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招投標(biāo)過程廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)防范【五篇】一

【摘要】“風(fēng)險(xiǎn)防范管理”理念被引入反腐倡廉工作以后,，通過廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理的形式從風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控的角度為黨風(fēng)廉政建設(shè)提供了新的思路和途徑。高校的反腐倡廉工作刻不容緩,，文章主要通過探討廉政風(fēng)險(xiǎn)防范途徑探討高校在招投標(biāo)工作方面的重點(diǎn)和難點(diǎn),。

【關(guān)鍵詞】廉政風(fēng)險(xiǎn)防范；高校,；招投標(biāo)

“廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理”是指在行政管理工作中,，將“預(yù)防腐敗”的工作理念和風(fēng)險(xiǎn)管理理論、質(zhì)量管理方法應(yīng)用于反腐倡廉建設(shè),，圍繞行政審批或管理事項(xiàng)的工作崗位和重點(diǎn)工作環(huán)節(jié)等可能發(fā)生腐敗的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),，科學(xué)評(píng)定廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，采取有效的預(yù)防和監(jiān)控對(duì)策,，切實(shí)預(yù)防腐敗行為發(fā)生的一種科學(xué)管理辦法,。廉政風(fēng)險(xiǎn)可分為“五類風(fēng)險(xiǎn)”、“四個(gè)環(huán)節(jié)”,，可應(yīng)用于廉政風(fēng)險(xiǎn)防范的各個(gè)方面,。近年來，隨著高等教育改革的深入,，政府和學(xué)校不斷加大辦學(xué)投入力度,，擴(kuò)大辦學(xué)規(guī)模，增加物資采購和各類工程建設(shè)項(xiàng)目,，公開招投標(biāo)方式被高校在各類物資采購和工程建設(shè)項(xiàng)目中廣泛采用,。隨著高校自主使用資金范圍的增加，經(jīng)理管理層面的廉政風(fēng)險(xiǎn)日益擴(kuò)大,，加強(qiáng)管理愈加緊迫,。

一,、高校招投標(biāo)活動(dòng)中的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

高校要以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體的身份進(jìn)入市場(chǎng)主體活動(dòng)，可能面對(duì)多個(gè)方面的監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn),，目前,，多數(shù)招投標(biāo)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要有以下幾個(gè)方面：

（一）在確定評(píng)標(biāo)項(xiàng)目時(shí)利用多種方式規(guī)避招標(biāo)。如將項(xiàng)目分解,，化整為零,，減小項(xiàng)目預(yù)算等以各種理由規(guī)避招標(biāo)。

（二）在編制招標(biāo)文件時(shí)利用文件內(nèi)容設(shè)置障礙和限制,，如指定貨物品牌、廠家或編制的招標(biāo)文件帶有技術(shù)傾向性,，有意設(shè)置排斥性條款,，有目的造成流標(biāo)，或招標(biāo)文件直接依照個(gè)別投標(biāo)人的條件“量身制定”,。

（三）在招標(biāo)信息的過程中,，信息時(shí)間不足，范圍,、形式不合規(guī)定,，甚至在工作中泄露標(biāo)的。

（四）投標(biāo)人不正當(dāng)競(jìng)標(biāo),。采用借用資質(zhì),、掛靠、虛報(bào)業(yè)績(jī),、人員資格作假等方式騙取中標(biāo),；投標(biāo)人相互串通進(jìn)行圍標(biāo)；工程轉(zhuǎn)包,；對(duì)中標(biāo)人進(jìn)行惡意投訴,。

（五）權(quán)力標(biāo)、關(guān)系標(biāo)等因素導(dǎo)致中標(biāo)結(jié)果不公正,。領(lǐng)導(dǎo)干部利用職權(quán)非法干預(yù)招投標(biāo)工作,，或招標(biāo)工作人員、評(píng)標(biāo)專家不遵守相關(guān)規(guī)定,，進(jìn)行權(quán)錢交易等,。

目前根據(jù)相關(guān)規(guī)定，達(dá)到規(guī)定數(shù)額的項(xiàng)目都要報(bào)省市的政府采購中心進(jìn)行統(tǒng)一采購,。高校本身在一定范圍內(nèi)不再進(jìn)行自主招標(biāo),。但實(shí)際上，高校校內(nèi)主管招標(biāo)部門仍然要承擔(dān)一部分招標(biāo)工作,。同時(shí),，對(duì)統(tǒng)一采購的項(xiàng)目,，最大的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)在于驗(yàn)收環(huán)節(jié),。由于招標(biāo)主體和使用主體的不一致，許多情況下高校無法對(duì)招標(biāo)的情況進(jìn)行參與,，對(duì)購買到的物資只有在送貨時(shí)才能確定,。而由于目前招標(biāo)合同等法律文書缺乏更嚴(yán)謹(jǐn)有效的制訂和管理,，這在一定程度上造成“招到”的和“想招”的不一致,，甚至完全不符合要求。退換貨成本高,，驗(yàn)收人員風(fēng)險(xiǎn)高,，這也造成了國(guó)有資源的浪費(fèi)和流失,。

　二、影響高校招投標(biāo)監(jiān)督工作有效開展的因素

招投標(biāo)活動(dòng)是一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng),，同時(shí)也是一種法律行為,，其工作程序必須符合我國(guó)《招標(biāo)投標(biāo)法》的規(guī)定，從開始編制招標(biāo)文件,、招標(biāo)信息到開標(biāo),、評(píng)標(biāo),、定標(biāo),，整個(gè)過程是一個(gè)完整的法律活動(dòng),。從風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管理的過程來看,，影響招投標(biāo)監(jiān)督的因素主要有：

（一）缺乏具有實(shí)效性的監(jiān)督措施

根據(jù)我國(guó)招投標(biāo)法第七條的規(guī)定，招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)及其當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)接受依法實(shí)施的監(jiān)督,。有關(guān)行政監(jiān)督部門依法對(duì)招投標(biāo)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督,，依法查處招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)中的違法行為,。在高校招投標(biāo)實(shí)際操作過程中，介入招標(biāo)監(jiān)督的多為紀(jì)檢監(jiān)察部門,。對(duì)于紀(jì)檢部門履行職責(zé)的方式,，多按照本單位的規(guī)定,，沒有明確實(shí)施細(xì)則,。這就導(dǎo)致紀(jì)檢人員可能在對(duì)某個(gè)項(xiàng)目的前期情況完全不知情的前提下,，被邀請(qǐng)參加已經(jīng)啟動(dòng)的評(píng)標(biāo)程序,，在此前的許多環(huán)節(jié)中，并沒有進(jìn)行相應(yīng)的監(jiān)督,。這種在個(gè)別環(huán)節(jié)上的監(jiān)督,，使監(jiān)督的力度和監(jiān)督權(quán)在招投標(biāo)活動(dòng)中的行使大打折扣,。

（二）監(jiān)督人員專業(yè)知識(shí)缺乏,，人手不足

隨著招投標(biāo)工作所涉及到的業(yè)務(wù)領(lǐng)域不斷擴(kuò)大,，紀(jì)檢監(jiān)察人員在相應(yīng)領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)和人力上的不足越來越明顯,。由于在招投標(biāo)過程中需要貫穿的法律性和技術(shù)性都很強(qiáng),，要同時(shí)實(shí)現(xiàn)程序合法和內(nèi)容合法的監(jiān)督,，難度很大,，加上實(shí)際上高校紀(jì)檢部門工作人員并不多,，很多情況下都只能以部分程序監(jiān)督代替內(nèi)容監(jiān)督，權(quán)力真空環(huán)節(jié)給權(quán)力尋租提供了存在的空間,。

（三）缺少監(jiān)督體系,，相關(guān)部門工作上配合難度增加。

招標(biāo)工作完成以后的重點(diǎn)在于驗(yàn)收付款階段,。由于許多高校缺少相關(guān)制度，沒有在驗(yàn)收、使用,、保管,、財(cái)務(wù),、審計(jì)等相關(guān)部門之間形成嚴(yán)格的工作流程，各部門之間對(duì)于同意付款的標(biāo)準(zhǔn)存在不一致,，容易導(dǎo)致驗(yàn)收單據(jù)或付款手續(xù)造假等漏洞出現(xiàn),。

　三,、用風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)控制的方法制定對(duì)策

針對(duì)高校招投標(biāo)工作中查找出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),，可以通過以下幾方面來進(jìn)行防控：

（一）確定招標(biāo)項(xiàng)目

招標(biāo)項(xiàng)目由單位或個(gè)人提出后,，應(yīng)經(jīng)過規(guī)定程序進(jìn)行申請(qǐng),，然后進(jìn)行前期論證,、領(lǐng)導(dǎo)審批后交招投標(biāo)辦公室審核,。有的高校沒有前期論證環(huán)節(jié),，項(xiàng)目提出后直接交領(lǐng)導(dǎo)審批,。項(xiàng)目申請(qǐng)是否合理,，論證小組成員組成是否合規(guī)，論證是否充分,、民主,，是否符合客觀要求,，是否有外部因素影響,，預(yù)算是否超出實(shí)際等,，都是廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

（二）確定招標(biāo)方式

根據(jù)招標(biāo)投標(biāo)法規(guī)定,，招標(biāo)可分為公開招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo),；根據(jù)政府采購法規(guī)定，采購方式包括公開招標(biāo),、邀請(qǐng)招標(biāo),、競(jìng)爭(zhēng)性談判,、單一來源采購,、詢價(jià)以及國(guó)務(wù)院政府采購監(jiān)督管理部門認(rèn)定的其他采購方式,，公開招標(biāo)是政府采購的主要方式,。招標(biāo)方式的確立決定了后續(xù)的步驟中人為操作空間的大??；特別是邀請(qǐng)招標(biāo)的方式可操作范圍非常大，選擇何種招標(biāo)方式或采購方式都是最容易出現(xiàn)問題的環(huán)節(jié),，同時(shí)也比較容易被忽視,。

（三）正確編制招標(biāo)文件

招標(biāo)文件的內(nèi)容，可以明確招標(biāo)人對(duì)招標(biāo)項(xiàng)目的內(nèi)容,、性質(zhì),、要求等,，是中標(biāo)后雙方訂立合同的基礎(chǔ),，是投標(biāo)人準(zhǔn)備投標(biāo)文件和參加投標(biāo)的依據(jù),，同時(shí)也是評(píng)標(biāo)的重要依據(jù),。招標(biāo)文件的編制應(yīng)根據(jù)競(jìng)爭(zhēng)性,、公開性和公平性的原則,，內(nèi)容正確,、翔實(shí),、嚴(yán)密,、客觀,、規(guī)范。現(xiàn)實(shí)工作中,，通常由使用部門對(duì)質(zhì)量,、技術(shù)指標(biāo)等提出要求,，招投標(biāo)辦公室或招標(biāo)負(fù)責(zé)編寫招標(biāo)文件,。在編寫招標(biāo)文件時(shí),，有可能出現(xiàn)“量身定做”的情況：如刻意設(shè)定投標(biāo)條件,，以確保關(guān)系人順利進(jìn)入或排除某些潛在投標(biāo)人,；在技術(shù)指標(biāo),，特別是關(guān)鍵性技術(shù)指標(biāo)上設(shè)定排他性條款，致使多數(shù)投標(biāo)人不能參與,；設(shè)定一些不合理的廢標(biāo)條件,，把不愿其參與的投標(biāo)人在評(píng)標(biāo)開始就廢掉；制定不合理的評(píng)分方法,，通過打分途徑使特定人中標(biāo),，等等,。這些通過制定或修改“比賽規(guī)則”制造出來的廉政風(fēng)險(xiǎn)具有一定的隱蔽性，往往導(dǎo)致對(duì)投標(biāo)人的排斥或?qū)ν对V難以查證,。因此,，作為招投標(biāo)辦公室或監(jiān)督部門,，必須對(duì)招標(biāo)文件進(jìn)行全面的審查和論證，避免或減少此類招標(biāo)文件的存在,。

（四）廣泛招標(biāo)信息

為了保障競(jìng)爭(zhēng)的公開性與公平性，防止暗箱操作,，招標(biāo)信息的公開方式,、公開程度和公開范圍至為重要,。目前,，許多高校的招標(biāo)公告雖然按照招標(biāo)采購要求在校園網(wǎng),、公告欄,、招標(biāo)信息平臺(tái)等位置公布,，但許多時(shí)候信息停留時(shí)間短,，報(bào)名時(shí)間短,。很多情況下,，社會(huì)公眾難以知曉該信息或來不及制作投標(biāo)文件應(yīng)標(biāo)，沒有達(dá)到公開的效果,。同時(shí)，機(jī)構(gòu)是否按要求把應(yīng)當(dāng)公告的信息正確,、及時(shí)也無人監(jiān)督,，導(dǎo)致投標(biāo)人達(dá)不到要求而流標(biāo),。一些招標(biāo)項(xiàng)目因?yàn)?ldquo;投標(biāo)人不夠三家”而將本應(yīng)公開招標(biāo)的變?yōu)檠麡?biāo)或詢價(jià),，有的項(xiàng)目為了湊夠三家投標(biāo)人而產(chǎn)生陪標(biāo),、圍標(biāo)等現(xiàn)象,。為了避免這一過程中產(chǎn)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)，高校應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一招標(biāo)信息的渠道,，并對(duì)外宣傳相對(duì)穩(wěn)定,，如在校園網(wǎng)上公告告知等,。同時(shí),，對(duì)于招標(biāo)的公告應(yīng)當(dāng)設(shè)專人管理,，并對(duì)情況進(jìn)行記錄。

（五）嚴(yán)格資質(zhì)審查

目前,，借用大型企業(yè)資質(zhì)，掛靠,、臨時(shí)租用大型企業(yè)名義參與投標(biāo)的現(xiàn)象非常普遍,。另外，即使真正具備資質(zhì)的投標(biāo)人來投標(biāo),，能否通過資質(zhì)審查也是一個(gè)問題,。如果一個(gè)項(xiàng)目的招標(biāo)程序合法規(guī)范，但中標(biāo)人取得該項(xiàng)目后卻沒有實(shí)際履行能力,，必然導(dǎo)致轉(zhuǎn)包,、分包等現(xiàn)象的出現(xiàn),。在資質(zhì)審查的環(huán)節(jié),，除了要求投標(biāo)人提供合法資質(zhì)證明以外,，招標(biāo)工作人員還可以通過各地工商紅盾網(wǎng)等進(jìn)行信息查詢,。特別是應(yīng)當(dāng)對(duì)投標(biāo)人近幾年的業(yè)績(jī)和信用情況進(jìn)行特別注意,。

（六）隨機(jī)抽取專家

高校對(duì)自主招標(biāo)項(xiàng)目,，應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立專家?guī)欤瑧?yīng)當(dāng)隨時(shí)充實(shí)能認(rèn)真,、公正、誠實(shí),、廉潔地履行職責(zé)的合格評(píng)標(biāo)專家，人員應(yīng)當(dāng)包括物資,、建筑,、設(shè)備,、工程,、法律,、財(cái)務(wù)等方面的專業(yè)人員。在抽取專家時(shí),，應(yīng)做到隨機(jī),、客觀,，應(yīng)避免長(zhǎng)期選用一批人參與評(píng)標(biāo)工作,。減少打招呼、講人情現(xiàn)象的出現(xiàn),。

（七）開標(biāo),、評(píng)標(biāo)

開標(biāo),、評(píng)標(biāo)工作是招投標(biāo)工作取得成功的關(guān)鍵環(huán)節(jié),，開標(biāo)過程一般比較規(guī)范,，對(duì)于評(píng)標(biāo)過程則難以保證,。制度層面上存在制度不夠健全,、制度落實(shí)不夠,、現(xiàn)有制度缺乏可操作性等,。實(shí)踐中則存在監(jiān)督表面化，形式大于內(nèi)容,，流于形式等,。制度缺失和缺少對(duì)評(píng)委的有效約束是評(píng)標(biāo)過程中的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),。這對(duì)這一風(fēng)險(xiǎn)，要求開標(biāo)和評(píng)標(biāo)中盡量減少可操作性的條款,，減少靈活性,，降低人為因素的比重,。

（八）合同簽訂

合同是約束招投標(biāo)雙方權(quán)利義務(wù)的主要法律文件,。其主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)在于：別有用心的招標(biāo)人或中標(biāo)人把合同條款制定得簡(jiǎn)單，為今后獲取利益留有空間,；對(duì)招投標(biāo)文件的條款內(nèi)容有意無意出現(xiàn)漏項(xiàng)、規(guī)格不詳,、附件遺漏等,，為補(bǔ)充合同內(nèi)容埋下伏筆,；三是簽訂無違約責(zé)任或違約責(zé)任較輕的合同；四是簽訂變更招標(biāo)實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的合同,；五是在預(yù)付款,、項(xiàng)目結(jié)算上做文章,，把本應(yīng)按審計(jì)結(jié)算的寫成按固定價(jià)格結(jié)算。要避免這些風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),，必須嚴(yán)格對(duì)合同文本的審查,，中標(biāo)文件一般須作為合同附件進(jìn)行固定,，合同條款應(yīng)當(dāng)進(jìn)行規(guī)范和格式化，須經(jīng)過法律顧問審查,。

（九）標(biāo)后管理

簽完合同以后的環(huán)節(jié)稱為標(biāo)后管理,。對(duì)合同后的監(jiān)管,，目前普遍存在著“真空”,，較多的風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)在,，變更合同,、增減工程量,、降低材料質(zhì)量,、以次充好,、拖欠工期,、竣工不驗(yàn)收或驗(yàn)收走過場(chǎng),，驗(yàn)收時(shí)中標(biāo)產(chǎn)品與實(shí)際到貨產(chǎn)品的型號(hào)和規(guī)格不符,，在結(jié)算審計(jì)上做文章,，等等,。要做好標(biāo)后管理的一系列工作,，需要學(xué)校內(nèi)各相關(guān)部門的配合，尤其是物資使用部門和國(guó)資管理部門,。應(yīng)當(dāng)對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行統(tǒng)一的管理,、收取,，嚴(yán)把驗(yàn)收質(zhì)量關(guān)，嚴(yán)格審查合同與交驗(yàn)物資的相符程度,，嚴(yán)格審計(jì)程序等,。只有對(duì)標(biāo)后管理嚴(yán)格做到風(fēng)險(xiǎn)把控，才能真正將招投標(biāo)工作完全落,。

招投標(biāo)過程廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)防范【五篇】二

摘要：電力行業(yè)在我國(guó)一直處于壟斷的地位,，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，電力行業(yè)也如雨后春筍般后勁十足,，電力工程建設(shè)具有巨大的利潤(rùn)空間,，雖然近年來隨著黨風(fēng)廉政和反腐工作的逐層深入,，取得了可喜的成績(jī)。但在電力工程建設(shè)中依然存在廉潔風(fēng)險(xiǎn)的問題，本文將重點(diǎn)討論廉潔風(fēng)險(xiǎn)的防控措施,，以便為今后的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作提供保障,。

關(guān)鍵詞：電力工程建設(shè);廉潔風(fēng)險(xiǎn);風(fēng)險(xiǎn)防控

引言：隨著國(guó)家反腐工作的推進(jìn),，人們對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作變得越來越重視,，尤其是在電力工程的建設(shè)中,，由于工程建設(shè)涉及各方的利益，部門錯(cuò)綜復(fù)雜,，管理難度大,，容易滋生廉潔風(fēng)險(xiǎn),。貪污腐敗問題就像一顆毒瘤嚴(yán)重影響電力工程建設(shè)的健康發(fā)展，因此,，加強(qiáng)電力工程建設(shè)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作至關(guān)重要,。

一、電力工程建設(shè)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

（一）在招標(biāo)過程中容易產(chǎn)生廉潔風(fēng)險(xiǎn)

在招標(biāo)過程中容易產(chǎn)生廉潔風(fēng)險(xiǎn)主要是由于外界的監(jiān)督力度不夠,，通常表現(xiàn)為投標(biāo)人相互圍標(biāo)和串通投標(biāo),。例如：招標(biāo)人設(shè)置不合理?xiàng)l件限制,、排斥潛在投標(biāo)人,，未按規(guī)定在指定媒介發(fā)布資格預(yù)審公告或者招標(biāo)公告,，應(yīng)公開的招標(biāo)信息未全部公開，在不同媒介發(fā)布的同一招標(biāo)項(xiàng)目的資格預(yù)審公告或招標(biāo)公告內(nèi)容不一致,，標(biāo)包的劃分不合理等[1]。這樣的行為往往使招標(biāo)達(dá)不到預(yù)期目標(biāo),，嚴(yán)重影響企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益,，工程質(zhì)量也得不到有效保障。

（二）勞務(wù)分包環(huán)節(jié)容易產(chǎn)生廉潔風(fēng)險(xiǎn)

招標(biāo)完成后,，就需要對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行分包,，在分包的過程中依然會(huì)存在許多薄弱環(huán)節(jié)，由于分包金額的過度隨意,，比較容易發(fā)生違規(guī)的行為,，導(dǎo)致施工質(zhì)量得不到保證,。有的企業(yè)憑借某種關(guān)系中標(biāo)之后并不是自己組織施工，而是采用直接轉(zhuǎn)包或者違法分包給其他單位,，從中獲取高額差價(jià)或者是管理費(fèi),，甚至有的工程項(xiàng)目還存在層層轉(zhuǎn)包的現(xiàn)象,，承包費(fèi)用也是水漲船高[2],。除此之外，違規(guī)轉(zhuǎn)包還會(huì)引發(fā)其他的風(fēng)險(xiǎn),，例如：一方面工程施工質(zhì)量得不到有效保證,，一些沒有經(jīng)驗(yàn)的施工隊(duì)伍進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)，為工程質(zhì)量埋下了很大的安全隱患;另一方面由于承包費(fèi)用被不斷加碼,，使得施工單位獲取利潤(rùn)的空間被不斷壓縮，為追求經(jīng)濟(jì)效益可能會(huì)采取一些極端手段,，偷工減料或者是以次充好,，出現(xiàn)違規(guī)作弊的行為。

（三）在施工過程中容易產(chǎn)生廉潔風(fēng)險(xiǎn)

施工階段也是電力工程建設(shè)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),，在這一階段隨意性比較大，容易產(chǎn)生各種各樣的問題,，影響工程質(zhì)量。最常見的就是征地工作,，很有可能出現(xiàn)私下達(dá)成協(xié)議的情況,，導(dǎo)致電力工程項(xiàng)目無法順利進(jìn)行。在勞動(dòng)力的雇傭問題上,，廉潔風(fēng)險(xiǎn)問題也比較常見,，施工監(jiān)理也容易存在接受賄賂的問題,，不能保證監(jiān)管工作的可靠性。例如：監(jiān)理履行監(jiān)管的職責(zé)不到位,，造成工程成本虛增,，監(jiān)理與施工單位沆瀣一氣,，對(duì)設(shè)計(jì)變更及簽證管控不嚴(yán),，隱蔽工程驗(yàn)收不規(guī)范等。除此之外,，施工單位和建設(shè)單位管理人員也容易交往過密,，結(jié)算審核不到位、結(jié)算事項(xiàng)與事實(shí)不符,，違反合同原則和計(jì)價(jià)規(guī)則結(jié)算等,。

二、電力工程出現(xiàn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的原因

（一）現(xiàn)有的管理和監(jiān)督機(jī)制不健全

由于電力工程建設(shè)屬于一項(xiàng)十分繁雜的工程,，很容易出現(xiàn)管理不到位的問題,，在管理中依然會(huì)存在薄弱環(huán)節(jié),，這些漏洞就會(huì)給人帶來可乘之機(jī)，給非法分子提供機(jī)會(huì),。非法分子在金錢的誘惑下，很容易挑戰(zhàn)法律的權(quán)威性,，走上違法犯罪的道路,。而這些管理上的漏洞會(huì)嚴(yán)重阻礙電力工程的發(fā)展,，造成不必要的經(jīng)濟(jì)損失,。

導(dǎo)致電力工程存在廉潔風(fēng)險(xiǎn)的主要原因,，除了對(duì)電力工程的管理力度不夠之外,，還有一部分是由現(xiàn)有的監(jiān)督機(jī)制不健全導(dǎo)致的。監(jiān)督機(jī)制依然存在急需改善的地方,，這種監(jiān)督機(jī)制上的漏洞,，也變相助漲了非法分子囂張的氣焰,，由于監(jiān)督機(jī)制沒有發(fā)揮真實(shí)的效用,，導(dǎo)致各種廉潔風(fēng)險(xiǎn)問題的出現(xiàn),。與之相反,，科學(xué)完善的監(jiān)督機(jī)制可以在一定程度上有效制止廉潔風(fēng)險(xiǎn)問題的發(fā)生。

（二）部分項(xiàng)目人員廉潔意識(shí)不強(qiáng)

在電力工程項(xiàng)目的建設(shè)中,，經(jīng)常把工作的重點(diǎn)放在建設(shè)過程的管理上，但對(duì)于其他的管理工作重視力度卻不夠,，忽視了廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的重要性,，導(dǎo)致部分項(xiàng)目人員沒有堅(jiān)守道德底線,，道德意識(shí)松懈，給電力工程建設(shè)帶來嚴(yán)重的不利影響,。

三,、電力工程防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)的有效措施

（一）加強(qiáng)廉潔意識(shí)

現(xiàn)代人員在日常工作中很容易受到利益誘惑，因個(gè)人私欲造成企業(yè)的經(jīng)濟(jì)損失,，所以應(yīng)該對(duì)電力工程建設(shè)的相關(guān)人員加大宣傳和教育的力度,，幫助建設(shè)人員樹立廉政觀念,，培養(yǎng)廉潔意識(shí),，發(fā)揮公仆的模范作用,，樹立榜樣,，進(jìn)一步推廣廉政行為,。加強(qiáng)宣傳和培訓(xùn)的力度,，確保建設(shè)人員的行為意識(shí)是符合相關(guān)法律規(guī)范的，讓建設(shè)人員充分認(rèn)識(shí)到廉政的重要性和必要性,，從思想上規(guī)范自己的行為,，降低廉潔風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性,。

（二）建立健全管理和監(jiān)督機(jī)制

1.加強(qiáng)對(duì)施工過程和人員的管理

加強(qiáng)管理不僅是對(duì)施工過程的管理,，也包括對(duì)人員的管理,，組建一支高素質(zhì)的隊(duì)伍至關(guān)重要,。在電力工程建設(shè)的過程中,，一定要充分掌握施工隊(duì)伍的信息，制定科學(xué)的管理制度,，對(duì)施工的情況和進(jìn)展以及施工的人員都要充分了解，深入到施工現(xiàn)場(chǎng),，規(guī)范施工的流程,，保證施工的開銷費(fèi)用在合理的范圍內(nèi)，并且實(shí)際開銷與工地的真實(shí)情況相一致,，嚴(yán)格按照施工標(biāo)準(zhǔn)和工程要求，在規(guī)定的范圍內(nèi)做到有章可循,。對(duì)施工人員加強(qiáng)管理,，并且記錄相關(guān)行為,，反復(fù)確認(rèn)合同細(xì)節(jié),，保證施工人員雇傭的合法性,，確保電力工程建設(shè)的順利進(jìn)行。

2.加強(qiáng)對(duì)建設(shè)資金的管理

電力工程建設(shè)的投資金額數(shù)量龐大,，對(duì)每一筆資金的流向都要嚴(yán)格把握,，加強(qiáng)對(duì)建設(shè)資金的管理力度，明確每一筆資金的使用用途。項(xiàng)目資金的管理工作一直貫穿在整個(gè)電力工程的建設(shè)中,，涉及到各個(gè)環(huán)節(jié),，首先在項(xiàng)目的設(shè)計(jì)階段，就應(yīng)該嚴(yán)格控制資金的投資規(guī)模,，并且通過有效的造價(jià)管理和工程概預(yù)算等發(fā)揮建設(shè)資金的最大價(jià)值,，優(yōu)化資源配置，進(jìn)一步節(jié)約建設(shè)成本,，避免資金的浪費(fèi),。在實(shí)際的施工階段，由于電力工程項(xiàng)目比較龐雜,，資金的使用更應(yīng)該控制有效流向,，并且每一筆支出都應(yīng)該登記在冊(cè)，做到凡事有賬可查,，并且對(duì)工程的總預(yù)算要保持公開和透明的原則,，主動(dòng)接受相關(guān)部門的監(jiān)督和審查。

3.建立內(nèi)控機(jī)制

建立健全內(nèi)控機(jī)制是防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵和重要手段,，工程建設(shè)的貪污腐敗問題都是出在內(nèi)部,，所以加強(qiáng)內(nèi)部的管理才是防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)的重中之重，對(duì)于涉及到資金支出的部門都要嚴(yán)格把控,，應(yīng)該加大監(jiān)督和約束力度,，強(qiáng)化有關(guān)人員的危機(jī)意識(shí)和責(zé)任心，避免人為原因造成的損失,。工程項(xiàng)目變更在實(shí)際施工中是經(jīng)常會(huì)遇到的問題,，針對(duì)項(xiàng)目變更的部分，首先要相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行簽字和確認(rèn),，對(duì)于不符合施工標(biāo)準(zhǔn)的情況要堅(jiān)決取締,，杜絕一切非法的行為，保證電力工程項(xiàng)目在公開透明的環(huán)境下順利實(shí)施,。

4.構(gòu)建外界監(jiān)督機(jī)制

針對(duì)防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)的問題不應(yīng)該單憑內(nèi)部的力量,，加強(qiáng)外界的監(jiān)督也至關(guān)重要，應(yīng)該引用外界的監(jiān)督機(jī)制到防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)的體系中,，進(jìn)一步強(qiáng)化防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)的效用,。第三方監(jiān)督平臺(tái)的引入可以有效改善防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)狀，幫助加快廉政文明建設(shè)的速度,，最大限度降低發(fā)生廉潔風(fēng)險(xiǎn)的可能性,，外界的有效監(jiān)督可以更好地規(guī)范行業(yè)行為，盡可能規(guī)避電力建設(shè)工程的廉潔風(fēng)險(xiǎn),，為電力工程建設(shè)提供可靠保障[3],。

結(jié)論：綜上所述,，由于電力工程建設(shè)涉及到的內(nèi)容較多，在一定程度上加大了管理和監(jiān)管的難度,，容易滋生廉潔風(fēng)險(xiǎn),，相關(guān)人員需要引起高度重視。在實(shí)際工作中,，加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的宣傳力度,，強(qiáng)化有關(guān)人員的廉政意識(shí)，發(fā)揮模范帶頭作用,，盡可能規(guī)避廉潔風(fēng)險(xiǎn),，保證電力工程的平穩(wěn)發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

[1]胡海文.國(guó)有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系探析[J].檢察風(fēng)云,，2018（12）：58-59.

[2]劉震.縣級(jí)供電企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控中存在的問題及對(duì)策[J].中小企業(yè)管理與科技（中旬刊）,，2017（12）：132-133.

[3]張志文.關(guān)于供電企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的探究[J].企業(yè)改革與管理，2017（22）：168.

招投標(biāo)過程廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)防范【五篇】三

《政府采購法》自2003年實(shí)施以來,，政府采購規(guī)模和范圍不斷擴(kuò)大,。據(jù)財(cái)政部數(shù)據(jù)顯示，2015年全國(guó)政府采購規(guī)模首破兩萬億元,，占財(cái)政支出和GDP的比重分別達(dá)到12%和3.1%,。隨著政府采購的蛋糕越做越大，腐敗案件也呈高發(fā)多發(fā)態(tài)勢(shì),，涉及采購人、代理機(jī)構(gòu),、評(píng)審專家和供應(yīng)商等多方當(dāng)事人,。如何進(jìn)一步規(guī)范政府購買行為？如何提高資金使用效益,？如何從源頭預(yù)防腐?。肯挛闹攸c(diǎn)從招標(biāo)過程入手,，對(duì)政府采購廉政風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式和原因作了分析,，并提出了對(duì)策建議。

風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)

確定采購需求環(huán)節(jié)

一是資格性條款具有限制性,，將某些非國(guó)家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)作為參與投標(biāo)的門檻,，排斥其他潛在供應(yīng)商參加。二是實(shí)質(zhì)性參數(shù)具有傾向性,，將是否滿足某個(gè)不影響實(shí)際采購需求的參數(shù)作為廢標(biāo)依據(jù),，而這個(gè)參數(shù)只有特定供應(yīng)商具備，有“量身定做”的嫌疑,。三是評(píng)分細(xì)則不夠量化,，僅用“好”,、“一般”、“差”等模糊表述確定評(píng)分等級(jí),，卻沒有細(xì)化各等級(jí)的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn),，導(dǎo)致評(píng)審專家自由裁量權(quán)過大，方便“照顧”某些供應(yīng)商,。四是合同條款存在不合理性,，比如在家具采購項(xiàng)目中要求供應(yīng)商7日內(nèi)完成供貨安裝調(diào)試，明顯與家具的生產(chǎn)周期不符,，實(shí)際上可能是采購人與供應(yīng)商已提前“約定”好,，只是走一下采購程序而已，使其他供應(yīng)商望而卻步,。

選擇采購方式環(huán)節(jié)

一是將本該公開招標(biāo)的項(xiàng)目化整為零,，肢解成若干個(gè)小項(xiàng)目，使每個(gè)小項(xiàng)目的預(yù)算金額低于采購限額標(biāo)準(zhǔn),，從而規(guī)避公開招標(biāo),。二是擅自變更采購方式，對(duì)采購預(yù)算金額達(dá)到公開招標(biāo)限額標(biāo)準(zhǔn)以上的項(xiàng)目,，擬采用非招標(biāo)方式的,，未經(jīng)設(shè)區(qū)的市、自治州以上財(cái)政部門審批同意,，而是由縣級(jí)財(cái)政部門擅自越權(quán)審批,，存在一定的監(jiān)管漏洞。

組織采購活動(dòng)環(huán)節(jié)

一是受理時(shí)優(yōu)親厚友,，接受審批手續(xù)不完善項(xiàng)目的委托,。二是編制審核招標(biāo)文件時(shí)設(shè)置陷阱，為采購人或供應(yīng)商謀取不正當(dāng)利益提供便利,。三是故意泄露已報(bào)名或已繳納投標(biāo)保證金的供應(yīng)商名單,。四是開標(biāo)程序不合規(guī)，允許遲到的利益關(guān)聯(lián)供應(yīng)商參加開標(biāo),，或采用競(jìng)爭(zhēng)性談判方式采購時(shí)設(shè)置唱標(biāo)環(huán)節(jié)等,。五是評(píng)審過程中代理機(jī)構(gòu)或采購人對(duì)評(píng)審專家施加影響，或采購人代表,、評(píng)審專家發(fā)表傾向性言論,，使評(píng)審結(jié)果有利于特定供應(yīng)商。

履約驗(yàn)收環(huán)節(jié)

一是采購合同沒有嚴(yán)格履行招標(biāo)文件要求,，采購人與供應(yīng)商私下違規(guī)變更合同條款謀取私利,，如雙方串通減少貨物數(shù)量或降低服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，并將其寫入合同,。二是供應(yīng)商不按采購合同供貨,，采購人收而不驗(yàn)或驗(yàn)而不實(shí),，損公肥私。如某地采購核桃苗,，供應(yīng)商交貨時(shí)將嫁接苗更換為實(shí)生苗,，每株差價(jià)10元，采購人收受好處后沒有嚴(yán)格執(zhí)行驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn),。

問題癥結(jié)

法規(guī)制度不完善

一些法規(guī)缺乏相應(yīng)的配套制度和實(shí)施細(xì)則,，在執(zhí)行過程中存在“真空地帶”，甚至相互矛盾,。比如《政府采購貨物和服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》第二十五條規(guī)定,，采購人在開標(biāo)前可以組織所有潛在投標(biāo)人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察或召開答疑會(huì)，但第二十六條卻規(guī)定開標(biāo)前不能泄露投標(biāo)人的相關(guān)信息,，相互矛盾,。再比如，《四川省政府采購項(xiàng)目需求論證和履約驗(yàn)收管理辦法》對(duì)采購需求論證專家的權(quán)責(zé)不明確,，需求論證流于形式,。專家來源無明確規(guī)定，采購人可以選擇性的指定專家,，一些專家很容易和采購人達(dá)成某種“默契”,，將明顯不合規(guī)的條款納入其中，導(dǎo)致采購活動(dòng)為個(gè)別供應(yīng)商“量身定做”,，侵害國(guó)家利益,。更進(jìn)一步的是，采購人還往往用所謂的需求論證結(jié)果為托詞,，與代理機(jī)構(gòu)“討價(jià)還價(jià)”,，以滿足其特殊要求。

違法違規(guī)成本較低

雖然相關(guān)法律法規(guī)對(duì)政府采購的違法違規(guī)行為都作了規(guī)定,，但要么規(guī)定不明確，要么處罰力度較輕,，導(dǎo)致一些供應(yīng)商鋌而走險(xiǎn),，圍標(biāo)串標(biāo)現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。如《政府采購法》對(duì)供應(yīng)商提供虛假材料謀取中標(biāo)的處罰是罰款采購金額的千分之五至千分之十,，禁止其在一至三年內(nèi)參加政府采購活動(dòng),，情節(jié)嚴(yán)重的吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。但是對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重的認(rèn)定沒有明確規(guī)定,，監(jiān)管部門往往只是在指定媒體上通報(bào)一下就不了了之,，處罰力度遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。

監(jiān)督管理不到位

首先是對(duì)采購過程的監(jiān)管不到位,。政府采購的監(jiān)管偏重于事后,，對(duì)采購活動(dòng)實(shí)施前和過程中出現(xiàn)的問題,，如采購需求論證不合理、圍標(biāo)串標(biāo)等,，不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決,。其次是責(zé)任落實(shí)和追究不夠到位。相關(guān)法律法規(guī)雖然指出了各種違法違規(guī)行為的具體表現(xiàn)形式,，但對(duì)行為的認(rèn)定,、處分的檔次以及追究的方式等缺乏具體實(shí)施細(xì)則，操作性不強(qiáng),。

對(duì)策建議

規(guī)范采購人行為

1.加強(qiáng)政府采購內(nèi)控制度建設(shè),。

采購人應(yīng)建立完善的政府采購內(nèi)部控制制度，設(shè)立政府采購專職崗位,，通過采管分離,、規(guī)范流程、集體決策等,，形成依法合規(guī),、運(yùn)轉(zhuǎn)高效、風(fēng)險(xiǎn)可控,、問責(zé)嚴(yán)格的政府采購內(nèi)部運(yùn)轉(zhuǎn)和管控機(jī)制,。

2.加強(qiáng)需求論證管理。

采購需求應(yīng)當(dāng)客觀,、公正,，嚴(yán)禁無用采購和奢華采購，除了依據(jù)采購單位實(shí)際和前期充分市場(chǎng)調(diào)查情況外,，還應(yīng)當(dāng)征求專家的論證意見,，對(duì)專家出具的論證

報(bào)告

進(jìn)行公示，主動(dòng)接受潛在供應(yīng)商的監(jiān)督,，最終形成不同采購方式的客觀公正的采購需求,。同時(shí)為保證專家論證不受采購人影響，可以引入需求論證專家職業(yè)情況記錄和曝光監(jiān)管機(jī)制,，對(duì)在需求論證中違反職業(yè)道德的專家記入信用檔案并予以曝光,，嚴(yán)格防止采購需求的傾向性。

3.從嚴(yán)確定采購方式,。

采購人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《政府采購法》及《政府采購法實(shí)施條例》所規(guī)定的各類采購方式的適用條件確定采購方式,，變更采購方式的應(yīng)以書面形式向設(shè)區(qū)的市、自治州以上財(cái)政監(jiān)督部門申報(bào)審批,，經(jīng)同意后方可實(shí)施,。同時(shí)，采購方式的選擇不能只看預(yù)算,，應(yīng)結(jié)合項(xiàng)目特點(diǎn)區(qū)別對(duì)待,，像會(huì)展類項(xiàng)目采用非招標(biāo)方式會(huì)更加合適,。

4.加強(qiáng)采購人代表管理。

采購人代表的作用是代表采購人參與評(píng)審,，行使使用者權(quán)利,，以使用者身份參與表決。針對(duì)目前采購人代表“湊數(shù)”的情形,，為提高采購效率,，采購單位應(yīng)當(dāng)委托熟悉政府采購業(yè)務(wù)、對(duì)采購項(xiàng)目非常了解的“專家”級(jí)工作人員,，作為采購人代表參與評(píng)審,。若采購單位不具備專業(yè)人員，可委托專家?guī)靸?nèi)的專家或具備相應(yīng)專業(yè)技術(shù)能力的人員作為采購人代表,。

5.加強(qiáng)中標(biāo)后續(xù)管理,。

嚴(yán)格按照《政府采購法》、《政府采購法實(shí)施條例》規(guī)定,，將合同副本報(bào)同級(jí)采購監(jiān)督部門備案,。加強(qiáng)履約驗(yàn)收管理，按照成立驗(yàn)收小組,、制定驗(yàn)收方案,、驗(yàn)收、出具驗(yàn)收

報(bào)告

的程序進(jìn)行驗(yàn)收,，對(duì)有質(zhì)疑投訴,、采購金額巨大、社會(huì)公益性質(zhì)等社會(huì)關(guān)注度較高的采購項(xiàng)目,，除了驗(yàn)收時(shí)應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)相關(guān)方參與之外,，驗(yàn)收結(jié)果還應(yīng)在指定媒體上公告。

公開交易信息

不斷拓寬信息公開渠道,，豐富信息公開內(nèi)容,，將整個(gè)交易過程中的需求論證報(bào)告、招標(biāo)方式,、主要技術(shù)參數(shù),、招標(biāo)人、代理機(jī)構(gòu),、投標(biāo)人、中標(biāo)人,、中標(biāo)金額等要素信息全部公開,，主動(dòng)接受社會(huì)監(jiān)督，保障公共資源交易的公開透明,。

加強(qiáng)代理機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制

嚴(yán)格按照財(cái)政部《關(guān)于加強(qiáng)政府采購活動(dòng)內(nèi)部控制的指導(dǎo)意見》,，利用崗位職責(zé)分工的方式加強(qiáng)代理機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制,，完善內(nèi)部流程，強(qiáng)化主體責(zé)任,，明確重點(diǎn)任務(wù),，嚴(yán)控廉政風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)行分段式流程管理模式,，將項(xiàng)目受理,、招標(biāo)文件編制和開標(biāo)、專家抽取和信息發(fā)布,、保證金繳退,、評(píng)標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)管理、供應(yīng)商質(zhì)疑處理等環(huán)節(jié)劃分到不同業(yè)務(wù)科室分工負(fù)責(zé),，做到各崗位既相互獨(dú)立又相互制約,。建立招標(biāo)文件五級(jí)審核制度，強(qiáng)化對(duì)招標(biāo)文件的層層把關(guān)和相互監(jiān)督,，從源頭上控制風(fēng)險(xiǎn),。制定廉潔清單，列出采購各環(huán)節(jié)各崗位可能出現(xiàn)的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),，提出應(yīng)對(duì)措施,，從程序上防控風(fēng)險(xiǎn)。目前,，集中采購機(jī)構(gòu)基本上都建立了相對(duì)成熟的內(nèi)控機(jī)制,，但社會(huì)代理機(jī)構(gòu)因準(zhǔn)入門檻取消和服務(wù)有償性的特點(diǎn)，專業(yè)水平參差不齊,，也容易受各種因素影響,，因此更需要強(qiáng)化內(nèi)部控制，以標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)規(guī)范代理行為,。

推進(jìn)電子交易平臺(tái)建設(shè)

實(shí)行電子交易不僅可以提高招投標(biāo)效率,，還能通過全過程電子化，加強(qiáng)采購過程中關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的保密控制,，使評(píng)審流程結(jié)構(gòu)化,，壓縮專家自由裁量權(quán)，減少人為干擾因素,，防止因此產(chǎn)生的腐敗問題,。目前，我市政府采購電子平臺(tái)運(yùn)行日趨成熟,，已全面實(shí)行集采目錄內(nèi)部分通用類貨物的“網(wǎng)上競(jìng)價(jià)”和“商城直購”,，各級(jí)預(yù)算單位和供應(yīng)商均通過平臺(tái)辦理政府采購業(yè)務(wù)，實(shí)施全流程痕跡管理，發(fā)現(xiàn)問題能及時(shí)查找責(zé)任人,，有效規(guī)范采購人和代理機(jī)構(gòu)的行為,。將于今年建成的公共資源交易電子平臺(tái)，使供應(yīng)商報(bào)名,、招標(biāo)文件領(lǐng)取,、專家評(píng)審等環(huán)節(jié)和行政監(jiān)督都能在線上完成操作，做到“網(wǎng)下無交易,、網(wǎng)上全公開”,，真正將公共資源交易置于陽光下運(yùn)行。

加強(qiáng)政府采購綜合監(jiān)管

采購代理機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)交易現(xiàn)場(chǎng)管理,，實(shí)行交易過程同步全方位音視頻監(jiān)控,，填寫《交易項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)記錄表》，做到環(huán)環(huán)相扣,、留有痕跡,。行政監(jiān)督部門應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)管力度和擴(kuò)大監(jiān)管范圍，建立動(dòng)態(tài)監(jiān)管機(jī)制,，對(duì)采購活動(dòng)實(shí)行全過程全方位監(jiān)管,，可由財(cái)政部門負(fù)責(zé)監(jiān)督采購過程，審計(jì)部門負(fù)責(zé)監(jiān)督資金使用情況,，紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)嚴(yán)查采購中的腐敗行為,，并及時(shí)對(duì)監(jiān)督情況予以公開曝光。根據(jù)采購人,、代理機(jī)構(gòu),、監(jiān)督部門、供應(yīng)商及專家在政府采購中承擔(dān)的不同職能,，建立剛性的問責(zé)機(jī)制,，制定各自的責(zé)任清單，一旦出現(xiàn)問題則實(shí)行責(zé)任倒查,，采取行政,、經(jīng)濟(jì)、法律等手段,，對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理,。

招投標(biāo)過程廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)防范【五篇】四

摘要：廉潔是我國(guó)開展各項(xiàng)工作所共同面臨的話題，在社會(huì)主義進(jìn)程不斷加快,，各種工程項(xiàng)目不斷增多的形勢(shì)下,，工程項(xiàng)目的招投標(biāo)中廉潔風(fēng)險(xiǎn)逐漸受到社會(huì)各界的廣泛關(guān)注，從大量的研究調(diào)查中發(fā)現(xiàn),，我國(guó)招投標(biāo)的過程中,，幾乎各個(gè)環(huán)節(jié)都存在一定的不廉潔問題,，這些問題的存在極大的威脅著集體以及國(guó)家的利益，因此構(gòu)建完善的招投標(biāo)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制是非常必要的,，本文針對(duì)這個(gè)問題進(jìn)行幾點(diǎn)分析和研究。

關(guān)鍵詞：招投標(biāo);廉潔;風(fēng)險(xiǎn)防控

我國(guó)工程施工項(xiàng)目的不斷增多,，招投標(biāo)領(lǐng)域也更加繁榮,，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，招投標(biāo)領(lǐng)域的額競(jìng)爭(zhēng)也更加激烈,，為了能夠在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)一席之地,，一部分的招投標(biāo)企業(yè)在招標(biāo)過程中才用了很多不正當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)手段，這不但影響了招投標(biāo)市場(chǎng)的正常發(fā)展,，也破壞了行業(yè)發(fā)展的規(guī)律,，不利于社會(huì)和諧，因此針對(duì)招投標(biāo)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控方面的工作顯得更為重要,。

一,、完善招投標(biāo)相關(guān)法律制度

(一)提高對(duì)招投標(biāo)違法行為的經(jīng)濟(jì)處罰強(qiáng)度

在構(gòu)建招投標(biāo)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的過程中，相關(guān)法律制度的完善是重點(diǎn)內(nèi)容,，法律制度的構(gòu)建和完善是能夠是招投標(biāo)有章可循,，有法可依，對(duì)人們的行為起到約束和規(guī)范的作用?，F(xiàn)階段我國(guó)在招投標(biāo)方面的相關(guān)法律制度針對(duì)招投標(biāo)隨意降低成本的行為并沒有威懾力度,，為了完善這個(gè)部分，我國(guó)可以適當(dāng)借鑒國(guó)外的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn),，一旦出現(xiàn)串標(biāo)或者是低價(jià)競(jìng)標(biāo)的行為,，應(yīng)該立刻給予懲罰，并相應(yīng)的提高罰金比例,，實(shí)施雙倍甚至是三倍的損失賠付制度,，從而違法的行為人得到應(yīng)有的懲罰，并充分認(rèn)識(shí)到自身行為的不足,。

(二)增補(bǔ)明確部分違法行為的處罰條款

從目前所有的違法行為來看,，必須要保障所有的行為都具有相應(yīng)的懲罰標(biāo)準(zhǔn)和要求，將現(xiàn)有《招標(biāo)投標(biāo)法》中沒有涉及條文和規(guī)定,，要及時(shí)進(jìn)行補(bǔ)充和修訂,。比如違反第三十七條關(guān)于評(píng)標(biāo)委員會(huì)組成的規(guī)定、違反第二十四條關(guān)于招標(biāo)文件發(fā)出之日至投標(biāo)文件提交截止之日之間最短時(shí)限的規(guī)定等,。

(三)健全實(shí)施寬免制度

在招投標(biāo)過程中,，串標(biāo)行為十分惡劣，同時(shí)也存在極大的隱蔽性,，很多行為都很難被發(fā)現(xiàn),，在這個(gè)方面我國(guó)同樣可以借鑒國(guó)外的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，建立完全的寬免制度，增加串標(biāo)行為人摒棄這種行為的幾率,，根據(jù)他們實(shí)際的違法犯罪行為給予一定寬大處理,，同時(shí)也大大提高了發(fā)現(xiàn)串標(biāo)行為的幾率。

　二,、加快招投標(biāo)誠信體系建設(shè)

(一)加重對(duì)招投標(biāo)違法行為的資格處罰

資格處罰就是針對(duì)那些利用某種合法的職業(yè)進(jìn)行違法犯罪的特點(diǎn),，具體來說，就是針對(duì)犯罪行為的嚴(yán)重性,，剝奪其一定時(shí)期的從業(yè)資格,，進(jìn)而達(dá)到約束其行為，避免其犯罪的目的,。

(二)實(shí)行投標(biāo)誠信保證金制度

構(gòu)建投標(biāo)誠信保證金制度,，強(qiáng)化招投標(biāo)誠信體系，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)違法不廉政行為的打擊,，最近幾年我國(guó)很多地區(qū)都相繼建立了投標(biāo)誠信保證金制度,，這項(xiàng)制度的出臺(tái)，極大的控制串標(biāo)行為,，促進(jìn)了投標(biāo)過程中的誠信行為,。

(三)推行工程擔(dān)保和工程保險(xiǎn)制度

工程擔(dān)保和工程保險(xiǎn)制度的實(shí)施將有助于具有較高串標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)抵御能力的“經(jīng)評(píng)審的最低價(jià)法”的推廣用，防范惡意中標(biāo)后不按合同履約的不良行為,。同時(shí),，通過推行工程擔(dān)保和保險(xiǎn)，用市場(chǎng)主體之間的經(jīng)濟(jì)制約關(guān)系,，使真正有信用,、有實(shí)力、有能力的隊(duì)伍脫穎而出,，夯實(shí)招投標(biāo)市場(chǎng)的誠信建設(shè)基礎(chǔ),。

(四)建立統(tǒng)一信用等級(jí)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

建立健全全行業(yè)甚至全國(guó)性的統(tǒng)一信用等級(jí)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)體系，并實(shí)時(shí)對(duì)全社會(huì)公布,，為招標(biāo)方提供信用參考,。建議由國(guó)家層面出臺(tái)各行業(yè)誠信標(biāo)準(zhǔn)并立法強(qiáng)制執(zhí)行，并設(shè)立一個(gè)歸口部門負(fù)責(zé)誠信檔案的基礎(chǔ)管理和誠信單位的評(píng)定,，改變目前誠信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)多而缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的混亂現(xiàn)狀,。

三、實(shí)行重點(diǎn)崗位交流制度

實(shí)行崗位交流制度,，能夠有效的控制違法不廉潔的行為,，由于崗位是在一定時(shí)期內(nèi)進(jìn)行交換，很多想要犯罪的人員,，沒有做好準(zhǔn)備,，或者是已經(jīng)被監(jiān)督控制,，從而阻止不良行為的發(fā)生。在投標(biāo)資格核準(zhǔn),，銀行窗口等重點(diǎn)崗位施行這項(xiàng)制度,，并實(shí)現(xiàn)崗位人員之間的交流與合作，工作人員之間彼此監(jiān)督,，互相管理,，大大提升了崗位信譽(yù)與工作質(zhì)量。

四,、完善窗口辦理制度

招投標(biāo)過程中，針對(duì)窗口辦理環(huán)節(jié)進(jìn)行嚴(yán)格的控制,，是提高業(yè)務(wù)可靠性與廉潔性的有效手段,。保障沒想操作的透明度與公開性，比如在大廳設(shè)置10左右的辦事窗口,，每個(gè)窗口所辦理的業(yè)務(wù)都相同,，人們可以隨意選擇窗口，建立一條龍服務(wù)體系,，將招投標(biāo)相關(guān)信息及時(shí)披露,，做到公正，公平公正,。建立網(wǎng)絡(luò)平臺(tái),，在方便人們分享信息的同時(shí)也提高了信息的透明度。在信息技術(shù)不斷普及的形勢(shì)下,，電子平臺(tái)也將愈發(fā)完善,，因此提高窗口辦理工作的效率以及質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)辦公自動(dòng)化與公開化,，已經(jīng)成為了招投標(biāo)領(lǐng)域建立廉潔機(jī)制的重要內(nèi)容,。

五、完善學(xué)習(xí)先進(jìn)制度

為激發(fā)工作人員愛崗敬業(yè),、營(yíng)造崇尚先進(jìn),、創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)的良好氛圍，“辦一中心”通過完善學(xué)習(xí)先進(jìn)制度,，把原來以學(xué)習(xí)外部先進(jìn)典型為主的制度,，完善為通過挖掘身邊的先進(jìn)典型，把學(xué)習(xí)外部的先進(jìn)典型與學(xué)習(xí)身邊的先進(jìn)典型相結(jié)合的制度,，樹立內(nèi)外標(biāo)桿,。與此同時(shí)，還經(jīng)常組織工作人員通過“走出去,、請(qǐng)進(jìn)來”等方式開展向外地先進(jìn)典型學(xué)習(xí),，以弘揚(yáng)正氣,，防止不良風(fēng)氣的侵襲。

六,、結(jié)束語

隨著我國(guó)各種項(xiàng)目工程的不但增多,，招投標(biāo)市場(chǎng)也有了迅猛發(fā)展，由于招投標(biāo)中各方主體都是在最大限度的追求經(jīng)濟(jì)利益,，從而導(dǎo)致很多招投標(biāo)過程中都存在不廉潔的問題,，加之我國(guó)在這個(gè)領(lǐng)域的各項(xiàng)管理制度以及法律法規(guī)都有所欠缺，管理人員素質(zhì)亟待提高,，這些都在很大程度上讓不法分子有機(jī)可乘,。本文針對(duì)這個(gè)問題進(jìn)行了幾方面的論述，希望能夠?yàn)槲覈?guó)招投標(biāo)領(lǐng)域廉潔機(jī)制的構(gòu)建盡一份綿薄之力,。

參考文獻(xiàn)：

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招投標(biāo)過程廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)防范【五篇】五

為了深入貫徹落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制,，拓展源頭防腐工作領(lǐng)域,，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)的防范管理，增強(qiáng)反腐倡廉工作實(shí)效,，促進(jìn)殘疾人事業(yè)的和諧健康發(fā)展,，特結(jié)合殘聯(lián)系統(tǒng)廉政建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)防范工作實(shí)際，查找出廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并提出防控措施,，進(jìn)一步推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作,。

一、思想道德風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

1,、理想信念不夠堅(jiān)定,，思想道德滑坡，政治覺悟不高,，缺乏為黨的事業(yè)而奮斗的奉獻(xiàn)和犧牲精神,。

2、缺少經(jīng)常性,、針對(duì)性學(xué)習(xí)和思考,，進(jìn)取創(chuàng)新精神不夠，政策業(yè)務(wù)水平不適應(yīng)新形勢(shì)下殘疾人工作需要,。

3,、工作作風(fēng)不實(shí)，工作缺乏熱情,，責(zé)任心不強(qiáng),，服務(wù)意識(shí)淡薄，不能深入基層了解情況,，虛心聽取殘疾人意見,，創(chuàng)新發(fā)展意識(shí)不強(qiáng),，工作業(yè)績(jī)不佳。

4,、對(duì)干部職工政治,、思想和道德教育管理不嚴(yán)或是沒有起到有效的防范作用，可能產(chǎn)生拉幫結(jié)派,、各自為政,、相互扯皮拆臺(tái)等歪風(fēng)邪氣。

5,、對(duì)黨風(fēng)廉政建設(shè)的重要性,、關(guān)鍵性沒有充分認(rèn)識(shí)，不認(rèn)真履行“一崗雙責(zé)”,，領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督職責(zé)履行不到位,，監(jiān)督管理不嚴(yán)，造成單位或干部個(gè)人出現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)問題,。

防控措施：

1、深入開展理想信念,、黨風(fēng)黨紀(jì),、廉潔從政和艱苦奮斗教育，全面提高黨員干部正確行使權(quán)力,、嚴(yán)格依法監(jiān)管,、公正廉潔執(zhí)法理念，構(gòu)建起“不想腐敗”的自律機(jī)制,。

2,、加強(qiáng)理事會(huì)班子思想建設(shè)和干部隊(duì)伍建設(shè)，堅(jiān)持中心組學(xué)習(xí)制度和單位機(jī)關(guān)學(xué)習(xí)制度,，認(rèn)真落實(shí)學(xué)習(xí)計(jì)劃,，加強(qiáng)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，提高隊(duì)伍整體素質(zhì),。

3,、進(jìn)一步加強(qiáng)干部職工隊(duì)伍政治思想教育，努力提高干部職工思想政治覺悟;切實(shí)加強(qiáng)廉政勤政教育,，樹立立黨為公,、執(zhí)政為民的意識(shí)。

4,、認(rèn)真落實(shí)“一崗雙責(zé)”和黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制,，遵守廉潔自律規(guī)定，嚴(yán)格落實(shí)個(gè)人重大事項(xiàng)報(bào)告制,，嚴(yán)格落實(shí)民主生活會(huì)制度,，定期開展批評(píng)與自我批評(píng),。5、加強(qiáng)內(nèi)部制度建設(shè),，嚴(yán)格決策程序和辦事程序,，凡“三重一大”均實(shí)行民主決策和政務(wù)公開，防范堵塞漏洞,，預(yù)防腐敗行為發(fā)生,。

責(zé)任單位：黨支部、理事會(huì)班子成員,，辦公室,，康復(fù)教育就業(yè)股，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)殘聯(lián),。

責(zé)任對(duì)象：殘聯(lián)系統(tǒng)全體人員,。

二、勤政廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

(一)人事管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：在人事管理,、干部選技任用,、考核、評(píng)先等方面,，不堅(jiān)持公開,、公正、公平原則,，不深入基層調(diào)查,，偏聽偏信，失察失誤,，弄虛作假,，泄露相關(guān)信息、私下許諾先進(jìn)稱號(hào)等,，導(dǎo)致人事管理決策失誤,，造成不良影響。

防控措施：規(guī)范人事管理行為,，嚴(yán)格執(zhí)行干部選拔任用,、考核、評(píng)先,、定職,、定級(jí)等方面的各類規(guī)定，落實(shí)廣泛征求意見,、民主集中和議事決策等各項(xiàng)制度,，凡涉及干部人事調(diào)整，均須按程序和權(quán)限集體研究決定,，干部的調(diào)整,、提拔,、任用，按照民主推薦,、能力政績(jī)考核,、討論決定等程序確定考察對(duì)象，過程全部公開,、及時(shí)公示,。

責(zé)任單位：黨支部、理事會(huì)班子成員,，辦公室,。

責(zé)任對(duì)象：

(二)財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：

1、不認(rèn)真執(zhí)行年初的財(cái)經(jīng)預(yù)算,，隨意擴(kuò)大開支范圍,、提高開支標(biāo)準(zhǔn)，違反財(cái)務(wù)制度亂發(fā)補(bǔ)貼獎(jiǎng)金,，大額資金的使用未經(jīng)集體討論,，導(dǎo)致資金使用不當(dāng)，可能發(fā)生不廉潔行為,。

2,、財(cái)務(wù)審批把關(guān)不嚴(yán)，經(jīng)辦手續(xù)不全,，預(yù)算外收入不按規(guī)定開具票據(jù)或不進(jìn)賬,，私設(shè)小金庫,，可能造成不合理開支，導(dǎo)致違紀(jì)報(bào)銷,，弄虛作假,，套取公款等違規(guī)違紀(jì)行為,。

3、固定資產(chǎn)管理不到位,，公共物品保管不力,，或因處置不合規(guī)，可能導(dǎo)致固定資產(chǎn)流失,，公共物品損毀,、丟失、侵占,、挪用或私分,，造成重大損失，產(chǎn)生不良后果,。

4,、不按制度流程監(jiān)管資金,，造成資金流失，或被貪污,、挪用,、截留、坐支,。

防控措施：

1,、認(rèn)真執(zhí)行年初的財(cái)政預(yù)算，堅(jiān)持“集體理財(cái)”的原則,，大額資金的使用要經(jīng)集體討論,，重要財(cái)務(wù)收支由班子成員集體討論決定，避免開支不合理,、挪用,、誤用項(xiàng)目資金等違規(guī)違紀(jì)的情況發(fā)生。

2,、認(rèn)真執(zhí)行財(cái)經(jīng)制度,，規(guī)范財(cái)務(wù)審核把關(guān)，嚴(yán)格執(zhí)行收支兩條線規(guī)定,，嚴(yán)防坐支挪用,、隱瞞截留收入款項(xiàng)。

3,、固定資產(chǎn)要管理到位,，及時(shí)登記，加強(qiáng)對(duì)固定資產(chǎn)的監(jiān)督,，防止國(guó)有集體資產(chǎn)流失和公共物品損失,。

4、制訂和完善《財(cái)務(wù)管理制度》,，加強(qiáng)內(nèi)部財(cái)務(wù)監(jiān)督與檢查,，嚴(yán)把財(cái)務(wù)收支管理關(guān)口，進(jìn)行定期或不定期的財(cái)務(wù)檢查,確保票據(jù)合法,、使用規(guī)范,、帳目清楚、手續(xù)齊全,。

責(zé)任單位：黨支部,、理事會(huì)班子成員，辦公室,。

責(zé)任對(duì)象：

(三)公務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：

1,、公務(wù)接待、會(huì)議安排中不厲行節(jié)約，鋪張浪費(fèi)問題,。⑴超標(biāo)準(zhǔn),、超陪餐人數(shù)、提供高檔菜肴,、香煙和酒水等;⑵違規(guī)公款吃喝送禮;⑶違規(guī)同城吃請(qǐng);⑷違規(guī)用公款報(bào)銷或者支付應(yīng)由個(gè)人負(fù)擔(dān)的餐費(fèi);⑸違規(guī)在私人會(huì)所,、高消費(fèi)餐飲場(chǎng)所接待、吃請(qǐng);⑹違規(guī)用公款參與健身,、KTV等文體娛樂活動(dòng)消費(fèi)等,。

2、違反公車管理使用制度,，發(fā)生公車私用,、私駕公車等問題。⑴違規(guī)向管理服務(wù)對(duì)象長(zhǎng)期借用,、租用或占用公務(wù)車輛;⑵違規(guī)將公務(wù)用車用于旅游,、探親、掃墓,、接送親友,、外出會(huì)友、上街購物,、學(xué)習(xí)駕車等非公務(wù)活動(dòng);⑶違規(guī)未定點(diǎn)停放車輛;⑷違規(guī)外借公務(wù)用車;⑸違規(guī)豪華裝飾公務(wù)用車等,。

3、違反學(xué)習(xí)培訓(xùn)有關(guān)規(guī)定,，違規(guī)外出,、變相公款旅游等問題。⑴違規(guī)以會(huì)議,、培訓(xùn),、考察、調(diào)研為名變相公款旅游,，或“搭車”,、“借道”公款旅游;⑵違規(guī)攜帶家屬參加公務(wù)活動(dòng);⑶違規(guī)用公款報(bào)銷或者支付應(yīng)由個(gè)人承擔(dān)的差旅費(fèi)用;⑷違規(guī)向服務(wù)對(duì)象攤派或轉(zhuǎn)移學(xué)習(xí)培訓(xùn)考察費(fèi)用,、公務(wù)接待費(fèi)用等其他費(fèi)用;⑸未經(jīng)審批工作時(shí)間內(nèi)外出學(xué)習(xí)培訓(xùn),、考察、旅游等;⑹外出會(huì)議,、培訓(xùn),、考察、調(diào)研期間違規(guī)用公款相互吃請(qǐng),、互贈(zèng)禮品,。

4、違反廉潔從政有關(guān)規(guī)定，違規(guī)操辦婚喪喜慶問題,。⑴未執(zhí)行婚喪喜慶事宜報(bào)告制度;⑵借操辦婚喪喜慶事宜之機(jī),，收受下屬和服務(wù)對(duì)象以及有利益關(guān)系的單位和個(gè)人的禮金禮品;⑶違規(guī)用公務(wù)車輛或占用公共資源辦理婚喪喜慶事宜。

防控措施：

1,、嚴(yán)格遵守中央“八項(xiàng)規(guī)定”精神,，自覺遵守財(cái)經(jīng)紀(jì)律、公務(wù)接待,、公車使用管理,、婚喪喜慶等重大事項(xiàng)報(bào)告等有關(guān)制度規(guī)定。

2,、加強(qiáng)監(jiān)督和管理,，定期不定期組織專項(xiàng)檢查，及時(shí)整改各項(xiàng)工作中存在的問題,。

責(zé)任單位：黨支部,、理事會(huì)班子成員，辦公室,，康復(fù)教育就業(yè)股,，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)殘聯(lián)。

責(zé)任對(duì)象：殘聯(lián)系統(tǒng)全體人員,。

(四)工程項(xiàng)目建設(shè)和物資采購,，房屋、設(shè)備,、設(shè)施維修管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：

1,、在工程項(xiàng)目招投標(biāo)和資金監(jiān)管中違反相關(guān)規(guī)定。⑴工程招標(biāo)存在違標(biāo)現(xiàn)象,，或者設(shè)法逃避招標(biāo),，導(dǎo)致單位集體利益受損。⑵工程建設(shè)施工中未經(jīng)集體討論,，隨意變更建設(shè)內(nèi)容,，增加工程量。⑶工程建設(shè)施工監(jiān)管不嚴(yán),，建設(shè)用材以次充好,，影響工程質(zhì)量。⑷在工程項(xiàng)目招投標(biāo),、檢查驗(yàn)收和資金使用中,，弄虛作假、收受好處,。

2,、違反政府采購有關(guān)規(guī)定,，在固定資產(chǎn)采購、大額物資采購,、辦公用品采購中,，不按實(shí)際需要進(jìn)行分配，違規(guī)購買,、弄虛作假,、謀取私利，可能發(fā)生的不廉潔行為,。

3,、在房屋、設(shè)備,、設(shè)施維修中,，照顧親朋好友關(guān)系，或利用職務(wù)便利收受維修單位回扣,，或在維修單位報(bào)銷個(gè)人因私費(fèi)用,，或虛開發(fā)票報(bào)銷不符實(shí)際的維修費(fèi)用。

防控措施：

1,、所有工程項(xiàng)目公開招投標(biāo)和固定資產(chǎn),、大宗物資、辦公用品購買,，均按規(guī)定進(jìn)入政府采購中心按有關(guān)程序?qū)嵭嘘柟獠少彙?/p>

2,、工程項(xiàng)目招投標(biāo)嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)法律法規(guī)和專業(yè)技術(shù)規(guī)程，建設(shè)施工中涉及變更事項(xiàng)或重要建設(shè)物品采購均需集體研究,。項(xiàng)目資金的使用須符合國(guó)家關(guān)于林業(yè)專項(xiàng)資金的使用規(guī)定,。

3、在招投標(biāo)及實(shí)施驗(yàn)收活動(dòng)中,，有違規(guī)違紀(jì)和違法行為的要分別給予責(zé)令糾正,、行政處分等處罰;對(duì)有嚴(yán)重違法行為、造成重大經(jīng)濟(jì)損失且影響極為惡劣的,，依法追究當(dāng)事人法律責(zé)任,。

4、加強(qiáng)廉政教育和法紀(jì)教育,，完善內(nèi)部規(guī)章制度,，加強(qiáng)對(duì)維修費(fèi)用支出的審核。涉及政府采購事項(xiàng)的,，嚴(yán)格按照政府采購程序辦理,。

責(zé)任單位：黨支部,、理事會(huì)班子成員,，辦公室。

責(zé)任對(duì)象：

(五)涉殘惠殘政策兌現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：在殘疾人輔助器具供應(yīng)、服務(wù),，康復(fù)項(xiàng)目,，

扶貧

救助、慰問,，補(bǔ)貼發(fā)放,，勞動(dòng)就業(yè)，職業(yè)技能,、實(shí)用技術(shù)培訓(xùn),，殘疾人就業(yè)保障金征收安置認(rèn)定，殘疾人證辦理,，來信來訪接待等殘疾人惠民政策兌現(xiàn)中,，違反法律、法規(guī)和廉潔自律及其它規(guī)定,，可能存在以權(quán)謀私,、虛報(bào)冒領(lǐng)、貪污侵占,、優(yōu)親厚友等違法違紀(jì)問題,。

防控措施：1、強(qiáng)化監(jiān)督檢查,。堅(jiān)持深入基層調(diào)查研究,，走訪殘疾人及親屬，對(duì)各項(xiàng)涉殘惠殘政策的落實(shí)情況開展重點(diǎn)檢查,，確?；輾堈呗鋵?shí)到位，惠及廣大殘疾人,。2,、規(guī)范各類涉殘惠殘政策審批事項(xiàng)，優(yōu)化申請(qǐng)審批手續(xù),，專人負(fù)責(zé),、熱情受理、依法審批,，提高涉殘惠殘政策辦理效率,。3、實(shí)施陽光操作,，將涉殘惠殘政策文件,、項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn),、依據(jù)等在政務(wù)公開欄內(nèi)公示,，接受殘疾人和社會(huì)各界監(jiān)督,。

責(zé)任單位：黨支部、理事會(huì)班子成員,，辦公室,，康復(fù)教育就業(yè)股，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)殘聯(lián),。

責(zé)任對(duì)象：殘聯(lián)系統(tǒng)全體人員,。

(六)廉潔從政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：1、在辦理服務(wù)事項(xiàng)以及行政確認(rèn)事項(xiàng)過程中,，存在人情執(zhí)法和私心,，吃拿卡要或接受服務(wù)對(duì)象、管理相對(duì)人,、請(qǐng)托人的吃請(qǐng),、娛樂和財(cái)物，導(dǎo)致把關(guān)不嚴(yán),，執(zhí)法不公,，或違法為當(dāng)事人說情，產(chǎn)生違法違紀(jì)的不廉潔行為,。

2,、逢年過節(jié)違規(guī)接受服務(wù)對(duì)象借著過年過節(jié)名義的宴請(qǐng)，或接受贈(zèng)送的土特產(chǎn),、禮品禮金,、購物卡等錢物。

3,、抓效能和作風(fēng)建設(shè)不夠,，可能發(fā)生工作人員服務(wù)態(tài)度差、工作散漫,、工作效率低或違反有關(guān)紀(jì)律等問題,。

防控措施：1、及時(shí)健全和完善各項(xiàng)規(guī)章制度,，明確崗位職責(zé),，推進(jìn)辦事公開，細(xì)化行政權(quán)力流程,。

2,、嚴(yán)格規(guī)范干部廉潔從政行為，形成有效行為約束機(jī)制,，嚴(yán)禁接受服務(wù)對(duì)象,、監(jiān)督管理對(duì)象的宴請(qǐng)，嚴(yán)禁收受服務(wù)對(duì)象,、監(jiān)督管理對(duì)象贈(zèng)送的土特產(chǎn),、禮品禮金,、購物卡等錢物，嚴(yán)禁收受和索要賄賂,。

3,、切實(shí)加強(qiáng)防范,，加強(qiáng)監(jiān)管,，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)崗位進(jìn)行全程監(jiān)控，確保干部職工遵守廉潔自律規(guī)定,，按照規(guī)章制度辦事,，不徇私枉法、不徇情枉法,。

責(zé)任單位：黨支部,、理事會(huì)班子成員，辦公室,，康復(fù)教育就業(yè)股,，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)殘聯(lián)。

責(zé)任對(duì)象：殘聯(lián)系統(tǒng)全體人員,。

三,、具體業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

(一)殘疾人輔助器具供應(yīng)、服務(wù)：因不履行或不正確履行職責(zé),，不按招標(biāo)程序,，私自采購;不按規(guī)定發(fā)放，可能存在失職瀆職風(fēng)險(xiǎn),。

防控措施：嚴(yán)格按照政府采購要求和程序進(jìn)行購置,，采購數(shù)量和資金嚴(yán)格按照年初預(yù)算和任務(wù)，發(fā)放對(duì)象的確定按照相關(guān)要求和條件發(fā)放,、反饋,。

責(zé)任單位：康復(fù)教育就業(yè)股，各鎮(zhèn)(街道)殘聯(lián),。

責(zé)任對(duì)象：

(二)康復(fù)項(xiàng)目：因不履行或不正確履行職責(zé),，對(duì)殘疾人康復(fù)對(duì)象篩查過程中檢查不準(zhǔn)確;對(duì)接受康復(fù)治療及服務(wù)的對(duì)象登記不規(guī)范，信息登記不全面,，導(dǎo)致失職瀆職風(fēng)險(xiǎn),。

防控措施：嚴(yán)格按照適應(yīng)指證和康復(fù)需求、家庭條件等要求確定名單,，做好初篩,、適配、臺(tái)賬等各個(gè)環(huán)節(jié)的工作,，做到準(zhǔn)確,、及時(shí),，讓各項(xiàng)殘疾人康復(fù)項(xiàng)目實(shí)施到位,防止失職瀆職行為發(fā)生。

責(zé)任單位：康復(fù)教育就業(yè)股,，各鎮(zhèn)(街道)殘聯(lián),。

責(zé)任對(duì)象：

(三)

扶貧

救助、慰問：因工作不認(rèn)真負(fù)責(zé),，或收受好處,，優(yōu)親厚友;不按規(guī)定項(xiàng)目、規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),、規(guī)定用途下?lián)?、發(fā)放扶貧款項(xiàng)，不按實(shí)際對(duì)象名單發(fā)放,、慰問各類救助資金等失職瀆職的風(fēng)險(xiǎn),。

防控措施：所有下?lián)芑鶎涌铐?xiàng)均與區(qū)財(cái)政局聯(lián)合發(fā)文下?lián)埽邮軈^(qū)財(cái)政局,、駐會(huì)紀(jì)檢組的監(jiān)督;慰問,、發(fā)放到殘疾人的各類救助資金，均采取經(jīng)辦人,、審核人,、審批人三層審核制度，完整保留發(fā)放憑證,、簽字領(lǐng)取憑證等原始資料,。

責(zé)任單位：辦公室，康復(fù)教育就業(yè)股,，各鎮(zhèn)(街道)殘聯(lián),。

責(zé)任對(duì)象：

(四)勞動(dòng)就業(yè)：在介紹殘疾人勞動(dòng)就業(yè)、為企業(yè)介紹殘疾人用工過程中收取費(fèi)用,，可能造成失職,、瀆職和行政不作為風(fēng)險(xiǎn)。

防控措施：通過對(duì)外明確流程公示,、宣傳冊(cè)頁等讓殘疾人和企業(yè)知曉殘聯(lián)提供勞動(dòng)就業(yè)中介完全免費(fèi),，并接受紀(jì)委監(jiān)督。

責(zé)任單位：康復(fù)教育就業(yè)股,，各鎮(zhèn)(街道)殘聯(lián),。

責(zé)任對(duì)象：

(五)殘疾人就業(yè)保障金征收安置認(rèn)定：在殘疾人就業(yè)保障金征收過程中徇私舞弊，不按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)抵扣,、認(rèn)定企業(yè)殘疾職工，不按規(guī)定催繳征收保障金，可能存在亂作為和玩忽職守風(fēng)險(xiǎn),。

防控措施：聯(lián)合地稅等部門在稅務(wù)征收平臺(tái)上提前明確告知?dú)埣踩吮Ｕ辖鸬恼魇諛?biāo)準(zhǔn),，殘疾職工抵扣、認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),，保障金的征繳方式;在保障金征收過程中嚴(yán)格執(zhí)行地稅部門征稅平臺(tái)代征制度,，殘聯(lián)嚴(yán)格執(zhí)行收支兩條線制度，防止亂作為和玩忽職守風(fēng)險(xiǎn),。

責(zé)任單位：康復(fù)教育就業(yè)股,。

責(zé)任對(duì)象：。

(六)殘疾人證辦理：辦理“人情證”,、“關(guān)系證”;違反程序?qū)徟?/p>

防控措施：嚴(yán)格按照辦證程序和標(biāo)準(zhǔn)辦理,，殘疾評(píng)定必須經(jīng)定點(diǎn)醫(yī)院指定醫(yī)生的結(jié)論方可辦理;辦理殘疾人證時(shí),，必須各種手續(xù)齊全,，材料完備，不得在手續(xù)不全或熟人打招呼后給與審批,。

責(zé)任單位：辦公室,，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)殘聯(lián)。

責(zé)任對(duì)象：

(七)來信來訪接待處理：不注重服務(wù)態(tài)度和言行舉止,，信訪件處理不及時(shí),，可能引起當(dāng)事人的不滿，導(dǎo)致當(dāng)事人上訪,、投訴,，損害單位形象，造成不良后果,。

防控措施：嚴(yán)格遵守信訪工作條件,，熱情接待群眾來訪，認(rèn)真登記來信來訪,，按領(lǐng)導(dǎo)指示精神妥善處理,，維護(hù)殘疾人合法權(quán)益，做好信訪答復(fù)和情況匯報(bào),。

責(zé)任單位：辦公室,，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)殘聯(lián)。

責(zé)任對(duì)象：

　四,、

廉政

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的監(jiān)督管理

(一)認(rèn)真落實(shí)民主集中制原則,，堅(jiān)持科學(xué)決策、民主決策,、依法決策,，研究重大事項(xiàng)時(shí)嚴(yán)格按照民主集中制原則執(zhí)行。加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督控制,，認(rèn)真落實(shí)政務(wù)公開制度,、領(lǐng)導(dǎo)于部述廉述職制度和黨員領(lǐng)導(dǎo)干部民主生活會(huì)制度,。

(二)加強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵崗位勤政

廉政

教育，著重抓好職業(yè)道德,、愛崗敬業(yè),、遵紀(jì)守法、廉潔自律,、社會(huì)公德以及講正氣,、重品行、作表率,、樹新風(fēng)等學(xué)習(xí)教育,，樹立愛崗敬業(yè)，認(rèn)真嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膱?zhí)業(yè)精神,。

(三)加強(qiáng)對(duì)廉政建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的監(jiān)控管理,，形成以崗位為點(diǎn)、工作程序?yàn)榫€,、制度為面,，環(huán)環(huán)相扣的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。對(duì)工程管理,、財(cái)務(wù)管理,、干部管理等重點(diǎn)環(huán)節(jié)，嚴(yán)格公開制度,，實(shí)行全程監(jiān)控,，強(qiáng)化監(jiān)督制約，不斷增強(qiáng)權(quán)力運(yùn)行的規(guī)范性,。

(四)對(duì)因執(zhí)行制度不力,、管理混亂等問題而產(chǎn)生廉政風(fēng)險(xiǎn)行為的單位及人員，應(yīng)及時(shí)提出合理建議或書面建議,，立即整改,，并將整改情況及時(shí)反饋，對(duì)當(dāng)事人依照規(guī)定進(jìn)行處理,。

(五)對(duì)有不廉潔行為的個(gè)人和單位負(fù)責(zé)人要進(jìn)行誡勉談話,，對(duì)所存在的問題仍未引起重視、糾正不徹底,、群眾仍有反映的,，應(yīng)及時(shí)向理事會(huì)匯報(bào)，并視情節(jié)由主要領(lǐng)導(dǎo)對(duì)其進(jìn)行廉政談話,。

(六)黨支部對(duì)全會(huì)黨風(fēng)廉政建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)適時(shí)進(jìn)行分析,，實(shí)施有效控制，理事會(huì)成立黨風(fēng)廉政建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)防范工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行防范措施,，組織協(xié)調(diào)和檢查監(jiān)督,。

(七)各股室、各鎮(zhèn)(街道)殘聯(lián)負(fù)責(zé)本部門黨風(fēng)廉政建設(shè)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析,、防范措施執(zhí)行工作,。加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)對(duì)象、重點(diǎn)事件,、重點(diǎn)時(shí)期的監(jiān)督和管理,。

招投標(biāo)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)

招標(biāo)采購廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及應(yīng)對(duì)措施

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