當工作或學習進行到一定階段或告一段落時,，需要回過頭來對所做的工作認真地分析研究一下,，肯定成績，找出問題,，歸納出經(jīng)驗教訓,，提高認識,，明確方向，以便進一步做好工作,，并把這些用文字表述出來,，就叫做總結。寫總結的時候需要注意什么呢？有哪些格式需要注意呢,？下面是小編整理的個人今后的總結范文,，歡迎閱讀分享，希望對大家有所幫助,。

2022內控規(guī)范工作實施情況的總結1

20__年,，油田公司按照中國石油股份公司的統(tǒng)一部署，開始正式運行與國際接軌的內部控制體系,。一年來,，油田公司在內控體系的貫徹上，突出“執(zhí)行”二字,，重在“狠”,、“嚴”上下功夫，不僅經(jīng)受住了多輪次的外部審計和管理層測試的考驗,，有效地實現(xiàn)了防范風險的目的,，而且推動了公司各項管理的規(guī)范化、制度化,、標準化,、程序化，促進了公司管理水平的提升,。

一,、強化內控執(zhí)行，按程序辦事的規(guī)矩日漸形成“沒有規(guī)矩,，不成方圓”,，企業(yè)管理實質就是制度管理

油田公司依據(jù)內控要求，結合自身管理存在著有章不循,、執(zhí)行力較差的現(xiàn)象,，進行了對照檢查,，找出了差距和不足,。為此，油田公司采取了一系列措施,，以確保內控體系執(zhí)行有力,。

加強培訓，注重宣傳,，確保手冊相關內容人人掌握,。學習、掌握好內控手冊的相關內容,，是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎,。油田公司在內控手冊發(fā)布后，結合各部門,、各單位不同層次的培訓需求,，先后組織了余次全公司范圍內的視頻培訓會議,，多次深入基層單位進行宣貫和培訓，培訓人數(shù)達到上萬人次,。通過培訓,，各級管理人員理解和掌握了內部控制的管理方法和相關要求，全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準則和公司發(fā)展目標,，為內控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實的基礎,。

健全內控工作網(wǎng)絡，確保組織機構落實,。年年初,，公司成立了內部控制管理部(與企管法規(guī)處合署辦公)，在各二級單位企管法規(guī)科同時掛內控管理科牌子,，設專職科級職數(shù)人和專職工作人員__人,，內控工作由項目管理轉向日常管理，進一步加強了內控工作組織領導和機構落實,。

狠抓落實,，層層負責，確保流程控制實現(xiàn)硬著陸,。為了使內部控制真正落到實處,，公司將內控責任層層分解，狠抓執(zhí)行,。

在領導責任上,，內控工作是公司年經(jīng)營工作的重中之重，是一把手工程,，各單位主要領導對內控工作的重視不要僅停留在口頭上,，而且要落實在行動上，每周都要抽出專門時間,，聽取內控工作匯報,，協(xié)調解決內控工作中遇到的問題。并且指出哪個單位在內控上出現(xiàn)問題,，追究哪個單位的領導責任,。這樣，公司上至總經(jīng)理,、主管領導,，下至各部門、各單位領導都把內控執(zhí)行放在重要議事日程,，出現(xiàn)問題有人協(xié)調,，有人負責。公司內控主管領導、副總經(jīng)理張恩臣帶領內控管理部及其他有關人員,，先后次到二級單位進行調研,，及時掌握內控執(zhí)行情況，協(xié)助解決在體系設計,、建設和執(zhí)行方面出現(xiàn)的問題,。

在組織落實上，公司內控管理部組織編制了公司部門《內控工作要點指引》,、公司內控崗位上的人員編制《員工崗位內控職責卡》,，明確每個部門、每個崗位的內控職責,，切實把內控體系的執(zhí)行落到實處,。各二級單位內控管理科，對于內控執(zhí)行,、測試過程及時跟蹤,，及時反饋，嚴格履行督促,、檢查的職責,，嚴把執(zhí)行關，發(fā)現(xiàn)問題及時上報,，及時解決,，保證所有內控流程都有令必行，有據(jù)必依,。在內控體系運行的第一年里,，油田用強有力的措施實現(xiàn)了內控流程的硬著陸。

二,、嚴考核硬兌現(xiàn),，確保控制到位,，執(zhí)行有力

確保內控有效執(zhí)行,，取決于兩個方面，一是思想是否重視,，責任是否落實;二是監(jiān)督是否到位,、措施是否有力,。依據(jù)股份公司《內部控制執(zhí)行考核暫行規(guī)定》,，油田公司制定了《油田內部控制管理考核暫行辦法》，文件規(guī)定：在測試中,，每發(fā)現(xiàn)一個例外事項,，扣除獎金元;發(fā)現(xiàn)例外事項占實際抽取樣本總量的比例>%時或出現(xiàn)一般缺陷，對該單位進行通報批評，其行政正職要向公司內控建設委員會做出書面檢查;發(fā)現(xiàn)例外事項占實際抽取樣本總量的比例>%時或出現(xiàn)重要缺陷,，直接追究該單位行政正職的內控責任,。

通過上述措施，全公司規(guī)章制度的約束力和員工的責任意識得到了明顯提升?，F(xiàn)在,，每辦一件事，上至總經(jīng)理,，下至普通員工都要先判定是否符合規(guī)章制度,、符合內控要求;每處理一項業(yè)務，都要確定是否有風險,，如何控制風險,，嚴格依照內控流程操作。公司范圍內已經(jīng)形成了層層講執(zhí)行,、事事講程序的良好局面,。

三、加強流程設計,，管理制度和管理程序進一步科學化

規(guī)范化,、標準化流程設計是本，是源頭,，流程設計有效,，是執(zhí)行有力的前提和基礎。油田公司的流程設計基本上達到了有效的目的,，但仍有一小部分流程還存在著冗余控制,，描述繁瑣，基層單位難以操作等問題,。針對這種情況,，油田公司實行了流程負責人制和流程審核制。

進一步強化流程主管領導對本部門流程設計的責任,，確保流程建設部門流程設計的嚴肅性和權威性,。油田公司成立了個內控流程審核專業(yè)小組，成員全部來自執(zhí)行單位和相關部門人員,，以確保流程設計能夠實現(xiàn)簡潔,、有效、適用,、可控,。通過流程設計的優(yōu)化和管理制度的梳理，初步實現(xiàn)了各項管理工作的制度化,、程序化,、規(guī)范化,。

促進了管理職能的明晰。油田公司無形資產管理,，在內控體系運行之前,，一直處于無部門管理的“真空地帶”，而內控體系則要求有無形資產的風險控制,，為了保證這部分的關鍵控制落實到部門,，在公司領導的協(xié)調下，明確了資產管理中心為無形資產的管理部門,，對無形資產的取得,、攤銷、減值準備,、處置負責,，從而解決了公司長期以來無形資產處于“管理真空”局面。資產管理中心在接受了這一管理職能之后,，經(jīng)過研究,，制定了《油田公司無形資產管理辦法》，使油田公司無形資產管理有了統(tǒng)一的規(guī)范和業(yè)務流程,。

增強了抵御經(jīng)營風險的能力,。一些控制最終反映結果是在財務部門，但控制活動卻是發(fā)生在上游業(yè)務部門,，對于這樣的控制,，公司內控管理部組織召開了由機關所有職能處室參加的內控協(xié)調會，將每一個控制點逐一說明,，需要哪個部門在哪個時點配合完成,，明確了各部門的控制責任，保證了所有關鍵控制都有部門負責,，增強了公司抵御經(jīng)營風險的能力,。

提高了管理工作效率。在內控測試和審計中,，由于合同滯后引發(fā)了一系列例外事項的產生,，為了最大限度地減少例外事項的發(fā)生，油田公司針對合同審批,、簽約環(huán)節(jié)過多,，控制鏈過長的現(xiàn)象，進行了改進,，出臺了《油田公司改進合同管理實施細則》和《油田公司規(guī)范突發(fā)性,、生產急需項目合同管理的補充規(guī)定》，此舉不僅減少了例外事項的發(fā)生,，而且為一些屬于油田特殊性的突發(fā)性及生產急需項目提供了制度支持,。

兩個文件的發(fā)布，使公司合同審查,、審批,、簽約業(yè)務流程進一步簡化，提高了管理工作效率,，減輕了基層負擔,。

推動了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內控體系運行中起著重要的支持作用,，合理,、完善的管理制度。

是體系正常運行的重要保障,。通過內控測試和審計,，發(fā)現(xiàn)了油田公司一些規(guī)章制度存在著沖突和模糊的地方，一些控制缺乏制度支持,，目前,，按照公司領導的要求，油田公司正在進行制度梳理和規(guī)范工作,。

2022內控規(guī)范工作實施情況的總結2

一,、基于財務會計背景對企業(yè)內部控制工作的影響

財務會計環(huán)境是企業(yè)管理運行最重要的一種環(huán)境，企業(yè)財務會計的工作成效對企業(yè)的生存,、發(fā)展產生著極大的影響,，所以財務會計控制也應作為企業(yè)內部控制的重要組成部分，并對其給予重點關注,，以在財務會計背景中有效開展企業(yè)內部控制工作,，減輕財務會計對企業(yè)內部控制工作產生的不利影響。

財務會計對企業(yè)內部控制工作的影響主要包括：

首先,，財務人員對內部控制工作的執(zhí)行產生著直接影響,。財務會計是企業(yè)內部控制最主要的對象，企業(yè)在制定以及構建內部控制制度,、體系的過程中都需要充分考慮財務人員的意見,，內部控制工作也同樣需要財務人員來執(zhí)行。但在實際的企業(yè)內部控制工作之中,，財務人員的作用卻未充分發(fā)揮出來,，極大的影響了企業(yè)內部控制工作的執(zhí)行落實。

其次,，各項財務制度未落實到實處,，影響了企業(yè)內部控制的效果。企業(yè)內部控制工作以及財務工作的實施都需要相應的規(guī)章制度做保障,，但在財務會計,、內部控制的實際工作之中,，各項規(guī)章制度執(zhí)行力度不夠的現(xiàn)象普遍存在，許多制度都只是流于形式,，失去了制度本身的嚴肅性以及剛性,，從而阻礙了企業(yè)財務工作的正常進行，影響了企業(yè)內部控制水平的不斷提高,。

再次,，財務人員的會計工作缺乏強有力的監(jiān)督從而影響到了企業(yè)內部控制工作總體水平的`提升。財務會計相關工作離不開強有力的監(jiān)督,，但就目前財務會計的監(jiān)督情況來看,，企業(yè)的財務會計管理較為分散，財務會計監(jiān)督制度的執(zhí)行環(huán)境較差,，財務會計人員之間的業(yè)務競爭不正當?shù)葐栴}普遍存在,，這些問題的出現(xiàn)都對企業(yè)內部控制工作的執(zhí)行、開展產生著極為不利的影響,。

二,、財務會計背景下提高企業(yè)內部控制工作質量的有效途徑

1、進一步完善企業(yè)內部控制體系

企業(yè)內部控制工作的有序進行不僅受到外部因素的巨大影響,，還與自身管理是否科學,、合理有著直接的聯(lián)系。企業(yè)只有建立起健全的內部控制體系,，才能保證內部控制工作的正常開展,，調動相關工作人員的工作熱情，使其對各項內部控制制度都積極有效的執(zhí)行,，從而確保內部控制工作實施的結果具有較強的積極性,，進而促進企業(yè)的進一步發(fā)展。

企業(yè)內部控制體系的構建應做到有效,、科學,，符合企業(yè)自身發(fā)展的需要以及生產、經(jīng)營,、管理的特點,。財務會計背景下的企業(yè)內部控制體系包括預算控制體系、會計系統(tǒng)的控制體系,、財產控制體系以及結算控制體系等多方面的內容,，對這些方面的內容都進行不斷完善，才能保證企業(yè)內部控制體系得到進一步完善,，利于企業(yè)內部控制工作的正常開展,。

2、明確企業(yè)內部人員的各項職責

企業(yè)的內部控制工作,，不管是控制工作的有效開展,，還是控制工作開展的目的,，都和企業(yè)各項工作的效率緊密聯(lián)系，只有提高了工作效率,，才能提高企業(yè)內部控制工作的效率,。而要更好的達到提高企業(yè)內部控制工作效率的目的，就要對企業(yè)內部人員的各項職責給予進一步明確,，使每位員工都對自身的職責有明確的認識,。企業(yè)管理者要對各項權利進行合理的協(xié)調,，以保證內部控制工作的順利進行,。

明確企業(yè)內部人員的各項職責就是要使員工對自身的崗位職責有清楚、明確的認識,，并將自身的崗位職責積極貫徹,、落實到實際工作中，企業(yè)才能實現(xiàn)內部的有效控制,，進而實現(xiàn)企業(yè)內部控制的目標,。

3、提高財務會計人員內部控制的執(zhí)行力度及執(zhí)行效果

財務會計背景下,，企業(yè)內部控制工作的順利開展離不開財務人員,，財務人員內部控制的執(zhí)行力度及執(zhí)行效果直接影響著企業(yè)內部控制工作的效果。財務會計是企業(yè)產生經(jīng)營的關鍵,，在企業(yè)生產經(jīng)營過程中,，每項資金的收入和支出都通過財務會計體現(xiàn)出來。

企業(yè)通過對財務信息的審核能夠較好的掌握自身的經(jīng)營狀,，企業(yè)進行內部控制的一個重要目的就是控制財務信息的準確性以及真實性,，因為只有真實、準確的財務信息才能較好的反應企業(yè)的實際經(jīng)營狀況,，為企業(yè)的投資決策提供參考依據(jù),。要提高財務會計人員內部控制的執(zhí)行力度及執(zhí)行效果就要：對財務人員專業(yè)素質的提高給予高度重視;根據(jù)企業(yè)自身內部控制的需要制定相應的控制制度以保證內部控制工作的高效開展;建立完善的監(jiān)管機制，以督促財務人員較好的執(zhí)行內部控制制度,。

三,、結語

總而言之，財務會計是企業(yè)內部控制工作的重要內容之一,，財務會計控制水平的高低直接影響到企業(yè)內部控制工作能否順利進行,，因此，各個企業(yè)應從財務會計背景出發(fā),，有效分析財務會計對企業(yè)內部控制工作的影響,，并在財務會計背景下采取積極有效的措施來提高企業(yè)內部控制的工作水平，以為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展創(chuàng)造良好內部環(huán)境,。

2022內控規(guī)范工作實施情況的總結3

20__年以來,，結合個人金融業(yè)務特點,，我部著重在相關業(yè)務品種的業(yè)務流程整合、相關制度建設,、業(yè)務和政策學習等地方加強了管理,，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關內控工作做出了部署?，F(xiàn)將我部近期內控工作如下：

一,、業(yè)務。

我部對信用卡業(yè)務開展了檢查,，客戶檔案,、密碼信封、庫存___及成品___的帳實相符,。

二,、加強了內控合規(guī)建設。

對內控合規(guī)員開展了調整和落實,，根據(jù)個人金融部現(xiàn)實情況,，規(guī)定==副主任牽頭，==等幾位同志為個人金融部的內控合規(guī)員,。并計劃部門內每季度召開一次案件形勢分析會,，強化全轄風險及自身風險的認識。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設性意見,，在會議上評估,。

三、強調業(yè)務學習和規(guī)章制度學習的重要性,。

每月至少部署2天時間開展部門全體員工集中學習業(yè)務知識,、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學習氛圍,。加強對員工的思想教育工作,，培養(yǎng)員工正確的人生觀、價值觀和道德觀,。

四,、對外圍系統(tǒng)的柜員開展全面清理。

因近期全轄業(yè)務人員變動較大,，為加強內控,，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時開展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案,。近日,，工商銀行臨沂分行為進一步提升全行的內控管理水平，保持各項業(yè)務的健康持續(xù)發(fā)展，采取三項措施,，強化全行的內控管理工作,。

一是加強內控精細規(guī)范化管理。在認真總結經(jīng)驗,，查找工作不足和內控管理漏洞的基礎上,，由內控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強內控精細規(guī)范管理的實施方案》，并在全行進行實施,。方案要求全行內控管理工作必須從基礎工作做起,，并嚴格按照上級行的內控管理、操作規(guī)范標準,，細化控制管理環(huán)節(jié),，規(guī)范監(jiān)督檢查程序，完善內控管理中發(fā)現(xiàn)問題的整改,、處罰措施,，力求做好內控管理的每一項工作,，實現(xiàn)科學管理目標,。依此方案各專業(yè)部室結合自身實際也制定了內控精細規(guī)范管理的工作計劃。

二是加大對市行部室內控管理考核掛鉤的力度,。為了強化市行部室落實內控管理職責,，從今年起，把上級行及外部監(jiān)管部門的各類檢查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況,，以倒扣分方式計入各部室經(jīng)營績效考評得分,。考核時,，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題的性質嚴重程度將問題分為一般問題,、較嚴重問題、嚴重問題,、重大違規(guī)問題四個層次及檢查發(fā)現(xiàn)問題整改率進行考核,，按項目分別統(tǒng)計，累計扣分,。

三是加大對信貸業(yè)務,、銀行卡業(yè)務、電子銀行等重點業(yè)務的檢查力度,，進一步規(guī)范操作程序,，特別是力求信貸業(yè)務管理工作有一個新的突破，全面扭轉管理粗放的被動局面,，提高風險防控能力,，并實現(xiàn)全年無案件、無事故的總體目標，確保信貸業(yè)務和其他各項業(yè)務全面,、健康,、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展,。

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