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審計人員年度工作總結(jié)篇一

20__年就要結(jié)束了,，轉(zhuǎn)眼間我在企業(yè)審計部已經(jīng)渡過了一年,，在這一年里我又經(jīng)歷了一次由彷徨到適應(yīng)再到熱愛自己崗位的過程。20__年8月是我從學(xué)校踏入社會的一個轉(zhuǎn)型期,，在總行匆匆的培訓(xùn)后,，我就滿懷著信心與激昂投入到了自己在__企業(yè)的事業(yè)上，入行之初我被分配到了前臺柜員崗位上,，在這里我渡過了自己事業(yè)的第一年,，在營業(yè)部這個溫暖的大家庭里，我忙碌而又充實,，學(xué)到了很多的業(yè)務(wù)知識和道理,，這里就像我的一個家溫暖而甜蜜，兄弟姐妹們熱情又朝氣,，我們共同努力為著共同的目標(biāo)奮斗,。我以為我將會這里渡過1至2年的時間，來學(xué)習(xí)和體會,，來成長和提高,，我一直記得入行第一天我們行長語重深長的一句話“厚積而薄發(fā)”，而當(dāng)時的我也安心的在前臺崗位虛心的學(xué)習(xí)和努力的工作,。然而20__年1月__日,，我接到了人事變動的通知，讓我到審計部報到,。當(dāng)時的我真的是茫然無措,，審計對于我來說一直是一個神秘的職業(yè)，從內(nèi)心多多少少總有幾分畏懼,，我反復(fù)的思量,，一方面我相信這是行領(lǐng)導(dǎo)們深思熟慮的決定，必有這樣安排的道理,，這也是行領(lǐng)導(dǎo)對我的信任,；另一方面，從自身長遠(yuǎn)的發(fā)展審計工作能讓我學(xué)習(xí)和吸收到更多,。從此我便踏上了審計員的道路,。

初入審計部，我感到深深的茫然和挫敗,，僅憑我自己掌握的那一丁點個人儲蓄業(yè)務(wù)的知識在這里遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠,，作為一名內(nèi)審人員，必要的前提就是要精通本行經(jīng)辦的各項業(yè)務(wù)，然后才是內(nèi)部風(fēng)險的把控,。所幸的是,，審計部的同事并非我以前想象的那樣神秘和令人畏懼，一樣是溫暖和可親的,。起初我就隨著他們一起下鄉(xiāng)根班學(xué)習(xí),，回到部門我就開始學(xué)習(xí)各項業(yè)務(wù)制度和內(nèi)控環(huán)節(jié)。每每遇到不懂的地方,，我就主動請教部門同事,，同事們也耐心細(xì)致的講解。在同事們熱心的幫助和自己刻苦的努力下,，大約一個星期的時間我就開始參與審計工作了,，盡管開始之時，速度往往根本上團隊的進(jìn)度,，某些地方甚至還出現(xiàn)了一些問題,，同隊的同事總是耐心的等待和委婉的指正，就是在這樣的情況下我一點點的開始成長,。

到了現(xiàn)在我已經(jīng)成長為我們支行審計戰(zhàn)線的一員合格的員工,，能獨立的承擔(dān)一塊審計工作，撰寫真實準(zhǔn)確的審計報告,。這一年來,，我們對我們支行的信貸部，企業(yè)業(yè)務(wù)部,，會計出納,，2個一類網(wǎng)點，按月一次進(jìn)行了常規(guī)審計,，并按照上級提出的要求展開了多次專項審計,，及時的發(fā)現(xiàn)了隱藏的問題并提出整改的意見，為支行業(yè)務(wù)發(fā)展的巨艦保駕護航,。同時還按季對郵政的二類網(wǎng)點,、代理網(wǎng)點進(jìn)行了常規(guī)審計，我負(fù)責(zé)每周針對郵政網(wǎng)點向縣郵政局檢查部門繕發(fā)審計意見書,，及時的把郵政網(wǎng)點存在的問題報告給郵政領(lǐng)導(dǎo),，并提出了合理的整改意見。

審計部的工作沒有出類拔萃的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù),，也沒有實實在在的成績光環(huán),，我們默默的為支行付出，的目的就是為了不出現(xiàn)金融案件,，確保企業(yè)的資金安全,。同時我們的工作也有極少數(shù)人的不理解,，對于檢查存在的問題，沒有引起足夠的重視,，也沒能按要求及時整改,。在檢查中，有些問題屢犯不改,，屢犯屢查,，不斷提出,，這不但增加了我們的工作負(fù)擔(dān),，也讓我們甚為憂心,。譬如,，__部分網(wǎng)點防尾隨門不關(guān)閉作業(yè),，每次我們提出這個問題,，他們總有一大堆理由，什么工作需要總是進(jìn)進(jìn)出出不方便,，說到頭還不是因為員工自身的隨意和懶惰形成習(xí)慣,，把習(xí)慣凌駕于制度之上。前不久發(fā)生的__網(wǎng)點殺人搶劫案,，最根本的一點還是因為營業(yè)員自身不執(zhí)行制度,，放尾隨門不關(guān)閉才讓歹毒有機可乘,，希望經(jīng)過這次事件能讓我們網(wǎng)點的員工能從沉痛中有所體會。還有很多類似習(xí)慣凌駕于制度上的問題,，比如，交接班不嚴(yán)格履行交接手續(xù),、臨時離柜不執(zhí)行兩鎖一簽制度、單人臨柜現(xiàn)象,、日終不執(zhí)行互盤制度,、保險憑證不嚴(yán)格視同現(xiàn)金保管等等，都潛在巨大的隱患,，而這些問題的根源僅僅只在于柜員們自身的習(xí)慣和責(zé)任心,。我建議應(yīng)加大這些方面的考核力度,，用小痛來消除劇痛的根源。

對于目前的審計工作,，我覺得我們?nèi)匀煌Ａ粼诨榈碾A段,，還未真正做到內(nèi)審的需要，隨著我們銀行的不斷發(fā)展,，我想由稽查向內(nèi)審的轉(zhuǎn)變這是歷史發(fā)展得必然,，同時我們面臨的挑戰(zhàn)也會愈來愈巨大，對我們自身素質(zhì)的要求也會越來越高,。在這一年我參加了多次關(guān)于審計工作的培訓(xùn),，同時審計條線上的審計系統(tǒng)也在不斷的出臺。電子稽查系統(tǒng),、信貸審計系統(tǒng)、員工違規(guī)積分系統(tǒng)的陸續(xù)上線,，現(xiàn)在又即將推出一個全新的審計系統(tǒng),，工作方式在不斷的改變，所學(xué)習(xí)的知識不只停留在制度上,，對于新系統(tǒng)的運用,，新工作方法的實應(yīng)等等，對于我們來說都是一次全新的挑戰(zhàn),，不斷的學(xué)習(xí),，才能適應(yīng)不斷升級的工作方法，否則唯有被淘汰,。不驕傲不自滿,，努力學(xué)習(xí)和創(chuàng)新，不斷嘗試和總結(jié)才能保持著審計工作的新鮮與活力,。

審計為我打開了一扇挑戰(zhàn)的窗戶,，是閉門造車還是勇敢的走出去，這已經(jīng)沒有必要再做回答,。這一年是工作的總結(jié)也是面臨新的挑戰(zhàn)的開始,。我明白自己還有許多的不足，理論知識的不全面,，人際交往技巧的缺乏,，都是我目前急需要解決的難題，為此我專門為自己制定了一個學(xué)習(xí)計劃,，每天花2個小時來補充自己在這些方面的不足,。我也明白自己不是缺少敢闖敢學(xué)的沖勁，缺乏的是耐心和持之以恒的決心,。自己的敵人永遠(yuǎn)都是自己,，我堅信自己一定能夠戰(zhàn)勝自己,。

一年的工作已經(jīng)結(jié)束，新的工作才剛剛開始,，每一天都是一個全新的挑戰(zhàn),，我有信心在未來的審計工作中做得更好。

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審計人員年度工作總結(jié)篇二

20xx年,，籌備處認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹落實會議和中紀(jì)委xx屆二次全會精神，按照集團公司20xx年工作會議部署,，以懲防體系建設(shè)為主線,，積極開展各項工作,，使籌建工作有條不紊地向前推進(jìn),。

現(xiàn)對今年開展的工作小結(jié)如下：

一是加強制度建設(shè)。

年初,，我們根據(jù)集團公司黨委,、紀(jì)委的要求，制定了關(guān)于加強20xx年籌備處黨建工作的意見,，其中懲防體系建設(shè)是意見的重要部分,，同時在各專業(yè)組長中實行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制風(fēng)險抵押，并制定了實施細(xì)則,。

為確?；I建工作又好又快發(fā)展，籌備處把20xx年作為“素質(zhì)提升年”,，要求全體管技人員要在提升執(zhí)行力上下功夫,，先后出臺了干部跟班值班制度、周一集體上崗制度,、公務(wù)用車管理辦法,、職工就餐管理辦法等，重大決策通過行政辦公會議集體研究,。

為理順收入分配關(guān)系,，量化考核標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步完善考核體系,，出臺了獎金分配辦法,，形成用制度說話，以制度管人的局面,。

在工程建設(shè)中,，堅持一工程一合同,。

在物資采購方面實行陽光采購，貨比三家,，效果較好,。

二是加強宣傳教育和廉潔自律工作。

我們每周二晚上都安排政治學(xué)習(xí),。

利用這個時間,，我們學(xué)習(xí)有關(guān)文件，播放警示教育片等,。

同時利用牌板,、標(biāo)語、袁店通訊等陣地,，開展黨風(fēng)廉政建設(shè)的宣傳教育,。

三是開展好效能監(jiān)察工作。

今年初我們就做好效能監(jiān)察的立項工作,，今年上報的立項是“生活接待中心工程建設(shè)的效能監(jiān)察”,，和籌備處用電管理的效能監(jiān)察。

并定期做好督查和考核工作,。

同時與安監(jiān)組聯(lián)手長年開展黨員身邊無事故活動,。

工作創(chuàng)新意識不夠，疲于應(yīng)負(fù),。

明年思路：

根據(jù)集團公司要求制定具體工作方案,。

現(xiàn)初步打算：一是繼續(xù)抓好黨員干部的理念學(xué)習(xí)，特別是關(guān)鍵崗位的人員,。

二是繼續(xù)實行黨風(fēng)廉政建設(shè)風(fēng)險抵押,。

三是在處務(wù)公開方面要進(jìn)一步加強。

隨著籌建隊伍的不斷壯大,，我們要繼續(xù)深入開展黨員身邊無事故活動,。

建議：配備專職紀(jì)檢工作人員，加強新區(qū)紀(jì)檢人員的培訓(xùn)工作,，以適應(yīng)新區(qū)建設(shè)的發(fā)展需要,。

審計人員年度工作總結(jié)篇三

xx年我局內(nèi)部審計工作在省局**x的指導(dǎo)下，在局黨組的直接領(lǐng)導(dǎo)下,，用心貫徹黨的十六大及十六屆四中全會精神,，認(rèn)真學(xué)習(xí)和執(zhí)行《審計署關(guān)于內(nèi)部審計工作規(guī)定》和《內(nèi)部審計準(zhǔn)則》規(guī)定要求，按照省局有關(guān)內(nèi)部審計工作會議精神,，遵循查錯糾弊,，維護法紀(jì)，促進(jìn)管理的宗旨,，用心引導(dǎo)本局內(nèi)部審計機構(gòu)在加強單位經(jīng)濟管理和實現(xiàn)經(jīng)濟目標(biāo)等方面發(fā)揮用心的作用,，實現(xiàn)內(nèi)部審計為單位目標(biāo)而服務(wù)的思想理念,，嚴(yán)格執(zhí)行會計制度，建立健全崗位職責(zé)制和內(nèi)部檢查制度,，確定了“法定代表人離任與工程竣工決算項目”兩項必審,，全面加強領(lǐng)導(dǎo)人任期內(nèi)經(jīng)濟職責(zé)審計、堅持“有離必審”和“先審后離”等經(jīng)濟職責(zé)審計方針,，透過經(jīng)濟職責(zé)審計,，不僅僅到達(dá)了客觀評價縣區(qū)分局一把手的工作業(yè)績，確保國有資產(chǎn)和資金不流失,，也為局黨組考核和任用干部帶給了參考依據(jù),。

重視專項審計和審計調(diào)查，加強大宗資產(chǎn)采購比價審計,、加強內(nèi)控制度評審,，取得了較好成績。按照年初制定的工作目標(biāo),，在xx年度帶領(lǐng)內(nèi)審工作組,，利用兩個多月的時間對本系統(tǒng)縣區(qū)分局、局機關(guān),、培訓(xùn)中心,、農(nóng)場等12個單位進(jìn)行了內(nèi)部審計工作。在內(nèi)部審計工作中,，重點注意了嚴(yán)把審計程序關(guān)。在對縣區(qū)局進(jìn)行內(nèi)部審計時,，注意審計項目的立項,，審前調(diào)查，制定實施方案,，印發(fā)審計通知書,，實施審計過程及審計報告征求意見等各環(huán)節(jié)的記錄規(guī)范。嚴(yán)把審計實施關(guān),。實施審計工作嚴(yán)格按照審計方案確定的范圍,、審計資料、審計目標(biāo)進(jìn)行,，審計工作貼合審計法律,、法規(guī)和相關(guān)的審計準(zhǔn)則。嚴(yán)把審計報告關(guān),。對檢查結(jié)束后構(gòu)成的審查審計報告規(guī)范撰寫,，注意與審計事項有關(guān)的事實，包括被審計單位的財政財務(wù)收支真實,、合法,、效益的全面事實和違反規(guī)定和財政財務(wù)收支的事實清楚,，審計報告中的收支數(shù)額與違紀(jì)資金與審計工作底稿中的有關(guān)數(shù)字相符。

嚴(yán)把審計處理關(guān),。注意重點審查審計揭露問題清楚,，數(shù)字確鑿，定性準(zhǔn)確,，適用法律,、法規(guī)、規(guī)章正確,、具體,、有效，處理處罰意見適當(dāng),。嚴(yán)把審計評價及推薦關(guān),。審計評價是內(nèi)部審計機關(guān)對被審計單位及被審計人員的審計意見，審計評價是否貼合被審計單位及被審計人員的實際,，關(guān)系到被審計單位及被審計人員的利益和榮譽,，個性是對領(lǐng)導(dǎo)干部任期經(jīng)濟職責(zé)審計評價要更加謹(jǐn)慎。我們在工作中個性注意提出切實可行的審計推薦,，避免大而化之,，方便被審計單位采納整改。透過上述一系列做法,，我局的內(nèi)部審計工作得到了有效的開展,，取得了良好的監(jiān)督效果，杜塞漏洞,，防患未然,，對大慶地稅系統(tǒng)的財務(wù)管理工作起到了有效的監(jiān)督管理，內(nèi)部審計工作得到了省局和我局黨組的高度評價,。在今后的內(nèi)審工作中要依照“依法審計,、圍繞中心、突出重點,、不斷創(chuàng)新”的工作方針,，不斷改善工作方法，提高內(nèi)部審計工作質(zhì)量,，爭取更好成績,。

審計人員年度工作總結(jié)篇四

認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹落實《中華人民共和國審計法》和《審計署關(guān)于內(nèi)部審計工作的規(guī)定》等有關(guān)法律法規(guī)，堅持“依法審計,，服務(wù)大局,，圍繞中心，突出重點，求真務(wù)實”的工作方針,，遵守內(nèi)審職業(yè)道德,，依法履行監(jiān)督職責(zé)，努力提高工作質(zhì)量,，為維護我鎮(zhèn)財經(jīng)秩序,、促進(jìn)廉政建設(shè)、加強經(jīng)濟管理等方面,，起到了積極的作用,，為__社會經(jīng)濟健康發(fā)展作出了應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

今年以來,，鎮(zhèn)審計室共完成了__個項目審計,，其中：財務(wù)收支審計__個、干部離任審計__個,、基建,、工程項目審計__個，工會經(jīng)費審查審計__個,?；仡櫧衲暌詠淼墓ぷ鳎饕隽艘韵聨讉€方面：

1,、按照年初工作計劃,，認(rèn)真開展財務(wù)審計。

為及時了解掌握各單位財務(wù)收支和經(jīng)濟活動情況,，加強檢查督促,，鎮(zhèn)審計室于今年1-2月，對全鎮(zhèn)各村管理部門,、鎮(zhèn)級公司,、事業(yè)單位20__年度財務(wù)收支情況進(jìn)行了全面審計。這次審計,，我們以財務(wù)制度和鎮(zhèn)政府有關(guān)文件為依據(jù)，一是檢查了各單位20__年度經(jīng)濟活動的真實性,、合法性和效益性等情況,，二是檢查了各單位執(zhí)行財務(wù)制度和政府有關(guān)規(guī)定的情況。具體檢查了各單位有無超標(biāo)準(zhǔn)的補貼,、有無出借集體資金,，費用報銷和原始憑證是否合規(guī)、合法,，會計核算是否規(guī)范,，年度收支有無虛估冒算，應(yīng)收賬款是否及時收回，有否存在損失浪費等情況,。對財務(wù)審計中發(fā)現(xiàn)的問題,，及時與有關(guān)單位領(lǐng)導(dǎo)溝通，做到即知即改;對一些歷年遺留的問題,，要求單位制訂計劃逐項處理,。從今年一季度起，財務(wù)審計由經(jīng)管辦組織進(jìn)行季度互審,，鎮(zhèn)審計室積極配合并一起參與財務(wù)互審,。

2、堅持有離必審原則，做好干部離任審計。

離任審計是加強干部管理和監(jiān)督的一個重要環(huán)節(jié),，是促進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)的一項重要制度,，也是對領(lǐng)導(dǎo)干部在任期內(nèi)單位資產(chǎn)負(fù)債、經(jīng)營狀況和經(jīng)濟管理等情況進(jìn)行綜合性評價,。通過離任審計，進(jìn)一步明確干部的經(jīng)濟責(zé)任，使離任者交得清楚,，繼任者接得明白。在離任審計中,，我們堅持全面審計,、重點突出、規(guī)范操作,，審計結(jié)論和審計評價做到客觀公正,。今年以來，鎮(zhèn)審計室先后對__鎮(zhèn)__居委會主任,、__物業(yè)公司經(jīng)理,、__敬老院院長、__村委會主任,、__經(jīng)濟發(fā)展有限公司經(jīng)理和__村委會主任進(jìn)行了離任審計,。對審計中發(fā)現(xiàn)的問題，實事求是地進(jìn)行披露,，提出整改意見,，并督促整改。

3,、加強項目結(jié)算監(jiān)督,，搞好基建工程審價。

開展基建工程審價,，加強固定資產(chǎn)投資管理,，提高資金使用效率,，最大限度地節(jié)約建設(shè)資金，這是內(nèi)審工作的一項重要工作,。近幾年來,，隨著我鎮(zhèn)經(jīng)濟社會不斷發(fā)展和新農(nóng)村建設(shè)的不斷推進(jìn)，我鎮(zhèn)在基礎(chǔ)設(shè)施和公益性事業(yè)方面加大了投入力度,，鎮(zhèn)政府和集體投資項目不斷增加,。在基建工程審價中，鎮(zhèn)審計室堅持工程審價規(guī)定,，踏勘現(xiàn)場,、仔細(xì)測量，做好審價機構(gòu)與建設(shè)方,、施工方的協(xié)調(diào),。對__萬元以上工程項目委托社會中介機構(gòu)直接審價;對__萬元以下項目，鎮(zhèn)審計室借助審價機構(gòu)專業(yè)力量進(jìn)行審價,，并要求審價機構(gòu)正確套用計價標(biāo)準(zhǔn),，做好準(zhǔn)確定價，積極維護集體利益,。今年以來,，鎮(zhèn)審計室共完成基建工程項目審價__個，送審價為__萬元,，審定價為__萬元,，核減工程造價__萬元，核減率為__%,。其中委托社會中介機構(gòu)外審項目__個,，送審價為__萬元，審定價為__萬元,，核減金額__萬元,，核減率__%;內(nèi)審項目__個，送審價為__萬元,，審定價為__萬元,，核減金額__萬元，核減率為__%,。

4,、認(rèn)真做好協(xié)調(diào)服務(wù)，落實審計整改意見,。

20__年下半年，__審計局對我鎮(zhèn)進(jìn)行黨政干部經(jīng)濟責(zé)任審計,。通過這次審計,，發(fā)現(xiàn)我鎮(zhèn)在20__和20__年兩年間,，財務(wù)、財政收支上存在著一定問題,，根據(jù)__審計局出具的《審計報告》中提出的有關(guān)整改事項,，鎮(zhèn)黨委、政府極為重視,，于20__年12月24日召開專題會議,，研究部署審計整改。為了全面落實整改任務(wù),，根據(jù)擬定的整改分工,，鎮(zhèn)審計室一方面及時了解、掌握有關(guān)單位審計整改情況,，及時向鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)匯報;另一方面對有關(guān)問題提出了整改建議,，供他們參考，并督促這些單位按照要求逐條逐項地搞好整改,。在各方的配合支持下,，鎮(zhèn)審計室按時起草了《__鎮(zhèn)經(jīng)濟責(zé)任審計整改情況報告》，經(jīng)鎮(zhèn)黨委政府領(lǐng)導(dǎo)審核后,，在規(guī)定的時間內(nèi)及時上報了__審計局,。今年3月18日，經(jīng)__審計組再次回訪檢查驗收一次通過,。對今年內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的問題,，在10月份也進(jìn)行了一次檢查。

5,、依法履行經(jīng)審職責(zé),，加強工會經(jīng)費審計。

工會經(jīng)費的審查,、審計是工會工作的重要組成部分,。根據(jù)上級工會的工作要求，于今年2月,，對鎮(zhèn)工會20__年度經(jīng)費決算和20__年度經(jīng)費預(yù)算進(jìn)行了審查;5月,，對鎮(zhèn)工會20__年度工會經(jīng)費收支情況進(jìn)行同級審計;7月，對鎮(zhèn)工會200__年上半年經(jīng)費預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行了審查;8月,，對5個基層工會20__年的經(jīng)費收支進(jìn)行了審計,。對工會經(jīng)費審計中發(fā)現(xiàn)的問題，我們都出具了審計意見書,。通過審計,，進(jìn)一步規(guī)范工會經(jīng)費的使用和管理。

回顧今年以來的工作,，雖然取得了一定成績,，但對照上級和領(lǐng)導(dǎo)的要求還有不小的差距,。由于人力有限，難以制訂詳細(xì)的審計計劃,，有些工作做得還不夠深入細(xì)致;由于缺乏基建工程項目的審價知識,，新農(nóng)村建設(shè)中一些內(nèi)審項目沒有經(jīng)過審價，不能及時完成;審計工作水平和審計質(zhì)量還有待于進(jìn)一步提高,。在今后的工作中,，我們決心進(jìn)一步加強學(xué)習(xí)，不斷提高自身素質(zhì);要堅持邊干邊學(xué),，學(xué)用結(jié)合,，認(rèn)真總結(jié)，查找不足,，不斷提高審計工作質(zhì)量和審計效率;要嚴(yán)格按照內(nèi)審工作要求,，進(jìn)一步規(guī)范操作程序，堅持依法審計,，及時完成各項工作任務(wù),。

20__年審計工作總體思路：進(jìn)一步加強政治理論和業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，不斷提高審計人員綜合素質(zhì);緊緊圍繞黨委,、政府的中心工作,，服從于、服務(wù)于我鎮(zhèn)經(jīng)濟社會建設(shè),，當(dāng)好領(lǐng)導(dǎo)的“眼睛”,，不斷加強監(jiān)督力度;搞好部門間的溝通和協(xié)調(diào)，有效開展各項審計,。堅持“全面審計,、突出重點”的工作方針，繼續(xù)做好財務(wù)收支審計,、經(jīng)濟責(zé)任審計,、基建工程審計，加強財務(wù)監(jiān)督,，促進(jìn)經(jīng)濟管理,，努力提高審計工作質(zhì)量，著力抓好審計整改落實,。20__年主要工作設(shè)想如下：

1,、繼續(xù)搞好經(jīng)濟責(zé)任審計。重點審計領(lǐng)導(dǎo)干部任期內(nèi)各項指標(biāo)完成情況,、財務(wù)收支,、資產(chǎn)管理使用和保值增值情況，財務(wù)制度,、國家財經(jīng)法規(guī)執(zhí)行情況,，以及單位內(nèi)部控制制度的建立健全和執(zhí)行情況,，客觀公正地進(jìn)行審計評價。

2,、繼續(xù)搞好財務(wù)審計。重點對各單位財務(wù)管理,、資金使用,、會計核算、支付手續(xù),、補貼標(biāo)準(zhǔn)等情況的審核,、監(jiān)督。通過審計,，要進(jìn)一步促進(jìn)各單位自覺遵守財務(wù)制度,，建立健全內(nèi)控制度，倡導(dǎo)勤儉節(jié)約,，促進(jìn)增收節(jié)支,，防止損失浪費。設(shè)想從20__年起,，對所有單位進(jìn)行一次排摸,，按照一定時間有計劃地進(jìn)行輪流審計。

3,、繼續(xù)加強對基建工程項目審計,。20__年，一要繼續(xù)做好每個工程項目的審計,，協(xié)調(diào)好有關(guān)部門,，實行監(jiān)督與服務(wù)并舉的審計方式。二要繼續(xù)嚴(yán)格執(zhí)行審價原則,，上門實地測量,，積極維護集體利益。

4,、繼續(xù)做好審計整改,、回訪工作。對審計中發(fā)現(xiàn)的各類問題和整改建議要及時通知到被審單位,，加強督促力度,，確保審計意見落到實處，務(wù)求取得審計實效,。

此外,，及時完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

審計人員年度工作總結(jié)篇五

總結(jié),。

四篇,。

當(dāng)工作進(jìn)行到一定階段或告一段落時,，需要回過頭來對所做的工作認(rèn)真地分析研究一下，肯定成績,，找出問題,，歸納出經(jīng)驗教訓(xùn)，提高認(rèn)識,，明確方向,，以便進(jìn)一步做好工作，并把這些用文字表述出來,，就叫做工作總結(jié),。豆花問答網(wǎng)小編為你準(zhǔn)備了銀行審計人員年度工作總結(jié)四篇，希望可以幫到你,！

根據(jù)中支內(nèi)審工作部署,，20xx年6月份和12月份分別在全行范圍內(nèi)開展對內(nèi)部控制管理風(fēng)險的分析評價活動。依照內(nèi)控評價方案,，分“內(nèi)部控制環(huán)境”,、“風(fēng)險識別與評估”、“控制活動”,、“信息交流與反饋”,、“監(jiān)督評審”五個方面內(nèi)容對支行內(nèi)控制度進(jìn)行評審，將定期風(fēng)險分析評價工作滲透到全行每一個職能股室,、每一個工作環(huán)節(jié)和每一個崗位,。

我們將評價的監(jiān)督對象確定為一線營業(yè)人員和各級管理人員；

以重點股室,、關(guān)鍵崗位,、薄弱環(huán)節(jié)的審計為主；

有針對性地檢查監(jiān)督各職能部門建立的各項制度,，注意內(nèi)控制度和管理上的漏洞和缺陷,。拓展了評價范圍，提升了評價層次,。通過審計評價,，共發(fā)現(xiàn)重要崗位尚存在十多項風(fēng)險隱患和薄弱環(huán)節(jié)，一一列出,，分析存在問題的原因,，提出合理的防范措施和建議，并書面報告市中支和支行領(lǐng)導(dǎo),，督促各項內(nèi)部控制制度在全行得到嚴(yán)格落實?，F(xiàn)將工作總結(jié)如下：

（一）積極開展內(nèi)部審計調(diào)查工作。

我們根據(jù)本行的重點工作、簿弱環(huán)節(jié)及風(fēng)險點確定審計調(diào)查項目二項,。分別是《對瑞安支行集中采購管理情況的調(diào)查》,、《對瑞安支行外匯法規(guī)、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程執(zhí)行情況的調(diào)查》,。

今年8月份對支行集中采購管理情況進(jìn)行了調(diào)查,，發(fā)現(xiàn)一些管理上的欠缺和不規(guī)范的操作，提出了整改意見和建議,。

從調(diào)查情況來看,，瑞安支局能夠較好地執(zhí)行外匯法規(guī)，及時貫徹落實外匯政策,，建立了比較健全的內(nèi)控管理制度，業(yè)務(wù)授權(quán)分責(zé)明確,。并能根據(jù)上級局的內(nèi)控要求,，結(jié)合自身特點,，對各項內(nèi)控制度予以細(xì)化補充,，及時修訂完善了各項外匯業(yè)務(wù)操作流程、外管股各崗位工作職責(zé),、外管股人員考核辦法,，建立了《內(nèi)控督導(dǎo)檢查辦法》。但也發(fā)現(xiàn)了不少一問題,，根據(jù)問題的不同性質(zhì)提出整改建議,，基本得到整改落實。促進(jìn)了外匯管理部門更好地貫徹和執(zhí)行外匯法規(guī)政策,，嚴(yán)格內(nèi)部管理制度,，規(guī)范業(yè)務(wù)操作。

今年我們通過審計調(diào)查,，共發(fā)現(xiàn)了違規(guī)現(xiàn)象20余項,，提出整改建議20條，大部分已得到整改落實,，分別撰寫的調(diào)查報告已呈報給支行行長和中支內(nèi)審科,。

（二）積極開展審計發(fā)現(xiàn)問題“回頭看”活動。

在行長親自督導(dǎo)下,，我支行由內(nèi)審牽頭,，認(rèn)真組織開展了對20xx年度以來審計查出問題整改情況的檢查，做足做細(xì)“亡羊補牢”工作,，強化了整改落實,，鞏固了審計監(jiān)督成效。

強化整改意識，主動查找風(fēng)險隱患,，堅決杜絕同類問題的再次發(fā)生,。

并要求各部門將自查情況、未整改原因及下一步具體整改措施報內(nèi)審部門,。內(nèi)審在各部門自查的基礎(chǔ)上,，組織人員進(jìn)行了再檢查。

3,、強化責(zé)任,，落實整改措施。制定了瑞安支行內(nèi)審整改責(zé)任追究制度,，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題經(jīng)過直接責(zé)任人,、部門負(fù)責(zé)人認(rèn)定后，根據(jù)問題的原因,、性質(zhì)和情節(jié)等采取相應(yīng)的責(zé)任追究措施,，并給予經(jīng)濟處罰。

4,、嚴(yán)格督促,，實現(xiàn)整改目標(biāo)。針對個別未整改到位的問題,，督促,，制定下一步具體整改措施。通過開展審計發(fā)現(xiàn)問題整改情況的“回頭看”活動,，真正實現(xiàn)了“整改促完善,、整改促提高、整改促進(jìn)步”的目標(biāo),。

（三）積極參加市中支內(nèi)審項目檢查,。

根據(jù)中支內(nèi)審科的統(tǒng)一安排，今年主要參加了對泰順縣支行的行政執(zhí)法檢查,、對樂清支行行長履職審計,、對溫州中心支局外匯依法行政審計，對參與的每一個項目檢查都能認(rèn)真盡職地對待,，保質(zhì)保量完成任務(wù),。

為了適應(yīng)新形勢下的發(fā)展，財務(wù)審計部建立健全和完善落實了各項財務(wù)規(guī)章制度,。由于公司的性質(zhì)發(fā)生改變,，要求公司的財務(wù)規(guī)章制度要進(jìn)行重新修訂和完善。根據(jù)市局（公司）的財務(wù)制度,，結(jié)合公司的實際情況,，組織匯編了xx集團的財務(wù)制度。為了更好的完成20xx年的各項工作任務(wù)，我部就財務(wù),、審計方面的工作匯報如下：

1,、根據(jù)市局財務(wù)審計工作會議精神，對財務(wù)審計部工作的提出要求,。

（1）繼續(xù)鞏固推行財務(wù)管理模塊,，加強財務(wù)人員的管理意識和責(zé)任心，充分發(fā)揮財務(wù)管理的職能作用,。在全面實施信息化管理的同時,，要求我們財務(wù)人員要利用的時間和精力參與企業(yè)管理，每周必須下各核算的公司了解業(yè)務(wù)運行情況,，發(fā)揮主觀能動性,，多為經(jīng)營者提供有參考價值的信息和建議，這一要求作為20xx年目標(biāo)考核的主要指標(biāo)來考核,。

出處 www.sevw.cn

（2）全員樹立財務(wù)管理是企業(yè)管理的核心思想,，增強危機感、緊迫感和責(zé)任感,，加強學(xué)習(xí)，努力提高自身素質(zhì),，適應(yīng)新形勢下財務(wù)工作的要求,。

2、全面迎接國家審計,。

為了迎接國家審計署的全面檢查,，根據(jù)市局（公司）審計重點，我部門對12月31日的財務(wù)收支進(jìn)行了復(fù)查,，并結(jié)合內(nèi)審工作實際,，緊緊圍繞集團公司的熱點、重點,、難點問題開展工作,，充分發(fā)揮財務(wù)的監(jiān)督和服務(wù)職能，及時為集團公司領(lǐng)導(dǎo)提供決策依據(jù),，并對審計將涉及財務(wù)方面的工作進(jìn)行了具體的安排和布置,。

3、財務(wù)的審計,、監(jiān)督崗位,。

我們?yōu)榧訌娂瘓F公司財務(wù)工作的審計和監(jiān)督職能，今年面向社會招聘了四位從事財務(wù)工作多年,，經(jīng)驗豐富的財務(wù)人員,，充實加強財務(wù)的審計、審核及財務(wù)管理工作崗位。明確了四位同志的工作職責(zé)和范疇,，要求盡快修訂完善本部門各個財務(wù)崗位責(zé)任制及考核辦法,，為提高財務(wù)工作的質(zhì)量和效率打下堅實的基礎(chǔ)。

4,、制定并學(xué)習(xí)了《財務(wù)審計部崗位責(zé)任制考核辦法》,。

為了更好地履行總經(jīng)理賦予的職責(zé)，加強（集團）公司財務(wù)管理和稽核檢查力度,，規(guī)范集團財經(jīng)秩序和調(diào)動廣大財務(wù)人員的工作積極性和責(zé)任感,，財務(wù)審計部特制定了《財務(wù)審計部崗位責(zé)任制考核辦法》，通過大家認(rèn)真地學(xué)習(xí)和討論,，積極思考,，并贊同嚴(yán)格按照目標(biāo)考核辦法認(rèn)真履行自己的工作職責(zé)。

二,、財務(wù)方面的工作,。

1、增強財務(wù)服務(wù)意識,，20xx年,，我們一如既往地按“科學(xué)、嚴(yán)格,、規(guī)范,、透明、效益”的原則,，加強財務(wù)管理,，優(yōu)化資源配置，提高資金使用效益,，把為集團公司的各項工作服好務(wù)作為我部的一項重要工作,。

2、切實加強財務(wù)管理,。

根據(jù)集團公司規(guī)范財務(wù)管理,、優(yōu)化財務(wù)審核程序、提升財務(wù)服務(wù)質(zhì)量和發(fā)揮職能部門更好地參與企業(yè)管理的要求,，財務(wù)審計部將財務(wù)集權(quán)管理調(diào)整為財務(wù)人員試行委派制,，并采用按“統(tǒng)一管理，分級負(fù)責(zé)”的原則進(jìn)行管理,。財務(wù)審計部主要具體負(fù)責(zé)集團公司各類資產(chǎn)的財務(wù)監(jiān)督,、財務(wù)分析及財務(wù)報告和各分、子公司的財務(wù)管理和財務(wù)內(nèi)部會計憑證的稽核等業(yè)務(wù),，充分發(fā)揮財務(wù)審計部的職能作用,。

3,、預(yù)算管理得到穩(wěn)步推進(jìn)。

三是增加預(yù)算的剛性,。我們注重了預(yù)算執(zhí)行中存在的問題和有關(guān)情況,，不定期的向預(yù)算委員會反饋情況，對于超預(yù)算等問題嚴(yán)格審批程序,，對申請調(diào)整的事項,，需經(jīng)過專門的論證分析后，按規(guī)定的程序批準(zhǔn)后執(zhí)行,。一年以來,，預(yù)算的總體執(zhí)行情況良好，各分,、子公司的預(yù)算觀念也較以前有大大的提高和增強,，為做好20xx年全面預(yù)算工作積累了經(jīng)驗。

4,、強力整頓財經(jīng)秩序,。

根據(jù)市局（公司）財經(jīng)秩序?qū)ｍ椪D工作的安排和財務(wù)收支自查工作方案，集團公司圍繞市局“規(guī)范行業(yè)經(jīng)營行為,，促進(jìn)煙草行業(yè)的健康發(fā)展,，為國家創(chuàng)造和積累的財富”的工作思路，以“摸清家底,、揭示隱患,、促進(jìn)規(guī)范、推動發(fā)展”為指導(dǎo)思想,，嚴(yán)格按照市局（公司）的自查要求，認(rèn)真開展財務(wù)自查工作,。財務(wù)審計部從嚴(yán)從細(xì),，自上而下對“帳外帳”、“小金庫”和虛列（亂列）成本費用,、收入分配失真和會計核算失真等問題進(jìn)行了自查,，并實施強化經(jīng)濟責(zé)責(zé)任審計與加強財經(jīng)秩序整頓相結(jié)合，按照“邊整邊改”的原則,，將查出來的問題根據(jù)時間,、性質(zhì)等分門門別類，從中查找經(jīng)營和管理上的漏洞,，并有針對性地指定整改措施,，限期整改到位。通過此次的自查,，切實加強了國有資產(chǎn)的監(jiān)管力度,。

5,、加強資金管理的作用。

為了規(guī)范xx集團經(jīng)濟運行秩序,，加強各分,、子公司的資金管理，降低和杜絕資金的使用風(fēng)險,，提高資金使用效率,，促進(jìn)集團健康發(fā)展。集團公司從20xx年8月份起將集團公司資金管理中心納入市局（公司）結(jié)算中心統(tǒng)一管理,。我們?yōu)榱吮ＷC集團資金管理中心能順利,、及時進(jìn)入市局（公司）結(jié)算中心，按照市局（公司）結(jié)算中心要求,，對各分,、子公司的年度和月度資金收支預(yù)算、管理費用預(yù)算,、經(jīng)營費用及財務(wù)費用進(jìn)行了認(rèn)真嚴(yán)格的審核和匯編,。與此同時，為確保各項工作有條不紊的開展,，強調(diào)各分,、子公司要加大催收貨款力度，保證集團公司正常的經(jīng)濟運行,。

強化財務(wù)的預(yù)測,、分析及籌資功能，加強對重大投資資金的管理,，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供有效的,、及時的數(shù)據(jù)與技術(shù)支持。

請大家能夠認(rèn)識到我們當(dāng)前的形勢,，認(rèn)識到我們的公司形勢,，在來年公司的大發(fā)展中做好充足的準(zhǔn)備，我們公司的業(yè)績和市場決定我們要在來年中大干一場,，我們一定要努力,！

我在銀行任審計員工作一年來，在領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)下,，在大家的幫助和配合下,，我認(rèn)真履行審計員工作職責(zé)，在規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)獨立開展工作,，按照審計員工作職責(zé)開展業(yè)務(wù)檢查,，根據(jù)檢查內(nèi)容下發(fā)整改通知書并監(jiān)督落實整改情況，有效防范了各類事故的發(fā)生,，確保了全行全年安全核算無事故,、無案件?，F(xiàn)將20xx年工作情況總結(jié)如下：

一、加強學(xué)習(xí),，不斷提高自身素質(zhì),。

按照審計員的“政治堅強、業(yè)務(wù)精通”的要求,，自年初以來,，我始終以提高自身素質(zhì)為目標(biāo)，堅持把學(xué)習(xí)放在首位,，努力提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和工作水平,。一年來，我能夠認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)文件制度等有關(guān)規(guī)定,，掌握了核算辦法和流程,，增強了業(yè)務(wù)分析能力和解決問題的能力，提高了審計水平,。在學(xué)習(xí)上嚴(yán)格要求自己,，認(rèn)真學(xué)習(xí)，在學(xué)中提高,，在學(xué)習(xí)中進(jìn)步,，從實際需求增加自己學(xué)習(xí)的自覺性。通過學(xué)習(xí),，提高了自身的業(yè)務(wù)素質(zhì),，掌握了先進(jìn)理念，拓寬了視野,，增強分析問題,、檢查問題、解決問題的能力,。

二,、扎實做好本職工作。

我作為員工,，一年來，親身感受了銀行給我們的日常生活帶來各方面的巨大變化,，使經(jīng)營理念從過去的只注重量的擴張轉(zhuǎn)變到注重質(zhì)的提升,，以及由此帶來的崗位分工和收入分配的變化。各種制度的出臺,，對我們銀行規(guī)范經(jīng)營管理提出了許多更為明確和細(xì)化的要求,，工作中注重細(xì)節(jié)的管理、精細(xì)化的管理,。針對違規(guī)行為,，也有了更多的預(yù)防和懲戒措施,，內(nèi)控部門是全行監(jiān)督部門，深感自己責(zé)任重大和工作的重要性,，我要扎扎實實做好檢查工作,。

（一）認(rèn)真履行審計員工作職責(zé)，檢查了支行及網(wǎng)點各項規(guī)章制度執(zhí)行和業(yè)務(wù)操作情況,，及時發(fā)現(xiàn)和糾正了工作中出現(xiàn)的問題并落實整改情況,。對崗位輪換、離任審計,、財務(wù)檢查,、合規(guī)手冊撰寫等工作。

（二）求真務(wù)實,、盡職盡責(zé),，做好檢查工作。

認(rèn)真履行審計員職責(zé),，做好審計工作,。在檢查中認(rèn)真仔細(xì)，精益求精,，認(rèn)真檢查每一項工作內(nèi)容,，做好紀(jì)錄，對發(fā)現(xiàn)的問題出整改意見,，提高了網(wǎng)點的核算質(zhì)量,，增強了內(nèi)控管理水平，防范了操作風(fēng)險的發(fā)生,。

三,、

回顧檢查自身存在問題。

一是學(xué)習(xí)不夠,。當(dāng)前,，以信息技術(shù)為基礎(chǔ)的新經(jīng)濟蓬勃發(fā)展，新情況,、新問題層出不窮,，新知識新科學(xué)不斷問世，面對嚴(yán)峻的挑戰(zhàn),，缺乏學(xué)習(xí)的緊迫感和自覺性,。

二是工作較累的時候，有過松弛思想,，這是政治素質(zhì)不高,，也是自己世界觀、人生觀,、價值觀不高的表現(xiàn),。

四,、針對以上問題，今后的努力方向,。

（一）加強理論學(xué)習(xí),，進(jìn)一步提高自身素質(zhì)，對前臺金融業(yè)務(wù)的熟悉不能取代提高個人素質(zhì)更高層次的追求,，必須通過學(xué)習(xí)增強分析問題,、解決問題的能力。

（二）增強大局觀念,，轉(zhuǎn)變工作作風(fēng),，努力克服自己的消極情緒，提高工作質(zhì)量和效率,，積極配合領(lǐng)導(dǎo)和同事們把工作做得更好,。

總之，在過去的一年工作中,。雖然較好地完成了各項工作任務(wù),，但仍存在問題和不足之處，這些問題和不足之處在今后的實際工作中將得到逐步改善,，并充分發(fā)揮審計員的職能作用,，全面提升工作水平。

轉(zhuǎn)眼間,，在銀行審計科工作將近一年的時間,，今天我?guī)е肿院篮推叻謶M愧，以及矛盾的心情來向大家匯報20xx年度工作,，自豪的是能夠和大家在一起工作和學(xué)習(xí),，享受到這個大家庭中汝取的幫助和各級領(lǐng)導(dǎo)對我無微不至的關(guān)懷和期望，慚愧的是和這些關(guān)懷,、幫助和期望在工作中形成鮮明的對比的工作情況,，竟然沒有一樣提得起來，拿得出來,。但是,，還是想借此機會，把今年的主要工作向領(lǐng)導(dǎo)和同事們做一個簡單的匯報,，分享我的進(jìn)步和教訓(xùn),，得到更多的批評和指點，以此為新的開端,，做好今后的工作，下面我簡單回報一下20xx年度工作情況：

一,、工作成效,。

（一）學(xué)習(xí)業(yè)務(wù),。

使自已從一個審計工作的“門外漢”成為一個審計新手，雖然之前也從事過財務(wù),、信貸工作,，但是審計是一個新的領(lǐng)域，和單純的財務(wù),、信貸工作相比,，有著本質(zhì)的區(qū)別，需要從實踐中探索新的知識和方法,，在業(yè)務(wù)工作之余,，我能夠主動調(diào)閱一些關(guān)于審計方面的知識，主動接受同事們的工作指導(dǎo),，并付諸于行動,，可以說把頭腦中審計工作的空白漸漸變成了灰色，這是一個重要的進(jìn)步,，我將在今后的工作中不斷的更精,、更多的審計知識來填充這個空白。

（二）按照安排,，認(rèn)真完成各項審計工作任務(wù),。

今年以來，共參與完成全縣信用社14個營業(yè)網(wǎng)點常規(guī)審計14次,，參與完成領(lǐng)導(dǎo)干部任期經(jīng)濟責(zé)任審計1次,，參與完成全州組織交叉檢查1次，參與完成黃平違規(guī)貸款專項審計1次,，參與完成信訪工作2次,，參與完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事項2次，圓滿完成了聯(lián)社交辦的審計工作任務(wù)21次,，對待工作能夠積極參與，認(rèn)真負(fù)責(zé),，有始有終,，盡職盡責(zé),，未出現(xiàn)大的失誤。

二、工作中存在的不足,。

加強學(xué)習(xí),，學(xué)習(xí)審計業(yè)務(wù)知識，不斷提高業(yè)務(wù)工作水平,，審計是一個程序性,、技巧性、專業(yè)性,、邏輯性和規(guī)范性都相對較強的工作,，是一項集中了業(yè)務(wù)工作,，經(jīng)濟責(zé)任和規(guī)范執(zhí)法“三體一體”的特殊工作，不僅關(guān)系到具體的業(yè)務(wù)工作,，因此,，在今后的工作中，努力做到兩個提高,，一是提高業(yè)務(wù)工作水平，二是提高責(zé)任意識,，盡快使自己成為業(yè)務(wù)上的好幫手,。

今年的工作已經(jīng)結(jié)束，這一年對我來就,，收獲,、經(jīng)驗和教訓(xùn)都有,，但我自知,，說得好不如做得好，在今后的工作中,，我將嚴(yán)格要求自已，多向領(lǐng)導(dǎo)和同事們請教,，同時也懇切各位領(lǐng)導(dǎo)和同事們一如續(xù)往的給予我?guī)椭椭С?，多提寶貴意見，我將誠懇接受,，并認(rèn)真改正,。

反映出的問題值得深思,！

審計人員年度工作總結(jié)篇六

事務(wù)所審計人員在會計師事務(wù)所中起著舉足輕重的作用,，審計人才的流失會影響事務(wù)所的地位和競爭力,。要想在競爭中取得立足之地并脫穎而出，做好審計工作,，今天本站小編給大家?guī)砹耸聞?wù)所審計人員。

希望對大家有所幫助,。

20xx年度的審計情況總結(jié)如下：

20xx年4月1日和4月21日進(jìn)行了進(jìn)場后及審計報告定稿前的現(xiàn)場審計溝通工作;根據(jù)會計師事務(wù)所審計小組的審計時間安排,，審計小組按約定時限內(nèi)完成了所有審計程序,，取得了充分適當(dāng)?shù)膶徲嬜C據(jù),，并向?qū)徲嬑瘑T會提交了無保留意見的審計報告,。

二、年審會計師遵守職業(yè)道德基本原則情況,。

1,、獨立性,。

珠海電氣股份有限公司年度審計工作的總結(jié)報告司之間不存在直接或者間接的相互投資情況,，也不存在密切的經(jīng)營關(guān)系;會計師事務(wù)所對公司的審計業(yè)務(wù)不存在。

自我評價,。

審計小組成員和公司決策層之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系,。

在本次審計工作中會計師事務(wù)所及審計成員始終保持了形式上和實質(zhì)上的雙重獨立,，遵守了職業(yè)道德基本原則中關(guān)于保持獨立性的要求,。

2、專業(yè)勝任能力,。

審計小組共由9人組成,，具有注冊會計師職稱5人，其中副主任會計師3人,、部門經(jīng)理1人,、項目經(jīng)理1人、審計員3人,、助理審計員1人，組成人員具有承辦本次審計業(yè)務(wù)所必需的專業(yè)知識和相關(guān)的職業(yè)證書,，能夠勝任本次審計工作,，同時也能保持應(yīng)有的關(guān)注和職業(yè)謹(jǐn)慎性,。

3、嚴(yán)守職業(yè)道德,。

審計工作中,，事務(wù)所及時與公司獨立董事,、董事會審計委員會就公司年度審計工作安排進(jìn)行制定,、溝通,、確認(rèn),，與公司獨立董事共同重點關(guān)注審計工作中的成員的構(gòu)成,，審計計劃、風(fēng)險判斷,、風(fēng)險及舞弊的測試和評價方法等相關(guān)問題,，認(rèn)真接受公司董事會委員會的督促,，保證了公司年度報告的真實,、準(zhǔn)確,、完整和及時，保證了公司信息披露的高質(zhì)量性,。

三,、審計計劃、審計程序及出具審計報告意見情況,。

1、精心編制審計,。

工作計劃,。

在本年度審計過程中,，審計小組通過初步業(yè)務(wù)活動制定了具體的審計計劃，為完成審計任務(wù)和減小審計風(fēng)險做了充分的準(zhǔn)備,。

2,、嚴(yán)格執(zhí)行審計程序。

審計小組在根據(jù)公司的內(nèi)部控制的完整性、設(shè)計的合理性和運行的有效性進(jìn)行評價的基礎(chǔ)上確定需重點實施的實質(zhì)性測試程序,。

珠海電氣股份有限公司年度審計工作的總結(jié)報告序。在實質(zhì)性測試審計程序中審計人員執(zhí)行了檢查,、函證,、計算,、監(jiān)盤、分析性復(fù)核等審計程序，為各類交易,、賬戶余額的列報獲取了充分必要的審計證據(jù),。

3,、真實完整的審計報告。

審計小組在本年度審計中按照中國注冊會計師審計準(zhǔn)則的要求執(zhí)行了恰當(dāng)?shù)膶徲嫵绦?，為發(fā)表審計意見獲取了充分,、適當(dāng)?shù)膶徲嬜C據(jù)。會計師事務(wù)所對公司財務(wù)報表發(fā)表的無保留審計意見是在獲取充分,、適當(dāng)?shù)膶徲嬜C據(jù)的基礎(chǔ)做出的,。

四,、會計師事務(wù)所年審過程中的建議和公司的改進(jìn)情況,。

會計師事務(wù)所審計過程中，審計小組從實際出發(fā),，實事求是,，對本公司提出了改進(jìn)意見。公司對其提出的改進(jìn)意見已經(jīng)采納,，并已實施改進(jìn)。

五,、結(jié)論性總結(jié),。

廣東會計師事務(wù)所有限公司已連續(xù)為本公司提供審計服務(wù)工作六年，公司未被出具否定或無法保留意見的審計報告,，歷年審計報告均公正的反映了公司的真實信息,。

廣東會計師事務(wù)所有限公司年審注冊會計師已嚴(yán)格按照中國注冊會計師獨立審計準(zhǔn)則的規(guī)定執(zhí)行了審計工作，審計時間充分,，審計人員配置合理,、執(zhí)業(yè)水平勝任，出具的審計報表能夠充分反映公司20xx年12月31日的財務(wù)狀況以及20xx年度的經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量,，出具的審計結(jié)論符合公司的實際情況,。

20xx年4月，結(jié)束上市公司20xx年財務(wù)年報審計之后,，感慨萬千!隨即開始醞釀著一篇有關(guān)自己從業(yè)兩年來的總結(jié),。隨著不斷的分析和理解后發(fā)現(xiàn)，有些總結(jié)不僅和自己從事的項目有關(guān),，而且折射了整個審計行業(yè)的諸多現(xiàn)象,。于是，帶著總結(jié)和反省的精神,、抱著大膽改革的思路,，從行業(yè)發(fā)展、事務(wù)所質(zhì)量控制導(dǎo)向,、風(fēng)險評估程序應(yīng)用等多個知識面出發(fā),。結(jié)合理論和實際工作,，發(fā)現(xiàn)其中的不合理之處及獲取的經(jīng)驗成于此文,。特別是其中對國內(nèi)所發(fā)展的建議、薪酬導(dǎo)向?qū)徲?，筆者認(rèn)為都是有一定的借鑒意義,。

從業(yè)不久,，有些幼稚的體會和憧憬,，自然渲染于黑白之間，之中多少的可笑之處和拙見不周還忘見諒,。

一,、對國內(nèi)事務(wù)所行業(yè)發(fā)展的前景及建議。

“事務(wù)所的做大做強”最快捷的方式莫過于合并,。但是,，同樣的方法，不同的事務(wù)所卻做出了不同的效果,，此文主要針對具備證券資格的國內(nèi)事務(wù)所,。

1、從國家安全機密和資本市場擴容看國內(nèi)事務(wù)所的發(fā)展前景,。

首先,，從國家安全機密看事務(wù)所發(fā)展。在這里,，筆者不論事務(wù)所整體行業(yè)成長,，而只談有關(guān)國內(nèi)事務(wù)所的發(fā)展，所以自然對立面肯定是國際四大會計師事務(wù)所,。要談本土所的做大做強,，必然是要向國際四大所挑戰(zhàn)的，若非然則無所謂該話題,。從中國注冊會計師協(xié)會的統(tǒng)計數(shù)據(jù)來看,，07-20xx年全國百強會計師事務(wù)所業(yè)務(wù)中四大會計師事務(wù)所占有率分別為53、00%,、54,、78%、52,、81%,。暫且粗略的假設(shè)收入與數(shù)量成一定比例關(guān)系，這意味著,，國內(nèi)有近一半的上市公司由國際四大會計師事務(wù)所負(fù)責(zé),。從另一宏觀經(jīng)濟數(shù)據(jù)分析，20xx年a股市場近1600家上市公司占我國20xx年gdp37,、67%,，結(jié)合兩者信息和國際四大所業(yè)務(wù)質(zhì)量控制的底稿符合要求，意味著我國近18,、84%的gdp信息流向是透明狀態(tài),。目前風(fēng)險導(dǎo)向?qū)徲嬂砟钬瀼氐氖橇私馄髽I(yè)的全方位立體化信息，其中包括企業(yè)內(nèi)部控制,、供應(yīng)商和客戶環(huán)境,、技術(shù)和研究開發(fā)能力,、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略及戰(zhàn)術(shù)、核心競爭力等等,，這些信息也象征著企業(yè)的過去,、現(xiàn)在和未來。

簡言之,，我國目前大量成熟的機械制造業(yè),、民生行業(yè),、金融房地產(chǎn)業(yè),、高新技術(shù)企業(yè)、鋼鐵業(yè),、甚至軍工業(yè)的財務(wù)和企業(yè)環(huán)境信息基本屬于信息無監(jiān)管化,。從20xx年7月爆發(fā)的力拓間諜門事件來看，我們暫且不考慮其中的政治和集團利益因素,，而只需考慮這項間諜門事件的操作流程不難發(fā)現(xiàn)其中的商業(yè)機密為何物,。筆者不知道大部分審計人員的數(shù)據(jù)分析能力和職業(yè)操守素質(zhì)如何，但相關(guān)數(shù)據(jù)分析的結(jié)果就是國家機密,。

所以,，從國家機密安全考慮出發(fā)，筆者認(rèn)為國內(nèi)事務(wù)所的做大做強是趨勢和必然,?？墒沁@也并非拔苗助長似的成長，而是要讓本土事務(wù)所本身科學(xué),、合理,、健康的發(fā)展,，提高自身核心競爭力優(yōu)勢,。俗話說，有多大鍋下多少米,，我國國內(nèi)事務(wù)所目前的這口“鍋”尺寸確實不大,，無法扛大梁，眼下國內(nèi)事務(wù)所的行業(yè)發(fā)展已是配合我國經(jīng)濟建設(shè)中不可缺失的分支力量,。

其次,，從資本市場擴容來看。20xx年9月,，據(jù)商務(wù)部人士聲稱在20xx年適當(dāng)時候支持符合條件的境外公司通過發(fā)行股票或存托憑證形式，在中國證券交易所上市,，即a股市場計劃即將推出國際板。這給國內(nèi)事務(wù)所開展國際業(yè)務(wù)又注入了新的概念和活力,。然而,，為此而產(chǎn)生的事務(wù)所人才儲備,、風(fēng)險控制,、業(yè)務(wù)技能等等問題也即將擺在國內(nèi)所的面前。面對這些誘人的機遇和挑戰(zhàn),，國內(nèi)所如果戰(zhàn)略性實質(zhì)合并和發(fā)展及儲備人才,，決定了未來本土所的未來生存空間。

2,、筆者對制約國內(nèi)事務(wù)所做大做強因素的考慮和應(yīng)對。

首先,，是目前國內(nèi)事務(wù)所做大做強的核心競爭力存在問題,。我國國內(nèi)事務(wù)所目前發(fā)展依靠的社會資源。在其力所能及的范圍內(nèi),，社會資源豐富決定了業(yè)務(wù)的廣泛程度,。然而，所謂中石油,、中石化,、建設(shè)銀行、工商銀行,、農(nóng)業(yè)銀行,、中國移動等他們力所不能及的范圍，這時就顯出了他們核心競爭力的匱乏,。這也是嚴(yán)重制約著有健康核心競爭力的事務(wù)所的發(fā)展,。有人把這種問題歸根為制度導(dǎo)致的腐敗問題、也有人歸根為中國人的傳統(tǒng)作風(fēng)習(xí)慣和急功近利問題,、更有人歸根為行業(yè)本身收費性質(zhì)問題,。其實，這一系列的問題,，也不是在這里三兩句能夠說的清楚的,。故而暫且把這種問題歸結(jié)為審計風(fēng)險意識問題。

即國內(nèi)事務(wù)所缺乏經(jīng)營風(fēng)險意識問題，所謂些個合伙人毫無審計風(fēng)險而言,，他們認(rèn)為任何問題都能夠解決,。而實在一些風(fēng)險解決不了的時候，他們就說沒那個業(yè)務(wù)能力,，實則沒那個社會資源,。也正因如此而導(dǎo)致的行業(yè)惡性競爭，多少對審計行業(yè)有著雄心壯志的義士不得不暗淡的退出這個舞臺,。

二,、事務(wù)所業(yè)務(wù)質(zhì)量控制。

1,、業(yè)務(wù)控制理念對業(yè)務(wù)質(zhì)量的影響,。

強化業(yè)務(wù)質(zhì)量是未來事務(wù)所發(fā)展的核心競爭力，而質(zhì)量控制是業(yè)務(wù)質(zhì)量的核心動力,。目前國內(nèi)所在這方面落后于四大是有相當(dāng)?shù)木嚯x,。筆者了解到很大部分國內(nèi)所在質(zhì)量控制的留于形式,、新審計準(zhǔn)則要求下的執(zhí)行情況,、薪酬機制導(dǎo)致的人才流失等情況是相對于國際四大而言是嚴(yán)重的(盡管目前四大在某些方面也開始出現(xiàn)不足)。

業(yè)務(wù)質(zhì)量的強化,，從某一角度上說就是將審計細(xì)節(jié)化,。但是，任何事務(wù)的細(xì)節(jié)化,，最終會招來大部分員工的反感和厭惡情緒,。所以對應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)推動就顯的格外的重要，而領(lǐng)導(dǎo)的推動必然要考慮成本收益的基礎(chǔ),，利益上的得此失彼最后將落在領(lǐng)導(dǎo)的決心上,。為此，筆者從業(yè)務(wù)控制質(zhì)量的理念出發(fā),，進(jìn)行了相對分析,。

業(yè)務(wù)質(zhì)量理念分為業(yè)務(wù)控制理念和人才競爭理念。業(yè)務(wù)控制理念和人才競爭理念的是一個事務(wù)的兩面,，前者是向外,，后者是向內(nèi)。

所謂業(yè)務(wù)控制理念即嚴(yán)格控制風(fēng)險的文化,、有效的業(yè)務(wù)流程,、強有力的領(lǐng)導(dǎo)推動機制等。一個好的業(yè)務(wù)流程決定了業(yè)務(wù)質(zhì)量的層次,，積極貫徹新審計準(zhǔn)則的業(yè)務(wù)要求已是必然的趨勢,。而對新的審計系統(tǒng)進(jìn)行相關(guān)的培訓(xùn)和執(zhí)行及后續(xù)強化和討論，必然會影響部分老員工的反感和部分領(lǐng)導(dǎo)的利益分配,。審計本身從實質(zhì)上來講既是一個帶著思想而進(jìn)行程序化的過程,。暫且剝離思想的參與,，單是程序化的過程缺陷就有可能導(dǎo)致致命的法律責(zé)任風(fēng)險。而新審計準(zhǔn)則的風(fēng)險導(dǎo)向?qū)徲嫵浞终{(diào)動了整個項目組在整個審計始末進(jìn)行著思考,。對于控制風(fēng)險和規(guī)避法律責(zé)任都有著積極的作用,，對于新一代審計人員和會計師事務(wù)所充滿著機遇和挑戰(zhàn)。無論是國內(nèi)所和國際所,，我想,，在中國，大家在同一起跑線,。所以,，在業(yè)務(wù)控制理念的落后，必將是毀滅性的結(jié)束!

2,、人才競爭理念——薪酬導(dǎo)向?qū)徲嫛?/p>

在人才競爭理念方面,，事務(wù)所必須營造完善有效的競爭體制，這一點對于事務(wù)所的長遠(yuǎn)發(fā)展積蓄著人才儲備,。事務(wù)所的競爭力無非來自業(yè)務(wù)層和領(lǐng)導(dǎo)層,。領(lǐng)導(dǎo)層，我們決定不了,。但是,，這兩者絕對是相互作用和制約著。事務(wù)所建立的競爭理念必須剝離個人情感,，以客觀實質(zhì)為基礎(chǔ),。審計風(fēng)險主要集中在事務(wù)所和簽字會計師，而業(yè)務(wù)執(zhí)行人員的風(fēng)險在一定程度上可以忽略不計,。所以在業(yè)務(wù)執(zhí)行階段,，我們不光要執(zhí)行執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則的要求進(jìn)行風(fēng)險導(dǎo)向?qū)徲嫞€有一個值得重視的是“薪酬導(dǎo)向?qū)徲嫛??！靶匠陮?dǎo)向?qū)徲嫛痹趪鴥?nèi)尚無定義，純屬我個人概括,，如有不妥,，還忘見涼。

“薪酬導(dǎo)向?qū)徲嫛敝饕嬖谟趪鴥?nèi)一些依據(jù)收費而進(jìn)行業(yè)務(wù)提成的事務(wù)所,，但是這些事務(wù)所又不是真真意義上的“薪酬導(dǎo)向?qū)徲嫛?，他們只是完成審計工作后，根?jù)收入的比例或者個人的情感而進(jìn)行的薪酬分配,。這樣的結(jié)果,，可能導(dǎo)致的風(fēng)險將是非常重大的。

以筆者從也幾年的經(jīng)歷為例進(jìn)行說明。在不少初進(jìn)事務(wù)所初中級員工和一些有經(jīng)驗的審計人員,。在業(yè)務(wù)執(zhí)行階段,，即使發(fā)現(xiàn)了錯報，他們也進(jìn)行隱瞞,，進(jìn)而進(jìn)行合理化的修飾和掩蓋,。原因很簡單，在最短的時間做最多的項目,，那最多的提成,，而忽略了大量的可能隱藏的風(fēng)險。這大大增加了事務(wù)所執(zhí)業(yè)風(fēng)險,，這種風(fēng)險不是控制不了的,，而是被刻意的隱瞞。出現(xiàn)這種情況的原因很簡單,，人才競爭理念的落后!

而“薪酬導(dǎo)向?qū)徲嫛眳s能大大的克服這種風(fēng)險,。在這，我只談“薪酬導(dǎo)向?qū)徲嫛笨蚣芙Y(jié)構(gòu),，具體的細(xì)化單憑我個人無法完善,。“薪酬導(dǎo)向?qū)徲嫛北仨毥⑼晟频脑u審制度,，即做為考核的一項關(guān)鍵指標(biāo),。為之而適應(yīng)的是必須建立一個“薪酬導(dǎo)向?qū)徲嬒禂?shù)表”,。

這個風(fēng)險系數(shù)表構(gòu)成與發(fā)現(xiàn)的錯報大小,、科目底稿的難易程度、底稿的完成標(biāo)準(zhǔn)程度,、集團組織結(jié)構(gòu)的復(fù)雜程度等等指定一個系數(shù)表,。最后根據(jù)風(fēng)險系數(shù)表的權(quán)重乘數(shù)參與薪酬的分配，同時這些工作都是要在計劃審計工作階段完成,。

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審計人員年度工作總結(jié)篇七

__年上半年,，我鎮(zhèn)審計辦在黨政委政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下,，在審計局的關(guān)心下，在相關(guān)部門的配合支持下,，扎實開展內(nèi)審工作,，堅持求真務(wù)實、客觀公正的原則,。充分發(fā)揮內(nèi)審監(jiān)督,、服務(wù)職能，為維護我鎮(zhèn)經(jīng)濟秩序，促進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè),，加強財務(wù)管理起到了積極作用,。上半年，我審計辦完成審計項目31只：工程審計30只,，經(jīng)濟責(zé)任審計1只,。

上半年工作具體有以下方面：

1、堅持原則,，嚴(yán)格把好審計關(guān),。

良好的思想素質(zhì)是做好內(nèi)審工作的根本保證。我審計辦工作人員平時嚴(yán)格要求自己,，堅持自身形象,。為政府把好大門是對我們內(nèi)審工作很形象的比喻，這既體現(xiàn)了內(nèi)審工作的重要性,，更體現(xiàn)了內(nèi)審責(zé)任的重大,。在工作中，我們既要頂?shù)米「鞣N壓力干擾,，又要經(jīng)得起各種利誘,，這既是對集體負(fù)責(zé)，也是對自己負(fù)責(zé),。

2,、加強審計業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，夯實審計基礎(chǔ),。

今年上半年度,，我內(nèi)審人員參加了省內(nèi)審協(xié)會組織的全省內(nèi)審人員學(xué)習(xí)，在鎮(zhèn)江進(jìn)行了封閉式業(yè)務(wù)培訓(xùn)3天,，通過這次學(xué)習(xí),，很好地提升了自己對內(nèi)審工作的認(rèn)識，看到了自身工作的不足之處,，為今后內(nèi)審工作的開展提供了有力支撐,。

3、堅持深入一線,，積極做好內(nèi)審工作,。

我鎮(zhèn)審計辦克服人手少，力量單薄,，平時堅持對工程實施跟蹤審計,，做好對工程量的記錄、簽證,，特別是對一些隱蔽性工程都做到及時記錄,。對工程實施的情況,、施工程序、材料情況做到心中有數(shù),，對工程基本上做到了全方位,、全過程監(jiān)控。同時,，我審計辦也對聘請的審計公司進(jìn)行有效的管理,，輪流由三家以上的審計單位對我鎮(zhèn)工程進(jìn)行審計，基本做到客觀公正,。

4,、積極配合做好鎮(zhèn)級招投標(biāo)工作。

今年我鎮(zhèn)根據(jù)上級要求以及我鎮(zhèn)實際情況,，成立了招投標(biāo)辦公室,。作為招投標(biāo)辦成員之一，我盡心盡力配合做好我鎮(zhèn)的招投標(biāo)辦工作,，自今年5月份以來,，我們已與相關(guān)建設(shè)部門配合，成功組織了5只工程項目的公開招標(biāo),，其中村級工程3只,，鎮(zhèn)級工程2只。在此期間,，我們也傾注了大量的精力,，頂住了許多壓力與干擾，保證了招投標(biāo)工作的順利推進(jìn),。

問題分析：

今年上半年我鎮(zhèn)審計辦根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)要求,，盡自身努力做了一些事。但是,，由于人手少,，審計工作開展的力度不夠，離領(lǐng)導(dǎo)的期望還有距離,。為此希望下半年能為我審計辦配足必要的人手，以便更好的開展內(nèi)審工作,。

下半年的主要工作：

1,、繼續(xù)加強對鎮(zhèn)屬單位的審計監(jiān)理。工作重點主要是對各單位的財政情況以及組織收入,、支出執(zhí)行情況進(jìn)行檢查分析,，發(fā)現(xiàn)問題，查找原因,，給出意見以供領(lǐng)導(dǎo)參考,。

2,、繼續(xù)加強對政府工程項目的跟蹤審計。一是要繼續(xù)做好每個工程項目的審計,，協(xié)調(diào)好相關(guān)部門,，實行監(jiān)督與服務(wù)并舉的審計方式。二是繼續(xù)嚴(yán)格執(zhí)行市價原則,，現(xiàn)場實地測量,，積極維護集體利益。

3,、繼續(xù)做好審計整改,、回訪工作。對審計中發(fā)現(xiàn)的問題和整改建議要及時通知到被審單位,。加強監(jiān)督力度,，確保審計意見落到實處，務(wù)求取得審計實效,。

4,、繼續(xù)配合做好招投標(biāo)工作。嚴(yán)格堅持原則,，按照相關(guān)規(guī)定扎扎實實地開展招投標(biāo)工作,。

5、完成黨委和政府安排的審計任務(wù)以及中心工作,。

審計人員年度工作總結(jié)篇八

召開了全市審計工作暨領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟責(zé)任審計工作會議,，傳達(dá)貫徹了全國全省審計工作會議精神，部署并落實了年度審計工作任務(wù),，表彰了審計工作和經(jīng)濟責(zé)任審計工作先進(jìn)集體和個人,。今年我市統(tǒng)一組織的審計項目有226個，其中省定項目114個,，市定項目112個,；市本級62個，縣（市,、區(qū)）審計局164個,。較重要的審計事項有：同級財政預(yù)算執(zhí)行審計12個、縣級財政決算審計6個,、鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政決算審計63個,、縣級財政負(fù)債情況審計調(diào)查12個、省重點中學(xué)財務(wù)收支審計10個,、計劃生育專項資金審計和審計調(diào)查12個,、農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)資金審計12個、縣鄉(xiāng)公路建設(shè)項目審計12個,、水庫移民資金審計5個,、水庫移民及糧食補貼審計調(diào)查7個,、國外援貸款項目審計18個、縣長經(jīng)濟責(zé)任審計1個,、市直單位領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟責(zé)任審計18個,、國家建設(shè)項目審計10個。這些審計項目早已全部落實任務(wù),，有的已經(jīng)結(jié)束審計,，有的正在審計或準(zhǔn)備實施審計之中。

市本級和各縣（市,、區(qū)）審計局都認(rèn)真開展了財政預(yù)算執(zhí)行和其它財政收支審計,，審計單位22個。財政預(yù)算執(zhí)行審計對于加強財政監(jiān)督和稅收征管,，深化財政改革,，推行國庫集中支付制度，強化支出管理,，調(diào)整支出結(jié)構(gòu),，保證重點支出，加強財源建設(shè),，加大政府采購監(jiān)管力度,，完善政府采購制度等起到了很好的作用。市局受上級審計機關(guān)委托,，完成了原**醫(yī)專附屬醫(yī)院的財務(wù)收支審計,，為其合并組建湘南學(xué)院澄清了財務(wù)家底。完成了**汽車運輸集團有限責(zé)任公司財務(wù)收支審計,，正確評價了該集團組建兩年來的資產(chǎn)負(fù)債和所有者權(quán)益情況,，向股東代表大會通報了審計結(jié)果，為公司的下一步發(fā)展奠定了基礎(chǔ),。湘南技工學(xué)校財務(wù)收支審計已經(jīng)結(jié)束,，市委黨校、**駕校,、市煙草辦,、市食品總公司的財務(wù)收支審計正在進(jìn)行中。

（一）,、圍繞服務(wù)“三農(nóng)”問題,，認(rèn)真開展審計監(jiān)督。全市共安排農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)專項資金審計,、水庫移民資金專項審計、非部省屬水庫水淹區(qū)移民口糧補貼專項審計等涉農(nóng)項目24個,，其中市局安排了本級和北湖區(qū)農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)審計,、非部省屬水庫水淹區(qū)移民口糧補貼專項審計3個項目,。目前，這些審計項目已大部分結(jié)束,，根據(jù)審計情況,，我局向市政府和省審計廳提交了有情況、有問題,、有分析,、有建議的審計綜合報告，得到領(lǐng)導(dǎo)重視和好評,。在農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)審計中,，我們組織全市40名審計人員，分成12個審計組,，對市本級及11個縣（市,、區(qū)）農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)辦、財政局等單位管理,、分配,、使用的第五期（xx—xx年）資金進(jìn)行了就地審計，審計資金總額1.08億元,。在肯定工作成績的同時,，查出項目單位變更項目計劃、以撥作支,、將借款虛列支出,、不合規(guī)發(fā)票報帳、虛列工程支出等違規(guī)行為金額467.5萬元,，提出了有針對性的整改建議,。

審計人員年度工作總結(jié)篇九

各位領(lǐng)導(dǎo)：

一年來，在公司領(lǐng)導(dǎo)的親切關(guān)懷和指導(dǎo)下,，我在審計部經(jīng)理的崗位上,，帶領(lǐng)審計部的全體同仁嚴(yán)格按照年初制定的審計計劃，緊緊圍繞公司提出的"加大核查,、審核,、監(jiān)管力度，確保各項制度深入落實"這一工作目標(biāo),，積極主動地在公司內(nèi)部開展了審計工作,。經(jīng)過全體同志們的共同努力，取得了一定成績,，主要表現(xiàn)在：

1,、從公司內(nèi)審工作的開展上實現(xiàn)了由原來的淺層次、窄領(lǐng)域的簡單審計向多方位,、寬領(lǐng)域的綜合審計的轉(zhuǎn)變,，實現(xiàn)了從創(chuàng)建到各項工作得以健康發(fā)展的良性過渡,。

2、從個人的工作能力發(fā)面,，實現(xiàn)了從最初的不了解,、不熟悉，工作過分謹(jǐn)慎小心,，甚至有些領(lǐng)域不敢介入,，到現(xiàn)在能大膽的、全面的開展工作的轉(zhuǎn)變,?？梢哉f經(jīng)過一年的努力，我現(xiàn)在已經(jīng)全部融入到了這個充滿活力,、朝氣的大家庭中,，但這與領(lǐng)導(dǎo)對我的期望和要求還存有較大的差距。

不過我相信有公司領(lǐng)導(dǎo)的信任,，有在座的各位部門經(jīng)理的大力支持,，再加上我們?nèi)w審計人員的勤奮工作，公司的內(nèi)審工作一定能一年會比一年有起色,。同時也會能得到公司領(lǐng)導(dǎo)和同志們的認(rèn)可及歡迎,。下面我從三個方面匯報工作：

一、20xx年的主要工作,。

1,、嚴(yán)格審計的紀(jì)律和制度。

審計部是一個新設(shè)部室,，領(lǐng)導(dǎo)寄予我們厚望,，同志們也關(guān)注著我們的發(fā)展，我深知責(zé)任重大,。為了使內(nèi)部審計工作在公司管理中得以順利開展,，審計部在成立后的第一次全體會議上，就根據(jù)制定的,。

并結(jié)合內(nèi)部人員的具體業(yè)務(wù)能力本著既要明確各自,。

崗位職責(zé)。

還要堅持分工不分家的原則進(jìn)行了內(nèi)部分工,。并從工作紀(jì)律,、工作作風(fēng)、工作態(tài)度,、工作形象和工作結(jié)果等五個方面提出了具體的要求,。這些基礎(chǔ)工作的進(jìn)行為我們?nèi)旯ぷ鞯捻樌归_打下了扎實的基礎(chǔ)。

2、積極開展對駐外分公司財務(wù)管理的監(jiān)督和評價,。

臨沂獅瑪公司是我公司至今一家對外獨立開展經(jīng)營業(yè)務(wù)的駐外分公司,，年生產(chǎn)各種復(fù)合肥近40000噸,，加上銷售總公司的肥料,，xx年銷售收入已經(jīng)突破了一億元，公司的資產(chǎn)總額也達(dá)到了1000多萬元,。但是由于種種原因,，該公司一直沒有建立起完整、嚴(yán)密的內(nèi)部核算管理制度,，從而使會計信息的反映帶有很大的不真實性,，也給總公司的財務(wù)管理帶來了一定的風(fēng)險性。

根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)的要求,，我們在對其會計核算進(jìn)行檢查審核的同時,，先后分兩個階段對該公司的財務(wù)管理進(jìn)行規(guī)范、核查,。

第一階段是參照總公司的相關(guān)制度,，幫助該公司制定其內(nèi)部的財務(wù)管理制度，建立健全倉庫管理的工作流程,，健全會計核算的賬簿體系,，規(guī)范會計核算程序，建立嚴(yán)格的,、定期的會計報告制度,。

第二階段，對規(guī)范后的會計核算制度,，實施正常的審計檢查,，通過這一系列工作，規(guī)范了該公司核算制度的同時,，也教育了會計人員,，增強了他們做好工作的責(zé)任心，起到了很好的效果,。

3,、嚴(yán)格費用報銷規(guī)定，嚴(yán)格費用審核,。

今年是我公司各種費用報銷新規(guī)定出臺的第一年,，舊的報銷程序和標(biāo)準(zhǔn)對審計工作影響很大，突出反映在人們的認(rèn)識上,。審計是執(zhí)行各種,。

規(guī)章制度。

的前沿，審計人員就是把這個關(guān)口的,，將不符合規(guī)定的支出堵在這個關(guān)口之外,，是我們審計人員的責(zé)任。

我們從一開始的單純的業(yè)務(wù)費用審核逐步擴大到后勤的費用審核,、生產(chǎn)車間工資的審核,、裝卸費的審核、車間修理費的審核等,，基本上包括了所有的支出,。

為了保證這一工作的質(zhì)量，我們利用可利用的一切時間,，組織學(xué)習(xí)公司出臺發(fā)布的新規(guī)定,，新同志為了盡快提高自己的技能，主動請教老同志,，并對要點及時做好筆記,，所作的這一切都為做好這項工作打下了良好的基礎(chǔ)。一年以來,，盡管我們對費用的審核量上不斷增大,，但基本上沒有出現(xiàn)有問題的審核，從而有效的配合了公司的財務(wù)管理工作,。

4,、利用一切可利用的機會，為領(lǐng)導(dǎo)提供市場監(jiān)管信息,。

根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)的安排,，今年，我先后到河南和省內(nèi)的幾個市場,。針對市場反映出的問題,，進(jìn)行了核查，并結(jié)合核查進(jìn)行了市場調(diào)研,，這也是審計部200x年工作計劃的一項基本內(nèi)容,。核查中，我們晝夜兼程,，為了把問題核查清楚,，把市場調(diào)研準(zhǔn)確，每到一處都積極地與客戶溝通,，多方收集市場信息資料,，這一切都為我們后期報告的撰寫積累了豐富的第一手資料。先后兩次的市場走訪,，形成了近萬字的報告,，把問題找準(zhǔn)了，建議提對了，得到了公司領(lǐng)導(dǎo)的肯定和客戶,、業(yè)務(wù)人員的好評,。

5、工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目的結(jié)算工作已接近尾聲,。

根據(jù)工作計劃,，并經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，組織了對工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目施工單位報價的核對及園區(qū)設(shè)備計價等工作,。園區(qū)項目建設(shè)跨度長,、項目多、投資大,、施工單位多、資料零散,，我們通過努力一一克服了這些困難,，截止到10月底這項工作已基本結(jié)束。此項工作的順利開展,，既較好的維護了我們金正大公司的對外形象,，也為公司取得了可觀的經(jīng)濟效益。

6,、應(yīng)收賬款的回收工作進(jìn)展順利,。

按照工作計劃，組織了應(yīng)收賬款的回收工作,。為了使這項工作做得扎實有效，在公司財務(wù)部的通力配合下,，首先對截止到xx年12月31日之前的應(yīng)收賬款進(jìn)行了梳理,，并根據(jù)內(nèi)部的落實情況編制了賬齡分析表。本著先清沒有問題的客戶這一原則,，組織實施了清查,、清收工作。截止到今年10月底,，共清收賬款176390元，較好的維護了公司的合法權(quán)益,。

20xx年,，籌備處認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹落實會議和中紀(jì)委xx屆二次全會精神，按照集團公司20xx年工作會議部署,，以懲防體系建設(shè)為主線,，積極開展各項工作，使籌建工作有條不紊地向前推進(jìn),。

現(xiàn)對今年開展的工作小結(jié)如下：

一是加強制度建設(shè),。

年初,，我們根據(jù)集團公司黨委,、紀(jì)委的要求，制定了關(guān)于加強20xx年籌備處黨建工作的意見,，其中懲防體系建設(shè)是意見的重要部分,，同時在各專業(yè)組長中實行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制風(fēng)險抵押，并制定了實施細(xì)則,。

為確?；I建工作又好又快發(fā)展，籌備處把20xx年作為“素質(zhì)提升年”,，要求全體管技人員要在提升執(zhí)行力上下功夫,，先后出臺了干部跟班值班制度、周一集體上崗制度,、公務(wù)用車管理辦法,、職工就餐管理辦法等，重大決策通過行政辦公會議集體研究,。

為理順收入分配關(guān)系,，量化考核標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步完善考核體系,，出臺了獎金分配辦法,，形成用制度說話，以制度管人的局面,。

在工程建設(shè)中,，堅持一工程一合同。

在物資采購方面實行陽光采購,，貨比三家,，效果較好。

二是加強宣傳教育和廉潔自律工作,。

我們每周二晚上都安排政治學(xué)習(xí),。

利用這個時間，我們學(xué)習(xí)有關(guān)文件,，播放警示教育片等,。

同時利用牌板,、標(biāo)語、袁店通訊等陣地,，開展黨風(fēng)廉政建設(shè)的宣傳教育,。

三是開展好效能監(jiān)察工作。

今年初我們就做好效能監(jiān)察的立項工作,，今年上報的立項是“生活接待中心工程建設(shè)的效能監(jiān)察”,，和籌備處用電管理的效能監(jiān)察。

并定期做好督查和考核工作,。

同時與安監(jiān)組聯(lián)手長年開展黨員身邊無事故活動,。

存在的問題：人員少，缺少專業(yè)紀(jì)檢工作人員,。

工作創(chuàng)新意識不夠,，疲于應(yīng)負(fù)。

明年思路：

根據(jù)集團公司要求制定具體,。

工作方案,。

現(xiàn)初步打算：一是繼續(xù)抓好黨員干部的理念學(xué)習(xí)，特別是關(guān)鍵崗位的人員,。

二是繼續(xù)實行黨風(fēng)廉政建設(shè)風(fēng)險抵押。

三是在處務(wù)公開方面要進(jìn)一步加強,。

隨著籌建隊伍的不斷壯大,，我們要繼續(xù)深入開展黨員身邊無事故活動。

建議：配備專職紀(jì)檢工作人員,，加強新區(qū)紀(jì)檢人員的培訓(xùn)工作,，以適應(yīng)新區(qū)建設(shè)的發(fā)展需要。

審計人員年度工作總結(jié)篇十

20xx年,，在局黨組的正確指導(dǎo)下,，我認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹落實黨的xx大精神和xx屆四中全會精神和《國務(wù)院關(guān)于加強審計工作的意見》，思想上,、政治上,、行動上始終同黨中央保持一致，不斷加強學(xué)習(xí),，加強自身的思想道德建設(shè),，牢固樹立科學(xué)發(fā)展觀、人生觀,、價值觀,，在實際工作中端正思想，堅定信念,，嚴(yán)格遵守各項,。

規(guī)章制度,。

;尊敬領(lǐng)導(dǎo)、團結(jié)同事,，為人真誠,、人際關(guān)系和諧融洽，理論素養(yǎng),、業(yè)務(wù)技能和駕馭工作的綜合素質(zhì)和能力得到進(jìn)一步的提升,，審計工作思路更加開闊。

在本科室科長空崗期間,，積極主動勇于承擔(dān),，始終以強烈的事業(yè)心和責(zé)任感做好審計工作。嚴(yán)格依照法定的審計程序,，嚴(yán)格執(zhí)行各項審計規(guī)范和準(zhǔn)則,，嚴(yán)格根據(jù)法律法規(guī)進(jìn)行處理。在確保程序,、規(guī)避風(fēng)險的基礎(chǔ)上,，創(chuàng)新工作思路，探索工作方法,，增強工作的積極性,、主動性和創(chuàng)造性，積極適應(yīng)經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài),，適應(yīng)改革發(fā)展新要求,，認(rèn)真履行法定職責(zé)，充分發(fā)揮國家審計的基石和重要保障作用,。20xx年度先后實施完成了xx項目審計和配合省廳完成xx項目和xx經(jīng)濟責(zé)任審計工作,，并根據(jù)審計署統(tǒng)一安排開展了“貫徹落實國務(wù)院穩(wěn)增長、促改革,、調(diào)結(jié)構(gòu),、惠民生政策措施落實情況”跟蹤審計和城鎮(zhèn)保障性安居工程跟蹤審計。工作實踐能力不斷提高,，本年度共辦理案件移交事項x起,，較好完成了年度審計任務(wù)和領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

能夠認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹《黨章》,、《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例（試行）》,、《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》等精神，嚴(yán)格執(zhí)行審計署《關(guān)于加強審計紀(jì)律的規(guī)定》和《審計組廉政責(zé)任的若干規(guī)定》,，堅持依法審計,，客觀公正，實事求是,，廉潔自律,，深入踐行“責(zé)任,、忠誠、清廉,、依法,、獨立、奉獻(xiàn)”的審計人員核心價值觀,，堅守黨紀(jì)國法和道德品質(zhì)“兩條底線”,，嚴(yán)格遵守政治紀(jì)律、組織紀(jì)律,、保密紀(jì)律,、廉政紀(jì)律、財經(jīng)紀(jì)律和工作紀(jì)律,，,。注重把好廉政關(guān)，把廉政作為對自己的基本要求,堅決執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制,，遵守中央關(guān)于黨政領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律的規(guī)定,，筑牢拒腐防變思想防線，忠誠履職,，廉潔從審,。嚴(yán)格依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)進(jìn)行定性處理,，防范審計風(fēng)險,，努力做到審必清，查必透,，不漏審，不錯審,，帶頭維護和樹立了良好形象,。

今后需要進(jìn)一步加強學(xué)習(xí)，努力提高自己的政治理論和政策水平,，進(jìn)一步提高審計技術(shù)方法和手段的自主創(chuàng)新能力,，不斷提高審計工作的技術(shù)含量和技術(shù)水平，尤其是注重提高宏觀層面分析問題,、解決問題的能力,、提出有針對性的合理化建議，努力提高自己的工作層次和能力,，做一個對黨絕對忠誠,、對法律絕對忠誠，敢于審計,、善于審計,，紀(jì)律嚴(yán)明,、作風(fēng)優(yōu)良，勇于擔(dān)當(dāng),、無私無畏的審計人員,。

本文是一篇20xx年第一季度審計人員個人工作總結(jié)范文，文章從提高自身素質(zhì),、注重黨性鍛煉,、依法審計等五方面內(nèi)容進(jìn)行闡述，體現(xiàn)了審計人員高度負(fù)責(zé)的工作態(tài)度,。下面讓我們一起來看看吧,！

為了進(jìn)一步提高政治敏銳力、政治鑒別力和政策水平,，增強貫徹落實黨的方針,、政策的自覺性、堅定性,，一年來,，認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹“三個代表”重要思想、黨的xx大和xx屆三中,、四中,、五中、六中全會及黨的xx大會議精神,，認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會市委擴大會議精神以及市委,、市政府年初確定的各項重點工作。通過學(xué)習(xí),，增強了用科學(xué)的理論武裝自己的頭腦,，用理論指導(dǎo)審計工作實踐的水平;進(jìn)一步堅定社會主義、主義信念,，時刻牢記“八榮八恥”,，堅持一切從人民利益出發(fā)，堅決貫徹,、模范踐行“三個代表”重要思想的要求,，自覺抑制不正之風(fēng)和現(xiàn)象的侵襲，正確行使手中的權(quán)力,。同時,，還注重審計業(yè)務(wù)理論學(xué)習(xí)，除參加了地區(qū)審計局組織的審計業(yè)務(wù)培訓(xùn)班的學(xué)習(xí)外,，還比較系統(tǒng)的自學(xué)了計算機ao審計系統(tǒng),、財政改革相關(guān)知識、專項審計,。

調(diào)查報告,。

寫作等內(nèi)容,，特別是參加了7月份自治區(qū)審計廳舉辦的“以培代審”固定資產(chǎn)審計調(diào)查。通過學(xué)習(xí),，理論素養(yǎng)得到了進(jìn)一步的提升,，理想信念更加堅定，審計工作思路更加開闊,。

自覺遵守“審計人員工作紀(jì)律”,，以此來規(guī)范自己的行為;不斷加強黨性修養(yǎng)，牢記“兩個務(wù)必”,，自覺地與市委,、政府保持高度一致，不說不該說的話,，不做不該做的事,。在處事為人上，堅持誠實做人,，踏實做事,。始終以強烈的事業(yè)心和責(zé)任感做好審計工作;在工作關(guān)系處理上，比較注意把握自己的角色定位,，自覺地維護大局,，維護團結(jié)。

在審計工作中,，能夠認(rèn)真貫徹執(zhí)行《審計法》賦予的審計權(quán)限,，堅持“依法審計、服務(wù)大局,、圍繞中心,、突出重點”工作方針，始終能夠做到：科學(xué)審計,、文明審計,、廉潔審計、客觀公正,，對自己分管負(fù)責(zé)的工作能夠盡職盡責(zé)。一是能夠深入審計一線,，及時協(xié)調(diào)和解決審計工作中遇到的具體問題和困難,，幫助年輕的審計干部盡快成長;二是，對一些熱點,、難點,、事關(guān)百姓切身利益的審計項目，能夠親自深入到基層進(jìn)行審計調(diào)研,、了解,，掌握第一手資料;同時,，能夠積極配合局長做好各項審計工作，大力弘揚“依法,、求實,、嚴(yán)謹(jǐn)、奮進(jìn),、奉獻(xiàn)”的審計精神,。另外，對負(fù)責(zé)的婦委會工作也能夠盡心盡力,，我局是一個以女同志占大多數(shù)的單位,，因此，我局班子歷來很重視,、關(guān)心女同志的身體,、工作和生活等情況，只要是女同志的節(jié)日,，一定會盡力安排,。

作為一名審計工作者，能夠充分認(rèn)識到黨風(fēng)廉政建設(shè)是我們審計機關(guān)的生命線,，并深知：其身正,、不令則行;其身不正，雖令不從,。一年來,，認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹《黨章》、《中國黨內(nèi)監(jiān)督條例(試行)》,、《中國紀(jì)律處分條例》等精神,，始終對自己高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求,，切實加強自己的品德修養(yǎng),，能夠自覺地加強黨性、黨風(fēng),、黨紀(jì)和廉政方面的學(xué)習(xí),，不斷加強世界觀、人生觀,、價值觀的改造,，堅持立黨為公、執(zhí)政為民,，做到權(quán)為民所用,，情為民所系;堅決貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策,，恪守審計的職業(yè)道德,，時時刻刻用一個員的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范自己的言行。注意做到常思貪欲之害,，常懷律己之心,，常排非分之念，常修為仕之德,，堅持把輕名利,、遠(yuǎn)是非、正心態(tài)和納言,、敏行,、輕諾作為自己的行為準(zhǔn)則，時刻做到自重,、自省,、自警、自勵,。堅持以科學(xué)發(fā)展觀指導(dǎo)我們審計工作和反腐倡廉工作,，進(jìn)一步強化了依法從審、廉政為民的思想意識,，增強了自覺抵御腐朽思想侵蝕的能力和反道德防線,。

在當(dāng)今世界正在發(fā)生著人類有史以來以來最為迅速、最為廣泛,、最為深刻的變化,，“全球經(jīng)濟一體化”、“知識經(jīng)濟”,、“電子商務(wù)”,、“生物技術(shù)”、“基因工程”,、“數(shù)字地球”,、“電子政府”、“加入世貿(mào)”,、“西部大開發(fā)”等新名詞,、新事物不斷涌現(xiàn)，要深刻意識到知識更新之快,，要有不學(xué)習(xí)就要落后,、不學(xué)習(xí)就趕不上時代的潮流、不學(xué)習(xí)就要被歷史淘汰的危機感,。

一年來，審計部按照董事會的要求,嚴(yán)格執(zhí)行《中國內(nèi)部審計準(zhǔn)則》和集團《內(nèi)部審計暫行辦法》，積極探索和改進(jìn)內(nèi)部審計工作,，較好地完成了各項審計任務(wù),，現(xiàn)將xxxx年內(nèi)部審計工作總結(jié)如下：

董事會和總裁辦對內(nèi)部審計工作給予了高度的重視和支持，明確內(nèi)部審計的宗旨是“監(jiān)督服務(wù),、查錯糾弊,、促進(jìn)管理”，并要求各受審單位（部門）要以高度負(fù)責(zé)的精神,，正視問題,，積極整改。為了強化公司管理監(jiān)督體系,，促進(jìn)公司各項制度的落實,，進(jìn)一步提高公司的經(jīng)濟效益，充分發(fā)揮審計部門在公司管理中的作用,，今年下半年,，集團公司進(jìn)一步明確了審計部部門職責(zé)，配備了相應(yīng)的專業(yè)人員,。審計部根據(jù)集團經(jīng)營管理情況制訂了審計,。

工作計劃。

確定重點監(jiān)督,、審計的項目和范圍逐步完善了內(nèi)部審計工作制度和工作指引內(nèi)部審計工作逐步走向程序化,、正規(guī)化監(jiān)督服務(wù)職能得到了進(jìn)一步的加強。

結(jié)合公司的生產(chǎn)和經(jīng)營管理情況,，今年以來,，在董事會的正確指導(dǎo)下，審計部結(jié)合各子公司的具體情況,，有重點,、分階段地開展了日常監(jiān)審和專項審計，審計工作基本上得到了受審單位的配合與支持,，主要審計事項基本按計劃完成,，全年共完成審計事項146項。其中,，對各子公司進(jìn)行半年度審計1項,，共查問題213個；半年度后續(xù)審計1項,，重點對半年度審計發(fā)現(xiàn)進(jìn)行了整改情況復(fù)查,，各子公司加權(quán)平均匯總落實率為81%，整改情況較好,；后續(xù)整改跟進(jìn)1項,，重點對未整改落實情況進(jìn)行了跟蹤，除6個問題因特殊情況未完成外，其余問題均已整改完畢,；進(jìn)行采購審計85項,，工程項目審計57項。所有審計事項均及時出具了審閱意見（或?qū)徲媹蟾妫?，充分發(fā)揮了內(nèi)部審計的監(jiān)督,、服務(wù)職能。

根據(jù)《內(nèi)部審計實務(wù)指南》及《集團基建審計制度》,，審計部分別對xx項工程項目進(jìn)行了審計,。審計人員從項目審批程序,、造價控制,、合同管理等方面入手,，對上報的項目內(nèi)容、工程量計算是否準(zhǔn)確重點進(jìn)行了審查和抽查,；必要時,，審計人員與相關(guān)工程管理單位一道對現(xiàn)場進(jìn)行調(diào)研，盡量以最佳性價比提出審計意見,。從本年度的工程審計情況來看,，我公司目前普遍存在的問題是：工程管理制度不太健全、子公司上報的文件資料自控性不強或內(nèi)容不完善,，很難滿足全面審計的要求,；大部分申報項目難于進(jìn)行現(xiàn)場審計、現(xiàn)場管控全靠現(xiàn)場各級人員自律進(jìn)行,；加之目前審計部無工程造價專業(yè)人員,，審計部難獲取各子公司當(dāng)?shù)囟~基價，同時隱蔽工程的實際情況也無法進(jìn)行核實,，給審計工作帶來了一定的難度,。

采購審計按照集團公司的制度要求，單位價值xxxx元以上的物資采購前須申報審計部審計,。各單位（部門）基本上能夠按照制度的要求進(jìn)行申報,，審計部按照《內(nèi)部審計實務(wù)指南》及《xx集團采購審計制度》的要求，嚴(yán)格執(zhí)行詢,、比價制度,，大部分單位（部門）基本能夠按照采購審批程序進(jìn)行，對未按照程序進(jìn)行的單位,，審計部客觀地提出審計意見,。為確保審計意見的客觀、公正,、準(zhǔn)確,，審計人員視采購情況的不同,，分別采取網(wǎng)上查詢、市場調(diào)查,、參考各子公司同類物資價格等方法,，共對xx項日常采購進(jìn)行了事前審計，采購審計工作亦得到了各采購單位的支持與配合,。

審計部根據(jù)各子公司上報的歷史采購價格，綜合市場調(diào)研情況,，完善物資價格信息庫,，進(jìn)一步加強采購管控的基礎(chǔ)工作。

為檢查和驗證各子公司在財務(wù)內(nèi)控,、基建工程,、采購物流、制度執(zhí)行,、資產(chǎn)盤點等方面的執(zhí)行情況,，在董事會安排下，審計部從各子公司（部門）抽調(diào)人員組成審計工作組,、制定了審計方案并經(jīng)批準(zhǔn)后,，于20xx年x月x日至x月x日，對集團內(nèi)xxxx進(jìn)行了xx審計,。審計工作組共發(fā)現(xiàn)x個問題,，分別提出審計建議并發(fā)送至責(zé)任單位，責(zé)任單位均進(jìn)行了自糾自查并書面回復(fù),。此次審計,，對規(guī)范各子公司經(jīng)營管理、提升集團管理水平起到了一定的促進(jìn)作用,。

在接到各責(zé)任單位對半年度審計建議的自查自糾情況表后,，經(jīng)董事會批準(zhǔn)，審計部成立后續(xù)審計工作組于x月x日至x月x日對xx公司分別進(jìn)行了xx審計,。審計前期,，審計部結(jié)合上半年度的審計情況和各單位的自查自糾情況，制定了有針對性的后續(xù)審計方案,，對關(guān)聯(lián)事項進(jìn)行了細(xì)化和完善,，并幫助有關(guān)單位進(jìn)行整改。通過檢查驗證,，五個子公司共有xx項需要整改,，實際整改xx項，加權(quán)平均落實率為xx%,。各子公司實際整改情況與后續(xù)審計工作開始前提交的自查自糾完成情況雖有一定差距,，但各子公司在后續(xù)整改過程中,，能逐步認(rèn)識到整改的必要性，并按照特定目標(biāo)相互協(xié)調(diào)地發(fā)揮作用,。

xx月xx日至xx月xx日,，后續(xù)審計工作組對后續(xù)審計中五個子公司未整改的事項進(jìn)行了逐項落實，除xx公司實施了現(xiàn)場審計外,，其余子公司均為非現(xiàn)場審計,，本次落實整改率為xx%；至本期止,，整個半年度審計匯總加權(quán)平均落實率為xx%,。因特殊情況而未落實的事項，各子公司均對未落實的原因進(jìn)行了情況說明,，審計部將繼續(xù)跟蹤,。

從半年度審計、后續(xù)審計,、后續(xù)審計跟蹤的審計過程來看,，各子公司已開始漸漸適應(yīng)了集團審計，從對審計工作的不認(rèn)同到認(rèn)同,、不理解到理解,，集團審計部的管控職能已逐步得到體現(xiàn)。

xx月份開始,，審計部依據(jù)《車輛費用監(jiān)控審計辦法》要求對各子公司提供的《車輛費用統(tǒng)計表》《百公里油耗統(tǒng)計表》進(jìn)行分析工作,，現(xiàn)該工作由于所獲取的相關(guān)分析資料較有限，雖然只是停留在較淺層次的分析上,，但各子公司已漸漸重視車輛費用管理工作,。

財務(wù)費用、銷售費用管理費用的監(jiān)控xx月份開始,，審計部依據(jù)《費用監(jiān)控審計辦法》收集,、整理、分析三項費用工作，現(xiàn)各子公司暫處于初步適應(yīng)階段,，也在努力配合審計部的工作，審計部將從初步的分析階段逐步過渡到監(jiān)控階段,。

根據(jù)集團領(lǐng)導(dǎo)要求和部門職責(zé)的重新調(diào)整,，我們進(jìn)一步明確了部門各工作崗位的崗位職責(zé),，在此基礎(chǔ)上，確定了相關(guān)的工作流程和工作要求,，為本部門工作有條不紊地展開提供了必要的組織保證,。但由于審計工作仍處于初期，要完成更深層次的跨越,，相關(guān)的管理制度和配套的考核辦法仍需要更進(jìn)一步地完善,。

建立和健全內(nèi)部審計制度,，規(guī)范內(nèi)部審計行為,，是獨立開展審計工作的必要條件。為此,，我們起草了《xx監(jiān)控審計辦法》,、《xx制度》,、《xx審計制度》等xx個管理制度，對部分審計事項作出了較為詳細(xì)的規(guī)定,。通過較為規(guī)范的審計程序,，對部分業(yè)務(wù)流程進(jìn)行了控制，提高了審計質(zhì)量,，降低了審計風(fēng)險,，同時也增加了內(nèi)部審計工作的透明度，保證了審計工作的獨立,、客觀,、公正,。

檔案是企業(yè)的寶貴財富，也是審計工作的起始點,。認(rèn)真做好審計資料收集和及時歸檔工作,，既是審計工作的基本要求，也是集團公司發(fā)展的歷史見證,。審計檔案資料包括審計計劃,、審計方案、審計工作底稿,、審計證據(jù),、審閱意見、審計報告等主要內(nèi)容,，為了規(guī)范審計檔案的基礎(chǔ)性工作,，促使審計工作程序化、標(biāo)準(zhǔn)化,，今年下半年,，審計部對上述主要的審計檔案資料格式進(jìn)行了規(guī)范。在具體的工作中,，除了要求審計人員保存好相關(guān)資料外,，對與審計工作相關(guān)的電話記錄、文件收發(fā)等詳細(xì)記載,，做到有據(jù)可查,。

內(nèi)部審計質(zhì)量好壞，很大程度上取決于審計人員的專業(yè)素質(zhì),。為進(jìn)一步提高審計人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和管理能力,，xx月份開始，我們組織召開xx會,，明確和部署工作重點,，探討審計方法，組織審計人員進(jìn)行內(nèi)審工作經(jīng)驗分享及內(nèi)審知識的學(xué)習(xí),；xx月份,，審計部組織了xx的專題講座。通過這些系統(tǒng)的學(xué)習(xí),，審計人員開拓了視野,，找到了差距，明確了目標(biāo),，對審計工作,、審計質(zhì)量、審計成果利用都有了更高層次的認(rèn)識。

xx制度的建立健全與有效運行,、人員自律是公司持續(xù),、穩(wěn)定發(fā)展的必要條件和審計工作的前提，審計人員在工作中能夠嚴(yán)格遵守公司的各項規(guī)章制度,、嚴(yán)格遵守《審計人員守則》的規(guī)定,，行為規(guī)范基本符合《國際內(nèi)部審計實務(wù)標(biāo)準(zhǔn)》中關(guān)于對審計人員的道德規(guī)范要求。

在過去的一年中,，雖然內(nèi)部審計工作取得了一定的成績,，但仍存在著一些不足之處，主要表現(xiàn)在：一是由于審計部畢竟是一個內(nèi)部監(jiān)管部門,，個別子公司對本部門的監(jiān)管有一定的抵觸情緒,，不利于審計部全面、準(zhǔn)確地掌握相關(guān)情況,；二是審計部xx專業(yè)人員,，對xx監(jiān)督檢查的深度和廣度不夠，特別是在xx方面,，無法做到全過程監(jiān)管,；三是在xx方面往往是出現(xiàn)客戶投訴的情況時才去介入，審計工作略顯滯后,，未能很好地做到防患于未然,。

董事會及總裁辦公會對審計工作倍加關(guān)注，對審計組織,、人員的調(diào)配予以大力支持,，對審計報告認(rèn)真批閱，及時提出了整改意見和具體要求,，為審計工作的順利實施提供了有力保證。在今后的工作中,，我們在認(rèn)真做好審計工作的同時,，須更加注重同各級管理層的交流與溝通，爭取各級管理層的理解和信任,。

在董事會的高度重視和幫助下,，審計機構(gòu)得到完善，辦公條件得到改善,，工作效率明顯提高,。審計工作是一項政策性強、涉及面廣,、專業(yè)技術(shù)要求高,、工作難度大的工作。現(xiàn)在審計部共有專業(yè)審計人員x名，其中注冊會計師x名,、國際注冊審計師（會計師）x名,、主管x名、會計專業(yè)畢業(yè)已取得會計證人員x名,。為集團公司審計工作的長遠(yuǎn)發(fā)展奠定了基礎(chǔ),，但人員知識結(jié)構(gòu)還難以滿足集團全面審計的要求。

內(nèi)審工作的性質(zhì)決定了審計工作必須堅持監(jiān)督與服務(wù)并重,，寓監(jiān)督于服務(wù)之中,。內(nèi)部審計歸根到底是一種內(nèi)部管理行為，它的目標(biāo)是為了加強內(nèi)部管理,，為管理者服務(wù),。結(jié)合企業(yè)實際，內(nèi)審工作的監(jiān)督,、評價,、控制職能都必須著眼于為企業(yè)經(jīng)濟發(fā)展服務(wù)，把服務(wù)意識融于整個審計過程中,，在做好監(jiān)督的同時為領(lǐng)導(dǎo)提供可靠的決策依據(jù),。

首先，各子公司應(yīng)對制度運行中發(fā)現(xiàn)的缺陷進(jìn)行歸類和上報,，經(jīng)評審確認(rèn)后由歸口的管理部門提出制度修改意見和建議,，力求建立健全科學(xué)、嚴(yán)密,、配套,、有效的制度體系。同時,，須補充和完善各項管理流程,，減少管理漏洞，降低管理風(fēng)險,，保證公司管理處在有效的受控狀態(tài),。確保制度的貫徹落實，形成按制度辦事,、靠制度管人的制衡控制機制,。

其次，審計部需對審計項目從立項到案卷終結(jié)都作出詳細(xì)的規(guī)定,。通過規(guī)范的審計程序,，控制整個業(yè)務(wù)流程，不但可以提高審計質(zhì)量,，降低審計風(fēng)險,，同時也可以增加內(nèi)部審計工作的透明度,，進(jìn)一步保證審計工作的獨立、客觀,、公正,。

如果能夠把內(nèi)部審計的思路從查找現(xiàn)存的錯誤，轉(zhuǎn)向為識別和查找業(yè)務(wù)工作中的風(fēng)險點和可控制點,，從事后追蹤逐步轉(zhuǎn)為事前和事中的監(jiān)督與防范,，這樣不僅可以在宏觀上控制風(fēng)險，且能通過對公司經(jīng)營提出合理化建議,，發(fā)揮現(xiàn)代審計的指導(dǎo)作用,，使審計工作向高層次發(fā)展，使內(nèi)部審計真正成為受公司各級管理人員歡迎的“智囊”,。

對內(nèi)部審計人員的工作進(jìn)行監(jiān)督,、考核和評價，肯定成績,，并進(jìn)行適當(dāng)獎勵,，能夠增強審計人員的成就感，有利于激發(fā)審計人員的工作熱情,。同時,，建立內(nèi)部審計激勵機制，有利于內(nèi)部審計部門負(fù)責(zé)人制定本部門人員需求,、人員培訓(xùn)和發(fā)展計劃,，也是人員任命和提升的基礎(chǔ)。

各級審計人員須重視對審計工作的宣傳,，充分利用公司現(xiàn)有的信息平臺（包括網(wǎng)站,、刊物），弘揚先進(jìn)和典型,，闡述審計工作體會,，更進(jìn)一步提升各級管理層對內(nèi)審工作的了解和支持，擴大內(nèi)部審計的影響力,。

有計劃地完善審計人員配置,，建立精干高效的內(nèi)審團隊。加強審計人員專業(yè)培訓(xùn),，提高內(nèi)部審計專業(yè)水平和審計工作質(zhì)量,。不斷改進(jìn)工作方法,，主動發(fā)現(xiàn)問題,，嚴(yán)格控制不良勢頭，提高內(nèi)部審計工作質(zhì)量,，爭取更好成績,。

xx審計部,。

xx年xx月xx日。

審計人員年度工作總結(jié)篇十一

_年,，審計處審計個人年終工作總結(jié)在學(xué)校黨委和行政的領(lǐng)導(dǎo)下,，按照省教育紀(jì)工委有關(guān)審計工作要求和學(xué)校年度審計工作計劃，緊緊圍繞學(xué)校中心工作,，進(jìn)取履行審計職能,，較好地發(fā)揮了監(jiān)督和服務(wù)作用，全年共完成審計項目79項,，其中處級領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟職責(zé)審計2項,，財務(wù)收支審計2項，審計調(diào)查1項,，專項審計3項,，基建、修繕工程審計71項,，審計金額1.19億元,。

1、嚴(yán)格基建,、修繕工程項目的審計控制制度,，確保工程審計質(zhì)量。審計處從接收報審資料的完整性審查入手,，對需要外審的新建和修繕工程項目,，實行項目負(fù)責(zé)人審計制度。即在慎重公開選擇事務(wù)所的基礎(chǔ)上,，首先對送審資料進(jìn)行初審,，處領(lǐng)導(dǎo)和項目負(fù)責(zé)人全程參與現(xiàn)場勘查、對帳等審計過程,，協(xié)調(diào)解決審計過程中遇到的問題,，最終對外審結(jié)果進(jìn)行有重點的復(fù)核。初審,、參與,、復(fù)核的控制程序既有效的保證了審計質(zhì)量，又為學(xué)校節(jié)儉了委托審計費用,。

對簡單的小型修繕工程實行項目負(fù)責(zé)人,、復(fù)核、分管處領(lǐng)導(dǎo)組成的審計組自審審計制度,，截至_年12月31日,，全年共完成基建、修繕工程項目審計71項,，其中自審項目31項,。審核資金總額7820.39萬元,，審減426.92萬元。

3,、完成了對經(jīng)營性資產(chǎn)管理有限公司及其所屬周邊開發(fā)部_年10月至_年5月的財務(wù)收支情景和后勤集團及其所屬飲食中心,、招待所、幼兒園_年1月至_年5月財務(wù)收支情景的審計,，審計資金總額4101.72萬元,。同時對學(xué)校投資控股的x科信服裝有限公司的經(jīng)營情景進(jìn)行了專項審計調(diào)查，針對合同管理,、協(xié)議執(zhí)行,、帳務(wù)處理等方面存在的問題，提出審計意見及提議27條,。

4,、完成了3項縱向科研課題經(jīng)費決算的審核工作；

5,、進(jìn)取參與學(xué)校合同審簽事項,，共完成合同審簽百余份。

6,、參與學(xué)校有關(guān)工程和大宗物資采購招投標(biāo),、清理小金庫、銀行賬戶和對行政部門規(guī)章制度的會審等工作,。

7,、完成了教育紀(jì)工委安排的有關(guān)審計工作檢查工作。

8,、在學(xué)校開展規(guī)章制度“廢”“改”“立”工作中,，完成了《領(lǐng)導(dǎo)干部任期經(jīng)濟職責(zé)審計實施辦法》、《科研經(jīng)費決算審簽辦法》,、《審計項目委托審計管理辦法》等規(guī)章制度的起草工作,。

9、完成了《經(jīng)濟職責(zé)審計讀本》的編寫,。

目前,，我處正在進(jìn)行x分院成立以來的財務(wù)收支情景審計和22#23#職工住宅樓工程、臨潼校區(qū)__,、_年綠化工程等項目審核工作,。

審計人員年度工作總結(jié)篇十二

20__年我在深化學(xué)校改革，促進(jìn)廉政建設(shè),，加強財務(wù)管理,，提高經(jīng)濟效益等方面，真正起到了"經(jīng)濟衛(wèi)士"和"參謀助手"的作用?，F(xiàn)對今年審計工作進(jìn)行以下總結(jié),。

一、基礎(chǔ)建設(shè),。

20__年是我校各項改革迅速發(fā)展的一年,，教學(xué)、科研,、管理工作有條不紊的開展,，為我們搞好工作提供了有力保證。我們審計處認(rèn)真貫徹落實審計廳,、教育廳等上級部門的指示精神,，結(jié)合我校實際，在做好審計工作的同時,，積極配合其它各項工作的開展,。堅持"完善自我，提高認(rèn)識"的原則,，努力完善審計制度,，健全審計機構(gòu)，調(diào)整人員結(jié)構(gòu),。參與制定了學(xué)校物資采購,、設(shè)備管理及相關(guān)規(guī)章制度若干項。規(guī)范了經(jīng)濟行為,，使審計工作進(jìn)一步走向法制化,、制度化和規(guī)范化。

在學(xué)校機構(gòu)改革后,，進(jìn)一步明確了審計工作人員的職責(zé)和權(quán)限,。使內(nèi)審工作的內(nèi)部監(jiān)督職能進(jìn)一步得到體現(xiàn)，可以更好的為領(lǐng)導(dǎo)提供決策依據(jù),。調(diào)整人員的知識和年齡結(jié)構(gòu),，新增專業(yè)審計人員2名，加強了審計隊伍建設(shè),，一名同志獲高級會計師資格,。經(jīng)驗豐富的老同志和積極上進(jìn)的年輕人相互交流、相互學(xué)習(xí),、以老帶新,、新老結(jié)合，形成了一支知識結(jié)構(gòu)和年齡結(jié)構(gòu)較為合理的充滿生機和活力的審計隊伍,。

二,、學(xué)習(xí)及培訓(xùn)。

強化措施,，進(jìn)一步提高審計人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和政治素質(zhì),，使我校每個內(nèi)審人員都真正成為"思想,、業(yè)務(wù)過硬、技能嫻熟,、務(wù)實高效"的工作高手,。派遣同志前往外地進(jìn)行學(xué)習(xí)考察，獲取了大量審計工作信息及先進(jìn)工作經(jīng)驗,。與多所高校相互交流,，共同探討審計工作新思路。加強自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的學(xué)習(xí),，積極進(jìn)行學(xué)術(shù)研究和探討,。

三、參與后勤改革,。

隨著高校后勤管理社會化改革的深入,，我校后勤集團已逐步成為獨立核算、自主經(jīng)營,、自負(fù)盈虧的經(jīng)濟實體,，這就要求我們必須建立健全成本核算制度。我們參與制定了一系列后勤改革的規(guī)章和措施,，同財務(wù)處,、后勤管理處一道，對集團每個中心進(jìn)行了成本核算,，并結(jié)合外校經(jīng)驗,，根據(jù)本校實際，制定了各項定額標(biāo)準(zhǔn),，為推動學(xué)校的后勤改革和發(fā)展起到了應(yīng)有的作用,。

四、參與校辦產(chǎn)業(yè)改革,。

由于校辦企業(yè)的利益和學(xué)校的利益并不完全是一致的,，企業(yè)內(nèi)某些同志往往會為了個人利益或小團體利益而致學(xué)校利益于不顧，很難保證學(xué)校國有資產(chǎn)的保值增值,。面對這一現(xiàn)狀,，我們會同財務(wù)處、企業(yè)管理處一道,，參與制定了校辦產(chǎn)業(yè)改革工作的相關(guān)文件,，對校辦每個企業(yè)進(jìn)行了清產(chǎn)核資，摸清了企業(yè)家底,，改善了經(jīng)營環(huán)境,，明確了經(jīng)濟責(zé)任，提高了經(jīng)濟效益，為領(lǐng)導(dǎo)提供了決策依據(jù),，為學(xué)校的改革和發(fā)展做出了貢獻(xiàn),。

五、參與各項招投標(biāo)工程,。

隨著學(xué)校改革的迅速發(fā)展,，加強內(nèi)部管理，強化內(nèi)部監(jiān)督機制就顯得尤為重要,。學(xué)校工程建設(shè)和物資采購是與市場緊密相聯(lián)的，要實現(xiàn)對工程建設(shè)和物資采購工作的有效控制,，就必須用各項規(guī)章制度來規(guī)范和約束,。我們參與制定招投標(biāo)程序及學(xué)校物資采購工作的相關(guān)規(guī)定并監(jiān)督實施。在招投標(biāo)工作中真正堅持公開,、公正,、公平的原則。對物資采購工作,，審計處自始至終全過程參加,，充分發(fā)揮了事前、事中,、事后審計的監(jiān)督作用,。規(guī)范了學(xué)校物資采購行為，維護了學(xué)校的經(jīng)濟利益,。

審計人員年度工作總結(jié)篇十三

大家好,，我叫xxx,20xx年xx月畢業(yè)于xx大學(xué)。本科學(xué)歷,，會計學(xué)專業(yè)?，F(xiàn)在取得的證書有_____________。入職之前曾在_____________擔(dān)任會計職務(wù),，主要負(fù)責(zé)制定公司財務(wù)管理程序和政策,，公司資金運作管理，日常財務(wù)及費用管理與分析,，組織編制并實施財務(wù)預(yù)算報告及年度財務(wù)報告和負(fù)責(zé)妥善處理公司與銀行,、稅務(wù)、工商及其他機構(gòu)的關(guān)系,。具有全盤業(yè)務(wù)處理和良好的職業(yè)判斷能力,，精通財務(wù)稅務(wù)制度，可獨立完成各項財務(wù)稅務(wù)工作,。年月日正式入職,，做內(nèi)部審計工作。

（一）思想方面。

思想積極進(jìn)步,，政治覺悟較高,，始終保持黨員的先進(jìn)性和純潔性。解放思想,，實事求是,，與時俱進(jìn)，能夠辯證,、理性地看待事物和問題,，大是大非面前始終保持著清醒的頭腦。不斷加強政治理論學(xué)習(xí),，提高自身素質(zhì),，注重黨性鍛煉與修養(yǎng)。自覺地遵守“審計人員工作紀(jì)律”,，并以此來規(guī)范自己的行為,。自覺地與黨、局保持高度一致,，不說不該說的話,，不做不該做的事。

財務(wù)會計不同,，看問題的角度也發(fā)生了變化,。財務(wù)工作是具體的微觀的，而審計工作則是宏觀的監(jiān)督和總體的控制,。通過組織的定期與不定期的培訓(xùn)及審計老師的指導(dǎo),，使我對整個審計流程有了更清楚的認(rèn)識。審計期間參與了審計進(jìn)點會議,、庫存現(xiàn)金的盤點,。學(xué)會了審計方案的撰寫及審計工作記錄、審計底稿的編寫,，了解了審計報告的格式及規(guī)范,。與被審計單位溝通能力也得到了進(jìn)一步的提高。能從宏觀上把握一個公司關(guān)鍵的風(fēng)險控制點,，從小問題上發(fā)現(xiàn)更深層次的問題,。同時在審計的過程中，也學(xué)習(xí)了,、內(nèi)部管理流程及做賬技巧,，學(xué)習(xí)被審計單位在財務(wù)管理及內(nèi)部控制方面值得借鑒的地方。通過審計工作,，使我認(rèn)識到審計工作的重要性,，也學(xué)到了不少知識，積累了不少經(jīng)驗，進(jìn)一步開闊了視野,，拓寬了工作思路,，增強了全局意識。

（三）學(xué)習(xí)方面,。

不僅學(xué)習(xí)財務(wù)方面的知識,，還通過讀書學(xué)習(xí)各方面的知識。在領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)下,，每月讀完兩本書,，著實豐富了自己的知識，提高了自身的境界,。

（四）綜合方面,。

認(rèn)真執(zhí)行國家各項法律法規(guī)、路線,、方針和政策,，遵守內(nèi)部審計人員職業(yè)道德規(guī)范,。履行職責(zé)時,，做到獨立、客觀公正,、正直和勤勉,。保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，誠實地為局服務(wù),，不做任何違反誠信原則的事情,，遵循保密性原則，有較強的責(zé)任心和使命感,。每天按時上下班,，積極做好考勤，今天該做的事情絕不拖延到明天,。同時每天保持自己的位置及整個辦公室的清潔,，上班前與辦公室其他人員將辦公室整理干凈，下班后檢查空調(diào),、電腦的電源等是否關(guān)閉,，消除消防隱患。另外,，積極融入到大集體中,，遇事沉著冷靜，組內(nèi)團隊互相幫助,，努力把工作做得更好,。

（一）審計過程中的溝通、協(xié)調(diào)不夠。

由于太相信被審計單位,，導(dǎo)致審計過程一直在被動的等待被審計單位提供資料,。同時有時候與被審計單位人員溝通得不到有效的答復(fù)。這些問題隨著審計經(jīng)驗的增加,，正在逐漸的克服,。

由于第一次寫審計工作記錄及審計底稿，也沒有接觸到具體寫作格式,，所以出現(xiàn)一些問題,。但是在審計老師的指導(dǎo)下，審計工作記錄及審計工作底稿的撰寫在逐漸的完善,。

經(jīng)過三個月的實習(xí),，我的收獲比當(dāng)初想象的要多很多，我在財務(wù)方面的成長也還有很長的路要走,。今后我要繼續(xù)加強學(xué)習(xí),，提高自身素養(yǎng)，培育管理視野和全局觀念,，提升自身素質(zhì),，不斷適應(yīng)公司環(huán)境的變化。爭取在短時間內(nèi)從一名普通財務(wù)人員成長為集財務(wù)管理,、預(yù)算,、分析、決策等于一身的高級財務(wù)管理者,，努力做到讓組織放心,、領(lǐng)導(dǎo)滿意、自己心中無愧,。

能加入到這個大家庭中,，我深感榮幸。領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)懷及同事之間的和諧相處,、互相幫助,，讓我感覺到春天般的溫暖。但是來到也有三個多月的時間了,，對的基本情況及各項規(guī)章制度了解的還不是很全面,，希望在這方面能給我們提供更多的學(xué)習(xí)機會?？傊?，我會在接下來的工作中竭盡所能，為貢獻(xiàn)自己的一份力量,。

審計人員年度工作總結(jié)篇十四

一年來,，審計部按照董事會的要求,嚴(yán)格執(zhí)行《中國內(nèi)部審計準(zhǔn) 則》和集團《內(nèi)部審計暫行辦法》 ,，積極探索和改進(jìn)內(nèi)部審計工作，較好地完成了各項審計任務(wù),，現(xiàn)將 xxxx 年內(nèi)部審計工作總結(jié)如下：

董事會和總裁辦對內(nèi)部審計工作給予了高度的重視和支持,， 明確 內(nèi)部審計的宗旨是“監(jiān)督服務(wù)、查錯糾弊,、促進(jìn)管理”,，并要求各受 審單位（部門）要以高度負(fù)責(zé)的精神，正視問題,，積極整改,。為了強化公司管理監(jiān)督體系，促進(jìn)公司各項制度的落實,，進(jìn)一步提高公司的經(jīng)濟效益,，充分發(fā)揮審計部門在公司管理中的作用，今年下半年,，集團公司進(jìn)一步明確了審計部部門職責(zé),，配備了相應(yīng)的專業(yè)人員。審計部根據(jù)集團經(jīng)營管理情況制訂了審計工作計劃,，確定重點監(jiān)督,、審計的項目和范圍，逐步完善了內(nèi)部審計工作制度和工作指引,，內(nèi)部審計工作逐步走向程序化,、正規(guī)化,，監(jiān)督服務(wù)職能得到了進(jìn)一步的加強,。

結(jié)合公司的生產(chǎn)和經(jīng)營管理情況，今年以來,，在董事會的正確指 導(dǎo)下,，審計部結(jié)合各子公司的具體情況，有重點,、分階段地開展了日 常監(jiān)審和專項審計,，審計工作基本上得到了受審單位的配合與支持，主要審計事項基本按計劃完成,，全年共完成審計事項 146 項,。其中，對各子公司進(jìn)行半年度審計 1 項,，共查問題 213 個,；半年度后續(xù)審計 1 項，重點對半年度審計發(fā)現(xiàn)進(jìn)行了整改情況復(fù)查,，各子公司加權(quán)平 均匯總落實率為 81%,，整改情況較好,；后續(xù)整改跟進(jìn) 1 項，重點對未 整改落實情況進(jìn)行了跟蹤,，除 6 個問題因特殊情況未完成外,，其余問題均已整改完畢；進(jìn)行采購審計 85 項,，工程項目審計 57 項,。所有審計事項均及時出具了審閱意見（或?qū)徲媹蟾妫?，充分發(fā)揮了內(nèi)部審計的監(jiān)督,、服務(wù)職能,。

根據(jù)《內(nèi)部審計實務(wù)指南》及《集團基建審計制度》 ，審計部分 別對 xx 項工程項目進(jìn)行了審計,。審計人員從項目審批程序,、造價控制、合同管理等方面入手,，對上報的項目內(nèi)容,、工程量計算是否準(zhǔn)確 重點進(jìn)行了審查和抽查；必要時,，審計人員與相關(guān)工程管理單位一道對現(xiàn)場進(jìn)行調(diào)研,，盡量以最佳性價比提出審計意見。從本年度的工程審計情況來看,，我公司目前普遍存在的問題是：工程管理制度不太健 全,、子公司上報的文件資料自控性不強或內(nèi)容不完善，很難滿足全面 審計的要求,；大部分申報項目難于進(jìn)行現(xiàn)場審計,、現(xiàn)場管控全靠現(xiàn)場各級人員自律進(jìn)行；加之目前審計部無工程造價專業(yè)人員,，審計部難獲取各子公司當(dāng)?shù)囟~基價,，同時隱蔽工程的實際情況也無法進(jìn)行核實，給審計工作帶來了一定的難度,。

采購審計按照集團公司的制度要求,， 單位價值 xxxx 元以上的物資采購前 須申報審計部審計。各單位（部門）基本上能夠按照制度的要求進(jìn)行申報,，審計部按照《內(nèi)部審計實務(wù)指南》及《xx 集團采購審計制度》 的要求,，嚴(yán)格執(zhí)行詢、比價制度,，大部分單位（部門）基本能夠按照 采購審批程序進(jìn)行,，對未按照程序進(jìn)行的單位，審計部客觀地提出審計意見,。為確保審計意見的客觀,、公正,、準(zhǔn)確，審計人員視采購情況的不同,，分別采取網(wǎng)上查詢,、市場調(diào)查、參考各子公司同類物資價格 等方法,，共對 xx 項日常采購進(jìn)行了事前審計,，采購審計工作亦得到了各采購單位的支持與配合。

審計部根據(jù)各子公司上報的歷史采購價格,，綜合市場調(diào)研情況,，完善物資價格信息庫，進(jìn)一步加強采購管控的基礎(chǔ)工作,。

為檢查和驗證各子公司在財務(wù)內(nèi)控,、基建工程、采購物流,、制度 執(zhí)行,、資產(chǎn)盤點等方面的執(zhí)行情況,，在董事會安排下,，審計部從各子公司（部門）抽調(diào)人員組成審計工作組,、制定了審計方案并經(jīng)批準(zhǔn)后,，于20xx 年 x 月 x 日至x月 x日，對集團內(nèi) xxxx 進(jìn)行了 xx 審計。審 計工作組共發(fā)現(xiàn) x 個問題,，分別提出審計建議并發(fā)送至責(zé)任單位，責(zé) 任單位均進(jìn)行了自糾自查并書面回復(fù),。此次審計,，對規(guī)范各子公司經(jīng)營管理,、提升集團管理水平起到了一定的促進(jìn)作用。

在接到各責(zé)任單位對半年度審計建議的自查自糾情況表后，經(jīng)董事會批準(zhǔn)，審計部成立后續(xù)審計工作組于 x 月 x 日至 x 月 x 日對 xx 公司分別進(jìn)行了xx 審計。審計前期,，審計部結(jié)合上半年度的審計情況和各單位的自查自糾情況，制定了有針對性的后續(xù)審計方案,，對關(guān) 聯(lián)事項進(jìn)行了細(xì)化和完善,， 并幫助有關(guān)單位進(jìn)行整改,。通過檢查驗證， 五個子公司共有 xx 項需要整改,，實際整改 xx 項,，加權(quán)平均落實率為 xx%,。各子公司實際整改情況與后續(xù)審計工作開始前提交的自查自糾 完成情況雖有一定差距，但各子公司在后續(xù)整改過程中,，能逐步認(rèn)識到整改的必要性,，并按照特定目標(biāo)相互協(xié)調(diào)地發(fā)揮作用。

xx月xx日至xx月xx 日,，后續(xù)審計工作組對后續(xù)審計中五個子公司未整改的事項進(jìn)行了逐項落實,，除 xx 公司實施了現(xiàn)場審計外,，其余子公司均為非現(xiàn)場審計，本次落實整改率為 xx%,；至本期止,，整個半年度審計匯總加權(quán)平均落實率為 xx%。因特殊情況而未落實的事項,， 各子公司均對未落實的原因進(jìn)行了情況說明,，審計部將繼續(xù)跟蹤。

從半年度審計,、后續(xù)審計,、后續(xù)審計跟蹤的審計過程來看，各子公司已開始漸漸適應(yīng)了集團審計,，從對審計工作的不認(rèn)同到認(rèn)同,、不理解到理解，集團審計部的管控職能已逐步得到體現(xiàn),。

xx 月份開始,，審計部依據(jù)《車輛費用監(jiān)控審計辦法》要求對各子公司提供的《車輛費用統(tǒng)計表》《百公里油耗統(tǒng)計表》進(jìn)行分析工作，現(xiàn)該工作由于所獲取的相關(guān)分析資料較有限,，雖然只是停留在較淺層次的分析上,，但各子公司已漸漸重視車輛費用管理工作。

財務(wù)費用,、銷售費用管理費用的監(jiān)控 xx月份開始,，審計部依據(jù)《費用監(jiān)控審計辦法》收集、整理,、 分析三項費用工作,，現(xiàn)各子公司暫處于初步適應(yīng)階段，也在努力配合審計部的工作，審計部將從初步的分析階段逐步過渡到監(jiān)控階段。

根據(jù)集團領(lǐng)導(dǎo)要求和部門職責(zé)的重新調(diào)整,，我們進(jìn)一步明確了部 門各工作崗位的崗位職責(zé),，在此基礎(chǔ)上，確定了相關(guān)的工作流程和工作要求,，為本部門工作有條不紊地展開提供了必要的組織保證,。但由于審計工作仍處于初期,，要完成更深層次的跨越,，相關(guān)的管理制度和配套的考核辦法仍需要更進(jìn)一步地完善。

建立和健全內(nèi)部審計制度,，規(guī)范內(nèi)部審計行為,，是獨立開展審計 工作的必要條件。為此,，我們起草了《xx 監(jiān)控審計辦法》 ,、《xx 制度》 、《xx 審計制度》等 xx 個管理制度,，對部分審計事項作出了較為詳細(xì)的規(guī)定,。通過較為規(guī)范的審計程序，對部分業(yè)務(wù)流程進(jìn)行了控制,，提高了審計質(zhì)量,，降低了審計風(fēng)險，同時也增加了內(nèi)部審計工作的透明度,，保證了審計工作的獨立,、客觀、公正,。

檔案是企業(yè)的寶貴財富,，也是審計工作的起始點。認(rèn)真做好審計 資料收集和及時歸檔工作,，既是審計工作的基本要求,，也是集團公司發(fā)展的歷史見證。審計檔案資料包括審計計劃,、審計方案,、審計工作底稿,、審計證據(jù)、審閱意見,、審計報告等主要內(nèi)容,，為了規(guī)范審計檔 案的基礎(chǔ)性工作，促使審計工作程序化,、標(biāo)準(zhǔn)化,，今年下半年，審計 部對上述主要的審計檔案資料格式進(jìn)行了規(guī)范,。在具體的工作中,，除了要求審計人員保存好相關(guān)資料外，對與審計工作相關(guān)的電話記錄,、文件收發(fā)等詳細(xì)記載,，做到有據(jù)可查。

內(nèi)部審計質(zhì)量好壞,，很大程度上取決于審計人員的專業(yè)素質(zhì),。為進(jìn)一步提高審計人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和管理能力，xx 月份開始,，我們組織召開xx會,，明確和部署工作重點，探討審計方法,，組織審計人員 進(jìn)行內(nèi)審工作經(jīng)驗分享及內(nèi)審知識的學(xué)習(xí),；xx 月份，審計部組織了xx 的專題講座,。通過這些系統(tǒng)的學(xué)習(xí),，審計人員開拓了視野，找到了差距,，明確了目標(biāo),，對審計工作、審計質(zhì)量,、審計成果利用都有了更高層次的認(rèn)識,。

xx 制度的建立健全與有效運行、人員自律是公司持續(xù),、穩(wěn)定發(fā) 展的必要條件和審計工作的前提,， 審計人員在工作中能夠嚴(yán)格遵守公 司的各項規(guī)章制度、嚴(yán)格遵守《審計人員守則》的規(guī)定,，行為規(guī)范基本符合《國際內(nèi)部審計實務(wù)標(biāo)準(zhǔn)》 中關(guān)于對審計人員的道德規(guī)范要求,。

在過去的一年中，雖然內(nèi)部審計工作取得了一定的成績,，但仍存在著一些不足之處,，主要表現(xiàn)在：一是由于審計部畢竟是一個內(nèi)部監(jiān)管部門,，個別子公司對本部門的監(jiān)管有一定的抵觸情緒，不利于審計部全面,、準(zhǔn)確地掌握相關(guān)情況,；二是審計部 xx 專業(yè)人員，對 xx 監(jiān)督 檢查的深度和廣度不夠,，特別是在xx 方面,，無法做到全過程監(jiān)管；三是在xx方面往往是出現(xiàn)客戶投訴的情況時才去介入,，審計工作略顯滯后,，未能很好地做到防患于未然。

董事會及總裁辦公會對審計工作倍加關(guān)注,，對審計組織,、人員的調(diào)配予以大力支持，對審計報告認(rèn)真批閱,，及時提出了整改意見和具 體要求,，為審計工作的順利實施提供了有力保證。在今后的工作中,，我們在認(rèn)真做好審計工作的同時，須更加注重同各級管理層的交流與溝通,，爭取各級管理層的理解和信任,。

在董事會的高度重視和幫助下，審計機構(gòu)得到完善,，辦公條件得 到改善,，工作效率明顯提高。審計工作是一項政策性強,、涉及面廣,、專業(yè)技術(shù)要求高、工作難度大的工作?，F(xiàn)在審計部共有專業(yè)審計人員 x 名,，其中注冊會計師 x 名、國際注冊審計師（會計師）x 名,、主管 x 名,、會計專業(yè)畢業(yè)已取得會計證人員 x 名。為集團公司審計工作的長遠(yuǎn)發(fā)展奠定了基礎(chǔ),，但人員知識結(jié)構(gòu)還難以滿足集團全面審計的要求,。

內(nèi)審工作的性質(zhì)決定了審計工作必須堅持監(jiān)督與服務(wù)并重， 寓監(jiān)督于服務(wù)之中,。內(nèi)部審計歸根到底是一種內(nèi)部管理行為,，它的目標(biāo)是 為了加強內(nèi)部管理,，為管理者服務(wù)。 結(jié)合企業(yè)實際,，內(nèi)審工作的監(jiān)督,、 評價、控制職能都必須著眼于為企業(yè)經(jīng)濟發(fā)展服務(wù),，把服務(wù)意識融于整個審計過程中,，在做好監(jiān)督的同時為領(lǐng)導(dǎo)提供可靠的決策依據(jù)。

首先,，各子公司應(yīng)對制度運行中發(fā)現(xiàn)的缺陷進(jìn)行歸類和上報,，經(jīng)評審確認(rèn)后由歸口的管理部門提出制度修改意見和建議，力求建立健全科學(xué),、嚴(yán)密,、配套、有效的制度體系,。同時,，須補充和完善各項管理流程，減少管理漏洞,，降低管理風(fēng)險,，保證公司管理處在有效的受 控狀態(tài)。確保制度的貫徹落實,，形成按制度辦事,、靠制度管人的制衡 控制機制。

其次,，審計部需對審計項目從立項到案卷終結(jié)都作出詳細(xì)的規(guī)定,。通過規(guī)范的審計程序，控制整個業(yè)務(wù)流程,，不但可以提高審計質(zhì)量,，降低審計風(fēng)險，同時也可以增加內(nèi)部審計工作的透明度,，進(jìn)一步保證審計工作的獨立,、客觀、公正,。

如果能夠把內(nèi)部審計的思路從查找現(xiàn)存的錯誤,，轉(zhuǎn)向為識別和查 找業(yè)務(wù)工作中的風(fēng)險點和可控制點，從事后追蹤逐步轉(zhuǎn)為事前和事中的監(jiān)督與防范,，這樣不僅可以在宏觀上控制風(fēng)險,，且能通過對公司經(jīng) 營提出合理化建議，發(fā)揮現(xiàn)代審計的指導(dǎo)作用,，使審計工作向高層次發(fā)展,，使內(nèi)部審計真正成為受公司各級管理人員歡迎的“智囊”,。

對內(nèi)部審計人員的工作進(jìn)行監(jiān)督、考核和評價,，肯定成績,，并進(jìn)行適當(dāng)獎勵，能夠增強審計人員的成就感,，有利于激發(fā)審計人員的工作熱情,。同時，建立內(nèi)部審計激勵機制,，有利于內(nèi)部審計部門負(fù)責(zé)人制定本部門人員需求,、人員培訓(xùn)和發(fā)展計劃，也是人員任命和提升的基礎(chǔ),。

各級審計人員須重視對審計工作的宣傳,，充分利用公司現(xiàn)有的信息平臺（包括網(wǎng)站、刊物）,，弘揚先進(jìn)和典型,，闡述審計工作體會， 更進(jìn)一步提升各級管理層對內(nèi)審工作的了解和支持,， 擴大內(nèi)部審計的影響力,。

有計劃地完善審計人員配置，建立精干高效的內(nèi)審團隊,。加強審計人員專業(yè)培訓(xùn),，提高內(nèi)部審計專業(yè)水平和審計工作質(zhì)量。不斷改進(jìn)工作方法,，主動發(fā)現(xiàn)問題，嚴(yán)格控制不良勢頭,，提高內(nèi)部審計工作質(zhì)量,，爭取更好成績。

xx 審計部

xx 年 xx 月 xx 日

審計人員年度工作總結(jié)篇十五

2017年,，在區(qū)委,、區(qū)政府和局黨委的正確指導(dǎo)下，我認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹落實黨的十八大精神和十八屆三中全會精神,，加強學(xué)習(xí),，注重創(chuàng)新，工作作風(fēng)務(wù)實,，工作態(tài)度嚴(yán)謹(jǐn)認(rèn)真,，勤勤懇懇，兢兢業(yè)業(yè),，緊緊圍繞各項工作目標(biāo),，堅持“依法審計,、服務(wù)大局、圍繞中心,、突出重點,、求真務(wù)實”的審計工作方針，較好地完成了各項工作任務(wù)?，F(xiàn)將本年度個人工作情況總結(jié)匯報如下：

一,、加強學(xué)習(xí)，培養(yǎng)提高自身綜合素質(zhì),。

加強學(xué)習(xí),，加強自身的思想道德建設(shè)，樹立自尊,、自信,、自立、自強的意識,，在實際工作中端正思想,，堅定信念，牢固樹立黨的觀念,、政治觀念,、大局觀念和群眾觀念，始終保持忠于黨,、忠于祖國,、忠于人民的政治本色;嚴(yán)格遵守各項規(guī)章制度;尊敬領(lǐng)導(dǎo)、團結(jié)同事,，為人真誠,、人際關(guān)系和諧融洽，從不鬧無原則的糾紛,，規(guī)范自己的言行,，毫不松懈地培養(yǎng)自己的綜合素質(zhì)和能力，做一個合格的新時代審計人員,。

二,、強化業(yè)務(wù)技能，創(chuàng)造業(yè)務(wù)佳績,。

在日常工作中,，我深切地體會到，審計工作是一項專業(yè)性,、實踐性,、藝術(shù)性很強的工作。尤其面對今天這樣愈來愈復(fù)雜的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)與審計環(huán)境、愈來愈高的審計執(zhí)法要求和社會對審計的期望以及愈來愈深入發(fā)展的審計質(zhì)量要求與技術(shù)更新,。要想把審計工作做好,，獲得較好的成果，不僅要有較好的品格,，而且需要過硬的業(yè)務(wù)本領(lǐng),。做為一名基層的審計人員，加強理論及業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)是取得本職工作成果的重要方法,。

為此我在加強自身學(xué)習(xí),、提高自身綜合素質(zhì)的同時，與全局工作人員探討牢牢把握解決突出問題,、典型問題及把推動“精品工程”主題擺到重要位置,，以身作則，從自身做起,，把理論知識與解決問題緊密結(jié)合,、統(tǒng)籌安排、交叉進(jìn)行,，不斷提高業(yè)務(wù)技能;其次,，加強自身修養(yǎng)，提高綜合素質(zhì),，既要有廣博的理論知識和精通的審計專業(yè)知識,，還要有嫻熟的業(yè)務(wù)技能和良好的心理素質(zhì)，提高從宏觀角度分析,、解決問題的能力,，爭創(chuàng)優(yōu)秀的工作業(yè)績。11月,，我參加了省審計廳組織的現(xiàn)場審計系統(tǒng)培訓(xùn)并全部通過了考試,，取得了良好的學(xué)習(xí)效果，明年我將在預(yù)算執(zhí)行審計及其他個別項目中繼續(xù)探索開展現(xiàn)場審計,，將這次的學(xué)習(xí)成果轉(zhuǎn)化為實實在在的審計效果,，繼續(xù)推進(jìn)我局的計算機審計能力。

三,、履行職責(zé),，圓滿完成各項工作任務(wù),。

一年來,，為適應(yīng)經(jīng)濟責(zé)任審計發(fā)展形勢的需要,，進(jìn)一步規(guī)范和深化經(jīng)濟責(zé)任審計工作,，我不僅參與制定了《安陽市北關(guān)區(qū)領(lǐng)導(dǎo)干部離任經(jīng)濟事項交接辦法》等經(jīng)濟責(zé)任審計制度,，并參與指導(dǎo)完善了民航路街道辦事處老主任離任,、新主任接任等多個單位領(lǐng)導(dǎo)離任現(xiàn)場交接手續(xù),。

圓滿完成局安排的本級財政預(yù)算執(zhí)行情況及財政決算審計、燈塔路街道辦事處書記,、主任,，統(tǒng)計局局長的任中經(jīng)濟責(zé)任審計，地稅局征收的房產(chǎn)稅和土地使用稅等稅種征收管理情況審計和豆腐營街道辦事處財務(wù)收支審計等五項審計任務(wù);市局交給的計劃生育資金審計,、排污費征收管理使用情況審計,、農(nóng)村良種補貼農(nóng)業(yè)機械購置補貼撥付管理發(fā)放和使用情況審計、病蟲害防治資金審計,、農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移培訓(xùn)及“陽光工程”等六項專項資金的審計,，和質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局的財務(wù)收支等共計七項審計任務(wù)。參與北關(guān)區(qū)房屋建設(shè)綜合開發(fā)公司資產(chǎn)負(fù)債審計,，并數(shù)次參與深入基層調(diào)查,，對西彰澗和杏花村村民上訪案件中所提出的財務(wù)問題進(jìn)行了有針對性的村級財務(wù)收支全面審計及審計調(diào)查，并配合區(qū)紀(jì)委,、區(qū)信訪局,、彰北辦事處多次下基層為信訪人解惑答疑，為黨委政府查清事實真相,、正確決策處理等提供了第一手資料,。出具審計報告11篇，查出違規(guī)金額高達(dá)500多萬元,。并針對財務(wù)管理等方面存在的問題提出合理化建議30條,。

(一)完善制度建設(shè)。

北關(guān)區(qū)審計局為進(jìn)一步規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟責(zé)任審計工作,，增強審計效率,，促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部落實科學(xué)發(fā)展觀，樹立正確政績觀,，全面履行職責(zé),，參與制訂并下發(fā)了《關(guān)于印發(fā)安陽市北關(guān)區(qū)經(jīng)濟責(zé)任審計制度的通知》文件。其中一是《安陽市北關(guān)區(qū)經(jīng)濟責(zé)任審計工作聯(lián)席會議制度》,，二是《安陽市北關(guān)區(qū)經(jīng)濟責(zé)任審計公示及審計結(jié)果公告制度(試行)》,，三是《安陽市北關(guān)區(qū)經(jīng)濟責(zé)任審計結(jié)果運用辦法(試行)》。參與擬定了《北關(guān)區(qū)黨政領(lǐng)導(dǎo)干部任期經(jīng)濟責(zé)任審計暫行辦法》,、《北關(guān)區(qū)黨政領(lǐng)導(dǎo)干部任期經(jīng)濟責(zé)任審計暫行辦法實施細(xì)則》,、《北關(guān)區(qū)經(jīng)濟責(zé)任審計操作規(guī)程》、《北關(guān)區(qū)經(jīng)濟責(zé)任審計辦公室工作制度》等一系列的制度,。參與制訂并下發(fā)了《關(guān)于印發(fā)安陽市北關(guān)區(qū)領(lǐng)導(dǎo)干部離任經(jīng)濟責(zé)任事項交接辦法的通知》文件,。

根據(jù)辦法規(guī)定，目前已完成了20個單位29名科級領(lǐng)導(dǎo)干部離任經(jīng)濟責(zé)任事項的交接工作,。該《通知》制定了規(guī)范詳細(xì)的《領(lǐng)導(dǎo)干部離任經(jīng)濟責(zé)任事項交接辦法》《北關(guān)區(qū)領(lǐng)導(dǎo)干部離任經(jīng)濟責(zé)任事項交接表》等近十項有,、關(guān)經(jīng)濟責(zé)任交接表格,。對機關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部離任時經(jīng)濟責(zé)任交接的主要事項、內(nèi)容,、方法和交接手續(xù)作了明確規(guī)定,，進(jìn)一步界定和規(guī)范了領(lǐng)導(dǎo)干部離任的經(jīng)濟責(zé)任，為組織和人事部門的干部任用提供參考依據(jù),。參與制訂并下發(fā)了《區(qū)紀(jì)委,、區(qū)委組織部、區(qū)監(jiān)察局,、區(qū)審計局,、區(qū)財政局、區(qū)物價局關(guān)于開展財務(wù)專項檢查工作的通知》,。這些制度的建立,，將有效的加強區(qū)各有關(guān)部門在經(jīng)濟責(zé)任審計工作中的協(xié)調(diào)配合，提高經(jīng)濟責(zé)任審計工作質(zhì)量,、規(guī)范黨政領(lǐng)導(dǎo)干部任期經(jīng)濟責(zé)任審計結(jié)果運用,，使區(qū)經(jīng)濟責(zé)任審計工作逐步納入制度化、規(guī)范化的軌道,。

(二)開拓思路,，積極探索。

1,、牢固樹立“精品工程”意識,。工作中嚴(yán)格依照法定的審計程序，嚴(yán)格執(zhí)行各項審計規(guī)范和準(zhǔn)則,，嚴(yán)格根據(jù)法律法規(guī)進(jìn)行處理,。在確保程序、規(guī)避風(fēng)險的基礎(chǔ)上,，創(chuàng)新工作思路,，探索工作方法，積極開展計算機聯(lián)網(wǎng)審計,，有步驟有計劃有重點的開展工作,。從審計方案的制訂、審計實施過程的操作,、審計證據(jù)的取得,、審計報告的編寫、審計結(jié)論文書的草擬到審計決定的執(zhí)行落實等都再三把關(guān),，并定期向上級領(lǐng)導(dǎo)匯報審計進(jìn)展情況,，并與上級及同事實現(xiàn)信息資源共享，確保高效率,、高質(zhì)量的完成審計任務(wù)。

2、規(guī)避風(fēng)險,、確保質(zhì)量,，著重控制審計環(huán)節(jié)總體規(guī)劃。為實現(xiàn)市局提出的“兩個完善,、兩個提高,、一個探索”的審計信息化建設(shè)工作目標(biāo)，探索計算機審計的新路子,、新方法,，我對審前準(zhǔn)備、編制審計實施方案,、出具審計報告,、檢查審計結(jié)論等審計工作每個環(huán)節(jié)逐一進(jìn)行了細(xì)化和明確。今年我在財政,、計生,、地稅等項目的審計中運用了計算機審計，有效縮短了審計周期,，提高了工作效率,，為順利開展審計工作奠定堅實的基礎(chǔ)。充分開展審前調(diào)查,。重視對被審計單位的了解,，為此我設(shè)計了《審前調(diào)查表》、《內(nèi)控制度測試表》,、《經(jīng)濟決策會議一覽表》,、《單位收支明細(xì)表》等十一種單位、人員基本情況及專項經(jīng)費收支等調(diào)查表格,，對取得的審前資料進(jìn)行初步分析性復(fù)核,，關(guān)注資料間的關(guān)系和異常波動，分析確定被審計單位財政,、財務(wù)收支及其有關(guān)活動中可能存在的重要問題和線索,，確定審計重點。

注重分析,。審計評價既是具體審計項目質(zhì)量的集中體現(xiàn),，又是對審計工作質(zhì)量的檢閱，著重評價人的因素對于相關(guān)經(jīng)濟活動的影響,，不但事關(guān)被審計人的利益,，而且關(guān)系到部門利益和黨的干部政策。因此,，我本著慎重,、負(fù)責(zé)的態(tài)度根據(jù)被審計人任職期間范圍履行職責(zé)的情況,，對已經(jīng)收集到的證據(jù)，緊緊圍繞經(jīng)濟責(zé)任進(jìn)行分析,，歸納總結(jié),，做出實事求是、客觀公正的評價,。評價時,，依照審計規(guī)范評價準(zhǔn)則和經(jīng)濟責(zé)任審計實施辦法規(guī)定的評價內(nèi)容做出評價建議，提出審計意見,。不對審計過程中未涉及的事項,，不對證據(jù)不足、評價依據(jù)或標(biāo)準(zhǔn)不明確的事項進(jìn)行評價,。

(三)注重審計調(diào)查研究,。

通過審計調(diào)查，揭示問題,，分析原因,，提出在體制改革，完善制度,，加強管理,，健全機制等方面的建議，為黨政領(lǐng)導(dǎo)宏觀決策服務(wù),。我參與撰寫的論文《對小學(xué)教育經(jīng)費現(xiàn)狀的思考》發(fā)表在第十一期的國家發(fā)行刊物《中州審計》上;我參與撰寫的論文《北關(guān)區(qū)經(jīng)濟責(zé)任審計建議》獲得市審計局優(yōu)秀論文獎;參與撰寫的《區(qū)辦事處財務(wù)管理存在的問題及對策》審計調(diào)研報告,，為我區(qū)領(lǐng)導(dǎo)決策提供參考依據(jù)。

(四)努力學(xué)習(xí),、鉆研業(yè)務(wù),，做好領(lǐng)導(dǎo)助手。

在審計局工作的日子里,，我深刻認(rèn)識到審計工作性質(zhì)的重要性,，都同樣需要認(rèn)真、細(xì)致,、精確及嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鲬B(tài)度,。注重把好廉政關(guān)，把廉政作為對自己的基本要求,堅決執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制,，遵守中央關(guān)于黨政領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律的規(guī)定,，筑牢拒腐防變思想防線。平時能夠虛心向身邊的同事及前輩請教,，做到多看,、多問、多思考,，努力使自己在最短的時間內(nèi)勝任各種工作環(huán)境和內(nèi)容,。對工作積極主動,，嚴(yán)格把關(guān)，一絲不茍,，努力完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的每一項工作,。在繁多的工作中，分清主次科學(xué)安排,，按時、按質(zhì),、按量完成任務(wù),，同時配合其他科室做好各項文字寫作和文件、信息報送工作,。

四,、存在的問題及明年發(fā)展方向。

通過近一年工作,，進(jìn)一步提高了思想政治素質(zhì),，開闊了視野，拓寬了工作思路,，增強了全局意識,，強化了心胸坦蕩、正直端莊,、嚴(yán)謹(jǐn)樸實的良好作風(fēng),。回顧幾年來的工作成績,，是領(lǐng)導(dǎo)大力支持和熱情幫助的結(jié)果,，是同志共同努力的結(jié)果，在總結(jié)成績的同時,，我也看到自己的缺點和不足,，主要是還需進(jìn)一步加強學(xué)習(xí)，努力提高自己的政治理論和政策水平,，注重綜合分析力度,、提出有針對性的合理化建議，努力提高自己的工作層次和能力,。

在今后的工作中,，我會誠懇的接受領(lǐng)導(dǎo)和同志們對我提出的批評和建議，恪盡職守,。同時,，發(fā)揚成績、克服不足,，提高工作效率,，使自己所從事的工作在新的一年中再上新臺階,。

審計人員年度工作總結(jié)篇十六

20xx年度的審計情況總結(jié)如下：

20xx年4月1日和4月21日進(jìn)行了進(jìn)場后及審計報告定稿前的現(xiàn)場審計溝通工作；根據(jù)會計師事務(wù)所審計小組的審計時間安排,，審計小組按約定時限內(nèi)完成了所有審計程序,，取得了充分適當(dāng)?shù)膶徲嬜C據(jù)，并向?qū)徲嬑瘑T會提交了無保留意見的審計報告,。

1,、獨立性

珠海xxxx電氣股份有限公司年度審計工作的總結(jié)報告司之間不存在直接或者間接的相互投資情況，也不存在密切的經(jīng)營關(guān)系,；會計師事務(wù)所對公司的審計業(yè)務(wù)不存在自我評價,，審計小組成員和公司決策層之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

在本次審計工作中會計師事務(wù)所及審計成員始終保持了形式上和實質(zhì)上的雙重獨立,，遵守了職業(yè)道德基本原則中關(guān)于保持獨立性的要求,。

2,、專業(yè)勝任能力

審計小組共由9人組成,，具有注冊會計師職稱5人，其中副主任會計師3人,、部門經(jīng)理1人,、項目經(jīng)理1人、審計員3人,、助理審計員1人,，組成人員具有承辦本次審計業(yè)務(wù)所必需的專業(yè)知識和相關(guān)的職業(yè)證書，能夠勝任本次審計工作,，同時也能保持應(yīng)有的關(guān)注和職業(yè)謹(jǐn)慎性,。

3、嚴(yán)守職業(yè)道德

審計工作中,，事務(wù)所及時與公司獨立董事,、董事會審計委員會就公司年度審計工作安排進(jìn)行制定,、溝通、確認(rèn),，與公司獨立董事共同重點關(guān)注審計工作中的成員的構(gòu)成,，審計計劃、風(fēng)險判斷、風(fēng)險及舞弊的測試和評價方法等相關(guān)問題,，認(rèn)真接受公司董事會委員會的督促，保證了公司年度報告的真實,、準(zhǔn)確,、完整和及時，保證了公司信息披露的高質(zhì)量性,。

1,、精心編制審計工作計劃

在本年度審計過程中，審計小組通過初步業(yè)務(wù)活動制定了具體的審計計劃,，為完成審計任務(wù)和減小審計風(fēng)險做了充分的準(zhǔn)備。

2,、嚴(yán)格執(zhí)行審計程序

珠海xxxx電氣股份有限公司年度審計工作的總結(jié)報告序。在實質(zhì)性測試審計程序中審計人員執(zhí)行了檢查,、函證,、計算、監(jiān)盤,、分析性復(fù)核等審計程序,，為各類交易、賬戶余額的列報獲取了充分必要的審計證據(jù),。

3,、真實完整的審計報告

審計小組在本年度審計中按照中國注冊會計師審計準(zhǔn)則的要求執(zhí)行了恰當(dāng)?shù)膶徲嫵绦颍瑸榘l(fā)表審計意見獲取了充分,、適當(dāng)?shù)膶徲嬜C據(jù),。會計師事務(wù)所對公司財務(wù)報表發(fā)表的無保留審計意見是在獲取充分、適當(dāng)?shù)膶徲嬜C據(jù)的基礎(chǔ)做出的,。

會計師事務(wù)所審計過程中,，審計小組從實際出發(fā)，實事求是,，對本公司提出了改進(jìn)意見,。公司對其提出的改進(jìn)意見已經(jīng)采納，并已實施改進(jìn),。

廣東xxxxxx會計師事務(wù)所有限公司已連續(xù)為本公司提供審計服務(wù)工作六年,，公司未被出具否定或無法保留意見的審計報告，歷年審計報告均公正的反映了公司的真實信息,。

廣東xxxxxx會計師事務(wù)所有限公司年審注冊會計師已嚴(yán)格按照中國注冊會計師獨立審計準(zhǔn)則的規(guī)定執(zhí)行了審計工作,，審計時間充分，審計人員配置合理,、執(zhí)業(yè)水平勝任,，出具的審計報表能夠充分反映公司20xx年12月31日的財務(wù)狀況以及20xx年度的經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量,，出具的審計結(jié)論符合公司的實際情況。

審計人員年度工作總結(jié)篇十七

xx年度里,，審計辦在黨工委,、辦事處的正確領(lǐng)導(dǎo)下，努力開展工作,，服從領(lǐng)導(dǎo),，聽從安排，認(rèn)真完成各項審計工作,，包括臨時性工作的審計,。為了更好地開展積極工作，找出差距,，特總結(jié)如下：

審計辦根據(jù)黨工委,、辦事處制定的規(guī)章制度，嚴(yán)格考勤,，包括早上簽到、會議考勤,、查崗審計和例會集合考勤,。

認(rèn)真執(zhí)行請銷假制度，不定期抽查機關(guān)人員在崗情況,，保證了機關(guān)工作秩序的正常運轉(zhuǎn),，監(jiān)督機關(guān)人員在正常工作時間里積極開展工作。

20xx年初制定了新的《崗位目標(biāo)責(zé)任制考核辦法》,，審計辦認(rèn)真貫徹執(zhí)行《辦法》,，每月對各社區(qū)、工作區(qū)的臨時性進(jìn)行審計匯總,，匯總情況兩委擴大會通過后簡報,、通報形式下發(fā)到各社區(qū),、工作區(qū)保證了各工作審計辦法的順利實施,，同時激發(fā)了社區(qū)領(lǐng)導(dǎo)干部的工作積極性,，形成社區(qū)、工作區(qū)力爭上游的良好工作氛圍,。每項工作單獨審計，審計結(jié)果由擴大會通過后存檔。

審計辦每月對機關(guān)人員的加班情況,、夜間值班人員的值班情況，考實費扣發(fā)情況進(jìn)行認(rèn)真統(tǒng)計匯總,，周六加班情況每季度統(tǒng)計，張榜公布無誤后提交財政辦兌付,。每個周日由一人值班進(jìn)行加班考勤,，保證獎罰的及時兌現(xiàn)。

根據(jù)上級領(lǐng)導(dǎo)部署創(chuàng)城工作指示,，認(rèn)真學(xué)習(xí)創(chuàng)城工作的標(biāo)準(zhǔn)要求,，認(rèn)真貫徹創(chuàng)城工作精神，按照創(chuàng)城高標(biāo)準(zhǔn),、高要求進(jìn)行準(zhǔn)備,，在上級檢查驗收中取得了較好成績,。城市環(huán)境得到大幅度改善,。

自黨工委、辦事處實施督辦工作以來,，審計辦根據(jù)督辦工作、督辦時限的規(guī)定,，認(rèn)真靠上,，在規(guī)定時限內(nèi)及時了解督辦工作的`進(jìn)展情況，時限到期及時審計,，審計結(jié)果匯報給領(lǐng)導(dǎo),，為領(lǐng)導(dǎo)工作決策提供依據(jù)，有力促進(jìn)各項工作的順利完成,，認(rèn)真執(zhí)行獎罰制度,。

在明年里，審計辦將繼續(xù)認(rèn)真嚴(yán)格執(zhí)行考勤制度,，加大查崗審計力度,，搞好各項工作的審計，每月及時匯總社區(qū),、工作區(qū)考核情況進(jìn)行通報,。認(rèn)真貫徹執(zhí)行黨工委制定的工作督辦制度。

審計人員年度工作總結(jié)篇十八

今年在集團公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下,，審計部嚴(yán)格遵守國家各項法律,、法規(guī)，認(rèn)真履行集團的《內(nèi)部審計管理制度》。根據(jù)集團公司20xx年度工作的總體要求和審計計劃,，內(nèi)部審計工作以集團公司企業(yè)管理年為中心,，加強企業(yè)精細(xì)化管理，突出重點,，切實履行職責(zé),，較好地完成了全年審計工作計劃和領(lǐng)導(dǎo)交辦的審計任務(wù)，現(xiàn)就20xx年度審計工作總結(jié)如下:,。

一,、完成主要工作。

20xx年共完成審計項目97項,，其中年度財務(wù)收支及年度預(yù)算執(zhí)行狀況審計12項,，專項經(jīng)營考核審計1項，任期經(jīng)濟職責(zé)審計2項,，投資企業(yè)財務(wù)收支與資產(chǎn)負(fù)債審計3項,，基建工程項目預(yù)算審計38項，基建工程項目結(jié)算審計41項,，為完善集團經(jīng)營管理,、提高經(jīng)濟效益做出了貢獻(xiàn)。

1,、預(yù)算執(zhí)行審計與財務(wù)收支審計并軌同行,。