèi)用中

一次性列支達(dá)到固定資產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)的物品未作納稅調(diào)整;達(dá)到無形資產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)的管理系統(tǒng)軟件,，在營業(yè)費(fèi)用中一次性列支,，未進(jìn)行納稅調(diào)整,。

不存在計(jì)提的職工福利費(fèi)、工會經(jīng)費(fèi)和職工教育經(jīng)費(fèi)超過計(jì)稅標(biāo)準(zhǔn),，未進(jìn)行納稅調(diào)整,、計(jì)提的基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、基本醫(yī)療保險(xiǎn),、失業(yè)保險(xiǎn)和職工住房公積金超過計(jì)稅標(biāo)準(zhǔn),，未進(jìn)行納稅調(diào)整、計(jì)提的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn),、補(bǔ)充醫(yī)療保險(xiǎn),、年金等超過計(jì)稅標(biāo)準(zhǔn)，未進(jìn)行納稅調(diào)整,。

不存在擅自改變成本計(jì)價方法,，調(diào)節(jié)利潤。

不存在超標(biāo)準(zhǔn)計(jì)提固定資產(chǎn)折舊和無形資產(chǎn)攤銷：計(jì)提折舊時固定資產(chǎn)殘值率低于稅法規(guī)定的殘值率或電子類設(shè)備折舊年限與稅收規(guī)定有差異的,，未進(jìn)行納稅調(diào)整;計(jì)提固定資產(chǎn)折舊和無形資產(chǎn)攤銷年限與稅收規(guī)定有差異的部分,，已進(jìn)行了納稅調(diào)整。

不存在超標(biāo)準(zhǔn)列支業(yè)務(wù)宣傳費(fèi),、業(yè)務(wù)招待費(fèi)和廣告費(fèi),、擅自擴(kuò)大技術(shù)開發(fā)費(fèi)用的列支范圍，享受稅收優(yōu)惠,。

企業(yè)以各種形式向職工發(fā)放的工薪收入已依法扣繳個人所得稅,。

我公司將在稅收專項(xiàng)檢查納稅自查中，及時,、準(zhǔn)確的完成我公司稅收自查工作,。

稅收風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告范文(二)

為貫徹落實(shí)《大企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理引導(dǎo)(試行)》(國稅發(fā)(20**)90號)和《大企業(yè)稅收服務(wù)和管理規(guī)范(試行)》(國稅發(fā)(20**)71號)特制定我單位稅收自查自糾實(shí)施方案。

一,、自查自糾工作的總體目標(biāo)和基本步驟

總體目標(biāo)：通過開展稅收自查自糾工作,，引導(dǎo)企業(yè)樹立稅收風(fēng)險(xiǎn)管理意識，建立健全稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制,，測評企業(yè)稅收風(fēng)險(xiǎn)和隱患,，依法處理和化解稅收風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)企業(yè)提高稅收遵從度,。

基本步驟：整體工作劃分為六個階段：前期準(zhǔn)備---風(fēng)險(xiǎn)測評---風(fēng)險(xiǎn)自查---集中分析評估---調(diào)查核實(shí)---總結(jié)反饋

二,、組織機(jī)構(gòu)

為組織實(shí)施好自查自糾工作成立領(lǐng)導(dǎo)組

組長：(廠長)

副組長：(書記兼副廠長)

(副廠長)

(副廠長)

成員：(財(cái)務(wù)部主任)

(副總)

(副總)

(物資供應(yīng)部主任)

(審計(jì)部主任)

(稅務(wù)專責(zé))

(成本、固定資產(chǎn))

(材料管理)

(審核)

(發(fā)票管理,、出納)

辦公室設(shè)在財(cái)務(wù)部,，辦公室主任由***兼任。

三、自查自糾工作的主要要求

(一)自查范圍,。

按照國稅局要求重點(diǎn)自查增值稅,、所得稅及其他涉及稅種。

(二)自查時間安排,。

20**年6月1日前為自查準(zhǔn)備,、部署階段;6月1日至6月25日為自查實(shí)施階段;6月26日至6月30日為自查結(jié)果上報(bào)階段。

(三)自查工作要求,。

自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組按國稅局統(tǒng)一要求,，負(fù)責(zé)制定自查工作方案。明確人員安排,、職責(zé)分工,、工作進(jìn)度、內(nèi)部監(jiān)督等

任容,，形成完善的自查工作實(shí)施意見并傳達(dá)相關(guān)人員,，加強(qiáng)對自查工作培訓(xùn)和輔導(dǎo)，組織協(xié)調(diào)內(nèi)部各部門,、各層級共同落實(shí)稅收風(fēng)險(xiǎn)自查,，確保自查工作進(jìn)度和質(zhì)量。根據(jù)國稅局大企業(yè)稅收管理處統(tǒng)一下發(fā)的《企業(yè)稅收風(fēng)險(xiǎn)自查提綱》,，結(jié)合自身情況和特點(diǎn),，對照稅收風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，自查20xx至20xx納稅年度涉及的全部國稅稅種涉稅事項(xiàng)的合規(guī)性,。

按照《自查提綱》所列舉的稅收風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),，對照有關(guān)稅收法律法規(guī)和政策規(guī)定，逐項(xiàng)進(jìn)行認(rèn)真自查,，并查找相應(yīng)的證據(jù),、資料和說明等附件，形成自查工作底稿,，為全面真實(shí),、完整準(zhǔn)確的自查工作報(bào)告奠定基礎(chǔ)。

(四)對發(fā)現(xiàn)的問題及時反饋,。

本次自查工作中反應(yīng)出的稅收政策,、征管方面有待商榷的問題，應(yīng)及時與風(fēng)險(xiǎn)評估督導(dǎo)小組聯(lián)系,，申請最大化解決,。

(五)認(rèn)真搞好整改

要將整改工作貫穿于自查工作的全過程，堅(jiān)持邊自查,，邊整改,，邊建立長效機(jī)制,。針對自查中發(fā)現(xiàn)的問題，明確整改重點(diǎn),，制定整改措施,。要總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，端正思想,，完善內(nèi)部管理制度，為企業(yè)的發(fā)展保駕護(hù)航,。

稅收風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告范文(三)

為配合分行個人金融部開展201x年盡職監(jiān)督檢查，本著規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營,，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理，扎實(shí)推進(jìn)合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)防范,，增強(qiáng)全員合規(guī)經(jīng)營意識,，減少案件風(fēng)險(xiǎn)隱患,，確保安全、穩(wěn)健運(yùn)行,，我行進(jìn)行了嚴(yán)格規(guī)范的自查活動。現(xiàn)將有關(guān)檢查情況報(bào)告如下,，請審查：

截至自查之日，我行個人貸款余額為49xx萬元,，其中“隨薪貸” 余額2xxx萬元，其他個人貸款余額20xx萬元(包括不良貸款余額1x萬元),。為強(qiáng)化對不良貸款存量的管理和控制,，我行嚴(yán)格按照《中國xx銀行信貸業(yè)務(wù)管理辦法的通知》和《中國xx銀行xx分行個人信貸業(yè)務(wù)管理實(shí)施細(xì)則的通知》的要求,，及時采取有效措施以防止不良貸款的增長，并積極組織業(yè)務(wù)人員通過上門催收,、電話催收等方式減少現(xiàn)有不良貸款，截至自查之日共收回不良貸款利息xx萬元,?！半S薪貸” 業(yè)務(wù)從受理、審查到發(fā)放全過程嚴(yán)格按照《x銀x辦發(fā)(20xx562號)》等相關(guān)規(guī)則制度執(zhí)行,，不存在資金發(fā)放方式、資金用途等違規(guī)行為,。

風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告 風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告 存在問題篇五

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告

一、風(fēng)險(xiǎn)的概念及分類

由各類風(fēng)險(xiǎn)因素的未來不確定性所引起的可能的虧損,，將導(dǎo)致資產(chǎn)價值減少與負(fù)債價值增加的可能性稱為企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分為：市場風(fēng)險(xiǎn),、信用風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)三類。市場風(fēng)險(xiǎn)是指由市場風(fēng)險(xiǎn)因素的變動所引起的資產(chǎn)價值的減少或負(fù)債價值的增加的風(fēng)險(xiǎn),。信用(違約)風(fēng)險(xiǎn)是指交易的某一方失去支付能力導(dǎo)致另一方的損失的產(chǎn)生。經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)：是指除市場風(fēng)險(xiǎn)與信用風(fēng)險(xiǎn)外的其它風(fēng)險(xiǎn),，通常與企業(yè)經(jīng)營有關(guān)的特殊風(fēng)險(xiǎn)。二,、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的意義

由于各種不確定因素的存在，企業(yè)的經(jīng)營活動難免存在各種各樣的風(fēng)險(xiǎn),，企業(yè)必須而且只有及時采取必要的措施對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制,，才能避免或降低風(fēng)險(xiǎn)給企業(yè)帶來的損失,，從而確保企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),。因此，有效的風(fēng)險(xiǎn)管理對企業(yè)來說具有重要的意義,。

1.有利于企業(yè)在面對風(fēng)險(xiǎn)時做出正確的決策，提高企業(yè)應(yīng)對能力,。在經(jīng)濟(jì)日益全球化的今天，企業(yè)所面臨的環(huán)境越來越復(fù)雜,，不確定因素越來越多,，科學(xué)決策的難度大大增加，企業(yè)只有建立起有效的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制,，實(shí)施有效的風(fēng)險(xiǎn)管理,，才能在變幻莫測的市場環(huán)境中做出正確的決策。2.有利于企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),，增強(qiáng)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益。企業(yè)經(jīng)營活動的目標(biāo)是追求股東價值最大化,、利潤最大化,，但在實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的過程中,，難免會遇到各種各樣的不確定性因素的影響,，從而影響到企業(yè)經(jīng)營活動目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。因此,，企業(yè)有必要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，化解各種不利因素的影響,，以保證企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

3.有利于促進(jìn)整個國民經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展,。企業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)，企業(yè)的興衰與國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展息息相關(guān),。因此通過實(shí)施有效的風(fēng)險(xiǎn)管理，降低企業(yè)的各種風(fēng)險(xiǎn),，提高企業(yè)應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的能力和市場競爭能力，以企業(yè)的健康發(fā)展促進(jìn)整個國民經(jīng)濟(jì)的良性發(fā)展,。三,、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理策略

1.明確企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)，建立有效的監(jiān)督體系,。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理整體框架是建立在明確的企業(yè)監(jiān)督框架和適當(dāng)?shù)娜藛T責(zé)任分配基礎(chǔ)之上的，其目標(biāo)是使風(fēng)險(xiǎn)成為企業(yè)文化的內(nèi)在有機(jī)組成部分,。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理一定要和企業(yè)的技術(shù)及戰(zhàn)略管理相結(jié)合，要在全企業(yè)范圍內(nèi)明確企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)和計(jì)劃,，并將其與企業(yè)業(yè)務(wù)、戰(zhàn)略及業(yè)績目標(biāo)結(jié)合起來,，建立一個由全企業(yè)層次集體支持的風(fēng)險(xiǎn)管理過程。

2.探素和建立風(fēng)險(xiǎn)評估體系,。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理更加關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)，拓展了內(nèi)部控制框架的風(fēng)險(xiǎn)評估要素,，進(jìn)一步細(xì)分為目標(biāo)設(shè)定、事項(xiàng)識別,、風(fēng)險(xiǎn)評估和風(fēng)險(xiǎn)對策等要素，通過風(fēng)險(xiǎn)評估將各要素緊密聯(lián)系起來,。而風(fēng)險(xiǎn)評估包括三個基本方面：一是技巧熟練的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人;二是一套風(fēng)險(xiǎn)管理的共同語言;三是識別、分析,、度量風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇持續(xù)過程,。要評估風(fēng)險(xiǎn)首先要識別風(fēng)險(xiǎn),，收集,、分析并綜合處理相關(guān)的內(nèi)部及外部數(shù)據(jù)以便為企業(yè)提供可靠、及時的風(fēng)險(xiǎn)管理信息,。了解影響企業(yè)經(jīng)營業(yè)績的關(guān)鍵性風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)，分析產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的根本原因,。建立風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)與限制,，權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)與收益，評估不同戰(zhàn)略的風(fēng)險(xiǎn),，并最終選擇應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的措施。這種風(fēng)險(xiǎn)評估體系一旦發(fā)展起來并投入實(shí)施,，就逐步走向了企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理。

3.建立切實(shí)有效的激勵機(jī)制,，激活企業(yè)的人力資源。現(xiàn)代企業(yè)的競爭就是人才的競爭,，人才是生產(chǎn)力諸多要素中最主要、最活躍的因素,，是企業(yè)最寶貴的財(cái)富之一，其數(shù)量,、質(zhì)量,、結(jié)構(gòu)在很大程度上決定著企業(yè)的成敗興衰。中小企業(yè)由于規(guī)模小,，人才相對比較缺乏，而且由于發(fā)展空間有限,，人才特別高素質(zhì)的管理人才、技術(shù)骨干流失嚴(yán)重,，因此，對于中小企業(yè)來說,，建立切實(shí)有效的激勵機(jī)制，激活企業(yè)的人力資源更有其必要性和緊迫性,。通過激勵機(jī)制充分激發(fā)員工的積極性,、創(chuàng)造性,，挖掘員工的潛能，把員工個人的發(fā)展與企業(yè)的發(fā)展緊緊地聯(lián)系在一起,。

4.塑造符合本企業(yè)特質(zhì)的企業(yè)文化,，增強(qiáng)全員風(fēng)險(xiǎn)意識,。文化是明天的經(jīng)濟(jì),，企業(yè)文化是企業(yè)發(fā)展的人文力量，是確立以人為本,，以價值觀的塑造為核心的文化管理模式，通過文化來引導(dǎo),、調(diào)控和凝聚員工的積極性,、創(chuàng)造性,，使人的價值、自我實(shí)現(xiàn)和全面發(fā)展在企業(yè)管理中得到全面的發(fā)展,，企業(yè)文化是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的力量源泉。我國的中小企業(yè)由于歷史較短,，且大多脫胎于個體私營企業(yè)，長期以來對于企業(yè)文化建設(shè)重視不夠,，投入不足，造成了人才難留的局面,，因此，要塑造符合本企業(yè)特質(zhì)的企業(yè)文化,，通過文化環(huán)境的感染、誘導(dǎo)和約束等方式去激發(fā)員工的內(nèi)在潛力,，使創(chuàng)新成為企業(yè)發(fā)展源源不決的動力,。同時在企業(yè)內(nèi)部加強(qiáng)全員的風(fēng)險(xiǎn)意識,，通過建立一種有效的知識獲取、交流,、傳輸、共享機(jī)制,，降低企業(yè)因知識差異產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

總之,，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理需要董事會、管理當(dāng)局和全體員工的共同努力,。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理需要人們長期持續(xù)探索并不斷完善。雖然這項(xiàng)工作比較艱巨,，但對于企業(yè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)、經(jīng)營效率的提高,、企業(yè)報(bào)告的可靠以及有關(guān)政策法規(guī)的執(zhí)行都將是十分有益的,。

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