“報告”使用范圍很廣,，按照上級部署或工作計劃,，每完成一項任務(wù)，一般都要向上級寫報告,，反映工作中的基本情況、工作中取得的經(jīng)驗教訓(xùn),、存在的問題以及今后工作設(shè)想等,，以取得上級領(lǐng)導(dǎo)部門的指導(dǎo)。優(yōu)秀的報告都具備一些什么特點呢,？又該怎么寫呢,？以下是我為大家搜集的報告范文，僅供參考,，一起來看看吧

銀行網(wǎng)點內(nèi)控工作總結(jié)報告篇一

人民銀行內(nèi)審成果,，可簡言為“實績”與“實效”，是審計事項與審計管理的總結(jié)與歸納,，是未來審計工作的一種預(yù)測,，可通過各類方式予以陳述，并對人民銀行業(yè)務(wù)活動和內(nèi)部控制活動起積極的推動作用,。

一份內(nèi)審工作總結(jié)一般不會少這樣幾個字眼:“審計查出問題x個,，查出違規(guī)金額y元，整改得到落實z個……”,。這就是一個工作階段內(nèi)審人員所創(chuàng)下的工作成績,，通常，也是將此作為衡量內(nèi)審成績與查處力度的一個尺碼,，但內(nèi)部審計成果不單指查出問題的多少,。人民銀行內(nèi)部審計從全面審計,、專項審計、后續(xù)審計和領(lǐng)導(dǎo)干部離任審計拓展到內(nèi)控評審,、履職審計并朝著績效審計方向漸進(jìn)的過程,，可視為內(nèi)審成果的“成長史”，蘊(yùn)涵了審計方式從賬務(wù)的全面核對與試算到抽樣審計方式的廣泛應(yīng)用;內(nèi)審目標(biāo)從查錯糾弊到風(fēng)險全程控制的提出;審計手段從手工審計到以計算機(jī)審計為主的提出;內(nèi)審職能從監(jiān)督評價到監(jiān)督與服務(wù)并重的提出;內(nèi)審內(nèi)容從財務(wù)的合規(guī)性,、合法性向效益性方向轉(zhuǎn)變等幾方面的成長,，這些都是審計成果借鑒、利用與轉(zhuǎn)化的結(jié)晶,。內(nèi)審成果推動著人民銀行審計技能與質(zhì)量的不斷提高――審前調(diào)查引起高度重視,，重要性水平評估、憑借風(fēng)險點適時開展審計的檢查方式正在踐行,，審計風(fēng)險得到有效控制,。內(nèi)審成果推動著人民銀行內(nèi)審理論與實踐的不斷發(fā)展與豐富――風(fēng)險導(dǎo)向?qū)徲嫷闹鸩綉?yīng)用，使人民銀行內(nèi)審內(nèi)容,、方式,、方法、思維及工作制度與管理辦法作了相應(yīng)的調(diào)整與充實,，出臺了《中國人民銀行領(lǐng)導(dǎo)干部履行職責(zé)審計辦法(試行)》和《中國人民銀行領(lǐng)導(dǎo)干部履行職責(zé)審計指南》等,。內(nèi)審成果促進(jìn)著人民銀行內(nèi)部管理方式的優(yōu)化――以人為本的內(nèi)部管理理念不斷深入，環(huán)境建設(shè)得到加強(qiáng),，人人參與內(nèi)控管理意識得到增強(qiáng),，建立了信息溝通與交流平臺，有效地控制和防范來自組織內(nèi),、外部的風(fēng)險，出臺了各類行之有效地激勵與約束管理制度與辦法,。

審計成果不是零散的,，它需要加工、提煉,，它可以是一個細(xì)小審計技能的突破,，審計方式的更新，也可以是一項制度與規(guī)范,，更可以是新的內(nèi)審理論與實踐的誕生,，毋庸置疑，內(nèi)審科研成果與專利屬于內(nèi)審成果范疇,。

通常,，視審計結(jié)論與決定(內(nèi)審意見)為內(nèi)審成果利用與轉(zhuǎn)化的唯一通道。實際上,，內(nèi)審工作的各個環(huán)節(jié)都在為內(nèi)審成果利用與轉(zhuǎn)化作各類鋪墊,，如:基于職能部門的業(yè)務(wù)操作流程與規(guī)范而擬定的審計方案是審計成果雛形與有機(jī)組成部分;充分利用現(xiàn)有審計經(jīng)驗,、技術(shù)條件，圓滿完成內(nèi)審任務(wù),，實現(xiàn)審計目標(biāo),，達(dá)到預(yù)期效果是審計成果的奠基石;內(nèi)審報告、專題案例分析,、內(nèi)審綜合分析和內(nèi)審工作總結(jié)是凝煉審計成果的渠道;內(nèi)審經(jīng)驗交流又是新一輪審計成果的捷徑,。

為查而查，為整改而整改,，為完成任務(wù)而完成任務(wù)的工作態(tài)度只能成為內(nèi)審成果的梗阻,。當(dāng)前基層人民銀行一個較為普遍的問題是“屢查屢犯”得不到徹底根治便是這種工作態(tài)度所致，其中,，不排除內(nèi)審建議過于籠統(tǒng),，針對性不強(qiáng)，內(nèi)審整改跟蹤舉措不力;不排除內(nèi)審干部對問題定性不準(zhǔn),，證據(jù)不足;不排除因內(nèi)審人員的“慎獨”而導(dǎo)致的審計風(fēng)險所致,。

各類材料僅停留在表層文字功夫上或敷衍了事，疏于開展切合實際的比照,、分析和總結(jié),，只能是內(nèi)審成果的梗阻。當(dāng)前基層人民銀行內(nèi)審部門仍不同程度存在“浮夸”的不良習(xí)氣,，只看到成績,，看不到缺點與差距，片面地夸大業(yè)績,，拿不出真材實料,，不注重工作經(jīng)驗與審計技能的總結(jié)、積累與交流,，只浮于人員思想動態(tài)的表層分析上,，人云亦云，談不上“探索”,、“預(yù)見”與“求新”,。

內(nèi)審自身管理制度不健全、執(zhí)行制度流于形式勢必成為內(nèi)審成果的梗阻,。內(nèi)審的“矛”一向是指向被審對象,，監(jiān)督被審對象的職責(zé)、崗位,、流程與制度,，查找各類可疑風(fēng)險點，而自身內(nèi)部管理制度簡陋,、職責(zé)不清,、工作透明度不高?，F(xiàn)場審計除了必要的內(nèi)審?fù)ㄖ仨毘鼍撸瑑?nèi)審報告必須遞交,，內(nèi)審處理決定必須下達(dá)外,，一切能“靈活”的盡可能“靈活”，現(xiàn)場該收集的證據(jù)未收集,，該整的工作底稿未整,，該列的事實未列，事后補(bǔ)正,、補(bǔ)救的現(xiàn)象在基層人民銀行內(nèi)審部門時有發(fā)生,。

領(lǐng)導(dǎo)不重視，工作無激情,，成員不配合也是內(nèi)審成果的梗阻,。有了成績得不到領(lǐng)導(dǎo)層的欣賞，有求新欲望得不到領(lǐng)導(dǎo)的支持,，內(nèi)審成果很可能被扼殺在萌芽狀態(tài),。工作無激情，為了“績效”而制作“績效”,，只能是耗費,，達(dá)不到實際奏效。缺乏和諧的工作氛圍,，缺乏良好分工,，不能最大限度地調(diào)動一切積極因素，發(fā)揮團(tuán)隊作用,，這一切都會形成一些人為的,，不必要的梗阻。

綜上所述,，內(nèi)審成果的利用與轉(zhuǎn)化集中體現(xiàn)在內(nèi)審整改的全面落實,，最小投入獲取最大收益以及風(fēng)險的最小容忍度。要促成內(nèi)審成果利用,，必須從以下幾個方面尋求保障舉措:

(一)把握“度、量,、衡”,，執(zhí)行責(zé)任追究制。責(zé)任追究是鞏固內(nèi)審成果的良好舉措,，追究要界定出職責(zé),，分清領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、管理責(zé)任和直接責(zé)任,，追究應(yīng)圍繞人民銀行風(fēng)險類別進(jìn)行逐級分類,，充分考慮各層級的風(fēng)險源,，理清性質(zhì)，作出合理,、公正的責(zé)任追究,，避免同一組織不同部門在同類問題上追究尺度過于懸殊，追究還應(yīng)圍繞內(nèi)審人員崗位職責(zé)與工作質(zhì)量,，分析審計風(fēng)險產(chǎn)生的主,、客觀因素，建立審計風(fēng)險備案錄,。

(二)商議,、協(xié)調(diào)與溝通，打造良好體內(nèi)監(jiān)督機(jī)制,。一個良好的體內(nèi)監(jiān)督機(jī)制要求崗位監(jiān)控,、部門監(jiān)控和內(nèi)審監(jiān)督達(dá)到良性互動，這個監(jiān)督機(jī)制便是內(nèi)審,、事后監(jiān)督,、紀(jì)檢監(jiān)察及相關(guān)部門組成的大監(jiān)督工作機(jī)制。內(nèi)審部門須與職能部門建立商議制度,，商議要有備案,，保障領(lǐng)導(dǎo)層就內(nèi)審監(jiān)督與職能部門的爭議進(jìn)行協(xié)調(diào)，協(xié)調(diào)要有流程,，內(nèi)部審計還要定期通報監(jiān)督結(jié)果,，將部門監(jiān)督、內(nèi)審監(jiān)督和群眾監(jiān)督納入內(nèi)控制度體系,，取得領(lǐng)導(dǎo)重視與支持,，規(guī)避審計信息不對稱的問題。

(三)梳理,、總結(jié)與分析,，利用好現(xiàn)有的提煉平臺?！秲?nèi)審案例分析》,、《內(nèi)審查處統(tǒng)計報告》、《內(nèi)審綜合分析》和《內(nèi)控報告》組成了內(nèi)審工作梳理,、總結(jié)與分析平臺,，從《案例分析》到《內(nèi)控報告》是一個從個體問題到總體問題再到整體綜述的分析過程。內(nèi)審干部必須據(jù)實,、詳細(xì)地開展分析與報告,，關(guān)注內(nèi)在兼容性，從審計過程捕捉個性化的問題,，從整體情況尋找解決問題的突破口,，總結(jié)與提煉內(nèi)審工作經(jīng)驗與做法,，并及時反饋有價值的信息，達(dá)到信息共享,、價值互用,、相互促進(jìn)、共同提高之目的,。

(四)調(diào)研,、積累與交流，挖掘新的工作方法與思路,。立足當(dāng)?shù)厝嗣胥y行業(yè)務(wù)活動,，開展實地內(nèi)審調(diào)研，掌握業(yè)務(wù)活動總體態(tài)勢,，及時發(fā)現(xiàn)內(nèi)審工作的局限與不足,，有的放矢地開展內(nèi)審檢查，調(diào)研不是簡單地遞交一份達(dá)到字?jǐn)?shù)要求的報告或調(diào)研文章,，而應(yīng)具備一定的可用價值,，調(diào)研內(nèi)容不應(yīng)局限在自身內(nèi)審工作范疇，而應(yīng)拓展到人民銀行各項業(yè)務(wù)活動和管理活動中,，每做一件事,，能有一份小結(jié)，每想做一件,，能有計劃或及時補(bǔ)正計劃,，內(nèi)審工作就是一個日積月累，循序漸進(jìn)的過程,。評選優(yōu)秀課題,，開展學(xué)術(shù)交流，“請進(jìn)來,，送出去”的內(nèi)審工作經(jīng)驗與交流仍然是當(dāng)前值得推崇的舉措,，如何“為我所用”，如何做到“人無我有,，人有我新”,，一切從實出發(fā)。

源于審計實踐的內(nèi)審成果上升為理論境界之后,，還必須應(yīng)用到內(nèi)審工作實踐中,，轉(zhuǎn)化為審計工作的新生力量，這種循環(huán)往復(fù)的關(guān)節(jié)點在于:

一要謀求審計檢查方式與技能的突破,。賬、表,、簿,、證通常是內(nèi)審人員“糾纏不休”的客體,，要保障“核實勾稽“和”尋找出入”的工作質(zhì)量，可學(xué)習(xí),、借鑒先進(jìn)的內(nèi)控風(fēng)險預(yù)警預(yù)報方式,，運用科技手段，嘗試一些簡便易行的檢查方式,，縮短驗算,、核對過程。采取后續(xù)審計及時跟進(jìn)的連續(xù)性監(jiān)督工作方式,，打破內(nèi)審工作“間歇性噴泉”效應(yīng),，保持內(nèi)審監(jiān)督信息的適時與連貫，同時,，強(qiáng)化人員培訓(xùn),，彰顯內(nèi)審分析評價的'透析力，謀求審計檢查效率的倍增,。

二要謀求內(nèi)審管理制度與規(guī)范的完善,。內(nèi)部審計人員的工作行為與過程，必須置于內(nèi)部管理制度,，每位內(nèi)審成員應(yīng)有相對應(yīng)的崗位與職責(zé),，職責(zé)的履行應(yīng)有科學(xué)、合理的激勵與約束制度,。建立內(nèi)審人員準(zhǔn)入,、交流和學(xué)習(xí)制度，建立現(xiàn)場審計行為規(guī)范,，建立審計項目立項,、審批、報告與信息反饋工作制度,，完善內(nèi)審文書流轉(zhuǎn),、保管與檢查制度，建立,、健全內(nèi)控評審制度,，建立一套能凸顯本地內(nèi)審工作特色，有利于調(diào)度每位內(nèi)審人員積極性的整合辦法,，梳理,、修繕與整合制度，營造嚴(yán)謹(jǐn),、和諧的工作氛圍與秩序,。

三要謀求組織內(nèi)部管理制度的不斷完善。內(nèi)部審計不能停留在羅列內(nèi)控制度建立與否上，要上升到評價內(nèi)部管理制度的優(yōu)劣上,，分析內(nèi)控制度體系能否駕馭整個業(yè)務(wù)活動,，核對每一個違規(guī)與差錯是否有條款與之對應(yīng)并施于約束，科學(xué)合理地設(shè)計測試分析表和分析報告,，及時提出修正建議,，將內(nèi)控制度評價工作列入內(nèi)部審計常規(guī)性的工作范疇，促進(jìn)組織內(nèi)部管理制度不斷推陳出新,。

四要謀求組織內(nèi)部每位員工自覺踐行,。內(nèi)部審計人員必須自始自終堅持“審必果、果必用”的指導(dǎo)思想,，視每一項審計為新的一次嘗試,、新的一次積累，注重每個環(huán)節(jié),，保質(zhì),、保量全面地完成審計工作，本著有利于糾改,，有利落實,，提出具體的、切實可行的整改建議,，建立與執(zhí)行整改跟蹤調(diào)查,、查訪制度，將審計結(jié)果與干部考核,、用人機(jī)制對接,，促使自我約束，認(rèn)真履責(zé)盡職,，使內(nèi)部審計威懾力影響到組織內(nèi)部每位員工,、每個層級。

銀行網(wǎng)點內(nèi)控工作總結(jié)報告篇二

自xx年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來,，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作,，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度,、辦法的前提下,，針對支行實際，努力完善,、細(xì)化內(nèi)控管理制度,，做精做細(xì)各項內(nèi)控管理，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo),，維護(hù)財產(chǎn)完整,，保證會計及其他資料正確和財務(wù)收支合法,，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行,，工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高,，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序,、降低金融風(fēng)險中起到了積極促進(jìn)作用。

現(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報告如下：

支行本職設(shè)置辦公室,、人事監(jiān)察部,、計劃信貸部、市場客戶部,、財務(wù)會計部,、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個職能部室,，一個工會辦公室,、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部,、支行,、支行、分理處,、分理處,、分理處、分理處,、分理處,、分理處、分理處,、分理處十一個營業(yè)機(jī)構(gòu),，另設(shè)6 個儲蓄所。到 10月末全行員工人,，其中長期合同工人,，短期合同工人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約,，前后臺業(yè)務(wù)分離在崗位配置上做到人員落實,、職責(zé)明確在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時，貫徹學(xué)習(xí)到位在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作,，努力降低操作風(fēng)險在制度保障上堅持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度,，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航?？傮w上講,，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視,、組織落實、職責(zé)明確,、三道防線環(huán)環(huán)相扣,、風(fēng)險防范能力日益提高。

為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢,，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施：

1,、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實,，xx年以來,，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平,，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營,，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認(rèn)識到位,，工作措施到位,，組織體系健全，處罰整改加強(qiáng),。我行單獨設(shè)立審計辦公室,，內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計次,，參加人員人次,，今年以來，根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃,，完成了主任,、分理處主任任期內(nèi)的責(zé)任審計儲畜所、儲蓄所,、儲蓄所,、分理處業(yè)務(wù)審計工作重要崗位責(zé)任移交個人次支持分行審計處人員調(diào)用對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行延伸檢查建立了問題整改臺賬督導(dǎo)了內(nèi)控評價自查自糾工作。

2,、及時傳達(dá)銀監(jiān)會,、人民銀行、上級行新政策,、新制度,、新辦法。據(jù)統(tǒng)計,，到 9月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只,，向營業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件多只，收文后及時組織了員工學(xué)習(xí),，強(qiáng)化了全行員工熟練掌握國家金融政策,、制度,、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序,。

3,、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度,。根據(jù)上級行的文件精神,，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件,，新成立了,、、委員會,，調(diào)整了審查委員會、委員會,、領(lǐng)導(dǎo)小組,、領(lǐng)導(dǎo)小組出臺了年度經(jīng)營目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法,、工資分配辦法,、工作質(zhì)量考核辦法修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度,、辦法出臺使全行在組織上,、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。

4,、高度重視存在問題,，明確落實整改責(zé)任，扎實抓好整改工作,。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭,，各業(yè)務(wù)主管部門督辦，問題存在單位落實整改,。合規(guī)部門建立全行性整改臺賬,，對今年來上級行各種內(nèi)外部檢查出來的問題及整改結(jié)果逐一登記，并對業(yè)務(wù)主管部門發(fā)送《通知書》,，全程監(jiān)控各單位的整改情況業(yè)務(wù)主管部門對上級行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬,，并根據(jù)《通知書》深入基層抓整改落實問題存在單位重點落實整改責(zé)任人，堅持“誰經(jīng)辦,，誰整改,，誰不整改處理誰”原則。通過責(zé)任到位,，縱橫結(jié)合措施,，除客觀原因確難整改外,，做到整改不留死角，不走過常

5,、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范,，處罰力度明顯提高。月,，支行對違所會計基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員,，按照銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰，共處罰人次,，金額元,。

6、積極組織員工培訓(xùn),，提高員工規(guī)范操作意識,。

銀行網(wǎng)點內(nèi)控工作總結(jié)報告篇三

一是思想失防。少數(shù)領(lǐng)導(dǎo)與員工,，忙于存貸業(yè)務(wù),、忽視內(nèi)控內(nèi)管，業(yè)務(wù)經(jīng)營抓得多,、抓得細(xì),、抓得實，案防工作抓得少,、抓得粗,、抓得虛，且認(rèn)為有了制度就可以抓好案防,，還有部分員工和高管認(rèn)為低頭不見抬頭見,，你好我好大家都好，拉起架勢搞監(jiān)督似乎特別難為情,，制約監(jiān)督流于形式,，訂了制度束之高閣，在實際操作中,，依然是憑經(jīng)驗,、憑感情，我行我素,，違規(guī)亂套,。案件發(fā)現(xiàn)令幾乎所有員工驚詫：這個地方怎么也出問題？

二是制度失靈,。雖然根據(jù)上級有關(guān)規(guī)定制定了嚴(yán)格的管理制度,，各行也按規(guī)定與有關(guān)責(zé)任人簽訂了責(zé)任書，但實際上,，少數(shù)行對制度執(zhí)行沒有落實到行動上,，我行我素,。如，崗位輪換和強(qiáng)制休假制度執(zhí)未能完全執(zhí)行,。部分網(wǎng)點均未解決電視監(jiān)控問題,。

三是監(jiān)督失效。一是領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任不到位,。部分行沒有嚴(yán)格履行對案防工作的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任,，沒有按規(guī)定每月對轄內(nèi)內(nèi)控工作進(jìn)行一次全面檢查。二是監(jiān)督責(zé)任不到位,。

( 一) 嚴(yán)格責(zé)任追究,。簽訂案防責(zé)任狀，明確負(fù)責(zé)人為案防第一責(zé)任人 ,，履行教育職責(zé),、管理職責(zé)、監(jiān)督職責(zé),、檢查職責(zé),、獎懲職責(zé)，經(jīng)濟(jì)上風(fēng)險抵押,、管理上一票否決。

(二) 強(qiáng)化規(guī)章制度,。對經(jīng)營管理工作規(guī)程進(jìn)行統(tǒng)一與細(xì)化,，明確管理責(zé)任人及責(zé)任，組織制定各崗位的操作規(guī)程和考核暫行辦法,，使每項工作,、每個時點均有規(guī)可依。

(三) 突出案防重點,。一是管員工,，控制風(fēng)險源。對員工管理做到嚴(yán)把聘用關(guān),、管理關(guān),、教育關(guān)、獎懲關(guān),，構(gòu)筑起案防長城,，對重點人物進(jìn)行重點盯防，進(jìn)行風(fēng)險預(yù)警,，嚴(yán)控風(fēng)險源,。二是管機(jī)構(gòu)，控制風(fēng)險點,。三是管法人,，控制風(fēng)險體,。

(四)加強(qiáng)教育培訓(xùn)。在全轄開展了學(xué)政治,、學(xué)業(yè)務(wù),、學(xué)文化、學(xué)法紀(jì),、學(xué)英模,、練技術(shù)的“五學(xué)一練”活動。首先,，狠抓思想教育,，思想是行為的先導(dǎo)，按照“八榮八恥”的社會主義榮辱觀,，在全轄開展職業(yè)道德教育,，提高了員工隊伍的思想水平，在思想上筑起一道案防長城,。

(五)加大監(jiān)管力度,。一是強(qiáng)化稽核監(jiān)督力量。認(rèn)真開展“四查,、五清,、八控”活動，開展好決算真實性檢查,、離任審計,、內(nèi)控檢查、資金專項檢查等專項稽核和常規(guī)稽核,。

銀行網(wǎng)點內(nèi)控工作總結(jié)報告篇四

時光荏苒,，歲月如梭，轉(zhuǎn)瞬間,，我們就即將邁過20xx年,，對于剛從大學(xué)畢業(yè)，進(jìn)入建設(shè)銀行這個大家庭的我,，在通過個人的努力以及領(lǐng)導(dǎo)和同事們的深切關(guān)懷下,，更是有了比較可喜的進(jìn)步，在業(yè)務(wù)水平上也有了較大的提高,。

隨著對本職工作的深入了解和不斷學(xué)習(xí)中,，我深刻的體會到，只有不斷的學(xué)習(xí)和進(jìn)步,，才能在工作崗位上發(fā)光發(fā)熱,，才能為建行這個大家庭添磚加瓦。也需要自己的積極總結(jié)，才能提高自身的水平,。我總結(jié)如下：

1．努力提高自身業(yè)務(wù)水平,，以期能跟上新時期、新方向的銀行改革步伐

在前兩個月,，進(jìn)入建行中橋儲蓄所后,，通過積極的學(xué)習(xí)和領(lǐng)導(dǎo)及同事們的幫助，我的業(yè)務(wù)熟練度,，有了較大提高,，漸漸的能夠趕上老員工的工作速度，對自己的業(yè)務(wù)辦理流程也是慢慢的駕輕就熟,，并且能夠在每天的工作完成后,，進(jìn)行自我總結(jié)，發(fā)現(xiàn)自己的不足,，以及重新思考自己的工作方式,。在除了做好本職工作以外，還能幫助同事完成一些自己力所能及的業(yè)務(wù),。在掌握了自己的工作流程和范圍以后,，還能積極的學(xué)習(xí)新知識、新業(yè)務(wù)等,，在領(lǐng)導(dǎo)和同事的幫助下,，我對這些知識及業(yè)務(wù)也有了初步的認(rèn)識和掌握。

2．以全新的姿態(tài)進(jìn)入新的崗位,，在各個崗位上發(fā)光發(fā)熱

自從十一月初,，服從領(lǐng)導(dǎo)的安排和崗位的需要，我從儲蓄所調(diào)整到了對公業(yè)部門,，在全新的工作崗位上，面對一些沒有接觸過的工作層面,，我更加意識到自身的不足,。對公業(yè)務(wù)一般交易金額較大，客戶更需要優(yōu)質(zhì)和細(xì)致的服務(wù),。因此,，我也對自身的提高有了更嚴(yán)格的要求，在不影響辦理業(yè)務(wù)進(jìn)度的同時,，更加仔細(xì)的核對好各種單據(jù),，以零錯誤的工作原則嚴(yán)格要求自己，并且始終堅持“客戶第一”的思想,，把客戶的事情當(dāng)成自己的事來辦,，換位思考問題，急客戶之所急,，想客戶之所想,，大膽開拓思想,，征對不同客戶采取不同的工作方式，努力為客戶提供最優(yōu)質(zhì)服務(wù),，以贏得客戶對我行業(yè)務(wù)的支持,，為客戶做到了微笑服務(wù)和優(yōu)質(zhì)服務(wù)。在進(jìn)入對公業(yè)務(wù)部短短的兩個月時間里,，我已經(jīng)較為清晰的掌握了自己的工作流程和業(yè)務(wù)范圍,，能夠較為輕松的面對各種業(yè)務(wù)需要。

3．在進(jìn)入建行的這幾個月,，我積極參加公司以及部里組織的各種活動,，與同事之間的關(guān)系也更加和諧，在團(tuán)結(jié)同事的同時,，也能盡自己的最大努力幫助同事做一些雜務(wù),，與同事之間做到了互助互信。自身也通過各種渠道努力去宣傳公司的各種業(yè)務(wù)及活動,，以吸引更多的客戶到建行來進(jìn)行業(yè)務(wù)的辦理,。

在這幾個月，我也深切的體會到了我公司改革的步伐在加快,，前進(jìn)的速度在提升,，隨著這些一步步前進(jìn)的改革步伐，我更應(yīng)該在隨時的自我總結(jié)和進(jìn)步中,，提升自己的業(yè)務(wù)水平,，不斷的努力、不斷的學(xué)習(xí)新的業(yè)務(wù)知識,，才能順應(yīng)到公司改革的洪流中去,。

銀行網(wǎng)點內(nèi)控工作總結(jié)報告篇五

xxxx年以來，結(jié)合個人金融業(yè)務(wù)特點,，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合,、相關(guān)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等地方加強(qiáng)了管理,，并召開了主任辦公會和部門全體會議,，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署。現(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報告如下：

我部對信用卡業(yè)務(wù)開展了檢查,，客戶檔案,、密碼信封、庫存xxx及成品xxx的帳實相符,。

對內(nèi)控合規(guī)員開展了調(diào)整和落實,，根據(jù)個人金融部現(xiàn)實情況，規(guī)定xx副主任牽頭，xx等幾位同志為個人金融部的內(nèi)控合規(guī)員,。并計劃部門內(nèi)每季度召開一次案件形勢分析會,，強(qiáng)化全轄風(fēng)險及自身風(fēng)險的認(rèn)識。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設(shè)性意見,，在會議上評估,。

每月至少部署2天時間開展部門全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識、政策法規(guī)和規(guī)章制度,，營造良好的學(xué)習(xí)氛圍,。加強(qiáng)對員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀,、價值觀和道德觀,。

因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動較大，為加強(qiáng)內(nèi)控,，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時開展了清理和更新,，并將清理和更新情況登記備案。近日,，工商銀行臨沂分行為進(jìn)一步提升全行的內(nèi)控管理水平,，保持各項業(yè)務(wù)的健康持續(xù)發(fā)展，采取三項措施,，強(qiáng)化全行的內(nèi)控管理工作,。

一是加強(qiáng)內(nèi)控精細(xì)規(guī)范化管理。在認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗,，查找工作不足和內(nèi)控管理漏洞的基礎(chǔ)上,，由內(nèi)控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強(qiáng)內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的實施方案》，并在全行進(jìn)行實施,。方案要求全行內(nèi)控管理工作必須從基礎(chǔ)工作做起,，并嚴(yán)格按照上級行的內(nèi)控管理、操作規(guī)范標(biāo)準(zhǔn),，細(xì)化控制管理環(huán)節(jié),，規(guī)范監(jiān)督檢查程序，完善內(nèi)控管理中發(fā)現(xiàn)問題的整改,、處罰措施，力求做好內(nèi)控管理的每一項工作,，實現(xiàn)科學(xué)管理目標(biāo),。依此方案各專業(yè)部室結(jié)合自身實際也制定了內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的工作計劃。

二是加大對市行部室內(nèi)控管理考核掛鉤的力度,。為了強(qiáng)化市行部室落實內(nèi)控管理職責(zé),，從今年起，把上級行及外部監(jiān)管部門的各類檢查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況，以倒扣分方式計入各部室經(jīng)營績效考評得分,?？己藭r，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題的性質(zhì)嚴(yán)重程度將問題分為一般問題,、較嚴(yán)重問題,、嚴(yán)重問題、重大違規(guī)問題四個層次及檢查發(fā)現(xiàn)問題整改率進(jìn)行考核,，按項目分別統(tǒng)計,，累計扣分。

三是加大對信貸業(yè)務(wù),、銀行卡業(yè)務(wù),、電子銀行等重點業(yè)務(wù)的檢查力度，進(jìn)一步規(guī)范操作程序,，特別是力求信貸業(yè)務(wù)管理工作有一個新的突破,，全面扭轉(zhuǎn)管理粗放的被動局面，提高風(fēng)險防控能力,，并實現(xiàn)全年無案件,、無事故的總體目標(biāo)，確保信貸業(yè)務(wù)和其他各項業(yè)務(wù)全面,、健康,、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展,。

銀行網(wǎng)點內(nèi)控工作總結(jié)報告篇六

（一）提高對內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)重要性的認(rèn)識,。一是領(lǐng)導(dǎo)層特別是“一把手”要充分認(rèn)識到加強(qiáng)內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)的重要性，把建立健全內(nèi)部控制機(jī)制當(dāng)作大事來抓,，要積極吸收國外銀行先進(jìn)的管理手段和先進(jìn)的內(nèi)控管理理念,，要堅持業(yè)務(wù)開拓、內(nèi)控監(jiān)督齊頭并進(jìn),，兩手抓兩手都要硬,，要堅持內(nèi)控優(yōu)先，在防范風(fēng)險的基礎(chǔ)上發(fā)展業(yè)務(wù),。二是要加強(qiáng)對員工的思想教育,，強(qiáng)化員工的制度觀念和內(nèi)控觀念，讓他們熟知各自崗位的制度和操作規(guī)程,，嚴(yán)格按制度和規(guī)程來處理每一筆業(yè)務(wù),，提高他們認(rèn)真執(zhí)行內(nèi)控制度的自覺性，使每位員工成為業(yè)務(wù)運營過程中實施內(nèi)部控制的一個節(jié)點,。

（二）建立健全有效的,、系統(tǒng)的內(nèi)部控制機(jī)制,。內(nèi)部控制機(jī)制作為一種在業(yè)務(wù)運營中時時監(jiān)控和每個部門和崗位之間環(huán)環(huán)相扣、相互制約的動態(tài)監(jiān)督機(jī)制,，它是以健全的規(guī)章制度為基礎(chǔ),，以部門內(nèi)部和崗位自身的自我約束、部門之間和崗位之間的相互牽制和制約,、上級對下級的授權(quán)控制為內(nèi)容,，以科學(xué)監(jiān)控方法和獨立的監(jiān)督機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督檢查評價，以防范各種風(fēng)險為核心的內(nèi)部控制制度的總和,。

因此,，要建立健全有效的、系統(tǒng)的內(nèi)部控制機(jī)制,，一是完善現(xiàn)有的內(nèi)部控制制度,，使之全面、系統(tǒng)并具有前瞻性,，對內(nèi)部控制制度要實行動態(tài)管理,，根據(jù)不同時期、不同業(yè)務(wù)發(fā)展的需要不斷改進(jìn)和完善,，使銀行的各項業(yè)務(wù)自始至終處于內(nèi)部控制制度的監(jiān)督和控制下,。二是完善崗位的設(shè)置和業(yè)務(wù)操作規(guī)程的設(shè)計，要明確每一個崗位的職責(zé),、權(quán)限,，同時還要有一定的制約和控制措施，使每個員工,、每項業(yè)務(wù)的辦理都處在內(nèi)控制度的監(jiān)督和控制之中,，尤其是每項業(yè)務(wù)都必須經(jīng)過具有相互制約關(guān)系的兩個或兩個以上的控制環(huán)節(jié)才能辦理，防止出現(xiàn)控制真空,，產(chǎn)生風(fēng)險,。三是建立權(quán)利制約機(jī)制。要建立上下級和部門之間的授權(quán)授信和審批機(jī)制,，在上下級之間,、部門之間、崗位之間,，根據(jù)不同的業(yè)務(wù)類別,、職責(zé)、權(quán)限,，設(shè)立不同的授權(quán),、授信和審批權(quán)限，相互制約和控制,，強(qiáng)化整體控制能力,。

（三）完善內(nèi)控監(jiān)督檢查機(jī)制。一是建立具有獨立性,、權(quán)威性的監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu),。借鑒國外銀行業(yè)的經(jīng)驗，在銀行總部設(shè)立稽核局或內(nèi)部審計局,，在下級機(jī)構(gòu)設(shè)置派駐的,、垂直管理的獨立單位，專司機(jī)構(gòu)內(nèi)部的監(jiān)督檢查職責(zé),，該部門只對銀行董事會負(fù)責(zé),，向董事會匯報銀行經(jīng)營管理中存在的各種問題和風(fēng)險隱患，督促經(jīng)營管理者制定整改措施,，提高監(jiān)督檢查的獨立性和權(quán)威性,。

二建立風(fēng)險預(yù)警監(jiān)測機(jī)制。隨著銀行也電子化水平的不斷提高,，利用計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)建立健全風(fēng)險預(yù)警監(jiān)測機(jī)制,，提高內(nèi)部控制水平成為可能。要根據(jù)銀行不同業(yè)務(wù)的性質(zhì),、特點和要求,，設(shè)置不同的科學(xué)的風(fēng)險預(yù)警監(jiān)測指標(biāo)，通過收集業(yè)務(wù)部門真實,、完整,、準(zhǔn)確、全面的數(shù)據(jù)資料,，采取非現(xiàn)場監(jiān)督監(jiān)測和定量和定性分析相結(jié)合的形式,，對業(yè)務(wù)經(jīng)營中金融風(fēng)險狀況進(jìn)行綜合分析和判斷，向董事會反映銀行在資金的流動性,、安全性和內(nèi)部控制以及經(jīng)營管理中發(fā)現(xiàn)的問題和和風(fēng)險隱患,，為預(yù)防和處置資金風(fēng)險提供參考依據(jù)。

（四）建立內(nèi)部控制評價體系,。內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)是一個持續(xù)改進(jìn)的過程,，在這個過程中，內(nèi)控監(jiān)督評價發(fā)揮著重要的作用,。

內(nèi)部控制機(jī)制評價應(yīng)包括以下三個方面：一是內(nèi)控環(huán)境的評價,，是指內(nèi)控執(zhí)行人員的價值觀和道德觀是否完整可靠；內(nèi)控激勵約束機(jī)制的建設(shè)及作用程度是否達(dá)到預(yù)期目的,；內(nèi)控人員的內(nèi)控能力是否與其責(zé)任相匹配,；內(nèi)控用人機(jī)制是否健全有效；監(jiān)督層對內(nèi)控是否給予了充分的關(guān)注等,。二是內(nèi)控風(fēng)險識別的評價,，是指內(nèi)控管理的總體目標(biāo)和分項目標(biāo)是否明確,，二者的關(guān)聯(lián)程度如何，管理層為確保整體目標(biāo)實現(xiàn)的參與情況和承擔(dān)責(zé)任是否清晰,、明確,；是否建立了對內(nèi)部和外部內(nèi)控風(fēng)險預(yù)測和識別機(jī)制，即內(nèi)控風(fēng)險預(yù)測是否透徹和恰當(dāng),，內(nèi)控風(fēng)險評價概率和頻率依據(jù)是否準(zhǔn)確可靠,，是否建立了內(nèi)控風(fēng)險的預(yù)測和識別的反應(yīng)機(jī)制。

三是內(nèi)控活動的有效性的評價,，是指執(zhí)行部門是否都設(shè)有恰當(dāng)?shù)娘L(fēng)險監(jiān)控活動,；內(nèi)部風(fēng)險控制活動是否保證內(nèi)控指令得到全面的執(zhí)行；通過內(nèi)控活動的實施是否及時有效地化解相關(guān)風(fēng)險,。四是內(nèi)控信息及時反饋的評價,，是指是否建立了各種有效的內(nèi)控信息交流反饋系統(tǒng)，即崗位員工通過內(nèi)控責(zé)任的履行,，發(fā)現(xiàn)可疑和不軌行為是否及時將信息傳遞給管理層,，管理層是否將內(nèi)控信息以一定方式及時轉(zhuǎn)達(dá)給有關(guān)人員有效履行其內(nèi)控職責(zé)，達(dá)到內(nèi)控的預(yù)期效果,；內(nèi)控信息的上傳下達(dá)和橫向交流手段與方式是否切實可行,、及時有效等。

銀行網(wǎng)點內(nèi)控工作總結(jié)報告篇七

今年以來,，我行積極落實從嚴(yán)治行的方針,，做好安全保衛(wèi)工作，完善內(nèi)控程度,，強(qiáng)化內(nèi)部管理,，切實防范金融風(fēng)險，杜絕案件事故的發(fā)生,，取得了較好的成效,，保證了我行安全穩(wěn)健高效經(jīng)營。

我行成立了支行安全保衛(wèi),、綜合治理（創(chuàng)安,、禁毒、普法和依法治行）領(lǐng)導(dǎo)小組,，認(rèn)真落實安全保衛(wèi)目標(biāo)管理和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制,，將安全保衛(wèi)工作納入全年工作計劃，與支行營業(yè)部,、各分理處負(fù)責(zé)人都簽訂了安全保衛(wèi)目標(biāo)管理責(zé)任書,，做到誰主管、誰負(fù)責(zé),。并根據(jù)市人行要求和本行實際制定印發(fā)了《xx年創(chuàng)建金融安全區(qū)工作意見》,，明確各級負(fù)責(zé)人安全保衛(wèi)工作職責(zé),，做到一級抓一級，分工到位,、職責(zé)明確,、相互配合、層層落實,。

一是做好日常安全保衛(wèi)基礎(chǔ)工作。首先是積極組織全行員工認(rèn)真學(xué)習(xí)《中國工商銀行員工行為守則》（以下簡稱《守則》）,、《中國工商銀行關(guān)于對違反規(guī)章制度人員處理暫行規(guī)定》,、《中國工商銀行內(nèi)部控制暫行規(guī)定》、《安全保衛(wèi)責(zé)任書》等,，加強(qiáng)全行員工法制教育,，提高全行員工安全保衛(wèi)意識。其次是加強(qiáng)經(jīng)警隊伍建設(shè),。今年多次組織全行保衛(wèi),、經(jīng)警、交接人員的制度學(xué)習(xí)和培訓(xùn),，規(guī)范保衛(wèi)工作操作,。特別是強(qiáng)化了經(jīng)警軍事業(yè)務(wù)訓(xùn)練,、防爆槍訓(xùn)練及經(jīng)警人員的考核工作,，對經(jīng)警進(jìn)行技能考核，優(yōu)留劣汰,，進(jìn)一步提高了保衛(wèi)隊伍的整體素質(zhì),。同時做好員工動態(tài)管理工作，積極掌握員工工作和業(yè)余生活情況,，對懷疑有不良行為的或經(jīng)商行為的員工進(jìn)行重點監(jiān)控,，并對廣大員工進(jìn)行防搶預(yù)案演習(xí)，熟練掌握有關(guān)安全保衛(wèi)設(shè)施操作要領(lǐng),，明確報警電話,。還拔出大量保衛(wèi)專項資金，及時更新一部分已老化的技防設(shè)備,?？傊诩挤?、物防,、人防上進(jìn)行大投入，把好人防,、技防,、物防關(guān)，及時消除案件事故隱患,，防患于未然。

二是定期召開防范案件分析會,，及時傳達(dá)上級行有關(guān)文件精神，通報有關(guān)案情,，研究工作中出現(xiàn)的新問題、新情況,、新特點，分析本行管理工作的薄弱環(huán)節(jié)和漏洞隱患,，并針對本行的薄弱環(huán)節(jié),，采取相應(yīng)對策，對不良苗頭立足于早發(fā)現(xiàn),、早教育,、早防范，防患于未然,。

三是定期或不定期地對所轄各機(jī)構(gòu)部門進(jìn)行嚴(yán)格檢查,，包括進(jìn)行現(xiàn)場檢查與考核,，強(qiáng)化我行各項規(guī)章制度的全面落實,，經(jīng)常組織專業(yè)部門人員加強(qiáng)對重點部位、重點崗位和重要環(huán)節(jié)執(zhí)行規(guī)章制度情況的檢查,，對發(fā)現(xiàn)有違規(guī)違法行為嚴(yán)厲查處,，及時整改。尤其是不斷強(qiáng)化安全保衛(wèi)工作的檢查落實,，堅持每周的保衛(wèi)科長檢查制度及每月的分行行長檢查制度,，對各項安全工作的管理落實到崗、到人,，強(qiáng)化報告制度,，及時掌握本系統(tǒng)的安全保衛(wèi)情況，努力防范案件事故的發(fā)生,。今年以來,，我行先后開展了職業(yè)道德、規(guī)章制度和法制教育活動、規(guī)章制度執(zhí)行月大檢查活動,、業(yè)務(wù)高風(fēng)險點檢查活動,、“抓內(nèi)部管理，促業(yè)務(wù)發(fā)展”活動,，積極檢查我行業(yè)務(wù)經(jīng)營發(fā)展中存在的問題,，對檢查中暴露出來的問題進(jìn)行認(rèn)真整改，消除隱患,，不斷完善內(nèi)控機(jī)制,，建立長效機(jī)制。

我行通過日常工作及開展各項專項活動,，全面加強(qiáng)了全行干部員工隊伍的思想政治建設(shè),、組織建設(shè)、作風(fēng)建設(shè)和制度建設(shè),，提高了干部員工的思想業(yè)務(wù)素質(zhì)，進(jìn)一步規(guī)范健全了我行安全保衛(wèi)工作和內(nèi)控機(jī)制,，切實做到安全穩(wěn)健經(jīng)營,，進(jìn)一步樹立我行新形象。