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招投標過程廉政風險點分析和風險防范【五篇】一

【摘要】“風險防范管理”理念被引入反腐倡廉工作以后,，通過廉政風險防范管理的形式從風險預控的角度為黨風廉政建設(shè)提供了新的思路和途徑。高校的反腐倡廉工作刻不容緩,，文章主要通過探討廉政風險防范途徑探討高校在招投標工作方面的重點和難點,。

【關(guān)鍵詞】廉政風險防范；高校,；招投標

“廉政風險防范管理”是指在行政管理工作中,，將“預防腐敗”的工作理念和風險管理理論、質(zhì)量管理方法應用于反腐倡廉建設(shè),，圍繞行政審批或管理事項的工作崗位和重點工作環(huán)節(jié)等可能發(fā)生腐敗的廉政風險點,，科學評定廉政風險等級，采取有效的預防和監(jiān)控對策,，切實預防腐敗行為發(fā)生的一種科學管理辦法,。廉政風險可分為“五類風險”、“四個環(huán)節(jié)”,，可應用于廉政風險防范的各個方面,。近年來，隨著高等教育改革的深入,，政府和學校不斷加大辦學投入力度,，擴大辦學規(guī)模，增加物資采購和各類工程建設(shè)項目,，公開招投標方式被高校在各類物資采購和工程建設(shè)項目中廣泛采用,。隨著高校自主使用資金范圍的增加，經(jīng)理管理層面的廉政風險日益擴大,，加強管理愈加緊迫,。

一、高校招投標活動中的主要風險點

高校要以市場經(jīng)濟主體的身份進入市場主體活動,，可能面對多個方面的監(jiān)管風險,，目前,，多數(shù)招投標活動中的風險點主要有以下幾個方面：

（一）在確定評標項目時利用多種方式規(guī)避招標。如將項目分解,，化整為零,，減小項目預算等以各種理由規(guī)避招標。

（二）在編制招標文件時利用文件內(nèi)容設(shè)置障礙和限制,，如指定貨物品牌,、廠家或編制的招標文件帶有技術(shù)傾向性，有意設(shè)置排斥性條款,，有目的造成流標,，或招標文件直接依照個別投標人的條件“量身制定”。

（三）在招標信息的過程中,，信息時間不足,，范圍、形式不合規(guī)定,，甚至在工作中泄露標的,。

（四）投標人不正當競標。采用借用資質(zhì),、掛靠、虛報業(yè)績,、人員資格作假等方式騙取中標,；投標人相互串通進行圍標；工程轉(zhuǎn)包,；對中標人進行惡意投訴,。

（五）權(quán)力標、關(guān)系標等因素導致中標結(jié)果不公正,。領(lǐng)導干部利用職權(quán)非法干預招投標工作,，或招標工作人員、評標專家不遵守相關(guān)規(guī)定,，進行權(quán)錢交易等,。

目前根據(jù)相關(guān)規(guī)定，達到規(guī)定數(shù)額的項目都要報省市的政府采購中心進行統(tǒng)一采購,。高校本身在一定范圍內(nèi)不再進行自主招標,。但實際上，高校校內(nèi)主管招標部門仍然要承擔一部分招標工作,。同時,，對統(tǒng)一采購的項目，最大的風險點在于驗收環(huán)節(jié),。由于招標主體和使用主體的不一致,，許多情況下高校無法對招標的情況進行參與,，對購買到的物資只有在送貨時才能確定。而由于目前招標合同等法律文書缺乏更嚴謹有效的制訂和管理,，這在一定程度上造成“招到”的和“想招”的不一致,，甚至完全不符合要求。退換貨成本高,，驗收人員風險高,，這也造成了國有資源的浪費和流失。

　二,、影響高校招投標監(jiān)督工作有效開展的因素

招投標活動是一項經(jīng)濟活動,，同時也是一種法律行為，其工作程序必須符合我國《招標投標法》的規(guī)定,，從開始編制招標文件,、招標信息到開標、評標,、定標,，整個過程是一個完整的法律活動。從風險點管理的過程來看,，影響招投標監(jiān)督的因素主要有：

（一）缺乏具有實效性的監(jiān)督措施

根據(jù)我國招投標法第七條的規(guī)定,，招標投標活動及其當事人應當接受依法實施的監(jiān)督。有關(guān)行政監(jiān)督部門依法對招投標活動實施監(jiān)督,，依法查處招標投標活動中的違法行為,。在高校招投標實際操作過程中，介入招標監(jiān)督的多為紀檢監(jiān)察部門,。對于紀檢部門履行職責的方式,，多按照本單位的規(guī)定，沒有明確實施細則,。這就導致紀檢人員可能在對某個項目的前期情況完全不知情的前提下,，被邀請參加已經(jīng)啟動的評標程序，在此前的許多環(huán)節(jié)中,，并沒有進行相應的監(jiān)督,。這種在個別環(huán)節(jié)上的監(jiān)督，使監(jiān)督的力度和監(jiān)督權(quán)在招投標活動中的行使大打折扣,。

（二）監(jiān)督人員專業(yè)知識缺乏,，人手不足

隨著招投標工作所涉及到的業(yè)務領(lǐng)域不斷擴大，紀檢監(jiān)察人員在相應領(lǐng)域?qū)I(yè)知識和人力上的不足越來越明顯,。由于在招投標過程中需要貫穿的法律性和技術(shù)性都很強,，要同時實現(xiàn)程序合法和內(nèi)容合法的監(jiān)督，難度很大,，加上實際上高校紀檢部門工作人員并不多,，很多情況下都只能以部分程序監(jiān)督代替內(nèi)容監(jiān)督,，權(quán)力真空環(huán)節(jié)給權(quán)力尋租提供了存在的空間。

（三）缺少監(jiān)督體系,，相關(guān)部門工作上配合難度增加,。

招標工作完成以后的重點在于驗收付款階段。由于許多高校缺少相關(guān)制度,，沒有在驗收,、使用、保管,、財務,、審計等相關(guān)部門之間形成嚴格的工作流程，各部門之間對于同意付款的標準存在不一致,，容易導致驗收單據(jù)或付款手續(xù)造假等漏洞出現(xiàn),。

　三、用風險點控制的方法制定對策

針對高校招投標工作中查找出的風險點,，可以通過以下幾方面來進行防控：

（一）確定招標項目

招標項目由單位或個人提出后,，應經(jīng)過規(guī)定程序進行申請，然后進行前期論證,、領(lǐng)導審批后交招投標辦公室審核,。有的高校沒有前期論證環(huán)節(jié)，項目提出后直接交領(lǐng)導審批,。項目申請是否合理,，論證小組成員組成是否合規(guī)，論證是否充分,、民主，是否符合客觀要求,，是否有外部因素影響,，預算是否超出實際等，都是廉政風險點,。

（二）確定招標方式

根據(jù)招標投標法規(guī)定,，招標可分為公開招標和邀請招標；根據(jù)政府采購法規(guī)定,，采購方式包括公開招標,、邀請招標、競爭性談判,、單一來源采購,、詢價以及國務院政府采購監(jiān)督管理部門認定的其他采購方式，公開招標是政府采購的主要方式,。招標方式的確立決定了后續(xù)的步驟中人為操作空間的大??；特別是邀請招標的方式可操作范圍非常大，選擇何種招標方式或采購方式都是最容易出現(xiàn)問題的環(huán)節(jié),，同時也比較容易被忽視,。

（三）正確編制招標文件

招標文件的內(nèi)容，可以明確招標人對招標項目的內(nèi)容,、性質(zhì),、要求等，是中標后雙方訂立合同的基礎(chǔ),，是投標人準備投標文件和參加投標的依據(jù),，同時也是評標的重要依據(jù)。招標文件的編制應根據(jù)競爭性,、公開性和公平性的原則,，內(nèi)容正確、翔實,、嚴密,、客觀、規(guī)范?，F(xiàn)實工作中,，通常由使用部門對質(zhì)量、技術(shù)指標等提出要求,，招投標辦公室或招標負責編寫招標文件,。在編寫招標文件時，有可能出現(xiàn)“量身定做”的情況：如刻意設(shè)定投標條件,，以確保關(guān)系人順利進入或排除某些潛在投標人,；在技術(shù)指標，特別是關(guān)鍵性技術(shù)指標上設(shè)定排他性條款,，致使多數(shù)投標人不能參與,；設(shè)定一些不合理的廢標條件，把不愿其參與的投標人在評標開始就廢掉,；制定不合理的評分方法,，通過打分途徑使特定人中標，等等,。這些通過制定或修改“比賽規(guī)則”制造出來的廉政風險具有一定的隱蔽性,，往往導致對投標人的排斥或?qū)ν对V難以查證。因此,，作為招投標辦公室或監(jiān)督部門,，必須對招標文件進行全面的審查和論證，避免或減少此類招標文件的存在,。

（四）廣泛招標信息

為了保障競爭的公開性與公平性,，防止暗箱操作,，招標信息的公開方式、公開程度和公開范圍至為重要,。目前,，許多高校的招標公告雖然按照招標采購要求在校園網(wǎng)、公告欄,、招標信息平臺等位置公布,，但許多時候信息停留時間短，報名時間短,。很多情況下,，社會公眾難以知曉該信息或來不及制作投標文件應標，沒有達到公開的效果,。同時,，機構(gòu)是否按要求把應當公告的信息正確、及時也無人監(jiān)督,，導致投標人達不到要求而流標,。一些招標項目因為“投標人不夠三家”而將本應公開招標的變?yōu)檠麡嘶蛟儍r，有的項目為了湊夠三家投標人而產(chǎn)生陪標,、圍標等現(xiàn)象,。為了避免這一過程中產(chǎn)生的廉政風險，高校應當統(tǒng)一招標信息的渠道,，并對外宣傳相對穩(wěn)定,，如在校園網(wǎng)上公告告知等。同時,，對于招標的公告應當設(shè)專人管理,，并對情況進行記錄。

（五）嚴格資質(zhì)審查

目前,，借用大型企業(yè)資質(zhì),，掛靠、臨時租用大型企業(yè)名義參與投標的現(xiàn)象非常普遍,。另外，即使真正具備資質(zhì)的投標人來投標,，能否通過資質(zhì)審查也是一個問題,。如果一個項目的招標程序合法規(guī)范，但中標人取得該項目后卻沒有實際履行能力,，必然導致轉(zhuǎn)包,、分包等現(xiàn)象的出現(xiàn)。在資質(zhì)審查的環(huán)節(jié),，除了要求投標人提供合法資質(zhì)證明以外,，招標工作人員還可以通過各地工商紅盾網(wǎng)等進行信息查詢,。特別是應當對投標人近幾年的業(yè)績和信用情況進行特別注意。

（六）隨機抽取專家

高校對自主招標項目,，應當設(shè)立獨立專家?guī)?，應當隨時充實能認真、公正,、誠實,、廉潔地履行職責的合格評標專家，人員應當包括物資,、建筑,、設(shè)備、工程,、法律,、財務等方面的專業(yè)人員。在抽取專家時,，應做到隨機,、客觀，應避免長期選用一批人參與評標工作,。減少打招呼,、講人情現(xiàn)象的出現(xiàn)。

（七）開標,、評標

開標,、評標工作是招投標工作取得成功的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，開標過程一般比較規(guī)范,，對于評標過程則難以保證,。制度層面上存在制度不夠健全、制度落實不夠,、現(xiàn)有制度缺乏可操作性等,。實踐中則存在監(jiān)督表面化，形式大于內(nèi)容,，流于形式等,。制度缺失和缺少對評委的有效約束是評標過程中的主要風險點。這對這一風險,，要求開標和評標中盡量減少可操作性的條款,，減少靈活性，降低人為因素的比重,。

（八）合同簽訂

合同是約束招投標雙方權(quán)利義務的主要法律文件,。其主要風險點在于：別有用心的招標人或中標人把合同條款制定得簡單，為今后獲取利益留有空間；對招投標文件的條款內(nèi)容有意無意出現(xiàn)漏項,、規(guī)格不詳,、附件遺漏等，為補充合同內(nèi)容埋下伏筆,；三是簽訂無違約責任或違約責任較輕的合同,；四是簽訂變更招標實質(zhì)性內(nèi)容的合同；五是在預付款,、項目結(jié)算上做文章,，把本應按審計結(jié)算的寫成按固定價格結(jié)算。要避免這些風險點,，必須嚴格對合同文本的審查,，中標文件一般須作為合同附件進行固定，合同條款應當進行規(guī)范和格式化,，須經(jīng)過法律顧問審查,。

（九）標后管理

簽完合同以后的環(huán)節(jié)稱為標后管理。對合同后的監(jiān)管,，目前普遍存在著“真空”,，較多的風險表現(xiàn)在，變更合同,、增減工程量,、降低材料質(zhì)量、以次充好,、拖欠工期,、竣工不驗收或驗收走過場，驗收時中標產(chǎn)品與實際到貨產(chǎn)品的型號和規(guī)格不符,，在結(jié)算審計上做文章,，等等。要做好標后管理的一系列工作,，需要學校內(nèi)各相關(guān)部門的配合,，尤其是物資使用部門和國資管理部門。應當對資產(chǎn)進行統(tǒng)一的管理,、收取,，嚴把驗收質(zhì)量關(guān)，嚴格審查合同與交驗物資的相符程度,，嚴格審計程序等,。只有對標后管理嚴格做到風險把控，才能真正將招投標工作完全落,。

招投標過程廉政風險點分析和風險防范【五篇】二

摘要：電力行業(yè)在我國一直處于壟斷的地位，隨著中國經(jīng)濟的飛速發(fā)展,，電力行業(yè)也如雨后春筍般后勁十足,，電力工程建設(shè)具有巨大的利潤空間,，雖然近年來隨著黨風廉政和反腐工作的逐層深入，取得了可喜的成績,。但在電力工程建設(shè)中依然存在廉潔風險的問題,，本文將重點討論廉潔風險的防控措施，以便為今后的廉潔風險防控工作提供保障,。

關(guān)鍵詞：電力工程建設(shè);廉潔風險;風險防控

引言：隨著國家反腐工作的推進,，人們對廉潔風險防控工作變得越來越重視，尤其是在電力工程的建設(shè)中,，由于工程建設(shè)涉及各方的利益,，部門錯綜復雜，管理難度大,，容易滋生廉潔風險,。貪污腐敗問題就像一顆毒瘤嚴重影響電力工程建設(shè)的健康發(fā)展，因此,，加強電力工程建設(shè)的廉潔風險防控工作至關(guān)重要,。

一、電力工程建設(shè)的廉潔風險點

（一）在招標過程中容易產(chǎn)生廉潔風險

在招標過程中容易產(chǎn)生廉潔風險主要是由于外界的監(jiān)督力度不夠,，通常表現(xiàn)為投標人相互圍標和串通投標,。例如：招標人設(shè)置不合理條件限制、排斥潛在投標人,，未按規(guī)定在指定媒介發(fā)布資格預審公告或者招標公告,，應公開的招標信息未全部公開，在不同媒介發(fā)布的同一招標項目的資格預審公告或招標公告內(nèi)容不一致,，標包的劃分不合理等[1],。這樣的行為往往使招標達不到預期目標，嚴重影響企業(yè)的經(jīng)濟效益,，工程質(zhì)量也得不到有效保障,。

（二）勞務分包環(huán)節(jié)容易產(chǎn)生廉潔風險

招標完成后，就需要對工程項目進行分包,，在分包的過程中依然會存在許多薄弱環(huán)節(jié),，由于分包金額的過度隨意，比較容易發(fā)生違規(guī)的行為,，導致施工質(zhì)量得不到保證,。有的企業(yè)憑借某種關(guān)系中標之后并不是自己組織施工，而是采用直接轉(zhuǎn)包或者違法分包給其他單位,，從中獲取高額差價或者是管理費,，甚至有的工程項目還存在層層轉(zhuǎn)包的現(xiàn)象，承包費用也是水漲船高[2]。除此之外,，違規(guī)轉(zhuǎn)包還會引發(fā)其他的風險,，例如：一方面工程施工質(zhì)量得不到有效保證，一些沒有經(jīng)驗的施工隊伍進入現(xiàn)場,，為工程質(zhì)量埋下了很大的安全隱患;另一方面由于承包費用被不斷加碼,，使得施工單位獲取利潤的空間被不斷壓縮，為追求經(jīng)濟效益可能會采取一些極端手段,，偷工減料或者是以次充好,，出現(xiàn)違規(guī)作弊的行為。

（三）在施工過程中容易產(chǎn)生廉潔風險

施工階段也是電力工程建設(shè)的廉潔風險點,，在這一階段隨意性比較大,，容易產(chǎn)生各種各樣的問題，影響工程質(zhì)量,。最常見的就是征地工作,，很有可能出現(xiàn)私下達成協(xié)議的情況，導致電力工程項目無法順利進行,。在勞動力的雇傭問題上,，廉潔風險問題也比較常見，施工監(jiān)理也容易存在接受賄賂的問題,，不能保證監(jiān)管工作的可靠性,。例如：監(jiān)理履行監(jiān)管的職責不到位，造成工程成本虛增,，監(jiān)理與施工單位沆瀣一氣,，對設(shè)計變更及簽證管控不嚴，隱蔽工程驗收不規(guī)范等,。除此之外,，施工單位和建設(shè)單位管理人員也容易交往過密，結(jié)算審核不到位,、結(jié)算事項與事實不符,，違反合同原則和計價規(guī)則結(jié)算等。

二,、電力工程出現(xiàn)廉潔風險的原因

（一）現(xiàn)有的管理和監(jiān)督機制不健全

由于電力工程建設(shè)屬于一項十分繁雜的工程,，很容易出現(xiàn)管理不到位的問題，在管理中依然會存在薄弱環(huán)節(jié),，這些漏洞就會給人帶來可乘之機,，給非法分子提供機會。非法分子在金錢的誘惑下,，很容易挑戰(zhàn)法律的權(quán)威性,，走上違法犯罪的道路,。而這些管理上的漏洞會嚴重阻礙電力工程的發(fā)展，造成不必要的經(jīng)濟損失,。

導致電力工程存在廉潔風險的主要原因,，除了對電力工程的管理力度不夠之外，還有一部分是由現(xiàn)有的監(jiān)督機制不健全導致的,。監(jiān)督機制依然存在急需改善的地方，這種監(jiān)督機制上的漏洞,，也變相助漲了非法分子囂張的氣焰,，由于監(jiān)督機制沒有發(fā)揮真實的效用，導致各種廉潔風險問題的出現(xiàn),。與之相反,，科學完善的監(jiān)督機制可以在一定程度上有效制止廉潔風險問題的發(fā)生。

（二）部分項目人員廉潔意識不強

在電力工程項目的建設(shè)中,，經(jīng)常把工作的重點放在建設(shè)過程的管理上,，但對于其他的管理工作重視力度卻不夠，忽視了廉潔風險防控工作的重要性,，導致部分項目人員沒有堅守道德底線,，道德意識松懈，給電力工程建設(shè)帶來嚴重的不利影響,。

三,、電力工程防范廉潔風險的有效措施

（一）加強廉潔意識

現(xiàn)代人員在日常工作中很容易受到利益誘惑，因個人私欲造成企業(yè)的經(jīng)濟損失,，所以應該對電力工程建設(shè)的相關(guān)人員加大宣傳和教育的力度,，幫助建設(shè)人員樹立廉政觀念，培養(yǎng)廉潔意識,，發(fā)揮公仆的模范作用,，樹立榜樣，進一步推廣廉政行為,。加強宣傳和培訓的力度,，確保建設(shè)人員的行為意識是符合相關(guān)法律規(guī)范的，讓建設(shè)人員充分認識到廉政的重要性和必要性,，從思想上規(guī)范自己的行為,，降低廉潔風險發(fā)生的可能性。

（二）建立健全管理和監(jiān)督機制

1.加強對施工過程和人員的管理

加強管理不僅是對施工過程的管理,，也包括對人員的管理,，組建一支高素質(zhì)的隊伍至關(guān)重要。在電力工程建設(shè)的過程中,，一定要充分掌握施工隊伍的信息,，制定科學的管理制度,，對施工的情況和進展以及施工的人員都要充分了解，深入到施工現(xiàn)場,，規(guī)范施工的流程,，保證施工的開銷費用在合理的范圍內(nèi)，并且實際開銷與工地的真實情況相一致,，嚴格按照施工標準和工程要求,，在規(guī)定的范圍內(nèi)做到有章可循。對施工人員加強管理,，并且記錄相關(guān)行為,，反復確認合同細節(jié)，保證施工人員雇傭的合法性,，確保電力工程建設(shè)的順利進行,。

2.加強對建設(shè)資金的管理

電力工程建設(shè)的投資金額數(shù)量龐大，對每一筆資金的流向都要嚴格把握,，加強對建設(shè)資金的管理力度,，明確每一筆資金的使用用途。項目資金的管理工作一直貫穿在整個電力工程的建設(shè)中,，涉及到各個環(huán)節(jié),，首先在項目的設(shè)計階段，就應該嚴格控制資金的投資規(guī)模,，并且通過有效的造價管理和工程概預算等發(fā)揮建設(shè)資金的最大價值,，優(yōu)化資源配置，進一步節(jié)約建設(shè)成本,，避免資金的浪費,。在實際的施工階段，由于電力工程項目比較龐雜,，資金的使用更應該控制有效流向,，并且每一筆支出都應該登記在冊，做到凡事有賬可查,，并且對工程的總預算要保持公開和透明的原則,，主動接受相關(guān)部門的監(jiān)督和審查。

3.建立內(nèi)控機制

建立健全內(nèi)控機制是防范廉潔風險的關(guān)鍵和重要手段,，工程建設(shè)的貪污腐敗問題都是出在內(nèi)部,，所以加強內(nèi)部的管理才是防范廉潔風險的重中之重，對于涉及到資金支出的部門都要嚴格把控,，應該加大監(jiān)督和約束力度,，強化有關(guān)人員的危機意識和責任心，避免人為原因造成的損失,。工程項目變更在實際施工中是經(jīng)常會遇到的問題,，針對項目變更的部分,，首先要相關(guān)負責人進行簽字和確認，對于不符合施工標準的情況要堅決取締,，杜絕一切非法的行為,，保證電力工程項目在公開透明的環(huán)境下順利實施。

4.構(gòu)建外界監(jiān)督機制

針對防范廉潔風險的問題不應該單憑內(nèi)部的力量,，加強外界的監(jiān)督也至關(guān)重要,，應該引用外界的監(jiān)督機制到防范廉潔風險的體系中，進一步強化防范廉潔風險的效用,。第三方監(jiān)督平臺的引入可以有效改善防范廉潔風險的現(xiàn)狀,，幫助加快廉政文明建設(shè)的速度，最大限度降低發(fā)生廉潔風險的可能性,，外界的有效監(jiān)督可以更好地規(guī)范行業(yè)行為，盡可能規(guī)避電力建設(shè)工程的廉潔風險,，為電力工程建設(shè)提供可靠保障[3],。

結(jié)論：綜上所述，由于電力工程建設(shè)涉及到的內(nèi)容較多,，在一定程度上加大了管理和監(jiān)管的難度,，容易滋生廉潔風險，相關(guān)人員需要引起高度重視,。在實際工作中,，加強廉潔風險防控的宣傳力度，強化有關(guān)人員的廉政意識,，發(fā)揮模范帶頭作用,，盡可能規(guī)避廉潔風險，保證電力工程的平穩(wěn)發(fā)展,。

參考文獻：

[1]胡海文.國有企業(yè)廉潔風險防控體系探析[J].檢察風云,，2018（12）：58-59.

[2]劉震.縣級供電企業(yè)廉潔風險防控中存在的問題及對策[J].中小企業(yè)管理與科技（中旬刊），2017（12）：132-133.

[3]張志文.關(guān)于供電企業(yè)廉潔風險防控的探究[J].企業(yè)改革與管理,，2017（22）：168.

招投標過程廉政風險點分析和風險防范【五篇】三

《政府采購法》自2003年實施以來,，政府采購規(guī)模和范圍不斷擴大。據(jù)財政部數(shù)據(jù)顯示,，2015年全國政府采購規(guī)模首破兩萬億元,，占財政支出和GDP的比重分別達到12%和3.1%。隨著政府采購的蛋糕越做越大,，腐敗案件也呈高發(fā)多發(fā)態(tài)勢,，涉及采購人、代理機構(gòu),、評審專家和供應商等多方當事人,。如何進一步規(guī)范政府購買行為,？如何提高資金使用效益？如何從源頭預防腐??？下文重點從招標過程入手，對政府采購廉政風險的表現(xiàn)形式和原因作了分析,，并提出了對策建議,。

風險環(huán)節(jié)

確定采購需求環(huán)節(jié)

一是資格性條款具有限制性，將某些非國家強制性標準作為參與投標的門檻,，排斥其他潛在供應商參加,。二是實質(zhì)性參數(shù)具有傾向性，將是否滿足某個不影響實際采購需求的參數(shù)作為廢標依據(jù),，而這個參數(shù)只有特定供應商具備,，有“量身定做”的嫌疑。三是評分細則不夠量化,，僅用“好”,、“一般”、“差”等模糊表述確定評分等級,，卻沒有細化各等級的評分標準,，導致評審專家自由裁量權(quán)過大，方便“照顧”某些供應商,。四是合同條款存在不合理性,，比如在家具采購項目中要求供應商7日內(nèi)完成供貨安裝調(diào)試，明顯與家具的生產(chǎn)周期不符,，實際上可能是采購人與供應商已提前“約定”好,，只是走一下采購程序而已，使其他供應商望而卻步,。

選擇采購方式環(huán)節(jié)

一是將本該公開招標的項目化整為零,，肢解成若干個小項目，使每個小項目的預算金額低于采購限額標準,，從而規(guī)避公開招標,。二是擅自變更采購方式，對采購預算金額達到公開招標限額標準以上的項目,，擬采用非招標方式的,，未經(jīng)設(shè)區(qū)的市、自治州以上財政部門審批同意,，而是由縣級財政部門擅自越權(quán)審批,，存在一定的監(jiān)管漏洞。

組織采購活動環(huán)節(jié)

一是受理時優(yōu)親厚友,，接受審批手續(xù)不完善項目的委托,。二是編制審核招標文件時設(shè)置陷阱,，為采購人或供應商謀取不正當利益提供便利。三是故意泄露已報名或已繳納投標保證金的供應商名單,。四是開標程序不合規(guī),，允許遲到的利益關(guān)聯(lián)供應商參加開標，或采用競爭性談判方式采購時設(shè)置唱標環(huán)節(jié)等,。五是評審過程中代理機構(gòu)或采購人對評審專家施加影響,，或采購人代表、評審專家發(fā)表傾向性言論,，使評審結(jié)果有利于特定供應商,。

履約驗收環(huán)節(jié)

一是采購合同沒有嚴格履行招標文件要求，采購人與供應商私下違規(guī)變更合同條款謀取私利,，如雙方串通減少貨物數(shù)量或降低服務標準,，并將其寫入合同。二是供應商不按采購合同供貨,，采購人收而不驗或驗而不實,，損公肥私。如某地采購核桃苗,，供應商交貨時將嫁接苗更換為實生苗，每株差價10元,，采購人收受好處后沒有嚴格執(zhí)行驗收標準,。

問題癥結(jié)

法規(guī)制度不完善

一些法規(guī)缺乏相應的配套制度和實施細則，在執(zhí)行過程中存在“真空地帶”,，甚至相互矛盾,。比如《政府采購貨物和服務招標投標管理辦法》第二十五條規(guī)定，采購人在開標前可以組織所有潛在投標人進行現(xiàn)場考察或召開答疑會,，但第二十六條卻規(guī)定開標前不能泄露投標人的相關(guān)信息,，相互矛盾。再比如,，《四川省政府采購項目需求論證和履約驗收管理辦法》對采購需求論證專家的權(quán)責不明確,，需求論證流于形式。專家來源無明確規(guī)定,，采購人可以選擇性的指定專家,，一些專家很容易和采購人達成某種“默契”，將明顯不合規(guī)的條款納入其中,，導致采購活動為個別供應商“量身定做”,，侵害國家利益。更進一步的是,，采購人還往往用所謂的需求論證結(jié)果為托詞,，與代理機構(gòu)“討價還價”,，以滿足其特殊要求。

違法違規(guī)成本較低

雖然相關(guān)法律法規(guī)對政府采購的違法違規(guī)行為都作了規(guī)定,，但要么規(guī)定不明確,，要么處罰力度較輕，導致一些供應商鋌而走險,，圍標串標現(xiàn)象時有發(fā)生,。如《政府采購法》對供應商提供虛假材料謀取中標的處罰是罰款采購金額的千分之五至千分之十，禁止其在一至三年內(nèi)參加政府采購活動,，情節(jié)嚴重的吊銷營業(yè)執(zhí)照,。但是對于情節(jié)嚴重的認定沒有明確規(guī)定，監(jiān)管部門往往只是在指定媒體上通報一下就不了了之,，處罰力度遠遠不夠,。

監(jiān)督管理不到位

首先是對采購過程的監(jiān)管不到位。政府采購的監(jiān)管偏重于事后,，對采購活動實施前和過程中出現(xiàn)的問題，如采購需求論證不合理,、圍標串標等,，不能及時發(fā)現(xiàn)并解決。其次是責任落實和追究不夠到位,。相關(guān)法律法規(guī)雖然指出了各種違法違規(guī)行為的具體表現(xiàn)形式,，但對行為的認定、處分的檔次以及追究的方式等缺乏具體實施細則,，操作性不強,。

對策建議

規(guī)范采購人行為

1.加強政府采購內(nèi)控制度建設(shè)。

采購人應建立完善的政府采購內(nèi)部控制制度,，設(shè)立政府采購專職崗位，通過采管分離,、規(guī)范流程,、集體決策等，形成依法合規(guī),、運轉(zhuǎn)高效、風險可控、問責嚴格的政府采購內(nèi)部運轉(zhuǎn)和管控機制,。

2.加強需求論證管理,。

采購需求應當客觀、公正,，嚴禁無用采購和奢華采購，除了依據(jù)采購單位實際和前期充分市場調(diào)查情況外,，還應當征求專家的論證意見,，對專家出具的論證

報告

3.從嚴確定采購方式,。

采購人應當嚴格按照《政府采購法》及《政府采購法實施條例》所規(guī)定的各類采購方式的適用條件確定采購方式,，變更采購方式的應以書面形式向設(shè)區(qū)的市、自治州以上財政監(jiān)督部門申報審批,，經(jīng)同意后方可實施,。同時，采購方式的選擇不能只看預算,，應結(jié)合項目特點區(qū)別對待,，像會展類項目采用非招標方式會更加合適。

4.加強采購人代表管理,。

采購人代表的作用是代表采購人參與評審，行使使用者權(quán)利,，以使用者身份參與表決,。針對目前采購人代表“湊數(shù)”的情形，為提高采購效率,，采購單位應當委托熟悉政府采購業(yè)務,、對采購項目非常了解的“專家”級工作人員，作為采購人代表參與評審,。若采購單位不具備專業(yè)人員,，可委托專家?guī)靸?nèi)的專家或具備相應專業(yè)技術(shù)能力的人員作為采購人代表。

5.加強中標后續(xù)管理,。

嚴格按照《政府采購法》,、《政府采購法實施條例》規(guī)定，將合同副本報同級采購監(jiān)督部門備案。加強履約驗收管理,，按照成立驗收小組,、制定驗收方案、驗收,、出具驗收

報告

公開交易信息

不斷拓寬信息公開渠道,，豐富信息公開內(nèi)容，將整個交易過程中的需求論證報告,、招標方式,、主要技術(shù)參數(shù)、招標人,、代理機構(gòu),、投標人、中標人,、中標金額等要素信息全部公開,，主動接受社會監(jiān)督，保障公共資源交易的公開透明,。

加強代理機構(gòu)內(nèi)部控制

嚴格按照財政部《關(guān)于加強政府采購活動內(nèi)部控制的指導意見》,，利用崗位職責分工的方式加強代理機構(gòu)內(nèi)部控制，完善內(nèi)部流程,，強化主體責任,，明確重點任務，嚴控廉政風險,。實行分段式流程管理模式,，將項目受理、招標文件編制和開標,、專家抽取和信息發(fā)布,、保證金繳退、評標現(xiàn)場管理,、供應商質(zhì)疑處理等環(huán)節(jié)劃分到不同業(yè)務科室分工負責,，做到各崗位既相互獨立又相互制約。建立招標文件五級審核制度,，強化對招標文件的層層把關(guān)和相互監(jiān)督,，從源頭上控制風險。制定廉潔清單，列出采購各環(huán)節(jié)各崗位可能出現(xiàn)的廉政風險點,，提出應對措施,，從程序上防控風險。目前,，集中采購機構(gòu)基本上都建立了相對成熟的內(nèi)控機制,，但社會代理機構(gòu)因準入門檻取消和服務有償性的特點，專業(yè)水平參差不齊,，也容易受各種因素影響,，因此更需要強化內(nèi)部控制，以標準化建設(shè)規(guī)范代理行為,。

推進電子交易平臺建設(shè)

實行電子交易不僅可以提高招投標效率,，還能通過全過程電子化，加強采購過程中關(guān)鍵節(jié)點的保密控制,，使評審流程結(jié)構(gòu)化,，壓縮專家自由裁量權(quán)，減少人為干擾因素,，防止因此產(chǎn)生的腐敗問題,。目前，我市政府采購電子平臺運行日趨成熟,，已全面實行集采目錄內(nèi)部分通用類貨物的“網(wǎng)上競價”和“商城直購”,，各級預算單位和供應商均通過平臺辦理政府采購業(yè)務，實施全流程痕跡管理,，發(fā)現(xiàn)問題能及時查找責任人,，有效規(guī)范采購人和代理機構(gòu)的行為。將于今年建成的公共資源交易電子平臺,，使供應商報名,、招標文件領(lǐng)取、專家評審等環(huán)節(jié)和行政監(jiān)督都能在線上完成操作,，做到“網(wǎng)下無交易,、網(wǎng)上全公開”，真正將公共資源交易置于陽光下運行,。

加強政府采購綜合監(jiān)管

采購代理機構(gòu)應加強交易現(xiàn)場管理，實行交易過程同步全方位音視頻監(jiān)控,，填寫《交易項目現(xiàn)場記錄表》,，做到環(huán)環(huán)相扣、留有痕跡,。行政監(jiān)督部門應加強監(jiān)管力度和擴大監(jiān)管范圍,，建立動態(tài)監(jiān)管機制，對采購活動實行全過程全方位監(jiān)管，可由財政部門負責監(jiān)督采購過程,，審計部門負責監(jiān)督資金使用情況,，紀檢監(jiān)察部門負責嚴查采購中的腐敗行為，并及時對監(jiān)督情況予以公開曝光,。根據(jù)采購人,、代理機構(gòu)、監(jiān)督部門,、供應商及專家在政府采購中承擔的不同職能,，建立剛性的問責機制，制定各自的責任清單,，一旦出現(xiàn)問題則實行責任倒查,，采取行政、經(jīng)濟,、法律等手段,，對違法違規(guī)行為進行嚴肅處理。

招投標過程廉政風險點分析和風險防范【五篇】四

摘要：廉潔是我國開展各項工作所共同面臨的話題,，在社會主義進程不斷加快,，各種工程項目不斷增多的形勢下，工程項目的招投標中廉潔風險逐漸受到社會各界的廣泛關(guān)注,，從大量的研究調(diào)查中發(fā)現(xiàn),，我國招投標的過程中，幾乎各個環(huán)節(jié)都存在一定的不廉潔問題,，這些問題的存在極大的威脅著集體以及國家的利益,，因此構(gòu)建完善的招投標廉潔風險防控機制是非常必要的，本文針對這個問題進行幾點分析和研究,。

關(guān)鍵詞：招投標;廉潔;風險防控

我國工程施工項目的不斷增多,，招投標領(lǐng)域也更加繁榮，隨著市場經(jīng)濟的不斷發(fā)展,，招投標領(lǐng)域的額競爭也更加激烈,，為了能夠在市場競爭中占據(jù)一席之地，一部分的招投標企業(yè)在招標過程中才用了很多不正當?shù)母偁幨侄?，這不但影響了招投標市場的正常發(fā)展,，也破壞了行業(yè)發(fā)展的規(guī)律，不利于社會和諧,，因此針對招投標廉潔風險防控方面的工作顯得更為重要,。

一、完善招投標相關(guān)法律制度

(一)提高對招投標違法行為的經(jīng)濟處罰強度

在構(gòu)建招投標廉潔風險防控機制的過程中,，相關(guān)法律制度的完善是重點內(nèi)容,，法律制度的構(gòu)建和完善是能夠是招投標有章可循,，有法可依，對人們的行為起到約束和規(guī)范的作用?，F(xiàn)階段我國在招投標方面的相關(guān)法律制度針對招投標隨意降低成本的行為并沒有威懾力度,，為了完善這個部分，我國可以適當借鑒國外的先進經(jīng)驗,，一旦出現(xiàn)串標或者是低價競標的行為,，應該立刻給予懲罰，并相應的提高罰金比例,，實施雙倍甚至是三倍的損失賠付制度,，從而違法的行為人得到應有的懲罰，并充分認識到自身行為的不足,。

(二)增補明確部分違法行為的處罰條款

從目前所有的違法行為來看,，必須要保障所有的行為都具有相應的懲罰標準和要求，將現(xiàn)有《招標投標法》中沒有涉及條文和規(guī)定,，要及時進行補充和修訂,。比如違反第三十七條關(guān)于評標委員會組成的規(guī)定,、違反第二十四條關(guān)于招標文件發(fā)出之日至投標文件提交截止之日之間最短時限的規(guī)定等,。

(三)健全實施寬免制度

在招投標過程中，串標行為十分惡劣,，同時也存在極大的隱蔽性,，很多行為都很難被發(fā)現(xiàn),，在這個方面我國同樣可以借鑒國外的先進經(jīng)驗，建立完全的寬免制度,，增加串標行為人摒棄這種行為的幾率,，根據(jù)他們實際的違法犯罪行為給予一定寬大處理，同時也大大提高了發(fā)現(xiàn)串標行為的幾率,。

　二,、加快招投標誠信體系建設(shè)

(一)加重對招投標違法行為的資格處罰

資格處罰就是針對那些利用某種合法的職業(yè)進行違法犯罪的特點，具體來說,，就是針對犯罪行為的嚴重性,，剝奪其一定時期的從業(yè)資格，進而達到約束其行為,，避免其犯罪的目的,。

(二)實行投標誠信保證金制度

構(gòu)建投標誠信保證金制度，強化招投標誠信體系,，從而實現(xiàn)對違法不廉政行為的打擊,，最近幾年我國很多地區(qū)都相繼建立了投標誠信保證金制度，這項制度的出臺,，極大的控制串標行為,，促進了投標過程中的誠信行為。

(三)推行工程擔保和工程保險制度

工程擔保和工程保險制度的實施將有助于具有較高串標風險抵御能力的“經(jīng)評審的最低價法”的推廣用,，防范惡意中標后不按合同履約的不良行為,。同時，通過推行工程擔保和保險,，用市場主體之間的經(jīng)濟制約關(guān)系,，使真正有信用、有實力,、有能力的隊伍脫穎而出,，夯實招投標市場的誠信建設(shè)基礎(chǔ)。

(四)建立統(tǒng)一信用等級評價標準

建立健全全行業(yè)甚至全國性的統(tǒng)一信用等級評價標準體系,，并實時對全社會公布,，為招標方提供信用參考。建議由國家層面出臺各行業(yè)誠信標準并立法強制執(zhí)行,，并設(shè)立一個歸口部門負責誠信檔案的基礎(chǔ)管理和誠信單位的評定,，改變目前誠信評級機構(gòu)多而缺乏統(tǒng)一標準的混亂現(xiàn)狀。

三,、實行重點崗位交流制度

實行崗位交流制度,，能夠有效的控制違法不廉潔的行為，由于崗位是在一定時期內(nèi)進行交換,，很多想要犯罪的人員,，沒有做好準備，或者是已經(jīng)被監(jiān)督控制,，從而阻止不良行為的發(fā)生,。在投標資格核準，銀行窗口等重點崗位施行這項制度,，并實現(xiàn)崗位人員之間的交流與合作,，工作人員之間彼此監(jiān)督，互相管理,，大大提升了崗位信譽與工作質(zhì)量,。

四、完善窗口辦理制度

招投標過程中,，針對窗口辦理環(huán)節(jié)進行嚴格的控制,，是提高業(yè)務可靠性與廉潔性的有效手段。保障沒想操作的透明度與公開性,，比如在大廳設(shè)置10左右的辦事窗口,，每個窗口所辦理的業(yè)務都相同，人們可以隨意選擇窗口,，建立一條龍服務體系,，將招投標相關(guān)信息及時披露,，做到公正，公平公正,。建立網(wǎng)絡平臺,，在方便人們分享信息的同時也提高了信息的透明度。在信息技術(shù)不斷普及的形勢下,，電子平臺也將愈發(fā)完善,，因此提高窗口辦理工作的效率以及質(zhì)量，實現(xiàn)辦公自動化與公開化,，已經(jīng)成為了招投標領(lǐng)域建立廉潔機制的重要內(nèi)容,。

五、完善學習先進制度

為激發(fā)工作人員愛崗敬業(yè),、營造崇尚先進,、創(chuàng)先爭優(yōu)的良好氛圍，“辦一中心”通過完善學習先進制度,，把原來以學習外部先進典型為主的制度,，完善為通過挖掘身邊的先進典型，把學習外部的先進典型與學習身邊的先進典型相結(jié)合的制度,，樹立內(nèi)外標桿,。與此同時，還經(jīng)常組織工作人員通過“走出去,、請進來”等方式開展向外地先進典型學習,，以弘揚正氣，防止不良風氣的侵襲,。

六,、結(jié)束語

隨著我國各種項目工程的不但增多，招投標市場也有了迅猛發(fā)展,，由于招投標中各方主體都是在最大限度的追求經(jīng)濟利益,，從而導致很多招投標過程中都存在不廉潔的問題，加之我國在這個領(lǐng)域的各項管理制度以及法律法規(guī)都有所欠缺,，管理人員素質(zhì)亟待提高,，這些都在很大程度上讓不法分子有機可乘。本文針對這個問題進行了幾方面的論述,，希望能夠為我國招投標領(lǐng)域廉潔機制的構(gòu)建盡一份綿薄之力,。

參考文獻：

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[2]孫秋建.重點建設(shè)項目在招標投標管理中的研究和實踐[J].中小企業(yè)管理與科技(下旬刊),，2011(07).

招投標過程廉政風險點分析和風險防范【五篇】五

為了深入貫徹落實黨風廉政建設(shè)責任制,，拓展源頭防腐工作領(lǐng)域，切實加強對廉政風險的防范管理,，增強反腐倡廉工作實效,，促進殘疾人事業(yè)的和諧健康發(fā)展,，特結(jié)合殘聯(lián)系統(tǒng)廉政建設(shè)風險防范工作實際，查找出廉政風險點并提出防控措施,，進一步推進廉政風險防控管理工作,。

一、思想道德風險點

1,、理想信念不夠堅定，思想道德滑坡,，政治覺悟不高,，缺乏為黨的事業(yè)而奮斗的奉獻和犧牲精神。

2,、缺少經(jīng)常性,、針對性學習和思考，進取創(chuàng)新精神不夠,，政策業(yè)務水平不適應新形勢下殘疾人工作需要,。

3、工作作風不實,，工作缺乏熱情,，責任心不強，服務意識淡薄,，不能深入基層了解情況,，虛心聽取殘疾人意見，創(chuàng)新發(fā)展意識不強,，工作業(yè)績不佳,。

4、對干部職工政治,、思想和道德教育管理不嚴或是沒有起到有效的防范作用,，可能產(chǎn)生拉幫結(jié)派、各自為政,、相互扯皮拆臺等歪風邪氣,。

5、對黨風廉政建設(shè)的重要性,、關(guān)鍵性沒有充分認識,，不認真履行“一崗雙責”，領(lǐng)導和監(jiān)督職責履行不到位,，監(jiān)督管理不嚴,，造成單位或干部個人出現(xiàn)違規(guī)違紀問題。

防控措施：

1,、深入開展理想信念,、黨風黨紀,、廉潔從政和艱苦奮斗教育，全面提高黨員干部正確行使權(quán)力,、嚴格依法監(jiān)管,、公正廉潔執(zhí)法理念，構(gòu)建起“不想腐敗”的自律機制,。

2,、加強理事會班子思想建設(shè)和干部隊伍建設(shè)，堅持中心組學習制度和單位機關(guān)學習制度,，認真落實學習計劃,，加強學習培訓，提高隊伍整體素質(zhì),。

3,、進一步加強干部職工隊伍政治思想教育，努力提高干部職工思想政治覺悟;切實加強廉政勤政教育,，樹立立黨為公,、執(zhí)政為民的意識。

4,、認真落實“一崗雙責”和黨風廉政建設(shè)責任制,，遵守廉潔自律規(guī)定，嚴格落實個人重大事項報告制,，嚴格落實民主生活會制度,，定期開展批評與自我批評。5,、加強內(nèi)部制度建設(shè),，嚴格決策程序和辦事程序，凡“三重一大”均實行民主決策和政務公開,，防范堵塞漏洞,，預防腐敗行為發(fā)生。

責任單位：黨支部,、理事會班子成員,，辦公室，康復教育就業(yè)股,，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)殘聯(lián),。

責任對象：殘聯(lián)系統(tǒng)全體人員。

二,、勤政廉政風險點

(一)人事管理風險點：在人事管理,、干部選技任用、考核、評先等方面,，不堅持公開,、公正、公平原則,，不深入基層調(diào)查,，偏聽偏信，失察失誤,，弄虛作假,，泄露相關(guān)信息、私下許諾先進稱號等,，導致人事管理決策失誤,，造成不良影響。

防控措施：規(guī)范人事管理行為,，嚴格執(zhí)行干部選拔任用、考核,、評先,、定職、定級等方面的各類規(guī)定,，落實廣泛征求意見,、民主集中和議事決策等各項制度，凡涉及干部人事調(diào)整,，均須按程序和權(quán)限集體研究決定,，干部的調(diào)整、提拔,、任用,，按照民主推薦、能力政績考核,、討論決定等程序確定考察對象,，過程全部公開、及時公示,。

責任單位：黨支部,、理事會班子成員，辦公室,。

責任對象：

(二)財務管理風險點：

1,、不認真執(zhí)行年初的財經(jīng)預算，隨意擴大開支范圍,、提高開支標準,，違反財務制度亂發(fā)補貼獎金，大額資金的使用未經(jīng)集體討論，導致資金使用不當,，可能發(fā)生不廉潔行為,。

2、財務審批把關(guān)不嚴,，經(jīng)辦手續(xù)不全,，預算外收入不按規(guī)定開具票據(jù)或不進賬，私設(shè)小金庫,，可能造成不合理開支,，導致違紀報銷，弄虛作假,，套取公款等違規(guī)違紀行為,。

3、固定資產(chǎn)管理不到位,，公共物品保管不力,，或因處置不合規(guī)，可能導致固定資產(chǎn)流失,，公共物品損毀,、丟失、侵占,、挪用或私分,，造成重大損失，產(chǎn)生不良后果,。

4,、不按制度流程監(jiān)管資金，造成資金流失,，或被貪污,、挪用、截留,、坐支,。

防控措施：

1、認真執(zhí)行年初的財政預算,，堅持“集體理財”的原則,，大額資金的使用要經(jīng)集體討論，重要財務收支由班子成員集體討論決定,，避免開支不合理,、挪用、誤用項目資金等違規(guī)違紀的情況發(fā)生,。

2,、認真執(zhí)行財經(jīng)制度,，規(guī)范財務審核把關(guān)，嚴格執(zhí)行收支兩條線規(guī)定,，嚴防坐支挪用,、隱瞞截留收入款項。

3,、固定資產(chǎn)要管理到位,，及時登記，加強對固定資產(chǎn)的監(jiān)督,，防止國有集體資產(chǎn)流失和公共物品損失,。

4、制訂和完善《財務管理制度》,，加強內(nèi)部財務監(jiān)督與檢查,，嚴把財務收支管理關(guān)口，進行定期或不定期的財務檢查,確保票據(jù)合法,、使用規(guī)范,、帳目清楚、手續(xù)齊全,。

責任單位：黨支部,、理事會班子成員，辦公室,。

責任對象：

(三)公務管理風險點：

1,、公務接待,、會議安排中不厲行節(jié)約,，鋪張浪費問題。⑴超標準,、超陪餐人數(shù),、提供高檔菜肴、香煙和酒水等;⑵違規(guī)公款吃喝送禮;⑶違規(guī)同城吃請;⑷違規(guī)用公款報銷或者支付應由個人負擔的餐費;⑸違規(guī)在私人會所,、高消費餐飲場所接待,、吃請;⑹違規(guī)用公款參與健身、KTV等文體娛樂活動消費等,。

2,、違反公車管理使用制度，發(fā)生公車私用,、私駕公車等問題,。⑴違規(guī)向管理服務對象長期借用、租用或占用公務車輛;⑵違規(guī)將公務用車用于旅游,、探親,、掃墓、接送親友、外出會友,、上街購物,、學習駕車等非公務活動;⑶違規(guī)未定點停放車輛;⑷違規(guī)外借公務用車;⑸違規(guī)豪華裝飾公務用車等。

3,、違反學習培訓有關(guān)規(guī)定,，違規(guī)外出、變相公款旅游等問題,。⑴違規(guī)以會議,、培訓、考察,、調(diào)研為名變相公款旅游,，或“搭車”、“借道”公款旅游;⑵違規(guī)攜帶家屬參加公務活動;⑶違規(guī)用公款報銷或者支付應由個人承擔的差旅費用;⑷違規(guī)向服務對象攤派或轉(zhuǎn)移學習培訓考察費用,、公務接待費用等其他費用;⑸未經(jīng)審批工作時間內(nèi)外出學習培訓,、考察、旅游等;⑹外出會議,、培訓,、考察、調(diào)研期間違規(guī)用公款相互吃請,、互贈禮品,。

4、違反廉潔從政有關(guān)規(guī)定,，違規(guī)操辦婚喪喜慶問題,。⑴未執(zhí)行婚喪喜慶事宜報告制度;⑵借操辦婚喪喜慶事宜之機，收受下屬和服務對象以及有利益關(guān)系的單位和個人的禮金禮品;⑶違規(guī)用公務車輛或占用公共資源辦理婚喪喜慶事宜,。

防控措施：

1,、嚴格遵守中央“八項規(guī)定”精神，自覺遵守財經(jīng)紀律,、公務接待,、公車使用管理、婚喪喜慶等重大事項報告等有關(guān)制度規(guī)定,。

2,、加強監(jiān)督和管理，定期不定期組織專項檢查,，及時整改各項工作中存在的問題,。

責任單位：黨支部、理事會班子成員,，辦公室,，康復教育就業(yè)股,，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)殘聯(lián)。

責任對象：殘聯(lián)系統(tǒng)全體人員,。

(四)工程項目建設(shè)和物資采購,，房屋、設(shè)備,、設(shè)施維修管理風險點：

1,、在工程項目招投標和資金監(jiān)管中違反相關(guān)規(guī)定。⑴工程招標存在違標現(xiàn)象,，或者設(shè)法逃避招標,，導致單位集體利益受損。⑵工程建設(shè)施工中未經(jīng)集體討論,，隨意變更建設(shè)內(nèi)容,，增加工程量。⑶工程建設(shè)施工監(jiān)管不嚴,，建設(shè)用材以次充好,，影響工程質(zhì)量。⑷在工程項目招投標,、檢查驗收和資金使用中,，弄虛作假、收受好處,。

2,、違反政府采購有關(guān)規(guī)定，在固定資產(chǎn)采購,、大額物資采購,、辦公用品采購中，不按實際需要進行分配,，違規(guī)購買,、弄虛作假,、謀取私利,，可能發(fā)生的不廉潔行為。

3,、在房屋,、設(shè)備、設(shè)施維修中,，照顧親朋好友關(guān)系,，或利用職務便利收受維修單位回扣，或在維修單位報銷個人因私費用,，或虛開發(fā)票報銷不符實際的維修費用,。

防控措施：

1,、所有工程項目公開招投標和固定資產(chǎn)、大宗物資,、辦公用品購買,，均按規(guī)定進入政府采購中心按有關(guān)程序?qū)嵭嘘柟獠少彙?/p>

2、工程項目招投標嚴格執(zhí)行有關(guān)法律法規(guī)和專業(yè)技術(shù)規(guī)程,，建設(shè)施工中涉及變更事項或重要建設(shè)物品采購均需集體研究,。項目資金的使用須符合國家關(guān)于林業(yè)專項資金的使用規(guī)定。

3,、在招投標及實施驗收活動中,，有違規(guī)違紀和違法行為的要分別給予責令糾正、行政處分等處罰;對有嚴重違法行為,、造成重大經(jīng)濟損失且影響極為惡劣的,，依法追究當事人法律責任。

4,、加強廉政教育和法紀教育,，完善內(nèi)部規(guī)章制度，加強對維修費用支出的審核,。涉及政府采購事項的,，嚴格按照政府采購程序辦理。

責任單位：黨支部,、理事會班子成員,，辦公室。

責任對象：

(五)涉殘惠殘政策兌現(xiàn)風險點：在殘疾人輔助器具供應,、服務,，康復項目，

扶貧

防控措施：1、強化監(jiān)督檢查,。堅持深入基層調(diào)查研究,，走訪殘疾人及親屬，對各項涉殘惠殘政策的落實情況開展重點檢查,，確?；輾堈呗鋵嵉轿?，惠及廣大殘疾人,。2、規(guī)范各類涉殘惠殘政策審批事項,，優(yōu)化申請審批手續(xù),，專人負責,、熱情受理,、依法審批,，提高涉殘惠殘政策辦理效率,。3,、實施陽光操作,，將涉殘惠殘政策文件,、項目,、標準、依據(jù)等在政務公開欄內(nèi)公示,，接受殘疾人和社會各界監(jiān)督。

責任單位：黨支部、理事會班子成員，辦公室，康復教育就業(yè)股,，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)殘聯(lián)。

責任對象：殘聯(lián)系統(tǒng)全體人員。

(六)廉潔從政風險點：1、在辦理服務事項以及行政確認事項過程中，存在人情執(zhí)法和私心,，吃拿卡要或接受服務對象,、管理相對人,、請托人的吃請,、娛樂和財物，導致把關(guān)不嚴,，執(zhí)法不公,，或違法為當事人說情，產(chǎn)生違法違紀的不廉潔行為,。

2,、逢年過節(jié)違規(guī)接受服務對象借著過年過節(jié)名義的宴請，或接受贈送的土特產(chǎn),、禮品禮金,、購物卡等錢物,。

3、抓效能和作風建設(shè)不夠,，可能發(fā)生工作人員服務態(tài)度差,、工作散漫、工作效率低或違反有關(guān)紀律等問題,。

防控措施：1,、及時健全和完善各項規(guī)章制度,，明確崗位職責,，推進辦事公開,，細化行政權(quán)力流程,。

2,、嚴格規(guī)范干部廉潔從政行為,，形成有效行為約束機制,，嚴禁接受服務對象,、監(jiān)督管理對象的宴請,，嚴禁收受服務對象,、監(jiān)督管理對象贈送的土特產(chǎn)、禮品禮金,、購物卡等錢物,，嚴禁收受和索要賄賂。

3,、切實加強防范,，加強監(jiān)管，對風險崗位進行全程監(jiān)控,，確保干部職工遵守廉潔自律規(guī)定,，按照規(guī)章制度辦事，不徇私枉法,、不徇情枉法,。

責任單位：黨支部、理事會班子成員,，辦公室，康復教育就業(yè)股,，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)殘聯(lián),。

責任對象：殘聯(lián)系統(tǒng)全體人員。

三,、具體業(yè)務風險點

(一)殘疾人輔助器具供應,、服務：因不履行或不正確履行職責，不按招標程序,，私自采購;不按規(guī)定發(fā)放,，可能存在失職瀆職風險。

防控措施：嚴格按照政府采購要求和程序進行購置,，采購數(shù)量和資金嚴格按照年初預算和任務,，發(fā)放對象的確定按照相關(guān)要求和條件發(fā)放、反饋,。

責任單位：康復教育就業(yè)股,，各鎮(zhèn)(街道)殘聯(lián),。

責任對象：

(二)康復項目：因不履行或不正確履行職責，對殘疾人康復對象篩查過程中檢查不準確;對接受康復治療及服務的對象登記不規(guī)范,，信息登記不全面,，導致失職瀆職風險。

防控措施：嚴格按照適應指證和康復需求,、家庭條件等要求確定名單,，做好初篩、適配,、臺賬等各個環(huán)節(jié)的工作,，做到準確、及時,，讓各項殘疾人康復項目實施到位,防止失職瀆職行為發(fā)生,。

責任單位：康復教育就業(yè)股，各鎮(zhèn)(街道)殘聯(lián),。

責任對象：

(三)

扶貧

防控措施：所有下?lián)芑鶎涌铐椌c區(qū)財政局聯(lián)合發(fā)文下?lián)?，接受區(qū)財政局、駐會紀檢組的監(jiān)督;慰問,、發(fā)放到殘疾人的各類救助資金,，均采取經(jīng)辦人、審核人,、審批人三層審核制度,，完整保留發(fā)放憑證、簽字領(lǐng)取憑證等原始資料,。

責任單位：辦公室,，康復教育就業(yè)股，各鎮(zhèn)(街道)殘聯(lián),。

責任對象：

(四)勞動就業(yè)：在介紹殘疾人勞動就業(yè),、為企業(yè)介紹殘疾人用工過程中收取費用，可能造成失職、瀆職和行政不作為風險,。

防控措施：通過對外明確流程公示,、宣傳冊頁等讓殘疾人和企業(yè)知曉殘聯(lián)提供勞動就業(yè)中介完全免費，并接受紀委監(jiān)督,。

責任單位：康復教育就業(yè)股,，各鎮(zhèn)(街道)殘聯(lián)。

責任對象：

(五)殘疾人就業(yè)保障金征收安置認定：在殘疾人就業(yè)保障金征收過程中徇私舞弊,，不按規(guī)定標準抵扣,、認定企業(yè)殘疾職工，不按規(guī)定催繳征收保障金,，可能存在亂作為和玩忽職守風險,。

防控措施：聯(lián)合地稅等部門在稅務征收平臺上提前明確告知殘疾人保障金的征收標準，殘疾職工抵扣,、認定標準,，保障金的征繳方式;在保障金征收過程中嚴格執(zhí)行地稅部門征稅平臺代征制度，殘聯(lián)嚴格執(zhí)行收支兩條線制度,，防止亂作為和玩忽職守風險,。

責任單位：康復教育就業(yè)股。

責任對象：,。

(六)殘疾人證辦理：辦理“人情證”,、“關(guān)系證”;違反程序?qū)徟?/p>

防控措施：嚴格按照辦證程序和標準辦理，殘疾評定必須經(jīng)定點醫(yī)院指定醫(yī)生的結(jié)論方可辦理;辦理殘疾人證時,，必須各種手續(xù)齊全,，材料完備，不得在手續(xù)不全或熟人打招呼后給與審批,。

責任單位：辦公室,，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)殘聯(lián)。

責任對象：

(七)來信來訪接待處理：不注重服務態(tài)度和言行舉止,，信訪件處理不及時,，可能引起當事人的不滿，導致當事人上訪,、投訴，損害單位形象,，造成不良后果,。

防控措施：嚴格遵守信訪工作條件，熱情接待群眾來訪,，認真登記來信來訪,，按領(lǐng)導指示精神妥善處理，維護殘疾人合法權(quán)益,，做好信訪答復和情況匯報,。

責任單位：辦公室,，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)殘聯(lián)。

責任對象：

　四,、

廉政

(一)認真落實民主集中制原則,，堅持科學決策、民主決策,、依法決策,，研究重大事項時嚴格按照民主集中制原則執(zhí)行。加強內(nèi)部監(jiān)督控制,，認真落實政務公開制度,、領(lǐng)導于部述廉述職制度和黨員領(lǐng)導干部民主生活會制度。

(二)加強對關(guān)鍵崗位勤政

廉政

(三)加強對廉政建設(shè)風險點的監(jiān)控管理，形成以崗位為點,、工作程序為線,、制度為面，環(huán)環(huán)相扣的廉政風險防控機制,。對工程管理,、財務管理、干部管理等重點環(huán)節(jié),，嚴格公開制度,，實行全程監(jiān)控，強化監(jiān)督制約,，不斷增強權(quán)力運行的規(guī)范性,。

(四)對因執(zhí)行制度不力、管理混亂等問題而產(chǎn)生廉政風險行為的單位及人員,，應及時提出合理建議或書面建議,，立即整改，并將整改情況及時反饋，對當事人依照規(guī)定進行處理,。

(五)對有不廉潔行為的個人和單位負責人要進行誡勉談話,，對所存在的問題仍未引起重視、糾正不徹底,、群眾仍有反映的,，應及時向理事會匯報，并視情節(jié)由主要領(lǐng)導對其進行廉政談話,。

(六)黨支部對全會黨風廉政建設(shè)風險點適時進行分析,，實施有效控制，理事會成立黨風廉政建設(shè)風險防范工作領(lǐng)導小組,，負責制定和執(zhí)行防范措施,，組織協(xié)調(diào)和檢查監(jiān)督。

(七)各股室,、各鎮(zhèn)(街道)殘聯(lián)負責本部門黨風廉政建設(shè)廉政風險點分析,、防范措施執(zhí)行工作。加強對重點對象,、重點事件,、重點時期的監(jiān)督和管理。

招投標的廉潔風險防控點

招標采購廉潔風險點及應對措施

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