計劃是提高工作與學習效率的一個前提。做好一個完整的工作計劃,才能使工作與學習更加有效的快速的完成,。通過制定計劃,,我們可以更好地實現(xiàn)我們的目標,,提高工作效率,,使我們的生活更加有序和有意義,。下面是小編整理的個人今后的計劃范文,,歡迎閱讀分享,,希望對大家有所幫助。
稽核審計工作計劃和目標十篇一
1,、部門人員加強學習,、強化培訓,推行稽核人員到一線業(yè)務崗位實踐制度,,增強非現(xiàn)場稽核能力,。
2、改進稽核審計方式提高效率,,非現(xiàn)場和現(xiàn)場稽核相結合,,合理收集業(yè)務操作風險點,做到全方位、多角度,、分層次地立體稽核,。
1、稽核人員學習不夠,,素質(zhì)有待提高,。今年稽核人員變動后,新到稽核崗位人員較多,,雖然稽核審計部對稽核人員的學習培訓作了計劃,,規(guī)定了稽核人員必學篇目和制度規(guī)定,規(guī)定了學習時間,,但由于部門人員基本上都在信用社稽核檢查,,回到單位的時間不統(tǒng)一,所以組織學習的時間相對較少,。
2,、稽核工作創(chuàng)新不夠。由于今年聯(lián)社成立事后監(jiān)督中心,,業(yè)務傳票統(tǒng)一上繳聯(lián)社保管,針對這一變化,,稽核審計工作沒有相應的應對措施,,對基層社的序時稽核不全面,容易留下死角,。
3,、稽核力量不足,稽核任務完成不理想,。我聯(lián)社現(xiàn)有專職稽核人員5人,,按省聯(lián)社標準不足,加之今年派員參加上級檢查和接待檢查次數(shù)較多,,對自身稽核任務有所耽誤,。
業(yè)務的稽核檢查只停留在合同資料、要素的齊全性上,,對貸款真實性以及貸款發(fā)放的合規(guī)性分析檢查不夠,。
5、信息不對稱,,對一線人員素質(zhì)風險防范不夠,。在稽核過程中,更多的是看現(xiàn)場操作,,而對柜員平時執(zhí)行制度的情況了解不夠;報表,、帳冊看得多,找職工座談少,對職工的所思,、所想了解得少,。
稽核審計工作計劃和目標十篇二
為進一步規(guī)范本單位財務管理,加強審計監(jiān)督,,推進依法理財,、依法行政,保障資金安全,,提高基金風險,,結合我局實際,特制定本工作計劃,。
一,、審計指導思想
二、審計項目計劃
重點對年度內(nèi)社會保險基金的管理和使用情況進行審計調(diào)查,,并對相關參保單位社會保險基金征繳情況進行延伸調(diào)查,,審核繳費基數(shù),繳費人群的真實性,,了解我縣醫(yī)療保險基金的交納情況,、揭示上繳和發(fā)放基金過程中存在的問題,規(guī)范我局醫(yī)療保險基金管理,,為局里管好,、用好醫(yī)療保險基金當好參謀,確保參保對象的合法權益,。
三,、審計工作要求
(一)要樹立正確的政績觀,認真履行審計監(jiān)督職責,。
(二)要依法監(jiān)督,,文明審計,牢牢把握審計質(zhì)量的生命線,。要按照“依法,、程序、質(zhì)量,、文明”的要求,,創(chuàng)新審計理念和工作思路,依法履行審計職責,。要以促進規(guī)范管理,、深化改革和完善制度為目標,對于審計發(fā)現(xiàn)的問題,,不僅要審深審透,、嚴肅處理,還要深入分析找出存在問題的原因和癥結,從完善制度,、機制上有針對性地提出審計意見和建議,。對于那些帶有傾向性、普遍性和苗頭性的問題,,要注意加強綜合分析研究,,及時向局里提出解決問題的辦法,發(fā)揮審計監(jiān)督的建設性作用,。
稽核審計工作計劃和目標十篇三
為了規(guī)范和強化社會保險費征繳,,確保社會保險費應收盡收,增強基金支付能力,,維護廣大職工的切身利益,,使本單位嚴格執(zhí)行國家的各項方針、政策,,遵守國家財政規(guī)章制度的有關規(guī)定,,特制定如下稽核制度。
一,、本單位和稽核工作設專門科室,,專人負責。
二,、稽核人員要對企業(yè)參保單位,、參保人員及領取保險待遇的情況進行稽核,對社會保險基金征集,、管理,、支付,、運用情況進行稽核,,做到事前、事中,、事后監(jiān)督,。
三、社會保險稽核的重點是:參保職工人數(shù),,繳費職工人數(shù),,領取保險金人數(shù),繳費工資基數(shù),,應繳保險基數(shù),,實繳保險費數(shù),應領保險金數(shù),,實領保險金等與實際情況是否相符,,繳費比例是否符合規(guī)定,繳費是否按時足額,有無虛報多領和騙取社會保險待遇的行為等,?;松鐣kU基金的籌集管理、支付,、運用情況,,及調(diào)劑金和專項基金的使用情況。
四,、社會保險實地稽核的人數(shù)都要達到參保職工的100%,,每年一個周期,對所有參保對象稽核一次,。
五,、稽核工作中,嚴格執(zhí)行有關社會保險的法律法規(guī)和政策規(guī)定,,認真糾正違法違規(guī)行為,。對少報、瞞報繳費人數(shù)和繳費工資基數(shù),,少繳,、漏繳社會保險費,除整改并按規(guī)定追繳,、補繳相應的社會保險費費外,,并依法加收滯納金。
稽核審計工作計劃和目標十篇四
根據(jù)財政部等五部委《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和xxx《保險公司內(nèi)部控制基本準則》有關規(guī)定,,對控股公司內(nèi)部控制的健全性,、合理性和有效性進行審計和評估。編制和提交內(nèi)部控制自我評估報告,,督促內(nèi)控缺陷整改,,確保評價結果客觀準確、全面連續(xù),。
(2)農(nóng)業(yè)保險審計
根據(jù)xxx《關于做好20__ 年農(nóng)業(yè)保險工作的通知》和公司《農(nóng)業(yè)保險專項審計管理辦法(試行)》,,在總結以前年度農(nóng)險業(yè)務專項審計的基礎上,對財險公司八家省級分公司農(nóng)險業(yè)務進行專項審計,。 中心支公司審計覆蓋面不低于20%,。重點對農(nóng)險業(yè)務主要經(jīng)營指標完成情況及真實性、完整性實施審計和評價,。檢查是否存在違規(guī)執(zhí)行條款,、套取國家資金、侵害農(nóng)民利益等嚴重違法違規(guī)行為,,是否存在“五個嚴禁”行為,。對業(yè)務管理,、財務管理及綜合管理相關內(nèi)部控制的健全性、恰當性和有效性進行審計和評價,。
(3)關聯(lián)交易審計
根據(jù)《保險公司關聯(lián)交易管理暫行辦法》規(guī)定,,對控股公司和財險公司開展關聯(lián)交易審計。檢查控股公司和財險公司20__年度關聯(lián)交易是否按照《企業(yè)會計準則》及保險公司信息披露的相關規(guī)定進行披露;是否按照公司管理制度進行審查;是否按規(guī)定向xxx備案或報告等,。
(4)資金運用審計
根據(jù)xxx《保險資金運用管理暫行辦法》及公司相關制度,,對控股公司及財險公司資金運用業(yè)務進行審計。對控股公司和財險公司保險資金運用相關內(nèi)部控制的健全性和有效性,,實際運作的合規(guī)性,、真實性和完整性,以及效率效果等方面進行審計和評價,。
(5)再保險審計
根據(jù)xxx《財產(chǎn)保險公司再保險管理規(guī)范》規(guī)定,,對財險公司再保業(yè)務經(jīng)營情況和管理情況進行審計。整體掌握財險公司再保險業(yè)務經(jīng)營活動的真實性,、合法性,、效益性,促進公司加強經(jīng)營管理,,實現(xiàn)預期經(jīng)營目標,。
(6)大病保險審計
根據(jù)xxx《保險公司城鄉(xiāng)居民大病保險業(yè)務管理暫行辦法》(保監(jiān)發(fā)〔20__〕19 號)和公司《大病保險業(yè)務審計制度》的要求,組織對財險公司經(jīng)營大病保險的廣東,、湖北,、湖南、江蘇,、遼寧,、內(nèi)蒙古、四川,、浙江等8 家分公司進行審計,。
(7)印章和有價單證審計
對印章和有價單證管理情況進行審計。印章管理方面重點關注:是否存在私刻公章(含財務專用章,、業(yè)務專用章等),、公章脫離印章保管人員管理,、公章使用審批流程是否規(guī)范,、個人借出公章、是否留存加蓋公司各類印章的空白或信簽紙等,。有價單證管理方面重點關注:有價單證征訂,、印制是否規(guī)范,是否存在私印有價單證的現(xiàn)象;單證出入庫管理是否規(guī)范,,交接手續(xù)是否完善;單證使用是否規(guī)范,,是否違規(guī)手工出單,,是否使用已停用單證出單,是否存在系統(tǒng)外出單;作廢單證管理是否規(guī)范等,。
稽核審計工作計劃和目標十篇五
二,、完善稽核工作制度
操作流程化進程。
三,、創(chuàng)新稽核手段
確雙方職責,,維護稽核的嚴肅性。全年收到書面承諾書
整改事項,,要求主任當場作出口頭說明,。全年召開稽核例會12次。四是規(guī)范稽核處罰程序,。
上,,經(jīng)省聯(lián)社完善改編后的《四川省農(nóng)村信用社業(yè)務流程合規(guī)操作手冊》一書已正式出版,并在全省農(nóng)村信用社推廣實施,,成為指導全省農(nóng)村信用社業(yè)務規(guī)范化操作的范本,。
五、強化核心工作,,加大稽核力度