總結(jié)不僅僅是總結(jié)成績,，更重要的是為了研究經(jīng)驗，發(fā)現(xiàn)做好工作的規(guī)律，也可以找出工作失誤的教訓(xùn),。這些經(jīng)驗教訓(xùn)是非常寶貴的,，對工作有很好的借鑒與指導(dǎo)作用,，在今后工作中可以改進提高,，趨利避害,，避免失誤,。優(yōu)秀的總結(jié)都具備一些什么特點呢？又該怎么寫呢,？這里給大家分享一些最新的總結(jié)書范文,，方便大家學(xué)習(xí)。

證券公司工作總結(jié)及規(guī)劃篇一

1,、2019年由于一些客觀原因,，如人員離職、借調(diào),、工程任務(wù)比較緊張,、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負責(zé)的,，其中包括柜臺系統(tǒng),、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護;銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝,、電話委托安裝等,。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后,，由于沈陽地區(qū)安裝比較早,，一方面需要盡快、盡早地把它吃透,、學(xué)精,，為開拓市場時提供好技術(shù)支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題,，我都把他詳細歸類,，哪些是理解,、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤,、哪些是程序有待完善的,，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中,，不同客戶有不同需求,，也要進行相應(yīng)地程序修改來滿足需求?？傊谌藛T緊缺的情況下,，盡量把服務(wù)做得細致到位,，讓客戶感覺到我們的技術(shù)服務(wù)沒有打折。

2,、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù),、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部，同時從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù),，實現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡,。

3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施,。在時間緊張,、問題較多的情況下，我們得到了各方面,、各部門人員的協(xié)助,，終于比較順利地完成了任務(wù)。

4,、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試,、上線工作。

5,、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試,、上線工作。

6,、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試,、上線工作。

7,、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作,。

8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作,。

9,、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實施中,。

從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平,、開發(fā)能力,、工程項目經(jīng)驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力,，項目實施經(jīng)驗上都有了進步,，對一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它xone,、移動柜臺,、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。

1,、在工作中不斷積累總結(jié),，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現(xiàn)原因,。

2,、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作，比較詳細了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理,，前后臺間關(guān)系,，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題,。

3,、數(shù)據(jù)集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業(yè)務(wù)知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。

4,、正在實施的電話銀行中間件接口調(diào)試,，由起初對業(yè)務(wù)的不了解，到現(xiàn)在對已經(jīng)對流程有了清晰了解,，增強了分析處理問題能力,，并有信心把它完成好。

1,、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解,。

2、對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動手能力有待加強,。

3,、在維護或工程實施中，沒注重對關(guān)鍵問題總結(jié),，并形成文檔,，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復(fù)勞動，提高部門的工作效率,。

4,、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識,，做到知識的更新,。

1、平時注重知識技能積累,，刻苦鉆研,，在邊學(xué)習(xí)邊實踐中成長。

2,、加強網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí),，有機會多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。

3,、在工作中善于總結(jié),，對典型、關(guān)鍵問題解決注意整理,，形成文檔，希望部門加強這方面的交流,、監(jiān)督,。

4、主動爭取新業(yè)務(wù)工程實施機會,，在實踐中學(xué)習(xí),。

5、對公司推出的新產(chǎn)品及時了解,。

1,、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色,。

2,、個人技術(shù)水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。

3,、在工程實施過程中,，爭取保質(zhì)保量完成同時，加強溝通,、協(xié)調(diào)能力,。 部門及公司下一步發(fā)展的建議

1、加強部門維護,、工程方面的管理,，加強管理監(jiān)督，有始有終,。

2,、對工程,、加班情況能形成制度，進行串休,。

3,、部門能有一個值班手機。

1,、多提供一些培訓(xùn)機會給大家,。

2、我覺得對公司應(yīng)對員工要定期進行層層考核,，形成競爭的機制,，適當(dāng)?shù)夭扇—剳偷闹贫龋@樣才有利用發(fā)揮員工的積極性,。

3,、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些,，從而加強集體團隊協(xié)作精神,。

證券公司工作總結(jié)及規(guī)劃篇二

20xx年是我在證券公司信息技術(shù)部工作的第四個年頭，而我所在的部門又是證券公司的核心部門,，我的一言一行和一舉一動都代表著公司的形象,。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松，稍一出小差錯可鑄成重大災(zāi)難性后果,。眾所周知,，證券公司的信息技術(shù)部門是最忙的部門之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑,，每一次新系統(tǒng)的投產(chǎn)和建設(shè)讓我每次都有新的發(fā)現(xiàn),，新的進步!在信息技術(shù)部工作的時間里，使我感覺到了自己每天都在進步!而除了日常維護外,，還有一些其他的工作需要處理.

因此,，在這樣的工作環(huán)境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認真認真再認真,，嚴(yán)格按照公司的各項規(guī)章制度來進行實際操作,。一年中始終如一的要求自己，在我和部門全體員工的共同努力下,，x年我個人沒有發(fā)生一次責(zé)任事故,。對待業(yè)務(wù)技能，我心里有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)?，要千方百計的把自己不會的學(xué)會,，不懂的弄懂，爭取做到新時期證券行業(yè)的一名合格技術(shù)工。 下面我對這一年來所做的工作作一個簡單的總結(jié)

根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會和上海證券交易所的要求,，證券公司必需建立凈資本報送系統(tǒng),、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)。由于我公司原有獨立存管系統(tǒng)為福建新意公司所開發(fā),，數(shù)據(jù)庫平臺是基于sql server20xx,，而新意公司的凈資本報送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)是基于數(shù)據(jù)庫teradata,，因此,對數(shù)據(jù)庫的投入將會增加很大一筆費用,，軟硬件費用算下來一共需要投入一百多萬，而在系統(tǒng)的穩(wěn)定性和易操作性方面不是太理想,。后又咨詢到金仕達公司的該系統(tǒng),，費用也在一百多萬以上，相對于我公司原有新意獨立存管系統(tǒng)而言,，增加了重復(fù)投入費用,。而結(jié)合公司的實際業(yè)務(wù)情況，所以在選擇開發(fā)商和價格方面作了更深入的探討和考慮,。恒生公司愿意無條件移植我公司原有獨立存管系統(tǒng)和反洗錢系統(tǒng),，給的報價也是在充分保護原有系統(tǒng)的基礎(chǔ)上給出的價格，而且還有一個專門的維護團隊,，有很強的實力,。從公司實際業(yè)務(wù)情況出發(fā)，最終選擇了價格適當(dāng)?shù)暮闵緝?nèi)控平臺和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng),。

在三個多月的緊張建設(shè)和測試中，我公司的證券公司反洗錢監(jiān)控報送系統(tǒng),、內(nèi)控平臺,、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、異常交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)順利建設(shè)完成,，并正常接管以前新意獨立存管系統(tǒng)的運行,。從系統(tǒng)的需求探討到籌建和正式上線運行，得到了公司領(lǐng)導(dǎo)和各項目組成員的大力支持,，因此,，在建設(shè)和測試過程中都很順利。在后期的維護中主要是針對一些新需求的解決和證監(jiān)會的新報表報送需求,，目前恒生公司工程師正在我公司現(xiàn)場解決中,，估計月底可全部解決完成。

“券商托管證券,，銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想,，目的是充分保護投資者，也讓資金更安全，投資者更放心,。

從三方存管的提出到建設(shè)以及正式上線,，我們部門都是走在了最前面。從聯(lián)系通訊線路,，聯(lián)系銀行到測試和正式上線,，我部門的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和開展而努力。在公司全體員工的共同努力下,，今年新增上線中國銀行,、興業(yè)銀行。目前招商銀行準(zhǔn)生產(chǎn)測試已完成,，現(xiàn)正進行到實盤測試階段,，估計明年年初可正式上線運行。

根據(jù)證監(jiān)會要求,，證券公司需要執(zhí)行新報表報送規(guī)則,，并于x年x月x日正式報送。由于我公司已上線運行的凈資本監(jiān)控系統(tǒng)還是老的報表,，需要聯(lián)系恒生公司對原有凈資本系統(tǒng)進行升級,，滿足證監(jiān)會的新報表報送要求。在了解公司的需求后,，和恒生公司聯(lián)系升級事宜且進展順利,，目前恒生公司工程師正在現(xiàn)場解決中，即可正式報送新報表,。

6,、對中心機房b股外幣轉(zhuǎn)帳、清算機器,、行情分發(fā)系統(tǒng)機器,、咨詢接收和轉(zhuǎn)發(fā)機器的更換工作。

7,、對各營業(yè)部及服務(wù)部新意開戶證書的升級,，聯(lián)系升級三方存管許可證和相關(guān)系統(tǒng)的授權(quán)事宜，給財務(wù)部解決資金存管不能重復(fù)導(dǎo)出憑證的問題,。

8,、制作關(guān)于網(wǎng)上交易系統(tǒng)登陸不上行情和委托的常見問題及處理方法匯總，制作公司風(fēng)控系統(tǒng)評級表,。由于公司各分支機構(gòu)需要上傳圖像掃描資料和清算中心的統(tǒng)一刻錄光盤,，開通ftp用戶和網(wǎng)絡(luò)連接配置事宜。制作中心機房系統(tǒng)應(yīng)急計劃和設(shè)備標(biāo)簽并張貼事宜,。

9,、配合公司機房改造工程,，庫房衛(wèi)生打掃和機器衛(wèi)生整理等工作。

10,、配合恒生工程師對中心機房報盤系統(tǒng)升級,，以減輕報盤風(fēng)險和壓力問題，配合恒生工程師對三方存管系統(tǒng)版本和接口的升級,，配合恒生工程師對公司oiw報盤庫結(jié)構(gòu)的升級,，配合恒生公司對我公司信息系統(tǒng)的評估工作。

11,、配合公司合規(guī)管理部和人民銀行對我公司反洗錢數(shù)據(jù)報送核查工作,，配合公司合規(guī)管理部反洗錢數(shù)據(jù)報送工作。配合貴州證監(jiān)局對中心機房的檢查,，一些文檔的準(zhǔn)備工作,。

12、安裝開放式基金系統(tǒng),，測試及清算,，發(fā)郵件數(shù)據(jù)等事宜，配合中北營業(yè)部切換novell系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)隔離,。

13,、合并原漢唐和華創(chuàng)席位后，報盤統(tǒng)一測試,。配合北京路營業(yè)部,，新華路營業(yè)部及各服務(wù)部工行三方存管批量上線工作。

14,、配合德陽災(zāi)備中心系統(tǒng)建設(shè)及制作應(yīng)急切換方案,。

15、配合公司帳戶規(guī)范工作,。

16,、機房日常維護和巡視，日志填寫,、數(shù)據(jù)備份,、值班等工作,。

我有渴望學(xué)習(xí)新知識和不斷探索的熱忱,，在每一次公司發(fā)展新業(yè)務(wù)和組織活動的時候。我都會第一個站出來,，不論加班到幾點,，我都從來沒有任何怨言。因為我知道,，我需要學(xué)習(xí)和提高的地方還有很多,。我也會積極的利用好每一次學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)的機會,，做好各項新業(yè)務(wù)的測試工作，不給整個部門的工作拖后腿,。在這種想法下,，我很好的完成了部門領(lǐng)導(dǎo)交給的每一項任務(wù)。

1,、證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解,。

2、對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動手能力有待加強,。

3,、在維護或工程實施中，對要害問題總結(jié),，并形成文檔的努力不夠,。只有這樣，才更便于大家來共享,，減少不必要的重復(fù)勞動,，提高部門的工作效率。

4,、在以后的工作和學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù),，新知識，做到知識的不斷更新,。 改進措施

1,、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研,，在邊學(xué)習(xí)邊實踐中成長,。

2、加強網(wǎng)絡(luò)方面和數(shù)據(jù)庫方面的學(xué)習(xí),，有機會多參加相關(guān)方面的培訓(xùn),。

3、在工作中善于總結(jié),，對典型,、要害問題解決注重整理，形成文檔,，希望部門加強這方面的交流,、監(jiān)督。

4,、主動爭取新業(yè)務(wù)工程測試和實施機會,，在實踐中學(xué)習(xí)。

5,、加強和各營業(yè)部以及服務(wù)部的溝通,。

1,、配合公司開放式基金系統(tǒng)建設(shè)，測試及上線,。

2,、配合公司招商銀行實盤測試及正式上線工作。

3,、反洗錢監(jiān)控系統(tǒng),、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、異常交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng),、內(nèi)控系統(tǒng)的維護和相關(guān)升級事宜,。

4、服務(wù)部升級為營業(yè)部后,，對財務(wù)系統(tǒng)的相關(guān)備份工作,，新增財務(wù)登陸站點后的相關(guān)維護工作。

5,、柜臺系統(tǒng)和三方存管系統(tǒng)維護及相關(guān)升級事宜,。

6、配合公司中心機房網(wǎng)絡(luò)改造工程及網(wǎng)絡(luò)管理工作,。

7,、加強對06交易柜臺相關(guān)系統(tǒng)的學(xué)習(xí)和oracle數(shù)據(jù)庫的學(xué)習(xí)。

新的一年里我為自己制定了新的目標(biāo),，那就是要加緊學(xué)習(xí),，更好的充實自己，以飽滿的精神狀態(tài)來迎接新時期的挑戰(zhàn),。明年會有的機會和競爭在等著我,，我心里在暗暗的為自己鼓勁。要在競爭中站穩(wěn)腳步,。踏踏實實,，目光不能只限于自身周圍的小圈子，要著眼于大局,，著眼于今后的發(fā)展,。我也會向其他優(yōu)秀同事學(xué)習(xí)，取長補短,，相互交流好的工作經(jīng)驗,，共同進步。爭取更好的工作成績,。

證券公司工作總結(jié)及規(guī)劃篇三

自20xx年3月投身于證券行業(yè)以來,，經(jīng)過一年多的磨礪,，我感到愈加成熟與自信,，如果說最初的艱辛是在吐絲結(jié)蛹,，那么20xx年就是我破蛹化蝶的過程?？偨Y(jié)一年多來證券工作,，我的感受是：真誠待人，嚴(yán)于律己,，就能得到滿意的回報,。

一、真誠待人,，贏得真心

真誠是說話內(nèi)容要真實不虛夸,、說話態(tài)度要誠懇不油滑，在與潛在客戶最初接觸時,，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚,。我在與潛在客戶第一次接觸時，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力,，先留給對方一個不浮夸,、很實在的印象，然后根據(jù)對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進行分析,，根據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh,，向他表態(tài)為什么由我們公司服務(wù)會實現(xiàn)他的利益化與化，使客戶產(chǎn)生信任感,，贏得客戶的真心對待,。

真誠是服務(wù)要真切熱誠不應(yīng)付，當(dāng)潛在客戶成為真正的客戶之后,，后續(xù)的真誠服務(wù)至關(guān)重要,。首先是及時了解客戶的特點和需求，急客戶之所急,，客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益,，我在服務(wù)客戶的過程中永遠以此為出發(fā)點。如果客戶希望我了解他持有什么股票,，我就會將客戶的股票牢記在心,，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動，如重大利好,、利空等,，我都會主動及時聯(lián)系客戶進行交流。如果客戶在這方面不傾向于與我交流,，我會尊重客戶,，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內(nèi)容;其次是為客戶提供客觀的投資建議,，既不夸大其詞,，也不含糊其辭,。同時定期向客戶提供投資咨詢報告，在更好服務(wù)客戶的同時展示公司在投資咨詢方面的實力;最后是把握好服務(wù)的“度”,，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定,，也不冷落應(yīng)付客戶。因為我知道過分熱情可能會失去某一個客戶,，但熱情不夠肯定會失去一百個客戶,，在與客戶溝通時，熱誠表現(xiàn)出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴,，一次的冷淡和應(yīng)付會讓客戶失去對你的信心,。

真誠也是合作真心誠意、實現(xiàn)雙贏,。工作如果僅憑一己之力,，客戶源是單一的、客戶面是狹窄的,，這就要通過銀行的支持,、團隊的互助，才能達到拓寬客戶來源渠道的目的,。

一方面是與銀行合作,。在我駐點過的建行和中行，我都會與銀行負責(zé)人,、理財經(jīng)理,、前臺柜員等建立良好的信任合作關(guān)系，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景,，并且在處理各方面問題時表現(xiàn)出合作的誠意,。尤其以客戶滿意為己任，協(xié)助銀行理財經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的服務(wù),，使銀行提升在客戶心中的滿意度,，也使客戶更加信任銀行信任。上述駐點銀行職工中的潛在客戶,，已經(jīng)基本都被發(fā)展成為證券的客戶,，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任后,，他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的,，在我目前的客戶中，經(jīng)銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約60%的比例,。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏,。

另一方面是團隊合力互助和領(lǐng)導(dǎo)的激勵指導(dǎo)。我的團隊友總是把各自的經(jīng)驗和智慧與大家一塊分享，經(jīng)常性的頭腦風(fēng)暴讓我對工作體會更深,，少走了很多彎路,。如果團隊的協(xié)作是將數(shù)個生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐,，領(lǐng)導(dǎo)則在把握火候。我的體會尤其深,，剛剛進入公司時,，因為不是本地人，開頭的工作相對困難一些,，看到同事已經(jīng)有了不少客戶,，自己還在艱難拓展，難免產(chǎn)生焦躁消極情緒,，此時我們公司趙總在會上說發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友,，是沒有前途的，如果注重眼前利益不考慮長遠,，收益總是有限的,。這句話對此時的我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難,，憑借自己的努力打開了局面,，客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升，傭金收益逐步增加,。就在我對現(xiàn)狀自我滿足時,，公司領(lǐng)導(dǎo)趙總適時的說，客戶只是相對穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定,，開發(fā)客戶是無止境的,，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶，這個理念及時的把我從自滿狀態(tài)拉了回來,，我愈加的腳踏實地,，不再滿足現(xiàn)狀，而是精益求精,。

二,、嚴(yán)于律已，實現(xiàn)飛躍

工欲善其事必先利其器,，只有不斷累積證券知識,，不斷學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識，才能取得客戶的信任且更好的服務(wù)客戶,。在這一方面我嚴(yán)格要求自己,，堅信處處留心皆學(xué)問，通過從各種不同的渠道學(xué)習(xí)，以求達到提升自身能力的目的,。

首先我總是認真學(xué)習(xí)證券業(yè)協(xié)會的課程和練習(xí)題目,，把理論知識基礎(chǔ)夯實，做到胸有成竹,，在實際工作中能做到理論指導(dǎo)實踐,，實踐深化理論;其次做到博采眾長，依靠發(fā)達的網(wǎng)絡(luò)和電視節(jié)目學(xué)習(xí)借鑒專家的分析技巧,，獲得有效的股市解盤和預(yù)判信息;最后我一直注重向有經(jīng)驗的前輩學(xué)習(xí),，與同事交流工作心得，同時積極為公司和團隊奉獻才智和力量,，把問題和建議積極地善意地提交給領(lǐng)導(dǎo),，并提出自己的解決辦法，在團隊中主動做一些組織工作,，鍛煉自己的綜合素質(zhì),。

在從業(yè)一年多的時間里，我都是以誠懇,、勤懇的態(tài)度在工作,，通過上述兩個方面的努力，積累了更多的經(jīng)驗,，客戶經(jīng)理工作基本已經(jīng)達到日新月異,，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶經(jīng)理及經(jīng)紀(jì)人中,，我的業(yè)績是走在前列的,，得到了領(lǐng)導(dǎo)的肯定，與同事更多的交流,，更被客戶信任和認可,。對此，我非常感恩,，未來也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓,，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務(wù)!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水，實現(xiàn)人生價值的實現(xiàn)!

最后用尼克松的一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè),，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗之一,。只有入迷，他才能自知,。只有入迷,，他才能發(fā)現(xiàn)他從來不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量,。

證券公司工作總結(jié)及規(guī)劃篇四

從__月__日入司已經(jīng)_個月時間,，在此期間公司領(lǐng)導(dǎo)和同事在工作和生活方面給予我很多幫助。公司客戶服務(wù)中心剛上線階段，通過日常工作學(xué)習(xí)自己對客戶服務(wù)中心建設(shè)和客戶服務(wù)有了更高的認知,，同時積極與領(lǐng)導(dǎo)和同事進行溝通,，盡快的融入了東興證券這個集體。

在試用期階段自己主要負責(zé)完成以下工作：

1,、由于公司客戶服務(wù)中心的客戶服務(wù)平臺正處于開發(fā)階段自己進入公司,，利用之前的工作經(jīng)驗自己首先提出客戶服務(wù)平臺功能需求,，在20__年12月14日和12月22日組織總部和營業(yè)部客戶服務(wù)中心工作人員對客戶服務(wù)平臺進行測試,，同時將測試結(jié)果及時反饋給金正公司工作人員，并且與金正公司工作人員進行溝通商討對客戶服務(wù)平臺的功能完善,，并于20__年1月15日完成功能完善建議提交金正工作人員;

2,、負責(zé)公司客戶服務(wù)中心質(zhì)檢管理辦法編輯,，并且協(xié)助完成公司客戶服務(wù)中心管理辦法制定及公司客戶服務(wù)中心規(guī)范用語編輯,，完善公司客戶服務(wù)中心制度體系建設(shè);

3,、每月定時對總部和營業(yè)部客戶服務(wù)中心話務(wù)進行抽查質(zhì)檢，并且將話務(wù)中存在的問題進行匯總發(fā)送給各相關(guān)工作人員,，并對質(zhì)檢問題進行溝通,，同時每月提交客戶服務(wù)中心質(zhì)檢月報，通過此項工作來提高客戶服務(wù)中心服務(wù)水平;

4,、從20__年1月客戶服務(wù)中心客戶服務(wù)平臺坐席系統(tǒng)上線之后,，開始接聽客戶咨詢電話，通過在接聽客戶電話過程中來促進業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí),，同時提高自身客戶服務(wù)意識;

5,、每日組織客戶服務(wù)中心人員的晨會，通過晨會來了解當(dāng)時市場資訊,，共同學(xué)習(xí)每日疑難業(yè)務(wù)知識和新業(yè)務(wù)知識,，同時學(xué)習(xí)公司近期工作任務(wù)與重點;

6、針對客戶服務(wù)中心工作流程和標(biāo)準(zhǔn)使用語及相關(guān)工作對北京營業(yè)部相關(guān)工作人員進行培訓(xùn),，通過培訓(xùn)學(xué)習(xí)了解客戶服務(wù)中心工作流程和提高服務(wù)認知;

7,、在總部和營業(yè)部客戶服務(wù)平臺坐席系統(tǒng)上線之后，指導(dǎo)營業(yè)部通過坐席系統(tǒng)完成新客戶回訪工作,，并且及時解決營業(yè)部外呼人員在外呼過程中出現(xiàn)的問題;

8,、根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)要求同時為了加強公司各部門業(yè)務(wù)相通，每日收市后負責(zé)當(dāng)日疑難業(yè)務(wù),，并且每周將疑難業(yè)務(wù)匯總發(fā)送總部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部各位領(lǐng)導(dǎo)和各營業(yè)部客服主管,。

通過以上工作任務(wù)的完成自己發(fā)現(xiàn)在很多方面仍然需要改進：1、加強業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí),，通過不斷的接聽客戶咨詢電話過程中發(fā)現(xiàn)對于公司很多業(yè)務(wù)知識方面自己仍然需要加強學(xué)習(xí),，從而才能提高對客戶的服務(wù)水平;2、加強團隊溝通協(xié)作，加入新的集體之后,，并且在公司客戶服務(wù)中心建設(shè)階段必須很好與領(lǐng)導(dǎo)和同事溝通才能保證各項工作的開展與完成,，尤其根據(jù)公司客戶服務(wù)中心發(fā)展目標(biāo)，積極加強與各營業(yè)部客服主管的溝通;3,、對于公司客戶服務(wù)中心建設(shè)階段,，應(yīng)該利用自己之前的工作經(jīng)驗與客戶服務(wù)中心運營管理的認知加強創(chuàng)新能力，尋找合適公司客戶服務(wù)中心建設(shè)的方式方法,。

在正式成為東興證券的一員之后,，根據(jù)試用期發(fā)現(xiàn)的不足認真改進，同時積極完成公司領(lǐng)導(dǎo)分配的任務(wù)工作,，對公司客戶服務(wù)中心建設(shè)工作作出自己的努力,。按期完成總部和各營業(yè)部客戶服務(wù)中心客戶服務(wù)平臺坐席系統(tǒng)的上線工作，認真協(xié)助公司各營業(yè)部客戶服務(wù)中心的上線工作,，同時認真協(xié)助完成對公司客戶服務(wù)中心制度建設(shè),，而且加強對自己今后負責(zé)的客戶服務(wù)中心呼入組的團隊建設(shè)管理，積極主動配合領(lǐng)導(dǎo)和同事開展各項工作,。

證券公司工作總結(jié)及規(guī)劃篇五

時光飛逝,猶如白駒過隙,。在即將過去的20xx年,證券行業(yè)迎來了更多的機遇和更為激烈的挑戰(zhàn)。大廈不是一天建成的,發(fā)揮眾人的智慧,把個人正確思想,那就是崛起證券的精神和信心,變成群體的思維,落實于群體行為,從而把個體事業(yè),變?yōu)榧w的追求,。

20xx年我主要的工作如下:

1.近一年來,隨著市場競爭壓力的加劇,來營業(yè)部談費率,、轉(zhuǎn)托管的客戶異常的多,我因為身處前臺,所以接觸了很多這樣的客戶,和客戶談費率、套近乎,這樣的工作已經(jīng)是日常工作重要的組成部分,在與這樣客戶的交談中,我深知攻城為下,、攻心為上的策略,與客戶建立感情基礎(chǔ)是能不能把客戶留下的關(guān)鍵,對于一些市值較大,需求較為復(fù)雜的客戶要求轉(zhuǎn)托管的,我即盡人之所能事,通過自己的努力,通過同事們的幫助,對證券市場股民心態(tài)的有了更為深層次的認識,。

2.在縣城拓展客戶,尋找營業(yè)部的下線,先后到、苦苦尋覓發(fā)展經(jīng)紀(jì)人,最后在發(fā)展了一名兼職經(jīng)紀(jì)人,。

3.手機營銷的工作,自從總部反動了“手機證券”營銷的吹風(fēng)行動以來,我一直給周邊的客戶營銷我公司的炒股手機,以配合總部的這次營銷行動,最后成功的營銷了客戶愿意使用本公司的炒股掌上機,。

4.短信咨詢的工作,因公司在移動平臺的使用上,耗資巨大,總部已察覺此問題,長此以往要做冤大頭,遂發(fā)號各營業(yè)部立即停止使用該移動短信平臺,改用由移動研發(fā)的經(jīng)濟實用新型的次一代短信工具―移動飛信。當(dāng)然,要想發(fā)飛信,就得加飛信!客服部在一段時間內(nèi)完成了由原有移動短信平臺向移動飛信轉(zhuǎn)軌加兼顧的初步工作,本人認真的配合客服部的方經(jīng)理的工作,。

5.本人在營業(yè)部從事了咨詢的工作,。“咨詢工作不好做”這是一句從老工作人員中常聽到的話,的確也是如此!我在從事這項工作的時候具體表現(xiàn)為,每天早上結(jié)合當(dāng)天晨會的精要給個位投資者發(fā)送當(dāng)天盤面的看法以及個股的推薦,對營業(yè)部qq群的維護,?？蛻羲絽⒉畈积R,有的口味重,有的口味淡,真是眾口難調(diào)!做好這項工作還是要多加強學(xué)習(xí),積累經(jīng)驗,把自己水平提高是硬道理啊!

6.與客戶建立長久的合作感情,客戶是我們的生活的源泉,是我們公司事業(yè)長青之樹的根基,為了這一點,我和客服部的同仁常常月黑風(fēng)高的潛入客戶家中做客戶工作,雖然有時候客戶給我們冷臉看,但是我們希望用我們胸中的熱情去融化客戶心中的那塊堅冰,正是因為這樣,一些客戶和我們成為了忘年交。

7.配合電腦部做好機房測試工作,機房歷來有營業(yè)部的心臟之稱,機房的安全是營業(yè)部能安全正常運營的保證,所以營業(yè)部周六常常出現(xiàn)我的身影,因為我在做測試,。

8.最近行情比較活躍,董事長號召我們要走出去,要做行商,。所以市場部常常深入到人民群眾中間去搞宣傳,搞營銷。我隨他們先后走訪了**小區(qū),、**小區(qū),、**小區(qū),、**公園等地,從這些活動中認識到了我們要以人民群眾喜聞樂見的形式去營銷我們公司,才能收到事半功倍的效果。

千里之行,始于足下,。我相信在董事長大視野,、大發(fā)展、大開放思路的指引下,只要我們腳踏實地,、夯實實務(wù),、勤于學(xué)習(xí),我們必將站上勝利的巔峰。

證券公司工作總結(jié)及規(guī)劃篇六

首先,，我必須要感謝公司為我提供了良好的學(xué)習(xí)環(huán)境,，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識。其次,，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事,，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進步,，在客戶服務(wù)質(zhì)量和營業(yè)部柜臺形象方面,，半年來也有了很大的提升。現(xiàn)將半年來的工作情況總結(jié)如下：

一,、完善營業(yè)部柜臺整體形象

配合公司的統(tǒng)一形象,，統(tǒng)一管理建設(shè),，我們柜臺不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅持做到公司的各項要求,，而且對存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理業(yè)務(wù)的流程更加合理有效規(guī)范,，目前已實現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負責(zé)接待,，填寫完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺一對一服務(wù)，并且開展了業(yè)務(wù)資料電子檔案掃描工作,，由于目前已經(jīng)實現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司,，所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息,，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認識和信任,。

二、交易所應(yīng)急演練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)恒生2,、0的測試

上半年我們公司參加了兩次交易所下達的應(yīng)急演練測試,，這項工作都是在周六進行的，當(dāng)出現(xiàn)信號中斷時如何在最短時間內(nèi)切換至災(zāi)備機房服務(wù)器,，如何進行風(fēng)控報備,，如何進行現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等，都進行了很好的測試和學(xué)習(xí),，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運作,，防范于未然,。

上半年我們公司組織了幾次恒生2、0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作,，主要包括聯(lián)合開戶,、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級改版,，現(xiàn)基本可以用2,、0系統(tǒng)實現(xiàn)所有業(yè)務(wù)。在測試期間,，我們利用了下班和周末加班的形式進行了測試工作,，由于系統(tǒng)一個控件聯(lián)系到多個菜單，所以每次測試都是要每項業(yè)務(wù)菜單都測試一遍,，包括個人,、機構(gòu)賬戶，發(fā)現(xiàn)問題及時記錄,，對于一些新增內(nèi)容重點學(xué)習(xí),，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率,，修改了客戶反洗錢風(fēng)險等級設(shè)定,，最終配合總部完成了每次測試工作。

三,、客戶資料集中核對整理

這項工作開展的時間很長,，為貫徹中國證監(jiān)會《關(guān)于加強證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進一步加強證券賬戶日常管理的通知》的精神，落實“證券公司應(yīng)當(dāng)定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進行全面核對更新,，我們花了兩個月時間,，加班加點對三萬多個客戶進行了留存資料的核對和制作電子文檔工作，對客戶進行標(biāo)識,，如無反面,、缺身份證、身份證過期,、缺職業(yè)學(xué)歷等,，并最終完成了所有客戶的資料核對，制作成表,，將13000多個人客戶提供給客服人員電話通知前來補充更新資料,。對于xx年12月31日之前的機構(gòu)客戶也進行了集中核對，記錄客戶的留存證件復(fù)印件年檢情況,、詢證函和各項業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況,，并制作成表，提供給客服人員進行客戶溝通,。

四,、運營條線員工晉級評定

公司每季度將進行運營條線員工晉級評定工作,，我參加了今年第一次的評定考試，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù),，第三方存管業(yè)務(wù),，大宗交易，限售股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù),，協(xié)助司法執(zhí)行,，基金，創(chuàng)業(yè)板,，ib業(yè)務(wù),，反洗錢，新老三板等各項業(yè)務(wù),，由于涉及面廣,，備考時間緊，我們再次體現(xiàn)了團隊的力量,，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上,，抓緊復(fù)習(xí)平時不易接觸到的業(yè)務(wù)知識，在考試中取得了好成績,，并通過了本次晉級二員工的申請,。在今后的晉級評定中，我會一如既往地認真鞏固各項業(yè)務(wù),，扎實基本功,，并積極拓展自己的才干，爭取能再上升至三員工,。

在即將過去的xx年里,，面臨上半年股市行情低迷,、賬戶資料集中核對工作量大,、基金營銷遇阻等諸多困難，我們?nèi)w員工團結(jié)一致,，共同努力,，取得了一定成績，但也認識到了自身的不足,，本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務(wù),，希望在下半年中，緊跟公司發(fā)展步伐,，繼續(xù)完善日常工作,，提升客戶服務(wù)質(zhì)量，樹立良好口碑,，讓管理和服務(wù)上一個新臺階,。

證券公司工作總結(jié)及規(guī)劃篇七

自xx年3月投身于證券行業(yè)以來,，經(jīng)過一年多的磨礪，我感到愈加成熟與自信,，如果說最初的艱辛是在吐絲結(jié)蛹,，那么xx年就是我破蛹化蝶的過程?？偨Y(jié)一年多來證券工作,，我的感受是：真誠待人，嚴(yán)于律己,，就能得到滿意的回報,。

一、真誠待人,，贏得真心

真誠是說話內(nèi)容要真實不虛夸,、說話態(tài)度要誠懇不油滑，在與潛在客戶最初接觸時,，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚,。我在與潛在客戶第一次接觸時，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力,，先留給對方一個不浮夸,、很實在的印象，然后根據(jù)對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進行分析,，根據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh,，向他表態(tài)為什么由我們公司服務(wù)會實現(xiàn)他的利益化與化，使客戶產(chǎn)生信任感,，贏得客戶的真心對待。

真誠是服務(wù)要真切熱誠不應(yīng)付,，當(dāng)潛在客戶成為真正的客戶之后，后續(xù)的真誠服務(wù)至關(guān)重要,。首先是及時了解客戶的特點和需求，急客戶之所急,，客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益,，我在服務(wù)客戶的過程中永遠以此為出發(fā)點,。

如果客戶希望我了解他持有什么股票，我就會將客戶的股票牢記在心,，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動,，如重大利好,、利空等，我都會主動及時聯(lián)系客戶進行交流,。如果客戶在這方面不傾向于與我交流，我會尊重客戶,，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內(nèi)容;其次是為客戶提供客觀的投資建議,，既不夸大其詞，也不含糊其辭,。

同時定期向客戶提供投資咨詢報告,，在更好服務(wù)客戶的同時展示公司在投資咨詢方面的實力;最后是把握好服務(wù)的“度”,，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定,，也不冷落應(yīng)付客戶。因為我知道過分熱情可能會失去某一個客戶,，但熱情不夠肯定會失去一百個客戶，在與客戶溝通時,，熱誠表現(xiàn)出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴,，一次的冷淡和應(yīng)付會讓客戶失去對你的信心,。

真誠也是合作真心誠意、實現(xiàn)雙贏,。工作如果僅憑一己之力,，客戶源是單一的、客戶面是狹窄的,，這就要通過銀行的支持,、團隊的互助,，才能達到拓寬客戶來源渠道的目的。

一方面是與銀行合作,。在我駐點過的建行和中行，我都會與銀行負責(zé)人,、理財經(jīng)理、前臺柜員等建立良好的信任合作關(guān)系,，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問題時表現(xiàn)出合作的誠意,。尤其以客戶滿意為己任,，協(xié)助銀行理財經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的服務(wù),，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶更加信任銀行信任,。

上述駐點銀行職工中的潛在客戶，已經(jīng)基本都被發(fā)展成為證券的客戶,，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任后,，他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的，在我目前的客戶中,，經(jīng)銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約60%的比例,。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏,。

另一方面是團隊合力互助和領(lǐng)導(dǎo)的激勵指導(dǎo)。我的團隊友總是把各自的經(jīng)驗和智慧與大家一塊分享,，經(jīng)常性的頭腦風(fēng)暴讓我對工作體會更深，少走了很多彎路。

如果團隊的協(xié)作是將數(shù)個生鐵煉成精鋼,，那么單位就是大熔爐，領(lǐng)導(dǎo)則在把握火候,。我的體會尤其深，剛剛進入公司時,，因為不是本地人，開頭的工作相對困難一些,，看到同事已經(jīng)有了不少客戶,，自己還在艱難拓展,，難免產(chǎn)生焦躁消極情緒，此時我們公司趙總在會上說發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友,，是沒有前途的，如果注重眼前利益不考慮長遠,，收益總是有限的。

這句話對此時的我有極大的鼓舞作用,，終于我克服人生地不熟的困難，憑借自己的努力打開了局面,，客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升，傭金收益逐步增加,。就在我對現(xiàn)狀自我滿足時,，公司領(lǐng)導(dǎo)趙總適時的說,，客戶只是相對穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定，開發(fā)客戶是無止境的,，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶，這個理念及時的把我從自滿狀態(tài)拉了回來,，我愈加的腳踏實地,，不再滿足現(xiàn)狀,，而是精益求精。

二,、嚴(yán)于律已,，實現(xiàn)飛躍

工欲善其事必先利其器,，只有不斷累積證券知識，不斷學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識,，才能取得客戶的信任且更好的服務(wù)客戶。在這一方面我嚴(yán)格要求自己,，堅信處處留心皆學(xué)問，通過從各種不同的渠道學(xué)習(xí),，以求達到提升自身能力的目的,。

首先我總是認真學(xué)習(xí)證券業(yè)協(xié)會的課程和練習(xí)題目,，把理論知識基礎(chǔ)夯實，做到胸有成竹,，在實際工作中能做到理論指導(dǎo)實踐，實踐深化理論;其次做到博采眾長,，依靠發(fā)達的網(wǎng)絡(luò)和電視節(jié)目學(xué)習(xí)借鑒專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預(yù)判信息;最后我一直注重向有經(jīng)驗的前輩學(xué)習(xí),，與同事交流工作心得,，同時積極為公司和團隊奉獻才智和力量,，把問題和建議積極地善意地提交給領(lǐng)導(dǎo)，并提出自己的解決辦法,，在團隊中主動做一些組織工作，鍛煉自己的綜合素質(zhì),。

在從業(yè)一年多的時間里，我都是以誠懇、勤懇的態(tài)度在工作,，通過上述兩個方面的努力,，積累了更多的經(jīng)驗,，客戶經(jīng)理工作基本已經(jīng)達到日新月異，欣欣向榮的良好局面,，在我公司眾多客戶經(jīng)理及經(jīng)紀(jì)人中，我的業(yè)績是走在前列的,，得到了領(lǐng)導(dǎo)的肯定，與同事更多的交流,，更被客戶信任和認可,。

對此,，我非常感恩，未來也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓,，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務(wù)!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水，實現(xiàn)人生價值的實現(xiàn)!

最后用尼克松的一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè),，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗之一。只有入迷,，他才能自知,。只有入迷,，他才能發(fā)現(xiàn)他從來不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量,。

證券公司工作總結(jié)及規(guī)劃篇八

20xx年已經(jīng)過半,，是我過得很艱難的一年,。在大盤接近點的時候我感到了痛苦,，此時我就在想,，一定要把自己充實起來,，要不就會在大盤未見底之前自己被淘汰。后來的實踐證明了我的想法的正確,，這更堅定了我的信念,，要不斷地去學(xué)習(xí),，充實自己,，也只有這樣才能和公司共同成長,。

回顧大半年的工作，我在很多方面做的都不夠好,。

第一，在大盤的不斷下跌中,，客戶大都套牢，特別是跌破2300點的時候,，客戶抱怨很大，我也逐漸失去了開發(fā)新客戶的勇氣,，留下來的電話回訪也不是很及時，但是服務(wù)仍在持續(xù),。這也是面臨的問題,。

第二,，在產(chǎn)品銷售方面，做的不夠好,，一年僅賣了47萬的產(chǎn)品,。在公司的轉(zhuǎn)型中，沒有做好,，在今后當(dāng)中加倍努力。

第三,，專業(yè)知識不充足，客戶提問的一些問題不能給予及時,、很好的解答。

第四,，對已經(jīng)開發(fā)的客戶不是非常了解,，客戶的風(fēng)險承受能力不清楚,，客戶的資產(chǎn)配置沒能提供合理的建議。

第五,，同銀行的關(guān)系沒有處理好，所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的,。

鑒于以上，我決定新的一年里從下面幾方面去努力,。

第一,，后期注重學(xué)習(xí)并熟練掌握公司推出的理財產(chǎn)品,，然后向客戶推介。現(xiàn)在推出了添富快線,，后期可以利用它來服務(wù)客戶，向潛在客戶宣添富快線,，吸引客戶,。利用公司的力量來服務(wù)好客戶,，讓客戶在弱勢中穩(wěn)健操作。等客戶盈利或者對公司服務(wù)認可后向客戶要轉(zhuǎn)介紹,，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來,。

第二，加強營銷技術(shù)的學(xué)習(xí),。跟上公司的步伐，新的一年的我的目標(biāo)是銷售20xx萬理財產(chǎn)品,。

第三，了解客戶的需求,，根據(jù)客戶不同的風(fēng)險承受能力及行情，建議客戶配置不同的資產(chǎn),，比如：股票，基金,，融資融券,，貨幣型基金，銀行短期理財,。

第四，維護好同銀行的關(guān)系,，關(guān)鍵時點問銀行要求客戶介紹。

20xx,，即將逝去，但20xx就在你我眼前,。相信只有主動出擊的人,，才會有成功的機會,。讓我們一起加油，完成自己的業(yè)績,。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌。祝愿咱們營業(yè)部這個大家庭越來越紅火,，也祝愿大家的業(yè)績越做越好,。

證券公司工作總結(jié)及規(guī)劃篇九

進入證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高,，主要體現(xiàn)在：

1、對證券行業(yè)有了初步了解

進入公司以來,，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試,，對證券這個行業(yè)有了初步的了解,，而駐點銀行，通過渠道營銷,，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題,。

2、業(yè)務(wù)開拓能力的提高

在業(yè)務(wù)營銷過程中,，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對客戶不定期的回訪,，為其提供全方位,、多角度的服務(wù),，使信達服務(wù)真正的深入人心。

3,、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強了

對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認真對待,，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快,、最好。

在業(yè)務(wù)營銷中,，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：

1、證券知識還須加深了解,，需不斷學(xué)習(xí),。

2,、在與客戶關(guān)系維護中，溝通方式還要逐步加強,。

3,、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強。

進入營銷這個行業(yè),，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳,，我重新整理了思路,，在今后的日子里,，我要這樣做：

1、發(fā)傳單

進入信達證券我經(jīng)常發(fā)傳單,，雖然發(fā)了很多，效果不是很好,，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度,，下一步還想適量發(fā)些,，堅持終會有效果的。

2,、有效利用銀行資源

在銀行駐點已有一年多了，業(yè)績十分不理想,。銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶慕名而來,，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的,，但中國銀行和中銀國際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點,，雖然很有壓力,，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象,，所以我一直在努力的去做。

3,、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法,。通過朋友介紹朋友,，讓想炒股的客戶選擇我們信達來開戶，另外,，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢,，努力將客戶爭取過來,。

現(xiàn)在市場波動很大,，觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分激烈,，為此，我必須要不斷的學(xué)習(xí),，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方位的服務(wù),，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來做,。

在銀行駐點已有一年多了，業(yè)績十分不理想,。銀行很好的服務(wù)有口皆碑,，許多客戶慕名而來,，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點,，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法,。駐點客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做,。

3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法,。通過朋友介紹朋友,，讓想炒股的客戶選擇我們信達來開戶,，另外,，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢,，努力將客戶爭取過來,。

現(xiàn)在市場波動很大,，觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分激烈，為此,，我必須要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專業(yè)知識,，為客戶提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法,，盡自己最大努力來做,。

證券公司工作總結(jié)及規(guī)劃篇十

入職--證券的客服部到至今已經(jīng)半年有余，在領(lǐng)導(dǎo)和同事們的悉心關(guān)懷和指導(dǎo)以及包容下,通過自身的不懈努力,在工作上很快適應(yīng)了自己投資顧問助理的工作。公司寬松融洽的工作氛圍,、團結(jié)向上的企業(yè)文化,，讓我很快完成了從新人到員工的轉(zhuǎn)變,。

投資顧問是公司的橋梁和信息中樞，起著聯(lián)系內(nèi)外的作用,，所以各個部門的同事都要和諧相處，因為客服人員的服務(wù)水平和服務(wù)素質(zhì)以及各部門在工作上的支持直接影響著客服部整體工作,，因此領(lǐng)導(dǎo)對每個客服人員的要求還是挺嚴(yán)格的,，認真細致和專業(yè)知識不斷提高是必不可少的。投資顧問團隊可以為我們年輕人提供一個年輕的,、活躍的、具有較好的發(fā)展前景的,、充滿挑戰(zhàn)性且富有魅力的成長平臺。

剛?cè)胨驹诠衽_崗位學(xué)習(xí),，學(xué)到了最基本業(yè)務(wù)的應(yīng)用,，以便于日后在客服部工作中，能解答客戶對基本業(yè)務(wù)的疑問,。由于馬虎有時候復(fù)印資料在柜臺幫客戶，常常會復(fù)印出錯,，“細節(jié)決定一切”日后應(yīng)該在工作中多多注意。次月到至今一直在中戶區(qū)工作,。每日來到公司先打開電腦播放總部晨會,，然后到會議室開早會,。開完晨會后一天緊張的工作即將開始：

(1)對個別客戶的股票進行跟蹤，如果有對股價有影響的重要信息,，應(yīng)該及時以短信等方式通知客戶,。尤其是公司分與團隊重要客戶的股票如遇停牌，重組等信息應(yīng)該通過各種渠道去給客戶收集資料,，以便第一時間給客戶答復(fù)省去客戶寶貴時間

(2)接聽客戶電話,，為場外客戶提供咨詢和服務(wù)支持;在為客戶提供咨詢時要認真傾聽客戶的問題，這樣才會保持冷靜,，細細為之分析引導(dǎo)，要是客戶遇見什么疑問解決不了,，還應(yīng)該親自上門給與解決。把客戶當(dāng)成朋友,，真心為客戶提供切實有效地咨詢和幫助

(3)配售股,、增發(fā),、可轉(zhuǎn)債、權(quán)證到期等的短信和過期個人資料修改電話提醒;每月公司都會安排些客戶讓我們?nèi)ネㄖ?，在這過程中常常會遇見不信任我們的客戶或者直接對我們發(fā)火，有效處理這樣的問題不單是客服人員基本的技巧,，還要掌握還要學(xué)會隨機應(yīng)變,，防止因服務(wù)態(tài)度問題火上燒油引起客戶更大的投訴,，所以在工作中要積累更多的經(jīng)驗

(4)協(xié)助投顧做好資料的搜集和編輯工作是我們助理的工作，為其他市場部同事做好支持工作,，其次每日晨會紀(jì)要的整理和資料上傳讓現(xiàn)場客戶投資有方向。尤其是每周一次的分析師例會,，里面資料內(nèi)容未來股市的預(yù)測和個股精挑細選，對現(xiàn)場和場外客戶的幫助很大

為了更好地利用投顧這個平臺,，更快地成長,，我認為自己今后努力的方向是：從基礎(chǔ)工作做起，踏實勤奮,，提高專業(yè)素養(yǎng)，提高分析能力,，爭取盡早可以實現(xiàn)獨立工作，為客戶和公司創(chuàng)造價值,。具體而言，在工作上要做到自身專業(yè)水平的提高對營銷是一個最好的鋪墊,，積極向同事和客戶交流中學(xué)習(xí),，使自己的專業(yè)素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平不斷提高,，爭取早日將自己的專業(yè)知識轉(zhuǎn)化為專業(yè)能力。此外,，還要明白公司所需,，了解客戶的需求，與同事一起進步,，與公司共同成長。

在今后的工作中,，作為投資顧問團隊的一員,，我將更加努力上進,，實現(xiàn)自我，爭取為客戶創(chuàng)造價值,，對公司做貢獻,。公司給了我這樣一個發(fā)揮的舞臺，我就要珍惜這次機會,，為公司的發(fā)展竭盡全力。

證券公司工作總結(jié)及規(guī)劃篇十一

從進入公司到現(xiàn)在已經(jīng)三個月時間,，在此期間公司領(lǐng)導(dǎo)和同事在工作和生活方面給予我很多幫助,。公司客戶服務(wù)中心剛上線階段,，通過日常工作學(xué)習(xí)自己對客戶服務(wù)中心建設(shè)和客戶服務(wù)有了更高的認知,，同時積極與領(lǐng)導(dǎo)和同事進行溝通，盡快的融入了東興證券這個集體,。

在試用期階段自己主要負責(zé)完成以下工作：

1、由于公司客戶服務(wù)中心的客戶服務(wù)平臺正處于開發(fā)階段自己進入公司,，利用之前的工作經(jīng)驗自己首先提出客戶服務(wù)平臺功能需求,，在2__年12月14日和12月22日組織總部和營業(yè)部客戶服務(wù)中心工作人員對客戶服務(wù)平臺進行測試，同時將測試結(jié)果及時反饋給金正公司工作人員,，并且與金正公司工作人員進行溝通商討對客戶服務(wù)平臺的功能完善，并于2__年1月15日完成功能完善建議提交金正工作人員;

2,、負責(zé)公司客戶服務(wù)中心質(zhì)檢管理辦法編輯，并且協(xié)助完成公司客戶服務(wù)中心管理辦法制定及公司客戶服務(wù)中心規(guī)范用語編輯,，完善公司客戶服務(wù)中心制度體系建設(shè);

3,、每月定時對總部和營業(yè)部客戶服務(wù)中心話務(wù)進行抽查質(zhì)檢,，并且將話務(wù)中存在的問題進行匯總發(fā)送給各相關(guān)工作人員，并對質(zhì)檢問題進行溝通,，同時每月提交客戶服務(wù)中心質(zhì)檢月報，通過此項工作來提高客戶服務(wù)中心服務(wù)水平;

4,、從2__年1月客戶服務(wù)中心客戶服務(wù)平臺坐席系統(tǒng)上線之后，開始接聽客戶,，通過在接聽客戶電話過程中來促進業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí),，同時提高自身客戶服務(wù)意識;

5,、每日組織客戶服務(wù)中心人員的晨會，通過晨會來了解當(dāng)時市場資訊,，共同學(xué)習(xí)每日疑難業(yè)務(wù)知識和新業(yè)務(wù)知識,，同時學(xué)習(xí)公司近期工作任務(wù)與重點;

6,、針對客戶服務(wù)中心工作流程和標(biāo)準(zhǔn)使用語及相關(guān)工作對北京營業(yè)部相關(guān)工作人員進行培訓(xùn)，通過培訓(xùn)學(xué)習(xí)了解客戶服務(wù)中心工作流程和提高服務(wù)認知;

7,、在總部和營業(yè)部客戶服務(wù)平臺坐席系統(tǒng)上線之后,，指導(dǎo)營業(yè)部通過坐席系統(tǒng)完成新客戶回訪工作,，并且及時解決營業(yè)部外呼人員在外呼過程中出現(xiàn)的問題;

8、根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)要求同時為了加強公司各部門業(yè)務(wù)相通,，每日收市后負責(zé)搜集整理當(dāng)日疑難業(yè)務(wù),，并且每周將疑難業(yè)務(wù)匯總發(fā)送總部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部各位領(lǐng)導(dǎo)和各營業(yè)部客服主管。

通過以上工作任務(wù)的完成自己發(fā)現(xiàn)在很多方面仍然需要改進：

1,、加強業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，通過不斷的接聽客戶過程中發(fā)現(xiàn)對于公司很多業(yè)務(wù)知識方面自己仍然需要加強學(xué)習(xí),，從而才能提高對客戶的服務(wù)水平;

2,、加強團隊溝通協(xié)作,，加入新的集體之后，并且在公司客戶服務(wù)中心建設(shè)階段必須很好與領(lǐng)導(dǎo)和同事溝通才能保證各項工作的開展與完成,，尤其根據(jù)公司客戶服務(wù)中心發(fā)展目標(biāo),，積極加強與各營業(yè)部客服主管的溝通;

3,、對于公司客戶服務(wù)中心建設(shè)階段，應(yīng)該利用自己之前的工作經(jīng)驗與客戶服務(wù)中心運營管理的認知加強創(chuàng)新能力,，尋找合適公司客戶服務(wù)中心建設(shè)的方式方法,。

在正式成為東興證券的一員之后，根據(jù)試用期發(fā)現(xiàn)的不足認真改進,，同時積極完成公司領(lǐng)導(dǎo)分配的任務(wù)工作,，對公司客戶服務(wù)中心建設(shè)工作作出自己的努力。按期完成總部和各營業(yè)部客戶服務(wù)中心客戶服務(wù)平臺坐席系統(tǒng)的上線工作,，認真協(xié)助公司各營業(yè)部客戶服務(wù)中心的上線工作，同時認真協(xié)助完成對公司客戶服務(wù)中心制度建設(shè),，而且加強對自己今后負責(zé)的客戶服務(wù)中心呼入組的團隊建設(shè)管理，積極主動配合領(lǐng)導(dǎo)和同事開展各項工作,。

證券公司工作總結(jié)及規(guī)劃篇十二

20xx年已經(jīng)過去,，回首過去，20xx是堅持的一年,，所有的一切都已經(jīng)過去,，唯有堅持的心不曾動搖,、沒有改變，堅持行業(yè),、堅持營銷,、堅持團隊……堅持一切需要堅持的,。

一直以來，證券營銷都是我所堅持在做的,，記得年初所有人都已經(jīng)搬到路營業(yè)部了，唯有我們團隊還在青春坊奮斗,，經(jīng)過一個寒冷的冬天,，那時的環(huán)境雖然非常刻苦,，但是沒有任何借口，我們都在一起努力,，打陌生的電話收集潛在客戶、跟蹤客戶到約見客戶,，我們有計劃的做到我們該做的,，雖然天氣寒冷,，但是我們的心很火熱，新人進來也是和我們一樣證券營銷,，確實在艱苦的條件下，堅持下來的都很了不起,，注定能夠得到自己想要的,，實現(xiàn)心中的目標(biāo),，隨著3月份我們搬進慶春路8樓，不會在冷了,，環(huán)境也好很多，那時經(jīng)歷著證券營銷部門的設(shè)立,，我從此有了更多的時間,，那時證券營銷我放下了，新組建的證券營銷部門經(jīng)歷著半年多的磨合,，雖然成績不盡如人意，但是確實規(guī)模大了,，團隊的兩名成員成為證券營銷部門的小組長,，也得到了一定的鍛煉,。

自從證券營銷團隊管理抽出以來，也面臨著自己的重新定位,，那時對我來說，也是充滿模糊,，通過和領(lǐng)導(dǎo)的溝通,，我開始籌劃更多的事情：銀行合作,、社區(qū)合作、杭圖活動,、團隊內(nèi)部管理等等,，當(dāng)開始考慮團隊的未來發(fā)展的時刻，銀行一直是我們團隊的弱項,，因為這三年，銀行渠道基本上都沒有爭取過,，放棄的更多，在4月份我們團隊近15人的團隊僅僅有兩個銀行網(wǎng)點,，說出去和其他營業(yè)部的區(qū)域經(jīng)理分享的時候,，他們怎么也不敢相信這樣的團隊會有什么成績，從此我開始重視銀行渠道,，第一個開始重視的是農(nóng)行秋濤路支行,，這個網(wǎng)點合作時間最久,，關(guān)系處理，但是過去的三年對他們的貢獻基本上沒有,，第一次拜訪錢行長的時候,，我沒有提任何要求,，首先滿足他們的三方任務(wù)要求，那一次合作以后,，銀行對我們才開始重視，關(guān)系更深一步,。此后我們不斷去開發(fā)新的渠道，最終開發(fā)出農(nóng)行上泗支行和農(nóng)行浣沙支行的銀行渠道,，另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開始接觸，溝通合作的事情,，曾經(jīng)給自己下了一個任務(wù)：平均兩個人至少要有一個銀行渠道,，年終必須完成,。離這個目標(biāo)最后還是沒有完成，但是在年末的基金銷售過程中,，銀行一直以來都是我們的弱項,，但是通過銀行完成的任務(wù)確是不錯的,，通過這次資源的互換合作，讓團隊的大多數(shù)人重新認識了渠道合作的意義,，更多的人選擇了走出去,，進行聯(lián)合營銷，和農(nóng)行上泗支行在轉(zhuǎn)塘地區(qū)的第一次合作舉辦交流會，達到了我們的期望目標(biāo),，雖然結(jié)果并不是很好，但是打開了局面,，對于后期的合作大家都充滿希望和期待，無論是銀行領(lǐng)導(dǎo)還是高爾夫的領(lǐng)導(dǎo)都看到了多方合作的前景,，以后或許可以做更多的嘗試,，目前團隊可以駐點關(guān)系也不錯的銀行總共有四家：農(nóng)行秋濤路支行,、農(nóng)行浣沙支行、農(nóng)行上泗支行和工行鳳起路支行,。

從團隊的內(nèi)部管理來說，年初我們一直堅持的早早會持續(xù)了下來,，并經(jīng)過改革創(chuàng)新之后得到了所有人的認可,，參與積極性大幅提高，早會內(nèi)容包括消息解讀,、大盤分析,、業(yè)績速遞,、經(jīng)驗分享和口號，通過消息解讀,，新人能夠更多,、更快的掌握消息解讀的技巧和能力,，提高自我表達的能力，通過不斷的強化,，出去就能夠和客戶進行溝通，當(dāng)天氣冷下來了,，經(jīng)常有人遲到，通過一定的懲罰，主要是通過罰一本書的方式,，告訴這是不對的，故意經(jīng)常遲到的現(xiàn)象得到控制,，一大批人能夠做到準(zhǔn)時到,，養(yǎng)成了好的習(xí)慣;另外團隊原來會議較多,，經(jīng)過改革以后，團隊僅留下了周例會,，平時小組不開會,，一周碰頭一次，讓每個人了解團隊所有成員的情況,，并且了解自己在團隊中扮演的角色，周例會結(jié)束后會安排一個人分享自己的經(jīng)驗,，對新人的啟發(fā)較大,，對演講者更是一種學(xué)習(xí)提升的機會,，因為周例會都是安排在團隊長會議結(jié)束后，經(jīng)常一開就到晚上六七點鐘,，因為事先溝通過,，周一的例會是沒有時間限制的,，所有的事情結(jié)束后就結(jié)束，周而復(fù)始的堅持,，每個人都知道了周一要開會，甚至有時候我們開會到5點,，看到大家都還在等,，這種狀態(tài)真的很好;除了周例會以外,，每個月也會安排一次月度例會，對團隊表現(xiàn)卓越的進行獎勵,，雖然這種獎勵并沒有多少錢,，但是這份榮譽必須給到，這是團隊的一種認可,，種種規(guī)矩定下來后,，自己也不會太累,，乃至到今年8月份我們團隊一下擴展到二十多人,，都能夠控制,。通過每天,、每周的接觸，大家天天都能夠碰到一起,，關(guān)系也慢慢熟悉起來，感情也逐步變深,，這也許就是團隊的凝聚力。

在團隊的活動方面,，一個有戰(zhàn)斗力的團隊一定要經(jīng)常的集體活動,，這一點要感謝羅總教給了我，團隊每個月至少要有一次集體活動,，像往常一樣唱歌,、吃飯,、看電影和旅游等等，緊張的工作確實給我們很大的壓力,，再忙也要懂得適當(dāng)?shù)恼{(diào)整和休息,，因為4月份我們?nèi)〉昧送怀龅某煽?，?月份我們安排了和安吉營業(yè)部集體漂流，那是一次非常愉快的經(jīng)歷,，雖然花了不少銀子,，這樣的活動大家集體參加，感覺非常好,，美好的東西總是讓人懷念，以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動,。

在人員引進方面,，年初團隊自身做了一次招聘，總共當(dāng)時有8個人參加培訓(xùn),，最終簽約的有5個,，留存率還是比較高的,，當(dāng)時團隊簽約的有十多個，實習(xí)的有四五個,，一起將近20人，從4月以后,，團隊基本上暫停了招聘，主要是學(xué)校的畢業(yè)生為主,，一直持續(xù)到11月，行情一直低迷,，團隊出現(xiàn)人員流失,，當(dāng)然我一直堅信,，離開都是有理由的，但是作為把大家?guī)нM來的,，沒有讓大家賺到錢，我是有責(zé)任的,，團隊最多人數(shù)達到22人,，在*月份，那是考驗的時候,，那時基本上停掉了新人的引進，從開始有人提出離職的時候,，我想作為一個團隊沒有招聘長期的生存會成為問題,，有進有出，這才是一個健康的營銷團隊,，20xx年對團隊的要求勢必更加嚴(yán)格。

對于自身的發(fā)展來說,，20xx年更多的偏向了團隊管理,，個人的業(yè)績并不好,，曾經(jīng)記得2020xx年初給自己定下了5000萬的客戶資產(chǎn)，最終在20xx年初達到了,，在20xx年12月31日,，看客戶的資產(chǎn)損失將近1/3,，到下半年基本上暫停了個人的開發(fā)，我也不知道是不是給自己找理由,，但是每個月的業(yè)績確實很不理想,，雖然營業(yè)部對我沒有考核，但是作為一名證券從業(yè)人員,，誰都知道沒用客戶真的很難生存，不僅在客戶開發(fā)方面放松了很多,，同時客戶服務(wù)也缺乏持續(xù)性，只是對部分關(guān)系

較好的客戶聯(lián)絡(luò)較多,，大量的客戶已經(jīng)基本上忘記了聯(lián)系,，客戶關(guān)系也沒用以往那么用心，因為對客戶沒有以往那么關(guān)心,，轉(zhuǎn)介紹的數(shù)量大大減少,，堅持該堅持的,，這也許是今年的不足。

如果說20xx年還有什么遺憾,，應(yīng)該就是和我一樣堅持在財通,、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們，辛辛苦苦的一整年,，沒有賺到錢,，沒有過上有品質(zhì)的生活,，年底了，回家甚至囊中羞澀,，但是我堅信我們的付出會有回報,，所有的遺憾,，只要還在堅持，我們的20xx,，不要像去年這樣狼狽,，一定要實現(xiàn)我們的財務(wù)自由,。

證券公司工作總結(jié)及規(guī)劃篇十三

時間依然遵循其亙古不變的規(guī)律延續(xù)著，又一個年頭成為歷史,，依然如過去的諸多年一樣，已成為歷史的20--年,，同樣有著許多美好的回憶和諸多的感慨,，進入安信證券已有兩個多月了，這段時間自身在各個方面都有所提高,，現(xiàn)將這兩個月的市場營銷工作總結(jié)如下：

1、市場營銷工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強了對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù),，都認真對待,，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩,，辦事效率力求最快、最好,。

2,、業(yè)務(wù)開拓能力的提高

在業(yè)務(wù)營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題,，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對客戶不定期的回訪,，為其提供全方位,、多角度的服務(wù)，使安信服務(wù)真正的深入人心,。

3,、對證券行業(yè)有了初步了解進入公司以來,，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解,，而駐點銀行，通過渠道營銷,，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解,，市場營銷工作中能解決各種基本問題,。

在業(yè)務(wù)營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：

1,、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強,。

2,、證券知識還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí),。

3,、在與客戶關(guān)系維護中,，溝通方式還要逐步加強。

進入市場營銷工作這個行業(yè),，業(yè)績是衡量一個人的價值所在,，前兩個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳,，我重新整理了思路，在余下僅有的兩個月里,，我要這樣做：

1、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法,。通過朋友介紹朋友,，讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶,，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶,，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢,，努力將客戶爭取過來。

2,、發(fā)傳單進入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多,，效果不是很好，但覺得還是可行,，大量的傳單會提高公司的知名度,，下一步還想適量發(fā)些,，堅持終會有效果的。

3,、有效利用銀行資源在銀行駐點已有近兩個月了，業(yè)績十分不理想,。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑,，許多客戶慕名而來,，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點,，雖然很有壓力,，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法,。駐點客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做,。

現(xiàn)在市場波動很大,，觀望的人占多數(shù),，同行間競爭也萬分激烈，根據(jù)公司實際情況和近年來的市場狀況,，我們一直都在摸索著一條適合自己的路子，為此,，我必須要不斷的學(xué)習(xí),，豐富自己的專業(yè)知識,，為客戶提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法,，盡自己最大努力來做好市場營銷工作。

證券公司工作總結(jié)及規(guī)劃篇十四

xx年對于我來說,，應(yīng)該是忙碌,、學(xué)習(xí),、領(lǐng)悟和慶幸的一年。

這一年來,，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中,，先是年初由于經(jīng)濟危機的影響,，很多客戶采取保守、觀望的態(tài)度,，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置,，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規(guī)劃,，盡量選擇較為保守的品種,，比如貨幣基金、債券等;然后春節(jié)前后,，宏觀經(jīng)濟略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住,，要繼續(xù)進行股票和權(quán)證的短線操作，在對市場進行了綜合分析后,，對各種股票板塊和證券品種進行了對比，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司,，盡量回避權(quán)證類的高風(fēng)險品種，對于保守的客戶,，也建議可以適當(dāng)嘗試etf產(chǎn)品的二級市場投資,，這樣可以在保證資本安全的前提下,，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥,，這段時間的工作既繁重有辛苦,，既要參考很多資料和數(shù)據(jù)，反復(fù)研究,，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點，得出的結(jié)論的理由,，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項并隨時與客戶進行溝通,，交流彼此對市場的看法;接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè),，這段時間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中,。

“創(chuàng)業(yè)板”開通手續(xù),，公司是下達了任務(wù)指標(biāo)的,，采取了很多聯(lián)系和通知客戶的措施，而通過對學(xué)習(xí)各國創(chuàng)業(yè)板市場的資料,，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動,，聽了老師對風(fēng)險投資和創(chuàng)業(yè)板市場的分析后,，覺得大多數(shù)客戶非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場的投資，因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進行了非常深入的分析并及時傳達各客戶;第四季度,，市場通脹預(yù)期愈演愈烈,，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象,，但個股依然活躍，新入市的客戶依然滿倉操作,，并們有及時地調(diào)整倉位，一旦大盤調(diào)整會有風(fēng)險很大,，建議客戶要控制好倉位，保留較大比例的帳戶資金,，等待時機,。以上這些行為包含著大量的查閱資料,，分析對比，思考總結(jié)和交流溝通的工作,，怎一個“忙”字了得?

也正是因為這一年來不同以往的忙碌，積累了更多的經(jīng)驗,，督促自己去學(xué)習(xí)更多的知識,，了解更多類型的投資品種和市場,，提升了自己適應(yīng)更多不同變化的能力。

通過在證券行業(yè)十幾年的工作,，考取了cfp資格兩年多以來，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度,，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西,，使自己的知識和意念?！靶隆?。

嚴(yán)謹(jǐn)：對各種產(chǎn)品和市場要認真研究和分析,，對不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議,。

圓通：面對公司任務(wù)和客戶利益，要積極對待,，既不能逃避也不能推脫,，盡量運用自己的知識和經(jīng)驗尋找二者的平衡點,，只要肯花心思,，是可以做到“雙贏”的。

誠懇：無論如何,，只用誠心誠意為客戶著想，站在客戶的角度,，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的,，也才是最能讓他們接受和認可的,。

長期以來我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正因為如此,，與很多客戶成為了知心朋友,，今年的市場變化更為豐富,，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，較早的對國際金融市場有了些了解,，在進行分析和規(guī)劃時等到了充分的運用，被客戶非常認可和贊同,，使他們對這一年來的投資成績非常滿意,，我們之間的友情加深了,，對我也更加信賴,，因此,，讓我非常感激，相信自己應(yīng)該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)!

證券公司工作總結(jié)及規(guī)劃篇十五

證券公司辦公室年度工作總結(jié)一年來,，公司辦公室在公司班子的正確領(lǐng)導(dǎo)下,，按照年初昆制訂的工作計劃,，著重在管理和服務(wù)兩個方面開展工作，較好地完昆成了各項工作任務(wù),，回顧一年來的工作情況，有八個方面值得認真昆總結(jié),。

一,、轉(zhuǎn)變觀念,，干部員工崗位竟聘上崗，人事管理合同化,，建昆立適應(yīng)新型經(jīng)營機制需要的人事勞資制度,。

今年公司完成脫鉤轉(zhuǎn)制的一項重要工作,，就是用人制度改變，昆八月份按照遼證總公司的部署,，本溪分公司在除班子成員和財務(wù)經(jīng)昆理以外的全體職工中，進行了干部和一般員工竟聘上崗工作,。確立昆了以中層干部和員工層層聘任,，對全體員工進行合同管理的新型人昆事管理制度。為了理順與總公司的勞資管理工作,，本著尊重歷史又昆著眼將來的態(tài)度，在辦公室起草,，領(lǐng)導(dǎo)班子研究，并征得廣大職工昆意見的基礎(chǔ)上,，制定了遼證本溪分公司工資套改方案,。通過竟聘和昆勞資改革，極大地轉(zhuǎn)變了全體職工頭腦中舊的用人觀念,，大家即感昆到了竟聘帶來的壓力,，也看到了工作的目標(biāo)和奮斗的希望,。通過竟昆聘和勞資改革，點燃了優(yōu)秀職工的工作熱情,，對一般職工和落后人昆員也起到了鞭策作用。通過竟聘和勞資改革,，完成了人事管理向合昆同化的轉(zhuǎn)變,，為公司更進一步地實行現(xiàn)代企業(yè)制度奠定了基礎(chǔ),。

二、減員增效,，合理設(shè)置崗位和人員,。

從年初開始,，公司領(lǐng)導(dǎo)班子就確立了減員增效，合理設(shè)置崗位昆和人員的工作思路,。公司領(lǐng)導(dǎo)較早地預(yù)見到了今年嚴(yán)峻的經(jīng)濟形勢，昆在減員增效工作上,，決心堅定,，態(tài)度堅決,，使這項工作得到順利完昆成。今年以來,，公司陸續(xù)裁減了13名臨時員工(北地5人：陳瑞權(quán),、昆高玉芝、王莉,、欒麗琳、劉潔;永豐2人：高景榮,、鄭春艷;辦公昆室1人：王冬麗;財務(wù)1人祝增光;顧問4人：唐有民,、苗儒生、周昆方陵,、高洪軍,。)，并按合同管理規(guī)定,，辭退了兩名試用不合格的昆職工：高潤、王丹,。在崗位設(shè)置和人員安排上,，公司領(lǐng)導(dǎo)不斷根據(jù)昆工作任務(wù)的變化和要求，及時合理的調(diào)配人員,，截止到年底部門間昆的人員調(diào)配達到了25人次，其中：北地交易部13人次(高平2次,、昆劉玫1次,、王俊民1次,、于洪2次、蔣彥莉1次,、李萌春1次洪平1次,、昆剛希正2次,、安俊1次、孟憲峰1次),，永豐交易部7人次(于洪1次,、昆蔣彥莉1次,、李萌春1次、蘭天1次,、徐洋1次、范軍1次,、孫旭濤1次)昆,，電腦部5人次(王俊民1次,、安俊1次,、孟憲峰1次、范軍1次,、孫昆旭濤1次)、業(yè)務(wù)部12人次(高平2次,、洪平1次、剛希正2次,、于洪昆2次,、李宏2次,、劉玫1次、王東1次,、宋志紅1次),，財務(wù)部7人次昆(王東1次,、宋志紅1次、黃寶軍1次,、李宏1次、李陽1次,、于洪1次,、昆賀佩秀1次),，辦公室6人次(姚進1次、蘭天1次,、吳秋月1次、徐昆洋1次,、黃寶軍1次,、李陽1次),。通過減員增效，合理設(shè)置崗位和昆人員,，保證了公司各項任務(wù)的完成,，并為年度利潤計劃的實現(xiàn)起到昆了添磚加瓦作用。

三,、建章立制，強化內(nèi)部管理,。

根據(jù)年初公司領(lǐng)導(dǎo)提出的強化內(nèi)部管理的要求，辦公室起草制昆定了《遼證本溪分公司崗位責(zé)任制》,、《遼證本溪分公司經(jīng)營管理昆工作考核獎罰辦法》,，轉(zhuǎn)發(fā)了《遼寧證券有限責(zé)任公司文明服務(wù)言昆行規(guī)范》,、《遼寧證券有限責(zé)任公司員工請假管理暫行辦法》、昆《遼寧證券有限責(zé)任公司人事管理條例》,、《遼寧證券有限責(zé)任公昆司員工出勤打卡暫行辦法》,。通過這些制度在全體職工中的下發(fā)執(zhí)昆行,，使公司員工在各項工作都能有章可循，管理工作更加規(guī)范化,、昆制度化。辦公室制度考核小組對照制度逐條落實逐條檢查,，發(fā)現(xiàn)問昆題嚴(yán)肅處理,，工作的落腳點主要放在落實考勤制度上,，全年共進行昆了76次定期和不定期的檢查，發(fā)現(xiàn)違反規(guī)定__人次,，罰款____元。昆按章獎勵__人次,，____元,，考勤工作的落實為各部門抓管理工作提昆供了一個良好的條件。

在強化內(nèi)部管理工作中,，辦公室與財務(wù)部配合，進行了一次內(nèi)昆部審計工作，對兩個交易部和電腦部的內(nèi)部帳務(wù)進行全面審計,，發(fā)昆現(xiàn)問題9條,，并進行了處理,。審計結(jié)束后，為兩個交易部統(tǒng)一規(guī)范昆了帳務(wù)和報表,。

四,、協(xié)調(diào)內(nèi)外關(guān)系,，保證辦公室協(xié)調(diào)服務(wù)工作不出差錯。

在辦公室今年的工作中,，對內(nèi)對外的協(xié)調(diào)工作占了很大的比重,，昆在對外方面，我們積極與總公司,、證監(jiān)會和兩個交易所溝通情況，昆及時完成上級單位下達的各項任務(wù),，如向兩交易所報送年檢材料,、昆向證監(jiān)會上報送許可證申請材料、完成總公司下達的自檢自查工作昆等等,，保證了公司經(jīng)營的正常運行;在對內(nèi)工作方面，我們以及時昆服務(wù)為工作目標(biāo),，在文件報刊收發(fā),、打字復(fù)印,、印鑒管理、車輛保昆障,、物品領(lǐng)用等方面都做到了及時周到,，為其它部門工作的完成提昆供了保障,。四月份的銷毀轉(zhuǎn)讓券工作，是對公司各部門協(xié)調(diào)工作的昆一次大檢驗,，由于領(lǐng)導(dǎo)得力，各部門積極配合，使得銷毀工作圓滿昆完成,，辦公室在其中起到了重要作用,。

五,、辦公規(guī)范化，工作程序化,，圓滿完成工作任務(wù)。

在今年的工作中,，我們加強了辦公的規(guī)范化程序化工作,，在文昆件的收發(fā),、打字、復(fù)印,、車輛調(diào)用,、物品的領(lǐng)用方面都強調(diào)了程序昆和規(guī)范,，使這些工作與上年相比都有所加強。

在檔案整理工作中,，我們接受了市檔案局的工作意見,，整理完昆成了公司文書檔案。在整理文書檔案的同時,，辦公室還起草了本溪昆證券公司公司志，公司志對我公司從一九八八年成立至今的情況進昆行了一次全面系統(tǒng)的記錄,，形成了近四萬字的文字材料,，是我公司昆的一部重要史志。

在文秘總務(wù)工作中,，辦公室認真起草公司各類文件31份，及時昆收發(fā),、傳閱,、歸檔各類文件資料12卷,，打印各種材料184份,，復(fù)印材昆料95200余份,，負責(zé)征訂、收發(fā),、整理各種報刊雜志53種。

在人事勞資工作中,，辦公室圓滿地完成了全年各種工資報表的昆編制,、人員情況變動后工資的調(diào)整,、工資套改方案的制定、調(diào)出調(diào)昆入人員檔案傳遞和工資確定,、人事檔案的整理,、養(yǎng)老保險金住房公昆積金的提取與核算等項工作,。

在物品管理方面，今年我們對辦公室倉庫進行了調(diào)整,，對出入昆庫物品實行了出入庫單制度,，配合財務(wù)部門開展費用核算，分清各昆部門費用,。全年共入庫物資3.75萬元，出庫物資2.50萬元,。固定昆資產(chǎn)和低值易耗品的盤點工作,，按照年初的計劃進行了一次盤點，昆發(fā)現(xiàn)了許多存在的問題,，并提出了改進意見。

在車輛管理與保障方面,，主要是確定專人負責(zé),，確保了運款用昆車、總經(jīng)理用車,、保障部門一般用車的實現(xiàn)，在行車安全和保持車?yán)r完好兩方面的工作也取得了顯著成績,。在行車安全方面,，要做到昆了嚴(yán)格遵守交通規(guī)則,，不開“英雄車”,，不酒后駕車，限制了疲勞昆駕駛,，惡劣天氣減少出車,。參加了各種車輛保險。在保持車況完好昆方面,，抓好了一年一度的車輛年檢工作，配合有關(guān)部門對車輛進行昆全面檢測,，為安全行車提供了保證,。平時對發(fā)生的小毛病都認真對昆待,，及時處理，決不拖延,。保持車輛的整潔,，嚴(yán)格限制外借車輛。昆全年共安全行車10.6萬多公里,，沒有發(fā)生重大行車事故。

六,、“三防一?！惫ぷ鞒Ｗゲ恍福_保全年安全無事故,。

“三防一保”工作是辦公室的一項重要工作,，在當(dāng)前社會治安昆不好,，金融案件屢屢發(fā)生的情況下，作為現(xiàn)金流動量很大證券公司,，昆抓安全保衛(wèi)工作顯得尤為重要。

辦公室在抓這項工作的時候,，一方面經(jīng)常提請公司領(lǐng)導(dǎo)抓安全昆抓防范,，對公司職工的思想狀況特別是重要崗位上的職工思想狀況昆進行分析，做好教育防范工作;另一方面,，經(jīng)常與公安局二處保持昆聯(lián)系,，及時了解和通報社會治安情況，金融安全角勢,，做到心中有昆數(shù),，及時地提早地加強安全防范措施,，使不法之徒知難而退。

對經(jīng)濟警察的管理,，我們提高了對經(jīng)警的要求,，及時組織學(xué)習(xí)昆上級文件和通報社會治安情況，組織經(jīng)警武器射擊訓(xùn)練兩次,，防火昆訓(xùn)練一次，經(jīng)警責(zé)任心得到了提高,，在處理股民糾紛和維護交易秩昆序方面起到了重要作用。

在車輛運款方面,，辦公室司機與經(jīng)警和有關(guān)部門人員密切配合,，昆安全、及時地完成了十多億元的運款運券任務(wù),。

七、組織多種多樣的職工福利和各種豐富多彩活動,。

止到今昆年年底共組織各種福利10余次，金額_萬元,。今年以來,，公司還組昆織業(yè)務(wù)技能竟賽一次,，愛崗敬業(yè)演講一次，內(nèi)控制度學(xué)習(xí)答題一次,，昆旅游活動兩次，文體活動三次,。通過這些活動的開展,，提高了全體昆職工的工作積極性,。

八,、幾點體會和不足一年來的工作，有許多體會和不足,，主要有以下3點。

1,、要提高責(zé)任心和全局觀念,，強調(diào)以身作則,。提高責(zé)任心和昆全局觀念，一方面是指在辦公室工作中,，許多工作是沒有事先安排昆和沒有預(yù)見到的,，公司的大事小事,，其它部門不管的都是辦公室的昆事，不能與其它部門相互推委,，辦公室要主動地想著辦;另一方面昆是指辦公室同事間的工作,，能相互補位的要相互補位,，不能相互補昆位的，要相互提醒協(xié)助完成工作,。強調(diào)以身作則,，是指辦公室人員昆在與外單位辦理工作的時候,，要注意公司形象，要嚴(yán)格要求自己;昆在公司內(nèi)部管理工作中,，要起表率作用，做到正人先正己,。

2,、辦公室工作要條理清晰,，要有計劃，要明確分工和責(zé)任,。昆由于辦公室大部分工作是可以預(yù)見的,，所以工作要計劃好，安排好,，昆不能等著來什幺工作再去作什幺工作,，沒事就閑著,，那樣不但很多昆工作做不好，還會出現(xiàn)手忙腳亂的情況,。抓計劃工作還要抓全公司昆各部門的計劃工作,，督促各部門按計劃完成任務(wù)。分工明確和責(zé)任昆清楚實際上是計劃到人的體現(xiàn),，每個人都要知道自己該干什幺，負昆什幺責(zé)任,，那樣就會積極主動地去完成自己的那份工作任務(wù)。其實昆許多工作沒做好,，一個重要的原因就是責(zé)任者沒有感到那份工作就昆是自己的,，這就是責(zé)任不明,，分工不清造成的。

3,、要加強對職工的各項考核工作,，要抓職工的崗位素質(zhì)教育,。昆今年辦公室雖然抓了各項制度的落實，但工作開展的遠遠不夠,，許昆多考核項目還沒有抓起來,，明年要根據(jù)新的制度，大膽地抓好這項昆工作,。抓職工崗位素質(zhì)教育，包括提高辦公室職工的素質(zhì),，要有競昆爭意識和危機感,，多組織了解外面的情況，多組織業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。