寫總結(jié)最重要的一點(diǎn)就是要把每一個(gè)要點(diǎn)寫清楚,，寫明白,，實(shí)事求是,。總結(jié)書寫有哪些要求呢,？我們?cè)鯓硬拍軐懞靡黄偨Y(jié)呢？以下是小編收集整理的工作總結(jié)書范文，僅供參考,，希望能夠幫助到大家。

銀行內(nèi)控案防工作總結(jié)篇一

暨2018年工作計(jì)劃

2017年,，xxx農(nóng)村信用合作聯(lián)社認(rèn)真貫徹落實(shí)《xxx銀監(jiān)分局關(guān)于2017年轄內(nèi)銀行業(yè)案件防控工作的意見》（昭銀監(jiān)發(fā)[2017]31號(hào)）和《中國銀監(jiān)會(huì)辦公廳進(jìn)一步強(qiáng)化內(nèi)控合規(guī)管理防范案件風(fēng)險(xiǎn)的通知》精神,，不斷強(qiáng)化內(nèi)部控制和管理，進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控工作,，結(jié)合xxx聯(lián)社實(shí)際,，對(duì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及案件控制工作進(jìn)行了持續(xù)學(xué)習(xí)與研究，認(rèn)真梳理案件易發(fā)業(yè)務(wù)領(lǐng)域和風(fēng)險(xiǎn)控制薄弱環(huán)節(jié),，變被動(dòng)應(yīng)對(duì)為主動(dòng)防控,，完善制度建設(shè)，加強(qiáng)全流程管理,，持續(xù)開展員工教育,、培訓(xùn)，從執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度的細(xì)節(jié)入手,，繼續(xù)深入開展案件風(fēng)險(xiǎn)排查,，防范案件風(fēng)險(xiǎn)。現(xiàn)將2017年案件防控工作開展情況報(bào)告如下：

一,、案防工作部署情況

縣聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)高度重視,，成立了由“一把手”任組長的案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，按照“一崗雙責(zé),、雙線管理,、分級(jí)負(fù)責(zé)”的要求，為確保案件防控工作穩(wěn)步推進(jìn),，聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)督促,、指導(dǎo)、檢查轄內(nèi)的案件防控工作,，有效推進(jìn)聯(lián)社案件防控工作,。一是要求繼續(xù)保持案防高壓態(tài)勢，堅(jiān)持標(biāo)本兼治,、查防結(jié)合,，提高內(nèi)控執(zhí)行力,；二是及時(shí)制定了2017年案件防控工作計(jì)劃，使案防工作有序開展,；三是以“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)為依托,，加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，強(qiáng)化員工管理,，努力提升防范案件和處置風(fēng)險(xiǎn)的效率,，堅(jiān)決遏制大案要案的-1 議精神進(jìn)行了再學(xué)習(xí)、再部署,。為確保實(shí)效,，我縣聯(lián)社將學(xué)教活動(dòng)全面鋪開，做到了兩個(gè)結(jié)合,，即案防工作與“合規(guī)建設(shè)年”活動(dòng)相結(jié)合,，案防工作與黨風(fēng)廉政建設(shè)相結(jié)合。開展了“四方面”的培訓(xùn),，即案件防范,、法律法規(guī)知識(shí)培訓(xùn)、信貸風(fēng)險(xiǎn)管理及五級(jí)分類知識(shí)培訓(xùn),。通過層層動(dòng)員與部署,，在廣大干部職工中逐漸樹立起“安全無小事”、“從嚴(yán)治社”,、“違章必究”等三種意識(shí),。

-3 有效防控經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。一是對(duì)全縣xx各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行了柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)排查,，進(jìn)一步規(guī)范了柜面業(yè)務(wù)操作流程,，明確了管理人員與經(jīng)辦人員責(zé)任，強(qiáng)化了內(nèi)部制約機(jī)制,、有效防范柜面操作風(fēng)險(xiǎn),。二是開展了貸款真實(shí)性檢查，摸清了貸款發(fā)放及管理情況,，及時(shí)發(fā)現(xiàn)了信貸經(jīng)營管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患,。

(八)認(rèn)真做好信訪接待工作，提升信合新形象,。信訪工作從維護(hù)農(nóng)村信用社行業(yè)新形象,，把群眾的切身利益放在首位，充分為群眾利益著想,。對(duì)信訪工作的開展,，始終在法律法規(guī)的規(guī)范和引導(dǎo)下，盡量避免與群眾利益發(fā)生沖突,并堅(jiān)持依法辦事,、按政策辦事,，把工作的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)放在解決問題上,，積極查處一些客戶反映較激烈且有負(fù)面影響的問題。截止2017年12月10日,，聯(lián)社共接到業(yè)務(wù)投訴15件,，其中:柜面服務(wù)投訴10件，信貸業(yè)務(wù)投訴5件(xxx銀監(jiān)分局轉(zhuǎn)來2件),，柜面服務(wù)投訴10件,，已全部處理結(jié)案,，經(jīng)回訪客戶,，與客戶溝通、解釋,，得到客戶的理解和支持,。信貸業(yè)務(wù)投訴5件(xxx銀監(jiān)分局轉(zhuǎn)來2件)，經(jīng)調(diào)查落實(shí),，有4件屬實(shí),。

-5 2017年度問責(zé)xx人次。其中：行政警告處分2人（為xxx銀監(jiān)分局2016年對(duì)xxx聯(lián)社開展“兩個(gè)加強(qiáng),、兩個(gè)遏制”檢查問責(zé)）,；誡勉談話2人；通報(bào)批評(píng)5人,；經(jīng)濟(jì)處罰325人次,、處罰金額合計(jì)10.16萬元。

總之,，2017年,，xxx聯(lián)社按照計(jì)劃部署加強(qiáng)了內(nèi)部管控，樹立了合規(guī)觀念,，增強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),，業(yè)務(wù)操作流程得以不斷規(guī)范，促進(jìn)了各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展,，有效防范案件風(fēng)險(xiǎn),，杜絕了大案要案的發(fā)生。

2018年案防工作計(jì)劃：

2017年,，xxx聯(lián)社案防工作緊緊圍繞上級(jí)部門和聯(lián)社年初工作會(huì)議確立的總體工作思路,，結(jié)合年初案防工作計(jì)劃，重點(diǎn)圍繞執(zhí)規(guī)執(zhí)紀(jì),、合規(guī)守法經(jīng)營,、內(nèi)控制度執(zhí)行、規(guī)范管理,、風(fēng)險(xiǎn)防范等方面全面開展案防工作,。對(duì)提高了員工業(yè)務(wù)素質(zhì)和案防意識(shí)做了大量的工作,，取得了一定的成效，但仍然存在很多不完善之處,。結(jié)合2017年的案防工作實(shí)際,，在總結(jié)工作經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，2018年將繼續(xù)做好以下工作,。

一,、進(jìn)一步做好自查和風(fēng)險(xiǎn)排查工作。不定期對(duì)各業(yè)務(wù)部門的管理制度執(zhí)行情況,、重點(diǎn)業(yè)務(wù)的運(yùn)行情況,、重要崗位操作情況進(jìn)行全面監(jiān)督檢查，并形成風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告,。

銀行內(nèi)控案防工作總結(jié)篇二

銀行案防工作總結(jié)

無論多么完美的內(nèi)控制度,，如果得不到有效的執(zhí)行，也只能是聾子的耳朵——一種擺設(shè)而已,，銀行案防工作總結(jié),。合規(guī)經(jīng)營是銀行穩(wěn)健運(yùn)行的內(nèi)在要求，也是防范金融案件的基本前提,，是每一個(gè)員工必須履行的職責(zé),，同時(shí)也是保障自己切身利益的有力武器。通過開展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng),，使我對(duì)合規(guī)有了更加深刻的認(rèn)識(shí)：合規(guī)操作涉及銀行各條線,、各部門，覆蓋銀行業(yè)務(wù)的每一個(gè)環(huán)節(jié),，商業(yè)銀行必須將合規(guī)意識(shí)滲透到每一名員工,，使其明確合規(guī)經(jīng)營意義重大。

首先,，合規(guī)經(jīng)營是防范商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)的需要,。合規(guī)經(jīng)營是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀(jì)問題和防范案件發(fā)生,，全面防范風(fēng)險(xiǎn),，提升經(jīng)營管理水平的需要。因?yàn)楹弦?guī)與銀行的成本控制,、風(fēng)險(xiǎn)控制,、資本回報(bào)等銀行經(jīng)營的核心要素具有正相關(guān)的關(guān)系，能為銀行創(chuàng)造價(jià)值,，而且有效的合規(guī)經(jīng)營能將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)消除于無形,。

其次，合規(guī)經(jīng)營是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營,，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個(gè)環(huán)節(jié),，源于每一個(gè)崗位的每一位員工。所以銀行的發(fā)展一定要以合法,、合規(guī)經(jīng)營為前提,，這樣才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。

再次,，合規(guī)經(jīng)營是落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀,，實(shí)現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)的重要保證。因?yàn)楹弦?guī)經(jīng)營就是為業(yè)務(wù)保駕護(hù)航的,，是為了更好地促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)的,。在發(fā)展、開拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競爭中,，只有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營的理念,，提高管理的質(zhì)量,，才能保證銀行的經(jīng)久不衰,。

那么，怎樣才能使合規(guī)經(jīng)營深入人心,，促進(jìn)銀行的健康發(fā)展?我認(rèn)為,，惟有做到“五個(gè)到位”：

一要道德教育到位，工作總結(jié)《銀行案防工作總結(jié)》,?！八伎挤绞?jīng)Q定行為和成就?！北仨氉尯弦?guī)的觀念和意識(shí)滲透到全行員工的血液中,，滲透到每個(gè)崗位、每個(gè)業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中,，營造“重操守,、講合規(guī)、促案防”的良好氛圍,，促使所有員工在開展經(jīng)營管理工作時(shí)能夠遵循法律,、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。一是強(qiáng)化法紀(jì)意識(shí),。積極開展法制教育,，增強(qiáng)員工的防范意識(shí)、法律意識(shí);用現(xiàn)實(shí)的案例教育身邊的人,，使員工將法紀(jì)規(guī)范熔鑄在自己思想中,。二是強(qiáng)化奉獻(xiàn)意識(shí)。引導(dǎo)員工加強(qiáng)自身修養(yǎng),，學(xué)會(huì)心理調(diào)控，不盲目與人攀比,，防微杜漸，面對(duì)各種誘-惑保持高度的警覺性;正確處理好群體與個(gè)體,、個(gè)體與社會(huì),、個(gè)體與個(gè)體利益得失的矛盾。三是強(qiáng)化自覺意識(shí),。引導(dǎo)員工樹立正確的人生觀和價(jià)值觀,，自覺地運(yùn)用各種社會(huì)規(guī)范指導(dǎo)和檢點(diǎn)自己的行為，使自己循規(guī)蹈矩,。四是強(qiáng)化集體意識(shí),。引導(dǎo)每個(gè)員工珍愛集體榮譽(yù)，關(guān)心集體的共同利益,、共同目標(biāo),、共同榮譽(yù)，增強(qiáng)集體觀念,。

二要執(zhí)行能力到位,。根據(jù)自身的改革和發(fā)展的形勢，制定盡可能詳盡的業(yè)務(wù)規(guī)章制度和操作流程,，建立以提高執(zhí)行力為目標(biāo)的制度體系,。一是加大制度的執(zhí)行力度，引導(dǎo)員工增強(qiáng)利用制度自我保護(hù)意識(shí),，由“要我執(zhí)行制度”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔乙獔?zhí)行制度”,，做到有章必循，違章必究,，形成制度制約,。二是不斷創(chuàng)新操作流程和管理制度，對(duì)實(shí)踐證明仍然行之有效的管理辦法,，必須堅(jiān)持,，制定合規(guī)經(jīng)營程序以及合規(guī)手冊(cè)、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南,，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律,、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)。三是培養(yǎng)員工良好習(xí)慣,，堅(jiān)持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務(wù),，把習(xí)慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)之中，讓合規(guī)的習(xí)慣動(dòng)作成為習(xí)慣的合規(guī)操作,。四是正確處理好合規(guī)經(jīng)營與業(yè)務(wù)發(fā)展的辨證關(guān)系,，只有合規(guī)經(jīng)營，業(yè)務(wù)才能更好更快地發(fā)展，在合規(guī)的基礎(chǔ)上創(chuàng)新,，在創(chuàng)新的平臺(tái)上達(dá)到更高質(zhì)量和更有效益的合規(guī),。

三要合規(guī)操作到位?！昂弦?guī)操作,，從我做起”。合規(guī)不是

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銀行內(nèi)控案防工作總結(jié)篇三

時(shí)光如流水般匆匆流動(dòng),，一段時(shí)間的工作已經(jīng)結(jié)束了,，這段時(shí)間里，相信大家面臨著許多挑戰(zhàn),，也收獲了許多成長,，是時(shí)候認(rèn)真地做好工作總結(jié)了。相信很多朋友都不知道工作總結(jié)的開頭該怎么寫吧,，以下是小編為大家收集的銀行案防工作總結(jié)范文,，僅供參考，歡迎大家閱讀,。

無論多么完美的內(nèi)控制度,，如果得不到有效的執(zhí)行，也只能是聾子的耳朵——一種擺設(shè)而已,。合規(guī)經(jīng)營是銀行穩(wěn)健運(yùn)行的內(nèi)在要求,，也是防范金融案件的基本前提,，是每一個(gè)員工必須履行的職責(zé),，同時(shí)也是保障自己切身利益的有力武器。通過開展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng),，使我對(duì)合規(guī)有了更加深刻的認(rèn)識(shí)：合規(guī)操作涉及銀行各條線,、各部門，覆蓋銀行業(yè)務(wù)的每一個(gè)環(huán)節(jié),，商業(yè)銀行必須將合規(guī)意識(shí)滲透到每一名員工,，使其明確合規(guī)經(jīng)營意義重大。

首先,，合規(guī)經(jīng)營是防范商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)的需要,。合規(guī)經(jīng)營是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀(jì)問題和防范案件發(fā)生,，全面防范風(fēng)險(xiǎn),，提升經(jīng)營管理水平的需要。因?yàn)楹弦?guī)與銀行的成本控制,、風(fēng)險(xiǎn)控制,、資本回報(bào)等銀行經(jīng)營的核心要素具有正相關(guān)的關(guān)系，能為銀行創(chuàng)造價(jià)值，而且有效的合規(guī)經(jīng)營能將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)消除于無形,。

其次,，合規(guī)經(jīng)營是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營,，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個(gè)環(huán)節(jié),，源于每一個(gè)崗位的每一位員工。所以銀行的發(fā)展一定要以合法,、合規(guī)經(jīng)營為前提,，這樣才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。

再次,，合規(guī)經(jīng)營是落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀,，實(shí)現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)的重要保證。因?yàn)楹弦?guī)經(jīng)營就是為業(yè)務(wù)保駕護(hù)航的,，是為了更好地促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)的,。在發(fā)展、開拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競爭中,，只有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營的理念,，提高管理的質(zhì)量，才能保證銀行的經(jīng)久不衰,。

那么,，怎樣才能使合規(guī)經(jīng)營深入人心，促進(jìn)銀行的健康發(fā)展,？

“思考方式?jīng)Q定行為和成就,?！北仨氉尯弦?guī)的觀念和意識(shí)滲透到全行員工的血液中,，滲透到每個(gè)崗位、每個(gè)業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中,，營造“重操守,、講合規(guī)、促案防”的良好氛圍,，促使所有員工在開展經(jīng)營管理工作時(shí)能夠遵循法律,、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。一是強(qiáng)化法紀(jì)意識(shí),。積極開展法制教育,，增強(qiáng)員工的防范意識(shí)、法律意識(shí),；用現(xiàn)實(shí)的案例教育身邊的人,，使員工將法紀(jì)規(guī)范熔鑄在自己思想中,。二是強(qiáng)化奉獻(xiàn)意識(shí)。引導(dǎo)員工加強(qiáng)自身修養(yǎng),，學(xué)會(huì)心理調(diào)控,，不盲目與人攀比，防微杜漸,，面對(duì)各種誘惑保持高度的警覺性,；正確處理好群體與個(gè)體、個(gè)體與社會(huì),、個(gè)體與個(gè)體利益得失的矛盾,。三是強(qiáng)化自覺意識(shí)。引導(dǎo)員工樹立正確的人生觀和價(jià)值觀,，自覺地運(yùn)用各種社會(huì)規(guī)范指導(dǎo)和檢點(diǎn)自己的行為,，使自己循規(guī)蹈矩。四是強(qiáng)化集體意識(shí),。引導(dǎo)每個(gè)員工珍愛集體榮譽(yù),，關(guān)心集體的共同利益、共同目標(biāo),、共同榮譽(yù),，增強(qiáng)集體觀念。

根據(jù)自身的改革和發(fā)展的`形勢,，制定盡可能詳盡的業(yè)務(wù)規(guī)章制度和操作流程,，建立以提高執(zhí)行力為目標(biāo)的制度體系。一是加大制度的執(zhí)行力度,，引導(dǎo)員工增強(qiáng)利用制度自我保護(hù)意識(shí),，由“要我執(zhí)行制度”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔乙獔?zhí)行制度”，做到有章必循,，違章必究,，形成制度制約。二是不斷創(chuàng)新操作流程和管理制度,，對(duì)實(shí)踐證明仍然行之有效的管理辦法，必須堅(jiān)持,，制定合規(guī)經(jīng)營程序以及合規(guī)手冊(cè),、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律,、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo),。三是培養(yǎng)員工良好習(xí)慣，堅(jiān)持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務(wù),，把習(xí)慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)之中,，讓合規(guī)的習(xí)慣動(dòng)作成為習(xí)慣的合規(guī)操作,。四是正確處理好合規(guī)經(jīng)營與業(yè)務(wù)發(fā)展的辨證關(guān)系，只有合規(guī)經(jīng)營,，業(yè)務(wù)才能更好更快地發(fā)展,，在合規(guī)的基礎(chǔ)上創(chuàng)新，在創(chuàng)新的平臺(tái)上達(dá)到更高質(zhì)量和更有效益的合規(guī),。

銀行內(nèi)控案防工作總結(jié)篇四

銀行的案防工作是極為重要的,，就此，特意為您整理了銀行案防工作總結(jié)范文,，希望對(duì)您能有所幫助,。

銀行案防工作總結(jié)【一】

xx年年以來，支行黨委高度視案件防控工作,，充分依靠員工的智慧和力量,，集思廣益，結(jié)合實(shí)際工作查找問題,，重點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理,，查缺補(bǔ)漏、剔舊補(bǔ)新,，使制度與實(shí)際工作相符;對(duì)內(nèi)管內(nèi)控,、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理，分類匯總,，通過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞,，剖析根源，制定方案及時(shí)整改,。

1.年初全行員工簽訂案件防控責(zé)任書1194份,，(支行行長與分管行長簽訂案件防控責(zé)任書、分管副行長與部門,、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人簽訂,、部門負(fù)責(zé)人與員工簽訂案件防控責(zé)書)實(shí)行分管責(zé)任，使案件防控責(zé)任到人,，不留死角,。

2.認(rèn)真落實(shí)《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作》建鄂函[xx年]231號(hào)的通知精神，在支行開展了全方位對(duì)員工不良行排查工作,，以提高員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力,，對(duì)員工不良行為排查率為100%。

文件,，以部門,、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)為單位組織員工學(xué)習(xí)傳達(dá)，提高了全體員工案件防控意識(shí),。二,、案件防控具體做法認(rèn)真貫徹落實(shí)省分行《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作的通知》(建鄂函[xx年]231號(hào))文件精神,，我行結(jié)合實(shí)際，全行范圍內(nèi)開展了全方位,、多層次對(duì)員工不良行為的排查工作,。

(一)高度重視，周密部署,，扎實(shí)落實(shí)

班子高度重視,，先后召開專題會(huì)、推進(jìn)會(huì),、督導(dǎo)會(huì),，對(duì)總行和省分行案件防控視頻會(huì)精神的落實(shí)工作進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格要求，不等不靠,，提早下手,。成立了由蔣勇行長任組長、辦公室,、人力資源部,、監(jiān)察合規(guī)部等部門負(fù)責(zé)人組成的排查領(lǐng)導(dǎo)小組，并對(duì)排查工作做出安排部署,。要求各部門,、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人必須本著對(duì)建行事業(yè)、對(duì)員工和對(duì)自己高度負(fù)責(zé)的態(tài)度,，率先垂范,，以身作則，認(rèn)真扎實(shí)地抓好排查工作,，有針對(duì)性地加強(qiáng)思想教育工作,，嚴(yán)以律己，自覺抵制,、檢舉和糾正違反總行九項(xiàng)禁止性規(guī)定的行為,，做到突出重點(diǎn)、整體推進(jìn),。

(二)明確責(zé)任,，各盡其職，各負(fù)其責(zé)

“一把手”負(fù)總責(zé),，親自過問,、主動(dòng)協(xié)調(diào)、直接參與;在此基礎(chǔ)上,，逐一分解細(xì)化整改措施，逐項(xiàng)明確牽頭,、協(xié)辦和督辦部門,，各部室加強(qiáng)溝通,，充分信息共享，形成了各部室齊抓共管,、全部整體聯(lián)動(dòng)的格局,。截至目前，各項(xiàng)措施已經(jīng)全部啟動(dòng),，有效地遏制各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問題的發(fā)生,。

(三)筑防火墻，注重預(yù)防,，適時(shí)預(yù)警

認(rèn)真開展專項(xiàng)排查,，加強(qiáng)員工行為管控，先后開展重要崗位員工

不良行為排查,，員工挪用信貸資金進(jìn)入股市專項(xiàng)行為排查,，排除隱患;組織開展典型案件警示教育活動(dòng)，警示全員珍惜擁有,、珍愛職業(yè)生命,，深入開展“員工行為九項(xiàng)禁止性規(guī)定”，要求各部室負(fù)責(zé)人帶頭學(xué),，結(jié)合本職工作深入學(xué),，做到人人知曉，入腦入心,，進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營,、按章辦事的自覺性。

一是緊密結(jié)合支行實(shí)際,，注重工作措施的針對(duì)性,，重視工作方法的有效性，抓住自查,、互查,、民主測評(píng)和綜合考評(píng)三個(gè)階段，合理安排各階段工作進(jìn)度,。并在排查過程中注重“三個(gè)延伸”,，即：在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的行為表現(xiàn)方面延伸,，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸,，做到排查工作深入、徹底,。

二是首先采取全行員工自查,、互查的方式，然后排查工作組分成兩個(gè)小組深入到部門,、網(wǎng)點(diǎn)聽取負(fù)責(zé)人對(duì)每位員工的思想,、工作,、生活、家庭等方面的綜合評(píng)價(jià),，并組織員工對(duì)本部門,、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人進(jìn)行民主測評(píng)。部門,、網(wǎng)點(diǎn)平常也較注重員工的思想狀況,，與他們交心談心，溝通思想,，同時(shí),，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們,，為員工排憂解難,，使員工感到支行集體這個(gè)大家庭的溫暖。

責(zé)人由于業(yè)務(wù)工作繁忙,，對(duì)排查工作沒有足夠重視,，沒有正確處理好業(yè)務(wù)發(fā)展與不良行為排查工作的關(guān)系，思想認(rèn)識(shí)不足,，在組織員工學(xué)習(xí),、傳達(dá)上級(jí)行文件精神上，沒有做好記錄,，排查表,、互查表上交不及時(shí)等問題，影響了支行匯總統(tǒng)計(jì)工作,。今后,，我們將此項(xiàng)工作常抓不懈，逐步建立防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的長效機(jī)制,，為支行各項(xiàng)業(yè)務(wù)快速發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ),。

(四)及時(shí)用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級(jí)文件精神

要求部門、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)傳達(dá),，并做好學(xué)習(xí)記錄,，根據(jù)下發(fā)文件條線部門深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行抽查傳達(dá)文件學(xué)習(xí)情況，了解員工學(xué)習(xí)文件貫徹落實(shí)情況,，進(jìn)行督促指導(dǎo),，提高員工案件防控意識(shí)。

險(xiǎn)管理工作得到有效提高,。

監(jiān)控檢查采取的主要措施：

1.我行每月初組織44個(gè)網(wǎng)點(diǎn)的基層風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理對(duì)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行一次交叉檢查,，月底組組織各基層風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理再進(jìn)行一次自查。

2.風(fēng)險(xiǎn)管理部專職風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理對(duì)各基層網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行不定期突擊檢查。對(duì)發(fā)現(xiàn)問題的網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場簽發(fā)《基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題通知書》,，要求3個(gè)工作日內(nèi)由問題網(wǎng)點(diǎn)將整改結(jié)果回復(fù)風(fēng)險(xiǎn)管理部,，同時(shí)抄送業(yè)務(wù)歸口管理部門,，協(xié)同監(jiān)察合規(guī)部實(shí)行條線配合,、跟蹤整改;對(duì)無法整改或不是人為原因造成的違規(guī)，由問題網(wǎng)點(diǎn)書寫情況說明,，同時(shí)遞交業(yè)務(wù)歸口管理部門確認(rèn)情況屬實(shí)后,，由業(yè)務(wù)歸口管理部門和經(jīng)營部門共同整改。

四,、個(gè)金部案件防控工作做法及具體措施

為貫徹落實(shí)總行,、省分行案件防控及整改的相關(guān)要求，支行個(gè)金部及相關(guān)部門制定了《關(guān)于印發(fā)的通知》《江岸關(guān)于協(xié)助有權(quán)機(jī)關(guān)查詢,、凍結(jié),、扣劃單位或個(gè)人存款有關(guān)事項(xiàng)的通知》《關(guān)于印發(fā)的通知》、《關(guān)于印發(fā)的通知》和《關(guān)于印發(fā)的通知》,。

同時(shí)根據(jù)檢查情況制定了《×××××支行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)柜員交易主管工作質(zhì)量考核辦法》和《建行湖北省分行×××××支行柜面人員服務(wù)考核及星級(jí)評(píng)定辦法》,。

執(zhí)行規(guī)范的柜員和網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行表揚(yáng)獎(jiǎng)勵(lì);對(duì)督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，并實(shí)行積分處罰,。通過對(duì)支行網(wǎng)點(diǎn)每月二次的現(xiàn)場檢查,，有效的減少了網(wǎng)點(diǎn)差錯(cuò)，規(guī)范了網(wǎng)點(diǎn)的操作,，降低了風(fēng)險(xiǎn),。

五、財(cái)會(huì)部案件防范工作采取的具體措施

二是加強(qiáng)配合,，做好會(huì)計(jì)檢查組織工作,。按照會(huì)計(jì)管理和營運(yùn)管理體制改革及公私分離相關(guān)文件的要求，營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的管理職責(zé)分屬于會(huì)計(jì)部,、個(gè)人金融部等不同部門,，會(huì)計(jì)部門作為會(huì)計(jì)檢查工作的牽頭管理部門，針對(duì)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)管理操作風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié),，我部組織相關(guān)部門對(duì)現(xiàn)金尾箱,、重要單證、印章,、印鑒卡,、柜員管理、業(yè)務(wù)授權(quán),、大額支付等重要部位進(jìn)行了檢查,，通過檢查，理清了薄弱環(huán)節(jié)，對(duì)差錯(cuò)和違規(guī)行為下達(dá)了整改通知,，加強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)管理控制,，及時(shí)穩(wěn)定了前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)行安全。

三是加強(qiáng)現(xiàn)金管理,，杜絕風(fēng)險(xiǎn)隱患,。嚴(yán)格控制庫存限額。結(jié)合網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金收付額,、周邊網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金備付以及atm(cdm)的設(shè)備的具體情況核定現(xiàn)金庫存,。將原網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金庫存支行按年度核定一次改為每季度核定，大大提高了對(duì)網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金庫存調(diào)整需求的反應(yīng)速度,，適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展,。同時(shí)，對(duì)以往未涉及的外幣庫存進(jìn)行核定,，實(shí)現(xiàn)了全現(xiàn)金核定管理,。以上工作的改進(jìn)，特別是部分網(wǎng)點(diǎn)執(zhí)行零外幣庫存,，要求各網(wǎng)點(diǎn)改進(jìn)現(xiàn)有現(xiàn)金管理思路,，做好現(xiàn)金備付計(jì)劃預(yù)測，嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)金預(yù)約制度,，提高現(xiàn)金使用效率,。開展上門收款業(yè)務(wù)清查，研究上門收款業(yè)務(wù)集中管理工作,，解決該業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)大,、監(jiān)控難的問題。按照支行現(xiàn)金管理集中的要求,，將分散在各行的上門收現(xiàn)業(yè)務(wù)整中到支行營業(yè)部,，成立專班負(fù)責(zé)管理，最大限度降低操作風(fēng)險(xiǎn),。

六,、安全保衛(wèi)部案件防控工作做法及具體措施

1.認(rèn)真做好營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)安全檢查工作

為規(guī)范兩行合并后的安全保衛(wèi)工作，安全保衛(wèi)部迅速制定《營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)安全管理規(guī)章制度》,，進(jìn)一步明確營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)安全檢查制度及檢查內(nèi)容,，切實(shí)貫徹“誰檢查、誰負(fù)責(zé)”的原則,，督促營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人和安全員按照營業(yè)場所安全管理檢查內(nèi)容40條進(jìn)行逐條對(duì)照檢查,，并認(rèn)真做好檢查記錄。同時(shí),，安全保衛(wèi)部指派專門的保衛(wèi)人員,，加大對(duì)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的夜間巡查力度,，明確每周不低于兩次的夜間巡查，每月網(wǎng)點(diǎn)夜間巡查覆蓋面達(dá)100%,。

2.狠抓對(duì)存在問題的整改落實(shí)和積分管理工作

安全檢查是做好安全防范,、案件防控的重要手段。通過安全檢查

及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題,、消除隱患,，其落腳點(diǎn)就是放在對(duì)存在問題的督促整改上，及時(shí)堵塞管理和操作中的漏洞,，增強(qiáng)安全系數(shù),，杜絕案件的發(fā)生。截止三季度,，安全保衛(wèi)部共發(fā)現(xiàn)和制止違規(guī)行為88起，發(fā)現(xiàn)整改安全隱患39起,，下達(dá)違規(guī)行為整改通知單28份,，同時(shí)對(duì)照《營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)安全保衛(wèi)違規(guī)積分標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)9個(gè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及個(gè)人作出積分處理，從而從根本上扭轉(zhuǎn)了重查處,、輕整改的工作傾向,，也進(jìn)一步提高了營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)對(duì)安全防范及案件防控工作的重視程度，規(guī)范了員工的安全防范操作行為,，收到了良好的效果,。

3.切實(shí)加強(qiáng)我行營業(yè)觀點(diǎn)技防設(shè)備的管理、維護(hù)工作

安全保衛(wèi)部通過對(duì)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)監(jiān)控錄像的隨機(jī)回放檢查,，一方面促進(jìn)網(wǎng)點(diǎn)對(duì)技防設(shè)備的清潔,、維護(hù)保養(yǎng)，一方面通過對(duì)監(jiān)控資料回放調(diào)閱,，復(fù)制拷貝發(fā)現(xiàn)日常安全管理工作的薄弱環(huán)節(jié)和不規(guī)范行為,，有針對(duì)性的加以指導(dǎo)、整改,，防患于未然,，杜絕操作風(fēng)險(xiǎn)的形成和案件的發(fā)生。

4.整理制定×××××建行安全保衛(wèi)突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案

實(shí)指導(dǎo)網(wǎng)點(diǎn)針對(duì)突發(fā)事處亂不驚,，有條不紊的做好處置工作,。

5.認(rèn)真規(guī)范運(yùn)鈔車輛及守押人員的管理工作

隨著我行押運(yùn)工作社會(huì)化改革，運(yùn)鈔車輛及接,、送現(xiàn)(重空)工作是銀行押運(yùn)安全工作中風(fēng)險(xiǎn)較為突出,，而且最容易疏忽的一項(xiàng)工作。針對(duì)兩行合并后,，押運(yùn)工作量成倍上升的工作狀況,，我行安全保衛(wèi)部抓緊與押運(yùn)公司的銜接配合，進(jìn)一步規(guī)范網(wǎng)點(diǎn)接、送現(xiàn)(重空),、上門收款及運(yùn)鈔車輛調(diào)度管理工作,，細(xì)化工作流程，加大對(duì)押運(yùn)隊(duì)伍的學(xué)習(xí)教育,，改善工作生活條件,，促進(jìn)守押人員的工作責(zé)任心，從物質(zhì)保障和思想防線兩方面切實(shí)抓好案件防控工作,。

案件防控工作是一項(xiàng)長期,、艱巨的任務(wù)，我行安全保衛(wèi)部將進(jìn)一步查找安全管理工作中的薄弱環(huán)節(jié),，進(jìn)一步細(xì)化防范管理手段,，加大工作力度和深度,，切實(shí)做好防范案件和風(fēng)險(xiǎn),，為我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作的持續(xù)開展保駕護(hù)航,。

七,、下一步工作開展計(jì)劃

1.進(jìn)一步提高認(rèn)識(shí),，確保案件防控工作取得實(shí)效,。支行要求各基層網(wǎng)點(diǎn)充分認(rèn)識(shí)開展關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查工作的重要性,，切實(shí)落實(shí)監(jiān)控檢查職責(zé),，防止“檢查走過場”和“檢查疲勞”,，確保監(jiān)控檢查工作取得實(shí)效,。

3.加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高案件防控水平,?？傂幸延?月29日下發(fā)了關(guān)于對(duì)《中國建設(shè)銀行案件防控及整改方案》落實(shí)情況開展效能監(jiān)察的指導(dǎo)意見(建總函[xx年]145號(hào))文件，支行將組織監(jiān)控檢查人員認(rèn)真學(xué)習(xí)文件,，全面掌握文件內(nèi)容,，并按總行、省分行案件防控指導(dǎo)意見結(jié)合支行實(shí)際抓好工作落實(shí),。

4.進(jìn)一步提高工作實(shí)效和質(zhì)量,。堅(jiān)決克服“管理疲勞”、“見怪不怪”的現(xiàn)象,，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題引起高度重視,，堅(jiān)決杜絕發(fā)現(xiàn)問題不報(bào)告的情況發(fā)生。建立快速反映機(jī)制,，對(duì)重大問題應(yīng)第一時(shí)間上報(bào)支行,。進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控信息數(shù)據(jù)上報(bào)的質(zhì)量和及時(shí)性，杜絕統(tǒng)計(jì)信息不完整,、不準(zhǔn)確的情況,，提高工作質(zhì)量,，保證信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。

5.加強(qiáng)案件防控及整改,，保證整改工作落到實(shí)處,。支行各條線管理部門將定期或不定期組織對(duì)所轄部門、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)案件防控及整改落實(shí)情況的檢查,，對(duì)整改工作落實(shí)不到位的要追究責(zé)任人,，并對(duì)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)整改情況進(jìn)行重點(diǎn)抽查。機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)因整改落實(shí)不到位,，造成風(fēng)險(xiǎn)隱患的,，要從重處理責(zé)任人。

銀行案防工作總結(jié)【二】

商業(yè)賄賂不僅破壞了社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的正常秩序,，而且毒化了社會(huì)風(fēng)氣,，滋生了腐敗行為和經(jīng)濟(jì)犯罪。商業(yè)銀行作為資金密集度高,、風(fēng)險(xiǎn)大的特殊領(lǐng)域,，成為商業(yè)賄賂現(xiàn)象的多發(fā)地帶。近期,，我行組織全體員工認(rèn)真學(xué)習(xí)《關(guān)于開展案件專項(xiàng)治理，進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控工作實(shí)施意見》,、《湖南省分行防治商業(yè)賄賂案件專項(xiàng)治理活動(dòng)實(shí)施方案》及《中國建設(shè)銀行員工從業(yè)禁止若干規(guī)定的通知》文件,，結(jié)合對(duì)典型案例的深入學(xué)習(xí)，積極開展了批評(píng)與自我批評(píng),。

一,、堅(jiān)定共產(chǎn)主義理想和信念

始終堅(jiān)定共產(chǎn)主義理想和信念。喪失了理想和信念,，就會(huì)等于失去精神支柱,，失去靈魂。在市場經(jīng)濟(jì)大潮中,，在金錢,、官位、名利的誘惑下,，極個(gè)別員工放棄了對(duì)世界觀的改造,，放松了對(duì)自身的要求。只講索取,，不講奉獻(xiàn),，只講錢財(cái)，不講原則的做法使一部分人經(jīng)不起社會(huì)不良風(fēng)氣的侵蝕,，從而一失足成千古恨,，最終走上了犯罪的道路,。在當(dāng)前市場經(jīng)濟(jì)的形勢下，只有自覺地進(jìn)行世界觀,、人生觀和價(jià)值觀的改造,，堅(jiān)定自己的信念，提高自我約束能力,，堅(jiān)決抵制市場經(jīng)濟(jì)條件下物質(zhì)的誘惑,，規(guī)范經(jīng)營，過好權(quán)利關(guān),、金錢關(guān),、美人關(guān)，才能經(jīng)受住各種考驗(yàn),，抵御住各種誘惑,。

二、從案例中吸取教訓(xùn),，做到警鐘長鳴

反面的案例警示,，作為建行員工都要受到極大觸動(dòng)。這些典型案件說明：人貪欲膨脹就會(huì)喪失理想信念,，追逐名利就會(huì)導(dǎo)致急功近利,，貽誤事業(yè)的發(fā)展，心存僥幸會(huì)觸犯法律受到制裁,，愧對(duì)祖國和人民的培養(yǎng)和信任,，愧對(duì)建設(shè)銀行的事業(yè)，最終變成人民的罪人,。所以,，我們要時(shí)刻保持清醒的頭腦，作為一名銀行員工,，隨時(shí)提醒自己：強(qiáng)化廉潔意識(shí),、政治意識(shí)、大局意識(shí),、奉獻(xiàn)意識(shí)和服務(wù)意識(shí),。

三、加強(qiáng)法規(guī)和業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),，提升自己的防腐能力

我們要加強(qiáng)金融法規(guī)和建設(shè)銀行的各項(xiàng)規(guī)章制度的學(xué)習(xí),，熟悉和掌握規(guī)章制度的要求，提高自身的綜合素質(zhì)和明辨是非的能力,。認(rèn)真履行工作職責(zé),，將各項(xiàng)制度落實(shí)到業(yè)務(wù)活動(dòng)中去。強(qiáng)化責(zé)任意識(shí),，要求自己愛崗敬業(yè),，認(rèn)真嚴(yán)肅對(duì)待自己的職業(yè),，忠于自己的事業(yè)，勤奮工作,，規(guī)范經(jīng)營,，徹底杜絕腐敗。

10月30日,，作為建設(shè)銀行的一名新員工,，第一次有幸同網(wǎng)點(diǎn)主任一起參加了行領(lǐng)導(dǎo)組織的銀行案件防范會(huì)議，在會(huì)議上,，各個(gè)網(wǎng)點(diǎn)主任匯報(bào)了上個(gè)季度的案件及防范情況,，會(huì)計(jì)部門張經(jīng)理進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了合規(guī)操作的重要性，此次會(huì)議以韓行長的總結(jié)而告終,，我認(rèn)真參加了學(xué)習(xí),，并仔細(xì)記錄下了發(fā)生在周邊人身上的錯(cuò)誤，引以為戒,。特別是看了下午播放的警示教育片,，我的心情久久不能平靜。影片中講述的是幾個(gè)具有影響力的國企領(lǐng)導(dǎo)怎樣走向了不歸路,，他們用聲淚俱下的懺悔,，用他們對(duì)自由和生活的渴望，給我們敲響了警鐘,，沉思之后,，頗多感慨。

理,，認(rèn)為自己高明，不會(huì)被發(fā)現(xiàn),，鋌而走險(xiǎn),。然而最終還是難以逃脫法律的制裁，而最終陷入痛苦的深淵,。

作為一名建設(shè)銀行的新員工,，在自己的崗位上不僅要盡職盡責(zé)、安份守紀(jì),、保質(zhì)保量地做好每一天的工作,，還應(yīng)該具有敏銳的觀察力，智慧的頭腦,，在工作中和一起共事的同事共同堅(jiān)持制度,，嚴(yán)格按照各項(xiàng)規(guī)章制度辦事，才能有效地抑制案件發(fā)生,。按規(guī)定程序辦理業(yè)務(wù)做到一筆一清,，一方面,，讓自己的工作更加完善;另一方面，也讓自己的工資收入顆粒歸倉,。

松要求必然迷失方向,，抵御不住誘惑定會(huì)走向犯罪的深淵，樹立正確的價(jià)值觀,，人生觀,，在本職工作中把握自己，管住自己,，走好人生路,。

20xx年8月20日，根據(jù)寧德銀監(jiān)分局和省聯(lián)社寧德辦事處的布署和安排,，本人有幸到建行寧德分行參加跨行案防跟班學(xué)習(xí),，日程雖短，他行先進(jìn)的案件防控的經(jīng)驗(yàn),、理念給我的思想,、視覺予巨大的沖擊，使我們感受到自身與商業(yè)銀行之間的差距,，感觸頗多：

一,、案件防控跟班學(xué)習(xí)基本情況

8月20-21日根據(jù)寧德銀監(jiān)分局及寧德辦事處的安排，本人及其他兄弟聯(lián)社等5人到建行寧德市分行跟班學(xué)習(xí),。由于本次跟班學(xué)習(xí)系銀監(jiān)分局牽頭組織,，各對(duì)接商業(yè)銀行也高度重視并基本能傾囊相授，在對(duì)接銀行的安排下,，跟班學(xué)習(xí)人員參觀了相關(guān)部門(中心)工作場所,、業(yè)務(wù)處理流程。雖然日程只有短短的2天,，建行召集了其7個(gè)部門以制度流程授課講解,、前臺(tái)現(xiàn)場觀摩、座談解答的方式對(duì)我們進(jìn)行傳授交流,，真正起到學(xué)習(xí),、了解、觀摩,、解答,，使我們系統(tǒng)的了解了商業(yè)銀行案防制度及組織流程，做到學(xué)習(xí)致用,。

二,、商業(yè)銀行與農(nóng)信社、農(nóng)商銀行優(yōu)劣勢分析

6,、我們農(nóng)信系統(tǒng)跟商業(yè)銀行對(duì)比有的優(yōu)勢：商業(yè)銀行決策鏈不如農(nóng)信社靈活,，短,、快;商業(yè)銀行員工的創(chuàng)新能力無法發(fā)揮，創(chuàng)新性不足,。

二,、商業(yè)銀行可參考借鑒的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)及做法：

2、員工教育制度：一班二講三堂課三教育,一班指高積分學(xué)習(xí)班

二講業(yè)務(wù)條線,、內(nèi)控案防條線每周一講

三堂課領(lǐng)導(dǎo)每季法紀(jì)課,、警示教育課、部門下去宣講課

三教育換崗位教育,、愛崗敬業(yè)教育,、犯罪成本教育

3、案件防控會(huì)議制度：四會(huì)制度

晨會(huì)合規(guī)一句話

周會(huì)警示教育一段話

月會(huì)問題一分析

季會(huì)案防工作一總結(jié)

向班子報(bào)告并列入以后晨會(huì),、周例會(huì),、月度分析會(huì)等議程，時(shí)時(shí)提醒警示員工;

三,、今后我行案防工作思路

二是借款客戶準(zhǔn)入時(shí)要簽廉潔共建協(xié)議書,，擬結(jié)合借款客戶、供應(yīng)商,、承包商一并列入廉潔共建范圍,，9月將制定相關(guān)制度并下發(fā)文件予以明確具體內(nèi)容和要求等。

三是開展員工行為排查,，落實(shí)員工家訪制度,，各支行(部門)負(fù)責(zé)人對(duì)本行(部)員工的家訪，總行領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)中層干部的家訪,，通過家訪,，全面了解員工思想動(dòng)態(tài)，力爭及早發(fā)現(xiàn)和解決問題,。

銀行案防工作總結(jié)【三】

今年6月份以來,，我行根據(jù)中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會(huì)的統(tǒng)一部署，嚴(yán)格按照總行,、省、市分行的要求,，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo),，以抓案防促發(fā)展為目標(biāo)，以現(xiàn)行內(nèi)控和案防制度為標(biāo)準(zhǔn),，在全行扎實(shí)開展了“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”(以下簡稱“制度執(zhí)行年”)活動(dòng),。通過周密部署，精心組織,，把思想發(fā)動(dòng),、制度學(xué)習(xí),、邊查邊改貫穿于“制度執(zhí)行年”活動(dòng)始終，圓滿地完成了準(zhǔn)備階段和學(xué)習(xí)階段的活動(dòng)內(nèi)容,，正在緊鑼密鼓地開展自查自糾階段的活動(dòng),，收到了預(yù)期的效果。

一,、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),，深入思想發(fā)動(dòng)，營造開展“制度執(zhí)行年”活動(dòng)良好氛圍

關(guān)開展好“制度執(zhí)行年”活動(dòng)的精神,、研究制定我行實(shí)施方案,、專題研究活動(dòng)有關(guān)問題，并針對(duì)具體情況及時(shí)采取有效措施,，確保了活動(dòng)按上級(jí)行的要求進(jìn)行,。

糊認(rèn)識(shí)，逐一進(jìn)行分析講解,，幫助員工理解和把握開展“制度執(zhí)行年”活動(dòng)的重要意義,，消除了員工的模糊認(rèn)識(shí)。三是舉辦了“制度執(zhí)行年”活動(dòng)宣傳欄,，使活動(dòng)的指導(dǎo)思想,、工作目標(biāo)、時(shí)間安排和每階段的活動(dòng)內(nèi)容及要求人人熟悉,，個(gè)個(gè)明白,。同時(shí)，我們還將開展“制度執(zhí)行年”活動(dòng)的內(nèi)容和要求向信貸客戶進(jìn)行了宣傳,，尋求信貸客戶對(duì)我行開展活動(dòng)的理解與支持,。通過宣傳和發(fā)動(dòng)，全行員工提高了對(duì)開展“制度執(zhí)行年”活動(dòng)的認(rèn)識(shí),，增強(qiáng)了搞好“制度執(zhí)行年”活動(dòng)的信心,，營造了人人積極參與“制度執(zhí)行年”活動(dòng)的良好氛圍。

二,、梳理匯整制度,，嚴(yán)格組織學(xué)習(xí)，奠定開展“制度執(zhí)行年”活動(dòng)堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)

1,、梳理匯整制度,。為了方便員工學(xué)習(xí)，“制度執(zhí)行年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室按照“制度執(zhí)行年”活動(dòng)方案要求,，將所有要求學(xué)習(xí)的制度文件進(jìn)行了復(fù)印,，并裝訂成冊(cè)，發(fā)到每位員工手中。同時(shí)將我行近年來印發(fā)的有關(guān)內(nèi)控和案防制度文件進(jìn)行了梳理匯整,，一并發(fā)給員工進(jìn)行學(xué)習(xí)和討論,，為后段做好制度的廢、改,、立工作作準(zhǔn)備,。

2、嚴(yán)格組織學(xué)習(xí),。制度能否被員工理解和掌握,，關(guān)系到“制度執(zhí)行年”活動(dòng)的成敗。為了確保學(xué)習(xí)效果,，一是制定了學(xué)習(xí)計(jì)劃,。我行將全部學(xué)習(xí)的內(nèi)容納入學(xué)習(xí)計(jì)劃中，并明確了學(xué)習(xí)要求,，如學(xué)習(xí)實(shí)行考勤,、缺課的必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)課、檢查學(xué)習(xí)筆記,、進(jìn)行心得交流等,。這些都得到了很好的落實(shí)。二是處理好工與學(xué)的矛盾,。為了確保學(xué)習(xí)與工作兩不誤,，兩促進(jìn)，我行采取了集中學(xué)習(xí)與個(gè)人自學(xué)相結(jié)合,。共組織集中學(xué)習(xí)3次,，每次集中學(xué)習(xí)前，班子成員先自學(xué)好,、理解好制度內(nèi)容,，在組織集中學(xué)習(xí)時(shí)能結(jié)合實(shí)際進(jìn)行講解。同時(shí)要求員工結(jié)合自身業(yè)務(wù)和職責(zé)利用休息時(shí)間學(xué)完了其他規(guī)定的制度文件,。這樣既確保了學(xué)習(xí)內(nèi)容和效果的落實(shí),，又能把學(xué)好的制度用于指導(dǎo)實(shí)踐，促進(jìn)了我行各項(xiàng)工作的順利開展,，較好地解決了工與學(xué)的矛盾,。三是通過心得交流提升學(xué)習(xí)效果。為了鞏固學(xué)習(xí)效果,，我行組織員工進(jìn)行心得交流,，并將

心得體會(huì)

三、確定自查重點(diǎn),，堅(jiān)持邊查邊改,，確保開展“制度執(zhí)行年”活動(dòng)取得實(shí)效

1、確定自查重點(diǎn),。自查自糾活動(dòng)一開始,，我行就結(jié)合實(shí)際，確定內(nèi)控相對(duì)薄弱,、案件風(fēng)險(xiǎn)比較突出的崗位和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)作為自查的重點(diǎn),，如我行把信貸、財(cái)務(wù),、后勤,、安全保衛(wèi)等崗位作為重點(diǎn)崗位，把貸前調(diào)查,、申報(bào),、貸后管理、費(fèi)用管理,、費(fèi)用審批,、物質(zhì)采購等環(huán)節(jié)作為重點(diǎn)環(huán)節(jié)，并把自查的主要精力投在這些重點(diǎn)崗位和環(huán)節(jié)上,。

表7份,，征集到意見和建議 條。要求員工7月25日前以無記名方式將意見表投入意見箱,。10月份,，我行將結(jié)合黨支部民主生活第2次廣泛征求意見。會(huì)前,，支部將內(nèi)控和案防制度執(zhí)行情況作為一項(xiàng)內(nèi)容廣泛征求信貸客戶和支行員工的意見,。會(huì)后，將及時(shí)通報(bào)民主生活情況,，接受大家監(jiān)督,。11月份支行初步制定整改方案后，將及時(shí)召開全行員工大會(huì)第3次廣泛征求意見,。

3,、堅(jiān)持邊查邊改。我們要求分支行,、部室,、員工對(duì)過去遵守內(nèi)控和案防制度情況進(jìn)行認(rèn)真反思,，切實(shí)查準(zhǔn)存在的問題，并認(rèn)真整改,，確?！爸贫葓?zhí)行年”活動(dòng)取得實(shí)效。我行按照上級(jí)行要求,，把開展“制度執(zhí)行年”活動(dòng)與貫徹落實(shí)全省分行支行行長會(huì)議精神,、紀(jì)檢監(jiān)察工作會(huì)議精神結(jié)合起來，與貫徹落實(shí)全國典型案件視頻通報(bào)會(huì)精神結(jié)合起來,，與貫徹執(zhí)行《銀行業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》結(jié)合起來,，與爭創(chuàng)“四強(qiáng)”黨組織，“四優(yōu)”共產(chǎn)黨員活動(dòng)結(jié)合起來,，全面自查和整改,。從思想認(rèn)識(shí)層面上我們發(fā)現(xiàn)有的員工存在圖安逸、享清閑,，只求過得去,，不求過得硬的思想，總認(rèn)為自己手中無權(quán)或權(quán)力不大,，不會(huì)違犯內(nèi)控和案防制度,。表現(xiàn)在對(duì)政治學(xué)習(xí)不熱心，工作中缺乏創(chuàng)先爭優(yōu)的意識(shí)和進(jìn)取精神;在操作層面上我們發(fā)現(xiàn)工作中確實(shí)存在有章不循,，違規(guī)操作的問題,，表現(xiàn)在有的員工在工作中有章不依，自作主張,。

從上級(jí)組織的檢查和我行組織的檢查均有發(fā)現(xiàn),，如銷貨款歸行率不達(dá)標(biāo)、中間業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)不一,、進(jìn)出營業(yè)間不登記,、上班遲到早退等;在管理層面上我們自查發(fā)現(xiàn)工作中確實(shí)存在無章可循、有章難循,、執(zhí)章不力的問題,，表現(xiàn)在有的工作和有的時(shí)段員工的行為無制度約束，如新增設(shè)或調(diào)整的工作,、員工8小時(shí)之外的管理等;有的工作雖有制度約束但很難循制度辦事,，如有的信貸管理制度已過時(shí)、有的制度規(guī)定在這家信貸客戶適應(yīng)在另一家信貸客戶不適應(yīng)等;有的出了問題沒有執(zhí)行責(zé)任追究或降低了追究的標(biāo)準(zhǔn),，如違規(guī)記分管理等,。針對(duì)這些現(xiàn)象，我行在員工中組織開展了感恩教育,、遵章守紀(jì)教育和以“有為才有位,、有位更有為,、無為亂為就讓位”為主要內(nèi)容的作風(fēng)紀(jì)律教育。通過教育,，員工的主人翁意識(shí),、創(chuàng)先爭優(yōu)意識(shí)和合規(guī)經(jīng)營意識(shí)明顯增強(qiáng)，作風(fēng)明顯好轉(zhuǎn),。與此同時(shí)，我行已著手對(duì)有關(guān)制度進(jìn)行補(bǔ)充,、修改和完善,，并狠抓制度的執(zhí)行和責(zé)任追究，既進(jìn)一步規(guī)范了員工的行為,，又提升了員工的制度執(zhí)行力,。

總之，我行開展的“制度執(zhí)行年”活動(dòng)在省,、市分行黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)和市分行“制度執(zhí)行年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的具體指導(dǎo)和幫助下,，已取得了初步成效：一是廣大員工對(duì)抓案防促發(fā)展的認(rèn)識(shí)明顯提高。二是廣大員工遵章守紀(jì),、合規(guī)經(jīng)營的意識(shí)進(jìn)一步樹牢,。三是廣大員工對(duì)內(nèi)控和案防制度的理解與把握更加準(zhǔn)確。四是廣大員工制度執(zhí)行力明顯提升,。后段,，我行將在鞏固前段活動(dòng)取得成效的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步加大邊查邊糾的力度,，落實(shí)好上級(jí)行提出的查找徹底,，糾正到位的要求，并在抓好有關(guān)制度梳理,、匯整,、分析、評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上,，切實(shí)做好制度的廢,、改、立工作,，進(jìn)一步增強(qiáng)內(nèi)控和案防制度的有效性和針對(duì)性,，逐步建立起自覺遵守規(guī)章制度、自覺執(zhí)行內(nèi)控,、案防規(guī)定,、自覺抵制違犯行為的良好執(zhí)行力文化，確保全行“四無”目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和各項(xiàng)任務(wù)的圓滿完成,。

銀行內(nèi)控案防工作總結(jié)篇五

根據(jù)省聯(lián)社《關(guān)于印發(fā)深化銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)實(shí)施方案有關(guān)文件的通知》（豫農(nóng)信險(xiǎn)[20xx]9號(hào)）要求以及銀監(jiān)會(huì)“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)的有關(guān)要求,，按照駐馬店市農(nóng)村信用社深化“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)實(shí)施方案及相關(guān)要求,，結(jié)合我社自身實(shí)際，組織全體員工認(rèn)真開展此項(xiàng)工作,。目前自查自糾階段工作已基本結(jié)束,，現(xiàn)將相關(guān)情況報(bào)告如下：

為加強(qiáng)“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)的組織領(lǐng)導(dǎo)，按照上級(jí)文件精神,，聯(lián)社成立了由理事長任組長,，監(jiān)事長任副組長活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室,，監(jiān)事長兼任辦公室主任,，具體負(fù)責(zé)“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)日常工作的開展、指導(dǎo),、督促檢查,。由各部門各負(fù)其責(zé)，認(rèn)真對(duì)本部門的內(nèi)控和案防制度進(jìn)行匯總,，列出了對(duì)照檢查的規(guī)章制度,，在此基礎(chǔ)上，于20xx年8月8日召集各社主任召開了“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)動(dòng)員大會(huì),，認(rèn)真學(xué)習(xí)了《內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)方案》,，要求各社回去后組織本社員工再學(xué)習(xí)，使全體員工統(tǒng)一思想,，高度重視,，準(zhǔn)確把握活動(dòng)要求。

在學(xué)習(xí)階段,，為不影響正常業(yè)務(wù)的開展,，聯(lián)社明確了縣城八社三部與機(jī)關(guān)人員進(jìn)行集中學(xué)習(xí)，基層社由主任組織學(xué)習(xí),，“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)小組辦公室進(jìn)行指導(dǎo),、督促，同時(shí)由聯(lián)社組織了一期培訓(xùn),，主要學(xué)習(xí)了各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程,、各項(xiàng)信貸管理以及違規(guī)處罰制度，分別由聯(lián)社各部門經(jīng)理主講各項(xiàng)制度,，并結(jié)合實(shí)際工作中檢查存在的問題進(jìn)行了生動(dòng)的講解,。通過一個(gè)月的學(xué)習(xí)，加深了全體員工對(duì)規(guī)章制度的理解和把握,。

在全面部署和組織推動(dòng)的基礎(chǔ)上,，聯(lián)社確定了本社內(nèi)控相對(duì)薄弱、案件風(fēng)險(xiǎn)比較突出的重點(diǎn)機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),，按照“邊學(xué)邊查邊改”的原則,，加強(qiáng)自查自糾工作,。重點(diǎn)對(duì)安全保衛(wèi)、重要空白憑證管理,、對(duì)賬制度,、業(yè)務(wù)流程操作、貸款發(fā)放和管理等方面進(jìn)行了認(rèn)真的檢查,，將檢查存在的問題對(duì)照相關(guān)內(nèi)控和案防制度的規(guī)定和要求,，認(rèn)真查找在制度執(zhí)行力方面存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)。

通過自查,，對(duì)于各社（部）財(cái)務(wù)方面存在的問題：

（一）憑證管理不合規(guī),。

（二）列支辦公用品無清單。

信貸方面存在的問題：

（一）未按照“三個(gè)辦法一個(gè)指引”委托支付和自主自付貸款,。

（二）貸款手續(xù)不齊全。

（三）貸款三責(zé)制度落實(shí)不到位等問題,。

以上問題均屬于有章不循,，主要是員工思想認(rèn)識(shí)上的存在僥幸心理，缺乏責(zé)任心,，執(zhí)行力不強(qiáng),；個(gè)別規(guī)章制度條款線條粗，未能針對(duì)實(shí)際工作中的情況明確規(guī)定,，在實(shí)際執(zhí)行中存在困難,，挫傷了員工的工作積極性，實(shí)際工作中,，各類違規(guī)處罰規(guī)章制度未能覆蓋整個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),，稽審人員查出問題后無可參照?qǐng)?zhí)行的處罰標(biāo)準(zhǔn)，使執(zhí)行力打了折扣,。

針對(duì)上述存在的問題,，聯(lián)社主要從以下幾個(gè)方面加強(qiáng)工作。

三是針對(duì)業(yè)務(wù)發(fā)展中出現(xiàn)的新問題,、新情況,，及時(shí)組織人員研究，科學(xué)合理制訂相關(guān)的規(guī)章制度,，適應(yīng)發(fā)展的需要,。

銀行內(nèi)控案防工作總結(jié)篇六

為了扎實(shí)開展案件防控工作計(jì)劃，進(jìn)一步提高我支行防控水平,，強(qiáng)化員工合規(guī)意識(shí),，本階段案防工作目的主要是鞏固案防成果，引導(dǎo)員工克服厭戰(zhàn)心理,，細(xì)化工作,，強(qiáng)化案防壓力傳導(dǎo),，提升技防能力，落實(shí)案防責(zé)任,，確保全年實(shí)現(xiàn)“無案件,、無差錯(cuò)、無事故”的三無目標(biāo),。結(jié)合我支行的實(shí)際工作,，就近期案防工作做如下總結(jié)：

1、簽訂案件防控責(zé)任書,。支行長與部門經(jīng)理,；部門經(jīng)理與員工之間簽訂案件防控責(zé)任書，實(shí)行分級(jí)管理,，落實(shí)到人,，不留死角。

2,、認(rèn)真落實(shí)《員工不良行為排查》工作,，對(duì)支行員工展開全方位的行為排查，以提高員工防范風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)能力,，排查率為100%,。

3、組織全體員工利用班前班后時(shí)間認(rèn)真學(xué)習(xí)案防工作動(dòng)態(tài)及上級(jí)文件,。觀看警示教育片并召開案防工作座談會(huì),，員工暢所欲言，結(jié)合自己的實(shí)際工作,，暢談自我思想認(rèn)識(shí),，員工們紛紛表示，警示教育片真實(shí)再現(xiàn),，警示全員珍惜擁有的職業(yè)生命,。

流程等存在屢查屢犯的問題進(jìn)行認(rèn)真分析，分類匯總,，通過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞,，刨析根源，制定方案及時(shí)整改,。

5,、深入開展學(xué)習(xí)案件防控工作的重要性，結(jié)合本職工作深入學(xué),，做到人人知曉,，入腦入心，增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營、按章辦事的自覺性,，階段學(xué)習(xí)結(jié)束后,，寫出心得體會(huì)。保持案防高壓態(tài)勢,，促進(jìn)我支行各項(xiàng)業(yè)務(wù)合規(guī)健康發(fā)展,。

下一階段案防重點(diǎn)：一是繼續(xù)加強(qiáng)員工思想政治工作，繼續(xù)開展正確的人生觀和價(jià)值觀教育,。二是進(jìn)一步完善各項(xiàng)制度,，強(qiáng)化操作風(fēng)險(xiǎn)教育和警示教育。三是進(jìn)一步加大對(duì)要害部門,、重要崗位等人員的檢查頻率,，實(shí)行強(qiáng)制休假，堅(jiān)決執(zhí)行輪崗和崗位交流制度,。做到問題早發(fā)現(xiàn),，風(fēng)險(xiǎn)早預(yù)防。四是進(jìn)一步深入開展業(yè)務(wù)大檢查,，大力排查各類事故和案件隱患,，扎實(shí)開展專項(xiàng)治理工作，建立長效機(jī)制,，使我支行案防工作質(zhì)量不斷提高。

xxxxx

x零xx年xx月xx日

銀行內(nèi)控案防工作總結(jié)篇七

1 點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理,，查缺補(bǔ)漏,、剔舊補(bǔ)新，使制度與實(shí)際工作相符;對(duì)內(nèi)管內(nèi)控,、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理,，分類匯總，通過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞,，剖析根源,，制定方案及時(shí)整改。

1(年初全行員工簽訂案件防控責(zé)任書1194份,，(支行行長與分管行長簽訂案件防控責(zé)任書,、分管副行長與部門、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人簽訂,、部門負(fù)責(zé)人與員工簽訂案件防控責(zé)書)實(shí)行分管責(zé)任,，使案件防控責(zé)任到人，不留死角,。2(認(rèn)真落實(shí)《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作》建鄂函[xx年]231號(hào)的通知精神,，在支行開展了全方位對(duì)員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力，對(duì)員工不良行為排查率為100%,。

3(認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級(jí)文件,，根據(jù)支行機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)分散特點(diǎn)，xx年年采用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級(jí)等文件,，以部門,、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)為單位組織員工學(xué)習(xí)傳達(dá)，提高了全體員工案件防控意識(shí),。

2 件,，條線部門、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人加強(qiáng)積分管理工作,，對(duì)違規(guī)行為員工現(xiàn)場積分,，xx年年至今全行員工違規(guī)行為137人次，共積分201分,。

二,、案件防控具體做法

認(rèn)真貫徹落實(shí)省分行《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作的通知》(建鄂函[xx年]231號(hào))文件精神，我行結(jié)合實(shí)際,，全行范圍內(nèi)開展了全方位,、多層次對(duì)員工不良行為的排查工作。

(一)高度重視,，周密部署,，扎實(shí)落實(shí)

班子高度重視，先后召開專題會(huì),、推進(jìn)會(huì),、督導(dǎo)會(huì)，對(duì)總行和省分行案件防控視頻會(huì)精神的落實(shí)工作進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格要求,，不等不靠,，提早下手。成立了由蔣勇行長任組長,、辦公室,、人力資源部、監(jiān)察合規(guī)部等部門負(fù)責(zé)人組成的排查領(lǐng)導(dǎo)小組,，并對(duì)排查工作做出安排部署,。要求各部門、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人必須本著對(duì)建行事業(yè),、對(duì)員工和對(duì)自己高度負(fù)責(zé)的態(tài)度,，率先垂范，以身作則,，認(rèn)真扎實(shí)地抓好排查工作,，有針對(duì)性地加強(qiáng)思想教育工作，嚴(yán)以律己，自覺抵制,、檢舉和糾正違反總行九項(xiàng)禁止性規(guī)定的行為,，做到突出重點(diǎn)、整體推進(jìn),。

(二)明確責(zé)任,，各盡其職，各負(fù)其責(zé)

3 辦部門,，各部室加強(qiáng)溝通,，充分信息共享，形成了各部室齊抓共管,、全部整體聯(lián)動(dòng)的格局,。截至目前，各項(xiàng)措施已經(jīng)全部啟動(dòng),，有效地遏制各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問題的發(fā)生,。

(三)筑防火墻，注重預(yù)防,，適時(shí)預(yù)警

認(rèn)真開展專項(xiàng)排查,，加強(qiáng)員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查,，員工挪用信貸資金進(jìn)入股市專項(xiàng)行為排查,，排除隱患;組織開展典型案件警示教育活動(dòng)，警示全員珍惜擁有,、珍愛職業(yè)生命,，深入開展“員工行為九項(xiàng)禁止性規(guī)定”，要求各部室負(fù)責(zé)人帶頭學(xué),，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉,，入腦入心,，進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營、按章辦事的自覺性,。

一是緊密結(jié)合支行實(shí)際,，注重工作措施的針對(duì)性，重視工作方法的有效性,，抓住自查,、互查、民主測評(píng)和綜合考評(píng)三個(gè)階段,，合理安排各階段工作進(jìn)度,。并在排查過程中注重“三個(gè)延伸”，即:在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的行為表現(xiàn)方面延伸,，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸,，做到排查工作深入、徹底,。

二是首先采取全行員工自查,、互查的方式，然后排查工作組分成兩個(gè)小組深入到部門,、網(wǎng)點(diǎn)聽取負(fù)責(zé)人對(duì)每位員工的思想、工作、生活,、家庭等方面的綜合評(píng)價(jià),，并組織員工對(duì)本部門、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人進(jìn)行民主測評(píng),。部門,、網(wǎng)點(diǎn)平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心,，溝通思想,，同時(shí)，在 4 工作上幫助他們,，生活上關(guān)心他們,，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個(gè)大家庭的溫暖,。

三是重點(diǎn)突出排查網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人,、客戶經(jīng)理及其他重要崗位人員、前臺(tái)操作人員,。著重抓好防范挪用資金購買股票,、彩票、參與賭博,、炒期貨,、炒賣房屋、經(jīng)商辦企業(yè)以及利用職務(wù)之便,、工作之便收受賄賂,、向客戶索要財(cái)物、好處費(fèi)等問題,。4月下旬至5月份,，全行排查613人，排查面達(dá)到100%,。收回排查表3846份,，其中自查表613份,、互查表2764份，民主測評(píng)表469份,。通過這次排查,，使全行員工提高了思想認(rèn)識(shí)，自覺做到有章必循,，違章必糾,，增強(qiáng)了員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)的能力。在這次員工不良行為排查工作中,，未發(fā)現(xiàn)有不良行為的員工,。

5 錄，排查表,、互查表上交不及時(shí)等問題,，影響了支行匯總統(tǒng)計(jì)工作。今后,，我們將此項(xiàng)工作常抓不懈,，逐步建立防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的長效機(jī)制，為支行各項(xiàng)業(yè)務(wù)快速發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ),。

(四)及時(shí)用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級(jí)文件精神 要求部門,、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)傳達(dá)，并做好學(xué)習(xí)記錄,，根據(jù)下發(fā)文件條線部門深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行抽查傳達(dá)文件學(xué)習(xí)情況,，了解員工學(xué)習(xí)文件貫徹落實(shí)情況，進(jìn)行督促指導(dǎo),，提高員工案件防控意識(shí),。

三、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查情況

6 到積極整改,，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作取得較好的成績,，但工作中也還存在一些問題和 不足。

支行從3月中旬開始,，按照總行要求的檢查頻率,、13個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的監(jiān)控檢查內(nèi)容，歷時(shí)7個(gè)月對(duì)全行44個(gè)網(wǎng)點(diǎn),、294名柜員進(jìn)行了基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查,，被檢查柜員總?cè)舜螢?730人次,，被檢查營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)總次數(shù)為2133次,。支行風(fēng)險(xiǎn)管理部在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)兼職風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理監(jiān)控檢查的基礎(chǔ)上，還重點(diǎn)監(jiān)控檢查了44個(gè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn),。全行共檢查發(fā)現(xiàn)問題27個(gè)(其中超庫限16個(gè),，監(jiān)控有死角9個(gè),，重空保管不合規(guī)1個(gè)，印章保管不合規(guī)1個(gè)),，截至9月底對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)問題已整改27個(gè),，整改率達(dá)100,，同時(shí)對(duì)監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題的有關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了違規(guī)行為積分處罰,。至此監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題逐月減少,，基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范意識(shí)和操作風(fēng)險(xiǎn)管理工作得到有效提高。

監(jiān)控檢查采取的主要措施: 1(我行每月初組織44個(gè)網(wǎng)點(diǎn)的基層風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理對(duì)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行一次交叉檢查,，月底組組織各基層風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理再進(jìn)行一次自查,。

7 將整改結(jié)果回復(fù)風(fēng)險(xiǎn)管理部，同時(shí)抄送業(yè)務(wù)歸口管理部門,，協(xié)同監(jiān)察合規(guī)部實(shí)行條線配合,、跟蹤整改;對(duì)無法整改或不是人為原因造成的違規(guī)，由問題網(wǎng)點(diǎn)書寫情況說明,，同時(shí)遞交業(yè)務(wù)歸口管理部門確認(rèn)情況屬實(shí)后,，由業(yè)務(wù)歸口管理部門和經(jīng)營部門共同整改。

四,、個(gè)金部案件防控工作做法及具體措施

8 高警惕,，樹立金融風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，真正做到“金融必須安全,，安全為了金融”,，忠實(shí)履行自己的工作崗位職責(zé)，從自己的身邊做起,，從日常操作的小事做起,，防微杜漸，銘記“千里之堤,，潰于蟻穴”的古訓(xùn),，實(shí)現(xiàn)“內(nèi)控防風(fēng)險(xiǎn)，合規(guī)保平安”的目標(biāo),。二是我們銀行要樹立現(xiàn)代銀行經(jīng)營理念,，建立現(xiàn)代銀行經(jīng)營機(jī)制，規(guī)范現(xiàn)代銀行管理方式,，把加強(qiáng)內(nèi)控,，深化合規(guī)工作作為當(dāng)前一項(xiàng)重要工作，提上議事日程,，采取有力措施,，杜絕一切金融風(fēng)險(xiǎn)，確保銀行資產(chǎn)安全,，實(shí)現(xiàn)健康持續(xù)發(fā)展,。

為吸取教訓(xùn),，防止此類問題的再次發(fā)生，我們銀行每個(gè)員工必須做到以下五點(diǎn),，確保加強(qiáng)內(nèi)控,，深化合規(guī)，防范風(fēng)險(xiǎn),，促進(jìn)我們銀行健康持續(xù)發(fā)展,。

一是加強(qiáng)金融風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。每個(gè)員工要努力學(xué)習(xí),，掌握金融風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因與規(guī)律,，把警惕風(fēng)險(xiǎn)、正視風(fēng)險(xiǎn),、管理風(fēng)險(xiǎn),、防范風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)深入自己的心中，在任何崗位,，任何工作中,，思想上崩緊安全一根弦，時(shí)刻不忘金融風(fēng)險(xiǎn),。

二要加強(qiáng)自身建設(shè),。每個(gè)員工要認(rèn)真學(xué)習(xí)，加強(qiáng)思想道德教育,，要潔身自好,，正確對(duì)待名利和金錢，嚴(yán)于律己,，防微杜漸,，夯實(shí)精神支柱，筑牢思想防線,，做到工作上高標(biāo)準(zhǔn),、生活上嚴(yán)要求、作風(fēng)上高境界,，杜絕一切社會(huì)上的不良行為與腐朽作風(fēng),。

三要嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)工作制度。工作制度是防范金融風(fēng)險(xiǎn)的 9 屏障,，工作制度好比是家園的籬笆,，籬笆扎緊了，野狗進(jìn)不來,。每個(gè)員工執(zhí)行制度要不折不扣,，毫不留情，做到制度上面無商量,，制度上面無情面,，把合規(guī)管理、合規(guī)經(jīng)營,、合規(guī)操作落到工作實(shí)處,。四要具有符合銀行系統(tǒng)實(shí)際的內(nèi)控文化。每個(gè)員工要認(rèn)同我們銀行的內(nèi)控文化,，把內(nèi)控意識(shí)和內(nèi)控文化滲透到自己的思想深處,，成為自己的自覺行為，深化對(duì)合規(guī)操作的認(rèn)識(shí),，學(xué)習(xí)和理解規(guī)章制度,，增強(qiáng)執(zhí)行制度的能力和自覺性，形成事事都符合守法合規(guī)的工作標(biāo)準(zhǔn),，在心中筑起一道堅(jiān)不可摧的道德長城,。

五要熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求。每個(gè)員工要理解和掌握內(nèi)控要點(diǎn),，結(jié)合自己的工作崗位實(shí)際,，處處留心，事事關(guān)心,，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)并消除存在的金融風(fēng)險(xiǎn),，通過合規(guī)守法，保證銀行資產(chǎn)平安,，實(shí)現(xiàn)最大效益,。

10 案例的深入學(xué)習(xí)，積極開展了批評(píng)與自我批評(píng),。一,、堅(jiān)定共產(chǎn)主義理想和信念

始終堅(jiān)定共產(chǎn)主義理想和信念。喪失了理想和信念,，就會(huì)等于失去精神支柱,，失去靈魂。在市場經(jīng)濟(jì)大潮中,，在金錢,、官位、名利的誘惑下,，極個(gè)別員工放棄了對(duì)世界觀的改造,，放松了對(duì)自身的要求。只講索取,，不講奉獻(xiàn),，只講錢財(cái)，不講原則的做法使一部分人經(jīng)不起社會(huì)不良風(fēng)氣的侵蝕,，從而一失足成千古恨,，最終走上了犯罪的道路,。在當(dāng)前市場經(jīng)濟(jì)的形勢下，只有自覺地進(jìn)行世界觀,、人生觀和價(jià)值觀的改造,，堅(jiān)定自己的信念，提高自我約束能力,，堅(jiān)決抵制市場經(jīng)濟(jì)條件下物質(zhì)的誘惑,，規(guī)范經(jīng)營，過好權(quán)利關(guān),、金錢關(guān),、美人關(guān)，才能經(jīng)受住各種考驗(yàn),，抵御住各種誘惑,。

二、從案例中吸取教訓(xùn),，做到警鐘長鳴

反面的案例警示,，作為建行員工都要受到極大觸動(dòng)。這些典型案件說明:人貪欲膨脹就會(huì)喪失理想信念,，追逐名利就會(huì)導(dǎo)致急功近利,，貽誤事業(yè)的發(fā)展，心存僥幸會(huì)觸犯法律受到制裁,，愧對(duì)祖國和人民的培養(yǎng)和信任,，愧對(duì)建設(shè)銀行的事業(yè)，最終變成人民的罪人,。所以,，我們要時(shí)刻保持清醒的頭腦，作為一名銀行員工,，隨時(shí)提醒自己:強(qiáng)化廉潔意識(shí),、政治意識(shí)、大局意識(shí),、奉獻(xiàn)意識(shí)和服務(wù)意識(shí),。

三、加強(qiáng)法規(guī)和業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),，提升自己的防腐能力 我們要加強(qiáng)金融法規(guī)和建設(shè)銀行的各項(xiàng)規(guī)章制度的學(xué) 11習(xí),，熟悉和掌握規(guī)章制度的要求，提高自身的綜合素質(zhì)和明辨是非的能力,。認(rèn)真履行工作職責(zé),，將各項(xiàng)制度落實(shí)到業(yè)務(wù)活動(dòng)中去。強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，要求自己愛崗敬業(yè),，認(rèn)真嚴(yán)肅對(duì)待自己的職業(yè),，忠于自己的事業(yè)，勤奮工作,，規(guī)范經(jīng)營,，徹底杜絕腐敗。

心得二:建設(shè)銀行案防心得體會(huì)

10月30日,，作為建設(shè)銀行的一名新員工，第一次有幸同網(wǎng)點(diǎn)主任一起參加了行領(lǐng)導(dǎo)組織的銀行案件防范會(huì)議,，在會(huì)議上,，各個(gè)網(wǎng)點(diǎn)主任匯報(bào)了上個(gè)季度的案件及防范情況，會(huì)計(jì)部門張經(jīng)理進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了合規(guī)操作的重要性,，此次會(huì)議以韓行長的總結(jié)而告終,，我認(rèn)真參加了學(xué)習(xí)，并仔細(xì)記錄下了發(fā)生在周邊人身上的錯(cuò)誤,，引以為戒,。特別是看了下午播放的警示教育片，我的心情久久不能平靜,。影片中講述的是幾個(gè)具有影響力的國企領(lǐng)導(dǎo)怎樣走向了不歸路,，他們用聲淚俱下的懺悔，用他們對(duì)自由和生活的渴望,，給我們敲響了警鐘,，沉思之后，頗多感慨,。天網(wǎng)恢恢,，疏而不漏，任何作奸犯科的人要想在現(xiàn)場不留下任何蛛絲馬跡都是不可能的,，要想人不知,，除非己莫為等耳熟能詳?shù)脑挌v經(jīng)了無數(shù)前人的經(jīng)驗(yàn)提煉，而作案的人卻總帶著僥幸心理,，認(rèn)為自己高明,，不會(huì)被發(fā)現(xiàn)，鋌而走險(xiǎn),。然而最終還是難以逃脫法律的制裁,，而最終陷入痛苦的深淵。

人是萬物之靈,，人和動(dòng)物最大的區(qū)別就在于人有自制力,。12 我們每一個(gè)生命都是極其偶然的存在，而人從生下來那一剎那起就注定要回去。我們所擁有的生命原本就是一種責(zé)任和承諾---對(duì)父母,、對(duì)親友,、對(duì)社會(huì)。然而,，生命太短促了,，我們更應(yīng)該倍加珍惜。一個(gè)人只要記住無論在什么時(shí)候,，什么地方留給別人都是美好的東西,，那么他的生活將非常愉快。而守住誠實(shí),、正直,、忠貞、善良和表里如一的品質(zhì)最終才會(huì)獲得幸福,。其實(shí)在生活中,，富貴的人并不一定幸福，貧窮的人也并不見得痛苦,。何況我們只要踏踏實(shí)實(shí),、認(rèn)認(rèn)真真干工作，也不可能淪為貧窮階層,。為什么不腳踏實(shí)地走正道,，遵紀(jì)守法做好人呢, 作為一名建設(shè)銀行的新員工，在自己的崗位上不僅要盡職盡責(zé),、安份守紀(jì),、保質(zhì)保量地做好每一天的工作，還應(yīng)該具有敏銳的觀察力,，智慧的頭腦,，在工作中和一起共事的同事共同堅(jiān)持制度，嚴(yán)格按照各項(xiàng)規(guī)章制度辦事,，才能有效地抑制案件發(fā)生,。按規(guī)定程序辦理業(yè)務(wù)做到一筆一清，一方面,，讓自己的工作更加完善;另一方面,，也讓自己的工資收入顆粒歸倉。

此外,，要加強(qiáng)學(xué)習(xí),，特別是加強(qiáng)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，熟悉和掌握規(guī)章制度的要求,，提高自身的綜合素質(zhì)和分析能力,。認(rèn)真履行工作職責(zé),，將各項(xiàng)制度落實(shí)到業(yè)務(wù)活動(dòng)中去。強(qiáng)化責(zé)任意識(shí),，要求自己愛崗敬業(yè),，認(rèn)真嚴(yán)肅對(duì)待自己的職業(yè)，忠于自己的事業(yè),，勤奮工作,，深思慎行，將責(zé)任心融化于血液,，13 體現(xiàn)于行動(dòng),，在自己的崗位上要堅(jiān)定信念，放松要求必然迷失方向,，抵御不住誘惑定會(huì)走向犯罪的深淵,，樹立正確的價(jià)值觀，人生觀,，在本職工作中把握自己,，管住自己,，走好人生路,。

心得三:建行案件防控跟班學(xué)習(xí)心得體會(huì)

8月20-21日根據(jù)寧德銀監(jiān)分局及寧德辦事處的安排，本人及其他兄弟聯(lián)社等5人到建行寧德市分行跟班學(xué)習(xí),。由于本次跟班學(xué)習(xí)系銀監(jiān)分局牽頭組織,，各對(duì)接商業(yè)銀行也高度重視并基本能傾囊相授，在對(duì)接銀行的安排下,，跟班學(xué)習(xí)人員參觀了相關(guān)部門(中心)工作場所,、業(yè)務(wù)處理流程。雖然日程只有短短的2天,，建行召集了其7個(gè)部門以制度流程授課講解,、前臺(tái)現(xiàn)場觀摩、座談解答的方式對(duì)我們進(jìn)行傳授交流,，真正起到學(xué)習(xí),、了解、觀摩,、解答,，使我們系統(tǒng)的了解了商業(yè)銀行案防制度及組織流程，做到學(xué)習(xí)致用,。

內(nèi)控要求,，組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程,、報(bào)告線路,、檢查處理處罰等職責(zé)分工清晰明了;2商業(yè)銀行案件防控條線職責(zé)清楚，檢查整改跟蹤都由各條線完成，業(yè)務(wù),、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),、內(nèi)審等三道防線監(jiān)督檢查、處罰,、整改跟蹤落實(shí)等工作都由各自條線自行完成,，內(nèi)審部門還有再監(jiān)督職能，部門查完內(nèi)審發(fā)現(xiàn)問題還要追究檢查人員責(zé)任,，真正達(dá)到監(jiān)督和再監(jiān)督效果;3,、工作細(xì)致，專家類型管理人員較多,，有較多的管理文化積淀,，部門老總副總都是本條線專家，職能明確,，對(duì)業(yè)務(wù)熟悉,，專業(yè)水平高，管理能力強(qiáng),，管理及崗位文化積淀較好,，有利于下一手交接;4、科技手段防控能力高,，系統(tǒng)比較完善,，大小系統(tǒng)有100多個(gè)，各條線基本依靠科技手段能完成查詢,、取數(shù),、檢查、反饋等職能,，前中后臺(tái)在科技系統(tǒng)已明確劃分并由系統(tǒng)控制;5,、考核機(jī)制完善，實(shí)行kpi考核,，所有指標(biāo)要求都列入考核,，輕微違規(guī)有積分、一般違規(guī)有經(jīng)濟(jì)處罰,、稍重違規(guī)有行政處分,，而且這些都要進(jìn)入網(wǎng)點(diǎn)kpi考核中，與網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人,、員工的收入,、評(píng)先評(píng)優(yōu)、提拔任用等掛鉤,，考核機(jī)制真正能全方位發(fā)揮作用;6,、我們農(nóng)信系統(tǒng)跟商業(yè)銀行對(duì)比有的優(yōu)勢:商業(yè)銀行決 15 策鏈不如農(nóng)信社靈活,，短、快;商業(yè)銀行員工的創(chuàng)新能力無法發(fā)揮,，創(chuàng)新性不足,。

制度:一班二講三堂課三教育, 一班指高積分學(xué)習(xí)班

一是推行網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控評(píng)級(jí)分等級(jí)管理:擬在本年內(nèi)推進(jìn)此項(xiàng)工作，對(duì)所有網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行內(nèi)控評(píng)價(jià),，并對(duì)好中差網(wǎng)點(diǎn)采取不同的政策,，評(píng)級(jí)結(jié)果與績效考核、檢查頻率,、評(píng)先評(píng)優(yōu),、晉升等掛鉤，采取一年一評(píng); 二是借款客戶準(zhǔn)入時(shí)要簽廉潔共建協(xié)議書,，擬結(jié)合借款客戶,、供應(yīng)商、承包商一并列入廉潔共建范圍,，9月將制定相關(guān)制度并下發(fā)文件予以明確具體內(nèi)容和要求等,。

三是開展員工行為排查，落實(shí)員工家訪制度,，各支行(部門)負(fù)責(zé)人對(duì)本行(部)員工的家訪,，總行領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)中層干部的家訪，通過家訪,，全面了解員工思想動(dòng)態(tài),，力爭及早發(fā)現(xiàn)和解決問題,。

銀行內(nèi)控案防工作總結(jié)篇八

四季度,，支行加強(qiáng)內(nèi)控管理，把依法合規(guī)經(jīng)營,、防范案件事故作為立行之本,，采取有效措施，強(qiáng)化制度執(zhí)行,，有效地防范和杜絕了各類案件事故的發(fā)生,，為支行各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康穩(wěn)定發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)。

一,、加強(qiáng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)核查,。

加強(qiáng)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)柜員和高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理工作，認(rèn)真落實(shí)核查制度,，不斷加強(qiáng)監(jiān)督核查力度,，嚴(yán)格堅(jiān)持“誰核查、誰負(fù)責(zé),、誰回復(fù)”的原則,，認(rèn)真分析判斷每一筆風(fēng)險(xiǎn)事件,，保證各類可能風(fēng)險(xiǎn)事件得到及時(shí)核查、及時(shí)發(fā)現(xiàn),、及時(shí)處置,。對(duì)各級(jí)部門檢查發(fā)現(xiàn)的問題，明確專人及時(shí)進(jìn)行落實(shí)整改,，對(duì)查詢及時(shí)核實(shí)回復(fù),。同時(shí)，利用晨會(huì)的形式點(diǎn)評(píng)上日工作情況,，采取表揚(yáng)與批評(píng)相結(jié)合,、獎(jiǎng)勵(lì)與處罰相結(jié)合的方法，減少差錯(cuò),、提高業(yè)務(wù)操作水平,。

二、提高部門負(fù)責(zé)人的管理履職,。

支行要求部門經(jīng)理及運(yùn)營授權(quán)人員牢固樹立“守土有責(zé)”的意識(shí),，切實(shí)承擔(dān)起事中控制與現(xiàn)場管理的職責(zé)，扎實(shí)做好業(yè)務(wù)操作的基礎(chǔ)管理工作,，切實(shí)消除風(fēng)險(xiǎn)隱患,，確保各部門的業(yè)務(wù)客觀、準(zhǔn)確,、真實(shí)發(fā)生,。

同時(shí)，支行充分利用業(yè)務(wù)監(jiān)控系統(tǒng),，加強(qiáng)對(duì)大額存取款,、異常資金劃付、違規(guī)開戶等風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行日常監(jiān)控,。將重要業(yè)務(wù),、重要環(huán)節(jié)、重要部位,、重要時(shí)段納入日常檢查范圍,，通過采取突然性檢查、滾動(dòng)檢查等形式,，防止案件的發(fā)生,。

三、加強(qiáng)員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)教育,。

支行要求分管行長及部門負(fù)責(zé)人在日常工作中,，經(jīng)常性教育和引導(dǎo)員工增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，在業(yè)務(wù)過程中不能有絲毫的松懈情緒,，把風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)貫穿于業(yè)務(wù)操作的各個(gè)環(huán)節(jié),，防止觸碰“五禁”類違規(guī)操作紅線,，結(jié)合業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)案例教育員工樹立案件防范意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)，增強(qiáng)工作責(zé)任心和執(zhí)行規(guī)章制度的自覺性,，防止隨意操作引起風(fēng)險(xiǎn)事件,。

支行始終堅(jiān)持每日二次晨會(huì)制度、堅(jiān)持每周部門例會(huì)制度,，通報(bào)案例宣傳,、加強(qiáng)制度學(xué)習(xí)，針對(duì)錯(cuò)綜復(fù)雜的社會(huì)經(jīng)濟(jì)形勢,，強(qiáng)化開展對(duì)員工的合規(guī)廉政教育,，認(rèn)真為員工算好經(jīng)濟(jì)賬、親情帳,、名譽(yù)帳,、前途帳，教育大家認(rèn)清形勢,、把握好自己,。通過這種廣泛、深入,、持續(xù)地教育學(xué)習(xí),，引起員工思想共鳴，自覺遠(yuǎn)離違規(guī)經(jīng)營及經(jīng)濟(jì)犯罪,。

四,、規(guī)范員工日常管理與行為動(dòng)態(tài)

本季，支行持續(xù)開展了員工可疑行為排查,，由支行領(lǐng)導(dǎo)班子成員直接對(duì)員工開展“背靠背,、一對(duì)一”約談，重點(diǎn)對(duì)“高利貸”,、“社會(huì)非法集資”等不良行為交流意見和看法,，分析了這兩種違法行為的危害性,，達(dá)成遵紀(jì)守法的共識(shí),。通過約談，支行領(lǐng)導(dǎo)加深了對(duì)員工的了解,，把控了員工的思想作風(fēng),，掌握了其工作狀態(tài)和日常行為；同時(shí),，也為員工創(chuàng)造了坦言心聲的機(jī)會(huì),，加強(qiáng)了行內(nèi)溝通。

城西支行在排查過程中堅(jiān)持聯(lián)動(dòng)結(jié)合,，即與員工家訪相結(jié)合,、與客戶走訪相結(jié)合,、與員工個(gè)人貸款相結(jié)合、與外部走訪相結(jié)合,、受理的投訴,、舉報(bào)相結(jié)合，進(jìn)一步擴(kuò)大信息來源渠道,，多途徑了解員工是否存在經(jīng)商辦企業(yè),，是否參與民間借貸等情況。

銀行案件防控工作總結(jié) xx銀監(jiān)分局：

我行結(jié)合各部門及各條線工作重點(diǎn),，對(duì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及案件防控工作進(jìn)行了持續(xù)學(xué)習(xí)與研究,，認(rèn)真梳理案件易發(fā)業(yè)務(wù)領(lǐng)域和風(fēng)險(xiǎn)管控薄弱環(huán)節(jié)，變被動(dòng)應(yīng)對(duì)為主動(dòng)防控,，完善制度建設(shè),，加強(qiáng)全流程管理，持續(xù)開展員工教育,、培訓(xùn),，從執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度的細(xì)節(jié)入手,，繼續(xù)深入開展案件風(fēng)險(xiǎn)排查,，防范案件風(fēng)險(xiǎn)。現(xiàn)將本年度案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作總結(jié)匯報(bào)如下： 一,、主要工作 一直以來,，我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作，充分依靠員工的智慧和力量,，群策群力,，結(jié)合實(shí)際工作查找問題，重點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理,，查缺補(bǔ)漏,、剔舊補(bǔ)新，使制度與實(shí)際工作相符,；對(duì)內(nèi)控管理,、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)條線等方面的問題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理，分類匯總,，剖析根源,，制定方案及時(shí)整改。（一）認(rèn)真落實(shí)案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作的各項(xiàng)措施,，實(shí)行案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作責(zé)任制,，年初與各支行、各員工簽訂《xx案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作責(zé)任書》,，全行共簽訂案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作責(zé)任書156份,，實(shí)行分管責(zé)任,，明確工作職責(zé)，使案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作做到全覆蓋,，責(zé)任落實(shí)到人,，不留死角。

開多次會(huì)議,，對(duì)案件防控工作的落實(shí)進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格要求,，不等不靠，提早下手,。我行成立了案件防控專項(xiàng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組,，制定活動(dòng)實(shí)施方案，細(xì)化活動(dòng)內(nèi)容,，明確目標(biāo),，落實(shí)職責(zé)，增強(qiáng)工作針對(duì)性,，不斷加強(qiáng)內(nèi)控管理,，促進(jìn)內(nèi)控制度不斷完善，優(yōu)化全行工作作風(fēng),，增強(qiáng)有效發(fā)展意識(shí),，進(jìn)一步提高自我約束、自我監(jiān)督,、自我管理和自我完善能力,，有效預(yù)防各類案件發(fā)生，促進(jìn)全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康發(fā)展,為我行進(jìn)一步開展防控,、工作打下基礎(chǔ),。（三）加強(qiáng)制度建設(shè)，規(guī)范業(yè)務(wù)操作,，提高案件防控水平,。為提高案件防控水平，對(duì)舊版本業(yè)務(wù)規(guī)范在執(zhí)行中遇到的問題,，監(jiān)管部門及我行歷次檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行了針對(duì)性的修訂和完善,，對(duì)于我行新開發(fā)的業(yè)務(wù)品種，能先制定相關(guān)制度,，做到制度先行,。陸續(xù)制定了《xxx，修訂了《xx銀行流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置預(yù)案》,、《xx銀行查庫制度》、《xx銀行大額現(xiàn)金支付審批權(quán)限管理辦法》等相關(guān)制度,。增加了操作管理環(huán)節(jié)及崗位職責(zé),，對(duì)部分業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的流程及職責(zé)進(jìn)行了優(yōu)化及補(bǔ)充,，從制度及流程管控層面規(guī)范了各崗位業(yè)務(wù)操作，強(qiáng)化了案件風(fēng)險(xiǎn)防控,。

精神,，要求各支行認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)傳達(dá)，并做好學(xué)習(xí)記錄,。根據(jù)下發(fā)文件管理部門對(duì)傳達(dá)文件的學(xué)習(xí)情況進(jìn)行檢查,，了解員工學(xué)習(xí)文件貫徹落實(shí)情況，進(jìn)行督促指導(dǎo),，提高員工案件防控意識(shí),。

認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)學(xué)習(xí)了多期《xx銀行案例分析》及其他外部案例，提示各部門,、各支行吸取教訓(xùn),，高度重視內(nèi)控與案防工作，結(jié)合外部案例及我行實(shí)際,，認(rèn)真梳理排查本行業(yè)務(wù)管理中的薄弱環(huán)節(jié),，堵塞漏洞，提高對(duì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的重視程度,，扎實(shí)防范了類似案件風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生,。

（四）加強(qiáng)員工行為管理，推進(jìn)我行操作風(fēng)險(xiǎn)管控,。認(rèn)真貫徹落實(shí)《xx銀行員工勞動(dòng)紀(jì)律管理暫行辦法》,、《xx銀行員工學(xué)習(xí)管理辦法》、《xx銀行員工八小時(shí)以外查訪制度》,，開展了多次對(duì)員工不良行為的專項(xiàng)排查,，加強(qiáng)員工行為管控，防范業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn),。先后開展了重要崗位員工不良行為排查,，員工涉及民間融資專項(xiàng)行為排查，員工參與非法集資行為排查,，排除隱患,；共排查員工xx人，排查率100%,，共收回員工承諾書xx份,，員工家訪表xx份。制定制定業(yè)務(wù)操作與合規(guī)建設(shè)的學(xué)習(xí)培訓(xùn)計(jì)劃,，每周三為內(nèi)審,、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)例會(huì)，周四為信貸業(yè)務(wù)例會(huì)。深入開展學(xué)習(xí)“合規(guī)建設(shè)與五個(gè)基本規(guī)范”要求各部門負(fù)責(zé)人帶頭學(xué),，結(jié)合本職工作深入學(xué),，做到人人知曉，入腦入心,，進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營,、按章辦事的自覺性。一是緊密結(jié)合支行實(shí)際,，注重工作措施的針對(duì)性,，重視工作方法的有效性,，強(qiáng)調(diào)工作紀(jì)律的嚴(yán)肅性,。在工作上嚴(yán)格執(zhí)行考勤制度，實(shí)行晨會(huì)和上下班指紋簽到,、簽退制度,。員工每天早七點(diǎn)半前簽到上班,，晚五點(diǎn)半簽到下班，任何人不得遲到早退,，對(duì)遲到早退員工實(shí)行處罰,。并在排查過程中注重“三個(gè)延伸”，即：在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸,，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的行為表現(xiàn)方面延伸,，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸，做到排查工作深入,、徹底,。

二是首先采取個(gè)人談話、內(nèi)部詢問,、實(shí)際走訪的方式開展排查,，排查工作深入到部門、對(duì)每位員工的思想,、工作,、生活、家庭等方面的綜合評(píng)價(jià),。平常也較注重員工的思想狀況,，與他們交流談心，溝通思想,，同時(shí),，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們,，為員工排憂解難,，使員工感受到xx銀行這個(gè)集體大家庭的溫暖,。

嚴(yán)格遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，樹立正確的世界觀,，人生觀,，價(jià)值觀,，未發(fā)現(xiàn)有不良思想傾向和不良行為的員工,。

員工不良行為排查工作，各部門能夠認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)總行的文件精神,，進(jìn)行不良行為的排查工作,，對(duì)照排查內(nèi)容逐條檢查。排查工作的進(jìn)行,，加強(qiáng)和規(guī)范了員工行為,，提高了員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力。今后,，我們還將對(duì)此項(xiàng)工作常抓不懈,，逐步建立防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的長效機(jī)制，為我行穩(wěn)健經(jīng)營,、快速發(fā)展打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ),。

三、存在的不足及薄弱環(huán)節(jié) （一）部分員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)比較淡薄,，對(duì)案件防控工作重視不夠,。部分員工心存僥幸，規(guī)章制度執(zhí)行不夠到位,，或因業(yè)務(wù)繁忙而放松風(fēng)險(xiǎn)防范工作,，沒有將案件防范各項(xiàng)措施真正落到實(shí)處。

（二）理論學(xué)習(xí)學(xué)習(xí)的方法與效果上還存在不足,，部分員工對(duì)平時(shí)的學(xué)習(xí)還存在著“走過場”的應(yīng)付現(xiàn)象,，真正通過學(xué)習(xí)來研究解決問題和矛盾、來指導(dǎo)業(yè)務(wù)發(fā)展還做得不夠好,。

（三）業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作力度還不夠,，導(dǎo)致員工鉆研業(yè)務(wù)知識(shí)的主動(dòng)性和積極性不高，業(yè)務(wù)能力不強(qiáng),、業(yè)務(wù)操作上,，部分員還存在著隨意性的現(xiàn)象，不能及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn),，崗位制約有時(shí)沒有真正發(fā)揮,。

定襄信用聯(lián)社信貸業(yè)務(wù)部于國祥案防工作總結(jié) 2013年以來，在聯(lián)社相關(guān)部門的正確組織和指導(dǎo)下,，我縣聯(lián)社信貸業(yè)務(wù)部門案防工作有條不紊的進(jìn)行著,，現(xiàn)將近半年的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)總結(jié)如下：

一,、學(xué)習(xí)上求專，提高案防意識(shí),。

利用工作之余,，加強(qiáng)相關(guān)案防知識(shí)的理論學(xué)習(xí)和防范措施，從思想上真正認(rèn)識(shí)到案防的重要性,，我堅(jiān)持理論聯(lián)系實(shí)際,，認(rèn)真學(xué)習(xí)了定襄信用聯(lián)社制定出臺(tái)的《農(nóng)村信用社貸款管理基本制度》、《農(nóng)村信用社貸款業(yè)務(wù)操作規(guī)程》等內(nèi)部規(guī)章制度和《擔(dān)保法》,、《合同法》,、《公司法》及《貸款通則》等法律法規(guī)，在思想上和理論水平上對(duì)案防有了一個(gè)全面,、深刻的認(rèn)識(shí)和理解,。

二、制度上求新,，保持一個(gè)嚴(yán)字,。

近年來，隨著上級(jí)管理部門業(yè)務(wù)工作重心的轉(zhuǎn)移,，信貸業(yè)務(wù)已成為各項(xiàng)工作的重中之重,。

崗敬業(yè)的工作作風(fēng)已在系統(tǒng)內(nèi)逐步形成。三,、工作上求精,，突出一個(gè)實(shí)字

作為一名業(yè)務(wù)人員，就要耐得住寂寞,，經(jīng)得起考驗(yàn),，適應(yīng)經(jīng)常加班加點(diǎn)的工作環(huán)境。從2012年在聯(lián)社業(yè)務(wù)部工作以來,，我縣正面臨新一代信貸管理系統(tǒng)上線準(zhǔn)備工作,，由我負(fù)責(zé)相關(guān)文字材料的起草和上報(bào)工作，經(jīng)常需要加班加點(diǎn)工作和外出培訓(xùn)學(xué)習(xí),，從未出現(xiàn)過遲報(bào),、漏報(bào)、錯(cuò)報(bào)現(xiàn)象,，報(bào)表質(zhì)量受到了上級(jí)部門的好評(píng),構(gòu)建成為了聯(lián)社內(nèi)部的和諧科室,，2012年底我所工作的信貸業(yè)務(wù)部門被聯(lián)社黨委評(píng)為先進(jìn)科室。

回顧過去,，是為了展望未來,；總結(jié)所取得的經(jīng)驗(yàn)和成績，是為了更好地完成今后新的工作和任務(wù),。在今后的工作中,，我將一如既往,，任勞任怨地履行好本職工作，真正做到踏踏實(shí)實(shí)做人,，勤勤懇懇做事,，為信用社的繁榮與發(fā)展盡一份力量。

定襄聯(lián)社于國祥

2013年7月15日篇4：銀行部門案防工作總結(jié) xx中心案防工作總結(jié) 2011年,，xx中心正式重新組建,，為進(jìn)一步抓好部門案防工作責(zé)任制的落實(shí)，不斷提升案件查防工作水平,，充分發(fā)揮案防保障維護(hù)作用,，本中心嚴(yán)格按照省行,、二級(jí)分行指示遵照?qǐng)?zhí)行相關(guān)規(guī)程,，現(xiàn)將2011年度客戶營銷中心案防工作情況匯報(bào)如下：

（一）2011年xx案防工作開展基本情況

作為一線營銷部門，在全面開展?fàn)I銷走訪的過程中,，案防工作意識(shí)是業(yè)務(wù)正常開展得保障,，也是客戶經(jīng)理對(duì)工作負(fù)責(zé)、對(duì)自己負(fù)責(zé)的保護(hù)傘,。因此,，客戶營銷中心由部門經(jīng)理牽頭，部門副經(jīng)理協(xié)助組建案件防控領(lǐng)導(dǎo)小組,，根據(jù)行業(yè)規(guī)定,、我行規(guī)章制度對(duì)本部門員工定期進(jìn)行案防教育、風(fēng)險(xiǎn)排查, 不斷完善案防長效機(jī)制情況,，結(jié)合典型案例深入學(xué)習(xí)教育,。及時(shí)對(duì)上級(jí)行下發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)事件典型案例，通過工作例會(huì),、周會(huì)等形式深入開展學(xué)習(xí)教育,，規(guī)范員工操作行為，樹立員工合規(guī)理念,，提升員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),，實(shí)現(xiàn)2011年全年安全無事故營運(yùn)。

（二）案防工作開展內(nèi)容

了解,、小范圍征詢,、家訪并結(jié)合業(yè)務(wù)質(zhì)量監(jiān)測信息等手段多渠道掌握存在可疑行為的員工，對(duì)排查出有異常行為特征的人員納入重點(diǎn)關(guān)注人員管理,，建立化解檔案,，截止目前為止，部門無異常行為員工,。

（三）2012年案防工作計(jì)劃

一是強(qiáng)化日常管理,。加強(qiáng)執(zhí)行力建設(shè),，健全完善本部、本專業(yè)管理機(jī)制,，案防領(lǐng)導(dǎo)小組將定期監(jiān)督檢查執(zhí)行情況,，督促落實(shí)各項(xiàng)整改。發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)糾改,。確保每一個(gè)員工,、每一個(gè)崗位嚴(yán)格執(zhí)行國家各項(xiàng)金融政策、法律法規(guī),、各項(xiàng)規(guī)章制度,、操作流程和管理要求。

二是堅(jiān)持“以人為本”發(fā)展理念,，堅(jiān)持案防意識(shí)教育,。加快培育先進(jìn)的能引領(lǐng)發(fā)展、提高核心競爭力的企業(yè)文化管理模式,。每月至少組織一次規(guī)章制度學(xué)習(xí)和內(nèi)控案防教育,，并在管理中注重員工行為品德和職業(yè)操守，明確員工關(guān)鍵行為準(zhǔn)則,，規(guī)范員工行為,，確保每一位員工都能明確自己該做的和不該做的，自覺防范風(fēng)險(xiǎn),，積極引導(dǎo)員工樹立正確的人生觀,、價(jià)值觀和道德觀。

四是加強(qiáng)廉政內(nèi)控目標(biāo)管理,。組織制定本部內(nèi)控案防工作目標(biāo)和計(jì)劃,，開展內(nèi)控案防工作目標(biāo)考核，定期召開內(nèi)控防范會(huì)議,，研究案防和內(nèi)控管理方面的狀況和形勢,，分析員工行為動(dòng)態(tài)，并研究制定解決方案,，確保廉政內(nèi)控目標(biāo)序時(shí)完成,。

銀行案件防控工作總結(jié)

根據(jù)總行《xxxxx開展“案防攻堅(jiān)年”活動(dòng)實(shí)施方案》通知要求，為進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控工作,，結(jié)合支行實(shí)際,，認(rèn)真組織全員對(duì)《方案》進(jìn)行了學(xué)習(xí)。通過學(xué)習(xí),，全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)得到進(jìn)一步強(qiáng)化,，使全員牢固樹立起了防范風(fēng)險(xiǎn)和案件的第一道防線。同時(shí),，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作思路,，變被動(dòng)應(yīng)對(duì)為主動(dòng)防控,，將工作重心由事后處臵向事前預(yù)防、主動(dòng)出擊前移,。對(duì)全行經(jīng)營管理中存在的薄弱環(huán)節(jié),，從執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度細(xì)節(jié)入手，深入各部門在防范案件和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)上找問題,，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題積極整改,，不斷促進(jìn)了案件防控工作。現(xiàn)匯報(bào)如下：

一,、基本情況 2009年支行成立以來,，支行領(lǐng)導(dǎo)高度重視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量,，集思廣益,，結(jié)合實(shí)際工作查找問題，重點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理,，查缺補(bǔ)漏,、剔舊補(bǔ)新，使制度與實(shí)際工作相符,；對(duì)內(nèi)管內(nèi)控、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理,，分類匯總,，通過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞，剖析根源,，制定方案及時(shí)整改,。1．與全行員工簽訂案件防控責(zé)任書，實(shí)行分管責(zé)任,，使案件防控責(zé)任到人,，不留死角。2．認(rèn)真落實(shí)開展員工不良行為的排查工作,，在支行開展 了全方位對(duì)員工不良行為的排查,，以提高員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力，對(duì)員工不良行為排查率為100%,。3．認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級(jí)文件,，根據(jù)我支行機(jī)構(gòu)特點(diǎn)，組織全體員工學(xué)習(xí)傳達(dá),，提高了全體員工案件防控意識(shí),。

二、案件防控具體做法

認(rèn)真貫徹落實(shí)總行要求,，結(jié)合我行實(shí)際,，全行范圍內(nèi)開展了全方位,、多層次對(duì)員工不良行為的排查工作。

（一）高度重視,，周密部署,，扎實(shí)落實(shí)

全行高度重視，先后召開專題會(huì),、推進(jìn)會(huì),、督導(dǎo)會(huì)，對(duì)總行案件防控文件的落實(shí)工作進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格要求,，不等不靠,，提早下手。成立了由xxx行長任組長,、各部門負(fù)責(zé)人為成員的排查小組,，并對(duì)排查工作做出安排部署。要求各部門負(fù)責(zé)人必須本著對(duì)商行事業(yè),、對(duì)員工和對(duì)自己高度負(fù)責(zé)的態(tài)度,，以身作則，認(rèn)真扎實(shí)地抓好排查工作,，有針對(duì)性地加強(qiáng)思想教育工作,，嚴(yán)以律己，自覺抵制,、檢舉和糾正違反總行禁止性規(guī)定的行為,，做到突出重點(diǎn)、整體推進(jìn),。

（二）明確責(zé)任,，各盡其職，各負(fù)其責(zé)

認(rèn)真開展專項(xiàng)排查,，加強(qiáng)員工行為管控,，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進(jìn)入股市專項(xiàng)行為排查,，排除隱患,；組織開展典型案件警示教育活動(dòng)，警示全員珍惜擁有,、珍愛職業(yè)生命,，深入開展“員工行為禁止性規(guī)定”，要求各部室負(fù)責(zé)人帶頭學(xué),，結(jié)合本職工作深入學(xué),，做到人人知曉，入腦入心，進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營,、按章辦事的自覺性,。一是緊密結(jié)合支行實(shí)際，注重工作措施的針對(duì)性,，重視工作方法的有效性,，抓住自查、互查,、民主測評(píng)和綜合考評(píng)三個(gè)階段,，合理安排各階段工作進(jìn)度。并在排查過程中注重“三個(gè)延伸”,，即：在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸,，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸,，做到排查工作深入,、徹底。二是首先采取全行員工自查,、互查的方式,，然后排查工作組深入到部門、對(duì)每位員工的思想,、工作,、生活、家庭等方面的綜合評(píng)價(jià),，并組織員工對(duì)本部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行民主測評(píng),。平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心,，溝通思想，同時(shí),，在工作上幫助他們,，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難,，使員工感到支行集體這個(gè)大家庭的溫暖,。屋、經(jīng)商辦企業(yè)以及利用職務(wù)之便,、工作之便收受賄賂,、向客戶索要財(cái)物、好處費(fèi)等問題,。通過排查,，使全行員工提高了思想認(rèn)識(shí)，自覺做到有章必循,，違章必糾,，增強(qiáng)了員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)的能力,。在員工不良行為排查工作中，未發(fā)現(xiàn)有不良行為的員工,。

員工不良行為排查工作,，各部門能夠認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)總行的文件精神，嚴(yán)格按通知要求分階段進(jìn)行不良行為的排查工作,，對(duì)照排查內(nèi)容及禁止性規(guī)定逐條自查,、互查。排查期間,，支行按要求設(shè)立排查（舉報(bào)）信箱,，明確雙人負(fù)責(zé)。排查工作的進(jìn)行,，加強(qiáng)和規(guī)范了員工行為,，提高了員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力。今后,，我們還將對(duì)此項(xiàng)工作常抓不懈,，逐步建立防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的長效機(jī)制，為支行各項(xiàng)業(yè)務(wù)快速發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ),。

（四）及時(shí)用oa辦公自動(dòng)化系統(tǒng)轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動(dòng)態(tài)及傳達(dá)上級(jí)文件精神

要求部門負(fù)責(zé)人認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)傳達(dá),，并做好學(xué)習(xí)記錄，根據(jù)下發(fā)文件各部門深入進(jìn)行抽查傳達(dá)文件學(xué)習(xí)情況,，了解員工學(xué)習(xí)文件貫徹落實(shí)情況,，進(jìn)行督促指導(dǎo)，提高員工案件防控意識(shí),。

三,、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查情況

理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)和案件，根據(jù)《關(guān)于就進(jìn)一步嚴(yán)防銀行案件進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示的通知》(晉銀監(jiān)辦 [2010]135號(hào)),、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)案防工作分析研究的通知》(晉銀監(jiān)辦[2010]139號(hào))文件要求,，在現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營管理部門加強(qiáng)內(nèi)控管理的同時(shí)，支行建立了專,、兼職風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人員對(duì)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查制度,。幾個(gè)月以來，關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)再監(jiān)督工作得到了支行領(lǐng)導(dǎo)高度重視,，配備了監(jiān)控人員,，落實(shí)了監(jiān)控職責(zé)，實(shí)施了監(jiān)控檢查,，已經(jīng)積累了一定的工作經(jīng)驗(yàn),，也發(fā)現(xiàn)了一些問題，檢查發(fā)現(xiàn)的問題已得到積極整改、上報(bào),，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作取得了較好的成績,。支行從3月中旬開始，按照總行要求的檢查頻率,、監(jiān)控檢查內(nèi)容,，對(duì)個(gè)部門、各柜員進(jìn)行了關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查,。至此監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題逐月減少,，基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范意識(shí)和操作風(fēng)險(xiǎn)管理工作得到有效提高。

監(jiān)控檢查采取的主要措施： 1．我行每周進(jìn)行部門內(nèi)自查,，每月以行長為組長,，組織各部門對(duì)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行一次交叉檢查。2．風(fēng)險(xiǎn)管理人員對(duì)各部門進(jìn)行不定期突擊檢查,。對(duì)發(fā)現(xiàn)問題的部門現(xiàn)場簽發(fā)監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題通知書,，要求3個(gè)工作日內(nèi)由問題部門將整改結(jié)果回復(fù)，并跟蹤整改,；對(duì)無法整改或不是人為原因造成的違規(guī),，由問題部門書寫情況說明，同時(shí)遞交業(yè)務(wù)管理部門確認(rèn)情況屬實(shí)后,，由業(yè)務(wù)管理部門和經(jīng)營部門共同整改,。

銀行內(nèi)控案防工作總結(jié)篇九

2011年，xx中心正式重新組建,，為進(jìn)一步抓好部門案防工作責(zé)任制的落實(shí),，不斷提升案件查防工作水平，充分發(fā)揮案防保障維護(hù)作用,，本中心嚴(yán)格按照省行,、二級(jí)分行指示遵照?qǐng)?zhí)行相關(guān)規(guī)程，現(xiàn)將2011年度客戶營銷中心案防工作情況匯報(bào)如下：

（一）2011年xx案防工作開展基本情況

作為一線營銷部門,，在全面開展?fàn)I銷走訪的過程中,，案防工作意識(shí)是業(yè)務(wù)正常開展得保障，也是客戶經(jīng)理對(duì)工作負(fù)責(zé),、對(duì)自己負(fù)責(zé)的保護(hù)傘。因此,，客戶營銷中心由部門經(jīng)理牽頭,，部門副經(jīng)理協(xié)助組建案件防控領(lǐng)導(dǎo)小組，根據(jù)行業(yè)規(guī)定,、我行規(guī)章制度對(duì)本部門員工定期進(jìn)行案防教育,、風(fēng)險(xiǎn)排查, 不斷完善案防長效機(jī)制情況，結(jié)合典型案例深入學(xué)習(xí)教育。及時(shí)對(duì)上級(jí)行下發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)事件典型案例,，通過工作例會(huì),、周會(huì)等形式深入開展學(xué)習(xí)教育，規(guī)范員工操作行為,，樹立員工合規(guī)理念,，提升員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，實(shí)現(xiàn)2011年全年安全無事故營運(yùn),。

（二）案防工作開展內(nèi)容

為進(jìn)一步抓好本部門人員案防素質(zhì),。客戶營銷中心通過各種形式多樣的會(huì)議學(xué)習(xí)中心組會(huì)議,、內(nèi)控案防會(huì)議,、參與網(wǎng)點(diǎn)主持的案防工作會(huì)等形式，利用多種途徑牢固樹立“防范案件就是經(jīng)營效益”的觀念,，在做好,、抓好業(yè)務(wù)經(jīng)營的同時(shí)，積極,、主動(dòng)地切實(shí)做好所管轄范圍的案件防控工作,。具體措施如下：

1、抓好員工案防意識(shí)培養(yǎng),。通過各類警示教育活動(dòng),，下發(fā)的案例分析，使員工通過本部門定期組織的內(nèi)控案防會(huì)議等形式強(qiáng)化學(xué)習(xí),，增強(qiáng)員工自我保護(hù)意識(shí),，根據(jù)我行規(guī)程結(jié)合部門實(shí)際情況，與全體員工簽訂《案防責(zé)任狀》,，促使全員知曉本崗位工作職責(zé)及應(yīng)履行的案防職責(zé),，進(jìn)一步明確工作職責(zé)，將案件防范工作責(zé)任制落實(shí)到部門與人,。

2除集中,、強(qiáng)化性學(xué)習(xí)外，結(jié)合日常實(shí)際工作情況定期召開部門案防會(huì)議,、學(xué)習(xí)培訓(xùn)等,，使內(nèi)控案防的學(xué)習(xí)貫穿于整個(gè)年度，形成內(nèi)控案防長抓不懈的良好氛圍,。

3,、加強(qiáng)對(duì)案防工作的考核力度。結(jié)合案防重點(diǎn)內(nèi)容及案防形勢變化,，及時(shí)修訂本部門內(nèi)控案防的考核細(xì)則,，突出重點(diǎn),，加大對(duì)重點(diǎn)案防內(nèi)容的考核比重，有效落實(shí)人員的案防責(zé)任,。

4,、重點(diǎn)異常行為排查。組織開展進(jìn)行全員重點(diǎn)異常行為的排查工作,，通過個(gè)別

了解,、小范圍征詢、家訪并結(jié)合業(yè)務(wù)質(zhì)量監(jiān)測信息等手段多渠道掌握存在可疑行為的員工,，對(duì)排查出有異常行為特征的人員納入重點(diǎn)關(guān)注人員管理,，建立化解檔案，截止目前為止,，部門無異常行為員工,。

（三）2012年案防工作計(jì)劃

一是強(qiáng)化日常管理。加強(qiáng)執(zhí)行力建設(shè),，健全完善本部,、本專業(yè)管理機(jī)制，案防領(lǐng)導(dǎo)小組將定期監(jiān)督檢查執(zhí)行情況,，督促落實(shí)各項(xiàng)整改,。發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)糾改。確保每一個(gè)員工,、每一個(gè)崗位嚴(yán)格執(zhí)行國家各項(xiàng)金融政策,、法律法規(guī)、各項(xiàng)規(guī)章制度,、操作流程和管理要求,。

二是堅(jiān)持“以人為本”發(fā)展理念，堅(jiān)持案防意識(shí)教育,。加快培育先進(jìn)的能引領(lǐng)發(fā)展,、提高核心競爭力的企業(yè)文化管理模式。每月至少組織一次規(guī)章制度學(xué)習(xí)和內(nèi)控案防教育,，并在管理中注重員工行為品德和職業(yè)操守,，明確員工關(guān)鍵行為準(zhǔn)則，規(guī)范員工行為,，確保每一位員工都能明確自己該做的和不該做的,，自覺防范風(fēng)險(xiǎn)，積極引導(dǎo)員工樹立正確的人生觀,、價(jià)值觀和道德觀,。

三是加強(qiáng)政策傳導(dǎo)力度。及時(shí)傳達(dá)和落實(shí)上級(jí)行有關(guān)制度,、規(guī)定,，制度性的要求必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)或業(yè)務(wù)實(shí)施前組織學(xué)習(xí)和貫徹，并有針對(duì)性地組織開展內(nèi)控和案防教育活動(dòng),，加強(qiáng)制度規(guī)定培訓(xùn)與業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí),，確保員工熟練掌握本崗位最新、最強(qiáng),、最有效內(nèi)部控制操作流程,、要求和風(fēng)險(xiǎn)防控內(nèi)容。

四是加強(qiáng)廉政內(nèi)控目標(biāo)管理,。組織制定本部內(nèi)控案防工作目標(biāo)和計(jì)劃,，開展內(nèi)控案防工作目標(biāo)考核，定期召開內(nèi)控防范會(huì)議,，研究案防和內(nèi)控管理方面的狀況和形勢,，分析員工行為動(dòng)態(tài)，并研究制定解決方案,，確保廉政內(nèi)控目標(biāo)序時(shí)完成,。

五是強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)突發(fā)管理。認(rèn)真落實(shí)重大事項(xiàng)和突發(fā)事件報(bào)告制度,，明確管理職責(zé),，要求對(duì)本部門、本專業(yè)發(fā)生的重大事項(xiàng)和突發(fā)事件,，按規(guī)定的程序和時(shí)限報(bào)告,，以確保能在最短的時(shí)間內(nèi)采取有效的應(yīng)對(duì)措施，消除隱患和負(fù)面影響,。

銀行內(nèi)控案防工作總結(jié)篇十

一

為深入貫徹落實(shí)十八大三中全會(huì)和中紀(jì)委會(huì)議精神,，本著標(biāo)本兼治、綜合治理,、懲防并舉,、注重預(yù)防的工作方針，結(jié)合本行實(shí)際,，特制訂本年度案防工作計(jì)劃,。

一、總體工作目標(biāo)

一是預(yù)防為主,，查防結(jié)合,，確保全行無重大經(jīng)濟(jì)案件和重大責(zé)任事故發(fā)生；

五是不斷完善,、健全制度建設(shè),，落實(shí)責(zé)任追究制度，盡快實(shí)現(xiàn)案防工作規(guī)范化和制度化,。

二,、具體工作目標(biāo)任務(wù)分解和細(xì)化 （一）各單位,、職能部門月度工作計(jì)劃。

1,、審計(jì)稽核部及其他相關(guān)職能部門,、每月開展不低于一次的飛行檢查和定期合規(guī)檢查，并將結(jié)果進(jìn)行匯總和通報(bào)整改,。

2,、相關(guān)職能部門、每月開展不少于一次的相關(guān)條線的風(fēng)險(xiǎn)提示活動(dòng),。

3,、各單位、職能部門每月對(duì)本單位,、部門的所有員工進(jìn)行九種人排查和跟蹤監(jiān)控記錄,；并對(duì)本單位的借、假,、冒名貸款進(jìn)行認(rèn)定,、清理和催收，在每月10日前完成不良貸款的認(rèn)定工作,。

4,、安全保衛(wèi)部門每月組織實(shí)施不低于一次的安全保衛(wèi)檢查和防突發(fā)事件預(yù)案演練活動(dòng)。

（二）各單位,、職能部門季度案防工作計(jì)劃,。

4、相關(guān)職能部門,、每季度組織開展不低于一次的合規(guī),、制度培訓(xùn)活動(dòng)；

5,、人事監(jiān)察部,、審計(jì)稽核部、每季度組織開展一次員工日常行為排查和員工賬戶排查活動(dòng),。

6,、每季度、行領(lǐng)導(dǎo)親自組織開展不低于一次的案件防控通報(bào)和分析會(huì)議活動(dòng),。

7,、運(yùn)營管理部和計(jì)財(cái)部、每季度組織開展不低于一次的柜面業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查和員工賬戶管理排查活動(dòng),。

8,、信貸管理部、計(jì)財(cái)部和財(cái)富中心,，每季度組織開展不低于一次的大額資金風(fēng)險(xiǎn)管理排查活動(dòng),。

9,、審計(jì)稽核部和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部、每個(gè)季度組織開展不低于一次的跟蹤檢查和督查問題整改活動(dòng),。

10,、辦公室每個(gè)季度組織開展不低于一次的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)。 1 1,、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部門負(fù)責(zé)在一季度內(nèi)完成全行的案防工作制度制定工作。

（三）各單位,、職能部門年度工作計(jì)劃,。

1、董事辦,、監(jiān)事辦及其下設(shè)委員會(huì),、每年進(jìn)行不低于一次的專題履職報(bào)告活動(dòng)；

3,、審計(jì)稽核部負(fù)責(zé)全行的高風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)點(diǎn),、高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)、高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié),、高風(fēng)險(xiǎn)崗位四高的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作,，每年開展不低于一次的四高評(píng)估活動(dòng)。

4,、審計(jì)稽核部每年組織開展不低于一次的各職能部門履職評(píng)價(jià)活動(dòng),。

5、審計(jì)稽核部,、監(jiān)事辦每年組織開展不低于一次,、對(duì)董事會(huì)成員、高管人員的履職評(píng)價(jià)活動(dòng),。

6,、人事監(jiān)察部制訂了行風(fēng)廉政建設(shè)監(jiān)察制度，負(fù)責(zé)監(jiān)督,、規(guī)范全行的行風(fēng)廉政制度執(zhí)行,。

7、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部,、審計(jì)稽核部每年組織開展一次全行合規(guī)與內(nèi)控有效性評(píng)價(jià)活動(dòng),。

8、各相關(guān)職能部門不定期開展重點(diǎn)業(yè)務(wù)與環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng),。 9,、各相關(guān)職能部門、定期組織開展各業(yè)務(wù)條線的操作風(fēng)險(xiǎn)有效性評(píng)價(jià)活動(dòng),。

三,、

1,、行總部成立督查辦，根據(jù)全行工作計(jì)劃,、按月或按季度公布任務(wù)交辦單,，然后專門負(fù)責(zé)跟蹤、督查并不定期發(fā)布督查督辦專報(bào),、通報(bào)各單位,、部門各項(xiàng)目標(biāo)任務(wù)完成情況。

2,、行總部結(jié)合實(shí)際制訂了科學(xué)而細(xì)致的合規(guī),、風(fēng)險(xiǎn)100分制考核辦法，各單位,、部門每月,、每季度的各項(xiàng)任務(wù)完成情況，均被細(xì)化為每一分值,，并按季度進(jìn)行公布,。

3、行總部制訂了科學(xué)有效的員工積分管理辦法,，每一位員工的每一項(xiàng)違規(guī)行為,，都將備案記錄、以負(fù)分的形式進(jìn)行處罰和警示,，此項(xiàng)制度措施對(duì)全員的合規(guī),、合法行事起到了積極而有效的作用。

二

資金營運(yùn)中心在全行和中心案防工作領(lǐng)導(dǎo)小組的正確指導(dǎo)和監(jiān)督下,，將高度重視案防工作,，再接再厲，采取有效措施,，全力以赴,、保質(zhì)保量做好201x年案防工作。

一,、進(jìn)一步做好自查和風(fēng)險(xiǎn)排查工作,。每個(gè)季度至少一次對(duì)資金業(yè)務(wù)管理制度執(zhí)行情況、重點(diǎn)業(yè)務(wù)的營運(yùn)情況,、重要崗位操作情況進(jìn)行全面監(jiān)督檢查,，并形成風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告。排查業(yè)務(wù)領(lǐng)域包括但不局限于同業(yè)拆借,、同業(yè)存款,、理財(cái)及其他投資業(yè)務(wù)、債券業(yè)務(wù)、票據(jù)業(yè)務(wù),。目前已經(jīng)完成××××年 三,、進(jìn)一步做好案防教育工作。利用晨會(huì)及每月的險(xiǎn)情分析會(huì),，組織部門員工深入學(xué)習(xí)各級(jí)人民銀行,、銀監(jiān)分局案防工作領(lǐng)導(dǎo)講話精神，深入學(xué)習(xí)我行xx董事長講話精神和xxx行長的重要指示要求,，深入學(xué)習(xí)《商業(yè)銀行合規(guī)管理指引》和《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作辦法》,、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問責(zé)工作管理暫行辦法》，學(xué)習(xí)銀監(jiān)會(huì)防范操作風(fēng)險(xiǎn)十三條等制度規(guī)定,，并把這些要求,、觀點(diǎn)和精神體現(xiàn)在經(jīng)營方針和經(jīng)營策略上，融入到業(yè)務(wù)工作中去,，筑牢案防工作的底線。特別是加強(qiáng)全體人員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)教育,，定期組織討論學(xué)習(xí),，要求部門干部員工要按照我行內(nèi)控和案防制度的要求，結(jié)合崗位談體會(huì),、寫心得,、查問題、抓整改,，切實(shí)收到良好效果,。

四、進(jìn)一步做好案防預(yù)警工作,。主要是未雨綢繆,，做好風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)預(yù)警、案發(fā)趨勢預(yù)警,、員工違章預(yù)警,、突發(fā)事件預(yù)警、員工行為動(dòng)態(tài)排查預(yù)警,。特別是要嚴(yán)格規(guī)范交易人員8小時(shí)內(nèi)外的行為,，注意員工思想動(dòng)態(tài)和行為動(dòng)態(tài)，建立相應(yīng)的行為失范自報(bào),、舉報(bào),、教育和上報(bào)制度，做到防患于未然,，及時(shí)消除各類風(fēng)險(xiǎn)隱患,。

五、進(jìn)一步配合做好案防試評(píng)估工作。要嚴(yán)格按照上級(jí)文件要求,，配合我行合規(guī)管理部,，實(shí)事求是、保質(zhì)保量做好案防自我評(píng)估工作,，不影響全行整體案防工作部署,。

六、進(jìn)一步做好崗位輪換及休假工作,。要嚴(yán)格按照各級(jí)文件的要求,，認(rèn)真貫徹輪崗、強(qiáng)制休假制度,，并做好相關(guān)記錄及備案,。

七、嚴(yán)格落實(shí)案防責(zé)任追究制度,。資金營運(yùn)中心與每位員工,，都要明確案件防范工作責(zé)任和關(guān)聯(lián)崗位聯(lián)保責(zé)任，切實(shí)做好群防,、互防工作,，不留盲區(qū)，不留死角,，確保資金業(yè)務(wù)順利實(shí)現(xiàn)××××年全年無案件,、無事故。

附送：

銀行檔案管理工作總結(jié)

一,、全行檔案管理工作基本情況：

長期以來,，我行緊緊圍繞上級(jí)行檔案管理工作的安排部署，在市分行的高度重視下,，嚴(yán)格按照國家有關(guān)檔案管理工作的法律,、法規(guī)和總行的檔案管理工作規(guī)章制度，堅(jiān)持檔案集中統(tǒng)一管理原則,，不斷加大我行的檔案工作力度,，努力提高檔案工作管理水平，科學(xué)保管各類檔案,，做到檔案管理與業(yè)務(wù)發(fā)展有效結(jié)合,，以充分發(fā)揮和利用檔案資源的使用價(jià)值。今年,，我們結(jié)合我行檔案工作現(xiàn)狀,，特別是××大地震對(duì)我行檔案工作造成嚴(yán)重影響的實(shí)際情況，確立了“一年一進(jìn)步,，三年一大步”,，力爭××年我行檔案工作目標(biāo)管理考核達(dá)到一級(jí)標(biāo)準(zhǔn)”的工作目標(biāo)。

我們主要做了以下幾方面工作：

加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)責(zé)任,，強(qiáng)化檔案工作組織建設(shè),。

一是明確部門，落實(shí)責(zé)任,。由綜合管理部門負(fù)責(zé)全行檔案日常工作管理及年度目標(biāo)考核工作,，研究解決檔案工作中存在的問題，并及時(shí)向行領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào),。二是配備精干高效,，結(jié)構(gòu)合理，數(shù)量充足的專職檔案人員,，確保了檔案管理工作的正常,，持續(xù)開展。三是梳理檔案管理制度,，制定檔案工作發(fā)展規(guī)劃,。近幾年檔案管理的辦法制度隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展都在不斷修改完善，為保證檔案工作跟上業(yè)務(wù)發(fā)展的需要,，我們及時(shí)對(duì)相關(guān)的管理制度,、辦法、操作流程進(jìn)行了梳理,，確保檔案管理與業(yè)務(wù)發(fā)展的有效結(jié)合。上半年,，按照上級(jí)行的總體安排部署,，并結(jié)合我行實(shí)際，我們制定了檔案管理三年目標(biāo)規(guī)劃,，確立了“一年一進(jìn)步,，三年一大步，力爭××年我行檔案工作目標(biāo)管理考核達(dá)到一級(jí)標(biāo)準(zhǔn)”的工作目標(biāo),。四是檢查監(jiān)督日?；Ｎ覀儼雌趯?duì)全行的檔案工作及檔案管理情況進(jìn)行檢查監(jiān)督,，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題,，及時(shí)整改。五是努力加強(qiáng)檔案宣傳工作,。我們通過各行處,，部室組織員工了解，學(xué)習(xí),，熟悉檔案管理的相關(guān)規(guī)定,，提高了員工的檔案法制意識(shí)，在全行上下形成良好的檔案管理工作環(huán)境。

強(qiáng)化檔案標(biāo)準(zhǔn)化管理,，努力提高檔案管理工作質(zhì)量,。一是初步建立了綜合檔案管理工作體系。按照集中統(tǒng)一管理原則,，我們對(duì)全轄業(yè)務(wù)檔案實(shí)行了集中統(tǒng)一管理,。全行的法人客戶信貸檔案，個(gè)人客戶信貸檔案,，文書,、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、科技,、特殊載體檔案等都基本上實(shí)現(xiàn)了集中管理;二是規(guī)范操作流程,，強(qiáng)化管理制度。我們?cè)诟黝悪n案的收集,、整理,、保管、借閱使用,、鑒定銷毀方面,，都嚴(yán)格遵守檔案管理制度，確保檔案收集充分,、檔案交接手續(xù)齊全,、檔案整理規(guī)范、檔案內(nèi)容完整,、檔案管理期限劃分準(zhǔn)確,，做到交接有手續(xù)、借閱有審批,、歸還有記錄,、鑒定銷毀有依據(jù)。三是重視全卷宗的建設(shè),。我們正在逐步建立內(nèi)容充實(shí),，規(guī)范的全宗卷。四是做好檔案統(tǒng)計(jì)工作,，確保檔案統(tǒng)計(jì)報(bào)表上報(bào)的及時(shí)和準(zhǔn)確完整,。

人員通過定期或不定期對(duì)檔案實(shí)體進(jìn)行安全檢查，檢查檔案實(shí)體是否存在水浸,、霉變,、粘連、字跡退色看不清,、蟲蛀,、鼠咬等現(xiàn)象,，并做好檢查記錄，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題,，及時(shí)匯報(bào)處理,，保證了檔案實(shí)體的安全。二是重視檔案庫房設(shè)施的硬件建設(shè),。今年根據(jù)檔案工作需要,，增配了一臺(tái)微機(jī)，并準(zhǔn)備按檔案管理標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)檔案庫房以及帶監(jiān)控錄像設(shè)備的借閱室,，但由于地震原因,，這些工作未能按計(jì)劃進(jìn)行。三是重視日常安全檢查,。檔案管理人員通過定期或不定期對(duì)庫房防護(hù)設(shè)施的運(yùn)行情況進(jìn)行檢查,，確保了所配備設(shè)施的正常運(yùn)行;通過定期或不定期檢查庫房環(huán)境，定期測記溫濕度變化,，定期投放防蟲藥物,，定期檢查照明情況，定期檢查防火防盜,，確保了庫房溫濕度適宜,，庫房清潔衛(wèi)生，檔案無蟲霉滋生現(xiàn)象,。

加強(qiáng)對(duì)檔案管理系統(tǒng)的運(yùn)用,，努力提高我行的檔案信息化管理水平。

一是重視檔案系統(tǒng)錄入工作,。按照上級(jí)行的工作安排部署,，我們按時(shí)完成了對(duì)文書檔案的錄入工作，法人信貸檔案,、個(gè)人信貸檔案的錄入工作也正在有序進(jìn)行。二是重視檔案管理系統(tǒng)建設(shè),。按照總行的統(tǒng)一部署,，我們積極做好各種檔案管理系統(tǒng)的推廣工作。三是重視檔案管理系統(tǒng)的應(yīng)用,。除了檔案工作人員做到熟練掌握和應(yīng)用檔案系統(tǒng)的各項(xiàng)功能,，能充分利用系統(tǒng)完成監(jiān)測分析、督促歸檔,、保管利用等各項(xiàng)工作外,。還按規(guī)定及時(shí)向全行開放了各系統(tǒng)的客戶端，準(zhǔn)確,、合規(guī)地建立用戶,，設(shè)置權(quán)限,，以滿足遠(yuǎn)程網(wǎng)上調(diào)閱的需要。

強(qiáng)化獎(jiǎng)勵(lì)與懲罰,。

損毀,，泄密或造成經(jīng)濟(jì)損失等違規(guī)行為實(shí)行積分管理，以此來規(guī)范檔案管理,，使用行為,，強(qiáng)化檔案規(guī)章制度的貫徹落實(shí)。同時(shí),，規(guī)定對(duì)在全行檔案目標(biāo)等級(jí)考核工作中表現(xiàn)先進(jìn),、貢獻(xiàn)突出、責(zé)任心強(qiáng),，有創(chuàng)新精神的檔案工作人員也將進(jìn)行表彰和獎(jiǎng)勵(lì),，提高大家工作積極性。

二,、工作中存在的主要問題：

××大地震給我行的檔案工作造成了嚴(yán)重影響和重大財(cái)產(chǎn)損失,，我行的檔案庫房成為了危房，無法正常使用,，許多工作也因此無法及時(shí)開展,，如無法及時(shí)對(duì)相關(guān)檔案進(jìn)行收集歸檔、無法及時(shí)對(duì)部分個(gè)人客戶貸款及全部法人客戶貸款資料進(jìn)行系統(tǒng)錄入,，調(diào)閱室的建設(shè)也因此停止,。這使得我行在檔案工作管理、檔案管理,、檔案安全,、檔案信息化管理的考核自評(píng)中累計(jì)扣分達(dá)到12之多，占總扣分3 1.05分的3 8.6%,。這也是我行今年自評(píng)打分僅達(dá)到三級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的主要原因,。除此之外，我行的檔案管理工作也還存在一些不足：

在檔案工作管理方面：

一是支行的部分永久文書檔案以及科技,、特殊載體檔案尚未集中到分行檔案部門管理,。二是無檔案工作機(jī)構(gòu)設(shè)置情況的文件。三是檔案宣傳工作形式較為單一,。

在檔案管理工作方面：

一是照片檔案不夠齊全,。二是已收公文檔案中處理單不齊全。三是沒有及時(shí)對(duì)已超過保管期限的檔案進(jìn)行鑒定和銷毀,。

在檔案安全方面：

存在原檔案庫房未配備自動(dòng)滅火裝置,，消毒設(shè)備以及調(diào)閱室無監(jiān)控設(shè)備的問題。

檔案管理工作創(chuàng)新方面：

我行在檔案管理理念,、管理方式,、管理手段的創(chuàng)新上有些薄弱,，該項(xiàng)屬于加分內(nèi)容，總分5分,，但我們一分未得,。

三、下一步工作安排：

針對(duì)當(dāng)前檔案管理工作面臨的實(shí)際情況和考評(píng)中存在的問題,，我們進(jìn)行了認(rèn)真研究,，并作了相應(yīng)的安排部署：

首先解決庫房問題。鑒于原有庫房因?yàn)榈卣鹨殉晌７?，較長時(shí)間存在無庫房可用的現(xiàn)狀,。目前，我們正在抓緊改造應(yīng)急庫房,，并將按照正規(guī)庫房標(biāo)準(zhǔn)配備相應(yīng)設(shè)施,，以確保檔案工作的正常開展，確保檔案實(shí)體的安全,。

其次彌補(bǔ)欠賬問題,。應(yīng)急庫房改造完畢，我們將立即著手彌補(bǔ)因地震造成的欠賬,，及時(shí)對(duì)相關(guān)檔案進(jìn)行收集歸檔,、及時(shí)對(duì)部分個(gè)人客戶貸款及全部法人客戶貸款資料進(jìn)行系統(tǒng)錄入，消除地震帶來的影響,，確保其他后續(xù)工作的及時(shí)跟進(jìn),。

9個(gè)達(dá)標(biāo)，其中

3個(gè)單位達(dá)到“省一級(jí)”,，3個(gè)單位達(dá)到“省二級(jí)”,，2個(gè)單位達(dá)到“省三級(jí)”，1個(gè)單位達(dá)到縣一級(jí),。所有達(dá)標(biāo)單位均已基本成為門類齊全,、結(jié)構(gòu)合理、內(nèi)容豐富的綜合檔案室,，檔案的利用價(jià)值和利用效果普遍有了提高,。

一年來，主要做了以下幾項(xiàng)工作： 一,、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，建立完善組織管理體系

務(wù)經(jīng)營工作同步發(fā)展,。三是根據(jù)上級(jí)行和當(dāng)?shù)貦n案行政管理部門的有關(guān)要求,，結(jié)合全區(qū)檔案達(dá)標(biāo)工作的實(shí)際，地分行提出爭取在年內(nèi)一次性達(dá)標(biāo)的具體目標(biāo),，并將此項(xiàng)工作的任務(wù)目標(biāo)落實(shí)到具體部門,，實(shí)行部門領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制,，從而加強(qiáng)了對(duì)各縣支行檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)、督促和幫助,，為促進(jìn)全行系統(tǒng)檔案工作的不斷規(guī)范起到了有力的組織保障作用,。

二、認(rèn)真落實(shí)檔案管理達(dá)標(biāo)升級(jí)工作

我行根據(jù)實(shí)際情況,，提出了具體的貫徹意見和措施,，使達(dá)標(biāo)升級(jí)工作得到了地縣兩級(jí)行領(lǐng)導(dǎo)的高度重視和大力支持;地分行主管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)檔案達(dá)標(biāo)升級(jí)工作經(jīng)常進(jìn)行強(qiáng)調(diào)，就做好全區(qū)×行系統(tǒng)檔案管理達(dá)標(biāo)升級(jí)工作做了具體部署和要求,，引起了各縣支行的高度重視,，使必要的人、財(cái),、物得到了及時(shí)落實(shí);同時(shí)為了全面帶動(dòng)全區(qū)農(nóng)行的達(dá)標(biāo)升級(jí)工作,，地分行辦公室積極與地區(qū)檔案處聯(lián)系溝通，及時(shí)對(duì)有關(guān)達(dá)標(biāo)升級(jí)的具體規(guī)定事項(xiàng)進(jìn)行請(qǐng)示,、咨詢和研究,，制定了具體的落實(shí)方案。首先從地分行機(jī)關(guān)抓起,，對(duì)當(dāng)年的文書檔案按新的要求進(jìn)行了整理,、裝訂和充實(shí)提高，并從管理體系,、干部隊(duì)伍,、管理制度、檔案設(shè)施,、業(yè)務(wù)建設(shè),、開發(fā)利用6個(gè)方面中的具體內(nèi)容抓起，逐條進(jìn)行認(rèn)真仔細(xì)的補(bǔ)充完善,，然后按規(guī)定在組織有關(guān)部門進(jìn)行自查的基礎(chǔ)上,，及時(shí)向檔案管理部門進(jìn)行了申報(bào)，經(jīng)檢查驗(yàn)收,，保持了“省一級(jí)”標(biāo)準(zhǔn),。為帶動(dòng)促進(jìn)全行的檔案達(dá)標(biāo)升級(jí)工作發(fā)揮了積極作用。

三,、建立健全了各項(xiàng)檔案管理制度

理制度當(dāng)作加強(qiáng)檔案管理工作的重點(diǎn),，列入了部門工作的重要議事日程。一是邀請(qǐng)檔案行政管理部門的專職人員親臨現(xiàn)場指導(dǎo)幫助,，對(duì)不符合制度規(guī)定的有關(guān)具體問題及時(shí)進(jìn)行了整改和糾正,。二是認(rèn)真按照檔案管理的有關(guān)規(guī)定和要求，結(jié)合農(nóng)行特點(diǎn),，統(tǒng)一制定了《檔案管理制度匯編》,，從檔案人員的崗位職責(zé),，到檔案的保管、查詢,、移交,、保密、安全,、統(tǒng)計(jì),、鑒定、銷毀,、接收,、利用等各個(gè)方面都建立了比較系統(tǒng)完善的制度。三是全面落實(shí)了各種登記制度,，從收藏,、借閱、利用,，到保管接交,，都統(tǒng)一實(shí)行嚴(yán)格的登記簽字制度，有效杜絕了丟失,、泄密,、損毀等各類事故的發(fā)生，初步實(shí)現(xiàn)了檔案管理的規(guī)范化,、程序化和制度化,。

四、重視加強(qiáng)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)建設(shè),，檔案管理服務(wù)水平有所提高 一年來,，我們認(rèn)真按照總行《檔案管理辦法》的要求，在不斷建立完善檔案設(shè)施和管理制度的同時(shí),，集中精力,，主抓了業(yè)務(wù)基礎(chǔ)建設(shè)。一是通過強(qiáng)調(diào),、檢查和督導(dǎo)落實(shí),，使全行每個(gè)單位的檔案用房、安全設(shè)施,、檔案裝具等管理設(shè)備不斷完善,。二是注重抓了文件的歸檔收集，特別是對(duì)積存文件中一些應(yīng)歸檔而未歸檔的重要文件,，進(jìn)行了再收集,，使檔案內(nèi)容不斷得到了豐富和充實(shí)。地分行檔案室在完善達(dá)標(biāo)后，對(duì)歷年的收,、發(fā)文件進(jìn)行了全面的清理清查，對(duì)每個(gè)部門或個(gè)人保存的文件全部進(jìn)行了清理收回,，使室藏案卷卷數(shù)達(dá)到1583卷,、2649件，使檔案室的門類,、結(jié)構(gòu)及信息內(nèi)容初具規(guī)模,，為更好地服務(wù)全行的改革與經(jīng)營創(chuàng)造了條件。三是積極提供服務(wù),，使檔案利用的效果及價(jià)值有了顯著提高,。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，××年全行檔案利用共190多人次,，僅地分行機(jī)關(guān)檔案查閱就達(dá)40多人次,，使檔案的自身價(jià)值得到了充分發(fā)揮。

五,、存在的主要問題和年檔案工作的設(shè)想

回顧我行××年的檔案工作,，由于上級(jí)行和當(dāng)?shù)貦n案行政管理部門的大力指導(dǎo)幫助，在地縣兩級(jí)行領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心支持和全體檔案人員的辛勤努力下,，不論從升級(jí)達(dá)標(biāo),，還是業(yè)務(wù)基礎(chǔ)建設(shè)等方面都取得了一定的成績。但是,，就全行檔案工作與全行改革發(fā)展的整體狀況比較,，還很不協(xié)調(diào)，特別是與上級(jí)行的要求還有一定的差距,。一是由于縣支行機(jī)關(guān)人員精簡后,，檔案管理人力嚴(yán)重不足，兼職人員沒有經(jīng)過培訓(xùn),，檔案管理的業(yè)務(wù)素質(zhì)較差,，不適應(yīng)檔案管理新的要求;二是由于全行費(fèi)用十分緊張，對(duì)有關(guān)檔案達(dá)標(biāo)所要求的資金,、設(shè)備等難以保證,，整體上不適應(yīng)檔案管理要求，要達(dá)到規(guī)范化管理規(guī)定,，需要投入大量的資金;三是個(gè)別支行對(duì)檔案工作重視不夠,，有1個(gè)縣支行至今未達(dá)標(biāo)。四是制度建設(shè)不太完善,，部分檔案室的登記制度不落實(shí),，流于形式;五是業(yè)務(wù)基礎(chǔ)建設(shè)亟待進(jìn)一步加強(qiáng)，門類不齊，結(jié)構(gòu)單一,，室藏檔案不全,，財(cái)務(wù)、人事,、信貸檔案未統(tǒng)一保管的問題仍未解決,。上述問題的存在，與檢查指導(dǎo)不到位有很大關(guān)系,，對(duì)此,，我們將在新的一年里重點(diǎn)加以改進(jìn)?！痢聊?，我行將認(rèn)真貫徹上級(jí)行的指示精神，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)全行檔案工作的組織領(lǐng)導(dǎo),，全面加強(qiáng)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)建設(shè),，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)檔案人員的培訓(xùn)和檔案管理達(dá)標(biāo)升級(jí)工作，爭取××年10個(gè)單位全部達(dá)標(biāo);不斷提高檔案的自身價(jià)值,，更好地為農(nóng)行的改革與發(fā)展服務(wù),。