在各類組織的穩(wěn)健發(fā)展進(jìn)程中，內(nèi)控制度宛如精密齒輪組,，驅(qū)動(dòng)運(yùn)轉(zhuǎn),、保障規(guī)范。它貫穿財(cái)務(wù),、流程,、風(fēng)險(xiǎn)防控等關(guān)鍵脈絡(luò)，執(zhí)行到位與否,，直接關(guān)聯(lián)運(yùn)營效率,、資產(chǎn)安全。精準(zhǔn)檢視落實(shí)成效,，持續(xù)優(yōu)化改進(jìn),，意義深遠(yuǎn)。接下來小編給大家?guī)韮?nèi)控制度執(zhí)行情況的報(bào)告總結(jié)范文8篇,。

內(nèi)控制度執(zhí)行情況的報(bào)告篇1

1,、內(nèi)部控制管理

根據(jù)上級(jí)部門的要求，我部門不斷加強(qiáng)自身的制度建設(shè),，進(jìn)行不斷的梳理和完善,，對(duì)內(nèi)控管理的各個(gè)環(huán)節(jié)加強(qiáng)制約,，不斷完善新業(yè)務(wù)的操作規(guī)程和流程，同時(shí)加強(qiáng)考核,，以考核促提高,，以提高促發(fā)展。從制度,、會(huì)計(jì),、審計(jì)、安全等多方面,，形成相互融通相互制約機(jī)制,。我部門專門成立業(yè)務(wù)檢查小組，定期,、不定期對(duì)人員進(jìn)行考核,、檢查，并結(jié)合案件“專項(xiàng)治理”工作,，全面提高制度執(zhí)行力,。

2、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理

對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)方面,，實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制,，對(duì)我單位進(jìn)行管理和檢查，實(shí)行報(bào)告制,。

①加強(qiáng)學(xué)習(xí)和內(nèi)部管理,。對(duì)上級(jí)部門下發(fā)的各類文件和規(guī)章制度及時(shí)組織內(nèi)部人員進(jìn)行學(xué)習(xí)，并嚴(yán)格按照操作流程辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù),，確保結(jié)算和核算質(zhì)量,；

②加強(qiáng)核算，提高經(jīng)營效益,。

③切實(shí)加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理制度,，合理使用資金。嚴(yán)格按上級(jí)部門規(guī)定列支各項(xiàng)費(fèi)用,，堅(jiān)持勤儉節(jié)約,，不鋪張浪費(fèi)。

重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)的決策方式與程序：

一,、決策原則

（一）堅(jiān)持依法決策,。重大決策必須以憲法、法律和法規(guī)為依據(jù),，事先進(jìn)行法律分析或法律審查,，防止和糾正違反憲法、法律和法規(guī)的行政決策。

（二）堅(jiān)持科學(xué)決策,。重大決策,，必須以基礎(chǔ)性,、戰(zhàn)略性研究或發(fā)展規(guī)劃為依據(jù),，對(duì)一些專業(yè)性強(qiáng)、情況復(fù)雜,、影響深遠(yuǎn)的問題,，要組織有關(guān)專門機(jī)構(gòu)進(jìn)行論證，并在綜合分析的基礎(chǔ)上,，形成相對(duì)完善的方案,，或多個(gè)比較方案。

（三）堅(jiān)持民主決策,。重大決策,，應(yīng)充分征求相關(guān)部門的意見；要廣泛聽取其他部門和社會(huì)各界的意見,。

二,、決策程序

對(duì)重大事項(xiàng)的決策，一般分為決策準(zhǔn)備,、決策提交,、決策反饋三個(gè)階段。

（一）決策準(zhǔn)備階段,。包括提出建議,、調(diào)查研究、擬訂方案,、論證評(píng)估及征求意見等工作,。

（二）決策提交階段。包括確定提交,、準(zhǔn)備材料,、通知落實(shí)、審議決策,、形成紀(jì)要等,。

（三）決策反饋階段。在作出決策后,，負(fù)責(zé)決策實(shí)施的部門或?qū)嵤﹩挝灰ㄆ谙蛏霞?jí)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告決策貫徹落實(shí)情況,，及時(shí)反映決策實(shí)施過程中遇到的新情況、新問題,，以便進(jìn)行追蹤決策,。

內(nèi)控制度執(zhí)行情況的報(bào)告篇2

一、組織機(jī)構(gòu)控制方面執(zhí)行情況

在組織機(jī)構(gòu)控制方面,，目前我局下設(shè)辦公室,、監(jiān)管股,、異地就醫(yī)股、審核股,、信息股,、計(jì)財(cái)股等“五股一室”，通過制度建設(shè)做為組織機(jī)構(gòu)控制的基礎(chǔ),，對(duì)每個(gè)工作人員的職責(zé)進(jìn)行了明確,；建立了財(cái)務(wù)管理、檔案管理,、信息管理等制度,，對(duì)每項(xiàng)業(yè)務(wù)的崗位職責(zé)進(jìn)行了明確；建立了《業(yè)務(wù)辦理流程》,；對(duì)各項(xiàng)醫(yī)保業(yè)務(wù)的操作規(guī)程進(jìn)行了明確,，建立了限時(shí)辦結(jié)制度，做到業(yè)務(wù)限時(shí)辦結(jié),，權(quán)責(zé)關(guān)系明確,；嚴(yán)格實(shí)施授權(quán)管理，按照規(guī)定分配權(quán)限,，信息系統(tǒng)管理明確,；落實(shí)崗位責(zé)任制度，責(zé)任到人,，職工之間相互監(jiān)督,、秉公辦事，同時(shí)不定期開展崗位輪換,，既熟悉了各崗位的業(yè)務(wù),，又避免了一個(gè)人長期在一個(gè)崗位工作帶來的弊端。通過各項(xiàng)制度的建設(shè),、執(zhí)行,，我們做到了有章可偱，為內(nèi)部控制的整體打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ),。

二,、業(yè)務(wù)運(yùn)行控制情況

在業(yè)務(wù)運(yùn)行控制方面，注重突出了醫(yī)療保險(xiǎn)關(guān)系建立和保險(xiǎn)待遇享受中的牽制,、制約關(guān)系,，加強(qiáng)定點(diǎn)醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理，嚴(yán)格待遇報(bào)銷支付,，我局專門成立了監(jiān)管股,，配備了懂業(yè)務(wù)、講原則、敢于較真的同志到監(jiān)管股工作,，全時(shí)對(duì)各定點(diǎn)醫(yī)療機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)控,。同時(shí)，我們還認(rèn)真組織學(xué)習(xí)整理了上級(jí)部門關(guān)于業(yè)務(wù)規(guī)范管理方面的文件和操作步驟,，加強(qiáng)了業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)和交流,，嚴(yán)格操作規(guī)范，實(shí)行了程序控制,，各項(xiàng)業(yè)務(wù)辦理流程均按上級(jí)要求的規(guī)定執(zhí)行,。

三、基金財(cái)務(wù)控制情況

在醫(yī)?；鸸芾磉^程中，我們自始至終注意思想建設(shè),，認(rèn)真嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)政策及規(guī)章制度,，并不斷完善各項(xiàng)制度和監(jiān)督機(jī)制，按照醫(yī)?；鸬墓芾碚?，嚴(yán)格執(zhí)行“財(cái)務(wù)制度”管理，會(huì)計(jì)人員依據(jù)合法,、有效的會(huì)計(jì)憑證進(jìn)行財(cái)務(wù)記錄,，會(huì)計(jì)記錄按照規(guī)定的要素完整、準(zhǔn)確地反映各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng),，會(huì)計(jì)報(bào)表由會(huì)計(jì)人員獨(dú)立編制,，會(huì)計(jì)檔案按照要求及時(shí)整理歸檔，印章管理符合要求,，基金賬戶開設(shè)符合規(guī)定,，做到了賬賬、賬表,、賬單相符,，會(huì)計(jì)核算沒有出現(xiàn)違規(guī)操作現(xiàn)象，會(huì)計(jì)科目設(shè)置符合財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度要求,。

四,、信息系統(tǒng)控制情況

醫(yī)保信息系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)是整個(gè)醫(yī)療保險(xiǎn)工作的基礎(chǔ)，計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)能否安全有效的運(yùn)行是醫(yī)保工作的關(guān)鍵,。為了確保醫(yī)保信息網(wǎng)絡(luò)安全平穩(wěn)運(yùn)行這一目標(biāo),。我局于20xx年9月專門成立了信息股，目的就是加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)信息化建設(shè),，對(duì)醫(yī)療保險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)操作,、管理和操作人員的權(quán)限進(jìn)行了具體規(guī)范，嚴(yán)格杜絕內(nèi)網(wǎng)電腦再掛外網(wǎng)，確保專人負(fù)責(zé)具體業(yè)務(wù),，落實(shí)包括權(quán)限管理,、密碼保密等信息安全的保障措施。

五,、內(nèi)部控制與監(jiān)督情況

我局嚴(yán)格按照相關(guān)要求建立內(nèi)部控制制度,，經(jīng)常不定期圍繞基金支出、管理,、監(jiān)督的各個(gè)環(huán)節(jié),，深入查找問題，檢查醫(yī)?；鸨O(jiān)管政策法規(guī)執(zhí)行情況,，內(nèi)控制度是否健全，管理是否規(guī)范,，有無違規(guī)操作甚至侵害基金等各方面的問題,，對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問題我們及時(shí)進(jìn)行了整改，性質(zhì)嚴(yán)重地我們及時(shí)上報(bào)人社局黨委,，進(jìn)行一步提高維護(hù)基金安全的自覺性,，從源頭上防范風(fēng)險(xiǎn)。

內(nèi)控制度執(zhí)行情況的報(bào)告篇3

一,、針對(duì)貴局通報(bào)的因從業(yè)人員管理的薄弱環(huán)節(jié)導(dǎo)致的犯罪案例,，我部及時(shí)對(duì)員工管理制度進(jìn)行了自查。我部將“誠信”作為公司文化的首要理念,，在每一次的員工培訓(xùn)中都要求對(duì)此深入理解,，警示員工作為一名證券從業(yè)人員應(yīng)該誠信從業(yè)、誠信服務(wù),。以弘揚(yáng)和培育“規(guī)范,、誠信、創(chuàng)新,、穩(wěn)健,、合作”的行業(yè)文化為核心；以保護(hù)投資者合法權(quán)益為出發(fā)點(diǎn),；以道德為基礎(chǔ),、法制為保障，采取各種有效措施,，切實(shí)加強(qiáng)員工的誠信教育,。每月定期開展誠信合規(guī)教育學(xué)習(xí)培訓(xùn)，根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)文和總公司法律合規(guī)部每月下發(fā)的《合規(guī)提醒》,、《合規(guī)公告》,、《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)信息分析報(bào)告》等內(nèi)容,，結(jié)合本營業(yè)部的具體情況，在調(diào)查分析基礎(chǔ)上分層次,、有重點(diǎn)地制訂誠信教育的基本目標(biāo),、進(jìn)行全員培訓(xùn)學(xué)習(xí)。加強(qiáng)管理,、嚴(yán)格考核,，充分發(fā)揮客戶回訪的作用，及早發(fā)現(xiàn)異常情況,，認(rèn)真對(duì)待客戶的投訴舉報(bào),，及時(shí)處理失信行為。在員工績效考核中始終堅(jiān)持誠信合規(guī)執(zhí)業(yè)的考核權(quán)重,，加大對(duì)失信違規(guī)行為的懲戒力度,。從而杜絕員工欺騙、違紀(jì)行為,，樹立誠實(shí)守信的道德風(fēng)尚,。

二、我部在日常管理中,，能嚴(yán)格按照監(jiān)管部門及公司的相關(guān)規(guī)定開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)。在印章管理方面,，我部嚴(yán)格按照公司下發(fā)的《印章管理辦法》,、《財(cái)務(wù)印章管理辦法》、《業(yè)務(wù)印章管理標(biāo)準(zhǔn)化條例》的有關(guān)要求,，對(duì)各類印章均登記造冊,，建有各類印章的使用、保管,、交接等內(nèi)控流程,，并與營業(yè)部管理層及各位印章保管人員均一一簽訂《合規(guī)用印承諾書》。指定檔案管理員保管業(yè)務(wù)合同,、申請(qǐng)表等重要空白憑證,，嚴(yán)格按公司要求進(jìn)行領(lǐng)用登記及管理。

在進(jìn)行日常業(yè)務(wù)處理時(shí),，做到重要業(yè)務(wù)崗位人員分離,，不相容崗位分離、關(guān)鍵業(yè)務(wù)的復(fù)核與審批制度有效執(zhí)行,。與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間,，建立了制衡機(jī)制。涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立,、信息修改,、注銷,，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù),，做到一人操作,、一人復(fù)核，復(fù)核留痕,。涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移,、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對(duì)應(yīng)關(guān)系、客戶賬戶資產(chǎn)變動(dòng)記錄的差錯(cuò)確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作,，做到事先審批,，事后復(fù)核，審批及復(fù)核均留痕,。

三,、經(jīng)自查：我部在日常管理過程中，建立健全了客戶異常交易的操作監(jiān)控制度,，由公司法律合規(guī)部及運(yùn)營管理部統(tǒng)全程監(jiān)控客戶帳戶的交易動(dòng)態(tài),，如有異常及時(shí)通知營業(yè)部，由營業(yè)部與客戶進(jìn)行聯(lián)系溝通,，快速高效的核實(shí)異常交易并留痕,。收到交易所的異常交易提示函件后，我部都按要求提供真實(shí),、準(zhǔn)確,、完整的資料電子版及復(fù)印件，及時(shí)上報(bào),，不存在故意隱瞞或遺漏的情況,。

四、我部在內(nèi)部管理過程中,，包括人事管理,、財(cái)務(wù)管理、權(quán)限管理,、運(yùn)管管理,、信息技術(shù)管理、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控,、法律合規(guī)、日常業(yè)務(wù)培訓(xùn)都通過公司oa系統(tǒng)中的辦公流程,、按照公司制度進(jìn)行操作,，做到業(yè)務(wù)留痕、提高了規(guī)章制度的執(zhí)行力,。

五,、我部于20xx年4月份接受了總公司對(duì)我部負(fù)責(zé)人的強(qiáng)制離崗審計(jì),，通過對(duì)業(yè)務(wù)流程及內(nèi)部管理制度的檢查，不存在證券從業(yè)人員發(fā)生違反法律,、行政法規(guī),、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和其他行政管理部門規(guī)定以及自律規(guī)則、證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度行為,。

特此報(bào)告,。

內(nèi)控制度執(zhí)行情況的報(bào)告篇4

為進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控管理，規(guī)范操作規(guī)程,，建立健全和完善內(nèi)部約束機(jī)制,，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，本社于二一四年八月十七日開展對(duì)第三季度轄屬四個(gè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行“內(nèi)控制度”檢查,，對(duì)照查出中的問題,，認(rèn)真加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)技能學(xué)習(xí)，按照合規(guī),、合法性要求,，逐條逐項(xiàng)進(jìn)行落實(shí)整改，做好查漏補(bǔ)缺,，現(xiàn)將不足情況報(bào)告如下：

一,、管理崗情況

1、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人每月末能對(duì)網(wǎng)點(diǎn)所有內(nèi)部帳務(wù)組織一次全面核對(duì),。

2,、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人末能真正對(duì)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控制度的貫徹落實(shí)，末能起到業(yè)務(wù)的事中事后監(jiān)督責(zé)任,。

二、手續(xù)制度

1,、貸款資料單一,，主要檢查中，借款人的經(jīng)營情況,、合同的執(zhí)行情況,、經(jīng)濟(jì)擔(dān)保情況。

2,、憑證要素不規(guī)范主要印,、章、押要素不全,，書寫馬虎等情況,。

三、值班守庫

1,、末能真正執(zhí)行二十四小時(shí)不離人,，出現(xiàn)午,、晚班空崗。

2,、末能按“三防一保”要求規(guī)定,，出現(xiàn)末能準(zhǔn)時(shí)到崗，個(gè)別網(wǎng)點(diǎn)單人守庫,。

綜上,，我社針對(duì)存在問題，及時(shí)落實(shí)整改,，時(shí)常開展職工政治思想教育,、職業(yè)道德教育，逢會(huì)必講,，增強(qiáng)安全防患意識(shí)和安全保衛(wèi)責(zé)任感,，確保安全無事故。

內(nèi)控制度執(zhí)行情況的報(bào)告篇5

四河信用社自接到聯(lián)社文件《關(guān)于印發(fā)遼寧省農(nóng)村信用社“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)實(shí)施方案》的通知后,，認(rèn)真組織學(xué)習(xí),，按照省聯(lián)社提出的活動(dòng)要求，結(jié)合我社實(shí)際查找在制度執(zhí)行力方面存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié),，對(duì)照省聯(lián)社,、銀監(jiān)部門的有關(guān)制度文件，全面梳理和審查各項(xiàng)內(nèi)控和案防制度,，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

1,、我社認(rèn)真落實(shí)貸款“三查”制度，貸款業(yè)務(wù)都能夠按流程操作,，規(guī)避了操作風(fēng)險(xiǎn),。

2、現(xiàn)金出納業(yè)務(wù)能夠執(zhí)行相關(guān)文件規(guī)定,，沒有違規(guī)現(xiàn)象,。

3、負(fù)債業(yè)務(wù)都能嚴(yán)格按制度要求操作,，特別是大額存款管理,、開銷戶管理、掛失業(yè)務(wù)等都能夠嚴(yán)格按規(guī)定操作,。

4,、崗位輪換制度，干部交流制度,，強(qiáng)制休假制度,，親屬回避制度、員工行為排查制度,、干部任免監(jiān)督制度,、離任審計(jì)制度等我社都能按照省社要求認(rèn)真執(zhí)行,，確保我社工作的有效開展，穩(wěn)健運(yùn)營,。

5,、安全保衛(wèi)方面，沒有任何違規(guī)現(xiàn)象,，我社能做到警鐘長鳴,，對(duì)安全保衛(wèi)工作常抓不懈，對(duì)任何細(xì)小的問題都能做到及時(shí)發(fā)現(xiàn),，及時(shí)處理,，確保我社的資金安全和人員安全。

通過此次對(duì)四河信用社內(nèi)控和案防制度細(xì)微全面的自查,，未發(fā)現(xiàn)我社在制度執(zhí)行力方面存在突出問題和薄弱環(huán)節(jié),，但我社會(huì)在今后的工作中將內(nèi)控和案防制度作為工作的重中之重，常抓不懈,，切實(shí)將內(nèi)控和案防制度落實(shí)到位,。

內(nèi)控制度執(zhí)行情況的報(bào)告篇6

為了深入推進(jìn)案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作，提高內(nèi)控和案防制度的執(zhí)行力,，鞏固“執(zhí)行年”活動(dòng)成果,，根據(jù)聯(lián)社《“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)實(shí)施方案》，結(jié)合我崔家山信用社工作實(shí)際,，及時(shí)安排全轄各網(wǎng)點(diǎn)實(shí)施“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng),。通過深化“執(zhí)行年”活動(dòng)的開展，取得了豐碩的成果,，提高了職工合規(guī)經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),，徹底糾正了業(yè)務(wù)操作中制度淡漠，有章不循,，有令不行,，有禁不止，違規(guī)操作的現(xiàn)象,，徹底解決了員工的工作作風(fēng)不深入，勞動(dòng)紀(jì)律差,，制度執(zhí)行不力,，工作責(zé)任心不強(qiáng)等現(xiàn)象。現(xiàn)將崔家山信用社“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”自查情況報(bào)告如下：

一,、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)

為深化“執(zhí)行年”活動(dòng),，確保組織領(lǐng)導(dǎo)有力、責(zé)任落實(shí)到位,，加強(qiáng)本次活動(dòng)的組織領(lǐng)導(dǎo),，務(wù)求活動(dòng)取得實(shí)效,，不走過場，信用社成立“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組,，組長：XXXX,；成員：XXX。負(fù)責(zé)對(duì)本次活動(dòng)的組織實(shí)施,。

二,、活動(dòng)自查情況

（一）在信貸領(lǐng)域開展大額不良貸款的全覆蓋風(fēng)險(xiǎn)排查。

結(jié)合我社正在開展的“三項(xiàng)整治”活動(dòng),，對(duì)所有20xx年6月底前的存量貸款進(jìn)行全面清理,、核對(duì)、核查的有利時(shí)機(jī),，對(duì)大額不良貸款（50萬元以上）3筆,，金額183.01萬元的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排查，弄清成因,，制定清收,、處置措施，對(duì)清理,、核查中發(fā)現(xiàn)的冒名貸款逐筆造冊,，逐步落實(shí)責(zé)任清收。

（二）現(xiàn)金排查

嚴(yán)格按照現(xiàn)金,、結(jié)算管理有關(guān)規(guī)定對(duì)各機(jī)構(gòu)庫存現(xiàn)金,、雙人管庫、雙人押運(yùn),、雙人守庫,、大額現(xiàn)金支取、庫存限額等現(xiàn)金管理規(guī)定執(zhí)行情況進(jìn)行了檢查,。同時(shí)主社至少一月對(duì)轄內(nèi)機(jī)構(gòu)庫存進(jìn)行一次檢查,，分社主任至少每周對(duì)庫存現(xiàn)金進(jìn)行一次檢查。關(guān)注,、關(guān)心出納,、押運(yùn)員、守庫員等要害崗位人員的工作和思想情況,，及時(shí)掌握其思想,、行為變化，加強(qiáng)思想教育,，防范案件隱患,。

(二)重要空白憑證管理、使用情況排查。通過檢查,，各機(jī)構(gòu)對(duì)重要空白憑證的管理,、使用均能做到入庫專人管理、及時(shí)入賬,，實(shí)物與賬,、簿一致。柜員登記領(lǐng)用,，對(duì)系統(tǒng)不能自動(dòng)銷號(hào)的重要空白憑證,，執(zhí)行手工逐份銷號(hào)，沒有跳號(hào)使用或漏號(hào)的問題,。柜員使用的重要空白憑證因故作廢時(shí),，將號(hào)碼剪下粘貼在重要空白憑證銷號(hào)登記簿上，作廢的重要空白憑證加蓋“作廢”戳記,，裝入當(dāng)日會(huì)計(jì)傳票,，不存在擅自銷毀重要空白憑證問題。單位負(fù)責(zé)人或會(huì)計(jì)主管定期對(duì)柜員重要空白憑證行檢查核對(duì),。

（三）大額存款進(jìn)出情況排查,。我社共3個(gè)營業(yè)機(jī)構(gòu)，對(duì)20xx年1月至9月的大額存取款業(yè)務(wù)逐筆進(jìn)行了清理,。我們一是檢查了個(gè)人和對(duì)公存款賬戶的開戶資料是否齊全,、符合人行賬戶管理規(guī)定；二是查看原始存,、取款憑證,，看憑證印鑒是否與單位預(yù)留印鑒一致，是否有客戶簽名等,；三是檢查大額資金匯劃是否嚴(yán)格按照審批程序進(jìn)行了審批,，審批登記簿是否記載規(guī)范、及時(shí),；四是檢查存款人變更賬戶名稱,、法定代表人等開戶信息資料是否出具了申請(qǐng)及有關(guān)部門的證明文件，信用社是否及時(shí)修改了客戶信息,，對(duì)印鑒做相應(yīng)變更,。有無頻繁開、銷戶等異?，F(xiàn)象,。經(jīng)排查，我社大額存款交易均屬正常業(yè)務(wù)辦理,，資金用途、流向及業(yè)務(wù)操作程序符合規(guī)定,，賬戶余額核對(duì)一致,，沒有發(fā)現(xiàn)挪用現(xiàn)金,、盜用客戶資金等違法案件發(fā)生。

（四）對(duì)賬制度落實(shí)情況,。堅(jiān)持記賬與對(duì)賬分離原則,，按季檢查往來對(duì)賬、銀企對(duì)賬情況,。對(duì)經(jīng)常發(fā)生的單位結(jié)算賬戶按月向開戶單位簽發(fā)“余額對(duì)賬單”,，大部分機(jī)構(gòu)對(duì)賬單收回率都能達(dá)到90%以上，收回的對(duì)賬回單進(jìn)行了妥善保管,。對(duì)存折戶堅(jiān)持賬折見面,，當(dāng)時(shí)核對(duì)。堅(jiān)持按月進(jìn)行同業(yè)往來賬務(wù)核對(duì),，余額對(duì)賬單發(fā)出,、收回及時(shí)，賬務(wù)核對(duì)正確,。聯(lián)社清算中心與轄內(nèi)營業(yè)機(jī)構(gòu)之間的往來賬務(wù)按月發(fā)對(duì)賬單,，往來賬務(wù)核對(duì)相符。對(duì)未達(dá)賬項(xiàng)能夠進(jìn)行跟蹤核對(duì),，確保余額一致,。

（五）信貸管理方面。無冒名貸款,、背皮,、跨地區(qū)等三違貸款現(xiàn)象。

（六）內(nèi)控制度執(zhí)行力突查

結(jié)合“四項(xiàng)”制度執(zhí)行和“九種人”排查,，加大對(duì)柜臺(tái)重要崗位人員的行為排查,，關(guān)注其八小時(shí)以外的情況，在具體實(shí)施時(shí),，突出重點(diǎn),，抓住關(guān)鍵措施落實(shí)，將重要人員崗位輪換,、強(qiáng)制性休假制度,，逐項(xiàng)進(jìn)行落實(shí)，逐個(gè)逐步規(guī)范,。

三,、自查發(fā)現(xiàn)的問題

(一)制度執(zhí)行不力。聯(lián)社雖然制定了《強(qiáng)制休假制度》,、《重要崗位定期輪崗制度》等管理制度,，但由于人員編制緊張、工作量大等因素，導(dǎo)致執(zhí)行力度不夠,。

(二)結(jié)算帳戶管理不規(guī)范,，開戶資料收集不完善。

(三)個(gè)別機(jī)構(gòu)對(duì)賬不及時(shí),，對(duì)賬單收回率不高,，對(duì)帳率未達(dá)到100%。

(四)計(jì)算機(jī)運(yùn)行日志,、操作人員密碼,、抹賬等未及時(shí)登記,，計(jì)算機(jī)人員交接存在交接內(nèi)容不完整等現(xiàn)象,。

(五)貸款“三查”制度執(zhí)行不力,。一信用社貸款自查報(bào)告是貸前調(diào)查不深入，二是貸后檢查滯后,。

四,、整改措施

針對(duì)本次自查發(fā)現(xiàn)的問題,為認(rèn)真開展好制度執(zhí)行年活動(dòng)，全面提升信用社制度執(zhí)行力,，增強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營,、合規(guī)操作意識(shí)，杜絕屢查屢犯,、有章不循違規(guī)操作的行為發(fā)生,，提高信用社案件防控能力。認(rèn)真做好以下工作：

(一)完善制度,。信用社將組織力量對(duì)現(xiàn)有的規(guī)章制度進(jìn)行認(rèn)真梳理,，按制度執(zhí)行年要求，結(jié)合信用社實(shí)際,，對(duì)內(nèi)控制度要盡快補(bǔ)充完善,，特別是會(huì)計(jì)、出納,、信貸等要害業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)要制定詳細(xì)的操作規(guī)程,，進(jìn)一步明確崗位職責(zé)，使每個(gè)崗位有規(guī)可依,。

(二)加強(qiáng)信用社干部,、員工對(duì)內(nèi)控基本制度以及法律、法規(guī)知識(shí)的學(xué)習(xí),，不斷增強(qiáng)制度和法制觀念,。

(三)對(duì)本次自查發(fā)現(xiàn)的問題，要按要求逐項(xiàng)對(duì)照整改,，逐項(xiàng)制定整改計(jì)劃和措施,。

(四)進(jìn)一步加大對(duì)內(nèi)控基本制度執(zhí)行,、各類登記薄的使用等的檢查頻率，提高制度執(zhí)行力,。同時(shí)對(duì)各網(wǎng)點(diǎn)整改情況進(jìn)行跟蹤檢查,，確保整改到位，不留死角,。

通過深化“制度執(zhí)行年”活動(dòng)的開展，雖然取得了階段性的成效,，但由于執(zhí)行制度,、完善制度是一項(xiàng)長期性、艱巨性,、復(fù)雜性的工作,，導(dǎo)致部分職工學(xué)習(xí)不夠深入、主人翁意識(shí)不強(qiáng),、制度執(zhí)行不力,、發(fā)現(xiàn)問題失之于寬、失之于軟等問題,。今后,，我社將繼續(xù)深入開展“制度執(zhí)行年”活動(dòng)，堅(jiān)持理論,、業(yè)務(wù),、制度的學(xué)習(xí)，讓員工在思想上筑牢防線,，嚴(yán)格執(zhí)行縣聯(lián)社的各項(xiàng)的長效機(jī)制,，確保全社依法合規(guī)經(jīng)營，推動(dòng)信用社各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營又好又快地發(fā)展,。

內(nèi)控制度執(zhí)行情況的報(bào)告篇7

為進(jìn)一步推進(jìn)我行重要崗位輪崗,、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度的落實(shí),，我行行自接到銀黨紀(jì)辦【20xx】13號(hào)文件《關(guān)于對(duì)重要崗位輪崗,、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)情況進(jìn)行自查的通知》后,，縣行領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視,，首先是召開了專題會(huì)議，在會(huì)議上認(rèn)真學(xué)習(xí)了相關(guān)文件并明確專人負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作,。會(huì)議結(jié)束后,，對(duì)我行的重要崗位輪崗、換戶管理,、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度工作進(jìn)行了自查,，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

一,、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，確保自查工作順利開展,。

我行接到通知后,，縣行黨支部立即召開了行務(wù)會(huì)對(duì)文件要求進(jìn)行全方位的學(xué)習(xí)，行長親自披掛上陣,，成立了重要崗位輪崗,、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查領(lǐng)導(dǎo)小組,，行長親自擔(dān)任組長,，兩位副行長為副組長，二部一室主任為成員,。為順利開展重要崗位輪崗,、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查工作打下了良好的開端,。為切實(shí)做好自查工作,，縣行結(jié)合正在開展的“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)，展開了更細(xì),、更深入的自查工作,，實(shí)行“雙管齊下”工作方針，查找問題分析原因,，確保了重要崗位輪崗,、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查工作落到實(shí)處,。

二,、自查情況

（一）重要崗位和敏感環(huán)節(jié)輪崗及強(qiáng)制休假。我行始終堅(jiān)持認(rèn)真執(zhí)行重要崗位及敏感環(huán)節(jié)輪崗制度,，每三年進(jìn)行一次崗位輪換,，為有效推動(dòng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的開展提供了保障，全面提高了重要崗位及敏感環(huán)節(jié)工作的安全性,。在強(qiáng)制休假方面,，我行按照上級(jí)行文件的規(guī)定，要求休假人員休假時(shí)間必須達(dá)到5-10個(gè)工作日,，休假期間并安排代指管理人員代替休假人員的崗位,，確保了工作的正常開展。今年以來,，我行休假人員為2人,。

（二）縣行領(lǐng)導(dǎo)班子成員情況。按照中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行干部交流暫行規(guī)定文件精神,，我行正副行長屬于異地交流任職,，縣行行長任行長在我行任職未滿三年,，年齡不足50周歲?？h行兩位副行長年齡不足45歲,，我行行長在本地任職未達(dá)到5年。

（三）換戶管理及客戶管理工作情況,。我行在貸款客戶的管理中,，堅(jiān)持兩個(gè)以上客戶經(jīng)理工作制度并實(shí)行客戶經(jīng)理每隔兩年進(jìn)行一次換戶管理。今年以來,，我行客戶經(jīng)理應(yīng)換戶管理人數(shù)三,，換戶管理人數(shù)三次。確保了換戶管理工作的有效開展,，為提高服務(wù)質(zhì)量和工作效率打下了堅(jiān)持的基礎(chǔ)。

農(nóng)發(fā)行封丘縣支行在此“重要崗位輪崗,、換戶管理,、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)”自查工作中能夠從嚴(yán)、從謹(jǐn),，并且堅(jiān)持與實(shí)際工作相結(jié)合,，督促了重要崗位輪崗、換戶管理,、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度”的落實(shí),，堅(jiān)持突出重點(diǎn)與全面自查相結(jié)合，在檢查信貸,、財(cái)務(wù),、會(huì)計(jì)等重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的同時(shí)，全面了解了“重要崗位輪崗,、換戶管理,、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)”工作進(jìn)展情況，經(jīng)過自查我行在“重要崗位輪崗,、換戶管理,、強(qiáng)制休假”等內(nèi)控制度落實(shí)不存在問題。

內(nèi)控制度執(zhí)行情況的報(bào)告篇8

(一)充分認(rèn)識(shí)內(nèi)部控制的重要性

有效的內(nèi)部控制制度是促使企業(yè)實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營,、防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的必要條件,，加強(qiáng)和健全企業(yè)的內(nèi)控機(jī)制，已成為壽險(xiǎn)行業(yè)的共識(shí),。目前,，世界上許多發(fā)達(dá)國家的商業(yè)壽險(xiǎn)公司都已建立了比較科學(xué)規(guī)范的內(nèi)控體系，國際保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制工作已成為加強(qiáng)內(nèi)部管理的一個(gè)重要手段得到迅速發(fā)展,。在市場經(jīng)濟(jì)條件下的今天,，商業(yè)壽險(xiǎn)公司終將成為法律上真正意義的獨(dú)立法人,，業(yè)務(wù)上的自主經(jīng)營，資金需求過程中的自求平衡,，經(jīng)營管理中的自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),，經(jīng)營成果上的自負(fù)盈虧等企業(yè)特征將在公司經(jīng)營過程中充分體現(xiàn)。市場經(jīng)濟(jì)條件下,，客觀經(jīng)濟(jì)規(guī)律所引發(fā)的競爭,、風(fēng)險(xiǎn)、盈利——三大企業(yè)特征將驅(qū)使商業(yè)壽險(xiǎn)公司在內(nèi)部管理,、防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn),、提高自我保護(hù)、自我約束和競爭能力上下功夫,。因此,，作為經(jīng)營管理中重要手段的內(nèi)部控制，將顯得越來越重要,。

(二)明確內(nèi)部控制與經(jīng)營管理的關(guān)系

經(jīng)營管理涵蓋了比內(nèi)部控制更為廣泛的內(nèi)容,，是經(jīng)營活動(dòng)的全部。內(nèi)部控制貫穿于商業(yè)壽險(xiǎn)公司整個(gè)業(yè)務(wù),、資金流動(dòng)的全過程,，又與經(jīng)營管理融為一體，是經(jīng)營管理活動(dòng)的一種極其重要的手段或方式,。二者既有區(qū)別又有聯(lián)系,，主要區(qū)別有兩個(gè)方面：一是內(nèi)部控制是組織決策層對(duì)管理對(duì)象通過各種方法、手段,，為達(dá)到其管理目標(biāo),，實(shí)現(xiàn)其預(yù)期效果的制度或過程，是相對(duì)獨(dú)立的,。二是內(nèi)部控制提供合理的保證,，為管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)“保駕護(hù)航”，應(yīng)與時(shí)俱進(jìn),，有前瞻性,。目的是防止經(jīng)營活動(dòng)中“亡羊補(bǔ)牢”，并不存在于管理活動(dòng)的各個(gè)部分,，許多管理方面的具體決策和一般性活動(dòng)都無法取代內(nèi)部控制,，為此，應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部控制建設(shè)和管理,。不僅把內(nèi)部控制作為一種自律行為始終規(guī)范業(yè)務(wù)行為,，更重要的是要充分利用這種科學(xué)機(jī)制，發(fā)揮整體功能,，在業(yè)務(wù)運(yùn)作過程中環(huán)環(huán)相扣,，不斷體現(xiàn)監(jiān)督制約的動(dòng)態(tài)控制,，始終強(qiáng)調(diào)“程序至上、內(nèi)控優(yōu)先”的內(nèi)控工作原則,，并把內(nèi)部控制作為經(jīng)營管理不可或缺的一部分,，常抓不懈，落到實(shí)處,，防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn),，保障壽險(xiǎn)公司業(yè)務(wù)安全穩(wěn)健運(yùn)行，從而為確保業(yè)務(wù)持續(xù),、健康以及實(shí)現(xiàn)自身的良性發(fā)展提供根本保證,。

(三)內(nèi)控工作要與時(shí)俱進(jìn)

內(nèi)部控制是實(shí)現(xiàn)規(guī)范化管理、防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn),，在競爭中立于不敗之地,、在經(jīng)營過程中實(shí)現(xiàn)自我約束、自我調(diào)節(jié)和提高經(jīng)營管理水平的重要手段,，是不可或缺的重要內(nèi)容,。它既是日常經(jīng)營管理活動(dòng)的一項(xiàng)不可缺少的內(nèi)容，也是一項(xiàng)長期的系統(tǒng)工程,，內(nèi)部和外部的環(huán)境是在不斷變化的，各項(xiàng)業(yè)務(wù)也在不斷地創(chuàng)新和發(fā)展,，因此,，內(nèi)部控制體系也需要不斷優(yōu)化、逐漸適應(yīng)的過程,。隨著新業(yè)務(wù)的不斷推出,，現(xiàn)有的內(nèi)控機(jī)制會(huì)被突破，過去行之有效的方法,，現(xiàn)在不一定適用,。所以，內(nèi)控機(jī)制既要有宏觀上的戰(zhàn)略體系,，又要有微觀上的不斷修正,，以形成完善——提高——再完善——再提高的良性循環(huán)過程。目前更應(yīng)充分重視在深化體制改革,、加快業(yè)務(wù)發(fā)展的同時(shí),，主動(dòng)規(guī)避由于改革和發(fā)展不能一蹴而就而可能形成的內(nèi)部控制滯后的風(fēng)險(xiǎn)，及其對(duì)持續(xù)發(fā)展的負(fù)面影響,。堅(jiān)持業(yè)務(wù)開拓,、內(nèi)控先行的原則。凡是各專業(yè)部門新開辦的新興業(yè)務(wù)操作規(guī)程,、制度和辦法均要通過內(nèi)部控制部門審查會(huì)簽后方可印發(fā)執(zhí)行,，以確保新業(yè)務(wù)安全,、有序、穩(wěn)步發(fā)展,。特別是綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的應(yīng)用與電子化水平的不斷提高,，業(yè)務(wù)管理部門要及時(shí)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)控管理環(huán)節(jié)的摸索和探討，從制度上保證消除隱患死角和風(fēng)險(xiǎn)盲區(qū),，確保業(yè)務(wù)和制度的更新同步進(jìn)行,。

(四)強(qiáng)化對(duì)權(quán)力的約束

在內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)防范重要性日益突出的形勢下，商業(yè)壽險(xiǎn)公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的控制建設(shè),，不僅要體現(xiàn)精簡高效的要求,，關(guān)鍵是要把決策、執(zhí)行,、監(jiān)督三權(quán)相互制衡的原則落到實(shí)處,。在內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)的設(shè)置上，應(yīng)有效發(fā)揮法人治理結(jié)構(gòu)逐步完善過程中新的組織體制對(duì)經(jīng)營管理成效以及對(duì)各級(jí)管理人員行為進(jìn)行高效監(jiān)督的作用,，形成集中管理,、各司其職、各負(fù)其責(zé),、互相制衡的組織結(jié)構(gòu)和權(quán)力結(jié)構(gòu),，為不斷提高經(jīng)營效益和防范風(fēng)險(xiǎn)提供堅(jiān)強(qiáng)的組織保證。

(五)以人為本,，全面提高全員的綜合素質(zhì)

商業(yè)壽險(xiǎn)公司是對(duì)人的能力依賴性極強(qiáng)的行業(yè),，它的發(fā)展壯大主要依賴于有較高壽險(xiǎn)業(yè)務(wù)素質(zhì)的全體員工。因此,，在內(nèi)部控制的諸多因素中,，人是最具有決定性的因素。一個(gè)公司經(jīng)營管理水平的高低,，正是其全員綜合素質(zhì)的反映,。因此，全面提高全員的綜合素質(zhì)乃是當(dāng)務(wù)之急,。通過科學(xué)縝密的管理,，為內(nèi)部控制管理人才的健康成長和忠誠服務(wù)創(chuàng)造良好的條件，是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展和防范化解風(fēng)險(xiǎn)的牢固基礎(chǔ),。加強(qiáng)各級(jí)班子,、職能部門、黨團(tuán)組織,、職代會(huì)及群眾性的民主監(jiān)督作用應(yīng)形成制度,。建立和完善激勵(lì)機(jī)制，最大限度地調(diào)動(dòng)團(tuán)隊(duì)的工作熱情和創(chuàng)造性干勁是不可松懈的內(nèi)功。所以,，內(nèi)部控制建設(shè)必須以人為本,，把提高全員的綜合素質(zhì)作為一項(xiàng)長期的任務(wù)來抓。

(六)建立健全內(nèi)部監(jiān)督體系

1.真正實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)有效,，必須建立健全內(nèi)部監(jiān)督體系,。依照法律法規(guī)和國內(nèi)外同行業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)建立健全內(nèi)部控制制度和優(yōu)化依法合法穩(wěn)健經(jīng)營的運(yùn)行秩序，建立和強(qiáng)化統(tǒng)一的內(nèi)部控制監(jiān)管模式,，不斷完善內(nèi)部控制權(quán)威體系,，對(duì)各級(jí)經(jīng)營實(shí)行垂直領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)一管理,，在職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)其業(yè)務(wù)進(jìn)行連續(xù)的,、系統(tǒng)的全面監(jiān)管。

2.加大現(xiàn)場和非現(xiàn)場監(jiān)督力度,，提高防范和抗拒風(fēng)險(xiǎn)的能力,。商業(yè)壽險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)制定全面、系統(tǒng),、成文的政策,、制度和程序，并在全公司范圍內(nèi)保持統(tǒng)一的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和操作要求,，避免因管理層的變更而影響其連續(xù)性和穩(wěn)定性,，在接受監(jiān)管部門全方位保險(xiǎn)監(jiān)管的同時(shí)，內(nèi)部控制制度的制定必須以各項(xiàng)法律法規(guī)為依據(jù),，依照有效性,、審慎性、全面性,、及時(shí)性和獨(dú)立性等原則，將所借鑒的國內(nèi)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)細(xì)化為符合現(xiàn)代商業(yè)壽險(xiǎn)經(jīng)營管理系統(tǒng)化,、規(guī)范化和國際化要求的有自己公司特色的規(guī)章制度,，形成內(nèi)在的橫向和縱向的相互制約的內(nèi)部控制架構(gòu)，確保對(duì)社會(huì)大眾負(fù)責(zé),，資產(chǎn)得到充分保護(hù),，各項(xiàng)業(yè)務(wù)得到良性發(fā)展，真正達(dá)到內(nèi)控制約監(jiān)督有效的目的,。

3.建立風(fēng)險(xiǎn)控制聯(lián)系會(huì)議制度,。建立由稽核、監(jiān)察及相關(guān)專業(yè)檢查人員組成的內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)席會(huì)議制度,，通過制定和完善本公司內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)實(shí)施辦法,，健全內(nèi)控評(píng)價(jià)機(jī)制，定期開展內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)，對(duì)內(nèi)控管理方面存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)定期進(jìn)行分析,，確定短期內(nèi)內(nèi)控管理的對(duì)象和辦法,，從而進(jìn)一步完善內(nèi)控機(jī)制。