總結不僅僅是總結成績,，更重要的是為了研究經驗,，發(fā)現(xiàn)做好工作的規(guī)律，也可以找出工作失誤的教訓,。這些經驗教訓是非常寶貴的,，對工作有很好的借鑒與指導作用，在今后工作中可以改進提高，趨利避害,，避免失誤。優(yōu)秀的總結都具備一些什么特點呢,？又該怎么寫呢,？以下是小編收集整理的工作總結書范文，僅供參考,，希望能夠幫助到大家,。

證券公司工作總結開頭 證券公司新員工工作總結篇一

1、對證券行業(yè)有了初步了解

進入公司以來,，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試,，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點銀行,，通過渠道營銷,，對證券業(yè)務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題,。

綜上所述,，雖然做了以上這些具體工作，但離上級“兩風”建設要求,，還有很多不適應的地方和需要改進的方方面面,，主要體現(xiàn)在運轉中講管理的較小;實干中缺乏思考，忙碌中不善于總結,，議事中不善于協(xié)調,，竟其原因主要是：

2、業(yè)務開拓能力的提高

在業(yè)務營銷過程中,，與客戶的交談和遇到的不同問題,，提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶不定期的回訪,，為其提供全方位、多角度的服務,，使安信服務真正的深入人心,。

3、工作的責任心和事業(yè)心加強了

現(xiàn)在市場波動很大,，觀望的人占多數,，同行間競爭也萬分激烈，為此,，我必須要不斷的學習,，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方位的服務,，要想盡一切辦法,，盡自己最大努力來做。

對自己經手的每一筆業(yè)務,，都認真對待,，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快,、最好,。

在業(yè)務營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：

1,、證券知識還須加深了解,，需不斷學習。

2,、在與客戶關系維護中,，溝通方式還要逐步加強。

3,、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強。

進入營銷這個行業(yè),，業(yè)績是衡量一個人的價值所在,，前兩個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路,，在余下僅有的兩個月里,，我要這樣做：

1、發(fā)傳單

進入安信證券我經常發(fā)傳單,，雖然發(fā)了很多,，效果不是很好，但覺得還是可行,，大量的傳單會提高公司的知名度,，下一步還想適量發(fā)些,，堅持終會有效果的。

20__年即將過去,，在這將近一年的時間中我通過努力的工作,，也有了一點收獲，臨近年終,，我感覺有必要對自己的工作做一下總結,。目的在于吸取教訓，提高自己,，以至于把工作做的更好,，自己有信心也有決心把明年的工作做的更好。下面我對一年的工作進行簡要的總結,。

2,、有效利用銀行資源

在銀行駐點已有近兩個月了，業(yè)績十分不理想,。招商銀行很好的服務有口皆碑,，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的,，但招商銀行和招商證券很好的合作關系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點,，雖然很有壓力，但目前與他們處好關系也是唯一的辦法,。駐點客戶經理的素質直接影響著公司的形象,，所以我一直在努力的去做。

(4)編制銷售手冊;其中包括代理的游戲規(guī)則,，技術支持,，市場部的工作范圍和職能，所能解決的問題和提供的支持等說明,。

3,、充分利用關系網絡

拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友,，讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶,，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務的客戶,，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優(yōu)勢,，努力將客戶爭取過來。

20__年四月,，總部提出了柜臺系統(tǒng)升級的計劃,，將原恒生1.0系統(tǒng)升級到現(xiàn)今普遍使用的恒生2.0系統(tǒng)，并將該項目列為今年公司發(fā)展的重中之重,。升級分兩個階段進行,，第一階段實現(xiàn)資金賬戶與股東賬戶一站式開立,，棄用原股東賬戶開戶使用的新意系統(tǒng);第二階段六月份后進行，實現(xiàn)所有賬戶的開戶,、銷戶,、撤指轉托管、創(chuàng)業(yè)板開通等業(yè)務,，做成集所有業(yè)務于一體的系統(tǒng),。

現(xiàn)在市場波動很大，觀望的人占多數,，同行間競爭也萬分激烈,，為此，我必須要不斷的學習,，豐富自己的專業(yè)知識,，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法,，盡自己最大努力來做,。

證券公司工作總結開頭 證券公司新員工工作總結篇二

一、市場背景：市場環(huán)境趨暖,，變革創(chuàng)生新機

20__年上半年,，隨著證券市場改革實現(xiàn)重大突破，證券行業(yè)的綜合治理與創(chuàng)新發(fā)展取得顯著成效,，市場走出了近四年來低迷不振的格局,，步入新的歷史性的發(fā)展時期。

市場日趨活躍,，行業(yè)走出困境,。20__年1—6月，上證綜指從1161點上漲至1672點,，漲幅達44;深證成指從2863點上漲至4301點,，漲幅達50。市場持續(xù)活躍,，股票,、基金、權證及債券現(xiàn)券市場交易總額98825億元,，較去年同期(32470億元)增長了204,。在市場強勁回升的有利條件下,，證券公司結束了近幾年的行業(yè)性虧損,。

股改進入突破階段，市場面臨歷史轉折,。到20__年6月底,，股改上市公司市值占比已達到70,。隨著管理層以股改為重點全面推進資本市場基礎性、制度性建設,，證券市場的深層次矛盾和結構性問題正在逐步解決,，為市場的長期穩(wěn)定發(fā)展奠定了基礎，帶來了前所未有的生機和活力,。

券商整治基本結束,，行業(yè)格局重整。自20__年以來的證券公司綜合治理工作取得明顯成效,，證券公司的違規(guī)經營問題得到有效遏制,，證券行業(yè)風險明顯釋放。同時,，在扶優(yōu)汰劣的監(jiān)管思路下,，部分證券公司通過重組和創(chuàng)新業(yè)務快速增強實力，行業(yè)集中度進一步提高,，行業(yè)競爭格局發(fā)生了根本性的變化,。

政策空前支持，創(chuàng)新力度加大,。20__年上半年,，隨著新的《公司法》、《證券法》頒布實施,，監(jiān)管層推出了一系列的新政策,、新措施，涉及拓展入市資金渠道,、吸引戰(zhàn)略投資者,、發(fā)展多層次市場體系等各個方面。同時,，資產證券化,、融資融券、股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務和創(chuàng)新產品也醞釀成熟或相繼出臺,，有力地增加了市場活躍程度,，同時也為券商開辟了新的業(yè)務空間和贏利渠道。

二,、20__年上半年經營情況

(一)上半年總體財務指標

20__年上半年,，公司實現(xiàn)收入總額__元，支出總額__元,，其中營業(yè)費用__元,，實現(xiàn)利潤總額__元，比去年同期增加__元。

其中,，經紀業(yè)務實現(xiàn)收入__元,，利潤__元;固定收益證券總部實現(xiàn)收入__元，利潤__元;投資銀行總部實現(xiàn)收入__元,，利潤__元;企業(yè)融資部實現(xiàn)收入__元,，利潤__元;證券投資部實現(xiàn)收入__元，利潤__元,。

(二)上半年各項業(yè)務經營情況

1,、經紀業(yè)務：乘勢而上、穩(wěn)步增長

(1)主要經營業(yè)績

實現(xiàn)收入__元,，利潤__元,。股票、基金,、權證及債券現(xiàn)券成交金額665.82億元,，較去年同期增長了212，市場占有率6.76‰,，市場排名第__,。6月末客戶資產總額128.27億元，較期初增長了50.87億元,，增幅為66,，其中客戶資產凈流入15.58億元，增幅20,，客戶資產投資增值35.29億元,，增值率為46。同時,，截至6月末,，共托管了上市公司10.17億股的有限售條件流通股，總市值約為68.71億元,。

(2)重點工作回顧

以客戶增值為原則,，加強傳統(tǒng)業(yè)務的客戶開發(fā)和客戶盤活工作。組織資源加強了咨詢服務的組織和推廣工作,，積極參與公司投資策略研究小組的工作,，與研發(fā)中心共同組織公司晨會，提高《晨會摘要》等咨詢產品的質量,，并推出了《客戶持倉前5__股票投資周報》等新的資訊產品,，為營業(yè)部提供了二類9種資訊產品和相應的配送服務，大大豐富了營業(yè)部的資訊產品線,。同時,，積極探索盤活客戶資產的有效方法，策劃了“睡眠客戶資產盤活競賽活動”。

積極開拓新業(yè)務,，搶占客戶資源，培養(yǎng)新利潤增長點,。強化營業(yè)部的營銷職能,，繼續(xù)加大基金產品的營銷力度，上半年累計代銷基金2,。89億元,，其中富蘭克林國海彈性市值基金銷售額達到2.24億元。同時,，制定了限售流通股托管業(yè)務的管理及獎勵措施,，組織和支持營業(yè)部發(fā)揮當地優(yōu)勢，抓住股改機遇搶占寶貴的機構客戶資源,。目前已托管的限售股份市值近70億元,，有意向正在開發(fā)中的上市公司__，限售股份余額約6.3億股,。

完善風控機制,，加強日常監(jiān)控，促進合規(guī)運行,。提出了解決“非實名資金賬戶”及“異戶下掛(‘一掛多')賬戶”的資產提取等歷史遺留問題的實施方案;開展了權限管理專項自查,，同時加強總部對營業(yè)機構權限使用的日常監(jiān)控;建成并啟用“重要客戶管理系統(tǒng)”，對重要客戶,、重要業(yè)務進行監(jiān)控和報備審批;針對權證等高風險產品,，進一步加強證券賬戶管理，防范違規(guī)操作;對營業(yè)部人員和崗位管理的制度進行完善,。

開源節(jié)流,，提高創(chuàng)利能力。根據公司倡導的“我為公司多賺一分錢,，我為公司多節(jié)省一分錢”的價值理念,，對全系統(tǒng)的營業(yè)費用開支情況進行及時跟蹤監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)問題及時調整,，確保營業(yè)費用的開支控制在準事業(yè)部制的費用控制目標之內,。上半年經紀業(yè)務收入同比增長，而營業(yè)費用同比基本持平人力資源費和資產使用費,、行政及業(yè)務費用均控制在準事業(yè)部制要求的控制目標之內,。營業(yè)費用得到了的控制，并未隨著凈收入的大幅增長而明顯增長,。

2,、固定收益業(yè)務：提前實現(xiàn)收入和品牌雙突破

(1)主要經營業(yè)績

上半年實現(xiàn)收入__元，利潤__元。累計完成記帳式國債承銷70.3億元,、國開行金融債承銷41億元,，在券商中排名分別居第3和第4位，實現(xiàn)收入__元;銀行間債券市場交易總量236,。82億元,，比去年同期增長了2.2，在證券公司中排名第10位,，累計實現(xiàn)現(xiàn)券交易差價收入__元;完成__企業(yè)債券主承銷及4只債券分銷,，實現(xiàn)承銷收入__元。

(2)重點工作回顧

完善準事業(yè)部制度,，加強部門內部管理,。成立固定收益證券業(yè)務委員會，負責部門業(yè)務發(fā)展規(guī)劃與管理規(guī)范;制定了客戶管理,、費用管理,、績效考核等管理辦法和固定收益證券總部業(yè)務流程及規(guī)范。

繼續(xù)加強項目儲備和客戶開發(fā)工作,。對客戶進行細分,，指定專門的客戶經理負責維護，加強與客戶的日常溝通,，同時開發(fā)了一批優(yōu)質機構客戶,。上半年開發(fā)儲備企業(yè)債項目__，其中__已經簽署協(xié)議,。債券銷售交易客戶新增工商銀行等四家大型機構客戶,。

提高研究報告的專業(yè)水準和實效性，與研究,、經紀業(yè)務互動,。重點著眼于研究報告的準確性實效性，得到了市場認可,，策略報告和專題報告對貨幣政策走向進行了準確的分析和預判,。同時積極參與了公司投資策略小組，集合理財方案設計小組,，股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務的研究工作,。

加強合作與品牌創(chuàng)建。以中國固定收益證券網的名義與證券時報社合作,，成功舉辦了20__中國債市之星評選活動,，在成都舉辦了大型債券投資策略報告及客戶聯(lián)誼會。

3,、投行業(yè)務：抓住了市場機會,，初步實現(xiàn)突破

(1)主要經營業(yè)績

上半年投資銀行總部完成西水股份,、兩面針、五洲交通__,，企業(yè)融資部完成冠城大通,、康達爾、深圳華強,、桂林旅游__,，合計__上市公司股改保薦項目，投資銀行總部完成桂柳工股改財務顧問項目,。

同時，二個投資銀行部門上半年積極開發(fā)儲備項目,，合計有__股改項目已簽署協(xié)議或正在實施;在會審核ipo項目__,，惠程電氣和___三環(huán);再融資項目__;收購兼并財務顧問__。

(2)重點工作回顧

加大重點地區(qū)的客戶開發(fā)力度,，實現(xiàn)股改收益,。充分利用公司資源，上半年以公司成立以來的最大力度進行了___地區(qū)的項目開發(fā),，鞏固了投行業(yè)務的地區(qū)優(yōu)勢,。

證券公司工作總結開頭 證券公司新員工工作總結篇三

自20xx年3月投身于證券行業(yè)以來，經過一年多的磨礪,，我感到愈加成熟與自信,，如果說最初的艱辛是在吐絲結蛹，那么20xx年就是我破蛹化蝶的過程,?？偨Y一年多來證券工作，我的感受是：真誠待人,，嚴于律己,，就能得到滿意的回報。

一,、真誠待人,，贏得真心

真誠是說話內容要真實不虛夸、說話態(tài)度要誠懇不油滑,，在與潛在客戶最初接觸時,，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時,，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力,，先留給對方一個不浮夸、很實在的印象,，然后根據對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進行分析,，根據分析向對方提出建議,，向他表態(tài)為什么由我們公司服務會實現(xiàn)他的利益化與化，使客戶產生信任感,，贏得客戶的真心對待,。

真誠是服務要真切熱誠不應付，當潛在客戶成為真正的客戶之后,，后續(xù)的真誠服務至關重要,。首先是及時了解客戶的特點和需求，急客戶之所急,，客戶最本質的需要就是在股市中獲得更多收益,，我在服務客戶的過程中永遠以此為出發(fā)點。如果客戶希望我了解他持有什么股票,，我就會將客戶的股票牢記在心,，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動，如重大利好,、利空等,，我都會主動及時聯(lián)系客戶進行交流,。如果客戶在這方面不傾向于與我交流,，我會尊重客戶,，不去了解他持有的股票,，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內容;其次是為客戶提供客觀的投資建議,，既不夸大其詞,，也不含糊其辭,。同時定期向客戶提供投資咨詢報告,，在更好服務客戶的同時展示公司在投資咨詢方面的實力;最后是把握好服務的“度”,，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定,，也不冷落應付客戶。因為我知道過分熱情可能會失去某一個客戶,，但熱情不夠肯定會失去一百個客戶,，在與客戶溝通時，熱誠表現(xiàn)出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴,，一次的冷淡和應付會讓客戶失去對你的信心,。

真誠也是合作真心誠意、實現(xiàn)雙贏,。工作如果僅憑一己之力,，客戶源是單一的、客戶面是狹窄的,，這就要通過銀行的支持,、團隊的互助，才能達到拓寬客戶來源渠道的目的,。

一方面是與銀行合作,。在我駐點過的建行和中行,，我都會與銀行負責人、理財經理,、前臺柜員等建立良好的信任合作關系,，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問題時表現(xiàn)出合作的誠意,。尤其以客戶滿意為己任,，協(xié)助銀行理財經理做好客戶在證券投資方面的服務，使銀行提升在客戶心中的滿意度,，也使客戶更加信任銀行信任,。上述駐點銀行職工中的潛在客戶，已經基本都被發(fā)展成為證券的客戶,，這就代表了他們對我的信任,。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質的,，在我目前的客戶中,，經銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約60%的比例,。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏,。

另一方面是團隊合力互助和領導的激勵指導。我的團隊友總是把各自的經驗和智慧與大家一塊分享,，經常性的頭腦風暴讓我對工作體會更深,，少走了很多彎路。如果團隊的協(xié)作是將數個生鐵煉成精鋼,，那么單位就是大熔爐,，領導則在把握火候。我的體會尤其深,，剛剛進入公司時,，因為不是本地人，開頭的工作相對困難一些,，看到同事已經有了不少客戶,，自己還在艱難拓展，難免產生焦躁消極情緒,，此時我們公司趙總在會上說發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友,，是沒有前途的，如果注重眼前利益不考慮長遠,，收益總是有限的,。這句話對此時的我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難,，憑借自己的努力打開了局面,，客戶數量節(jié)節(jié)攀升,，傭金收益逐步增加。就在我對現(xiàn)狀自我滿足時,，公司領導趙總適時的說,，客戶只是相對穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定，開發(fā)客戶是無止境的,，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶,，這個理念及時的把我從自滿狀態(tài)拉了回來，我愈加的腳踏實地,，不再滿足現(xiàn)狀,，而是精益求精。

二,、嚴于律已,，實現(xiàn)飛躍

工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識,，不斷學習業(yè)務知識,，才能取得客戶的信任且更好的服務客戶。在這一方面我嚴格要求自己,，堅信處處留心皆學問,，通過從各種不同的渠道學習，以求達到提升自身能力的目的,。

首先我總是認真學習證券業(yè)協(xié)會的課程和練習題目,，把理論知識基礎夯實，做到胸有成竹,，在實際工作中能做到理論指導實踐,，實踐深化理論;其次做到博采眾長，依靠發(fā)達的網絡和電視節(jié)目學習借鑒專家的分析技巧,，獲得有效的股市解盤和預判信息;最后我一直注重向有經驗的前輩學習,，與同事交流工作心得，同時積極為公司和團隊奉獻才智和力量,，把問題和建議積極地善意地提交給領導,，并提出自己的解決辦法，在團隊中主動做一些組織工作,，鍛煉自己的綜合素質,。

在從業(yè)一年多的時間里，我都是以誠懇,、勤懇的態(tài)度在工作,，通過上述兩個方面的努力，積累了更多的經驗,，客戶經理工作基本已經達到日新月異,，欣欣向榮的良好局面,，在我公司眾多客戶經理及經紀人中，我的業(yè)績是走在前列的,，得到了領導的肯定,，與同事更多的交流，更被客戶信任和認可,。對此,，我非常感恩，未來也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓,，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水,，實現(xiàn)人生價值的實現(xiàn)!

最后用尼克松的一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經驗之一,。只有入迷,，他才能自知。只有入迷,，他才能發(fā)現(xiàn)他從來不知道自己所具有的,、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。

證券公司工作總結開頭 證券公司新員工工作總結篇四

在20__年11月15號至20__年12月25日期間,，我在光大證劵股份有限公司進行了長達兩個月左右的實習,。實習過程中我將書本上所學到的理論知識結合運用到社會實踐環(huán)節(jié)中，對“學以致用”這一說法有了更深層次的體會,。同時我也深深體會到了社會工作的繁雜和壓力,，另外也確確實實感悟到光大證劵為客戶著想的經營理念以及此理念所帶來的競爭優(yōu)勢,。

一,、實習目的或研究目的

通過實習，我更廣泛的接觸社會,，了解社會的需要,，加深對社會的認識，增強對社會的適應性,，將自己融合到社會中去,，培養(yǎng)自己的實踐能力，縮短我們從一名大學生到一名工作人員之間的思想和業(yè)務距離,，為我們畢業(yè)后社會角色的轉變打下基礎,。

這次在光大證劵股份有限公司的實習進一步加深了我對專業(yè)知識的了解和對證券公司的經紀業(yè)務有了深刻而且較為全面的了解，了解到證卷經紀業(yè)務中的相關流程,。

二,、實習內容

光大證劵的發(fā)展歷程及其在中國證劵業(yè)的地位：

光大證券股份有限公司創(chuàng)建于1996年，是由中國光大(集團)總公司投資控股的全中國性綜合類股份制證券公司,。20__年1月18日,，公司20__年度股東大會審議通過增資擴股方案;20__年5月29日完成此次增資擴股的工商變更登記,，增資完成后公司注冊資本由244,500萬元增加至289,800萬元。

光大證劵價值理念：

公司成立十年來,，秉承“提升客戶價值造就員工未來”的核心價值觀和“誠信,、專業(yè)、卓越,、共享”的經營理念‘積極投身于國內外資本市場,，各項業(yè)務迅速發(fā)展，在鞏固證券承銷,、證券經紀,、資產管理、證券投資,、基金管理,、財務顧問、投資咨詢等傳統(tǒng)業(yè)務優(yōu)勢的同時,，全方位搶跑集合理財,、權證、資產證券化,、融資融券,、股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務，業(yè)務規(guī)模及主要營業(yè)指標居國內證券公司前列,，是中國證監(jiān)會批準的首批三家創(chuàng)新試點證券公司之一和首批17家a類a級證券公司之一,。

光大證劵公司業(yè)務：

公司在各大中城市擁有一個遍布全中國的服務網絡，現(xiàn)有51個營業(yè)部,，并和中國光大銀行,、工商銀行、上海浦東發(fā)展銀行,、廣東發(fā)展銀行的全中國網點聯(lián)網開展業(yè)務,。公司歷年交易規(guī)模排名和單個營業(yè)部排名始終保持業(yè)內領先。20__年全公司股票,、基金總交易量1516.58億元,，市場占有率為2.52%，行業(yè)排名第9位,，單個營業(yè)部行業(yè)排名第5位,。光大證券交易品種為業(yè)內最為齊全的券商之一，涵蓋滬深a股,、b股,、基金、債券、權證,、三板業(yè)務和四板業(yè)務,。光大證券除為投資者提供柜臺委托、電話委托,、磁卡委托,、熱鍵委托等傳統(tǒng)下單方式外，還提供方便快捷的網上交易和手機炒股服務供客戶選擇,。光大證券為客戶提供多達70多種優(yōu)質基金的一站式購買服務,。

光大證劵的競爭優(yōu)勢：

光大證資產管理業(yè)務優(yōu)勢：

(1)研究與投資互動。光大證券資產管理部所有的投資行為始終建立在對證券市場環(huán)境,、對上市公司的深入研究的基礎上,，在國內最早建立以研發(fā)為先導的投資模式，將光大證券研究所,、業(yè)內知名研究機構和資產管理部門自身的研究力量相結合構建研究體系,，堅持在投資上理念超前、設計超前,、方法創(chuàng)新,。

(2)優(yōu)秀的團隊、規(guī)范的制度,。規(guī)范的制度是基礎,，優(yōu)秀的團隊是保證。光大證券資產管理部門在管理上形成了職責分明,、執(zhí)行通暢,、保障有力、監(jiān)管到位的制度保證體系,，同時,，考核分明、獎懲有效,。

(3)“客戶至上”的服務理念,。光大證券從創(chuàng)立至今,，視“誠信如生命”,、視“客戶為父母”。在被光大證券資產管理部服務過的客戶中有崇高的信譽,，這種信譽的取得完全依靠光大證券良好的業(yè)績回報和精誠所至的服務,。

另外還有經紀業(yè)務優(yōu)勢和管理團隊優(yōu)勢。其中經濟業(yè)務優(yōu)勢主要體現(xiàn)在渠道優(yōu)勢;技術優(yōu)勢;服務優(yōu)質;服務特色等方面,。管理團隊方面,，光大證劵公司的管理層都是本科以上水平，管理層的文化素質普遍高，管理團隊方面的優(yōu)勢會作為一種無形的強大力量,，勢必會給貴公司的發(fā)展帶來巨大飛躍,。

證券公司工作總結開頭 證券公司新員工工作總結篇五

入職--證券的客服部到至今已經半年有余，在領導和同事們的悉心關懷和指導以及包容下,通過自身的不懈努力,在工作上很快適應了自己投資顧問助理的工作,。公司寬松融洽的工作氛圍,、團結向上的企業(yè)文化，讓我很快完成了從新人到員工的轉變,。

投資顧問是公司的橋梁和信息中樞,，起著聯(lián)系內外的作用，所以各個部門的同事都要和諧相處,，因為客服人員的服務水平和服務素質以及各部門在工作上的支持直接影響著客服部整體工作,，因此領導對每個客服人員的要求還是挺嚴格的，認真細致和專業(yè)知識不斷提高是必不可少的,。投資顧問團隊可以為我們年輕人提供一個年輕的,、活躍的、具有較好的發(fā)展前景的,、充滿挑戰(zhàn)性且富有魅力的成長平臺,。

剛入司在柜臺崗位學習，學到了最基本業(yè)務的應用,，以便于日后在客服部工作中,，能解答客戶對基本業(yè)務的疑問。由于馬虎有時候復印資料在柜臺幫客戶,，常常會復印出錯,，“細節(jié)決定一切”日后應該在工作中多多注意。次月到至今一直在中戶區(qū)工作,。每日來到公司先打開電腦播放總部晨會,，然后到會議室開早會。開完晨會后一天緊張的工作即將開始：

(1)對個別客戶的股票進行跟蹤,，如果有對股價有影響的重要信息,，應該及時以短信等方式通知客戶。尤其是公司分與團隊重要客戶的股票如遇停牌,，重組等信息應該通過各種渠道去給客戶收集資料,，以便第一時間給客戶答復省去客戶寶貴時間

(2)接聽客戶電話，為場外客戶提供咨詢和服務支持;在為客戶提供咨詢時要認真傾聽客戶的問題,，這樣才會保持冷靜,，細細為之分析引導，要是客戶遇見什么疑問解決不了,，還應該親自上門給與解決,。把客戶當成朋友，真心為客戶提供切實有效地咨詢和幫助

(3)配售股、增發(fā),、可轉債,、權證到期等的短信和過期個人資料修改電話提醒;每月公司都會安排些客戶讓我們去通知，在這過程中常常會遇見不信任我們的客戶或者直接對我們發(fā)火,，有效處理這樣的問題不單是客服人員基本的技巧,，還要掌握還要學會隨機應變，防止因服務態(tài)度問題火上燒油引起客戶更大的投訴,，所以在工作中要積累更多的經驗

(4)協(xié)助投顧做好資料的搜集和編輯工作是我們助理的工作,，為其他市場部同事做好支持工作，其次每日晨會紀要的整理和資料上傳讓現(xiàn)場客戶投資有方向,。尤其是每周一次的分析師例會,，里面資料內容未來股市的預測和個股精挑細選，對現(xiàn)場和場外客戶的幫助很大

為了更好地利用投顧這個平臺,，更快地成長,，我認為自己今后努力的方向是：從基礎工作做起，踏實勤奮,，提高專業(yè)素養(yǎng),，提高分析能力，爭取盡早可以實現(xiàn)獨立工作,，為客戶和公司創(chuàng)造價值,。具體而言，在工作上要做到自身專業(yè)水平的提高對營銷是一個最好的鋪墊,，積極向同事和客戶交流中學習,，使自己的專業(yè)素質和業(yè)務水平不斷提高，爭取早日將自己的專業(yè)知識轉化為專業(yè)能力,。此外,，還要明白公司所需，了解客戶的需求,，與同事一起進步,，與公司共同成長。

在今后的工作中,，作為投資顧問團隊的一員,，我將更加努力上進，實現(xiàn)自我,，爭取為客戶創(chuàng)造價值,，對公司做貢獻。公司給了我這樣一個發(fā)揮的舞臺,，我就要珍惜這次機會，為公司的發(fā)展竭盡全力。

證券公司工作總結開頭 證券公司新員工工作總結篇六

一,、業(yè)務數據及工作績效完成情況：

1,、開戶數：40戶，其中有效戶34戶;

2,、總資產與去年末相比增加：10185310元,，其中新開戶增加資產11560754元，存量客戶增加資產5177687元;

3,、產品銷售：權益類產品銷售350萬元,、固定收益產品銷售760萬元;

4、融資融券開戶數12戶,，交易賬戶：戶;

5,、開發(fā)商品期貨賬戶：戶。

二,、工作中的問題與不足

第一,，沒有很好的利用公司的客戶服務平臺，老客戶的維護和聯(lián)系有些懈怠,，對固定收益理財的重視不夠,，對現(xiàn)有的客戶的理財需求不是很清楚，沒有能夠很好的深挖細刨;

第二,，有些工作做的不夠細,，一些工作計劃執(zhí)行不是十分到位，銀行渠道的維護和開發(fā)有些放松;

第三,，在創(chuàng)新業(yè)務中缺少業(yè)務知識,，欠缺項目操作經驗，有些很好的客戶資源,，但自己卻不能很好的有針對性的策劃合作方案,。

針對以上不足，我將朝著以下幾個方向進行努力改進：

第一,，充分利用公司的客戶服務平臺,，將現(xiàn)有客戶的資產情況做統(tǒng)計分析，再電話聯(lián)系客戶,，了解他們的理財需求,，做好記錄，養(yǎng)成定期聯(lián)系的習慣;

第二,，在今后的工作中,，努力提高工作效率，學習時間管理,，在開拓新的渠道和業(yè)務的同時,，保持原有渠道的定期走訪,、聯(lián)絡，結合公司提供的產品和服務開發(fā)新客戶;

第三,，勤練內功,，加強學習，提升業(yè)務水平,，提高自己解決實際問題的能力,，獲得客戶的信賴。

三,、20--年工作計劃

1,、新增有效開戶數：50戶;

2、總資產與去年末相比增加500萬元以上,，新開戶增加資產至少300萬元;

3,、產品銷售：權益類產品銷售300萬元、固定收益產品銷售500萬元;

4,、開通融資融券賬戶：戶;

5,、開發(fā)商品期貨賬戶：戶。

四,、創(chuàng)新業(yè)務的拓展

我覺得證券從業(yè)者與股票一樣,，隨股票沉浮，行情來了,，大家工作輕松點,，壓力小點，而行情走的時候,，就是我們工作冬天來臨的時候,，業(yè)務開展艱難，很容易產生放棄的念頭,，而這時候我們就要付出加倍的努力,，在各方面挖掘自己的潛力。因此行情不好的時候,，要做到未雨綢繆,，更注重客戶的積累和自身業(yè)務素質的提高。

現(xiàn)在社會是創(chuàng)新的社會,、變革的社會,，移動互聯(lián)網已經融入進我們生活，互聯(lián)網金融,、社區(qū)銀行如雨后春筍般出現(xiàn),，迅速發(fā)展。證券行業(yè)同樣處在創(chuàng)新發(fā)展時期,，創(chuàng)新產品及服務不斷推出,，比如股指期貨,、融資融券、股權質押回購,、新三板,、固定收益理財等,。這些業(yè)務成為新的利潤增長點,，也是開發(fā)和維護客戶的重要工具。

空閑之余我常常在思考要以何種姿態(tài)來面對變革,，是防守還是進攻?回顧過去,，一些成立很長時間，曾經非常優(yōu)秀的大公司,，短時間就被超越,，甚至有的已經倒掉了。從開始從事證券工作到現(xiàn)在已經有4年多時間了,，期間明白了很多道理,，也認識了很多朋友，有時候也會去想如果自己離開這個行業(yè)又會去做什么?我們沒有回到過去的能力,，但我們卻有改變未來的機會!機遇和挑戰(zhàn)并存,，進攻是最好的防守。

提醒自己需要時刻樹立危機意識,，意識轉變能反作用自己的行為,，在行動中提醒自己在做什么，做的對不對,，做的是否到位,，怎么樣才能取得更好的效果。我思考了很多,，嘗試按照新的工作要求去改變一些態(tài)度,、方式和思路，也有過掙扎,，希望自己可以實現(xiàn)一些突破,。

創(chuàng)新業(yè)務對我亦是一次全新的開始，

有很多專業(yè)知識和業(yè)務技巧需要學習,。雖然是很大的挑戰(zhàn),，但是我有信心和勇氣去做好它。

在接下來的工作中：

一,、做到勤動手跟客戶打電話,，提高工作主動性，對現(xiàn)有的客戶深挖細刨,，根據不同客戶的需求和實際情況,，做精準化營銷;

二,、做到勤動腦，在遇到困難的時候多想想解決的辦法,，業(yè)務知識想辦法學習和找機會補充,，到腳踏實地，不怕多做事,，不怕做小事,，在點滴實踐中提高自己;

三、做到更加努力,，爭取在新的一年里各項業(yè)務都能有所進步,，特別是創(chuàng)新業(yè)務要有突破。

以上是我20--年的工作總結,，請領導指正。最后提前祝大家春節(jié)快樂!

證券公司工作總結開頭 證券公司新員工工作總結篇七

xx月份就要過去了,，時間過的非常的快,。單位策劃的期貨大賽，作為招商工作成員之一的我,，聯(lián)系了好長一陣子,。其中有很多的感觸。先前金融組和傳統(tǒng)組都在聯(lián)系,，只是聯(lián)系了好一陣子,，效果并不是很好。后來,，公司直接主管部門的副總裁決定壓縮人員,，成立四人小組。我是其中一人,。

北京的期貨公司,，外地的期貨公司我們按約定一一打電話聯(lián)系，邀請他們參加我們的期貨大賽,。從剛開始客戶反應比較好,，我們策劃的比較不錯，說著到價格方面,，客戶感覺貴,。我和領導，和期貨頻道的同事,，和策劃部的同事都拜訪過客戶,，也很多問題也有很多我們沒有想到的。按照單位的統(tǒng)一部署6月中旬我們要正式開始大賽前期的投資者教育活動,。

同事也在聯(lián)系,。我也在聯(lián)系,。北京的期貨公司大部分都是我在聯(lián)系。宏源期貨公司,，首創(chuàng)期貨公司,，安信期貨公司，中糧期貨公司,，中期期貨公司,，天匯期貨公司等都聯(lián)系了。從目前看來,，宏源期貨領導說客戶不參加了,，中期期貨也不參加了,。這不是我想要聽到與看到的結果,。

北京期貨公司見得多，也參加過很多的什么這大賽那仿真交易大賽等,，最終的效果不太好,。于是對于我們的活動有很多的質疑，常常報的觀望態(tài)度,。我在努力著改變,。因為我在為自己做，也是為了這次活動的主要發(fā)源地是北京,，具有了非常多的政治意義了,。

同成員間的客戶交流過程中，發(fā)現(xiàn)自己的思維反應是非常的不靈活,。就事論事了,，沒有放開思維。不會變通,，不能很好的領會,。聯(lián)系了好一陣子了，每天都是很忙,，有時候還搞的頭暈暈的,，但是效果在哪兒呢?目前還是沒有看到。下午臨下班前,，組長組織我們開會介紹介紹彼此聯(lián)系的期貨公司的情況,，大家都說了。現(xiàn)在我們這兒必須馬上就要見一個單子,，價格不再是主要的,，就是為了一個“臉面”，一個榮譽,。

我,，我們都很清楚這一點,。上海，在三個分公司內面是做的的一個,。我也同上海的同事交流了,，也沒有問出來個所以然?？磥須w根到底還是自己的能力或者說沒有抓住期貨公司真正的需求或者所要的東西,。總結,，善于總結,。至關重要。這么多年來,，我進步的比較慢,，很大一部分都跟不善于總結有關。從這個地方摔倒了,，就要從這個地方爬起來,，這樣才能進步。

來到單位已經兩個月了,。我很慶幸我遇到了一個好領導,。領導從多方面的支持我，給我機會,，給我希望,。有時候手把手的教我。把很多希望都寄托在我身上,，并且還是其他部門的同事,，領導都看著我，我沒有理由做不好,。我身后看的人很多,。我要為自己為關心為關注我的人，做出點像樣的事情來,，這樣才不至于對不起大家,。我努力，我進步,，我堅信我能干好的,。

證券公司工作總結開頭 證券公司新員工工作總結篇八

自xx年3月投身于證券行業(yè)以來，經過一年多的磨礪,，我感到愈加成熟與自信,，如果說最初的艱辛是在吐絲結蛹，那么xx年就是我破蛹化蝶的過程?？偨Y一年多來證券工作,，我的感受是：真誠待人，嚴于律己,，就能得到滿意的回報,。

一、真誠待人,，贏得真心

真誠是說話內容要真實不虛夸,、說話態(tài)度要誠懇不油滑，在與潛在客戶最初接觸時,，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚,。我在與潛在客戶第一次接觸時，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力,，先留給對方一個不浮夸,、很實在的印象，然后根據對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進行分析,，根據分析向對方提出建議,，向他表態(tài)為什么由我們公司服務會實現(xiàn)他的利益化與化，使客戶產生信任感,，贏得客戶的真心對待。

真誠是服務要真切熱誠不應付,，當潛在客戶成為真正的客戶之后,，后續(xù)的真誠服務至關重要。首先是及時了解客戶的特點和需求,，急客戶之所急,，客戶最本質的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務客戶的過程中永遠以此為出發(fā)點,。

如果客戶希望我了解他持有什么股票,，我就會將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動,，如重大利好,、利空等，我都會主動及時聯(lián)系客戶進行交流,。如果客戶在這方面不傾向于與我交流,，我會尊重客戶，不去了解他持有的股票,，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內容;其次是為客戶提供客觀的投資建議,，既不夸大其詞，也不含糊其辭。

同時定期向客戶提供投資咨詢報告,，在更好服務客戶的同時展示公司在投資咨詢方面的實力;最后是把握好服務的“度”,，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定，也不冷落應付客戶,。因為我知道過分熱情可能會失去某一個客戶,，但熱情不夠肯定會失去一百個客戶，在與客戶溝通時,，熱誠表現(xiàn)出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴,，一次的冷淡和應付會讓客戶失去對你的信心。

真誠也是合作真心誠意,、實現(xiàn)雙贏,。工作如果僅憑一己之力，客戶源是單一的,、客戶面是狹窄的,，這就要通過銀行的支持、團隊的互助,，才能達到拓寬客戶來源渠道的目的,。

一方面是與銀行合作。在我駐點過的建行和中行,，我都會與銀行負責人,、理財經理、前臺柜員等建立良好的信任合作關系,，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景,，并且在處理各方面問題時表現(xiàn)出合作的誠意。尤其以客戶滿意為己任,，協(xié)助銀行理財經理做好客戶在證券投資方面的服務,，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶更加信任銀行信任,。

上述駐點銀行職工中的潛在客戶,，已經基本都被發(fā)展成為證券的客戶，這就代表了他們對我的信任,。在得到銀行的信任后,，他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質的，在我目前的客戶中,，經銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約60%的比例,。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏。

另一方面是團隊合力互助和領導的激勵指導,。我的團隊友總是把各自的經驗和智慧與大家一塊分享,，經常性的頭腦風暴讓我對工作體會更深,，少走了很多彎路。

如果團隊的協(xié)作是將數個生鐵煉成精鋼,，那么單位就是大熔爐,，領導則在把握火候。我的體會尤其深,，剛剛進入公司時,，因為不是本地人，開頭的工作相對困難一些,，看到同事已經有了不少客戶,，自己還在艱難拓展，難免產生焦躁消極情緒,，此時我們公司趙總在會上說發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友,，是沒有前途的，如果注重眼前利益不考慮長遠,，收益總是有限的,。

這句話對此時的我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難,，憑借自己的努力打開了局面,，客戶數量節(jié)節(jié)攀升，傭金收益逐步增加,。就在我對現(xiàn)狀自我滿足時,，公司領導趙總適時的說，客戶只是相對穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定,，開發(fā)客戶是無止境的,，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶，這個理念及時的把我從自滿狀態(tài)拉了回來,，我愈加的腳踏實地，不再滿足現(xiàn)狀,，而是精益求精,。

二、嚴于律已,，實現(xiàn)飛躍

工欲善其事必先利其器,，只有不斷累積證券知識，不斷學習業(yè)務知識,，才能取得客戶的信任且更好的服務客戶,。在這一方面我嚴格要求自己，堅信處處留心皆學問,，通過從各種不同的渠道學習,，以求達到提升自身能力的目的。

首先我總是認真學習證券業(yè)協(xié)會的課程和練習題目，把理論知識基礎夯實,，做到胸有成竹,，在實際工作中能做到理論指導實踐，實踐深化理論;其次做到博采眾長,，依靠發(fā)達的網絡和電視節(jié)目學習借鑒專家的分析技巧,，獲得有效的股市解盤和預判信息;最后我一直注重向有經驗的前輩學習，與同事交流工作心得,，同時積極為公司和團隊奉獻才智和力量,，把問題和建議積極地善意地提交給領導，并提出自己的解決辦法,，在團隊中主動做一些組織工作,，鍛煉自己的綜合素質。

在從業(yè)一年多的時間里,，我都是以誠懇,、勤懇的態(tài)度在工作，通過上述兩個方面的努力,，積累了更多的經驗,，客戶經理工作基本已經達到日新月異，欣欣向榮的良好局面,，在我公司眾多客戶經理及經紀人中,，我的業(yè)績是走在前列的，得到了領導的肯定,，與同事更多的交流,，更被客戶信任和認可。

對此,，我非常感恩,，未來也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水,，實現(xiàn)人生價值的實現(xiàn)!

最后用尼克松的一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè),，那就失去了人生登峰造極的經驗之一。只有入迷,，他才能自知,。只有入迷，他才能發(fā)現(xiàn)他從來不知道自己所具有的,、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量,。

證券公司工作總結開頭 證券公司新員工工作總結篇九

我營業(yè)部以打造“一流的服務質量、一流的管理水平,、一流的人才團隊,、一流的工作績效”為總體目標,，以“打造金融服務文明形象、展示金融服務專業(yè)風格”為主題,，積極開展東陽市市級“青年文明”創(chuàng)建活動,。具體工作總結如下：

1、打造服務品牌,，提供一流服務

在__年,，我司業(yè)務部使用了金藝金融服務終端、金藝“投資堂”手機卡,、金藝尋金等一系列金藝品牌服務產品,。并以大型投資報告、股東學校,、金融沙龍等形式為載體,，有效打造中信金通證券服務品牌，提高投資者對公司的認知度,、認可度和忠誠度,。

2、增強業(yè)務意識,，實現(xiàn)一流管理

有效的組織結構是創(chuàng)作活動的載體,，健全的制度設計是創(chuàng)作成功的重要保證。為了明確創(chuàng)建活動的目的和職責,，成立了銷售部創(chuàng)建“青年文明”領導小組,，制定了《東陽中山路營業(yè)部爭創(chuàng)“青年文明號”管理辦法》。

以創(chuàng)建活動為契機,，繼續(xù)完善團支部工作機制,，切實夯實團支部工作基礎，提高團組織凝聚力和戰(zhàn)斗力,。

3,、注重素質教育培養(yǎng)一流人才

以“生活會”的形式，傾聽員工心聲,，了解員工的思想動態(tài),，結合重要日子，以培訓交流的形式,，加強對員工的思想政治教育，加強青年員工的思想作風建設,。例如,，3月份，我們開展了以關愛婦女兒童為重點的三八婦女節(jié)外聯(lián)活動,，4月份,，我們組織了以加強愛國主義教育和繼承革命傳統(tǒng)為主題的清明掃墓活動,。

證券公司工作總結開頭 證券公司新員工工作總結篇十

20xx年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作,。

1,、2019年由于一些客觀原因，如人員離職,、借調,、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下,，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的,，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng),、銀證產品方面維護;銀證產品調試安裝,、電話委托安裝等。在五月份,，公司推出剩余配售產品后,，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快,、盡早地把它吃透,、學精，為開拓市場時提供好技術支持,，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題,，我都把他詳細歸類，哪些是理解,、使用上的錯誤,，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的,，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部,。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求,，也要進行相應地程序修改來滿足需求,。總之,，在人員緊缺的情況下,，盡量把服務做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折,。

2,、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數據、金傭系統(tǒng)數據合并至熱鬧路營業(yè)部,，同時從友好街系統(tǒng)內分離另外兩營業(yè)部的數據,，實現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡,。

3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施,。在時間緊張,、問題較多的情況下，我們得到了各方面,、各部門人員的協(xié)助,，終于比較順利地完成了任務。

4,、完成了天同證券工行銀證通的調試,、上線工作。

5,、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試,、上線工作。

6,、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試,、上線工作。

7,、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數據合并工作,。

8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數據集中工作,。

9,、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。

從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務,、技術水平,、開發(fā)能力、工程項目經驗上都有了提高,，無論從問題的分析解決能力,，項目實施經驗上都有了進步，對一些新產品,，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它xone,、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解,。

1,、在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題,，深入找出問題出現(xiàn)原因,。

2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產品調試工作，比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業(yè)務流程和工作原理,，前后臺間關系，數據流向,、資金流向等問題,。

3、數據集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業(yè)務知識和柜臺系統(tǒng)熟悉,。

4,、正在實施的電話銀行中間件接口調試，由起初對業(yè)務的不了解,，到現(xiàn)在對已經對流程有了清晰了解,，增強了分析處理問題能力，并有信心把它完成好,。

1,、技術業(yè)務還有待深入全面了解。

2,、對網絡方面知識和動手能力有待加強,。

3、在維護或工程實施中,，沒注重對關鍵問題總結,，并形成文檔，這樣便于大家來共享,，減少不必要的重復勞動,，提高部門的工作效率。

4,、在以后的工作學習中要不斷地學習新業(yè)務,，新知識，做到知識的更新,。

1,、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研,，在邊學習邊實踐中成長,。

2、加強網絡方面的學習,，有機會多參加相關方面培訓,。

3、在工作中善于總結,，對典型,、關鍵問題解決注意整理，形成文檔,，希望部門加強這方面的交流,、監(jiān)督,。

4、主動爭取新業(yè)務工程實施機會,，在實踐中學習,。

5、對公司推出的新產品及時了解,。

1,、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色,。

2,、個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。

3,、在工程實施過程中,，爭取保質保量完成同時，加強溝通,、協(xié)調能力,。 部門及公司下一步發(fā)展的建議

1、加強部門維護,、工程方面的管理,，加強管理監(jiān)督，有始有終,。

2,、對工程、加班情況能形成制度,，進行串休,。

3、部門能有一個值班手機,。

1,、多提供一些培訓機會給大家。

2,、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核,，形成競爭的機制，適當地采取獎懲的制度,，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性,。

3、多組織一些集體活動,，這樣大家溝通交流機會多些,，從而加強集體團隊協(xié)作精神。

證券公司工作總結開頭 證券公司新員工工作總結篇十一

很榮幸能夠參加廣發(fā)證券公司的實習項目。在兩個月的實習期內,，我學到很多證券領域的知識,，熟悉了公司的運作方式，掌握了證券營銷的基本技巧,，深刻了解了證券市場的基本知識,，這段實習經歷給我留下深刻印象，也將對我的今后的工作學習中產生重大的影響,。

本次實習是從3月10日開始的，歷經65天,，先將我這段實習過程中的學習內容以及期間的心得體會簡單介紹一下：

第一周,，我培養(yǎng)的是對證券市場的基本認識。

所學的知識包括：

1,。如何擺正投資心態(tài)——在市場上堅持自己的判斷,，理性決策，不盲目跟風;

2,。如何做決策——基于大盤走勢對個別股票進行分析;

3,。如何鑒別信息——利空消息寧可信其有，不可信其無;

4,?；久媾c技術面的區(qū)別和聯(lián)系——基本面優(yōu)勢在于中長線分析，而技術面優(yōu)勢在于短線走勢判斷,?；久嬖谟谶x股，技術面在于選時機,，但在實際應用中要把基本分析和技術分析結合起來,。

此外，三大證券類報刊的閱讀,、每只股票走勢圖的瀏覽也是每天要做的功課,。經過第一個星期的學習，我掌握了股票市場的基本運作模式,。為更深入的學習奠定了良好的基礎,。

第二周是交易大廳前臺實踐。這是讓我們直接與客戶接觸的地方每天都有很多客戶過來辦業(yè)務,，了解券商的對外工作流程是實習中必不可少的,。偶爾柜臺部的工作人員還讓我們自己操作一些簡單的步驟，親身體驗一下工作的樂趣,。當然面對的客戶都是各種各樣的,，有時候出現(xiàn)一些客戶對工作的不理解不支持，還需要及時的處理，學習柜臺人員的處理方式也成為了我這次實習的一大收獲,，同時我學習了開立資金賬戶,、申請認購新股以及資金劃撥的相關業(yè)務知識;掌握了證券交易軟件“大智慧”的基本使用方法;掌握了手機炒股軟件的下載流程和使用方法，并且在閑暇的時間閱讀了“市操作的基本原理”全面學習了k線理論,，macd ,，kdj等技術分析指標的知識，并隨時查找相對應的股票走勢予以學習,。

第三周主要是在股票市場中實踐,，判斷大盤及個股走勢。期間,，我理解了資金對于整個市場的影響以及股票成交量與價格的關系;進一步學習了黃金分割線在走勢分析上的運用;研究了cr技術指標的公式以及用法,。此外，還接觸了一些形態(tài)理論的內容,，加深了對證券市場的理解,。

第四周的學習內容為基本面分析及股評撰寫，根據大盤前期走勢來預測后市動向,。期間,，我掌握了股評的寫作結構，已擅長從基本面和技術面分別對大盤進行分析并逐漸領悟到市場中各行業(yè)之間的聯(lián)系,。這段時間還接觸到一些高級盤kou技術,，并對資金管理知識有了一定的了解。

剩下的幾周的學習內容是通過進駐銀行網點實現(xiàn)的,，挖掘潛在客戶,、服務現(xiàn)有客戶，是這個階段的主要學習內容,。通過學習銀行的基本業(yè)務,，接觸客戶，了解客戶的投資意向以及風險承受能力,，并通過自己所學的專業(yè)知識和對所了解的市場信息為其講解現(xiàn)在市場行情和經濟運行趨勢,，進而實現(xiàn)客戶的挖掘和維護。這一階段的學習不僅僅掌握了銀行業(yè)務的辦理流程,，接觸了客戶,，最重要的是這一階段對自己人際關系的處理方法的影響，增加了社會經驗學習了學校學不到的東西,。

通過這兩個月的實習,，我對證券市場的理解更為深刻了。現(xiàn)已習慣用理性方法來分析各種問題,。懂得了市場是變幻莫測的,，最重要的是抓住其中的規(guī)律,。這段時間我還培養(yǎng)了良好的學習習慣,，學會了總結的方法,。每天的股票瀏覽讓我對歷史走勢——尤其是經典走勢產生了一些印象，從而有機會在未來的市場上找出相似的頭部形態(tài)來判斷后市,。

良好的開端是成功的一半,，相信這次實習能夠為我的職業(yè)生涯領航,。兩月的實習總的來說讓我受益匪淺，和公司正式員工以及一起來實習的同學都變成了朋友,，雖然即將離開這里,，不過我們兩月的相處都會給我們留下美好的回憶;企業(yè)文化的熏陶，團隊協(xié)作與個人成長的協(xié)調,，等等更讓我受益匪淺,。而對我影響最深遠的就是文化了，在此期間,，我一直在思考一個問題，一個人,，一個企業(yè),，乃至一個國家的競爭優(yōu)勢究竟在哪里?這就可以從廣發(fā)證券的精神，以精求發(fā)展的理念,，一個草根券商的.發(fā)展歷程的真實寫照找到答案,。

這次實習也讓我感受到學校里不能學到的東西是更需要我們用心去學的，這些才是真正以后在社會中我們將要用到的知識,，也讓我們認清了以后要努力的方向,，讓我有機會更深入地去思考今后的人生和職業(yè)規(guī)劃，并給予我實現(xiàn)它們的動力,。感謝廣發(fā)證券給外這次實習機會,，也希望廣發(fā)證券能夠在國內的證券市場上具有日益強大的影響力，為構建和諧穩(wěn)定的證券市場貢獻力量,，為國家經濟的發(fā)展做出貢獻,。

證券公司工作總結開頭 證券公司新員工工作總結篇十二

從__月__日入司已經_個月時間，在此期間公司領導和同事在工作和生活方面給予我很多幫助,。公司客戶服務中心剛上線階段,，通過日常工作學習自己對客戶服務中心建設和客戶服務有了更高的認知，同時積極與領導和同事進行溝通,，盡快的融入了東興證券這個集體,。

在試用期階段自己主要負責完成以下工作：

1、由于公司客戶服務中心的客戶服務平臺正處于開發(fā)階段自己進入公司,，利用之前的工作經驗自己首先提出客戶服務平臺功能需求,，在20__年12月14日和12月22日組織總部和營業(yè)部客戶服務中心工作人員對客戶服務平臺進行測試,，同時將測試結果及時反饋給金正公司工作人員，并且與金正公司工作人員進行溝通商討對客戶服務平臺的功能完善,，并于20__年1月15日完成功能完善建議提交金正工作人員;

2,、負責公司客戶服務中心質檢管理辦法編輯，并且協(xié)助完成公司客戶服務中心管理辦法制定及公司客戶服務中心規(guī)范用語編輯,，完善公司客戶服務中心制度體系建設;

3,、每月定時對總部和營業(yè)部客戶服務中心話務進行抽查質檢，并且將話務中存在的問題進行匯總發(fā)送給各相關工作人員,，并對質檢問題進行溝通,，同時每月提交客戶服務中心質檢月報，通過此項工作來提高客戶服務中心服務水平;

4,、從20__年1月客戶服務中心客戶服務平臺坐席系統(tǒng)上線之后,，開始接聽客戶咨詢電話，通過在接聽客戶電話過程中來促進業(yè)務知識的學習,，同時提高自身客戶服務意識;

5,、每日組織客戶服務中心人員的晨會，通過晨會來了解當時市場資訊,，共同學習每日疑難業(yè)務知識和新業(yè)務知識,，同時學習公司近期工作任務與重點;

6、針對客戶服務中心工作流程和標準使用語及相關工作對北京營業(yè)部相關工作人員進行培訓,，通過培訓學習了解客戶服務中心工作流程和提高服務認知;

7,、在總部和營業(yè)部客戶服務平臺坐席系統(tǒng)上線之后，指導營業(yè)部通過坐席系統(tǒng)完成新客戶回訪工作,，并且及時解決營業(yè)部外呼人員在外呼過程中出現(xiàn)的問題;

8,、根據公司領導要求同時為了加強公司各部門業(yè)務相通，每日收市后負責當日疑難業(yè)務,，并且每周將疑難業(yè)務匯總發(fā)送總部經紀業(yè)務部各位領導和各營業(yè)部客服主管,。

通過以上工作任務的完成自己發(fā)現(xiàn)在很多方面仍然需要改進：1、加強業(yè)務知識的學習,，通過不斷的接聽客戶咨詢電話過程中發(fā)現(xiàn)對于公司很多業(yè)務知識方面自己仍然需要加強學習,，從而才能提高對客戶的服務水平;2、加強團隊溝通協(xié)作,，加入新的集體之后,，并且在公司客戶服務中心建設階段必須很好與領導和同事溝通才能保證各項工作的開展與完成，尤其根據公司客戶服務中心發(fā)展目標,，積極加強與各營業(yè)部客服主管的溝通;3,、對于公司客戶服務中心建設階段，應該利用自己之前的工作經驗與客戶服務中心運營管理的認知加強創(chuàng)新能力,，尋找合適公司客戶服務中心建設的方式方法,。

在正式成為東興證券的一員之后,，根據試用期發(fā)現(xiàn)的不足認真改進，同時積極完成公司領導分配的任務工作,，對公司客戶服務中心建設工作作出自己的努力,。按期完成總部和各營業(yè)部客戶服務中心客戶服務平臺坐席系統(tǒng)的上線工作，認真協(xié)助公司各營業(yè)部客戶服務中心的上線工作,，同時認真協(xié)助完成對公司客戶服務中心制度建設,，而且加強對自己今后負責的客戶服務中心呼入組的團隊建設管理，積極主動配合領導和同事開展各項工作,。

證券公司工作總結開頭 證券公司新員工工作總結篇十三

時光荏苒,，20--年很快就要過去了，回首過去的一年,，內心不禁感慨萬千,。時間如梭，轉眼間又將跨過一個年度之坎,，回首望,，雖沒有轟轟烈烈的戰(zhàn)果，但也算經歷了一段不平凡的考驗和磨礪,。非常感謝公司給我這個成長的平臺,，令我在工作中不斷的學習，不斷的進步,，慢慢的提升自身的素質與才能，回首過往公司陪伴我走過人生很重要的一個階段,，使我懂得了很多,，領導對我的支持與關愛，令我明白到人間的溫情,，在此我向公司的領導以及全體同事表示最衷心的感謝,，有你們的協(xié)助才能使我在工作中更加的得心應手，也因為有你們,，才能令到公司的發(fā)展更上一個臺階

為了新一年能夠有目標,、有目的、有成效的工作,，取得更好的成績,，特制定計劃如下：

一 工作宣傳方面

1.帶著一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節(jié)禮貌,，要從服務他人的角度出發(fā),，讓客戶覺得你是真心地關心他，縮短營銷人員與客戶之間的距離,，對客戶思想形成正確的引導

2. 做好宣傳,，嚴格執(zhí)行公司的服務規(guī)范,，做好來電咨詢和新客戶的預約開戶工作。定期聯(lián)絡客戶做好客戶的維護工作

3. 做好溝通匯報,，工作無小事,，對重要事項做好記錄并傳達給公司相關負責人員，做到不遺漏,、不延誤,。

二 自身素質方面

在認真工作的同時，我也會努力提高自己的自身素質,。不斷提升職業(yè)道德,，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識,，提高自己的證券業(yè)務水平

1. 多學習,、學習先進的證券業(yè)務理論，學習公司同事的寶貴經驗,，學習專業(yè)知識

2. 多琢磨,、以便構建良好的客戶關系。證券營銷人員只有與客戶之間相處得融洽,，相處得愉快,，才能更好更深入的完成任務

3. 多反思、多總結,。自我反思是提高業(yè)務素質的基本途徑,。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時總結,，不斷為自己今后的工作積累經驗,。

證券公司工作總結開頭 證券公司新員工工作總結篇十四

剛剛過去的20xx年，對我來說,，這是不斷積累的一年,，也是不斷進步的一年。

一個好的營銷團隊必須有好的營銷經理,，20xx年末營銷總監(jiān)張雷經理的到來改變了以往的營銷模式,，10年營業(yè)部在新增有效戶和理財營銷等上都有突破;對團隊高速發(fā)展作出了不可磨滅的貢獻，我能身在這樣的團隊是很幸運的,。

在營銷渠道上,，我也和大部分同事一樣，都采用的銀行渠道,、小區(qū)渠道,、關系網渠道、投資俱樂部渠道,、網絡電話營銷渠道等來挖掘客戶,。誰都知道證券營銷是一項需要不斷積累的工作,，壓力很大，但平時更需要投入足夠的耐心,。同樣的一個問題,，不同客戶反復的問你十幾遍，你都得耐心解答,。在初次見到客戶時,，一定要仔細傾聽，而不是迫不及待地向客戶灌輸技術指標或理財銷售產品情況,。這樣的話客戶可能很快就會表露出不耐煩的情緒,。急于求成往往有可能導致功虧一簣。有時一周下來,，一個客戶都沒搞定,，必然會很著急，但卻始終只能堅持,，耐心坦誠地與客戶交流才能完成自己所定的任務,。

在機構戶及大戶方面自己年初時曾投入了很大精力去攻克，想找?guī)讉€大點的來撐撐場面,，但也許是我經驗不足或許是能力還不夠,，最后往往以失敗告終。記得當時有一個機構戶都已經和我預約好了,，后來沒想到他自己偷偷去復外營業(yè)部開了也不找我,，只是把我當成“問路人”了…在這方面我還得繼續(xù)向前輩學習，希望在20xx年里年有所改觀,。

在中小戶營銷上,，我整年都是采用“快餐營銷”模式，速戰(zhàn)速決,，連帶開發(fā)。也就是一般不持續(xù)很長時間花費大量精力去追某幾個客戶,，也不投入較大財力請老客戶吃飯或送禮品什么的,。只是平常多抽空在qq、msn或電話上與客戶聊聊天,，聊一些客戶喜歡的話題,。比如我在一個公司一連串開了10多位客戶，都是他們相互轉介紹的,。剛開始第一位辦理的客戶是在論壇上認識的,，我倆當時為一個國際熱點話題在論壇上相互爭辯了許久，后來干脆直接加qq又聊到半夜,，聊得非常投機,。后來有一次他問我是做什么的,，我也沒避諱什么，告訴他我是證券公司的,，就這樣第二天他就把自己300萬打新股的戶從其他券商轉到了我這,。

新客戶開發(fā)非常重要，但同樣重要的是對現(xiàn)有客戶的維護,。我一直本著客戶就是朋友的原則,，將客戶當朋友。這點至關重要,，這樣做的目的,，絕不僅僅限于公司層面的品牌樹立及滿足證券交易的基本要求;就個人層面來講，這也是一個營銷人員的職業(yè)操守及后續(xù)開發(fā)能力的體現(xiàn),。因為營銷工作的終極目標,，就是要做到能讓你的客戶為你帶來(介紹)新的客戶。對現(xiàn)有客戶的培養(yǎng),，最基本的就是證券交易軟件的正確使用及證券知識的普及,，同時要不斷的向客戶灌輸證券市場的風險意識，客戶資產的縮水代表著交易量的萎縮,，我們只有盡的努力,，將潛在客戶發(fā)展成現(xiàn)有客戶，將現(xiàn)有客戶培養(yǎng)成優(yōu)質客戶,，才能使客戶資產有效的實現(xiàn)保值增值,，這個雙贏局面的實現(xiàn)，是我們與客戶共同追求的目標,。

總體來說,，過去的一年里新增有效戶突破了300戶，新增資產5000余萬,，相比09年有了很大的提高;在銷售經驗與新客戶洽談工作上,，都取得了一定進步，為接下來的20xx年樹立了信心,。

證券公司工作總結開頭 證券公司新員工工作總結篇十五

入職__證券的客服部到至今已經半年有余,，在領導和同事們的悉心關懷和指導以及包容下,通過自身的不懈努力,在工作上很快適應了自己投資顧問助理的工作。公司寬松融洽的工作氛圍,、團結向上的企業(yè)文化,，讓我很快完成了從新人到員工的轉變。

投資顧問是公司的橋梁和信息中樞,，起著聯(lián)系內外的作用,，所以各個部門的同事都要和諧相處，因為客服人員的服務水平和服務素質以及各部門在工作上的支持直接影響著客服部整體工作，因此領導對每個客服人員的要求還是挺嚴格的,，認真細致和專業(yè)知識不斷提高是必不可少的,。投資顧問團隊可以為我們年輕人提供一個年輕的、活躍的,、具有較好的發(fā)展前景的,、充滿挑戰(zhàn)性且富有魅力的成長平臺。

剛入司在柜臺崗位學習,，學到了最基本業(yè)務的應用,，以便于日后在客服部工作中，能解答客戶對基本業(yè)務的疑問,。由于馬虎有時候復印資料在柜臺幫客戶,，常常會復印出錯，“細節(jié)決定一切”日后應該在工作中多多注意,。次月到至今一直在中戶區(qū)工作,。每日來到公司先打開電腦播放總部晨會，然后到會議室開早會,。開完晨會后一天緊張的工作即將開始：

(1)對個別客戶的股票進行跟蹤,，如果有對股價有影響的重要信息，應該及時以短信等方式通知客戶,。尤其是公司分與團隊重要客戶的股票如遇停牌,，重組等信息應該通過各種渠道去給客戶收集資料，以便第一時間給客戶答復省去客戶寶貴時間

(2)接聽客戶電話,，為場外客戶提供咨詢和服務支持;在為客戶提供咨詢時要認真傾聽客戶的問題,，這樣才會保持冷靜，細細為之分析引導,，要是客戶遇見什么疑問解決不了,，還應該親自上門給與解決。把客戶當成朋友,，真心為客戶提供切實有效地咨詢和幫助

(3)配售股,、增發(fā)、可轉債,、權證到期等的短信和過期個人資料修改電話提醒;每月公司都會安排些客戶讓我們去通知,，在這過程中常常會遇見不信任我們的客戶或者直接對我們發(fā)火，有效處理這樣的問題不單是客服人員基本的技巧,，還要掌握還要學會隨機應變，防止因服務態(tài)度問題火上燒油引起客戶更大的投訴,，所以在工作中要積累更多的經驗

(4)協(xié)助投顧做好資料的搜集和編輯工作是我們助理的工作,，為其他市場部同事做好支持工作，其次每日晨會紀要的整理和資料上傳讓現(xiàn)場客戶投資有方向,。尤其是每周一次的分析師例會,，里面資料內容未來股市的預測和個股精挑細選,，對現(xiàn)場和場外客戶的幫助很大

為了更好地利用投顧這個平臺，更快地成長,，我認為自己今后努力的方向是：從基礎工作做起,，踏實勤奮，提高專業(yè)素養(yǎng),，提高分析能力,，爭取盡早可以實現(xiàn)獨立工作，為客戶和公司創(chuàng)造價值,。具體而言,，在工作上要做到自身專業(yè)水平的提高對營銷是一個最好的鋪墊，積極向同事和客戶交流中學習,，使自己的專業(yè)素質和業(yè)務水平不斷提高,，爭取早日將自己的專業(yè)知識轉化為專業(yè)能力。此外,，還要明白公司所需,，了解客戶的需求，與同事一起進步,，與公司共同成長,。

在今后的工作中，作為投資顧問團隊的一員,，我將更加努力上進,，實現(xiàn)自我，爭取為客戶創(chuàng)造價值,，對公司做貢獻,。公司給了我這樣一個發(fā)揮的舞臺，我就要珍惜這次機會,，為公司的發(fā)展竭盡全力,。

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20__年9月28日

證券公司工作總結開頭 證券公司新員工工作總結篇十六

時光飛逝,猶如白駒過隙。在即將過去的20xx年,證券行業(yè)迎來了更多的機遇和更為激烈的挑戰(zhàn),。大廈不是一天建成的,發(fā)揮眾人的智慧,把個人正確思想,那就是崛起證券的精神和信心,變成群體的思維,落實于群體行為,從而把個體事業(yè),變?yōu)榧w的追求,。

20xx年我主要的工作如下:

1.近一年來,隨著市場競爭壓力的加劇,來營業(yè)部談費率、轉托管的客戶異常的多,我因為身處前臺,所以接觸了很多這樣的客戶,和客戶談費率,、套近乎,這樣的工作已經是日常工作重要的組成部分,在與這樣客戶的交談中,我深知攻城為下,、攻心為上的策略,與客戶建立感情基礎是能不能把客戶留下的關鍵,對于一些市值較大,需求較為復雜的客戶要求轉托管的,我即盡人之所能事,通過自己的努力,通過同事們的幫助,對證券市場股民心態(tài)的有了更為深層次的認識。

2.在縣城拓展客戶,尋找營業(yè)部的下線,先后到,、苦苦尋覓發(fā)展經紀人,最后在發(fā)展了一名兼職經紀人,。

3.手機營銷的工作,自從總部反動了“手機證券”營銷的吹風行動以來,我一直給周邊的客戶營銷我公司的炒股手機,以配合總部的這次營銷行動,最后成功的營銷了客戶愿意使用本公司的炒股掌上機。

4.短信咨詢的工作,因公司在移動平臺的使用上,耗資巨大,總部已察覺此問題,長此以往要做冤大頭,遂發(fā)號各營業(yè)部立即停止使用該移動短信平臺,改用由移動研發(fā)的經濟實用新型的次一代短信工具―移動飛信。當然,要想發(fā)飛信,就得加飛信!客服部在一段時間內完成了由原有移動短信平臺向移動飛信轉軌加兼顧的初步工作,本人認真的配合客服部的方經理的工作,。

5.本人在營業(yè)部從事了咨詢的工作,。“咨詢工作不好做”這是一句從老工作人員中常聽到的話,的確也是如此!我在從事這項工作的時候具體表現(xiàn)為,每天早上結合當天晨會的精要給個位投資者發(fā)送當天盤面的看法以及個股的推薦,對營業(yè)部qq群的維護,?？蛻羲絽⒉畈积R,有的口味重,有的口味淡,真是眾口難調!做好這項工作還是要多加強學習,積累經驗,把自己水平提高是硬道理啊!

6.與客戶建立長久的合作感情,客戶是我們的生活的源泉,是我們公司事業(yè)長青之樹的根基,為了這一點,我和客服部的同仁常常月黑風高的潛入客戶家中做客戶工作,雖然有時候客戶給我們冷臉看,但是我們希望用我們胸中的熱情去融化客戶心中的那塊堅冰,正是因為這樣,一些客戶和我們成為了忘年交。

7.配合電腦部做好機房測試工作,機房歷來有營業(yè)部的心臟之稱,機房的安全是營業(yè)部能安全正常運營的保證,所以營業(yè)部周六常常出現(xiàn)我的身影,因為我在做測試,。

8.最近行情比較活躍,董事長號召我們要走出去,要做行商,。所以市場部常常深入到人民群眾中間去搞宣傳,搞營銷。我隨他們先后走訪了**小區(qū),、**小區(qū),、**小區(qū)、**公園等地,從這些活動中認識到了我們要以人民群眾喜聞樂見的形式去營銷我們公司,才能收到事半功倍的效果,。

千里之行,始于足下,。我相信在董事長大視野、大發(fā)展,、大開放思路的指引下,只要我們腳踏實地,、夯實實務、勤于學習,我們必將站上勝利的巔峰,。

證券公司工作總結開頭 證券公司新員工工作總結篇十七

四月的稅改給五月的行情帶來了無限的期望,，畢竟，大盤這幾個月的走勢有些太熊了,。行情似冰,，可我卻沒有停下手上的工作，我開始帶起了自己的團隊,，也開始找到了不一樣的酸甜與苦辣,。

年后的兩個月，我承認我與客戶之間的溝通少了一些,，一方面因為市場的持續(xù)冷淡,。我了解大家的心情，雖然在下跌的過程中從未間斷的給大家做出提醒,，但是收效甚微,，好多人都是抱著__年持股才能掙錢的心態(tài)堅守到了現(xiàn)在，換來的卻是市值攔腰斬半的慘痛代價,。另一方面,，我一直在有條不紊的進行著營銷團隊的管理工作。

首先,，從__年的2月18日開始的有獎開戶活動告一段落,，這一次的活動依然是公司統(tǒng)一在全國范圍內開展的,，而且營業(yè)部還制定了對營銷團隊開發(fā)客戶的獎勵方案，對銀行網點銀行員工介紹客戶的獎勵方案,。我首先的工作就是統(tǒng)技所有的數據。在這次活動中,，截止到5月1日,，所有營銷代表8名開戶數共計199戶，其中有效戶100戶,，入金量472,，7829元，在統(tǒng)計完每一個營銷代表所開發(fā)客戶的情況后,，與經理核對,，我又將銀行員工介紹的客戶挑選出來，按戶進行現(xiàn)金獎勵,。其中,，獎勵的發(fā)放工作已經和經理共同發(fā)放完畢。

因為客戶經理的離職,，我去了農行進行駐點工作,。在那里，我也深深的體會到了一名營銷代表的內心感受,。其實營銷就是一種溝通,，溝通的方式，溝通的時宜都需要自己去把握,。盡量將客戶對自己的反感程度降至最低,，這樣才能把握機會，讓他樂意接受我們的產品,。然而大家在溝通上或許表現(xiàn)的并不是很到位,，有自尊心方面的原因，有性格上面的局限,，有節(jié)奏上把握的不準,，所以很多人并沒有去有效的溝通，可能與之交流的僅僅只是一張無聲的宣傳單,。有了這次的經歷,，再有自己的思索，因而也在后來交行的駐點工作中切實用到了,。

服務部新入一名營銷代表,，培訓工作開始了。除了每天下午對她進行基礎培訓之外呢,，我想,，我更多的是在向她傳遞我們這一行所需要的職業(yè)操守和對工作的態(tài)度,。在每一次接聽，在每一次接待客戶的工作當中,，讓她正真意義上的理解自己的工作是一種服務性質的工作,。后來，我還單獨帶她進駐交行,。和她分享我工作上的一些心得：什么樣的客戶有潛力,，什么樣的客戶不值得去發(fā)掘，什么樣的年齡層客戶我們需要等等,，在這些時間里,，除了傳授，我也通過了實踐掌握了很多更深更實際的方法,。

應全營業(yè)部號召,，我們將盡量的安排客戶遷往家中進行網上交易。開始時,，只是采取閉市后教學的方式,，很多人都是隔夜就忘，工作進展很慢,。后來經過與營業(yè)部人員的溝通后,，根據現(xiàn)有的條件，我們將現(xiàn)在的大戶室單獨辟出一間,，起名為“網上交易實戰(zhàn)室”,，選在每天開市時間進行真實環(huán)境的培訓，充分的調動了客戶的積極性,。目前,，所有的培訓工作仍然在繼續(xù)，我手上的數據中也抓到了一些想回家的客戶的信息,。因此,，六月份我將工作的重點放在了和這些客戶的溝通上，讓他們滿意并且放心的回家做網上交易,。

證券公司工作總結開頭 證券公司新員工工作總結篇十八

第一章 營銷團隊的工作計劃和目標

第一條 為了加強對營銷團隊的日常管理,，指導營銷團隊的日常管理工作，建立一支高效,、有序的營銷團隊,，特制訂本指引。

第二條 各營銷團隊均應制訂本團隊的管理及薪酬標準實施細則報渠道管理部,，經批準后執(zhí)行,。

第三條營銷團隊應在每年初制訂出年度工作計劃，根據當地市場情況制訂營銷方案,，并與相關合作銀行簽訂當年的營銷合作方案,。新成立的團隊,，必須在籌辦時列明一年內的工作計劃與目標開戶數。

第四條 渠道管理部負責對各營銷團隊營銷方案等文件

進行指導和審核,。營銷團隊的年度營銷方案,、人員招聘、考核辦法等必須上報,，經過總部相關部門會簽審核后方可執(zhí)行,。報批流程：營業(yè)部將請示傳真→經紀業(yè)務綜合室→渠道管理部(注明必須會簽的部門)→經紀業(yè)務綜合室協(xié)助走完報備流程→主管副總裁等公司領導批示完畢→經紀業(yè)務綜合室傳真會簽意見，流程結束,。

第五條營銷團隊在制定明確的工作目標與計劃后，應把工作分解給區(qū)域經理或客戶經理,。定期檢查工作進度,，根據業(yè)務進展情況對計劃進行回顧，及時改正工作中的不足,。

(一)客戶經理在開展工作時,，必須記錄工作日志，團隊負責人不定期對工作日志進行抽查,，及時了解人員工作動態(tài),。

(二) 營銷團隊內部成員之間應有明確的分工，在開展業(yè)務時要密切配合,，開發(fā)客戶和服務客戶要緊密結合,。

(三) 根據工作進度與時間安排，有步驟地實施計劃,，逐一落實工作目標,。

(四)客戶經理在各網點的.調整、調動應服從營銷團隊的統(tǒng)一安排,。

第六條 營銷團隊要定期撰寫月度,、半年、年度業(yè)務分析報告,，分析業(yè)務進展情況,，及時調整工作思路，以便順利完成工作計劃,。

第二章 營銷團隊的考勤制度

第七條 營銷團隊負責人負責本團隊營銷人員的日常管理,，并協(xié)調好組員之間的合作關系?？蛻艚浝肀仨毞谋緢F隊負責人的統(tǒng)一領導和管理,。

第八條 營銷團隊必須執(zhí)行嚴格的考勤制度，專人記錄每日的考勤情況,，當月考勤按公司的相關規(guī)定比照執(zhí)行,。具體內容如下：

(一)客戶經理必須準時上下班,，不遲到、早退;不得無故曠工;不得無故擅自離崗,，其上班時間與其所在網點的上下班時間一致,。

(二)客戶經理實行每天8小時工作制度，其他時間按自愿加班原則處理,。

(三)客戶經理必須參加本團隊組織的培訓,、營銷等活動。外出展業(yè),、訪問客戶原則上應該向團隊負責人員說明,，并填寫《營銷人員出訪單》(見附件)，詳細列明目的地,、被訪人及聯(lián)系方法,，交負責人員，負責人員應在事后進行抽查或全查,。

(四)團隊負責人應對轄區(qū)內的人員出勤情況進行巡查,，向客戶經理所在網點的相關負責人了解人員動態(tài)。

(五)客戶經理請事假,、病假等必須提前向團隊負責人請假,，同意后方可休假。

第三章 營銷團隊的會議制度

第九條營銷團隊必須制定嚴格的例會制度,，團隊負責人必須每周召集一次工作例會,，每月一次月度總結例會。例會主要對工作進度進行回顧,，解決工作中出現(xiàn)的問題,，交流競爭對手的情況，及時對工作方法進行調整,。

第十條 營業(yè)部的營銷團隊必須每日召開晨會,，晨會內容包括：

(一)通報當日市場信息，研判市場走勢;

(二)由團隊負責人對公司的最新精神進行傳達,，對新產品,、新業(yè)務作簡明介紹，布置新的工作任務;

(三)團隊工作進度匯報;

證券公司工作總結開頭 證券公司新員工工作總結篇十九

自20xx年3月投身于證券行業(yè)以來,，經過一年多的磨礪,，我感到愈加成熟與自信，如果說最初的艱辛是在吐絲結蛹,，那么20xx年就是我破蛹化蝶的過程,。總結一年多來證券工作,，我的感受是：真誠待人,，嚴于律己,，就能得到滿意的回報。

一,、真誠待人,，贏得真心

真誠是說話內容要真實不虛夸、說話態(tài)度要誠懇不油滑,，在與潛在客戶最初接觸時,，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時,，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力,，先留給對方一個不浮夸、很實在的印象,，然后根據對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進行分析,，根據分析向對方提出建議，向他表態(tài)為什么由我們公司服務會實現(xiàn)他的利益化與化,，使客戶產生信任感，贏得客戶的真心對待,。

真誠是服務要真切熱誠不應付,，當潛在客戶成為真正的客戶之后，后續(xù)的真誠服務至關重要,。首先是及時了解客戶的特點和需求,，急客戶之所急，客戶最本質的需要就是在股市中獲得更多收益,，我在服務客戶的過程中永遠以此為出發(fā)點,。如果客戶希望我了解他持有什么股票，我就會將客戶的股票牢記在心,，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動,，如重大利好、利空等,，我都會主動及時聯(lián)系客戶進行交流,。如果客戶在這方面不傾向于與我交流，我會尊重客戶,，不去了解他持有的股票,，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內容;其次是為客戶提供客觀的投資建議，既不夸大其詞,，也不含糊其辭,。同時定期向客戶提供投資咨詢報告，在更好服務客戶的同時展示公司在投資咨詢方面的實力;最后是把握好服務的“度”,，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定,，也不冷落應付客戶,。因為我知道過分熱情可能會失去某一個客戶，但熱情不夠肯定會失去一百個客戶,，在與客戶溝通時,，熱誠表現(xiàn)出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應付會讓客戶失去對你的信心,。

真誠也是合作真心誠意,、實現(xiàn)雙贏。工作如果僅憑一己之力,，客戶源是單一的,、客戶面是狹窄的，這就要通過銀行的支持,、團隊的互助,，才能達到拓寬客戶來源渠道的目的。

一方面是與銀行合作,。在我駐點過的建行和中行,，我都會與銀行負責人、理財經理,、前臺柜員等建立良好的信任合作關系,，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問題時表現(xiàn)出合作的誠意,。尤其以客戶滿意為己任,，協(xié)助銀行理財經理做好客戶在證券投資方面的服務，使銀行提升在客戶心中的滿意度,，也使客戶更加信任銀行信任,。上述駐點銀行職工中的潛在客戶，已經基本都被發(fā)展成為證券的客戶,，這就代表了他們對我的信任,。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質的,，在我目前的客戶中,，經銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約60%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏,。

另一方面是團隊合力互助和領導的激勵指導,。我的團隊友總是把各自的經驗和智慧與大家一塊分享，經常性的頭腦風暴讓我對工作體會更深,，少走了很多彎路,。如果團隊的協(xié)作是將數個生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐，領導則在把握火候,。我的體會尤其深,，剛剛進入公司時，因為不是本地人,，開頭的工作相對困難一些,，看到同事已經有了不少客戶，自己還在艱難拓展,，難免產生焦躁消極情緒,，此時我們公司趙總在會上說發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友，是沒有前途的,，如果注重眼前利益不考慮長遠,，收益總是有限的。這句話對此時的我有極大的鼓舞作用,，終于我克服人生地不熟的困難,，憑借自己的努力打開了局面，客戶數量節(jié)節(jié)攀升,，傭金收益逐步增加,。就在我對現(xiàn)狀自我滿足時，公司領導趙總適時的說,，客戶只是相對穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定,，開發(fā)客戶是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶,，這個理念及時的把我從自滿狀態(tài)拉了回來,，我愈加的腳踏實地,，不再滿足現(xiàn)狀,，而是精益求精。

二,、嚴于律已,，實現(xiàn)飛躍

工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識,，不斷學習業(yè)務知識,，才能取得客戶的信任且更好的服務客戶。在這一方面我嚴格要求自己,，堅信處處留心皆學問,，通過從各種不同的渠道學習，以求達到提升自身能力的目的,。

首先我總是認真學習證券業(yè)協(xié)會的課程和練習題目,，把理論知識基礎夯實，做到胸有成竹，在實際工作中能做到理論指導實踐,，實踐深化理論;其次做到博采眾長,，依靠發(fā)達的網絡和電視節(jié)目學習借鑒專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預判信息;最后我一直注重向有經驗的前輩學習,，與同事交流工作心得,，同時積極為公司和團隊奉獻才智和力量，把問題和建議積極地善意地提交給領導,，并提出自己的解決辦法,，在團隊中主動做一些組織工作，鍛煉自己的綜合素質,。

在從業(yè)一年多的時間里,，我都是以誠懇、勤懇的態(tài)度在工作,，通過上述兩個方面的努力,，積累了更多的經驗，客戶經理工作基本已經達到日新月異,，欣欣向榮的良好局面,，在我公司眾多客戶經理及經紀人中，我的業(yè)績是走在前列的,，得到了領導的肯定,，與同事更多的交流，更被客戶信任和認可,。對此,，我非常感恩，未來也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓,，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水,，實現(xiàn)人生價值的實現(xiàn)!

最后用尼克松的一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經驗之一,。只有入迷,，他才能自知。只有入迷,，他才能發(fā)現(xiàn)他從來不知道自己所具有的,、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。

證券公司工作總結開頭 證券公司新員工工作總結篇二十

首先,，我必須要感謝公司為我提供了良好的學習環(huán)境,，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識。其次,，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事,，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進步，在客戶服務質量和營業(yè)部柜臺形象方面,，半年來也有了很大的提升?，F(xiàn)將半年來的工作情況總結如下：

一、完善營業(yè)部柜臺整體形象

配合公司的統(tǒng)一形象,，統(tǒng)一管理建設,，我們柜臺不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅持做到公司的各項要求，而且對存量客戶的服務質量方面有了較大改觀,，辦理業(yè)務的流程更加合理有效規(guī)范,，目前已實現(xiàn)客戶辦理業(yè)務由大堂經理負責接待，填寫完業(yè)務單帶領至柜臺一對一服務,，并且開展了業(yè)務資料電子檔案掃描工作,，由于目前已經實現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質量有了更高的要求,，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息,，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認識和信任。

二,、交易所應急演練和柜面業(yè)務系統(tǒng)恒生2,、0的測試

上半年我們公司參加了兩次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在周六進行的,，當出現(xiàn)信號中斷時如何在最短時間內切換至災備機房服務器,，如何進行風控報備，如何進行現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等,，都進行了很好的測試和學習,，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運作，防范于未然,。

上半年我們公司組織了幾次恒生2,、0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作，主要包括聯(lián)合開戶,、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務,、電子憑證掃描業(yè)務的升級改版,，現(xiàn)基本可以用2,、0系統(tǒng)實現(xiàn)所有業(yè)務。在測試期間,，我們利用了下班和周末加班的形式進行了測試工作,，由于系統(tǒng)一個控件聯(lián)系到多個菜單，所以每次測試都是要每項業(yè)務菜單都測試一遍,，包括個人,、機構賬戶，發(fā)現(xiàn)問題及時記錄，對于一些新增內容重點學習,，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機關,、聯(lián)絡方式和聯(lián)絡頻率，修改了客戶反洗錢風險等級設定,，最終配合總部完成了每次測試工作,。

三、客戶資料集中核對整理

這項工作開展的時間很長,，為貫徹中國證監(jiān)會《關于加強證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結算有限公司《關于進一步加強證券賬戶日常管理的通知》的精神,，落實“證券公司應當定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進行全面核對更新，我們花了兩個月時間,，加班加點對三萬多個客戶進行了留存資料的核對和制作電子文檔工作,，對客戶進行標識，如無反面,、缺身份證,、身份證過期、缺職業(yè)學歷等,，并最終完成了所有客戶的資料核對,，制作成表，將13000多個人客戶提供給客服人員電話通知前來補充更新資料,。對于xx年12月31日之前的機構客戶也進行了集中核對,，記錄客戶的留存證件復印件年檢情況、詢證函和各項業(yè)務單據的留存情況,，并制作成表,，提供給客服人員進行客戶溝通。

四,、運營條線員工晉級評定

公司每季度將進行運營條線員工晉級評定工作,，我參加了今年第一次的評定考試，考試內容包括賬戶業(yè)務,，第三方存管業(yè)務,，大宗交易，限售股份轉讓業(yè)務,，協(xié)助司法執(zhí)行,，基金，創(chuàng)業(yè)板,，ib業(yè)務,，反洗錢，新老三板等各項業(yè)務,，由于涉及面廣,，備考時間緊,，我們再次體現(xiàn)了團隊的力量，在不忘日常業(yè)務的基礎上,，抓緊復習平時不易接觸到的業(yè)務知識,，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二員工的申請,。在今后的晉級評定中,，我會一如既往地認真鞏固各項業(yè)務，扎實基本功,，并積極拓展自己的才干,，爭取能再上升至三員工。

在即將過去的xx年里,，面臨上半年股市行情低迷,、賬戶資料集中核對工作量大、基金營銷遇阻等諸多困難,，我們全體員工團結一致,，共同努力，取得了一定成績,，但也認識到了自身的不足,，本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務，希望在下半年中,，緊跟公司發(fā)展步伐,，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶服務質量,，樹立良好口碑,，讓管理和服務上一個新臺階。

證券公司工作總結開頭 證券公司新員工工作總結篇二十一

xx年對于我來說,，應該是忙碌,、學習、領悟和慶幸的一年,。

這一年來,，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經濟危機的影響,，很多客戶采取保守,、觀望的態(tài)度，需要調整投資產品配置,，選擇與之匹配的投資產品,，重新分析制定規(guī)劃,，盡量選擇較為保守的品種,，比如貨幣基金,、債券等;然后春節(jié)前后，宏觀經濟略有回暖跡象,，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住,，要繼續(xù)進行股票和權證的短線操作，在對市場進行了綜合分析后,，對各種股票板塊和證券品種進行了對比,，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權證類的高風險品種,，對于保守的客戶,，也建議可以適當嘗試etf產品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下,，把握打盤上漲的幅度,，收益較為穩(wěn)妥，這段時間的工作既繁重有辛苦,，既要參考很多資料和數據,，反復研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點,，得出的結論的理由,，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項并隨時與客戶進行溝通，交流彼此對市場的看法;接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市,，身處證券行業(yè),，這段時間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中,。

“創(chuàng)業(yè)板”開通手續(xù),，公司是下達了任務指標的，采取了很多聯(lián)系和通知客戶的措施,，而通過對學習各國創(chuàng)業(yè)板市場的資料,，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動，聽了老師對風險投資和創(chuàng)業(yè)板市場的分析后,，覺得大多數客戶非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場的投資,，因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進行了非常深入的分析并及時傳達各客戶;第四季度，市場通脹預期愈演愈烈,，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象,，但個股依然活躍，新入市的客戶依然滿倉操作,，并們有及時地調整倉位,，一旦大盤調整會有風險很大，建議客戶要控制好倉位,，保留較大比例的帳戶資金,，等待時機,。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析對比,，思考總結和交流溝通的工作,，怎一個“忙”字了得?

也正是因為這一年來不同以往的忙碌，積累了更多的經驗,，督促自己去學習更多的知識,，了解更多類型的投資品種和市場，提升了自己適應更多不同變化的能力,。

通過在證券行業(yè)十幾年的工作,，考取了cfp資格兩年多以來，漸漸領悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度,，才能讓自己學習到更多的東西,，使自己的知識和意念常“新”,。

嚴謹：對各種產品和市場要認真研究和分析,，對不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議,。

圓通：面對公司任務和客戶利益,，要積極對待，既不能逃避也不能推脫,，盡量運用自己的知識和經驗尋找二者的平衡點,，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的,。

誠懇：無論如何,，只用誠心誠意為客戶著想，站在客戶的角度,，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的,，也才是最能讓他們接受和認可的。

長期以來我都是以這樣的態(tài)度在工作,，也正因為如此,，與很多客戶成為了知心朋友，今年的市場變化更為豐富,，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓和學習,，較早的對國際金融市場有了些了解，在進行分析和規(guī)劃時等到了充分的運用,，被客戶非常認可和贊同,，使他們對這一年來的投資成績非常滿意，我們之間的友情加深了,，對我也更加信賴,，因此,，讓我非常感激，相信自己應該有能力為更多的人提供更好的服務!

證券公司工作總結開頭 證券公司新員工工作總結篇二十二

因為人員去職,、借調,、工程使命斗勁嚴重,、人員斗勁嚴重的情形下,，沈陽金證的年夜部門手藝撐持工作都是我來負責的，其中搜羅柜臺系統(tǒng),、外圍系統(tǒng),、銀證產物方面維護;銀證產物調試安裝、電話委托安裝等,。在蒲月份,，公司推出殘剩配售產物后，因為沈陽地域安裝斗勁早,，一方面需要盡快,、盡早地把它吃透、學

精,，為開拓市場時供給好手藝撐持,，另一方面在客戶使用過程中碰著各類問題，我都把他具體歸類,，哪些是理解,、使用上的錯誤，哪些是軌范錯誤,、哪些是軌范有待完美的,，需要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中,，分歧客戶有分歧需求,，也要進行響應地軌范改削來知足需求?？傊?，在人員緊缺的情形下，盡量把處事做得詳盡到位,，讓客戶感受到我們的手藝處事沒有打折,。

2、順遂完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數據,、金傭系統(tǒng)數據合并至熱鬧路營業(yè)部,，同時從友好街系統(tǒng)內分手此外兩營業(yè)部的數據，實現(xiàn)了三家營業(yè)部在統(tǒng)一日順遂過渡,。

3,、完成了哈爾濱連系證券三個營業(yè)部的同城集中生意項目實施,。在時刻嚴重、問題較多的情形下,，我們獲得了各方面,、各部門人員的協(xié)助，終于斗勁順遂地完成了使命,。

4,、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作,。

5,、完成了北方太原街光年夜銀行銀證轉帳的調試、上線工作,。

6,、成了北方熱鬧路中信銀行銀證軌范的調試、上線工作,。

7,、順遂完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數據合并工作。

8,、順遂完成了南五與南八中路營業(yè)部的數據集中工作,。

9、撫順交行電話銀行中心件接口轉換調試工作正在實施中,。

從一年中的工作中我取得的成就是在證券營業(yè),、手藝水平、開發(fā)能力,、工程項目經驗上都有了提高本文來歷：公文,，無論從問題的剖析解決能力，項目實施經驗上都有了前進,，對一些新產物,，如內嵌和通用版殘剩配售有了深切體味;對其它_one、移動柜臺,、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些根基體味,。

成就的取得究其原因，主若是因為：

1,、在工作中不竭堆集總結,，不放過任何一個小問題，深切找出問題呈現(xiàn)原因,。

2,、銀證項目的進展順遂原因是去年做過近似的產物調試工作，斗勁具體體味銀證轉帳及銀證通營業(yè)流程和工作事理，前后臺間關系,，數據流向,、資金流向等問題。

3,、數據集中項目順遂完成是得益于在日常平常維護中對質券營業(yè)常識和柜臺系統(tǒng)熟悉,。

4、正在實施的電話銀行中心件接口調試,，由開初對營業(yè)的不體味,，到此刻對已經對流程有了清楚體味，增強了剖析措置問題能力,，并有抉擇信念把它完成好,。

在工作中存在問題與不足：

5,、手藝營業(yè)還有待深切周全體味,。

6、對收集方面常識和脫手能力有待增強,。

7,、在維護或工程實施中，沒注重對關頭問題總結,，并形成文檔,，這樣便于巨匠來共享，削減不需要的一再勞動,，提高部門的工作效率,。

8、在往后的工作進修中要不竭地進修新營業(yè),，新常識,，做到常識的更新。

改良法子：

9,、日常平常注重常識手藝堆集,，吃苦鉆研，在邊進修邊實踐中成長,。

10,、增強收集方面的進修，有機緣多加入相關方面培訓,。

11,、在工作中長于總結，對典型,、關頭問題解決注重清算,，形成文檔，但愿部門增強這方面的交流、看管,。

12,、自動爭奪新營業(yè)工程實施機緣，在實踐中進修,。

13,、對公司推出的新產物實時體味。

20__年工作打算：

14,、爭奪維護工作做得加倍詳盡,、加倍有特色。

15,、小我手藝水平經由過程在具體的工作實踐中有更年夜幅度的提高,。

16、在工程實施過程中,，爭奪保質保量完成同時,，增強溝通、協(xié)調能力,。

部門及公司下一步成長的建議

部門：

17,、增強部門維護、工程方面的打點,，增強打點看管,，好頭不如好尾。

18,、對工程,、加班情形能形成軌制，進行串休,。

19,、部門能有一個值班手機。

公司：

20,、多供給一些培訓機緣給巨匠,。

21、我感受對公司應對員工要按期進行層層查核,，形成競爭的機制,，恰當地采納獎懲的軌制，這樣才有操作闡揚員工的積極性,。

22,、多組織一些集體勾當，這樣巨匠溝通交流機緣多些,，從而增強集體團隊協(xié)作精神,。