總結(jié)不僅僅是總結(jié)成績(jī),，更重要的是為了研究經(jīng)驗(yàn),，發(fā)現(xiàn)做好工作的規(guī)律,，也可以找出工作失誤的教訓(xùn)。這些經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)是非常寶貴的,，對(duì)工作有很好的借鑒與指導(dǎo)作用,，在今后工作中可以改進(jìn)提高,，趨利避害,，避免失誤。優(yōu)秀的總結(jié)都具備一些什么特點(diǎn)呢,？又該怎么寫呢,？這里給大家分享一些最新的總結(jié)書(shū)范文，方便大家學(xué)習(xí),。

證券公司工作總結(jié)及規(guī)劃篇一

1,、2019年由于一些客觀原因，如人員離職,、借調(diào),、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下,，沈陽(yáng)金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來(lái)負(fù)責(zé)的,，其中包括柜臺(tái)系統(tǒng)、外圍系統(tǒng),、銀證產(chǎn)品方面維護(hù);銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝,、電話委托安裝等。在五月份,，公司推出剩余配售產(chǎn)品后,，由于沈陽(yáng)地區(qū)安裝比較早,，一方面需要盡快,、盡早地把它吃透,、學(xué)精，為開(kāi)拓市場(chǎng)時(shí)提供好技術(shù)支持,，另一方面在客戶使用過(guò)程中遇到各種問(wèn)題,，我都把他詳細(xì)歸類，哪些是理解,、使用上的錯(cuò)誤,，哪些是程序錯(cuò)誤、哪些是程序有待完善的,，必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部,。而具體使用過(guò)程中，不同客戶有不同需求,，也要進(jìn)行相應(yīng)地程序修改來(lái)滿足需求,。總之,，在人員緊缺的情況下,，盡量把服務(wù)做得細(xì)致到位，讓客戶感覺(jué)到我們的技術(shù)服務(wù)沒(méi)有打折,。

2,、順利完成北方友好街營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營(yíng)業(yè)部,，同時(shí)從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù),，實(shí)現(xiàn)了三家營(yíng)業(yè)部在同一日順利過(guò)渡。

3,、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個(gè)營(yíng)業(yè)部的同城集中交易項(xiàng)目實(shí)施,。在時(shí)間緊張、問(wèn)題較多的情況下,，我們得到了各方面,、各部門人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務(wù),。

4,、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作,。

5,、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作,。

6,、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作,。

7,、順利完成了金川江營(yíng)業(yè)部與太原街營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作,。

8、順利完成了南五與南八中路營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作,。

9,、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實(shí)施中。

從一年中的工作中我取得的成績(jī)是在證券業(yè)務(wù),、技術(shù)水平,、開(kāi)發(fā)能力、工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)上都有了提高,，無(wú)論從問(wèn)題的分析解決能力,，項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)上都有了進(jìn)步，對(duì)一些新產(chǎn)品,，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對(duì)其它xone,、移動(dòng)柜臺(tái)、開(kāi)放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解,。

1,、在工作中不斷積累總結(jié)，不放過(guò)任何一個(gè)小問(wèn)題,，深入找出問(wèn)題出現(xiàn)原因,。

2、銀證項(xiàng)目的進(jìn)展順利原因是去年做過(guò)類似的產(chǎn)品調(diào)試工作,，比較詳細(xì)了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理,，前后臺(tái)間關(guān)系，數(shù)據(jù)流向,、資金流向等問(wèn)題,。

3、數(shù)據(jù)集中項(xiàng)目順利完成是得益于在平時(shí)維護(hù)中對(duì)證券業(yè)務(wù)知識(shí)和柜臺(tái)系統(tǒng)熟悉,。

4,、正在實(shí)施的電話銀行中間件接口調(diào)試，由起初對(duì)業(yè)務(wù)的不了解,，到現(xiàn)在對(duì)已經(jīng)對(duì)流程有了清晰了解,，增強(qiáng)了分析處理問(wèn)題能力，并有信心把它完成好,。

1,、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。

2,、對(duì)網(wǎng)絡(luò)方面知識(shí)和動(dòng)手能力有待加強(qiáng),。

3、在維護(hù)或工程實(shí)施中,，沒(méi)注重對(duì)關(guān)鍵問(wèn)題總結(jié),，并形成文檔,，這樣便于大家來(lái)共享，減少不必要的重復(fù)勞動(dòng),，提高部門的工作效率。

4,、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù),，新知識(shí)，做到知識(shí)的更新,。

1,、平時(shí)注重知識(shí)技能積累，刻苦鉆研,，在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長(zhǎng),。

2、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí),，有機(jī)會(huì)多參加相關(guān)方面培訓(xùn),。

3、在工作中善于總結(jié),，對(duì)典型,、關(guān)鍵問(wèn)題解決注意整理，形成文檔,，希望部門加強(qiáng)這方面的交流,、監(jiān)督。

4,、主動(dòng)爭(zhēng)取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機(jī)會(huì),，在實(shí)踐中學(xué)習(xí)。

5,、對(duì)公司推出的新產(chǎn)品及時(shí)了解,。

1、爭(zhēng)取維護(hù)工作做得更加細(xì)致,、更加有特色,。

2、個(gè)人技術(shù)水平通過(guò)在具體的工作實(shí)踐中有更大幅度的提高,。

3,、在工程實(shí)施過(guò)程中，爭(zhēng)取保質(zhì)保量完成同時(shí),，加強(qiáng)溝通,、協(xié)調(diào)能力。 部門及公司下一步發(fā)展的建議

1,、加強(qiáng)部門維護(hù),、工程方面的管理,，加強(qiáng)管理監(jiān)督，有始有終,。

2,、對(duì)工程、加班情況能形成制度,，進(jìn)行串休,。

3、部門能有一個(gè)值班手機(jī),。

1,、多提供一些培訓(xùn)機(jī)會(huì)給大家。

2,、我覺(jué)得對(duì)公司應(yīng)對(duì)員工要定期進(jìn)行層層考核,，形成競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)制，適當(dāng)?shù)夭扇—?jiǎng)懲的制度,，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性,。

3、多組織一些集體活動(dòng),，這樣大家溝通交流機(jī)會(huì)多些,，從而加強(qiáng)集體團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神。

證券公司工作總結(jié)及規(guī)劃篇二

20xx年是我在證券公司信息技術(shù)部工作的第四個(gè)年頭,，而我所在的部門又是證券公司的核心部門,，我的一言一行和一舉一動(dòng)都代表著公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松,，稍一出小差錯(cuò)可鑄成重大災(zāi)難性后果,。眾所周知，證券公司的信息技術(shù)部門是最忙的部門之一,，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑,，每一次新系統(tǒng)的投產(chǎn)和建設(shè)讓我每次都有新的發(fā)現(xiàn)，新的進(jìn)步!在信息技術(shù)部工作的時(shí)間里,，使我感覺(jué)到了自己每天都在進(jìn)步!而除了日常維護(hù)外,，還有一些其他的工作需要處理.

因此，在這樣的工作環(huán)境中,，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認(rèn)真認(rèn)真再認(rèn)真,，嚴(yán)格按照公司的各項(xiàng)規(guī)章制度來(lái)進(jìn)行實(shí)際操作。一年中始終如一的要求自己,，在我和部門全體員工的共同努力下,，x年我個(gè)人沒(méi)有發(fā)生一次責(zé)任事故。對(duì)待業(yè)務(wù)技能，我心里有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)?，要千方百?jì)的把自己不會(huì)的學(xué)會(huì),，不懂的弄懂，爭(zhēng)取做到新時(shí)期證券行業(yè)的一名合格技術(shù)工,。 下面我對(duì)這一年來(lái)所做的工作作一個(gè)簡(jiǎn)單的總結(jié)

根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和上海證券交易所的要求,，證券公司必需建立凈資本報(bào)送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng),。由于我公司原有獨(dú)立存管系統(tǒng)為福建新意公司所開(kāi)發(fā),，數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái)是基于sql server20xx，而新意公司的凈資本報(bào)送系統(tǒng),、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)是基于數(shù)據(jù)庫(kù)teradata,，因此,對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)的投入將會(huì)增加很大一筆費(fèi)用,，軟硬件費(fèi)用算下來(lái)一共需要投入一百多萬(wàn),，而在系統(tǒng)的穩(wěn)定性和易操作性方面不是太理想。后又咨詢到金仕達(dá)公司的該系統(tǒng),，費(fèi)用也在一百多萬(wàn)以上,，相對(duì)于我公司原有新意獨(dú)立存管系統(tǒng)而言，增加了重復(fù)投入費(fèi)用,。而結(jié)合公司的實(shí)際業(yè)務(wù)情況,，所以在選擇開(kāi)發(fā)商和價(jià)格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司愿意無(wú)條件移植我公司原有獨(dú)立存管系統(tǒng)和反洗錢系統(tǒng),，給的報(bào)價(jià)也是在充分保護(hù)原有系統(tǒng)的基礎(chǔ)上給出的價(jià)格,，而且還有一個(gè)專門的維護(hù)團(tuán)隊(duì)，有很強(qiáng)的實(shí)力,。從公司實(shí)際業(yè)務(wù)情況出發(fā),，最終選擇了價(jià)格適當(dāng)?shù)暮闵緝?nèi)控平臺(tái)和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)。

在三個(gè)多月的緊張建設(shè)和測(cè)試中,，我公司的證券公司反洗錢監(jiān)控報(bào)送系統(tǒng),、內(nèi)控平臺(tái)、凈資本監(jiān)控系統(tǒng),、異常交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)順利建設(shè)完成,，并正常接管以前新意獨(dú)立存管系統(tǒng)的運(yùn)行。從系統(tǒng)的需求探討到籌建和正式上線運(yùn)行,，得到了公司領(lǐng)導(dǎo)和各項(xiàng)目組成員的大力支持,，因此，在建設(shè)和測(cè)試過(guò)程中都很順利,。在后期的維護(hù)中主要是針對(duì)一些新需求的解決和證監(jiān)會(huì)的新報(bào)表報(bào)送需求,，目前恒生公司工程師正在我公司現(xiàn)場(chǎng)解決中，估計(jì)月底可全部解決完成。

“券商托管證券,，銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想,，目的是充分保護(hù)投資者，也讓資金更安全,，投資者更放心,。

從三方存管的提出到建設(shè)以及正式上線，我們部門都是走在了最前面,。從聯(lián)系通訊線路,，聯(lián)系銀行到測(cè)試和正式上線，我部門的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和開(kāi)展而努力,。在公司全體員工的共同努力下,，今年新增上線中國(guó)銀行、興業(yè)銀行,。目前招商銀行準(zhǔn)生產(chǎn)測(cè)試已完成,，現(xiàn)正進(jìn)行到實(shí)盤測(cè)試階段，估計(jì)明年年初可正式上線運(yùn)行,。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)要求,，證券公司需要執(zhí)行新報(bào)表報(bào)送規(guī)則，并于x年x月x日正式報(bào)送,。由于我公司已上線運(yùn)行的凈資本監(jiān)控系統(tǒng)還是老的報(bào)表,，需要聯(lián)系恒生公司對(duì)原有凈資本系統(tǒng)進(jìn)行升級(jí)，滿足證監(jiān)會(huì)的新報(bào)表報(bào)送要求,。在了解公司的需求后,，和恒生公司聯(lián)系升級(jí)事宜且進(jìn)展順利，目前恒生公司工程師正在現(xiàn)場(chǎng)解決中,，即可正式報(bào)送新報(bào)表,。

6、對(duì)中心機(jī)房b股外幣轉(zhuǎn)帳,、清算機(jī)器,、行情分發(fā)系統(tǒng)機(jī)器、咨詢接收和轉(zhuǎn)發(fā)機(jī)器的更換工作,。

7,、對(duì)各營(yíng)業(yè)部及服務(wù)部新意開(kāi)戶證書(shū)的升級(jí)，聯(lián)系升級(jí)三方存管許可證和相關(guān)系統(tǒng)的授權(quán)事宜,，給財(cái)務(wù)部解決資金存管不能重復(fù)導(dǎo)出憑證的問(wèn)題,。

8、制作關(guān)于網(wǎng)上交易系統(tǒng)登陸不上行情和委托的常見(jiàn)問(wèn)題及處理方法匯總,，制作公司風(fēng)控系統(tǒng)評(píng)級(jí)表,。由于公司各分支機(jī)構(gòu)需要上傳圖像掃描資料和清算中心的統(tǒng)一刻錄光盤,，開(kāi)通ftp用戶和網(wǎng)絡(luò)連接配置事宜。制作中心機(jī)房系統(tǒng)應(yīng)急計(jì)劃和設(shè)備標(biāo)簽并張貼事宜,。

9,、配合公司機(jī)房改造工程，庫(kù)房衛(wèi)生打掃和機(jī)器衛(wèi)生整理等工作,。

10,、配合恒生工程師對(duì)中心機(jī)房報(bào)盤系統(tǒng)升級(jí)，以減輕報(bào)盤風(fēng)險(xiǎn)和壓力問(wèn)題,，配合恒生工程師對(duì)三方存管系統(tǒng)版本和接口的升級(jí),，配合恒生工程師對(duì)公司oiw報(bào)盤庫(kù)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，配合恒生公司對(duì)我公司信息系統(tǒng)的評(píng)估工作,。

11,、配合公司合規(guī)管理部和人民銀行對(duì)我公司反洗錢數(shù)據(jù)報(bào)送核查工作，配合公司合規(guī)管理部反洗錢數(shù)據(jù)報(bào)送工作,。配合貴州證監(jiān)局對(duì)中心機(jī)房的檢查,，一些文檔的準(zhǔn)備工作。

12,、安裝開(kāi)放式基金系統(tǒng),，測(cè)試及清算,，發(fā)郵件數(shù)據(jù)等事宜,，配合中北營(yíng)業(yè)部切換novell系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)隔離。

13,、合并原漢唐和華創(chuàng)席位后,，報(bào)盤統(tǒng)一測(cè)試。配合北京路營(yíng)業(yè)部,，新華路營(yíng)業(yè)部及各服務(wù)部工行三方存管批量上線工作,。

14、配合德陽(yáng)災(zāi)備中心系統(tǒng)建設(shè)及制作應(yīng)急切換方案,。

15,、配合公司帳戶規(guī)范工作。

16,、機(jī)房日常維護(hù)和巡視,，日志填寫、數(shù)據(jù)備份,、值班等工作,。

我有渴望學(xué)習(xí)新知識(shí)和不斷探索的熱忱，在每一次公司發(fā)展新業(yè)務(wù)和組織活動(dòng)的時(shí)候,。我都會(huì)第一個(gè)站出來(lái),，不論加班到幾點(diǎn)，我都從來(lái)沒(méi)有任何怨言。因?yàn)槲抑?，我需要學(xué)習(xí)和提高的地方還有很多,。我也會(huì)積極的利用好每一次學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)的機(jī)會(huì)，做好各項(xiàng)新業(yè)務(wù)的測(cè)試工作,，不給整個(gè)部門的工作拖后腿,。在這種想法下，我很好的完成了部門領(lǐng)導(dǎo)交給的每一項(xiàng)任務(wù),。

1,、證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。

2,、對(duì)網(wǎng)絡(luò)方面知識(shí)和動(dòng)手能力有待加強(qiáng),。

3、在維護(hù)或工程實(shí)施中,，對(duì)要害問(wèn)題總結(jié),，并形成文檔的努力不夠。只有這樣,，才更便于大家來(lái)共享,，減少不必要的重復(fù)勞動(dòng)，提高部門的工作效率,。

4,、在以后的工作和學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識(shí),，做到知識(shí)的不斷更新,。 改進(jìn)措施

1、平時(shí)注重知識(shí)技能積累,，刻苦鉆研,，在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長(zhǎng)。

2,、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面和數(shù)據(jù)庫(kù)方面的學(xué)習(xí),，有機(jī)會(huì)多參加相關(guān)方面的培訓(xùn)。

3,、在工作中善于總結(jié),，對(duì)典型、要害問(wèn)題解決注重整理,，形成文檔,，希望部門加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督,。

4,、主動(dòng)爭(zhēng)取新業(yè)務(wù)工程測(cè)試和實(shí)施機(jī)會(huì),，在實(shí)踐中學(xué)習(xí)。

5,、加強(qiáng)和各營(yíng)業(yè)部以及服務(wù)部的溝通,。

1、配合公司開(kāi)放式基金系統(tǒng)建設(shè),，測(cè)試及上線,。

2、配合公司招商銀行實(shí)盤測(cè)試及正式上線工作,。

3,、反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)、凈資本監(jiān)控系統(tǒng),、異常交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng),、內(nèi)控系統(tǒng)的維護(hù)和相關(guān)升級(jí)事宜。

4,、服務(wù)部升級(jí)為營(yíng)業(yè)部后,，對(duì)財(cái)務(wù)系統(tǒng)的相關(guān)備份工作，新增財(cái)務(wù)登陸站點(diǎn)后的相關(guān)維護(hù)工作,。

5,、柜臺(tái)系統(tǒng)和三方存管系統(tǒng)維護(hù)及相關(guān)升級(jí)事宜。

6,、配合公司中心機(jī)房網(wǎng)絡(luò)改造工程及網(wǎng)絡(luò)管理工作,。

7、加強(qiáng)對(duì)06交易柜臺(tái)相關(guān)系統(tǒng)的學(xué)習(xí)和oracle數(shù)據(jù)庫(kù)的學(xué)習(xí),。

新的一年里我為自己制定了新的目標(biāo),，那就是要加緊學(xué)習(xí),，更好的充實(shí)自己,，以飽滿的精神狀態(tài)來(lái)迎接新時(shí)期的挑戰(zhàn)。明年會(huì)有的機(jī)會(huì)和競(jìng)爭(zhēng)在等著我,，我心里在暗暗的為自己鼓勁,。要在競(jìng)爭(zhēng)中站穩(wěn)腳步。踏踏實(shí)實(shí),，目光不能只限于自身周圍的小圈子,，要著眼于大局，著眼于今后的發(fā)展,。我也會(huì)向其他優(yōu)秀同事學(xué)習(xí),，取長(zhǎng)補(bǔ)短，相互交流好的工作經(jīng)驗(yàn),，共同進(jìn)步,。爭(zhēng)取更好的工作成績(jī),。

證券公司工作總結(jié)及規(guī)劃篇三

自20xx年3月投身于證券行業(yè)以來(lái)，經(jīng)過(guò)一年多的磨礪,，我感到愈加成熟與自信,，如果說(shuō)最初的艱辛是在吐絲結(jié)蛹，那么20xx年就是我破蛹化蝶的過(guò)程,?？偨Y(jié)一年多來(lái)證券工作，我的感受是：真誠(chéng)待人,，嚴(yán)于律己,，就能得到滿意的回報(bào)。

一,、真誠(chéng)待人,，贏得真心

真誠(chéng)是說(shuō)話內(nèi)容要真實(shí)不虛夸、說(shuō)話態(tài)度要誠(chéng)懇不油滑,，在與潛在客戶最初接觸時(shí),，真誠(chéng)友善是打開(kāi)對(duì)方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時(shí),，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢(shì)和自身的能力,，先留給對(duì)方一個(gè)不浮夸、很實(shí)在的印象,，然后根據(jù)對(duì)方意愿傾聽(tīng)他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進(jìn)行分析,，根據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh，向他表態(tài)為什么由我們公司服務(wù)會(huì)實(shí)現(xiàn)他的利益化與化,，使客戶產(chǎn)生信任感,，贏得客戶的真心對(duì)待。

真誠(chéng)是服務(wù)要真切熱誠(chéng)不應(yīng)付,，當(dāng)潛在客戶成為真正的客戶之后,，后續(xù)的真誠(chéng)服務(wù)至關(guān)重要。首先是及時(shí)了解客戶的特點(diǎn)和需求,，急客戶之所急,，客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務(wù)客戶的過(guò)程中永遠(yuǎn)以此為出發(fā)點(diǎn),。如果客戶希望我了解他持有什么股票,，我就會(huì)將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動(dòng),，如重大利好,、利空等，我都會(huì)主動(dòng)及時(shí)聯(lián)系客戶進(jìn)行交流,。如果客戶在這方面不傾向于與我交流,，我會(huì)尊重客戶,，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內(nèi)容;其次是為客戶提供客觀的投資建議,，既不夸大其詞,，也不含糊其辭。同時(shí)定期向客戶提供投資咨詢報(bào)告,，在更好服務(wù)客戶的同時(shí)展示公司在投資咨詢方面的實(shí)力;最后是把握好服務(wù)的“度”,，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定，也不冷落應(yīng)付客戶,。因?yàn)槲抑肋^(guò)分熱情可能會(huì)失去某一個(gè)客戶,，但熱情不夠肯定會(huì)失去一百個(gè)客戶，在與客戶溝通時(shí),，熱誠(chéng)表現(xiàn)出來(lái)的興奮與自信能引起客戶的共鳴,，一次的冷淡和應(yīng)付會(huì)讓客戶失去對(duì)你的信心。

真誠(chéng)也是合作真心誠(chéng)意,、實(shí)現(xiàn)雙贏,。工作如果僅憑一己之力，客戶源是單一的,、客戶面是狹窄的,，這就要通過(guò)銀行的支持、團(tuán)隊(duì)的互助,，才能達(dá)到拓寬客戶來(lái)源渠道的目的,。

一方面是與銀行合作。在我駐點(diǎn)過(guò)的建行和中行,，我都會(huì)與銀行負(fù)責(zé)人、理財(cái)經(jīng)理,、前臺(tái)柜員等建立良好的信任合作關(guān)系,，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問(wèn)題時(shí)表現(xiàn)出合作的誠(chéng)意,。尤其以客戶滿意為己任,，協(xié)助銀行理財(cái)經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的服務(wù)，使銀行提升在客戶心中的滿意度,，也使客戶更加信任銀行信任。上述駐點(diǎn)銀行職工中的潛在客戶,，已經(jīng)基本都被發(fā)展成為證券的客戶,，這就代表了他們對(duì)我的信任。在得到銀行的信任后,，他們?yōu)槲掖蜷_(kāi)的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的,，在我目前的客戶中,，經(jīng)銀行渠道開(kāi)發(fā)的客戶占到我全部客戶量約60%的比例。這些都得益于我真心誠(chéng)意的與銀行合作共贏,。

另一方面是團(tuán)隊(duì)合力互助和領(lǐng)導(dǎo)的激勵(lì)指導(dǎo),。我的團(tuán)隊(duì)友總是把各自的經(jīng)驗(yàn)和智慧與大家一塊分享，經(jīng)常性的頭腦風(fēng)暴讓我對(duì)工作體會(huì)更深,，少走了很多彎路,。如果團(tuán)隊(duì)的協(xié)作是將數(shù)個(gè)生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐,，領(lǐng)導(dǎo)則在把握火候,。我的體會(huì)尤其深，剛剛進(jìn)入公司時(shí),，因?yàn)椴皇潜镜厝?，開(kāi)頭的工作相對(duì)困難一些，看到同事已經(jīng)有了不少客戶,，自己還在艱難拓展,，難免產(chǎn)生焦躁消極情緒，此時(shí)我們公司趙總在會(huì)上說(shuō)發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友,，是沒(méi)有前途的,，如果注重眼前利益不考慮長(zhǎng)遠(yuǎn)，收益總是有限的,。這句話對(duì)此時(shí)的我有極大的鼓舞作用,，終于我克服人生地不熟的困難，憑借自己的努力打開(kāi)了局面,，客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升,，傭金收益逐步增加。就在我對(duì)現(xiàn)狀自我滿足時(shí),，公司領(lǐng)導(dǎo)趙總適時(shí)的說(shuō),，客戶只是相對(duì)穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定，開(kāi)發(fā)客戶是無(wú)止境的,，我們要盡力把無(wú)限的潛在客戶變成實(shí)實(shí)在在的客戶,，這個(gè)理念及時(shí)的把我從自滿狀態(tài)拉了回來(lái),，我愈加的腳踏實(shí)地，不再滿足現(xiàn)狀，而是精益求精,。

二、嚴(yán)于律已,，實(shí)現(xiàn)飛躍

工欲善其事必先利其器,，只有不斷累積證券知識(shí)，不斷學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí),，才能取得客戶的信任且更好的服務(wù)客戶,。在這一方面我嚴(yán)格要求自己,，堅(jiān)信處處留心皆學(xué)問(wèn)，通過(guò)從各種不同的渠道學(xué)習(xí),，以求達(dá)到提升自身能力的目的,。

首先我總是認(rèn)真學(xué)習(xí)證券業(yè)協(xié)會(huì)的課程和練習(xí)題目，把理論知識(shí)基礎(chǔ)夯實(shí),，做到胸有成竹,，在實(shí)際工作中能做到理論指導(dǎo)實(shí)踐，實(shí)踐深化理論;其次做到博采眾長(zhǎng),，依靠發(fā)達(dá)的網(wǎng)絡(luò)和電視節(jié)目學(xué)習(xí)借鑒專家的分析技巧,，獲得有效的股市解盤和預(yù)判信息;最后我一直注重向有經(jīng)驗(yàn)的前輩學(xué)習(xí)，與同事交流工作心得,，同時(shí)積極為公司和團(tuán)隊(duì)奉獻(xiàn)才智和力量,，把問(wèn)題和建議積極地善意地提交給領(lǐng)導(dǎo)，并提出自己的解決辦法,，在團(tuán)隊(duì)中主動(dòng)做一些組織工作,，鍛煉自己的綜合素質(zhì)。

在從業(yè)一年多的時(shí)間里,，我都是以誠(chéng)懇,、勤懇的態(tài)度在工作，通過(guò)上述兩個(gè)方面的努力,，積累了更多的經(jīng)驗(yàn),，客戶經(jīng)理工作基本已經(jīng)達(dá)到日新月異，欣欣向榮的良好局面,，在我公司眾多客戶經(jīng)理及經(jīng)紀(jì)人中,，我的業(yè)績(jī)是走在前列的，得到了領(lǐng)導(dǎo)的肯定,，與同事更多的交流,，更被客戶信任和認(rèn)可。對(duì)此,，我非常感恩,，未來(lái)也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務(wù)!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚(yú)得水,，實(shí)現(xiàn)人生價(jià)值的實(shí)現(xiàn)!

最后用尼克松的一段話與大家共勉：一個(gè)人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè),，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗(yàn)之一。只有入迷,，他才能自知,。只有入迷，他才能發(fā)現(xiàn)他從來(lái)不知道自己所具有的,、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量,。

證券公司工作總結(jié)及規(guī)劃篇四

從__月__日入司已經(jīng)_個(gè)月時(shí)間，在此期間公司領(lǐng)導(dǎo)和同事在工作和生活方面給予我很多幫助,。公司客戶服務(wù)中心剛上線階段,，通過(guò)日常工作學(xué)習(xí)自己對(duì)客戶服務(wù)中心建設(shè)和客戶服務(wù)有了更高的認(rèn)知，同時(shí)積極與領(lǐng)導(dǎo)和同事進(jìn)行溝通,，盡快的融入了東興證券這個(gè)集體,。

在試用期階段自己主要負(fù)責(zé)完成以下工作：

1、由于公司客戶服務(wù)中心的客戶服務(wù)平臺(tái)正處于開(kāi)發(fā)階段自己進(jìn)入公司,，利用之前的工作經(jīng)驗(yàn)自己首先提出客戶服務(wù)平臺(tái)功能需求,，在20__年12月14日和12月22日組織總部和營(yíng)業(yè)部客戶服務(wù)中心工作人員對(duì)客戶服務(wù)平臺(tái)進(jìn)行測(cè)試，同時(shí)將測(cè)試結(jié)果及時(shí)反饋給金正公司工作人員,，并且與金正公司工作人員進(jìn)行溝通商討對(duì)客戶服務(wù)平臺(tái)的功能完善,，并于20__年1月15日完成功能完善建議提交金正工作人員;

2、負(fù)責(zé)公司客戶服務(wù)中心質(zhì)檢管理辦法編輯,，并且協(xié)助完成公司客戶服務(wù)中心管理辦法制定及公司客戶服務(wù)中心規(guī)范用語(yǔ)編輯,，完善公司客戶服務(wù)中心制度體系建設(shè);

3、每月定時(shí)對(duì)總部和營(yíng)業(yè)部客戶服務(wù)中心話務(wù)進(jìn)行抽查質(zhì)檢,，并且將話務(wù)中存在的問(wèn)題進(jìn)行匯總發(fā)送給各相關(guān)工作人員,，并對(duì)質(zhì)檢問(wèn)題進(jìn)行溝通，同時(shí)每月提交客戶服務(wù)中心質(zhì)檢月報(bào),，通過(guò)此項(xiàng)工作來(lái)提高客戶服務(wù)中心服務(wù)水平;

4,、從20__年1月客戶服務(wù)中心客戶服務(wù)平臺(tái)坐席系統(tǒng)上線之后，開(kāi)始接聽(tīng)客戶咨詢電話,，通過(guò)在接聽(tīng)客戶電話過(guò)程中來(lái)促進(jìn)業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí),，同時(shí)提高自身客戶服務(wù)意識(shí);

5、每日組織客戶服務(wù)中心人員的晨會(huì),，通過(guò)晨會(huì)來(lái)了解當(dāng)時(shí)市場(chǎng)資訊,，共同學(xué)習(xí)每日疑難業(yè)務(wù)知識(shí)和新業(yè)務(wù)知識(shí)，同時(shí)學(xué)習(xí)公司近期工作任務(wù)與重點(diǎn);

6,、針對(duì)客戶服務(wù)中心工作流程和標(biāo)準(zhǔn)使用語(yǔ)及相關(guān)工作對(duì)北京營(yíng)業(yè)部相關(guān)工作人員進(jìn)行培訓(xùn),，通過(guò)培訓(xùn)學(xué)習(xí)了解客戶服務(wù)中心工作流程和提高服務(wù)認(rèn)知;

7、在總部和營(yíng)業(yè)部客戶服務(wù)平臺(tái)坐席系統(tǒng)上線之后,，指導(dǎo)營(yíng)業(yè)部通過(guò)坐席系統(tǒng)完成新客戶回訪工作,，并且及時(shí)解決營(yíng)業(yè)部外呼人員在外呼過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題;

8、根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)要求同時(shí)為了加強(qiáng)公司各部門業(yè)務(wù)相通,，每日收市后負(fù)責(zé)當(dāng)日疑難業(yè)務(wù),，并且每周將疑難業(yè)務(wù)匯總發(fā)送總部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部各位領(lǐng)導(dǎo)和各營(yíng)業(yè)部客服主管。

通過(guò)以上工作任務(wù)的完成自己發(fā)現(xiàn)在很多方面仍然需要改進(jìn)：1、加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí),，通過(guò)不斷的接聽(tīng)客戶咨詢電話過(guò)程中發(fā)現(xiàn)對(duì)于公司很多業(yè)務(wù)知識(shí)方面自己仍然需要加強(qiáng)學(xué)習(xí),，從而才能提高對(duì)客戶的服務(wù)水平;2、加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)溝通協(xié)作,，加入新的集體之后,，并且在公司客戶服務(wù)中心建設(shè)階段必須很好與領(lǐng)導(dǎo)和同事溝通才能保證各項(xiàng)工作的開(kāi)展與完成，尤其根據(jù)公司客戶服務(wù)中心發(fā)展目標(biāo),，積極加強(qiáng)與各營(yíng)業(yè)部客服主管的溝通;3,、對(duì)于公司客戶服務(wù)中心建設(shè)階段，應(yīng)該利用自己之前的工作經(jīng)驗(yàn)與客戶服務(wù)中心運(yùn)營(yíng)管理的認(rèn)知加強(qiáng)創(chuàng)新能力,，尋找合適公司客戶服務(wù)中心建設(shè)的方式方法,。

在正式成為東興證券的一員之后，根據(jù)試用期發(fā)現(xiàn)的不足認(rèn)真改進(jìn),，同時(shí)積極完成公司領(lǐng)導(dǎo)分配的任務(wù)工作,，對(duì)公司客戶服務(wù)中心建設(shè)工作作出自己的努力。按期完成總部和各營(yíng)業(yè)部客戶服務(wù)中心客戶服務(wù)平臺(tái)坐席系統(tǒng)的上線工作,，認(rèn)真協(xié)助公司各營(yíng)業(yè)部客戶服務(wù)中心的上線工作,，同時(shí)認(rèn)真協(xié)助完成對(duì)公司客戶服務(wù)中心制度建設(shè)，而且加強(qiáng)對(duì)自己今后負(fù)責(zé)的客戶服務(wù)中心呼入組的團(tuán)隊(duì)建設(shè)管理,，積極主動(dòng)配合領(lǐng)導(dǎo)和同事開(kāi)展各項(xiàng)工作,。

證券公司工作總結(jié)及規(guī)劃篇五

時(shí)光飛逝,猶如白駒過(guò)隙。在即將過(guò)去的20xx年,證券行業(yè)迎來(lái)了更多的機(jī)遇和更為激烈的挑戰(zhàn),。大廈不是一天建成的,發(fā)揮眾人的智慧,把個(gè)人正確思想,那就是崛起證券的精神和信心,變成群體的思維,落實(shí)于群體行為,從而把個(gè)體事業(yè),變?yōu)榧w的追求,。

20xx年我主要的工作如下:

1.近一年來(lái),隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力的加劇,來(lái)營(yíng)業(yè)部談費(fèi)率、轉(zhuǎn)托管的客戶異常的多,我因?yàn)樯硖幥芭_(tái),所以接觸了很多這樣的客戶,和客戶談費(fèi)率,、套近乎,這樣的工作已經(jīng)是日常工作重要的組成部分,在與這樣客戶的交談中,我深知攻城為下,、攻心為上的策略,與客戶建立感情基礎(chǔ)是能不能把客戶留下的關(guān)鍵,對(duì)于一些市值較大,需求較為復(fù)雜的客戶要求轉(zhuǎn)托管的,我即盡人之所能事,通過(guò)自己的努力,通過(guò)同事們的幫助,對(duì)證券市場(chǎng)股民心態(tài)的有了更為深層次的認(rèn)識(shí)。

2.在縣城拓展客戶,尋找營(yíng)業(yè)部的下線,先后到,、苦苦尋覓發(fā)展經(jīng)紀(jì)人,最后在發(fā)展了一名兼職經(jīng)紀(jì)人,。

3.手機(jī)營(yíng)銷的工作,自從總部反動(dòng)了“手機(jī)證券”營(yíng)銷的吹風(fēng)行動(dòng)以來(lái),我一直給周邊的客戶營(yíng)銷我公司的炒股手機(jī),以配合總部的這次營(yíng)銷行動(dòng),最后成功的營(yíng)銷了客戶愿意使用本公司的炒股掌上機(jī)。

4.短信咨詢的工作,因公司在移動(dòng)平臺(tái)的使用上,耗資巨大,總部已察覺(jué)此問(wèn)題,長(zhǎng)此以往要做冤大頭,遂發(fā)號(hào)各營(yíng)業(yè)部立即停止使用該移動(dòng)短信平臺(tái),改用由移動(dòng)研發(fā)的經(jīng)濟(jì)實(shí)用新型的次一代短信工具―移動(dòng)飛信,。當(dāng)然,要想發(fā)飛信,就得加飛信!客服部在一段時(shí)間內(nèi)完成了由原有移動(dòng)短信平臺(tái)向移動(dòng)飛信轉(zhuǎn)軌加兼顧的初步工作,本人認(rèn)真的配合客服部的方經(jīng)理的工作,。

5.本人在營(yíng)業(yè)部從事了咨詢的工作?！白稍児ぷ鞑缓米觥边@是一句從老工作人員中常聽(tīng)到的話,的確也是如此!我在從事這項(xiàng)工作的時(shí)候具體表現(xiàn)為,每天早上結(jié)合當(dāng)天晨會(huì)的精要給個(gè)位投資者發(fā)送當(dāng)天盤面的看法以及個(gè)股的推薦,對(duì)營(yíng)業(yè)部qq群的維護(hù),。客戶水平參差不齊,有的口味重,有的口味淡,真是眾口難調(diào)!做好這項(xiàng)工作還是要多加強(qiáng)學(xué)習(xí),積累經(jīng)驗(yàn),把自己水平提高是硬道理啊!

6.與客戶建立長(zhǎng)久的合作感情,客戶是我們的生活的源泉,是我們公司事業(yè)長(zhǎng)青之樹(shù)的根基,為了這一點(diǎn),我和客服部的同仁常常月黑風(fēng)高的潛入客戶家中做客戶工作,雖然有時(shí)候客戶給我們冷臉看,但是我們希望用我們胸中的熱情去融化客戶心中的那塊堅(jiān)冰,正是因?yàn)檫@樣,一些客戶和我們成為了忘年交,。

7.配合電腦部做好機(jī)房測(cè)試工作,機(jī)房歷來(lái)有營(yíng)業(yè)部的心臟之稱,機(jī)房的安全是營(yíng)業(yè)部能安全正常運(yùn)營(yíng)的保證,所以營(yíng)業(yè)部周六常常出現(xiàn)我的身影,因?yàn)槲以谧鰷y(cè)試,。

8.最近行情比較活躍,董事長(zhǎng)號(hào)召我們要走出去,要做行商,。所以市場(chǎng)部常常深入到人民群眾中間去搞宣傳,搞營(yíng)銷。我隨他們先后走訪了**小區(qū),、**小區(qū),、**小區(qū)、**公園等地,從這些活動(dòng)中認(rèn)識(shí)到了我們要以人民群眾喜聞樂(lè)見(jiàn)的形式去營(yíng)銷我們公司,才能收到事半功倍的效果,。

千里之行,始于足下,。我相信在董事長(zhǎng)大視野,、大發(fā)展,、大開(kāi)放思路的指引下,只要我們腳踏實(shí)地、夯實(shí)實(shí)務(wù),、勤于學(xué)習(xí),我們必將站上勝利的巔峰,。

證券公司工作總結(jié)及規(guī)劃篇六

首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的學(xué)習(xí)環(huán)境,，讓我對(duì)證券市場(chǎng)有了更加深刻而清晰的認(rèn)識(shí),。其次，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事,，在今年的工作中,，我們不僅僅是理念上有了長(zhǎng)足的進(jìn)步，在客戶服務(wù)質(zhì)量和營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)形象方面,，半年來(lái)也有了很大的提升?，F(xiàn)將半年來(lái)的工作情況總結(jié)如下：

一、完善營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)整體形象

配合公司的統(tǒng)一形象,，統(tǒng)一管理建設(shè),，我們柜臺(tái)不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅(jiān)持做到公司的各項(xiàng)要求，而且對(duì)存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀,，辦理業(yè)務(wù)的流程更加合理有效規(guī)范,，目前已實(shí)現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待，填寫完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺(tái)一對(duì)一服務(wù),，并且開(kāi)展了業(yè)務(wù)資料電子檔案掃描工作,，由于目前已經(jīng)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開(kāi)戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對(duì)掃描質(zhì)量有了更高的要求,，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息,，這樣也使客戶對(duì)營(yíng)業(yè)部有了更好的認(rèn)識(shí)和信任。

二,、交易所應(yīng)急演練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)恒生2,、0的測(cè)試

上半年我們公司參加了兩次交易所下達(dá)的應(yīng)急演練測(cè)試，這項(xiàng)工作都是在周六進(jìn)行的,，當(dāng)出現(xiàn)信號(hào)中斷時(shí)如何在最短時(shí)間內(nèi)切換至災(zāi)備機(jī)房服務(wù)器,，如何進(jìn)行風(fēng)控報(bào)備,，如何進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)客戶的安撫和解說(shuō)工作等，都進(jìn)行了很好的測(cè)試和學(xué)習(xí),，讓營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)正常運(yùn)作,，防范于未然。

上半年我們公司組織了幾次恒生2,、0賬戶系統(tǒng)的升級(jí)測(cè)試工作,，主要包括聯(lián)合開(kāi)戶、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù),、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級(jí)改版,，現(xiàn)基本可以用2、0系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)所有業(yè)務(wù),。在測(cè)試期間,，我們利用了下班和周末加班的形式進(jìn)行了測(cè)試工作，由于系統(tǒng)一個(gè)控件聯(lián)系到多個(gè)菜單,，所以每次測(cè)試都是要每項(xiàng)業(yè)務(wù)菜單都測(cè)試一遍,，包括個(gè)人、機(jī)構(gòu)賬戶,，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)記錄,，對(duì)于一些新增內(nèi)容重點(diǎn)學(xué)習(xí)，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機(jī)關(guān),、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率,，修改了客戶反洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)設(shè)定，最終配合總部完成了每次測(cè)試工作,。

三,、客戶資料集中核對(duì)整理

這項(xiàng)工作開(kāi)展的時(shí)間很長(zhǎng)，為貫徹中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶日常管理的通知》的精神,，落實(shí)“證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進(jìn)行全面核對(duì)更新,，我們花了兩個(gè)月時(shí)間，加班加點(diǎn)對(duì)三萬(wàn)多個(gè)客戶進(jìn)行了留存資料的核對(duì)和制作電子文檔工作,，對(duì)客戶進(jìn)行標(biāo)識(shí),，如無(wú)反面、缺身份證,、身份證過(guò)期,、缺職業(yè)學(xué)歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對(duì),，制作成表,，將13000多個(gè)人客戶提供給客服人員電話通知前來(lái)補(bǔ)充更新資料。對(duì)于xx年12月31日之前的機(jī)構(gòu)客戶也進(jìn)行了集中核對(duì),，記錄客戶的留存證件復(fù)印件年檢情況,、詢證函和各項(xiàng)業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況,，并制作成表，提供給客服人員進(jìn)行客戶溝通,。

四,、運(yùn)營(yíng)條線員工晉級(jí)評(píng)定

公司每季度將進(jìn)行運(yùn)營(yíng)條線員工晉級(jí)評(píng)定工作，我參加了今年第一次的評(píng)定考試,，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù),，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易,，限售股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù),，協(xié)助司法執(zhí)行，基金,，創(chuàng)業(yè)板,，ib業(yè)務(wù)，反洗錢,，新老三板等各項(xiàng)業(yè)務(wù)，由于涉及面廣,，備考時(shí)間緊,，我們?cè)俅误w現(xiàn)了團(tuán)隊(duì)的力量，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上,，抓緊復(fù)習(xí)平時(shí)不易接觸到的業(yè)務(wù)知識(shí),，在考試中取得了好成績(jī)，并通過(guò)了本次晉級(jí)二員工的申請(qǐng),。在今后的晉級(jí)評(píng)定中,，我會(huì)一如既往地認(rèn)真鞏固各項(xiàng)業(yè)務(wù)，扎實(shí)基本功,，并積極拓展自己的才干,，爭(zhēng)取能再上升至三員工。

在即將過(guò)去的xx年里,，面臨上半年股市行情低迷,、賬戶資料集中核對(duì)工作量大、基金營(yíng)銷遇阻等諸多困難,，我們?nèi)w員工團(tuán)結(jié)一致,，共同努力，取得了一定成績(jī),，但也認(rèn)識(shí)到了自身的不足,，本人也未能完成本次金如意3號(hào)的營(yíng)銷任務(wù)，希望在下半年中,，緊跟公司發(fā)展步伐,，繼續(xù)完善日常工作,，提升客戶服務(wù)質(zhì)量，樹(shù)立良好口碑,，讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺(tái)階,。

證券公司工作總結(jié)及規(guī)劃篇七

自xx年3月投身于證券行業(yè)以來(lái)，經(jīng)過(guò)一年多的磨礪,，我感到愈加成熟與自信,，如果說(shuō)最初的艱辛是在吐絲結(jié)蛹，那么xx年就是我破蛹化蝶的過(guò)程,?？偨Y(jié)一年多來(lái)證券工作，我的感受是：真誠(chéng)待人,，嚴(yán)于律己,，就能得到滿意的回報(bào)。

一,、真誠(chéng)待人,，贏得真心

真誠(chéng)是說(shuō)話內(nèi)容要真實(shí)不虛夸、說(shuō)話態(tài)度要誠(chéng)懇不油滑,，在與潛在客戶最初接觸時(shí),，真誠(chéng)友善是打開(kāi)對(duì)方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時(shí),，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢(shì)和自身的能力,，先留給對(duì)方一個(gè)不浮夸、很實(shí)在的印象,，然后根據(jù)對(duì)方意愿傾聽(tīng)他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進(jìn)行分析,，根據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh，向他表態(tài)為什么由我們公司服務(wù)會(huì)實(shí)現(xiàn)他的利益化與化,，使客戶產(chǎn)生信任感,，贏得客戶的真心對(duì)待。

真誠(chéng)是服務(wù)要真切熱誠(chéng)不應(yīng)付,，當(dāng)潛在客戶成為真正的客戶之后,，后續(xù)的真誠(chéng)服務(wù)至關(guān)重要。首先是及時(shí)了解客戶的特點(diǎn)和需求,，急客戶之所急,，客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務(wù)客戶的過(guò)程中永遠(yuǎn)以此為出發(fā)點(diǎn),。

如果客戶希望我了解他持有什么股票,，我就會(huì)將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動(dòng),，如重大利好,、利空等,，我都會(huì)主動(dòng)及時(shí)聯(lián)系客戶進(jìn)行交流。如果客戶在這方面不傾向于與我交流,，我會(huì)尊重客戶,，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內(nèi)容;其次是為客戶提供客觀的投資建議,，既不夸大其詞,，也不含糊其辭。

同時(shí)定期向客戶提供投資咨詢報(bào)告,，在更好服務(wù)客戶的同時(shí)展示公司在投資咨詢方面的實(shí)力;最后是把握好服務(wù)的“度”,，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定，也不冷落應(yīng)付客戶,。因?yàn)槲抑肋^(guò)分熱情可能會(huì)失去某一個(gè)客戶,，但熱情不夠肯定會(huì)失去一百個(gè)客戶，在與客戶溝通時(shí),，熱誠(chéng)表現(xiàn)出來(lái)的興奮與自信能引起客戶的共鳴,，一次的冷淡和應(yīng)付會(huì)讓客戶失去對(duì)你的信心。

真誠(chéng)也是合作真心誠(chéng)意,、實(shí)現(xiàn)雙贏,。工作如果僅憑一己之力，客戶源是單一的,、客戶面是狹窄的，這就要通過(guò)銀行的支持,、團(tuán)隊(duì)的互助,，才能達(dá)到拓寬客戶來(lái)源渠道的目的。

一方面是與銀行合作,。在我駐點(diǎn)過(guò)的建行和中行,，我都會(huì)與銀行負(fù)責(zé)人、理財(cái)經(jīng)理,、前臺(tái)柜員等建立良好的信任合作關(guān)系,，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問(wèn)題時(shí)表現(xiàn)出合作的誠(chéng)意,。尤其以客戶滿意為己任,，協(xié)助銀行理財(cái)經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的服務(wù)，使銀行提升在客戶心中的滿意度,，也使客戶更加信任銀行信任,。

上述駐點(diǎn)銀行職工中的潛在客戶，已經(jīng)基本都被發(fā)展成為證券的客戶,，這就代表了他們對(duì)我的信任,。在得到銀行的信任后,，他們?yōu)槲掖蜷_(kāi)的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的，在我目前的客戶中,，經(jīng)銀行渠道開(kāi)發(fā)的客戶占到我全部客戶量約60%的比例,。這些都得益于我真心誠(chéng)意的與銀行合作共贏。

另一方面是團(tuán)隊(duì)合力互助和領(lǐng)導(dǎo)的激勵(lì)指導(dǎo),。我的團(tuán)隊(duì)友總是把各自的經(jīng)驗(yàn)和智慧與大家一塊分享,，經(jīng)常性的頭腦風(fēng)暴讓我對(duì)工作體會(huì)更深，少走了很多彎路,。

如果團(tuán)隊(duì)的協(xié)作是將數(shù)個(gè)生鐵煉成精鋼,，那么單位就是大熔爐，領(lǐng)導(dǎo)則在把握火候,。我的體會(huì)尤其深,，剛剛進(jìn)入公司時(shí)，因?yàn)椴皇潜镜厝?，開(kāi)頭的工作相對(duì)困難一些,，看到同事已經(jīng)有了不少客戶，自己還在艱難拓展,，難免產(chǎn)生焦躁消極情緒,，此時(shí)我們公司趙總在會(huì)上說(shuō)發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友，是沒(méi)有前途的,，如果注重眼前利益不考慮長(zhǎng)遠(yuǎn),，收益總是有限的。

這句話對(duì)此時(shí)的我有極大的鼓舞作用,，終于我克服人生地不熟的困難,，憑借自己的努力打開(kāi)了局面，客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升,，傭金收益逐步增加,。就在我對(duì)現(xiàn)狀自我滿足時(shí)，公司領(lǐng)導(dǎo)趙總適時(shí)的說(shuō),，客戶只是相對(duì)穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定,，開(kāi)發(fā)客戶是無(wú)止境的，我們要盡力把無(wú)限的潛在客戶變成實(shí)實(shí)在在的客戶,，這個(gè)理念及時(shí)的把我從自滿狀態(tài)拉了回來(lái),，我愈加的腳踏實(shí)地，不再滿足現(xiàn)狀,，而是精益求精,。

二、嚴(yán)于律已，實(shí)現(xiàn)飛躍

工欲善其事必先利其器,，只有不斷累積證券知識(shí),，不斷學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)，才能取得客戶的信任且更好的服務(wù)客戶,。在這一方面我嚴(yán)格要求自己,，堅(jiān)信處處留心皆學(xué)問(wèn)，通過(guò)從各種不同的渠道學(xué)習(xí),，以求達(dá)到提升自身能力的目的,。

首先我總是認(rèn)真學(xué)習(xí)證券業(yè)協(xié)會(huì)的課程和練習(xí)題目，把理論知識(shí)基礎(chǔ)夯實(shí),，做到胸有成竹,，在實(shí)際工作中能做到理論指導(dǎo)實(shí)踐，實(shí)踐深化理論;其次做到博采眾長(zhǎng),，依靠發(fā)達(dá)的網(wǎng)絡(luò)和電視節(jié)目學(xué)習(xí)借鑒專家的分析技巧,，獲得有效的股市解盤和預(yù)判信息;最后我一直注重向有經(jīng)驗(yàn)的前輩學(xué)習(xí)，與同事交流工作心得,，同時(shí)積極為公司和團(tuán)隊(duì)奉獻(xiàn)才智和力量,，把問(wèn)題和建議積極地善意地提交給領(lǐng)導(dǎo)，并提出自己的解決辦法,，在團(tuán)隊(duì)中主動(dòng)做一些組織工作,，鍛煉自己的綜合素質(zhì)。

在從業(yè)一年多的時(shí)間里,，我都是以誠(chéng)懇,、勤懇的態(tài)度在工作，通過(guò)上述兩個(gè)方面的努力,，積累了更多的經(jīng)驗(yàn),，客戶經(jīng)理工作基本已經(jīng)達(dá)到日新月異，欣欣向榮的良好局面,，在我公司眾多客戶經(jīng)理及經(jīng)紀(jì)人中，我的業(yè)績(jī)是走在前列的,，得到了領(lǐng)導(dǎo)的肯定,，與同事更多的交流，更被客戶信任和認(rèn)可,。

對(duì)此,，我非常感恩，未來(lái)也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓,，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務(wù)!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚(yú)得水,，實(shí)現(xiàn)人生價(jià)值的實(shí)現(xiàn)!

最后用尼克松的一段話與大家共勉：一個(gè)人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗(yàn)之一,。只有入迷,，他才能自知,。只有入迷，他才能發(fā)現(xiàn)他從來(lái)不知道自己所具有的,、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量,。

證券公司工作總結(jié)及規(guī)劃篇八

20xx年已經(jīng)過(guò)半，是我過(guò)得很艱難的一年,。在大盤接近點(diǎn)的時(shí)候我感到了痛苦,，此時(shí)我就在想，一定要把自己充實(shí)起來(lái),，要不就會(huì)在大盤未見(jiàn)底之前自己被淘汰,。后來(lái)的實(shí)踐證明了我的想法的正確，這更堅(jiān)定了我的信念,，要不斷地去學(xué)習(xí),，充實(shí)自己，也只有這樣才能和公司共同成長(zhǎng),。

回顧大半年的工作,，我在很多方面做的都不夠好。

第一,，在大盤的不斷下跌中,，客戶大都套牢，特別是跌破2300點(diǎn)的時(shí)候,，客戶抱怨很大,，我也逐漸失去了開(kāi)發(fā)新客戶的勇氣，留下來(lái)的電話回訪也不是很及時(shí),，但是服務(wù)仍在持續(xù),。這也是面臨的問(wèn)題。

第二,，在產(chǎn)品銷售方面,，做的不夠好，一年僅賣了47萬(wàn)的產(chǎn)品,。在公司的轉(zhuǎn)型中,，沒(méi)有做好，在今后當(dāng)中加倍努力,。

第三,，專業(yè)知識(shí)不充足，客戶提問(wèn)的一些問(wèn)題不能給予及時(shí),、很好的解答,。

第四，對(duì)已經(jīng)開(kāi)發(fā)的客戶不是非常了解，客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力不清楚,，客戶的資產(chǎn)配置沒(méi)能提供合理的建議,。

第五，同銀行的關(guān)系沒(méi)有處理好,，所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的,。

鑒于以上，我決定新的一年里從下面幾方面去努力,。

第一,，后期注重學(xué)習(xí)并熟練掌握公司推出的理財(cái)產(chǎn)品，然后向客戶推介?，F(xiàn)在推出了添富快線,，后期可以利用它來(lái)服務(wù)客戶，向潛在客戶宣添富快線,，吸引客戶,。利用公司的力量來(lái)服務(wù)好客戶，讓客戶在弱勢(shì)中穩(wěn)健操作,。等客戶盈利或者對(duì)公司服務(wù)認(rèn)可后向客戶要轉(zhuǎn)介紹,，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過(guò)來(lái)。

第二,，加強(qiáng)營(yíng)銷技術(shù)的學(xué)習(xí),。跟上公司的步伐，新的一年的我的目標(biāo)是銷售20xx萬(wàn)理財(cái)產(chǎn)品,。

第三,，了解客戶的需求，根據(jù)客戶不同的風(fēng)險(xiǎn)承受能力及行情,，建議客戶配置不同的資產(chǎn),，比如：股票，基金,，融資融券,，貨幣型基金，銀行短期理財(cái),。

第四,，維護(hù)好同銀行的關(guān)系，關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)問(wèn)銀行要求客戶介紹,。

20xx，即將逝去,，但20xx就在你我眼前,。相信只有主動(dòng)出擊的人，才會(huì)有成功的機(jī)會(huì)。讓我們一起加油,，完成自己的業(yè)績(jī),。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌。祝愿咱們營(yíng)業(yè)部這個(gè)大家庭越來(lái)越紅火,，也祝愿大家的業(yè)績(jī)?cè)阶鲈胶谩?/p>

證券公司工作總結(jié)及規(guī)劃篇九

進(jìn)入證券已有一年多了,，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：

1,、對(duì)證券行業(yè)有了初步了解

進(jìn)入公司以來(lái),，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試，對(duì)證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解,，而駐點(diǎn)銀行,，通過(guò)渠道營(yíng)銷，對(duì)證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解,，工作中能解決各種基本問(wèn)題,。

2、業(yè)務(wù)開(kāi)拓能力的提高

在業(yè)務(wù)營(yíng)銷過(guò)程中,，與客戶的交談和遇到的不同問(wèn)題,，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對(duì)客戶不定期的回訪，為其提供全方位,、多角度的服務(wù),，使信達(dá)服務(wù)真正的深入人心。

3,、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了

對(duì)自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù),，都認(rèn)真對(duì)待，盡量避免給客戶和公司帶來(lái)不必要的麻煩,，辦事效率力求最快,、最好。

在業(yè)務(wù)營(yíng)銷中,，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問(wèn)題和自己的不足：

1,、證券知識(shí)還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí),。

2,、在與客戶關(guān)系維護(hù)中，溝通方式還要逐步加強(qiáng),。

3,、專業(yè)分析能力及營(yíng)銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。

進(jìn)入營(yíng)銷這個(gè)行業(yè),，業(yè)績(jī)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在,，前幾個(gè)月的業(yè)績(jī)表現(xiàn)不佳,，我重新整理了思路，在今后的日子里,，我要這樣做：

1,、發(fā)傳單

進(jìn)入信達(dá)證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多,，效果不是很好,，但覺(jué)得還是可行，大量的傳單會(huì)提高公司的知名度,，下一步還想適量發(fā)些,，堅(jiān)持終會(huì)有效果的。

2,、有效利用銀行資源

在銀行駐點(diǎn)已有一年多了,，業(yè)績(jī)十分不理想。銀行很好的服務(wù)有口皆碑,，許多客戶慕名而來(lái),，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶效果是很好的，但中國(guó)銀行和中銀國(guó)際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn),，雖然很有壓力,，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象,，所以我一直在努力的去做,。

3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法,。通過(guò)朋友介紹朋友,，讓想炒股的客戶選擇我們信達(dá)來(lái)開(kāi)戶，另外,，對(duì)于已在其它券商開(kāi)通三方存管業(yè)務(wù)的客戶,，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，努力將客戶爭(zhēng)取過(guò)來(lái),。

現(xiàn)在市場(chǎng)波動(dòng)很大,，觀望的人占多數(shù)，同行間競(jìng)爭(zhēng)也萬(wàn)分激烈,，為此,，我必須要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專業(yè)知識(shí),，為客戶提供全方位的服務(wù),，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來(lái)做,。

在銀行駐點(diǎn)已有一年多了,，業(yè)績(jī)十分不理想,。銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶慕名而來(lái),，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶效果是很好的，但中國(guó)銀行和中銀國(guó)際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn),，雖然很有壓力,，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象,，所以我一直在努力的去做,。

3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法,。通過(guò)朋友介紹朋友,，讓想炒股的客戶選擇我們信達(dá)來(lái)開(kāi)戶，另外,，對(duì)于已在其它券商開(kāi)通三方存管業(yè)務(wù)的客戶,，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，努力將客戶爭(zhēng)取過(guò)來(lái),。

現(xiàn)在市場(chǎng)波動(dòng)很大,，觀望的人占多數(shù)，同行間競(jìng)爭(zhēng)也萬(wàn)分激烈,，為此,，我必須要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專業(yè)知識(shí),，為客戶提供全方位的服務(wù),，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來(lái)做,。

證券公司工作總結(jié)及規(guī)劃篇十

入職--證券的客服部到至今已經(jīng)半年有余,，在領(lǐng)導(dǎo)和同事們的悉心關(guān)懷和指導(dǎo)以及包容下,通過(guò)自身的不懈努力,在工作上很快適應(yīng)了自己投資顧問(wèn)助理的工作。公司寬松融洽的工作氛圍,、團(tuán)結(jié)向上的企業(yè)文化,，讓我很快完成了從新人到員工的轉(zhuǎn)變。

投資顧問(wèn)是公司的橋梁和信息中樞,，起著聯(lián)系內(nèi)外的作用,，所以各個(gè)部門的同事都要和諧相處，因?yàn)榭头藛T的服務(wù)水平和服務(wù)素質(zhì)以及各部門在工作上的支持直接影響著客服部整體工作,，因此領(lǐng)導(dǎo)對(duì)每個(gè)客服人員的要求還是挺嚴(yán)格的,，認(rèn)真細(xì)致和專業(yè)知識(shí)不斷提高是必不可少的。投資顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)可以為我們年輕人提供一個(gè)年輕的,、活躍的,、具有較好的發(fā)展前景的,、充滿挑戰(zhàn)性且富有魅力的成長(zhǎng)平臺(tái)。

剛?cè)胨驹诠衽_(tái)崗位學(xué)習(xí),，學(xué)到了最基本業(yè)務(wù)的應(yīng)用,，以便于日后在客服部工作中，能解答客戶對(duì)基本業(yè)務(wù)的疑問(wèn),。由于馬虎有時(shí)候復(fù)印資料在柜臺(tái)幫客戶,，常常會(huì)復(fù)印出錯(cuò)，“細(xì)節(jié)決定一切”日后應(yīng)該在工作中多多注意,。次月到至今一直在中戶區(qū)工作,。每日來(lái)到公司先打開(kāi)電腦播放總部晨會(huì)，然后到會(huì)議室開(kāi)早會(huì),。開(kāi)完晨會(huì)后一天緊張的工作即將開(kāi)始：

(1)對(duì)個(gè)別客戶的股票進(jìn)行跟蹤,，如果有對(duì)股價(jià)有影響的重要信息，應(yīng)該及時(shí)以短信等方式通知客戶,。尤其是公司分與團(tuán)隊(duì)重要客戶的股票如遇停牌,，重組等信息應(yīng)該通過(guò)各種渠道去給客戶收集資料，以便第一時(shí)間給客戶答復(fù)省去客戶寶貴時(shí)間

(2)接聽(tīng)客戶電話,，為場(chǎng)外客戶提供咨詢和服務(wù)支持;在為客戶提供咨詢時(shí)要認(rèn)真傾聽(tīng)客戶的問(wèn)題,，這樣才會(huì)保持冷靜，細(xì)細(xì)為之分析引導(dǎo),，要是客戶遇見(jiàn)什么疑問(wèn)解決不了,，還應(yīng)該親自上門給與解決。把客戶當(dāng)成朋友,，真心為客戶提供切實(shí)有效地咨詢和幫助

(3)配售股,、增發(fā)、可轉(zhuǎn)債,、權(quán)證到期等的短信和過(guò)期個(gè)人資料修改電話提醒;每月公司都會(huì)安排些客戶讓我們?nèi)ネㄖ?，在這過(guò)程中常常會(huì)遇見(jiàn)不信任我們的客戶或者直接對(duì)我們發(fā)火，有效處理這樣的問(wèn)題不單是客服人員基本的技巧,，還要掌握還要學(xué)會(huì)隨機(jī)應(yīng)變,，防止因服務(wù)態(tài)度問(wèn)題火上燒油引起客戶更大的投訴，所以在工作中要積累更多的經(jīng)驗(yàn)

(4)協(xié)助投顧做好資料的搜集和編輯工作是我們助理的工作,，為其他市場(chǎng)部同事做好支持工作,，其次每日晨會(huì)紀(jì)要的整理和資料上傳讓現(xiàn)場(chǎng)客戶投資有方向。尤其是每周一次的分析師例會(huì),，里面資料內(nèi)容未來(lái)股市的預(yù)測(cè)和個(gè)股精挑細(xì)選,，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)和場(chǎng)外客戶的幫助很大

為了更好地利用投顧這個(gè)平臺(tái)，更快地成長(zhǎng),，我認(rèn)為自己今后努力的方向是：從基礎(chǔ)工作做起,，踏實(shí)勤奮,，提高專業(yè)素養(yǎng)，提高分析能力,，爭(zhēng)取盡早可以實(shí)現(xiàn)獨(dú)立工作,，為客戶和公司創(chuàng)造價(jià)值。具體而言,，在工作上要做到自身專業(yè)水平的提高對(duì)營(yíng)銷是一個(gè)最好的鋪墊,，積極向同事和客戶交流中學(xué)習(xí)，使自己的專業(yè)素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平不斷提高,，爭(zhēng)取早日將自己的專業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)化為專業(yè)能力。此外,，還要明白公司所需,，了解客戶的需求，與同事一起進(jìn)步,，與公司共同成長(zhǎng),。

在今后的工作中，作為投資顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)的一員,，我將更加努力上進(jìn),，實(shí)現(xiàn)自我，爭(zhēng)取為客戶創(chuàng)造價(jià)值,，對(duì)公司做貢獻(xiàn),。公司給了我這樣一個(gè)發(fā)揮的舞臺(tái)，我就要珍惜這次機(jī)會(huì),，為公司的發(fā)展竭盡全力,。

證券公司工作總結(jié)及規(guī)劃篇十一

從進(jìn)入公司到現(xiàn)在已經(jīng)三個(gè)月時(shí)間，在此期間公司領(lǐng)導(dǎo)和同事在工作和生活方面給予我很多幫助,。公司客戶服務(wù)中心剛上線階段,，通過(guò)日常工作學(xué)習(xí)自己對(duì)客戶服務(wù)中心建設(shè)和客戶服務(wù)有了更高的認(rèn)知，同時(shí)積極與領(lǐng)導(dǎo)和同事進(jìn)行溝通,，盡快的融入了東興證券這個(gè)集體,。

在試用期階段自己主要負(fù)責(zé)完成以下工作：

1、由于公司客戶服務(wù)中心的客戶服務(wù)平臺(tái)正處于開(kāi)發(fā)階段自己進(jìn)入公司,，利用之前的工作經(jīng)驗(yàn)自己首先提出客戶服務(wù)平臺(tái)功能需求,，在2__年12月14日和12月22日組織總部和營(yíng)業(yè)部客戶服務(wù)中心工作人員對(duì)客戶服務(wù)平臺(tái)進(jìn)行測(cè)試，同時(shí)將測(cè)試結(jié)果及時(shí)反饋給金正公司工作人員,，并且與金正公司工作人員進(jìn)行溝通商討對(duì)客戶服務(wù)平臺(tái)的功能完善,，并于2__年1月15日完成功能完善建議提交金正工作人員;

2、負(fù)責(zé)公司客戶服務(wù)中心質(zhì)檢管理辦法編輯,，并且協(xié)助完成公司客戶服務(wù)中心管理辦法制定及公司客戶服務(wù)中心規(guī)范用語(yǔ)編輯,，完善公司客戶服務(wù)中心制度體系建設(shè);

3,、每月定時(shí)對(duì)總部和營(yíng)業(yè)部客戶服務(wù)中心話務(wù)進(jìn)行抽查質(zhì)檢，并且將話務(wù)中存在的問(wèn)題進(jìn)行匯總發(fā)送給各相關(guān)工作人員,，并對(duì)質(zhì)檢問(wèn)題進(jìn)行溝通,，同時(shí)每月提交客戶服務(wù)中心質(zhì)檢月報(bào)，通過(guò)此項(xiàng)工作來(lái)提高客戶服務(wù)中心服務(wù)水平;

4,、從2__年1月客戶服務(wù)中心客戶服務(wù)平臺(tái)坐席系統(tǒng)上線之后,，開(kāi)始接聽(tīng)客戶，通過(guò)在接聽(tīng)客戶電話過(guò)程中來(lái)促進(jìn)業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí),，同時(shí)提高自身客戶服務(wù)意識(shí);

5,、每日組織客戶服務(wù)中心人員的晨會(huì)，通過(guò)晨會(huì)來(lái)了解當(dāng)時(shí)市場(chǎng)資訊,，共同學(xué)習(xí)每日疑難業(yè)務(wù)知識(shí)和新業(yè)務(wù)知識(shí),，同時(shí)學(xué)習(xí)公司近期工作任務(wù)與重點(diǎn);

6、針對(duì)客戶服務(wù)中心工作流程和標(biāo)準(zhǔn)使用語(yǔ)及相關(guān)工作對(duì)北京營(yíng)業(yè)部相關(guān)工作人員進(jìn)行培訓(xùn),，通過(guò)培訓(xùn)學(xué)習(xí)了解客戶服務(wù)中心工作流程和提高服務(wù)認(rèn)知;

7,、在總部和營(yíng)業(yè)部客戶服務(wù)平臺(tái)坐席系統(tǒng)上線之后，指導(dǎo)營(yíng)業(yè)部通過(guò)坐席系統(tǒng)完成新客戶回訪工作,，并且及時(shí)解決營(yíng)業(yè)部外呼人員在外呼過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題;

8,、根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)要求同時(shí)為了加強(qiáng)公司各部門業(yè)務(wù)相通，每日收市后負(fù)責(zé)搜集整理當(dāng)日疑難業(yè)務(wù),，并且每周將疑難業(yè)務(wù)匯總發(fā)送總部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部各位領(lǐng)導(dǎo)和各營(yíng)業(yè)部客服主管,。

通過(guò)以上工作任務(wù)的完成自己發(fā)現(xiàn)在很多方面仍然需要改進(jìn)：

1、加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí),，通過(guò)不斷的接聽(tīng)客戶過(guò)程中發(fā)現(xiàn)對(duì)于公司很多業(yè)務(wù)知識(shí)方面自己仍然需要加強(qiáng)學(xué)習(xí),，從而才能提高對(duì)客戶的服務(wù)水平;

2、加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)溝通協(xié)作,，加入新的集體之后,，并且在公司客戶服務(wù)中心建設(shè)階段必須很好與領(lǐng)導(dǎo)和同事溝通才能保證各項(xiàng)工作的開(kāi)展與完成，尤其根據(jù)公司客戶服務(wù)中心發(fā)展目標(biāo),，積極加強(qiáng)與各營(yíng)業(yè)部客服主管的溝通;

3,、對(duì)于公司客戶服務(wù)中心建設(shè)階段，應(yīng)該利用自己之前的工作經(jīng)驗(yàn)與客戶服務(wù)中心運(yùn)營(yíng)管理的認(rèn)知加強(qiáng)創(chuàng)新能力,，尋找合適公司客戶服務(wù)中心建設(shè)的方式方法,。

在正式成為東興證券的一員之后，根據(jù)試用期發(fā)現(xiàn)的不足認(rèn)真改進(jìn),，同時(shí)積極完成公司領(lǐng)導(dǎo)分配的任務(wù)工作,，對(duì)公司客戶服務(wù)中心建設(shè)工作作出自己的努力。按期完成總部和各營(yíng)業(yè)部客戶服務(wù)中心客戶服務(wù)平臺(tái)坐席系統(tǒng)的上線工作，認(rèn)真協(xié)助公司各營(yíng)業(yè)部客戶服務(wù)中心的上線工作,，同時(shí)認(rèn)真協(xié)助完成對(duì)公司客戶服務(wù)中心制度建設(shè),，而且加強(qiáng)對(duì)自己今后負(fù)責(zé)的客戶服務(wù)中心呼入組的團(tuán)隊(duì)建設(shè)管理，積極主動(dòng)配合領(lǐng)導(dǎo)和同事開(kāi)展各項(xiàng)工作,。

證券公司工作總結(jié)及規(guī)劃篇十二

20xx年已經(jīng)過(guò)去,，回首過(guò)去，20xx是堅(jiān)持的一年,，所有的一切都已經(jīng)過(guò)去,，唯有堅(jiān)持的心不曾動(dòng)搖、沒(méi)有改變,，堅(jiān)持行業(yè),、堅(jiān)持營(yíng)銷、堅(jiān)持團(tuán)隊(duì)……堅(jiān)持一切需要堅(jiān)持的,。

一直以來(lái),，證券營(yíng)銷都是我所堅(jiān)持在做的，記得年初所有人都已經(jīng)搬到路營(yíng)業(yè)部了,，唯有我們團(tuán)隊(duì)還在青春坊奮斗，經(jīng)過(guò)一個(gè)寒冷的冬天,，那時(shí)的環(huán)境雖然非?？炭啵菦](méi)有任何借口,，我們都在一起努力,，打陌生的電話收集潛在客戶、跟蹤客戶到約見(jiàn)客戶,，我們有計(jì)劃的做到我們?cè)撟龅?，雖然天氣寒冷，但是我們的心很火熱,，新人進(jìn)來(lái)也是和我們一樣證券營(yíng)銷,，確實(shí)在艱苦的條件下，堅(jiān)持下來(lái)的都很了不起,，注定能夠得到自己想要的,，實(shí)現(xiàn)心中的目標(biāo)，隨著3月份我們搬進(jìn)慶春路8樓,，不會(huì)在冷了,，環(huán)境也好很多，那時(shí)經(jīng)歷著證券營(yíng)銷部門的設(shè)立,，我從此有了更多的時(shí)間,，那時(shí)證券營(yíng)銷我放下了，新組建的證券營(yíng)銷部門經(jīng)歷著半年多的磨合，雖然成績(jī)不盡如人意,，但是確實(shí)規(guī)模大了,，團(tuán)隊(duì)的兩名成員成為證券營(yíng)銷部門的小組長(zhǎng)，也得到了一定的鍛煉,。

自從證券營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)管理抽出以來(lái),，也面臨著自己的重新定位，那時(shí)對(duì)我來(lái)說(shuō),，也是充滿模糊,，通過(guò)和領(lǐng)導(dǎo)的溝通，我開(kāi)始籌劃更多的事情：銀行合作,、社區(qū)合作,、杭圖活動(dòng)、團(tuán)隊(duì)內(nèi)部管理等等,，當(dāng)開(kāi)始考慮團(tuán)隊(duì)的未來(lái)發(fā)展的時(shí)刻,，銀行一直是我們團(tuán)隊(duì)的弱項(xiàng)，因?yàn)檫@三年,，銀行渠道基本上都沒(méi)有爭(zhēng)取過(guò),，放棄的更多，在4月份我們團(tuán)隊(duì)近15人的團(tuán)隊(duì)僅僅有兩個(gè)銀行網(wǎng)點(diǎn),，說(shuō)出去和其他營(yíng)業(yè)部的區(qū)域經(jīng)理分享的時(shí)候,，他們?cè)趺匆膊桓蚁嘈胚@樣的團(tuán)隊(duì)會(huì)有什么成績(jī)，從此我開(kāi)始重視銀行渠道,，第一個(gè)開(kāi)始重視的是農(nóng)行秋濤路支行,，這個(gè)網(wǎng)點(diǎn)合作時(shí)間最久，關(guān)系處理,，但是過(guò)去的三年對(duì)他們的貢獻(xiàn)基本上沒(méi)有,，第一次拜訪錢行長(zhǎng)的時(shí)候，我沒(méi)有提任何要求,，首先滿足他們的三方任務(wù)要求,，那一次合作以后，銀行對(duì)我們才開(kāi)始重視,，關(guān)系更深一步,。此后我們不斷去開(kāi)發(fā)新的渠道，最終開(kāi)發(fā)出農(nóng)行上泗支行和農(nóng)行浣沙支行的銀行渠道,，另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開(kāi)始接觸,，溝通合作的事情，曾經(jīng)給自己下了一個(gè)任務(wù)：平均兩個(gè)人至少要有一個(gè)銀行渠道,，年終必須完成,。離這個(gè)目標(biāo)最后還是沒(méi)有完成，但是在年末的基金銷售過(guò)程中,，銀行一直以來(lái)都是我們的弱項(xiàng),，但是通過(guò)銀行完成的任務(wù)確是不錯(cuò)的，通過(guò)這次資源的互換合作,，讓團(tuán)隊(duì)的大多數(shù)人重新認(rèn)識(shí)了渠道合作的意義,，更多的人選擇了走出去，進(jìn)行聯(lián)合營(yíng)銷,，和農(nóng)行上泗支行在轉(zhuǎn)塘地區(qū)的第一次合作舉辦交流會(huì),，達(dá)到了我們的期望目標(biāo)，雖然結(jié)果并不是很好,，但是打開(kāi)了局面,，對(duì)于后期的合作大家都充滿希望和期待，無(wú)論是銀行領(lǐng)導(dǎo)還是高爾夫的領(lǐng)導(dǎo)都看到了多方合作的前景,，以后或許可以做更多的嘗試,，目前團(tuán)隊(duì)可以駐點(diǎn)關(guān)系也不錯(cuò)的銀行總共有四家：農(nóng)行秋濤路支行、農(nóng)行浣沙支行,、農(nóng)行上泗支行和工行鳳起路支行,。

從團(tuán)隊(duì)的內(nèi)部管理來(lái)說(shuō)，年初我們一直堅(jiān)持的早早會(huì)持續(xù)了下來(lái),，并經(jīng)過(guò)改革創(chuàng)新之后得到了所有人的認(rèn)可,，參與積極性大幅提高，早會(huì)內(nèi)容包括消息解讀,、大盤分析、業(yè)績(jī)速遞,、經(jīng)驗(yàn)分享和口號(hào),，通過(guò)消息解讀，新人能夠更多,、更快的掌握消息解讀的技巧和能力,，提高自我表達(dá)的能力，通過(guò)不斷的強(qiáng)化,，出去就能夠和客戶進(jìn)行溝通,，當(dāng)天氣冷下來(lái)了，經(jīng)常有人遲到,，通過(guò)一定的懲罰,，主要是通過(guò)罰一本書(shū)的方式，告訴這是不對(duì)的,，故意經(jīng)常遲到的現(xiàn)象得到控制,，一大批人能夠做到準(zhǔn)時(shí)到，養(yǎng)成了好的習(xí)慣;另外團(tuán)隊(duì)原來(lái)會(huì)議較多，經(jīng)過(guò)改革以后,，團(tuán)隊(duì)僅留下了周例會(huì),，平時(shí)小組不開(kāi)會(huì)，一周碰頭一次,，讓每個(gè)人了解團(tuán)隊(duì)所有成員的情況,，并且了解自己在團(tuán)隊(duì)中扮演的角色，周例會(huì)結(jié)束后會(huì)安排一個(gè)人分享自己的經(jīng)驗(yàn),，對(duì)新人的啟發(fā)較大,，對(duì)演講者更是一種學(xué)習(xí)提升的機(jī)會(huì)，因?yàn)橹芾龝?huì)都是安排在團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)會(huì)議結(jié)束后,，經(jīng)常一開(kāi)就到晚上六七點(diǎn)鐘,，因?yàn)槭孪葴贤ㄟ^(guò)，周一的例會(huì)是沒(méi)有時(shí)間限制的,，所有的事情結(jié)束后就結(jié)束,，周而復(fù)始的堅(jiān)持，每個(gè)人都知道了周一要開(kāi)會(huì),，甚至有時(shí)候我們開(kāi)會(huì)到5點(diǎn),，看到大家都還在等，這種狀態(tài)真的很好;除了周例會(huì)以外,，每個(gè)月也會(huì)安排一次月度例會(huì),，對(duì)團(tuán)隊(duì)表現(xiàn)卓越的進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，雖然這種獎(jiǎng)勵(lì)并沒(méi)有多少錢,，但是這份榮譽(yù)必須給到,，這是團(tuán)隊(duì)的一種認(rèn)可，種種規(guī)矩定下來(lái)后,，自己也不會(huì)太累,，乃至到今年8月份我們團(tuán)隊(duì)一下擴(kuò)展到二十多人，都能夠控制,,。通過(guò)每天,、每周的接觸，大家天天都能夠碰到一起,，關(guān)系也慢慢熟悉起來(lái),，感情也逐步變深，這也許就是團(tuán)隊(duì)的凝聚力,。

在團(tuán)隊(duì)的活動(dòng)方面,，一個(gè)有戰(zhàn)斗力的團(tuán)隊(duì)一定要經(jīng)常的集體活動(dòng)，這一點(diǎn)要感謝羅總教給了我,，團(tuán)隊(duì)每個(gè)月至少要有一次集體活動(dòng),，像往常一樣唱歌,、吃飯、看電影和旅游等等,，緊張的工作確實(shí)給我們很大的壓力,，再忙也要懂得適當(dāng)?shù)恼{(diào)整和休息，因?yàn)?月份我們?nèi)〉昧送怀龅某煽?jī),，在6月份我們安排了和安吉營(yíng)業(yè)部集體漂流,，那是一次非常愉快的經(jīng)歷，雖然花了不少銀子,，這樣的活動(dòng)大家集體參加,，感覺(jué)非常好，美好的東西總是讓人懷念,，以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動(dòng),。

在人員引進(jìn)方面，年初團(tuán)隊(duì)自身做了一次招聘,，總共當(dāng)時(shí)有8個(gè)人參加培訓(xùn),，最終簽約的有5個(gè)，留存率還是比較高的,，當(dāng)時(shí)團(tuán)隊(duì)簽約的有十多個(gè),，實(shí)習(xí)的有四五個(gè)，一起將近20人,，從4月以后,，團(tuán)隊(duì)基本上暫停了招聘，主要是學(xué)校的畢業(yè)生為主,，一直持續(xù)到11月,，行情一直低迷，團(tuán)隊(duì)出現(xiàn)人員流失,，當(dāng)然我一直堅(jiān)信,，離開(kāi)都是有理由的，但是作為把大家?guī)нM(jìn)來(lái)的,，沒(méi)有讓大家賺到錢，我是有責(zé)任的,，團(tuán)隊(duì)最多人數(shù)達(dá)到22人,，在*月份，那是考驗(yàn)的時(shí)候,，那時(shí)基本上停掉了新人的引進(jìn),，從開(kāi)始有人提出離職的時(shí)候，我想作為一個(gè)團(tuán)隊(duì)沒(méi)有招聘長(zhǎng)期的生存會(huì)成為問(wèn)題,，有進(jìn)有出,，這才是一個(gè)健康的營(yíng)銷團(tuán)隊(duì),，20xx年對(duì)團(tuán)隊(duì)的要求勢(shì)必更加嚴(yán)格。

對(duì)于自身的發(fā)展來(lái)說(shuō),，20xx年更多的偏向了團(tuán)隊(duì)管理,，個(gè)人的業(yè)績(jī)并不好，曾經(jīng)記得2020xx年初給自己定下了5000萬(wàn)的客戶資產(chǎn),，最終在20xx年初達(dá)到了,，在20xx年12月31日，看客戶的資產(chǎn)損失將近1/3,，到下半年基本上暫停了個(gè)人的開(kāi)發(fā),，我也不知道是不是給自己找理由，但是每個(gè)月的業(yè)績(jī)確實(shí)很不理想,，雖然營(yíng)業(yè)部對(duì)我沒(méi)有考核,，但是作為一名證券從業(yè)人員，誰(shuí)都知道沒(méi)用客戶真的很難生存,，不僅在客戶開(kāi)發(fā)方面放松了很多,，同時(shí)客戶服務(wù)也缺乏持續(xù)性，只是對(duì)部分關(guān)系

較好的客戶聯(lián)絡(luò)較多,，大量的客戶已經(jīng)基本上忘記了聯(lián)系,，客戶關(guān)系也沒(méi)用以往那么用心，因?yàn)閷?duì)客戶沒(méi)有以往那么關(guān)心,，轉(zhuǎn)介紹的數(shù)量大大減少,，堅(jiān)持該堅(jiān)持的，這也許是今年的不足,。

如果說(shuō)20xx年還有什么遺憾,，應(yīng)該就是和我一樣堅(jiān)持在財(cái)通、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們,，辛辛苦苦的一整年,，沒(méi)有賺到錢，沒(méi)有過(guò)上有品質(zhì)的生活,，年底了,，回家甚至囊中羞澀，但是我堅(jiān)信我們的付出會(huì)有回報(bào),，所有的遺憾,，只要還在堅(jiān)持，我們的20xx,，不要像去年這樣狼狽,，一定要實(shí)現(xiàn)我們的財(cái)務(wù)自由。

證券公司工作總結(jié)及規(guī)劃篇十三

時(shí)間依然遵循其亙古不變的規(guī)律延續(xù)著,，又一個(gè)年頭成為歷史,，依然如過(guò)去的諸多年一樣,，已成為歷史的20--年，同樣有著許多美好的回憶和諸多的感慨,，進(jìn)入安信證券已有兩個(gè)多月了,，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高，現(xiàn)將這兩個(gè)月的市場(chǎng)營(yíng)銷工作總結(jié)如下：

1,、市場(chǎng)營(yíng)銷工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了對(duì)自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù),，都認(rèn)真對(duì)待，盡量避免給客戶和公司帶來(lái)不必要的麻煩,，辦事效率力求最快,、最好。

2,、業(yè)務(wù)開(kāi)拓能力的提高

在業(yè)務(wù)營(yíng)銷過(guò)程中,，與客戶的交談和遇到的不同問(wèn)題，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對(duì)客戶不定期的回訪,，為其提供全方位,、多角度的服務(wù)，使安信服務(wù)真正的深入人心,。

3,、對(duì)證券行業(yè)有了初步了解進(jìn)入公司以來(lái)，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試,，對(duì)證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解,，而駐點(diǎn)銀行，通過(guò)渠道營(yíng)銷,，對(duì)證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解,，市場(chǎng)營(yíng)銷工作中能解決各種基本問(wèn)題。

在業(yè)務(wù)營(yíng)銷中,，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問(wèn)題和自己的不足：

1,、專業(yè)分析能力及營(yíng)銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。

2,、證券知識(shí)還須加深了解,，需不斷學(xué)習(xí)。

3,、在與客戶關(guān)系維護(hù)中,，溝通方式還要逐步加強(qiáng)。

進(jìn)入市場(chǎng)營(yíng)銷工作這個(gè)行業(yè),，業(yè)績(jī)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在,，前兩個(gè)月的業(yè)績(jī)表現(xiàn)不佳,，我重新整理了思路,，在余下僅有的兩個(gè)月里,，我要這樣做：

1、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法,。通過(guò)朋友介紹朋友,，讓想炒股的客戶選擇我們安信來(lái)開(kāi)戶，另外,，對(duì)于已在其它券商開(kāi)通三方存管業(yè)務(wù)的客戶,，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，努力將客戶爭(zhēng)取過(guò)來(lái),。

2,、發(fā)傳單進(jìn)入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多,，效果不是很好,，但覺(jué)得還是可行，大量的傳單會(huì)提高公司的知名度,，下一步還想適量發(fā)些,，堅(jiān)持終會(huì)有效果的。

3,、有效利用銀行資源在銀行駐點(diǎn)已有近兩個(gè)月了,，業(yè)績(jī)十分不理想。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑,，許多客戶慕名而來(lái),，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶效果是很好的，但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn),，雖然很有壓力,，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象,，所以我一直在努力的去做,。

現(xiàn)在市場(chǎng)波動(dòng)很大，觀望的人占多數(shù),，同行間競(jìng)爭(zhēng)也萬(wàn)分激烈,，根據(jù)公司實(shí)際情況和近年來(lái)的市場(chǎng)狀況，我們一直都在摸索著一條適合自己的路子,，為此,，我必須要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專業(yè)知識(shí),，為客戶提供全方位的服務(wù),，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來(lái)做好市場(chǎng)營(yíng)銷工作,。

證券公司工作總結(jié)及規(guī)劃篇十四

xx年對(duì)于我來(lái)說(shuō),，應(yīng)該是忙碌,、學(xué)習(xí)、領(lǐng)悟和慶幸的一年,。

這一年來(lái),，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響,，很多客戶采取保守,、觀望的態(tài)度，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置,，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品,，重新分析制定規(guī)劃，盡量選擇較為保守的品種,，比如貨幣基金,、債券等;然后春節(jié)前后，宏觀經(jīng)濟(jì)略有回暖跡象,，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住,，要繼續(xù)進(jìn)行股票和權(quán)證的短線操作，在對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行了綜合分析后,，對(duì)各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對(duì)比,，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權(quán)證類的高風(fēng)險(xiǎn)品種,，對(duì)于保守的客戶,，也建議可以適當(dāng)嘗試etf產(chǎn)品的二級(jí)市場(chǎng)投資，這樣可以在保證資本安全的前提下,，把握打盤上漲的幅度,，收益較為穩(wěn)妥，這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦,，既要參考很多資料和數(shù)據(jù),，反復(fù)研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點(diǎn),，得出的結(jié)論的理由,，以及一些品種在操作上的簡(jiǎn)單技巧和注意事項(xiàng)并隨時(shí)與客戶進(jìn)行溝通，交流彼此對(duì)市場(chǎng)的看法;接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市,，身處證券行業(yè),，這段時(shí)間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中,。

“創(chuàng)業(yè)板”開(kāi)通手續(xù),，公司是下達(dá)了任務(wù)指標(biāo)的，采取了很多聯(lián)系和通知客戶的措施，而通過(guò)對(duì)學(xué)習(xí)各國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的資料,，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動(dòng),，聽(tīng)了老師對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的分析后，覺(jué)得大多數(shù)客戶非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的投資,，因此對(duì)前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深入的分析并及時(shí)傳達(dá)各客戶;第四季度，市場(chǎng)通脹預(yù)期愈演愈烈,，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象,，但個(gè)股依然活躍，新入市的客戶依然滿倉(cāng)操作,，并們有及時(shí)地調(diào)整倉(cāng)位,，一旦大盤調(diào)整會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)很大，建議客戶要控制好倉(cāng)位,，保留較大比例的帳戶資金,，等待時(shí)機(jī)。以上這些行為包含著大量的查閱資料,，分析對(duì)比,，思考總結(jié)和交流溝通的工作，怎一個(gè)“忙”字了得?

也正是因?yàn)檫@一年來(lái)不同以往的忙碌,，積累了更多的經(jīng)驗(yàn),，督促自己去學(xué)習(xí)更多的知識(shí)，了解更多類型的投資品種和市場(chǎng),，提升了自己適應(yīng)更多不同變化的能力,。

通過(guò)在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來(lái),，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度,，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西，使自己的知識(shí)和意念?！靶隆?。

嚴(yán)謹(jǐn)：對(duì)各種產(chǎn)品和市場(chǎng)要認(rèn)真研究和分析，對(duì)不同客戶也要有更多的了解,，才能給他們提供更加適合的投資建議,。

圓通：面對(duì)公司任務(wù)和客戶利益，要積極對(duì)待,，既不能逃避也不能推脫,，盡量運(yùn)用自己的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)尋找二者的平衡點(diǎn)，只要肯花心思,，是可以做到“雙贏”的,。

誠(chéng)懇：無(wú)論如何，只用誠(chéng)心誠(chéng)意為客戶著想，站在客戶的角度,，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的,，也才是最能讓他們接受和認(rèn)可的。

長(zhǎng)期以來(lái)我都是以這樣的態(tài)度在工作,，也正因?yàn)槿绱?，與很多客戶成為了知心朋友，今年的市場(chǎng)變化更為豐富,，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財(cái)師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí),，較早的對(duì)國(guó)際金融市場(chǎng)有了些了解，在進(jìn)行分析和規(guī)劃時(shí)等到了充分的運(yùn)用,，被客戶非常認(rèn)可和贊同,，使他們對(duì)這一年來(lái)的投資成績(jī)非常滿意，我們之間的友情加深了,，對(duì)我也更加信賴,，因此，讓我非常感激,，相信自己應(yīng)該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)!

證券公司工作總結(jié)及規(guī)劃篇十五

證券公司辦公室年度工作總結(jié)一年來(lái),，公司辦公室在公司班子的正確領(lǐng)導(dǎo)下，按照年初昆制訂的工作計(jì)劃,，著重在管理和服務(wù)兩個(gè)方面開(kāi)展工作,，較好地完昆成了各項(xiàng)工作任務(wù)，回顧一年來(lái)的工作情況,，有八個(gè)方面值得認(rèn)真昆總結(jié),。

一、轉(zhuǎn)變觀念,，干部員工崗位竟聘上崗,，人事管理合同化，建昆立適應(yīng)新型經(jīng)營(yíng)機(jī)制需要的人事勞資制度,。

今年公司完成脫鉤轉(zhuǎn)制的一項(xiàng)重要工作,，就是用人制度改變，昆八月份按照遼證總公司的部署,，本溪分公司在除班子成員和財(cái)務(wù)經(jīng)昆理以外的全體職工中,，進(jìn)行了干部和一般員工竟聘上崗工作。確立昆了以中層干部和員工層層聘任,，對(duì)全體員工進(jìn)行合同管理的新型人昆事管理制度,。為了理順與總公司的勞資管理工作，本著尊重歷史又昆著眼將來(lái)的態(tài)度,，在辦公室起草,，領(lǐng)導(dǎo)班子研究,，并征得廣大職工昆意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，制定了遼證本溪分公司工資套改方案,。通過(guò)竟聘和昆勞資改革,，極大地轉(zhuǎn)變了全體職工頭腦中舊的用人觀念，大家即感昆到了竟聘帶來(lái)的壓力,，也看到了工作的目標(biāo)和奮斗的希望,。通過(guò)竟昆聘和勞資改革，點(diǎn)燃了優(yōu)秀職工的工作熱情,，對(duì)一般職工和落后人昆員也起到了鞭策作用,。通過(guò)竟聘和勞資改革，完成了人事管理向合昆同化的轉(zhuǎn)變,，為公司更進(jìn)一步地實(shí)行現(xiàn)代企業(yè)制度奠定了基礎(chǔ)。

二,、減員增效,，合理設(shè)置崗位和人員。

從年初開(kāi)始,，公司領(lǐng)導(dǎo)班子就確立了減員增效,，合理設(shè)置崗位昆和人員的工作思路。公司領(lǐng)導(dǎo)較早地預(yù)見(jiàn)到了今年嚴(yán)峻的經(jīng)濟(jì)形勢(shì),，昆在減員增效工作上,，決心堅(jiān)定，態(tài)度堅(jiān)決,，使這項(xiàng)工作得到順利完昆成,。今年以來(lái)，公司陸續(xù)裁減了13名臨時(shí)員工(北地5人：陳瑞權(quán),、昆高玉芝,、王莉、欒麗琳,、劉潔;永豐2人：高景榮,、鄭春艷;辦公昆室1人：王冬麗;財(cái)務(wù)1人祝增光;顧問(wèn)4人：唐有民、苗儒生,、周昆方陵,、高洪軍。),，并按合同管理規(guī)定,，辭退了兩名試用不合格的昆職工：高潤(rùn)、王丹,。在崗位設(shè)置和人員安排上,，公司領(lǐng)導(dǎo)不斷根據(jù)昆工作任務(wù)的變化和要求,，及時(shí)合理的調(diào)配人員，截止到年底部門間昆的人員調(diào)配達(dá)到了25人次,，其中：北地交易部13人次(高平2次,、昆劉玫1次、王俊民1次,、于洪2次,、蔣彥莉1次、李萌春1次洪平1次,、昆剛希正2次,、安俊1次、孟憲峰1次),，永豐交易部7人次(于洪1次,、昆蔣彥莉1次、李萌春1次,、蘭天1次,、徐洋1次、范軍1次,、孫旭濤1次)昆,，電腦部5人次(王俊民1次、安俊1次,、孟憲峰1次,、范軍1次、孫昆旭濤1次),、業(yè)務(wù)部12人次(高平2次,、洪平1次、剛希正2次,、于洪昆2次,、李宏2次、劉玫1次,、王東1次,、宋志紅1次)，財(cái)務(wù)部7人次昆(王東1次,、宋志紅1次,、黃寶軍1次、李宏1次,、李陽(yáng)1次,、于洪1次、昆賀佩秀1次),，辦公室6人次(姚進(jìn)1次,、蘭天1次,、吳秋月1次、徐昆洋1次,、黃寶軍1次,、李陽(yáng)1次)。通過(guò)減員增效,，合理設(shè)置崗位和昆人員,，保證了公司各項(xiàng)任務(wù)的完成，并為年度利潤(rùn)計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)起到昆了添磚加瓦作用,。

三,、建章立制，強(qiáng)化內(nèi)部管理,。

根據(jù)年初公司領(lǐng)導(dǎo)提出的強(qiáng)化內(nèi)部管理的要求,，辦公室起草制昆定了《遼證本溪分公司崗位責(zé)任制》、《遼證本溪分公司經(jīng)營(yíng)管理昆工作考核獎(jiǎng)罰辦法》,，轉(zhuǎn)發(fā)了《遼寧證券有限責(zé)任公司文明服務(wù)言昆行規(guī)范》,、《遼寧證券有限責(zé)任公司員工請(qǐng)假管理暫行辦法》、昆《遼寧證券有限責(zé)任公司人事管理?xiàng)l例》,、《遼寧證券有限責(zé)任公昆司員工出勤打卡暫行辦法》,。通過(guò)這些制度在全體職工中的下發(fā)執(zhí)昆行,，使公司員工在各項(xiàng)工作都能有章可循,，管理工作更加規(guī)范化、昆制度化,。辦公室制度考核小組對(duì)照制度逐條落實(shí)逐條檢查,，發(fā)現(xiàn)問(wèn)昆題嚴(yán)肅處理，工作的落腳點(diǎn)主要放在落實(shí)考勤制度上,，全年共進(jìn)行昆了76次定期和不定期的檢查,，發(fā)現(xiàn)違反規(guī)定__人次，罰款____元,。昆按章獎(jiǎng)勵(lì)__人次,，____元，考勤工作的落實(shí)為各部門抓管理工作提昆供了一個(gè)良好的條件,。

在強(qiáng)化內(nèi)部管理工作中,，辦公室與財(cái)務(wù)部配合，進(jìn)行了一次內(nèi)昆部審計(jì)工作,，對(duì)兩個(gè)交易部和電腦部的內(nèi)部帳務(wù)進(jìn)行全面審計(jì),，發(fā)昆現(xiàn)問(wèn)題9條，并進(jìn)行了處理,。審計(jì)結(jié)束后,，為兩個(gè)交易部統(tǒng)一規(guī)范昆了帳務(wù)和報(bào)表,。

四、協(xié)調(diào)內(nèi)外關(guān)系,，保證辦公室協(xié)調(diào)服務(wù)工作不出差錯(cuò),。

在辦公室今年的工作中，對(duì)內(nèi)對(duì)外的協(xié)調(diào)工作占了很大的比重,，昆在對(duì)外方面,，我們積極與總公司、證監(jiān)會(huì)和兩個(gè)交易所溝通情況,，昆及時(shí)完成上級(jí)單位下達(dá)的各項(xiàng)任務(wù),，如向兩交易所報(bào)送年檢材料、昆向證監(jiān)會(huì)上報(bào)送許可證申請(qǐng)材料,、完成總公司下達(dá)的自檢自查工作昆等等,，保證了公司經(jīng)營(yíng)的正常運(yùn)行;在對(duì)內(nèi)工作方面，我們以及時(shí)昆服務(wù)為工作目標(biāo),，在文件報(bào)刊收發(fā),、打字復(fù)印、印鑒管理,、車輛保昆障,、物品領(lǐng)用等方面都做到了及時(shí)周到，為其它部門工作的完成提昆供了保障,。四月份的銷毀轉(zhuǎn)讓券工作,，是對(duì)公司各部門協(xié)調(diào)工作的昆一次大檢驗(yàn)，由于領(lǐng)導(dǎo)得力,，各部門積極配合,，使得銷毀工作圓滿昆完成，辦公室在其中起到了重要作用,。

五,、辦公規(guī)范化，工作程序化,，圓滿完成工作任務(wù),。

在今年的工作中，我們加強(qiáng)了辦公的規(guī)范化程序化工作,，在文昆件的收發(fā),、打字、復(fù)印,、車輛調(diào)用,、物品的領(lǐng)用方面都強(qiáng)調(diào)了程序昆和規(guī)范，使這些工作與上年相比都有所加強(qiáng),。

在檔案整理工作中,，我們接受了市檔案局的工作意見(jiàn),，整理完昆成了公司文書(shū)檔案。在整理文書(shū)檔案的同時(shí),，辦公室還起草了本溪昆證券公司公司志,，公司志對(duì)我公司從一九八八年成立至今的情況進(jìn)昆行了一次全面系統(tǒng)的記錄，形成了近四萬(wàn)字的文字材料,，是我公司昆的一部重要史志,。

在文秘總務(wù)工作中，辦公室認(rèn)真起草公司各類文件31份,，及時(shí)昆收發(fā),、傳閱、歸檔各類文件資料12卷,，打印各種材料184份,，復(fù)印材昆料95200余份，負(fù)責(zé)征訂,、收發(fā),、整理各種報(bào)刊雜志53種。

在人事勞資工作中,，辦公室圓滿地完成了全年各種工資報(bào)表的昆編制,、人員情況變動(dòng)后工資的調(diào)整、工資套改方案的制定,、調(diào)出調(diào)昆入人員檔案?jìng)鬟f和工資確定,、人事檔案的整理、養(yǎng)老保險(xiǎn)金住房公昆積金的提取與核算等項(xiàng)工作,。

在物品管理方面,，今年我們對(duì)辦公室倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行了調(diào)整,，對(duì)出入昆庫(kù)物品實(shí)行了出入庫(kù)單制度,，配合財(cái)務(wù)部門開(kāi)展費(fèi)用核算，分清各昆部門費(fèi)用,。全年共入庫(kù)物資3.75萬(wàn)元,，出庫(kù)物資2.50萬(wàn)元。固定昆資產(chǎn)和低值易耗品的盤點(diǎn)工作,，按照年初的計(jì)劃進(jìn)行了一次盤點(diǎn),，昆發(fā)現(xiàn)了許多存在的問(wèn)題，并提出了改進(jìn)意見(jiàn),。

在車輛管理與保障方面,，主要是確定專人負(fù)責(zé)，確保了運(yùn)款用昆車,、總經(jīng)理用車,、保障部門一般用車的實(shí)現(xiàn),，在行車安全和保持車?yán)r完好兩方面的工作也取得了顯著成績(jī)。在行車安全方面,，要做到昆了嚴(yán)格遵守交通規(guī)則,，不開(kāi)“英雄車”，不酒后駕車,，限制了疲勞昆駕駛,，惡劣天氣減少出車。參加了各種車輛保險(xiǎn),。在保持車況完好昆方面,，抓好了一年一度的車輛年檢工作，配合有關(guān)部門對(duì)車輛進(jìn)行昆全面檢測(cè),，為安全行車提供了保證,。平時(shí)對(duì)發(fā)生的小毛病都認(rèn)真對(duì)昆待，及時(shí)處理,，決不拖延,。保持車輛的整潔，嚴(yán)格限制外借車輛,。昆全年共安全行車10.6萬(wàn)多公里,，沒(méi)有發(fā)生重大行車事故。

六,、“三防一?！惫ぷ鞒Ｗゲ恍福_保全年安全無(wú)事故,。

“三防一?！惫ぷ魇寝k公室的一項(xiàng)重要工作，在當(dāng)前社會(huì)治安昆不好,，金融案件屢屢發(fā)生的情況下,，作為現(xiàn)金流動(dòng)量很大證券公司，昆抓安全保衛(wèi)工作顯得尤為重要,。

辦公室在抓這項(xiàng)工作的時(shí)候,，一方面經(jīng)常提請(qǐng)公司領(lǐng)導(dǎo)抓安全昆抓防范，對(duì)公司職工的思想狀況特別是重要崗位上的職工思想狀況昆進(jìn)行分析,，做好教育防范工作;另一方面,，經(jīng)常與公安局二處保持昆聯(lián)系，及時(shí)了解和通報(bào)社會(huì)治安情況,，金融安全角勢(shì),，做到心中有昆數(shù)，及時(shí)地提早地加強(qiáng)安全防范措施，使不法之徒知難而退,。

對(duì)經(jīng)濟(jì)警察的管理,，我們提高了對(duì)經(jīng)警的要求，及時(shí)組織學(xué)習(xí)昆上級(jí)文件和通報(bào)社會(huì)治安情況,，組織經(jīng)警武器射擊訓(xùn)練兩次,，防火昆訓(xùn)練一次，經(jīng)警責(zé)任心得到了提高,，在處理股民糾紛和維護(hù)交易秩昆序方面起到了重要作用,。

在車輛運(yùn)款方面，辦公室司機(jī)與經(jīng)警和有關(guān)部門人員密切配合,，昆安全,、及時(shí)地完成了十多億元的運(yùn)款運(yùn)券任務(wù)。

七,、組織多種多樣的職工福利和各種豐富多彩活動(dòng),。

止到今昆年年底共組織各種福利10余次，金額_萬(wàn)元,。今年以來(lái),，公司還組昆織業(yè)務(wù)技能竟賽一次，愛(ài)崗敬業(yè)演講一次,，內(nèi)控制度學(xué)習(xí)答題一次,，昆旅游活動(dòng)兩次，文體活動(dòng)三次,。通過(guò)這些活動(dòng)的開(kāi)展,，提高了全體昆職工的工作積極性。

八,、幾點(diǎn)體會(huì)和不足一年來(lái)的工作,，有許多體會(huì)和不足，主要有以下3點(diǎn),。

1,、要提高責(zé)任心和全局觀念，強(qiáng)調(diào)以身作則,。提高責(zé)任心和昆全局觀念,，一方面是指在辦公室工作中,，許多工作是沒(méi)有事先安排昆和沒(méi)有預(yù)見(jiàn)到的,，公司的大事小事，其它部門不管的都是辦公室的昆事,，不能與其它部門相互推委,，辦公室要主動(dòng)地想著辦;另一方面昆是指辦公室同事間的工作，能相互補(bǔ)位的要相互補(bǔ)位,，不能相互補(bǔ)昆位的,，要相互提醒協(xié)助完成工作,。強(qiáng)調(diào)以身作則，是指辦公室人員昆在與外單位辦理工作的時(shí)候,，要注意公司形象,，要嚴(yán)格要求自己;昆在公司內(nèi)部管理工作中，要起表率作用,，做到正人先正己,。

2、辦公室工作要條理清晰,，要有計(jì)劃,，要明確分工和責(zé)任。昆由于辦公室大部分工作是可以預(yù)見(jiàn)的,，所以工作要計(jì)劃好,，安排好，昆不能等著來(lái)什幺工作再去作什幺工作,，沒(méi)事就閑著,，那樣不但很多昆工作做不好，還會(huì)出現(xiàn)手忙腳亂的情況,。抓計(jì)劃工作還要抓全公司昆各部門的計(jì)劃工作,，督促各部門按計(jì)劃完成任務(wù)。分工明確和責(zé)任昆清楚實(shí)際上是計(jì)劃到人的體現(xiàn),，每個(gè)人都要知道自己該干什幺,，負(fù)昆什幺責(zé)任，那樣就會(huì)積極主動(dòng)地去完成自己的那份工作任務(wù),。其實(shí)昆許多工作沒(méi)做好,，一個(gè)重要的原因就是責(zé)任者沒(méi)有感到那份工作就昆是自己的，這就是責(zé)任不明,，分工不清造成的,。

3、要加強(qiáng)對(duì)職工的各項(xiàng)考核工作,，要抓職工的崗位素質(zhì)教育,。昆今年辦公室雖然抓了各項(xiàng)制度的落實(shí)，但工作開(kāi)展的遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠,，許昆多考核項(xiàng)目還沒(méi)有抓起來(lái),，明年要根據(jù)新的制度，大膽地抓好這項(xiàng)昆工作,。抓職工崗位素質(zhì)教育,，包括提高辦公室職工的素質(zhì)，要有競(jìng)昆爭(zhēng)意識(shí)和危機(jī)感，多組織了解外面的情況,，多組織業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),。