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審計(jì)檔案管理制度篇一

第一條為了加強(qiáng)集團(tuán)公司審計(jì)檔案管理工作,規(guī)范審計(jì)檔案的收集,、整理,、歸檔、保管,、查閱,、統(tǒng)計(jì)及銷毀等,以利于嚴(yán)守集團(tuán)機(jī)密,。根據(jù)《中華人民共和國檔案法》、《審計(jì)署關(guān)于內(nèi)部審計(jì)工作的規(guī)定》,、《中國內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)則》及《甘肅第五建設(shè)集團(tuán)公司內(nèi)部審計(jì)工作規(guī)定》,結(jié)合工作實(shí)際,制定本辦法。

第二條審計(jì)檔案是內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)在進(jìn)行審計(jì)活動(dòng)中直接形成的,、具有保存價(jià)值的,、各種形式的歷史記錄。

第三條審計(jì)檔案應(yīng)當(dāng)按照層次進(jìn)行分類收集,。審計(jì)檔案層次分類主要有:

(一)審計(jì)計(jì)劃和結(jié)果管理類資料;

(二)審計(jì)工作底稿,、基礎(chǔ)歸納、匯總論述類資料;

(三)審計(jì)原始摘錄,、內(nèi)外部證明類資料;

(四)被審計(jì)單位提供原始類及復(fù)制類資料,。

第四條審計(jì)工作底稿資料應(yīng)記錄審計(jì)程序?qū)嵤┻^程、審計(jì)事項(xiàng)核實(shí),、復(fù)核意見,、審計(jì)初步評(píng)價(jià)意見等,審計(jì)底稿還應(yīng)注明審計(jì)項(xiàng)目相關(guān)信息、審計(jì)外勤內(nèi)勤時(shí)間等基本審計(jì)信息,。

第五條審計(jì)檔案整理應(yīng)當(dāng)及時(shí),、規(guī)范有序,建立索引編碼;明確專人負(fù)責(zé)審計(jì)檔案的管理。

第六條審計(jì)工作底稿等資料都應(yīng)經(jīng)過審核,應(yīng)保持謹(jǐn)慎性,。

第七條審計(jì)工作底稿等資料審查應(yīng)由內(nèi)審機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé),也可授權(quán)有關(guān)人員審查,。

第八條審計(jì)檔案應(yīng)有記錄及復(fù)核人員簽署。

第九條審計(jì)檔案應(yīng)保持完整性,層次分明,。

第十條健全審計(jì)工作檔案復(fù)核制度,提高審計(jì)工作質(zhì)量,。

第十一條審計(jì)工作結(jié)束后,應(yīng)當(dāng)立卷歸檔,建立審計(jì)項(xiàng)目檔案,由審計(jì)人員按審計(jì)項(xiàng)目進(jìn)行整理組卷,封面項(xiàng)目填寫齊全,書寫工整、裝訂牢固,、四邊整齊,。

第十二條審計(jì)檔案資料包括,但不限于:

(一)審計(jì)報(bào)告、審計(jì)結(jié)果溝通書及管理聲明書;

(二)審計(jì)決定書,、審計(jì)處理處罰書及審計(jì)建議書;

(三)被審計(jì)單位整改報(bào)告及附件資料;

(四)審計(jì)組相關(guān)說明及被審計(jì)單位執(zhí)行審計(jì)決定情況;

(五)審計(jì)實(shí)施方案及審計(jì)通知;

(六)審計(jì)調(diào)查,、復(fù)查或后續(xù)審計(jì)資料;

(七)內(nèi)外部審計(jì)證據(jù)和工作底稿分項(xiàng)資料;

(八)被審計(jì)單位提供的原始或復(fù)制資料;

(九)審計(jì)過程形成筆錄、信函,、紀(jì)要及舉報(bào)等相關(guān)資料,。

第十三條審計(jì)檔案應(yīng)當(dāng)進(jìn)行登記造冊(cè),檔案管理人員發(fā)生變動(dòng)時(shí),應(yīng)按照審計(jì)工作規(guī)定辦理移交手續(xù)。

第十四條審計(jì)檔案的保管期限分為永久,、定期兩類,凡涉及集團(tuán)重大投資,、重要審計(jì)發(fā)現(xiàn)和由董事會(huì)下達(dá)的重大審計(jì)項(xiàng)目形成的審計(jì)檔案應(yīng)作永久保存。

第十五條審計(jì)檔案由內(nèi)審機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保存管理,審計(jì)人員應(yīng)恪守保密原則,。

審計(jì)檔案一般不對(duì)外調(diào)閱,任何調(diào)用行為,都要經(jīng)過內(nèi)審機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),報(bào)經(jīng)集團(tuán)公司董事會(huì)同意,。

第十六條在工作需要時(shí),依照調(diào)用程序并得到集團(tuán)公司董事會(huì)批準(zhǔn)及征求法律顧問意見后,提供給外部審計(jì)或司法部門,。

第十七條審計(jì)檔案管理應(yīng)嚴(yán)格依法依規(guī)進(jìn)行。

第十八條本辦法可根據(jù)具體情況適時(shí)修訂完善,。

第十九條本辦法自20xx年11月1日起施行,。本辦法是對(duì)20xx年10月1日制定印發(fā)的審計(jì)檔案管理辦法,經(jīng)過研究修訂形成,原辦法同時(shí)廢止。

第二十條本辦法由集團(tuán)公司審計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)解釋,。

審計(jì)檔案管理制度篇二

為加強(qiáng)機(jī)關(guān)檔案的科學(xué)管理,，保證檔案的完整、準(zhǔn)確,、系統(tǒng),、安全，提高機(jī)關(guān)檔案工作效率和工作質(zhì)量,，特制訂以下管理制度,。

1、檔案管理人員必須遵守保密守則,，要嚴(yán)守秘密,，嚴(yán)防泄密、失密,。

2,、檔案管理人員要嚴(yán)格執(zhí)行檔案的查借閱手續(xù)，借出的檔案要及時(shí)歸檔,、核實(shí),。

3、檔案管理人員要增強(qiáng)保密觀念,，經(jīng)常檢查設(shè)施安全保密情況,；離開檔案室時(shí)，必須鎖好文件資料柜,，關(guān)好門窗,。

4、銷毀檔案要登記造冊(cè),，經(jīng)分管副局長簽字批準(zhǔn)后方能進(jìn)行,，銷毀時(shí)要有監(jiān)銷人，并履行簽字手續(xù),。

5,、檔案室內(nèi)嚴(yán)禁吸煙，以防火災(zāi),。

1,、檔案室屬機(jī)要重地，外人不得隨便進(jìn)入。

2,、保持室內(nèi)衛(wèi)生整潔,，檔案分類排放、排列整齊,。

3,、切實(shí)做好防盜、防火,、防潮,、防塵、防高溫,、防強(qiáng)光等工作，室內(nèi)禁止存放易燃易爆等危險(xiǎn)物品,。

4,、檔案管理人員要熟悉庫藏情況，對(duì)庫藏檔案和資料的保管情況定期進(jìn)行檢查核對(duì),，做到帳物相符,。

5、未經(jīng)批準(zhǔn),，任何人不準(zhǔn)將檔案帶出庫房,，更不準(zhǔn)私自摘抄、外傳,。

1,、檔案管理人員應(yīng)熟悉所藏檔案的情況，完善檔案檢索工具,，及時(shí)準(zhǔn)

確地提供檔案利用服務(wù),。

2、市水利局本單位工作人員因工作需要,，可查閱本部門形成的檔案,。查（借）閱局會(huì)議記錄，必須經(jīng)局辦公室主任批準(zhǔn)后方可查閱,。查（借）閱局黨務(wù)資料,，須經(jīng)局黨總支書記或局機(jī)關(guān)支部書記批準(zhǔn)后方可查閱。

3,、查閱檔案須填寫《檔案借閱登記表》,，未履行登記手續(xù)，檔案管理員可拒絕查閱,。

4,、外單位查閱本機(jī)關(guān)檔案，必須持有單位介紹信，并經(jīng)分管辦公室的局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后方可借閱,。

5,、查閱檔案時(shí)，嚴(yán)禁涂改,、圈劃,、抽換、批點(diǎn),、污損,、拆卷或增刪檔案內(nèi)容，不得吸煙,。

6,、歸還檔案時(shí)，檔案管理員要認(rèn)真檢查清點(diǎn)檔案的完好狀況,，及時(shí)記載檔案的利用情況,。

1、凡是水利局機(jī)關(guān)從事各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作,，所形成的具有參考利用價(jià)值的各種內(nèi)容,、形式和載體的文書材料，均屬立卷歸檔范圍,。任何科室和個(gè)人都無權(quán)扣壓和銷毀必須歸檔的文件材料,。

2、歸檔時(shí)間,。文書檔案一般在每年年底全部收集完整,，次年三月底前完成全部整理、立卷歸檔工作,。會(huì)計(jì)檔案一般在會(huì)計(jì)年度終了一年后移交給財(cái)務(wù)管理站保管,。工程技術(shù)檔案一般在工程項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后，由水利科負(fù)責(zé)收集,、整理后移交檔案室,，集中管理。各科室聲像檔案要注意隨時(shí)歸檔備份,，每年12月提供局檔案室存檔,。

3、立卷歸檔的要求,。歸檔的文件材料要保持它們之間的歷史聯(lián)系,，區(qū)分保存價(jià)值，分類整理立卷,，案卷標(biāo)題簡明扼要,，目錄頁號(hào)編制準(zhǔn)確,，便于保管和利用。凡局機(jī)關(guān)形成的各類文件材料,，歸檔應(yīng)為原件,，且要求做到完整、準(zhǔn)確,、系統(tǒng),，存檔時(shí)由檔案管理人員審查核定。

4,、各業(yè)務(wù)科室向局檔案室移交的文檔要有清單,，歸檔時(shí)，必須履行交接手續(xù),，交接雙方及監(jiān)交負(fù)責(zé)人應(yīng)分別在清單上簽字,，以備查考。

審計(jì)檔案管理制度篇三

1.0主要內(nèi)容及適用范圍

規(guī)定公司辦公室各類檔案資料的形成與歸檔,、分類,、鑒定與保管、借閱,、保密、統(tǒng)計(jì),、銷毀等管理內(nèi)容,。客戶檔案管理執(zhí)行《客戶檔案管理制度》,。

2.0檔案的管理機(jī)構(gòu)

2.1文書結(jié)案后,，原稿由公司辦公室所轄檔案室歸檔。

2.2各經(jīng)辦部門或個(gè)人視實(shí)際需要,，經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后可留存影本,。

2.3檔案室主要職責(zé)：

2.3.1制定或參與制定檔案工作的規(guī)章制度;

2.3.2對(duì)企業(yè)其他部門文件材料的歸檔工作，進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督;

2.3.3做好企業(yè)檔案的收集,、整理,、保管和利用工作;

2.3.4做好永久性檔案向有關(guān)檔案機(jī)構(gòu)的移交工作;

2.3.5提高檔案管理的水平和技術(shù)，逐步實(shí)現(xiàn)檔案管理現(xiàn)代化,、科學(xué)化,。

3.0檔案的種類

3.1法規(guī)性文件。包括上級(jí)頒發(fā),、需企業(yè)執(zhí)行的,，或由企業(yè)發(fā)行的各種標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)章制度等,。

3.2企業(yè)的重大決議,。包括由企業(yè)股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì),、總經(jīng)理辦公會(huì)及其相關(guān)行政會(huì)議等形成的文件和會(huì)議材料,、會(huì)議記錄等。

3.3計(jì)劃性文件,。包括企業(yè)總體計(jì)劃或規(guī)劃,、開發(fā)計(jì)劃、項(xiàng)目質(zhì)量計(jì)劃,、營銷計(jì)劃,、財(cái)務(wù)計(jì)劃等。

3.4總結(jié)性文件,。包括企業(yè)年度和月度工作總結(jié),、下屬部門的年度和月度工作總結(jié)、單項(xiàng)性工作總結(jié),、調(diào)查報(bào)告等,。

3.5批示性文件。包括企業(yè)各類計(jì)劃指標(biāo),、技術(shù)指標(biāo),、營銷指標(biāo)等。以及企業(yè)各類命令,、工作指示等,。

3.6憑證性文書材料。包括企業(yè)各部門上報(bào)的,、在日?；顒?dòng)中形成的原始記錄和憑證，如財(cái)產(chǎn)狀況,、房屋銷售,、合同書、協(xié)議書等的原始記錄和文本,。

3.7證件性文書資料,。包括法人營業(yè)執(zhí)照、土地許可證,、開發(fā)資質(zhì)證,、施工許可證、規(guī)劃許可證,、預(yù)售許可證,、企業(yè)和產(chǎn)品獲得各類榮譽(yù)牌匾和證書、達(dá)標(biāo)證書和證明等,。

3.8匯報(bào)性文書資料,。包括企業(yè)上報(bào)各級(jí)主管部門的文件資料和相關(guān)統(tǒng)計(jì)表,，以及公司領(lǐng)導(dǎo)在外部公共場(chǎng)合發(fā)言、匯報(bào)或發(fā)布的各類文書資料,。

3.9勞資人力資源資料,。包括企業(yè)下屬各部門的人力資源任命、人力資源調(diào)整,、人力資源管理,、人才引進(jìn)和培訓(xùn)、員工工資審核記錄等相關(guān)資料,。

3.10聲像制品資料,。包括企業(yè)及下屬各部門在其經(jīng)營活動(dòng)或政治、文件娛樂活動(dòng)中,，以及在外學(xué)習(xí),、考察時(shí)或外部門提供的，以聲像形式記錄下來的各種資料,，如照片資料,、錄音資料、錄像資料,、影片資料等,。

3.11題贈(zèng)性資料。包括上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和外協(xié)友好部門或個(gè)人提供的題詞,、書畫,、工藝制品等。

3.12技術(shù)性資料,。包括各類工程圖紙、竣工資料等,。

4.0檔案管理的基本程序

包括檔案的收集,、整理、鑒定,、保管,、銷毀、統(tǒng)計(jì),、檢索,、編碼、利用,，這九道工序是檔案工作的整體,，它們之間相對(duì)獨(dú)立，但又相互制約,。

5.0檔案的收集,。

就是把分散的,，以及散失到其他部門的各類檔案資料，按有關(guān)規(guī)定,，有計(jì)劃地分別集中到檔案室,。其收集的主要方式是歸檔，即把公司活動(dòng)中產(chǎn)生的有保存價(jià)值的各種材料,，由辦公室及企業(yè)下屬部門和個(gè)人定期協(xié)同檔案室進(jìn)行整理,、立卷、歸檔,。

5.1立卷歸檔的范圍：凡屬本標(biāo)準(zhǔn)第3條所函蓋的文件資料,，均應(yīng)立卷歸檔。

5.2立卷歸檔的時(shí)間

5.2.1凡已辦理完畢的具有保存價(jià)值的各種文件資料,，均應(yīng)在三日內(nèi)遞交辦公室立卷歸樓,。

5.2.2對(duì)于某些專門文件，或駐地分散在外的個(gè)別業(yè)務(wù)部門的文件,，為方便日常工作,，立卷歸檔時(shí)間可根據(jù)實(shí)際情況適當(dāng)延長。

5.3立卷歸檔的要求

5.3.1各部門兼職檔案員在規(guī)定的歸檔時(shí)間內(nèi),，把整理審定完畢的檔案資料,，遞交檔案室立卷歸檔。

5.3.2移交檔案要填寫移交清單,，移交清單一式二份,，雙方簽字后各執(zhí)一份。

5.3.3歸檔的文件資料必須完整,、真實(shí),、準(zhǔn)確，請(qǐng)示和批復(fù),、印本和底稿,、正文和附件必須立在一起

5.3.4立卷時(shí)應(yīng)編制好案卷目錄，把文件的作者,、標(biāo)題,、日期等項(xiàng)目填寫清楚，概括而簡潔地?cái)M寫好案卷標(biāo)題,，把案卷內(nèi)容表達(dá)出來,，裝訂整齊、牢固,，無論何金屬物,，填寫備考表，注明保管期限,。

5.3.5填寫案卷一律用碳素黑水鋼筆或毛筆,，禁止用圓珠筆或鉛筆,，字跡應(yīng)清楚、準(zhǔn)確,。

5.3.6立卷應(yīng)以本部門形成的文件為主,，根據(jù)文件形成的特點(diǎn)，保持文件間的歷史聯(lián)系,，適當(dāng)照顧文件的保存價(jià)值,，使案卷能正確反映企業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)狀況和面貌。

5.3.7立卷應(yīng)以部門為主,，結(jié)合其他特征的方法組卷,，把有密切聯(lián)系的文件組合在一起。

5.3.8立卷應(yīng)把上級(jí)文件與本公司文件(除請(qǐng)示,、批復(fù)外)按保管期限和文件年限分開立卷,。

5.3.9立卷歸檔后，發(fā)現(xiàn)需立卷的文件資料,，可按立卷原則進(jìn)行插卷,。

5.3.10文件組成案卷后，卷內(nèi)文件應(yīng)按照一定規(guī)律進(jìn)行排列,，系統(tǒng)地反映問題,，做到查找方便。

5.3.11各種實(shí)物檔案(獎(jiǎng)品,、獎(jiǎng)杯,、錦旗、獎(jiǎng)?wù)?、證書,、牌匾、饋贈(zèng)品等)歸檔必須有原件,，并保持其完好無損,。

5.3.12聲像檔案攝錄必須詳細(xì)記錄事由、時(shí)間,、地點(diǎn),、主要人物,、背景,、攝錄者，歸檔聲像資料必須是原版,、原件,、清晰、完整,。

6.0檔案的借閱

6.1檔案主要供本企業(yè)利用,，一般不外借,。如情況特殊，外單位人員須持介紹信,，并經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn),，可查閱無密級(jí)檔案。

6.2各部門工作人員可直接查閱屬本部門業(yè)務(wù)工作范圍的檔案資料,。如需查閱非本部門的重要文件和有密級(jí)檔案,，須經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)或原形成檔案的部門領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，方可借閱,。

6.3檔案的借閱者應(yīng)負(fù)責(zé)檔案的完整和完全,，不得私自影印、復(fù)制,、翻印,，不得擅自拆散、調(diào)換,、抽取,、污損、加標(biāo)注證,，不得轉(zhuǎn)借,，如有違紀(jì)，酌情處罰,。

6.4對(duì)珍貴或易損的檔案,，應(yīng)制成復(fù)制品提供使用。復(fù)制可采用復(fù)印,、照片,、重印副本、摘錄等方式,。復(fù)制件應(yīng)仔細(xì)校對(duì),，與原稿無誤后，注明檔案編號(hào),，然后提供使用,。如有必要，給復(fù)制件加蓋公章,，以示復(fù)制不會(huì)有誤,。

6.5必要時(shí)，檔案室應(yīng)對(duì)所提供檔案出具證明,，證明材料寫好后應(yīng)仔細(xì)校對(duì)和審查,，加蓋檔案室印章后才有效。檔案室證明材料只能證明某事在檔案上有無記載,，而不能對(duì)某事下結(jié)論,。檔案管理員不可擅自以檔案資料作解釋或下結(jié)論,。

6.6檔案一般不得借出檔案室。如有特殊情況,，可以作短期外借,，最多為十天，但必須經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)并辦理借閱手續(xù),。如延長借閱時(shí)間,，須辦理續(xù)借手續(xù)。逾期不還者,，檔案管理員要及時(shí)催還,。

6.7借閱檔案須妥善保管，若有遺失,，將根據(jù)檔案的價(jià)值和數(shù)量報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后,，責(zé)令其賠償一切損失。

7.0檔案保密要求

7.1檔案管理員和借閱利用檔案的人員要樹立高度的政治責(zé)任心,，加強(qiáng)保密意識(shí),，雙方共同做好保密工作。

7.2檔案分一般檔案和有密級(jí)檔案兩類,。檔案密級(jí)他為絕密,、機(jī)密、秘密三級(jí),。

7.3有密級(jí)檔案只許在檔案室查閱,，不許帶離本室。有密級(jí)檔案復(fù)制時(shí),，需經(jīng)公司辦公室主任或副總以上領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn),。

7.4有密級(jí)檔案只限歸檔人使用，其他人員利用需經(jīng)辦公室主任或副總以上領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn),。

7.5對(duì)已到保密期限的檔案要請(qǐng)相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)和辦公室主任鑒定解密,，對(duì)解密檔案作一般檔案管理，及時(shí)提供利用,。

7.6外來參觀人員,，統(tǒng)一由負(fù)責(zé)接待人答復(fù)問題和辦理所需材料。

7.7檔案管理員丟失或擅自提供泄露機(jī)密,，應(yīng)根據(jù)情節(jié)輕重,，給予紀(jì)律處分，直到依法追究刑事責(zé)任,。

7.8企業(yè)在職工作人員調(diào)離本企業(yè)時(shí),，需按檔案室要求整理已形成的文件材料,，并退還所借檔案,，檔案室審查無誤簽字后,，才能調(diào)離。檔案管理員調(diào)離,，應(yīng)由辦公室主任監(jiān)督辦理,，檔案交接之后，方能調(diào)離,。

8.0超期檔案的銷毀

8.1對(duì)超過保存期限檔案,，由檔案管理員登記造冊(cè)，經(jīng)辦公室主任和檔案形成部門領(lǐng)導(dǎo)共同鑒定,，報(bào)分管副總批準(zhǔn)后,，按規(guī)定銷毀。

8.2經(jīng)批準(zhǔn)銷毀的檔案,，可單獨(dú)存放半年,，經(jīng)驗(yàn)證確無保留價(jià)值時(shí)，再行銷毀,，以免誤毀,。

8.3銷毀文件必須在指定地點(diǎn)進(jìn)行，并指派專人監(jiān)銷,，嚴(yán)禁將銷毀的文件作為它用,，或作廢紙出售。文件銷毀后,，監(jiān)銷人應(yīng)在銷毀注冊(cè)上簽字,。

9.0檔案的保管

檔案保管工作應(yīng)做到四不：不散(不使檔案分散)，不亂(不使檔案互相混亂),，不丟(檔案不丟失不泄密),，不壞(不使檔案遭到損壞)。同時(shí),，應(yīng)做好防火,、防潮、防曬,、防蟲,、防損、防盜,、防塵工作,，以提高檔案的安全性，對(duì)破損檔案應(yīng)及時(shí)修補(bǔ),。

審計(jì)檔案管理制度篇四

為規(guī)范公司各職能部門的檔案管理工作,，確保檔案保管安全，發(fā)揮檔案價(jià)值，更好地為公司各項(xiàng)工作服務(wù),，現(xiàn)根據(jù)《中華人民共和國檔案法》,，結(jié)合公司實(shí)際情況，發(fā)布《公司檔案管理制度》（以下簡稱“本制度”）,。

（一）檔案指公司及下屬項(xiàng)目公司在成立,、產(chǎn)權(quán)變動(dòng)、工程建設(shè),、經(jīng)營管理,、社會(huì)活動(dòng)中所形成的具有參考、保存價(jià)值的紙質(zhì)文件,、電子文件,、光盤、照片,、實(shí)物等各種載體的記錄,。

（二）日常工作中形成的各類過程文件屬于資料，不屬于檔案范疇,。

公司綜合管理部統(tǒng)籌公司及下屬項(xiàng)目公司檔案管理工作,，負(fù)責(zé)公司及下屬項(xiàng)目公司檔案工作的整體規(guī)劃、組織協(xié)調(diào)和指導(dǎo)幫扶,；下設(shè)檔案室,，負(fù)責(zé)保管公司及下屬項(xiàng)目公司重要檔案。

公司綜合管理部設(shè)置檔案管理員,，其工作職責(zé)為：

（一）制定和完善檔案管理制度,。

（二）開展檔案管理培訓(xùn)，指導(dǎo)和幫扶檔案管理工作,。

（三）負(fù)責(zé)檔案的收集,、整理、保管,、利用,，負(fù)責(zé)檔案室的日常管理。

（四）對(duì)所有保管的原始檔案必須建立完整的電子臺(tái)賬并定期備份（至少每兩月一次）,。

檔案鑒定包括歸檔文件的鑒定,、到期檔案的鑒定。

（一）歸檔文件的鑒定,，包括歸檔范圍,、密級(jí)、保管期限的鑒定,。

1,、歸檔范圍,。檔案管理員統(tǒng)計(jì)、鑒定檔案產(chǎn)生情況,，梳理歸檔范圍,，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)審批確定。

歸檔范圍載體包括但不限于：

（1）公司管理文件：如資質(zhì)文件,，包括企業(yè)注冊(cè)營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證等,；公司,、公司形成并下達(dá)的各類正式文件，包括決議,、決定,、條例、規(guī)章制度等法規(guī)性文件,、會(huì)議紀(jì)要材料,、重要記錄；公司設(shè)立,、變更的申請(qǐng),、審批、登記等方面的文件材料,；國家,、地方政府政策文件類。

（2）項(xiàng)目資料：如開發(fā)文件類（前期,、配套文件）,；圖紙類；合同類（包括商品房合同）,；工程技術(shù)文件類,；招標(biāo)文件類；項(xiàng)目企劃,、銷售資料類,；前期市場(chǎng)調(diào)研、土地分析等資料類,；竣工報(bào)建資料類,。

（3）聲像資料及實(shí)物檔案：如反映公司重要活動(dòng)事件的剪報(bào)、聲像材料,，有紀(jì)念意義的展覽照片,、錄音、錄像等文件材料,；公司的歷史沿革,、大事跡,、錦旗、證書,、獎(jiǎng)杯,、獎(jiǎng)狀、項(xiàng)目樓書,。

2,、密級(jí)鑒定。檔案密級(jí)由低到高劃分“普通”,、“秘密”,、“機(jī)密”三級(jí)，泄漏會(huì)使公司權(quán)利和利益遭受不同程度的損害,，因此,，歸檔時(shí)要根據(jù)文件內(nèi)容與類型劃分密級(jí)等級(jí)，確保檔案安全,。

普通是公司可對(duì)外發(fā)布的信息,，如宣傳資料、榮譽(yù)證照,、年度報(bào)告等,。

秘密是公司一般的秘密，一旦泄密會(huì)使公司利益受到較大損害,，如重要會(huì)議紀(jì)要,、人事檔案、規(guī)章制度等,。

機(jī)密是公司重要的秘密,，泄露會(huì)使公司的安全和利益遭受嚴(yán)重?fù)p害，如董事會(huì)決議,、項(xiàng)目投資文件,、公司規(guī)劃、財(cái)務(wù)報(bào)表,、統(tǒng)計(jì)資料等,。

（二）到期檔案的鑒定。公司及下屬項(xiàng)目公司對(duì)到期檔案進(jìn)行鑒定,，確定繼續(xù)保存或進(jìn)行清理,、銷毀。

文件保存期限除政府有關(guān)法令或公司其他規(guī)章特定者外,，依下列規(guī)定辦理：

1,、永久保存：

（1）公司章程；

（2）董事會(huì)及股東會(huì)紀(jì)錄,；

（3）財(cái)務(wù)報(bào)表,；

（4）政府機(jī)關(guān)核準(zhǔn)文件,；

（5）不動(dòng)產(chǎn)所有權(quán)及其他債權(quán)憑證；

（6）工程設(shè)計(jì)圖,；

（7）其他經(jīng)核定須永久保存的文書,。

2、十年保存：

（1）預(yù)算,、決算書類,；

（2）會(huì)計(jì)憑證；

（3）其他核定須保存十年的文書,。

3,、五年保存：

（1）期滿或解約之合約；

（2）其他核定須保存五年的文書,。

4,、一年保存：無長期保存必要的,。

5,、規(guī)章制度由公司及下屬項(xiàng)目公司綜合管理部永久保存，使用部門視其有效期予以保存,。

6,、公司及下屬項(xiàng)目公司綜合管理部每年年底應(yīng)組織檔案管理員及相關(guān)專業(yè)人員對(duì)檔案資料進(jìn)行整理。對(duì)超過保存期限的檔案,，由檔案管理員填寫《檔案過期處理審批單》（詳見附件）,，報(bào)本部門及相關(guān)部門第一負(fù)責(zé)人審核、公司總經(jīng)理/董事會(huì)批準(zhǔn),。

7,、決定銷毀的檔案資料，由檔案管理員負(fù)責(zé)填寫《檔案銷毀清冊(cè)》（詳見附件）,，銷毀檔案時(shí)至少有兩名監(jiān)銷人,。監(jiān)銷人復(fù)核待銷毀檔案，銷毀完須在銷毀檔案目錄上注明“已銷毀”字樣和銷毀日期并簽字確認(rèn),。

8,、檔案銷毀后，鑒定,、銷毀過程中形成的《檔案銷毀清冊(cè)》及目錄應(yīng)立卷歸檔,、永久保存。

9,、需繼續(xù)保存的過期檔案,，應(yīng)明確繼續(xù)保存的時(shí)間期限，并由檔案管理員在檔案卷內(nèi)目錄,、匯總表上注明,。

（一）收集范圍,。按照歸檔范圍進(jìn)行收集。

（二）收集方式,。公司及下屬項(xiàng)目公司均應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)整理本部門的文件資料,，并定期向所在公司綜合管理部檔案管理員處提交文件資料。檔案移交人需填寫《檔案移交清單》（詳見附件）,，隨同已整理的檔案（含紙質(zhì)檔,、電子檔、實(shí)物）一并移交檔案室,，檔案管理員接收檔案并簽字確認(rèn),，《檔案移交清單》雙方各留一份。

（三）歸檔文件要求,。

1,、歸檔的文件為原件（無原件的歸檔需為具有憑證作用的復(fù)制件）。

2,、非紙質(zhì)文件配文字說明一并歸檔,。

3、圖紙類歸檔前要驗(yàn)證審批流程所需印章齊全才能歸檔,。

4,、檔案的制成材料利于長久保存。書寫材料：要使用耐久性強(qiáng)的碳素型黑色或藍(lán)色簽字筆,、鋼筆,，不得使用鉛筆、圓珠筆,。

5,、聲像檔案應(yīng)使用數(shù)碼相機(jī)、攝相機(jī)等拍攝,，要影像清晰,、畫面完整、未加修飾剪裁等,，不能使用手機(jī)拍攝,。

（四）公司及下屬項(xiàng)目公司收集以下檔案后，須提交電子檔（含目錄）至檔案管理員處,，以便備份存檔,。

1、公司成立,、注冊(cè),、變更文件。含公司成立的請(qǐng)示,、批復(fù),、會(huì)議紀(jì)要,、章程、股東會(huì)決議,、董事會(huì)決議,、工商證照及變更文件。

2,、公司合并,、收購文件。含請(qǐng)示,、批復(fù),、會(huì)議紀(jì)要、備忘錄,；股權(quán)轉(zhuǎn)讓,、收購的協(xié)議、合同,；工商證照及變更文件等,。

3、與合作方的相關(guān)文件,。

（1）合作意向書,、框架協(xié)議,、合作協(xié)議,、合同、重要談判記錄等,。

（2）融資擔(dān)保文件：融資公告,、報(bào)表、擔(dān)保,、抵押等相關(guān)文件,，融資合同、協(xié)議等（如發(fā)債,、貸款等）,。

（3）盡職調(diào)查資料：①盡職調(diào)查報(bào)告；②業(yè)務(wù)約定書,；③委托協(xié)議書,；④盡職調(diào)查清單及問卷；⑤目標(biāo)企業(yè)提供的有關(guān)書面資料（含工商,、法務(wù),、財(cái)務(wù)、工程,、市場(chǎng),、人力等文件）,。

（4）工程項(xiàng)目檔案。包括土地獲取,、項(xiàng)目報(bào)建,、勘查設(shè)計(jì)、招投標(biāo),、工程管理,、監(jiān)理、施工,、竣工驗(yàn)收,、結(jié)算等各階段形成的檔案。

（5）公司及下屬項(xiàng)目公司所獲榮譽(yù),。

注：1,。如公司及下屬項(xiàng)目公司發(fā)生撤銷、拆分,、合并等情況導(dǎo)致檔案不能安全保管,，須將上述檔案原件全部移交公司綜合管理部。

（一）檔案管理員接收檔案資料后,，應(yīng)按照項(xiàng)目分類進(jìn)行保管,，按檔案編號(hào)順序規(guī)則存放，做到檔案存放條理化,、排列系統(tǒng)化,、保管科學(xué)化，以利于檔案的保管和使用,。

（二）檔案存檔分類主要以公司,、項(xiàng)目、資料類型等建立檔案盒/檔案柜,，在檔案盒/檔案柜上貼上資料明細(xì)表,，且在檔案柜上標(biāo)注公司/項(xiàng)目名稱和柜號(hào)，并在電腦上做好臺(tái)賬登記（表格/文檔）,，保證能從目錄匯總或電腦系統(tǒng)中以編號(hào),、關(guān)鍵詞、日期等方面檢索,、查詢到所需文件,。

（三）檔案管理員應(yīng)至少每月一次對(duì)檔案保管狀況進(jìn)行檢查，切實(shí)做好檔案“八防”（防高溫,、防潮濕,、防盜、防火、防霉菌,、防光,、防塵、防蟲）工作,，確保檔案的完整和安全,。如發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時(shí)報(bào)告部門領(lǐng)導(dǎo),，并采取補(bǔ)救措施,，減少檔案的損失,。

（四）檔案管理必須遵循保密制度,，檔案室或檔案柜的鑰匙必須由專人保管，檔案室非檔案管理員不得入內(nèi),，檔案室內(nèi)禁止吸煙和大聲喧嘩,。

（一）公司部門員工因工作需要,，可以借閱與其工作有關(guān)的檔案資料,。

（二）借閱檔案需填寫《檔案借閱審批單》,、《重要物品外借審批表》，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人—綜合管理部—總經(jīng)理/董事長審批后方可借閱,。檔案借閱方式為：借出,、復(fù)印、掃描,、查詢,。

填寫要求：

（1）《檔案借閱審批單》按照審批單上的要求填寫相關(guān)內(nèi)容，申請(qǐng)部門填寫申請(qǐng)人所在的部門,，文件標(biāo)題或摘要填寫所要借閱/復(fù)印/拷貝電子檔的文件名稱,，根據(jù)需要在“是否電子檔”或“是否復(fù)印”選擇是或否，用途填寫所要借閱/復(fù)印/拷貝電子檔的文件用于辦理的事項(xiàng),。

（2）《重要物品外借審批單》按照審批單上的要求填寫相關(guān)內(nèi)容,，申請(qǐng)部門填寫經(jīng)辦人所在的部門,，主送單位（或合作,、上報(bào)單位等）填寫外借物品所辦理事項(xiàng)的主要單位，外借物品清單及借用時(shí)間填寫所外借的物品,，借用時(shí)間必須填寫明確（如20xx年x月xx日xx：xx至20xx年x月xx日xx：xx）,，如不歸還必須注明不歸還原因及移交單位，涉及金額根據(jù)實(shí)際情況填寫,，用途填寫所要外借文件用于辦理的事項(xiàng),。

（三）檔案管理員對(duì)檔案借閱進(jìn)行登記，填寫《檔案借閱登記表》,。借閱人對(duì)所借閱檔案必須妥善保管,，不得私自復(fù)制、調(diào)換,、涂改,、污損,、劃線等，更不能隨意亂放,，以免遺失,，否則追究借閱人的責(zé)任，構(gòu)成犯罪的依法追究法律責(zé)任,。

（三）檔案應(yīng)按期歸還,，歸還時(shí)檔案管理人員要對(duì)檔案進(jìn)行清點(diǎn)和檢查，包括檔案的件數(shù),、頁數(shù),，檔案原件完整，無損壞,、無涂改等,，并在《檔案借閱登記表》注明。如發(fā)現(xiàn)遺失或損壞,，應(yīng)及時(shí)報(bào)告部門領(lǐng)導(dǎo),。檔案到期仍需繼續(xù)使用的，借閱人需在到期前辦理續(xù)借手續(xù),。

（四）外單位借閱檔案,，應(yīng)持有單位介紹信，經(jīng)檔案保管部門所在公司總經(jīng)理審核批準(zhǔn)后方可調(diào)閱,。

（五）檔案在使用外借期間,，檔案管理員必須保留一份復(fù)印件存檔，以便其他工作人員的查閱,。

審計(jì)檔案管理制度篇五

1.1為了規(guī)范公司檔案管理,，確保信息安全，便于信息共享和有效的利用檔案,，特制訂本管理辦法,。

1.2所有相關(guān)公司工作活動(dòng)中形成的，記述和反映本公司職能活動(dòng)的,，具有查考利用價(jià)值的文件,、音像資料均屬歸檔范圍。

2.1公司設(shè)立,、變更的申請(qǐng),、審批、登記等方面的文件材料,；2.2公司股東會(huì),、董事會(huì)形成的文件材料；2.3公司章程、公司制度體系,、內(nèi)部發(fā)文,；2.4公司有效證照、證件,、印章,；2.5公司獲得的榮譽(yù)資料；2.6公司年度工作計(jì)劃及資金計(jì)劃,；2.7會(huì)計(jì)憑證,、報(bào)表、財(cái)務(wù)分析,；2.8各項(xiàng)計(jì)劃,、檢查、總結(jié),；

2.9公司重要的會(huì)議材料,，包括會(huì)議的通知、報(bào)告,、決議,、總結(jié)、會(huì)議記錄,、相關(guān)照片等,；

2.10各種人事材料；

2.11工作人員因公外出參觀學(xué)習(xí),、考察和參加各種會(huì)議,，收集獲得的文件材料；2.12各種合同,、契約,、協(xié)議、招投標(biāo)系列文件,；2.13電子文檔及聲像資料,；

3.1.編制《檔案卷內(nèi)目錄》，應(yīng)包括以下幾個(gè)內(nèi)容：部門代碼,、檔案編號(hào),、文件名稱、金額（如果涉及）,、經(jīng)手人、入檔時(shí)間,、頁碼及備注等,。

四川建華科技有限公司管理文件檔案管理制度scjh-i-2011-023.2.檔案編號(hào)的設(shè)置方法可參考如下:行政部、財(cái)務(wù)部、技術(shù)部,、市場(chǎng)部的名稱代碼可分別設(shè)置為xz/cw/js/sc.其中各部門下屬的各項(xiàng)分類可按照阿拉伯?dāng)?shù)字分別命名,，或者按照事項(xiàng)的中文名稱的首寫字母或漢字來代替，具體代碼可列表說明,。3.3.所有文件歸檔裝訂時(shí),，應(yīng)統(tǒng)一在文件首頁正面的右上角標(biāo)明檔案編號(hào)。如漏頁等有關(guān)卷內(nèi)文件材料的情況說明,，都應(yīng)逐項(xiàng)填寫在備注欄內(nèi),。在每頁目錄下注明立卷人姓名和日期。3.4.立卷的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：a)歸檔文件完整齊全,；b)分類清楚,；c)標(biāo)題確切易查找；d)卷內(nèi)排列系統(tǒng),、條理,；e)保管期限準(zhǔn)確；f)卷皮書寫工整,；g)裝訂整理結(jié)實(shí),、美觀。

3.5.以電子方式存檔的文件,，文件名必須含部門代碼,、撰寫人名字、文件名,、存檔人名字及入檔日期（如：張三于2011年1月1日,，將市場(chǎng)部商務(wù)李四交管的2010年下半年下單統(tǒng)計(jì)表存檔，其存檔文件名應(yīng)該為：sc李四2010年6-12月下單統(tǒng)計(jì)表張三20110101）,。

3.6.公司的電子文檔一般情況下存在公司專用電腦的指定區(qū)域,，但由于電子文檔的特殊性，在存檔時(shí)應(yīng)該用移動(dòng)硬盤或者光盤進(jìn)行備份,。3.7.文件類以電子文檔形式存檔時(shí),，應(yīng)盡量以pdf格式存放。

4.1永久保存：公司設(shè)立,、變更的申請(qǐng),、審批、登記等方面的文件材料,；公司股東會(huì),、董事會(huì)形成的文件材料；公司章程,、公司制度體系,、內(nèi)部發(fā)文,；公司有效證照、證件,、印章,；公司獲得的榮譽(yù)資料；

四川建華科技有限公司管理文件檔案管理制度scjh-i-2011-024.210年保存：公司年度工作計(jì)劃及資金計(jì)劃,；各項(xiàng)計(jì)劃,、檢查、總結(jié),；

4.35年保存：公司重要的會(huì)議材料,，包括會(huì)議的通知、報(bào)告,、決議,、總結(jié)、會(huì)議記錄,、相關(guān)照片等,；各種人事材料；工作人員因公外出參觀學(xué)習(xí),、考察和參加各種會(huì)議,，收集獲得的文件材料；各種合同,、契約,、協(xié)議、招投標(biāo)系列文件,；電子文檔及聲像資料,；

4.41年保存：結(jié)案后無長期保存必要者；4.5財(cái)務(wù)類檔案按照會(huì)計(jì)相關(guān)法律規(guī)定存檔,。

各部門檔案管理人員應(yīng)本著認(rèn)真,、負(fù)責(zé)、保密的態(tài)度,，認(rèn)真整理,、保存、管理公司各項(xiàng)檔案資料,。

5.1行政部為涉及檔案管理的第一責(zé)任人,，對(duì)確保檔案的完整性、及時(shí)移交和保密負(fù)責(zé),。技術(shù)部,、銷售部、行政部,、財(cái)務(wù)部及市場(chǎng)部,，各自整理保管內(nèi)部檔案,，除財(cái)務(wù)部外,，其他部門在每年1月1日和7月1日以前向行政部負(fù)責(zé)管理檔案的人員提交之前半年的檔案,，由行政部統(tǒng)一備案管理，財(cái)政部的檔案由自己備案保管,。

5.2公司檔案資料按部門分類,，檔案管理制度由行政部制定。收集,、整理,、鑒定、統(tǒng)計(jì),、保管,、編目、檢索,、利用等管理工作由各部門指定檔案管理員負(fù)責(zé),。

5.3各部門檔案管理人員的職責(zé)：應(yīng)及時(shí)將應(yīng)歸檔文件進(jìn)行整理、保存,，保證資料不遺失,、不泄密，及時(shí)按要求向行政部移交檔案,。

5.4一項(xiàng)工作同時(shí)由幾個(gè)部門參與辦理時(shí),，由主辦部門負(fù)責(zé)收集形成的文件資料。5.5各部門需歸檔的文件

5.1.1a)行政部門

公司文件：公司章程,、董事會(huì)及股東會(huì)紀(jì)錄,、政府機(jī)關(guān)核準(zhǔn)文件、不動(dòng)產(chǎn)所有權(quán)及其他債權(quán)憑證,、公司有效證照,、證件、印章,、公司發(fā)布的各類文件（電子文檔）,；

第4頁/共7頁四川建華科技有限公司管理文件檔案管理制度scjh-i-2011-02b)人事類文件：員工勞動(dòng)合同、保密協(xié)議,、培養(yǎng)和服務(wù)協(xié)議書,、員工入職表、員工離職表,、員工轉(zhuǎn)正申請(qǐng)及考核評(píng)價(jià)表,、員工入職體檢表、員工簡歷,、員工身份證復(fù)印件,、員工學(xué)歷證明復(fù)印件,；

c)行政類文件：各種會(huì)議記錄及會(huì)議紀(jì)要（電子文檔）、以行政部門名義簽訂的合同,、公司各類照片（電子文檔）,、快遞單、社保相關(guān)的各類單據(jù),、公積金相關(guān)的各類單據(jù),、員工保險(xiǎn)單。

5.1銷售部門

標(biāo)書,、下單統(tǒng)計(jì)表（電子文檔）,、總代理合同、銷售合同,、銷售清單（包括軟件成交記錄,、品種、序列號(hào)等信息）（電子文檔）,、貨物簽收單,、發(fā)票簽收單

5.2財(cái)務(wù)部門

會(huì)計(jì)憑證、財(cái)務(wù)報(bào)表,、匯帳憑證,、會(huì)計(jì)報(bào)表、總分類賬,、庫存商品明細(xì)賬,、明細(xì)分類賬、審計(jì)報(bào)告,、抵扣聯(lián),、已作廢的發(fā)票及紅字發(fā)票、發(fā)票存根聯(lián),、原始憑證,、銀行存款余額調(diào)節(jié)表、入庫單,、出庫單,、請(qǐng)款單、員工銷售卡,、員工銷售業(yè)務(wù)季度卡,、貨物簽收單、訂貨單（電子文檔）,、結(jié)算表（電子文檔）,、用戶報(bào)表（電子文檔）、物料領(lǐng)用登記表,、pkpm升級(jí)記錄表（電子文檔）,、pkpm新購記錄表（電子文檔）,、借鎖登記表（電子文檔）、pkpm用戶升級(jí)清單（電子文檔）,、代理退鎖清單（電子文檔）

5.3技術(shù)部門工程設(shè)計(jì)圖

5.4市場(chǎng)部

客戶資料（電子文檔）,、滿意度調(diào)查表及結(jié)果、廠商活動(dòng)簽到表,、廠商活動(dòng)申請(qǐng)資料（電子文檔）,、廠商活動(dòng)資料（電子文檔）,、廠商活動(dòng)總結(jié)資料（電子文檔）

6.1.各部門建立《檔案借閱復(fù)制登記簿》,，主要內(nèi)容：借閱單位或部門、借閱人,、借閱理由,、借閱起止時(shí)間、批準(zhǔn)人,、歸還時(shí)間,、歸還時(shí)檢查情況、經(jīng)手人,。

第5頁/共7頁四川建華科技有限公司管理文件檔案管理制度scjh-i-2011-026.2.借閱檔案的單位,、部門、人員要到各部門檔案管理人員處填寫借閱登記,，由各部門經(jīng)理簽字同意后,，方可到檔案管理人員處辦理借閱。

6.3.借閱人必須愛護(hù)檔案,，不得轉(zhuǎn)借,、抽取、折卸,、調(diào)換,、污損、摘抄所借檔案,，不得在文件上圈點(diǎn),、劃線和涂改，閱后及時(shí)歸還,。

6.4.借閱檔案歸還時(shí),，檔案管理人員應(yīng)認(rèn)真檢查冊(cè)數(shù)、頁數(shù),，是否有遺失損壞等情況,，如有問題及時(shí)通知借閱人說明原因及補(bǔ)救并報(bào)主管高管及審批人員。

6.5.各部門如有撤銷,、合并情況以及人事變動(dòng)情況時(shí),，所有相關(guān)資料要做到移交清楚,，保持資料的完整無缺。

6.6.人事檔案除總經(jīng)理,、副總經(jīng)理,、人事部負(fù)責(zé)人以外任何人不準(zhǔn)借閱。

7.1檔案原則不準(zhǔn)復(fù)印,，若各部門因工作需要可以制作復(fù)件,。復(fù)制檔案的'單位、部門,、人員要到各部門檔案管理人員處填寫借閱登記,，由各部門經(jīng)理簽字同意后，方可到檔案管理人員處辦理復(fù)制,。

7.2復(fù)件管理部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員參照檔案管理辦法實(shí)施管理,，并對(duì)復(fù)件的保密性負(fù)責(zé)。

8.1檔案銷毀時(shí),，由保管人員提出并整理造表,，報(bào)部門經(jīng)理核準(zhǔn)呈報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)銷毀。8.2檔案銷毀一般采用碎紙機(jī),，由各部門檔案管理人員和綜合管理部負(fù)責(zé)人同時(shí)執(zhí)行,。

9.1i-01-05《公司檔案借閱登記表》9.2i-01-06《公司檔案借閱申請(qǐng)表》9.3i-01-07《公司檔案銷毀申請(qǐng)表》

審計(jì)檔案管理制度篇六

1、院辦（人事行政部）負(fù)責(zé)院級(jí)文件檔案的管理工作,。

2,、部門（科室）指派專人兼任檔案管理員，負(fù)責(zé)部門（科室）檔案的日常管理工作,。檔案管理人員變動(dòng)須及時(shí)辦理交接并通知院辦（人事行政部）負(fù)責(zé)人,。

3、院辦（人事行政部）負(fù)責(zé)指導(dǎo)與監(jiān)督各部門檔案管理的實(shí)施情況,。

4,、部門（科室）負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)審批本部門（科室）普通文檔的借閱申請(qǐng)，其它文檔的借閱申請(qǐng)由總經(jīng)理（院長）或指定負(fù)責(zé)人審批,。

5,、機(jī)密文件借閱、所有文件的復(fù)制及銷毀申請(qǐng)由總經(jīng)理（院長）或指定負(fù)責(zé)人審批,。

1,、凡醫(yī)院繕印發(fā)出的公文（含定稿和打印的原件與附件、批復(fù)請(qǐng)示,、轉(zhuǎn)發(fā)文件等）,，原件一律由院辦（人事行政部）統(tǒng)一歸檔管理，發(fā)文復(fù)印件按規(guī)定由收文部門各自歸檔。

2,、各部門處理完畢或批存的文件材料,，由部門文秘集中統(tǒng)一整理、歸檔,。

3,、一項(xiàng)工作分別由幾個(gè)部門（科室）參與辦理形成的文件、決議,，由主辦部門（科室）負(fù)責(zé)收集整理,，交院辦（人事行政部）歸檔。

4,、部門（科室）組織召開的工作會(huì)議紀(jì)要與有關(guān)材料由本部門（科室）收集,、歸檔。

5,、醫(yī)院召開的工作會(huì)議文件由院辦（人事行政部）收集,、歸檔，并由會(huì)議組織部門（科室）指定專人將會(huì)議材料,、聲像檔案等向院辦（人事行政部）辦理歸檔手續(xù)。

6,、醫(yī)院員工外出學(xué)習(xí),、考察、調(diào)研,、參加上級(jí)單位召開的會(huì)議等公務(wù)活動(dòng)需將文件歸檔的,，應(yīng)及時(shí)交院辦（人事行政部）歸檔。

1,、檔案管理員應(yīng)使用檔案盒（或文件夾）根據(jù)文件類型將檔案分別立卷,，統(tǒng)一存放至檔案柜中。

2,、檔案立卷應(yīng)使用歸卷用的“案卷類目”,，“案卷類目”條文必須簡明確切。

3,、案卷類目編制原則：含醫(yī)院全稱和經(jīng)辦部門全稱,，按上（醫(yī)院全稱）、下（經(jīng)辦部門全稱）排版,；根據(jù)文字量,，也可以按左（醫(yī)院全稱）、右（經(jīng)辦部門全稱）排版,。

4,、案卷類目名稱需根據(jù)5.3款標(biāo)準(zhǔn)，采用標(biāo)黑一號(hào)字體打印，粘貼于檔案盒（或文件夾）左側(cè)距頂部3厘米處,。

5,、歸檔的文件資料須按年度分別立卷，立卷必須核對(duì)歸檔文件的完整性,、準(zhǔn)確度,，對(duì)存在缺陷的文件資料要責(zé)成有關(guān)人員收集齊全后再行立卷歸檔。

6,、歸檔文件應(yīng)符合國家有關(guān)檔案管理的要求,，目錄清楚、字跡工整,、圖樣清晰,，不得使用鉛筆、圓珠筆,、純藍(lán)墨水筆和復(fù)寫紙復(fù)寫,。

7、部門（科室）經(jīng)辦的文件原則上應(yīng)于收,、發(fā)文后一個(gè)月內(nèi)完成歸檔,；醫(yī)院每年6月份以前必須完成上年度全部文件資料的立卷歸檔工作。

1,、檔案文件編號(hào)原則：a1a2a3a4—b1b2c1c2—d1d2,其中a1a2為醫(yī)院代字（遵照《行文管理制度》附件《醫(yī)院簡稱對(duì)照表》）,，a3a4為兩位數(shù)年份號(hào)，b1b2為部門（科室）代字（大類）號(hào),，c1c2為文件類型（小類）號(hào),，d1d2為兩位數(shù)檔案序號(hào)。以上代字為漢字的,，均用其拼音的首字母表示,。例如：山西現(xiàn)代女子醫(yī)院的行政部為經(jīng)辦部門，歸檔文件類型為2006年的通知,，是此卷中的第7份文件,，則檔號(hào)為：jx06—xztz—07。

2,、檔案管理員應(yīng)在檔案盒（或文件夾）首頁位置設(shè)立《檔案目錄》（附件10.1）,。

3、所有歸檔文件必須在首頁面右側(cè)用口取紙標(biāo)記文件編號(hào),，并按順序?qū)n案信息登記在《檔案目錄》中,，以便查閱。

4,、《檔案目錄》內(nèi)容應(yīng)包括目錄序號(hào),、文件編號(hào),、文件標(biāo)題、頁數(shù),、發(fā)文單位,、發(fā)文日期、經(jīng)辦人,、歸檔編號(hào),、備注等項(xiàng)目。

1檔案保管權(quán)限

1.1財(cái)務(wù)部檔案由財(cái)務(wù)部保存,；

1.2人事部檔案由人事部保存,；

1.3醫(yī)院證、章,、信由總經(jīng)理（院長）指定負(fù)責(zé)人保存,；

1.4其它各類檔案由院辦（人事行政部）保存。

2檔案保管期限

2.1財(cái)務(wù)檔案應(yīng)嚴(yán)格遵照國家有關(guān)規(guī)定的保管期限執(zhí)行,。

2.2醫(yī)院證,、章、信及相關(guān)文件資料屬永久保存檔案,。

2.3政府職能部門授予,、發(fā)放的各種許可證書、等級(jí)證書,、資格證書,、獎(jiǎng)狀、獎(jiǎng)?wù)?、?jiǎng)杯、錦旗等原件屬永久保存檔案,。

2.4本醫(yī)院的歷史沿革,、重要事項(xiàng)記載及反映本醫(yī)院重要活動(dòng)的剪報(bào)、照片,、錄音,、錄像等屬永久保存檔案。

2.5普通文檔保管期限為3年至5年,。2.6保密文檔須于失效當(dāng)日即刻銷毀,。3文檔的保存形式：

3.1文字性普通文檔分為文字與電子兩種方式保存。

3.2計(jì)算機(jī)存儲(chǔ)的涉密文件應(yīng)采取加密保護(hù)措施,，文件密碼由指定的文件保管人設(shè)定,，并須將該文件路徑及密碼報(bào)院辦（人事行政部）備存，并保證其真實(shí)性,。3.3機(jī)密文檔以書面或?qū)嵨镄问奖４妗?檔案類型

4.1行政檔案,，包括：營業(yè)執(zhí)照正、副本，復(fù)印件,；法定代表人身份證（護(hù)照）（復(fù)印件）,；對(duì)內(nèi)、對(duì)外收,、發(fā)的《通知》,、《決定》、《函》,、《總結(jié)》,、《報(bào)告》等各類正式公文；各項(xiàng)重要活動(dòng)的組織流程,、領(lǐng)導(dǎo)講話稿,、聲像圖片等相關(guān)資料；各部門（含財(cái)務(wù),、醫(yī)務(wù)科室）現(xiàn)行的各項(xiàng)規(guī)章制度,、規(guī)定、流程等,；院級(jí)會(huì)議的會(huì)議紀(jì)要,、決議；醫(yī)院年度（季,、月,、周）工作計(jì)劃匯總表；《辦公房屋租賃合同》,、或自置房屋產(chǎn)權(quán)證等固定資產(chǎn)檔案,；購置車輛所有權(quán)證、購置稅證,、保險(xiǎn),、行駛證（復(fù)印件）等車輛管理檔案；對(duì)外簽訂的各類購買（租賃,、服務(wù)）性質(zhì)的合同文件,；其它應(yīng)歸檔保管的文件、資料,。

4.2人事檔案,，包括：全院員工個(gè)人信息資料（花名冊(cè)）；勞動(dòng)合同及保密協(xié)議,；勤打卡數(shù)據(jù),；工資、社保等薪酬相關(guān)資料,；招聘表格,、人才庫等相關(guān)資料,；員工績效考核相關(guān)資料；其它應(yīng)歸檔保管的文件,、資料,。

4.3財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)檔案，包括：各類審計(jì)帳冊(cè)及報(bào)表,；各類會(huì)計(jì)帳冊(cè)及報(bào)表,；固定資產(chǎn)資料；其它須保存文檔,。

4.4藥械設(shè)備檔案,，包括：設(shè)備臺(tái)帳；設(shè)備出廠合格證,、使用說明書,；設(shè)備安裝、調(diào)試,、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告,；設(shè)備保修卡、保修協(xié)議及維修聯(lián)系方式,；設(shè)備運(yùn)行維修,、保養(yǎng)記錄；設(shè)備更新改造記錄,；設(shè)備管理制度,；其它應(yīng)保存的設(shè)備資料。

4.5醫(yī)療檔案,，包括：檔案內(nèi)容由醫(yī)療管理部門提供,。

1總經(jīng)理有權(quán)查閱醫(yī)院所有檔案。

2部門（科室）負(fù)責(zé)人有權(quán)查閱本部門（科室）所有檔案,。3其他員工因工作需要應(yīng)經(jīng)過審批方可借閱有關(guān)檔案,。

4文檔查（借）閱應(yīng)在檔案保管部門（科室）進(jìn)行登記，機(jī)密文檔及權(quán)限外查借（閱）須辦理審批手續(xù),。

5查（借）閱或復(fù)制除財(cái)務(wù)類、人事類以外的檔案須由院辦（人事行政部）負(fù)責(zé)人審批,，并進(jìn)行相關(guān)登記,。

6查（借）閱或復(fù)制財(cái)務(wù)檔案、人事檔案須由總經(jīng)理審批,。

1超過保管期限的檔案,，由檔案管理員依據(jù)檔案保管期限每年3月前編制銷毀計(jì)劃及清單，由院辦（人事行政部）負(fù)責(zé)人審核無誤后報(bào)總經(jīng)理審批,。

2總經(jīng)理審批同意銷毀計(jì)劃后,，必須指派兩名（含）以上監(jiān)銷人員監(jiān)督檔案銷毀過程,，并進(jìn)行簽字確認(rèn)。

3銷毀檔案清冊(cè)要妥善保管,，并將所銷毀檔案在有關(guān)目錄中注銷,。

審計(jì)檔案管理制度篇七

為了確保公司檔案的完整及安全，增強(qiáng)公司檔案的實(shí)用性和有效性,，便于科學(xué)管理與開發(fā)利用,，特制定本管理制度。

適用于公司檔案資料的管理,。

（一）公司辦公室負(fù)責(zé)公司檔案管理工作,，設(shè)置專門的檔案室，負(fù)責(zé)檔案的收集,、整理,、保管、補(bǔ)充,、開發(fā),、利用、銷毀等各項(xiàng)工作,。

（二）檔案管理員負(fù)責(zé)檔案室和存檔資料的具體管理工作,，具體職責(zé)如下：

1、接收各部門上交的存檔資料,，做好收件登記,；

2、定期清理,，主動(dòng)按時(shí)收回各部門使用完畢的應(yīng)存檔資料,，補(bǔ)齊缺失的檔案資料；

3,、對(duì)收到的檔案資料按規(guī)則整理,、分類、立卷,，分類規(guī)范存放,；

4、妥善保管檔案資料,，做好防損,、防盜、防潮,、防蟲等保護(hù)工作,；

5、建立檔案檢索索引,；

6,、按規(guī)定辦理檔案資料借閱和收回手續(xù),，并做好登記，保證檔案資料安全無損,；

7,、做好檔案室的日常清理、清潔工作,，保持檔案室整潔有序,；

8、建立和維護(hù)電腦檔案管理系統(tǒng),，實(shí)行數(shù)字化管理,；

9、遵守保密制度,。

（三）各部門管理職責(zé)

1,、按本制度規(guī)定保管好本部門暫時(shí)保存的檔案資料；

2,、及時(shí)將本部門經(jīng)辦或接收的應(yīng)存檔資料交檔案室存檔,；

3、妥善保管本部門借閱的檔案資料,，不得泄露,、遺失和損壞。

（一）歸檔資料范圍

1,、各級(jí)政府和職能管理部門下發(fā)的各種文件,、通知、會(huì)議紀(jì)要,、批復(fù),、認(rèn)定、政策法規(guī)信息,、標(biāo)準(zhǔn),、信函、法律文書,、公示信息等資料,；

2、公司對(duì)各級(jí)政府和職能管理部門上報(bào)的各種申請(qǐng),、請(qǐng)示,、報(bào)告、匯報(bào),、說明、申訴,、申報(bào)等資料,；

3,、公司與其他單位互相發(fā)送的聯(lián)系函、告知函,、介紹信,、委托書、宣傳資料,、單位信息,、證件、證明,、回復(fù)等往來資料,；

4、公司內(nèi)部形成的各種文件,、通知,、會(huì)議資料、決議,、決定,、意見、規(guī)劃,、計(jì)劃,、方案、報(bào)告,、總結(jié),、簡訊等；

5,、公司制訂的各類管理制度,、規(guī)定、辦法,、作業(yè)指導(dǎo)書,、操作規(guī)程、安全規(guī)程,、責(zé)任制,、責(zé)任書、經(jīng)濟(jì)或管理協(xié)議,、標(biāo)準(zhǔn)手冊(cè)等內(nèi)部管理資料,；

6、公司對(duì)外簽訂的各種合同,、協(xié)議,、意向書等資料；

7,、公司產(chǎn)品立項(xiàng),、設(shè)計(jì),、開發(fā)、工藝技術(shù),、產(chǎn)品說明,、包裝、建設(shè),、評(píng)審,、驗(yàn)收等項(xiàng)目資料；

8,、公司各類設(shè)備在設(shè)計(jì),、制作、安裝,、調(diào)試,、技術(shù)改造、使用過程中形成的圖紙,、記錄以及使用說明書等設(shè)備資料,；

9、公司各類基建工程勘探設(shè)計(jì)資料,、圖紙,、報(bào)建資料、施工記錄,、驗(yàn)收記錄等基建資料,；

10、生產(chǎn),、經(jīng)營環(huán)節(jié)中的各類報(bào)表,、臺(tái)賬、記錄,、報(bào)告單等資料,；

11、各類財(cái)務(wù)憑證,、賬薄,、報(bào)表、臺(tái)賬,、審計(jì),、統(tǒng)計(jì)結(jié)算、投融資,、資本股權(quán)等資料,；

12、人員招聘、培訓(xùn),、調(diào)動(dòng),、任免、考核,、考勤、勞動(dòng)合同,、薪資等人事檔案,；

13、公司取得的各種證書,、證件,、獎(jiǎng)牌；

14,、公司訂閱或以其他方式獲得的各類報(bào)刊,、期刊、文獻(xiàn),、圖書等資料以及參加外部會(huì)議或培訓(xùn)取得的相關(guān)資料,；

15、公司文化,、產(chǎn)品對(duì)外宣傳推廣資料以及產(chǎn)品標(biāo)簽,、標(biāo)記、說明書等資料,；

16,、公司組織開展各類活動(dòng)形成的相關(guān)資料；

17,、記錄有公司相關(guān)信息的圖片,、照片、光盤,、磁帶,、電子存儲(chǔ)設(shè)備等資料；

18,、其他具有保存價(jià)值的資料,。

（二）歸檔資料收集

1、結(jié)合公司具體情況,，財(cái)務(wù)檔案由財(cái)務(wù)部管理,，超過十年的可轉(zhuǎn)入檔案室；

人事檔案由人事管理部門管理,；

生產(chǎn)管理類,、經(jīng)營管理類檔案，在部門日常工作中產(chǎn)生的報(bào)表、臺(tái)帳,、記錄等資料由部門管理,；

其他資料一律交由檔案室統(tǒng)一管理，各部門應(yīng)主動(dòng)上交,。

2,、凡是以公司名義對(duì)外的文字或圖片資料,需要蓋章的，經(jīng)辦部門均在公司辦蓋章時(shí)留一份公司辦存檔,由公司辦印章管理人員在蓋章時(shí)收集,。以部門名義對(duì)外發(fā)生的資料,如屬于立檔資料,由部門印章管理人員蓋章時(shí)收集后及時(shí)交檔案室,；

如資料還須發(fā)出后由對(duì)方完善相關(guān)手續(xù)(如簽章)才能形成完整資料,則由印章管理人員在印章使用登記時(shí)說明,并于事后督促經(jīng)辦人完善后存檔。

3,、各部門形成或接收的應(yīng)存檔資料,由部門負(fù)責(zé)人(或各線副總)負(fù)責(zé)督促存檔,；

4、公司有償取得的資料,，在報(bào)賬時(shí)由檔案管理人員在報(bào)賬單據(jù)上簽“資料已存檔”字樣,，方可報(bào)銷。部門如需使用,，可從檔案室借出或復(fù)印,。

5、公司人員外出參會(huì)帶回的資料,在報(bào)銷差旅費(fèi)前須交檔案室存檔,，否則不予報(bào)賬,。報(bào)賬單上需有檔案管理人員的收文簽字。

6,、在檔案資料歸檔期,，公司內(nèi)部使用的各類應(yīng)存檔資料，由檔案管理人員分別向各部門兼職檔案人員收集應(yīng)該歸檔的原始資料,，各主管部門兼職檔案人員應(yīng)積極配合和支持,。

（三）資料歸檔要求

1、歸檔的文件資料必須齊全,、完整,、準(zhǔn)確，符合形成規(guī)律,，保持文件之間的有機(jī)聯(lián)系,，便于查找利用。

2,、歸檔的文件資料應(yīng)為原件,，因故無原件的，可用具有憑證作用的替代資料或復(fù)印件歸檔,，文件資料歸檔后不得更改,。

3,、非紙質(zhì)文件資料應(yīng)與其文字說明一并歸檔；

具有永久長期保存價(jià)值的電子文件,，必須形成一份紙質(zhì)文件歸檔,。

4、歸檔的文件資料一般一式一份,。重要的,、利用頻繁的和有專門需要的可適當(dāng)增加份數(shù)。反映同一內(nèi)容而形式不同的文件材料應(yīng)保持其一致性,。

（四）歸檔時(shí)間

1,、除公司訂閱的報(bào)刊、雜志,、圖書資料和各部門日常工作中形成的報(bào)表、臺(tái)賬,、記錄等按年形成的資料外,，其他應(yīng)歸檔資料均須在取得或完整資料形成時(shí)即原件交檔案室存檔。

2,、報(bào)表,、臺(tái)賬、記錄等按年形成的文件資料,，于次年二月份整理完整交公司檔案室存檔或由部門代為保管,。

3、報(bào)刊于次月初從各部門收回歸檔,；

雜志,、圖書資料于次年二月收回存檔。

4,、工程項(xiàng)目建設(shè)資料在竣工驗(yàn)收后三個(gè)月內(nèi)歸檔,。

（五）歸檔移交

1、各部門的兼職檔案管理人員（部門核算員）應(yīng)檢查本部門歸檔文件資料的齊全,、完整與準(zhǔn)確情況,，整理完畢并編制移交清冊(cè)，由部門或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽字核準(zhǔn)后向檔案部門移交,。重要項(xiàng)目的文件資料移交時(shí)應(yīng)編寫歸檔說明,。

2、檔案管理部門接收時(shí)應(yīng)全面檢查歸檔文件資料的質(zhì)量,。

3,、交接雙方應(yīng)認(rèn)真核對(duì)移交清冊(cè)，并履行簽字手續(xù),，移交清冊(cè)各留一份以備查考,。

（一）收件登記

1,、檔案室應(yīng)建立收件登記簿，收到新歸檔資料時(shí),，須逐件分類登記,，詳細(xì)記錄資料名稱、交件日期,、部門和交件人,，以便追溯。

2,、檔案管理人員收件后應(yīng)按資料類別存放到相應(yīng)地點(diǎn),，將資料名稱和頁碼添加到案卷盒目錄表，然后將資料名稱和存放地點(diǎn)按類別登記到檢索簿中,，同時(shí)將資料全部信息登錄入電腦檔案管理系統(tǒng),。

（二）檔案分類

1、公司檔案一般按年度收集整理,，按如下規(guī)則分類：

a——股權(quán)類：公司股東會(huì),、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)所有資料,，包括公司章程,、股東名冊(cè)、董事名冊(cè),、監(jiān)事名冊(cè),、股權(quán)變更資料、會(huì)議資料,、決議,、文件、記錄等,，按屆次立卷,。

b——綜合管理類：

01——公司內(nèi)部文書資料，包括公司下發(fā)的各種文件,、通知,、會(huì)議紀(jì)要、決議,、決定,、意見、簡訊,，公司制訂的各類規(guī)劃,、計(jì)劃、方案,、決策,、工作總結(jié),，公司組織開展各類活動(dòng)形成的相關(guān)文字資料，黨團(tuán)工青婦資料等,。按時(shí)間先后順序立卷,。

02——管理制度，包括公司頒發(fā)的各類管理制度,、規(guī)定規(guī)程,、辦法、標(biāo)準(zhǔn)手冊(cè),、經(jīng)濟(jì)責(zé)任制,、責(zé)任書等；

按小類立卷,。

03——外聯(lián)資料,，包括公司對(duì)各級(jí)政府和職能部門上報(bào)的各種請(qǐng)示、申請(qǐng),、報(bào)告,、匯報(bào)、說明,、申報(bào)資料等材料，上級(jí)部門下發(fā)的各種文件,、通知,、會(huì)議紀(jì)要、批復(fù),、政策法規(guī)信息,、標(biāo)準(zhǔn)、信函,、公示信息等,，公司與其他單位互相發(fā)送的聯(lián)系函、告知函,、介紹信等往來資料等,。按小類立卷。

04——統(tǒng)計(jì)資料,，包括統(tǒng)計(jì)報(bào)表,、臺(tái)帳、分析報(bào)告等,。按小類立卷,。

05——其他資料，不能歸集到以上類別中的資料,，可以暫空,，以后有其他類別資料時(shí)添加類別編號(hào),。按時(shí)間先后順序立卷。

c——經(jīng)營類01——合同,，公司對(duì)外簽訂的各種合同,、協(xié)議、約定,。按時(shí)間先后順序立卷,。

02——客戶資料，包括市場(chǎng)調(diào)查報(bào)告,、往來客戶資料,、客戶評(píng)價(jià)、市場(chǎng)糾紛處理等資料,。按時(shí)間先后順序立卷,。

03——廣告宣傳資料，公司開展各項(xiàng)廣告宣傳推廣活動(dòng)形成的文字資料,。按活動(dòng)和時(shí)間先后順序立卷,。

d——生產(chǎn)管理類01——安全環(huán)保資料，包括安全規(guī)范,、安全環(huán)保評(píng)價(jià)驗(yàn)收資料,、標(biāo)準(zhǔn)化材料、事故認(rèn)定材料,、培訓(xùn)教育記錄,、檢查整改記錄等資料。按小類立卷,。

02——質(zhì)量計(jì)量資料,，包括執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、檢定資料,、檢驗(yàn)報(bào)告,、計(jì)量碼單、化驗(yàn)單,、臺(tái)帳等,。按小類立卷。

03——設(shè)備管理資料,，包括操作規(guī)程,、設(shè)備臺(tái)帳、巡回檢查記錄,、檢查維修記錄,、大修計(jì)劃、備品配件資料,、易損件清單等,。按小類立卷,。

04——生產(chǎn)記錄資料，包括工藝流程,，指標(biāo),、操作記錄、開停車記錄,、生產(chǎn)報(bào)表等,。按產(chǎn)品立卷。

e——技術(shù)類01——項(xiàng)目資料,，包括可研報(bào)告,、市場(chǎng)調(diào)研報(bào)告、研發(fā)報(bào)告,、工藝包,、實(shí)驗(yàn)記錄、設(shè)計(jì)資料,、立項(xiàng)資料,、報(bào)建資料、變更資料等,。按項(xiàng)目立卷,。

02——基建資料，包括設(shè)計(jì)圖紙,、預(yù)決算,、施工紀(jì)錄、施工報(bào)告,、竣工驗(yàn)收資料、檢驗(yàn)報(bào)告等,。按建設(shè)項(xiàng)目立卷,。

03——設(shè)備資料，包括圖紙,、設(shè)計(jì)說明,、技術(shù)規(guī)程、使用操作說明等,。按使用部門和設(shè)備名稱立卷,。

f——人事檔案01——個(gè)人檔案，記錄人員的基本信息,、教育經(jīng)歷,、工作經(jīng)歷、家庭成員以及在本公司工作情況（入職離職手續(xù),、歷年崗位,、工資,、考評(píng)、獎(jiǎng)懲,、勞動(dòng)合同及其他情況等）,。按個(gè)人立卷。

02——工資結(jié)算資料,，包括工資表和責(zé)任制結(jié)算資料,。按月立卷。

03——考勤考核資料,，包括考勤表,、考核表。按月立卷,。

04——招聘培訓(xùn)資料,，包括人員需求申請(qǐng)、招聘計(jì)劃,、招聘簡章,、培訓(xùn)計(jì)劃、記錄,、考試試卷,、人員花名冊(cè)、人員變動(dòng)報(bào)表等,。按小類立卷,。

05——社會(huì)保險(xiǎn)資料，包括參保名冊(cè),、增減申報(bào)表,、核定單、繳費(fèi)申請(qǐng)等,。

g——財(cái)務(wù)檔案,，包括財(cái)務(wù)憑證、帳簿,、報(bào)表,、投融資資料等。按財(cái)務(wù)規(guī)范立卷,。

h——證照類,，包括公司獲得的各種證件、證書,、營業(yè)執(zhí)照,、牌匾、印信等。

i——影像電子類,，包括照片,、錄影帶、錄音帶,、光盤,、u盤、移動(dòng)硬盤等,。

j——圖書類,，包括公司訂閱和購買的各種刊物、雜志,、文獻(xiàn)資料,、圖書、工具書,、重要報(bào)刊等,。

2、檔案資料分類后,，方便集中裝訂的要建立卷宗,，不宜集中裝訂的按類集中單體存放。為方便查找和實(shí)行數(shù)字化管理,，統(tǒng)一按分類規(guī)則編號(hào),，編號(hào)規(guī)范如下：

x-xx-xx-xx卷宗序號(hào)（同一類卷宗超過一本時(shí)的排序號(hào)）小類序號(hào)，用01,、02,、03……代表各小類二級(jí)分類編號(hào)，即分類規(guī)定中01,、02,、03…序號(hào)一級(jí)分類代碼，即分類規(guī)定中a--j3,、無具體二級(jí)及以下分類規(guī)定的,，由檔案室自行分類編號(hào)，但必須將分類規(guī)則明確標(biāo)注于檢索簿上,，以保持延續(xù)性和一致性。無須分類的可省略二級(jí)或小類編號(hào),。

4,、卷宗按年裝訂，年號(hào)和編號(hào)應(yīng)標(biāo)注于卷宗存放時(shí)封面可直視處,，卷宗封面正面須注明卷宗類別文字說明,；

單體存放的檔案資料應(yīng)用標(biāo)簽將編號(hào)貼在資料表面可直視處，不宜貼標(biāo)簽的（如證照）在反面標(biāo)注,。

5,、檔案資料按重要性可分為重要檔案和普通檔案,；

按保密要求可分為絕密、機(jī)密,、秘密和一般檔案,；

按保管期限可分為永久保存、長期保存和短期保存,。整理時(shí)應(yīng)根據(jù)情況分立卷宗,，卷宗并在卷宗上予以注明。

（三）檔案保管

1,、所有卷宗資料應(yīng)按類別分柜分區(qū)存放,，整齊有序排列。存放柜應(yīng)編號(hào)并標(biāo)注存放類別,。

2,、整理裝訂時(shí)，永久,、長期保管的文件須去除金屬裝訂物,，文件裝訂結(jié)實(shí)、整齊,、美觀,。

3、卷宗封面標(biāo)注和編號(hào)書寫應(yīng)規(guī)范,，具有耐久性,。

4、卷宗內(nèi)的資料應(yīng)按序編號(hào)，表面應(yīng)設(shè)卷內(nèi)目錄,，以便查找,。

5、檔案室要做好檔案存放的空間布置,，做到防火、防潮,、防蟲蛀,、防霉變、防雨淋,，保持室內(nèi)清潔衛(wèi)生,。

6、部門保管的檔案資料也須按統(tǒng)一規(guī)則分類編號(hào)保管,。

7,、重要和涉密檔案應(yīng)設(shè)專柜存放，以免遺失或泄露。

1,、檔案室應(yīng)設(shè)置借閱登記簿,，逐筆登記檔案借閱記錄，包括借閱日期,、借閱資料名稱,、借閱用途、批準(zhǔn)人,、歸還日期,。借閱人借閱時(shí)須在登記簿上簽字，如所借資料用于交上級(jí)部門,，不能歸還,，借閱人應(yīng)在登記簿上注明不能歸還的原因。

2,、借閱檔案資料應(yīng)填寫《檔案借閱申請(qǐng)單》,，經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)簽字批準(zhǔn)后方能借閱。批準(zhǔn)權(quán)限如下：普通檔案由借閱部門負(fù)責(zé)人簽字認(rèn)可,，檔案室主管部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),；

重要檔案由借閱部門負(fù)責(zé)人和分管副總簽字認(rèn)可，分管檔案的副總批準(zhǔn),，特別重要的須經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn),；

涉密檔案按《保密工作安全管理辦法》規(guī)定權(quán)限批準(zhǔn)。

3,、借出用于職能部門辦事的檔案,，借出時(shí)間不得超過3天；

在公司內(nèi)使用的普通檔案,，借出時(shí)間不得超過1個(gè)月,。因故需要繼續(xù)使用，可以續(xù)借,，須到檔案室辦理續(xù)借手續(xù),。逾期未還者，檔案管理員負(fù)責(zé)催還,。

4,、涉密檔案原則上不外借，只能在檔案室查閱,。特殊情況下需要借出,，當(dāng)天必須歸還。借出人必須嚴(yán)格遵守《保密工作安全管理辦法》相關(guān)規(guī)定,。

5,、檔案歸還時(shí)應(yīng)在登記簿上注明歸還日期。檔案借出和歸還記錄均須在電腦檔案管理系統(tǒng)中同時(shí)記錄以備查,。

6,、檔案借閱者必須愛護(hù)檔案，保持整潔,、嚴(yán)禁涂改,；

注意安全保密，嚴(yán)禁擅自翻印,、抄錄,、轉(zhuǎn)借、損壞,、遺失,；

損壞者按重新備置費(fèi)用賠償，故意損毀者予以辭退,。

1,、公司任何個(gè)人或部門非經(jīng)允許不得銷毀公司檔案資料。

2,、當(dāng)某些檔案到了銷毀期時(shí),，由檔案管理員填寫《文件/紀(jì)錄銷毀呈報(bào)表》經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行。檔案銷毀一律由總經(jīng)理批準(zhǔn),。

3,、經(jīng)批準(zhǔn)銷毀的公司檔案，檔案管理員須認(rèn)真核對(duì),，將批準(zhǔn)的《文件/紀(jì)錄銷毀呈報(bào)表》和將要銷毀的檔案資料做好登記并歸檔,，登記表永久保存。

4,、在銷毀公司檔案資料時(shí),，由行政副總指定專人監(jiān)督銷毀。

審計(jì)檔案管理制度篇八

一,、司法所檔案管理工作由指定人員負(fù)責(zé),，包括接收、收集,、整理,、保管。

二,、各類檔案的組卷要準(zhǔn)確,。卷內(nèi)目錄、案卷封面填寫完整準(zhǔn)確,、字跡清晰美觀,，裝訂案卷規(guī)范,、統(tǒng)一、牢固,。

三,、檔案整理。按規(guī)定制定統(tǒng)一的檔案分類編號(hào)方案,。案卷的排列,、編號(hào)符合規(guī)定要求。

四,、文件的整理,。鑒別沒有存檔利用價(jià)值的公文，可報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn),，可定期清退和銷毀,。對(duì)縣（區(qū)、市）司法局的文件,、簡報(bào)等資料,，要做好歸檔工作，無須存檔要統(tǒng)一銷毀,。

五,、檔案箱、資料柜和檔案資料放置的設(shè)備要整齊,，做到不同規(guī)格分類排列,。

六、庫房管理,。庫房保持清潔衛(wèi)生,，落實(shí)防盜、防火,、防光,、防高溫、防潮,、防塵,、防鼠等安全措施。

七,、檔案管理人員要有良好的司法檔案人員職業(yè)道德規(guī)范,、嚴(yán)格遵守崗位紀(jì)律，嚴(yán)格執(zhí)行檔案保密制度,，嚴(yán)守國家機(jī)密