總結(jié)不僅僅是總結(jié)成績，更重要的是為了研究經(jīng)驗,，發(fā)現(xiàn)做好工作的規(guī)律,，也可以找出工作失誤的教訓(xùn)。這些經(jīng)驗教訓(xùn)是非常寶貴的,，對工作有很好的借鑒與指導(dǎo)作用,，在今后工作中可以改進(jìn)提高，趨利避害,，避免失誤,。那么我們該如何寫一篇較為完美的總結(jié)呢？以下我給大家整理了一些優(yōu)質(zhì)的總結(jié)范文,，希望對大家能夠有所幫助,。

企業(yè)內(nèi)部控制的總結(jié)和體會篇一

一、完善內(nèi)控主體建設(shè)

建立內(nèi)控機(jī)制。要積極培育符合我行實際的內(nèi)部控制文化,，使內(nèi)控意識和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處,，使內(nèi)控成為每位員工的自覺行為。熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求,，理解和掌握內(nèi)控要點(diǎn),，及時發(fā)現(xiàn)問題和風(fēng)險，把這些作為加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)的重要任務(wù),。

完善風(fēng)險識別和評估體系。要認(rèn)真借鑒同業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗,，積極運(yùn)用現(xiàn)代科技手段,，逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險的監(jiān)控、評價和預(yù)警系統(tǒng),。重視貸款風(fēng)險集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測和風(fēng)險提示,，重視早期預(yù)警，認(rèn)真執(zhí)行風(fēng)險提示制度,。

樹立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展觀,。要在追求盈利性的同時，重視安全性和流動性,，在追求業(yè)務(wù)高速發(fā)展同時,，更重視風(fēng)險防范和內(nèi)控建設(shè)。

建立內(nèi)控信息聯(lián)絡(luò)機(jī)制,。要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng),，為內(nèi)控的設(shè)計、執(zhí)行,、反饋提供信息保障,。建立內(nèi)控管理部門信息聯(lián)絡(luò)和定期聯(lián)系機(jī)制，及時,、真實,、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息,、溝通問題,。

重視對管理人員的監(jiān)管。要加強(qiáng)對管理層,、決策層的監(jiān)督控制,，解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象。把內(nèi)控文化建設(shè)納入高管人員的管理,，實行內(nèi)控問責(zé)制,，促使其轉(zhuǎn)變觀念，發(fā)揮模范帶頭作用。

二,、強(qiáng)化內(nèi)控責(zé)任落實

加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),。建立內(nèi)控組織機(jī)構(gòu)，成立了以行長為組長,、分管行長為副組長,、各部門負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確職責(zé)和目標(biāo),，形成由行長負(fù)責(zé)抓,、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、部門配合抓,，層層抓落實的組織架構(gòu),，負(fù)責(zé)全面組織協(xié)調(diào)、具體組織實施,、擬定有關(guān)制度,、內(nèi)控措施評估和提交工作建設(shè)，切實加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),，扎實采取有效措施,，為開展內(nèi)控管理工作奠定堅實基礎(chǔ)。

建立例會制度,。全行要加強(qiáng)學(xué)習(xí),，熟練掌握各項規(guī)章制度，做到有章可循,，定期進(jìn)行風(fēng)險排查和案件分析;要晨鐘暮鼓地強(qiáng)化防范意識,，大事敲鐘，小事敲鼓,，沒事敲木魚,，做到警鐘長鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓(xùn),，未雨綢繆地完善預(yù)防措施;要加強(qiáng)制度建設(shè),，不斷完善內(nèi)控管理制度，各部門要充分發(fā)揮指導(dǎo),、監(jiān)督作用,。

強(qiáng)化部門自律監(jiān)管。業(yè)務(wù)主管部門要實施“一崗雙責(zé)”,、發(fā)揮再監(jiān)管作用,，要強(qiáng)化授權(quán)管理，認(rèn)真履行崗位職責(zé),，確保監(jiān)督不流于形式;同時各業(yè)務(wù)主管部門制定確實可行的自律監(jiān)管檢查實施方案,，堅持自律監(jiān)管與自查自糾相結(jié)合,、常規(guī)檢查與專項檢查相結(jié)合，確保監(jiān)管檢查到位,，不走過場,，不留監(jiān)管盲點(diǎn);監(jiān)察部門要對業(yè)務(wù)部門進(jìn)行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實處,，不斷提升有效監(jiān)管水平,。

落實防控措施。在日常經(jīng)營管理中,，要注重對風(fēng)險點(diǎn)的防范,，全行員工都應(yīng)切記“隱患險于明露，防范勝于補(bǔ)牢,，責(zé)任重于泰山”,。各業(yè)務(wù)部門要真正把各項防范工作落到實處，組織“飛行隊”加強(qiáng)內(nèi)控管理工作檢查力度,，做到邊檢查、邊通報,、邊整改,、邊處理。具體做到以下幾點(diǎn)：

1,、指定專門專人負(fù)責(zé)各項規(guī)章制度的具體落實,、實施;

2、對上級行的各項制度認(rèn)真組織學(xué)習(xí)并及時下達(dá)貫徹;

3,、針對檢查存在的薄弱環(huán)節(jié),、重點(diǎn)部位和業(yè)務(wù)開拓中存在的問題，制定配套的措施和實施細(xì)則;

4,、對以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進(jìn)行綜合考核,，確定重點(diǎn)監(jiān)控部位，進(jìn)行重點(diǎn)檢查;

5,、配備專職監(jiān)管進(jìn)行檢查輔導(dǎo),，檢查輔導(dǎo)執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問題和漏洞，及時反饋信息,。

6,、抓好整改落實。對各類檢查中發(fā)現(xiàn)的存在問題要抓好后續(xù)跟蹤檢查,，認(rèn)真分析問題產(chǎn)生的根源,，做到查找重點(diǎn)，對癥下藥,，強(qiáng)力整治,。

對整改不到位進(jìn)行補(bǔ)缺補(bǔ)漏，做到正視問題，認(rèn)真對待,，逐條落實,，確保規(guī)范;對能整改的，當(dāng)場予以整改;對既成事實不能整改的從中吸取教訓(xùn),，有效防范,，嚴(yán)防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現(xiàn)象;確保整改工作取得一定成效,。

7,、嚴(yán)格追究責(zé)任。要真正提高內(nèi)控制度的執(zhí)行力,，就要強(qiáng)化責(zé)任追究,，完善懲誡問責(zé)制度，對存在問題整改不到位,、有章不循,、屢禁不止的責(zé)任人要從嚴(yán)處理，建立“違章責(zé)任登記制度”,，實行嚴(yán)格懲誡,。監(jiān)察部門要加大執(zhí)法監(jiān)察力度，強(qiáng)化監(jiān)督檢查,，按照責(zé)任到位,、追究到位、懲誡到位,、整改到位的原則嚴(yán)肅對違法違紀(jì)人員的查處,。

三、強(qiáng)化各種規(guī)章制度的執(zhí)行力

強(qiáng)化檢查,。要重視檢查制度落實情況的重要性,，不要等上級布置時來抓檢查，或發(fā)生案件后進(jìn)行檢查,，而是應(yīng)該要做到常規(guī)性檢查,，把執(zhí)行力作為各級管理人員的首要職責(zé)，各業(yè)務(wù)主管部門要定期制訂檢查方案,，事后的檢查結(jié)果要書面報告行領(lǐng)導(dǎo),，以此作為考核職能部室工作質(zhì)量的主要依據(jù)。

一要提高檢查頻率,。安全保衛(wèi),、信貸、會計,、科技,、員工行為檢查或考評等要訂出規(guī)劃,，規(guī)定多少時間必須檢查一次。

二要確保檢查質(zhì)量,。檢查之前要有檢查提綱,，包括內(nèi)容、要求,、檢查人員組成,、目的要求等，檢查之后要有書面總結(jié),。

三要突出風(fēng)險點(diǎn)檢查,。全面檢查是需要的，但更重要的是應(yīng)找準(zhǔn)風(fēng)險點(diǎn),，多搞一些突擊性的,、專題性的、帶有苗頭性的,、針對性的檢查,。

嚴(yán)格問責(zé)。重獎之下必有勇夫,，而重罰之下,，必將使違規(guī)者付出昂貴的代價，使之不敢違規(guī),。其內(nèi)容主要有：業(yè)務(wù)主管部門有無按規(guī)定組織本專業(yè)制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查,，其方案和檢查質(zhì)量結(jié)果,，問題的整改情況的落實情況如何;檢查組人員有無做和事佬情況,，有無該查而不查，有無應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn),，有無發(fā)現(xiàn)了未作報告,、未要求其進(jìn)行整改等情況。通過問責(zé),，對制度執(zhí)行不到位的,，要提出批評。如造成損失的,，則視其損失情況進(jìn)行責(zé)任追究,。同時，對制度執(zhí)行有力的同志要及時進(jìn)行表彰以弘揚(yáng)正氣,。

實施倒查,。實踐表明各類問題大多暴露在基層，在操作人員,，但往往根在各級管理層,，在于管理層管理不力,，制度執(zhí)行力不強(qiáng)。所以,，執(zhí)行力的實施內(nèi)容應(yīng)加上實施嚴(yán)格的責(zé)任倒查制度,，建立檢查人員對檢查事實要負(fù)事實責(zé)任，以提高檢查人員的責(zé)任心和檢查質(zhì)量;各業(yè)務(wù)主管部門未加強(qiáng)管理,、未按規(guī)定組織各類檢查,、未及時組織整改，而延誤時機(jī)造成損失的要倒查其責(zé)任,。

定期輪崗,。輪崗工作是銀監(jiān)會和上級行業(yè)管理部門的要求，是案件專項治理的強(qiáng)制性要求,，是防范各類風(fēng)險暴露和各種陳年老帳的有效途經(jīng),，也是鍛煉人才、培養(yǎng)復(fù)合型人員的有效途經(jīng),。由于我行員工無論何種崗位,，都有一定的職權(quán)，所以輪崗應(yīng)該是全員的輪崗,，但關(guān)鍵崗位的輪崗尤其必要,。輪崗除了暴露問題外，也能約束有關(guān)人員違規(guī)的不良心態(tài)的產(chǎn)生,。信貸人員的輪崗,，可以是管片管戶的輪崗，也可以是跨網(wǎng)點(diǎn)輪崗,。

四,、強(qiáng)化合規(guī)管理

增強(qiáng)合規(guī)意識。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風(fēng)險管理活動,，是為適應(yīng)股份制改革和現(xiàn)代商業(yè)銀行公司治理的需要,。目前，我行內(nèi)控管理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié),，迫切需要增強(qiáng)合規(guī)意識,，實施合規(guī)管理，有利于確立我行風(fēng)險管理核心,。開展合規(guī)管理是員工增強(qiáng)自我保護(hù)意識和能力的需要,。

全面增強(qiáng)合規(guī)管理，以有效識別,、防范和化解風(fēng)險為目的,，避免因不遵循法律,、規(guī)則和準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁,，監(jiān)管處罰,，重大財務(wù)損失風(fēng)險和聲譽(yù)損失風(fēng)險,，確保各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。

加強(qiáng)合規(guī)評價,。只有加強(qiáng)合規(guī)評價,，才能及時發(fā)現(xiàn)各級行執(zhí)行合規(guī)管理的好壞。合規(guī)評價的內(nèi)容主要由組織合規(guī),、權(quán)限合規(guī),、制度合規(guī)、監(jiān)督合規(guī)和安全合規(guī)五個方面組成,。組織合規(guī)主要評價崗位責(zé)任制度,、學(xué)習(xí)制度、報告制度,、休假制度,、回避制度等。權(quán)限合規(guī)主要評價執(zhí)行上級權(quán)限管理規(guī)定,、授權(quán)制度,、各崗位權(quán)限。

制度合規(guī)主要評價嚴(yán)格執(zhí)行各項規(guī)章制度,、依法合規(guī)經(jīng)營,、合規(guī)操作。監(jiān)督合規(guī)主要評價各級領(lǐng)導(dǎo)履行檢查制度,、主管人員落實檢查制度情況,。安全合規(guī)主要評價經(jīng)營安全的結(jié)果，防止各類案件的發(fā)生,。

提升合規(guī)管理水平,。強(qiáng)化規(guī)章制度的學(xué)習(xí)和執(zhí)行，正確運(yùn)用規(guī)章制度和合規(guī)操作,。構(gòu)建合規(guī)管理平臺,，把制度執(zhí)行落實到操作層面,，將合規(guī)風(fēng)險發(fā)生的概率降到最低,。加強(qiáng)對制度和操作合規(guī)性的監(jiān)督和再監(jiān)督，主要是對各業(yè)務(wù)主管部門及人員進(jìn)行自查,、檢查,、督促是否執(zhí)行各項制度的落實，監(jiān)督保障部門及人員應(yīng)強(qiáng)化再監(jiān)督管理職能,。

建立存在問題的整改機(jī)制,、重視違規(guī)問題的后續(xù)檢查，突出抓好存在問題的整改,。建立部門合規(guī)協(xié)作機(jī)制,，強(qiáng)化部門之間的協(xié)調(diào)配合與互動,，確保合規(guī)管理的效率與質(zhì)量。

企業(yè)內(nèi)部控制的總結(jié)和體會篇二

公司內(nèi)部審計工作,，在公司紀(jì)委的正確領(lǐng)導(dǎo)下結(jié)合自身實際,，并經(jīng)公司審定通過了年度內(nèi)部審計計劃。年內(nèi)黨委工作部嚴(yán)格按計劃積極開展審計監(jiān)督,，嚴(yán)格執(zhí)行審計法規(guī)和審計準(zhǔn)則,，在促進(jìn)內(nèi)部管理、規(guī)范資金使用,、加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)等方面,，發(fā)揮了內(nèi)部審計的監(jiān)督職能，取得了一定的成效,，現(xiàn)就一年的工作總結(jié)如下：

一,、開展內(nèi)部審計工作基本情況

1.年內(nèi)公司分別對**年四季度和一、二,、三季度貨幣資金項目進(jìn)行專項審計,，審計的重點(diǎn)主要是審查貨幣資金收支活動和結(jié)存情況的真實性、合法性和合規(guī)性,，檢查貨幣資金運(yùn)作內(nèi)部控制制度的完善性,、規(guī)范性，經(jīng)過審計,，做出審計評價,，出具審計報告。2.存貨項目審計：(1)**2月審計**年度存貨項目;(2)**8月審計度上半年存貨項目;(3)審計的重點(diǎn)是檢查生產(chǎn)與倉儲存貨業(yè)務(wù)運(yùn)作內(nèi)部控制系統(tǒng),，檢查存貨管理內(nèi)部控制制度的完善性和執(zhí)行效性并作出評價,，審查公司存貨的真實存在性、財務(wù)存貨記賬的規(guī)范性,，檢查倉管部門存貨保管,、記錄的正確性、實時性,，并作出評價,，經(jīng)過審計，提出5條審計建議,，督促被審計部門按要求進(jìn)行整改反饋,，對相關(guān)存貨管理部門加強(qiáng)對不合格產(chǎn)品處理起到督促作用，加強(qiáng)了被審計部門對原材料,、備品備件,、半成品等存貨庫存核對及時性、準(zhǔn)確性意識,，加快了

工作總結(jié)格式周工作總結(jié)范文月工作總結(jié)范文季度工作總結(jié)范...教師年終工作總...2 半成品硫酸,、磷酸決算間隔時間,，保證存貨賬實相符，資產(chǎn)安全完整,。3.工會經(jīng)費(fèi)審計：(1)5月份接受公司工會委托,，開展公司工會經(jīng)費(fèi)使用情況內(nèi)部審計，審計的重點(diǎn)主要是審核公司工會經(jīng)費(fèi)撥交,、上解情況,，年度工會經(jīng)費(fèi)收支預(yù)算編制及執(zhí)行情況，工會經(jīng)費(fèi)支出審批情況,，工會經(jīng)費(fèi)年度結(jié)算,、財務(wù)收支情況、日常支出規(guī)范情況;相關(guān)財產(chǎn)的使用和管理情況,，工會經(jīng)費(fèi)收入,、支出記賬,、賬薄資料管理情況，工會經(jīng)費(fèi)內(nèi)控制度執(zhí)行情況,。經(jīng)過審計，做出評價,，提出審計問題及整改建議8條，在一定程度上加強(qiáng)了公司工會經(jīng)費(fèi)收,、支的規(guī)范管理，特別公司會員會費(fèi)管理,，規(guī)范了工會經(jīng)費(fèi)收支核算管理，對公司工會有關(guān)工會經(jīng)費(fèi)管理,、控制文本制度管理起到完善作用;(2)2月份接受公司工會委托,，開展公司二級工會經(jīng)費(fèi)使用情況內(nèi)部審計,，審計的重點(diǎn)主要是對公司二級工會經(jīng)費(fèi)支出范圍合規(guī)性,、使用記賬、登賬及審批手續(xù)規(guī)范性,、庫存結(jié)余情況,。經(jīng)過審計，提出審計建議8條,，一定程度上規(guī)范了公司各二級工會經(jīng)費(fèi)的使用范圍，加強(qiáng)了二級工會經(jīng)費(fèi)使用記賬登帳的規(guī)范性,、及時性，規(guī)范了二級工會經(jīng)費(fèi)內(nèi)部使用審批和報告流程,。4.專項審計：(1)開展公司一季度大宗原材料、重要設(shè)備和備品備件采購的驗收專項審計,，審計的重點(diǎn)是公司對大宗原材料、重要設(shè)備和備品備件驗收作業(yè)程序執(zhí)行情況,、入庫的品質(zhì)及數(shù)量驗收規(guī)范性，驗證其入庫的質(zhì)量,、數(shù)量確認(rèn)真實性、準(zhǔn)確性,，并作出評價，提出審計建議3條并督促被審計部門整改反饋,，經(jīng)過審計，對公司大宗原材料,、重要設(shè)備和備品備件采購的驗收管理辦法起到完善作用，同時,，加強(qiáng)了公司不合格品處置的內(nèi)部控制管理及遵循執(zhí)行處理程序的規(guī)范性;

3 (2)開展合同搜查審計,，提出監(jiān)察建議2條，促進(jìn)公司《合同管理實施細(xì)則》的更新和完善;(3)二級單位自有資金審計,，對公司各二級單位的自有資金進(jìn)行審查，經(jīng)查,，無“小金庫”存在。5.工程項目審計：根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)關(guān)于《關(guān)于對礦漿分級濃密等七個技改項目進(jìn)行內(nèi)部審計的請示》的批復(fù)意見,，開展礦漿分級濃密項目、全系統(tǒng)蒸汽冷凝液綜合利用改造,、map生產(chǎn)配酸系統(tǒng)的改造,、10萬噸/年濕法磷酸裝置濃縮部分?jǐn)U能改造、渣壩h段支管調(diào)水改造,、10萬噸磷酸過濾機(jī)擴(kuò)能改造、10萬噸磷酸裝置循環(huán)水上水管改造等7項極改工程竣工決算審核工作,，主要對項目預(yù),、決算編制工程依據(jù)充分性，工程結(jié)算的規(guī)范性;工程費(fèi)用歸屬準(zhǔn)確性,、預(yù)備費(fèi)用計算正確性，技改資金結(jié)余及支出等財務(wù)情況,，技改工程涉及鑒證的證據(jù)充分性,，技改相關(guān)招投標(biāo)及監(jiān)理規(guī)范情況，技改項目涉及設(shè)備,、器材的采購及盤虧盤盈情況，技改收回的設(shè)備材料以及拆除臨時建筑的殘值及其殘余的管理情況,，技改工程工期,、價格,、質(zhì)量情況,，工程尾項情況等進(jìn)行審核,，促進(jìn)了公司工程內(nèi)控管理。6.配合審計：(1)3月份配合監(jiān)審部到云峰公司開展內(nèi)部控制審計工作,，通過實踐總結(jié)經(jīng)驗，吸取云峰公司做得好的方面,，在日常審計監(jiān)督中,，靈活應(yīng)用;(2)干部離任審計,，配合完成一名公司領(lǐng)導(dǎo)離任任期內(nèi)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計。

二,、招投標(biāo)監(jiān)督情況，物資采購,、工程項目、廢舊物資,、外委檢修處置比價,、詢價及監(jiān)督情況,。

1.特重大工程項目的招投標(biāo)工作，委托云南省招投標(biāo)公司進(jìn)行,。2.對特殊廢舊物資銷售，抽查參與到廢舊物資銷售市場4 詢價監(jiān)督,，積極參與對修舊利廢物資的驗收到現(xiàn)場會同相關(guān)部門參與監(jiān)督管理。3.廢舊物資處置按照公司制定的《廢舊物資回收和修舊利廢管理辦法(試行)》執(zhí)行,。年內(nèi)，廢舊物資處置均經(jīng)過總經(jīng)理嚴(yán)格審批,，其價格均由經(jīng)營管理部邀請三家以上客戶參與報價,，招開評標(biāo)會嚴(yán)格評標(biāo),，按綜合報價最高的定標(biāo)，黨委工作部對其過程進(jìn)行全面監(jiān)督,。4.**年11月15日至**11月10日間，共參與公司物資采購,、工程項目、廢舊物資處置,、外委檢修招投標(biāo)或合同談判以及工會涉及經(jīng)濟(jì)活動的監(jiān)督165項，除了談定單價按實際量結(jié)算,，但尚未結(jié)算項目外,，共涉及金額49，644,，429.86元，其中物資采購項目25,、項目建設(shè)109以及31項其他項目監(jiān)督,。

三、工作經(jīng)驗

1.通過內(nèi)部審計,，加強(qiáng)內(nèi)部管理。全年公司共開展審計項目16個,，提出審計意見28條,，均得到了有效的整改和反饋，促進(jìn)了公司內(nèi)部控制在上一個新的臺階,。2.通過內(nèi)部審計,，規(guī)范資金使用。全年公司開展4個貨幣資金審計項目,，進(jìn)一步規(guī)范了公司資金的使用,，保障的公司貨幣資金的安全運(yùn)作，確保公司財務(wù)部,、經(jīng)營管理部等大部分單位都能嚴(yán)格按照國家財務(wù)制度,、財經(jīng)紀(jì)律及**集團(tuán)內(nèi)部財務(wù)管理的要求開展工作。3.通過內(nèi)部審計,，加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)。通過內(nèi)審工作的開展,，對內(nèi)部審計查出的問題,，相關(guān)單位均按要求及時進(jìn)行整改，公司內(nèi)部的會計核算質(zhì)量得到了提高,，內(nèi)部財務(wù)管理工作更加規(guī)范，公司領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè),。四、不足之處1.審計人員的專業(yè)素質(zhì)還不能滿足工作需要,，需待進(jìn)一 步提高,。2.對過程審計的力度還不夠,。需要加強(qiáng)過程審計的力度。3.還需要再加強(qiáng)審計調(diào)查的力度,，保證審計的公正性和客觀性,。下一年工作要點(diǎn)下一年主要從以下幾個方面開展工作：一、按季度開展貨幣資金審計,。二、開展存貨審計,。(半年一次)三、開展工程建設(shè)審計,。

四,、立項開展其他內(nèi)控審計。

(根據(jù)實際情況)五,、加強(qiáng)過程審計，對立項項目進(jìn)行審計調(diào)查,。六、配合監(jiān)審部臨時安排的審計工作,。

企業(yè)內(nèi)部控制的總結(jié)和體會篇三

自xx年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作,，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度,、辦法的前提下,，針對支行實際,，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度,，做精做細(xì)各項內(nèi)控管理，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo),，維護(hù)財產(chǎn)完整,，保證會計及其他資料正確和財務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營方針,、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行,，工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略,，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險中起到了積極促進(jìn)作用?，F(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報告

一,、內(nèi)部控制管理的基本情況

支行本職設(shè)置辦公室,、人事監(jiān)察部、計劃信貸部,、市場客戶部、財務(wù)會計部,、國際業(yè)務(wù)部,、合規(guī)部七個職能部室,，一個工會辦公室、一個黨委辦公室,。轄屬營業(yè)部,、支行、支行,、分理處、分理處,、分理處、分理處,、分理處、分理處,、分理處,、分理處十一個營業(yè)機(jī)構(gòu),，另設(shè)、**6個儲蓄所,。到10月末全行員工**人，其中長期合同工**人,，短期合同工**人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約,，前后臺業(yè)務(wù)分離;在崗位配置上做到人員落實、職責(zé)明確,。

在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時,，貫徹學(xué)習(xí)到位;在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作,，努力降低操作風(fēng)險;在制度保障上堅持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度,，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航?？傮w上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實,、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣,、風(fēng)險防范能力日益提高,。找范文

二,、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績

為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢,，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施

1、領(lǐng)導(dǎo)重視,，組織落實，20xx年以來,，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平,，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓,，做到思想認(rèn)識到位,，工作措施到位,，組織體系健全，處罰整改加強(qiáng),。

我行單獨(dú)設(shè)立審計辦公室，內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓,，今年共組織現(xiàn)場審計*次，參加人員**人次,，根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃,，完成了主任、分理處主任任期內(nèi)的責(zé)任審計;儲畜所,、儲蓄所、儲蓄所,、分理處業(yè)務(wù)審計工作;重要崗位責(zé)任移交*個人次;支持分行審計處人員調(diào)用;對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導(dǎo)了內(nèi)控評價自查自糾工作,。

2,、及時傳達(dá)銀監(jiān)會、人民銀行,、上級行新政策,、新制度,、新辦法。據(jù)統(tǒng)計,，到9月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件多只,，收文后及時組織了員工學(xué)習(xí),，強(qiáng)化了全行員工熟練掌握國家金融政策,、制度、辦法,，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。

3,、針對本行實際,，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度,。根據(jù)上級行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上,，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了,、委員會，調(diào)整了審查委員會、委員會,、領(lǐng)導(dǎo)小組、領(lǐng)導(dǎo)小組;出臺了**年度經(jīng)營目標(biāo)考核辦法,、經(jīng)營單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法,、工資分配辦法,、工作質(zhì)量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度,、辦法出臺使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障,。

4、高度重視存在問題,，明確落實整改責(zé)任,，扎實抓好整改工作,。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門督辦,，問題存在單位落實整改。

合規(guī)部門建立全行性整改臺賬,，對今年來上級行各種內(nèi)外部檢查出來的問題及整改結(jié)果逐一登記，并對業(yè)務(wù)主管部門發(fā)送《通知書》,，全程監(jiān)控各單位的整改情況;業(yè)務(wù)主管部門對上級行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬,，并根據(jù)《通知書》深入基層抓整改落實;問題存在單位重點(diǎn)落實整改責(zé)任人，堅持“誰經(jīng)辦,，誰整改,，誰不整改處理誰”原則,。通過責(zé)任到位，縱橫結(jié)合措施，除客觀原因確難整改外,，做到整改不留死角，不走過常

5,、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高,。*月,，支行對違所會計基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員,，按照**銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰，共處罰**人次,，金額**元。

企業(yè)內(nèi)部控制的總結(jié)和體會篇四

為了進(jìn)一步抓好內(nèi)控工作,，營造良好的內(nèi)控環(huán)境，加強(qiáng)廣大干部員工在工作中的內(nèi)控意識,，走“精細(xì)化管理”之路,。公司通過貫徹,、推行、完善,、夯實等措施加強(qiáng)內(nèi)控，使自身的內(nèi)控環(huán)境得到了有效改善,，員工的內(nèi)控意識全面增強(qiáng),。

1,、為營造一個濃郁的內(nèi)控氛圍，加強(qiáng)全體干部職工在工作中對執(zhí)行《內(nèi)控手冊》重要性的認(rèn)識,，提高企業(yè)的細(xì)節(jié)管理，堵塞漏洞,，防范經(jīng)營風(fēng)險,，舉辦了1期內(nèi)控知識培訓(xùn)，主要對機(jī)關(guān)各部門進(jìn)行培訓(xùn)指導(dǎo),，通過對他們的培訓(xùn)指導(dǎo)，作好各項管理制度的修訂和完善工作,，加大內(nèi)控制度的執(zhí)行力度。經(jīng)過形式多樣的學(xué)習(xí),，讓每個員工知道自己崗位應(yīng)執(zhí)行那個業(yè)務(wù)流程的那幾個控制點(diǎn),，是哪一個控制點(diǎn)的責(zé)任人,，以切實保證每個控制點(diǎn)責(zé)任到人，每個人有具體執(zhí)行的控制點(diǎn),。

2、內(nèi)控制度執(zhí)行的的好壞,，每個業(yè)務(wù)流程控制點(diǎn)執(zhí)行覆蓋率能否達(dá)到100%，是通過每一個員工,，每一個崗位來體現(xiàn)的,。只有深入到最基礎(chǔ)現(xiàn)場詢問和查看每一個業(yè)務(wù)流程,，才知道員工對內(nèi)控重要性認(rèn)識足不足，宣傳和學(xué)習(xí)的力度夠不夠,，執(zhí)行各業(yè)務(wù)流程的每個控制點(diǎn)是必須要做到的，是不可省略的工作,，直接體現(xiàn)了內(nèi)控工作的執(zhí)行力，這種執(zhí)行力的強(qiáng)弱程度直接影響到我們的管理水平,。

3,、將內(nèi)控工作制度化,、日常化,，落實到每一個月每一件事情上來完成，因此,，20xx年要繼續(xù)加大內(nèi)控的宣傳力度,，讓所有的員工認(rèn)識到按照每個控制點(diǎn)的要求做好工作的好處,，另外，定期將公司的內(nèi)控工作向領(lǐng)導(dǎo)匯報,，以便公司領(lǐng)導(dǎo)了解公司的內(nèi)控工作情況，協(xié)調(diào)和解決內(nèi)控工作中難以解決的問題,，促進(jìn)公司內(nèi)控工作的順利開展。

4,、梳理流程內(nèi)容,。重新梳理公司適用的業(yè)務(wù)流程,，將每一個控制點(diǎn)整理歸集，并具體落實到人,，對其責(zé)任控制點(diǎn)進(jìn)行日常控制和監(jiān)督,。

5、明確崗位責(zé)任,。將每個業(yè)務(wù)流程按部門責(zé)任分工,，細(xì)化到流程部門責(zé)任人,、內(nèi)控管理員和控制點(diǎn)責(zé)任人，明確他們各自的崗位責(zé)任,。在確定部門內(nèi)控管理員時，以部門主管或業(yè)務(wù)骨干為主力,，形成了責(zé)任到人、上下聯(lián)動,、齊抓共管的局面,。

6、規(guī)范審批權(quán)限和流程,。嚴(yán)格按照權(quán)限指引的要求落實到位,，充分啟到相互制約,、嚴(yán)格審核、加強(qiáng)控制的作用,，進(jìn)一步規(guī)范了審批流程和審批權(quán)限。

7,、切實有效地執(zhí)行不相容崗位分離制度。公司對一些重點(diǎn)崗位即敏感崗位,、牽制崗位,、涉密崗位進(jìn)行了具體明確,，并詳細(xì)制定了崗位責(zé)任制和崗位說明書，提高了崗位人員防風(fēng)險,、防隱患,、堵漏洞的工作意識,。

企業(yè)內(nèi)部控制的總結(jié)和體會篇五

20xx年，公司按照工程公司（20xx）109號關(guān)于印發(fā)《集團(tuán)公司內(nèi)部控制操作細(xì)則》的統(tǒng)一部署,，開始正式運(yùn)行與國際接軌的內(nèi)部控制體系。近三年來,，本公司在內(nèi)控體系的貫徹上,，突出“執(zhí)行”二字,，重在“狠”、“嚴(yán)”上下功夫,，不僅經(jīng)受住了多輪次的上級單位的審計和測試的考驗，有效地實現(xiàn)了防范風(fēng)險的目的,，而且推動了公司各項管理的規(guī)范化,、制度化,、標(biāo)準(zhǔn)化、程序化,，促進(jìn)了公司管理水平的提升。主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

“沒有規(guī)矩,，不成方圓”,，企業(yè)管理實質(zhì)就是制度管理,。本公司依據(jù)內(nèi)控要求，結(jié)合自身管理存在著有章不循,、執(zhí)行力較差的現(xiàn)象，進(jìn)行了對照檢查,，找出了差距和不足,。為此,，公司采取了一系列措施，以確保內(nèi)控體系執(zhí)行有力,。

加強(qiáng)培訓(xùn)，注重宣傳,，確保手冊相關(guān)內(nèi)容人人掌握。學(xué)習(xí),、掌握好內(nèi)控手冊的相關(guān)內(nèi)容,，是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎(chǔ),。公司在內(nèi)控手冊發(fā)布后，結(jié)合各部門,、各單位不同層次的培訓(xùn)需求,，于20xx年6月全公司范圍內(nèi)舉行了一次20xx版《內(nèi)部控制操作細(xì)則》的視頻培訓(xùn)會議,，使員工了解了20xx版比20xx版內(nèi)控手冊的新增內(nèi)容。通過培訓(xùn),，各級管理人員理解和掌握了內(nèi)部控制的管理方法和相關(guān)要求，全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準(zhǔn)則和公司發(fā)展目標(biāo),，為內(nèi)控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實的基礎(chǔ),。

健全內(nèi)控工作網(wǎng)絡(luò),，確保組織機(jī)構(gòu)落實。公司成立了內(nèi)部控制辦公室和內(nèi)控制度檢查評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組,，設(shè)兼職科級職6人和成員共12人，內(nèi)控工作由項目管理轉(zhuǎn)向日常管理,，進(jìn)一步加強(qiáng)了內(nèi)控工作組織領(lǐng)導(dǎo)和機(jī)構(gòu)落實。

狠抓落實,，層層負(fù)責(zé)，確保流程控制實現(xiàn)硬著陸,。為了使內(nèi)部控制真正落到實處,，公司將內(nèi)控責(zé)任層層分解,，狠抓執(zhí)行。在領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任上,，內(nèi)控工作是公司年經(jīng)營工作的重中之重，是一把手工程,，各單位主要領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實在行動上,，定期對內(nèi)控的各流程進(jìn)行前面或者有針對性測試檢查,，并有計劃地對各項目部進(jìn)行專項或內(nèi)控流程的檢查,。并且指出哪個單位在內(nèi)控上出現(xiàn)問題，追究哪個單位的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任,。這樣，公司上至總經(jīng)理,、主管領(lǐng)導(dǎo),，下至各部門、各單位領(lǐng)導(dǎo)都把內(nèi)控執(zhí)行放在重要議事日程,，出現(xiàn)問題有人協(xié)調(diào)，有人負(fù)責(zé),。

在組織落實上，公司內(nèi)控辦公室組織編制了公司《某公司內(nèi)控制度實施細(xì)則》,，切實把內(nèi)控體系的執(zhí)行落到實處。內(nèi)控檢評組,，對于內(nèi)控執(zhí)行,、測試過程及時跟蹤,，及時反饋，嚴(yán)格履行督促,、檢查的職責(zé),，嚴(yán)把執(zhí)行關(guān),，發(fā)現(xiàn)問題及時上報，及時解決,，保證所有內(nèi)控流程都有令必行，有據(jù)必依,。

確保內(nèi)控的有效執(zhí)行,，取決于兩個方面，一是思想是否重視,，責(zé)任是否落實；二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力,。通過上述措施，全公司規(guī)章制度的約束力和員工的責(zé)任意識得到了明顯提升?，F(xiàn)在,，每辦一件事,，上至總經(jīng)理，下至普通員工都要先判定是否符合規(guī)章制度,、符合內(nèi)控要求；每處理一項業(yè)務(wù),，都要確定是否有風(fēng)險，如何控制風(fēng)險,，嚴(yán)格依照內(nèi)控流程操作,。公司范圍內(nèi)已經(jīng)形成了層層講執(zhí)行,、事事講程序的良好局面。

一些控制最終反映結(jié)果是在財務(wù)部門,，但控制活動卻是發(fā)生在上游業(yè)務(wù)部門，對于這樣的控制,，公司內(nèi)控辦組織召開了由機(jī)關(guān)所有職能處室參加的內(nèi)控協(xié)調(diào)會,，將每一個控制點(diǎn)逐一說明，需要哪個部門在哪個時點(diǎn)配合完成,，明確了各部門的控制責(zé)任，保證了所有關(guān)鍵控制都有部門負(fù)責(zé),，增強(qiáng)了公司抵御經(jīng)營風(fēng)險的能力。

推動了管理制度的規(guī)范化,。管理制度在內(nèi)控體系運(yùn)行中起著重要的支持作用,，合理,、完善的管理制度是體系正常運(yùn)行的重要保障,。通過內(nèi)控測試和審計,，發(fā)現(xiàn)了本公司一些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不夠的地方，一些控制缺乏制度支持,，目前，按照公司領(lǐng)導(dǎo)的要求,，正在進(jìn)行制度梳理和規(guī)范工作,，計劃在明年修改本公司的《內(nèi)控制度實施細(xì)則》,。

控制環(huán)境建設(shè)是內(nèi)控體系的基礎(chǔ)，是有效實現(xiàn)內(nèi)部控制的保障,，直接影響著公司內(nèi)部控制的貫徹執(zhí)行。通過多種形式的宣傳,、教育,，目前，公司已經(jīng)初步形成了一種工作有目標(biāo),，行動有準(zhǔn)則,、前行有動力的內(nèi)控環(huán)境,，尤其是公司各級主要領(lǐng)導(dǎo)以身作則、率先垂范,，不符合內(nèi)控要求的事堅決不辦；特殊事情處理,，要作好紀(jì)要,，保留證據(jù)，自覺按規(guī)章辦事,，依程序履行，領(lǐng)導(dǎo)的示范作用極大地推動了公司內(nèi)控文化的形成,。