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風險管理自查報告 風險管理自查報告 存在問題篇一

如何書寫自查報告，對于大家來說一定是一個比較頭疼的問題,。下面是小編為大家搜集整理出來的有關于銀行風險管理自查報告,，希望可以幫助到大家！

銀行風險管理自查報告【1】

為規(guī)范業(yè)務經(jīng)營,，強化風險管理,，增強全員合規(guī)經(jīng)營意識，降低案件風險隱患,，確保安全,、穩(wěn)健運行。我行進行了嚴格規(guī)范的自查行動,。

第一,，按照制度要求，重塑制度流程 按照最新文件規(guī)定,、相關崗位操作流程和有關制度辦法,，認真梳理農(nóng)村信用社工作崗位中“應知、應會,、應做,、應遵”制度、知識,、技能以及職業(yè)操守,，組織學習了本崗位和基層營業(yè)網(wǎng)點學習的文件材料。

第二,，做好自查和整改工作 自查柜面業(yè)務操作,。對柜面業(yè)務操作流程及各個環(huán)節(jié)進行了風險隱患排查。對庫存現(xiàn)金情況,，重要空白憑證,、印章、有價單證使用管理,，股金管理,，反洗錢等進行自查;對內(nèi)外賬務核對、開戶業(yè)務,、大額資金業(yè)務,、掛失及提前支取等業(yè)務操作的合規(guī)性進行自查,，找出了存在問題的原因，糾錯整改,，使我們每個柜員嚴格按照各項業(yè)務操作流程規(guī)定辦理業(yè)務,，提高工作質(zhì)量，防控操作風險,，消除了風險隱患,。同時，在此基礎上,，我們都作出了承諾,。承諾真實、全面地對工作崗位中的各個細節(jié)進行自查,，按時上報自查報告,，準確、及時地反映自查發(fā)現(xiàn)問題,，并積極配合檢查組檢查,，保證不再出現(xiàn)類似問題。

自查服務形象,。按照辛集縣農(nóng)信聯(lián)社“統(tǒng)一著裝,，樹立新形象”的要求，對各柜員“統(tǒng)一著裝,，微笑服務”執(zhí)崗情況進行自查,，同時在營業(yè)廳顯著位置公示了縣聯(lián)社及本社主任的舉報電話，促使員工改變服務態(tài)度,，提升服務形象,，切實提高業(yè)務素質(zhì)和服務水平，真正實現(xiàn)“合規(guī)管理,，風險共,。防，和諧共贏” 通過全面清查,，找準問題,，統(tǒng)籌兼顧,，綜合施治,，形成相互制約、權責明確的監(jiān)督約束機制,，保障皮革城分社規(guī)范健康可持續(xù)發(fā)展,。

第三，加強學習,，提高風險防控能力 為使活動不走過場,，使每個柜員以良好的精神狀態(tài)積極參與到活動中來,，對各種文件制度進行集中學習，并做好學習筆記,，提高對風險防控工作的認識,。同時，把提高員工素質(zhì)作為工作中的一個基本點,，學習內(nèi)容包含現(xiàn)代化支付業(yè)務操作規(guī)程,、反洗錢操作規(guī)程等等，大大提高了我們作為一線柜員的實際操作能力,。全員行動,，按照“合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)防控風險,、合規(guī)保障發(fā)展”的整體目標,，多措并舉，從全員著裝,、工作作風,、考勤會風、優(yōu)質(zhì)服務,、工作效率等方面樹立信用社新形象,，為“推進案件風險防控工作，逐步建立案件防控工作長效機制,，加快構建系統(tǒng)全面,、精細嚴密、運行有效的風險管理體系”做足準備,。

四,。整改措施及今后工作思路 今后，我將繼續(xù)加強自

己的政治思想教育,，深入持續(xù)開展合規(guī)文化建設年活動,，將合規(guī)文化建設工作貫穿于整個業(yè)務經(jīng)營過程中，加大對違規(guī)責任人的懲處力度,，嚴肅查處違規(guī)人員,，營造清正廉潔、文明健康的學習工作與生活環(huán)境,，進一步防范操作風險,。

加強學習，繼續(xù)深入合規(guī)文化建設,，使全社員工更加明確合規(guī)文化建設年活動的工作目標,、具體內(nèi)容和要求，定期集中學習,，通過學習sc6000 系統(tǒng)業(yè)務風險要點,、業(yè)務流程合規(guī)操作手冊,、信貸管理文件等各項規(guī)章制度及業(yè)務技能。確保自己更加熟悉各項業(yè)務操作流程,、確保合規(guī)文化建設年活動工作落實到人,、落實到崗，落到實處,，確保自己在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念,，從而有效防范我社內(nèi)部操作風險。

加強對自己的金融政策,、法律制度,，財經(jīng)紀律、職業(yè)道德教育,，規(guī)范員工言行,，加強對“九種人”實行不定期排查,，同時對重要崗位人員及“九種人”定期實行交心談心,，樹立正確的世界觀,、人生觀,、價值觀，提高員工對防范操作風險的認識,，提高合規(guī)操作意識,，消除麻痹思想,，使大家真正認識到“合規(guī)創(chuàng)造價值,、合規(guī)保障發(fā)展”的重要性,。

積極參加全社員工以操作風險防控為主題進行討論，就操作風險防控問題發(fā)表各自意見,，通過討論進一步提高員工風險防范意識和防范能力,。

以科學的發(fā)展觀為指導，樹立正確的經(jīng)營指導思想,，嚴

格按照聯(lián)社的有關規(guī)定,，組織好本社的內(nèi)控制度、財務帳務,、綜合業(yè)務,、信貸管理和安全保衛(wèi)等方面的檢查工作。

銀行風險管理自查報告【2】

1,、進一步完善董,、監(jiān)事會決策機制;

2、進一步加大基層機構的內(nèi)控執(zhí)行力;

3,、制定,、完善獨立董事和外部監(jiān)事津貼制度。

本行在股份制公司設立時,，就著重考慮如何依據(jù)境內(nèi)外相關法律,、法規(guī)構建公司治理結構并規(guī)范其運作。為此,，本行設立,、完善了股東大會、董事會,、監(jiān)事會和高級管理層的組織架構,，制定了符合現(xiàn)代金融企業(yè)制度要求的銀行章程，明確了股東大會,、董事會,、監(jiān)事會與高級管理層以及董事、監(jiān)事,、高級管理人員的職責權限,，以實現(xiàn)權、責,、利的有機結合,，建立科學、高效的決策,、執(zhí)行和監(jiān)督機制,，從而確保各方獨立運作、有效制衡,。

本行根據(jù)《公司法》,、《股份制商業(yè)銀行公司治理指引》等相關法律、法規(guī),、部門規(guī)章的規(guī)定,，設立了股東大會、董事會,、監(jiān)事會,，選舉了獨立董事、職工監(jiān)事和外部監(jiān)事,，聘請了具有豐富的商業(yè)銀行工作經(jīng)驗和卓越過往業(yè)績的人士擔任本行的董事長,、行長，選聘了副行長,、風險負責人,、行長助理、財務負責人,、董事會秘書等高級管理人員,，建立了以股東大會為最高決策機構，董事會為主要決策機構,，監(jiān)事會為監(jiān)督機構,，高管層為執(zhí)行機構的有效治理機制,，建立了

獨立董事和外部監(jiān)事制度，引入了5名獨立董事,、2名外部監(jiān)事和3名職工代表監(jiān)事,。本行董事會下設戰(zhàn)略發(fā)展委員會、審計與關聯(lián)交易控制委員會,、風險管理委員會,、提名與薪酬委員會，各專門委員會的負責人均由董事?lián)?，其中,，審計與關聯(lián)交易控制委員會、提名與薪酬委員會均由獨立董事任主席,。

股東大會是本行的權力機構,，股東通過股東大會合法行使權利，遵守法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定,，不得干預董事會和高級管理層履行職責,。本行的股東大會制定了明確的股東大會議事規(guī)則，詳細規(guī)定了股東大會的召開和表決程序,，包括通知,、登記、提案的審議,、投票,、計票、表決結果的宣布,、會議決議的形成,、會議記錄及其簽署、公告,，以及股東大會對董事會的授權原則等內(nèi)容,。該議事規(guī)則作為本行章程的附件，經(jīng)本行xx年第一次臨時股東大會通過和中國銀監(jiān)會核準后,，已得以貫徹執(zhí)行,。

此外，本行建立了和股東溝通的有效渠道,，以確保所有股東對法律,、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的公司重大事項平等地享有知情權和參與權，確保股東大會的工作效率和科學決策,，從而使投資者獲得較高回報,。

董事會是本行的決策機構，由股東大會授權直接經(jīng)營管理公司。如何確保董事會充分發(fā)揮其作用和履行其職責是公司治理的重要問題,。董事會成員15人,，其中獨立董事5名，執(zhí)行董事2名,，其中大部分董事是均具有豐富的金融業(yè)從業(yè)經(jīng)驗和卓越的過往業(yè)績,，而且,，還有戰(zhàn)投bbva派出的董事,。本行每位董事都知悉其職責，并付出了足夠的時間和精力來處理本行的事務,。多元化的董事結構,，高素質(zhì)的董事隊伍，有利于董事會對重大經(jīng)營事項的正確決策,，有利于本行的業(yè)務發(fā)展和業(yè)績提升,。

目前，本行已初步建立了董事會組織架構和決策程序,，董事會下設戰(zhàn)略發(fā)展委員會,、審計與關聯(lián)交易控制委員會、風險管理委員會,、提名與薪酬委員會四個專業(yè)委員會,，專業(yè)委員會于xx年3月份開始進入正式運作階段。四個專門委員會中,，審計與關聯(lián)交易控制委員會,、提名與薪酬委員會的成員大部分是獨立董事，主席由獨立董事?lián)巍?/p>

監(jiān)事會是本行的監(jiān)督機構,。本行監(jiān)事會成員現(xiàn)有8名,，其中外部監(jiān)事2 名、股東監(jiān)事3名,、職工監(jiān)事3 名,。監(jiān)事會制定了監(jiān)事會議事規(guī)則，明確監(jiān)事會的議事方式和表決程序,，以確保監(jiān)事會的有效監(jiān)督,。本行章程規(guī)定監(jiān)事會依法享有法律法規(guī)賦予的知情權、建議權和報告權,，為保障監(jiān)事合法權益的實施,，本行及時向監(jiān)事會提供有關的信息和資料，以便監(jiān)事會對本行財務狀況,、風險控制和經(jīng)營管理等情況進行有效的監(jiān)督,、檢查和評價。

審慎的風險管理是良好的公司治理的基本要素之一。本行致力于建立獨立,、全面,、垂直、專業(yè)的風險管理體系,，培

育"追求濾掉風險的效益"的風險管理文化,，實施"優(yōu)質(zhì)行業(yè)、優(yōu)質(zhì)企業(yè)",、"主流市場,、主流客戶"的風險管理戰(zhàn)略，主動管理各層面,、各業(yè)務的信用風險,、流動性風險、市場風險和操作風險等各類風險,。

較好的內(nèi)部控制是良好的公司治理的基本要素之一,。為促進本行各項業(yè)務的持續(xù)健康發(fā)展，切實防范和化解金融風險,，提高本行的核心競爭力,，確保銀行資本保值增值，本行一直本著"內(nèi)控優(yōu)先"原則持續(xù)不斷地完善與改進內(nèi)部控制,。本行以《中華人民共和國商業(yè)銀行法》,、《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》和《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》為指導，遵循全面,、審慎,、有效、獨立的內(nèi)部控制原則,，進一步優(yōu)化內(nèi)部控制環(huán)境,，改進內(nèi)部控制措施：加大內(nèi)控執(zhí)行的監(jiān)督檢查力度，有力地促進了我行各項業(yè)務的健康,、平穩(wěn),、安全運行。

不規(guī)范的關聯(lián)交易或關聯(lián)交易陷阱是妨礙公司治理的痼疾,。因此,，應規(guī)范關聯(lián)交易管理，有效控制關聯(lián)交易風險,。本行實行關聯(lián)交易回避制度,，在章程中明確規(guī)定：股東大會審議有關關聯(lián)交易事項時，該事項的關聯(lián)股東不得參與投票表決,，其代表的有表決權的股份數(shù)不得計入有效表決總數(shù),，同時,，按照公開、公正,、公平的原則及相關監(jiān)管要求,，對關聯(lián)貸款進行嚴格管理，并確保其滿足關聯(lián)貸款不得超過監(jiān)管資本15%的規(guī)定,。本行在上市之時,，就根據(jù)需要按照有關規(guī)

定處置了正常類關聯(lián)貸款，目前,，未向原有關聯(lián)方客戶新增授信,，亦未發(fā)展新的關聯(lián)方客戶

本行a+h同步上市后，為規(guī)范信息披露行為,，保護本行,、股東,、債權人及其他利益相關者的合法權益,，根據(jù)內(nèi)地和香港兩地相關法律、法規(guī)及監(jiān)管機關的要求,，本行結合自身的實際情況,，制定了《中信銀行股份有限公司信息披露管理制度》，明確了有效的內(nèi)部信息報告,、審核及披露流程,。

本行明確了信息披露事務管理的第一責任人是本行董事長，本行總行各部門以及各分行的負責人是本部門及本分行信息報告第一責任人,。本行指定董事會秘書為本行信息披露的指定負責人,，負責準備和遞交有關監(jiān)管部門所要求的信息披露文件，組織完成監(jiān)管機構布置的信息披露任務,，在董事會領導下負責協(xié)調(diào)實施信息披露事務管理制度,，組織和管理信息披露事務管理部門具體承擔本行信息披露工作。

本行上市之初,，就非常注重與投資者的溝通與交流,，開通了投資者電話專線，在公司網(wǎng)站設置了"投資者關系"欄目,，認真接受各種咨詢,，并開始著手建立相關規(guī)章制度，起草了《中信銀行股份有限公司投資者關系管理制度》,。上市以來短短的兩個月內(nèi),，本行領導、董秘,、董事會辦公室工作人員已組織,、接待了大大小小幾十次境內(nèi)外投資機構,、分析師和投資者的來訪調(diào)研，通過電話,、電子郵件等形式及時解答問題,，建立了和境內(nèi)外投資機構的良性互動，提高了公司的透明度,，得到了資本市場的好評,。

公司章程是本行股東大會、董事會,、監(jiān)事會以及董事會各專門委員會,、各級管理人員規(guī)范運做的行為準則和依據(jù)。本行的公司章程是根據(jù)《中華人民共和國公司法》,、《中華人民共和國證券法》,、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《國務院關于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》,、《到境外上市公司章程必備條款》,、《上市公司章程指引》及其他有關法律、行政法規(guī)和規(guī)章而制定的,，已經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會核準,，并已通過中國證監(jiān)會和香港聯(lián)交所的審核。

三會議事規(guī)則

根據(jù)監(jiān)管機關的要求,，制定了詳細的《股東大會議事規(guī)則》,、《董事會議事規(guī)則》和《監(jiān)事會議事規(guī)則》。

董事會,、監(jiān)事會各專門委員會議事規(guī)則,。

制定并完善了《行長工作細則》，完善高級管理層的工作細則和規(guī)程,，明確組織機構之間的職責邊界,，建立明晰的匯報路線和信息溝通機制。

起草了《信息披露管理制度》,、《投資者關系管理制度》等公司治理配套文件,。

在實際運作中，上述文件及其他相關指導性文件,，共同為規(guī)范運作提供了制度保證,。

中信銀行股份有限公司成立于xx年12月31日，在短

短的時間里,，本行公司治理結構的基本框架和原則基本已確立,，公司治理走上了規(guī)范化的發(fā)展軌道。但在實際運作中,，正如《關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》所深刻指出,，要真正解決公司治理"形似而神不至"的問題,，就須清醒地認識到自己的不足，積極學習那些較我行更早步入資本市場的同業(yè)的先進經(jīng)驗,，取人所長,，補己之短，積極探索,、完善有效的公司治理,。

進一步完善董、監(jiān)事會決策機制,。由于本行董,、監(jiān)事會下設各專門委員會成立時間不長，其議事規(guī)則雖已經(jīng)各專門委員會審議,、修訂,，但尚待董事會審議通過。此外,，董,、監(jiān)事會各專門委員會的成員都是金融、財政方面的專家學者,，應進一步發(fā)揮各專門委員會的專業(yè)特長,，不斷完善董、監(jiān)事會決策機制,。

進一步加大基層機構的內(nèi)控執(zhí)行力。我行雖旗幟鮮明地提出了合規(guī)經(jīng)營理念,，并大力倡導和宣傳,，但個別基層機構在認識上仍不到位，在處理具體業(yè)務時容易忽視合規(guī)經(jīng)營的問題,，一些發(fā)生在基層機構的低層次操作風險問題還不時地困擾著我們,。

因此，我們將進一步加強合規(guī)體系建設,，積極培育全員合規(guī),、高層合規(guī)的文化氛圍，進一步加大對基層機構的檢查力度,，加強其內(nèi)控執(zhí)行力,。

制定、完善獨立董事和外部監(jiān)事津貼制度,。我行提名及

薪酬委員會已草擬《獨立董事和外部監(jiān)事津貼制度》,，以使董事認真、勤勉地履行職責,。該制度已提交第一屆董事會第六次會議審議,，擬于年內(nèi)實行,。

序號 整改措施 整改時間 責任人

1 董事會審議通過議事規(guī)則，進一步完善董,、監(jiān)事會決策機制 xx年 xx月份 xx先生 xx女士

2 進一步加大基層機構的內(nèi)控執(zhí)行力 xx年年內(nèi) 合規(guī)審計部

3 實施獨立董事和外部監(jiān)事津貼制度 xx年 xx月份之前 人力資源部,、提名與薪酬委員會

本行始終致力于構建完善的公司治理結構，并借鑒國內(nèi)外先進的公司治理經(jīng)驗,，結合本行的實際情況,，在公司治理的實際運作中，采取了一些行之有效的措施,，不斷提升公司治理結構,。

1、本行樹立了正確的經(jīng)營理念,，優(yōu)化了內(nèi)控環(huán)境,。

我行在對近年實踐進行總結的基礎上，提出了"追求效益,、質(zhì)量,、規(guī)模的協(xié)調(diào)發(fā)展，追求過濾掉風險的利潤,，追求穩(wěn)定增長的市值,，努力走在中外銀行競爭的前列"的經(jīng)營理念，嚴格按照國家各項法律,、法規(guī),、條例的規(guī)定和銀監(jiān)會的監(jiān)管要求，以《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》為指導,，遵循商業(yè)銀行全面,、審慎、有效,、獨立的內(nèi)部控制原則,，改進內(nèi)部控

制措施，完善信息交流與反饋機制,，有效發(fā)揮內(nèi)部控制的評價與持續(xù)改進機制,，有力地促進了全行各項業(yè)務的健康、平穩(wěn),、安全運行,。

2、本行建立了覆蓋全面業(yè)務和流程的內(nèi)部控制制度,。

包括授信業(yè)務內(nèi)部控制,、資金資本市場業(yè)務內(nèi)部控制、會計及柜臺業(yè)務內(nèi)部控制,、計劃財務內(nèi)部控制,、中間業(yè)務內(nèi)部控制,、計算機信息系統(tǒng)內(nèi)部控制和反洗錢內(nèi)部控制等。

3,、完善內(nèi)控管理機制,，提高決策的科學性。

本行積極探索扁平化管理,，建立健全集體決策機制,，通過建立并執(zhí)行總、分行行長定期辦公會議制度,，履行集體決策職能,，提高經(jīng)營管理決策的科學性和透明度。健全了行長辦公會領導下的風險管理委員會,、發(fā)展及資產(chǎn)負債管理委員會,、內(nèi)部審計委員會和財務審查委員會制度，提高了決策的專業(yè)性,。

4,、強化風險管理措施，落實全面風險管理,。

一方面進一步健全風險管理體系,，在風險管理委員會下成立了信用風險、市場風險,、操作風險三個專業(yè)委員會,，建立了相應的工作制度，并開始履行職責,。另一方面加強信貸政策管理,，強化放款中心建設和貸后管理工作，并進一步加強市場風險管理,，不斷提升風險管理技術手段，完善貸款管理信息系統(tǒng),、資產(chǎn)負債系統(tǒng),、財務管理系統(tǒng)。

5,、加大檢查,、整改和處罰力度，狠抓內(nèi)控執(zhí)行,。

我行通過大規(guī)模的檢查,，狠抓整改率，保證了內(nèi)控的執(zhí)行力度,。主要開展了會計大檢查,、信貸大檢查及安全保衛(wèi)大檢查,。通過連續(xù)的檢查，大量揭示和糾正了會計,、信貸業(yè)務操作和安全保衛(wèi)方面的不規(guī)范操作行為,，消除了風險隱患。

風險管理自查報告 風險管理自查報告 存在問題篇二

風險管理自查報告

風險管理對于提升企業(yè)生存能力,、增強企業(yè)核心競爭力具有不可替代的作用,，因此有須要對我國企業(yè)風險管理進行研究。下面橙子為大家整理的是企業(yè)風險管理自查匯報,，歡迎閱讀,！

一、風險的概念及分類

由各類風險因素的將來不確定性所引起的可能的虧損,，將導致資產(chǎn)價值減少與負債價值增加的可能性稱為企業(yè)風險,。

企業(yè)風險分為： 市場 風險、信用風險和經(jīng)營風險三類,。市場風險是指由市場風險因素的變動所引起的資產(chǎn)價值的減少或負債價值的增加的風險,。信用(違約)風險是指交易的某一方失去支付能力導致另一方的損失的產(chǎn)生。經(jīng)營風險：是指除市場風險與信用風險外的其它風險,，通常與企業(yè)經(jīng)營有關的特殊風險,。

二、企業(yè)風險管理的意義

由于各種不確定因素的存在,，企業(yè)的經(jīng)營活動難免存在各種各樣的風險,，企業(yè)必須而且只有及時采取須要的措施對風險進行控制，才能避免或降低風險給企業(yè)帶來的損失,，從而確保企業(yè)經(jīng)營目的的實現(xiàn),。因此，有效的風險管理對企業(yè)來說具有重要的意義,。

1.有利于企業(yè)在面對風險時做出正確的決策,，提高企業(yè)應對能力。在 經(jīng)濟 日益全球化的今天,，企業(yè)所面臨的 環(huán)境 越來越復雜,，不確定因素越來越多，科學決策的難度大大增加,，企業(yè)只有建立起有效的 1 / 4

文章來源網(wǎng)絡整理,，僅供參考學習風險管理機制，施行有效的風險管理,，才能在變化多端的市場環(huán)境中做出正確的決策,。

2.有利于企業(yè)經(jīng)營目的的實現(xiàn)，增強企業(yè)經(jīng)濟效益。企業(yè)經(jīng)營活動的目的是追求股東價值最大化,、利潤最大化,，但在實現(xiàn)這一目的的過程中，難免會遇到各種各樣的不確定性因素的影響,，從而影響到企業(yè)經(jīng)營活動目的的實現(xiàn),。因此，企業(yè)有須要進行風險管理,，化解各種不利因素的影響,，以保證企業(yè)經(jīng)營目的的實現(xiàn)。

3.有利于促進整個國民經(jīng)濟的安康開展,。企業(yè)是國民經(jīng)濟的基礎,，企業(yè)的興衰與國民經(jīng)濟的開展息息相關。因此通過施行有效的風險管理,，降低企業(yè)的各種風險,，提高企業(yè)應對風險的能力和市場競爭能力，以企業(yè)的安康開展促進整個國民經(jīng)濟的良性開展,。

三,、

1.明確企業(yè)風險管理目的，建立有效的監(jiān)視體系,。企業(yè)風險管理整體框架是建立在明確的企業(yè)監(jiān)視框架和適當?shù)娜藛T責任分配基礎之上的,，其目的是使風險成為企業(yè) 文化 的內(nèi)在有機組成部分。企業(yè)風險管理一定要和企業(yè)的技術及戰(zhàn)略管理相結合,，要在全企業(yè)范圍內(nèi)明確企業(yè)風險管理目的和計劃,，并將其與企業(yè)業(yè)務、戰(zhàn)略及業(yè)績目的結合起來,，建立一個由全企業(yè)層次集體支持的風險管理過程,。2.探素和建立風險評估體系。企業(yè)風險管理更加關注風險,，拓展了內(nèi)部控制框架的風險評估要素,，進一步細分為目的設定、事項識別,、風險評估和風險對策等要素,，通過風險評估將各要素嚴密聯(lián)絡起來。2 / 4

文章來源網(wǎng)絡整理,，僅供參考學習而風險評估包括三個基本方面：一是技巧熟練的風險責任人;二是一套風險管理的共同 語言;三是識別、分析,、度量風險與機遇持續(xù)過程,。要評估風險首先要識別風險，搜集、分析并綜合處理相關的內(nèi)部及外部數(shù)據(jù)以便為企業(yè)提供可靠,、及時的風險管理信息,。了解影響企業(yè)經(jīng)營業(yè)績的關鍵性風險性質(zhì)，分析產(chǎn)生風險的根本原因,。建立風險參數(shù)與限制,，權衡風險與收益，評估不同戰(zhàn)略的風險,，并最終選擇應對風險的措施,。這種風險評估體系一旦開展起來并投入施行，就逐步走向了企業(yè)風險管理,。

3.建立切實有效的激勵機制,，激活企業(yè)的 人力 資源。現(xiàn)代企業(yè)的競爭就是人才的競爭,，人才是生產(chǎn)力諸多要素中最主要,、最活潑的因素，是企業(yè)最寶貴的財富之一,，其數(shù)量,、質(zhì)量、構造在很大程度上決定著企業(yè)的成沒趣衰,。中小企業(yè)由于規(guī)模小,，人才相比照較缺乏，而且由于開展空間有限,，人才特別高素質(zhì)的管理人才,、技術骨干流失嚴重，因此,，對于中小企業(yè)來說,，建立切實有效的激勵機制，激活企業(yè)的人力資源更有其須要性和緊迫性,。通過激勵機制充分激發(fā)員工的積極性,、創(chuàng)造性，發(fā)掘員工的潛能,，把員工個人的開展與企業(yè)的開展緊緊地聯(lián)絡在一起,。

4.塑造符合本企業(yè)特質(zhì)的 企業(yè)文化，增強全員風險意識,。文化是明天的經(jīng)濟,，企業(yè)文化是企業(yè)開展的人文力量，是確立以人為本,，以價值觀的塑造為核心的文化管理模式,，通過文化來引導、調(diào)控和凝聚員工的積極性、創(chuàng)造性,，使人的價值,、自我實現(xiàn)和全面開展在企業(yè) 3 / 4

文章來源網(wǎng)絡整理，僅供參考學習管理中得到全面的開展,，企業(yè)文化是企業(yè)可持續(xù)開展的力量源泉,。我國的中小企業(yè)由于 歷史 較短，且大多脫胎于個體私營企業(yè),，長期以來對于企業(yè)文化建設重視不夠,，投入不足，造成了人才難留的場面,，因此,，要塑造符合本企業(yè)特質(zhì)的企業(yè)文化，通過文化環(huán)境的感染,、誘導和約束等方式去激發(fā)員工的內(nèi)在潛力,，使創(chuàng)新成為企業(yè)開展源源不決的動力。同時在企業(yè)內(nèi)部加強全員的風險意識,，通過建立一種有效的知識獲取,、交流、傳輸,、共享機制,，降低企業(yè)因知識差異產(chǎn)生的風險。

總之,，企業(yè)風險管理需要董事會,、管理當局和全體員工的共同努力。企業(yè)風險管理需要人們長期持續(xù)探索其實不斷完善,。雖然這項工作比較艱巨,，但對于企業(yè)目的的實現(xiàn)、經(jīng)營效率的提高,、企業(yè)匯報的可靠以及有關政策法規(guī)的執(zhí)行都將是十分有益的,。

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風險管理自查報告 風險管理自查報告 存在問題篇三

醫(yī)療風險管理自查報告

醫(yī)療風險管理自查報告應該怎么寫,？自查報告是一個單位或部門在一定的時間段內(nèi)對執(zhí)行某項工作中存在的問題的一種自我檢查方式的報告文體,。下面給大家?guī)磲t(yī)療風險管理自查報告，歡迎大家閱讀,。

醫(yī)療風險管理自查報告1 根據(jù)醫(yī)療質(zhì)量安全整頓工作整改要求,，我科對醫(yī)療質(zhì)量進行了全面的檢查。現(xiàn)就自查結果及下一步整改措施匯報如下：

一,、存在問題：

(一)某些醫(yī)療核心管理制度還.落實不夠的地方,。

個別醫(yī)務人員質(zhì)量安全意識不夠高,，對首診醫(yī)師負責制、病例討論制度,、交接班、會診等核心制度.時不能很好的落實,，病例討論還.應付的情況,。患者病情評估制度不健全,，對手術病人的風險評估,，僅限于術前討論或術前小結中，還沒建立起書面的風險評估制度,。

(二)抗菌藥物的應用仍存在不合理的想象,。

個別醫(yī)務人員抗菌藥物使用不合理，普通感冒也使用抗生素;圍手術期預防用藥不合理,，抗生素應用檔次過高,，時間過長。

(三)住院病歷書寫中還存在不少問題,。

1,、病程記錄中對修改的醫(yī)囑、陽性化驗結果缺少分析,，查房內(nèi)容分析少,，.的象記流水帳，過于形式化,。 2,、存在知情同意書告知、簽字不規(guī)范,、藥品及一次性高低值耗材等自費項目未簽知情同意書,。

3、病歷均為打印,，復制粘貼后未及時查對,，姓名、住院號不相符等情況依然存在,，字跡潦草,，.涂改現(xiàn)象。(四)個別醫(yī)務人員的服務意識不強,，工作中時.生冷硬現(xiàn)象,，醫(yī)療風險意識差，法律意識淡薄,，醫(yī)患溝通技巧不夠,，對醫(yī)療風險估計不足,，造成醫(yī)患溝通不夠到位。

(五)專業(yè)技術水平.待進一步提高,，不能很好的滿足病人的需求,，急救技能尚需要進一步演練。

(六)科室管理不夠,，問題發(fā)現(xiàn)后不能經(jīng)常性督促整改和落實,，造成問題長期存在。

二,、下一步整改措施：

(一)進一步加強質(zhì)量安全教育,，提高醫(yī)務人員的安全、質(zhì)量意識,。

醫(yī)務人員普遍存在重視專業(yè)知識而輕視質(zhì)量管理知識的學習,，質(zhì)量管理知識缺乏，質(zhì)量意識不強,，這樣就不能自覺地,、主動地將質(zhì)量要求應用于日常醫(yī)療工作中，就難以保證質(zhì)量目標的實現(xiàn),。因此,，培訓全體醫(yī)務人員質(zhì)量管理知識，增強質(zhì)量意識是提高醫(yī)療質(zhì)量的基礎工作之一,。首先要加強醫(yī)療相關法律,、法規(guī)、規(guī)章制度,。醫(yī)務人員務必掌握相關法律法規(guī),、醫(yī)療質(zhì)量核心制度，提高醫(yī)務人員的質(zhì)量意識,、安全意識與防范意識,。(二)進一步加大科室管理及監(jiān)督檢查力度，保證核心制度的落實,。

1,、進一步加強醫(yī)療質(zhì)量三級醫(yī)師查房和病歷書寫檢查工作，注重實效,，不能流于形式,，對查到的問題除了當面講解以外，一周一通報,，對屢犯的一定要通過經(jīng)濟處罰,，給予懲戒。

2,、要加強三基訓練與考核,，同時對專業(yè)知識按照年初學習計劃逐步學習到位,，在科內(nèi)廣泛開展崗位練兵活動，要不斷完善考核辦法,，嚴肅考核紀律,，注重培訓的實效。 3,、加強病案質(zhì)量的管理,。

開展病歷書寫規(guī)范培訓，進一步健全相關制度及病歷檢查標準,，保證病歷的規(guī)范書寫，及時將住院病歷歸檔管理,。4,、根據(jù)衛(wèi)生部《進一步加強抗菌藥物臨床應用的管理》通知精神，制定我科具體實施辦法及獎懲制度,，注重監(jiān)控圍手術期預防用藥情況,，禁止濫用抗生素情況出現(xiàn)。(三)進一步加強科內(nèi)職業(yè)道德教育,，切實提高醫(yī)務人員的服務水平,。

根據(jù)衛(wèi)生部《醫(yī)務人員醫(yī)德規(guī)范及實施辦法》以及群教活動的要求，對醫(yī)務人員進行醫(yī)德教育,。培養(yǎng)謙虛謹慎,，不驕不傲的工作作風，立根在群眾,，服務在一線,，立志做一個醫(yī)德高尚，受老百姓尊敬的醫(yī)務工作者,，真正樹立起以人為本,，以病人為中心的理念，要真正做到將病人當成自己的親人,，不謀私利,。

(四)繼續(xù)加強醫(yī)患溝通技巧訓練，針對病人入院時,，醫(yī)學干預時,，病人呼叫時，手術時,，特殊檢查時,，病情變化時等情況進行醫(yī)患溝通技巧的訓練，以增進醫(yī)患理解,，減少醫(yī)療糾紛的發(fā)生,，同時保證落實知情同意書的簽署,。

醫(yī)療風險管理自查報告2 根據(jù)醫(yī)療機構醫(yī)療質(zhì)量安全整頓活動的要求，我院對重點科室,、重點部門進行了全面的檢查?，F(xiàn)就自查結果及整改意見、措施和具體整改責任落實匯報如下：

一,、我院醫(yī)療質(zhì)量,、安全管理基本情況回顧： (一)我院.健全的安全管理體系，職責明確,，責任到人,。我們制定了醫(yī)療質(zhì)量及安全管理方案與考核標準，健全完善了各項醫(yī)療管理制度職責,。醫(yī)療質(zhì)量管理按照管理方案和考核標準的要求,，定期深入科室進行監(jiān)督檢查，督促核心制度的落實,，檢查結果以質(zhì)量分的形式與醫(yī)院績效考核方案掛鉤,，.效地促進了醫(yī)療質(zhì)量和醫(yī)療安全管理的持續(xù)改進。(二)加強了醫(yī)療質(zhì)量和醫(yī)療安全教育,，醫(yī)務人員的安全意識不斷提高,。

我們通過安全大會的形式，對全員進行質(zhì)量安全教育,，并與各科室.關人員簽定安全責任書,。加強了法律、法規(guī)及規(guī)章制度的培訓和考核,。舉辦了醫(yī)療質(zhì)量安全等培訓,。安全檢查檢查結束后，院質(zhì)量控制科召開會議,，認真研究分析檢查中發(fā)現(xiàn)的問題和糾紛隱患,，找出核心問題和整改措施，然后召開科長,、護士長,、業(yè)務骨干會議進行質(zhì)量講評，.效促進了醫(yī)療質(zhì)量的提高,。

加強三基,、三嚴的培訓與考核，按照年初三基培訓考核計劃,，各科室每季度必須考核一次,，醫(yī)務科、護理部每半年必須舉辦一次全院性的三基考核,，參考率,、合格率務必達95%以上,。

(三)健全了防范醫(yī)療事故糾紛、防范非醫(yī)療因素引起的意外傷害事件的預案,，建立了醫(yī)療糾紛防范和處理機制,。(四)護理管理方面(1)護理管理組織

能夠嚴格按照《護士條例》規(guī)定實施護理管理工作，組織護士長及護理人員認真學習了《護士條例》,，確保做到知法,、守法、依法執(zhí)業(yè),。(2)護理人力管理

每年制定護士在職培訓計劃,，包括三基學習、業(yè)務講座,、護理查房等,。按計劃認真執(zhí)行完成。(3)臨床護理管理

樹立人性化服務理念,，確保將患者知情同意落到實處。對圍手術期患者實施術前訪視和術后回訪,，設計了規(guī)范的計劃,。各科室高度重視健康教育工作，制定了健康教育內(nèi)容,。(五),、醫(yī)院感染管理(1)建立健全了醫(yī)院感染管理組織

根據(jù)國家《醫(yī)院感染管理辦法》，我院建立和完善了醫(yī)院感染控制小組,。業(yè)務院長擔任醫(yī)院感染管理辦公室主任,，(2)醫(yī)院感染控制管理組織的工作職責得到了落實

我院根據(jù)實際情況和任務要求，每年制定醫(yī)院感染管理工作計劃,，做到組織落實,、責任到人。每年召開醫(yī)院感染管理會議,，

總結

(4)認真開展了醫(yī)院感染控制與消毒隔離監(jiān)測工作，降低了醫(yī)院感染率,，從未發(fā)生醫(yī)院感染爆發(fā)流行現(xiàn)象,。加強了一次性使用用品的管理。各科室嚴格執(zhí)行一次性使用無菌醫(yī)療用品管理辦法,，一次性使用醫(yī)療,、衛(wèi)生用品由設備科統(tǒng)一購進,、儲存和發(fā)放，三證齊全,。各科室按需領取,，做到先領先用，.效期內(nèi)使用,。一次性使用用品用后,，由專人集中回收，禁止重復使用和回流市場,。

二,、存在問題：

(一)某些醫(yī)療管理制度還.落實不夠的地方。

個別醫(yī)務人員質(zhì)量安全意識不夠高,，對首診醫(yī)師負責制,、病例討論制度等核心制度.時不能很好的落實，病例討論還.應付的情況,?；颊卟∏樵u估制度不健全，對手術病人的風險評估,，僅限于術前討論或術前小結中,，還沒建立起書面的風險評估制度。

(二)抗菌藥物的應用仍存在不合理的想象,。

個別醫(yī)務人員抗菌藥物使用不合理,，普通感冒也使用抗生素;外科圍手術期預防用藥不合理，抗生素應用檔次過高,，時間過長,。

(三)住院病歷書寫中還存在不少問題。

1,、病程記錄中對修改的醫(yī)囑,、陽性化驗結果缺少分析，查房內(nèi)容分析少,，.的象記流水帳,。

2、存在知情同意書漏簽字,、自費用藥未簽知情同意書,。

三、整改措施：

(一)進一步加強質(zhì)量安全教育,，提高醫(yī)務人員的安全,、質(zhì)量意識。

醫(yī)務人員普遍存在重視專業(yè)知識而輕視質(zhì)量管理知識的學習，質(zhì)量管理知識缺乏,，質(zhì)量意識不強,，這樣就不能自覺地、主動地將質(zhì)量要求應用與日常醫(yī)療工作中,，就很難保證質(zhì)量目標的實現(xiàn),。質(zhì)量管理是一門學科，要想提高醫(yī)療質(zhì)量,，不但要學習醫(yī)學理論,、醫(yī)療技術，還要學習質(zhì)量管理的基本知識,，不斷更新質(zhì)量管理理念,，適應社會的需求。只.使醫(yī)務人員樹立起正確的質(zhì)量管理意識,，掌握質(zhì)量管理方法,，才能變被動的質(zhì)量控制為主動的自我質(zhì)量控制。因此,，培訓全體醫(yī)務人員質(zhì)量管理知識,，增強質(zhì)量意識是提高醫(yī)療質(zhì)量的基礎工作之一。首先要加強醫(yī)療相關法律,、法規(guī),、規(guī)章制度、各級人員職責的培訓,。我院花大力氣進行了制度建設，匯編了各種法律法規(guī),、制度及各級人員職責,。要認真組織學習《醫(yī)院工作人員崗位職責》、《醫(yī)院常用法律法規(guī)選編》,、《醫(yī)療質(zhì)量與安全管理手冊》,，醫(yī)務人員務必掌握相關法律法規(guī)、核心制度,、人員職責,，20xx年3月份組織一次全員醫(yī)技、法規(guī),、制度,、職責等.關知識的考核，成績記入個人檔案,。加強醫(yī)務人員的質(zhì)量管理基本知識的學習,，提高醫(yī)務人員的質(zhì)量意識、安全意識與防范意識。

(二)加大監(jiān)督檢查力度,，保證核心制度的落實,。 1、醫(yī)務科要進一步加強質(zhì)量查房和運行病歷檢查工作,，這項工作對于提高醫(yī)療質(zhì)量是很好的措施,，但是要注重實效，不能流于形式,，對查到的問題除了當面講解以外,，對屢犯的一定要通過經(jīng)濟處罰，給予懲戒,。

2,、要加強三基訓練與考核，要不斷完善考核辦法,，嚴肅考核紀律,，注重考核的實效，不能流于形式,?？剖邑撠熑艘匾暼柧殻?jīng)常對醫(yī)務人員講三基學習的重要性,，這對提高醫(yī)務人員的技術水平至關重要,。

3、加強病案質(zhì)量的管理,。要進一步健全相關制度及病歷檢查標準,，以制定獎懲辦法，保證住院病歷的及時歸檔和安全流轉(zhuǎn),。4,、進一步加強醫(yī)院感染的監(jiān)控。

要進一步在醫(yī)院感染病例監(jiān)測,、消毒滅菌效果監(jiān)測,、環(huán)境衛(wèi)生監(jiān)測等工作上下大功夫，嚴格執(zhí)行各項醫(yī)院感染管理制度,，要將工作做細,，不能應付。要進一步加大醫(yī)院感染知識的培訓和宣傳力度,，讓每個醫(yī)務人員都要認識到醫(yī)院感染控制的重要性,，自覺遵守無菌操作技術，做好個人控制環(huán)節(jié),。發(fā)揮科室醫(yī)院感染控制小組的職責,，配合院感辦積極開展工作,，杜絕醫(yī)院感染事件的漏報。

5,、進一步加強抗菌藥物的使用管理,。

根據(jù)衛(wèi)生部《進一步加強抗菌藥物臨床應用的管理》通知精神，制定我院具體實施辦法及獎懲制度,，注重監(jiān)控圍手術期預防用藥情況,。要進一步落實抗菌藥物分級管理制度，在門診工作站設置處方權限,，保證制度的落實,。提高細菌培養(yǎng)、藥敏試驗率,，保證合理使用抗,。

(三)進一步加強職業(yè)道德教育，切實提高醫(yī)務人員的服務水平,。

1,、根據(jù)衛(wèi)生部《醫(yī)務人員醫(yī)德規(guī)范及實施辦法》的要求，對醫(yī)務人員進行醫(yī)德教育,。讓醫(yī)務人員明確：醫(yī)家首在立品,，醫(yī)德是醫(yī)務人員從業(yè)的行為規(guī)范和自律操守。要樹立全心全意為人民服務的理念,，培養(yǎng)謙虛謹慎,，不驕不傲的工作作風，立志做一個醫(yī)德高尚,，受人尊敬的醫(yī)務人員,。每位醫(yī)師都要熟記《醫(yī)師嚴格自律與誠信服務公約的內(nèi)容》，要真正樹立起以人為本,、以病人為中心的理念,，要真正做到將病人當成自己的親人，不謀私利,。

2、院辦已制定獎懲措施,，保證醫(yī)務人員在醫(yī)院執(zhí)業(yè)時要.好的服務態(tài)度,。態(tài)度決定一切，只.端正態(tài)度,，才能認準出發(fā)點,。要時時刻刻謹記我們是為了治病救人，病人的利益高于一切,。決不允許在診療工作中找任何借口對病人采取冷漠,、推諉、粗暴等不負責任的態(tài)度。無論什么時候,，什么場合,，不管什么情況下，發(fā)生什么事情,，都不要帶不良情緒與病人打交道,。要善于調(diào)節(jié)自我，始終保持良好精神狀態(tài)上崗,，把自己陽光的一面充分地展現(xiàn)給患者,。

(四)滿足患者心理需要，密切醫(yī)患關系,，減少糾紛發(fā)生,，營造和諧就診環(huán)境。

患者在醫(yī)院內(nèi)的心理是十分復雜的,，他們需要被關懷,，被尊重，被接納,，需要了解他的診斷,、治療信息，需要安全感并渴望早日康復,，同時他們還會.對今后家庭,、工作等社會問題的種種憂慮,。這些都需要醫(yī)護人員很好地了解,，予以解決或滿足。首先,，醫(yī)護人員在接診時必須著裝整齊,、態(tài)度和藹,、精力充沛，主動向患者介紹自己是其分管的醫(yī)生或護士,，使患者得到一個良好的印象,，對醫(yī)護人員產(chǎn)生信任感和.所依托感，使患者情緒穩(wěn)定,，家屬滿意放心,，在診治過程中才能主動配合，建立起主動合作型的醫(yī)患關系,?；颊吆图覍僭谥委熯^程中，可能會迫切地要求醫(yī)護人員及時為他們傳達診斷治療信息,，這也是患者和家屬的權利,。所以醫(yī)護人員必須及時和他們溝通,，征求他們的意見，使患者及家屬能主動配合,，達到預期的目的,。如果不能和患者及家屬經(jīng)常交流病情和治療計劃，對他們需要了解的不能滿足,，也會造成誤解甚至引起醫(yī)療糾紛,。

醫(yī)療風險管理自查報告3 一、醫(yī)療質(zhì)量管理

我院狠抓服務質(zhì)量,，嚴防醫(yī)療差錯,，依法執(zhí)業(yè)，文明行醫(yī),。醫(yī)院成立了以張季岳副院長為組長的醫(yī)療質(zhì)量管理領導小組,，定期抽查處方、病歷,，及時反饋相關責任人,，對全院醫(yī)療質(zhì)量進行監(jiān)督。各種單病重質(zhì)量控制達到市,、區(qū)標準,。

二、醫(yī)療文書

嚴格遵守《病歷書寫基本規(guī)范》中的各項要求,，對于病人做到客觀,、真實、準確,、及時,、完整的書寫各項醫(yī)護文書。

三,、規(guī)章制度

我院完善并實施一系列規(guī)章制度,，完善各項管理制度，包括十三項核心制度,、新技術準入制度,、藥事管理制度、突發(fā)公共事件管理制度等,。對于就診病患,，掛號時要求出示醫(yī)療證及身份證，住院病人住院期間需提交兩證復印件,，認真查對，嚴防冒名頂替,。嚴格掌握入院標準,，遵循門診能治療的,，堅決不住院，嚴格按照標準收治住院,，不隨意降低住院指針,，不拖延住院日。

我院嚴格遵守醫(yī)保各項相關制度,，組織全院醫(yī)務人員反復認真學習醫(yī)保相關政策,，并且進行了考核工作，將考核成績與個人利益分配掛鉤,。

四,、基本藥物制度

對于就診或住院病人的檢查、治療,，我院嚴格按照《基本藥物目錄》規(guī)定執(zhí)行,。要求每位醫(yī)師嚴受執(zhí)業(yè)道德規(guī)范，切實做到

合理檢查,、合理用藥,、合理施治、合理收費,，能用價格低的藥品則不用價格高的藥品,，切實減輕農(nóng)民醫(yī)療費用負擔。藥庫藥品備貨達到目錄規(guī)定的90%以上,。嚴格控制了處方用藥量,，住院病人用藥不超過3日量，出院病人帶藥不超過7日量,，嚴禁開大處方,、人情方和濫用藥物，且出院帶藥天數(shù)不得超過實際住院天數(shù),。嚴格按照規(guī)定進行檢查,，堅決杜絕一人醫(yī)保，全家用藥的現(xiàn)象,。

五,、醫(yī)療費用控制

我院嚴格按照省、市,、區(qū)物價,、衛(wèi)生、財政等部門聯(lián)合制定的收費標準進行收費,。狠抓內(nèi)涵建設,，提高服務質(zhì)量，縮短病人平均住院日,，嚴格控制住院費用,。

六,、醫(yī)療幫扶

今年市、區(qū)衛(wèi)生局加大了醫(yī)療幫扶力度,，市傳染病醫(yī)院,、區(qū)一醫(yī)院均.專家、教授下鄉(xiāng)進行醫(yī)療幫扶工作,，對提高一線醫(yī)療人員專業(yè)知識水平,，完善知識結構，更新最新專業(yè)動態(tài),，均.很大的幫助,。七、目前存在的不足

1,、由于經(jīng)費不足,，.些醫(yī)療設備得不到及時維修或更新，一定程度上影響了相關業(yè)務的深入開展,，專業(yè)性發(fā)展的后勁不足

2,、高年資中醫(yī)師對于電腦掌握不佳，未能實現(xiàn)全部電子處方,，對于完善門診統(tǒng)籌.一定阻力,。

3、發(fā)現(xiàn)個別醫(yī)師存在門診處方不合格現(xiàn)象,，包括處方格式不合格,，門診抗菌藥物使用比列大于20%等等。

八,、今后努力方向

我院一定以此次醫(yī)院等級評審暨年度考核為契機,，在上級業(yè)務主管部門的領導下，嚴格遵守《醫(yī)療機構管理條例》,，強化管理措施,，優(yōu)化人員素質(zhì)，求真務實,，開拓創(chuàng)新,，不斷提高醫(yī)療服務質(zhì)量和技術服務水平。

醫(yī)療風險管理自查報告4 為認真落實和貫徹依法從嚴管理醫(yī)療衛(wèi)生機構的指示精神,，提高醫(yī)院工作規(guī)范化制度化水平,，加強醫(yī)院內(nèi)涵質(zhì)量建設和確保醫(yī)療安全，對科室各項工作進行自查整改,，情況匯報如下：

一,、醫(yī)療質(zhì)量、安全管理基本情況

(一)健全安全管理體系，職責明確,，責任到人,。

制定了醫(yī)療質(zhì)量及安全管理方案與考核標準，健全完善各項醫(yī)療管理制度職責,，定期進行督查。設立?？坪蛯I(yè)疾病的診治流程,，特別是.創(chuàng)檢查和治療(如介入性診療操作的流程)，嚴格按照流程和診治指南開展臨床工作,，確保醫(yī)療質(zhì)量和醫(yī)療安全,。

(二)加強了醫(yī)療質(zhì)量和醫(yī)療安全教育，醫(yī)務人員的安全意識不斷提高,。

通過各種學習形式,，對科室成員進行質(zhì)量安全教育，加強對法律法規(guī)及規(guī)章制度的培訓和考核,。

(三)健全了防范醫(yī)療事故糾紛,，防范非醫(yī)療糾紛因素引起的意外傷害事件的預案，建立醫(yī)療糾紛防范和處理機制,。(四)在護士管理方面,，能嚴格的按照《護士條例》規(guī)定實施護理管理工作組織護理人員認真學習《護士條例》，確保做到知法,、守法,、依法執(zhí)業(yè)。

(五)根據(jù)國家《醫(yī)院感染管理辦法》,，根據(jù)醫(yī)院實際情況和任務要求,，加強了對院感知識的培訓，提高醫(yī)務人員的醫(yī)院感染控制和消毒隔離意識,。

二,、切實加強護理安全質(zhì)量教育

(一)樹立以病人為中心服務理念，大力倡導變被動為主動思想,。

(二)明確崗位職責,，總結經(jīng)驗，建立護理質(zhì)量持續(xù)改進的長效機制,，提高護理工作水平,。

(三)加強護理“三基”的學習考核。提高護理人員的業(yè)務技術及理論知識,，加強新業(yè)務新技術的學習,。(四)嚴格執(zhí)行醫(yī)囑執(zhí)行制度，加大督查力度,。(五)加強無菌操作規(guī)程的培訓,，加強無菌物品的管理,。(六)落實各項制度，加強醫(yī)患溝通增進醫(yī)患理解以及認真落實各種知情同意書的簽署,。

三,、存在的不足

(一)對各項規(guī)章制度的落實.些不到位。(二)病歷書寫及護理文書存在缺陷,。(三)醫(yī)療糾紛預防處理機制.待完善,。(四)護理管理方面.待改進。

四,、具體的整改措施

(一)認真貫徹法律法規(guī),，建立健全各項規(guī)章制度，將核心制度進行強化培訓,，確保各項制度落實到位,。加強醫(yī)療質(zhì)量管理，實施醫(yī)療質(zhì)量保障方案考核各規(guī)章制度和人員崗位責任制的執(zhí)行和落實情況,，確保醫(yī)療安全和服務質(zhì)量,，不斷提高服務水平。貫徹執(zhí)行《執(zhí)業(yè)醫(yī)師法》《護士管理辦法》《醫(yī)療事故處理條例》等法規(guī),，以醫(yī)療質(zhì)量管理為核心,，以嚴格執(zhí)行各項醫(yī)療制度、措施,、規(guī)程為重點,，抓好病歷質(zhì)量，基礎醫(yī)療質(zhì)量和醫(yī)療操作規(guī)范,。并開展法律法規(guī)及規(guī)章制度的學習,，反復強化醫(yī)務人員的法律意識。利用晨會和平時業(yè)務學習時間進行法律知識與防范醫(yī)療糾紛案例的講課,，并定期召開安全分析會議,。

(二)建立和完善醫(yī)療廢物處理管理、院內(nèi)感染和消毒管理,、廢物泄露處理方案等.關規(guī)章制度,。對醫(yī)療廢物的來源、種類,、數(shù)量等進行完整記錄,，定期開展消毒效果監(jiān)測。加強院內(nèi)感染監(jiān)管,，認真落實《醫(yī)院感染管理辦法》,，建立完善的醫(yī)院感染管理管理組織體系，加強醫(yī)院感染病例的監(jiān)測、消毒滅菌監(jiān)測和醫(yī)院感染報告制度,，持續(xù)改進醫(yī)院感染控制管理,。

(二)加強臨床合理用藥，嚴格執(zhí)行《藥品管理法》《處方管理辦法》《抗菌藥物臨床應用指導原則》等法律法規(guī),，加強處方管理,，落實處方點評制度，保障合理用藥,。(三)加強病案監(jiān)管,。建立健全病例全程質(zhì)量監(jiān)控、評價,、反饋制度，重點加強運行病例的實時監(jiān)控與管理,，提高病歷書寫規(guī)范,。參照《病歷書寫基本規(guī)范》、《醫(yī)療機構病歷管理規(guī)定》對醫(yī)務人員進行病歷書寫培訓,，加強管理,，嚴格按照規(guī)范書寫病歷。

(四)建立醫(yī)療糾紛防范機制和處理機制,，完善報告制度,，及時處理和妥善解決醫(yī)療糾紛，對事故隱患整改不力,，各專項整治拖拉,，未按照規(guī)定及時上報的要追究責任。落實醫(yī)療安全責任制,。按照安全工作“從上到下,，一級抓一級，從下到上一級保一級”的原則,，層層落實,，具體到人。做到主動報告護理不良事件,，完善專項護理質(zhì)量管理制度,，如各類導管脫落、患者跌倒,、褥瘡等,。能夠運用對不良事件評價結果，改進相應的運用機制與工作流程,，工作制度,。(五)嚴格按照《護士條例》規(guī)定實施護理管理工作、制定及安全的護理工作制度、崗位制度,、護理常規(guī),、操作規(guī)程等，并保證實施,。制定并落實護士的崗位職責和工作標準,，規(guī)范臨床執(zhí)業(yè)行為。建立護士績效考核制度,，根據(jù)護士完成臨床護理工作的數(shù)量,，質(zhì)量以及住院患者滿意度，將考核結果和護士評優(yōu)評先相結合,。建立完善的護理管理組織體系,。實行目標管理責任制，職責明確,。

風險管理自查報告 風險管理自查報告 存在問題篇四

稅收風險管理自查報告

通過開展稅收自查自糾工作,，引導企業(yè)樹立稅收風險管理意識，建立健全稅務風險防控機制,，測評企業(yè)稅收風險和隱患,，依法處理和化解稅收風險，促進企業(yè)提高稅收遵從度,，下面是小編為大家收集的稅收風險管理自查報告,，歡迎大家參考借鑒。

稅收風險管理自查報告范文(一)

某某國稅局：

我公司是某某食品有限公司在新疆登記注冊的全資子公司,，屬于食品加工企業(yè),，經(jīng)營范圍為方便面、掛面,、粉絲,、調(diào)味品的生產(chǎn)與銷售。注冊資金1000萬元,。

我公司于20**年正式生產(chǎn)運營,，設有供應、生產(chǎn),、物流,、營銷、財務等部門,，遵循企業(yè)會計核算方法,，設置總賬、明細賬等,，目前使用金蝶軟件,，我公司納稅申報按照要求統(tǒng)一進行網(wǎng)上申報,，各年度國稅、地稅申報稅種有增值稅,、城建稅,、房產(chǎn)稅、教育費附加,、個人所得稅等稅種,，均為自行申報，沒有聘請稅務等代理機構,。我公司每年都聘請某稅務師事務所的人員對我司所得稅匯算清繳,、年度審計工作進行核實檢查并出具報告，現(xiàn)將我公司的自查情況匯報如下：

我公司用于抵扣進項稅額的增值稅專用發(fā)票是真實合法的,，沒有開票單位與收款單位不一致或票面所記載貨物與實際入庫貨物不一致的發(fā)票用于抵扣,。

用于抵扣進項的運費發(fā)票是真實合法的，沒有與購進和銷售貨物無關的運費申報抵扣進項稅額;沒有以購進固定資產(chǎn)發(fā)生的運費或銷售免納增值稅的固定資產(chǎn)發(fā)生的運費抵扣進項稅額;沒有以國際貨物運輸代理業(yè)發(fā)票和國際貨物運輸發(fā)票抵扣進項;不存在以開票方與承運方不一致的運輸發(fā)票抵扣進項;不存在以項目填寫不齊全的運輸發(fā)票抵扣進項稅額等情況,。

我公司取得的增值稅普通發(fā)票,、通用機打發(fā)票、手工發(fā)票等,，已經(jīng)國稅官網(wǎng)查詢，查詢信息與票面均一致,。

不存在購進房屋建筑類固定資產(chǎn)申報抵扣進項稅額的情況,。

不存在購進材料、電,、汽等貨物用于在建工程,、集體福利等非應稅項目等未按規(guī)定轉(zhuǎn)出進項稅額的情況。

發(fā)生退貨或取得折讓已按規(guī)定作進項稅額轉(zhuǎn)出,。

用于非應稅項目和免稅項目,、非正常損失的貨物按照規(guī)定作進項稅額轉(zhuǎn)出。

銷售收入是完整及時入賬：不存在以貨易貨交易未記收

入的情況;不存在以貨抵債收入未記收入的情況;不存在銷售產(chǎn)品不開發(fā)票,，取得的收入不按規(guī)定入賬的情況;不存在銷售收入長期掛帳不轉(zhuǎn)收入的情況,。不存在視同銷售行為、未按規(guī)定計提銷項稅額的情況

不存在開具不符合規(guī)定的紅字發(fā)票沖減應稅收入的情況：發(fā)生銷貨退回,、銷售折扣或折讓,，開具的紅字發(fā)票和賬務處理符合稅法規(guī)定。

營業(yè)收入完整及時入賬,，現(xiàn)金收入按規(guī)定入賬;給客戶開具發(fā)票,，相應的收入按規(guī)定入賬。按《營業(yè)稅暫行條例》規(guī)定的時間確認收入,，準時完成納稅義務,。

不存在各種減免流轉(zhuǎn)稅及各項補貼,、收到政府獎勵，未按規(guī)定計入應納稅所得額,。

不存在利用虛開發(fā)票或虛列人工費等虛增成本,、使用不符合稅法規(guī)定的發(fā)票及憑證，列支成本費用,、在成本費用中

一次性列支達到固定資產(chǎn)標準的物品未作納稅調(diào)整;達到無形資產(chǎn)標準的管理系統(tǒng)軟件,，在營業(yè)費用中一次性列支，未進行納稅調(diào)整,。

不存在計提的職工福利費,、工會經(jīng)費和職工教育經(jīng)費超過計稅標準，未進行納稅調(diào)整,、計提的基本養(yǎng)老保險,、基本醫(yī)療保險、失業(yè)保險和職工住房公積金超過計稅標準,，未進行納稅調(diào)整,、計提的補充養(yǎng)老保險、補充醫(yī)療保險,、年金等超過計稅標準,，未進行納稅調(diào)整。

不存在擅自改變成本計價方法,，調(diào)節(jié)利潤,。

不存在超標準計提固定資產(chǎn)折舊和無形資產(chǎn)攤銷：計提折舊時固定資產(chǎn)殘值率低于稅法規(guī)定的殘值率或電子類設備折舊年限與稅收規(guī)定有差異的，未進行納稅調(diào)整;計提固定資產(chǎn)折舊和無形資產(chǎn)攤銷年限與稅收規(guī)定有差異的部分,，已進行了納稅調(diào)整,。

不存在超標準列支業(yè)務宣傳費、業(yè)務招待費和廣告費,、擅自擴大技術開發(fā)費用的列支范圍,，享受稅收優(yōu)惠。

企業(yè)以各種形式向職工發(fā)放的工薪收入已依法扣繳個人所得稅,。

我公司將在稅收專項檢查納稅自查中,，及時、準確的完成我公司稅收自查工作,。

稅收風險管理自查報告范文(二)

為貫徹落實《大企業(yè)稅務風險管理引導(試行)》(國稅發(fā)(20**)90號)和《大企業(yè)稅收服務和管理規(guī)范(試行)》(國稅發(fā)(20**)71號)特制定我單位稅收自查自糾實施方案,。

一、自查自糾工作的總體目標和基本步驟

總體目標：通過開展稅收自查自糾工作,，引導企業(yè)樹立稅收風險管理意識,，建立健全稅務風險防控機制，測評企業(yè)稅收風險和隱患,，依法處理和化解稅收風險,，促進企業(yè)提高稅收遵從度,。

基本步驟：整體工作劃分為六個階段：前期準備---風險測評---風險自查---集中分析評估---調(diào)查核實---總結反饋

二、組織機構

為組織實施好自查自糾工作成立領導組

組長：(廠長)

副組長：(書記兼副廠長)

(副廠長)

(副廠長)

成員：(財務部主任)

(副總)

(副總)

(物資供應部主任)

(審計部主任)

(稅務專責)

(成本,、固定資產(chǎn))

(材料管理)

(審核)

(發(fā)票管理,、出納)

辦公室設在財務部，辦公室主任由***兼任,。

三,、自查自糾工作的主要要求

(一)自查范圍。

按照國稅局要求重點自查增值稅,、所得稅及其他涉及稅種,。

(二)自查時間安排。

20**年6月1日前為自查準備,、部署階段;6月1日至6月25日為自查實施階段;6月26日至6月30日為自查結果上報階段,。

(三)自查工作要求。

自查工作領導小組按國稅局統(tǒng)一要求,，負責制定自查工作方案,。明確人員安排、職責分工,、工作進度,、內(nèi)部監(jiān)督等

任容，形成完善的自查工作實施意見并傳達相關人員,，加強對自查工作培訓和輔導,，組織協(xié)調(diào)內(nèi)部各部門、各層級共同落實稅收風險自查,，確保自查工作進度和質(zhì)量,。根據(jù)國稅局大企業(yè)稅收管理處統(tǒng)一下發(fā)的《企業(yè)稅收風險自查提綱》,，結合自身情況和特點,，對照稅收風險點，自查20xx至20xx納稅年度涉及的全部國稅稅種涉稅事項的合規(guī)性,。

按照《自查提綱》所列舉的稅收風險點,，對照有關稅收法律法規(guī)和政策規(guī)定，逐項進行認真自查,，并查找相應的證據(jù),、資料和說明等附件，形成自查工作底稿,，為全面真實,、完整準確的自查工作報告奠定基礎。

(四)對發(fā)現(xiàn)的問題及時反饋,。

本次自查工作中反應出的稅收政策,、征管方面有待商榷的問題,，應及時與風險評估督導小組聯(lián)系，申請最大化解決,。

(五)認真搞好整改

要將整改工作貫穿于自查工作的全過程,，堅持邊自查，邊整改,，邊建立長效機制,。針對自查中發(fā)現(xiàn)的問題，明確整改重點,，制定整改措施,。要總結經(jīng)驗教訓，端正思想,，完善內(nèi)部管理制度,，為企業(yè)的發(fā)展保駕護航。

稅收風險管理自查報告范文(三)

為配合分行個人金融部開展201x年盡職監(jiān)督檢查,，本著規(guī)范業(yè)務經(jīng)營,，強化風險管理，扎實推進合規(guī)管理和風險防范,，增強全員合規(guī)經(jīng)營意識,，減少案件風險隱患，確保安全,、穩(wěn)健運行,，我行進行了嚴格規(guī)范的自查活動。現(xiàn)將有關檢查情況報告如下,，請審查：

截至自查之日,，我行個人貸款余額為49xx萬元，其中“隨薪貸” 余額2xxx萬元,，其他個人貸款余額20xx萬元(包括不良貸款余額1x萬元),。為強化對不良貸款存量的管理和控制，我行嚴格按照《中國xx銀行信貸業(yè)務管理辦法的通知》和《中國xx銀行xx分行個人信貸業(yè)務管理實施細則的通知》的要求,，及時采取有效措施以防止不良貸款的增長,，并積極組織業(yè)務人員通過上門催收、電話催收等方式減少現(xiàn)有不良貸款,，截至自查之日共收回不良貸款利息xx萬元,。“隨薪貸” 業(yè)務從受理,、審查到發(fā)放全過程嚴格按照《x銀x辦發(fā)(20xx562號)》等相關規(guī)則制度執(zhí)行,，不存在資金發(fā)放方式、資金用途等違規(guī)行為,。

風險管理自查報告 風險管理自查報告 存在問題篇五

企業(yè)風險管理自查報告

一,、風險的概念及分類

由各類風險因素的未來不確定性所引起的可能的虧損,，將導致資產(chǎn)價值減少與負債價值增加的可能性稱為企業(yè)風險。

企業(yè)風險分為：市場風險,、信用風險和經(jīng)營風險三類,。市場風險是指由市場風險因素的變動所引起的資產(chǎn)價值的減少或負債價值的增加的風險。信用(違約)風險是指交易的某一方失去支付能力導致另一方的損失的產(chǎn)生,。經(jīng)營風險：是指除市場風險與信用風險外的其它風險,，通常與企業(yè)經(jīng)營有關的特殊風險。二,、企業(yè)風險管理的意義

由于各種不確定因素的存在,，企業(yè)的經(jīng)營活動難免存在各種各樣的風險，企業(yè)必須而且只有及時采取必要的措施對風險進行控制,，才能避免或降低風險給企業(yè)帶來的損失,，從而確保企業(yè)經(jīng)營目標的實現(xiàn)。因此,，有效的風險管理對企業(yè)來說具有重要的意義,。

1.有利于企業(yè)在面對風險時做出正確的決策，提高企業(yè)應對能力,。在經(jīng)濟日益全球化的今天,，企業(yè)所面臨的環(huán)境越來越復雜，不確定因素越來越多,，科學決策的難度大大增加,，企業(yè)只有建立起有效的風險管理機制，實施有效的風險管理,，才能在變幻莫測的市場環(huán)境中做出正確的決策,。2.有利于企業(yè)經(jīng)營目標的實現(xiàn)，增強企業(yè)經(jīng)濟效益,。企業(yè)經(jīng)營活動的目標是追求股東價值最大化,、利潤最大化，但在實現(xiàn)這一目標的過程中,，難免會遇到各種各樣的不確定性因素的影響,，從而影響到企業(yè)經(jīng)營活動目標的實現(xiàn),。因此,，企業(yè)有必要進行風險管理，化解各種不利因素的影響,，以保證企業(yè)經(jīng)營目標的實現(xiàn),。

3.有利于促進整個國民經(jīng)濟的健康發(fā)展。企業(yè)是國民經(jīng)濟的基礎,，企業(yè)的興衰與國民經(jīng)濟的發(fā)展息息相關,。因此通過實施有效的風險管理,，降低企業(yè)的各種風險，提高企業(yè)應對風險的能力和市場競爭能力,，以企業(yè)的健康發(fā)展促進整個國民經(jīng)濟的良性發(fā)展,。三、企業(yè)風險管理策略

1.明確企業(yè)風險管理目標,，建立有效的監(jiān)督體系,。企業(yè)風險管理整體框架是建立在明確的企業(yè)監(jiān)督框架和適當?shù)娜藛T責任分配基礎之上的，其目標是使風險成為企業(yè)文化的內(nèi)在有機組成部分,。企業(yè)風險管理一定要和企業(yè)的技術及戰(zhàn)略管理相結合,，要在全企業(yè)范圍內(nèi)明確企業(yè)風險管理目標和計劃，并將其與企業(yè)業(yè)務,、戰(zhàn)略及業(yè)績目標結合起來,，建立一個由全企業(yè)層次集體支持的風險管理過程。

2.探素和建立風險評估體系,。企業(yè)風險管理更加關注風險,，拓展了內(nèi)部控制框架的風險評估要素，進一步細分為目標設定,、事項識別,、風險評估和風險對策等要素，通過風險評估將各要素緊密聯(lián)系起來,。而風險評估包括三個基本方面：一是技巧熟練的風險責任人;二是一套風險管理的共同語言;三是識別,、分析、度量風險與機遇持續(xù)過程,。要評估風險首先要識別風險,，收集、分析并綜合處理相關的內(nèi)部及外部數(shù)據(jù)以便為企業(yè)提供可靠,、及時的風險管理信息,。了解影響企業(yè)經(jīng)營業(yè)績的關鍵性風險性質(zhì)，分析產(chǎn)生風險的根本原因,。建立風險參數(shù)與限制,，權衡風險與收益，評估不同戰(zhàn)略的風險,，并最終選擇應對風險的措施,。這種風險評估體系一旦發(fā)展起來并投入實施，就逐步走向了企業(yè)風險管理,。

3.建立切實有效的激勵機制,，激活企業(yè)的人力資源。現(xiàn)代企業(yè)的競爭就是人才的競爭，人才是生產(chǎn)力諸多要素中最主要,、最活躍的因素,，是企業(yè)最寶貴的財富之一，其數(shù)量,、質(zhì)量,、結構在很大程度上決定著企業(yè)的成敗興衰。中小企業(yè)由于規(guī)模小,，人才相對比較缺乏,，而且由于發(fā)展空間有限，人才特別高素質(zhì)的管理人才,、技術骨干流失嚴重,，因此，對于中小企業(yè)來說,，建立切實有效的激勵機制,，激活企業(yè)的人力資源更有其必要性和緊迫性。通過激勵機制充分激發(fā)員工的積極性,、創(chuàng)造性,，挖掘員工的潛能，把員工個人的發(fā)展與企業(yè)的發(fā)展緊緊地聯(lián)系在一起,。

4.塑造符合本企業(yè)特質(zhì)的企業(yè)文化,，增強全員風險意識。文化是明天的經(jīng)濟,，企業(yè)文化是企業(yè)發(fā)展的人文力量,，是確立以人為本，以價值觀的塑造為核心的文化管理模式,，通過文化來引導,、調(diào)控和凝聚員工的積極性、創(chuàng)造性,，使人的價值,、自我實現(xiàn)和全面發(fā)展在企業(yè)管理中得到全面的發(fā)展，企業(yè)文化是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的力量源泉,。我國的中小企業(yè)由于歷史較短,，且大多脫胎于個體私營企業(yè)，長期以來對于企業(yè)文化建設重視不夠,，投入不足,，造成了人才難留的局面，因此,，要塑造符合本企業(yè)特質(zhì)的企業(yè)文化,，通過文化環(huán)境的感染,、誘導和約束等方式去激發(fā)員工的內(nèi)在潛力,，使創(chuàng)新成為企業(yè)發(fā)展源源不決的動力,。同時在企業(yè)內(nèi)部加強全員的風險意識，通過建立一種有效的知識獲取,、交流,、傳輸、共享機制,，降低企業(yè)因知識差異產(chǎn)生的風險,。

總之，企業(yè)風險管理需要董事會,、管理當局和全體員工的共同努力,。企業(yè)風險管理需要人們長期持續(xù)探索并不斷完善。雖然這項工作比較艱巨,，但對于企業(yè)目標的實現(xiàn),、經(jīng)營效率的提高、企業(yè)報告的可靠以及有關政策法規(guī)的執(zhí)行都將是十分有益的,。

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