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合規(guī)管理人員的工作職責(zé)篇一
【篇1：合規(guī)部各崗位職責(zé)(定稿)】
合規(guī)部總經(jīng)理崗位職責(zé)
1,、對監(jiān)管機構(gòu)收發(fā)文進行掃描、歸檔,；證照管理：協(xié)助相關(guān)部門證照的申請,、年檢、變更材料的準(zhǔn)備工作,。
2,、法律事務(wù)：完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見公司合同管理制度）,。
3,、負責(zé)傳達、宣導(dǎo),、培訓(xùn)各項監(jiān)管文件及法規(guī)政策,，并對相關(guān)實施方案的落實進行監(jiān)控。
4,、進行日常的公司財務(wù)往來賬目細節(jié)審核,，出具法務(wù)意見，并協(xié)助業(yè)務(wù)部門對外談判（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見財務(wù)審查制度）,。
5,、制定公司內(nèi)部的法務(wù)管理制度和規(guī)章,，并督察執(zhí)行情況，聽取反饋意見,，及時進行更新和調(diào)整,。
6、負責(zé)全公司各部門的法務(wù)咨詢工作,，對日常法律事務(wù)進行處理,。 7、負責(zé)公司各項目的法務(wù)盡職調(diào)查,，法律風(fēng)險控制,，項目運營合規(guī)審查及項目工作流程合規(guī)審查等。
8,、管理全公司外聘律師,，并對律師工作進行考核報告，出具風(fēng)險評估意見書,。
9,、熟悉公司內(nèi)外事務(wù)，建立流程監(jiān)管方案,，落實到每個步驟,，事事理清，門門理順,，保證公司的運營順利規(guī)范,。 10、完成上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作,。
合規(guī)部合規(guī)專員崗位職責(zé)
1,、起草公司各類合同，協(xié)助完成公司各類合同原件審查,分類,、歸檔等工作（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見合同管理制度）,。
2、協(xié)助部門總經(jīng)理完成各項監(jiān)管文件及法規(guī)政策的傳達,、宣導(dǎo),、培訓(xùn)等工作，并協(xié)助監(jiān)督相關(guān)實施方案的落實,。
3,、協(xié)助完成公司日常財務(wù)往來賬目細節(jié)的審核，協(xié)助業(yè)務(wù)部門對外談判（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見財務(wù)審查制度）,。
4,、草擬公司內(nèi)部的法務(wù)管理制度和規(guī)章，并協(xié)助本部門總經(jīng)理督察執(zhí)行情況，聽取反饋意見,，及時進行更新和調(diào)整,。
5、協(xié)助公司各部門的法務(wù)咨詢工作,，對日常法律事務(wù)進行處理。 6,、負責(zé)聯(lián)絡(luò)公司外聘律師,，咨詢公司日常及專項法律問題。
7,、協(xié)助管理公司外聘律師,，并對律師工作進行考核報告，出具風(fēng)險評估意見書,。 8,、協(xié)助部門總經(jīng)理對公司相關(guān)運營流程進行監(jiān)管，保證公司正常運營,。
9,、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。
【篇2：合規(guī)部職責(zé)和工作內(nèi)容及其構(gòu)架】
一,、合規(guī)部經(jīng)理職責(zé)和工作內(nèi)容：
工作職責(zé)
1,、協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)構(gòu)建公司合規(guī)管理體系，制定,、修訂公司的合規(guī)手冊和其他合規(guī)風(fēng)險管理規(guī)章
制度,；
2、起草年度合規(guī)管理計劃,；
3,、主動識別、評估,、監(jiān)測和報告合規(guī)風(fēng)險,；
4、負責(zé)各項具體合規(guī)工作方案的擬定,，使合規(guī)工作順利開展,； 5、起草合規(guī)報告,；
6,、參與新產(chǎn)品的開發(fā)、識別,、評估合規(guī)風(fēng)險,，提供合規(guī)支持； 7,、違規(guī)事件的調(diào)查處理,，起草違規(guī)處理決定,； 8、梳理公司內(nèi)部流程,，提出相關(guān)改進建議,；
9、審查公司內(nèi)部管理制度,、業(yè)務(wù)流規(guī)程,，提供合規(guī)改進意見； 10,、開展反洗錢相關(guān)工作,；
11、組織合規(guī)培訓(xùn)并向公司員工提供合規(guī)咨詢,；
12,、跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變動,、發(fā)展,，并根據(jù)其有關(guān)要求提出制定或者修改公司內(nèi)部規(guī)章制度的建議； 13,、領(lǐng)導(dǎo)指派的其他相關(guān)工作,。
工作內(nèi)容
1.起草、修改,、審核公司各類合同,、公函及其他法律文件：
a.負責(zé)公司合同預(yù)審核工作；b.起草,、審核,、修改公司各類法律文件（包括但不限于合同、協(xié)議,、公函等文本）c.參與公司重要商務(wù)合同的討論和談判工作,，提供法律支持。2.法務(wù)管理制度的建立與維護
a.建立并完善公司法務(wù)工作的管理制度,、配套表格及工作流程,；b.起草、審核,、修改,、完善合同模板、制度配套表格,；c.促進公司各職能部門,、下屬公司依據(jù)法務(wù)管理制度及流程工作，促進公司依法經(jīng)營，預(yù)防和控制公司經(jīng)營中的風(fēng)險,。
3.負責(zé)集團對外投資,、盡職調(diào)查、資產(chǎn)重組,、企業(yè)并購,、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等重大經(jīng)濟活動法務(wù)方面的工作 4.對疑難應(yīng)收賬款的催收 a.配合、協(xié)助各部門對應(yīng)收賬款進行催收,；b.直接辦理疑難應(yīng)收賬款的催收,。
5.辦理集團法律糾紛的訴訟和仲裁事務(wù)
a.獨立代理或協(xié)助外聘律師開庭應(yīng)訴；b.協(xié)助外部律師進行案件證據(jù)收集,、訴訟材料準(zhǔn)備和案情分析；c.制定訴訟或仲裁方案并提交公司領(lǐng)導(dǎo)和外聘律師研究討論,；d.負責(zé)訴訟或仲裁法律文件的遞送工作,；e.負責(zé)整理公司訴訟費用支出情況；f.跟蹤訴訟或仲裁案件案情進展并及時反饋領(lǐng)導(dǎo),；g.判決或裁定出具后,，接洽法院和仲裁庭并執(zhí)行庭審事宜。6.法務(wù)培訓(xùn)：
a.擬定法律培訓(xùn)方案,，編制法律培訓(xùn)的內(nèi)容及課件,；b.安排對公司員工進行法律培訓(xùn)。7.法律咨詢與研究：
a.為管理階層,、各職能部門及下屬公司提供必要的法律咨詢和指導(dǎo),；b.法律法規(guī)的分析與研究，包括公司業(yè)務(wù)涉及現(xiàn)有的法律法規(guī)的收集整理,、分析研究對公司經(jīng)營的影響,，同時包括新頒布的法律法規(guī)的研究保障公司經(jīng)營活動的合法性，預(yù)防和控制公司經(jīng)營中的風(fēng)險,。
8.參與集團境外貿(mào)易,、投資、融資,、擔(dān)保,、租賃、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓,、分立,、合并、破產(chǎn),、解散,、公司設(shè)立等工作,并提供法律意見，出具法律意見書；
9,、管理工作外聘律師,，并對律師工作進行考核報告，出具風(fēng)險評估意見書,；
10.參與集團公司其他與法律有關(guān)的日常事務(wù)
二,、合規(guī)部專員職責(zé)和工作內(nèi)容
1、審查公司規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程,，并根據(jù)法律法規(guī)提出制訂或者修訂建議
2,、結(jié)合公司合規(guī)要求及各業(yè)務(wù)單位特點引導(dǎo)公司各業(yè)務(wù)單位進行合規(guī)工作規(guī)劃
3、幫助各業(yè)務(wù)領(lǐng)域梳理合規(guī)問題,，確定合規(guī)項目并推進
4,、負責(zé)公司各業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)工作的推進、整改,、審計,、考核 5、定期向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報合規(guī)工作
6,、遇到合規(guī)重大事項時,，及時向主管領(lǐng)導(dǎo)反饋，并督促整改 7,、開展合規(guī)培訓(xùn)宣貫工作 8,、合規(guī)經(jīng)理交辦的其他事宜
三、
合規(guī)部合規(guī)助理職責(zé)和工作內(nèi)容 1,、協(xié)助完成公司日常經(jīng)營活動合規(guī)審查（如公司規(guī)章制度合規(guī)性審查等）,。2、協(xié)助向部門經(jīng)理匯報合規(guī)相關(guān)重要事項,。
3,、負責(zé)處理各部門提交的申請（如禮物與招待申請等）。 4,、負責(zé)制作合規(guī)培訓(xùn)資料,。
5、協(xié)助完成信息安全管理企劃書,。 6,、協(xié)助完成反洗錢日常管理工作。
7,、負責(zé)反欺詐相關(guān)調(diào)查,、資料收集等業(yè)務(wù)，協(xié)助完成反欺詐企劃業(yè)務(wù),。
8,、負責(zé)管理公司合同專用章,。
部門構(gòu)架
合規(guī)部經(jīng)理 合規(guī)部合規(guī)專員合規(guī)部合規(guī)助理
【篇3：法律合規(guī)部崗位職責(zé)】
浙江商旅支付服務(wù)有限公司
法律合規(guī)部崗位職責(zé)
部門主管
1.指導(dǎo)公司法務(wù)實踐，處理公司法律問題,，以維護公司法律權(quán)利和利益,。
2.全面負責(zé)負責(zé)主持法律合規(guī)部的全面工作。
3.負責(zé)貫徹落實公司的有關(guān)方針,、政策,、計劃、制度規(guī)定,、工作措施等,。
法務(wù)崗
1.負責(zé)公司合規(guī)管理，檢查公司經(jīng)營活動是否符合法律法規(guī),、規(guī)則和準(zhǔn)則,，執(zhí)行制定合規(guī)風(fēng)險管理政策，向監(jiān)管單位及相應(yīng)職能部門報告合規(guī)風(fēng)險事宜,。
2.負責(zé)公司法律事務(wù)管理,，對各部門提供日常法律咨詢；法律文書初審和法律文書審查及會簽工作,；不定期舉辦法律知識培訓(xùn),；參與訴訟等工作,；為各項業(yè)務(wù)和管理活動提供法律支持和服務(wù),。
3.負責(zé)公司操作風(fēng)險綜合管理具體事務(wù)，按照要求進行分行的操作風(fēng)險日常報告和不定期培訓(xùn),。
4.擔(dān)任部門oa系統(tǒng)管理員,，負責(zé)及時轉(zhuǎn)發(fā)部門文件、催促部門人員收閱,，完成后歸檔保管,。
5.擔(dān)任印鑒卡保管員，保管保險柜的密碼,，負責(zé)印鑒卡的收集,、編號、登記,、歸檔,、借閱等保管、管理工作,。 6.專用章,、合同章等專用章的保管，根據(jù)用印審批在法律文書中用印,。
7.兼任對公合同填制崗,，根據(jù)審批條件制作合同,；復(fù)核他人制作的合同，確保有關(guān)合同,、協(xié)議等法律文件的合法性,、準(zhǔn)確性、完整性,。8.加強對客戶的反洗錢及反恐怖融資宣傳工作,。向客戶發(fā)放反洗錢及反恐怖融資宣傳資料，重點講解洗錢的危害性,，違法性,。
合同規(guī)章主管
1.起草、審查和修改公司各類法律文書及合同,；
2.代表公司處理各類訴訟或非訴訟法律事務(wù),，維護公司合法權(quán)益； 3.主持公司重大經(jīng)營決策的法律論證和法律保障,；
4.負責(zé)對公司規(guī)章制度,、產(chǎn)品進行法律審核，審核公司的合同,、制定標(biāo)準(zhǔn)合同,；
5.為公司經(jīng)營管理活動提供法律咨詢； 6.管理外聘律師,、法律顧問,； 7.法律培訓(xùn)。
合規(guī)管理人員的工作職責(zé)篇二
合規(guī)崗位職責(zé)
【篇1：合規(guī)部各崗位職責(zé)(定稿)】
合規(guī)部總經(jīng)理崗位職責(zé)
1,、對監(jiān)管機構(gòu)收發(fā)文進行掃描,、歸檔；證照管理：協(xié)助相關(guān)部門證照的申請,、年檢,、變更材料的準(zhǔn)備工作。
2,、法律事務(wù)：完成公司各類合同原件審查,分類,、歸檔等工作（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見公司合同管理制度）。
3,、負責(zé)傳達,、宣導(dǎo)、培訓(xùn)各項監(jiān)管文件及法規(guī)政策,，并對相關(guān)實施方案的落實進行監(jiān)控,。
4、進行日常的公司財務(wù)往來賬目細節(jié)審核,，出具法務(wù)意見,，并協(xié)助業(yè)務(wù)部門對外談判（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見財務(wù)審查制度）,。
5、制定公司內(nèi)部的法務(wù)管理制度和規(guī)章,，并督察執(zhí)行情況,，聽取反饋意見，及時進行更新和調(diào)整,。
6,、負責(zé)全公司各部門的法務(wù)咨詢工作，對日常法律事務(wù)進行處理,。 7,、負責(zé)公司各項目的法務(wù)盡職調(diào)查，法律風(fēng)險控制,，項目運營合規(guī)審查及項目工作流程合規(guī)審查等,。
8、管理全公司外聘律師,，并對律師工作進行考核報告,，出具風(fēng)險評估意見書。
9,、熟悉公司內(nèi)外事務(wù),，建立流程監(jiān)管方案，落實到每個步驟,，事事理清,，門門理順，保證公司的運營順利規(guī)范,。 10,、完成上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作,。
合規(guī)部合規(guī)專員崗位職責(zé)
1,、起草公司各類合同，協(xié)助完成公司各類合同原件審查,分類,、歸檔等工作（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見合同管理制度）,。
2、協(xié)助部門總經(jīng)理完成各項監(jiān)管文件及法規(guī)政策的傳達,、宣導(dǎo),、培訓(xùn)等工作，并協(xié)助監(jiān)督相關(guān)實施方案的落實,。
3,、協(xié)助完成公司日常財務(wù)往來賬目細節(jié)的審核，協(xié)助業(yè)務(wù)部門對外談判（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見財務(wù)審查制度）,。
4,、草擬公司內(nèi)部的法務(wù)管理制度和規(guī)章,，并協(xié)助本部門總經(jīng)理督察執(zhí)行情況，聽取反饋意見,，及時進行更新和調(diào)整,。
5、協(xié)助公司各部門的法務(wù)咨詢工作,，對日常法律事務(wù)進行處理,。 6、負責(zé)聯(lián)絡(luò)公司外聘律師,，咨詢公司日常及專項法律問題,。
7、協(xié)助管理公司外聘律師,，并對律師工作進行考核報告,，出具風(fēng)險評估意見書。 8,、協(xié)助部門總經(jīng)理對公司相關(guān)運營流程進行監(jiān)管,，保證公司正常運營。
9,、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作,。
【篇2：合規(guī)部職責(zé)和工作內(nèi)容及其構(gòu)架】
一、合規(guī)部經(jīng)理職責(zé)和工作內(nèi)容：
工作職責(zé)
1,、協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)構(gòu)建公司合規(guī)管理體系,，制定、修訂公司的合規(guī)手冊和其他合規(guī)風(fēng)險管理規(guī)章
制度,；
2,、起草年度合規(guī)管理計劃；
3,、主動識別,、評估、監(jiān)測和報告合規(guī)風(fēng)險,；
4,、負責(zé)各項具體合規(guī)工作方案的擬定，使合規(guī)工作順利開展,； 5,、起草合規(guī)報告；
6,、參與新產(chǎn)品的開發(fā),、識別、評估合規(guī)風(fēng)險,，提供合規(guī)支持,； 7,、違規(guī)事件的調(diào)查處理，起草違規(guī)處理決定,； 8,、梳理公司內(nèi)部流程，提出相關(guān)改進建議,；
9,、審查公司內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)流規(guī)程,，提供合規(guī)改進意見,； 10、開展反洗錢相關(guān)工作,；
11,、組織合規(guī)培訓(xùn)并向公司員工提供合規(guī)咨詢；
12,、跟蹤法律法規(guī),、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變動、發(fā)展,，并根據(jù)其有關(guān)要求提出制定或者修改公司內(nèi)部規(guī)章制度的建議,； 13、領(lǐng)導(dǎo)指派的其他相關(guān)工作,。
工作內(nèi)容
1.起草,、修改、審核公司各類合同,、公函及其他法律文件：
a.負責(zé)公司合同預(yù)審核工作,；b.起草、審核,、修改公司各類法律文件（包括但不限于合同,、協(xié)議、公函等文本）c.參與公司重要商務(wù)合同的討論和談判工作,，提供法律支持,。2.法務(wù)管理制度的建立與維護
a.建立并完善公司法務(wù)工作的管理制度,、配套表格及工作流程,；b.起草、審核,、修改,、完善合同模板、制度配套表格,；c.促進公司各職能部門,、下屬公司依據(jù)法務(wù)管理制度及流程工作,，促進公司依法經(jīng)營，預(yù)防和控制公司經(jīng)營中的風(fēng)險,。
3.負責(zé)集團對外投資,、盡職調(diào)查、資產(chǎn)重組,、企業(yè)并購,、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等重大經(jīng)濟活動法務(wù)方面的工作 4.對疑難應(yīng)收賬款的催收 a.配合、協(xié)助各部門對應(yīng)收賬款進行催收,；b.直接辦理疑難應(yīng)收賬款的催收,。
5.辦理集團法律糾紛的訴訟和仲裁事務(wù)
a.獨立代理或協(xié)助外聘律師開庭應(yīng)訴；b.協(xié)助外部律師進行案件證據(jù)收集,、訴訟材料準(zhǔn)備和案情分析,；c.制定訴訟或仲裁方案并提交公司領(lǐng)導(dǎo)和外聘律師研究討論；d.負責(zé)訴訟或仲裁法律文件的遞送工作,；e.負責(zé)整理公司訴訟費用支出情況,；f.跟蹤訴訟或仲裁案件案情進展并及時反饋領(lǐng)導(dǎo)；g.判決或裁定出具后,，接洽法院和仲裁庭并執(zhí)行庭審事宜,。6.法務(wù)培訓(xùn)：
a.擬定法律培訓(xùn)方案，編制法律培訓(xùn)的內(nèi)容及課件,；b.安排對公司員工進行法律培訓(xùn),。7.法律咨詢與研究：
a.為管理階層、各職能部門及下屬公司提供必要的法律咨詢和指導(dǎo),；b.法律法規(guī)的分析與研究,，包括公司業(yè)務(wù)涉及現(xiàn)有的法律法規(guī)的收集整理、分析研究對公司經(jīng)營的影響,，同時包括新頒布的法律法規(guī)的研究保障公司經(jīng)營活動的合法性,，預(yù)防和控制公司經(jīng)營中的風(fēng)險。
8.參與集團境外貿(mào)易,、投資,、融資、擔(dān)保,、租賃,、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、分立,、合并,、破產(chǎn)、解散、公司設(shè)立等工作,并提供法律意見,，出具法律意見書,；
9、管理工作外聘律師,，并對律師工作進行考核報告,，出具風(fēng)險評估意見書；
10.參與集團公司其他與法律有關(guān)的日常事務(wù)
二,、合規(guī)部專員職責(zé)和工作內(nèi)容
1,、審查公司規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程，并根據(jù)法律法規(guī)提出制訂或者修訂建議
2,、結(jié)合公司合規(guī)要求及各業(yè)務(wù)單位特點引導(dǎo)公司各業(yè)務(wù)單位進行合規(guī)工作規(guī)劃
3,、幫助各業(yè)務(wù)領(lǐng)域梳理合規(guī)問題，確定合規(guī)項目并推進
4,、負責(zé)公司各業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)工作的推進,、整改、審計,、考核 5,、定期向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報合規(guī)工作
6、遇到合規(guī)重大事項時,，及時向主管領(lǐng)導(dǎo)反饋,，并督促整改 7、開展合規(guī)培訓(xùn)宣貫工作 8,、合規(guī)經(jīng)理交辦的其他事宜
三,、合規(guī)部合規(guī)助理職責(zé)和工作內(nèi)容 1、協(xié)助完成公司日常經(jīng)營活動合規(guī)審查（如公司規(guī)章制度合規(guī)性審查等）,。
3,、負責(zé)處理各部門提交的申請（如禮物與招待申請等）。 4,、負責(zé)制作合規(guī)培訓(xùn)資料,。
5、協(xié)助完成信息安全管理企劃書,。 6,、協(xié)助完成反洗錢日常管理工作。
7,、負責(zé)反欺詐相關(guān)調(diào)查,、資料收集等業(yè)務(wù)，協(xié)助完成反欺詐企劃業(yè)務(wù),。
8,、負責(zé)管理公司合同專用章。
部門構(gòu)架
合規(guī)部經(jīng)理 合規(guī)部合規(guī)專員合規(guī)部合規(guī)助理
【篇3：風(fēng)險合規(guī)崗位工作職責(zé)】
風(fēng)險合規(guī)崗位工作職責(zé)
一,、負責(zé)本行系統(tǒng)性風(fēng)險的識別與報告,，產(chǎn)品風(fēng)險評估與監(jiān)督管理；
二,、負責(zé)本行范圍內(nèi)的盡職調(diào)查與評估,，風(fēng)險管理工具的運用與風(fēng)險分析、行業(yè)風(fēng)險研究與管理,，項目風(fēng)險評估與管理工作,；
三、負責(zé)本行風(fēng)險信息歸集管理,，對本行系統(tǒng)及各職能部門風(fēng)險控制執(zhí)行情況進行評價與監(jiān)督,；負責(zé)風(fēng)險資產(chǎn)的管理、處置工作,；
四,、負責(zé)本行合同文本、對外函件,、內(nèi)部文件等法律合規(guī)審查,，業(yè)務(wù)交易的合法合規(guī)審查，業(yè)務(wù)系統(tǒng)身份變更的合規(guī)審查,；
五,、負責(zé)銀行內(nèi)部管理行為的合法合規(guī)性審查、二級支行的合規(guī)性監(jiān)督檢查,；
六,、負責(zé)定期組織對本行規(guī)章制度的匯編和清理；
七,、參與郵儲銀行法人授權(quán)管理,，負責(zé)制作轉(zhuǎn)授權(quán)書、再授權(quán)書,；
八,、負責(zé)本行法律事務(wù)、反洗錢工作,；
九,、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。
