隨著個人素質的提升，報告使用的頻率越來越高,，我們在寫報告的時候要注意邏輯的合理性,。怎樣寫報告才更能起到其作用呢？報告應該怎么制定呢,？下面是小編幫大家整理的最新報告范文,，僅供參考，希望能夠幫助到大家,。

稽核部門述職報告怎么寫篇一

社險稽改[] 號

：

我局于 年 月 日至 月 日對你單位 繳費有關社會保險參保繳費情況實施了實地稽核檢查,。根據《社會保險稽核辦法》（原勞動和社會保障部令第16號）第十條 第五款規(guī)定，現提出如下意見：

針對上述整改意見，請你單位于十日內糾正違規(guī)行為,，否則將根據《社會保險稽核辦法》第十一條規(guī)定,，提請人力資源和社會保障行政部門依法處罰。 二〇一〇年八月十二日

送達人： 接收人： 年月日 年月日

（一式二份：市社會保險事業(yè)管理局和被稽核單位各留存一份）篇二：審計局整改情況報告 審計局整改情況報告

在區(qū)委,、區(qū)政府的正確領導下,，近幾年我局各項工作取得了較好的成績，在全市審計系統(tǒng)保持“第一方陣”,，連續(xù)受到市審計表彰獎勵,。可是與當前新形勢,、新任務,、新發(fā)展的要求相比，還存在著不小的差距和一些問題,。為進一步解決在思想觀念,、工作落實等方面存在的問題，大力解放思想,，大膽創(chuàng)新工作,，全面提高執(zhí)行落實的能力，我局根據區(qū)委統(tǒng)一部署,，深入開展了“新解放,、新跨越、新崛起,、加快建設新龍亭”解放思想主題實踐活動?，F將有關自查報告及整改情況匯報如下。

一,、 活動開展情況

為提高效能,、增強效果，我局將“新解放,、新跨越,、新崛起、加快建設新龍亭”解放思想主題實踐活動與繁忙的審計工作協(xié)調安排,，周密部署,，扎實有效地加以推進?；顒娱_展以來,，我局按照區(qū)委確定的工作程序和方法步驟，通過召開動員大會,，開展“落實科學發(fā)展觀大討論”,，學習省,、市委有關文件，深入查找與落實科學發(fā)展觀,、加快跨越式發(fā)展不相適應的思想觀念,，順利完成了“新解放、新跨越,、新崛起,、加快建設新龍亭”階段各項工作任務，目前正扎實推進“創(chuàng)新機制,，提高抓落實的能力”階段工作,。局全體同志圍繞單位職能和個人崗位職責，通過召開座談會,、發(fā)放征求意見表,、深入基層調研等形式，廣泛征求了社會各界和群眾的意見與建議,，全面查找了單位和個人在落實區(qū)委,、區(qū)政府部署的各項目標任務方面，以及解放思想主題實踐活動,、整改措施,、承諾事項落實方面存在的問題，對存在的問題進行了認真梳理和深入剖析,。在此基礎上,，我局經研究制定了整改方案，

二,、關于存在的主要問題和差距

通過學習討論廣泛征求意見,，大家認為，我局在人少事多的情況下,，認真履行責任,，作了大量工作。但是,，與領導和群眾的要求,，與形勢發(fā)展的要求，還存在較大的差距,，主要表現在：

（一）思想解放不夠，創(chuàng)造性地開展工作不夠,。審計工作思路,、工作方式創(chuàng)新不夠，滿足于按部就班,，不越雷池半步,，只求不出問題過得去,，不求大膽創(chuàng)新過得硬。

（二）工作緊迫感,、責任感不強,。習慣于被動式地接受任務完成任務，缺乏自覺,、積極,、主動地開展工作。工作事項多時,，缺乏統(tǒng)籌兼顧合理安排,。

（三）、工作作風不夠深入,、不夠扎實,。存在以會議落實會議、以文件落實文件的問題,，抓落實不夠,；主動提出工作意見和建議、當好領導參謀不夠,；認真改進工作,、提高工作質量和效率不夠。

（四）工作的前瞻性不夠,、不足,。在實際工作中，往往只習慣于領導部署什么就抓什么,，習慣于就工作抓工作,，對科學發(fā)展觀，構建和諧社會理解的不深,、不透,，沒有從更高的目標去認識去要求，眼界不夠開闊,。

三,、存在這些問題的原因分析

（一）認真學習不夠。工作一忙就放松了學習,，因而對形勢缺乏清醒的認識,，對改革開放的宏觀趨勢和發(fā)展機遇認識不足，思想準備不夠充分,。

（二）主觀努力不夠,。工作中往往強調客觀原因多，認為局機關人員少,，干事吃力不討好,，多一事不如少一事等等,。

（三）缺乏憂患意識和危機意識。太平之年做太平官,、干太平事,、享太平生活，難以激發(fā)吃苦耐勞,、勇往直前的創(chuàng)新精神和實干精神,。

四、整改落實情況

針對上述問題,，我局立足部門職能,，結合崗位要求，從工作的目標,、改革的深度,、創(chuàng)業(yè)的環(huán)境、發(fā)展的效果等具體方面入手,，以“抓創(chuàng)新,、重落實、促發(fā)展,、爭一流”為指導,，結合審計部門的具體情況，我們認為做好審計工作要體現以下“五個創(chuàng)新”：一是創(chuàng)新審計理念,。理念決定思路,，思路決定出路。要拋棄那些不適宜,、陳舊的審計理念,，樹立起符合科學發(fā)展觀、符合建設社會主義新農村,、符合構建和諧社會要求的新理念,。二是創(chuàng)新工作思路。要認清形勢,，增強責任感和緊迫感,，緊緊圍繞經濟建設中心，把握好審計工作的切入點和著力點,；要解放思想,，更新觀念，正確處理好監(jiān)督與服務的關系,。三是創(chuàng)新審計內容,。要在全面提升審計成果質量的同時，積極探索通過對權力運行過程的監(jiān)督,，促進政府機關依法行政,，從源頭上預防和遏制腐敗的新路子。四是創(chuàng)新審計方法,。要逐步實現由單一的,、傳統(tǒng)的財務收支審計為主，向經濟責任審計,、管理績效審計,、財經法紀審計等多種相互結合的審計方式轉變。五是創(chuàng)新審計隊伍建設,。以審計創(chuàng)新為動力,，以提升審計成果質量為核心，以加強審計業(yè)務為基礎,，以“人,、法、技”建設為保障,，全面提升審計工作水平,，加強審計管理，強化服務意識,，樹立求真務實,、開拓進取的工作作風。為此提出了七項措施抓好行風建設,。 一是堅持“審計執(zhí)法六公開”,，全面實施陽光審計，不 斷增加審計工作的透明度,?！皩徲媹?zhí)法六公開”，即：公開審計職權,、公開審計程序,、公開審計項目和內容、公開審計結果,、公開審計人員守則和廉政紀律,、公開審計機關接受監(jiān)督檢查的措施。并設立舉報電話,，強化社會監(jiān)督,。通過實行“審計執(zhí)法六公開”，一方面使社會各界了解審計機關的職權范圍,、審計工作程序和審計內容,，監(jiān)督審計機關和審計人員在職權范圍內嚴格按審計工作程序進行審計；另一方面使被審計單位了解審計人員在審計執(zhí)法過程中應遵循的行為規(guī)范和應保持的敬業(yè)態(tài)度,，監(jiān)督審計人員的審計執(zhí)法行為,，增加審計工作的透明度,，達到陽光施政的目的。二是搞好“三查”,，及時發(fā)現并糾正審計工作中出現的問題,。“三查”即：個人自查,，在每個審計項目完成后,，審計組全體成員就審計工作紀律、廉政紀律遵守情況進行自查,，并由審計組長代表審計組全體成員向主管局長進行匯報,；本局督查，審計機關以審計回訪的形式,，結合檢查被審計單位審計決定落實情況,，檢查審計人員在審計期間廉政紀律、工作紀律執(zhí)行情況,；社會調查,，審計機關每半年就行風建設、廉政建設,、隊伍建設等方面,，以召開行風監(jiān)督員座談會和向社會發(fā)放調查表的形式，廣泛征求意見和建議,。通過“三查”,，我們發(fā)現搞就地審計在一定程度會增加被審計單位的負擔，也容易出現吃請應酬的現象,，浪費有效的工作時間,。為此,，我們決定凡是條件具備的審計項目全部實行報送審計,，盡量減少審計人員與被審計單位的直接接觸時間,，此舉有效地提高了審計工作效率，保證了審計工作質量,。

三是嚴把“三關”,，全面杜絕行業(yè)不正之風?！叭P”即：審前培訓關,，在審計前進行有關行業(yè)政策法規(guī)培訓的同時，由局長進行廉政預警教育,，增強審計人員廉政自覺性,；審中約束關，堅持實行審計廉政反饋卡制度，將廉政反饋卡送達被審計單位,，由被審計單位填寫審計人員工作期間廉政紀律執(zhí)行情況,，直接送交或郵寄審計機關。審后問題定性處理關,，在對審計問題的定性處理上,，一要堅持由局進行復核，二要堅持審計處理,、處罰由局集體研究決定，防止出現人情審計,、篇三：銀行稽核工作總結 先套用葛優(yōu)在一部賀歲電影中的經典臺詞：2010年過去了,，我很懷念它。這一年,，我和我的團隊,，秉乘李總簡約睿智、高屋建翎式的行事風范,，直接在吳總嚴謹務實,、追求卓越管理風格的領導下，不斷汲取著魏總,、默總等老領導的業(yè)務經驗,，不斷向工行的老師們請教和探討，在內外部檢查問題督改等方面圓滿完成了工作任務,，劃上了一個比較圓句號,。下面，我簡要對2010年的工作做以下總結：

一,、主要業(yè)務開展

用三句話來概括,，就是2010年是個上會報告年，2010年是個開拓創(chuàng)新年,，2010年是個制度規(guī)范年,。

（一）2010年是個上會報告年

隨著稽核體制改革的不斷深化，我感覺稽核部的角色定位被行領導不斷地提高,。為什么這么說呢,，2010年最突出的體現就是需要稽核部上會的綜合材料越來越多了。我粗略地統(tǒng)計了一下,，從年初的董事會開始,，由我室或我本人參與撰寫的各類董事會、行長辦公會,、經營分析會,，或向行長單獨匯報的會議綜合性材料就多達10項次13份報告，平均每個月1份多，僅正文及附件總字數約13萬余字,，至于為寫成這13萬字所需要讀的基礎材料更是數量巨大,。 《稽核部工作計劃》，計劃合計13543字,，附件4532字,，匯總分析量214065字，分為簡約版和詳細版,，上了2次行長辦公會并通過,。

《華夏銀行股份有限公司xx年年內部控制檢查監(jiān)督工作報告》，20389字,，分為匯報版,、報告版和說明，董事會通過,。

《華夏銀行市場風險管理審計報告》,，8678字，分為匯報版,、報告版和說明,，董事會通過。 《華夏銀行關聯交易審計報告》,，董事會通過,。 《2010年1季度稽核監(jiān)督報告》，正文6284字,，附件38435字,，行長辦公會匯報。 《2010年1季度內外部檢查問題整改情況報告》,，10583字,，由李總作為部分內容向吳行長匯報。

《2010年上半年稽核監(jiān)督分析報告》,，正文6885字,，數易其稿，同時制作ppt,，上半年經營分析會上宣講,，行領導好評。

《2010年上半年內部控制監(jiān)督報告》,，7017字,，董事會通過。 《2010各分行突出風險問題分析報告》,，11003字,，準備向行領導匯報,。 《2010市場風險稽核報告》，6300字,，準備向董事會報告,。此外，還根據部領導安排,，規(guī)范報告模式和要求,，組織各分部向吳行長和成書記匯報區(qū)域行風險狀況。

記得我曾和同事們感言,，寫報告我是最不怕的,，但是最怕的是寫上會的材料。因為,，每次上會宣講,，面對的受眾往往層次很高或范圍很廣，出現錯誤后其放大倍數較大,，因此對工作的精準度和深度分析要求更高。短短一句話可能都會對行長或分行有很大的影響,，xx年至今,，這么多年，承擔著稽核部大部分上會材料的組織,，壓力是非常之大的,。可以說,，每一次匯報,，每一次上會，都如“過堂”一般,，從材料的搜集到結構的搭建,；從內容的填充到整體的潤色，從撰寫的角度到總體的高度,，沒有哪一個流程不是耗費了主撰人,、協(xié)作者及各級領導的大量心血，每一份報告的辛苦寫作過程都深深刻在每一個經歷它從無到有全過程的參與者的心里,。而2010年上會材料是尤其的多,，這么多上會材料中，我不想一一道來,，僅想講印象最深的2份,。

一是全年工作計劃的制定。2010年工作計劃,，最突出的特點就是首次提出了“稽核需求”和“風險分析”的理念,，并將其貫徹到各稽核辦公室和各分部的思想中,，落實到計劃的實際編制行動中。在李總的大力肯定和支持下,，我就計劃的編制細節(jié)多次和吳總溝通,，由于無可借鑒經驗。從計劃通知的下發(fā)開始,，我們一步步地討論需求調研的層面和對象（首次涵蓋了總分行從行領導到柜臺操作人員的各層面）,、需求調研的問卷格式（分ab卷，既有選擇題又有問答題）,、需求報告和風險分析的方向和內容,、計劃主體的層次和附件的內容，每個細節(jié)和節(jié)點都設計得力求完美,。當一份份需求調研問卷發(fā)給行長秘書,，看到他們驚奇而贊許的目光，當一份份行領導稽核需求調研問卷返還時,，讀到他們或詳盡或簡潔的答案時,，心中被稽核帶給自已的快樂填滿了，很有成就感,。講個小插曲,，這里面效率最高的當屬我們成書記，當我給劉秦送上去,，還在電梯間奔波時,，成書記就答完了，我和劉秦在電梯間完成了交接過程,，可見主管領導對稽核工作的支持力度,。當然，具體的計劃編制過程就不細說了,，我們的閱讀量約為21萬余字,，這期間的加班加點和反復多次的修改到底有多少，已經記不清了,，我只記得2010年的計劃的編制,，我的汗水和淚水并存，收獲和快樂并存,。在這里,，我要感謝北京分部的王冬主任給我的大力支持與配合。

二是半稽核監(jiān)督分析報告的撰寫,。這是我們稽核體制改革后第一次在各分行和各部門之前的亮相,，是各位奮戰(zhàn)在稽核一線同志半年來稽核監(jiān)督成果的首次展示，同事們的辛苦能否得到認可,，全承載在這份報告上,，承載在李總那半個小時的演講上,。

為了這份報告的成功，成書記專門在一季度稽核運行會上具體講到怎樣抓住分行的特點進行描述,，李總,、吳總召開專門的會議布置安排，我記得在我們在下發(fā)給各分部的通知里面,，傳遞的信息是這份報告的質量將決定著他們考核的位次,。各分部都將此項工作當成大事來抓，上海分部對上海分行的分析尤其突出,，孫影在整理的過程中,，曾和我說，一個字都不想刪,，但受篇幅所限,，又只能忍痛割愛?；瞬繛榇耸状螌ｉT成立了寫作班子,，各室也是通力配合。現場室,，將此項工作當成了當期最重要的工作為我們提供著分析素材,；非現場室為我們統(tǒng)計各類數據；系統(tǒng)室將業(yè)務骨干借給我們,；離任室將最突出的人員風險提供給我們。報告的內容和結構經歷了一次大的調整,，第一稿是以分行為序,，講述各分行的突出風險或有特色的經營亮點，這一稿我們就付出很多艱辛,，不僅我室的人加班,，寫作班子成員也在加班。但第一次部內會議討論后,，認為不能全面地反映各業(yè)務條線的稽核問題整體特點,，因此短時期內，讓我們做了顛覆式的修改,，完全按業(yè)務條線進行歸類和分析,。在這里我要特別提一下孫影，她的工作效率和質量真的是非一般人所比,，在短短半天的時間內,，就在大量的資料中，去粗取精,，去偽存真,，將修改后的報告初稿完成了,，為后來的修改節(jié)約了寶貴的時間。還有曲晨,，作為系統(tǒng)室的援軍,，連續(xù)2天作ppt做到凌晨二三點。最后兩天的白天,，吳總在我的辦公桌前現場辦公,，一字一句的修改，最后一天的深夜9點至10點,，李總給我打了不下20個電話,，一個問題、一個字地核實確認,，報告當天早晨5點鐘,，李總還在對建議部分做最后的修改和完善，吳總還打來電話提醒我又想起一個地方注意是否改了,。我常想,，部領導都這樣注重細節(jié)，我們這些從事具體工作的員工,，根本沒有理由不細心,，不用心。這點點滴滴的付出還是有所回報的,，二季度的經營分析會上,，有一位分行行長說這是他十二年參加經營分析會聽到的最好的一次報告，董事長和行長也給了充分的肯定,。聽到李總傳達的這些評價,，我們的心也舒展起來，一切的努力都是值得的,。

（二）2010年是個開拓創(chuàng)新年

為什么這么說呢,？主要是督改室從無到有，從年初摸著石頭過河,，到年末總結出一整套經驗和機制,，哪一條哪一款都是我們在部領導的啟發(fā)和引導下，通過深入調研,、認真分析,、舉一反三，由理論到實踐,，再由實踐上升到理論的一個螺旋型提升的過程,。

我們在年初就和部領導溝通督改室的整體工作思路，并不斷進行修正和完善,，從整改工作制度到整改標準制定,；從非現場差異化督改到協(xié)同化整改機制的確定,；從現場核整改到非現場督改案例分析；從問題庫的建立到內外部檢查對比分析,。我們從督改的方向,、流程、方式,、方法都做了創(chuàng)造性的完善和改進,。短短的一年的時間，現在我們可以不謙虛地說,，我們室的員工都從整改督改的門外漢,，晉升為整改督改工作專家了，當然專家也是有級別的,，但起碼我們行宇在內審培訓時能做到和同業(yè)銀行就督改進行交流,，并得到肯定，華夏銀行的督改工作也是有可圈可點之處的,。在這個轉變的過程中,，我們也學到了很多東西：特別是我室兩位年紀較小的員工，行宇從現場室過來,，做過督改后更多地領會到如何在現場檢查問題確認的同時就應更深層次地想到整改措施的重要性,；丁鑫也從一遍遍對督改工作流程的梳理過程中，理清了當前的工作思路和下一步的努力方向,。我也清楚地記得李總給我們提的關于整改工作標準問題,，要我們深入思考什么叫舉一反三整改；也記得關于整改工作制度,、實質性復核分析,、差異化督改、協(xié)同化整改,、督改案例分析等等新的督改舉措都是吳總率先提出來的；記得外聘的董老師就物流金融問題的督改給我室提出了的非常具體指導意見,。正是在大家的共同努力下,，2010年的督改工作呈現了前所未有的新局面，突出表現在以下12個方面：1.建立整改工作制度,。這個制度是我部率先提出的,，開同業(yè)之先例。

2,、建立重點難點問題協(xié)同整改機制,。這是我行首次在全行范圍內為分行解決實際困難，系統(tǒng)化地解決各分行的難點問題,。

3,、建立差異化整改機制,。這同樣是前所未有的創(chuàng)新舉措，有效地利用稽核資源,，有重點地開展工作,。

4、首次和專業(yè)部室聯合督改,。

5,、首次接受北京分行、資金營運部等單位的主動溝通整改,。

6,、探索對分行現場整改理念的講解、一對一專家輔導式督改等方式 7.建立日常督改與現場及離任稽核工作相結合的工作方式

8,、建立非現場分析性審核與現場整改核查工作相結合的工作方式 9.建立按季度形成督改工作報告的機制

10,、深化現場核查與延伸檢查相結合的工作方法 11.建立現場核查與現場協(xié)調整改相結合的工作方法 12.建立針對行領導批示問題的快速反映機制 12個事項中創(chuàng)新類就有10項，上述工作的成效就是全年對xx至20103746余個內外部檢查指出問題進行了督改,，綜合整改率達到約94%,，比xx年的綜合整改率提高了近15個百分點，督改成效非常明顯,。

（三）2010年是個制度規(guī)范年

1,、年初伴隨著稽核體制的改革，我根據新的稽核體制下新的業(yè)務流程特點,，重新梳理

稽核部門述職報告怎么寫篇二

二0一二年元月檢查情況通報

各xx：

根據xx工作的安排以及稽核管理系統(tǒng)的風險提示,，元月份對部份包片信用社進行了序時稽核。本月共銷記稽核系統(tǒng)預警 條,，其中一星級 條,，二星級 條，三星級 條,。針對檢查中存在的問題提出 條整改意見,。能夠整改的已立即整改，不能整改的要求限期整改,，并就整改情況限期書面回復稽核監(jiān)察部?，F將本月檢查情況和前期發(fā)現問題整改情況通報如下：

一、財務會計方面

（一）xx信用社留存第二代身份證復印件僅有正面,。

（二）xx信用社一對公賬戶的印鑒片在銷戶之前已裝訂,。

（三）對支票審核不嚴。

（四）xx信用社打印失敗手工填寫憑證無監(jiān)督人審核簽字,。

二,、信貸管理方面

（一）借款人征信記錄打印不規(guī)范。

1、打印征信記錄的金額起點錯誤,。

2,、xx信用社未打印借款人及保證人的征信記錄。

3,、xx信用社為未填寫《個人信用報告本人查詢申請表》的客戶打印征信記錄,。

（二）xx信用社向夫妻雙方均發(fā)放貸款一戶。 (三)貸款利率執(zhí)行不準確

（四）借款人年齡超規(guī)定

（五）信貸資料上印章不齊,。

四,、前期存在問題整改情況

五、處罰情況

二〇一二年二月六日

稽核部門述職報告怎么寫篇三

稽核報告表稽核人員

稽

核

項

目稽

核

類

別稽

核

期

間抽

樣

比

率稽

核

結果備

注

批

示

董事長

總經理

總稽核

制表

稽核部門述職報告怎么寫篇四

20____年,，是總行規(guī)范管理深化年,。在行領導的正確領導下，我與稽核部一班人一道,，緊密圍繞全行工作中心,，嚴格按總分行和市行領導關于加強內部控制的有關指示精神開展工作，以防范風險,、堵塞漏洞,、提高管理水平為落腳點，穩(wěn)步開展稽核檢查工作,。年度內累計完成各項稽核檢查21項,，其中常規(guī)稽核8項，內控綜合評價7項,，離任稽核5項,，專項稽核1項；稽核報告累計提出問題和整改要求各111個,，針對被檢查單位管理相對薄弱方面提出稽核建議43條,；全年完成稽核工作量達267日。

一,、不負行領導希望,，全身心投入稽核工作自年稽核部成立以來，今年,，我行新領導班子對稽核工作給予了超過以往任何一年的高度重視,。從行領導組織分工一把手親自主抓稽核工作，增加專職稽核人員配備,，到修訂中層干部年終考評辦法，明確稽核部不列入考評范圍,，再到委以稽核部以重任,，將稽核部作為支行規(guī)范管理深化年和窗口單位規(guī)范化服務達標、支行內控工作等牽頭單位，并將內控委員會辦公室設于稽核部,，多方面給予了稽核人員充分的獨立性,，確保稽核人員全身心投入工作并獲取較高工作質量,。

在今年的稽核檢查過程中,，主管行領導多次親臨一線，組織部署稽核工作,，參加與被稽核單位意見交流,，組織落實各級稽核整改方案，并將稽核部收集整理的稽核情況和建議列入內控工作會議發(fā)言內容,，作重點強調等等,，主管行領導對稽核工作的高度重視，使我們感到沒有理由不將全身心投入到工作之中,，沒有理由不將工作干好,；各營業(yè)單位也普遍提升了對稽核檢查的認識程度，能夠認真對待并積極配合稽核工作,，對稽核提出的問題能夠及時整改,、落實到位，并普遍表示愿意接受稽核部經常性的檢查,。

二,、認真學習、深刻領會,、提高稽核工作的實效為貼近全行工作重心,，年度內每逢總行內控管理相關文件下發(fā)，我都先行一步,，認真學習和領會,，并結合我行實際組織部內人員對重點內容和網點相對薄弱方面進行學習和討論，講解有關業(yè)務環(huán)節(jié)的檢查方法,，引導部門其他人員把握重點,、明確方向，進而達到提高現場稽核工作效率的效果,。如,，年2月份，總行下發(fā)了《銀行主要風險環(huán)節(jié)及防范措施》后,，經逐條學習,、對照和討論，我們在進入現場之前,，便有真對性的準備了調閱資料并擬定了調閱清單,，對營業(yè)網點普遍存在的銀企對帳、系統(tǒng)內往來資金對帳、各級行領導授信簽批印模管理等方面存在的問題,，及時進行揭示和正確引導,，并對其提出明確整改要求，同時引申提出對未達帳項換人勾挑核對,、以及按央行新頒布的結算賬戶管理辦法強化賬戶真實性檢查等稽核建議,，為確保銀企資金核算安全作出了我們的努力。

三,、努力打造專業(yè)隊伍,，營造良好工作氛圍為提高稽核人員的政策、業(yè)務水平,，我部多次與沈陽市審計局聯系,，使我行專、兼職稽核員19人全部參加了由沈陽市審計局舉辦的內審人員脫產專業(yè)培訓班,，對內部審計相關法律法規(guī),，以及內部審計實務標準等內容進行了系統(tǒng)學習，并全員通過了考核,，獲得了國家內部審計協(xié)會頒發(fā)的崗位資格證書,，使我行內審人員的專業(yè)化水平得到了普遍提高。

隨著部門人員和工作量的雙重增加,，在年度工作開展過程中,，為使大家在一個和諧的工作環(huán)境下充分展示和發(fā)揮個人業(yè)務專長，在今年的稽核檢查過程中,，我們充分利用現場稽核和撰寫稽核報告的時間,，有針對性的結合實際學習總行新編制度匯編有關內容，并在內部就有關問題進行討論和意見交流,，努力營造內部較為濃烈的學習和業(yè)務研討氛圍,，新員工短時間內熟悉情況并進入角色，老員工吸取并補充新員工的專業(yè)優(yōu)勢,，部門全員相互彌補專業(yè)缺陷,，崗位技能得到均衡提升，在內部形成了互幫互學,、共同提高,、自然和諧的良好局面。

四,、探尋新思路,，推動三級防線的整體聯動今年，我們在做好規(guī)范管理深化年活動牽頭組織工作的同時,，根據總行《銀行主要風險環(huán)節(jié)及防范措施》,、《年內控綜合評價實施辦法》的要求,，把信貸業(yè)務和財會業(yè)務等方面的各風險環(huán)節(jié)作為切入點,，結合相關的金融政策、金融法規(guī),、業(yè)務操作規(guī)程及各項管理制度,，采取抽查方式對各城區(qū)支行和有關部室進行了常規(guī)稽核和內控綜合評價；對部分工作崗位變動人員進行了離任稽核,。

鑒于稽核部處于內控監(jiān)管第三道防線,，而且又主要采取抽查的檢查方式，因此,，為確?；斯ぷ魇盏綄嵭В行惺够巳藛T的崗位職責,，我們在日常實施的稽核檢查工作中,，一方面在年初圍繞上級行的年度稽核工作部署，緊密結合支行的實際情況,，周密制定本部的稽核工作實施方案,，并于每次進入現場之前，緊緊抓住風險點,，有計劃的擬定稽核資料調閱清單,，盡可能的使檢查業(yè)務覆蓋面更加廣泛，避免留有死角,。另一方面,，在稽核報告中針對檢查出的問題逐一提出整改要求，并將相關制度規(guī)定作明確描述,，使基層行處能夠更直接的掌握相關業(yè)務操作規(guī)則,，更加心悅誠服的接受稽核意見并及時進行整改，這樣,，既保證了稽核整改的實際效果,，又在推動內控監(jiān)管第一道防線發(fā)揮作用方面作出了有益的嘗試。