為進一步規(guī)范招標采購領域工作,深化招標采購廉潔風險防控,營造風清氣正的營商環(huán)境,公司“三舉措”加強招標采購管理,不斷提升采購工作的質效。下面是小編為大家整理的采購部門廉潔風險點及防控措施方案3篇,，希望大家閱讀之后有所收獲,。

采購部門廉潔風險點及防控措施方案一

隨著市場經濟的發(fā)展，企業(yè)的競爭壓力不斷加大,。企業(yè)的經濟效益除了來源 于生產產品(或服務)的銷售外,，原材料的采購成本高低也在很大程度上影響了企業(yè)的利 潤。國企由于采購數(shù)量與金額大,，在采購供應環(huán)節(jié)更應加強內部控制,。廉潔風險防控有利 于預防國企采購中出現(xiàn)的腐敗風險，降低企業(yè)不必要的損失,，成為國企發(fā)展的必要管理手 段,。

腐敗是各國政府重點打擊的一類職務犯罪行為。近年來,，為了避免腐敗現(xiàn)象的發(fā)生,， 各國把風險防控作為一種管理手段，將反腐工作從事后懲戒逐漸發(fā)展為以預防為主的預警 機制,。在物資采購環(huán)節(jié)的風險防控和廉潔建設,，對提高企業(yè)效益具有十分重要的作用。

一,、國企采購供應環(huán)節(jié)實施廉潔風險防控的意義

國企作為國家在重點領域或發(fā)展規(guī)模較大的企業(yè)的代表,，在原材料采購供應環(huán)節(jié)中具 有采購物品種類多、數(shù)量大,、質量要求嚴格,、采購金額龐大等特點。而國企在采購環(huán)節(jié)中,， 按照國家規(guī)定通常采用集中采購(俗稱總部集采)的方式,，以減少采購成本，節(jié)約時間,， 提高采購效率,。國企的一個采購員，往往負責一個或幾個品類的物資采購,，因而每天接觸 的采購數(shù)量與金額十分龐大,。

伴隨市場競爭壓力，原材料供應企業(yè)為了獲取采購訂單,，往往會與國企采購人員進行 頻繁的溝通往來,。為了達成銷售，或者擴大本企業(yè)產品在國企原材料供應中的占比,，供應 企業(yè)會想出各種方式以利益誘惑采購人員,，使得國企采購供應環(huán)節(jié)存在相當大的風險。因 此,，增強采購人員廉潔風險意識,，加大風險防控，勢在必行,。

二,、目前國企采購供應環(huán)節(jié)存在的問題

(一)企業(yè)對廉潔風險防控認識流于表面

很多企業(yè)在廉潔風險防控方面雖然建立了完整的體系,，但并未實際開展工作，尚未形 成企業(yè)內部各部門的有效聯(lián)動,，導致廉潔風險防控只表現(xiàn)在形式上,。

(二)采購供應環(huán)節(jié)的風險防控手段缺失

第一，采購環(huán)節(jié)的監(jiān)管缺失,。國企采購供應環(huán)節(jié)涉及的關鍵點比較多,，例如采購計劃 的制訂、采購頻率與資金周轉,、單次采購的金額與數(shù)量、物資短缺時替代品的使用,、采購 物品的結算,，尤其在采購原材料價格上漲的情況下對采購價格的把握。任何一個環(huán)節(jié)都可 能產生經濟價值,，忽視了任何一個環(huán)節(jié)的控制,，都有產生腐敗的機會。

第二,，公司內部有關采購供應的監(jiān)控缺失,。國企的生產、質檢,、財務,、倉庫等部門， 只是采購環(huán)節(jié)的需求或服務部門,。如生產部門僅負責采購需求的提出,，財務部門僅負責審核采購訂單并付款，倉庫僅負責進出,、保管采購物品,。上述本應連貫起來的采購廉潔監(jiān)控 部門，往往只履行本部門的職責,，無法形成完整的風險監(jiān)控鏈條,。

三、采購供應環(huán)節(jié)廉潔防控要點分析

第一,，采購管理制度的健全完備,，著重規(guī)定和處理企業(yè)對供應商的選擇、原材料市場 價格波動的應對處理等,。

第二,，對采購人員的權限規(guī)定，采購杜絕單一品類一人單獨負責的情況,，即采購權適 當分散;降低采購人員的自由裁量權,，在采購部門內部實現(xiàn)橫向監(jiān)督,。[2]

第三，對外部供應商給予廉潔通告,，以配合國企正常運行,，遏制腐敗現(xiàn)象的發(fā)生萌芽。

第四,，切實打造國企內部從上到下各部門對采購環(huán)節(jié)的整體監(jiān)控網絡,。

四、國企采購供應廉潔風險防控措施探討

(一)明確采購廉潔風險防控的基本原則,，開展全員思想動員與培訓

國企必須將采購供應環(huán)節(jié)的廉潔風險防控作為企業(yè)發(fā)展過程中成本控制的重要原則,， 在任何時候必須堅持預防為主原則、過程受控原則,、動態(tài)變化原則和全員參與原則,。把識 別采購環(huán)節(jié)風險放在首位，正確認識采購工作的重要性責任及給企業(yè)帶來的影響,，讓企業(yè) 全員認識到“采購是給公司節(jié)約成本,，合理開支的一個重要環(huán)節(jié)，采購部門存在腐敗現(xiàn)象,， 企業(yè)國有資產就會受到損失”。號召企業(yè)全員重生產的同時,，開展廉潔風險防控的動員會,， 明確采購環(huán)節(jié)關鍵點,，在企業(yè)內形成抓生產、抓成本兩手都要抓的局面,。

(二)加強采購供應環(huán)節(jié)的制度建設與流程管理

國企的管理行為,，需要有制度和流程作為管理支撐,。針對采購供應環(huán)節(jié)廉潔防控要點,， 要從制度上進行有效的控制和約束,，形成不敢貪,、不易腐的懲戒與保障機制,。

規(guī)范業(yè)務流程，健全規(guī)章制度。可以將采購工作限制在框架范圍內，防止出現(xiàn)自由裁 量和采購權力過大的情況，對采購容易出現(xiàn)問題的環(huán)節(jié)進行重點說明與監(jiān)控,，及時糾正采 購人員的行為偏差，從根源上避免出現(xiàn)貪腐苗頭和傾向性,。[4]采購部門制度流程的規(guī)定 從供應商接觸環(huán)節(jié)開始,，就將反腐倡廉工作提上日程,，在各種采購工作的節(jié)點上,，都有完 整的規(guī)定與要求約束,，碰到紅線就有對應的處罰,，嚴重的將追究相關責任,，這就從制度上 實現(xiàn)了廉潔風險控制。

(三)加強采購部門人員管理

第一,，從對企業(yè)負責的角度出發(fā)，對擔任采購部門的人員進行多方面考察和嚴格篩選。 堅持對采購人員配備要求如下：學歷與專業(yè)背景符合企業(yè)采購物品的職業(yè)需求;在企業(yè)有 較長的工作經歷,，了解企業(yè)生產要求;最好是具備較高政治素質的黨員同志;有招標管理經 驗等等,。

第二，實施采購內部輪崗交換制,。對采購內部關鍵崗位和核心采購物資的管理人員,， 包括采購助理相關崗位人員在內,，對采購品類的管理不能一成不變,，要實施定期輪換制度,。 這樣不僅有利于采購人員對企業(yè)采購原材料物資品類和要求的綜合了解,，更有利于打破與 供應商之間的動態(tài)聯(lián)系，確保采購人員單純做采購工作,，減少因與供應商聯(lián)系易產生腐敗 情況的苗頭,。

第三,，實施部門內外人員的流動,。采購部門作為國企成本控制的一個重要部門,，必須 時刻保持人員的廉潔性。為避免采購與相關各環(huán)節(jié)的腐敗傾向,，定期進行采購部門內外人 員的流動非常必要,。通常，每年采購部門的人員與部門外人員輪換 10%左右,，不會影響企 業(yè)采購工作的正常運轉,，有了嚴格的制度、流程做規(guī)定,，新成員也會很快融入實踐工作中 來,。

(四)實施全過程管理，構建立體的采購供應環(huán)節(jié)風險防控體系

在企業(yè)內形成縱向業(yè)務流程的梳理,，與采購相關的生產,、質檢,、財務、倉庫等幾個關 聯(lián)部門一起,，形成對采購工作的環(huán)狀立體閉合性的監(jiān)督,，形成一個采購行為，多個部門監(jiān) 控,，一個采購單子,，多個部門簽字把關的常態(tài)。其他部門反過來對采購進行監(jiān)控,。例如,， 質檢部門的常規(guī)檢查和抽查，形成的質量反饋制約;倉庫供應原材料入庫驗收工作,，形成 對采購產品數(shù)量,、質量、包裝規(guī)格等物品情況的反饋;財務審核付款單原材料規(guī)格與單價,、 付款單簽字與付款時間,，結合采購預算管理與庫存管理等情況，形成對采購報價,、付款周 期與費用預算,、庫存周轉率的監(jiān)督反饋等等。

(五)實施陽光采購,，大力推進招標工作

國企作為國家戰(zhàn)略生產部門,，采購工作往往需要通過招標來實現(xiàn)。在招標工作過程中,， 要集采購部門與生產,、企業(yè)管理部門一道，合理選擇采購方式,，成立招標中心和評標委員 會,，對招標流程、招標方案和招標文件審查實施三公開原則,，確保招標工作的公平,、公正。

五,、結語

國有企業(yè)擔負著國家經濟發(fā)展的重要責任,。國有資產的采購供應環(huán)節(jié)，資金量大,，相 關人員受到利益的誘惑容易產生貪腐現(xiàn)象,。為降低國企采購成本,，提高效益,，必須從思想 意識,、制度管控、人員管理,、采購舉措等方面加強風險預警與控制,，減少企業(yè)不必要的損 失，承擔起國有資產保值增值的重擔,。

采購部門廉潔風險點及防控措施方案二

市局各科室,、直屬各事業(yè)單位：

為進一步加強對九江市自然資源局政府采購工作的監(jiān)督管理，切實保障政府采購工作的合理性,、規(guī)范性和嚴肅性,，有效防范廉政風險，依據(jù)相關法律法規(guī)和政策規(guī)定,，結合工作實際,，特制定本辦法。

一,、風險防控依據(jù)

(一)《中華人民共和國政府采購法》

(二)《中華人民共和國政府采購法實施條例》

(三)其他有關法律法規(guī)和規(guī)范性文件

二,、風險防控范圍

九江市自然資源局內部負責以及參與政府采購活動相關人員。

三,、風險防控原則

(一)依法,、公開、公正,、廉潔,、高效、便民的原則;

(二)事前,、事中,、事后全程監(jiān)管原則;

(三)預防為主的原則;

(四)日常監(jiān)管與專項監(jiān)管相結合原則;

(五)有法必依、執(zhí)法必嚴,、違法必究的原則,。

四、風險防控目標

規(guī)范政府采購行為,，提高政府采購資金使用效益,，維護公平競爭的市場秩序，持續(xù)優(yōu)化營商環(huán)境,，構建規(guī)范透明,、公平公正、監(jiān)管到位,、廉潔高效運行機制,，強化監(jiān)督，防范出現(xiàn)重大違規(guī)違紀行為,。

五,、風險防控重點

(一)主要工作：使用財政性資金采購依法制定的集中采購目錄以內的或者采購限額標準以上的貨物,、工程和服務。

(二)工作流程：申請單位提出采購申請——局黨委(擴大)會研究——采購意向掛網——造價咨詢——申請單位選取招標代理(局招標辦見證)——制作招標文件——招標文件專家評審——掛網采購——開標——項目實施——申請單位組織驗收(采購代理機構可協(xié)助),。

(三)廉政風險點：1.無預算采購,。2.將必須招標的項目化整為零或者通過虛構涉密項目、應急項目,、使用專利技術等任何形式規(guī)避招標采購,。3.擅自改變采購方式。擅自變更已經批準項目的招標范圍,、招標方式,、招標組織形式等;將依法必須招標的項目轉變?yōu)槠渌钦袠朔绞?將依法應當重新招標的項目改為其他非招標方式。4.“招小建大”,，在編制招標文件時刻意隱瞞工程量,，待招標采購完成后，通過變更設計等方式,，將項目分階段直接發(fā)包給中標人,。5.設置不合理限制和壁壘;以不合理的條件限制或排斥潛在投標人;設置明顯傾向性條件，指向特定中標人,。6.利用職務便利,，非法干涉招標采購。7.將中標項目違規(guī)轉讓給他人;將中標項目的部分主體,、關鍵性工作違規(guī)分包他人,。

(四)防控措施：1.編制采購預算列入年初部門預算。沒有項目預算,，資金未落實的不予采購,。如遇特殊情況及上級文件安排必須完成的任務，必須經局黨委(擴大)會研究同意,，報市財政局相關科室批準調整政府采購預算后方可進行采購,。2.嚴格按照相關法律法規(guī)的要求，規(guī)范招標管理,，嚴禁將依法必須招標的項目化整為零或者以任何方式規(guī)避招標,。3.嚴格按照相關法律法規(guī)的要求，合理選擇采購方式,，嚴格規(guī)范采購程序,。4.按照國務院財政部門制定的招標文件標準文本編制招標文件，采購需求應當符合法律法規(guī)以及政府采購政策規(guī)定的技術,、服務安全等要求,，除因技術復雜或者性質特殊，不能確定詳細規(guī)格或者具體要求外,，采購需求應當完整,、明確,。5.政府采購活動中應當遵循公開、公平,、公正和誠實信用的原則,，不得以不合理條件對供應商實行差別待遇或者歧視待遇,。6.完善政府采購內部控制,，按照“分事行權、分崗設權,、采管分離”的原則,，機關紀委、采購,、財務,、業(yè)務等相關環(huán)節(jié)部門在政府采購活動中要嚴格履行崗位職責，加強監(jiān)督管理,，嚴禁以權謀私,，插手干預。7.嚴格按照相關法律法規(guī)的要求,，嚴禁違規(guī)轉包,、分包。

六,、風險防控結果

防控中發(fā)現(xiàn)有違法,、違規(guī)、違紀的行為,，按照相關法律法規(guī),、紀律規(guī)定嚴肅處理。

采購部門廉潔風險點及防控措施方案三

在清廉醫(yī)院建設的廣闊舞臺上,，招標采購不僅是醫(yī)院運營的血脈,，更是檢驗醫(yī)院管理水平與廉潔文化的試金石。紀委書記,，作為黨內監(jiān)督的“燈塔”,，如何在招標采購的每一步中精準布局防范措施，成為構建清廉,、高效,、透明醫(yī)療采購體系的關鍵。

一,、制度建設：構建全面防范體系,，確保有規(guī)可依

制定詳盡規(guī)則：紀委書記需主導制定一套涵蓋招標采購全過程的詳盡管理制度，包括信息發(fā)布,、資質審核,、評標流程,、合同簽訂及執(zhí)行等關鍵環(huán)節(jié)，確保每一步操作都有明確指引和約束,。

細化風險防范措施：針對招標采購中可能出現(xiàn)的風險點,，如串標、圍標,、虛假報價等,，制定具體防范措施，如采用隨機抽取評委,、匿名評審,、設置最高限價等機制，減少人為干預和腐敗空間,。

建立反饋機制：設立招標采購反饋渠道,，鼓勵內外部人員舉報違規(guī)行為，確保制度執(zhí)行的有效性和及時性,。

二,、流程監(jiān)控：強化陽光操作，確保透明公正

設立監(jiān)督專崗：在招標采購的關鍵節(jié)點設置紀檢監(jiān)察監(jiān)督專崗,，對流程執(zhí)行情況進行實時監(jiān)督,，確保每一步操作都在陽光下進行，同時記錄監(jiān)督日志,，以備后續(xù)審計,。

引入第三方審計：對于重大采購項目，引入第三方審計機構進行獨立審計,，增加透明度,，減少腐敗空間，確保資金使用的合規(guī)性和效益性,。

實施全程錄像：對招標采購的關鍵環(huán)節(jié)進行全程錄像,，確保過程可追溯，為后續(xù)的監(jiān)督和問責提供依據(jù),。

三,、風險預警：精準識別風險，提前布局防控

建立風險預警系統(tǒng)：利用大數(shù)據(jù),、人工智能等技術,，建立招標采購風險預警系統(tǒng)，對異常行為進行實時監(jiān)測和預警,，如頻繁修改報價,、異常投標模式等。

定期風險評估：組織專家團隊定期對招標采購流程進行風險評估，識別潛在風險點,，制定針對性的防控措施,，如加強投標人的背景調查、完善評標專家的回避制度等,。

建立應急響應機制：針對可能出現(xiàn)的風險事件,，建立應急響應機制，確保在風險發(fā)生時能夠迅速,、有效地應對,。

四、教育培訓：提升廉潔意識,，營造清風正氣

廉潔文化培育：通過定期舉辦廉潔講座,、觀看警示教育片,、組織廉潔文化活動等形式,，增強招標采購相關人員的廉潔意識，營造清風正氣的工作氛圍,。

專業(yè)技能培訓：提供專業(yè)技能培訓,，提升招標采購人員的業(yè)務能力和職業(yè)道德水平，確保在操作中既能高效又能廉潔,，同時增強對法律法規(guī)的敬畏之心,。

案例分享與反思：定期分享國內外招標采購領域的典型案例，組織人員進行反思和討論,，從中汲取教訓,，提升防范能力。

五,、責任追究：嚴格問責機制,，形成高壓態(tài)勢

建立問責體系：明確招標采購各環(huán)節(jié)的責任主體，建立嚴格的問責體系,，一旦發(fā)現(xiàn)問題,，迅速啟動問責程序，確保責任到人,。

公開通報案例：對查處的違紀違法行為進行公開通報,，形成強大震懾，警示全體人員,，同時加強警示教育,，提高人員的自律意識。

建立黑名單制度：對于嚴重違規(guī)的投標人或供應商,，建立黑名單制度,，限制其參與未來的招標采購活動，維護市場的公平競爭。

六,、科技賦能：利用科技手段,，提升監(jiān)督效能

電子招投標系統(tǒng)：推動建立電子招投標系統(tǒng)，實現(xiàn)招標采購流程的全程電子化,、透明化,，提高監(jiān)督效率和準確性，同時減少紙質文件的流轉,，降低管理成本,。

區(qū)塊鏈技術：探索應用區(qū)塊鏈技術，確保招標采購信息的不可篡改和可追溯性,，進一步增強透明度,，為后續(xù)的監(jiān)督和問責提供可靠依據(jù)。

智能分析系統(tǒng)：利用智能分析系統(tǒng)對招標采購數(shù)據(jù)進行深度挖掘和分析,，發(fā)現(xiàn)潛在的風險點和異常行為,，為決策提供科學依據(jù)。

七,、公眾參與：拓寬監(jiān)督渠道,，增強社會監(jiān)督力量

建立公眾反饋機制：設立公眾反饋渠道，鼓勵社會公眾對招標采購活動進行監(jiān)督,，提供線索和意見,，增強社會監(jiān)督力量。

開展公眾教育活動：通過媒體宣傳,、社區(qū)講座等形式,，提高公眾對招標采購活動的認識和了解，增強公眾的參與意識和監(jiān)督能力,。

定期公開信息：定期向公眾公開招標采購的相關信息,，如中標結果、合同執(zhí)行情況等,，增強透明度,，提升公眾信任度。

結語

紀委書記深度介入招標采購,，實施全方位防范,，是清廉醫(yī)院建設的關鍵。通過制度建設,、監(jiān)控預警,、教育培訓等多措并舉，構建防腐網絡,，確保采購透明,，為清廉醫(yī)療注入動力，共創(chuàng)優(yōu)質、高效,、廉潔服務,。