總結(jié)是對過去一定時期的工作,、學(xué)習(xí)或思想情況進(jìn)行回顧,、分析，并做出客觀評價的書面材料,，它有助于我們尋找工作和事物發(fā)展的規(guī)律,，從而掌握并運(yùn)用這些規(guī)律,，是時候?qū)懸环菘偨Y(jié)了?？偨Y(jié)怎么寫才能發(fā)揮它最大的作用呢,？下面是小編帶來的優(yōu)秀總結(jié)范文，希望大家能夠喜歡!

證券公司工作總結(jié)證券公司工作總結(jié)工作匯報篇一

在這一周的實(shí)習(xí)中,，對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有了深刻而且較為全面的了解,。我想對我今后的工作會有很大的幫助。

第一步：經(jīng)紀(jì)人所開發(fā)客戶需帶齊以下證件親臨公司與經(jīng)紀(jì)人聯(lián)系辦.業(yè)務(wù),。

新開戶的：客戶本人身份證,，和銀行卡（除商業(yè)銀行、匯豐銀行卡外,，各大銀行的銀行卡皆可）,。

轉(zhuǎn)戶的：客戶本人身份證，股東卡,，銀行卡（除商業(yè)銀行,、匯豐銀行卡外，各大銀行的銀行卡皆可）,。

第二步：

新開戶的：填寫自然人申請表兩張并復(fù)印本人身份證在其（兩張自然人申請表）的背面,，然后去打股東賬戶卡,。股東賬戶卡的費(fèi)用為：a股（深圳50元,，上海40元）；b股（深圳120元人民幣,，上海150元人民幣）,；開了基金賬戶可的費(fèi)用為5元。

第三步：新開戶或轉(zhuǎn)戶：復(fù)印滬深股東卡,，身份證,，銀行卡在同一張a4紙上；填寫開戶文本,，風(fēng)險警示書,，銀行卡所對應(yīng)的三方存款單，客服確認(rèn)書,，員工營銷確認(rèn)單,。

第四步：取號，帶所填資料與相關(guān)證件等待叫號,，客戶親臨柜臺由相關(guān)工作人員核實(shí)簽名,，并設(shè)定資金轉(zhuǎn)戶密碼與股票交易密碼。

第五步：在辦.完相關(guān)業(yè)務(wù)后,，若所用的銀行卡由要求到銀行去確認(rèn)第三方存款的,，則拿柜臺人員所交的資料去所對應(yīng)的銀行辦.相關(guān)業(yè)務(wù),。

第六步：將員工營銷單交于所屬團(tuán)隊助.。

在做完上面的基本步驟之后客戶的開戶或轉(zhuǎn)戶業(yè)務(wù)也就完成了,。

第三方存款開戶模式

在證券公司當(dāng)一個經(jīng)紀(jì)人,，所有的工作最終都是為開發(fā)客戶服務(wù)的。所以掌握客戶開發(fā)的方式和技巧是一件非常重要的事情,，是關(guān)系到能不能在這個行業(yè)生存下去的大事,。所以公司也特別注重這個能力的培養(yǎng)?？偟膩碚f客戶開發(fā)的方式主要有十種,，但經(jīng)常用的也就是那么幾種。

第一種就是電話營銷,。這種客戶開發(fā)方式看起來是最簡單的,，因?yàn)槟阒灰鲈陔娫捛按虼螂娫捑托辛耍鋵?shí)不然,。我覺得這種營銷方式是最難掌握的,，也是需要較多技巧的。首先,，這中營銷方式要求你具有良好的口才和較強(qiáng)的心理承受能力,。這是因?yàn)槟愦螂娫挼膶ο笫且粋€你素未謀面的人，你在打電話的頭十五秒鐘你得讓對方對你感興趣,，要不然很多的時候?qū)Ψ绞菚苯訏斓綦娫挼?，那你就沒有任何機(jī)會了。所一在前十五秒鐘你的交代你所有的信息,，比如你是做什么的,，你是代表那個公司的，打電話給對方的目的是什么,，能給對方帶來什么好處,。所以在開始時，你的話得簡潔且速度掌握適當(dāng),。如果對方能夠和你對方,，說明對方對你的話題還是比較感興趣的。為了能夠和對方較好的交談,，我必須掌握和多和客戶聊天的話術(shù),。同時還得具有較強(qiáng)的心理承受能力。有的時候你打電話給對方,，而對方正好心情不好或者正在忙碌的時候,，那么對方可能對你的這不合時宜的來點(diǎn)會感到惱怒的，甚至是惡語相加,，這時候就要保持一顆平和的心態(tài),。同時我在實(shí)習(xí)的過程中,，也發(fā)現(xiàn)這種方式也比較適合女同志的。

第二種就是銀行駐點(diǎn),。我們是到中國建設(shè)銀行去駐點(diǎn),，我們在銀行中認(rèn)真觀察每個客戶，耐心解答他們的問題,，隨時準(zhǔn)備開發(fā)新的客戶,，同時跟帶我們的周先生交流，也學(xué)到了很多東西,。

第三種方式就是客戶轉(zhuǎn)介紹,。這是客戶開發(fā)中的一種最高級的方式。這種方式首要條件就是你的服務(wù)能夠得到你現(xiàn)有的客戶的肯定然后由你的現(xiàn)有客戶向他們的親戚朋友介紹,。所以作為一名證券公司的經(jīng)紀(jì)人,，這也是客戶開發(fā)的終極目標(biāo)，因?yàn)槲ㄓ腥绱?，你才可能由穩(wěn)定的客戶資源,。

在公司的實(shí)習(xí)過程中還要學(xué)習(xí)如何選擇股票?？偟膩碚f選擇股票就得有一套自己的標(biāo)準(zhǔn),，因?yàn)槊總€人的看法都是不一樣的。但是其中的一點(diǎn)確實(shí)每個人都要考慮的,，那就是這只股票他的公司經(jīng)營狀況和經(jīng)營前景如何,。這是非常重要的。同時也得關(guān)注一些熱點(diǎn)話題,，也就是常說的題材股,。這種股票比較適合短期偏好者。公司在交給我們選股的方法喲很多,。有以技術(shù)分析為主要參考標(biāo)準(zhǔn)的，如18日均線,，布林線等等,。有以行業(yè)為參考標(biāo)準(zhǔn)的，如那個行業(yè)發(fā)展的比較好,，那個行業(yè)現(xiàn)在受到政策的扶持,，那個行業(yè)的盈利能力比較高，那個行業(yè)抗擊風(fēng)險的能力比較強(qiáng),。等等,。總之在學(xué)習(xí)如何選股的過程中同時也是充實(shí)自己專業(yè)基礎(chǔ)的過程,，對專業(yè)基礎(chǔ)的要求比較高,。

通過在興業(yè)證券營業(yè)部為期一周的實(shí)習(xí),，我對于自己的專業(yè)有了更深刻的了解，讓我了解到了自己存在的缺點(diǎn)和不足,，也讓我對未來的工作充滿了信心,。在實(shí)習(xí)的過程中，我的感受頗多,。

第一,，證券公司是一個能夠全面體現(xiàn)出一個人的能力的地方。要在證券公司里生存下去每個人都要有自己的一套生存法寶,，要不然遲早會被淘汰出局的,。所一在這里的每一個人都要有扎實(shí)的專業(yè)基礎(chǔ)知識和純熟的業(yè)務(wù)技能。唯有如此,，你才能夠在這個貌似風(fēng)平浪靜實(shí)則競爭異常激烈的地方找到一席之地,。同時，在證券公司工作必須保持著不斷學(xué)習(xí)的習(xí)慣,。因?yàn)樽C券行業(yè)的所有東西都可以說是不確定的,，很多的東西都是在不斷變化，很多新的規(guī)定都在不斷地出臺,。所以要保持不斷的學(xué)習(xí)習(xí)慣,，才能夠跟上時代的發(fā)展，才能夠把事情做的更好,。

第二,，在公司中的每一個人都兢兢業(yè)業(yè)、勤勤懇懇的工作著,。他們有著十分純熟的業(yè)務(wù)技能,，不管業(yè)務(wù)是多么的簡單或困難，他們都會盡自己最大的努力去做好一切,。比如：在營業(yè)部的客服部和前臺的員工他們的工作是非常的單一,、非常辛苦的，但是他們沒有怨言,，一如既往認(rèn)認(rèn)真真地完成每件事,。我想在我以后的工作中，也應(yīng)該學(xué)習(xí)他們這種精神,，并且使自己有一門精通并且熟練的業(yè)務(wù),，而且在工作中應(yīng)該扎扎實(shí)實(shí)，作好每一件事情,，使自己能夠在人生的道路上成為一個成功者,。

第三，在這次實(shí)習(xí)中，我體會到了實(shí)際的工作與書本上學(xué)到的東西有十分大的差距,。在以前我僅僅注重理論而忽略了實(shí)際操作是無法勝任自己的工作的,，這使我真正的懂得了“理論聯(lián)系實(shí)際”的重要性，并且決心將它變?yōu)閷?shí)踐,。要使自己不斷的完善就要進(jìn)一步的學(xué)習(xí),，通過學(xué)習(xí)使理論和實(shí)際能夠得到有機(jī)的結(jié)合。

第四,，動手能力是十分重要的,。在本次的實(shí)習(xí)中，我深深的感受到動手能力的重要性,，在證券公司實(shí)習(xí)的并不都是本科畢業(yè)生,，但是他們的業(yè)務(wù)卻比我們本科生要出色的多，他們不僅有扎實(shí)的理論基礎(chǔ)知識,，而且有很強(qiáng)的動手操作能力,，能夠?qū)⒆约旱臉I(yè)務(wù)做的十分出色。這使我明白了為什么在當(dāng)今社會中會有如此之多的大學(xué)生找不到工作,。在實(shí)習(xí)中我體會到,，如果能將我們在大學(xué)里所學(xué)的知識與更多的實(shí)踐結(jié)合在一起，用實(shí)踐來檢驗(yàn)真.,，用實(shí)踐來彌補(bǔ)課本中的不足,，這才是我們大學(xué)學(xué)習(xí)的真正目的所在。養(yǎng)成良好的動手能力,，才能使我們在以后的工作中游刃有余,。

通過實(shí)習(xí)我對自己的專業(yè)有了更為詳盡而深刻的了解，也是對這幾年大學(xué)里所學(xué)知識的鞏固與運(yùn)用,。從這次實(shí)習(xí)中,，我體會到了實(shí)際的工作與書本上的知識是有一定距離的，并且需要進(jìn)一步的再學(xué)習(xí),。雖然這次實(shí)習(xí)的業(yè)務(wù)多.中于比較簡單的前臺開戶業(yè)務(wù),，但是，這幫助我更深層次地.證券開戶與轉(zhuǎn)戶的流程,，對三方存款所存在的一些基本問題有了更為深入的了解,，使我在證券方面的知識不僅僅局限在書本方面，而是有了一個比較全面的了解,。俗話說，千里之行始于足下,，這些最基本的業(yè)務(wù)往往是不能在書本上徹底.的,，所以基礎(chǔ)的實(shí)務(wù)尤其顯得重要，特別是目前的就業(yè)形勢下所反映的高級技工的工作機(jī)會要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于大學(xué)本科生，就是因?yàn)樗麄兊膭邮帜芰σ缺究粕鷱?qiáng),。從這次實(shí)習(xí)中,，我體會到，如果將我們在大學(xué)里所學(xué)的知識與更多的實(shí)踐結(jié)合在一起,，用實(shí)踐來檢驗(yàn)真.,，使一個本科生具備較強(qiáng)的處理基本實(shí)務(wù)的能力與比較系統(tǒng)的專業(yè)知識，這才是我們學(xué)習(xí)與實(shí)習(xí)的真正目的,。

證券公司工作總結(jié)證券公司工作總結(jié)工作匯報篇二

20**年證券公司工作總結(jié)（工作總結(jié),，證券公司）

20**年工作總結(jié)及20**年工作計劃

不知不覺加入xx證券這個大家庭已經(jīng)三年有余，冋想這三年來的工作是充實(shí)并愉快,，讓 我學(xué)到很多東西,，但同時也存在著很多不足的地方一直在改進(jìn)。公司領(lǐng)導(dǎo)對團(tuán)隊的建設(shè)起 到很大作用,，思路比較清晰讓我們營銷道路減少走彎路,。與同事之間的相處比較和睦，在 他們身上學(xué)到提高自己溝通能力和應(yīng)變能力,。

20**年可以說是產(chǎn)品創(chuàng)新之年,，開會學(xué)習(xí)是家常便飯，甚至總部領(lǐng)導(dǎo)視頻會議召開頻率也 變多,。手續(xù)費(fèi)已經(jīng)很透明,，只能通過產(chǎn)品才能完善客戶需求。從固定收益產(chǎn)品到信托產(chǎn)品, 我們都要去匹配相適應(yīng)的客戶群體,，這就看我們平常與客戶粘度,。

20**年也有許多不足的地方，團(tuán)隊客戶的流失是最主要的方面,！不管是因?yàn)榭蛻羧陀H戚 朋友的忙,，還是因?yàn)槠渌颉Ｖ荒苷f明是我的服務(wù)工作做不到位,，有些客戶的聯(lián)系方?式 失效或者過期的客戶近期也在完善甚至照著地址去尋,。

20**年目標(biāo)完成得不是很理想?？蛻粜枨笕找娴脑鍪?，而我的專業(yè)水平也要相對應(yīng)的提升。

如下是今年主要的工作：

一：兩融業(yè)務(wù),；融資融券業(yè)務(wù)占公司主營權(quán)重也在口益變多,，總部領(lǐng)導(dǎo)也比較重視這一塊, 下達(dá)給營業(yè)部任務(wù)然后分配給團(tuán)隊。起初門檻是50萬,，后而放開10萬即可做,，慢慢的咨 詢的客戶也多,，我和客戶一起學(xué)習(xí)。融資融券是把雙刃劍,，有客戶辦理的我都會耐心去和 客戶解說,。今年個人兩融開戶數(shù)打到20個左右，有重要信息都會和

客戶去交流,，有些客戶開始做不太熟悉,，要常去給他解說。

二：信托產(chǎn)品銷售,；陽光信托產(chǎn)品銷售我們利用周末時間在小區(qū)營銷,、雖然做的不太好， 但是我們投顧團(tuán)隊連續(xù)兒個周末都在外去主動營銷,。營銷產(chǎn)品的同時我們也在開發(fā)新客戶, 讓更多客戶了解湘財,。三：etf產(chǎn)品銷售：今年有行業(yè)etf和etf換購！尤其是醫(yī)藥行業(yè) ,。訂比較受客戶歡迎,，畢竟整個醫(yī)藥行業(yè)受政策和業(yè)績?nèi)ブ危誀I銷起來客戶也比較 放心,。至于etf換購可以讓深套的客戶拿成份股去換,，盤活客戶對公司和客戸都有好處。

四,；金桂四季持續(xù)營銷,。截至11月底金桂四季理財產(chǎn)品的收益率在同行業(yè)甚至與銀行產(chǎn)品 收益還高。今年理財市場經(jīng)過余額寶等收益產(chǎn)品沖擊,，比聯(lián)網(wǎng)金融產(chǎn)品地位越來越重要,。

雖然金桂四季每季度開放一次，但是客戸合理安排資金還是可以的,。我們在營銷客戶同時 也在給客戶尋找貨幣基金或其他穩(wěn)健產(chǎn)品去和客戶推薦,。

五；新増資產(chǎn)考核,。今年總共新增將近100萬左右,；與此前定下目標(biāo)相差甚遠(yuǎn)。

20**年互聯(lián)網(wǎng)金融可能還會持續(xù)發(fā)丿j,現(xiàn)在手續(xù)費(fèi)及網(wǎng)上開戶的放開,。要好好利用這一塊, 加大撒網(wǎng)力度,。最重要的還是要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，更好的應(yīng)對客戶的需求,。潛在客戶的持續(xù)服務(wù) 還是要跟進(jìn),，利用公司現(xiàn)有的資源去給客戶做服務(wù)，時間是最好的導(dǎo)師相信客戶會為我華 麗轉(zhuǎn)身,。

工作總結(jié)報告

尊敬的領(lǐng)導(dǎo)： 時光荏苒,，轉(zhuǎn)眼兩個月的試用期將悄然逝去,，從剛開始的實(shí)習(xí)日期算起來到我們公司已經(jīng) 快五個月了,，這段時間是我人生中最珍貴的經(jīng)歷,，也給我留下了精彩而美好的回憶，我作 為一個初出茅廬的青年,，非常感謝公司提供給我的工作機(jī)會,，同時我也非常珍惜這個工作 機(jī)會，盡管有工作經(jīng)驗(yàn)的欠缺和對新環(huán)境的不適應(yīng),，但在領(lǐng)導(dǎo)和同事的悉心關(guān)懷和指導(dǎo)下, 通過自身的不懈努力,，在此方面爭取了一定的進(jìn)步，我也會以最好的精神狀態(tài)去面對每天 的工作,，作為公司的一員,，也會時刻保持在公司里的責(zé)任感和使命感，和公司共同成r進(jìn) 歩,，去迎接我未來的工作,，人是在不斷總結(jié)和反省屮提煉和進(jìn)步的，在此對試用期的工作 做出總結(jié)：第一天上班總是讓人激動并難以忘懷的,，部門的同事通過聊天的方式介紹了 我們部門的組建情況和團(tuán)隊實(shí)力,，讓我對公司未來的發(fā)展充滿信心，特別是上司也是那么 的平易近人,，為此我經(jīng)常勉勵自己一定要珍惜此次機(jī)會,，全身心的投入到工作和學(xué)習(xí)中。

頭兩個月中,，同事耐心指導(dǎo)我做些基礎(chǔ)性工作,，包括公文傳遞、文件歸檔和費(fèi)用報銷流程, 有步驟的教我使用公司的各種系統(tǒng),，同時帶我熟悉總部各個職能部門,。隨著對基礎(chǔ)性工作 的熟悉，領(lǐng)導(dǎo)又安排我學(xué)習(xí)公司的預(yù)算編制和費(fèi)用審批,，讓我閱讀學(xué)習(xí)公司相關(guān)文件資料, 不厭其煩的講解預(yù)算編制總體框架和各個科目具體核算內(nèi)容,，全血傳授財務(wù)成本分析報告 的編制原則和方法，對于所寫的報告領(lǐng)導(dǎo)提出批評和改進(jìn)意見,。鑒于白身實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的欠缺, 領(lǐng)導(dǎo)還安排我到營業(yè)部財務(wù)部學(xué)習(xí),，給予工作的全力支持。正值公司各項新業(yè)務(wù)的開展,， 自己很有幸能被領(lǐng)導(dǎo)安排參加各個層次的會議討論,，在會議的討論過程中感受到我們公司 及部門的團(tuán)隊創(chuàng)造力和活丿j,共同享受從思路舞形到最后成稿發(fā)文的樂趣，迸發(fā)出大家同 心協(xié)力的工作熱情,，體會到融洽的工作氛圍所帶來的溫暖,，同時也提升自我思考的深度和 廣度,。

通過這幾個月在領(lǐng)導(dǎo)和同事的關(guān)懷與帯助下，盡管取得了一點(diǎn)進(jìn)步,，但離領(lǐng)導(dǎo)的要求尚何 一定的距離,，在今后的工作和學(xué)習(xí)中，我會嚴(yán)格耍求自己,、虛心向其他領(lǐng)導(dǎo),、同事學(xué)習(xí)： 同時也將進(jìn)一?步加強(qiáng)學(xué)習(xí)、扎實(shí)工作,，努力提高白身的綜合素質(zhì),，充分發(fā)揮個人所長、不 遺余力的為公司做出應(yīng)有的貢獻(xiàn),。

xxx 部:

20**年x月x日

首先,，我必須要感謝公司為我提供了良好的學(xué)習(xí)環(huán)境，讓我對證券市場有了更加深刻而清 晰的認(rèn)識,。其次,，我還要感財各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中,，我們不僅 僅是理念上有.了長足的進(jìn)步,，在客戶服務(wù)質(zhì)量和營業(yè)部柜臺形象方面，半年來也有了很大 的提升?，F(xiàn)將半年來的工作情況總結(jié)如下：

一,，完善營業(yè)部柜臺整體形象

配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一管理建設(shè),，我們柜臺不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅持做到公 司的各項要求,，而且對存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理業(yè)務(wù)的流程史加合理 有效規(guī)范,，目前已實(shí)現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待,，填寫完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺一對 一服務(wù)，并且開展了業(yè)務(wù)資料電了檔案掃描工作,，由于目前已經(jīng)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戸開 戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司,，所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必 須留存客戶影像資料和讀収身份證信息,，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認(rèn)識和信任,。

二，交易所應(yīng)急演練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)恒生2.0的測試

上半年我們公司參加了兩次交易所下達(dá)的應(yīng)急演練測試,，這項工作都是在周六進(jìn)行的,，當(dāng) 出現(xiàn)信號中斷時如何在最短時冋內(nèi)切換至災(zāi)備機(jī)房服務(wù)器，如何進(jìn)行風(fēng)控報備,，如何進(jìn)行 現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等,，都進(jìn)行了很好的測試和學(xué)習(xí),，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運(yùn)作, 防范于未然。

上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作,，主要包括聯(lián)合開戸,、創(chuàng)業(yè) 板業(yè)務(wù)、電了憑證掃描業(yè)務(wù)的升級改版,，現(xiàn)基本可?以用2.0系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)所有業(yè)務(wù),。在測試期 間，我們利用了下班和周末加班的形式進(jìn)行了測試工作,，山于系統(tǒng)一個控件聯(lián)系到多個菜 單，所以每次測試都是要每項業(yè)務(wù)菜單都測試一遍,，包括個人,、機(jī)構(gòu)賬戶，發(fā)現(xiàn)問題及時 記錄,，對于一些新增內(nèi)容車點(diǎn)學(xué)習(xí),，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機(jī)關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻 率,，修改了客戶反洗錢風(fēng)險等級設(shè)定,，最終配合總部完成了每次測試工作。

三,，客戶資料集中核對整理

這項工作開展的時間很長,，為貫徹屮國證監(jiān)會《關(guān)于加強(qiáng)證券公司賬戶規(guī)范口常監(jiān)管的通 知》和中國證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進(jìn)一?步加強(qiáng)證券賬戶日常管理的通知》的精神， 落實(shí)“證券公司應(yīng)當(dāng)定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進(jìn)行全面 核對更新,，我們花了兩個月時間,，加班加點(diǎn)對三萬多個客戶進(jìn)行了留存資料的核對和制作 電子文檔工作，對客戶進(jìn)行標(biāo)識,，如無反面,、缺身份證、身份證過期,、缺職業(yè)學(xué)歷等,，并 最終完成了所冇客戶的資料核對，制作成表,，將13000多個人客戶提供給客服人員電話通 知前來補(bǔ)充更新資料,。對于xx年12月31日之前的機(jī)構(gòu)客戶也進(jìn)行了集屮核對，記錄客 戶的留存證件發(fā)印件年檢情況,、詢證函和各項業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況,，并制作成表，提供給 客服人員誑行客戶溝通,。

四,，運(yùn)營條線員工星級晉級評定

公司每季度將進(jìn)行運(yùn)營條線員工星級晉級評定工作,，我參加了今年第一次的星級評定考試, 考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù),，大宗交易,，限售股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，協(xié)助司法執(zhí)行, 基金,，創(chuàng)業(yè)板,，ib業(yè)務(wù)，反洗錢,，新老三板等各項業(yè)務(wù),，山于涉及面廣，備考時間緊,，我 們再次體現(xiàn)了團(tuán)隊的力量,，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，抓緊殳習(xí)平時不易接觸到的業(yè)務(wù)知 識,，在考試中取得了好成績,，并通過了本次晉級二星級員工的申請。在今后的星級晉級評

定中,，我會一如既往地認(rèn)真鞏固各項業(yè)務(wù),，扎實(shí)基本功，并積極拓展自己的才干,，爭取能 再上升至三星級員工,。

在即將過去的xx年里，面臨上半年股市行情低迷,、賬戶資料集中核對工作量大,、基金營 銷遇阻等諸多困難，我們?nèi)w員工團(tuán)結(jié)一致,，共同努力,，取得了一定成績，但也認(rèn)識到了 自為的不足,，本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務(wù),，希望在下半年中，緊跟公司發(fā) 展步伐,，繼續(xù)完善日常工作,，提升客戶服務(wù)質(zhì)量，樹立良好口碑,，計管理和服務(wù)上一個新 臺階,。

隨著年齡的增長和各種工作經(jīng)驗(yàn)的積累，使我對閂己的要求也更加嚴(yán)格。我所在的部門是 證券公司的核心部門,，我的一言一行和一挙一動都代表著公司的形象,。我的工作中更不能 有一絲的馬虎和放松，稍一出小差錯可鑄（請繼續(xù)關(guān)注本站www. haoword. com）成重大 災(zāi)難性后果,。眾所周知,，證券公司的信息技術(shù)部門是最忙的部門之一，而我所在的崗位更 是不能冇-絲的空閑,，每一次新系統(tǒng)的投產(chǎn)和建設(shè)讓我每次都冇新的發(fā)現(xiàn),，新的進(jìn)步!在 信息技術(shù)部工?作的時間里，使我感覺到了自己每天都在進(jìn)步!而除了日常維護(hù)外,，還有一 些其他的工作需要處理,，因此，在這樣的工作環(huán)境中,，就迫使我不斷的提醒自己要在工作 中認(rèn)真認(rèn)真再認(rèn)真,，嚴(yán)格按照公司的各項規(guī)章制度來進(jìn)行實(shí)際操作。

一年中始終如一的要求自己,，在我和部門全體員工的共同努力下，xxxx年我個人沒有發(fā)生 ?次責(zé)任事故,。在我做好自己工作的同時,，還用我?guī)啄陙碓谛畔⒓夹g(shù)部工作中的經(jīng)驗(yàn)來幫 助其他的同事，同事們有什么樣的問題,，只要問到我,，我都會細(xì)心的予以解答。當(dāng)我有問 題弄不明白的時候,，也會十分虛心的向其他同事請教,。對待業(yè)務(wù)技能，我心里有一條給自 己規(guī)定的耍求：三人行必有我?guī)?，要千方百計的把自己不會的學(xué)會,，不懂的弄懂。

下面我對xxxx這一年來所做的工作作一個簡單的總結(jié)：

1,、反洗錢系統(tǒng)建設(shè)

根據(jù)中國人民銀行反洗錢中心要求,，證券公司必需建立反洗錢監(jiān)控報送系統(tǒng)。而結(jié)合公司 的實(shí)際業(yè)務(wù)情況,，所以在選擇和價格方面作了更深入的探討和考慮,。恒生公司給的報價是 20萬，有一個專門的維護(hù)團(tuán)隊,，有很強(qiáng)的實(shí)力,，但是每年的維護(hù)費(fèi)就達(dá)2萬。而新意公司 的報價是4萬，維護(hù)實(shí)力也不錯,，每年產(chǎn)生維護(hù)費(fèi)4千元,。同時也咨洵了其他公司，價格 都在15萬元以上,。從公司實(shí)際業(yè)務(wù)情況出發(fā),，最終選擇了價格適當(dāng)?shù)男乱夤痉聪村X系 統(tǒng)，但是中國人民銀行反洗錢中心正式報送時間為xxxx年10月1日起正式報送,，在新意 公司產(chǎn)品開發(fā)和測試時間上就相當(dāng)?shù)木o迫,，只要新意公司開發(fā)出一?個新的升級包，我們就 馬上加班加點(diǎn)的開始測試,，「i的就是為了趕在正式報送之前能正式測試通過,，時間非常的 緊追，就在放假前夕的那天新意公司乂出一個新的測試包,，我馬上升級后就開始報送,，成 功了！而且是很順利的報送成功了,，我馬上又重新核了一下數(shù)據(jù),，再報送，真的成功了,， 劉工,、王總和我們部門全體人員都松了一口氣。要知道我們都是快要放棄新意產(chǎn)品而改用 恒生公司的產(chǎn)品的,，而旦合同傳真都傳過去了,，后來劉工日上給恒生公司回了一個電話。

從使用新意公司反洗錢系統(tǒng)這件事來看,，我們部門在選擇和考慮產(chǎn)品時,，是充分的考慮到 公司成本和需求的問題。

2,、 三方存管系統(tǒng)建設(shè)

“券商托管證券,，銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護(hù)投資者,，也讓 資金更安金,，投資者更放心。

從三方存管的提出到建設(shè)以及正式上線,，我們部門都是走在了最前,面.從聯(lián)系通訊線路,， 聯(lián)系銀行到測試和正式上線，我部門的所有員工都在:默默的為這一?新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和開展而 努力,。在公司全體員工的共同努力下,，目前公司己正式上線了工商銀行、交通銀行、建設(shè) 銀行,、農(nóng)業(yè)銀行,，中國銀行準(zhǔn)生產(chǎn)測試己完成，現(xiàn)正進(jìn)行到實(shí)盤測試階段,，很快就可正式 上線,。

3、 公司總部端和營業(yè)部端財務(wù)憑證自動錄入

由于財務(wù)實(shí)行了新的會計準(zhǔn)則和公司三方存管的正式上線,，要求公司總部和營業(yè)部端均能 實(shí)現(xiàn)財務(wù)憑證自動導(dǎo)入的功能,。在了解公司的需求后，和新意公司聯(lián)系升級事宜且進(jìn)展順 利,，

,，目前新意綜合管理平臺財務(wù)憑證自動導(dǎo)入功能總部端2實(shí)現(xiàn)，營業(yè)部端己于xx年1j1 初升級完成,，正在測試和試用階段,，估計可正式投入使用。

4,、 配合公司數(shù)據(jù)集中工程

5,、 配合公司ups更換工程

6、 公司數(shù)據(jù)集中后,，獨(dú)立存管的升級事宜

主要解決新增兩家營業(yè)部后,，總部和營業(yè)部差異問題。已完成,，其它功能正在優(yōu)化中。

7,、 財務(wù)系統(tǒng)實(shí)行新的會計準(zhǔn)則后,，財務(wù)系統(tǒng)的升級和改造

財務(wù)系統(tǒng)實(shí)行新的會計準(zhǔn)則后，對公司財務(wù)系統(tǒng)作了一次比較大的變動,。新増加一臺web 服務(wù)器,，營業(yè)部和總部端由以前的必需在單機(jī)上安裝金蝶客戶端才能登陸的方式改為宜接 輸入ip地址和端i」號就可以登陸的方式。這樣對于維護(hù)起來就更加的容易,。對財務(wù)明細(xì) 科目也作了相應(yīng)的變動,，營業(yè)部端打印機(jī)都由原來的本機(jī)打印改為支持windowsxx系統(tǒng)下 的網(wǎng)絡(luò)打印。

8,、 公司各樓層交換機(jī)更換工程

9,、 安裝公司病毒監(jiān)控系統(tǒng)以及廣域網(wǎng)ftp下載中心

10、配合公司遠(yuǎn)程開戶系統(tǒng)建設(shè)

11,、 配合中行外幣轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)建設(shè)

12,、 給營業(yè)部統(tǒng)計客戶資產(chǎn)

13、 機(jī)房日常維護(hù)和巡視，h志填寫,、數(shù)據(jù)備份,、值班等

我冇渴望學(xué)習(xí)新知識和不斷探索的熱忱，在每一次公司發(fā)展新業(yè)務(wù)和組織活動的時候,。我 都會第一個站出來,，不論加班到兒點(diǎn)，我都從來沒有任何怨言,。因?yàn)槲抑?，我需耍學(xué)習(xí) 和提高的地方還有很多。我也會積極的利用好每一次學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)的機(jī)會,，做好各項新業(yè)務(wù) 的測試工作,，不給整個部門的工作拖后腿。在這種想法下,，我很好的完成了部門領(lǐng)導(dǎo)交給 的每一項任務(wù),。也受到了同事們的好評。

但是也存在一些不足：

1,、 證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解,。

2、 對網(wǎng)絡(luò)方而知識和動手能力有待加強(qiáng),。

3,、 在維護(hù)或工程實(shí)施中，沒注重對要害問題總結(jié),，并形成文檔,，這樣便于大家來共享， 減少不必耍的重復(fù)勞動,，提高部門的工作效率,。

4、 在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù),，新知識,，做到知識的不斷更新。

改進(jìn)措施：

1,、 平時注重知識技能積累,，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長,。

2,、 加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí)，有機(jī)會多參加相關(guān)方面培訓(xùn),。

3,、 在工作中善于總結(jié),，對典型、要害問題解決注重整理,，形成文檔,，希望部門加強(qiáng)這方 面的交流、監(jiān)督,。

4,、 主動爭取新業(yè)務(wù)工程測試和實(shí)施機(jī)會，在實(shí)踐中學(xué)習(xí),。

5,、 加強(qiáng)和各營業(yè)部以及服務(wù)部的溝通。

新的一年里我為自己制定了新的目標(biāo),，那就是要加緊學(xué)習(xí),，更好的充實(shí)自己，以飽滿的精 神狀態(tài)來迎接新時期的挑戰(zhàn),。明年會有的機(jī)會和競爭在等著我,，我心里在暗暗的為自己鼓 勁.要在競爭中站穩(wěn)腳步。踏踏實(shí)實(shí),，「i光不能只限于自身周圍的小圈子,，要著眼于大局, 著眼于今后的發(fā)展。我也會向其他優(yōu)秀同事學(xué)習(xí),，取長補(bǔ)短,，相互交流好的工作經(jīng)驗(yàn)，共 同進(jìn)步,。爭取更好的工作成績,。

**20**年工作總結(jié)

時光飛逝，猶如白駒過隙,。在即將過去的20**年,，證券行業(yè)迎來了更多的機(jī)遇和更為激烈 的挑戰(zhàn)。**的大廈不是一天建成的,，發(fā)揮眾人的智慧，把個人正確思想,，那就是崛起**證 券的精神和信心,，變成群體的思維，落實(shí)于群體行為,，從而把個體事業(yè),，變?yōu)榧w的追求。

20**年我主耍的工作,，如下：

近一年來,，隨著市場競爭壓力的加劇,，來營業(yè)部談費(fèi)率、轉(zhuǎn)托管的客戶異

常的多,，我因?yàn)樯硖幥芭_,，所以接觸了很多這樣的客戶，和客戶談費(fèi)率,、套近乎,，這樣的 工作己經(jīng)是日常工作重要的組成部分，在與這樣客戶的交談中,，我深知攻城為下,、攻心為 上的策略，與客戶建立感情基礎(chǔ)是能不能把客戶留下的關(guān)鍵,，對于一些市值較大,，需求較 為復(fù)雜的客戸要求轉(zhuǎn)托管的，我即盡人之所能事,，通過自己的努力,，通過同事們的幫助， 對證券市場股民心態(tài)的有了更為深層次的認(rèn)識,。

在縣城拓展客戶,，尋找營業(yè)部的下線，先后到**,、**苦苦尋覓發(fā)展經(jīng)紀(jì)人,，

最后在**發(fā)展了一名兼職經(jīng)紀(jì)人。

手機(jī)營銷的工作,，自從總部反動了 “手機(jī)證券”營銷的吹風(fēng)行動以來,，我

一直給周邊的客戶營銷我公司的炒股手機(jī)，以配合總部的這次營銷行動,，最后成功的營銷 了 **客戶愿意使用本公司的炒股掌上機(jī),。

短信咨詢的工作，因公司在移動平臺的使用上,，耗資巨大,，總部已察覺此

問題，長此以往要做冤大頭,，遂發(fā)號各營業(yè)部立即停止使用該移動短信平臺,，改用由移動 研發(fā)的經(jīng)濟(jì)實(shí)用新型的次一代短信工具一移動飛信。當(dāng)然,，要想發(fā)飛信,，就得加飛信！客 服部在一段時間內(nèi)完成了由原冇移動短信平臺向移動飛信轉(zhuǎn)軌加兼顧的初步工作,，本人認(rèn) 真的配合客服部的方經(jīng)理的工作,。

本人在營業(yè)部從事了咨詢的丁.作,。“咨詢工作不好做”這是一句從老工作人

員中常聽到的話,，的確也是如此,！我在從事這項工作的時候具體表現(xiàn)為，每天早上結(jié)合當(dāng) 天晨會的精要給個位投資者發(fā)送當(dāng)天盤面的看法以及個股的推薦,，對營業(yè)部qq群的維護(hù),。

客戶水平參差不齊，有的口味重,，有的曰味淡,，真是眾曰難調(diào)！做好這項t作還是要多加 強(qiáng)學(xué)習(xí),，積累經(jīng)驗(yàn),，把自己水平提高是硬道理啊,！

與客戶建立長久的合作感情,，客戶是我們的生活的源泉，是我們公司事業(yè)

長肖之樹的根基,，為了這?點(diǎn),，我和客服部的同仁常常丿i黑風(fēng)高的潛入客戶家中做客戶匸 作，雖然有時候客戶給我們冷臉看,，但是我們希望用我們胸中的熱情去融化客戶心中的那 塊堅冰,，正是因?yàn)檫@樣，一些客戶和我們成為了忘年交,。

配合電腦部做好機(jī)房測試工作,，機(jī)房歷來有營業(yè)部的心肌之稱，機(jī)房的安

全是營業(yè)部能安全正常運(yùn)營的保證,，所以營業(yè)部周六常常出現(xiàn)我的身影,，因?yàn)槲以谧鰷y試。

最近行情比較活躍,，董事k號召我們要走出去,，要做行商。所以市?場部常

常深入到人民群眾中間去搞宣傳,，搞營銷,。我隨他們先后走訪了樸小區(qū)、**小區(qū),、**小區(qū)、 **公園等地,，從這些活動中認(rèn)識到了我們要以人民群眾

喜聞樂見的形式去營銷我們公司,，才能收到事半功倍的效果,。

千里之行，始于足下,。我相信在董事長大視野,、大發(fā)展、大開放思路的指引下,，只要我們 腳踏實(shí)地,、夯實(shí)實(shí)務(wù)、勤于學(xué)習(xí),，我們必將站上勝利的巔峰,。

20**年證券公司工作總結(jié)

證券公司工作總結(jié)

xx證券公司年度工作總結(jié)

證券公司營銷年終工作總結(jié)

證券公司個人工作總結(jié)范文

證券公司工作總結(jié)證券公司工作總結(jié)工作匯報篇三

剛從校園走出來的我思想方面還不夠成熟，經(jīng)過在公司3個多月的學(xué)習(xí)和多方同事的幫助下,，思想上有一定的提高,。本人能夠按照公司的要求按時上下班，不遲到不早退,，要求加班的時候能夠準(zhǔn)時到崗,，充分利用工作時間，有效地完成公司分配的'任務(wù),。

在認(rèn)真工作的同時,，本人也努力提升自身的素質(zhì)，不斷提升職業(yè)道德,，掌握證券從業(yè)規(guī)律,，拓展證券知識，提高自身業(yè)務(wù)水平,。本人本著多學(xué)習(xí),、多琢磨、多反思,、多總結(jié)的原則,，不斷提升自己，超越自己,。多學(xué)習(xí),，學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)同事的寶貴工作經(jīng)驗(yàn),，學(xué)習(xí)專業(yè)知識,。多琢磨，學(xué)習(xí)到的業(yè)務(wù)知識反復(fù)的琢磨,，實(shí)際業(yè)務(wù)中,，遇到難點(diǎn)盡可能運(yùn)用自己的業(yè)務(wù)知識解決，如有超越自己知識范圍不能解決的,，虛心請教同事,。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑,，對于自己工作中的成功或失敗要及時反思和總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗(yàn),。

（一）電話回訪業(yè)務(wù)：

進(jìn)入年終第四季度,，隨著開戶量的增加，電話回訪業(yè)務(wù)也進(jìn)入年度最繁忙階段,。在新開戶電話回訪中,，話務(wù)量累計達(dá)到1599個，重要通知類回訪113個,，定期回訪758個,。在眾多電話回訪中，本人本著誠懇待人的態(tài)度為客戶解答問題,，沒有一次受到過客戶投訴,。這也就表示，這三個月來,，我和同事的辛勤工作換來的是客戶的滿意以及肯定,。

（二）前臺業(yè)務(wù)：

為了更好的了解公司，更有效地工作,，在工作之余到前臺學(xué)習(xí)相關(guān)業(yè)務(wù),。

在學(xué)習(xí)前臺具體崗位業(yè)務(wù)前，先要熟悉各項開戶及特殊業(yè)務(wù)資料,。各項資料可以說是所有業(yè)務(wù)中最基礎(chǔ)的,，也是最容易掌握的，是所有業(yè)務(wù)的鋪墊,。只有掌握好各項業(yè)務(wù)相應(yīng)的資料才能準(zhǔn)確而有效的為客戶提供資料,，辦理業(yè)務(wù)。

1,、開戶崗業(yè)務(wù)：

主要為新客戶開立資金賬戶,，開立證券賬戶；為轉(zhuǎn)戶開立資金賬戶,。在客戶丟失股東卡的情況下想要辦業(yè)務(wù)時,，為客戶補(bǔ)辦股東卡。在客戶轉(zhuǎn)戶時,，發(fā)現(xiàn)客戶股東賬戶被凍結(jié),，為客戶辦理激活業(yè)務(wù)。每天在結(jié)束當(dāng)天業(yè)務(wù)后,，負(fù)責(zé)把當(dāng)天每個開戶資料通過掃描形成電子檔案傳送給中登以及總部,。

2、復(fù)核崗業(yè)務(wù)：

對開戶業(yè)務(wù)以及特殊業(yè)務(wù)審核后給予復(fù)核，負(fù)責(zé)每天閉市后把做完的業(yè)務(wù)歸檔,。

3,、特殊業(yè)務(wù)崗業(yè)務(wù)：

主要針對客戶辦理修改密碼、撤銷資金賬戶,、撤銷指定標(biāo)志、轉(zhuǎn)托管,、換行,、創(chuàng)業(yè)板進(jìn)行相應(yīng)操作業(yè)務(wù)。對股票下跌到三板的客戶進(jìn)行三板業(yè)務(wù),。對于客戶長時間沒有到營業(yè)部更新資料的給予補(bǔ)資料業(yè)務(wù),，身份證升位，變更身份證有效期等,?？蛻粲H屬有逝世的，客戶攜帶有效證明文件來辦理繼承業(yè)務(wù)的,，給予相應(yīng)的繼承業(yè)務(wù)操作,。

（三）積極配合it部門做好系統(tǒng)測試工作。

1,、電話回訪工作效率還有待提高,，爭取做到讓客戶百分百的滿意，放心,。

2,、工作態(tài)度上還認(rèn)識的不夠深刻，工作積極性有待于提高,。

3,、業(yè)務(wù)方面仍有不熟練的地方，還需要自己多記多練,。

4,、應(yīng)變技巧缺乏，客戶電話回訪期間,，遇到客戶詢問的相關(guān)問題不能第一時間給出最好的答案,。

5、服務(wù)意識需要加強(qiáng),，對客戶咨詢的問題應(yīng)耐心給予解答,。

證券公司工作總結(jié)證券公司工作總結(jié)工作匯報篇四

20xx年已經(jīng)過去，回首過去,，xx是堅持的一年,，所有的一切都已經(jīng)過去，唯有堅持的心不曾動搖、沒有改變,，堅持行業(yè),、堅持營銷、堅持團(tuán)隊……堅持一切需要堅持的,。

一直以來,，電話營銷都是我所堅持在做的，記得年初所有人都已經(jīng)搬到xx路營業(yè)部了,，唯有我們團(tuán)隊還在青春坊奮斗,，經(jīng)過一個寒冷的冬天，那時的環(huán)境雖然非?？炭?，但是沒有任何借口，我們都在一起努力,，打陌生的電話收集潛在客戶,、跟蹤客戶到約見客戶，我們有計劃的做到我們該做的,，雖然天氣寒冷,，但是我們的心很火熱，新人進(jìn)來也是和我們一樣電話營銷,，確實(shí)在艱苦的條件下,，堅持下來的都很了不起，注定能夠得到自己想要的,，實(shí)現(xiàn)心中的目標(biāo),，隨著3月份我們搬進(jìn)慶春路8樓，不會在冷了,，環(huán)境也好很多,，那時經(jīng)歷著電話營銷部門的設(shè)立，我從此有了更多的時間,，那時電話營銷我放下了,，新組建的電話營銷部門經(jīng)歷著半年多的磨合，雖然成績不盡如人意,，但是確實(shí)規(guī)模大了,，團(tuán)隊的兩名成員成為電話營銷部門的小組長，也得到了一定的鍛煉,。

自從電話營銷團(tuán)隊管理抽出以來,，也面臨著自己的重新定位，那時對我來說,，也是充滿模糊,，通過和領(lǐng)導(dǎo)的溝通,，我開始籌劃更多的事情：銀行合作、社區(qū)合作,、杭圖活動,、團(tuán)隊內(nèi)部管理等等，當(dāng)開始考慮團(tuán)隊的未來發(fā)展的時刻,，銀行一直是我們團(tuán)隊的弱項,，因?yàn)檫@三年，銀行渠道基本上都沒有爭取過,，放棄的更多,，在4月份我們團(tuán)隊近15人的團(tuán)隊僅僅有兩個銀行網(wǎng)點(diǎn)，說出去和其他營業(yè)部的區(qū)域經(jīng)理分享的時候,，他們怎么也不敢相信這樣的團(tuán)隊會有什么成績，從此我開始重視銀行渠道,，第一個開始重視的是農(nóng)行秋濤路支行,，這個網(wǎng)點(diǎn)合作時間最久，關(guān)系處理,，但是過去的三年對他們的貢獻(xiàn)基本上沒有,，第一次拜訪錢行長的時候，我沒有提任何要求,，首先滿足他們的三方任務(wù)要求,，那一次合作以后，銀行對我們才開始重視,，關(guān)系更深一步,。

此后我們不斷去開發(fā)新的渠道，最終開發(fā)出農(nóng)行上泗支行和農(nóng)行浣沙支行的銀行渠道,，另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開始接觸,，溝通合作的事情，曾經(jīng)給自己下了一個任務(wù)：平均兩個人至少要有一個銀行渠道,，年終必須完成,。

離這個目標(biāo)最后還是沒有完成，但是在年末的基金銷售過程中,，銀行一直以來都是我們的`弱項,，但是通過銀行完成的任務(wù)確是不錯的，通過這次資源的互換合作,，讓團(tuán)隊的大多數(shù)人重新認(rèn)識了渠道合作的意義,，更多的人選擇了走出去，進(jìn)行聯(lián)合營銷,，和農(nóng)行上泗支行在轉(zhuǎn)塘地區(qū)的第一次合作舉辦交流會,，達(dá)到了我們的期望目標(biāo)，雖然結(jié)果并不是很好，但是打開了局面,，對于后期的合作大家都充滿希望和期待,，無論是銀行領(lǐng)導(dǎo)還是高爾夫的領(lǐng)導(dǎo)都看到了多方合作的前景，以后或許可以做更多的嘗試,，目前團(tuán)隊可以駐點(diǎn)關(guān)系也不錯的銀行總共有四家：農(nóng)行秋濤路支行,、農(nóng)行浣沙支行、農(nóng)行上泗支行和工行鳳起路支行,。

從團(tuán)隊的內(nèi)部管理來說,，年初我們一直堅持的早早會持續(xù)了下來，并經(jīng)過改革創(chuàng)新之后得到了所有人的認(rèn)可,，參與積極性大幅提高,，早會內(nèi)容包括消息解讀、大盤分析,、業(yè)績速遞,、經(jīng)驗(yàn)分享和口號，通過消息解讀,，新人能夠更多,、更快的掌握消息解讀的技巧和能力，提高自我表達(dá)的能力,，通過不斷的強(qiáng)化,，出去就能夠和客戶進(jìn)行溝通，當(dāng)天氣冷下來了,，經(jīng)常有人遲到,，通過一定的懲罰，主要是通過罰一本書的方式,，告訴這是不對的,，故意經(jīng)常遲到的現(xiàn)象得到控制，一大批人能夠做到準(zhǔn)時到,，養(yǎng)成了好的習(xí)慣;另外團(tuán)隊原來會議較多,，經(jīng)過改革以后，團(tuán)隊僅留下了周例會,，平時小組不開會,，一周碰頭一次，讓每個人了解團(tuán)隊所有成員的情況,，并且了解自己在團(tuán)隊中扮演的角色,，周例會結(jié)束后會安排一個人分享自己的經(jīng)驗(yàn)，對新人的啟發(fā)較大,，對演講者更是一種學(xué)習(xí)提升的機(jī)會,。

因?yàn)橹芾龝际前才旁趫F(tuán)隊長會議結(jié)束后,，經(jīng)常一開就到晚上六七點(diǎn)鐘，因?yàn)槭孪葴贤ㄟ^,，周一的例會是沒有時間限制的,，所有的事情結(jié)束后就結(jié)束，周而復(fù)始的堅持,，每個人都知道了周一要開會,，甚至有時候我們開會到5點(diǎn)，看到大家都還在等,，這種狀態(tài)真的很好;除了周例會以外,，每個月也會安排一次月度例會，對團(tuán)隊表現(xiàn)卓越的進(jìn)行獎勵,，雖然這種獎勵并沒有多少錢,，但是這份榮譽(yù)必須給到，這是團(tuán)隊的一種認(rèn)可,，種種規(guī)矩定下來后,，自己也不會太累，乃至到今年8月份我們團(tuán)隊一下擴(kuò)展到二十多人,，都能夠控制。

通過每天,、每周的接觸,，大家天天都能夠碰到一起，關(guān)系也慢慢熟悉起來,，感情也逐步變深,，這也許就是團(tuán)隊的凝聚力。

在團(tuán)隊的活動方面,，一個有戰(zhàn)斗力的團(tuán)隊一定要經(jīng)常的集體活動,，這一點(diǎn)要感謝羅總教給了我，團(tuán)隊每個月至少要有一次集體活動,，像往常一樣唱歌,、吃飯、看電影和旅游等等,，緊張的工作確實(shí)給我們很大的壓力,，再忙也要懂得適當(dāng)?shù)恼{(diào)整和休息，因?yàn)?月份我們?nèi)〉昧送怀龅某煽?，?月份我們安排了和安吉營業(yè)部集體漂流,，那是一次非常愉快的經(jīng)歷,，雖然花了不少銀子,，這樣的活動大家集體參加,，感覺非常好，美好的東西總是讓人懷念,，以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動。

在人員引進(jìn)方面,，年初團(tuán)隊自身做了一次招聘,，總共當(dāng)時有8個人參加培訓(xùn)，最終簽約的有5個,，留存率還是比較高的,，當(dāng)時團(tuán)隊簽約的有十多個，實(shí)習(xí)的有四五個,，一起將近20人,，從4月以后，團(tuán)隊基本上暫停了招聘,，主要是學(xué)校的畢業(yè)生為主,，一直持續(xù)到11月，行情一直低迷,，團(tuán)隊出現(xiàn)人員流失,，當(dāng)然我一直堅信，離開都是有理由的,，但是作為把大家?guī)нM(jìn)來的,，沒有讓大家賺到錢，我是有責(zé)任的,，團(tuán)隊最多人數(shù)達(dá)到22人,，在八、九月份,，那是考驗(yàn)的時候,，那時基本上停掉了新人的引進(jìn)，從開始有人提出離職的時候,，我想作為一個團(tuán)隊沒有招聘長期的生存會成為問題,，有進(jìn)有出，這才是一個健康的營銷團(tuán)隊,，20xx年對團(tuán)隊的要求勢必更加嚴(yán)格,。

對于自身的發(fā)展來說，xx年更多的偏向了團(tuán)隊管理,，個人的業(yè)績并不好,，曾經(jīng)記得xx年初給自己定下了5000萬的客戶資產(chǎn)，最終在xx年初達(dá)到了,，在xx年12月31日,，看客戶的資產(chǎn)損失將近1/3，到下半年基本上暫停了個人的開發(fā),，我也不知道是不是給自己找理由,，但是每個月的業(yè)績確實(shí)很不理想,，雖然營業(yè)部對我沒有考核，但是作為一名證券從業(yè)人員,，誰都知道沒用客戶真的很難生存,，不僅在客戶開發(fā)方面放松了很多，同時客戶服務(wù)也缺乏持續(xù)性,，只是對部分關(guān)系較好的客戶聯(lián)絡(luò)較多,，大量的客戶已經(jīng)基本上忘記了聯(lián)系，客戶關(guān)系也沒用以往那么用心,，因?yàn)閷蛻魶]有以往那么關(guān)心,，轉(zhuǎn)介紹的數(shù)量大大減少，堅持該堅持的,，這也許是今年的不足,。

如果說xx年還有什么遺憾，應(yīng)該就是和我一樣堅持在財通,、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們,，辛辛苦苦的一整年，沒有賺到錢,，沒有過上有品質(zhì)的生活,，年底了，回家甚至囊中羞澀,，但是我堅信我們的付出會有回報,，所有的遺憾，只要還在堅持,，我們的20xx，不要像去年這樣狼狽,，一定要實(shí)現(xiàn)我們的財務(wù)自由,。

證券公司工作總結(jié)證券公司工作總結(jié)工作匯報篇五

20xx年已經(jīng)過去，回首過去,，xx是堅持的一年,，所有的一切都已經(jīng)過去，唯有堅持的心不曾動搖,、沒有改變,，堅持行業(yè)、堅持營銷,、堅持團(tuán)隊……堅持一切需要堅持的,。

一直以來，電話營銷都是我所堅持在做的,，記得年初所有人都已經(jīng)搬到xx路營業(yè)部了,，唯有我們團(tuán)隊還在青春坊奮斗,，經(jīng)過一個寒冷的冬天，那時的環(huán)境雖然非?？炭?，但是沒有任何借口，我們都在一起努力,，打陌生的電話收集潛在客戶,、跟蹤客戶到約見客戶，我們有計劃的做到我們該做的,，雖然天氣寒冷,，但是我們的心很火熱，新人進(jìn)來也是和我們一樣電話營銷,，確實(shí)在艱苦的條件下,，堅持下來的都很了不起，注定能夠得到自己想要的,，實(shí)現(xiàn)心中的目標(biāo),，隨著3月份我們搬進(jìn)慶春路8樓，不會在冷了,，環(huán)境也好很多,，那時經(jīng)歷著電話營銷部門的設(shè)立，我從此有了更多的時間,，那時電話營銷我放下了,，新組建的電話營銷部門經(jīng)歷著半年多的磨合，雖然成績不盡如人意,，但是確實(shí)規(guī)模大了,，團(tuán)隊的兩名成員成為電話營銷部門的小組長，也得到了一定的鍛煉,。

自從電話營銷團(tuán)隊管理抽出以來,，也面臨著自己的重新定位，那時對我來說,，也是充滿模糊,，通過和領(lǐng)導(dǎo)的溝通，我開始籌劃更多的事情：銀行合作,、社區(qū)合作,、杭圖活動、團(tuán)隊內(nèi)部管理等等,，當(dāng)開始考慮團(tuán)隊的未來發(fā)展的時刻,，銀行一直是我們團(tuán)隊的弱項，因?yàn)檫@三年,，銀行渠道基本上都沒有爭取過,，放棄的更多,，在4月份我們團(tuán)隊近15人的團(tuán)隊僅僅有兩個銀行網(wǎng)點(diǎn)，說出去和其他營業(yè)部的區(qū)域經(jīng)理分享的時候,，他們怎么也不敢相信這樣的團(tuán)隊會有什么成績,，從此我開始重視銀行渠道，第一個開始重視的是農(nóng)行秋濤路支行,，這個網(wǎng)點(diǎn)合作時間最久,，關(guān)系處理，但是過去的三年對他們的貢獻(xiàn)基本上沒有,，第一次拜訪錢行長的時候,，我沒有提任何要求，首先滿足他們的三方任務(wù)要求,，那一次合作以后,，銀行對我們才開始重視，關(guān)系更深一步,。

此后我們不斷去開發(fā)新的渠道,，最終開發(fā)出農(nóng)行上泗支行和農(nóng)行浣沙支行的銀行渠道，另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開始接觸,，溝通合作的事情,，曾經(jīng)給自己下了一個任務(wù)：平均兩個人至少要有一個銀行渠道，年終必須完成,。

離這個目標(biāo)最后還是沒有完成,，但是在年末的基金銷售過程中，銀行一直以來都是我們的弱項,，但是通過銀行完成的任務(wù)確是不錯的,，通過這次資源的互換合作，讓團(tuán)隊的大多數(shù)人重新認(rèn)識了渠道合作的意義,，更多的人選擇了走出去,，進(jìn)行聯(lián)合營銷，和農(nóng)行上泗支行在轉(zhuǎn)塘地區(qū)的第一次合作舉辦交流會,，達(dá)到了我們的期望目標(biāo),，雖然結(jié)果并不是很好,，但是打開了局面,，對于后期的合作大家都充滿希望和期待，無論是銀行領(lǐng)導(dǎo)還是高爾夫的領(lǐng)導(dǎo)都看到了多方合作的前景,，以后或許可以做更多的嘗試,，目前團(tuán)隊可以駐點(diǎn)關(guān)系也不錯的銀行總共有四家：農(nóng)行秋濤路支行、農(nóng)行浣沙支行,、農(nóng)行上泗支行和工行鳳起路支行,。

從團(tuán)隊的內(nèi)部管理來說,，年初我們一直堅持的早早會持續(xù)了下來，并經(jīng)過改革創(chuàng)新之后得到了所有人的認(rèn)可,，參與積極性大幅提高,，早會內(nèi)容包括消息解讀、大盤分析,、業(yè)績速遞,、經(jīng)驗(yàn)分享和口號，通過消息解讀,，新人能夠更多,、更快的掌握消息解讀的技巧和能力，提高自我表達(dá)的能力,，通過不斷的強(qiáng)化,，出去就能夠和客戶進(jìn)行溝通，當(dāng)天氣冷下來了,，經(jīng)常有人遲到,，通過一定的懲罰，主要是通過罰一本書的方式,，告訴這是不對的,，故意經(jīng)常遲到的現(xiàn)象得到控制，一大批人能夠做到準(zhǔn)時到,，養(yǎng)成了好的習(xí)慣;另外團(tuán)隊原來會議較多,，經(jīng)過改革以后，團(tuán)隊僅留下了周例會,，平時小組不開會,，一周碰頭一次，讓每個人了解團(tuán)隊所有成員的情況,，并且了解自己在團(tuán)隊中扮演的角色,，周例會結(jié)束后會安排一個人分享自己的經(jīng)驗(yàn)，對新人的啟發(fā)較大,，對演講者更是一種學(xué)習(xí)提升的機(jī)會,。

因?yàn)橹芾龝际前才旁趫F(tuán)隊長會議結(jié)束后，經(jīng)常一開就到晚上六七點(diǎn)鐘,，因?yàn)槭孪葴贤ㄟ^,，周一的例會是沒有時間限制的，所有的事情結(jié)束后就結(jié)束,，周而復(fù)始的堅持,，每個人都知道了周一要開會，甚至有時候我們開會到5點(diǎn)，看到大家都還在等,，這種狀態(tài)真的很好;除了周例會以外,，每個月也會安排一次月度例會，對團(tuán)隊表現(xiàn)卓越的進(jìn)行獎勵,，雖然這種獎勵并沒有多少錢,，但是這份榮譽(yù)必須給到，這是團(tuán)隊的一種認(rèn)可,，種種規(guī)矩定下來后,，自己也不會太累，乃至到今年8月份我們團(tuán)隊一下擴(kuò)展到二十多人,，都能夠控制,。

通過每天、每周的接觸,，大家天天都能夠碰到一起,，關(guān)系也慢慢熟悉起來，感情也逐步變深,，這也許就是團(tuán)隊的凝聚力,。

在團(tuán)隊的活動方面，一個有戰(zhàn)斗力的團(tuán)隊一定要經(jīng)常的集體活動,，這一點(diǎn)要感謝羅總教給了我,，團(tuán)隊每個月至少要有一次集體活動，像往常一樣唱歌,、吃飯,、看電影和旅游等等，緊張的工作確實(shí)給我們很大的壓力,，再忙也要懂得適當(dāng)?shù)恼{(diào)整和休息,，因?yàn)?月份我們?nèi)〉昧送怀龅某煽儯?月份我們安排了和安吉營業(yè)部集體漂流,，那是一次非常愉快的經(jīng)歷,，雖然花了不少銀子，這樣的活動大家集體參加,，感覺非常好,，美好的東西總是讓人懷念，以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動,。

在人員引進(jìn)方面,，年初團(tuán)隊自身做了一次招聘，總共當(dāng)時有8個人參加培訓(xùn),，最終簽約的有5個,，留存率還是比較高的，當(dāng)時團(tuán)隊簽約的有十多個,，實(shí)習(xí)的有四五個,，一起將近20人，從4月以后,，團(tuán)隊基本上暫停了招聘,，主要是學(xué)校的畢業(yè)生為主，一直持續(xù)到11月,，行情一直低迷,，團(tuán)隊出現(xiàn)人員流失，當(dāng)然我一直堅信,，離開都是有理由的,，但是作為把大家?guī)нM(jìn)來的，沒有讓大家賺到錢,，我是有責(zé)任的,，團(tuán)隊最多人數(shù)達(dá)到22人，在八,、九月份,，那是考驗(yàn)的時候，那時基本上停掉了新人的引進(jìn),，從開始有人提出離職的時候,，我想作為一個團(tuán)隊沒有招聘長期的生存會成為問題，有進(jìn)有出,，這才是一個健康的營銷團(tuán)隊,，20xx年對團(tuán)隊的要求勢必更加嚴(yán)格。

對于自身的發(fā)展來說,，xx年更多的偏向了團(tuán)隊管理,，個人的業(yè)績并不好，曾經(jīng)記得xx年初給自己定下了5000萬的客戶資產(chǎn),，最終在xx年初達(dá)到了,，在xx年12月31日，看客戶的資產(chǎn)損失將近1/3,，到下半年基本上暫停了個人的開發(fā),，我也不知道是不是給自己找理由，但是每個月的業(yè)績確實(shí)很不理想,，雖然營業(yè)部對我沒有考核,，但是作為一名證券從業(yè)人員，誰都知道沒用客戶真的很難生存,，不僅在客戶開發(fā)方面放松了很多,，同時客戶服務(wù)也缺乏持續(xù)性,，只是對部分關(guān)系較好的客戶聯(lián)絡(luò)較多，大量的客戶已經(jīng)基本上忘記了聯(lián)系,，客戶關(guān)系也沒用以往那么用心,，因?yàn)閷蛻魶]有以往那么關(guān)心，轉(zhuǎn)介紹的數(shù)量大大減少,，堅持該堅持的,，這也許是今年的不足。

如果說xx年還有什么遺憾,，應(yīng)該就是和我一樣堅持在財通,、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們，辛辛苦苦的一整年,，沒有賺到錢,，沒有過上有品質(zhì)的生活，年底了,，回家甚至囊中羞澀,，但是我堅信我們的付出會有回報，所有的遺憾,，只要還在堅持,，我們的20xx，不要像去年這樣狼狽,，一定要實(shí)現(xiàn)我們的財務(wù)自由,。

證券公司工作總結(jié)證券公司工作總結(jié)工作匯報篇六

進(jìn)入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多,，效果不是很好,，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度,，下一步還想適量發(fā)些,，堅持終會有效果的。

二,、有效利用銀行資源

在銀行駐點(diǎn)已有近兩個月了,，業(yè)績十分不理想。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑,，許多客戶慕名而來,，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn),，雖然很有壓力,，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象,，所以我一直在努力的去做,。

三,、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友,，讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶,，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶,，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來,。

現(xiàn)在市場波動很大,，觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分激烈,，為此,，我必須要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專業(yè)知識,，為客戶提供全方位的服務(wù),，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來做,。

證券公司工作總結(jié)證券公司工作總結(jié)工作匯報篇七

一,、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提升素質(zhì)

進(jìn)入公司工作以來,，我深深知道自己的知識水平和綜合素質(zhì),，還存在許多不足，特別是自己尚未通過證券從業(yè)人員考試,，必須進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí),，提高綜合素質(zhì)。一年來,，我時時不忘抓緊學(xué)習(xí),。第一，加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí),。半年來會同全體公司員工堅持理論學(xué)習(xí),，了解國家的政策、法律法規(guī),、相關(guān)文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng),。第二，加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),。除參加公司集中組織的培訓(xùn)外,，我利用平時的業(yè)余時間，學(xué)習(xí)了證券業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)知識書籍,，及時給自己的知識充電,，提升自己的知識應(yīng)用能力,。第三，加強(qiáng)修養(yǎng)學(xué)習(xí),。在平時的生活中我牢記“細(xì)節(jié)決定成敗”這句化的深刻道理,，時時、處處,，向領(lǐng)導(dǎo),、向同事學(xué)習(xí)為人處事的方法，不斷提高自身的道德修養(yǎng)水平,，爭取工作從細(xì)節(jié)學(xué)起,，從小節(jié)抓起，從小事做起,，一步一個腳印,，在工作的點(diǎn)點(diǎn)滴滴中積累知識，提升素質(zhì),，搞好自己的本職工作,。

二、積極上進(jìn),，踏實(shí)工作

自進(jìn)入公司以來,，我首先便開始積極的學(xué)習(xí)適應(yīng)，后根據(jù)公司安排,，7月至12月在柜臺做業(yè)務(wù)和開戶工作,，由于之前忙碌到11月才取得證券從業(yè)資格證?；鹑蝿?wù)完成情況不是很理想,，幾個月的開戶任務(wù)資金也不是很到位，截止到現(xiàn)在,，一共開戶25個,，客戶總資產(chǎn)18萬。在領(lǐng)導(dǎo)安排其他工作的同時,，我還和大家一起整理公司檔案,，對每天辦理的業(yè)務(wù)和新開戶資料登上臺賬，存進(jìn)檔案?，F(xiàn)在做柜臺輔助工作,，復(fù)印、掃描等等,。

三,、正視問題，繼續(xù)努力

一是加強(qiáng)學(xué)習(xí)還不夠,。我參加證券從業(yè)資格考試到11月才通過,，說明我在業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)方面還不夠,，還需要加強(qiáng)。

二是業(yè)務(wù)水平還不夠,。由于自己進(jìn)入公司不久,，雖然業(yè)務(wù)水平有了提高，但基金任務(wù)和開戶任務(wù)完成都不理想,，還需要非常大的提高,。

在今后工作中，我會繼續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí),，向書本學(xué),，向領(lǐng)導(dǎo)學(xué)，向同事學(xué),，全面提高自身綜合素質(zhì),，積極主動地參與公司工作,，腳踏實(shí)地,，真抓實(shí)干，爭取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者,。