總結(jié)是在一段時間內(nèi)對學(xué)習(xí)和工作生活等表現(xiàn)加以總結(jié)和概括的一種書面材料,，它可以促使我們思考，我想我們需要寫一份總結(jié)了吧,。寫總結(jié)的時候需要注意什么呢？有哪些格式需要注意呢？這里給大家分享一些最新的總結(jié)書范文,，方便大家學(xué)習(xí),。

證券公司工作總結(jié)篇一

配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一建設(shè),，我們柜臺不僅在和著裝儀容儀表上做到公司的各項要求，而且對存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀,，辦理的流程更加合理有效規(guī)范,，目前已實現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負責(zé)接待，填寫完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺一對一服務(wù),，了業(yè)務(wù)電子檔案掃描工作,，由于目前已經(jīng)實現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求,，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息,，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認識和。

我們公司參加了兩次交易所下達的應(yīng)急演練測試,，這項工作都是在周六進行的,，當(dāng)出現(xiàn)信號中斷時如何在最短內(nèi)切換至災(zāi)備機房服務(wù)器，如何進行風(fēng)控報備,，如何進行現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等,，都進行了很好的測試和學(xué)習(xí)，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運作,，防范于未然,。上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作，主要包括聯(lián)合開戶、板業(yè)務(wù),、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的'升級改版,，現(xiàn)基本可以用2.0系統(tǒng)實現(xiàn)所有業(yè)務(wù)，《》(),。在測試期間,，我們利用了下班和加班的形式進行了測試工作，由于系統(tǒng)一個控件聯(lián)系到多個菜單,，所以每次測試都是要每項業(yè)務(wù)菜單都測試一遍,，包括、機構(gòu)賬戶,，發(fā)現(xiàn)問題及時記錄,，對于一些新增內(nèi)容重點學(xué)習(xí)，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機關(guān),、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率,，修改了客戶風(fēng)險等級設(shè)定，最終配合總部完成了每次測試工作,。

這項工作開展的時間很長,，為貫徹證監(jiān)會《關(guān)于加強證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進一步加強證券賬戶日常管理的通知》的，落實“證券公司應(yīng)當(dāng)定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進行全面核對更新,，我們了兩個月時間,，加班加點對三萬多個客戶進行了留存資料的核對和制作電子文檔工作，對客戶進行標識,，如無反面,、缺身份證、身份證過期,、缺學(xué)歷等,，并最終完成了所有客戶的資料核對，制作成表,，將13000多個人客戶提供給人員電話通知前來補充更新資料,。對于xx年12月31日之前的機構(gòu)客戶也進行了集中核對，記錄客戶的留存證件復(fù)印件年檢情況,、詢證函和各項業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況，并制作成表,，提供給客服人員進行客戶溝通,。

公司每將進行運營條線員工星級晉級評定工作，我參加了今年的星級評定,，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù),，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易，限售股份業(yè)務(wù),，協(xié)助司法,，基金，創(chuàng)業(yè)板,，ib業(yè)務(wù),，新老三板等各項業(yè)務(wù)，由于涉及面廣,，備考時間緊,，我們再次體現(xiàn)了團隊的力量，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上,，抓緊復(fù)習(xí)的平時不易接觸到的業(yè)務(wù)知識,，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二星級員工的,。在今后的星級晉級評定中,，我會一如既往地認真鞏固各項業(yè)務(wù)，扎實基本功,，并積極自己的才干,，爭取能再上升至三星級員工。

在即將過去的xx年里,，面臨上半年股市行情低迷,、賬戶資料集中核對工作量大、基金遇阻等諸多困難,，我們?nèi)w員工一致,，共同努力，取得了一定成績,，但也認識到了自身的不足,，本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務(wù)，希望在中,，緊跟公司發(fā)展步伐,，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶服務(wù)質(zhì)量,，樹立良好口碑,，讓管理和服務(wù)上一個新臺階。

證券公司工作總結(jié)篇二

在這一周的實習(xí)中,，對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務(wù)有了深刻而且較為全面的了解,。我想對我今后的工作會有很大的幫助。

第一步：經(jīng)紀人所開發(fā)客戶需帶齊以下證件親臨公司與經(jīng)紀人聯(lián)系辦.業(yè)務(wù),。

新開戶的：客戶本人身份證,，和銀行卡（除商業(yè)銀行,、匯豐銀行卡外，各大銀行的銀行卡皆可）,。

轉(zhuǎn)戶的：客戶本人身份證,，股東卡，銀行卡（除商業(yè)銀行,、匯豐銀行卡外,，各大銀行的銀行卡皆可）。

第二步：

新開戶的：填寫自然人申請表兩張并復(fù)印本人身份證在其（兩張自然人申請表）的背面,，然后去打股東賬戶卡,。股東賬戶卡的費用為：a股（深圳50元，上海40元）,；b股（深圳120元人民幣,，上海150元人民幣）；開了基金賬戶可的費用為5元,。

第三步：新開戶或轉(zhuǎn)戶：復(fù)印滬深股東卡,，身份證，銀行卡在同一張a4紙上,；填寫開戶文本,，風(fēng)險警示書，銀行卡所對應(yīng)的三方存款單,，客服確認書,，員工營銷確認單。

第四步：取號,，帶所填資料與相關(guān)證件等待叫號,，客戶親臨柜臺由相關(guān)工作人員核實簽名，并設(shè)定資金轉(zhuǎn)戶密碼與股票交易密碼,。

第五步：在辦.完相關(guān)業(yè)務(wù)后,，若所用的銀行卡由要求到銀行去確認第三方存款的，則拿柜臺人員所交的資料去所對應(yīng)的銀行辦.相關(guān)業(yè)務(wù),。

第六步：將員工營銷單交于所屬團隊助.,。

在做完上面的基本步驟之后客戶的開戶或轉(zhuǎn)戶業(yè)務(wù)也就完成了。

第三方存款開戶模式

在證券公司當(dāng)一個經(jīng)紀人,，所有的工作最終都是為開發(fā)客戶服務(wù)的,。所以掌握客戶開發(fā)的方式和技巧是一件非常重要的事情，是關(guān)系到能不能在這個行業(yè)生存下去的大事,。所以公司也特別注重這個能力的培養(yǎng),。總的來說客戶開發(fā)的方式主要有十種,，但經(jīng)常用的也就是那么幾種。

第一種就是電話營銷。這種客戶開發(fā)方式看起來是最簡單的,，因為你只要做在電話前打打電話就行了,，其實不然。我覺得這種營銷方式是最難掌握的,，也是需要較多技巧的,。首先，這中營銷方式要求你具有良好的口才和較強的心理承受能力,。這是因為你打電話的對象是一個你素未謀面的人,，你在打電話的頭十五秒鐘你得讓對方對你感興趣，要不然很多的時候?qū)Ψ绞菚苯訏斓綦娫挼?，那你就沒有任何機會了,。所一在前十五秒鐘你的交代你所有的信息，比如你是做什么的,，你是代表那個公司的,，打電話給對方的目的是什么，能給對方帶來什么好處,。所以在開始時,，你的話得簡潔且速度掌握適當(dāng)。如果對方能夠和你對方,，說明對方對你的話題還是比較感興趣的,。為了能夠和對方較好的交談，我必須掌握和多和客戶聊天的話術(shù),。同時還得具有較強的心理承受能力,。有的時候你打電話給對方，而對方正好心情不好或者正在忙碌的時候,，那么對方可能對你的這不合時宜的來點會感到惱怒的,，甚至是惡語相加，這時候就要保持一顆平和的心態(tài),。同時我在實習(xí)的過程中,，也發(fā)現(xiàn)這種方式也比較適合女同志的。

第二種就是銀行駐點,。我們是到中國建設(shè)銀行去駐點,，我們在銀行中認真觀察每個客戶，耐心解答他們的問題,，隨時準備開發(fā)新的客戶,，同時跟帶我們的周先生交流，也學(xué)到了很多東西,。

第三種方式就是客戶轉(zhuǎn)介紹,。這是客戶開發(fā)中的一種最高級的方式,。這種方式首要條件就是你的服務(wù)能夠得到你現(xiàn)有的客戶的肯定然后由你的現(xiàn)有客戶向他們的親戚朋友介紹。所以作為一名證券公司的經(jīng)紀人,，這也是客戶開發(fā)的終極目標,，因為唯有如此，你才可能由穩(wěn)定的客戶資源,。

在公司的實習(xí)過程中還要學(xué)習(xí)如何選擇股票,。總的來說選擇股票就得有一套自己的標準,，因為每個人的看法都是不一樣的,。但是其中的一點確實每個人都要考慮的，那就是這只股票他的公司經(jīng)營狀況和經(jīng)營前景如何,。這是非常重要的,。同時也得關(guān)注一些熱點話題，也就是常說的題材股,。這種股票比較適合短期偏好者,。公司在交給我們選股的方法喲很多。有以技術(shù)分析為主要參考標準的,，如18日均線,，布林線等等。有以行業(yè)為參考標準的,，如那個行業(yè)發(fā)展的比較好,，那個行業(yè)現(xiàn)在受到政策的扶持，那個行業(yè)的盈利能力比較高,，那個行業(yè)抗擊風(fēng)險的能力比較強,。等等?？傊趯W(xué)習(xí)如何選股的過程中同時也是充實自己專業(yè)基礎(chǔ)的過程,，對專業(yè)基礎(chǔ)的要求比較高。

通過在興業(yè)證券營業(yè)部為期一周的實習(xí),，我對于自己的專業(yè)有了更深刻的了解,，讓我了解到了自己存在的缺點和不足，也讓我對未來的工作充滿了信心,。在實習(xí)的過程中,，我的感受頗多。

第一,，證券公司是一個能夠全面體現(xiàn)出一個人的能力的地方,。要在證券公司里生存下去每個人都要有自己的一套生存法寶，要不然遲早會被淘汰出局的,。所一在這里的每一個人都要有扎實的專業(yè)基礎(chǔ)知識和純熟的業(yè)務(wù)技能,。唯有如此,，你才能夠在這個貌似風(fēng)平浪靜實則競爭異常激烈的地方找到一席之地。同時,，在證券公司工作必須保持著不斷學(xué)習(xí)的習(xí)慣,。因為證券行業(yè)的所有東西都可以說是不確定的，很多的東西都是在不斷變化,，很多新的規(guī)定都在不斷地出臺。所以要保持不斷的學(xué)習(xí)習(xí)慣,，才能夠跟上時代的發(fā)展,，才能夠把事情做的更好。

第二,，在公司中的每一個人都兢兢業(yè)業(yè),、勤勤懇懇的工作著。他們有著十分純熟的業(yè)務(wù)技能,，不管業(yè)務(wù)是多么的簡單或困難,，他們都會盡自己最大的努力去做好一切。比如：在營業(yè)部的客服部和前臺的員工他們的工作是非常的單一,、非常辛苦的,，但是他們沒有怨言，一如既往認認真真地完成每件事,。我想在我以后的工作中,，也應(yīng)該學(xué)習(xí)他們這種精神，并且使自己有一門精通并且熟練的業(yè)務(wù),，而且在工作中應(yīng)該扎扎實實,，作好每一件事情，使自己能夠在人生的道路上成為一個成功者,。

第三,，在這次實習(xí)中，我體會到了實際的工作與書本上學(xué)到的東西有十分大的差距,。在以前我僅僅注重理論而忽略了實際操作是無法勝任自己的工作的,，這使我真正的懂得了“理論聯(lián)系實際”的重要性，并且決心將它變?yōu)閷嵺`,。要使自己不斷的完善就要進一步的學(xué)習(xí),，通過學(xué)習(xí)使理論和實際能夠得到有機的結(jié)合。

第四,，動手能力是十分重要的,。在本次的實習(xí)中，我深深的感受到動手能力的重要性,，在證券公司實習(xí)的并不都是本科畢業(yè)生,，但是他們的業(yè)務(wù)卻比我們本科生要出色的多,，他們不僅有扎實的理論基礎(chǔ)知識，而且有很強的動手操作能力,，能夠?qū)⒆约旱臉I(yè)務(wù)做的十分出色,。這使我明白了為什么在當(dāng)今社會中會有如此之多的大學(xué)生找不到工作。在實習(xí)中我體會到,，如果能將我們在大學(xué)里所學(xué)的知識與更多的實踐結(jié)合在一起,，用實踐來檢驗真.，用實踐來彌補課本中的不足,，這才是我們大學(xué)學(xué)習(xí)的真正目的所在,。養(yǎng)成良好的動手能力，才能使我們在以后的工作中游刃有余,。

通過實習(xí)我對自己的專業(yè)有了更為詳盡而深刻的了解,，也是對這幾年大學(xué)里所學(xué)知識的鞏固與運用。從這次實習(xí)中,，我體會到了實際的工作與書本上的知識是有一定距離的,，并且需要進一步的再學(xué)習(xí)。雖然這次實習(xí)的業(yè)務(wù)多.中于比較簡單的前臺開戶業(yè)務(wù),，但是,，這幫助我更深層次地.證券開戶與轉(zhuǎn)戶的流程，對三方存款所存在的一些基本問題有了更為深入的了解,，使我在證券方面的知識不僅僅局限在書本方面,，而是有了一個比較全面的了解。俗話說,，千里之行始于足下,，這些最基本的業(yè)務(wù)往往是不能在書本上徹底.的，所以基礎(chǔ)的實務(wù)尤其顯得重要,，特別是目前的就業(yè)形勢下所反映的高級技工的工作機會要遠遠大于大學(xué)本科生,，就是因為他們的動手能力要比本科生強。從這次實習(xí)中,，我體會到,，如果將我們在大學(xué)里所學(xué)的知識與更多的實踐結(jié)合在一起，用實踐來檢驗真.,，使一個本科生具備較強的處理基本實務(wù)的能力與比較系統(tǒng)的專業(yè)知識,，這才是我們學(xué)習(xí)與實習(xí)的真正目的。

證券公司工作總結(jié)篇三

20xx年已經(jīng)過去,，回首過去,，xx是堅持的一年，所有的一切都已經(jīng)過去，唯有堅持的心不曾動搖,、沒有改變,，堅持行業(yè)、堅持營銷,、堅持團隊……堅持一切需要堅持的,。

一直以來，電話營銷都是我所堅持在做的,，記得年初所有人都已經(jīng)搬到xx路營業(yè)部了,，唯有我們團隊還在青春坊奮斗，經(jīng)過一個寒冷的冬天,，那時的環(huán)境雖然非?？炭啵菦]有任何借口,，我們都在一起努力，打陌生的電話收集潛在客戶,、跟蹤客戶到約見客戶,，我們有計劃的做到我們該做的，雖然天氣寒冷,，但是我們的心很火熱,，新人進來也是和我們一樣電話營銷，確實在艱苦的條件下,，堅持下來的都很了不起,，注定能夠得到自己想要的，實現(xiàn)心中的目標,，隨著3月份我們搬進慶春路8樓,，不會在冷了，環(huán)境也好很多,，那時經(jīng)歷著電話營銷部門的設(shè)立,，我從此有了更多的時間，那時電話營銷我放下了,，新組建的電話營銷部門經(jīng)歷著半年多的磨合,，雖然成績不盡如人意，但是確實規(guī)模大了,，團隊的兩名成員成為電話營銷部門的小組長,，也得到了一定的鍛煉。

自從電話營銷團隊管理抽出以來,，也面臨著自己的重新定位,，那時對我來說，也是充滿模糊,，通過和領(lǐng)導(dǎo)的溝通,，我開始籌劃更多的事情：銀行合作,、社區(qū)合作、杭圖活動,、團隊內(nèi)部管理等等,，當(dāng)開始考慮團隊的未來發(fā)展的時刻，銀行一直是我們團隊的弱項,，因為這三年,，銀行渠道基本上都沒有爭取過，放棄的更多,，在4月份我們團隊近15人的團隊僅僅有兩個銀行網(wǎng)點,，說出去和其他營業(yè)部的區(qū)域經(jīng)理分享的時候，他們怎么也不敢相信這樣的團隊會有什么成績,，從此我開始重視銀行渠道,，第一個開始重視的是農(nóng)行秋濤路支行，這個網(wǎng)點合作時間最久,，關(guān)系處理,，但是過去的三年對他們的貢獻基本上沒有，第一次拜訪錢行長的時候,，我沒有提任何要求,，首先滿足他們的三方任務(wù)要求，那一次合作以后,，銀行對我們才開始重視,，關(guān)系更深一步。

此后我們不斷去開發(fā)新的渠道,，最終開發(fā)出農(nóng)行上泗支行和農(nóng)行浣沙支行的銀行渠道,，另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開始接觸，溝通合作的事情,，曾經(jīng)給自己下了一個任務(wù)：平均兩個人至少要有一個銀行渠道,，年終必須完成。

離這個目標最后還是沒有完成,，但是在年末的基金銷售過程中,，銀行一直以來都是我們的`弱項，但是通過銀行完成的任務(wù)確是不錯的,，通過這次資源的互換合作,，讓團隊的大多數(shù)人重新認識了渠道合作的意義，更多的人選擇了走出去,，進行聯(lián)合營銷,，和農(nóng)行上泗支行在轉(zhuǎn)塘地區(qū)的第一次合作舉辦交流會，達到了我們的期望目標，雖然結(jié)果并不是很好,，但是打開了局面,，對于后期的合作大家都充滿希望和期待，無論是銀行領(lǐng)導(dǎo)還是高爾夫的領(lǐng)導(dǎo)都看到了多方合作的前景,，以后或許可以做更多的嘗試,，目前團隊可以駐點關(guān)系也不錯的銀行總共有四家：農(nóng)行秋濤路支行、農(nóng)行浣沙支行,、農(nóng)行上泗支行和工行鳳起路支行,。

從團隊的內(nèi)部管理來說，年初我們一直堅持的早早會持續(xù)了下來,，并經(jīng)過改革創(chuàng)新之后得到了所有人的認可,，參與積極性大幅提高，早會內(nèi)容包括消息解讀,、大盤分析,、業(yè)績速遞、經(jīng)驗分享和口號,，通過消息解讀,，新人能夠更多、更快的掌握消息解讀的技巧和能力,，提高自我表達的能力，通過不斷的強化,，出去就能夠和客戶進行溝通,，當(dāng)天氣冷下來了，經(jīng)常有人遲到,，通過一定的懲罰,，主要是通過罰一本書的方式，告訴這是不對的,，故意經(jīng)常遲到的現(xiàn)象得到控制,，一大批人能夠做到準時到，養(yǎng)成了好的習(xí)慣;另外團隊原來會議較多,，經(jīng)過改革以后,，團隊僅留下了周例會，平時小組不開會,，一周碰頭一次,，讓每個人了解團隊所有成員的情況，并且了解自己在團隊中扮演的角色,，周例會結(jié)束后會安排一個人分享自己的經(jīng)驗,，對新人的啟發(fā)較大，對演講者更是一種學(xué)習(xí)提升的機會。

因為周例會都是安排在團隊長會議結(jié)束后,，經(jīng)常一開就到晚上六七點鐘,，因為事先溝通過，周一的例會是沒有時間限制的,，所有的事情結(jié)束后就結(jié)束,，周而復(fù)始的堅持，每個人都知道了周一要開會,，甚至有時候我們開會到5點,，看到大家都還在等，這種狀態(tài)真的很好;除了周例會以外,，每個月也會安排一次月度例會,，對團隊表現(xiàn)卓越的進行獎勵，雖然這種獎勵并沒有多少錢,，但是這份榮譽必須給到,，這是團隊的一種認可，種種規(guī)矩定下來后,，自己也不會太累,，乃至到今年8月份我們團隊一下擴展到二十多人，都能夠控制,。

通過每天,、每周的接觸，大家天天都能夠碰到一起,，關(guān)系也慢慢熟悉起來,，感情也逐步變深，這也許就是團隊的凝聚力,。

在團隊的活動方面,，一個有戰(zhàn)斗力的團隊一定要經(jīng)常的集體活動，這一點要感謝羅總教給了我,，團隊每個月至少要有一次集體活動,，像往常一樣唱歌、吃飯,、看電影和旅游等等,，緊張的工作確實給我們很大的壓力，再忙也要懂得適當(dāng)?shù)恼{(diào)整和休息,，因為4月份我們?nèi)〉昧送怀龅某煽?，?月份我們安排了和安吉營業(yè)部集體漂流，那是一次非常愉快的經(jīng)歷,，雖然花了不少銀子,，這樣的活動大家集體參加,，感覺非常好，美好的東西總是讓人懷念,，以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動,。

在人員引進方面，年初團隊自身做了一次招聘,，總共當(dāng)時有8個人參加培訓(xùn),，最終簽約的有5個，留存率還是比較高的,，當(dāng)時團隊簽約的有十多個,，實習(xí)的有四五個，一起將近20人,，從4月以后,，團隊基本上暫停了招聘，主要是學(xué)校的畢業(yè)生為主,，一直持續(xù)到11月,，行情一直低迷，團隊出現(xiàn)人員流失,，當(dāng)然我一直堅信,，離開都是有理由的，但是作為把大家?guī)нM來的,，沒有讓大家賺到錢,，我是有責(zé)任的，團隊最多人數(shù)達到22人,，在八,、九月份，那是考驗的時候,，那時基本上停掉了新人的引進,，從開始有人提出離職的時候,，我想作為一個團隊沒有招聘長期的生存會成為問題,，有進有出，這才是一個健康的營銷團隊,，20xx年對團隊的要求勢必更加嚴格,。

對于自身的發(fā)展來說，xx年更多的偏向了團隊管理,，個人的業(yè)績并不好,，曾經(jīng)記得xx年初給自己定下了5000萬的客戶資產(chǎn)，最終在xx年初達到了,，在xx年12月31日,，看客戶的資產(chǎn)損失將近1/3,，到下半年基本上暫停了個人的開發(fā)，我也不知道是不是給自己找理由,，但是每個月的業(yè)績確實很不理想,，雖然營業(yè)部對我沒有考核，但是作為一名證券從業(yè)人員,，誰都知道沒用客戶真的很難生存,，不僅在客戶開發(fā)方面放松了很多，同時客戶服務(wù)也缺乏持續(xù)性,，只是對部分關(guān)系較好的客戶聯(lián)絡(luò)較多,，大量的客戶已經(jīng)基本上忘記了聯(lián)系，客戶關(guān)系也沒用以往那么用心,，因為對客戶沒有以往那么關(guān)心,，轉(zhuǎn)介紹的數(shù)量大大減少，堅持該堅持的,，這也許是今年的不足,。

如果說xx年還有什么遺憾，應(yīng)該就是和我一樣堅持在財通,、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們,，辛辛苦苦的一整年，沒有賺到錢,，沒有過上有品質(zhì)的生活,，年底了，回家甚至囊中羞澀,，但是我堅信我們的付出會有回報,，所有的遺憾，只要還在堅持,，我們的20xx,，不要像去年這樣狼狽，一定要實現(xiàn)我們的財務(wù)自由,。

證券公司工作總結(jié)篇四

20xx年已經(jīng)過去,，回首過去，xx是堅持的一年,，所有的一切都已經(jīng)過去,，唯有堅持的心不曾動搖、沒有改變,，堅持行業(yè),、堅持營銷、堅持團隊……堅持一切需要堅持的,。

一直以來,，電話營銷都是我所堅持在做的,，記得年初所有人都已經(jīng)搬到xx路營業(yè)部了，唯有我們團隊還在青春坊奮斗,，經(jīng)過一個寒冷的冬天,，那時的環(huán)境雖然非常刻苦,，但是沒有任何借口,，我們都在一起努力，打陌生的電話收集潛在客戶,、跟蹤客戶到約見客戶,，我們有計劃的做到我們該做的，雖然天氣寒冷,，但是我們的心很火熱,，新人進來也是和我們一樣電話營銷，確實在艱苦的條件下,，堅持下來的都很了不起,，注定能夠得到自己想要的，實現(xiàn)心中的目標,，隨著3月份我們搬進慶春路8樓,，不會在冷了，環(huán)境也好很多,，那時經(jīng)歷著電話營銷部門的設(shè)立,，我從此有了更多的時間，那時電話營銷我放下了,，新組建的電話營銷部門經(jīng)歷著半年多的磨合,，雖然成績不盡如人意，但是確實規(guī)模大了,，團隊的兩名成員成為電話營銷部門的小組長,，也得到了一定的鍛煉。

自從電話營銷團隊管理抽出以來,，也面臨著自己的重新定位,，那時對我來說，也是充滿模糊,，通過和領(lǐng)導(dǎo)的溝通,，我開始籌劃更多的事情：銀行合作,、社區(qū)合作,、杭圖活動、團隊內(nèi)部管理等等,，當(dāng)開始考慮團隊的未來發(fā)展的時刻,，銀行一直是我們團隊的弱項,，因為這三年，銀行渠道基本上都沒有爭取過,，放棄的更多,，在4月份我們團隊近15人的團隊僅僅有兩個銀行網(wǎng)點，說出去和其他營業(yè)部的區(qū)域經(jīng)理分享的時候,，他們怎么也不敢相信這樣的團隊會有什么成績,，從此我開始重視銀行渠道，第一個開始重視的是農(nóng)行秋濤路支行,，這個網(wǎng)點合作時間最久,，關(guān)系處理，但是過去的三年對他們的貢獻基本上沒有,，第一次拜訪錢行長的時候,，我沒有提任何要求，首先滿足他們的三方任務(wù)要求,，那一次合作以后,，銀行對我們才開始重視，關(guān)系更深一步,。

此后我們不斷去開發(fā)新的渠道,，最終開發(fā)出農(nóng)行上泗支行和農(nóng)行浣沙支行的銀行渠道，另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開始接觸,，溝通合作的事情,，曾經(jīng)給自己下了一個任務(wù)：平均兩個人至少要有一個銀行渠道，年終必須完成,。

離這個目標最后還是沒有完成,，但是在年末的基金銷售過程中，銀行一直以來都是我們的弱項,，但是通過銀行完成的任務(wù)確是不錯的,，通過這次資源的互換合作，讓團隊的大多數(shù)人重新認識了渠道合作的意義,，更多的人選擇了走出去,，進行聯(lián)合營銷，和農(nóng)行上泗支行在轉(zhuǎn)塘地區(qū)的第一次合作舉辦交流會,，達到了我們的期望目標,，雖然結(jié)果并不是很好，但是打開了局面,，對于后期的合作大家都充滿希望和期待,，無論是銀行領(lǐng)導(dǎo)還是高爾夫的領(lǐng)導(dǎo)都看到了多方合作的前景，以后或許可以做更多的嘗試,，目前團隊可以駐點關(guān)系也不錯的銀行總共有四家：農(nóng)行秋濤路支行,、農(nóng)行浣沙支行,、農(nóng)行上泗支行和工行鳳起路支行。

從團隊的內(nèi)部管理來說,，年初我們一直堅持的早早會持續(xù)了下來,，并經(jīng)過改革創(chuàng)新之后得到了所有人的認可，參與積極性大幅提高,，早會內(nèi)容包括消息解讀,、大盤分析、業(yè)績速遞,、經(jīng)驗分享和口號,，通過消息解讀，新人能夠更多,、更快的掌握消息解讀的技巧和能力,，提高自我表達的能力，通過不斷的強化,，出去就能夠和客戶進行溝通,，當(dāng)天氣冷下來了，經(jīng)常有人遲到,，通過一定的懲罰,，主要是通過罰一本書的方式，告訴這是不對的,，故意經(jīng)常遲到的現(xiàn)象得到控制,，一大批人能夠做到準時到，養(yǎng)成了好的習(xí)慣;另外團隊原來會議較多,，經(jīng)過改革以后,，團隊僅留下了周例會，平時小組不開會,，一周碰頭一次,，讓每個人了解團隊所有成員的情況，并且了解自己在團隊中扮演的角色,，周例會結(jié)束后會安排一個人分享自己的經(jīng)驗,，對新人的啟發(fā)較大，對演講者更是一種學(xué)習(xí)提升的機會,。

因為周例會都是安排在團隊長會議結(jié)束后,，經(jīng)常一開就到晚上六七點鐘，因為事先溝通過,，周一的例會是沒有時間限制的,，所有的事情結(jié)束后就結(jié)束，周而復(fù)始的堅持，每個人都知道了周一要開會,，甚至有時候我們開會到5點，看到大家都還在等,，這種狀態(tài)真的很好;除了周例會以外,，每個月也會安排一次月度例會，對團隊表現(xiàn)卓越的進行獎勵,，雖然這種獎勵并沒有多少錢,，但是這份榮譽必須給到，這是團隊的一種認可,，種種規(guī)矩定下來后,，自己也不會太累，乃至到今年8月份我們團隊一下擴展到二十多人,，都能夠控制,。

通過每天、每周的接觸,，大家天天都能夠碰到一起,，關(guān)系也慢慢熟悉起來，感情也逐步變深,，這也許就是團隊的凝聚力,。

在團隊的活動方面，一個有戰(zhàn)斗力的團隊一定要經(jīng)常的集體活動,，這一點要感謝羅總教給了我,，團隊每個月至少要有一次集體活動，像往常一樣唱歌,、吃飯,、看電影和旅游等等，緊張的工作確實給我們很大的壓力,，再忙也要懂得適當(dāng)?shù)恼{(diào)整和休息,，因為4月份我們?nèi)〉昧送怀龅某煽儯?月份我們安排了和安吉營業(yè)部集體漂流,，那是一次非常愉快的經(jīng)歷,，雖然花了不少銀子，這樣的活動大家集體參加,，感覺非常好,，美好的東西總是讓人懷念，以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動,。

在人員引進方面,，年初團隊自身做了一次招聘，總共當(dāng)時有8個人參加培訓(xùn)，最終簽約的有5個,，留存率還是比較高的,，當(dāng)時團隊簽約的有十多個，實習(xí)的有四五個,，一起將近20人,，從4月以后，團隊基本上暫停了招聘,，主要是學(xué)校的畢業(yè)生為主,，一直持續(xù)到11月，行情一直低迷,，團隊出現(xiàn)人員流失,，當(dāng)然我一直堅信，離開都是有理由的,，但是作為把大家?guī)нM來的,，沒有讓大家賺到錢，我是有責(zé)任的,，團隊最多人數(shù)達到22人,，在八、九月份,，那是考驗的時候,，那時基本上停掉了新人的引進，從開始有人提出離職的時候,，我想作為一個團隊沒有招聘長期的生存會成為問題,，有進有出，這才是一個健康的營銷團隊,，20xx年對團隊的要求勢必更加嚴格,。

對于自身的發(fā)展來說，xx年更多的偏向了團隊管理,，個人的業(yè)績并不好,，曾經(jīng)記得xx年初給自己定下了5000萬的客戶資產(chǎn)，最終在xx年初達到了,，在xx年12月31日,，看客戶的資產(chǎn)損失將近1/3，到下半年基本上暫停了個人的開發(fā),，我也不知道是不是給自己找理由,，但是每個月的業(yè)績確實很不理想，雖然營業(yè)部對我沒有考核,，但是作為一名證券從業(yè)人員,，誰都知道沒用客戶真的很難生存，不僅在客戶開發(fā)方面放松了很多，同時客戶服務(wù)也缺乏持續(xù)性,，只是對部分關(guān)系較好的客戶聯(lián)絡(luò)較多,，大量的客戶已經(jīng)基本上忘記了聯(lián)系，客戶關(guān)系也沒用以往那么用心,，因為對客戶沒有以往那么關(guān)心,，轉(zhuǎn)介紹的數(shù)量大大減少，堅持該堅持的,，這也許是今年的不足,。

如果說xx年還有什么遺憾,，應(yīng)該就是和我一樣堅持在財通,、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們，辛辛苦苦的一整年,，沒有賺到錢,，沒有過上有品質(zhì)的生活，年底了,，回家甚至囊中羞澀,，但是我堅信我們的付出會有回報，所有的遺憾,，只要還在堅持,，我們的20xx，不要像去年這樣狼狽,，一定要實現(xiàn)我們的財務(wù)自由,。

證券公司工作總結(jié)篇五

今年暑假來到證券公司開始我的實習(xí)生活。雖然還只有一周,，不過在實習(xí)過程中,，我可以感受到公司“以人為本”的管理思想，始終把顧客的需要放在第一位,，這是作為一間公司逐漸形成了良好的企業(yè)文化,，也就是說，公司已經(jīng)具備了足夠的親和力和一個良好的工作環(huán)境,。通過這段時間的學(xué)習(xí),，從無知到認知，漸漸的我了解到這個全新的專業(yè),，讓我深刻的體會到學(xué)習(xí)的過程是最美的,，在整個實習(xí)過程中，我每天都有很多的新的體會,。

我們的實習(xí)是分三個部分的,，分組進行，每組4個人。我們組按從理財團隊到綜合柜臺部,，再到運行部的順序,，像各個擊破一樣掌握不同的部門工作職責(zé)。

第一周我們是在理財團隊,，開始并不知道理財團隊具體是做什么的,，以為是直接接受客戶的委托進行具體的理財項目，以滿足客戶的要求,。進到這個部門在杜老師的帶領(lǐng)下,，在劉哥和王哥的幫助下，我們才知道部門的宗旨是從基本面和技術(shù)面上對股市進行分析,，以便給客戶一些投資上的建議,。當(dāng)然我們作為初學(xué)者不能給投資者進行分析，不過我們能在股市方面開始有了些自己的認識,，加上老師們的講解,，股市這個原本對于我們來說很神秘的市場開始變得清晰化。我們知道了股市要受到宏觀經(jīng)濟消息的影響,，分析股票時要對這只股票的公司進行了解,，還要對行業(yè)的發(fā)展有所看法，一些公司發(fā)生的大事都能影響股票的價格,。這也就是常說的基本面,。此外，從日線圖,，k線圖等方面分析就是屬于技術(shù)指標了,。不過這只能給股票的購買者一些參考，具體的選股以及合適時機就要自己琢磨了,。當(dāng)然我們也還沒有學(xué)到那么精通的地步,，因為那些前輩都是通過很長的時間自己總結(jié)分析得到些自己對股票的思路和見解。用前輩的話說,，股票是門美麗的藝術(shù),，藝術(shù)不是所有的人都能理解透徹的。我們畢竟還是處于最初接觸股市的狀態(tài),，還有很多需要學(xué)習(xí),。

在理財團隊實習(xí)期間，杜老師每天在晨會后都會給我們開個小會,，聽取一下部門其他人員對晨會消息面的理解,，我想這個小會給了我們一個很好的工作開始?？梢宰屛覀冞@些新來的人知道今天會有哪些板塊可能漲跌,，這樣就便于我們有目的性的關(guān)注某個行業(yè),。在下午收市的時候杜老師還會給我嗎開個總結(jié)的小會，總結(jié)一天股市的變化,，給第二天的開市做一些預(yù)期,。這樣我們經(jīng)常可以聽到一些股市中的專業(yè)術(shù)語,，對股市也有更多的了解,。

公司在每天下午四點還對新進人員進行培訓(xùn)，在一些我們不太熟悉,，或者需要注意的方面給我們強化訓(xùn)練,。畢竟我們還在校園生活中,，職場的`要點我們還有很多都還不了解,，還有很多我們要去學(xué)習(xí),，這是其他公司很難提供的培訓(xùn)，這也讓我感覺到公司以職員為重的理念,，公司進步,，職員也一同進步,。

在實習(xí)過程中還認識一些朋友,，每天我們一起工作，一起下班,，自然也成為了好朋友,，勵志，這也就讓我學(xué)會了怎么在公司里與同事相處,。這也是一筆寶貴的財富,。

實習(xí)是一個認識社會，認識職場很好的途徑,，特別是對于我們這些還在校園中的學(xué)生們來說,。在這個過程中一定要虛心學(xué)習(xí)，多聽,，多看,，多想，多做,，畢竟很多我們都還是不懂的,。華泰證券給了我們這么好的一個學(xué)習(xí)平臺，讓我們可以在公司各個不同的部門學(xué)習(xí)知識,，我們就要充分利用好這得來不易的資源,，好好學(xué)習(xí)。剛過去的一周讓我對理財團隊開始有了全面的認識,，這一周要在柜臺部學(xué)習(xí)更多與客戶直接交流的方法,，這又是一個完全不同的職位,，我們同樣會更認真的去學(xué)習(xí)。

（4）在20xx年第一季度,，營業(yè)部公開發(fā)戶,，開發(fā)總資產(chǎn)元。

員留不住,。

營銷部在下個季度要：

（2）加強營銷人員的管理,；

（3）堅持晨會、夕會制度,，及時總結(jié)工作中出現(xiàn)的問題,；

（4）加強與社會團體合作。

證券公司工作總結(jié)篇六

基于某種巧合或者說是某種機緣,，我榮幸地踏進了xx公司,，成為公司證券部的普通一員。轉(zhuǎn)眼間兩個月的試用期已經(jīng)結(jié)束,，感謝各位領(lǐng)導(dǎo)給予的難得的機會,。因為從嚴格意義上來說，這是我畢業(yè)以來的第一份工作,，我很珍惜,，也一直很努力。

其實說實話,，剛來到公司上班,，每天面對些微的塵土同時經(jīng)受著無休無止的機器作業(yè)聲，內(nèi)心有過一絲的不快,，對所處工作環(huán)境有過些許的不滿,。但沒過多久，我就被同事的熱情,、愉悅的工作氛圍所感化,。未進入企業(yè)前，可能是類似企業(yè)電視看多了的緣故,，我的理解仍然幼稚的停留在內(nèi)部工作人員勾心斗角上,。我甚至都不期待有什么融洽的氛圍，只打算安安分分做好自己的本職工作,。但相反,，兩個月的工作時間，讓我發(fā)現(xiàn)周圍的同事都特別熱情,。從平時見面的早安問候,，到上下班的暖心搭車，再到中午吃飯的幽默交流等方方面面,，讓我這種新人沒有一點拘束感,。除此之外,，領(lǐng)導(dǎo)也很關(guān)心自己的工作情況，一直鼓勵我說“不著急,，總得有個過程”,；“你要積極參與，多做多練,，熟悉以后自然而然就輕松了,。”非常榮幸加入這樣一個大集體,，也非常感謝大家讓我在最短的時間內(nèi)適應(yīng)并融入新的工作環(huán)境,。

期材料的撰寫準備到參與整個會議過程，再到后期的.資料整理歸檔,，讓我對三會操作有了深入的認識,，也讓我懂得了學(xué)習(xí)最快的方式是積極參與、獨立思考,，這也是領(lǐng)導(dǎo)一直以來對我的期許,。還有很重要的內(nèi)容就是信息披露業(yè)務(wù)，這兩個月我還仍然停留在學(xué)習(xí),、摸索階段,，雖然自己模仿寫過一些擬披露公告，但還未達到可以提交的水準,。這部分工作要求我必須特別熟悉公司內(nèi)部管理制度,、信息披露指引等系列文件內(nèi)容,，需要時刻了解公司發(fā)生的重大事項,，同時分析判斷各個事件的詳細情況，對披露與否以及各時間點的掌握也要有非常清晰地認識,。除此之外,，還有接待上訪記者，定期報告的制作等等,。一段時間的工作,，讓我更加喜歡自己每天所從事的內(nèi)容。

拿破侖·希爾曾經(jīng)說過,，“人與人之間沒有太多區(qū)別,，只有積極的心態(tài)與消極的心態(tài)這一細微的區(qū)別，但正是這一點點區(qū)別決定了二十年后兩個人生活的巨大差異,?！彪m然目前我還無法獨立完成某些重大事情，但我相信通過前兩個月扎實的理論基礎(chǔ)與大家的幫助,，在以后的工作當(dāng)中我會繼續(xù)堅持積極的工作心態(tài),，爭取為公司做出更大的貢獻,。

證券公司工作總結(jié)篇七

時間過的很快，回顧這半年來的工作,。首先,，我感謝公司為我提供了良好的學(xué)習(xí)環(huán)境，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識,。理念上有了長足的進步,，看待市場角度更加深入，半年來了有了很大的提高,。

現(xiàn)將半年來的工作情況總結(jié)如下：

由原來單一的關(guān)注個股,，開始向關(guān)注宏觀經(jīng)濟變化，關(guān)注行業(yè)變化的方向轉(zhuǎn)變,。以往個人只關(guān)注簡單的宏觀經(jīng)濟現(xiàn)象,，沒有深入的去思考背后的根本，以及現(xiàn)象可能引發(fā)的變化,，對于行業(yè)的關(guān)注也脫離了宏觀經(jīng)濟的變化,，所以導(dǎo)致對于行業(yè)的變化把握不夠。經(jīng)過這半年的學(xué)習(xí)與工作,，我認識到了證券分析必須從大的背景出發(fā),，由面到點的去一步一步進行，而不是單一的從k線形態(tài)出發(fā)進行憑空想象,。

我的日常工作主要是幫助公司開發(fā)客戶并維護好個人客戶,，推銷公司發(fā)行的各種理財產(chǎn)品。個人認為自己在這個方面作的還很不夠,。雖然,，每周自己都積極參與工作，并總結(jié)文字,，盡量多從客戶的角度去分析與思考,，抓住客戶的心理想法，但仍未達到預(yù)定目標,。在這個過程中,，個人認為，還是需要多做多學(xué)習(xí),，開發(fā)適合的客戶,，多做服務(wù)，和客戶成為朋友,，讓他們信任并支持自己,，能進行二次開發(fā)最好。

通過本次總結(jié),，讓我靜下心回顧了半年來的進步與不足,。

個人認為不足在于：

自身知識結(jié)構(gòu)仍需要進一步理順,。

雖然平日在自我學(xué)習(xí)、看各種新聞資料,，每日與客戶的交流中,，吸取了很多的經(jīng)驗與知識，但個人認識到,，還沒有很好的理順與發(fā)展,。下半年的工作與學(xué)習(xí)中，個人打算對于基礎(chǔ)知識進行回顧與加強,。

提高工作的主觀能動性,。

雖然每天都了解市場、個股的信息,，但是個人一定的惰性使我看觀察信息時不夠仔細與敏感,。對于市場的變化，由于主觀能動性的不夠,，導(dǎo)致分析不夠,。同時，對于其他行業(yè)的關(guān)注,，也缺乏連續(xù)性,。

證券行業(yè)是一個不段學(xué)習(xí)與積累的行業(yè)，下半年,，個人將著重進一步加強主觀能動性方面的建設(shè),，相信只有這樣才可以突破目前的相關(guān)瓶頸，才可能有一定的進步,。

3,、多開發(fā)一些有效客戶，為公司的業(yè)務(wù)發(fā)展實實在在的盡一份自己的力量,。

證券公司工作總結(jié)篇八

20**年證券公司工作總結(jié)（工作總結(jié),，證券公司）

20**年工作總結(jié)及20**年工作計劃

不知不覺加入xx證券這個大家庭已經(jīng)三年有余，冋想這三年來的工作是充實并愉快,，讓 我學(xué)到很多東西，但同時也存在著很多不足的地方一直在改進,。公司領(lǐng)導(dǎo)對團隊的建設(shè)起 到很大作用,，思路比較清晰讓我們營銷道路減少走彎路。與同事之間的相處比較和睦,，在 他們身上學(xué)到提高自己溝通能力和應(yīng)變能力,。

20**年可以說是產(chǎn)品創(chuàng)新之年，開會學(xué)習(xí)是家常便飯,，甚至總部領(lǐng)導(dǎo)視頻會議召開頻率也 變多,。手續(xù)費已經(jīng)很透明,，只能通過產(chǎn)品才能完善客戶需求。從固定收益產(chǎn)品到信托產(chǎn)品, 我們都要去匹配相適應(yīng)的客戶群體,，這就看我們平常與客戶粘度,。

20**年也有許多不足的地方，團隊客戶的流失是最主要的方面,！不管是因為客戶去幫親戚 朋友的忙,，還是因為其他原因。只能說明是我的服務(wù)工作做不到位,，有些客戶的聯(lián)系方?式 失效或者過期的客戶近期也在完善甚至照著地址去尋,。

20**年目標完成得不是很理想?？蛻粜枨笕找娴脑鍪?，而我的專業(yè)水平也要相對應(yīng)的提升。

如下是今年主要的工作：

一：兩融業(yè)務(wù),；融資融券業(yè)務(wù)占公司主營權(quán)重也在口益變多,，總部領(lǐng)導(dǎo)也比較重視這一塊, 下達給營業(yè)部任務(wù)然后分配給團隊。起初門檻是50萬,，后而放開10萬即可做,，慢慢的咨 詢的客戶也多，我和客戶一起學(xué)習(xí),。融資融券是把雙刃劍,，有客戶辦理的我都會耐心去和 客戶解說。今年個人兩融開戶數(shù)打到20個左右,，有重要信息都會和

客戶去交流,，有些客戶開始做不太熟悉，要常去給他解說,。

二：信托產(chǎn)品銷售,；陽光信托產(chǎn)品銷售我們利用周末時間在小區(qū)營銷、雖然做的不太好,， 但是我們投顧團隊連續(xù)兒個周末都在外去主動營銷,。營銷產(chǎn)品的同時我們也在開發(fā)新客戶, 讓更多客戶了解湘財。三：etf產(chǎn)品銷售：今年有行業(yè)etf和etf換購,！尤其是醫(yī)藥行業(yè) ,。訂比較受客戶歡迎，畢竟整個醫(yī)藥行業(yè)受政策和業(yè)績?nèi)ブ?，所以營銷起來客戶也比較 放心,。至于etf換購可以讓深套的客戶拿成份股去換，盤活客戶對公司和客戸都有好處。

四,；金桂四季持續(xù)營銷,。截至11月底金桂四季理財產(chǎn)品的收益率在同行業(yè)甚至與銀行產(chǎn)品 收益還高。今年理財市場經(jīng)過余額寶等收益產(chǎn)品沖擊,，比聯(lián)網(wǎng)金融產(chǎn)品地位越來越重要,。

雖然金桂四季每季度開放一次，但是客戸合理安排資金還是可以的,。我們在營銷客戶同時 也在給客戶尋找貨幣基金或其他穩(wěn)健產(chǎn)品去和客戶推薦,。

五；新増資產(chǎn)考核,。今年總共新增將近100萬左右,；與此前定下目標相差甚遠。

20**年互聯(lián)網(wǎng)金融可能還會持續(xù)發(fā)丿j,現(xiàn)在手續(xù)費及網(wǎng)上開戶的放開,。要好好利用這一塊, 加大撒網(wǎng)力度,。最重要的還是要加強學(xué)習(xí)，更好的應(yīng)對客戶的需求,。潛在客戶的持續(xù)服務(wù) 還是要跟進,，利用公司現(xiàn)有的資源去給客戶做服務(wù)，時間是最好的導(dǎo)師相信客戶會為我華 麗轉(zhuǎn)身,。

工作總結(jié)報告

尊敬的領(lǐng)導(dǎo)： 時光荏苒,，轉(zhuǎn)眼兩個月的試用期將悄然逝去，從剛開始的實習(xí)日期算起來到我們公司已經(jīng) 快五個月了,，這段時間是我人生中最珍貴的經(jīng)歷,，也給我留下了精彩而美好的回憶，我作 為一個初出茅廬的青年,，非常感謝公司提供給我的工作機會,，同時我也非常珍惜這個工作 機會，盡管有工作經(jīng)驗的欠缺和對新環(huán)境的不適應(yīng),，但在領(lǐng)導(dǎo)和同事的悉心關(guān)懷和指導(dǎo)下, 通過自身的不懈努力,，在此方面爭取了一定的進步，我也會以最好的精神狀態(tài)去面對每天 的工作,，作為公司的一員,，也會時刻保持在公司里的責(zé)任感和使命感，和公司共同成r進 歩,，去迎接我未來的工作,，人是在不斷總結(jié)和反省屮提煉和進步的，在此對試用期的工作 做出總結(jié)：第一天上班總是讓人激動并難以忘懷的,，部門的同事通過聊天的方式介紹了 我們部門的組建情況和團隊實力，讓我對公司未來的發(fā)展充滿信心，特別是上司也是那么 的平易近人,，為此我經(jīng)常勉勵自己一定要珍惜此次機會,，全身心的投入到工作和學(xué)習(xí)中。

頭兩個月中,，同事耐心指導(dǎo)我做些基礎(chǔ)性工作,，包括公文傳遞、文件歸檔和費用報銷流程, 有步驟的教我使用公司的各種系統(tǒng),，同時帶我熟悉總部各個職能部門,。隨著對基礎(chǔ)性工作 的熟悉，領(lǐng)導(dǎo)又安排我學(xué)習(xí)公司的預(yù)算編制和費用審批,，讓我閱讀學(xué)習(xí)公司相關(guān)文件資料, 不厭其煩的講解預(yù)算編制總體框架和各個科目具體核算內(nèi)容,，全血傳授財務(wù)成本分析報告 的編制原則和方法，對于所寫的報告領(lǐng)導(dǎo)提出批評和改進意見,。鑒于白身實務(wù)經(jīng)驗的欠缺, 領(lǐng)導(dǎo)還安排我到營業(yè)部財務(wù)部學(xué)習(xí),，給予工作的全力支持。正值公司各項新業(yè)務(wù)的開展,， 自己很有幸能被領(lǐng)導(dǎo)安排參加各個層次的會議討論,，在會議的討論過程中感受到我們公司 及部門的團隊創(chuàng)造力和活丿j,共同享受從思路舞形到最后成稿發(fā)文的樂趣，迸發(fā)出大家同 心協(xié)力的工作熱情,，體會到融洽的工作氛圍所帶來的溫暖,，同時也提升自我思考的深度和 廣度。

通過這幾個月在領(lǐng)導(dǎo)和同事的關(guān)懷與帯助下,，盡管取得了一點進步,，但離領(lǐng)導(dǎo)的要求尚何 一定的距離，在今后的工作和學(xué)習(xí)中,，我會嚴格耍求自己,、虛心向其他領(lǐng)導(dǎo)、同事學(xué)習(xí)： 同時也將進一?步加強學(xué)習(xí),、扎實工作,，努力提高白身的綜合素質(zhì)，充分發(fā)揮個人所長,、不 遺余力的為公司做出應(yīng)有的貢獻,。

xxx 部:

20**年x月x日

首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的學(xué)習(xí)環(huán)境,，讓我對證券市場有了更加深刻而清 晰的認識,。其次，我還要感財各位在工作中給予幫助的同事,，在今年的工作中,，我們不僅 僅是理念上有.了長足的進步，在客戶服務(wù)質(zhì)量和營業(yè)部柜臺形象方面，半年來也有了很大 的提升?，F(xiàn)將半年來的工作情況總結(jié)如下：

一,，完善營業(yè)部柜臺整體形象

配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一管理建設(shè),，我們柜臺不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅持做到公 司的各項要求,，而且對存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理業(yè)務(wù)的流程史加合理 有效規(guī)范,，目前已實現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負責(zé)接待,，填寫完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺一對 一服務(wù)，并且開展了業(yè)務(wù)資料電了檔案掃描工作,，由于目前已經(jīng)實現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戸開 戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司,，所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必 須留存客戶影像資料和讀収身份證信息,，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認識和信任,。

二，交易所應(yīng)急演練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)恒生2.0的測試

上半年我們公司參加了兩次交易所下達的應(yīng)急演練測試,，這項工作都是在周六進行的,，當(dāng) 出現(xiàn)信號中斷時如何在最短時冋內(nèi)切換至災(zāi)備機房服務(wù)器，如何進行風(fēng)控報備,，如何進行 現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等,，都進行了很好的測試和學(xué)習(xí)，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運作, 防范于未然,。

上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作,，主要包括聯(lián)合開戸、創(chuàng)業(yè) 板業(yè)務(wù),、電了憑證掃描業(yè)務(wù)的升級改版,，現(xiàn)基本可?以用2.0系統(tǒng)實現(xiàn)所有業(yè)務(wù)。在測試期 間,，我們利用了下班和周末加班的形式進行了測試工作,，山于系統(tǒng)一個控件聯(lián)系到多個菜 單，所以每次測試都是要每項業(yè)務(wù)菜單都測試一遍,，包括個人,、機構(gòu)賬戶，發(fā)現(xiàn)問題及時 記錄,，對于一些新增內(nèi)容車點學(xué)習(xí),，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻 率,，修改了客戶反洗錢風(fēng)險等級設(shè)定,，最終配合總部完成了每次測試工作,。

三，客戶資料集中核對整理

這項工作開展的時間很長,，為貫徹屮國證監(jiān)會《關(guān)于加強證券公司賬戶規(guī)范口常監(jiān)管的通 知》和中國證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進一?步加強證券賬戶日常管理的通知》的精神,， 落實“證券公司應(yīng)當(dāng)定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進行全面 核對更新,，我們花了兩個月時間,，加班加點對三萬多個客戶進行了留存資料的核對和制作 電子文檔工作，對客戶進行標識,，如無反面,、缺身份證、身份證過期,、缺職業(yè)學(xué)歷等,，并 最終完成了所冇客戶的資料核對，制作成表,，將13000多個人客戶提供給客服人員電話通 知前來補充更新資料,。對于xx年12月31日之前的機構(gòu)客戶也進行了集屮核對，記錄客 戶的留存證件發(fā)印件年檢情況,、詢證函和各項業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況,，并制作成表，提供給 客服人員誑行客戶溝通,。

四,，運營條線員工星級晉級評定

公司每季度將進行運營條線員工星級晉級評定工作，我參加了今年第一次的星級評定考試, 考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù),，第三方存管業(yè)務(wù),，大宗交易，限售股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù),，協(xié)助司法執(zhí)行, 基金,，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務(wù),，反洗錢,，新老三板等各項業(yè)務(wù)，山于涉及面廣,，備考時間緊,，我 們再次體現(xiàn)了團隊的力量，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上,，抓緊殳習(xí)平時不易接觸到的業(yè)務(wù)知 識,，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二星級員工的申請,。在今后的星級晉級評

定中,，我會一如既往地認真鞏固各項業(yè)務(wù),，扎實基本功，并積極拓展自己的才干,，爭取能 再上升至三星級員工,。

在即將過去的xx年里，面臨上半年股市行情低迷,、賬戶資料集中核對工作量大,、基金營 銷遇阻等諸多困難，我們?nèi)w員工團結(jié)一致,，共同努力,，取得了一定成績，但也認識到了 自為的不足,，本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務(wù),，希望在下半年中，緊跟公司發(fā) 展步伐,，繼續(xù)完善日常工作,，提升客戶服務(wù)質(zhì)量，樹立良好口碑,，計管理和服務(wù)上一個新 臺階,。

隨著年齡的增長和各種工作經(jīng)驗的積累，使我對閂己的要求也更加嚴格,。我所在的部門是 證券公司的核心部門,，我的一言一行和一挙一動都代表著公司的形象。我的工作中更不能 有一絲的馬虎和放松,，稍一出小差錯可鑄（請繼續(xù)關(guān)注本站www. haoword. com）成重大 災(zāi)難性后果,。眾所周知，證券公司的信息技術(shù)部門是最忙的部門之一,，而我所在的崗位更 是不能冇-絲的空閑,，每一次新系統(tǒng)的投產(chǎn)和建設(shè)讓我每次都冇新的發(fā)現(xiàn)，新的進步!在 信息技術(shù)部工?作的時間里,，使我感覺到了自己每天都在進步!而除了日常維護外,，還有一 些其他的工作需要處理，因此,，在這樣的工作環(huán)境中,，就迫使我不斷的提醒自己要在工作 中認真認真再認真，嚴格按照公司的各項規(guī)章制度來進行實際操作,。

一年中始終如一的要求自己,，在我和部門全體員工的共同努力下，xxxx年我個人沒有發(fā)生 ?次責(zé)任事故,。在我做好自己工作的同時,，還用我?guī)啄陙碓谛畔⒓夹g(shù)部工作中的經(jīng)驗來幫 助其他的同事,，同事們有什么樣的問題，只要問到我,，我都會細心的予以解答,。當(dāng)我有問 題弄不明白的時候，也會十分虛心的向其他同事請教,。對待業(yè)務(wù)技能,，我心里有一條給自 己規(guī)定的耍求：三人行必有我?guī)煟Х桨儆嫷陌炎约翰粫膶W(xué)會,，不懂的弄懂,。

下面我對xxxx這一年來所做的工作作一個簡單的總結(jié)：

1、反洗錢系統(tǒng)建設(shè)

根據(jù)中國人民銀行反洗錢中心要求,，證券公司必需建立反洗錢監(jiān)控報送系統(tǒng)。而結(jié)合公司 的實際業(yè)務(wù)情況,，所以在選擇和價格方面作了更深入的探討和考慮,。恒生公司給的報價是 20萬，有一個專門的維護團隊,，有很強的實力,，但是每年的維護費就達2萬。而新意公司 的報價是4萬,，維護實力也不錯,，每年產(chǎn)生維護費4千元。同時也咨洵了其他公司,，價格 都在15萬元以上,。從公司實際業(yè)務(wù)情況出發(fā)，最終選擇了價格適當(dāng)?shù)男乱夤痉聪村X系 統(tǒng),，但是中國人民銀行反洗錢中心正式報送時間為xxxx年10月1日起正式報送,，在新意 公司產(chǎn)品開發(fā)和測試時間上就相當(dāng)?shù)木o迫，只要新意公司開發(fā)出一?個新的升級包,，我們就 馬上加班加點的開始測試,，「i的就是為了趕在正式報送之前能正式測試通過，時間非常的 緊追,，就在放假前夕的那天新意公司乂出一個新的測試包,，我馬上升級后就開始報送，成 功了,！而且是很順利的報送成功了,，我馬上又重新核了一下數(shù)據(jù)，再報送,，真的成功了,， 劉工,、王總和我們部門全體人員都松了一口氣。要知道我們都是快要放棄新意產(chǎn)品而改用 恒生公司的產(chǎn)品的,，而旦合同傳真都傳過去了,，后來劉工日上給恒生公司回了一個電話。

從使用新意公司反洗錢系統(tǒng)這件事來看,，我們部門在選擇和考慮產(chǎn)品時,，是充分的考慮到 公司成本和需求的問題。

2,、 三方存管系統(tǒng)建設(shè)

“券商托管證券,，銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護投資者,，也讓 資金更安金,，投資者更放心。

從三方存管的提出到建設(shè)以及正式上線,，我們部門都是走在了最前,面.從聯(lián)系通訊線路,， 聯(lián)系銀行到測試和正式上線，我部門的所有員工都在:默默的為這一?新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和開展而 努力,。在公司全體員工的共同努力下,，目前公司己正式上線了工商銀行、交通銀行,、建設(shè) 銀行,、農(nóng)業(yè)銀行，中國銀行準生產(chǎn)測試己完成,，現(xiàn)正進行到實盤測試階段,，很快就可正式 上線。

3,、 公司總部端和營業(yè)部端財務(wù)憑證自動錄入

由于財務(wù)實行了新的會計準則和公司三方存管的正式上線,，要求公司總部和營業(yè)部端均能 實現(xiàn)財務(wù)憑證自動導(dǎo)入的功能。在了解公司的需求后,，和新意公司聯(lián)系升級事宜且進展順 利,，

，目前新意綜合管理平臺財務(wù)憑證自動導(dǎo)入功能總部端2實現(xiàn),，營業(yè)部端己于xx年1j1 初升級完成,，正在測試和試用階段，估計可正式投入使用,。

4,、 配合公司數(shù)據(jù)集中工程

5、 配合公司ups更換工程

6,、 公司數(shù)據(jù)集中后,，獨立存管的升級事宜

主要解決新增兩家營業(yè)部后,，總部和營業(yè)部差異問題。已完成,，其它功能正在優(yōu)化中,。

7、 財務(wù)系統(tǒng)實行新的會計準則后,，財務(wù)系統(tǒng)的升級和改造

財務(wù)系統(tǒng)實行新的會計準則后,，對公司財務(wù)系統(tǒng)作了一次比較大的變動。新増加一臺web 服務(wù)器,，營業(yè)部和總部端由以前的必需在單機上安裝金蝶客戶端才能登陸的方式改為宜接 輸入ip地址和端i」號就可以登陸的方式,。這樣對于維護起來就更加的容易。對財務(wù)明細 科目也作了相應(yīng)的變動,，營業(yè)部端打印機都由原來的本機打印改為支持windowsxx系統(tǒng)下 的網(wǎng)絡(luò)打印,。

8、 公司各樓層交換機更換工程

9,、 安裝公司病毒監(jiān)控系統(tǒng)以及廣域網(wǎng)ftp下載中心

10,、配合公司遠程開戶系統(tǒng)建設(shè)

11、 配合中行外幣轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)建設(shè)

12,、 給營業(yè)部統(tǒng)計客戶資產(chǎn)

13、 機房日常維護和巡視,，h志填寫,、數(shù)據(jù)備份、值班等

我冇渴望學(xué)習(xí)新知識和不斷探索的熱忱,，在每一次公司發(fā)展新業(yè)務(wù)和組織活動的時候,。我 都會第一個站出來，不論加班到兒點,，我都從來沒有任何怨言,。因為我知道，我需耍學(xué)習(xí) 和提高的地方還有很多,。我也會積極的利用好每一次學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)的機會,，做好各項新業(yè)務(wù) 的測試工作，不給整個部門的工作拖后腿,。在這種想法下,，我很好的完成了部門領(lǐng)導(dǎo)交給 的每一項任務(wù)。也受到了同事們的好評,。

但是也存在一些不足：

1,、 證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。

2,、 對網(wǎng)絡(luò)方而知識和動手能力有待加強,。

3,、 在維護或工程實施中，沒注重對要害問題總結(jié),，并形成文檔,，這樣便于大家來共享， 減少不必耍的重復(fù)勞動,，提高部門的工作效率,。

4、 在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù),，新知識,，做到知識的不斷更新。

改進措施：

1,、 平時注重知識技能積累,，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實踐中成長,。

2,、 加強網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí)，有機會多參加相關(guān)方面培訓(xùn),。

3,、 在工作中善于總結(jié)，對典型,、要害問題解決注重整理,，形成文檔，希望部門加強這方 面的交流,、監(jiān)督,。

4、 主動爭取新業(yè)務(wù)工程測試和實施機會,，在實踐中學(xué)習(xí),。

5、 加強和各營業(yè)部以及服務(wù)部的溝通,。

新的一年里我為自己制定了新的目標,，那就是要加緊學(xué)習(xí)，更好的充實自己,，以飽滿的精 神狀態(tài)來迎接新時期的挑戰(zhàn),。明年會有的機會和競爭在等著我，我心里在暗暗的為自己鼓 勁.要在競爭中站穩(wěn)腳步,。踏踏實實,，「i光不能只限于自身周圍的小圈子，要著眼于大局, 著眼于今后的發(fā)展。我也會向其他優(yōu)秀同事學(xué)習(xí),，取長補短,，相互交流好的工作經(jīng)驗，共 同進步,。爭取更好的工作成績,。

**20**年工作總結(jié)

時光飛逝，猶如白駒過隙,。在即將過去的20**年,，證券行業(yè)迎來了更多的機遇和更為激烈 的挑戰(zhàn)。**的大廈不是一天建成的,，發(fā)揮眾人的智慧,，把個人正確思想，那就是崛起**證 券的精神和信心,，變成群體的思維,，落實于群體行為，從而把個體事業(yè),，變?yōu)榧w的追求,。

20**年我主耍的工作，如下：

近一年來,，隨著市場競爭壓力的加劇,，來營業(yè)部談費率、轉(zhuǎn)托管的客戶異

常的多,，我因為身處前臺,，所以接觸了很多這樣的客戶，和客戶談費率,、套近乎，這樣的 工作己經(jīng)是日常工作重要的組成部分,，在與這樣客戶的交談中,，我深知攻城為下、攻心為 上的策略,，與客戶建立感情基礎(chǔ)是能不能把客戶留下的關(guān)鍵,，對于一些市值較大，需求較 為復(fù)雜的客戸要求轉(zhuǎn)托管的,，我即盡人之所能事,，通過自己的努力，通過同事們的幫助,， 對證券市場股民心態(tài)的有了更為深層次的認識,。

在縣城拓展客戶，尋找營業(yè)部的下線，先后到**,、**苦苦尋覓發(fā)展經(jīng)紀人,，

最后在**發(fā)展了一名兼職經(jīng)紀人。

手機營銷的工作,，自從總部反動了 “手機證券”營銷的吹風(fēng)行動以來,，我

一直給周邊的客戶營銷我公司的炒股手機，以配合總部的這次營銷行動,，最后成功的營銷 了 **客戶愿意使用本公司的炒股掌上機,。

短信咨詢的工作，因公司在移動平臺的使用上,，耗資巨大,，總部已察覺此

問題，長此以往要做冤大頭,，遂發(fā)號各營業(yè)部立即停止使用該移動短信平臺,，改用由移動 研發(fā)的經(jīng)濟實用新型的次一代短信工具一移動飛信。當(dāng)然,，要想發(fā)飛信,，就得加飛信！客 服部在一段時間內(nèi)完成了由原冇移動短信平臺向移動飛信轉(zhuǎn)軌加兼顧的初步工作,，本人認 真的配合客服部的方經(jīng)理的工作,。

本人在營業(yè)部從事了咨詢的丁.作?！白稍児ぷ鞑缓米觥边@是一句從老工作人

員中常聽到的話,，的確也是如此！我在從事這項工作的時候具體表現(xiàn)為,，每天早上結(jié)合當(dāng) 天晨會的精要給個位投資者發(fā)送當(dāng)天盤面的看法以及個股的推薦,，對營業(yè)部qq群的維護。

客戶水平參差不齊,，有的口味重,，有的曰味淡，真是眾曰難調(diào),！做好這項t作還是要多加 強學(xué)習(xí),，積累經(jīng)驗，把自己水平提高是硬道理??！

與客戶建立長久的合作感情，客戶是我們的生活的源泉,，是我們公司事業(yè)

長肖之樹的根基,，為了這?點,，我和客服部的同仁常常丿i黑風(fēng)高的潛入客戶家中做客戶匸 作，雖然有時候客戶給我們冷臉看,，但是我們希望用我們胸中的熱情去融化客戶心中的那 塊堅冰,，正是因為這樣，一些客戶和我們成為了忘年交,。

配合電腦部做好機房測試工作,，機房歷來有營業(yè)部的心肌之稱，機房的安

全是營業(yè)部能安全正常運營的保證,，所以營業(yè)部周六常常出現(xiàn)我的身影,，因為我在做測試。

最近行情比較活躍,，董事k號召我們要走出去,，要做行商。所以市?場部常

常深入到人民群眾中間去搞宣傳,，搞營銷,。我隨他們先后走訪了樸小區(qū)、**小區(qū),、**小區(qū),、 **公園等地，從這些活動中認識到了我們要以人民群眾

喜聞樂見的形式去營銷我們公司,，才能收到事半功倍的效果,。

千里之行，始于足下,。我相信在董事長大視野,、大發(fā)展、大開放思路的指引下,，只要我們 腳踏實地,、夯實實務(wù)、勤于學(xué)習(xí),，我們必將站上勝利的巔峰,。

20**年證券公司工作總結(jié)

證券公司工作總結(jié)

xx證券公司年度工作總結(jié)

證券公司營銷年終工作總結(jié)

證券公司個人工作總結(jié)范文

證券公司工作總結(jié)篇九

今年，對于xxxx可謂是命運多舛,，浴火重生，對于我個人卻是不知所措,、前途未卜,，有道是：山河千古在、城郭一時非,。相信xxxx證券在各位領(lǐng)導(dǎo)的整合和經(jīng)營之下,，定能繼往開來,、無限風(fēng)光。而對于我自己,，從知道公司被接管之日起,，整整一年，每天都是夜不能寐,、戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢,、如臨深淵、如履薄冰,。

自1993年加盟xxxx證券已歷十二年,，業(yè)內(nèi)常說：“能在證券業(yè)中從業(yè)超過十年者，非富即囚”,，象我這樣在一個公司兢兢業(yè)業(yè)十二年,，依舊是一個最普通員工的，自己都不知道自己怎么活成這樣,。

兢兢業(yè)業(yè)十二年,，卻面對公司接管，失落,、無奈,、擔(dān)心、憤慨,、迷茫,、恐懼xxxxxx百感交集，常常反省自己,、反省在十二年工作中遇到的點點滴滴,，雖百思不得其解，卻實在不甘心就此認命,。

1,、在接管組領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)的指示，認真反思對接管的認識,，寫了數(shù)千字的反思報告,，深入刨析對行政接管的理解和自身工作的不足，同時根據(jù)接管后的業(yè)務(wù)調(diào)整,，認真學(xué)習(xí)第三方存管業(yè)務(wù)的所有內(nèi)容,，包括相應(yīng)的政策，電腦,、財務(wù)流程,、以及和銀行業(yè)務(wù)接軌方面的全部問題，并不斷收集這個領(lǐng)域相關(guān)知識,，作為公司未來發(fā)展的知識儲備,。

x6根據(jù)部門內(nèi)部的培訓(xùn)安排,，參加的所有的內(nèi)部培訓(xùn)，并主講有關(guān)第三方存管業(yè)務(wù)的培訓(xùn)內(nèi)容,。

7,、利用所有的可利用時間，進行與工作有關(guān)的知識和技能的學(xué)習(xí),，不斷的充實自己,，并在多家媒體、尤其是廣電媒體,，發(fā)表有關(guān)證券,、財經(jīng)、電子商務(wù)方面的相關(guān)內(nèi)容,。

8隨時根據(jù)公司的業(yè)務(wù)需要,，完成領(lǐng)導(dǎo)部署的各項其他工作。

以上所言,，只是今年的部分工作,，但不管我做什么，無不以xxxx證券的利益為重,，無不是心懷對xxxx證券的感激與期待,。