總結(jié)是在一段時(shí)間內(nèi)對(duì)學(xué)習(xí)和工作生活等表現(xiàn)加以總結(jié)和概括的一種書(shū)面材料,，它可以促使我們思考，我想我們需要寫(xiě)一份總結(jié)了吧。相信許多人會(huì)覺(jué)得總結(jié)很難寫(xiě)？這里給大家分享一些最新的總結(jié)書(shū)范文，方便大家學(xué)習(xí),。

銀行內(nèi)控管理工作總結(jié)怎么寫(xiě)怎么寫(xiě)篇1

古人云：無(wú)規(guī)矩，不成方圓。對(duì)于金融行業(yè)來(lái)說(shuō)更是如此,，健全的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，成熟的內(nèi)控合規(guī)文化,，是銀行業(yè)賴(lài)以生存長(zhǎng)期發(fā)展的基礎(chǔ)和核心,，是防范金融案件的關(guān)鍵，至此要構(gòu)建未來(lái)和諧的招行,，就要積極倡導(dǎo)合規(guī)文化,，認(rèn)真學(xué)習(xí)合規(guī)體制，不斷提高自身綜合素質(zhì)和執(zhí)行能力,。

一,、合規(guī)是銀行業(yè)長(zhǎng)效發(fā)展的基礎(chǔ)

銀行業(yè)的合規(guī)文化建設(shè)是一項(xiàng)工程浩大的工程，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效管理不僅能促使銀行例規(guī)經(jīng)營(yíng),，還能有效提升銀行的良好信譽(yù),、品牌價(jià)值和核心競(jìng)爭(zhēng)有力，如果沒(méi)有相應(yīng)的合規(guī)規(guī)制建設(shè)和例規(guī)文化的滲透,，銀行業(yè)務(wù)管理的垂直和組織結(jié)構(gòu)的扁平化,，可能會(huì)加劇銀行各環(huán)節(jié)的失控，使銀行的內(nèi)部控制機(jī)制失效,。

二,、合規(guī)是提高銀行經(jīng)濟(jì)效益的需要

加強(qiáng)銀行業(yè)合規(guī)文化教育的主要目的，是通過(guò)提高企業(yè)的凝聚力,、向心力,，降低金融風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)效益的化,。在追求業(yè)務(wù)發(fā)展的同時(shí)重視業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)可控性,，防止出現(xiàn)為了片面追求業(yè)務(wù)高速增長(zhǎng)而忽視風(fēng)險(xiǎn)防范,。寧愿不發(fā)展，不要盲目發(fā)展,，要結(jié)合工作實(shí)際,，制訂一系列相關(guān)規(guī)章制度，確保在辦理業(yè)務(wù)的過(guò)程中有章可循,，確保每一個(gè)環(huán)節(jié)都不出現(xiàn)問(wèn)題,。

我們作為銀行的一份子，是合規(guī)文化的主體,。銀行業(yè)的發(fā)展是否合規(guī)與員工是否具備一定的的文化修養(yǎng),，是否誠(chéng)實(shí)守信、依法合規(guī),、遵章守紀(jì),、盡職程度等有著直接的關(guān)系。作為我們,，應(yīng)從以下幾點(diǎn)提升自身的休養(yǎng),，確保銀行的合規(guī)建設(shè)。

1,、愛(ài)崗敬業(yè),、無(wú)私奉獻(xiàn)

愛(ài)崗敬業(yè)是各行業(yè)中最為普遍的奉獻(xiàn)精神，它看似平凡,，實(shí)則偉大,。就個(gè)人而言，工作是一個(gè)人賴(lài)以生存和發(fā)展的基礎(chǔ)保障,。就銀行而言,，企業(yè)要發(fā)展，要在這個(gè)競(jìng)爭(zhēng)激烈的金融業(yè)中不斷強(qiáng)大,，立于不敗之地,，則需要每一職員的無(wú)私奉獻(xiàn)精神。

作為一個(gè)金融單位的職員更應(yīng)加強(qiáng)自己的職業(yè)道德,，如果沒(méi)有良好的職業(yè)道德,，就難于為人民服務(wù),，就談不上自己的事業(yè),，也就沒(méi)有單位事業(yè)的興旺，就沒(méi)有個(gè)人事業(yè)的.發(fā)展,，也就失去了人身存在的社會(huì)價(jià)值,。講求職業(yè)道德還需己在工作中不斷地加強(qiáng)學(xué)習(xí)，時(shí)刻按照職業(yè)規(guī)范去要求自己,，努力工作,，才能使自己立于不敗之地,。

2、加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí),、提升合規(guī)操作意識(shí)

作為一名銀行業(yè)普通的員工,，切實(shí)提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，全面加強(qiáng)結(jié)算質(zhì)量與結(jié)算速度是會(huì)計(jì)人員最為實(shí)際的工作任務(wù),。在銀行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的形勢(shì)下,，我清楚地意識(shí)到：作為一名會(huì)計(jì)人員，應(yīng)虛心學(xué)習(xí)業(yè)務(wù),，用心鍛煉技能,，只有迅速、高效的結(jié)算質(zhì)量才能為我行爭(zhēng)取更多效益,，贏得更好的社會(huì)形象,。

加強(qiáng)合規(guī)操作意識(shí)，并不是一句掛在嘴邊的空話(huà),。各項(xiàng)規(guī)章制度的建立,，不是憑空想象出來(lái)產(chǎn)物，而是在經(jīng)歷過(guò)許許多多實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)總結(jié)出來(lái)的,，只有按照各項(xiàng)規(guī)章制度辦事,，我們才有保護(hù)自已的權(quán)益和維護(hù)廣大客戶(hù)的權(quán)益能力。

3,、增強(qiáng)規(guī)章制度的執(zhí)行與監(jiān)督防范案件意識(shí)

銀行的規(guī)章制度的執(zhí)行與否,，取決于廣大員工對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度的清醒認(rèn)識(shí)與熟練掌握程度，有規(guī)不遵,，有章不遁是各行業(yè)之大忌,，作為一名會(huì)計(jì)人員，應(yīng)當(dāng)正確辦理每一筆業(yè)務(wù),，認(rèn)真審核每張票據(jù),，正確辦理每一筆業(yè)務(wù)，嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作系統(tǒng)安全防范,，抵制各種違規(guī)行為,，堅(jiān)持始終按規(guī)辦事。只有制度得以實(shí)施,，資金安全防范才有保障

近年來(lái),，金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟(jì)案件，防范金融犯罪的一道重要防線(xiàn)就是思想方面的教育,，既要進(jìn)行正面教育,，又要堅(jiān)持經(jīng)常性的案例警示教育，經(jīng)常警示自己“莫伸手,，伸手必被捉”,，自覺(jué)做到常在河邊走,，就是不濕鞋。健全規(guī)章制度,，嚴(yán)格內(nèi)部管理,，是預(yù)防經(jīng)濟(jì)案件的保證。作為一名會(huì)計(jì)人員,，應(yīng)不時(shí)進(jìn)行學(xué)習(xí),，做到明職責(zé)、細(xì)制度,、嚴(yán)操作,，有效的事前防范與監(jiān)督是預(yù)防經(jīng)濟(jì)案件的重要環(huán)節(jié)。

合規(guī)操作重于泰山,，只有做到人人講合規(guī),、處處顯合規(guī)，才能將各種隱患消滅在萌芽狀態(tài),，鑄變企業(yè)成功的基石,，在平凡的崗位上做出不平凡的業(yè)績(jī)。

銀行內(nèi)控管理工作總結(jié)怎么寫(xiě)怎么寫(xiě)篇2

健全和完善內(nèi)控管理制度,，是農(nóng)業(yè)銀行實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng),、提高經(jīng)營(yíng)效益、防范化解風(fēng)險(xiǎn),、確保安全發(fā)展的需要,。近幾年來(lái)，我行在內(nèi)控管理建設(shè)中,，進(jìn)行了積極有效的探索,，對(duì)增強(qiáng)我行業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)能力，提高經(jīng)營(yíng)管理水平發(fā)揮了積極的作用,，取得了一些成績(jī),，20＿＿年內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)首次被評(píng)為一類(lèi)行。但是我們也應(yīng)清醒地認(rèn)識(shí)我行內(nèi)控管理在執(zhí)行和落實(shí)上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問(wèn)題,，制約著全行工作質(zhì)量的提升?，F(xiàn)就我行當(dāng)前和今后一段時(shí)期內(nèi)控管理工作談幾點(diǎn)設(shè)想。

一,、完善內(nèi)控主體建設(shè)

建立內(nèi)控機(jī)制,。要積極培育符合我行實(shí)際的內(nèi)部控制文化，使內(nèi)控意識(shí)和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處,，使內(nèi)控成為每位員工的自覺(jué)行為,。熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求，理解和掌握內(nèi)控要點(diǎn),，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn),，把這些作為加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)的重要任務(wù)。

完善風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估體系,。要認(rèn)真借鑒同業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn),，積極運(yùn)用現(xiàn)代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控,、評(píng)價(jià)和預(yù)警系統(tǒng),。重視貸款風(fēng)險(xiǎn)集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)提示，重視早期預(yù)警,，認(rèn)真執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)提示制度,。

樹(shù)立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展觀。要在追求盈利性的同時(shí),，重視安全性和流動(dòng)性,，在追求業(yè)務(wù)高速發(fā)展同時(shí)，更重視風(fēng)險(xiǎn)防范和內(nèi)控建設(shè),。

建立內(nèi)控信息聯(lián)絡(luò)機(jī)制,。要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng)，為內(nèi)控的設(shè)計(jì),、執(zhí)行,、反饋提供信息保障。建立內(nèi)控管理部門(mén)信息聯(lián)絡(luò)和定期聯(lián)系機(jī)制,，及時(shí),、真實(shí)、完整地傳遞監(jiān)管意圖,、交流信息,、溝通問(wèn)題。

重視對(duì)管理人員的監(jiān)管,。要加強(qiáng)對(duì)管理層,、決策層的監(jiān)督控制，解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象,。把內(nèi)控文化建設(shè)納入高管人員的管理,，實(shí)行內(nèi)控問(wèn)責(zé)制，促使其轉(zhuǎn)變觀念,，發(fā)揮模范帶頭作用,。

二、強(qiáng)化內(nèi)控責(zé)任落實(shí)

加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),。建立內(nèi)控組織機(jī)構(gòu),，成立了以行長(zhǎng)為組長(zhǎng)、分管行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)、各部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組,，明確職責(zé)和目標(biāo),，形成由行長(zhǎng)負(fù)責(zé)抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓,、部門(mén)配合抓,，層層抓落實(shí)的組織架構(gòu)，負(fù)責(zé)全面組織協(xié)調(diào),、具體組織實(shí)施,、擬定有關(guān)制度、內(nèi)控措施評(píng)估和提交工作建設(shè),，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),，扎實(shí)采取有效措施，為開(kāi)展內(nèi)控管理工作奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ),。

建立例會(huì)制度,。全行要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，熟練掌握各項(xiàng)規(guī)章制度,，做到有章可循,，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查和案件分析;要晨鐘暮鼓地強(qiáng)化防范意識(shí)，大事敲鐘,，小事敲鼓,，沒(méi)事敲木魚(yú)，做到警鐘長(zhǎng)鳴,。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓(xùn),，未雨綢繆地完善預(yù)防措施;要加強(qiáng)制度建設(shè)，不斷完善內(nèi)控管理制度,，各部門(mén)要充分發(fā)揮指導(dǎo),、監(jiān)督作用。

強(qiáng)化部門(mén)自律監(jiān)管,。業(yè)務(wù)主管部門(mén)要實(shí)施“一崗雙責(zé)”,、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強(qiáng)化授權(quán)管理,，認(rèn)真履行崗位職責(zé),，確保監(jiān)督不流于形式;同時(shí)各業(yè)務(wù)主管部門(mén)制定確實(shí)可行的自律監(jiān)管檢查實(shí)施方案，堅(jiān)持自律監(jiān)管與自查自糾相結(jié)合,、常規(guī)檢查與專(zhuān)項(xiàng)檢查相結(jié)合,，確保監(jiān)管檢查到位，不走過(guò)場(chǎng),，不留監(jiān)管盲點(diǎn);監(jiān)察部門(mén)要對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行再監(jiān)管,，使監(jiān)管真正落到實(shí)處，不斷提升有效監(jiān)管水平。

三,、強(qiáng)化各種規(guī)章制度的執(zhí)行力

強(qiáng)化檢查,。要重視檢查制度落實(shí)情況的重要性，不要等上級(jí)布置時(shí)來(lái)抓檢查,，或發(fā)生案件后進(jìn)行檢查,，而是應(yīng)該要做到常規(guī)性檢查,，把執(zhí)行力作為各級(jí)管理人員的首要職責(zé),，各業(yè)務(wù)主管部門(mén)要定期制訂檢查方案，事后的檢查結(jié)果要書(shū)面報(bào)告行領(lǐng)導(dǎo),，以此作為考核職能部室工作質(zhì)量的主要依據(jù),。一要提高檢查頻率。安全保衛(wèi),、信貸,、會(huì)計(jì)、科技,、員工行為檢查或考評(píng)等要訂出規(guī)劃,，規(guī)定多少時(shí)間必須檢查一次。二要確保檢查質(zhì)量,。檢查之前要有檢查提綱,，包括內(nèi)容、要求,、檢查人員組成,、目的要求等，檢查之后要有書(shū)面總結(jié),。三要突出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查,。全面檢查是需要的，但更重要的是應(yīng)找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),，多搞一些突擊性的,、專(zhuān)題性的、帶有苗頭性的,、針對(duì)性的檢查,。

嚴(yán)格問(wèn)責(zé)。重獎(jiǎng)之下必有勇夫,，而重罰之下,，必將使違規(guī)者付出昂貴的代價(jià)，使之不敢違規(guī),。其內(nèi)容主要有：業(yè)務(wù)主管部門(mén)有無(wú)按規(guī)定組織本專(zhuān)業(yè)制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查,，其方案和檢查質(zhì)量結(jié)果，問(wèn)題的整改情況的落實(shí)情況如何;檢查組人員有無(wú)做和事佬情況，有無(wú)該查而不查,，有無(wú)應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn),，有無(wú)發(fā)現(xiàn)了未作報(bào)告、未要求其進(jìn)行整改等情況,。通過(guò)問(wèn)責(zé),，對(duì)制度執(zhí)行不到位的，要提出批評(píng),。如造成損失的,，則視其損失情況進(jìn)行責(zé)任追究。同時(shí),，對(duì)制度執(zhí)行有力的同志要及時(shí)進(jìn)行表彰以弘揚(yáng)正氣,。

實(shí)施倒查。實(shí)踐表明各類(lèi)問(wèn)題大多暴露在基層,，在操作人員,，但往往根在各級(jí)管理層，在于管理層管理不力,，制度執(zhí)行力不強(qiáng),。所以，執(zhí)行力的實(shí)施內(nèi)容應(yīng)加上實(shí)施嚴(yán)格的責(zé)任倒查制度,，建立檢查人員對(duì)檢查事實(shí)要負(fù)事實(shí)責(zé)任,，以提高檢查人員的責(zé)任心和檢查質(zhì)量;各業(yè)務(wù)主管部門(mén)未加強(qiáng)管理、未按規(guī)定組織各類(lèi)檢查,、未及時(shí)組織整改,，而延誤時(shí)機(jī)造成損失的要倒查其責(zé)任。

定期輪崗,。輪崗工作是銀監(jiān)會(huì)和上級(jí)行業(yè)管理部門(mén)的要求,，是案件專(zhuān)項(xiàng)治理的強(qiáng)制性要求，是防范各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)暴露和各種陳年老帳的有效途經(jīng),，也是鍛煉人才,、培養(yǎng)復(fù)合型人員的有效途經(jīng)。由于我行員工無(wú)論何種崗位,，都有一定的職權(quán),，所以輪崗應(yīng)該是全員的輪崗，但關(guān)鍵崗位的輪崗尤其必要,。輪崗除了暴露問(wèn)題外,，也能約束有關(guān)人員違規(guī)的不良心態(tài)的產(chǎn)生。信貸人員的輪崗,，可以是管片管戶(hù)的輪崗,，也可以是跨網(wǎng)點(diǎn)輪崗,。

四、強(qiáng)化合規(guī)管理

增強(qiáng)合規(guī)意識(shí),。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項(xiàng)核心的`風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng),，是為適應(yīng)股份制改革和現(xiàn)代商業(yè)銀行公司治理的需要。目前,，我行內(nèi)控管理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié),，迫切需要增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，實(shí)施合規(guī)管理,，有利于確立我行風(fēng)險(xiǎn)管理核心,。開(kāi)展合規(guī)管理是員工增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)和能力的需要。全面增強(qiáng)合規(guī)管理,，以有效識(shí)別,、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為目的,，避免因不遵循法律,、規(guī)則和準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁，監(jiān)管處罰,，重大財(cái)務(wù)損失風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)損失風(fēng)險(xiǎn),，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。

加強(qiáng)合規(guī)評(píng)價(jià),。只有加強(qiáng)合規(guī)評(píng)價(jià),，才能及時(shí)發(fā)現(xiàn)各級(jí)行執(zhí)行合規(guī)管理的好壞。合規(guī)評(píng)價(jià)的內(nèi)容主要由組織合規(guī),、權(quán)限合規(guī),、制度合規(guī)、監(jiān)督合規(guī)和安全合規(guī)五個(gè)方面組成,。組織合規(guī)主要評(píng)價(jià)崗位責(zé)任制度,、學(xué)習(xí)制度、報(bào)告制度,、休假制度,、回避制度等。權(quán)限合規(guī)主要評(píng)價(jià)執(zhí)行上級(jí)權(quán)限管理規(guī)定,、授權(quán)制度,、各崗位權(quán)限。制度合規(guī)主要評(píng)價(jià)嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度,、依法合規(guī)經(jīng)營(yíng),、合規(guī)操作。監(jiān)督合規(guī)主要評(píng)價(jià)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)履行檢查制度,、主管人員落實(shí)檢查制度情況,。安全合規(guī)主要評(píng)價(jià)經(jīng)營(yíng)安全的結(jié)果,，防止各類(lèi)案件的發(fā)生。

提升合規(guī)管理水平,。強(qiáng)化規(guī)章制度的學(xué)習(xí)和執(zhí)行,，正確運(yùn)用規(guī)章制度和合規(guī)操作。構(gòu)建合規(guī)管理平臺(tái),，把制度執(zhí)行落實(shí)到操作層面,，將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率降到最低。加強(qiáng)對(duì)制度和操作合規(guī)性的監(jiān)督和再監(jiān)督,，主要是對(duì)各業(yè)務(wù)主管部門(mén)及人員進(jìn)行自查,、檢查、督促是否執(zhí)行各項(xiàng)制度的落實(shí),，監(jiān)督保障部門(mén)及人員應(yīng)強(qiáng)化再監(jiān)督管理職能,。建立存在問(wèn)題的整改機(jī)制、重視違規(guī)問(wèn)題的后續(xù)檢查,，突出抓好存在問(wèn)題的整改,。建立部門(mén)合規(guī)協(xié)作機(jī)制，強(qiáng)化部門(mén)之間的協(xié)調(diào)配合與互動(dòng),，確保合規(guī)管理的效率與質(zhì)量,。

銀行內(nèi)控管理工作總結(jié)怎么寫(xiě)怎么寫(xiě)篇3

自＿＿年總行開(kāi)展內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)以來(lái)，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作,，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來(lái)抓,，在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度、辦法的前提下,，針對(duì)支行實(shí)際,，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度,，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理,，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，維護(hù)財(cái)產(chǎn)完整,，保證會(huì)計(jì)及其他資料正確和財(cái)務(wù)收支合法,，決策層的經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)決策能得以順利貫徹執(zhí)行,，工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高,，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略，在規(guī)范操作程序,、降低金融風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極促進(jìn)作用?，F(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報(bào)告

一、內(nèi)部控制管理的基本情況

支行本職設(shè)置辦公室,、人事監(jiān)察部,、計(jì)劃信貸部,、市場(chǎng)客戶(hù)部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部,、國(guó)際業(yè)務(wù)部,、合規(guī)部七個(gè)職能部室，一個(gè)工會(huì)辦公室,、一個(gè)黨委辦公室,。轄屬營(yíng)業(yè)部、支行,、支行,、分理處、分理處,、分理處,、分理處、分理處,、分理處,、分理處、分理處十一個(gè)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu),，另設(shè),、＿＿6個(gè)儲(chǔ)蓄所。到10月末全行員工＿＿人,，其中長(zhǎng)期合同工＿＿人，短期合同工＿＿人,。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門(mén)橫向平行制約,，前后臺(tái)業(yè)務(wù)分離;在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確;在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時(shí),，貫徹學(xué)習(xí)到位;在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作,，努力降低操作風(fēng)險(xiǎn);在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航,?？傮w上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視,、組織落實(shí),、職責(zé)明確、三道防線(xiàn)環(huán)環(huán)相扣,、風(fēng)險(xiǎn)防范能力日益提高,。

二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施,、取得的效果和成績(jī)

為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢(shì),，今年以來(lái)我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施

1,、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實(shí),，20＿＿年以來(lái),，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平,，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng),，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來(lái)抓，做到思想認(rèn)識(shí)到位,，工作措施到位,，組織體系健全，處罰整改加強(qiáng),。我行單獨(dú)設(shè)立審計(jì)辦公室,，內(nèi)控工作由審計(jì)辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)＿次,，參加人員＿＿人次,，根據(jù)行長(zhǎng)室要求制訂了工作計(jì)劃，完成了主任,、分理處主任任期內(nèi)的責(zé)任審計(jì);儲(chǔ)畜所,、儲(chǔ)蓄所、儲(chǔ)蓄所,、分理處業(yè)務(wù)審計(jì)工作;重要崗位責(zé)任移交＿個(gè)人次;支持分行審計(jì)處人員調(diào)用;對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行延伸檢查;建立了問(wèn)題整改臺(tái)賬;督導(dǎo)了內(nèi)控評(píng)價(jià)自查自糾工作,。

2、及時(shí)傳達(dá)銀監(jiān)會(huì),、人民銀行,、上級(jí)行新政策、新制度,、新辦法,。據(jù)統(tǒng)計(jì)，到9月底共向支行本級(jí)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件十多只,，向營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件多只,，收文后及時(shí)組織了員工學(xué)習(xí)，強(qiáng)化了全行員工熟練掌握國(guó)家金融政策,、制度,、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序,。

3,、針對(duì)本行實(shí)際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度,。根據(jù)上級(jí)行的文件精神,，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上,，支行今年來(lái)出臺(tái)了各類(lèi)制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了,、委員會(huì),，調(diào)整了審查委員會(huì)、委員會(huì),、領(lǐng)導(dǎo)小組,、領(lǐng)導(dǎo)小組;出臺(tái)了＿＿年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營(yíng)單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法,、工資分配辦法,、工作質(zhì)量考核辦法;修訂了支行職能部門(mén)崗位職責(zé)。制度,、辦法出臺(tái)使全行在組織上,、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。

4,、高度重視存在問(wèn)題,，明確落實(shí)整改責(zé)任，扎實(shí)抓好整改工作,。整改工作由支行合規(guī)部門(mén)牽頭,，各業(yè)務(wù)主管部門(mén)督辦，問(wèn)題存在單位落實(shí)整改,。合規(guī)部門(mén)建立全行性整改臺(tái)賬,，對(duì)今年來(lái)上級(jí)行各種內(nèi)外部檢查出來(lái)的問(wèn)題及整改結(jié)果逐一登記，并對(duì)業(yè)務(wù)主管部門(mén)發(fā)送《通知書(shū)》,，全程監(jiān)控各單位的整改情況;業(yè)務(wù)主管部門(mén)對(duì)上級(jí)行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問(wèn)題建立系統(tǒng)整改臺(tái)賬,，并根據(jù)《通知書(shū)》深入基層抓整改落實(shí);問(wèn)題存在單位重點(diǎn)落實(shí)整改責(zé)任人，堅(jiān)持“誰(shuí)經(jīng)辦,，誰(shuí)整改，誰(shuí)不整改處理誰(shuí)”原則,。通過(guò)責(zé)任到位,，縱橫結(jié)合措施，除客觀原因確難整改外,，做到整改不留死角,，不走過(guò)常

5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范,，處罰力度明顯提高,。＿＿月，支行對(duì)違所會(huì)計(jì)基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員,，按照＿＿銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計(jì)處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰,，共處罰＿＿人次,，金額＿＿元。

6,、積極組織員工培訓(xùn),，提高員工規(guī)范操作意識(shí)。

銀行內(nèi)控管理工作總結(jié)怎么寫(xiě)怎么寫(xiě)篇4

＿＿＿＿年以來(lái),，結(jié)合個(gè)人金融業(yè)務(wù)特點(diǎn),，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設(shè),、業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等地方加強(qiáng)了管理,，并召開(kāi)了主任辦公會(huì)和部門(mén)全體會(huì)議，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署?，F(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報(bào)告如下：

一,、＿＿＿業(yè)務(wù)。我部對(duì)信用卡業(yè)務(wù)開(kāi)展了檢查,，客戶(hù)檔案,、密碼信封、庫(kù)存＿＿＿及成品＿＿＿的帳實(shí)相符,。

二,、加強(qiáng)了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。對(duì)內(nèi)控合規(guī)員開(kāi)展了調(diào)整和落實(shí),，根據(jù)個(gè)人金融部現(xiàn)實(shí)情況,，規(guī)定==副主任牽頭，==等幾位同志為個(gè)人金融部的內(nèi)控合規(guī)員,。并計(jì)劃部門(mén)內(nèi)每季度召開(kāi)一次案件形勢(shì)分析會(huì),，強(qiáng)化全轄風(fēng)險(xiǎn)及自身風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢(shì)分析會(huì)上提出建設(shè)性意見(jiàn),，在會(huì)議上評(píng)估,。

三、強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和規(guī)章制度學(xué)習(xí)的重要性,。每月至少部署2天時(shí)間開(kāi)展部門(mén)全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí),、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營(yíng)造良好的學(xué)習(xí)氛圍,。加強(qiáng)對(duì)員工的思想教育工作,，培養(yǎng)員工正確的人生觀、價(jià)值觀和道德觀,。

四,、對(duì)外圍系統(tǒng)的柜員開(kāi)展全面清理。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動(dòng)較大，為加強(qiáng)內(nèi)控,，我部對(duì)全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時(shí)開(kāi)展了清理和更新,，并將清理和更新情況登記備案。近日,，工商銀行臨沂分行為進(jìn)一步提升全行的內(nèi)控管理水平,，保持各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康持續(xù)發(fā)展，采取三項(xiàng)措施,，強(qiáng)化全行的內(nèi)控管理工作,。

一是加強(qiáng)內(nèi)控精細(xì)規(guī)范化管理。在認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn),，查找工作不足和內(nèi)控管理漏洞的基礎(chǔ)上,，由內(nèi)控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強(qiáng)內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的實(shí)施方案》，并在全行進(jìn)行實(shí)施,。方案要求全行內(nèi)控管理工作必須從基礎(chǔ)工作做起,，并嚴(yán)格按照上級(jí)行的內(nèi)控管理、操作規(guī)范標(biāo)準(zhǔn),，細(xì)化控制管理環(huán)節(jié),，規(guī)范監(jiān)督檢查程序，完善內(nèi)控管理中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改,、處罰措施,，力求做好內(nèi)控管理的每一項(xiàng)工作，實(shí)現(xiàn)科學(xué)管理目標(biāo),。依此方案各專(zhuān)業(yè)部室結(jié)合自身實(shí)際也制定了內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的工作計(jì)劃,。

二是加大對(duì)市行部室內(nèi)控管理考核掛鉤的力度。為了強(qiáng)化市行部室落實(shí)內(nèi)控管理職責(zé),，從今年起,，把上級(jí)行及外部監(jiān)管部門(mén)的各類(lèi)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及整改情況，以倒扣分方式計(jì)入各部室經(jīng)營(yíng)績(jī)效考評(píng)得分,?？己藭r(shí)，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的性質(zhì)嚴(yán)重程度將問(wèn)題分為一般問(wèn)題,、較嚴(yán)重問(wèn)題,、嚴(yán)重問(wèn)題、重大違規(guī)問(wèn)題四個(gè)層次及檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改率進(jìn)行考核,，按項(xiàng)目分別統(tǒng)計(jì)，累計(jì)扣分,。

三是加大對(duì)信貸業(yè)務(wù),、銀行卡業(yè)務(wù)、電子銀行等重點(diǎn)業(yè)務(wù)的檢查力度，進(jìn)一步規(guī)范操作程序,，特別是力求信貸業(yè)務(wù)管理工作有一個(gè)新的突破,，全面扭轉(zhuǎn)管理粗放的被動(dòng)局面，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力,，并實(shí)現(xiàn)全年無(wú)案件,、無(wú)事故的總體目標(biāo)，確保信貸業(yè)務(wù)和其他各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面,、健康,、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展,。

銀行內(nèi)控管理工作總結(jié)怎么寫(xiě)怎么寫(xiě)篇5

20＿＿年以來(lái)我行堅(jiān)持“從嚴(yán)治行”,，高度重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來(lái)抓,，在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度,、辦法的前提下，針對(duì)＿＿支行實(shí)際,，努力完善,、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控工作,，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo),，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略，在規(guī)范操作程序,、防范風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極的作用?，F(xiàn)將我行內(nèi)控管理基本情況匯報(bào)如下：

一、加強(qiáng)制度的梳理及學(xué)習(xí)

今年以來(lái),，我行先后對(duì)各條線(xiàn)的規(guī)章制度進(jìn)行了梳理,，針對(duì)新的文件變化，認(rèn)真組織,，做好相關(guān)政策的學(xué)習(xí)和指導(dǎo),，在實(shí)際業(yè)務(wù)操作及經(jīng)營(yíng)中始終貫徹落實(shí)最新的制度要求與規(guī)定，確保我行相關(guān)業(yè)務(wù)操作依法合規(guī),。在今年四月份我行根據(jù)支行教育月活動(dòng)內(nèi)容,，全面深入開(kāi)展了《柜員及營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人十個(gè)嚴(yán)禁》、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守》,、《＿＿銀行股份有限公司員工守則》,、《員工違規(guī)行為處理辦法》、《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》,、《中國(guó)共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》,、《黨內(nèi)監(jiān)督條例》、《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》等一系列規(guī)章制度的學(xué)習(xí)。我行全體員工遵章守紀(jì),、依法合規(guī)意識(shí)進(jìn)一步提升,。二、繼續(xù)落實(shí)重要崗位人員管控措施我行嚴(yán)格按照相關(guān)制度要求,，在柜員號(hào)使用,、開(kāi)戶(hù)、驗(yàn)印,、業(yè)務(wù)印章保管,、對(duì)賬、票據(jù)交換,、大額資金收付的授權(quán)與證實(shí)等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中,，責(zé)任到人，明確不相容崗位和業(yè)務(wù),。堅(jiān)決杜絕串崗,、混崗或違規(guī)頂崗、兼崗等問(wèn)題發(fā)生,。同時(shí),，我行按要求對(duì)重要崗位人員實(shí)施輪崗及強(qiáng)制休假制度，至今已完成輪崗3人,，強(qiáng)制休假3人,。

三、堅(jiān)持對(duì)重要操作環(huán)節(jié)及高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的實(shí)施管控

我行每月至少檢查一次“雙十禁”規(guī)定執(zhí)行情況;每月至少一次對(duì)現(xiàn)金,、重要空白憑證,、貴金屬等進(jìn)行賬賬、賬實(shí)檢查;每季度至少一次對(duì)開(kāi)戶(hù),、掛失,、賬戶(hù)凍結(jié)、大額存取和轉(zhuǎn)賬,、客戶(hù)預(yù)留印鑒,、業(yè)務(wù)印章和柜員私章保管等進(jìn)行檢查;每季度至少一次主動(dòng)了解我行重點(diǎn)客戶(hù)對(duì)賬情況。四,、積極開(kāi)展今年的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查工作根據(jù)省行及支行今年的最新文件精神開(kāi)展我行的風(fēng)險(xiǎn)排查工作,，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理，規(guī)范日常操作,，增強(qiáng)員工合規(guī)操作和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),。

(一)公司條線(xiàn)

根據(jù)《關(guān)于明確人民幣大額交易查證及授權(quán)登記制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次對(duì)大額交易查證的標(biāo)準(zhǔn),、核實(shí)人員和查證方式以及登記工作進(jìn)行了自查及規(guī)范,，確保我行在此業(yè)務(wù)操作與執(zhí)行方面的依法合規(guī),。

(二)個(gè)金條線(xiàn)

1、根據(jù)《關(guān)于發(fā)送的通知》文件要求,，進(jìn)一步規(guī)范我行個(gè)人客戶(hù)信息的查詢(xún)及調(diào)閱工作，切實(shí)做好我行個(gè)人客戶(hù)信息的工作,。

2,、根據(jù)《關(guān)于發(fā)送的通知》文件要求，我行對(duì)20＿＿年8月至20＿＿年3月期間通過(guò)個(gè)人理財(cái)銷(xiāo)售系統(tǒng)辦理的員工個(gè)人理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面,、逐筆自查,，重點(diǎn)檢查員工是否存在利用工作之便辦理本人理財(cái)業(yè)務(wù)行為。經(jīng)過(guò)自查我行的理財(cái)業(yè)務(wù)均合規(guī),，無(wú)上述情況出現(xiàn),。

(三)監(jiān)察及法律合規(guī)方面

1、根據(jù)《關(guān)于對(duì)銀行員工泄露客戶(hù)資料風(fēng)險(xiǎn)提示的通知》文件要求,，我行切實(shí)開(kāi)展了員工的思想教育和管理工作,，加大了員工工作的培訓(xùn)力度。

2,、根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)員工自辦業(yè)務(wù)和使用個(gè)人賬戶(hù)過(guò)渡客戶(hù)資金等操作風(fēng)險(xiǎn)防范的通知》文件要求,，對(duì)我行員工開(kāi)展了業(yè)務(wù)指導(dǎo)與學(xué)習(xí)，培育全員操作風(fēng)險(xiǎn)管理文化,，規(guī)范柜臺(tái)操作流程,。

五、員工思想動(dòng)態(tài)分析與行為排查制度落實(shí)到位

近期我行組織了員工思想動(dòng)態(tài)分析與行為排查工作,，通過(guò)觀察,、談話(huà)、會(huì)議分析,、家訪,、客戶(hù)回訪等方式了解掌握每位員工思想動(dòng)態(tài)和行為變化。同時(shí)經(jīng)常與每位員工進(jìn)行交流,，進(jìn)行“雙十禁”,、思想道德、合規(guī)操作與案例警示等教育,，并暢通溝通渠道,，鼓勵(lì)每位員工為支行的合規(guī)內(nèi)控工作獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策。

在支行領(lǐng)導(dǎo)及我行全體員工的不懈努力下,，我行的內(nèi)控合規(guī)工作運(yùn)行良好,。在今后的工作中，我行將繼續(xù)高度重視,，將內(nèi)控合規(guī)作為一項(xiàng)長(zhǎng)期不懈的工作來(lái)抓,，讓合規(guī)內(nèi)控工作為我行的經(jīng)營(yíng)發(fā)展保駕護(hù)航,。