總結(jié)是對過去一定時期的工作,、學(xué)習(xí)或思想情況進(jìn)行回顧、分析,，并做出客觀評價(jià)的書面材料,，它有助于我們尋找工作和事物發(fā)展的規(guī)律，從而掌握并運(yùn)用這些規(guī)律,，是時候?qū)懸环菘偨Y(jié)了,。那關(guān)于總結(jié)格式是怎樣的呢？而個人總結(jié)又該怎么寫呢,？以下是小編收集整理的工作總結(jié)書范文,，僅供參考,，希望能夠幫助到大家。

銀行網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控工作總結(jié)匯報(bào)銀行網(wǎng)點(diǎn)主任工作總結(jié)篇一

（一）提高對內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)重要性的認(rèn)識,。一是領(lǐng)導(dǎo)層特別是“一把手”要充分認(rèn)識到加強(qiáng)內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)的重要性，把建立健全內(nèi)部控制機(jī)制當(dāng)作大事來抓,，要積極吸收國外銀行先進(jìn)的管理手段和先進(jìn)的內(nèi)控管理理念,，要堅(jiān)持業(yè)務(wù)開拓、內(nèi)控監(jiān)督齊頭并進(jìn),，兩手抓兩手都要硬,，要堅(jiān)持內(nèi)控優(yōu)先，在防范風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上發(fā)展業(yè)務(wù),。二是要加強(qiáng)對員工的思想教育,，強(qiáng)化員工的制度觀念和內(nèi)控觀念，讓他們熟知各自崗位的制度和操作規(guī)程,，嚴(yán)格按制度和規(guī)程來處理每一筆業(yè)務(wù),，提高他們認(rèn)真執(zhí)行內(nèi)控制度的自覺性，使每位員工成為業(yè)務(wù)運(yùn)營過程中實(shí)施內(nèi)部控制的一個節(jié)點(diǎn),。

（二）建立健全有效的,、系統(tǒng)的內(nèi)部控制機(jī)制。內(nèi)部控制機(jī)制作為一種在業(yè)務(wù)運(yùn)營中時時監(jiān)控和每個部門和崗位之間環(huán)環(huán)相扣,、相互制約的動態(tài)監(jiān)督機(jī)制,，它是以健全的規(guī)章制度為基礎(chǔ)，以部門內(nèi)部和崗位自身的自我約束,、部門之間和崗位之間的相互牽制和制約,、上級對下級的授權(quán)控制為內(nèi)容，以科學(xué)監(jiān)控方法和獨(dú)立的監(jiān)督機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督檢查評價(jià),，以防范各種風(fēng)險(xiǎn)為核心的內(nèi)部控制制度的總和,。

因此，要建立健全有效的,、系統(tǒng)的內(nèi)部控制機(jī)制,，一是完善現(xiàn)有的內(nèi)部控制制度，使之全面,、系統(tǒng)并具有前瞻性,，對內(nèi)部控制制度要實(shí)行動態(tài)管理，根據(jù)不同時期,、不同業(yè)務(wù)發(fā)展的需要不斷改進(jìn)和完善,，使銀行的各項(xiàng)業(yè)務(wù)自始至終處于內(nèi)部控制制度的監(jiān)督和控制下。二是完善崗位的設(shè)置和業(yè)務(wù)操作規(guī)程的設(shè)計(jì),，要明確每一個崗位的職責(zé),、權(quán)限，同時還要有一定的制約和控制措施，使每個員工,、每項(xiàng)業(yè)務(wù)的辦理都處在內(nèi)控制度的監(jiān)督和控制之中,，尤其是每項(xiàng)業(yè)務(wù)都必須經(jīng)過具有相互制約關(guān)系的兩個或兩個以上的控制環(huán)節(jié)才能辦理，防止出現(xiàn)控制真空,，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn),。三是建立權(quán)利制約機(jī)制。要建立上下級和部門之間的授權(quán)授信和審批機(jī)制,，在上下級之間,、部門之間、崗位之間,，根據(jù)不同的業(yè)務(wù)類別,、職責(zé)、權(quán)限,，設(shè)立不同的授權(quán),、授信和審批權(quán)限，相互制約和控制,，強(qiáng)化整體控制能力,。

（三）完善內(nèi)控監(jiān)督檢查機(jī)制。一是建立具有獨(dú)立性,、權(quán)威性的監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu),。借鑒國外銀行業(yè)的經(jīng)驗(yàn)，在銀行總部設(shè)立稽核局或內(nèi)部審計(jì)局,，在下級機(jī)構(gòu)設(shè)置派駐的,、垂直管理的獨(dú)立單位，專司機(jī)構(gòu)內(nèi)部的監(jiān)督檢查職責(zé),，該部門只對銀行董事會負(fù)責(zé),，向董事會匯報(bào)銀行經(jīng)營管理中存在的各種問題和風(fēng)險(xiǎn)隱患，督促經(jīng)營管理者制定整改措施,，提高監(jiān)督檢查的獨(dú)立性和權(quán)威性,。

二建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警監(jiān)測機(jī)制。隨著銀行也電子化水平的不斷提高,，利用計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)建立健全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警監(jiān)測機(jī)制,，提高內(nèi)部控制水平成為可能。要根據(jù)銀行不同業(yè)務(wù)的性質(zhì),、特點(diǎn)和要求,，設(shè)置不同的科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警監(jiān)測指標(biāo)，通過收集業(yè)務(wù)部門真實(shí),、完整,、準(zhǔn)確,、全面的數(shù)據(jù)資料，采取非現(xiàn)場監(jiān)督監(jiān)測和定量和定性分析相結(jié)合的形式,，對業(yè)務(wù)經(jīng)營中金融風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行綜合分析和判斷,，向董事會反映銀行在資金的流動性、安全性和內(nèi)部控制以及經(jīng)營管理中發(fā)現(xiàn)的問題和和風(fēng)險(xiǎn)隱患,，為預(yù)防和處置資金風(fēng)險(xiǎn)提供參考依據(jù),。

（四）建立內(nèi)部控制評價(jià)體系。內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)是一個持續(xù)改進(jìn)的過程,，在這個過程中，內(nèi)控監(jiān)督評價(jià)發(fā)揮著重要的作用,。

內(nèi)部控制機(jī)制評價(jià)應(yīng)包括以下三個方面：一是內(nèi)控環(huán)境的評價(jià),，是指內(nèi)控執(zhí)行人員的價(jià)值觀和道德觀是否完整可靠；內(nèi)控激勵約束機(jī)制的建設(shè)及作用程度是否達(dá)到預(yù)期目的,；內(nèi)控人員的內(nèi)控能力是否與其責(zé)任相匹配,；內(nèi)控用人機(jī)制是否健全有效；監(jiān)督層對內(nèi)控是否給予了充分的關(guān)注等,。二是內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)識別的評價(jià),，是指內(nèi)控管理的總體目標(biāo)和分項(xiàng)目標(biāo)是否明確，二者的關(guān)聯(lián)程度如何,，管理層為確保整體目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的參與情況和承擔(dān)責(zé)任是否清晰,、明確；是否建立了對內(nèi)部和外部內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測和識別機(jī)制,，即內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測是否透徹和恰當(dāng),，內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)概率和頻率依據(jù)是否準(zhǔn)確可靠，是否建立了內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測和識別的反應(yīng)機(jī)制,。

三是內(nèi)控活動的有效性的評價(jià),，是指執(zhí)行部門是否都設(shè)有恰當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控活動；內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制活動是否保證內(nèi)控指令得到全面的執(zhí)行,；通過內(nèi)控活動的'實(shí)施是否及時有效地化解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn),。四是內(nèi)控信息及時反饋的評價(jià)，是指是否建立了各種有效的內(nèi)控信息交流反饋系統(tǒng),，即崗位員工通過內(nèi)控責(zé)任的履行,，發(fā)現(xiàn)可疑和不軌行為是否及時將信息傳遞給管理層，管理層是否將內(nèi)控信息以一定方式及時轉(zhuǎn)達(dá)給有關(guān)人員有效履行其內(nèi)控職責(zé),，達(dá)到內(nèi)控的預(yù)期效果,；內(nèi)控信息的上傳下達(dá)和橫向交流手段與方式是否切實(shí)可行、及時有效等,。

銀行網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控工作總結(jié)匯報(bào)銀行網(wǎng)點(diǎn)主任工作總結(jié)篇二

時光荏苒,，歲月如梭,，轉(zhuǎn)瞬間，我們就即將邁過20xx年,，對于剛從大學(xué)畢業(yè),，進(jìn)入建設(shè)銀行這個大家庭的我，在通過個人的努力以及領(lǐng)導(dǎo)和同事們的深切關(guān)懷下,，更是有了比較可喜的進(jìn)步,，在業(yè)務(wù)水平上也有了較大的提高。

1．努力提高自身業(yè)務(wù)水平,，以期能跟上新時期,、新方向的銀行改革步伐

在前兩個月，進(jìn)入建行中橋儲蓄所后,，通過積極的學(xué)習(xí)和領(lǐng)導(dǎo)及同事們的幫助,，我的業(yè)務(wù)熟練度，有了較大提高,，漸漸的能夠趕上老員工的工作速度,，對自己的業(yè)務(wù)辦理流程也是慢慢的駕輕就熟，并且能夠在每天的工作完成后,，進(jìn)行自我總結(jié),，發(fā)現(xiàn)自己的不足，以及重新思考自己的工作方式,。在除了做好本職工作以外,，還能幫助同事完成一些自己力所能及的業(yè)務(wù)。在掌握了自己的工作流程和范圍以后,，還能積極的學(xué)習(xí)新知識,、新業(yè)務(wù)等，在領(lǐng)導(dǎo)和同事的幫助下,，我對這些知識及業(yè)務(wù)也有了初步的認(rèn)識和掌握,。

2．以全新的姿態(tài)進(jìn)入新的崗位，在各個崗位上發(fā)光發(fā)熱

自從十一月初,，服從領(lǐng)導(dǎo)的安排和崗位的需要,，我從儲蓄所調(diào)整到了對公業(yè)部門，在全新的工作崗位上,，面對一些沒有接觸過的工作層面,，我更加意識到自身的不足。對公業(yè)務(wù)一般交易金額較大,，客戶更需要優(yōu)質(zhì)和細(xì)致的服務(wù),。因此，我也對自身的提高有了更嚴(yán)格的要求,，在不影響辦理業(yè)務(wù)進(jìn)度的同時,，更加仔細(xì)的核對好各種單據(jù),，以零錯誤的工作原則嚴(yán)格要求自己，并且始終堅(jiān)持“客戶第一”的思想,，把客戶的事情當(dāng)成自己的事來辦,，換位思考問題，急客戶之所急,，想客戶之所想,，大膽開拓思想，征對不同客戶采取不同的工作方式,，努力為客戶提供最優(yōu)質(zhì)服務(wù),，以贏得客戶對我行業(yè)務(wù)的支持，為客戶做到了微笑服務(wù)和優(yōu)質(zhì)服務(wù),。在進(jìn)入對公業(yè)務(wù)部短短的兩個月時間里,，我已經(jīng)較為清晰的掌握了自己的工作流程和業(yè)務(wù)范圍，能夠較為輕松的面對各種業(yè)務(wù)需要,。

3．在進(jìn)入建行的這幾個月，我積極參加公司以及部里組織的各種活動,，與同事之間的關(guān)系也更加和諧,，在團(tuán)結(jié)同事的同時，也能盡自己的最大努力幫助同事做一些雜務(wù),，與同事之間做到了互助互信,。自身也通過各種渠道努力去宣傳公司的各種業(yè)務(wù)及活動，以吸引更多的客戶到建行來進(jìn)行業(yè)務(wù)的辦理,。

在這幾個月,，我也深切的體會到了我公司改革的步伐在加快，前進(jìn)的速度在提升,，隨著這些一步步前進(jìn)的改革步伐,，我更應(yīng)該在隨時的自我總結(jié)和進(jìn)步中，提升自己的業(yè)務(wù)水平,，不斷的努力,、不斷的學(xué)習(xí)新的業(yè)務(wù)知識，才能順應(yīng)到公司改革的洪流中去,。

銀行網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控工作總結(jié)匯報(bào)銀行網(wǎng)點(diǎn)主任工作總結(jié)篇三

今年以來,，我行積極落實(shí)從嚴(yán)治行的方針，做好安全保衛(wèi)工作,，完善內(nèi)控程度,，強(qiáng)化內(nèi)部管理，切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn),，杜絕案件事故的發(fā)生,，取得了較好的成效,，保證了我行安全穩(wěn)健高效經(jīng)營,。

我行成立了支行安全保衛(wèi)、綜合治理（創(chuàng)安、禁毒,、普法和依法治行）領(lǐng)導(dǎo)小組，認(rèn)真落實(shí)安全保衛(wèi)目標(biāo)管理和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制,，將安全保衛(wèi)工作納入全年工作計(jì)劃,，與支行營業(yè)部、各分理處負(fù)責(zé)人都簽訂了安全保衛(wèi)目標(biāo)管理責(zé)任書,，做到誰主管,、誰負(fù)責(zé)。并根據(jù)市人行要求和本行實(shí)際制定印發(fā)了《xx年創(chuàng)建金融安全區(qū)工作意見》,，明確各級負(fù)責(zé)人安全保衛(wèi)工作職責(zé),，做到一級抓一級，分工到位,、職責(zé)明確,、相互配合、層層落實(shí),。

一是做好日常安全保衛(wèi)基礎(chǔ)工作,。首先是積極組織全行員工認(rèn)真學(xué)習(xí)《中國工商銀行員工行為守則》（以下簡稱《守則》）、《中國工商銀行關(guān)于對違反規(guī)章制度人員處理暫行規(guī)定》,、《中國工商銀行內(nèi)部控制暫行規(guī)定》,、《安全保衛(wèi)責(zé)任書》等，加強(qiáng)全行員工法制教育,，提高全行員工安全保衛(wèi)意識,。其次是加強(qiáng)經(jīng)警隊(duì)伍建設(shè)。今年多次組織全行保衛(wèi),、經(jīng)警,、交接人員的制度學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，規(guī)范保衛(wèi)工作操作,。特別是強(qiáng)化了經(jīng)警軍事業(yè)務(wù)訓(xùn)練,、防爆槍訓(xùn)練及經(jīng)警人員的考核工作，對經(jīng)警進(jìn)行技能考核,，優(yōu)留劣汰,，進(jìn)一步提高了保衛(wèi)隊(duì)伍的整體素質(zhì)。同時做好員工動態(tài)管理工作,，積極掌握員工工作和業(yè)余生活情況,，對懷疑有不良行為的或經(jīng)商行為的員工進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，并對廣大員工進(jìn)行防搶預(yù)案演習(xí),，熟練掌握有關(guān)安全保衛(wèi)設(shè)施操作要領(lǐng),，明確報(bào)警電話,。還拔出大量保衛(wèi)專項(xiàng)資金，及時更新一部分已老化的技防設(shè)備,?？傊诩挤?、物防,、人防上進(jìn)行大投入，把好人防,、技防,、物防關(guān)，及時消除案件事故隱患,，防患于未然,。

二是定期召開防范案件分析會，及時傳達(dá)上級行有關(guān)文件精神,，通報(bào)有關(guān)案情,，研究工作中出現(xiàn)的新問題、新情況,、新特點(diǎn),，分析本行管理工作的薄弱環(huán)節(jié)和漏洞隱患，并針對本行的薄弱環(huán)節(jié),，采取相應(yīng)對策，對不良苗頭立足于早發(fā)現(xiàn),、早教育,、早防范，防患于未然,。

三是定期或不定期地對所轄各機(jī)構(gòu)部門進(jìn)行嚴(yán)格檢查,，包括進(jìn)行現(xiàn)場檢查與考核，強(qiáng)化我行各項(xiàng)規(guī)章制度的全面落實(shí),，經(jīng)常組織專業(yè)部門人員加強(qiáng)對重點(diǎn)部位,、重點(diǎn)崗位和重要環(huán)節(jié)執(zhí)行規(guī)章制度情況的檢查，對發(fā)現(xiàn)有違規(guī)違法行為嚴(yán)厲查處,，及時整改,。尤其是不斷強(qiáng)化安全保衛(wèi)工作的檢查落實(shí)，堅(jiān)持每周的保衛(wèi)科長檢查制度及每月的分行行長檢查制度,，對各項(xiàng)安全工作的管理落實(shí)到崗,、到人，強(qiáng)化報(bào)告制度,，及時掌握本系統(tǒng)的安全保衛(wèi)情況,，努力防范案件事故的發(fā)生,。今年以來，我行先后開展了職業(yè)道德,、規(guī)章制度和法制教育活動,、規(guī)章制度執(zhí)行月大檢查活動、業(yè)務(wù)高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查活動,、“抓內(nèi)部管理,，促業(yè)務(wù)發(fā)展”活動，積極檢查我行業(yè)務(wù)經(jīng)營發(fā)展中存在的問題,，對檢查中暴露出來的問題進(jìn)行認(rèn)真整改,，消除隱患，不斷完善內(nèi)控機(jī)制,，建立長效機(jī)制,。

我行通過日常工作及開展各項(xiàng)專項(xiàng)活動，全面加強(qiáng)了全行干部員工隊(duì)伍的思想政治建設(shè),、組織建設(shè),、作風(fēng)建設(shè)和制度建設(shè)，提高了干部員工的思想業(yè)務(wù)素質(zhì),，進(jìn)一步規(guī)范健全了我行安全保衛(wèi)工作和內(nèi)控機(jī)制,，切實(shí)做到安全穩(wěn)健經(jīng)營，進(jìn)一步樹立我行新形象,。

銀行網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控工作總結(jié)匯報(bào)銀行網(wǎng)點(diǎn)主任工作總結(jié)篇四

（一）提高對內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)重要性的認(rèn)識,。一是領(lǐng)導(dǎo)層特別是“一把手”要充分認(rèn)識到加強(qiáng)內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)的重要性，把建立健全內(nèi)部控制機(jī)制當(dāng)作大事來抓,，要積極吸收國外銀行先進(jìn)的管理手段和先進(jìn)的內(nèi)控管理理念,，要堅(jiān)持業(yè)務(wù)開拓、內(nèi)控監(jiān)督齊頭并進(jìn),，兩手抓兩手都要硬,，要堅(jiān)持內(nèi)控優(yōu)先，在防范風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上發(fā)展業(yè)務(wù),。二是要加強(qiáng)對員工的思想教育,，強(qiáng)化員工的制度觀念和內(nèi)控觀念，讓他們熟知各自崗位的制度和操作規(guī)程,，嚴(yán)格按制度和規(guī)程來處理每一筆業(yè)務(wù),，提高他們認(rèn)真執(zhí)行內(nèi)控制度的自覺性，使每位員工成為業(yè)務(wù)運(yùn)營過程中實(shí)施內(nèi)部控制的一個節(jié)點(diǎn),。

（二）建立健全有效的,、系統(tǒng)的內(nèi)部控制機(jī)制。內(nèi)部控制機(jī)制作為一種在業(yè)務(wù)運(yùn)營中時時監(jiān)控和每個部門和崗位之間環(huán)環(huán)相扣、相互制約的動態(tài)監(jiān)督機(jī)制,，它是以健全的規(guī)章制度為基礎(chǔ),，以部門內(nèi)部和崗位自身的自我約束、部門之間和崗位之間的相互牽制和制約,、上級對下級的授權(quán)控制為內(nèi)容,，以科學(xué)監(jiān)控方法和獨(dú)立的監(jiān)督機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督檢查評價(jià)，以防范各種風(fēng)險(xiǎn)為核心的內(nèi)部控制制度的總和,。

因此,，要建立健全有效的、系統(tǒng)的內(nèi)部控制機(jī)制,，一是完善現(xiàn)有的內(nèi)部控制制度,，使之全面、系統(tǒng)并具有前瞻性,，對內(nèi)部控制制度要實(shí)行動態(tài)管理,，根據(jù)不同時期、不同業(yè)務(wù)發(fā)展的需要不斷改進(jìn)和完善,，使銀行的各項(xiàng)業(yè)務(wù)自始至終處于內(nèi)部控制制度的監(jiān)督和控制下,。二是完善崗位的設(shè)置和業(yè)務(wù)操作規(guī)程的設(shè)計(jì)，要明確每一個崗位的職責(zé),、權(quán)限,，同時還要有一定的制約和控制措施，使每個員工,、每項(xiàng)業(yè)務(wù)的辦理都處在內(nèi)控制度的監(jiān)督和控制之中,，尤其是每項(xiàng)業(yè)務(wù)都必須經(jīng)過具有相互制約關(guān)系的兩個或兩個以上的控制環(huán)節(jié)才能辦理，防止出現(xiàn)控制真空,，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn),。三是建立權(quán)利制約機(jī)制。要建立上下級和部門之間的授權(quán)授信和審批機(jī)制,，在上下級之間,、部門之間,、崗位之間,，根據(jù)不同的業(yè)務(wù)類別、職責(zé),、權(quán)限,，設(shè)立不同的授權(quán)、授信和審批權(quán)限,，相互制約和控制,，強(qiáng)化整體控制能力。

（三）完善內(nèi)控監(jiān)督檢查機(jī)制。一是建立具有獨(dú)立性,、權(quán)威性的監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu),。借鑒國外銀行業(yè)的經(jīng)驗(yàn)，在銀行總部設(shè)立稽核局或內(nèi)部審計(jì)局,，在下級機(jī)構(gòu)設(shè)置派駐的,、垂直管理的獨(dú)立單位，專司機(jī)構(gòu)內(nèi)部的監(jiān)督檢查職責(zé),，該部門只對銀行董事會負(fù)責(zé),，向董事會匯報(bào)銀行經(jīng)營管理中存在的各種問題和風(fēng)險(xiǎn)隱患，督促經(jīng)營管理者制定整改措施,，提高監(jiān)督檢查的獨(dú)立性和權(quán)威性,。

二建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警監(jiān)測機(jī)制。隨著銀行也電子化水平的不斷提高,，利用計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)建立健全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警監(jiān)測機(jī)制,，提高內(nèi)部控制水平成為可能。要根據(jù)銀行不同業(yè)務(wù)的性質(zhì),、特點(diǎn)和要求,，設(shè)置不同的科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警監(jiān)測指標(biāo)，通過收集業(yè)務(wù)部門真實(shí),、完整,、準(zhǔn)確、全面的數(shù)據(jù)資料,，采取非現(xiàn)場監(jiān)督監(jiān)測和定量和定性分析相結(jié)合的形式,，對業(yè)務(wù)經(jīng)營中金融風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行綜合分析和判斷，向董事會反映銀行在資金的流動性,、安全性和內(nèi)部控制以及經(jīng)營管理中發(fā)現(xiàn)的問題和和風(fēng)險(xiǎn)隱患,，為預(yù)防和處置資金風(fēng)險(xiǎn)提供參考依據(jù)。

（四）建立內(nèi)部控制評價(jià)體系,。內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)是一個持續(xù)改進(jìn)的過程,，在這個過程中，內(nèi)控監(jiān)督評價(jià)發(fā)揮著重要的作用,。

內(nèi)部控制機(jī)制評價(jià)應(yīng)包括以下三個方面：一是內(nèi)控環(huán)境的評價(jià),，是指內(nèi)控執(zhí)行人員的價(jià)值觀和道德觀是否完整可靠；內(nèi)控激勵約束機(jī)制的建設(shè)及作用程度是否達(dá)到預(yù)期目的,；內(nèi)控人員的內(nèi)控能力是否與其責(zé)任相匹配,；內(nèi)控用人機(jī)制是否健全有效；監(jiān)督層對內(nèi)控是否給予了充分的關(guān)注等,。二是內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)識別的評價(jià),，是指內(nèi)控管理的總體目標(biāo)和分項(xiàng)目標(biāo)是否明確,，二者的關(guān)聯(lián)程度如何，管理層為確保整體目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的參與情況和承擔(dān)責(zé)任是否清晰,、明確,；是否建立了對內(nèi)部和外部內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測和識別機(jī)制，即內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測是否透徹和恰當(dāng),，內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)概率和頻率依據(jù)是否準(zhǔn)確可靠,，是否建立了內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測和識別的反應(yīng)機(jī)制。

三是內(nèi)控活動的有效性的評價(jià),，是指執(zhí)行部門是否都設(shè)有恰當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控活動,；內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制活動是否保證內(nèi)控指令得到全面的執(zhí)行；通過內(nèi)控活動的實(shí)施是否及時有效地化解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn),。四是內(nèi)控信息及時反饋的評價(jià),，是指是否建立了各種有效的內(nèi)控信息交流反饋系統(tǒng)，即崗位員工通過內(nèi)控責(zé)任的履行,，發(fā)現(xiàn)可疑和不軌行為是否及時將信息傳遞給管理層,，管理層是否將內(nèi)控信息以一定方式及時轉(zhuǎn)達(dá)給有關(guān)人員有效履行其內(nèi)控職責(zé)，達(dá)到內(nèi)控的預(yù)期效果,；內(nèi)控信息的上傳下達(dá)和橫向交流手段與方式是否切實(shí)可行,、及時有效等。

銀行網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控工作總結(jié)匯報(bào)銀行網(wǎng)點(diǎn)主任工作總結(jié)篇五

二是制度失靈,。雖然根據(jù)上級有關(guān)規(guī)定制定了嚴(yán)格的管理制度,，各行也按規(guī)定與有關(guān)責(zé)任人簽訂了責(zé)任書，但實(shí)際上,，少數(shù)行對制度執(zhí)行沒有落實(shí)到行動上,，我行我素。如,，崗位輪換和強(qiáng)制休假制度執(zhí)未能完全執(zhí)行,。部分網(wǎng)點(diǎn)均未解決電視監(jiān)控問題。

三是監(jiān)督失效,。一是領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任不到位,。部分行沒有嚴(yán)格履行對案防工作的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，沒有按規(guī)定每月對轄內(nèi)內(nèi)控工作進(jìn)行一次全面檢查,。二是監(jiān)督責(zé)任不到位,。

( 一) 嚴(yán)格責(zé)任追究。簽訂案防責(zé)任狀,，明確負(fù)責(zé)人為案防第一責(zé)任人 ,，履行教育職責(zé),、管理職責(zé),、監(jiān)督職責(zé)、檢查職責(zé)、獎懲職責(zé),，經(jīng)濟(jì)上風(fēng)險(xiǎn)抵押,、管理上一票否決。

(二) 強(qiáng)化規(guī)章制度,。對經(jīng)營管理工作規(guī)程進(jìn)行統(tǒng)一與細(xì)化,，明確管理責(zé)任人及責(zé)任，組織制定各崗位的操作規(guī)程和考核暫行辦法,，使每項(xiàng)工作,、每個時點(diǎn)均有規(guī)可依。

(三) 突出案防重點(diǎn),。一是管員工,，控制風(fēng)險(xiǎn)源。對員工管理做到嚴(yán)把聘用關(guān),、管理關(guān),、教育關(guān)、獎懲關(guān),，構(gòu)筑起案防長城,，對重點(diǎn)人物進(jìn)行重點(diǎn)盯防，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警,，嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)源,。二是管機(jī)構(gòu)，控制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),。三是管法人,，控制風(fēng)險(xiǎn)體。

(四)加強(qiáng)教育培訓(xùn),。在全轄開展了學(xué)政治,、學(xué)業(yè)務(wù)、學(xué)文化,、學(xué)法紀(jì),、學(xué)英模、練技術(shù)的“五學(xué)一練”活動,。首先,，狠抓思想教育，思想是行為的先導(dǎo),，按照“八榮八恥”的社會主義榮辱觀,，在全轄開展職業(yè)道德教育，提高了員工隊(duì)伍的思想水平,，在思想上筑起一道案防長城,。

(五)加大監(jiān)管力度,。一是強(qiáng)化稽核監(jiān)督力量。認(rèn)真開展“四查,、五清,、八控”活動，開展好決算真實(shí)性檢查,、離任審計(jì),、內(nèi)控檢查、資金專項(xiàng)檢查等專項(xiàng)稽核和常規(guī)稽核,。

銀行網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控工作總結(jié)匯報(bào)銀行網(wǎng)點(diǎn)主任工作總結(jié)篇六

我部對信用卡業(yè)務(wù)開展了檢查,，客戶檔案、密碼信封,、庫存xxx及成品xxx的帳實(shí)相符,。

對內(nèi)控合規(guī)員開展了調(diào)整和落實(shí)，根據(jù)個人金融部現(xiàn)實(shí)情況,，規(guī)定xx副主任牽頭,，xx等幾位同志為個人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計(jì)劃部門內(nèi)每季度召開一次案件形勢分析會,，強(qiáng)化全轄風(fēng)險(xiǎn)及自身風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識,。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設(shè)性意見，在會議上評估,。

每月至少部署2天時間開展部門全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識,、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學(xué)習(xí)氛圍,。加強(qiáng)對員工的思想教育工作,，培養(yǎng)員工正確的人生觀、價(jià)值觀和道德觀,。

因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動較大,，為加強(qiáng)內(nèi)控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時開展了清理和更新,，并將清理和更新情況登記備案,。近日，工商銀行臨沂分行為進(jìn)一步提升全行的內(nèi)控管理水平,，保持各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康持續(xù)發(fā)展,，采取三項(xiàng)措施，強(qiáng)化全行的內(nèi)控管理工作,。

一是加強(qiáng)內(nèi)控精細(xì)規(guī)范化管理,。在認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，查找工作不足和內(nèi)控管理漏洞的基礎(chǔ)上,，由內(nèi)控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強(qiáng)內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的實(shí)施方案》,，并在全行進(jìn)行實(shí)施,。方案要求全行內(nèi)控管理工作必須從基礎(chǔ)工作做起，并嚴(yán)格按照上級行的內(nèi)控管理,、操作規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，細(xì)化控制管理環(huán)節(jié),，規(guī)范監(jiān)督檢查程序,，完善內(nèi)控管理中發(fā)現(xiàn)問題的整改、處罰措施,，力求做好內(nèi)控管理的每一項(xiàng)工作,，實(shí)現(xiàn)科學(xué)管理目標(biāo)。依此方案各專業(yè)部室結(jié)合自身實(shí)際也制定了內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的工作計(jì)劃,。

二是加大對市行部室內(nèi)控管理考核掛鉤的力度,。為了強(qiáng)化市行部室落實(shí)內(nèi)控管理職責(zé)，從今年起,，把上級行及外部監(jiān)管部門的各類檢查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況,，以倒扣分方式計(jì)入各部室經(jīng)營績效考評得分?？己藭r,，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題的性質(zhì)嚴(yán)重程度將問題分為一般問題、較嚴(yán)重問題,、嚴(yán)重問題,、重大違規(guī)問題四個層次及檢查發(fā)現(xiàn)問題整改率進(jìn)行考核，按項(xiàng)目分別統(tǒng)計(jì),，累計(jì)扣分,。

三是加大對信貸業(yè)務(wù)、銀行卡業(yè)務(wù),、電子銀行等重點(diǎn)業(yè)務(wù)的檢查力度,，進(jìn)一步規(guī)范操作程序，特別是力求信貸業(yè)務(wù)管理工作有一個新的突破,，全面扭轉(zhuǎn)管理粗放的被動局面,，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力，并實(shí)現(xiàn)全年無案件,、無事故的總體目標(biāo),，確保信貸業(yè)務(wù)和其他各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面、健康,、穩(wěn)定,、持續(xù)發(fā)展。