在日常生活和工作中,，大家逐漸認識到報告的重要性，報告成為了一種新興產(chǎn)業(yè)。下面小編在這里為大家精心整理了幾篇銀行自查報告模板范文,，希望對同學(xué)們有所幫助,，僅供參考,。

銀行自查報告1

銀翱管理咨詢深耕于銀行機構(gòu)網(wǎng)點布局,、網(wǎng)點布局,、網(wǎng)點選址服務(wù),，高級顧問高先生曾作為外部專家,，參與和支持建行總行的網(wǎng)點轉(zhuǎn)型工作，根據(jù)他的經(jīng)驗,，銀行網(wǎng)點規(guī)劃咨詢項目的服務(wù)方案至少包括以下內(nèi)容：

一,、網(wǎng)點定位,。分析本行城市規(guī)劃區(qū)域內(nèi)機構(gòu)網(wǎng)點布局存在的問題，并對網(wǎng)點現(xiàn)有問題進行合理分類,、歸納,、總結(jié)。結(jié)合城市經(jīng)濟發(fā)展特征,、本行網(wǎng)點發(fā)展前景和網(wǎng)點功能定位合理劃分本行現(xiàn)有網(wǎng)點,，并對網(wǎng)點規(guī)劃進行合理定位、區(qū)分,。

二,、客戶分布。分析城市規(guī)劃區(qū)域內(nèi)各類客戶的分布,，劃分經(jīng)濟功能區(qū)域,，明確機構(gòu)發(fā)展的重點目標(biāo)地區(qū)、重點目標(biāo)地區(qū)的核心區(qū)域和機構(gòu)網(wǎng)點輻射半徑,、范圍,。其中應(yīng)包括：

1、渠道目標(biāo)定位：確定本行業(yè)務(wù)發(fā)展的重點目標(biāo)區(qū)域,，重點目標(biāo)區(qū)域的地域范圍及業(yè)務(wù)輻射的有效距離,、半徑。區(qū)域內(nèi)各網(wǎng)點業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo),；

2,、服務(wù)對象定位：確定、劃分目標(biāo)客戶群,，說明目標(biāo)客戶群的特征,；

3、渠道形式定位：建議網(wǎng)點所采用的形式和定位,；

4,、渠道競爭定位：明確本行在各區(qū)域內(nèi)的目標(biāo)競爭者，本行和目標(biāo)競爭者的優(yōu)勢和劣勢,、以及對本行的管理建議,。

三、年度計劃,。根據(jù)本行現(xiàn)有營業(yè)網(wǎng)點布局,，結(jié)合城區(qū)的發(fā)展規(guī)劃，提出機構(gòu)調(diào)整（包括遷址,、撤并,、新設(shè)等）的.分年度、分進度合理化建議,。

四,、自助渠道。提出離行式的自助銀行,、ATM機等自助渠道的建設(shè)建議,。

五、規(guī)劃方案,。根據(jù)本行網(wǎng)點布局戰(zhàn)略要求,，結(jié)合城市經(jīng)濟發(fā)展和金融需求提出網(wǎng)點布局規(guī)劃及功能定位的合理化建議，最終形成科學(xué)的規(guī)劃方案,，方案中應(yīng)包含：

1,、總體規(guī)劃的數(shù)據(jù)依據(jù)（如：該區(qū)域的整體經(jīng)濟總量、人流（客流）總量,、房地產(chǎn)銷售均價,、門面租金水平等）；

2,、總體規(guī)劃中網(wǎng)點配置的方式與總比例及分年度,、分進度操作計劃，即自有（購置）與租賃的配置原則,、合適的比例,，遷址、撤并,、新設(shè),、升格機構(gòu)的分年度、分進度實施方案和具體方法,。

六,、電子地圖。根據(jù)最終規(guī)劃方案,，繪制可以綜合反映網(wǎng)點信息的城市城區(qū)電子地圖,。

銀行自查報告2

根據(jù)xx《關(guān)于在全地區(qū)重點領(lǐng)域開展網(wǎng)絡(luò)與信息安全檢查工作的通知》文件精神，我局對信息安全檢查工作進行了統(tǒng)一布置,對我局涉密載體,、重要崗位和敏感人員進行了一次全面的梳理和認真檢查,，現(xiàn)將檢查情況匯報如下:

一、領(lǐng)導(dǎo)高度重視,，切實加強信息安全工作,。

局領(lǐng)導(dǎo)高度重視這次檢查工作，召開了專項工作會議,，組織認真學(xué)習(xí)文件精神,，切實增強干部職工的保密意識，確保我局信息安全。會上成立了由xxx任組長,、辦公室主任xx副組長,，各相關(guān)科室負責(zé)人為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組。會上還與各科室,、各直屬單位主要領(lǐng)導(dǎo)簽訂了《信息安全工作領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任書》,，與保密要害部門和崗位的涉密人員簽訂了《涉密人員崗位保密承諾書》，預(yù)防和杜絕失泄密事件發(fā)生,。

二,、認真開展自查自糾，加強重點部門和崗位的保密防范,。

我局成立了信息安全檢查工作領(lǐng)導(dǎo)小組,，并對此次檢理工作做了統(tǒng)一安排。一是此次檢查對象包括機關(guān)和單位在崗

和近3年內(nèi)離崗人員持有的涉密載體的人員進行清理,，清理重點為涉密電子文檔和存儲,、處理過涉密信息的計算機、移動硬盤,、軟盤,、光盤、U盤,、錄像帶等,。局機要檔案室是保密要害部門。局檔案機要室嚴格執(zhí)行保密精神,，負責(zé)文函的`接收和管理,。目前，局機要檔案室有一名專職人員負責(zé)保密文件資料的管理,。存放保密文件資料的場所符合保密和防火,、防盜等安全要求。密件,，密級文件,、密碼電報存放密碼檔案柜中，并定期清理,、檢查,，防止遺失，對收到和發(fā)出的保密文件資料有書面登記和簽收,、借閱手續(xù),，借閱帶密級的文、電檔案須經(jīng)辦公室主任批準(zhǔn),。保密文件資料辦理完畢后收集齊全并立卷歸檔,。復(fù)制、抄存涉密文件，必須經(jīng)辦公室主任批準(zhǔn),，履行登記手續(xù),，任何密件復(fù)印件視同原件管理，用完及時收回,。連接互聯(lián)網(wǎng)的計算機沒有處理過保密文件資料（包括登記文件目錄）,，保密文件資料銷毀有登記,，并經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審定,，在保密工作部門指定的銷毀單位進行，沒有向廢品收購部門出售密級文件資料的現(xiàn)象,。二是此次清理要求對涉密載體進行清點,、核對，并逐一登記備案,。對涉密計算機及移動存儲介質(zhì)存在泄密隱患的,，按照有關(guān)規(guī)定采取了相應(yīng)措施。三是在此次清查中對必須收回的涉密載體一律收回,；對不應(yīng)由個人留用的電子文檔,，統(tǒng)一組織了刪除。

三,、存在問題和整改措施

通過此次檢查,，發(fā)現(xiàn)全局系統(tǒng)涉密載體保密管理工作基本是好的，沒有發(fā)現(xiàn)涉密文件資料流失,。存在的主要問題是：干部職工人員的保密意識有待進一步加強,。如，因我局近年來,，離職,、離崗、調(diào)動,、退休的領(lǐng)導(dǎo)干部和涉密人員均未保管過涉密文件,，所以沒有專門為他們辦理涉密文件資料的清退手續(xù)，涉密文件發(fā)放后缺少定期核查的記錄,。局領(lǐng)導(dǎo)要求各工作人員要進一步加強保密意識,，建立管理制度，細化管理措施,，完善各類手續(xù),，徹底杜絕涉密文件資料流失，確保涉密文件的安全,。

銀行自查報告3

根據(jù)省行銀監(jiān)局辦公室《關(guān)于開展轄內(nèi)銀行業(yè)全面聲譽風(fēng)險自查的通知》及省,、市行通知要求，我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，充分認識到聲譽風(fēng)險自查工作的必要性,、重要性與緊迫性,，并按照自查文件要求，結(jié)合我行實際情況,，積極做好聲譽風(fēng)險自查工作,，并將此工作做實、做細,、做全,，以確保此次風(fēng)險自查工作取得實實在在的效果。現(xiàn)將自查情況報告如下：

一,、落實相關(guān)制度情況

經(jīng)自查我行嚴格按照總,、省市行要求，結(jié)合我行實際制定了各項聲譽風(fēng)險管理規(guī)章制度,，突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案及重大聲譽事件報告制度,，發(fā)生事件嚴格執(zhí)行，逐級及時上報,，確保風(fēng)險事件影響降到最低,，在制度執(zhí)行中積極收集了全員的意見建議，并對各項管理規(guī)章制度進行逐步完善改進,。建立了聲譽風(fēng)險責(zé)任及獎懲機制促進聲譽風(fēng)險防控工作有效開展,，確保各項規(guī)章制度落到實處。

二,、組織領(lǐng)導(dǎo)建設(shè)情況

我行成立聲譽風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組,，以支行責(zé)任人為組長，分管領(lǐng)導(dǎo)為副組長,、各部室主要負責(zé)人為成員的聲譽風(fēng)險工作領(lǐng)導(dǎo)小組,，形成了主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓,，層層抓落實的'工作機制,。

三、輿情管理工作情況

落實輿情“零報告”制度,，定期不定期的對我行在當(dāng)?shù)厣鐣鞣矫孑浾撊缇W(wǎng)站,、論壇、博客,、微信圈網(wǎng)絡(luò)信息進行監(jiān)測,、分析聲譽風(fēng)險輿情，有效防控聲譽風(fēng)險,。我行高度重視客戶投訴,，聲譽風(fēng)險防控領(lǐng)導(dǎo)小組定期對客戶投訴的共性問題進行分析梳理,，嚴格按照處罰制度處理我行有責(zé)任的相關(guān)人員，并督促被投訴人員及部門限期整改,，定期對整改情況進行檢查,。

四、聲譽事件分析情況

我行對20xx年以來我行發(fā)生的聲譽風(fēng)險事件進行了全面梳理和根據(jù)近幾年各類銀行案件發(fā)生情況顯示,，金融機構(gòu)內(nèi)部犯罪情況時有發(fā)生,，內(nèi)部風(fēng)險事件印發(fā)的聲譽風(fēng)險也必須引起高度重視，內(nèi)部風(fēng)險防控對聲譽風(fēng)險防控至關(guān)重要,，我行要求各部嚴格遵守各項操作規(guī)程及管理制度外,，還定期不定期對前臺業(yè)務(wù)區(qū)進行檢查，對信貸部門貸款資料及貸后管理進行審核抽查,，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險及時提醒預(yù)警,，發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作嚴肅追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任,，最大限度確保我行內(nèi)部穩(wěn)健運行,。

通過此次自查我行會在今后的工作中更加嚴格的執(zhí)行各項規(guī)章制度，并特別加強對重點崗位和特殊情況的制度檢查,，加大對聲譽風(fēng)險易發(fā)或存在聲譽風(fēng)險隱患的檢查力度,，從而促進我行健康穩(wěn)定的發(fā)展。

銀行自查報告4

為進一步完善我行電子銀行業(yè)務(wù)管理,，不斷提高風(fēng)險識別,、防范能力，實現(xiàn)電子銀行業(yè)務(wù)制度化,、規(guī)范化,，依據(jù)《xx銀行關(guān)于開展業(yè)務(wù)全面自查活動的通知》要求，對我行電子銀行業(yè)務(wù)進行全面自查,，自查報告如下：

一,、業(yè)務(wù)層面

（一）是否建立了安全保障、檢查監(jiān)督,、人員管理,、統(tǒng)計分析、信息反饋,、信息披露,、重大事項報告制度等管理制度和風(fēng)險識別、預(yù)警,、評估,、監(jiān)測、控制機制,。是否建立了能夠完整涵蓋業(yè)務(wù)的全過程和各風(fēng)險點的業(yè)務(wù)操作規(guī)程和實施細則,，操作規(guī)程各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)是否具備有效的控制手段,，控制環(huán)節(jié)的設(shè)置是否合理，控制職能的劃分是否清楚,。是否建立了健全的崗位責(zé)任制,，各崗位職責(zé)之間能否相互監(jiān)督和制約。是否根據(jù)需要及時修改和完善已制定的各項管理制度,、操作規(guī)程和實施細則,。

自查說明：建立了電子銀行業(yè)務(wù)管理制度，建立了業(yè)務(wù)操作規(guī)程和實施細則,，建立了健全的崗位責(zé)任制,。

相關(guān)材料：《xx銀行股份有限公司銀行卡業(yè)務(wù)管理辦法（試行）》、《xx銀行股份有限公司自助設(shè)備管理辦法（試行）》,、《xx銀行借記卡業(yè)務(wù)操作規(guī)程（試行）》,、《xx銀行股份有限公司銀行卡風(fēng)險管理辦法（試行）》、《xx銀行股份有限公司銀行卡（借記卡）系統(tǒng)事件,、事故報告制度（試行）》,、《xx銀行電子銀行部崗位計劃》

（二）電子銀行業(yè)務(wù)的相關(guān)部門和人員是否嚴格執(zhí)行了電子銀行業(yè)務(wù)的'各項內(nèi)部控制制度。經(jīng)營電子銀行業(yè)務(wù)的相關(guān)各部門和人員之間是否存在分工不清,、缺乏制約等問題,。

自查說明：制定了管理辦法，對相關(guān)部門和人員的責(zé)任進行了說明,，并列明了違反規(guī)定后的處罰措施,。

相關(guān)材料：《xx銀行股份有限公司銀行卡業(yè)務(wù)管理辦法（試行）》第三章管理機構(gòu)和職責(zé)、第十一章違規(guī)責(zé)任,；

《xx銀行股份有限公司自助設(shè)備管理辦法（試行）》第二章管理體系及崗位職責(zé),、第八章自助設(shè)備的檢查、考核及責(zé)任追究,。

（三）在客戶申請某項電子銀行業(yè)務(wù)品種時,，是否向客戶說明和公開各種電子銀行業(yè)務(wù)品種的交易規(guī)則，是否向客戶說明該品種的交易風(fēng)險及其在具體交易中的權(quán)利與義務(wù),。

自查說明：銀行卡客戶申請書背面印有龍祥卡章程,，對龍祥卡的申領(lǐng)條件、使用,、掛失,、銷戶、計息與收費,、權(quán)利義務(wù)進行了全面的公開,，對持卡人的權(quán)利、義務(wù)進行了說明,。

相關(guān)材料：《xx銀行股份有限公司龍祥卡章程》

二,、運營管理層面

銀行是否建立了全面,、綜合、系統(tǒng)的電子銀行業(yè)務(wù)授權(quán)管理,、會計核算,、賬務(wù)核對等管理制度，是否及時核對電子銀行業(yè)務(wù)的全部賬務(wù),，會計數(shù)據(jù)與統(tǒng)計數(shù)據(jù)是否相符一致,。

自查說明：我行已建立了電子銀行業(yè)務(wù)授權(quán)管理、會計核算,、賬務(wù)核對管理制度,，及時核對電子銀行業(yè)務(wù)的賬務(wù)，使會計數(shù)據(jù)與統(tǒng)計數(shù)據(jù)相符,。

相關(guān)材料：運營管理部有關(guān)授權(quán)管理的管理制度,；

《xx銀行股份有限公司銀行卡會計核算管理辦法（試行）》中“第六章銀行卡業(yè)務(wù)會計核算處理、第七章atm業(yè)務(wù)會計核算處理,、第九章賬務(wù)核對”,；

中國銀聯(lián)差錯處理平臺；

xx銀行監(jiān)管報送系統(tǒng),。

三,、科技信息層面

（一）銀行是否遵守了國家有關(guān)計算機信息系統(tǒng)安全、商用密碼管理,、消費者權(quán)益保護等方面的法律、法規(guī)和規(guī)章,。是否根據(jù)需要設(shè)定轉(zhuǎn)賬限額,。是否設(shè)定電子銀行業(yè)務(wù)密碼試輸次數(shù)、試輸時間的限制,。

自查說明：銀行卡客戶申請書背面印有龍祥卡章程,，章程中列明了持卡人的權(quán)利義務(wù)，并規(guī)定了持卡人在境內(nèi)atm上使用龍祥卡取款時,，每卡每日累計取現(xiàn)金額不得超過20000元（含）,；人民幣持卡人可申請開通atm自助轉(zhuǎn)賬功能，使用龍祥卡轉(zhuǎn)賬時,，每卡每日轉(zhuǎn)出累計金額不得超過50000元（含）人民幣,；持卡人將密碼連續(xù)錯誤輸入6次時，系統(tǒng)將自動鎖定其賬戶,，客戶可持本人有效身份證件到柜臺進行解鎖或密碼掛失,。

相關(guān)材料：《xx銀行股份有限公司龍祥卡章程》

第三章使用

第七章權(quán)利義務(wù)；

《xx銀行股份有限公司銀行卡業(yè)務(wù)管理辦法（試行）》

第七章銀行卡特殊業(yè)務(wù)處理,。

銀行自查報告5

寫此類報告要注意：總結(jié)工作內(nèi)容要全面,、具體,，根據(jù)要充分。這樣做,，旨在便于上級檢查工作,，了解情況，以便促進本單位的工作,，使之做得更好,。

根據(jù)___銀發(fā)【_____】_____號文件精神，我行對_____年_____月_____日至_____年_____月_____日期間的業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況進行了全面認真的.自查,，現(xiàn)將自查情況報告如下,。

一、存款管理

我行均按存款管理有關(guān)規(guī)定組織存款,，無拖欠漏繳存款準(zhǔn)備金,，無將集體資金或公款轉(zhuǎn)人個人儲蓄現(xiàn)象，無隱藏和虛增存款現(xiàn)象,，沒有通過濫用或改變會計科目等手段占用財政性存款,，沒有違規(guī)吸收金融機構(gòu)存款，沒有提高利率吸收存款行為,。

_____市合作銀行_____支行自查報告

二,、貸款管理

我行完全按有關(guān)規(guī)定發(fā)放貸款，沒有超范圍,、變相提高利率及向自辦經(jīng)濟實體發(fā)放貸款現(xiàn)象,，沒有濫用會計科目發(fā)放、隱藏,、虛增貸款,，審查、批準(zhǔn)手續(xù)齊全,、有效,，沒有不具法律效力的抵押、擔(dān)保貸款,。

_____年_____月末的正常貸款中,，含到期未做展期的貸款四筆，金額_____萬元,，加上已劃為逾期的貸款_____萬元,，共計_____萬元。但至_____年_____月末,，清收比例已達到_____%,。

上述各筆逾期貸款形成原因各不相同，多數(shù)企業(yè)是在經(jīng)營中受市場的影響,，未達到預(yù)期的收益,，經(jīng)調(diào)查分析,，貸款均能在近期收回。為了給企業(yè)施加壓力,，加大催收力度,，所有逾期貸款均未作展期手續(xù)。現(xiàn)有逾期貸款_____萬元,，除一筆_____萬元的貸款正在法院執(zhí)行期間外,，余下兩筆均可在年底前收回。

三,、投資和拆借資金管理

我行的投資全部是國債投資,，無超范圍投資，沒有向自辦實體投資,。拆借資金有一筆屬違規(guī),，是拆給農(nóng)行總行信托投資公司，金額_____萬元,，未通過融資中心,。其余的拆借皆合規(guī)。

四,、賬外經(jīng)營情況

我行無賬外吸收存款,，賬外發(fā)放貸款，無賬外“小金庫”,。

此外我行沒有占用信貸資金炒股,、炒房地產(chǎn)，沒有違規(guī)吸存,、支付手續(xù)費和好處費等問題,。

____市合作銀行____支行

______年____月______日

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