總結(jié)不僅僅是總結(jié)成績(jī),，更重要的是為了研究經(jīng)驗(yàn),，發(fā)現(xiàn)做好工作的規(guī)律，也可以找出工作失誤的教訓(xùn),。這些經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)是非常寶貴的,，對(duì)工作有很好的借鑒與指導(dǎo)作用,，在今后工作中可以改進(jìn)提高,，趨利避害,，避免失誤,。寫(xiě)總結(jié)的時(shí)候需要注意什么呢？有哪些格式需要注意呢,？下面是我給大家整理的總結(jié)范文,，歡迎大家閱讀分享借鑒,，希望對(duì)大家能夠有所幫助。

證券公司工作總結(jié)意義 證券公司工作總結(jié)篇一

20xx年,，響應(yīng)總公司全能柜員的號(hào)召,，要求柜臺(tái)人員做到對(duì)開(kāi)立資金賬戶(hù)、股東賬戶(hù),、銷(xiāo)戶(hù),、撤指轉(zhuǎn)托管、三方存管,、資金取款等所有業(yè)務(wù)的熟悉與控制,，實(shí)現(xiàn)一名柜員可以解決所有柜臺(tái)業(yè)務(wù)的才能。在這期間,，我與郝靜波對(duì)之前零丁負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)做了充分的交流與溝通,，將彼此的業(yè)務(wù)做了彌補(bǔ)，重點(diǎn)是讓我對(duì)開(kāi)立資金開(kāi)戶(hù),、撤指轉(zhuǎn)托管,、傭金改動(dòng)等方面的業(yè)務(wù)做到熟悉和控制。

20xx年x月,，總部提出了柜臺(tái)系統(tǒng)升級(jí)的方案,，將xx系統(tǒng)升級(jí)到現(xiàn)今廣泛使用的xx系統(tǒng)，并將該工程列為今年公司成長(zhǎng)的重中之重,。升級(jí)分兩個(gè)階段進(jìn)行,，第一階段實(shí)現(xiàn)資金賬戶(hù)與股東賬戶(hù)一站式開(kāi)立，棄用原股東賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)使用的新意系統(tǒng),；第二階段x月份落后行,，實(shí)現(xiàn)所有賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù),、銷(xiāo)戶(hù)、撤指轉(zhuǎn)托管,、創(chuàng)業(yè)板開(kāi)通等業(yè)務(wù),，做成集所有業(yè)務(wù)于一體的系統(tǒng)。

系統(tǒng)升級(jí)的第一階段照樣對(duì)照好實(shí)現(xiàn)的,，第二階段因?yàn)楸匾纤械臄?shù)據(jù)與功能,，總部特意于x月下旬在xx舉辦了x次培訓(xùn)會(huì),，讓人人了解這次升級(jí)的緊張性,，以及對(duì)業(yè)務(wù)方面的知識(shí),、系統(tǒng)的使用做了更詳細(xì)的解說(shuō),。x月底到x月底進(jìn)入了最為繁忙的`一個(gè)月，xx系統(tǒng)正式進(jìn)入測(cè)試階段,，每天都在繼續(xù)的測(cè)試系統(tǒng)的各項(xiàng)功能,，完善系統(tǒng)的升級(jí),。

在這個(gè)歷程中,，慢慢的對(duì)新系統(tǒng)有了更為深刻的了解,，對(duì)系統(tǒng)的功能加倍的熟悉。x月底,，新系統(tǒng)正式上線(xiàn),，一切都表現(xiàn)的那么穩(wěn)定，讓之前的費(fèi)力沒(méi)有費(fèi),。xx系統(tǒng)較之前的系統(tǒng)加倍的快捷,，將所有業(yè)務(wù)集于一身，讓柜臺(tái)的工作效率有了明顯的晉升,。

通過(guò)新系統(tǒng)的上線(xiàn),，柜臺(tái)徹底實(shí)現(xiàn)了全能柜員的要求,，現(xiàn)在的柜臺(tái),，可以同時(shí)進(jìn)行雷同的業(yè)務(wù)，只必要兩邊相互復(fù)合通過(guò)就可以完成,。除了以上工作之外，我還負(fù)責(zé)公司股票機(jī)發(fā)放及錄入的工作,，電子檔案的掃描，客戶(hù)轉(zhuǎn)戶(hù)挽留,，客戶(hù)電話(huà)的咨詢(xún)等工作,。

在下一年的工作中，我的方案如下：首先將現(xiàn)有的工作變的更細(xì)節(jié)化,。細(xì)節(jié)抉擇一切,，有時(shí)候因?yàn)橐稽c(diǎn)粗心大意,，會(huì)將問(wèn)題變的繁雜,，要杜絕這樣的事情發(fā)生,，應(yīng)該多想一點(diǎn),，做細(xì)一些,，讓事情變的更完善,；其次,，要讓柜臺(tái)工作加倍標(biāo)準(zhǔn)化,，柜臺(tái)的事項(xiàng)對(duì)照具體和龐雜，必要把各方面的事情分輕主次,，必要多與各部門(mén)溝通,、互助。第三,，要實(shí)現(xiàn)工作內(nèi)容的法度模范化，將柜臺(tái)緊張的工作內(nèi)容形成翰墨性的標(biāo)準(zhǔn)化流程,，在日后的工作中按流程解決,，使工作加倍法度模范化,。

證券公司工作總結(jié)意義 證券公司工作總結(jié)篇二

20xx年度工作總結(jié) 20xx年是不尋常的一年,，這一年,，大學(xué)畢業(yè)后,，我來(lái)到了中銀國(guó)際,，憑借著我對(duì)證券行業(yè)的熱愛(ài)，以及對(duì)證券知識(shí)的渴望,，我順利通過(guò)了證券從業(yè)資格的考試,，正式成為了公司的一員,。參加工作已有3個(gè)月有余,，在公司各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)及同事的幫助下,，我對(duì)公司的具體運(yùn)作流程,，公司的規(guī)章制度有了一定的了解,，對(duì)前臺(tái)以及電話(huà)回訪(fǎng)業(yè)務(wù)有了一定的認(rèn)識(shí)和掌握,。雖然來(lái)公司時(shí)間不長(zhǎng),，但在這3個(gè)月的時(shí)間里,，我學(xué)會(huì)很多，收獲很多,，現(xiàn)將我的工作總結(jié)如下：

剛從校園走出來(lái)的我思想方面還不夠成熟，經(jīng)過(guò)在公司3個(gè)多月的學(xué)習(xí)和多方同事的幫助下,，思想上有一定的提高。本人能夠按照公司的要求按時(shí)上下班,，不遲到不早退,，要求加班的時(shí)候能夠準(zhǔn)時(shí)到崗,，充分利用工作時(shí)間,，有效地完成公司分配的任務(wù)。

在認(rèn)真工作的同時(shí),，本人也努力提升自身的素質(zhì),，不斷提升職業(yè)道德,，掌握證券從業(yè)規(guī)律,，拓展證券知識(shí)，提高自身業(yè)務(wù)水平,。本人本著多學(xué)習(xí)、多琢磨,、多反思,、多總結(jié)的原則，不斷提升自己,，超越自己,。多學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論,，學(xué)習(xí)同事的寶貴工作經(jīng)驗(yàn)，學(xué)習(xí)專(zhuān)業(yè)知識(shí),。多琢磨,，學(xué)習(xí)到的業(yè)務(wù)知識(shí)反復(fù)的琢磨,，實(shí)際業(yè)務(wù)中,，遇到難點(diǎn)盡可能運(yùn)用自己的業(yè)務(wù)知識(shí)解決,，如有超越自己知識(shí)范圍不能解決的,，虛心請(qǐng)教同事,。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑，對(duì)于自己工作中的.成功或失敗要及時(shí)反思和總結(jié),，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗(yàn),。

通過(guò)3個(gè)多月的學(xué)習(xí)及實(shí)踐，我對(duì)公司的工作流程有了一定的了解,，對(duì)各個(gè)崗位業(yè)務(wù)有一定的認(rèn)識(shí)。本人主要負(fù)責(zé)電話(huà)回訪(fǎng)的業(yè)務(wù),。工作上,，我本著積極努力，扎實(shí)肯干,，求真務(wù)實(shí)的精神，把電話(huà)回訪(fǎng)工作做到最好,，做到最細(xì)。電話(huà)回訪(fǎng),，主要針對(duì)新客戶(hù)在我公司開(kāi)戶(hù)后對(duì)其是否親臨現(xiàn)場(chǎng)辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)，開(kāi)戶(hù)資料的填寫(xiě)是否真實(shí)完整,，客戶(hù)對(duì)客戶(hù)經(jīng)理的權(quán)限揭示書(shū)的內(nèi)容是否了解，客戶(hù)對(duì)客戶(hù)經(jīng)理以及營(yíng)業(yè)部服務(wù)人員的日常服務(wù)是否滿(mǎn)意,，客戶(hù)的交易賬戶(hù)平時(shí)是否都由客戶(hù)自己親自操作和管理等做回訪(fǎng)工作,，并填寫(xiě)電話(huà)回訪(fǎng)單子；對(duì)老客戶(hù)提出的問(wèn)題給予解答,，并相應(yīng)做記錄。同時(shí),，在前臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)及各同事的幫助下,，我對(duì)前臺(tái)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)也有所掌握，現(xiàn)就這幾個(gè)月來(lái)工作中的主要成績(jī)作如下總結(jié)：

（一）電話(huà)回訪(fǎng)業(yè)務(wù)：

進(jìn)入年終第四季度,，隨著開(kāi)戶(hù)量的增加，電話(huà)回訪(fǎng)業(yè)務(wù)也進(jìn)入年度最繁忙階段,。在新開(kāi)戶(hù)電話(huà)回訪(fǎng)中,，話(huà)務(wù)量累計(jì)達(dá)到1599個(gè)，重要通知類(lèi)回訪(fǎng)113個(gè),，定期回訪(fǎng)758個(gè)。在眾多電話(huà)回訪(fǎng)中,，本人本著誠(chéng)懇待人的態(tài)度為客戶(hù)解答問(wèn)題,，沒(méi)有一次受到過(guò)客戶(hù)投訴,。這也就表示,，這三個(gè)月來(lái),，我和同事的辛勤工作換來(lái)的是客戶(hù)的滿(mǎn)意以及肯定。

（二）前臺(tái)業(yè)務(wù)：

為了更好的了解公司,，更有效地工作，在工作之余到前臺(tái)學(xué)習(xí)相關(guān)業(yè)務(wù),。

在學(xué)習(xí)前臺(tái)具體崗位業(yè)務(wù)前,，先要熟悉各項(xiàng)開(kāi)戶(hù)及特殊業(yè)務(wù)資料,。各項(xiàng)資料可以說(shuō)是所有業(yè)務(wù)中最基礎(chǔ)的,，也是最容易掌握的，是所有業(yè)務(wù)的鋪墊,。只有掌握好各項(xiàng)業(yè)務(wù)相應(yīng)的資料才能準(zhǔn)確而有效的為客戶(hù)提供資料，辦理業(yè)務(wù),。

1,、開(kāi)戶(hù)崗業(yè)務(wù)：

主要為新客戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù),，開(kāi)立證券賬戶(hù),；為轉(zhuǎn)戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù),。在客戶(hù)丟失股東卡的情況下想要辦業(yè)務(wù)時(shí),，為客戶(hù)補(bǔ)辦股東卡。在客戶(hù)轉(zhuǎn)戶(hù)時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶(hù)股東賬戶(hù)被凍結(jié),，為客戶(hù)辦理激活業(yè)務(wù),。每天在結(jié)束當(dāng)天業(yè)務(wù)后,，負(fù)責(zé)把當(dāng)天每個(gè)開(kāi)戶(hù)資料通過(guò)掃描形成電子檔案?jìng)魉徒o中登以及總部。

2,、復(fù)核崗業(yè)務(wù)：

對(duì)開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)以及特殊業(yè)務(wù)審核后給予復(fù)核,，負(fù)責(zé)每天閉市后把做完的業(yè)務(wù)歸檔,。

3,、特殊業(yè)務(wù)崗業(yè)務(wù)：

主要針對(duì)客戶(hù)辦理修改密碼,、撤銷(xiāo)資金賬戶(hù),、撤銷(xiāo)指定標(biāo)志,、轉(zhuǎn)托管,、換行,、創(chuàng)業(yè)板進(jìn)行相應(yīng)操作業(yè)務(wù),。對(duì)股票下跌到三板的客戶(hù)進(jìn)行三板業(yè)務(wù),。對(duì)于客戶(hù)長(zhǎng)時(shí)間沒(méi)有到營(yíng)業(yè)部更新資料的給予補(bǔ)資料業(yè)務(wù),，身份證升位,，變更身份證有效期等,?？蛻?hù)親屬有逝世的,，客戶(hù)攜帶有效證明文件來(lái)辦理繼承業(yè)務(wù)的，給予相應(yīng)的繼承業(yè)務(wù)操作,。

（三）積極配合it部門(mén)做好系統(tǒng)測(cè)試工作,。

1、電話(huà)回訪(fǎng)工作效率還有待提高,，爭(zhēng)取做到讓客戶(hù)百分百的滿(mǎn)意,，放心。

2,、工作態(tài)度上還認(rèn)識(shí)的不夠深刻，工作積極性有待于提高,。

3,、業(yè)務(wù)方面仍有不熟練的地方，還需要自己多記多練,。

4,、應(yīng)變技巧缺乏,，客戶(hù)電話(huà)回訪(fǎng)期間,，遇到客戶(hù)詢(xún)問(wèn)的相關(guān)問(wèn)題不能第一時(shí)間給出最好的答案,。

5,、服務(wù)意識(shí)需要加強(qiáng),，對(duì)客戶(hù)咨詢(xún)的問(wèn)題應(yīng)耐心給予解答,。

證券公司工作總結(jié)意義 證券公司工作總結(jié)篇三

從20xx年11月30日入司已經(jīng)三個(gè)月時(shí)間，在此期間公司領(lǐng)導(dǎo)和同事在工作和生活方面給予我很多幫助,。公司客戶(hù)服務(wù)中心剛上線(xiàn)階段,，通過(guò)日常工作學(xué)習(xí)自己對(duì)客戶(hù)服務(wù)中心建設(shè)和客戶(hù)服務(wù)有了更高的認(rèn)知，同時(shí)積極與領(lǐng)導(dǎo)和同事進(jìn)行溝通,，盡快的融入了東興證券這個(gè)集體,。

在試用期階段自己主要負(fù)責(zé)完成以下工作：

1,、由于公司客戶(hù)服務(wù)中心的客戶(hù)服務(wù)平臺(tái)正處于開(kāi)發(fā)階段自己進(jìn)入公司,，利用之前的工作經(jīng)驗(yàn)自己首先提出客戶(hù)服務(wù)平臺(tái)功能需求,，在20xx年12月14日和12月22日組織總部和營(yíng)業(yè)部客戶(hù)服務(wù)中心工作人員對(duì)客戶(hù)服務(wù)平臺(tái)進(jìn)行測(cè)試，同時(shí)將測(cè)試結(jié)果及時(shí)反饋給金正公司工作人員,，并且與金正公司工作人員進(jìn)行溝通商討對(duì)客戶(hù)服務(wù)平臺(tái)的功能完善，并于20xx年1月15日完成功能完善建議提交金正工作人員,；

2,、負(fù)責(zé)公司客戶(hù)服務(wù)中心質(zhì)檢管理辦法編輯,，并且協(xié)助完成公司客戶(hù)服務(wù)中心管理辦法制定及公司客戶(hù)服務(wù)中心規(guī)范用語(yǔ)編輯，完善公司客戶(hù)服務(wù)中心制度體系建設(shè),；

3,、每月定時(shí)對(duì)總部和營(yíng)業(yè)部客戶(hù)服務(wù)中心話(huà)務(wù)進(jìn)行抽查質(zhì)檢，并且將話(huà)務(wù)中存在的問(wèn)題進(jìn)行匯總發(fā)送給各相關(guān)工作人員,，并對(duì)質(zhì)檢問(wèn)題進(jìn)行溝通,，同時(shí)每月提交客戶(hù)服務(wù)中心質(zhì)檢月報(bào),，通過(guò)此項(xiàng)工作來(lái)提高客戶(hù)服務(wù)中心服務(wù)水平,；

4、從20xx年1月客戶(hù)服務(wù)中心客戶(hù)服務(wù)平臺(tái)坐席系統(tǒng)上線(xiàn)之后,，開(kāi)始接聽(tīng)客戶(hù)咨詢(xún)電話(huà)，通過(guò)在接聽(tīng)客戶(hù)電話(huà)過(guò)程中來(lái)促進(jìn)業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí),，同時(shí)提高自身客戶(hù)服務(wù)意識(shí),；

5、每日組織客戶(hù)服務(wù)中心人員的晨會(huì),，通過(guò)晨會(huì)來(lái)了解當(dāng)時(shí)市場(chǎng)資訊,，共同學(xué)習(xí)每日疑難業(yè)務(wù)知識(shí)和新業(yè)務(wù)知識(shí)，同時(shí)學(xué)習(xí)公司近期工作任務(wù)與重點(diǎn),；

6,、針對(duì)客戶(hù)服務(wù)中心工作流程和標(biāo)準(zhǔn)使用語(yǔ)及相關(guān)工作對(duì)北京營(yíng)業(yè)部相關(guān)工作人員進(jìn)行培訓(xùn),，通過(guò)培訓(xùn)學(xué)習(xí)了解客戶(hù)服務(wù)中心工作流程和提高服務(wù)認(rèn)知；

7,、在總部和營(yíng)業(yè)部客戶(hù)服務(wù)平臺(tái)坐席系統(tǒng)上線(xiàn)之后,，指導(dǎo)營(yíng)業(yè)部通過(guò)坐席系統(tǒng)完成新客戶(hù)回訪(fǎng)工作,，并且及時(shí)解決營(yíng)業(yè)部外呼人員在外呼過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題；

8,、根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)要求同時(shí)為了加強(qiáng)公司各部門(mén)業(yè)務(wù)相通，每日收市后負(fù)責(zé)搜集整理當(dāng)日疑難業(yè)務(wù),，并且每周將疑難業(yè)務(wù)匯總發(fā)送總部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部各位領(lǐng)導(dǎo)和各營(yíng)業(yè)部客服主管。

通過(guò)以上工作任務(wù)的完成自己發(fā)現(xiàn)在很多方面仍然需要改進(jìn)：

1,、加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，通過(guò)不斷的接聽(tīng)客戶(hù)咨詢(xún)電話(huà)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)對(duì)于公司很多業(yè)務(wù)知識(shí)方面自己仍然需要加強(qiáng)學(xué)習(xí),，從而才能提高對(duì)客戶(hù)的服務(wù)水平,；

2,、加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)溝通協(xié)作,，加入新的集體之后,，并且在公司客戶(hù)服務(wù)中心建設(shè)階段必須很好與領(lǐng)導(dǎo)和同事溝通才能保證各項(xiàng)工作的開(kāi)展與完成,，尤其根據(jù)公司客戶(hù)服務(wù)中心發(fā)展目標(biāo)，積極加強(qiáng)與各營(yíng)業(yè)部客服主管的溝通,；

3,、對(duì)于公司客戶(hù)服務(wù)中心建設(shè)階段，應(yīng)該利用自己之前的工作經(jīng)驗(yàn)與客戶(hù)服務(wù)中心運(yùn)營(yíng)管理的認(rèn)知加強(qiáng)創(chuàng)新能力,，尋找合適公司客戶(hù)服務(wù)中心建設(shè)的方式方法,。

在正式成為東興證券的'一員之后，根據(jù)試用期發(fā)現(xiàn)的不足認(rèn)真改進(jìn),，同時(shí)積極完成公司領(lǐng)導(dǎo)分配的任務(wù)工作,，對(duì)公司客戶(hù)服務(wù)中心建設(shè)工作作出自己的努力,。按期完成總部和各營(yíng)業(yè)部客戶(hù)服務(wù)中心客戶(hù)服務(wù)平臺(tái)坐席系統(tǒng)的上線(xiàn)工作,，認(rèn)真協(xié)助公司各營(yíng)業(yè)部客戶(hù)服務(wù)中心的上線(xiàn)工作,，同時(shí)認(rèn)真協(xié)助完成對(duì)公司客戶(hù)服務(wù)中心制度建設(shè),，而且加強(qiáng)對(duì)自己今后負(fù)責(zé)的客戶(hù)服務(wù)中心呼入組的團(tuán)隊(duì)建設(shè)管理,，積極主動(dòng)配合領(lǐng)導(dǎo)和同事開(kāi)展各項(xiàng)工作,。

關(guān)于證券公司工作總結(jié)20xx年即將過(guò)去，也是在這一年我踏入證券行業(yè),，選擇了xx證券。從事證券行業(yè)是自己夢(mèng)寐以求的愿望,，我熱愛(ài)這個(gè)行業(yè),，也相信自己可以勝任這份工作,！20xx年即將來(lái)臨,，為了更好的做好的做好本職工作,，特制定一年的工作計(jì)劃,。

一：證書(shū)考試

證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)性很強(qiáng)，在券商集體轉(zhuǎn)型創(chuàng)新發(fā)展之際,，純粹依賴(lài)傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)來(lái)獲取業(yè)務(wù)收入面臨很大挑戰(zhàn),。20xx年,，我的目標(biāo)是考取期貨從業(yè)資格證,，證券從業(yè)資格證要求的五門(mén)課程力爭(zhēng)全部通過(guò),，完善自己的證券知識(shí)體系,，為之后的職業(yè)要求打好基礎(chǔ),。

二：日常管理

1,、營(yíng)業(yè)部任務(wù)

作為基層營(yíng)銷(xiāo)人員要認(rèn)真學(xué)習(xí)營(yíng)業(yè)務(wù)統(tǒng)一安排的各項(xiàng)內(nèi)部培訓(xùn)學(xué)習(xí)事項(xiàng),，積極完成營(yíng)業(yè)務(wù)下達(dá)的各項(xiàng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)指標(biāo),，對(duì)外展示華泰證券良好的企業(yè)文化,，做最具責(zé)任感的理財(cái)專(zhuān)家！

2,、團(tuán)隊(duì)任務(wù)

團(tuán)隊(duì)是整個(gè)營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)鏈的關(guān)鍵執(zhí)行部門(mén),。作為基層的營(yíng)銷(xiāo)人員,，我們要按照?qǐng)F(tuán)隊(duì)經(jīng)理的安排,，做好渠道建設(shè),，拓寬業(yè)務(wù)渠道,，挖掘更多有潛力的高凈值客戶(hù)群,。聽(tīng)取團(tuán)隊(duì)經(jīng)理的調(diào)度,，具體執(zhí)行分?jǐn)傁聛?lái)的業(yè)務(wù)指標(biāo),。維護(hù)團(tuán)隊(duì)和諧,，共同打造最有競(jìng)爭(zhēng)力的團(tuán)隊(duì),。

三：業(yè)績(jī)目標(biāo)

1,、開(kāi)戶(hù)數(shù)

上半年開(kāi)戶(hù)數(shù)達(dá)到40戶(hù)，其中有效戶(hù)達(dá)到15戶(hù)以上,。下半年開(kāi)戶(hù)數(shù)達(dá)到60戶(hù),，其中有效戶(hù)在20以上,。力爭(zhēng)全年開(kāi)戶(hù)數(shù)在120左后，有效戶(hù)達(dá)到50,。

2,、托管資產(chǎn)

托管資產(chǎn)是重要的考核要求,，是硬性指標(biāo)。20xx年上半年托管資產(chǎn)要求達(dá)到200萬(wàn)以上,，全年力爭(zhēng)托管資產(chǎn)達(dá)到600萬(wàn),。

四：職業(yè)目標(biāo)

1、證券經(jīng)紀(jì)人是最基層的營(yíng)銷(xiāo)人員,，力爭(zhēng)在完成業(yè)績(jī)考核的基礎(chǔ)上,，一年內(nèi)做到高級(jí)證券經(jīng)紀(jì)人，力爭(zhēng)年末達(dá)到證券客戶(hù)經(jīng)理級(jí)別的業(yè)績(jī)要求,。

2,、認(rèn)真學(xué)習(xí)創(chuàng)新業(yè)務(wù)，華泰營(yíng)銷(xiāo)人員全業(yè)務(wù)鏈,。專(zhuān)業(yè)水準(zhǔn)達(dá)到投資顧問(wèn)級(jí)別。

證券公司工作總結(jié)意義 證券公司工作總結(jié)篇四

在的第一季度,，通過(guò)營(yíng)銷(xiāo)部全體同事的不懈努力,，取得了一定的成績(jī)，但其中也存在著一定的不足,。希望通過(guò)這次總結(jié),，找到不足,，為大家在以后的工作中取得更快的進(jìn)步,，現(xiàn)將第一季度工作總結(jié)如下：

（1）在第一季度組織營(yíng)銷(xiāo)人員開(kāi)展了野外拓展訓(xùn)練培訓(xùn),，為了加強(qiáng)營(yíng)銷(xiāo)部營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)的團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力，為下一步更好的開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)打好基礎(chǔ),；

（2）與社會(huì)團(tuán)體接觸，如健身俱樂(lè)部,、寶馬4s店、奔馳4s店,、車(chē)友會(huì)等等，雙方均建立了良好的合作關(guān)系,，為下一步的營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)做了良好的鋪墊；

（3）在的3月份,，營(yíng)銷(xiāo)部開(kāi)展了“春季營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)”，在活動(dòng)期間共開(kāi)發(fā)客戶(hù)戶(hù),，資產(chǎn)共元,；

（4）在第一季度，營(yíng)業(yè)部公開(kāi)發(fā)戶(hù),，開(kāi)發(fā)總資產(chǎn)元,。

在第一季度的工作中遇到很多困難,，最大的難處就是招聘營(yíng)銷(xiāo)人員困難,，招聘有資格的`營(yíng)銷(xiāo)人員更困難,。培養(yǎng)的營(yíng)銷(xiāo)人員留不住,。

營(yíng)銷(xiāo)部在下個(gè)季度要：

（1）營(yíng)銷(xiāo)部在營(yíng)銷(xiāo)工作中要依托于農(nóng)業(yè)銀行的三方存管,，加強(qiáng)與農(nóng)業(yè)銀行的合作；

（2）加強(qiáng)營(yíng)銷(xiāo)人員的管理,；

（3）堅(jiān)持晨會(huì)、夕會(huì)制度,，及時(shí)總結(jié)工作中出現(xiàn)的問(wèn)題,；

（4）加強(qiáng)與社會(huì)團(tuán)體合作。

證券公司工作總結(jié)意義 證券公司工作總結(jié)篇五

1,、20xx年由于一些客觀(guān)原因,，如人員離職、借調(diào),、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下,，沈陽(yáng)金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來(lái)負(fù)責(zé)的，其中包括柜臺(tái)系統(tǒng),、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護(hù),；銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝,、 委托安裝等,。在五月份,，公司推出剩余配售產(chǎn)品后,，由于沈陽(yáng)地區(qū)安裝比較早,，一方面需要盡快,、盡早地把它吃透,、學(xué)精，為開(kāi)拓市場(chǎng)時(shí)提供好技術(shù)支持,，另一方面在客戶(hù)使用過(guò)程中遇到各種問(wèn)題,，我都把他詳細(xì)歸類(lèi),，哪些是理解,、使用上的錯(cuò)誤,，哪些是程序錯(cuò)誤,、哪些是程序有待完善的,，必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部,。而詳細(xì)使用過(guò)程中,，不同客戶(hù)有不同需求,，也要進(jìn)展相應(yīng)地程序修改來(lái)滿(mǎn)足需求,。總之,，在人員緊缺的情況下，盡量把效勞做得細(xì)致到位,，讓客戶(hù)感覺(jué)到我們的技術(shù)效勞沒(méi)有打折,。

2、順利完成北方友好街營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)系統(tǒng)數(shù)據(jù),、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營(yíng)業(yè)部,，同時(shí)從友好街系統(tǒng)內(nèi)別離另外兩營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù),，實(shí)現(xiàn)了三家營(yíng)業(yè)部在同一日順利過(guò)渡,。

3,、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個(gè)營(yíng)業(yè)部的同城集中交易工程實(shí)施,。在時(shí)間緊張、問(wèn)題較多的情況下,，我們得到了各方面、各部門(mén)人員的協(xié)助,，終于比較順利地完成了任務(wù)。

4,、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試,、上線(xiàn)工作,。

5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試,、上線(xiàn)工作。

6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試,、上線(xiàn)工作。

7,、順利完成了金川江營(yíng)業(yè)部與太原街營(yíng)業(yè)部的.數(shù)據(jù)合并工作。

8,、順利完成了南五與南八中路營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。

9,、撫順交行

銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實(shí)施中。 從一年中的工作中我取得的成績(jī)是在證券業(yè)務(wù),、技術(shù)水平、開(kāi)發(fā)能力,、工程工程經(jīng)歷上都有了提高,，無(wú)論從問(wèn)題的分析解決能力，工程實(shí)施經(jīng)歷上都有了進(jìn)步,，對(duì)一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解,；對(duì)其它xone、移動(dòng)柜臺(tái),、開(kāi)放式基金代銷(xiāo)系統(tǒng)等也有了一些根本了解,。

1、在工作中不斷積累總結(jié),，不放過(guò)任何一個(gè)小問(wèn)題，深入找出問(wèn)題出現(xiàn)原因,。

2,、銀證工程的進(jìn)展順利原因是去年做過(guò)類(lèi)似的產(chǎn)品調(diào)試工作，比較詳細(xì)了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理,，前后臺(tái)間關(guān)系,，數(shù)據(jù)流向,、資金流向等問(wèn)題。

3,、數(shù)據(jù)集中工程順利完成是得益于在平時(shí)維護(hù)中對(duì)證券業(yè)務(wù)知識(shí)和柜臺(tái)系統(tǒng)熟悉,。

4、正在實(shí)施的銀行中間件接口調(diào)試,，由起初對(duì)業(yè)務(wù)的不了解,，到現(xiàn)在對(duì)已經(jīng)對(duì)流程有了清晰了解,，增強(qiáng)了分析處理問(wèn)題能力,，并有信心把它完成好,。

在工作中存在問(wèn)題與缺乏：

5,、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。

6,、對(duì)網(wǎng)絡(luò)方面知識(shí)和動(dòng)手能力有待加強(qiáng),。

7、在維護(hù)或工程實(shí)施中,，沒(méi)注重對(duì)關(guān)鍵問(wèn)題總結(jié),，并形成文檔,，這樣便于大家來(lái)共享,，減少不必要的重復(fù)勞動(dòng),，提高部門(mén)的工作效率,。

8,、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識(shí),，做到知識(shí)的更新。

改進(jìn)措施：

9,、平時(shí)注重知識(shí)技能積累,，刻苦鉆研,，在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長(zhǎng),。

10,、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí),，有時(shí)機(jī)多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。

11,、在工作中善于總結(jié)，對(duì)典型,、關(guān)鍵問(wèn)題解決注意,，形成文檔，希望部門(mén)加強(qiáng)這方面的交流,、監(jiān)視,。

12,、主動(dòng)爭(zhēng)取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施時(shí)機(jī),，在實(shí)踐中學(xué)習(xí),。

13,、對(duì)公司推出的新產(chǎn)品及時(shí)了解,。

20xx年工作方案：

14、爭(zhēng)取維護(hù)工作做得更加細(xì)致,、更加有特色。

15、個(gè)人技術(shù)水平通過(guò)在詳細(xì)的工作實(shí)踐中有更大幅度的提高,。

16、在工程實(shí)施過(guò)程中,，爭(zhēng)取保質(zhì)保量完成同時(shí),，加強(qiáng)溝通、協(xié)調(diào)能力,。

部門(mén)及公司下一步開(kāi)展的建議,。

部門(mén)：

17,、加強(qiáng)部門(mén)維護(hù),、工程方面的管理,，加強(qiáng)管理監(jiān)視,，有始有終,。

18,、對(duì)工程,、加班情況能形成制度,，進(jìn)展串休,。

19、部門(mén)能有一個(gè)值班

公司：

20,、多提供一些培訓(xùn)時(shí)機(jī)給大家,。

21,、我覺(jué)得對(duì)公司應(yīng)對(duì)員工要定期進(jìn)展層層考核，形成競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)制,，適當(dāng)?shù)夭扇—?jiǎng)懲的制度，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性,。

22,、多組織一些集體活動(dòng),，這樣大家溝通交流時(shí)機(jī)多些，從而加強(qiáng)集體團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神,。

證券公司工作總結(jié)意義 證券公司工作總結(jié)篇六

這一年來(lái)，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中,，先是年初由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響,，很多客戶(hù)采取保守,、觀(guān)望的態(tài)度，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置,，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規(guī)劃,，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金,、債券等,；然后春節(jié)前后,，宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)略有回暖跡象,，一些以往操作頻繁的客戶(hù)又有些按捺不住,，要繼續(xù)進(jìn)行股票和權(quán)證的短線(xiàn)操作,，在對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行了綜合分析后，對(duì)各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對(duì)比,，建議這些客戶(hù)可以選擇一些防御類(lèi)行業(yè)的股票或者資源類(lèi)的上市公司，盡量回避權(quán)證類(lèi)的高風(fēng)險(xiǎn)品種,，對(duì)于保守的客戶(hù),，也建議可以適當(dāng)嘗試xx產(chǎn)品的二級(jí)市場(chǎng)投資,，這樣可以在保證資本安全的前提下,，把握打盤(pán)上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥,，這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦,，既要參考很多資料和數(shù)據(jù),，反復(fù)研究,，又要向客戶(hù)耐心的介紹各品種的特點(diǎn),，得出的結(jié)論的理由，以及一些品種在操作上的簡(jiǎn)單技巧和注意事項(xiàng)并隨時(shí)與客戶(hù)進(jìn)行溝通,，交流彼此對(duì)市場(chǎng)的看法,；接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市,，身處證券行業(yè),，這段時(shí)間的工作非常緊張和繁重,，而且讓我在一次陷入矛盾之中。

“創(chuàng)業(yè)板”開(kāi)通手續(xù)，公司是下達(dá)了任務(wù)指標(biāo)的,，采取了很多聯(lián)系和通知客戶(hù)的措施，而通過(guò)對(duì)學(xué)習(xí)各國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的資料，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動(dòng),，聽(tīng)了老師對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的分析后，覺(jué)得大多數(shù)客戶(hù)非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的投資,，因此對(duì)前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深入的分析并及時(shí)傳達(dá)各客戶(hù)；第四季度,，市場(chǎng)通脹預(yù)期愈演愈烈，大盤(pán)也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象,，但個(gè)股依然活躍,，新入市的客戶(hù)依然滿(mǎn)倉(cāng)操作，并們有及時(shí)地調(diào)整倉(cāng)位,，一旦大盤(pán)調(diào)整會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)很大,，建議客戶(hù)要控制好倉(cāng)位，保留較大比例的帳戶(hù)資金,，等待時(shí)機(jī),。以上這些行為包含著大量的查閱資料,，分析對(duì)比,，思考總結(jié)和交流溝通的工作,，怎一個(gè)“忙”字了得,？

也正是因?yàn)檫@一年來(lái)不同以往的忙碌,，積累了更多的經(jīng)驗(yàn),，督促自己去學(xué)習(xí)更多的知識(shí),，了解更多類(lèi)型的投資品種和市場(chǎng),，提升了自己適應(yīng)更多不同變化的.能力。

通過(guò)在證券行業(yè)十幾年的工作,，考取了cfp資格兩年多以來(lái),，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

只有保持謙虛的態(tài)度,，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西，使自己的知識(shí)和意念?！靶隆?。

對(duì)各種產(chǎn)品和市場(chǎng)要認(rèn)真研究和分析，對(duì)不同客戶(hù)也要有更多的了解,，才能給他們提供更加適合的投資建議,。

面對(duì)公司任務(wù)和客戶(hù)利益,，要積極對(duì)待,，既不能逃避也不能推脫,，盡量運(yùn)用自己的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)尋找二者的平衡點(diǎn),，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的,。

無(wú)論如何，只用誠(chéng)心誠(chéng)意為客戶(hù)著想,，站在客戶(hù)的角度,，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶(hù)本身的，也才是最能讓他們接受和認(rèn)可的,。

長(zhǎng)期以來(lái)我都是以這樣的態(tài)度在工作,，也正因?yàn)槿绱?，與很多客戶(hù)成為了知心朋友,，今年的市場(chǎng)變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財(cái)師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí),，較早的對(duì)國(guó)際金融市場(chǎng)有了些了解，在進(jìn)行分析和規(guī)劃時(shí)等到了充分的運(yùn)用,，被客戶(hù)非常認(rèn)可和贊同，使他們對(duì)這一年來(lái)的投資成績(jī)非常滿(mǎn)意,，我們之間的友情加深了,，對(duì)我也更加信賴(lài),，因此，讓我非常感激,，相信自己應(yīng)該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)！

證券公司工作總結(jié)意義 證券公司工作總結(jié)篇七

xx年即將過(guò)去,，在這xx年來(lái)，我們的客戶(hù)經(jīng)理的工作取得了一定的成績(jī),，同時(shí)也存在著一些問(wèn)題，現(xiàn)就我們公司的客戶(hù)經(jīng)理工作做如下總結(jié)：

1,、新客戶(hù)開(kāi)發(fā)較少,，xx年的量同過(guò)去xx年相比有了很大的增長(zhǎng),，而且新開(kāi)戶(hù)數(shù)較少,，新開(kāi)戶(hù)的客戶(hù)相對(duì)比較少,，有很大一部分流失了信貸客戶(hù)群。

2,、新客戶(hù)開(kāi)發(fā)不夠多，xx年的量有待提高,。

3、公司各部門(mén)之間的溝通還有待加強(qiáng),。

4、在鞏固已取得的'成績(jī)基礎(chǔ)上,，加大拜訪(fǎng)量，取得更大的業(yè)績(jī),。

5,、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，拓寬知識(shí)面，采取多樣化形式對(duì)所有客戶(hù)進(jìn)行跟進(jìn),，努力促進(jìn)兩個(gè)轉(zhuǎn)變：一是加強(qiáng)思想觀(guān)念的轉(zhuǎn)變,，加大拜訪(fǎng)力度,，主動(dòng)向客戶(hù)介紹我們公司的服務(wù)品種,，提高客戶(hù)的滿(mǎn)意度。二是加強(qiáng)大項(xiàng)目的宣傳力度,，把產(chǎn)品品牌價(jià)值的凸起作為推動(dòng)公司業(yè)務(wù)的一個(gè)重要因素,。

6、人員的工作態(tài)度決定工作質(zhì)量的好壞,。不管是與公司領(lǐng)導(dǎo),、公司員工都同此。對(duì)客戶(hù)經(jīng)理的要求,，必須做到讓客戶(hù)、客戶(hù),、自己相互滿(mǎn)意,。即使對(duì)公司有意見(jiàn),，也要認(rèn)真分析,，找出問(wèn)題所在，并努力去改善,。

7、加強(qiáng)學(xué)習(xí),，拓寬自己的知識(shí)面，努力學(xué)習(xí)產(chǎn)品知識(shí)和相關(guān)法律常識(shí),。

8、本著實(shí)事求是的原則,，做到上情下達(dá)、下情上報(bào),。及時(shí)了解部門(mén)員工的思想動(dòng)態(tài)

9,、尊重各部門(mén)負(fù)責(zé)人，團(tuán)結(jié)同事,，維護(hù)公司利益,，積極為公司創(chuàng)造更高價(jià)值,，力爭(zhēng)取得更大的工作成績(jī)。

以上是我對(duì)xx年的工作總結(jié),，請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)予以審核

證券公司工作總結(jié)意義 證券公司工作總結(jié)篇八

我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持,、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線(xiàn)及其它工程實(shí)施工作。

工作主要成績(jī)?nèi)缦拢?/p>

1,、由于一些客觀(guān)原因,，如人員離職、借調(diào),、工程任務(wù)比較緊張,、人員比較緊張的情況下，沈陽(yáng)金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來(lái)負(fù)責(zé)的,，其中包括柜臺(tái)系統(tǒng),、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護(hù),；銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝,、電話(huà)委托安裝等。在五月份,，公司推出剩余配售產(chǎn)品后,，由于沈陽(yáng)地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快,、盡早地把它吃透,、學(xué)精，為開(kāi)拓市場(chǎng)時(shí)提供好技術(shù)支持,，另一方面在客戶(hù)使用過(guò)程中遇到各種問(wèn)題，我都把他詳細(xì)歸類(lèi),，哪些是理解,、使用上的錯(cuò)誤，哪些是程序錯(cuò)誤,、哪些是程序有待完善的,，必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過(guò)程中,，不同客戶(hù)有不同需求,，也要進(jìn)行相應(yīng)地程序修改來(lái)滿(mǎn)足需求?？傊?，在人員緊缺的情況下，盡量把服務(wù)做得細(xì)致到位,，讓客戶(hù)感覺(jué)到我們的技術(shù)服務(wù)沒(méi)有打折,。

2,、順利完成北方友好街營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營(yíng)業(yè)部,，同時(shí)從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù),，實(shí)現(xiàn)了三家營(yíng)業(yè)部在同一日順利過(guò)渡。

3,、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個(gè)營(yíng)業(yè)部的同城集中交易項(xiàng)目實(shí)施,。在時(shí)間緊張、問(wèn)題較多的情況下,，我們得到了各方面,、各部門(mén)人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務(wù),。

4,、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線(xiàn)工作,。

5,、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線(xiàn)工作,。

6,、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線(xiàn)工作,。

7,、順利完成了金川江營(yíng)業(yè)部與太原街營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。

8,、順利完成了南五與南八中路營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作,。

9、撫順交行電話(huà)銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實(shí)施中,。

從一年中的工作中我取得的成績(jī)是在證券業(yè)務(wù),、技術(shù)水平、開(kāi)發(fā)能力,、工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)上都有了提高,，無(wú)論從問(wèn)題的分析解決能力，項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)上都有了進(jìn)步,，對(duì)一些新產(chǎn)品,，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對(duì)其它xone,、移動(dòng)柜臺(tái),、開(kāi)放式基金代銷(xiāo)系統(tǒng)等也有了一些基本了解。

成績(jī)的取得究其原因,，主要是因?yàn)椋?/p>

1,、在工作中不斷積累總結(jié),，不放過(guò)任何一個(gè)小問(wèn)題，深入找出問(wèn)題出現(xiàn)原因,。

2,、銀證項(xiàng)目的進(jìn)展順利原因是去年做過(guò)類(lèi)似的產(chǎn)品調(diào)試工作，比較詳細(xì)了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理,，前后臺(tái)間關(guān)系,，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問(wèn)題,。

3,、數(shù)據(jù)集中項(xiàng)目順利完成是得益于在平時(shí)維護(hù)中對(duì)證券業(yè)務(wù)知識(shí)和柜臺(tái)系統(tǒng)熟悉。

4,、正在實(shí)施的電話(huà)銀行中間件接口調(diào)試,，由起初對(duì)業(yè)務(wù)的不了解，到現(xiàn)在對(duì)已經(jīng)對(duì)流程有了清晰了解,，增強(qiáng)了分析處理問(wèn)題能力,，并有信心把它完成好。

在工作中存在問(wèn)題與不足：

1,、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解,。

2、對(duì)網(wǎng)絡(luò)方面知識(shí)和動(dòng)手能力有待加強(qiáng),。

3,、在維護(hù)或工程實(shí)施中，沒(méi)注重對(duì)關(guān)鍵問(wèn)題總結(jié),，并形成文檔,，這樣便于大家來(lái)共享，減少不必要的重復(fù)勞動(dòng),，提高部門(mén)的工作效率,。

4,、在以后的.工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù),，新知識(shí),，做到知識(shí)的更新,。

改進(jìn)措施：

1,、平時(shí)注重知識(shí)技能積累，刻苦鉆研,，在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長(zhǎng),。

2、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí),，有機(jī)會(huì)多參加相關(guān)方面培訓(xùn),。

3,、在工作中善于總結(jié)，對(duì)典型,、關(guān)鍵問(wèn)題解決注意整理,，形成文檔，希望部門(mén)加強(qiáng)這方面的交流,、監(jiān)督,。

4、主動(dòng)爭(zhēng)取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機(jī)會(huì),，在實(shí)踐中學(xué)習(xí),。

5、對(duì)公司推出的新產(chǎn)品及時(shí)了解,。

工作計(jì)劃：

1,、爭(zhēng)取維護(hù)工作做得更加細(xì)致、更加有特色,。

2,、個(gè)人技術(shù)水平通過(guò)在具體的工作實(shí)踐中有更大幅度的提高。

3,、在工程實(shí)施過(guò)程中,，爭(zhēng)取保質(zhì)保量完成同時(shí)，加強(qiáng)溝通,、協(xié)調(diào)能力,。

部門(mén)及公司下一步發(fā)展的建議

部門(mén)：

1、加強(qiáng)部門(mén)維護(hù),、工程方面的管理,，加強(qiáng)管理監(jiān)督，有始有終,。

2,、對(duì)工程、加班情況能形成制度,，進(jìn)行串休,。

3、部門(mén)能有一個(gè)值班手機(jī),。

公司：

1,、多提供一些培訓(xùn)機(jī)會(huì)給大家。

2,、我覺(jué)得對(duì)公司應(yīng)對(duì)員工要定期進(jìn)行層層考核,，形成競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)制，適當(dāng)?shù)夭扇—?jiǎng)懲的制度，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性,。

3,、多組織一些集體活動(dòng)，這樣大家溝通交流機(jī)會(huì)多些,，從而加強(qiáng)集體團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神,。

證券公司工作總結(jié)意義 證券公司工作總結(jié)篇九

xx年已經(jīng)過(guò)去，回首過(guò)去,，xx是堅(jiān)持的一年,，所有的一切都已經(jīng)過(guò)去，唯有堅(jiān)持的心不曾動(dòng)搖,、沒(méi)有改變,，堅(jiān)持行業(yè)、堅(jiān)持營(yíng)銷(xiāo),、堅(jiān)持團(tuán)隊(duì)……堅(jiān)持一切需要堅(jiān)持的,。

一直以來(lái)，電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)都是我所堅(jiān)持在做的,，記得年初所有人都已經(jīng)搬到xx路營(yíng)業(yè)部了,，唯有我們團(tuán)隊(duì)還在青春坊奮斗，經(jīng)過(guò)一個(gè)寒冷的冬天,，那時(shí)的環(huán)境雖然非?？炭啵珱](méi)有任何借口,，我們都在一起努力,，打陌生的電話(huà)收集潛在客戶(hù)、跟蹤客戶(hù)到約見(jiàn)客戶(hù),，我們有計(jì)劃的做到我們?cè)撟龅?，雖然天氣寒冷，但我們的心很火熱,，新人進(jìn)來(lái)也是和我們一樣電話(huà)營(yíng)銷(xiāo),，確實(shí)在艱苦的條件下，堅(jiān)持下來(lái)的都很了不起,，注定能得到自己想要的,，實(shí)現(xiàn)心中的目標(biāo)，隨著xx月份我們搬進(jìn)慶春路8樓,，不會(huì)在冷了,，環(huán)境也好很多，那時(shí)經(jīng)歷著電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)的設(shè)立,，我從此有了更多的時(shí)間,，那時(shí)電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)我放下了，新組建的電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)經(jīng)歷著半年多的磨合,，雖然成績(jī)不盡如人意,，但確實(shí)規(guī)模大了，團(tuán)隊(duì)的兩名成員成為電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)的小組長(zhǎng),，也得到了一定的鍛煉,。

自從電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)管理抽出以來(lái)，也面臨著自己的重新定位,，那時(shí)對(duì)我來(lái)說(shuō),，也是充滿(mǎn)模糊，通過(guò)和領(lǐng)導(dǎo)的溝通,，我開(kāi)始籌劃更多的事情：銀行合作,、社區(qū)合作、杭圖活動(dòng),、團(tuán)隊(duì)內(nèi)部管理等等,，當(dāng)開(kāi)始考慮團(tuán)隊(duì)的未來(lái)發(fā)展的時(shí)刻，銀行一直是我們團(tuán)隊(duì)最大的弱項(xiàng),，因?yàn)檫@三年,，銀行渠道基本上都沒(méi)有爭(zhēng)取過(guò)，放棄的更多,，在xx月份我們團(tuán)隊(duì)近15人的團(tuán)隊(duì)僅僅有兩個(gè)銀行網(wǎng)點(diǎn),，說(shuō)出去和其他營(yíng)業(yè)部的區(qū)域經(jīng)理分享的時(shí)候，他們?cè)趺匆膊桓蚁嘈胚@樣的團(tuán)隊(duì)會(huì)有什么成績(jī),，從此我開(kāi)始重視銀行渠道,，第一個(gè)開(kāi)始重視的是農(nóng)行秋濤路支行，這個(gè)網(wǎng)點(diǎn)合作時(shí)間最久,，關(guān)系處理最好,，但過(guò)去的三年對(duì)他們的貢獻(xiàn)基本上沒(méi)有，第一次拜訪(fǎng)錢(qián)行長(zhǎng)的時(shí)候,，我沒(méi)有提任何要求,，首先滿(mǎn)足他們的三方任務(wù)要求，那一次合作以后,，銀行對(duì)我們才開(kāi)始重視,，關(guān)系更深一步。

此后我們不斷去開(kāi)發(fā)新的渠道,，最終開(kāi)發(fā)出農(nóng)行上泗支行和農(nóng)行浣沙支行的銀行渠道,，另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開(kāi)始接觸，溝通合作的事情,，曾經(jīng)給自己下了一個(gè)任務(wù)：平均兩個(gè)人至少要有一個(gè)銀行渠道,，年終必須完成。

離這個(gè)目標(biāo)最后還是沒(méi)有完成,，但在年末的基金銷(xiāo)售過(guò)程中,，銀行一直以來(lái)都是我們的弱項(xiàng)，但通過(guò)銀行完成的任務(wù)確是不錯(cuò)的,，通過(guò)這次資源的互換合作,，讓團(tuán)隊(duì)的大多數(shù)人重新認(rèn)識(shí)了渠道合作的意義，更多的人選擇了走出去,，進(jìn)行聯(lián)合營(yíng)銷(xiāo),，和農(nóng)行上泗支行在轉(zhuǎn)塘地區(qū)的第一次合作舉辦交流會(huì),，達(dá)到了我們的期望目標(biāo)，雖然結(jié)果并不是很好,，但打開(kāi)了局面,，對(duì)于后期的合作大家都充滿(mǎn)希望和期待，無(wú)論是銀行領(lǐng)導(dǎo)還是高爾夫的領(lǐng)導(dǎo)都看到了多方合作的前景,，以后或許可以做更多的嘗試，目前團(tuán)隊(duì)可以駐點(diǎn)關(guān)系也不錯(cuò)的銀行總共有四家：農(nóng)行秋濤路支行,、農(nóng)行浣沙支行,、農(nóng)行上泗支行和工行鳳起路支行。

從團(tuán)隊(duì)的內(nèi)部管理來(lái)說(shuō),，年初我們一直堅(jiān)持的早早會(huì)持續(xù)了下來(lái),，并經(jīng)過(guò)改革創(chuàng)新之后得到了所有人的認(rèn)可，參與積極性大幅提升,，早會(huì)內(nèi)容包含消息解讀,、大盤(pán)分析、業(yè)績(jī)速遞,、經(jīng)驗(yàn)分享和口號(hào),，通過(guò)消息解讀，新人能更多,、更快的掌握消息解讀的技巧和能力,，提升自我表達(dá)的能力，通過(guò)不斷的加強(qiáng),，出去就能和客戶(hù)進(jìn)行溝通,，當(dāng)天氣冷下來(lái)了,，經(jīng)常有人遲到，通過(guò)一定的懲罰,，主要是通過(guò)罰一本書(shū)的方式,，告訴這是不對(duì)的，故意經(jīng)常遲到的現(xiàn)象得到控制,，一大批人能做到準(zhǔn)時(shí)到，養(yǎng)成了好的習(xí)慣,；另外團(tuán)隊(duì)原來(lái)會(huì)議較多,，經(jīng)過(guò)改革以后，團(tuán)隊(duì)僅留下了周例會(huì),，平時(shí)小組不開(kāi)會(huì),，一周碰頭一次，讓每個(gè)人了解團(tuán)隊(duì)所有成員的.情況,，并且了解自己在團(tuán)隊(duì)中扮演的角色,，周例會(huì)結(jié)束后會(huì)安排一個(gè)人分享自己的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)新人的啟發(fā)較大,，對(duì)演講者更是一種學(xué)習(xí)提升的機(jī)會(huì),。

因?yàn)橹芾龝?huì)都是安排在團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)會(huì)議結(jié)束后，經(jīng)常一開(kāi)就到晚上六七點(diǎn)鐘,，因?yàn)槭孪葴贤ㄟ^(guò),，周一的例會(huì)是沒(méi)有時(shí)間限制的，所有的事情結(jié)束后就結(jié)束,，周而復(fù)始的堅(jiān)持,，每個(gè)人都知道了周一要開(kāi)會(huì)，甚至有時(shí)候我們開(kāi)會(huì)到5點(diǎn),，看到大家都還在等,，這種狀態(tài)真的很好；除了周例會(huì)以外,，每個(gè)月也會(huì)安排一次月度例會(huì),，對(duì)團(tuán)隊(duì)表現(xiàn)卓越的進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，雖然這種獎(jiǎng)勵(lì)并沒(méi)有多少錢(qián),，但這份榮譽(yù)必須給到,，這是團(tuán)隊(duì)的一種認(rèn)可，種種規(guī)矩定下來(lái)后,，自己也不會(huì)太累,，乃至到今年xx月份我們團(tuán)隊(duì)一下擴(kuò)展到二十多人，都能控制,。

通過(guò)每天,、每周的接觸,，大家天天都能碰到一起，關(guān)系也慢慢了解起來(lái),，感情也逐步變深,，這也許就是團(tuán)隊(duì)的凝聚力。

在團(tuán)隊(duì)的活動(dòng)方面,，一個(gè)有戰(zhàn)斗力的團(tuán)隊(duì)肯定要經(jīng)常的集體活動(dòng),，這一點(diǎn)要感謝羅總教給了我，團(tuán)隊(duì)每個(gè)月至少要有一次集體活動(dòng),，像往常一樣唱歌,、吃飯、看電影和旅游等等,，緊張的工作確實(shí)給我們較大的壓力,，再忙也要懂得適當(dāng)?shù)恼{(diào)整和休息，因?yàn)閤x月份我們?nèi)〉昧送怀龅某煽?jī),，在xx月份我們安排了和安吉營(yíng)業(yè)部集體漂流,，那是一次非常愉快的經(jīng)歷，雖然花了不少銀子,，這樣的活動(dòng)大家集體參加,，感覺(jué)非常好，美好的東西總是讓人懷念,，以后每年也需要這樣一兩次的戶(hù)外活動(dòng),。

在人員引進(jìn)方面，年初團(tuán)隊(duì)自身做了一次招聘,，總共當(dāng)時(shí)有8個(gè)人參加培訓(xùn),，最終簽約的有5個(gè)，留存率還是比較高的,，當(dāng)時(shí)團(tuán)隊(duì)簽約的有十多個(gè),，實(shí)習(xí)的有四五個(gè)，一起將近20人,，從xx月以后,，團(tuán)隊(duì)基本上暫停了招聘，主要是學(xué)校的畢業(yè)生為主,，一直持續(xù)到xx月,，行情一直低迷，團(tuán)隊(duì)出現(xiàn)人員流失,，當(dāng)然我一直堅(jiān)信,，離開(kāi)都是有理由的，但作為把大家?guī)нM(jìn)來(lái)的,，沒(méi)有讓大家賺到錢(qián),，我是有責(zé)任的,，團(tuán)隊(duì)最多人數(shù)達(dá)到22人，在八九月份,，那是考驗(yàn)最大的時(shí)候,，那時(shí)基本上停掉了新人的引進(jìn)，從開(kāi)始有人明確提出離職的時(shí)候,，我想作為一個(gè)團(tuán)隊(duì)沒(méi)有招聘長(zhǎng)期的生存會(huì)成為問(wèn)題,，有進(jìn)有出，這才是一個(gè)健康的營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì),，20xx年對(duì)團(tuán)隊(duì)的要求勢(shì)必更加嚴(yán)格,。

對(duì)于自身的發(fā)展來(lái)說(shuō)，xx年更多的偏向了團(tuán)隊(duì)管理,，個(gè)人的業(yè)績(jī)并不好,，曾經(jīng)記得xx年初給自己定下了5000萬(wàn)的客戶(hù)資產(chǎn),，最終在xx年初達(dá)到了,，在xx年xx月31日，看客戶(hù)的資產(chǎn)損失將近1/3,，到下半年基本上暫停了個(gè)人的開(kāi)發(fā),，我也不知道是不是給自己找理由，但每個(gè)月的業(yè)績(jī)確實(shí)很不理想,，雖然營(yíng)業(yè)部對(duì)我沒(méi)有考核,，但作為一名證券從業(yè)人員，誰(shuí)都知道沒(méi)用客戶(hù)真的很難生存,，不但在客戶(hù)開(kāi)發(fā)方面放松了很多,，同時(shí)客戶(hù)服務(wù)也缺乏持續(xù)性，只是對(duì)部分關(guān)系較好的客戶(hù)聯(lián)絡(luò)較多,，大量的客戶(hù)已經(jīng)基本上忘記了聯(lián)系,，客戶(hù)關(guān)系也沒(méi)用以往那用心，因?yàn)閷?duì)客戶(hù)沒(méi)有以往那關(guān)心,，轉(zhuǎn)介紹的數(shù)量大大減少,，堅(jiān)持該堅(jiān)持的，這也許是今年最大的不足,。

如果說(shuō)xx年還有什么遺憾,，應(yīng)該就是和我一樣堅(jiān)持在財(cái)通、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們,，辛辛苦苦的一整年,，沒(méi)有賺到錢(qián)，沒(méi)有過(guò)上有品質(zhì)的生活,，年底了,，回家甚至囊中羞澀,，但我堅(jiān)信我們的付出會(huì)有回報(bào)，所有的遺憾,，只要還在堅(jiān)持,，我們的20xx，不要像去年這樣狼狽,，肯定要實(shí)現(xiàn)我們的財(cái)務(wù)自由,。

證券公司工作總結(jié)意義 證券公司工作總結(jié)篇十

x月的稅改給x月的行情帶來(lái)了無(wú)限的期望，畢竟,，大盤(pán)這幾個(gè)月的走勢(shì)有些太熊了,。行情似冰，可我卻沒(méi)有停下手上的工作,，我開(kāi)始帶起了自己的團(tuán)隊(duì),，也開(kāi)始找到了不一樣的酸甜與苦辣。

年后的兩個(gè)月,，我承認(rèn)我與客戶(hù)之間的溝通少了一些,，一方面因?yàn)槭袌?chǎng)的持續(xù)冷淡。我了解大家的心情,，雖然在下跌的過(guò)程中從未間斷的給大家做出提醒,，但是收效甚微，好多人都是抱著x年持股才能掙錢(qián)的心態(tài)堅(jiān)守到了現(xiàn)在,，換來(lái)的卻是市值攔腰斬半的慘痛代價(jià),。另一方面，我一直在有條不紊的進(jìn)行著營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)的管理工作,。

首先,，從x年的x月18日開(kāi)始的有獎(jiǎng)開(kāi)戶(hù)活動(dòng)告一段落，這一次的活動(dòng)依然是公司統(tǒng)一在全國(guó)范圍內(nèi)開(kāi)展的,，而且營(yíng)業(yè)部還制定了對(duì)營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)開(kāi)發(fā)客戶(hù)的獎(jiǎng)勵(lì)方案,，對(duì)銀行網(wǎng)點(diǎn)銀行員工介紹客戶(hù)的獎(jiǎng)勵(lì)方案。我首先的工作就是統(tǒng)技所有的數(shù)據(jù),。在這次活動(dòng)中,，截止到5月1日，所有營(yíng)銷(xiāo)代表8名開(kāi)戶(hù)數(shù)共計(jì)199戶(hù),，其中有效戶(hù)100戶(hù),，入金量472，7829元,，在統(tǒng)計(jì)完每一個(gè)營(yíng)銷(xiāo)代表所開(kāi)發(fā)客戶(hù)的情況后,，與經(jīng)理核對(duì)，我又將銀行員工介紹的客戶(hù)挑選出來(lái)，按戶(hù)進(jìn)行現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì),。其中,，獎(jiǎng)勵(lì)的發(fā)放工作已經(jīng)和經(jīng)理共同發(fā)放完畢。

因?yàn)榭蛻?hù)經(jīng)理的離職,，我去了農(nóng)行進(jìn)行駐點(diǎn)工作,。在那里，我也深深的體會(huì)到了一名營(yíng)銷(xiāo)代表的內(nèi)心感受,。其實(shí)營(yíng)銷(xiāo)就是一種溝通,，溝通的方式，溝通的時(shí)宜都需要自己去把握,。盡量將客戶(hù)對(duì)自己的反感程度降至最低,，這樣才能把握機(jī)會(huì)，讓他樂(lè)意接受我們的產(chǎn)品,。然而大家在溝通上或許表現(xiàn)的并不是很到位,，有自尊心方面的原因，有性格上面的局限,，有節(jié)奏上把握的不準(zhǔn),，所以很多人并沒(méi)有去有效的`溝通，可能與之交流的僅僅只是一張無(wú)聲的宣傳單,。有了這次的經(jīng)歷,，再有自己的思索,，因而也在后來(lái)交行的駐點(diǎn)工作中切實(shí)用到了,。

服務(wù)部新入一名營(yíng)銷(xiāo)代表，培訓(xùn)工作開(kāi)始了,。除了每天下午對(duì)她進(jìn)行基礎(chǔ)培訓(xùn)之外呢,，我想，我更多的是在向她傳遞我們這一行所需要的職業(yè)操守和對(duì)工作的態(tài)度,。在每一次接聽(tīng),，在每一次接待客戶(hù)的工作當(dāng)中，讓她正真意義上的理解自己的工作是一種服務(wù)性質(zhì)的工作,。后來(lái),，我還單獨(dú)帶她進(jìn)駐交行。和她分享我工作上的一些心得：什么樣的客戶(hù)有潛力,，什么樣的客戶(hù)不值得去發(fā)掘,，什么樣的年齡層客戶(hù)我們需要等等，在這些時(shí)間里,，除了傳授,，我也通過(guò)了實(shí)踐掌握了很多更深更實(shí)際的方法。

應(yīng)全營(yíng)業(yè)部號(hào)召,，我們將盡量的安排客戶(hù)遷往家中進(jìn)行網(wǎng)上交易,。開(kāi)始時(shí),，只是采取閉市后教學(xué)的方式，很多人都是隔夜就忘,，工作進(jìn)展很慢,。后來(lái)經(jīng)過(guò)與營(yíng)業(yè)部人員的溝通后，根據(jù)現(xiàn)有的條件,，我們將現(xiàn)在的大戶(hù)室單獨(dú)辟出一間,，起名為“網(wǎng)上交易實(shí)戰(zhàn)室”，選在每天開(kāi)市時(shí)間進(jìn)行真實(shí)環(huán)境的培訓(xùn),，充分的調(diào)動(dòng)了客戶(hù)的積極性,。目前，所有的培訓(xùn)工作仍然在繼續(xù),，我手上的數(shù)據(jù)中也抓到了一些想回家的客戶(hù)的信息,。因此，六月份我將工作的重點(diǎn)放在了和這些客戶(hù)的溝通上,，讓他們滿(mǎn)意并且放心的回家做網(wǎng)上交易,。

時(shí)間依然遵循其亙古不變的規(guī)律延續(xù)著，又一個(gè)年頭成為歷史,，依然如過(guò)去的諸多年一樣,，已成為歷史的20xx年，同樣有著許多美好的回憶和諸多的感慨,，進(jìn)入安信證券已有兩個(gè)多月了,，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高，現(xiàn)將這兩個(gè)月的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)工作總結(jié)如下：

1,、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了對(duì)自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù),，都認(rèn)真對(duì)待，盡量避免給客戶(hù)和公司帶來(lái)不必要的麻煩,，辦事效率力求最快,、最好。

2,、業(yè)務(wù)開(kāi)拓能力的提高

在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中,，與客戶(hù)的交談和遇到的不同問(wèn)題，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力,；而對(duì)客戶(hù)不定期的回訪(fǎng),，為其提供全方位、多角度的服務(wù),，使安信服務(wù)真正的深入人心,。

3、對(duì)證券行業(yè)有了初步了解進(jìn)入公司以來(lái)，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試,，對(duì)證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解,，而駐點(diǎn)銀行，通過(guò)渠道營(yíng)銷(xiāo),，對(duì)證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解,，市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)工作中能解決各種基本問(wèn)題。

在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中,，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問(wèn)題和自己的不足：

1,、專(zhuān)業(yè)分析能力及營(yíng)銷(xiāo)能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。

2,、證券知識(shí)還須加深了解,，需不斷學(xué)習(xí)。

3,、在與客戶(hù)關(guān)系維護(hù)中,，溝通方式還要逐步加強(qiáng)。

進(jìn)入市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)工作這個(gè)行業(yè),，業(yè)績(jī)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在,，前兩個(gè)月的業(yè)績(jī)表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路,，在余下僅有的兩個(gè)月里,，我要這樣做：

1、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法,。通過(guò)朋友介紹朋友,，讓想炒股的客戶(hù)選擇我們安信來(lái)開(kāi)戶(hù)，另外,，對(duì)于已在其它券商開(kāi)通三方存管業(yè)務(wù)的客戶(hù),，向客戶(hù)介紹我公司的服務(wù)理念及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),，努力將客戶(hù)爭(zhēng)取過(guò)來(lái),。

2、發(fā)傳單進(jìn)入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單,，雖然發(fā)了很多,，效果不是很好，但覺(jué)得還是可行,，大量的傳單會(huì)提高公司的知名度,，下一步還想適量發(fā)些，堅(jiān)持終會(huì)有效果的,。

3,、有效利用銀行資源在銀行駐點(diǎn)已有近兩個(gè)月了，業(yè)績(jī)十分不理想。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑,，許多客戶(hù)慕名而來(lái),，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶(hù)效果是很好的，但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn),，雖然很有壓力,，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點(diǎn)客戶(hù)經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象,，所以我一直在努力的去做,。

現(xiàn)在市場(chǎng)波動(dòng)很大，觀(guān)望的人占多數(shù),，同行間競(jìng)爭(zhēng)也萬(wàn)分激烈,，根據(jù)公司實(shí)際情況和近年來(lái)的市場(chǎng)狀況，我們一直都在摸索著一條適合自己的路子,，為此,，我必須要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專(zhuān)業(yè)知識(shí),，為客戶(hù)提供全方位的服務(wù),，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來(lái)做好市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)工作,。

這一年來(lái),，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響,，很多客戶(hù)采取保守,、觀(guān)望的態(tài)度，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置,，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品,，重新分析制定規(guī)劃，盡量選擇較為保守的品種,，比如貨幣基金,、債券等；然后春節(jié)前后,，宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)略有回暖跡象,，一些以往操作頻繁的客戶(hù)又有些按捺不住，要繼續(xù)進(jìn)行股票和權(quán)證的短線(xiàn)操作,，在對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行了綜合分析后,，對(duì)各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對(duì)比，建議這些客戶(hù)可以選擇一些防御類(lèi)行業(yè)的股票或者資源類(lèi)的上市公司,，盡量回避權(quán)證類(lèi)的高風(fēng)險(xiǎn)品種,，對(duì)于保守的客戶(hù),，也建議可以適當(dāng)嘗試etf產(chǎn)品的二級(jí)市場(chǎng)投資，這樣可以在保證資本安全的前提下,，把握打盤(pán)上漲的幅度,，收益較為穩(wěn)妥，這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦,，既要參考很多資料和數(shù)據(jù),，反復(fù)研究，又要向客戶(hù)耐心的介紹各品種的特點(diǎn),，得出的結(jié)論的理由,，以及一些品種在操作上的簡(jiǎn)單技巧和注意事項(xiàng)并隨時(shí)與客戶(hù)進(jìn)行溝通，交流彼此對(duì)市場(chǎng)的看法,；接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市,，身處證券行業(yè)，這段時(shí)間的工作非常緊張和繁重,，而且讓我在一次陷入矛盾之中,。

“創(chuàng)業(yè)板”開(kāi)通手續(xù)，公司是下達(dá)了任務(wù)指標(biāo)的,，采取了很多聯(lián)系和通知客戶(hù)的措施,，而通過(guò)對(duì)學(xué)習(xí)各國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的資料，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動(dòng),，聽(tīng)了老師對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的分析后,，覺(jué)得大多數(shù)客戶(hù)非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的投資，因此對(duì)前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深入的分析并及時(shí)傳達(dá)各客戶(hù),；第四季度,，市場(chǎng)通脹預(yù)期愈演愈烈，大盤(pán)也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象,，但個(gè)股依然活躍,，新入市的客戶(hù)依然滿(mǎn)倉(cāng)操作，并們有及時(shí)地調(diào)整倉(cāng)位,，一旦大盤(pán)調(diào)整會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)很大,，建議客戶(hù)要控制好倉(cāng)位，保留較大比例的帳戶(hù)資金,，等待時(shí)機(jī),。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析對(duì)比,，思考總結(jié)和交流溝通的工作，怎一個(gè)“忙”字了得,？

也正是因?yàn)檫@一年來(lái)不同以往的忙碌,，積累了更多的經(jīng)驗(yàn),，督促自己去學(xué)習(xí)更多的知識(shí)，了解更多類(lèi)型的投資品種和市場(chǎng),，提升了自己適應(yīng)更多不同變化的能力,。

通過(guò)在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來(lái),，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度,，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西，使自己的知識(shí)和意念?！靶隆?。

嚴(yán)謹(jǐn)：對(duì)各種產(chǎn)品和市場(chǎng)要認(rèn)真研究和分析，對(duì)不同客戶(hù)也要有更多的了解,，才能給他們提供更加適合的投資建議,。

圓通：面對(duì)公司任務(wù)和客戶(hù)利益，要積極對(duì)待,，既不能逃避也不能推脫,，盡量運(yùn)用自己的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)尋找二者的平衡點(diǎn)，只要肯花心思,，是可以做到“雙贏”的,。

誠(chéng)懇：無(wú)論如何，只用誠(chéng)心誠(chéng)意為客戶(hù)著想,，站在客戶(hù)的角度,，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶(hù)本身的，也才是最能讓他們接受和認(rèn)可的,。

長(zhǎng)期以來(lái)我都是以這樣的態(tài)度在工作,，也正因?yàn)槿绱耍c很多客戶(hù)成為了知心朋友,，今年的市場(chǎng)變化更為豐富,，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財(cái)師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，較早的對(duì)國(guó)際金融市場(chǎng)有了些了解,，在進(jìn)行分析和規(guī)劃時(shí)等到了充分的運(yùn)用,，被客戶(hù)非常認(rèn)可和贊同，使他們對(duì)這一年來(lái)的投資成績(jī)非常滿(mǎn)意,，我們之間的友情加深了,，對(duì)我也更加信賴(lài)，因此,，讓我非常感激,，相信自己應(yīng)該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)！

證券公司工作總結(jié)意義 證券公司工作總結(jié)篇十一

打工無(wú)歲月!總覺(jué)得還沒(méi)來(lái)得及細(xì)細(xì)揣摩自己在這一年中的所獲得的千般感受,，20xx年已經(jīng)進(jìn)入尾聲了,，當(dāng)我細(xì)細(xì)回顧年回首這一年走過(guò)的路,，總能讓自己陷于不可自拔的回憶和感嘆中。20xx年是我人生旅程中轉(zhuǎn)折的一年,，在這一年中我在自己的崗位上迎來(lái)了更多的挑戰(zhàn)和思考意味著這是一個(gè)機(jī)遇和挑戰(zhàn)并存的年代,。

而公司在迎來(lái)了第10個(gè)年頭，機(jī)遇和挑戰(zhàn)并存,，自己感到責(zé)任和擔(dān)子更加重了,，回顧以往走過(guò)的艱難歷程，成績(jī)已經(jīng)成為過(guò)去,，新的項(xiàng)目對(duì)我的人生來(lái)說(shuō)亦是一次全新的開(kāi)始,，空閑之余我常常在思考著要以何種心情來(lái)詮釋剛剛過(guò)去一年。一年來(lái),，我在各位領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)懷和批評(píng)指導(dǎo)下,。愛(ài)崗守業(yè)，配合各項(xiàng)工作,，在自己的崗位忠實(shí)的履行了自己的職責(zé),。辛勞和淚水并存，也是我看到了自己的不足,。同時(shí)也是我轉(zhuǎn)變了很多,，思考的更多。這些轉(zhuǎn)變都是不知不覺(jué)中積累出的,，或者說(shuō)是冥冥中的一種人生選擇,。過(guò)去的那些工作的日子里，充滿(mǎn)了激情,，也飽含著淚光,，甚至也有過(guò)掙扎，在一次次推動(dòng)自己前進(jìn)的路上,，我面對(duì)著從來(lái)沒(méi)有面臨過(guò)的境遇,，在領(lǐng)導(dǎo)的指引下和同事的幫助下，學(xué)會(huì)了如何做好本職的那些工作,，懂得了應(yīng)該品味的人生滋味,。在此，我向20xx年關(guān)心和幫助過(guò)我的各位領(lǐng)導(dǎo)和同仁道一聲：謝謝!現(xiàn)在,，我向領(lǐng)導(dǎo)作20xx 年度述職報(bào)告,，請(qǐng)予審議?！?/p>

通過(guò)一年來(lái),，自己參與的各項(xiàng)工作情況，我認(rèn)識(shí)到團(tuán)隊(duì)的力量和自我的不足,。尤其是員工吵鬧事件以來(lái),，我都在對(duì)自己進(jìn)行反思,，希望可以實(shí)現(xiàn)對(duì)自己的一些突破,。我想要改變自己身上一些局限和我自己展現(xiàn)的因素,，改變?cè)械墓ぷ鞣绞剑笞约涸趫F(tuán)隊(duì)的協(xié)助中達(dá)到最佳的狀態(tài),。有時(shí)候我在默默的注視著自己,，對(duì)自己的一言一行又像一個(gè)旁觀(guān)者在監(jiān)督著自己，這些在我以往的工作經(jīng)歷中都是沒(méi)有的,，都是在吵鬧事件以后自己有所感悟后對(duì)自我的要求,。我認(rèn)為自己工作中的不足之處有

(一)溝通不夠

人和人交往，最大是真誠(chéng),，相互理解和平時(shí)的溝通,，善意的表達(dá)自己的想法。關(guān)鍵是你能不能用真誠(chéng)去打動(dòng)對(duì)方讓對(duì)方接納,。我相信這句話(huà)是沒(méi)錯(cuò)的,，在以前也認(rèn)為確實(shí)憑借著親和力和真實(shí)、誠(chéng)意便可以與同志順暢交流,，至于同事心態(tài)的多樣化卻沒(méi)有認(rèn)真去想過(guò),。在經(jīng)歷了這些以后，才發(fā)覺(jué)同事的的心理有較大的.不確定性,，尤其是在工作中出現(xiàn)分歧對(duì)自己的想法也會(huì)存在猶豫,，這個(gè)時(shí)候就需要溝通，反復(fù)的溝通,，達(dá)到相互的理解和支持,。而我在這個(gè)方面是做得不夠到位的，我的溝通方式比較直接,，不太會(huì)“引客入境”,。我想這與我從事這個(gè)職業(yè)經(jīng)歷太淺、個(gè)人性格有關(guān),。我個(gè)人偏向比較直率的溝通方式,，不善于迂回地表達(dá)自己的意愿和工作想法。在日后的工作中,，我想要加強(qiáng)自己溝通技巧的變換嘗試,，適時(shí)利用恰當(dāng)?shù)姆绞椒椒ń∪约涸诠ぷ髦械南敕ㄟ@方面的能力。

(二)工作中缺乏創(chuàng)新思維證券公司員工年終總結(jié)不管是日常生活中還是工作中,，人們需要相互協(xié)助,，相互幫助

只有這樣才能更好的干好工作，充分發(fā)揮每個(gè)的潛力,。通過(guò)一年來(lái),，自己合作的部門(mén)和同事,，他們都很熱心的及時(shí)給予了工作上的理解和幫助，從而使我順利完成了自己的各項(xiàng)工作,。讓我提升了對(duì)工作的謹(jǐn)慎態(tài)度,，養(yǎng)成了凡事要問(wèn)清楚，做事前想要有所借鑒的習(xí)慣,，本來(lái)這是件好事,，但卻會(huì)產(chǎn)生一定反方向的影響，那就是缺少了創(chuàng)新意識(shí),。工作的積極性和主動(dòng)性是建立在對(duì)工作負(fù)責(zé)的態(tài)度上,，而不是建立充分地出色完成工作的基礎(chǔ)上，這樣變會(huì)限制自己主觀(guān)新思維的發(fā)生,。按部就班地去工作只是一名稱(chēng)職職工起碼要做到的事,，而他永遠(yuǎn)不可能成為一名優(yōu)秀職工，真正的優(yōu)秀職工是需要有創(chuàng)新意識(shí),，在工作方式、工作效率上的不斷革新,。對(duì)于這一點(diǎn)，我也需要在日后的工作中讓自己慢慢轉(zhuǎn)變,，自我挖掘有利于工作開(kāi)展的思路,。

以上列舉的不足之處，是我自我反思后認(rèn)為自身在工作中存在的問(wèn)題和需要改善之處,，在日后的工作,，也希望各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和所有同事其能幫助我一同發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、解決問(wèn)題,。

一：蛻變

任何改變對(duì)于一個(gè)人都是艱難的,。我也試圖按照新的工作路徑去改變一些態(tài)度、方式或思路,。在這方面,，我認(rèn)為自己已經(jīng)在慢慢嘗試和接受新的轉(zhuǎn)變，例如與各個(gè)部門(mén),、同事間的的工作配合,，工作流程、方法的采納等,，但仍然存在不足的地方,。我的成長(zhǎng)、工作和生活經(jīng)歷讓我習(xí)慣性的去一個(gè)人完成某項(xiàng)事件或任務(wù)，這樣的結(jié)果會(huì)有兩種：要么順利完結(jié),，要么被遇到的困難打到,。因?yàn)橐粋€(gè)人的能力,、精力畢竟是有限的,，而對(duì)自己尚在不具備成熟處理問(wèn)題的條件下，個(gè)人的力量就更顯單薄了。

20xx年對(duì)我來(lái)說(shuō),，正確的蛻變很重要,。要改變的問(wèn)題很多，首先就是意識(shí),?？v觀(guān)我們公司的發(fā)展歷程,，和其他公司的差距越來(lái)越大,，如何多爭(zhēng)取定單，推動(dòng)公司的發(fā)展,。意識(shí)轉(zhuǎn)變能反作用自己的行為,。寫(xiě)出來(lái)分析是對(duì)自己的警示，提醒自己需要樹(shù)立深刻的危機(jī)意識(shí),，認(rèn)識(shí)到問(wèn)題是蛻變的第一步,。其次就是行動(dòng)，在行動(dòng)中時(shí)刻提醒自己在做什么，問(wèn)問(wèn)自己做的對(duì)不對(duì),，做的是否到位,，怎么樣才能做得更好。

二：提升

公司的發(fā)展形勢(shì)的客觀(guān)原因不用過(guò)多描述,，因?yàn)槿魏喂镜陌l(fā)展都要經(jīng)歷這樣那樣的曲折道路,，我想有部分來(lái)自自身原因，說(shuō)明從我們工作人員自身還有需要改善和加強(qiáng)的地方,。這要求勤練內(nèi)功,，提升個(gè)人的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和操作技巧，保證質(zhì)量,。對(duì)于我們一個(gè)后臺(tái)員來(lái)說(shuō),，勤練內(nèi)功和提升專(zhuān)業(yè)知識(shí)、技巧更是必要的,。

三：發(fā)揚(yáng)

有時(shí)候覺(jué)得自己很幸運(yùn)能從事證券這個(gè)行業(yè),，從開(kāi)始工作到現(xiàn)在已經(jīng)有近4年的時(shí)間了，期間明白了很多道理也認(rèn)識(shí)了很多朋友,，有時(shí)候也會(huì)去想如果自己離開(kāi)這個(gè)行業(yè)又會(huì)去做什么呢?想來(lái)想去，自己對(duì)這個(gè)行業(yè)不舍的原因之一就是結(jié)識(shí)了很多真心幫助我的朋友,。我想對(duì)于自己從事工作領(lǐng)域來(lái)說(shuō),，我的工作重心將是繼續(xù)做好各項(xiàng)工作。保持和發(fā)揚(yáng)與他們不錯(cuò)溝通的渠道,，主動(dòng)積極的明確提出問(wèn)題和解決問(wèn)題,。這是一項(xiàng)持續(xù)性的工作，同樣也容不得絲毫的怠慢,。

最后我要感謝各位局領(lǐng)導(dǎo)給我這個(gè)機(jī)會(huì),，同時(shí)給予我的工作重?fù)?dān)，讓我在20xx年經(jīng)歷了更多,，我也不可能完美的總結(jié)過(guò)去的一年;我們沒(méi)有回到過(guò)去的能力,，但我們卻有改變未來(lái)的能力!其次要感謝所有幫助支持我的每一位同事，是他們身體力行的幫助和一如既往的支持,，讓我一步一步的走到了今天,。

過(guò)去的一年，讓我體會(huì)最深的真誠(chéng)的對(duì)待自己的工作和周?chē)拿恳粋€(gè)人,，以友善之心面對(duì)自己從事的每一件小事,，對(duì)待每一個(gè)同事，要以力求精致的態(tài)度為自己的目標(biāo),，盡自己最大努力,，去力求向完美的結(jié)果靠近。我想這些對(duì)我來(lái)說(shuō)，都是一種激勵(lì)和鞭笞,，走在這條道路上的所有人都會(huì)在“真誠(chéng),、善意、精致,、完美”這八個(gè)字里面找到人生價(jià)值的所在,。最后提前祝大家元旦快樂(lè)，相信你們的明天會(huì)更加美好!

證券公司工作總結(jié)意義 證券公司工作總結(jié)篇十二

xx年是不平凡的一年,，房?jī)r(jià)失控,，物價(jià)上漲，證券市場(chǎng)行情持續(xù)低迷較長(zhǎng)時(shí)間,，上證股指在xx點(diǎn)左右持續(xù)震蕩,。在這種大背景下，我們作為xx營(yíng)業(yè)部的一員,，面對(duì)任務(wù)多,、行情差、經(jīng)驗(yàn)少,、壓力重的特點(diǎn),，在公司的正確領(lǐng)導(dǎo)和全體員工共同努力下，按照公司“二次創(chuàng)業(yè)”的要求,，加強(qiáng)制度建設(shè),，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，推進(jìn)精細(xì)管理,，積極提高服務(wù),，努力開(kāi)拓經(jīng)營(yíng)。現(xiàn)將xx年度工作總結(jié)如下：

xx營(yíng)業(yè)部前三季度主要經(jīng)營(yíng)指標(biāo)為：

1,、利潤(rùn)：xx年全年目標(biāo)值為xx萬(wàn)元,，xx月進(jìn)度目標(biāo)值為xx萬(wàn)元，截止xx年x月底,，我部實(shí)際利潤(rùn)總額 xx萬(wàn)元,，完成xx年xx月進(jìn)度目標(biāo)xx%。

2,、營(yíng)業(yè)收入：xx年全年目標(biāo)值為xx萬(wàn)元,，xx月進(jìn)度目標(biāo)值為xx萬(wàn)元，截止xx年xx月底,，我部實(shí)際營(yíng)業(yè)收入xx 萬(wàn)元,，完成xx年xx月進(jìn)度目標(biāo)xx%。

3,、資產(chǎn)保有率：xx年全年目標(biāo)值為xx（萬(wàn)分之）,，xx月份實(shí)際值為xx（萬(wàn)分之）,，完成xxx年年度目標(biāo)xx%。

4,、市場(chǎng)占有率：xx年全年目標(biāo)值為xx（萬(wàn)分之）,，xx月份實(shí)際值為xx（萬(wàn)分之），完成xx年年度目標(biāo)xx%,。

5,、a股+基金交易量：xx年全年目標(biāo)值為xx億元，xx月進(jìn)度目標(biāo)值為xx億元,，截止xx年xx月底,，我部實(shí)際交易量為xx億元，完成xx年xx月進(jìn)度目標(biāo)xx%,。

6,、凈增有效戶(hù)數(shù)：xx年全年目標(biāo)值為xx戶(hù)，xx月進(jìn)度目標(biāo)值為xx戶(hù),，截止xx年xx月底,，我部實(shí)際凈增有效開(kāi)戶(hù)數(shù)為xx戶(hù)，完成xx年xx月進(jìn)度目標(biāo)xx%,。

根據(jù)數(shù)據(jù)可以看出,，除了凈有效戶(hù)數(shù)超過(guò)進(jìn)度目標(biāo)外，其余目標(biāo)低于或接近進(jìn)度目標(biāo),，所以經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)需要增強(qiáng),。

在公司上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的大力支持下，全體員工不懈努力,，陸續(xù)完成了場(chǎng)地選址、房屋裝修,、設(shè)備安裝,、軟件調(diào)試、名稱(chēng)變更等一系列工作,，并且迅速完成了公司驗(yàn)收,、稅務(wù)登記、工商執(zhí)照領(lǐng)取,、營(yíng)業(yè)部許可證頒發(fā)等許多重要工作,。xx營(yíng)業(yè)部人員也全部到位，大家分工明確,，崗位職責(zé)清晰,，不斷完善營(yíng)業(yè)部的各項(xiàng)規(guī)章制度，制訂了詳細(xì)的應(yīng)急預(yù)案,，營(yíng)業(yè)部管理?xiàng)l例日漸清晰,，營(yíng)業(yè)部軟硬件環(huán)境不斷完善,，營(yíng)業(yè)部日常行為陸續(xù)規(guī)范化。

考慮到xx營(yíng)業(yè)部一樓散戶(hù)大廳客戶(hù)用機(jī)沒(méi)有ups備用電源的現(xiàn)狀,，xx月xx日由xx公司進(jìn)行了配電室布線(xiàn)改造,，并且于xx月xx日由xx公司增加一組新ups并調(diào)試，配電室改造順利完成,，目前工作一切正常,。

按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及xx證券公司的要求和布署，xx營(yíng)業(yè)部展開(kāi)掃描電子檔案,、賬戶(hù)規(guī)范工作的序幕,，隨著此項(xiàng)工作的持續(xù)開(kāi)展，我營(yíng)業(yè)部全體員工統(tǒng)一思想,，明確責(zé)任及分工,，精心組織，周密布署,，科學(xué)分工,，有計(jì)劃、分步驟全面開(kāi)展電子檔案掃描,、賬戶(hù)規(guī)范工作,。由于時(shí)間緊，任務(wù)重,，營(yíng)業(yè)部全體員工不辭辛苦,、加班加點(diǎn)，按規(guī)范進(jìn)度,，有條不紊開(kāi)展工作,。截至xx月底,，掃描電子檔案已經(jīng)完成了大半,，營(yíng)業(yè)部所托管的全部客戶(hù)證券賬戶(hù)（包括休眠證券賬戶(hù)）為xx戶(hù)，已經(jīng)完成掃描xx戶(hù),，剩余xx戶(hù),。

堅(jiān)持認(rèn)真負(fù)責(zé)態(tài)度，重結(jié)果更重過(guò)程,，xx營(yíng)業(yè)部并且對(duì)留痕工作高度重視,，確保每一個(gè)過(guò)程都有詳細(xì)的留痕記錄，能夠完整,、清晰,、系統(tǒng)地反映整個(gè)規(guī)范過(guò)程的內(nèi)容和軌跡。

xx營(yíng)業(yè)部通過(guò)和中行,、農(nóng)行,、建行以及工行的合作,，已經(jīng)在凈增有效戶(hù)、壯大股民基數(shù)取得了良好效果,，我部全年目標(biāo)為xx戶(hù),，目前截至xx月底，已經(jīng)完成xx戶(hù),。xx營(yíng)業(yè)部一方面要持續(xù)與銀行牽手合作,，另一方面要抓好客戶(hù)回流工作。xx年xx月至今,，營(yíng)業(yè)部共流失xx名客戶(hù),，營(yíng)業(yè)部決定，通過(guò)電話(huà)回訪(fǎng),、當(dāng)面回訪(fǎng),、中間人聯(lián)絡(luò)等方式爭(zhēng)取流失客戶(hù)轉(zhuǎn)回資產(chǎn)，回訪(fǎng)率達(dá)到xx%,，最后xx個(gè)月完成客戶(hù)回流率xx%,。

xx營(yíng)業(yè)部組織各部門(mén)結(jié)合自身實(shí)際情況，針對(duì)原有各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行學(xué)習(xí),、討論,，參照公司下發(fā)的各項(xiàng)新規(guī)章制度，建立自己的《xx營(yíng)業(yè)部突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》,、《xx營(yíng)業(yè)部新開(kāi)立賬戶(hù)業(yè)務(wù)操作流程》等一系列制度,。

并且根據(jù)消防安全防衛(wèi)工作的需要，建立了自己的《xx營(yíng)業(yè)部安全保衛(wèi)檔案》,，逐步完善了《斷電清場(chǎng)制度》,、《消防安全管理制度》、《用火用電管理制度》,、《員工消防教育培訓(xùn)制度》,、《消防設(shè)施器材維護(hù)保養(yǎng)制度》等一系列制度，并且明確了總指揮,、副總指揮及各個(gè)人員的職責(zé)。

xx營(yíng)業(yè)部全體員工認(rèn)真學(xué)習(xí)了xxx所做的工作報(bào)告,，并根據(jù)公司二次創(chuàng)業(yè)活動(dòng)實(shí)施方案結(jié)合自身的實(shí)際情況,，積極制定有效的工作方案，積極開(kāi)展了創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)活動(dòng),，通過(guò)在一樓大廳懸掛標(biāo)語(yǔ),、在三樓建立創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)和二次創(chuàng)業(yè)宣傳園地等多種方式，使大家明確二次創(chuàng)業(yè)概念,、目標(biāo)和原則以及創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)的責(zé)任感和榮譽(yù)感,。

為了樹(shù)立公司品牌和營(yíng)業(yè)部形象,，改變目前xx營(yíng)業(yè)部存在的營(yíng)銷(xiāo)問(wèn)題,積極應(yīng)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，擴(kuò)大營(yíng)業(yè)部在所在區(qū)域的影響力度,，xx營(yíng)業(yè)部由經(jīng)理牽頭,，專(zhuān)門(mén)成立了市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)小組，并采取多種形式加強(qiáng)營(yíng)銷(xiāo)力度,。根據(jù)部分員工家住本地的現(xiàn)狀,，加強(qiáng)其與親屬朋友聯(lián)系，利用當(dāng)?shù)厝穗H關(guān)系,，加大證券營(yíng)銷(xiāo)力度,，增加市場(chǎng)占有率。

xx營(yíng)業(yè)部在公司關(guān)于xx基金,、xx基金,、xx基金三次基金營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中，通過(guò)短信,、宣傳冊(cè)等方式加大宣傳力度,，取得了良好效果，圓滿(mǎn)完成了各項(xiàng)全部任務(wù),。

xx營(yíng)業(yè)部根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和公司總部的具體要求,，積極開(kāi)展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育工作。營(yíng)業(yè)部全體員工認(rèn)真學(xué)習(xí)《關(guān)于加強(qiáng)投資者風(fēng)險(xiǎn)教育的通知》精神,，成立了風(fēng)險(xiǎn)教育領(lǐng)導(dǎo)小組,。加強(qiáng)員工培訓(xùn)，使員工更深刻的了解投資者教育的必要性,、緊迫性及從業(yè)人員的行為規(guī)范,，也使各部門(mén)加強(qiáng)聯(lián)系和配合，互通有無(wú),，在各自的.崗位上力爭(zhēng)將投資者風(fēng)險(xiǎn)教育工作具體落實(shí),。做好投資者教育宣傳工作。在營(yíng)業(yè)部的公告欄制作“投資者教育園地”,，在大廳顯要位置張貼顏色醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示標(biāo)語(yǔ),，宣傳欄張貼有關(guān)投資者風(fēng)險(xiǎn)警示的投資知識(shí)。前臺(tái)工作人員認(rèn)真審核客戶(hù)資料,，保證投資者帳戶(hù)資料真實(shí),、準(zhǔn)確和完整，詳細(xì)解釋《風(fēng)險(xiǎn)警示書(shū)》并讓客戶(hù)簽名確認(rèn),，并且有針對(duì)地分析客戶(hù)的性格,，操作習(xí)慣，風(fēng)險(xiǎn)喜好,，抗風(fēng)險(xiǎn)能力,，加以分類(lèi),，按照不同客戶(hù)的特點(diǎn)和投資需求，給客戶(hù)講解和宣傳證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí),，講解開(kāi)戶(hù)和交易流程,、證券投資常識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)控制，加深了與客戶(hù)的了解和溝通,。

完善營(yíng)業(yè)部崗位責(zé)任制度,，規(guī)范業(yè)務(wù)操作規(guī)程。明確不同崗位的工作任務(wù),，建立相互配合,，相互監(jiān)督的工作關(guān)系。認(rèn)真學(xué)習(xí)公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)控制方面的各項(xiàng)規(guī)章制度,，逐一對(duì)照落實(shí),。成立應(yīng)急預(yù)案小組，責(zé)任到人,。關(guān)鍵崗位建立雙人負(fù)責(zé)制度,。各崗位權(quán)責(zé)分明，互相監(jiān)督,。進(jìn)行自查自糾,，堅(jiān)決執(zhí)行從業(yè)人員的禁止行為，建立高素質(zhì)的員工隊(duì)伍,。

在即將過(guò)去的xx年里,，面對(duì)營(yíng)業(yè)部新成立費(fèi)用多、前期股市行情低迷,、全年任務(wù)量大,、人員增加負(fù)擔(dān)加重等諸多困難，xx營(yíng)業(yè)部全體員工團(tuán)結(jié)奮斗,、共同努力,，取得了一定成績(jī)，但業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況離公司要求還有一定差距,，我們也認(rèn)識(shí)到自身存在的問(wèn)題：

一,、客戶(hù)結(jié)構(gòu)不合理，尤其是百萬(wàn)以上的中大戶(hù)比例較小,，散戶(hù)比重較大,。

二、服務(wù)品種認(rèn)可度較差,，基金申購(gòu)比例低。

三,、 營(yíng)業(yè)部位置處于xx,，考慮到人口,、地域、經(jīng)濟(jì)水平的制約,，發(fā)展空間有待進(jìn)一步擴(kuò)大,。

四、工資待遇較低,，同其他券商相比有明顯差距,。

五、 與先進(jìn)券商相比,，我們的服務(wù)有待進(jìn)一步提高

展望未來(lái),，xx+1年又是中國(guó)證券市場(chǎng)寄予美好期望的一年，我們要抓住機(jī)會(huì),、迎頭趕上,，在公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，繼續(xù)做好客戶(hù)服務(wù)工作,，開(kāi)拓市場(chǎng),，加強(qiáng)員工隊(duì)伍建設(shè)，我們工作計(jì)劃如下:

一,、增大宣傳力度,，加強(qiáng)銀證合作。xx營(yíng)業(yè)部準(zhǔn)備和縣內(nèi)各大銀行網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行牽手合作,，與銀行方進(jìn)行溝通聯(lián)系,，并在銀行柜口放置公司統(tǒng)一印制的宣傳冊(cè)，并且本著與銀行方互惠互利,，共同發(fā)展的基礎(chǔ),，推出股民開(kāi)戶(hù)優(yōu)惠政策，變被動(dòng)營(yíng)銷(xiāo)為主動(dòng)營(yíng)銷(xiāo),。

二,、加強(qiáng)股民教育，提供投資咨詢(xún),。xx營(yíng)業(yè)部針對(duì)新股民,，贈(zèng)送股民宣傳手冊(cè)和教育光盤(pán)，根據(jù)股民的差異化管理原則,，對(duì)資金量較大的客戶(hù)贈(zèng)送了xx投資分析軟件,。并且，營(yíng)業(yè)部還要在每個(gè)星期組織股民收看公司的證券講堂,，增強(qiáng)股民投資參與的積極性,。

證券公司工作總結(jié)意義 證券公司工作總結(jié)篇十三

xx年對(duì)于我來(lái)說(shuō)，應(yīng)當(dāng)是勞碌、學(xué)習(xí),、領(lǐng)悟和慶幸的一年,。

這一年來(lái)，幾乎每天都處于緊急和勞碌之中,，先是年初由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響,，許多客戶(hù)實(shí)行保守、觀(guān)望的態(tài)度,，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置,，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規(guī)劃,，盡量選擇較為保守的品種,，比方貨幣基金、債券等;然后春節(jié)前后,，宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)略有回暖跡象,，一些以往操作頻繁的客戶(hù)又有些按捺不住，要連續(xù)進(jìn)展股票和權(quán)證的短線(xiàn)操作,，在對(duì)市場(chǎng)進(jìn)展了綜合分析后,，對(duì)各種股票板塊和證券品種進(jìn)展了比照，建議這些客戶(hù)可以選擇一些防備類(lèi)行業(yè)的股票或者資源類(lèi)的上市公司,，盡量回避權(quán)證類(lèi)的高風(fēng)險(xiǎn)品種,，對(duì)于保守的客戶(hù)，也建議可以適當(dāng)嘗試etf產(chǎn)品的二級(jí)市場(chǎng)投資,，這樣可以在保證資本安全的前提下,，把握打盤(pán)上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥,，這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦,，既要參考許多資料和數(shù)據(jù)，反復(fù)討論,，又要向客戶(hù)急躁的介紹各品種的特點(diǎn),，得出的結(jié)論的理由，以及一些品種在操作上的簡(jiǎn)潔技巧和留意事項(xiàng)并隨時(shí)與客戶(hù)進(jìn)展溝通,，溝通彼此對(duì)市場(chǎng)的看法;接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市,，身處證券行業(yè)，這段時(shí)間的工作特別緊急和繁重,，而且讓我在一次陷入沖突之中,。

“創(chuàng)業(yè)板”開(kāi)通手續(xù)，公司是下達(dá)了任務(wù)指標(biāo)的,，實(shí)行了許多聯(lián)系和通知客戶(hù)的措施,，而通過(guò)對(duì)學(xué)習(xí)各國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的資料，特殊是參與了天津地區(qū)持證人連續(xù)教育活動(dòng),，聽(tīng)了教師對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的分析后,，覺(jué)得大多數(shù)客戶(hù)特別不適合參加創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的投資，因此對(duì)前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進(jìn)展了特別深入的分析并準(zhǔn)時(shí)傳達(dá)各客戶(hù);第四季度,，市場(chǎng)通脹預(yù)期愈演愈烈，大盤(pán)也已漸漸顯示了上漲乏力的跡象,，但個(gè)股依舊活潑,，新入市的客戶(hù)依舊滿(mǎn)倉(cāng)操作，并們有準(zhǔn)時(shí)地調(diào)整倉(cāng)位,，一旦大盤(pán)調(diào)整會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)很大,，建議客戶(hù)要掌握好倉(cāng)位，保存較大比例的帳戶(hù)資金,，等待時(shí)機(jī)。以上這些行為包含著大量的查閱資料,，分析比照,，思索總結(jié)和溝通溝通的工作，怎一個(gè)“忙”字了得?

也正是由于這一年來(lái)不同以往的勞碌,，積存了更多的閱歷,，催促自己去學(xué)習(xí)更多的學(xué)問(wèn),，了解更多類(lèi)型的'投資品種和市場(chǎng)，提升了自己適應(yīng)更多不同變化的力量,。

通過(guò)在證券行業(yè)十幾年的工作,，考取了cfp資格兩年多以來(lái)，慢慢領(lǐng)悟出許多教師和前輩們經(jīng)常教悔的道理：

虛心：只有保持虛心的態(tài)度,，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西，使自己的學(xué)問(wèn)和意念?！靶隆?。

嚴(yán)謹(jǐn)：對(duì)各種產(chǎn)品和市場(chǎng)要仔細(xì)討論和分析，對(duì)不同客戶(hù)也要有更多的了解,，才能給他們供應(yīng)更加適合的投資建議,。

圓通：面對(duì)公司任務(wù)和客戶(hù)利益，要積極對(duì)待，既不能躲避也不能推脫,，盡量運(yùn)用自己的學(xué)問(wèn)和閱歷查找二者的平衡點(diǎn),，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的,。

懇切：無(wú)論如何,，只用誠(chéng)意誠(chéng)意為客戶(hù)著想，站在客戶(hù)的角度,，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶(hù)本身的,，也才是最能讓他們承受和認(rèn)可的。

長(zhǎng)期以來(lái)我都是以這樣的態(tài)度在工作,，也正由于如此,，與許多客戶(hù)成為了知心朋友，今年的市場(chǎng)變化更為豐富,，很慶幸自己幾年前就參與了金融理財(cái)師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí),，較早的對(duì)國(guó)際金融市場(chǎng)有了些了解，在進(jìn)展分析和規(guī)劃時(shí)等到了充分的運(yùn)用,，被客戶(hù)特別認(rèn)可和贊同,，使他們對(duì)這一年來(lái)的投資成績(jī)特別滿(mǎn)足，我們之間的友情加深了,，對(duì)我也更加信任,，因此，讓我特別感謝,，信任自己應(yīng)當(dāng)有力量為更多的人供應(yīng)更好的效勞!

證券公司工作總結(jié)意義 證券公司工作總結(jié)篇十四

不知不覺(jué)加入__證券這個(gè)大家庭已經(jīng)三年有余,，回想這三年來(lái)的工作是充實(shí)并愉快，讓我學(xué)到很多東西,，但同時(shí)也存在著很多不足的地方一直在改進(jìn),。公司領(lǐng)導(dǎo)對(duì)團(tuán)隊(duì)的建設(shè)起到很大作用，思路比較清晰讓我們營(yíng)銷(xiāo)道路減少走彎路,。與同事之間的相處比較和睦,，在他們身上學(xué)到提高自己溝通能力和應(yīng)變能力。

可以說(shuō)是產(chǎn)品創(chuàng)新之年,，開(kāi)會(huì)學(xué)習(xí)是家常便飯,，甚至總部領(lǐng)導(dǎo)視頻會(huì)議召開(kāi)頻率也變多。手續(xù)費(fèi)已經(jīng)很透明,，只能通過(guò)產(chǎn)品才能完善客戶(hù)需求,。從固定收益產(chǎn)品到信托產(chǎn)品，我們都要去匹配相適應(yīng)的客戶(hù)群體,，這就看我們平常與客戶(hù)粘度,。

也有許多不足的地方,，團(tuán)隊(duì)客戶(hù)的流失是最主要的方面！不管是因?yàn)榭蛻?hù)去幫親戚朋友的忙,，還是因?yàn)槠渌?。只能說(shuō)明是我的服務(wù)工作做不到位，有些客戶(hù)的聯(lián)系方式失效或者過(guò)期的客戶(hù)近期也在完善甚至照著地址去尋,。

目標(biāo)完成得不是很理想,。客戶(hù)需求日益的增長(zhǎng),，而我的專(zhuān)業(yè)水平也要相對(duì)應(yīng)的提升,。如下是今年主要的工作：

融資融券業(yè)務(wù)占公司主營(yíng)權(quán)重也在日益變多，總部領(lǐng)導(dǎo)也比較重視這一塊,，下達(dá)給營(yíng)業(yè)部任務(wù)然后分配給團(tuán)隊(duì)。起初門(mén)檻是50萬(wàn),，后面放開(kāi)10萬(wàn)即可做,，慢慢的咨詢(xún)的客戶(hù)也多，我和客戶(hù)一起學(xué)習(xí),。融資融券是把雙刃劍,，有客戶(hù)辦理的我都會(huì)耐心去和客戶(hù)解說(shuō)。今年個(gè)人兩融開(kāi)戶(hù)數(shù)打到20個(gè)左右,，有重要信息都會(huì)和

客戶(hù)去交流,，有些客戶(hù)開(kāi)始做不太熟悉，要常去給他解說(shuō),。

陽(yáng)光信托產(chǎn)品銷(xiāo)售我們利用周末時(shí)間在小區(qū)營(yíng)銷(xiāo),、雖然做的不太好，但是我們投顧團(tuán)隊(duì)連續(xù)幾個(gè)周末都在外去主動(dòng)營(yíng)銷(xiāo),。營(yíng)銷(xiāo)產(chǎn)品的同時(shí)我們也在開(kāi)發(fā)新客戶(hù),，讓更多客戶(hù)了解湘財(cái)。

三：etf產(chǎn)品銷(xiāo)售：

今年有行業(yè)etf和etf換購(gòu),！尤其是醫(yī)藥行業(yè)etf比較受客戶(hù)歡迎,，畢竟整個(gè)醫(yī)藥行業(yè)受政策和業(yè)績(jī)?nèi)ブ危誀I(yíng)銷(xiāo)起來(lái)客戶(hù)也比較放心,。至于etf換購(gòu)可以讓深套的客戶(hù)拿成份股去換,，盤(pán)活客戶(hù)對(duì)公司和客戶(hù)都有好處。

截至11月底金桂四季理財(cái)產(chǎn)品的收益率在同行業(yè)甚至與銀行產(chǎn)品收益還高,。今年理財(cái)市場(chǎng)經(jīng)過(guò)余額寶等收益產(chǎn)品沖擊,，互聯(lián)網(wǎng)金融產(chǎn)品地位越來(lái)越重要。雖然金桂四季每季度開(kāi)放一次,，但是客戶(hù)合理安排資金還是可以的,。我們?cè)跔I(yíng)銷(xiāo)客戶(hù)同時(shí)也在給客戶(hù)尋找貨幣基金或其他穩(wěn)健產(chǎn)品去和客戶(hù)推薦,。

今年總共新增將近100萬(wàn)左右；與此前定下目標(biāo)相差甚遠(yuǎn),?；ヂ?lián)網(wǎng)金融可能還會(huì)持續(xù)發(fā)力，現(xiàn)在手續(xù)費(fèi)及網(wǎng)上開(kāi)戶(hù)的'放開(kāi),。要好好利用這一塊,，加大撒網(wǎng)力度。最重要的還是要加強(qiáng)學(xué)習(xí),，更好的應(yīng)對(duì)客戶(hù)的需求,。潛在客戶(hù)的持續(xù)服務(wù)還是要跟進(jìn)，利用公司現(xiàn)有的資源去給客戶(hù)做服務(wù),，時(shí)間是最好的導(dǎo)師相信客戶(hù)會(huì)為我華麗轉(zhuǎn)身,。