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證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題 證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)試題和答案篇一

證券從業(yè)人員資格考試制度是適應(yīng)證券市場(chǎng)健康發(fā)展的需要應(yīng)運(yùn)而生的,。為了幫助考生們更順利地通過(guò)考試,，下面是yjbys小編為大家搜索整理的證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)試題,，歡迎參考學(xué)習(xí)，希望對(duì)大家有所幫助!

1,、()是為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中和防范操縱市場(chǎng)行為,，而對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度

a、限倉(cāng)制度

b、保證金制度

c,、無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

d,、大戶報(bào)告制度

正確答案： a

【專家解析】限倉(cāng)制度是為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)s度集中和防范摸縱市場(chǎng)行為.而對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度。

2,、()是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析,、預(yù)側(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。

a,、證券投資咨詢業(yè)務(wù)

b,、財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)

c、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

d,、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

正確答案： a

【專家解析】證券投資咨詢業(yè)務(wù)的定義,證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)以及咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析,、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)"

3、()是指對(duì)買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式,。

a,、集合竟價(jià)

b、招標(biāo)竟價(jià)

c,、連續(xù)竟價(jià)

d,、詢問(wèn)竟價(jià)

正確答案： c

【專家解析】連續(xù)竟價(jià)是指對(duì)買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的竟價(jià)方式。

4,、()是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份,。

a、社會(huì)公眾股

b,、法人股

c,、國(guó)家股

d、外資股

正確答案： b

【專家解析】在我國(guó),，投資主體的不同性質(zhì),，將股票劃分為國(guó)家股、法人股,、社會(huì)公眾股和外資股等不同類型,。其中法人股是指企業(yè)去人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份.

5、()是指由于流動(dòng)性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性,。

a,、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

b、操作風(fēng)險(xiǎn)

c,、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

d,、信用風(fēng)險(xiǎn)

正確答案： a

【專家解析】流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指由于流動(dòng)性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。

6,、財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響主要表現(xiàn)在通過(guò)調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)(),。

a,、銷售收入

b,、產(chǎn)品價(jià)格

c,、利潤(rùn)和股息

d、資產(chǎn)總額

正確答案： c

【專家解析】財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響主要表現(xiàn)在通過(guò)調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤(rùn)和股息,。

7,、當(dāng)公司增資擴(kuò)股后，在短期內(nèi)增加了股票供給,，若無(wú)相應(yīng)需求增長(zhǎng),，股價(jià)可能因此而()。

a,、下降

b,、增加

c、不變

d,、無(wú)法判定

正確答案： a

【專家解析】當(dāng)公司增資擴(kuò)股后,，在短期內(nèi)增加了股票供給，若無(wú)相應(yīng)需求增長(zhǎng),，股價(jià)可能因此而下降,。

8、對(duì)有證據(jù)證明可能轉(zhuǎn)移違法資金,、證券等涉案財(cái)產(chǎn)的,，經(jīng)()批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以予以凍結(jié)或者查封,。

a,、證券交易所

b、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人

c,、執(zhí)法機(jī)構(gòu)

d,、司法部門

正確答案： b

【專家解析】經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以予凍結(jié)或者查封,。

9,、對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件敘述錯(cuò)誤的是()。

a,、具有證券,、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書(shū)

b、取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)3年以上

c,、不超過(guò)60周歲

d,、執(zhí)業(yè)質(zhì)是和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒(méi)有違法違規(guī)行為

正確答案： b

【專家解析】注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)符合下列條件:(1)所在會(huì)計(jì)師事務(wù)所已取得證券許可證,，或者符臺(tái)《注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券,、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》第六條所規(guī)定的條件并已提出申請(qǐng).(2)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書(shū)。(3)取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)1年以上.〔604)周不歲超過(guò).(5)執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好,，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒(méi)有違法違規(guī)行為.

10,、根據(jù)()劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán),、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán),。

a、選擇權(quán)的性質(zhì)

b,、合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同

c,、金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同

d、協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系

正確答案： b

【專家解析】根據(jù)合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同劃分,，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán),、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

11,、根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人,、發(fā)行人和投資者所屬地域不同?？蓪①Y產(chǎn)證券化分為(),。

a、來(lái)來(lái)收益證券化和信貸資產(chǎn)證券化

b,、境內(nèi)資產(chǎn)證券化和境外資產(chǎn)證券化

c,、境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化

d、股權(quán)型證券化和債權(quán)型證券化

正確答案： c

【專家解析】根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人,、發(fā)行人和投資者所屬地域不同,。可將資產(chǎn)證券化分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化

12,、股票市場(chǎng)價(jià)格的最直接影響因素是(),，其他因素都是通過(guò)作用于該因素而影響股票價(jià)格。

a,、供求關(guān)系

b,、公司經(jīng)營(yíng)狀況

c、宏觀經(jīng)濟(jì)因素

d,、政治因素

正確答案： a

【專家解析】股票市場(chǎng)價(jià)格的最直接影響因素是供求關(guān)系,，其他因素都是通過(guò)作用于該因素而影響股票價(jià)格。

13,、股權(quán)分置改革股東會(huì)議投票表決改革方案,，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的()以上通過(guò)。

a,、1/2

b,、2/3

c,、3/4

d、全部

正確答案： b

【專家解析】股權(quán)分置改革股東會(huì)議投票表決改革方案,，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò),。

14、關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)特點(diǎn)的描述,，錯(cuò)誤的是(),。

a,、針對(duì)個(gè)人投資者,，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行

b、采用實(shí)名制,，不可流通轉(zhuǎn)讓

c,、收益安全穩(wěn)定，由人民銀行負(fù)責(zé)還本付息,，免繳利息稅

d,、采用電子方式記錄債權(quán)

正確答案： c

【專家解析】收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息,，免繳利息稅.

15,、關(guān)于全融期權(quán)與全融期貨論述不正確的是()。

a,、全融期權(quán)與全融期貨都是人們常用的套期保值工具,，它們的作用與效果是相同的

b、人們利用金融期貨進(jìn)行套期保值,，在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失的'同時(shí),，也必須放棄若價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益

c、在現(xiàn)實(shí)的交易活動(dòng)中,，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來(lái),，通過(guò)一定的組合或搭配來(lái)實(shí)現(xiàn)某一特定目標(biāo)

正確答案： a

【專家解析】金融期權(quán)與金融期貨套期保值的作用與效果是不同的.

16、基金持有人權(quán)益的代表是(),。

a,、基金投資者

b、基金管理人

c,、基金托管人

d,、基金發(fā)起人

正確答案： c

【專家解析】基金托管人是投資人權(quán)益的代表，是基金資產(chǎn)的名義持有人,。

17,、基金的托管費(fèi)用通常按照基金資產(chǎn)凈值一定比例()計(jì)算并累計(jì)。

a,、逐日

b,、逐周

c,、逐月

d、逐年

正確答案： a

【專家解析】基金的托管費(fèi)用通常按照基金資產(chǎn)凈值一定比例逐日計(jì)算并累計(jì),。

18,、假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬(wàn)股、50萬(wàn)股和100萬(wàn)股,，每股的收盤(pán)價(jià)分別為30元,、20元和10元。銀行存款為1000萬(wàn)元,，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬(wàn)元,，應(yīng)付稅金為500萬(wàn)元，則基金資產(chǎn)凈值總額為人民幣()?

a,、20萬(wàn)元

b,、225萬(wàn)元

c、230萬(wàn)元

d,、2350萬(wàn)元

正確答案： c

【專家解析】基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類證券的價(jià)值,、銀行存款本息、基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和,?；鹳Y產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值，即基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負(fù)債.由題中數(shù)據(jù)可知,，基金資產(chǎn)總值=10x30+50x20+100x10+1000=3300(萬(wàn)元):基金負(fù)債=500+500 =1 000(萬(wàn)元).所以基金資產(chǎn)凈值總額=3300-1000=2300(萬(wàn)元).

19,、金融債券是指()依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

a,、國(guó)家政府

b,、企業(yè)

c、銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)

d,、上市公司

正確答案： c

【專家解析】金融債券是指銀行及非銀行全融機(jī)構(gòu)依照法走程序發(fā)行并約定在一走期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券.,、

20、看跌期權(quán)的買方對(duì)資產(chǎn)具有()的權(quán)利,。

a,、賣出

b、持有

c,、買入

d,、放棄

正確答案： a

【專家解析】看跌期權(quán)的買方對(duì)資產(chǎn)具有的賣出的權(quán)利.

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