在當下這個社會中,，報告的使用成為日常生活的常態(tài),，報告具有成文事后性的特點。那么報告應該怎么制定才合適呢,？以下是我為大家搜集的報告范文,，僅供參考,，一起來看看吧

風險管理工作報告篇一

為配合風險管理工作計劃的執(zhí)行更好地發(fā)揮計算機在公司生產(chǎn)經(jīng)營管理中的作用,，提高辦公自動化的整體應用水平,，加強對計算機軟硬件）網(wǎng)絡及公司信息的安全管理，特制定了計算機及網(wǎng)絡管理辦法,。

根據(jù)計算機及網(wǎng)絡管理辦法加強對信息安全和信息系統(tǒng)的風險管理,。

（一）信息安全風險管理：

計算機數(shù)據(jù)和信息包括公司計算機和移動存儲設備里內(nèi)存儲的各種合同和檔案資料等。

（一）各種數(shù)據(jù)及信息嚴格控制在公司內(nèi)部,，任何人不得泄露公司的數(shù)據(jù)及信息；

（二）涉及機密的資料處理按公司的保密規(guī)定執(zhí)行,。嚴禁將存有涉及公司經(jīng)營管理）銷售合同等信息的移動存儲設備帶離公司,，

（三）公司計算機里的保密資料文件夾不提供共享。

（四）對個人使用的公司計算機中的重要數(shù)據(jù)文件,，員工定期備份到移動存儲設備,；電腦管理員負責將服務器上的oa數(shù)據(jù)庫及其他數(shù)據(jù)庫每月底備份一次，每半年一次將備份數(shù)據(jù)刻錄成光盤,，并做好記錄,。

（五）加強對系統(tǒng)服務器的安全管理，及時升級更新各系統(tǒng),。

（二）信息系統(tǒng)風險管理：

從信息處理的過程來看,，一個信息系統(tǒng)模型大致包括幾個要素：信息數(shù)據(jù)）輸入）數(shù)據(jù)處理/信息處理）輸出）過程控制和結果反饋。管理信息系統(tǒng)是特定的信息系統(tǒng),，是信息系統(tǒng)在管理中的應用,。管理信息系統(tǒng)中包括管理數(shù)據(jù)處理系統(tǒng),，決策支持系統(tǒng)。it在信息系統(tǒng)風險管理策略與解決方案主要表現(xiàn)在軟）硬件兩個方面,。

（一）計算機在使用中發(fā)生故障或困難,，使用者作簡易處理仍不能解決的，由電腦管理員負責維護）維修,；

（二）計算機維修維護過程中,，首先確保對公司資料和個人資料進行拷貝并且妥善保管，防止丟失或者失效,。

（三）計算機操作人員必須經(jīng)過培訓或具有一定操作經(jīng)驗,，未經(jīng)培訓或無操作經(jīng)驗者一律不準使用公司計算機。

（四）計算機的使用要嚴格按照有關操作要求進行,，要做到人走停機斷電,。

（五）嚴禁在計算機旁存放易燃品）易爆品）腐蝕品和強磁性物品，嚴禁在計算機鍵盤附近放置水杯）食物,。

（六）定期對使用中的軟件進行軟件更新檢查,，及時升級，保持其可用性,；

（七）定期對系統(tǒng)垃圾）磁盤碎片等進行清理）整理和維護工作,。

（八）嚴禁隨意復制他人軟件及使用來歷不明的光盤）閃存和其他移動存儲設備,，以防感染病毒；,。

（九）嚴禁安裝各種盜版軟件，防止盜版軟件留下軟件后門造成的信息泄露,。

（十）嚴禁擅自修改系統(tǒng)軟件和應用軟件的設置（如ip地址）瀏覽器的相關配置）oa的參數(shù)設置）殺毒軟件的設置）操作系統(tǒng)的參數(shù)設置等）。

（十一）如工作需要，需對計算機的軟件設置進行改動的,，應按程序申請同意后,，由計算機管理員實施加強以上管理不斷完善和改進。

按照制定的有關規(guī)章制度加強對公司各系統(tǒng)的規(guī)劃）開發(fā)）管理,，設備管理）網(wǎng)絡網(wǎng)站管理和信息安全管理,。

風險管理工作報告篇二

按照××《防范化解重大風險專項工作方案》部署要求，現(xiàn)將××風險隱患排查整治情況報告如下：

(一),、大隊召開全體會議，傳達《防范化解重大風險專項工作方案》文件精神,，并對各項工作進行部署。成立了以大隊長為組長，教導員為副組長,，各中隊負責人為成員的道路交通安全隱患排查治理領導小組，扎實推動風險排查工作,。

(二),、大隊結合轄區(qū)道路安全設施以及事故多發(fā)點段實際,，全面摸清存在安全隱患的路段數(shù)量、分布情況和風險等級,，按照隱患危險程度和風險等級,，科學梳理分類，逐一建立臺賬,，全部納入管理視線,，做到底數(shù)清，情況明,。

(三),、聯(lián)合××交通運輸、安監(jiān)等部門,，按照全部覆蓋,、不留死角的原則，實行大隊領導包片,，民警包段的工作模式,，對所有道路交通安全隱患路段開展一次拉網(wǎng)式排查，此外,，確定安全隱患路段掛牌督辦等級,，實行掛牌督辦，明確整改責任單位和完成時限,，切實做到道路交通安全隱患及時發(fā)現(xiàn),、及時報告、及時治理,。

(四),、加強與新聞媒體溝通與協(xié)作，用好廣播,、電視,、報紙等傳統(tǒng)媒體和互聯(lián)網(wǎng)、手機等新興媒體,，及時向社會公布隱患路段分布情況和治理期間的管制措施,、繞行線路等信息,，密切掌握隱患治理進度，突出交通安全隱患排查與違法整治活動宣傳的特色,，擴大排查與整治活動的社會影響,，通過真實案例和具體事例，廣泛開展宣傳教育,，不斷提高轄區(qū)廣大群眾的文明交通意識,。

(一)、定期對轄區(qū)內(nèi)團霧多發(fā)路段,、國省道交叉路口,、城市道路安全隱患和農(nóng)村公路急彎陡坡、臨水臨崖等危險路段安全防護設施問題進行全面排查梳理,，建檔立案,。

(二)、對兩客一危,、校車服務機構及列入紅橙色監(jiān)管單位每15天檢查一次,，對使用校車和接送學生車輛的學校或幼兒園要每個月檢查一次,，對其他道路交通安全責任單位在發(fā)現(xiàn)事故隱患或遇重要時間節(jié)點時,，要隨機進行重點抽查。

(三),、依托公安交通管理綜合應用平臺,、公安交通集成指揮平臺，將逾期未檢驗重點車輛信息及時錄入緝查布控系統(tǒng),，每日開展稽查布控行動,，集中整治群眾反映強烈的假牌套牌假證違法。

(四),、始終對酒駕,、醉駕保持零容忍態(tài)勢，結合轄區(qū)酒駕醉駕發(fā)生的規(guī)律和特點,，每周開展兩次治理酒駕統(tǒng)一行動,，通過拓展整治區(qū)域、調(diào)整整治時段,、擴大檢查車型等方式,，做到嚴管嚴控，嚴查嚴處,。

(五),、以創(chuàng)建無超載城市為目標，組織開展全域治超,，持續(xù)深化車輛污染治理行動,，每隔10天組織一次專項行動,，大力整治貨車超限超載違法行為。

(六),、定期深入轄區(qū)重點運輸企業(yè),、農(nóng)村、市場,、中小學校等開展交通安全源頭教育,，扎實提升廣大交通參與者安全守法意識。

三,、下一步工作安排

(一),、要把事故預防作為當務之急來抓。全體民警要站在講政治,、顧大局、促發(fā)展的高度,，切實增強責任感,、使命感和緊迫感，牢記保安全,、保暢通的責任擔當,，落實三降一保的工作目標，提高路面見警率,、管事率,，把握好國省道和農(nóng)村縣鄉(xiāng)道路等重點區(qū)域，加強無牌無證貨車管理,，加大督導通報力度,，堅決遏制各類道路交通事故發(fā)生。

(二),、要把創(chuàng)建無超載城市擺上重要日程,。創(chuàng)建無超載城市、開展全域治超是王浩書記,、丁繡峰市長提出的城市管理理念,，要從建立共建共治共享的長效機制入手，積極建議政府完善體制機制的頂層設計,，要從地方立法的角度研究大貨車交通事故查處辦法,，充分發(fā)揮各職能部門的監(jiān)管責任，積極發(fā)揮主觀能動作用,，把處理駕駛人,、處理車主、處理運輸企業(yè)合并執(zhí)行,，使利益鏈成為責任鏈,，形成不敢違,、不能違、不想違的社會氛圍,。

(三),、要把風險隱患排查列為重中之重。充分發(fā)揮一線執(zhí)法的優(yōu)勢,，對隱患路段進行拉網(wǎng)式排查,，開展針對性對策研究和交通環(huán)境分析研判，確保對癥施策,，一段一策,。要把兩客一危一貨一校五類重點車輛和農(nóng)村面包車作為管控重點，落實政府,、部門和企業(yè)的主體責任,，堅決杜絕重特大道路交通責任事故的發(fā)生;(四)、要把科技手段作為預警精銳武器,。要持續(xù)開展利用科技裝備打擊涉牌涉證違法,，鞏固良好成效。要強化指揮交通建設,，加快頂層設計,，把以圖搜車、人臉識別無人機電子警察系統(tǒng)和六合一平臺有機融合,，利用大數(shù)據(jù)精準研判把視頻巡控與無人機巡控有機結合,，實現(xiàn)對交通事故的全方位實時取證，把科技裝備應用發(fā)揮到極致,。

風險管理工作報告篇三

20xx年度,，xxx銀行（以下簡稱“本行”）在銀監(jiān)局等上級部門的指導下，在行領導的領導下,，在全行員工的共同努力下,，堅持“穩(wěn)健經(jīng)營、穩(wěn)步發(fā)展”的經(jīng)營理念和風險防范優(yōu)先,、注重經(jīng)濟效益和持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展的原則,，開展合規(guī)與風險管理工作。現(xiàn)將本行的合規(guī)與風險管理工作報告如下：

今年以來,，本行按照有關合規(guī)風險管理文件精神和部署,，狠抓各項措施的制定和落實，努力營造“安全就是效益,、違規(guī)就是風險,、規(guī)范就是形象”的良好內(nèi)控文化氛圍。全行通過完善組織架構,，開展“合規(guī)建設年”活動,、各類風險排查活動以及標準行社創(chuàng)建活動,實施新資本管理協(xié)議,，持續(xù)各類風險監(jiān)測管控，以及流程銀行建設等工作,，使本行各項基礎工作得到進一步夯實,，風險管控制能力持續(xù)提升；切實加強了合規(guī)風險管理,，推動合規(guī)文化建設,，保障全行依法、合規(guī),、穩(wěn)健經(jīng)營,。

（一）風險管理組織體系的建設情況

目前，本行組織架構已基本清晰：董事會下設提名與薪酬委員會,、風險管理與關聯(lián)交易控制委員會,，監(jiān)事會下設審計委員會，經(jīng)營管理層,、部門,、營業(yè)網(wǎng)點協(xié)同經(jīng)營管理，各項工作有效開展,。截至20xx年末，全行在崗職工xx人,，總行設臵相關部門xx個,，設臵前臺營業(yè)網(wǎng)點xx個，其中：總行營業(yè)部xx個,，一級支行xx個,，二級支行xx個，共設置xx個崗位,，各崗位能做到互相補充與監(jiān)督,，整體風險控制機制基本健全，風險控制能力較好,。

本行設臵了前中后臺,、合規(guī)與風險管理部和稽核部三道防線，合規(guī)與風險管理部門作為第二道防線,，獨立于業(yè)務條線,，能夠切實做到風險有效隔離，起到風險管控的作用,。合規(guī)與風險管理部門制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃,，組織各個部門梳理規(guī)章制度和操作規(guī)程，審核評價內(nèi)部各項政策,、程序和操作的合規(guī)性,，適時修訂合規(guī)手冊,、內(nèi)部行為準則，對本單位合規(guī)風險進行識別,、監(jiān)測和報告,；保持與監(jiān)管機構的日常聯(lián)系，按規(guī)定向監(jiān)管部門報告合規(guī)風險管理事項,，及時反饋意見和建議,；堅持內(nèi)控優(yōu)先,梳理和健全內(nèi)控制度，全面推進合規(guī)文化建設,促進依法合規(guī)經(jīng)營,；指導并驗收標準行社建設,；負責組織對全行員工遵紀守法、合規(guī)性的宣傳和教育,。本行還在全行范圍內(nèi)共設臵了19名合規(guī)督導員,，對各營業(yè)網(wǎng)點業(yè)務經(jīng)營情況，按期進行檢查和輔導,，由合規(guī)與風險管理部進行管理,。至此本行已初步建立了全面風險管理機制，并且各責任人員均能正常履職,。

（二）“合規(guī)建設年”活動的開展情況,。

為進一步促進合規(guī)建設，有效管控經(jīng)營管理過程中的風險點,，確保本行各項經(jīng)營管理工作穩(wěn)健,、可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)《監(jiān)管分局關于開展銀行業(yè)合規(guī)建設年活動的通知》文件要求,，本行領導高度重視,，積極推進合規(guī)建設年”的各項工作，成立了以董事長為組長,、各部門經(jīng)理為成員的“合規(guī)建設年”活動領導小組,，負責指導和推動全行“合規(guī)建設年”活動的開展，并對各支行“合規(guī)建設年”活動開展情況進行監(jiān)督,。本行主要通過以下措施開展此項工作,。

1,、領導小組制定了活動實施方案和工作計劃表,，明確了活動目標和步驟，逐級召開動員大會,，進行深入的思想發(fā)動,，全面部署工作目標、落實措施和要求，在全行上下營造了濃厚的合規(guī)文化氛圍,，倡導人人合規(guī),、主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值的合規(guī)理念,。

2,、通過“合規(guī)建設年”活動，加強教育培訓,，今年應用“流程合規(guī)風險管理系統(tǒng)”組織合規(guī)培訓測試次,，參加人數(shù)達人次，通過合規(guī)測試活動,，努力傳導合規(guī)知識,，員工對合規(guī)知識有了全新和充分的認識和了解，提高合規(guī)經(jīng)營管理的能力,，進一步認識業(yè)務薄弱環(huán)節(jié)和合規(guī)風險隱患,，對業(yè)務發(fā)展和風險防控意義重大。

3,、結合本行“流程銀行”建設,，梳理和完善規(guī)章制度，建立業(yè)務合規(guī)操作機制,，提高業(yè)務合規(guī)操作水平,。特別是針對案件多發(fā)領域、風險隱患環(huán)節(jié)制定切實可行的規(guī)章制度,，明晰責任分工,，以制度約束行為，推進流程銀行建設,。

4、加大各類風險排查的范圍和力度,，特別是對貸款集中度,、擔保公司擔保貸款、貸款新規(guī)等執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查力度,，通過采取現(xiàn)場和非現(xiàn)場,，定期和突擊檢查相結合的方式，對業(yè)務操作流程和合規(guī)風險隱患進行排查,，切實堵塞操作漏洞,，防范風險。

（三）風險排查及合規(guī)檢查開展情況,。

根據(jù)省聯(lián)社統(tǒng)一布置,，本行按季落實風險排查及合規(guī)檢查的各項工作，相關條線部門分別組織了排查小組，按照《風險排查工作實施方案》的規(guī)定,，在各自的排查范圍內(nèi)對全行開展了排查工作,，排查結果顯示本行各項業(yè)務開展能夠較好的符合相關制度及內(nèi)控規(guī)定。對排查中發(fā)現(xiàn)的問題或隱患,，本行要求相關責任單位,、責任人，限期整改到位,，并對責任人進行經(jīng)濟處罰和通報批評,。20xx年，全行各類檢查及日常監(jiān)督涉及的違規(guī)問題共處罰人,，罰款共xx萬元,。

（四）《商業(yè)銀行資本管理辦法》的貫徹落實情況。

20xx年年底,，本行既已按銀監(jiān)部門要求,，對本行的資本情況按新的資本管理辦法進行管理。本行派專人分別參加銀監(jiān)局,、省聯(lián)社關于新資本管理辦法實施的培訓,，并上報了本行的資本管理規(guī)劃。為進一步加強對資本的管理,，本行還對資本充足率,、一級資本充足率和核心一級資本充足率在法定值的基礎上，設定了觸發(fā)值和目標值,，并建立了《銀行股份有限公司監(jiān)管指標層級突破處臵,、糾正和恢復預案》。20xx年,，本行組建行,，為滿足資產(chǎn)的進一步擴張對資本的要求，本行實行了增資擴股xx億元,，并通過努力經(jīng)營,，凈利潤達xx萬元，增加了一級資本,；同時本行還通過逐步調(diào)整資產(chǎn)結構,，特別是貸款結構和同業(yè)債權的結構，來進一步減少信用加權風險資產(chǎn),。20xx年末,，本行的資本充足率達,一級資本充足率達，并且全年連續(xù)四個季度均達到監(jiān)管要求,。為了使本行員工均能了解新資本管理辦法,，本行除派專人參加上級部門的培訓外，還借助合規(guī)測試系統(tǒng)平臺，對員工進行了測試,。

（五）合規(guī)審核工作開展情況,。

本行合規(guī)與風險管理部能夠按照制度的要求，認真履行合同,、制度的審查職責,，依法做好合規(guī)審查工作，預防和減少可能產(chǎn)生的糾紛,。本行還聘請專門的法律顧問,，對法律事務、制度合同的合法性進一步給予審查,。20xx年，本行共審查制度及操作流程共份,，合同共份,。

（六）違規(guī)積分制度的貫徹落實情況。

為進一步督促員工的合規(guī)操作,，增強員工合規(guī)意識,，本行制定了《關于印發(fā)<銀行員工違規(guī)行為管理系統(tǒng)運行辦法（試行）>的通知》,、《關于印發(fā)<員工違規(guī)積分管理辦法（試行）>的通知》和《關于印發(fā)<員工違規(guī)行為處罰辦法（試行）>的通知》文，對員工違規(guī)積分的管理,、違規(guī)系統(tǒng)的運用,、各類違規(guī)問題的處罰標準和違規(guī)積分均做了明確要求，要求全行組織學習,，并要求各部門在檢查中,，包括事后監(jiān)督等的日常監(jiān)督中,，發(fā)現(xiàn)員工的違規(guī)問題，一律按規(guī)定給予處罰并錄入違規(guī)系統(tǒng),。在年底計算效益工資時,，將根據(jù)違規(guī)系統(tǒng)中錄入的員工違規(guī)分數(shù)給予相應的折扣兌現(xiàn)。

（七）信用風險的主要管控措施,。

本行作為“立足三農(nóng),、服務三農(nóng)”的地方性中小金融機構，主要的風險點仍為信用風險。為確保信用風險得到有效控制,，保持信貸資產(chǎn)良好質(zhì)量,，本行采取的主要舉措有：

1、加強對表內(nèi)逾期90天以上貸款余額監(jiān)測及目標管理,，及時化解新增不良貸款,。

2、積極扎實開展不良貸款摸底清理工作,。本行于20xx年7月起再次開展了存量貸款全面摸底核查清理,，由總行統(tǒng)一組織領導，制定方案,，徹底摸清“家底”,，同時外核工作中的不良貸款清收。

3,、加強大額貸款風險監(jiān)測制度,，按月發(fā)布大額貸款信用風險監(jiān)測表，跟蹤監(jiān)測大額貸款信用風險處臵結果,，落實大額貸款風險化解,、處臵措施。

4,、加大對新增不良貸款責任人認定及清收力度,，重點是對大額新增不良貸款清收，通過依法起訴等方式處臵抵質(zhì)押物,，加強對抵質(zhì)押大額不良貸款清收力度,。

5、設臵對長期沉淀不良貸款收回獎勵,，促進不良貸款及表外不良貸款清收,。總行20xx年效益工資考核指標中,，專門設臵對沉淀已久的不良貸款獎勵政策,，做到“誰清收，誰獎勵”,；同時還設臵表外不良貸款收回獎勵辦法,，根據(jù)收回表外不良貸款本息按比例獎勵清收人。通過雙重獎勵措施促進全員對不良貸款及表外不良貸款清收工作,。

6,、加強對貸款分類準確性現(xiàn)場檢查，扎實開展隱性不良貸款處臵工作,，真實反映不良貸款風險,。20xx年末,，本行不良貸款余額為xx萬元,不良率為xx。

（八）案件風險的主要管控措施,。

本行近年來未發(fā)生過任何案件,，20xx年，本行仍繼續(xù)加強案防管控,，主要從以下幾個方面進行：

1,、層層簽訂責任書，明確案防責任,。年初董事長與各支行行長,、部門經(jīng)理簽訂《銀行案件風險防控責任書》，各支行行長,、部門經(jīng)理與每位員工簽訂《銀行案件風險防控責任狀》,，實行層層負責制，使得案件防控工作深入到基層,，落實到每一個人,。

2、完善制度流程,，從源頭防堵案件,。本行按照“內(nèi)控優(yōu)先，制度先行”原則,，并結合流程銀行建設,，對各類制度進行了梳理、完善,。

3,、組織定期學習和風險排查。本行按季開展案件防控工作會議,，對各支行存在問題進行認真剖析,，及時制定整改措施并督促各項工作落實，防堵案件風險,。審計稽核部協(xié)調(diào)相關部門,，采取開展全面檢查、專項檢查,、突擊檢查,、非現(xiàn)場檢查等有效靈活的方式，對基層營業(yè)網(wǎng)點和人員進行全方位,、多角度的排查,。今年以來共開展各項檢查22項，有效堵塞案件風險,，清除風險隱患,。

4、適時預警,、注重預防,，構筑案件防火墻。如本行實施了員工行為排查,、“員工參與非法集資”排查,、會員卡專項清退活動以及高管人員履職審計稽核等各類舉措。

（九）授權控制機制建設和運行情況,。

20xx年,，本行成立了遠程集中授權中心，通過前臺柜員對需授權的業(yè)務收集資料并通過網(wǎng)絡傳輸至授權中心,，隨機分配給授權人員進行授權,，實現(xiàn)了授權的獨立性。本行通過制定《關于印發(fā)<銀行遠程集中授權業(yè)務管理（暫行）辦法>的通知》文,、《關于印發(fā)<銀行資金營運業(yè)務授權管理暫行辦法>的通知》以及之前的相關授權文件,，對本行前臺操作業(yè)務、資金業(yè)務及信貸業(yè)務等授權行為進行了統(tǒng)一規(guī)范,。通過全年的風險排查及專項檢查中,，至今未發(fā)現(xiàn)存在越權行為的情況。

（十）遠程授權,、事后監(jiān)督,、對賬系統(tǒng)及遠程監(jiān)控系統(tǒng)運行情況。

本行的遠程授權,、事后監(jiān)督及遠程監(jiān)控系統(tǒng)均已上線,，其中遠程監(jiān)控系統(tǒng)已成立將近三年。目前三個系統(tǒng)均正常運轉,。遠程授權系統(tǒng)主要針對前臺柜員通過網(wǎng)絡提交的授權資料,，根據(jù)授權條件、審核要點逐筆審查業(yè)務辦理的真實性合規(guī)性,，實現(xiàn)事中控制,；事后監(jiān)督人員主要通過對前一日業(yè)務憑證進行掃描、流水勾對,、質(zhì)檢以及預警等方式,，逐筆審查

風險管理工作報告篇四

根據(jù)《全面推行廉政風險防控管理工作實施方案》精神，結合自身的實際情況開展了“科技發(fā)展,，廉政先行”反腐倡廉主題教育和工程建設領域?qū)ｍ椫卫砉ぷ?，部署開展了廉政風險排查及防控工作。現(xiàn)將工作情況總結報告如下：

（一）在上傳達學習了下發(fā)的《全面推行廉政風險防控管理工作實施方案》,，統(tǒng)一思想,，提高認識,。確立了廉政風險排查及防控工作、反腐倡廉主題教育,、工程建設領域?qū)ｍ椫卫砉ぷ飨嗷ソY合,、相互依托、齊抓并進的指導思想,。

（二）成立了所“排查防控廉政風險”活動領導小組,，負責對整個活動的組織領導、檢查督導及協(xié)調(diào)保障工作,。擔任組長,，負責督查活動落實情況。副組長由同志擔任,，副所長為小組成員,。領導小組針對排查工作中出現(xiàn)的問題多次召開會議研究，積極采取措施,，確保了活動按要求扎實推進,。

（三）及時制訂了工作方案。研究制定了《開展“排查防控廉政風險”活動實施方案》,，明確了指導思想,、工作步驟和工作要求，為排查防控活動的順利開展提供了制度保障,。

（四）作好動員部署工作,。1月13日，我召開了干部職工大會,，對開展“排查防控廉政風險”活動進行動員部署,，使廣大黨員干部認識到開展“排查防控廉政風險”活動，是貫徹

落實黨的十七大關于加強源頭治腐的重要舉措,，是加強機關效能建設,，落實科學發(fā)展觀的一項重要工作，從而積極主動地投身到排查防控活動中,。

（一）組織學習,，做好宣傳發(fā)動

由各黨支部、各部門組織學習《關中全面推行廉政風險防控管理工作實施方案》和我所制定的實施方案,，進一步提高認識,，明確排查要求與責任分工。

（二）人人參與,，全面展開排查

與“科技發(fā)展,，廉政先行”反腐倡廉主題教育中的“查找問題”以及工程建設領域?qū)ｍ椫卫砉ぷ髦械摹芭挪椤薄ⅰ盎仡^看”環(huán)節(jié)相結合,，按照“梳理履職用權業(yè)務流程－明確崗位職責－找準廉政風險點和風險表現(xiàn)形式－組織審定－公示結果”的思路,，采取“排查－初步審核－再排查－再審核”的方式,，從思想道德風險、制度機制風險和崗位職責風險3個方面分別進行廉政風險及其表現(xiàn)形式的分析,、排查,。

一是排查崗位風險。以崗位為基礎,，結合崗位廉政教育，從干部崗位到工勤崗位,，從正式人員到非正式人員,，每個人都根據(jù)各自的崗位職責，仔細排查,，列出崗位工作運行流程圖,；若是廉政風險點，則進一步分析其表現(xiàn)形式,，做到人人參與,，人人受到教育。

二是排查各辦公室風險,。經(jīng)所務會討論,、所領導研究確定，我們將綜合辦公室,、科研辦公室,、財務辦公室和基建辦公室4個辦公室列為重點排查對象，分別列出辦公室職責,、責任人,、廉政風險點運行流程和廉政風險表現(xiàn)形式。

三是排查單位風險,。結合我所職能和業(yè)務工作,，重點對單位重大決策、重大項目安排,、大額資金使用等方面,，如科研管理、財務管理,、基本建設,、物資采購、干部使用,、項目（職稱）評定,、內(nèi)部機制運作等重點領域和關鍵環(huán)節(jié)，認真分析風險內(nèi)容和表現(xiàn)形式,，做到了全覆蓋,、不漏項,。

（三）制作表格，認真填報匯總

經(jīng)過“排查－初步審核－再排查－再審核”等兩上兩下的排查和審核,，最終確定了我所的廉政風險點和風險等級,，編制了《廉政風險點一覽表》，提交領導小組征求意見,。

（四）審定公示,，確定風險點

在個人、科室排查以及征求領導小組成員意見的基礎上,，根據(jù)風險發(fā)生的幾率,、危害程度、表現(xiàn)形式等因素綜合考慮,，經(jīng)所黨總支研究,，初步審定了風險點。經(jīng)過再次征求各科室意見和5天的公示,，我所最終排查出可能因教育,、制度、監(jiān)督不到位以及廉潔自律不夠而產(chǎn)生廉政風險的具體環(huán)節(jié)和責任主體,。

（一）召開會議,，強化部署

2月底，召開廉政風險點排查小結暨風險防范部署工作會議,。會上小結了自去年12月下旬以來崗位,、科室的廉政風險點排查情況，充分肯定了上一階段廉政風險點排查工作的成效,，強調(diào)了整改階段防范風險工作的重要性,，并對下一階段的工作做了部署，標志著廉政風險排查及防控工作轉入整改階段,。

（二）制定措施,，強化防控

1.印發(fā)《廉政風險點一覽表》。由相關科室根據(jù)廉政風險點排查公示結果,，以建立健全制度機制為核心,，對照整改，制訂思想道德風險,、制度機制風險和崗位職責風險3方面的防范管理措施,。

2.對照業(yè)務流程，緊扣容易發(fā)生廉政風險的環(huán)節(jié),，有針對性地擬出《廉政風險點防范措施》（征求意見稿）,。

制訂制度機制風險防范管理措施。從3方面入手，一要抓好已有制度的落實,，對已建立的較為完善的關于學習,、效能、廉潔,、監(jiān)督等方面的各項制度進一步明確落實到相關科室,，促使制度更扎實的貫徹實施；二要抓好制度的修訂和完善工作,，不夠完善的制度進行重新修訂,，責任到科室和崗位；三要抓好制度的新建工作,，根據(jù)運管事業(yè)發(fā)展和管理工作需要,，建立新的制度。

制訂崗位職責風險防范管理措施,。從規(guī)范崗位操作、提高效能,、強化監(jiān)督等方面制訂了防范管理措施,。同時配套制訂了詳細的風險防范崗位操作規(guī)范。規(guī)范共分崗位職責,、工作流程,、流程操作、責任界定四部分,。其中,，崗位職責詳細規(guī)定了該崗位的具

體工作內(nèi)容，確保工作有規(guī)可依,；工作流程是以圖表的方式呈現(xiàn)該崗位的具體工作進程,，一目了然；流程操作對流程圖的每一步驟,、環(huán)節(jié),、時間等作了詳細的操作說明。

3.經(jīng)3月20日所務會議審議通過,，正式印發(fā)實施《廉政風險防控表》,。

風險管理工作報告篇五

今年以來，我局根據(jù)市紀委和市廉政風險防控工作指導協(xié)調(diào)小組的統(tǒng)一部署,，以扎實推進懲治體系建設,、切實加強對權力運行的制約監(jiān)督為重點，認真開展廉政風險防控管理工作,，查找廉政風險點,，完善防控措施，健全內(nèi)控機制，積極構建城管行業(yè)特色懲防體系,，為打造和諧城管,、效能城管提供堅強的政治保障。現(xiàn)將我局廉政風險防控管理工作開展的有關情況報告如下,。

局黨組把深化廉政風險防控管理工作擺上重要議事日程,，與城管執(zhí)法、市容管理工作同部署,、同落實,、同檢查、同考核,。加強組織領導,。實行“一把手”負責制，及時成立了局黨組書記,、局長為組長的廉政風險防控管理工作領導小組,，下設辦公室，由局紀檢組長兼任辦公室主任,。迅速召開了局黨組會,，學習傳達省廉政風險防控工作指導協(xié)調(diào)小組《關于開展全省廉政風險防控工作的實施方案》(皖廉防發(fā)[20××]1號)以及市委辦公室《關于開展全市廉政風險防控工作的實施方案》(慶辦發(fā)[20××]7號)精神，明確提出“五個務必”要求,，即在思想認識上,，務必高度重視，不要等閑視之;在風險排查上,，務必深入細致,，不要敷衍了事;在風險防范上，務必警鐘長鳴,，不要麻痹大意;在管理控制上,，務必完善機制，不要淺嘗輒止;在督查考核上,，務必講求實效,，不要流于形式。引導干部職工牢固樹立“有崗位就有風險”的意識,，進一步增強拒腐防變的主動性和堅定性,。研究制定了《安慶市城管執(zhí)法局(市容管理局)廉政風險防控管理工作實施方案》，分析部署階段任務,，指導督查工作進展,，協(xié)調(diào)解決突出問題，確保廉政風險防控管理工作落到實處,。5月25日,，我局召開了廉政風險防控管理工作動員會,，局紀檢組長主持會議，學習了全市實施方案,，宣讀了我局實施方案,，局長、黨組書記對我局開展廉政風險防控管理工作提出了明確要求,。

認真編制“一目錄兩流程圖”,，明確職權，規(guī)范流程,，確保權力公開透明運行,。一是抓好“職權目錄”編制。對照法律法規(guī)和機構“三定”方案,，按照“誰主管誰負責”的原則,，根據(jù)“職權法定、權責一致”的要求,，全面清理權力事項,，清晰底數(shù)，梳理行政處罰,、行政強制,、行政征收、行政許可等權力的外部運行和干部任免,、工程項目建設、財務報銷,、公務接待,、公務用車等權力的內(nèi)部運行，分類登記,，編制完成了職權總目錄及行政處罰,、行政強制、行政許可等權力外部運行和干部任免,、財務管理,、公務用車等權力內(nèi)部運行分目錄的編制工作，并明確了各項職權的名稱,、內(nèi)容,、實施依據(jù)、承辦人員,、承辦科室,、分管領導，切實做到了準確,、完整,、規(guī)范。二是抓好“權力運行外部流程圖” 和“權力運行內(nèi)部流程圖”繪制。按照“程序法定,、流程簡便”的要求,，對每一項職權，明確辦理主體,、依據(jù),、程序、監(jiān)督渠道以及辦理事項所需提交的全部材料,，編制了相應的行政權力外部運行工作流程圖,。同時，對職權在單位內(nèi)部運行的各個環(huán)節(jié),、責任主體,、辦理時限等進行規(guī)范，編制了相應的行政權力運行內(nèi)部流程圖,。目前,，我局職權目錄及運行流程圖已經(jīng)局黨組審核確認，并報市廉政風險防控管理試點工作辦公室備案,，待審定后將通過城管網(wǎng)站,、城管宣傳欄和新聞媒體等向社會公開，主動接受監(jiān)督,。

查找風險點是防范的基礎和前提,。以工作崗位為點，以各部門工作為線,，以全局工作為塊,，開展地毯式排查，著力實現(xiàn)風險排查全覆蓋無縫隙,。一是注重分層查找,。突出規(guī)范權力運行，分領導崗位,、中層崗位 “兩個層次”,，局領導班子帶頭查找權力及風險點，科級干部做好本部門及個人風險點查找工作,，干部職工根據(jù)各自工作職能進行查找,，確保風險點定性有據(jù)，定量科學,。二是注重分類查找,。結合工作特點，針對城管行政執(zhí)法,、市容行政審批,、人財物管理等重要崗位,，從思想道德、崗位職責,、體制機制,、外部環(huán)境等方面對潛在的廉政風險進行認真查找，分析細化風險內(nèi)容和表現(xiàn)形式,。三是注重全面查找,。采取自上而下、自下而上和內(nèi)外結合的方式,，通過自己找,、領導提、群眾幫,、集體定和舉報投訴,、財務審計、執(zhí)法檢查,、干部考核,、問卷調(diào)查等多種形式，查找廉政風險點,，確保查準找全,。目前，正按照要求,，根據(jù)權力大小,、權力行使的的概率等內(nèi)容，通過集體研究評估,，劃定風險等級,，研究確定每個崗位的防控措施。

圍繞權力運行的“關節(jié)點”,，內(nèi)部管理的“薄弱點”,，問題易發(fā)的“風險點”,，建立健全相關防控措施和制度規(guī)范,。一是推進制度建設。對現(xiàn)有制度進行全面系統(tǒng)的清理和審查,，認真做好 “立,、改、廢”工作,，進一步完善“以制度管人管事,、以制度規(guī)范權力運行”的管理方式，努力構建城管廉政風險防控長效機制的基本構架,。二是推進分權制衡,。對權力進行科學分解和配置,，行政許可事項實行市政務中心市容窗口承接與辦理分離，城管行政處罰,、強制事項實行調(diào)查,、決定和執(zhí)行分離，“三重一大”堅持集體研究,，民主決策,，逐步建立決策權、執(zhí)行權,、監(jiān)督權既相互制約又相互協(xié)調(diào)的權力結構和運行機制,。三是推進監(jiān)督約束。完善風險監(jiān)測,、預警糾錯等機制,，通過自我對照檢查、組織監(jiān)管,、社會監(jiān)督等,，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題,，及時落實整改,，筑牢前期預防、中期監(jiān)控和后期處置三道防線,。如在行政許可風險防控方面,，向社會公開承諾辦事時限、辦事程序,、收費標準,，主動接受監(jiān)督;在行政處罰風險防控方面，認真落實行政處罰自由裁量權適用規(guī)則及標準,，完善行政處罰案件集體復核,、聽證審查、集體審議和案件三級審核制度,，確保公平公正公開;在人財務管理風險防控方面,，制定領導干部外出備案制度，完善財務管理制度,，認真落實述職述廉,、民主評議、責任追究等制度,。四是推進政務公開,。認真落實信息公開制度，健全政府信息公開發(fā)布網(wǎng)絡,，確保權力在陽光下運行,。

雖然我局廉政風險防控管理工作按照既定計劃穩(wěn)步推進,，取得了初步成效。但是,，離市委,、市政府的要求還有一定差距。一是結合行業(yè)特色的防腐制度還不夠完善,，二是對一些基層崗位,，缺乏完善的預警制度和問責制度。下一步,，我局將認真按照市指導小組的各項要求,，進一步提升開展廉政風險防控工作的實效性，引導廣大干部職工牢記風險,，不要冒險,，力求保險，更好地為推動城管科學發(fā)展服務,。

風險管理工作報告篇六

近年以來,，xx縣國稅局認真貫徹濟南市國家稅務局崗位風險控制思路，完善機構設置,，健全崗位風險控制制度,，做好風險教育，加強布控巡查,，嚴格風險考核,，積極做好崗位風險控制工作，確保了全局各項工作的圓滿完成,。

（一）成立機構,，提供風險控制組織保障

為適應崗位風險全過程、動態(tài)化,、常態(tài)化,、預案化的控制要求，成立了“崗位風險控制工作領導小組”,，出臺了《xx縣國家稅務局崗位風險控制工作實施方案》,，分別由縣局領導兼任組長和副組長，各科室分局負責人為成員,，辦公室,、法規(guī)科,、監(jiān)察室,、征管科為工作牽頭科室，全面負責對崗位風險控制的組織領導,、指導協(xié)調(diào),、統(tǒng)籌管理和監(jiān)督落實工作,，集體研究全局性的工作思路、意見和工作部署,。

“崗位風險控制工作領導小組”下設“崗位風險控制工作辦公室”,，由分管局長擔任主任，各科室負責人為副主任,，各科室分局分別確定一名具體負責人員擔任小組成員,。為保證崗位風險控制工作的嚴肅性，保證各崗位人員職責清晰,，根據(jù)崗位調(diào)整的需要,，我局于初分別對“崗位風險控制工作領導小組”和“崗位風險控制工作辦公室”成員及時進行調(diào)整。

（二）整章建制,，規(guī)范風險控制管理程序

為加強稅源管理和行政管理權的監(jiān)督,，深化防范崗位風險，從源頭上預防和治理腐敗,，根據(jù)市局《關于深化崗位風險控制工作的意見》和《濟南市國家稅務局關于進一步深化稅務行政管理崗位風險控制工作的意見》,，20xx年，我局制定了《xx縣國家稅務局查考問一體化風險控制管理暫行辦法》（以下簡稱《辦法》）,，同時嚴格確定了“收集風險信息—網(wǎng)上布控督辦—崗位人員自查—季度復審復查—發(fā)布風險通報—嚴格考核問責”的工作程序,。《辦法》主要通過“組織領導”,、“控制方法和程序”,、“防范結果的運用”對崗位風險控制工作的組織形式、考核范圍,、考核標準及程序,、考核問責等方面進行了進一步明確和細化。

同時,，縣局成立崗位風險復審復查工作組,，工作組成員由各職能科室、局相關人員組成,，按季對各單位崗位風險控制工作的落實情況進行復審復查,，并形成書面《崗位風險控制復審復查報告》，向崗位風險控制工作領導小組進行報告,。

（一）營造氛圍,，增強全員風險管理的意識

“千里之堤，毀于蟻穴,?！苯陙恚揖譃榱思訌婏L險防范,，密切結合國稅系統(tǒng)實際情況,，從人員意識,、案例宣講、建立廉政教育基地等多方面著手,，加強風險教育,，有效提升全員風險防范、管理和控制意識,。

1,、深入淺出，多形式開展崗位風險教育活動

堅持每年年初邀請縣紀檢部門的廉政教育培訓專家,，在全局開展“預防職務犯罪,、防范職務風險”主題專題講座；多次舉辦風險警示活動,，20xx年,，我局組織全體中層干部到xx縣看守所參觀，聽取犯人現(xiàn)身說法,，用實際案例觸動干部職工心靈,；通過“夜校”形式觀看了“警示錄”,。另外,，廣泛發(fā)動全體人員，通過專題展座談會,、演講比賽,、有獎征文等活動，興起全員識風險,、全員避風險的良好風氣,。

2、普及常識,，組織編寫《崗位風險防控手冊》

我局組織專業(yè)人員,，結合系統(tǒng)實際，認真編寫了《崗位風險防控手冊》一書,。此手冊主要分為“稅務機關風險”和“企業(yè)風險”兩大部分內(nèi)容,。在“稅務機關風險”篇中，主要圍繞歷年來發(fā)生在系統(tǒng)內(nèi)部的違法案件,，詳細地闡述了“瀆職罪”等犯罪種類,，對犯罪成因進行了深刻的剖析，并逐一提出了防范對策,。在“企業(yè)風險”篇中,，通過對具體案例的深入分析，從企業(yè)的角度明確了風險所在，對今后風險管理與控制起到了一定的指導意義,。

3、征集素材,，建立廉政教育基地

突出風險管理宣教的直觀性,、形象性和警示性，創(chuàng)新教育載體,。發(fā)動群眾,，群策群力，在全局開展廉政風險格言和系統(tǒng)內(nèi)瀆職犯罪案例征集活動,，在各個基層單位征集格言條,，案例個。共制作格言警示12條,，案例展板14個,，全部放置和裝飾于教育基地，供本系統(tǒng)人員和社會各界群眾參觀,。20xx年6月,，我縣孝直分局廉政教育基地被縣紀委評為全縣廉政教育示范點。我局組織全員分5批次到進行了參觀學習,，有效提升了同志們的責任意識和風險意識,。

（二）全員查找，大力開展風險點梳查活動

風險點查找是認識崗位風險的第一步,，近年來,，我局大力開展了全員崗位風險自查活動，先后梳理崗位123個,，查找風險點217個,，通過多種多樣的風險點查找，使活動不斷引向深入：

一是透視環(huán)節(jié),，通過案例查找,。針對以前年度風險點查找上存在的不夠準確、不夠到位的情況,，將引起崗位風險的一些稅務案例和典型進行解剖,，逐一列出案件的風險點、風險源以及防范措施,，作為全員風險查找教材,。同時，制作風險查找模板,，分環(huán)節(jié),、分節(jié)點，按照崗位職責、操作規(guī)程,、所涉規(guī)章制度等標準,，提出風險查找基本需求，指導全員查找崗位風險點,。

二是反省重點,，橫向結合查找。在個人自查定位自身風險基礎上,，業(yè)務相關崗位和部門之間互查共同風險點,。如稅務登記設立執(zhí)法項目，既涉及辦稅服務廳綜合管理崗,，也涉及稅源管理部門的調(diào)查核實崗,，兩個部門的兩個崗位共同查找在錄入信息,、資料審核以及實地核實等環(huán)節(jié)的各個風險點,，逐一明確到崗位,。

三是集中初審，縱向反饋查找,。全局按業(yè)務流程匯總評查崗位風險,，組織科室負責人和業(yè)務骨干，對包括12個單位和146個崗位在內(nèi)的《崗位職責說明書》集中初審,，按照稅收執(zhí)法,、行政管理環(huán)節(jié)的節(jié)點分布，整理匯總同崗不同風險點,，梳理不同崗位共同風險點,，逐一確定各崗位的風險點，提出評價意見,。將評價意見反饋各崗位人員,，各崗位人員對照檢查后再反饋修改意見。

（三）甄別信息,，提升風險識別分析層次

1,、千方百計，完善風險識別,。由于風險往往處于潛在和深層狀態(tài),，掌握正確的風險識別方法非常重要。為此,，我局完善了三種風險識別方法：一是附表分析識別法,，利用增值稅申報附表監(jiān)控稅負率、利潤率,、沖減收入,、存貨奇大,，貨幣資金、應收應付等異常風險點,；二是物流偏差識別法,，結合實地巡查，掌握企業(yè)的主要生產(chǎn)要素占比和主要原料的投入產(chǎn)出比,，測算企業(yè)的實際生產(chǎn)能力于申報銷售情況的差異,，查找風險點；三是外部信息比對識別法,，通過外部信息比對系統(tǒng),、投資部門,、社會傳言等信息,，梳理有價值的風險點。

2,、利用微機,，全方位做好涉稅分析。充分調(diào)動信息化手段,，從海量的數(shù)據(jù)中,，挖掘出風險點。一是開展信息采集,，我局采集了636戶企業(yè)的生產(chǎn)要素信息1280條,、申報信息7632條、附表信息2544條,、發(fā)票信息11448條,，建立了縣級數(shù)據(jù)倉庫；二是確定風險分析項目,，結合數(shù)據(jù)分析指標確定了稅負率,、成本利潤里、物流偏差,、電費與收入彈性,、存貨異常等18類風險指標；三是建立風險輸出模型,，將風險分析的內(nèi)容,、指標、方法固化,，借助數(shù)據(jù)庫的命令,，并按月輸出。四是將“疑點信息庫”作為發(fā)現(xiàn)疑點和風險的渠道之一,。疑點信息庫是稅收執(zhí)法管理信息系統(tǒng)的子模塊,，是稅收執(zhí)法督察決策支持平臺的前期項目,。疑點信息庫的推行對加強執(zhí)法監(jiān)督，健全稅收執(zhí)法內(nèi)控機制,，規(guī)范稅收執(zhí)法具有重要意義,。疑點項包括稅務登記管理、發(fā)票管理,、稅款核定,、稅款征收、稅務稽查等多方面業(yè)務的13個疑點項,。針對查出的問題,，我們不斷完善內(nèi)部崗責體系，優(yōu)化業(yè)務流程,，健全制約機制,，充分發(fā)揮疑點信息庫防范風險的治本功能。

（一）強化布控巡查,，風險防控全面覆蓋

風險布控,，是國稅局崗位風險控制中的最為重要的良策之一。為此,，我們從稅收征收管理信息,、企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營信息、稅務機關監(jiān)控信息和第三方信息入手,，進行企業(yè)風險采集整理和統(tǒng)計分析,，內(nèi)容分行業(yè)特點、信用等級,、納稅遵從度等進行稅收風險點梳理,。在兩個試點企業(yè)中，共采集信息5類71條,，確定風險點3大類8個,。

1、全面采集風險信息,，及時組織布控

布控工作人員在具體操作中,，主要完成以下“四個結合”。一是結合本單位的預警系統(tǒng),、納稅評估系統(tǒng),、稅收執(zhí)法信息管理系統(tǒng)等，篩選發(fā)現(xiàn)的問題指標,，和日常征管,、稅收執(zhí)法督查發(fā)現(xiàn)的問題，并進行科學的分析,，設計出合理的風險布控點,；二是結合風險管理部門的風險信息,，建立起與風險管理部門的日常配合機制，集中收集風險信息以及反饋建議,；三是結合風險信息的發(fā)布情況,，提升布控人員的風險意識，并對現(xiàn)場布控人員的布控情況進行績效評估,，提升風險識別以及布控的針對性,；四是結合本單位的布控一體化應用平臺，即“崗位風險控制模塊”的流程控制,，積極開展縣局,、分局“兩級風險布控”，實現(xiàn)上下聯(lián)動,、聯(lián)防聯(lián)控,。20xx年以來，我局累計在一體化應用平臺發(fā)起縣局層面的風險布控26條,，分局層面的風險布控5條,，內(nèi)容涉及征收管理,、稅收政策,、發(fā)票管理、公文處理等多個崗位,，涉及工作人員275人次,。

２、認真解除風險布控,，確保布控質(zhì)量

對于本單位來說,，確保布控質(zhì)量是非常重要的。首先,，對于處在相關工作崗位的工作人員來說,，結合所收到的布控通知里確定的時間、內(nèi)容,、范圍以及布控解除的工作標準后的第一時間就開展調(diào)查,，貫徹落實布控的反饋工作。其次,，發(fā)起布控的工作人員結合自己的監(jiān)督職責,，對下屬所反饋的情況進行核實，要求反饋的信息要有實際的數(shù)據(jù),，不能夠因為一句話或者是表面現(xiàn)象就下定論,。再次，相關人員結合自己的工作責任,，致力于強化對布控工作的巡查及其質(zhì)量的審核,，確保所制定的每一項布控措施都能夠落到實處,，促進其發(fā)揮應有的'作用。

3,、回頭看,，堅持按季度開展復審復查

深入落實“查考問”管理辦法，我局崗位風險復審復查小組堅持于每年的1月份,、4月份,、7月份、10月份對稽查局和5個管理分局崗位風險控制工作開展情況進行了復審復查,。復審復查的內(nèi)容主要為上季度崗位風險布控內(nèi)容以及日常工作中發(fā)現(xiàn)的疑點信息,，通過復審復查，有效減少了執(zhí)法的隨意性,，避免了亂作為和不作為,。今年，我局稅收執(zhí)法正確率始終保持100%,。

4,、開展稅收風險疑點信息庫的核實工作

——領導重視，迅速部署,。接市局文件通知后,，局領導對疑點庫上線工作高度重視，為切實加強組織領導,，立即成立以分管局長為組長,、相關科室負責人為成員的推行工作領導小組，安排部署相關工作,，為疑點庫上線運行和后續(xù)工作開展提供有力的組織保障,。

——強化措施，全力推行,。組織相關人員學習領會疑點信息庫上線運行的背景,、意義、要求,，參照稅收執(zhí)法管理信息系統(tǒng)疑點信息庫v2.0版用戶手冊及初始化設置說明等資料,，設置調(diào)查人員的權限角色，并在模擬環(huán)境實施基本操作演練,。

——研究疑點,，扎實做好稅收疑點信息庫調(diào)查核實工作。根據(jù)我局接收的11類指標,，逐個研究疑點項設計說明,，充分做好案頭分析，確保疑點庫信息核實工作的完成質(zhì)量,，提高工作效率,。

20xx年,，我局共承接市局下發(fā)的兩次疑點庫核實任務，共涉及11個問題的651條記錄,，經(jīng)過核實,，共發(fā)現(xiàn)存在問題記錄512條，占總問題總數(shù)的78.65%,，問題都已及時處理,。開展了外部風險管理試點工作，確定了兩戶企業(yè)為試點企業(yè),，從風險采集,、風險點評估、出具管理建議書三個具體管理環(huán)節(jié)入手,，積極探索外部風險控管制度建設,，力求管理制度化、長效化,。

（二）開展風險點評估,，分類制定措施

召開專題會議，從稅款流失,、法律責任,、管理責任等方面對試點企業(yè)存在的風險點進行風險評價，并告知企業(yè)可能存在的涉稅風險點和相應的法律責任,。根據(jù)風險評估等級,，制定分類管理措施,，對于低風險點,，及時幫助企業(yè)分析產(chǎn)生原因及防范措施，提醒企業(yè)整改,。對中等風險點企業(yè),，采取督導自查和特別納稅調(diào)整的方式。對高風險點企業(yè),，采取納稅評估的方式,，處理稅收風險。

（三）出具風險管理建議書,，提升控管實效

根據(jù)風險點等級及時對試點進行布控巡查,，做好風險反饋和管理建議。重點針對發(fā)票管理,、納稅申報等涉稅業(yè)務,，闡述企業(yè)存在的風險，出具了《企業(yè)稅收風險管理建議書》,，指導企業(yè)內(nèi)部形成規(guī)范的涉稅機制,，從而達到讓納稅人重視涉稅風險和防范稅款流失的雙重目的,。同時，及時向縣局管理科室上報《稅收征管服務建議書》,，提升控管實效,。今年以來，通過開展外部風險制度控管,，兩家試點企業(yè)共補繳稅款171萬元,。

（一）獎罰分明，強化內(nèi)部考核

我局將崗位風險控制工作列入縣局季度和年度專項考核,，根據(jù)季度復審復查情況,，按季度組織開展講評，編發(fā)《情況通報》,，對崗位風險控制工作創(chuàng)新管理,，落實考核指標措施得力的，給予通報表彰和加分獎勵,；反之,，給予責任追究，考核在追究當事人責任的同時,，相應追究分局領導和部門負責人的連帶責任,。20xx年以來，我局已開展復審復查4次,，編發(fā)崗位風險管理通報4期,，考核扣43.8分，扣發(fā)獎金6280元,，責任追究28人次,。

（二）廉政回訪，強化外部監(jiān)督

我局定期組織“廉政回訪”,，注重加大對重點稅源企業(yè)管理,、一般納稅人認定、出口退稅辦理,、稅收優(yōu)惠政策執(zhí)行,、稅款核定等高風險環(huán)節(jié)的回訪力度，截止目前,，共開展廉政回訪50戶,，發(fā)放調(diào)查問卷200余份，其中高風險環(huán)節(jié)回訪率達97%,。在辦稅服務廳,、外部網(wǎng)站、縣局和分局辦公場所制作公示展板，公開省,、市,、縣局三級廉政監(jiān)督電話和12366舉報熱線，定期舉辦聘請廉政監(jiān)督員座談會,，了解納稅人及社會各界人士對國稅勤政廉政,、稅收執(zhí)法的意見建議，及時采納并落實意見建議,，贏得了納稅人的理解,、信任和支持。去年以來,，我局共征集采納意見建議16條,，外部監(jiān)督作用得到充分發(fā)揮。

風險管理工作報告篇七

全年來,，縣食品藥品監(jiān)管部門積極有序開展了一系列餐飲服務食品安全監(jiān)管工作,，取得了一定成效。但從全州的食品安全形勢來看,，整體質(zhì)量管理水平還不高,，還存在著一定的安全風險，餐飲服務食品安全風險不容忽視,，現(xiàn)就餐飲服務環(huán)節(jié)食品安全風險進行評估以下：

餐飲服務環(huán)節(jié)的食品安全風險信息主要來源于餐飲服務食品安全日常監(jiān)督,、檢驗檢測、基層報告等途徑,。

通過日常監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)一部分餐飲服務單位食品安全意識淡薄,，從業(yè)人員流動性大；清洗消毒設備配置率較低,，特別是小型餐館和小吃店,，忽視食品安全問題。二小型及其以下餐飲服務單位多為家庭式經(jīng)營,、經(jīng)營場所小,、流動性大、功能分區(qū)達不到要求,，不具備《食品經(jīng)營許可證》發(fā)放條件，現(xiàn)根據(jù)“三小”條例完成備案登記,。三燒烤店普遍存在常將肉串烤制半熟,、售賣時再加工，生食品,、半成品和成品混放,，易造成二次污染。此外，烤制食品時間短,，中心溫度可能達不到殺菌的溫度,，容易引發(fā)食源性疾病等風險，暫無報告,。

綜觀整個餐飲服務環(huán)節(jié),，按照區(qū)域分，風險點主要在鄉(xiāng)鎮(zhèn),、學校周邊和建筑工地,；按照主體分，風險點主要在學校食堂,、群體性自辦宴席,、建筑工地食堂、燒烤店,；按照環(huán)節(jié)分,，風險點主要在管理制度、原料采購和加工制作,；按照食品品種分,，風險點主要在冷食類食品、野生菌等,。

可以看出餐飲服務環(huán)節(jié)食品安全風險點和風險程度為：

一是部分餐飲服務單位食品安全意識淡薄,，從業(yè)人員流動性大；（一般風險）

二是燒烤店加工操作環(huán)境差,，食品在儲存,、加工等過程中發(fā)生交叉污染；（中等風險）

三是小餐飲加工操作環(huán)境差,，食品在儲存,、加工等過程中發(fā)生交叉污染；（嚴重風險）

四是誤采,、食用不認識的野生菌,；（嚴重風險）

根據(jù)上述情況，建議消費者,、餐飲單位和監(jiān)管部門采取以下對策和措施,，消除或降低食品不安全導致的風險隱患，堅決防控食品安全事故發(fā)生,。

（一）消費者,。

1。就餐前要注意查看食物感官性是否異常,、是否新鮮,、是否燒熟煮透。

2．不采、食用不認識的野菜,、野生菌等,，慎重選擇高風險食品。

（二）餐飲單位,。

1．加強燒烤,、冷食類食品制作過程的危險因素進行控制，保持加工操作環(huán)境清潔,，避免食品在儲存,、加工等過程中發(fā)生交叉污染，防止環(huán)境中細菌對食品的污染,。

2．嚴把加工制作關,，不得加工制作野生菌，嚴格按照《餐飲服務食品安全操作規(guī)范》的要求加工制作食品,，燒熟煮透,。

（三）監(jiān)管部門。

1．將預防有毒野生蘑菇中毒的宣傳工作與食品安全日常監(jiān)管工作相結合,，通過播放公益廣告,、印發(fā)宣傳材料、開展專家訪談等形式,，大力宣傳食用野生蘑菇風險,，重點宣傳誤采、誤食有毒野生蘑菇帶來的嚴重后果,，提示廣大群眾勿采,、勿食、不買,、不賣不明品種野生蘑菇,。

2．監(jiān)管務必做到痕跡化。在日常監(jiān)管中一定要留下監(jiān)管痕跡,，這樣在非常時刻至少還可以證明我們?nèi)スぷ髁?，要求了。若餐飲單位不按照法律法?guī)和我們要求的去做,，出了問題,，到時我們“瀆職”的風險可能就會小一點。

風險管理工作報告篇八

醫(yī)療保險統(tǒng)籌基金是保證基本醫(yī)療保險制度正常運轉的首要條件,。一旦統(tǒng)籌基金出現(xiàn)嚴重超支,，基本醫(yī)療保險制度的保障功能就會隨之削弱甚至崩潰，從而導致基本醫(yī)療保險改革失敗,。但是，統(tǒng)籌基金在運行的過程中面臨著種種風險，是客觀存在,、不容回避的事實,。因此，認真研究與探討醫(yī)?；疬\行當中存在的各種風險以及規(guī)避和預防這些風險,，具有十分重要的現(xiàn)實意義。

在當前社會環(huán)境下,，醫(yī)療保險統(tǒng)籌基金風險的形成大致可分為整體社會因素和局部社會因素,。

整體社會因素主要有以下幾點：

一是我國醫(yī)療保險制度自身特點所致。我國現(xiàn)有的醫(yī)療保險制度是由以前的公費醫(yī)療逐步轉變而來?，F(xiàn)階段,，醫(yī)療保險的支付是由參保人、醫(yī)療機構和醫(yī)療保險經(jīng)辦機構三個方面來完成的,，醫(yī)藥消費的不透明性,，使得醫(yī)療監(jiān)管機構很難對醫(yī)藥消費的價值與消費內(nèi)容的合理性做出準確的界定，這就為統(tǒng)籌基金正常,、準確地支付醫(yī)藥費用造成了很大困難,。

二是在當前狀況下,，各定點醫(yī)療機構所獲得的財政投入不變甚至被削減,，其經(jīng)濟效益主要依靠于自身的創(chuàng)收能力，這就不可避免地使得醫(yī)療機構把獲取經(jīng)濟利益作為一個極為重要的追求目標,，甚至有的醫(yī)療機構為了獲取最大經(jīng)濟利益而不惜采取種種手段,，前段時間鬧得沸沸揚揚的哈爾濱天價醫(yī)療費事件就是最好的例子。

三是隨著醫(yī)療衛(wèi)生條件的加強,，人口老齡化問題越來越突出，這部分人群的醫(yī)療消費需要也日益加強,，這勢必也會造成醫(yī)療費用的大幅增長,。

造成基金風險的局部社會因素，一是保險基金的收繳受經(jīng)濟形勢的影響較大,。在現(xiàn)有市場經(jīng)濟條件及社會環(huán)境下,，在經(jīng)濟基礎相對比較落后的地區(qū)，相當一部分單位在規(guī)定的時期內(nèi)不能按時足額地為職工繳納醫(yī)療保險,，而這些單位的參保職工仍然要進行醫(yī)療消費,，這就會造成統(tǒng)籌基金的大幅減少。二是隨著醫(yī)療科技水平的發(fā)展,，新醫(yī)藥設備不斷投入臨床應用,，就診人員的心理使然,，都希望能盡量使用最新最好的醫(yī)藥設備，從而造成人均醫(yī)療費用的大幅增加,，這相應地也會增加統(tǒng)籌基金的開支,。而目前我國的醫(yī)療保險統(tǒng)籌基本上都是以縣區(qū)為基本單位，獨立運營,，暫時無法建立整體的協(xié)調(diào)均衡機制,。

籌集與支出是保證基金安全正常運行的兩個關鍵，籌集是醫(yī)療保障系統(tǒng)運行的基礎,，只有按時足額的籌措到所需的資金,，才能保障系統(tǒng)的正常運營，而資金籌集的比例是以當?shù)氐纳钆c醫(yī)療消費水平為基礎的,，還要考慮到以后的發(fā)展趨勢,，因此，在確定統(tǒng)籌水平時,，必須經(jīng)過縝密的調(diào)查分析,，以做到準確適度,。正常情況下，籌資水平應略高于醫(yī)療消費水平,，做到略有盈余。而如果在調(diào)查分析中出現(xiàn)失誤或分析不周,，或者不能正確地預測未來的醫(yī)療費用走勢，籌資水平低于預定的醫(yī)療消費水平,，基金運行就有可能存在透支的風險,。

基金的支付方式，從目前已實施基本醫(yī)療保險制度的城市看,，大體可分為三種：

1,、患者看病時直接付費與醫(yī)院,，然后由患者與醫(yī)保機構結算,；

2、患者看病時不直接付費,，由醫(yī)院與醫(yī)保機構相互結算,；

3、醫(yī)保機構與醫(yī)院采用定額預算管理,，醫(yī)保機構逐月?lián)芨夺t(yī)療費用,，年終總結算,。一般情況下，基金出險是由于采用了事后結算的方式,，因為醫(yī)療機構的醫(yī)療消費形式發(fā)生在前,，結算在后,，也就是說,，作為結算本身已經(jīng)失去了對醫(yī)療行為的制約能力．如果采取預付制，正常情況下是不會導致基金出險的．因為醫(yī)療保險機構已經(jīng)按照預定的指標體系對醫(yī)療機構進行結算付費,，醫(yī)療機構是根據(jù)醫(yī)療保險機構提供的費用和需求指標體系的要求提供醫(yī)療服務的,。所以，通常是不會出現(xiàn)基金出險的情況,，而往往容易出現(xiàn)的是另外一個問題,，即醫(yī)療消費不足。而結合制的付費方式正是取長補短,，把預付制和后付制結合起來,，力求興利除弊，彌補二者的缺點,。

一是要加大收繳力度,、確保基金收繳率,。要保證統(tǒng)籌基金的正常運行,，就必須要保證較高的基金收繳率，特別要注意防范惡意拖欠的問題,。

二是建立完善基本醫(yī)療保險預算制度和基金預警系統(tǒng),。在統(tǒng)籌年度開始之前，必須對該統(tǒng)籌年度的醫(yī)保金收支總額特別是統(tǒng)籌基金部分的收支情況進行預算,，并留有充分的余地,，做完總體預算后，再分別核實個人帳戶與統(tǒng)籌基金具體收支預算,?；痤A警系統(tǒng)是指在建立基本醫(yī)療保險體系時，通過管理信息系統(tǒng),，為各種基金設置相應的警戒線,，從而預先警示基金系統(tǒng)在運行當中可能存在的風險。對已實現(xiàn)網(wǎng)絡化的統(tǒng)籌地區(qū),，更要充分利用管理信息系統(tǒng)及計算機結算系統(tǒng)等實行網(wǎng)上監(jiān)控,。

三是要結合實際，確定合適的支付比例,。因各地的收入水平,、醫(yī)療消費水平等情況差異較大,，在支付比例以及支付的方式上必須堅持實事求是，因地制宜,，具體問題具體分析的原則,，而決不能完全照搬所謂大中城市、改革試點已有的套路,。

四是要建立統(tǒng)籌基金支付的調(diào)節(jié)與平衡機制,。從目前各地的實踐情況來看，統(tǒng)籌基金支付的主要是是醫(yī)保病人住院費用的大部分和特殊門診的部分費用,。通常住院費用都是按一定比例分段支付,，而特殊門診如何支付各地做法不盡相同，這也正是建立調(diào)節(jié)機制的重要部位,。門診特殊病種補助應采取彈性比例,，即補助的具體比例應視年終統(tǒng)籌基金的結余情況確定。

五是要嚴格大病的審查,。目前各地對進入大病互助的門檻設置與支付比例不盡相同,，但各地進入大病互助的人數(shù)都呈逐年上升趨勢，且費用的增長幅度較大,。從而給醫(yī)保經(jīng)辦機構造成相當大的支付壓力,。

對統(tǒng)籌基金的風險要做到未雨綢繆、防患于未然,，認真研究和探索化解風險的措施和辦法,，勢在必行。這樣才能保證醫(yī)療保險制度的正常運行,?；怙L險的措施通常有以下幾點：

一要搶占先機，盡量爭取將風險化解在萌牙狀態(tài),。統(tǒng)籌基金的風險,，通常是指統(tǒng)籌基金的支付額超過了統(tǒng)籌基金的帳戶額。這種超支現(xiàn)象往往是逐漸產(chǎn)生的,，可以通過月統(tǒng)計報表反映出來,。所以應規(guī)范會計統(tǒng)計報表制度，認真核查每月的收支狀況,，一旦出現(xiàn)超支,，馬上在下一個月份進行調(diào)節(jié)，盡量使超支的問題在統(tǒng)籌年度內(nèi)得以解決,；倘若在統(tǒng)籌年度年終總結算時出現(xiàn)嚴重超支的現(xiàn)象,，就必須在新的統(tǒng)籌年度第一季度內(nèi)加以解決。

二要適時適當調(diào)整有關的比例標準,。當超支數(shù)額巨大,，而發(fā)生的超支費用又在正常合理的開支范圍內(nèi),，并非違規(guī)或過度醫(yī)療消費所致，在這種情況下,，可以考慮適當提高收繳比例,，以此增加統(tǒng)籌基金的總量，提高統(tǒng)籌基金的支付能力,，但是劃入個人帳戶的計入比例一般不能降低,，否則，容易引起參保人員的心里不平衡,，另外,，根據(jù)情況適當調(diào)整大病互助的收繳基數(shù)與支付比例，以化解大病互助基金的支付壓力,，也可以考慮與商業(yè)保險公司合作，通過社會化的渠道來緩解醫(yī)?；饓毫?；如果前述措施仍不能化解風險，則需要提高統(tǒng)籌基金支付項目的起付標準,，或者降低統(tǒng)籌基金的支付比例,，以增強參保人員的節(jié)約意識，適度降低總體醫(yī)療消費水平,，從而化解統(tǒng)籌基金超支的風險,。

三是要建立資金預留制度及爭取更多的政府資金投入，以達到分擔風險的目的,。資金預留制度就是從各定點醫(yī)療機構的結算額中提留出一定比例的資金,，用以約束各定點醫(yī)療機構的違規(guī)行為，也可以同時建立獎勵制度,，對于表現(xiàn)優(yōu)秀的定點醫(yī)療機構采用各種形式的獎勵與表彰,，促其合法經(jīng)營。在經(jīng)濟水平較發(fā)達,，財力較充足的地區(qū),，可以申請政府加大對社會保障的投入，為各參保人員提供更完善的社會保障服務,。

風險管理工作報告篇九

為貫徹落實《xx州市場監(jiān)督管理局辦公室關于轉發(fā)省市場監(jiān)管局《關于開展餐飲服務風險分級管理工作的通知》的通知》文件要求及工作部署,，縣市場監(jiān)督管理局領導高度重視、周密部署,、精心安排,，在全縣范圍內(nèi)開展20xx年度餐飲服務風險分級管理工作，有效提高我縣餐飲服務單位監(jiān)管效能和餐飲服務食品安全整體水平,？確保公眾餐飲服務食品安全?，F(xiàn)將風險分級管理工作推進情況總結如下：

始終堅持“依法行政,、全面覆蓋、公開透明,、動態(tài)監(jiān)管,、鼓勵進步”的原則，于20xx年x月至今相繼在全縣范圍內(nèi)開展餐飲服務食品安全風險分級管理動態(tài)等級評定工作,，動態(tài)等級評定嚴格依據(jù)《食品安全法》,、《食品安全法實施條例》、《餐飲服務許可管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定,，按照《餐飲服務風險等級評定表檢查內(nèi)容,，采取監(jiān)督檢查與風險等級評分相結合的方式，對餐飲服務單位許可管理,、信息公示,、制度管理、人員管理,、環(huán)境衛(wèi)生,、原料控制、加工制作過程,、設施設備及維護,、餐飲具清洗消毒等九大項內(nèi)容進行日常監(jiān)督檢查與動態(tài)等級評定。執(zhí)法人員在動態(tài)等級評定工作中始終嚴格遵守工作紀律,，做到標準公開,、尺度統(tǒng)一、過程透明,、結果公函,，無有失公正的評定行為及餐飲服務單位的投訴。

20xx年度開展餐飲服務食品安全監(jiān)督風險分級管理工作共出動執(zhí)法人員x人次,、執(zhí)法車輛x車次,，對我縣范圍內(nèi)學校食堂、餐館,、小吃店等x家餐飲服務單位進行風險分級等級評定工作,，其中a級x家、b級x家,、c級x家,，d級x家。加強我縣餐飲服務食品安全管理,，提高餐飲服務食品安全監(jiān)管水平,，為消費者營造安全、透明的飲食環(huán)境，推進餐飲服務規(guī)范化管理,，確保餐飲服務食品安全,。由于我縣餐飲服務市場點多面廣，加之執(zhí)法人員人手不定,，在監(jiān)管過程中難免存在遺漏等現(xiàn)象,。另外，條件所限,，對餐飲服務單位的監(jiān)督檢查只能采取日常監(jiān)管和突擊檢查的方式,，無法做到長期連續(xù)性監(jiān)管，導致一些餐飲服務單位經(jīng)營者在執(zhí)法人員監(jiān)管后容易產(chǎn)生松懈僥辛心理,，放松對餐飲服務食品安全的管理,，極大一影響我主簽位服務食品會全數(shù)優(yōu)水字

下一步，將堅持日常監(jiān)管與風險分級相結合,，動態(tài)考評與年度考評相結合方式,，創(chuàng)新監(jiān)管手段，靈活科學的對我縣餐飲服務單位進行監(jiān)管,。計劃在20xx年底完成對我縣餐飲服務單位動態(tài)等級評定工作,，并且根據(jù)動態(tài)等級評定得出年度等級評定，發(fā)放等級公示牌,，并通過網(wǎng)絡、宣傳欄等方式宣傳餐飲服務風險分級管理的重要意義,，使廣大人民群眾和餐飲服務單位對實行的abcd四個信譽等級的判定有進一步的認識和了解,，主動向社會公布風險分級管理等級信息。促進餐飲服務單位規(guī)范經(jīng)營,、自覺遵守食品安全法,、努力提升餐館等級？提升我縣餐飲服務單位食品安全整體水平,，營造群眾放心的餐飲服務新環(huán)境,。

風險管理工作報告篇十

為及時掌握全市國稅系統(tǒng)稅收風險評估工作開展情況，確保順利完成省局下發(fā)的稅收風險評估任務,，8月10日,，市局召開稅收風險評估應對工作匯報會。市國稅局黨組書記,、局長吳俊明同志出席會議,，市局其他領導、各風險團隊組長,、副組長及部分縣(市,、區(qū))局分管領導參加會議。

會議由市國稅局副局長同志主持。會上,，首先,，各稅收風險評估團隊副組長及參會的縣(市、區(qū))局分管領導,，分別就工作開展情況,、方法措施、取得成效以及工作建議等方面做專題匯報;其次,，市局相關領導分別就稅收風險評估工作發(fā)表意見和看法,。據(jù)統(tǒng)計，截止xx月10日,，我市6個風險評估團隊接受評估任務74戶,，已評估53戶(含正在稽查戶數(shù)，下同),，占總戶數(shù)的72%;發(fā)現(xiàn)問題戶45戶,，占已評估戶數(shù)的85%;評估稅款2309萬元，已入庫457萬元,，加收滯納金25萬元;核減進項稅留抵稅額42萬元;調(diào)減企業(yè)所得稅虧損額123萬元,。縣(市,、區(qū))局接受評估任務60戶,，已評估42戶，占總戶數(shù)的70%;發(fā)現(xiàn)問題戶23戶,，占已評估戶數(shù)的54%;評估稅款61萬元,，已入庫56萬元，加收滯納金5萬元;調(diào)減企業(yè)所得稅虧損額22萬元,。

最后,，xx局長充分肯定稅收風險評估工作取得了成效，積累了經(jīng)驗,，培訓了人才,，并對下一步工作的開展，提出具體要求：一是各稅收風險評估團隊要加大力度,，集中力量,，確保按時完成省局下達的稅收風險評估任務，對已得到確認的評估補稅,，要及時組織入庫;二是對已完成評估的納稅人,，要及時組織人員錄入工作流系統(tǒng)，征管科負責督查提醒;三是對評估中發(fā)現(xiàn)的問題,，要按照相關稅收法律,、法規(guī)及有關稅收政策處理,，對需要移交稽查的問題，應及時移交稽查處理,，降低執(zhí)法風險;四是要認真總結評估中的經(jīng)驗做法,、方法措施等，為下一步工作開展提供參考;五是要編寫評估中具有代表性的典范案例,，認真研究分析,，供評估人員交流學習;六是針對評估中發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)，要加強納稅評估培訓,，既要培訓評估方法,、流程，也要注重政策業(yè)務和系統(tǒng)應用培訓,，切實提高評估人員素質(zhì);七是要鼓勵評估人員主動自學,，要選擇好的納稅評估教材書籍，發(fā)放給評估人員,，為評估人員自學創(chuàng)造條件;八是此次稅收風險評估工作結束后,，市局將組織人員對已評估納稅人(特別是經(jīng)評估無問題的納稅人)開展交叉復查，檢驗評估的質(zhì)量;九是要進一步配優(yōu)稅收風險評估團隊人員,，提高評估團隊人員整體素質(zhì),。市局抽調(diào)各單位人員時，各單位要給予大力支持,。

根據(jù)地稅直查(20xx)2002號文件要求,，我公司高度重視省地稅局直屬分局對企業(yè)所得稅的此次稽查，成立專門的自查工作小組,，組織相關財務人員學習,，采取了自查與聘請稅務師事務所稅務專業(yè)人員協(xié)助相結合的方法，于20xx年7月14日-17日針對企業(yè)所得稅進行自查,。目前，自查工作已差不多完成,，現(xiàn)將自查結果匯報如下：

本公司本次自查主要為20xx至20xx年度的企業(yè)所得稅的繳納情況,。

1,、高度重視,，認真負責,，嚴格按照國家財經(jīng)稅收相關法規(guī),，對本公司20xx至20xx年度在經(jīng)營過程中涉及的各類稅種進行徹底的清查,，力求做到不疏忽,、不遺漏,。

2,、把握契機,，認真做好自查自糾工作,，提前化解稅務風險,。我公司結合實際情況,，進行認真全面的自查，徹底清理違法及不規(guī)范涉稅事項,，并以此為契機,，加強我公司稅務基礎管理工作，并改善我局稅務管理工作的盲點弱點,，提高我公司的稅務工作管理水平,。

經(jīng)過為期一周的自查工作,，我公司20xx年―20xx年稅務工作基本遵守國家相關稅收及會計法律法規(guī),，依法申報繳納各項稅費,。但工作當中難免存在疏漏，問題主要反映在未按照權責發(fā)生制的原則按年分攤所屬費用、購買無形資產(chǎn)直接費用化、無須支付的應付款項未計入應納稅所得額等,。通過此次自查,，我公司20xx年―20xx年應補繳企業(yè)所得稅14,096。18元;其中：20xx年應補繳企業(yè)所得稅4,580,。76元;20xx年應補繳企業(yè)所得稅8,515,。42元,。具體情況如下：

1、20xx年度

我公司所得稅自查問題主要反映在沒有按照權責發(fā)生制的原則按年分攤所屬費用上面,，申報企業(yè)所得稅時少調(diào)增應納稅所得額14,881,。10元,，應補繳企業(yè)所得稅額4,580,。76元，具體調(diào)增事項明細如下：

(1)未按照權責發(fā)生制原則分攤所屬費用應調(diào)增應納稅所得額：我公司20xx年未按照權責發(fā)生制的原則分攤所屬費用14,881,。10元，根據(jù)《企業(yè)所得稅稅前扣除辦法》(國稅發(fā)[20xx]084號文)第四條的規(guī)定，我公司應將未按照權責發(fā)生制的原則分攤所屬費用調(diào)增應納稅所得額,，調(diào)增應納稅所得額14,881,。10元,。

2、20xx年度

我公司所得稅自查問題主要反映在購買無形資產(chǎn)直接費用化,、無須支付的應付款項未計入應納稅所得額上面,，申報企業(yè)所得稅時合計少調(diào)增應納稅所得額34,061。67元,，應補繳企業(yè)所得稅額8,515,。42元，具體調(diào)增事項明細如下：

(1)購買無形資產(chǎn)直接費用化：我公司20xx年11月購入財務軟件14,300,。00元直接計入了當期費用,，根據(jù)《企業(yè)所得稅稅前扣除辦法》(國稅發(fā)[20xx]084號文)的規(guī)定，應將該無形資產(chǎn)分期攤銷,，應調(diào)增應納稅所得額14,061,。67元。

(2)無需支付的應付款項應調(diào)增應納稅所得額：我公司無需支付的20xx年應付萊思軟件公司20,000,。00元,，軟件公司現(xiàn)己合并,，并且該公司一直未催收該筆款項，根據(jù)*地稅直函[20xx]89號文中“對于農(nóng)電提成余額,、無需支付的應付款項應調(diào)增應納稅所得額”的規(guī)定,，應調(diào)增應納稅所得額20,000。00元,。

風險管理工作報告篇十一

基層銀行操作風險管理中存在的問題和建議

會計結算專業(yè)作為銀行業(yè)務操作,、資金流動的基礎平臺，改革壓力隨之增大,，管理要求更加嚴格,。在當前和今后一段時間內(nèi)，建立完善操作風險管理控制體系,，增強防范和識別風險的能力,，是會計結算專業(yè)必須面對和解決的重要課題。現(xiàn)針對基層行操作風險管理中存在的問題提出一些思路和建議,。

近幾年,，隨著銀行綜合業(yè)務和全功能銀行系統(tǒng)的投產(chǎn)運行，以及全行核算一體化格局的初步形成,，通過有效的事權劃分,、重要崗位分離、事后監(jiān)督,、銀企對帳,、支付密碼、參數(shù)表硬控制等手段,，全行柜面服務質(zhì)量和風險控制能力明顯增強,。但由于受業(yè)務處理流程、業(yè)務管理流程的限制,，以及部門間職能分工上存在一些交叉,，造成一些風險隱患存在。主要表現(xiàn)在五個方面：

一是支行會計核算管理機構設置不科學,，部分職能弱化,，一些風險隱患未能及時發(fā)現(xiàn)和糾正。核算一體化以后,，會計核算風險日趨集中,，但沒有明確統(tǒng)一的部門來承擔日益繁重的會計核算管理任務，絕大部分支行包括基層物理網(wǎng)點的會計核算與風險控制職能是由支行營業(yè)部代理行使的,，這種機構設置的缺陷,，造成了部分管理職能弱化。一方面，支行營業(yè)部作為一級支行的對外營業(yè)網(wǎng)點,，既承擔著本網(wǎng)點的核算管理職能,，又承擔著支行所屬分支機構的核算業(yè)務的管理、監(jiān)督,、指導職能,，同時還承擔著一級支行的計劃財務、資金營運,、統(tǒng)計、營銷等任務,，日常工作十分繁雜,，其管理人員沒有足夠的時間和精力來指導、監(jiān)督,、管理轄屬網(wǎng)點的會計核算與風險防范工作,；另一方面，支行內(nèi)控人員的上收,，檢查,、監(jiān)督人員的嚴重不足，導致支行對轄屬營業(yè)網(wǎng)點管理和控制力度弱化,，部分網(wǎng)點發(fā)生風險隱患也無法及時發(fā)現(xiàn)和糾正,。

二是忽視對支行以下物理網(wǎng)點負責人的監(jiān)督和管理，導致風險關口前移,?；鶎泳W(wǎng)點負責人在現(xiàn)階段具有雙重身份，既是一個對外營銷的客戶經(jīng)理,，又是該網(wǎng)點承擔核算管理任務的業(yè)務主管,，承擔著大量的核算業(yè)務授權工作。由于網(wǎng)點人員較少,，業(yè)務主管一般只配兩人,，而且多為倒班，如果外出營銷就無法授權,。一些網(wǎng)點負責人為了營銷業(yè)務,，放棄了主管職責，或不認真審查憑證,，或?qū)⑹跈嗫ń挥诮?jīng)辦柜員,，使主管的授權與監(jiān)督形同虛設，客觀上形成了核算管理和案件防范上的一些漏洞,。一些網(wǎng)點負責人重任務指標,、輕核算管理，重既得利益、輕案件防范,，有的網(wǎng)點負責人甚至為了完成某項任務指標,，不惜以違反制度規(guī)定來迎取客戶。

三是未將風險管理納入柜員,、網(wǎng)點考核體系,，柜員的積極性受到影響，操作風險誘發(fā)因素上升,。目前我行對基層前臺柜員的績效考核存在多頭管理,，多頭考核，考核體系不盡合理等現(xiàn)象,。很多業(yè)務和產(chǎn)品指標是通過各級行的業(yè)務部門下達到支行營業(yè)部及其以下網(wǎng)點,，而這些業(yè)務發(fā)展指標均與柜員收入掛鉤，如完成多少存款,、發(fā)一張卡或推銷一筆保險等兌現(xiàn)多少收入,，而對堵住各類差錯和事故或無違章、無案件的柜員則沒有明確的考核獎勵標準,，沒有體現(xiàn)出風險防范的價值,，在趨利導向上形成了柜員重任務指標，輕核算質(zhì)量,、輕風險防范的現(xiàn)狀,。對營業(yè)網(wǎng)點的考核機制也沒有充分體現(xiàn)出內(nèi)部服務與風險防范的價值。如已經(jīng)實行核算一體化的營業(yè)部和綜合網(wǎng)點,，其辦理的業(yè)務范圍擴大,，風險責任加大，但在大多數(shù)支行的考核辦法中,，與辦理單一業(yè)務的網(wǎng)點實行同一考核標準,，面對眾多與收入掛鉤的考核指標，因其人員基數(shù)大,，不僅包括前臺具體核算的柜員,，還包括管庫員、憑證管理員,，銀企對帳員等,，所以人均收入必然降低，這樣很多市地單一網(wǎng)點的收入遠高于綜合網(wǎng)點,，從而造成綜合柜員收入低于單一柜員,，風險大的柜員收入低于風險小的柜員。加上實行核算一體化改革后,，我行沒有建立相應的風險補償機制,，對綜合柜員絕大部分行沒有相應的風險津貼或補貼很低,，造成前臺操作人員普遍對辦理綜合業(yè)務的響應度不高。

四是相關部門對基層網(wǎng)點管理缺乏統(tǒng)一協(xié)調(diào),，形成風險管理的空白點,。核算一體化前，原有的核算管理包括對基層網(wǎng)點和核算人員的管理均自成體系,，各專業(yè)從制訂制度,、業(yè)務辦法、培訓,、監(jiān)督檢查,，風險防范等各司其責。核算一體化后,，原有的按專業(yè)垂直對下管理的模式被打破,，但各業(yè)務部門對基層管理的職能卻一直模糊不清，相關業(yè)務部門在一些新產(chǎn)品,、新業(yè)務的推廣過程中往往是只制訂業(yè)務管理辦法、操作流程,，并以操作流程替代會計核算手續(xù),，而對這些業(yè)務和產(chǎn)品在推廣使用過程中的監(jiān)督檢查、風險防范,、柜臺服務,、客戶反響等過問不多，這就把業(yè)務發(fā)展和風險防范割裂開來,，形成業(yè)務大家做,，風險一家擔的局面。一些新興業(yè)務在業(yè)務和核算管理上的歸屬也不夠明確,，導致有關文件,、制度的執(zhí)行和落實不到位，對柜員的培訓,、指導力度不足,，基層網(wǎng)點出現(xiàn)問題無法及時得到解決。

五是制度建設相對滯后,，一些操作系統(tǒng)存在漏洞,。近年來，我行各項業(yè)務發(fā)展較快,，特別是電子銀行,、代理業(yè)務等發(fā)展迅猛，但管理,、核算,、制度建設卻沒有及時跟上,，特別是對代理業(yè)務憑證的使用、管理和控制上,，沒有嚴密的流程,、辦法，形成一些風險點,。同時部分代理業(yè)務項目屬我行自行開發(fā),，在業(yè)務需求與開發(fā)過程中未能利用全功能系統(tǒng)的、先進的參數(shù)管理功能,，而是在代理業(yè)務平臺上自行設定參數(shù),，造成我行外圍系統(tǒng)參數(shù)管理的分散、混亂,，部分代理業(yè)務中新增的交易未納入全功能系統(tǒng)統(tǒng)一管理,，系統(tǒng)通過崗位權限表對柜員的剛性控制不能充分實現(xiàn)，前臺人員隨意使用代理業(yè)務交易,，加大柜面操作風險,。一些新業(yè)務在開發(fā)過程中，過多地考慮客戶需求,，沒有更好的與我行先進的系統(tǒng)銜接,，大部分代理業(yè)務采用的是簡單的柜臺現(xiàn)金代理方式，我行系統(tǒng)的電子,、批量處理優(yōu)勢沒有充分展現(xiàn),。如代發(fā)工資業(yè)務系統(tǒng)在處理上不夠嚴密，對上傳的文件只識別賬號,，不識別戶名,，容易造成串戶現(xiàn)象；代理保險業(yè)務,，系統(tǒng)在設定代扣投保人保費程序時,，未能有效限定扣劃范圍，出現(xiàn)從內(nèi)部戶或其他客戶賬戶扣款現(xiàn)象,，風險隱患很大,。很多代理業(yè)務都要求納入事后監(jiān)督，但我行中間業(yè)務平臺無法向事后監(jiān)督部門提供具體的代理業(yè)務流水,，也無相關的監(jiān)督資料,。實際上根本無法做到有效、全面的監(jiān)督,。

一是管理型會計體系推行過程上遇到一些困難和阻力,。目前，我行已初步建立起了以“集約,、高效”為主要特征的管理型會計體系,，業(yè)務業(yè)務風險控制能力不斷增強,。但是隨著網(wǎng)點職能和業(yè)務整合步伐全面加快，出現(xiàn)了支行及其以下網(wǎng)點業(yè)務管理的職能弱化,，職責不清,，個別行處程度不同地存在著制度落實不到位、執(zhí)行不力等現(xiàn)象,，有章不循,，違章操作的問題時有發(fā)生，從不同程度上影響了我行風險控制職能和作用的有效發(fā)揮,，影響了會計改革的進一步深化和發(fā)展,。

二是對基層網(wǎng)點、柜員的管理考核缺乏長效機制,。我行的會計結算人員及柜員占全行總人數(shù)的60,。隨著會計核算管理一體化改革不斷向縱深發(fā)展，到現(xiàn)在還未形成一套科學評價會計人員業(yè)績的完整體系,，對綜合網(wǎng)點的柜員考核存在著部門各自為政,、相互>;

三是管理人員思想認識存在偏差。一些領導干部不能正確認識業(yè)務發(fā)展與內(nèi)控管理的關系,，缺乏內(nèi)控意識和風險意識,，只強調(diào)業(yè)務的開拓與發(fā)展，把主要精力用于本單位所承擔的各項目標及臨時性營銷任務方面,，忽視規(guī)章制度和操作規(guī)程的嚴格執(zhí)行，使制度在執(zhí)行落實過程中大打折扣,，信任,、情面代替了管理和紀律，導致一些問題屢查屢犯,，得不到徹底根治,。

四是人員培訓沒有做到制度化、經(jīng)?；?。近年來各項業(yè)務發(fā)展較快，但對新的規(guī)章制度,、業(yè)務流程的學習,、貫徹上，沒有形成制度化和經(jīng)?；?。一些行忽視對員工政治思想和安全防范意識的教育，致使個別員工法律意識淡薄,，思想道德素質(zhì)低下,，行為隨意,，在執(zhí)行制度方面存在著以習慣做法代替規(guī)章制度的現(xiàn)象，給會計管理工作帶來一定的難度,。

五是監(jiān)督管理不到位,。一些機構負責人對會計監(jiān)管不到位、對員工行為疏于管理,，有些職能部門監(jiān)管手段主要局限于檢查,，沒有在監(jiān)管效率、風險控制弱點分析,、制度缺失剖析上做深入研究,，不能有效防范風險。

（一）健全完善管理型會計體系,，加大前后臺業(yè)務分離,，全面提升業(yè)務操作風險管理工作水平

要以科學的，發(fā)展觀為指導,，以深化改革為手段,，加快會計業(yè)務經(jīng)營平臺、支持平臺和管理平臺的建立,，加大前后臺業(yè)務分離力度,，提高管理效能，實現(xiàn)業(yè)務的集約化管理和風險的集中控制,，形成“三大平臺”有機結合,、互為補充、協(xié)調(diào)發(fā)展的局面,。一是將營業(yè)網(wǎng)點所有能夠集中處理的業(yè)務,，都要通過標準化和流程再造，全面實現(xiàn)集中處理,。二是要建立操作風險的集中管理體系,，將事后監(jiān)督職能前移，變?yōu)槭轮袑崟r監(jiān)督,，利用現(xiàn)代信息技術對各項業(yè)務處理的全過程進行同步監(jiān)控,、實時預警，形成識別,、計量,、緩釋、控制和處置風險的系統(tǒng)性操作鏈條,，強化對操作風險的有效識別,，提高監(jiān)督效率和監(jiān)督效果。三是切實做好銀企對帳管理工作,，實現(xiàn)對賬工作的集約化和多元化運作,，與所有開戶企業(yè)簽定賬戶管理協(xié)議,，增強對賬工作的約束力，增強銀企對賬工作的全面性和有效性,。四是強化現(xiàn)金營運中心的管理和監(jiān)控職能,，實時掌握和監(jiān)控轄屬機構網(wǎng)點、柜員的現(xiàn)金動態(tài)信息,，對柜員超限額現(xiàn)金進行實時有效控制,。

（二）按照職能分工的要求，理順組織機構設置和管理職能

各業(yè)務部門對基層網(wǎng)點的管理職能應不僅僅包括業(yè)務的管理,、發(fā)展,，還應該包括業(yè)務的檢查監(jiān)督、風險防范,。營業(yè)網(wǎng)點是我行所有對外業(yè)務的一個支持平臺,，柜員是在這個平臺進行服務的操作人員。網(wǎng)點是支行的網(wǎng)點,，柜員是支行的柜員,，柜員不隸屬任何一個專業(yè)。各級行在制度的制定,、執(zhí)行,、檢查上要加強各部門之間協(xié)調(diào)，明確分工,，形成統(tǒng)一意見后向下安排,。對一些新興業(yè)務，各牽頭部門應該首先在相關部門之間溝通后,，明確部門職責,，避免出現(xiàn)管理真空，并應該提前或同步對所有相關部門和網(wǎng)點人員進行培訓,，確保網(wǎng)點辦理新業(yè)務遇到疑難問題可以及時得到解決。

（三）重新規(guī)劃和引導基層網(wǎng)點的發(fā)展建設

一是要繼續(xù)深化前臺業(yè)務流程再造,，加快業(yè)務處理中心的業(yè)務集中步伐,，不斷擴大業(yè)務集中處理的范圍，進一步加大前后臺機構,、人員的分離力度,。積極探索和逐步實施將網(wǎng)點前臺除現(xiàn)金、匯票業(yè)務外,，全部分離到后臺業(yè)務處理中心集中辦理,，最大限度地簡化柜面業(yè)務操作流程，提高前臺業(yè)務處理效率,，降低前臺操作風險,。二是要依托全功能銀行系統(tǒng)平臺,，不斷完善擴大自助銀行服務，加快發(fā)展網(wǎng)上銀行,，電話銀行等離柜業(yè)務服務,，有效地分流網(wǎng)點柜面業(yè)務，使網(wǎng)點柜面騰出更多的精力和時間處理客戶個性化高端業(yè)務,，提升營業(yè)網(wǎng)點的營銷功能,、服務功能和綜合競爭力，使營業(yè)網(wǎng)點成為全行業(yè)務經(jīng)營平臺的載體和基礎,。三是要進一步理順部門關系,，整體規(guī)劃和統(tǒng)一產(chǎn)品的開發(fā)、管理,、核算和營銷,。同時要整合業(yè)務管理資源，整合人才培養(yǎng)資源,，探索高效的業(yè)務管理模式,，加強業(yè)務經(jīng)營分析和考核，以高水準的管理促進基層行業(yè)務發(fā)展,。

（四）建立柜員服務計價績效考核體系

建立科學的風險津貼與業(yè)績相結合的績效考核機制,，合理分配員工薪酬，可以將柜員的業(yè)績分為柜面業(yè)績（柜面的聯(lián)機交易為主的業(yè)務）,、手工業(yè)績（營銷項目,、特殊業(yè)務、國際業(yè)務等以手工操作為主的業(yè)務）,、質(zhì)量業(yè)績（業(yè)務差錯,、服務態(tài)度和被客戶投訴等情況）三個方面，按業(yè)務的復雜度和貢獻度設定權重,，計算柜員的業(yè)績積分,，對柜員的業(yè)績進行全面考核。通過考核以崗定酬,、升崗升區(qū),，充分調(diào)動柜員工作積極性，有效利用資源,，提升網(wǎng)點綜合競爭力,。由于核算一體化后會計結算專業(yè)是全行風險較為集中的專業(yè)，為穩(wěn)定會計結算隊伍,，有效防范風險,，對于重要崗位和案件多發(fā)部位的會計人員，建議根據(jù)其風險和責任，適當發(fā)放崗位津貼,，以調(diào)動其工作積極性,。各部門在向基層機構下達各項任務指標時，也應充分考慮和尊重各行實際,，鼓勵其向特色和專長業(yè)務方向發(fā)展,，不應片面追求指標，誘發(fā)不正當競爭,。在推出各種業(yè)務與產(chǎn)品時,，堅持風險防范與業(yè)務發(fā)展相結合的原則，誰主管的業(yè)務誰負責風險防范,，以發(fā)揮全行在風險防范上的整體聯(lián)動作用,，達到有效防范各種風險的目的。

（五）加強對基層網(wǎng)點負責人的管理和監(jiān)督

我們應當辨證的看待市場營銷與風險風范的關系,，明確風險防范是業(yè)務順利發(fā)展的前提和基礎,，隨著核算一體化的實施，網(wǎng)點的營業(yè)功能進一步拓寬,，網(wǎng)點市場營銷的范圍也進而增大,，就更需要營業(yè)網(wǎng)點強化核算管理，加強內(nèi)控建設,。要全面實行在支行以下網(wǎng)點營業(yè)經(jīng)理委派制,，建立網(wǎng)點營業(yè)經(jīng)理直接對二級分行或支行行長負責的體制，增強核算工作的獨立性,，有效地遏制基層網(wǎng)點負責人利用職權作案的現(xiàn)象,。

（六）有計劃、有重點地開展人員培訓

要加大對員工合規(guī)經(jīng)營意識,、風險意識和自我保護意識的教育,，從思想、經(jīng)營理念,、全面風險管理,、職業(yè)道德和行為習慣上培育良好的風險控制

文化，形成一種風險管理人人有責的內(nèi)控氛圍,。要加大對員工的培訓力度,，全面提高柜員的理論水平、業(yè)務技能和風險識別能力,。要改進柜員培訓方式,，大力拓展培訓途徑,，積極利用網(wǎng)上培訓系統(tǒng),，統(tǒng)一對包括管理層和一線人員進行業(yè)務培訓，使其在較短的時間內(nèi)能夠盡快熟悉掌握新的制度辦法及業(yè)務流程,，盡快提高柜員的整體業(yè)務素質(zhì),。要不斷完善柜員的更新,、補充機制。根據(jù)前臺柜員合同到期（退休）時間,，提前培訓一定數(shù)量的后備人員,，減少人員交接后由于不熟悉業(yè)務造成對外服務的不良影響和相應的操作風險。

（七）堅持組織開展不間斷的檢查活動

檢查監(jiān)督是控制操作風險最有效的一種方法,。檢查監(jiān)督在形式上要制度化和多樣化,，無論是全面的還是專項的、集中的還是分散的,、定期的還是突擊的,，都要有計劃、有安排,、有方案,、有總結、有分析,，有跟蹤整改措施,，確保檢查監(jiān)督的連貫性。檢查監(jiān)督的內(nèi)容要格式化和規(guī)范化,，檢查監(jiān)督的內(nèi)容在不同層次的檢查監(jiān)督部門或人員中要盡量給予明確,，劃定范圍和要點，避免檢查監(jiān)督的內(nèi)容涉及面太泛,、太多,、太雜而形成走過場。檢查監(jiān)督的手段和方法既要注重科學和規(guī)律,，也要體現(xiàn)靈活多樣和有針對性,，把檢查監(jiān)督過程中形成的經(jīng)驗、教訓,、心得,、技巧，進行總結,、提煉,、歸納、整理,，形成檢查方法手冊,，供檢查人員使用，提高業(yè)務素質(zhì)和檢查監(jiān)督水平,，從而增強檢查監(jiān)督的效果,。同時要提高檢查監(jiān)督方法和手段的科技含量，形成以計算機監(jiān)測和總會計、會計主管和內(nèi)控人員監(jiān)督相結合的“人機”雙控形式的風險實時控制網(wǎng)絡,，提高風險反應速度,，增強預警能力。

風險管理工作報告篇十二

市國資委成立于20xx年6月,，代表市政府履行出資人職責,，實行“管人、管事,、管資產(chǎn)”相結合的原則,屬于一家國有資產(chǎn)的市屬監(jiān)管機構,。目前，市國資委共監(jiān)管市公用事業(yè)控股有限公司,、市公盈投資控股有限公司等6大資產(chǎn)經(jīng)營公司,，下屬控股和絕對控股86家企業(yè)。近年來,，市國資委以落實科學發(fā)展觀為統(tǒng)領,，以民主集中制集體領導為原則，以強化黨風廉政建設責任落實為基礎,，以建立完善懲防體系建設為主線,，突出重點，創(chuàng)新機制,，夯實基礎,，牢筑防線，多管齊下,，發(fā)揮作用,，有力地推動了市屬國有企業(yè)改革穩(wěn)定和健康發(fā)展，為確保國有資產(chǎn)安全和保值增值提供了堅強的保障,。

20xx年成立于企業(yè)大變革時期的市國資委,，在對國有企業(yè)改革進行大規(guī)模運作的過程中，共有800多家企業(yè)通過企業(yè)內(nèi)部改制,、對外轉讓,、破產(chǎn)清算等實施退出。面臨涉及企業(yè)多,、資產(chǎn)大,，工作環(huán)節(jié)復雜的工作特點，我們走了以下防控三步棋,。

（一）前置關口,，產(chǎn)權交易實行全方位監(jiān)控

著重從程序上規(guī)范行為。從改制方案的制訂和批準,、清產(chǎn)核資等關鍵環(huán)節(jié)入手,，依法規(guī)范操作,，公開選聘有資質(zhì)、有實力,、專業(yè)性強、信譽度高的中介機構參與改制運作,。出臺并實施了《市市屬國有資產(chǎn)評估業(yè)務委托暫行辦法》,，委托招標代理機構招聘會計師事務所，對國有資產(chǎn)進行評估,、審計等工作,；明確要求市屬企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓，必須進入合法的產(chǎn)權交易機構,，確保公開透明,。

著重從原則上規(guī)范行為。近年來,，我們通過南方產(chǎn)權交易所建立陽光產(chǎn)權交易平臺,，堅持“三公”原則，一是堅持交易標的公開掛牌交易,；二是使用電子競價,、拍賣和招投標等方式進行公平競價；三是采用統(tǒng)一交易價款結算,。規(guī)范了產(chǎn)權交易程序,，防止暗箱操作，保證國有資產(chǎn)保值增值,。多管齊下,，多策并舉，強有力確保企業(yè)改革在陽光下運作,。

著重從評估上規(guī)范行為,。加強了對代理機構和中介評估機構在招、投標過程的監(jiān)督檢查,，派員參與對代理機構公開招聘中介評估機構的現(xiàn)場監(jiān)督,。嚴格要求招、投標單位按有關規(guī)定程序進行,，做到“公開,、公平、公正”,，杜絕嚴重違規(guī)違紀的行為,。

（二）公開程序，交易過程達到透明化操作

程序,，是在產(chǎn)權交易中最容易出問題的一個風險點,。為規(guī)范企業(yè)改革和產(chǎn)權交易程序,，結合國資監(jiān)管中企業(yè)改革與產(chǎn)權交易的重點環(huán)節(jié)，我們要求企業(yè)改制產(chǎn)權交易嚴格按照操作規(guī)程執(zhí)行,。首先,，嚴格把好“四關”：即改革方案評審關、職工安置費審核關,、資產(chǎn)評估審核確認關,、資產(chǎn)處置關。明確國資委為國有企業(yè)改革的主體,，最大限度地保護國家和職工的利益,。其次，國有企業(yè)產(chǎn)權交易堅持“三公”原則,，有效地擴大了產(chǎn)權交易監(jiān)管的覆蓋面,。對于重大項目的產(chǎn)權交易，標的物的資產(chǎn)評估結果必須經(jīng)專業(yè)機構評審通過,，在媒體上發(fā)布公告信息,，交易全過程接受國資委現(xiàn)場監(jiān)督，有效地提高了產(chǎn)權交易的競價率和增值率,，維護了國有資產(chǎn)權益,。

圍繞產(chǎn)權交易、企業(yè)資產(chǎn)評估招聘中介機構,，我們加強對事前,、事中、事后的監(jiān)督力度,，著重抓好四個落實：一是落實好程序,。二是落實好受讓方資質(zhì)審查。三是落實好交易定價,。四是落實好產(chǎn)權轉讓后的職工就業(yè)安置問題,，維護穩(wěn)定保證產(chǎn)權交易的穩(wěn)妥進行。

（三）穩(wěn)妥改制,，確保國企職工隊伍穩(wěn)定和國有資產(chǎn)安全

首先,，明確改革的指導思想。把各項改革措施置于穩(wěn)定大局中謀劃運作,。其次,，落實職工對企業(yè)改革的知情權、參與權和選擇權,。規(guī)定凡涉及職工切身利益的重大決策,，都要經(jīng)職代會討論通過，大多數(shù)職工不同意的,，不予實行,，自覺接受職工群眾查詢和監(jiān)督,。再次，妥善安置企業(yè)職工和退休人員,。同時多渠道籌措資金,，解決了大量多年拖欠職工的工資、社會保險費,、集資款等歷史遺留問題,。

在企業(yè)重組改制和政策性關閉破產(chǎn)中，我們依法規(guī)范操作,，嚴格改制程序，加強監(jiān)督檢查,，及時糾正企業(yè)重組改制和破產(chǎn)中的問題,，保證了企業(yè)改革的順利進行，取得了豐碩的成果,。據(jù)統(tǒng)計,，全市共有00家企業(yè)完成產(chǎn)權多元化改革，共安置職工00人,，安置退休人員00人,；國有資產(chǎn)從劣勢企業(yè)退出00家，共安置分流人員00人,，清退集資款00萬元,。

在明晰產(chǎn)權關系、資產(chǎn)評估核準,、企業(yè)績效評價,、財務審計、清產(chǎn)核資經(jīng)濟鑒證等方面,，堅持公開招聘,、法律事務所、會計師事務所和評估事務所,。據(jù)統(tǒng)計,，近年監(jiān)察代表參加涉及國有企業(yè)資產(chǎn)評估、審計,、清產(chǎn)核資等的詢價會共00次,，競爭性談判00場，公開招投標00場,，涉及金額約00億元,，沒有出現(xiàn)一起有效投訴，發(fā)揮了監(jiān)督作用,。對國有企業(yè),，規(guī)定金額以上物資采購招標投標活動,，一律執(zhí)行財務總監(jiān)聯(lián)簽制度，并要求派駐財務總監(jiān)全程參與企業(yè)上述活動的全過程,，有權隨時調(diào)閱與聯(lián)簽事項有關的原始資料,，加強監(jiān)督。同時,，開展重點工程預防職務犯罪工作,。加強與檢察機關溝通，指導各直管企業(yè)以及領導人員經(jīng)營管理規(guī)范運作,。

（一）夯工程投標基礎,，筑牢企業(yè)風險防線

招投標不僅是工程建設的基礎，也是企業(yè)權職人員的一大風險點,。為筑牢企業(yè)風險防線,，我們在各直管企業(yè)和部分重點二級企業(yè)設立監(jiān)察室，全程跟蹤項目建設情況,。我委所屬重點二級企業(yè)市水業(yè)集團,，從20xx年8月起成立監(jiān)察室，負責對工程建設,、物資采購招投標進行全程監(jiān)督,，保證招投標工作在“公開、公平,、公正”的環(huán)境下進行,，累計共參加了970多場次招投標會議，涉及金額19億元人民幣,，未發(fā)生違規(guī)問題,。

為了做到防微杜漸，警鐘長鳴,，我們要求企業(yè)把工程建設項目監(jiān)督放在更加突出位置,，抓住易于滋生腐敗的關鍵環(huán)節(jié)和重要部位，強化招投標監(jiān)管,，規(guī)范工程變更,，增強運作公開透明，拓寬監(jiān)督渠道,，對重點部門,、重點崗位，尤其是對資金使用,、工程招投標,、物資采購、合同管理,、質(zhì)量管理等重點環(huán)節(jié),，加強監(jiān)督和制約,。比如市路橋建設公司制定《工程建設項目信息公開指導目錄》，從工程項目初期的審批審查到最后的竣工驗收,，所有環(huán)節(jié)均放在公司網(wǎng)站上實時公開,，接受監(jiān)督，通過實施“陽光工程”構筑長效防線,。

（二）設企業(yè)財務總監(jiān),，規(guī)范財務運行環(huán)節(jié)

在市國資委機關，專門設立總監(jiān)辦,，開展財務總監(jiān)派駐工作,，指導財務總監(jiān)有效履行職責，對企業(yè)在資金劃撥,、投資,、融資、國有資產(chǎn)處置等16項工作內(nèi)容實行企業(yè)負責人與財務總監(jiān)共同簽署審批,，對企業(yè)運行狀況進行實時監(jiān)控和動態(tài)跟蹤,。對在經(jīng)濟責任審計中發(fā)現(xiàn)的問題,，由派駐財務總監(jiān)進行跟蹤檢查,，督促企業(yè)整改。

在加強對國有企業(yè)財務監(jiān)督管理方面,。一是強化對政府投資重大工程項目的資金管理,。二是通過經(jīng)濟責任審計、年度審計等方式進行日常監(jiān)管,。三是健全國有資本經(jīng)營預算,。

（三）建事項監(jiān)管機制，強化三重一大監(jiān)督

按照“三重一大”規(guī)定開展各項工作,，加強制度建設,，強化有效監(jiān)督，重在事前防范,，做到在思想上高度重視,，在制度上有章可遁，在操作上規(guī)范有序,。具體地,，一是由各企業(yè)結合實際制定《“三重一大”事項議事規(guī)則》，二是按照現(xiàn)代企業(yè)制度和《公司法》要求,，完善內(nèi)部運行機制,。三是規(guī)范公司內(nèi)部管理。加強風險內(nèi)控機制,，注重從源頭上控制經(jīng)營風險,。南方產(chǎn)權交易所把貫徹執(zhí)行“三重一大”與領導班子建設,、黨風廉政建設和產(chǎn)權業(yè)務工作結合起來，建立陽光產(chǎn)權交易平臺,，保證國有資產(chǎn)保值增值,，貫徹落實“三重一大”工作取得較好的成效。

（一）以企業(yè)廉潔文化引領,，聯(lián)動加強領導人員廉潔從業(yè)的內(nèi)省性

加強廉潔文化建設,，規(guī)范國有企業(yè)領導人員廉潔從業(yè)行為。市國資委領導分頭參加直管企業(yè)召開的民主生活會,，督促企業(yè)領導人員針對存在問題進行自查自糾,。認真抓好落實企業(yè)領導人員執(zhí)行“七個不準”，認真貫徹落實企業(yè)領導人員職位消費的規(guī)定,，切實抓好《國有企業(yè)領導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》的自查自糾工作,。

（二）以加強制度建設引領，全面提高領導人員廉潔從業(yè)的主動性

搞好企業(yè)黨風廉政建設,，制度是保障,。在完善公司法人治理結構，加強國有企業(yè)董事會建設方面,，制定下發(fā)了《市市屬國有企業(yè)領導人員后備人才選拔培養(yǎng)辦法》,、《關于做好市屬國有企業(yè)領導人員檔案管理工作的通知》和《市市屬國有企業(yè)領導人員管理辦法》等，相應管理工作正逐漸步入新的層面,。

建立完善了各項配套制度,。各企業(yè)基本完善了《重大事項決策制度》、《工程項目招投標制度》,、《財務審批制度》,、《領導干部責任追究制度》及黨政班子聯(lián)席會議制度、專題民主生活會制度等,，這些制度的建立,，進一步完善了企業(yè)的管理監(jiān)督機制，促進了管理水平,，提高了辦事效率和透明度,，營造了一個團結、民主,、安定的發(fā)展局面,。

認真執(zhí)行領導干部廉潔自律各項規(guī)定，同時對上級制定有關黨風廉政制度狠抓貫徹落實,，其中包括《領導班子成員黨風廉政建設崗位責任制》,、《國有企業(yè)領導人員述職述廉制度》等，把黨風廉政建設作為制度建設的重要內(nèi)容，與企業(yè)產(chǎn)權改革重組等中心工作緊密結合,，切實抓好制度的規(guī)范和落實,。做到用制度管人，用制度約束人,，為從源頭上預防腐敗打好基礎,。

（三）以科學監(jiān)控技術引領，有效提升領導人員廉潔從業(yè)的自覺性

運用科技手段融入廉潔風險防控,、規(guī)范權力運行的制度設計和管理流程之中,，減少權力運行中人為因素的干擾。大力推進電子政務建設,，建立完善權力網(wǎng)上公開運行和電子監(jiān)察系統(tǒng),。目前，我們正以公控公司為度點,，在推進erp電子軟件管理系統(tǒng)建設,，進一步規(guī)范全面預算管理、工程建設管理,、物資采購管理,，構建權力運行綜合監(jiān)控網(wǎng)絡平臺。通過erp平臺建設,，進一步提升廉潔風險防控工作能力,，準確判斷和妥善安置廉潔風險，追求更好的監(jiān)督效果,。

一分耕耘,，一分收獲,。經(jīng)過7年多的努力和發(fā)展,，我市國資監(jiān)管工作呈現(xiàn)6大亮點：亮點一，國有資產(chǎn)實現(xiàn)保值增值,。亮點二：國企產(chǎn)權改革基本完成,。亮點三，民生基礎設施快速擴張發(fā)展,。亮點五,，推動建立現(xiàn)代企業(yè)制度。亮點六,，全力維護社會大局穩(wěn)定,。20xx年以來，市屬國資系統(tǒng)基本實現(xiàn)到省,、進京兩個“零上訪”,。

新的起點，新的使命，新的輝煌,。國有企業(yè)改革與發(fā)展工作會議確立的“大國資,、全覆蓋”改革思路，為我們描繪了新的發(fā)展藍圖,，奏響了新的進軍號角,。從20xx年開始，市國資委將全面進入戰(zhàn)略轉型期,，由前七年的“戰(zhàn)略退出收縮”轉入“戰(zhàn)略引領集中發(fā)展”,，通過盤活國資存量資產(chǎn)，注入增量資產(chǎn),，管理市場化,、運作企業(yè)化、資產(chǎn)資本化來進一步做強,、做專,、做大國有經(jīng)濟。我們要根據(jù)黨風廉政建設責任制的要求,，以責任落實來推動工作落實,，在三個方面落實好廉潔風險防控體系建設。通過具體化操作,，細致化管理,，真正達到內(nèi)控的效果，保證國有企業(yè)廉潔風險防控工作的常規(guī)性和長效性,，進一步整體發(fā)揮國有資產(chǎn)監(jiān)督和管理功能,，在企業(yè)深化改革中做出新的貢獻,決心再攀新高峰，再建新功績,。

風險管理工作報告篇十三

為進一步做好xx鄉(xiāng)農(nóng)民合作社非法集資風險排查工作,，鄉(xiāng)黨委政府高度重視下，積極開展非法集資風險排查工作,，現(xiàn)將此項工作開展報告如下：

為有效開展農(nóng)民合作社非法集資風險排查工作,，保護群眾利益不受侵害，我鄉(xiāng)成立了工作小組,，并設立舉報電話,，明確了責任，確保此次排查工作全面,、徹底,。

結合我鄉(xiāng)實際，農(nóng)民合作社非法集資風險排查工作組,，在集市,、活動廣場和各村委會等地通過張貼宣傳標語和發(fā)放宣傳資料等方式進行打擊非法集資宣傳教育。通過宣傳教育，強化了合作社責任人的職業(yè)操守和法律意識,，使其自覺遠離并堅決抵制非法集資,；提高了轄區(qū)居民的防范意識，促其遠離非法集資群體,，并建議其積極舉報非法集資主體,，避免自身及親朋好友盲聽盲信，遭受經(jīng)濟損失,。

為保障此次自查工作徹底,、不留死角，排查工作組對轄區(qū)內(nèi)10個村進行了全面排查,，未發(fā)現(xiàn)存在非法集資現(xiàn)象,，同時也未接到群眾舉報非法集資現(xiàn)象。

今后我鄉(xiāng)將持續(xù)進行打擊非法集資的法律宣傳教育,，加強對非法集資主要形式的分析研究,，加強日常管理和監(jiān)督，確保經(jīng)濟金融穩(wěn)定和社會和諧,。