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證券從業(yè)考試金融市場知識記憶篇一
選擇題(共50題,，每小題1分,，共50分)以下備選項中只有下列符合題目要求,，
不選、錯選均不得分
(1) 中長期資金市場又稱為( ),。
a: 初級市場
b: 貨幣市場
c: 資本市場
d: 次級市場
答案:c
解析:
資本市場是指提供長期(1年以上)資本融通和交易的市場,，包括股票市場、
中長期債券市場和證券投資基金市場,。資本市場也稱為中長期資金市場,。
(2) 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商進行含有證券自營業(yè)務(wù)的委托申報時的原則是( ),。
a: 價格優(yōu)先,、時間優(yōu)先
b: 價格優(yōu)先、客戶優(yōu)先
c: 時間優(yōu)先,、價格優(yōu)先
d: 時間優(yōu)先,、客戶優(yōu)先
答案:d
解析: 證券經(jīng)紀商進行含有證券自營業(yè)務(wù)的委托申報時的原則是時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先,。
(3)我國《證券法》規(guī)定,，股份有限公司申請股票在深圳證券交易所主板市場上市，
其公司股本總額必須不少于人民幣( )萬元,。
a: 4000
b: 5000
c: 3000
d: 1000
答案:b
解析: 略
(4) 按照基礎(chǔ)工具劃分,，金融衍生品可分為( )。
a: 股權(quán)衍生工具,、貨幣衍生工具,、利率衍生工具
b: 場內(nèi)交易工具、場外交易工具
c: 遠期,、期貨,、期權(quán)和互換
d: 股權(quán)衍生工具,、債券衍生工具、外匯衍生工具
答案:a
解析:
按照基礎(chǔ)衍生工具劃分,，金融衍生品可分為股權(quán)衍生工具(
以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)的衍生工具,，如股指期貨等)，貨幣衍生工具(
以各種貨幣為基礎(chǔ)的金融衍生工具.如遠期外匯合約,、外幣期權(quán)等).利率衍生工具(
以利率為基礎(chǔ)的金融衍生工具,。如遠期利率協(xié)議)。
(5) 中小企業(yè)私募債發(fā)行利率不超過同期銀行貸款基準利率的( )倍,。
a: 1
b: 2
c: 3
d: 4
答案:c
解析:
中小企業(yè)私募債發(fā)行利率不超過同期銀行貸款基準利率的3倍,，期限在1年(含)以上。
(6) 根據(jù)相關(guān)制度規(guī)定.首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構(gòu)應(yīng)通過向( )詢價的方式確定股票發(fā)行價格,。
a: 保險公司
b: 財務(wù)公司
c: 個人投資者
d: 符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機構(gòu)投資者
答案:d
解析:
自2005年1月1日起,，我國開始實行首次公開發(fā)行股票的詢價制度。根據(jù)相關(guān)制度規(guī)定,，
首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構(gòu)應(yīng)通過向詢價對象(
指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機構(gòu)投資者)詢價的方式確定股票發(fā)行價格,。
(7) 根據(jù)股東享有權(quán)利和承擔(dān)風(fēng)險大小的不同，股票分為普通股股票和( )股票,。
a: 國家股
b: 法人股
c: 優(yōu)先股
d: 記名股
答案:c
解析: 根據(jù)股東享有權(quán)利和承擔(dān)風(fēng)險大小的不同,，股票分為普通股股票和優(yōu)先股股票。
(8) 股票是由股份公司發(fā)行,，表明投資者投資份額及其權(quán)利,、義務(wù)的( )憑證。
a: 所有權(quán)
b: 債權(quán)
c: 債務(wù)
d: 優(yōu)先受償權(quán)
答案:a
解析: 股票是由股份公司發(fā)行,，表明投資者投資份額及其權(quán)利,、義務(wù)的所有權(quán)憑證。
(9) 我國證券交易市場開盤價遵照的競價原理是( )競價,。
a: 時間
b: 連續(xù)
c: 協(xié)商
d: 集合
答案:d
解析: 在我國開盤價是集合競價的結(jié)果,。
(10) libor指的是( )。
a: 美國聯(lián)邦基金利率
b: 倫敦銀行同業(yè)拆借利率
c: 香港銀行同業(yè)拆借利率
d: 上海銀行間同業(yè)拆放利率
答案:b
解析:
在國際貨幣市場上,，最典型的,、最有代表性的同業(yè)拆借利率是倫敦銀行同業(yè)拆借利率(1ⅰbor)。
(11) 一般而言,，按收益率從小到大順序排列正確的是( ),。
a: 普通債券、普通股票,、國債
b: 國債,、普通債券、普通股票
c: 普通股票,、國債,、普通債券
d: 普通股票,、普通債券、國債
答案:b
解析:
一般而言,，高風(fēng)險總是伴隨著高收益,。國債的風(fēng)險最小，其收益也最低：股票風(fēng)險最大
.收益最高,。
(12) 金融期權(quán)的要素不包括( ),。
a: 標(biāo)的資產(chǎn)
b: 執(zhí)行價格
c: 利率
d: 期權(quán)費
答案:c
解析: 利率不屬于金融期權(quán)的要素。
(13) 次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的,，固定期限( ),，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失.且該項債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。
a: 不低于5年(包括5年)
b: 不低于3年(包括3年)
c: 不低于5年(不包括5年)
d: 不低于3年(不包括3年)
答案:a
解析:
根據(jù)《關(guān)于將次級定期債務(wù)計人附屬資本的通知》的規(guī)定,，次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的
,，固定期限不低于5年(含5年)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失.
且該項債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù),。
(14) 企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲蓄定期存款利率的( ),。
a: 20%
b: 30%
c: 40%
d: 50%
答案:c
解析: 企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲蓄定期存款利率的40%。
(15) 基金托管費是支付給( )的費用,。
a: 基金托管人
b: 基金管理人
c: 證券監(jiān)督管理機構(gòu)
d: 基金持有人
答案:a
解析: 基金托管費是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費用,。
(16) 商業(yè)銀行發(fā)行金融債券,，其核心資本充足率不低于( ),。
a: 8%
b: 5%
c: 4%
d: 2%
答案:c
解析: 略
(17) 指數(shù)基金的收益與追蹤的當(dāng)期股票價格指數(shù)的變動( )。
a: 反方向
b: 同方向
c: 無關(guān)
d: 相關(guān)性低
答案:b
解析:
就指數(shù)基金而言,，其投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù),，
收益隨著即期的價格指數(shù)上下波動。當(dāng)價格指數(shù)上升時,，基金收益增加;反之,，
收益減少?？梢?，指數(shù)基金的收益與追蹤的當(dāng)期股票價格指數(shù)的變動同方向。
(18) 在票面上不規(guī)定利率的債券是( ),。
a: 浮動利率債券
b: 附息債券
c: 貼現(xiàn)債券
d: 息票累積債券
答案:c
解析:
貼現(xiàn)債券又被稱為貼水債券,，是指在票面上不規(guī)定利率，發(fā)行時按某一折扣率,，
以低于票面金額的價格發(fā)行,，發(fā)行價與票面金額之差額相當(dāng)于預(yù)先支付的利息，
到期時按面額償還本金的債券,。
(19) 中國人民銀行對商業(yè)銀行的監(jiān)督管理不包括( ),。
a: 直接審批,、監(jiān)管商業(yè)銀行
b: 監(jiān)督商業(yè)銀行執(zhí)行有關(guān)人民幣管理規(guī)定的行為
c: 監(jiān)督商業(yè)銀行代理中國人民銀行經(jīng)理國庫的行為
d: 監(jiān)督商業(yè)銀行執(zhí)行有關(guān)反洗錢規(guī)定的行為
答案:a
解析: 銀監(jiān)會(而非中國人民銀行)負責(zé)直接審批、監(jiān)管商業(yè)銀行,。
(20)未完成股權(quán)分置改革的公司,，按照股份流通受限與否分類，不屬于未上市流通股份的是( ),。
a: 優(yōu)先股或其他
b: 內(nèi)部職工股
c: 境外上市外資股
d: 發(fā)起人股份
答案:c
解析:
未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份,，具體包括：(1)發(fā)起人股份;
