總結(jié)是一種提升自我認(rèn)知和思考能力的好方法,，有助于我們更好地認(rèn)清自己,。寫一篇完美的總結(jié)要注重內(nèi)容的連貫性和層次的分明,。下面是一些總結(jié)的典型案例,，供大家學(xué)習(xí)和參考。
證券公司年度工作總結(jié)的數(shù)據(jù)分析與投資分析篇一
從5月5日開始到現(xiàn)在,，不知不覺中在公司已經(jīng)渡過有半個(gè)多月的日子了,。在這段不算長的時(shí)間里,，我最大的感受就是公司里輕松且認(rèn)真的工作氛圍,，說來有些矛盾,，公司里面工作環(huán)境比較令人心境放松，各位同事工作時(shí)又是那樣認(rèn)真,。公司同事對于期貨的專業(yè)態(tài)度,，深厚的專業(yè)知識。令我十分敬佩,。
在這短短的半個(gè)多月的時(shí)間里,，在公司中我學(xué)到了許多東西。從一開始在學(xué)校書本里大概只道期貨是這樣一回事,，到自己親身投入當(dāng)中學(xué)習(xí)才知道自己以前知道的基本不算什么,。公司對我們新同事每天都有培訓(xùn)，我每天都在學(xué)習(xí),，我希望自己每天都在進(jìn)步,，我想自己要努力做好這份工作,。
在不斷學(xué)習(xí)中,，每天都會發(fā)現(xiàn)自己不懂的地方，“學(xué)而知不足”果然是真理啊!知道是一回事,，親身實(shí)踐又是一回事,。公司里不但有期貨專業(yè)的培訓(xùn)讓我學(xué)習(xí)期貨知識，還有做人道理,、待人接物的禮儀,，電話銷售的技巧等等。豐富了我個(gè)人的知識和人生,，我想如果我不在長城偉業(yè)工作的話可能就錯(cuò)過了一個(gè)這樣好的機(jī)會,。
我認(rèn)真做了幾天的模擬盤，從中發(fā)現(xiàn)了許多問題,。
第一,，心態(tài)不正，止損止贏不夠嚴(yán)謹(jǐn),，發(fā)現(xiàn)大盤與我所做的方向相反的時(shí)候有些患得患失感覺,。
第二,，不懂技術(shù)分析，對走勢不明朗沒有信心,，不知做多還是做空,。我想這是我下一個(gè)時(shí)期要解決的問題了。
第三：四月的稅改給五月的行情帶來了無限的期望,，畢竟,，大盤這幾個(gè)月的走勢有些太熊了。行情似冰,，可我卻沒有停下手上的工作,，我開始帶起了自己的團(tuán)隊(duì)，也開始找到了不一樣的酸甜與苦辣,。
年后的兩個(gè)月,，我承認(rèn)我與客戶之間的溝通少了一些，一方面因?yàn)槭袌龅某掷m(xù)冷淡,。我了解大家的心情,，雖然在下跌的過程中從未間斷的給大家做出提醒，但是收效甚微,，好多人都是抱著xx年持股才能掙錢的心態(tài)堅(jiān)守到了現(xiàn)在,，換來的卻是市值攔腰斬半的慘痛代價(jià)。另一方面,，我一直在有條不紊的進(jìn)行著營銷團(tuán)隊(duì)的管理工作,。
首先，從xx年的2月18日開始的有獎(jiǎng)開戶活動告一段落,，這一次的活動依然是公司統(tǒng)一在全國范圍內(nèi)開展的,，而且營業(yè)部還制定了對營銷團(tuán)隊(duì)開發(fā)客戶的獎(jiǎng)勵(lì)方案，對銀行網(wǎng)點(diǎn)銀行員工介紹客戶的獎(jiǎng)勵(lì)方案,。我首先的工作就是統(tǒng)技所有的數(shù)據(jù),。在這次活動中，截止到5月1日,，所有營銷代表8名開戶數(shù)共計(jì)199戶,，其中有效戶100戶，入金量472,，7829元,，在統(tǒng)計(jì)完每一個(gè)營銷代表所開發(fā)客戶的情況后，與經(jīng)理核對,，我又將銀行員工介紹的客戶挑選出來,，按戶進(jìn)行現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)。其中，獎(jiǎng)勵(lì)的發(fā)放工作已經(jīng)和經(jīng)理共同發(fā)放完畢,。
因?yàn)榭蛻艚?jīng)理的離職,，我去了農(nóng)行進(jìn)行駐點(diǎn)工作。在那里,，我也深深的體會到了一名營銷代表的內(nèi)心感受,。其實(shí)營銷就是一種溝通，溝通的方式,，溝通的時(shí)宜都需要自己去把握,。盡量將客戶對自己的反感程度降至最低，這樣才能把握機(jī)會,，讓他樂意接受我們的產(chǎn)品,。然而大家在溝通上或許表現(xiàn)的并不是很到位，有自尊心方面的原因,，有性格上面的局限,，有節(jié)奏上把握的不準(zhǔn)，所以很多人并沒有去有效的溝通,，可能與之交流的僅僅只是一張無聲的宣傳單,。有了這次的經(jīng)歷，再有自己的思索,，因而也在后來交行的駐點(diǎn)工作中切實(shí)用到了。
服務(wù)部新入一名營銷代表,，培訓(xùn)工作開始了,。除了每天下午對她進(jìn)行基礎(chǔ)培訓(xùn)之外呢，我想,，我更多的是在向她傳遞我們這一行所需要的職業(yè)操守和對工作的態(tài)度,。在每一次接聽咨詢電話，在每一次接待客戶的工作當(dāng)中,，讓她正真意義上的理解自己的工作是一種服務(wù)性質(zhì)的工作,。后來,，我還單獨(dú)帶她進(jìn)駐交行,。和她分享我工作上的一些心得：什么樣的客戶有潛力，什么樣的客戶不值得去發(fā)掘,，什么樣的年齡層客戶我們需要等等,，在這些時(shí)間里，除了傳授,，我也通過了實(shí)踐掌握了很多更深更實(shí)際的方法,。
應(yīng)全營業(yè)部號召，我們將盡量的安排客戶遷往家中進(jìn)行網(wǎng)上交易。開始時(shí),，只是采取閉市后教學(xué)的方式,，很多人都是隔夜就忘，工作進(jìn)展很慢,。后來經(jīng)過與營業(yè)部人員的溝通后,，根據(jù)現(xiàn)有的條件，我們將現(xiàn)在的大戶室單獨(dú)辟出一間,，起名為“網(wǎng)上交易實(shí)戰(zhàn)室”,，選在每天開市時(shí)間進(jìn)行真實(shí)環(huán)境的培訓(xùn)，充分的調(diào)動了客戶的積極性,。目前,，所有的培訓(xùn)工作仍然在繼續(xù)，我手上的數(shù)據(jù)中也抓到了一些想回家的客戶的信息,。因此,，六月份我將工作的重點(diǎn)放在了和這些客戶的溝通上，讓他們滿意并且放心的回家做網(wǎng)上交易,。
寫工作總結(jié)的時(shí)候,，正趕上央行繼續(xù)加存款準(zhǔn)備金率1個(gè)百分點(diǎn)，而且美國市場在油價(jià)飆升10美元的消息下出現(xiàn)暴跌,，心情真的很沉重,。但不管怎樣，工作還是要繼續(xù),，路還是要走下去,。
證券公司年度工作總結(jié)的數(shù)據(jù)分析與投資分析篇二
自20xx年3月投身于證券行業(yè)以來，經(jīng)過一年多的磨礪,，我感到愈加成熟與自信,，如果說最初的艱辛是在吐絲結(jié)蛹，那么20xx年就是我破蛹化蝶的過程,?？偨Y(jié)一年多來證券工作，我的感受是：真誠待人,，嚴(yán)于律己,，就能得到滿意的回報(bào)。
一,、真誠待人,，贏得真心。
真誠是說話內(nèi)容要真實(shí)不虛夸,、說話態(tài)度要誠懇不油滑,，在與潛在客戶最初接觸時(shí),，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時(shí),，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力,，先留給對方一個(gè)不浮夸、很實(shí)在的印象,，然后根據(jù)對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進(jìn)行分析,，根據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh，向他表態(tài)為什么由我們公司服務(wù)會實(shí)現(xiàn)他的利益最大化與最優(yōu)化,，使客戶產(chǎn)生信任感,，贏得客戶的真心對待。
真誠是服務(wù)要真切熱誠不應(yīng)付,，當(dāng)潛在客戶成為真正的客戶之后,，后續(xù)的真誠服務(wù)至關(guān)重要。首先是及時(shí)了解客戶的特點(diǎn)和需求,，急客戶之所急,，客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務(wù)客戶的過程中永遠(yuǎn)以此為出發(fā)點(diǎn),。如果客戶希望我了解他持有什么股票,，我就會將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動,，如重大利好,、利空等，我都會主動及時(shí)聯(lián)系客戶進(jìn)行交流,。如果客戶在這方面不傾向于與我交流,，我會尊重客戶，不去了解他持有的股票,，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內(nèi)容;其次是為客戶提供客觀的投資建議,，既不夸大其詞，也不含糊其辭,。同時(shí)定期向客戶提供投資咨詢報(bào)告,，在更好服務(wù)客戶的同時(shí)展示公司在投資咨詢方面的實(shí)力;最后是把握好服務(wù)的“度”，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定,，也不冷落應(yīng)付客戶,。因?yàn)槲抑肋^分熱情可能會失去某一個(gè)客戶，但熱情不夠肯定會失去一百個(gè)客戶,，在與客戶溝通時(shí),，熱誠表現(xiàn)出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應(yīng)付會讓客戶失去對你的信心,。
真誠也是合作真心誠意,、實(shí)現(xiàn)雙贏。工作如果僅憑一己之力,，客戶源是單一的,、客戶面是狹窄的，這就要通過銀行的支持,、團(tuán)隊(duì)的互助，才能達(dá)到拓寬客戶來源渠道的目的。
一方面是與銀行合作,。在我駐點(diǎn)過的建行和中行,，我都會與銀行負(fù)責(zé)人、理財(cái)經(jīng)理,、前臺柜員等建立良好的信任合作關(guān)系,，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問題時(shí)表現(xiàn)出合作的誠意,。尤其以客戶滿意為己任,，協(xié)助銀行理財(cái)經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的服務(wù)，使銀行提升在客戶心中的滿意度,，也使客戶更加信任銀行信任xx,。上述駐點(diǎn)銀行職工中的潛在客戶，已經(jīng)基本都被發(fā)展成為證券的客戶,，這就代表了他們對我的信任,。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的,，在我目前的客戶中,，經(jīng)銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約60%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏,。
另一方面是團(tuán)隊(duì)合力互助和領(lǐng)導(dǎo)的激勵(lì)指導(dǎo),。我的團(tuán)隊(duì)友總是把各自的經(jīng)驗(yàn)和智慧與大家一塊分享，經(jīng)常性的頭腦風(fēng)暴讓我對,。
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工作體會,。
更深，少走了很多彎路,。如果團(tuán)隊(duì)的協(xié)作是將數(shù)個(gè)生鐵煉成精鋼,，那么單位就是大熔爐，領(lǐng)導(dǎo)則在把握火候,。我的體會尤其深,，剛剛進(jìn)入公司時(shí)，因?yàn)椴皇潜镜厝?，開頭的工作相對困難一些,，看到同事已經(jīng)有了不少客戶,，自己還在艱難拓展，難免產(chǎn)生焦躁消極情緒,，此時(shí)我們公司趙總在會上說發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友,，是沒有前途的，如果注重眼前利益不考慮長遠(yuǎn),，收益總是有限的,。這句話對此時(shí)的我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難,，憑借自己的努力打開了局面,，客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升，傭金收益逐步增加,。就在我對現(xiàn)狀自我滿足時(shí),，公司領(lǐng)導(dǎo)趙總適時(shí)的說，客戶只是相對穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定,，開發(fā)客戶是無止境的,，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實(shí)實(shí)在在的客戶，這個(gè)理念及時(shí)的把我從自滿狀態(tài)拉了回來,，我愈加的腳踏實(shí)地,，不再滿足現(xiàn)狀，而是精益求精,。
二,、嚴(yán)于律已，實(shí)現(xiàn)飛躍,。
工欲善其事必先利其器,，只有不斷累積證券知識，不斷學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識,，才能取得客戶的信任且更好的服務(wù)客戶,。在這一方面我嚴(yán)格要求自己，堅(jiān)信處處留心皆學(xué)問,，通過從各種不同的渠道學(xué)習(xí),，以求達(dá)到提升自身能力的目的。
首先我總是認(rèn)真學(xué)習(xí)證券業(yè)協(xié)會的課程和練習(xí)題目,，把理論知識基礎(chǔ)夯實(shí),，做到胸有成竹，在實(shí)際工作中能做到理論指導(dǎo)實(shí)踐,，實(shí)踐深化理論;其次做到博采眾長,，依靠發(fā)達(dá)的網(wǎng)絡(luò)和電視節(jié)目學(xué)習(xí)借鑒專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預(yù)判信息;最后我一直注重向有經(jīng)驗(yàn)的前輩學(xué)習(xí),，與同事交流工作心得,，同時(shí)積極為公司和團(tuán)隊(duì)奉獻(xiàn)才智和力量,，把問題和建議積極地善意地提交給領(lǐng)導(dǎo)，并提出自己的解決辦法,，在團(tuán)隊(duì)中主動做一些組織工作,，鍛煉自己的綜合素質(zhì),。
在從業(yè)一年多的時(shí)間里,，我都是以誠懇、勤懇的態(tài)度在工作,，通過上述兩個(gè)方面的努力,，積累了更多的經(jīng)驗(yàn)，客戶經(jīng)理工作基本已經(jīng)達(dá)到日新月異,，欣欣向榮的良好局面,，在我公司眾多客戶經(jīng)理及經(jīng)紀(jì)人中，我的業(yè)績是走在前列的,，得到了領(lǐng)導(dǎo)的肯定,，與同事更多的交流，更被客戶信任和認(rèn)可,。對此,，我非常感恩，未來也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓,，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務(wù)!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水,，實(shí)現(xiàn)人生價(jià)值的實(shí)現(xiàn)!
最后用尼克松的一段話與大家共勉：一個(gè)人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗(yàn)之一,。只有入迷,，他才能自知。只有入迷,，他才能發(fā)現(xiàn)他從來不知道自己所具有的,、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。
今年的股票市場一直處于冷清低迷的狀態(tài),，在大盤市盈率處于歷史最低階段,，我只能耐心持有我的銀行股，另外就是不斷地學(xué)習(xí)和思考,。成為一個(gè)成功的投資人必須學(xué)習(xí)和培養(yǎng)正確的投資理念,、較強(qiáng)的企業(yè)分析能力和很好的情緒控制能力，圍繞這個(gè)目標(biāo),，總結(jié)今年的工作和學(xué)習(xí)情況,，制定明年的計(jì)劃，不斷提高和進(jìn)步,。
一,、價(jià)值投資思路,。
1、投資理念的認(rèn)識,。
開卷有益,，今年主要學(xué)習(xí)了《證券分析》《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》《鄧普頓教你逆向投資》《金融煉金術(shù)》《商業(yè)銀行業(yè)務(wù)與經(jīng)營》《烏合之眾》幾本書。巴菲特們已經(jīng)堅(jiān)持了70多年的價(jià)值投資理念,，實(shí)踐證明是正確的,，我不需要也沒能力再去發(fā)明研究新的投資理念。通過向名人學(xué)習(xí)吸取他們的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn),，不斷總結(jié)完善自己的投資理念,。
價(jià)值投資理論很簡單，一但理解就容易接受,。我遵守逆向投資理念,，堅(jiān)持好股好價(jià)+適度分散+耐心持有的價(jià)值投資原則。
好股首先必須是業(yè)務(wù)簡單的,。業(yè)務(wù)越簡單就越容易理解,，對未來判斷的確定性就越高，成功的概率越大,，投資才是最安全的,。這些企業(yè)最好是身邊的能經(jīng)常接觸到可以隨時(shí)了解經(jīng)營情況的，對企業(yè)的經(jīng)營模式及未來發(fā)展變化能準(zhǔn)確分析判斷的,，能力圈范圍內(nèi)的企業(yè),。
第二就是選擇的企業(yè)必須有成長性。成長是價(jià)值的源泉,，一個(gè)人只有通過學(xué)習(xí)和成長才能夠成為一個(gè)成功的人士;一個(gè)企業(yè)只有通過不斷的發(fā)展才能成長壯大,，具有強(qiáng)大的風(fēng)險(xiǎn)控制能力和贏利能力;一個(gè)國家只有發(fā)展才能真正成為一個(gè)強(qiáng)國，人民生活幸福安逸,。企業(yè)的成長使企業(yè)的價(jià)值不斷提高,，只有投資具有成長性的企業(yè)才能給價(jià)值投資者帶來滿意的收益和安全邊際。歷史上產(chǎn)生的大牛股都是在企業(yè)高速發(fā)展的階段產(chǎn)生的,，xx年的有色金屬業(yè)發(fā)展和股市的表現(xiàn)證明了成長與收益的強(qiáng)相關(guān)性,。
成長性分為三種，第一種是因產(chǎn)品具有護(hù)城河特征價(jià)格不斷上漲帶來業(yè)績成長的大眾情人型;第二種是因規(guī)模擴(kuò)張或同時(shí)價(jià)格上漲引起業(yè)績增長的芝麻開花型;第三種是因經(jīng)濟(jì)周期的波動帶來的業(yè)績增長的否極泰來型,。這些都是我們平時(shí)要關(guān)注和尋找的投資標(biāo)的,。預(yù)測企業(yè)的未來是否具有成長性是非常困難的，特別是對復(fù)雜和不熟悉的行業(yè),，因信息的不對稱和局限性或個(gè)人能力的問題更容易錯(cuò)誤判斷,。為避免判斷失誤在選擇企業(yè)時(shí)一定要遵照簡單的選股原則，另一方面要不斷學(xué)習(xí)和研究不斷擴(kuò)大能力圈范圍。成長是美麗的,，但投資成長必須時(shí)刻防止成長的陷阱,，不要為成長性付出過高的價(jià)格。特別是經(jīng)過券商包裝過剛上市的新股,、熱門概念股題材股,、大家都在追逐的熱門高成長股。
第三選擇的股票必須具有很低的價(jià)格,，即具備很大的安全邊際,。價(jià)值投資最重要的一條就是投資的產(chǎn)品必須具有很大的安全邊際，安全邊際就是買入的股票的價(jià)格要遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于其內(nèi)在價(jià)值,，只有以一個(gè)很低的價(jià)格買進(jìn)才是安全的,，才是一個(gè)好的價(jià)格,。出現(xiàn)好價(jià)的時(shí)機(jī)往往出現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)不景氣,，大盤大幅下跌人人談股色變恐懼氣氛正濃的時(shí)候，企業(yè)因經(jīng)濟(jì)低迷,、暫時(shí)的困難,、偶爾的質(zhì)量問題、天災(zāi)人禍等原因而變得前景暗淡股價(jià)大幅下跌的時(shí)候,，也就是在鄧普頓的極度悲觀點(diǎn)出現(xiàn)的時(shí)候,，這時(shí)人們過度悲觀的主流偏向形成的趨勢與股票價(jià)格之間自我強(qiáng)化,，產(chǎn)生錯(cuò)誤的報(bào)價(jià),，聰明的投資者能夠把握好機(jī)會，獲得滿意的投資收益,，反身性理論解釋了巴菲特別人貪婪我恐懼,，別人恐懼我貪婪的逆向投資道理。期貨公司個(gè)人工作總結(jié)范文期貨公司個(gè)人工作總結(jié)范文,。在逆向投資中的極度悲觀點(diǎn)是很難預(yù)測準(zhǔn)確的,，但是大致的區(qū)域是可以預(yù)測的,。正象格雷厄姆在證券分析中說的買早了你必須做好買入后還會下跌的心理準(zhǔn)備，只要能夠根據(jù)大盤歷史市盈率的運(yùn)行規(guī)律做出決策,，在底部區(qū)域內(nèi)買入堅(jiān)定信念耐心持有,，一定能夠成功。
適度分散的道理我理解的很透徹,，不適度分散就會吃大虧,。我不是巴菲特，對企業(yè)現(xiàn)狀及其未來的分析和認(rèn)識遠(yuǎn)遠(yuǎn)達(dá)不到能力圈要求的程度,，別說別的企業(yè)包括銀行,，就是我工作將近20xx的企業(yè)，它詳細(xì)的財(cái)務(wù)狀況,，市場份額的變化,，未來的發(fā)展趨勢，戰(zhàn)略規(guī)劃,，在行業(yè)內(nèi)變化的競爭格局,，外部因素的影響等我也不敢信心滿滿地保證能判斷正確，因此在投資中為避免黑天鵝事件的發(fā)生,，適度分散是必須的,。
耐心持有是手段不是目的，誰都想今天買入明天漲停,，但絕大多數(shù)是今天在認(rèn)為的最低點(diǎn)買入后明天又創(chuàng)新低,，不過沒太大關(guān)系，在市場參與者的偏向影響下的股市中,，尋求最低點(diǎn)是徒勞無益的,，只要是在底部區(qū)域中買入就具備安全邊際，耐心等待影響主流偏向基本因素的變化,，從而引起其形成的基本趨勢與股票價(jià)格之間自我強(qiáng)化,，形成牛市中的價(jià)格大幅上漲，實(shí)現(xiàn)投資收益,。影響主流偏向的基本因素就是我們所說的利好和價(jià)值發(fā)現(xiàn),，比如重組、收購,、規(guī)模擴(kuò)張,、競爭力增強(qiáng)、銷售量上升,、產(chǎn)品價(jià)格上漲等能引起收益大幅增長預(yù)期的因素,。這些基本因素什么時(shí)候出現(xiàn)，我們并不知道,，即使出現(xiàn)了它什么時(shí)候能引起主流偏向的變化,，還不知道，但是靠專業(yè)的感覺和判斷知道肯定會出現(xiàn),，所以只好耐心持有守株待兔了,。研究能力圈內(nèi)的企業(yè)，就能更確定地判斷出這些因素的出現(xiàn)。
2,、企業(yè)分析,。
企業(yè)分析的任務(wù)是發(fā)現(xiàn)好企業(yè)，對企業(yè)基本面進(jìn)行分析和研究了解企業(yè)的經(jīng)營模式和盈利模式,，做到這些并不復(fù)雜,，銀行、制造業(yè),、農(nóng)業(yè),、釀酒、煤炭等行業(yè)通過研究企業(yè)年報(bào)都能搞清楚,，但是影響利潤變化的因素卻很難把握,，特別是能力圈外的、不在身邊的,、不能接觸到的行業(yè),。但是研究身邊的能力圈范圍內(nèi)的企業(yè)就比較容易，企業(yè)規(guī)模的發(fā)展變化,、企業(yè)產(chǎn)品及原材料價(jià)格的變化,、企業(yè)的經(jīng)營形勢的變化等影響利潤變化的因素能隨時(shí)了解和掌握，不需要準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)就能判斷出這個(gè)企業(yè)是好還是壞,。對電解鋁來說自備電廠的建設(shè)、電解節(jié)能技術(shù)的應(yīng)用,、新疆煤電鋁項(xiàng)目的建設(shè)會大幅降低生產(chǎn)成本增加收益,，運(yùn)營轉(zhuǎn)型工作的開展會提高管理能力減少浪費(fèi)，投資身邊的公司可以降低投資風(fēng)險(xiǎn),。
企業(yè)分析的另一個(gè)任務(wù)是對企業(yè)進(jìn)行估值,。只有當(dāng)好企業(yè)具有好價(jià)錢的時(shí)候才是好股票，只有投資具有很高性價(jià)比的股票才能給投資者帶來收益,?！蹲C券分析》告訴我們要正確評估股票內(nèi)在價(jià)值就有必要用懷疑的眼光對資產(chǎn)負(fù)債表和損益表進(jìn)行仔細(xì)分析，去除非經(jīng)常性損益,，確定企業(yè)真實(shí)的收益,，按照估價(jià)原則進(jìn)行價(jià)值評估。
對企業(yè)估值首先是定性估值分析,，然后才是定量估值分析,。定性分析就是對著鏡子問自己兩個(gè)問題：第一，你要投資的企業(yè)的明天會不會變得更好?第二,，現(xiàn)在這個(gè)價(jià)格是不是很便宜?如果答案是肯定的這個(gè)企業(yè)就是可以投資的,。對企業(yè)進(jìn)行估值的目的是要買到偏宜的股票，什么時(shí)候股票會變得偏宜?經(jīng)濟(jì)形勢惡化、人們對未來的預(yù)期變差爭相出售股票的時(shí)候,。股價(jià)大幅下跌甚至腰折以上,，對業(yè)績穩(wěn)定的非周期股、業(yè)績波動的周期股,、成長股都會變得十分偏宜,。估值本身是個(gè)模糊的估計(jì)，越復(fù)雜趆容易出錯(cuò),。股價(jià)大幅下跌才是真的便宜,，在大盤低迷的時(shí)候，買入熟悉的企業(yè)不用費(fèi)神去估值就能達(dá)到投資的目的,。
常用的定量估值指標(biāo)是市盈率和市凈率,，它表面看非常簡單，但要掌握估值的靈魂,，給一支股票估算出較為準(zhǔn)確的價(jià)值卻是不容易的,，不僅需要對企業(yè)的過去十分熟悉，還要能夠預(yù)測企業(yè)未來的發(fā)展及盈利能力,，了解市盈率和市凈率估值中隱藏的含義,，并結(jié)合起來分析，更能反映出股票具有的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會,。
市盈率是最常用的估值指標(biāo),，市盈率=股價(jià)/每股凈利潤，利潤=收入-費(fèi)用在損益表中收入和費(fèi)用在很多情況下被人為的會計(jì)調(diào)整含有大量水分,，而以此數(shù)據(jù)計(jì)算得出的市盈率則更是會出現(xiàn)很大的偏差,，這也是單一市盈率估值法的一個(gè)局限性。由于收益的大幅波動它并不總是能反映企業(yè)真實(shí)的盈利能力,，因此用市盈率估值時(shí),，經(jīng)常會出現(xiàn)靜態(tài)市盈率很高，但動態(tài)低估的假象,，或反之,，即使利潤中不含水分，市盈率的高低也不能作為判斷企業(yè)價(jià)值是否高估或低估,。
沒有調(diào)查研究就沒有發(fā)言權(quán),，脫離了具體企業(yè)，只簡單看市盈率就下結(jié)論的投資人,，很容易落入市盈率的陷阱,。那些沒有護(hù)城河、沒有定價(jià)權(quán)而因競爭加劇收益急劇下降的企業(yè),，收益已增長好幾年的強(qiáng)周期行業(yè),，蘊(yùn)藏高風(fēng)險(xiǎn)的高財(cái)務(wù)杠桿型企業(yè),、重資產(chǎn)型企業(yè)，虧錢也得干停產(chǎn)虧得更多的化工類,、冶煉類企業(yè),，被先進(jìn)技術(shù)淘汰型的企業(yè)，過度依賴被別人控制容易出現(xiàn)業(yè)績的大幅波動型的企業(yè),，因投資者對企業(yè)的未來收益有悲觀趨勢導(dǎo)致股價(jià)大幅下跌,，容易形成當(dāng)前的低市盈率陷阱即價(jià)值陷阱。我們不但要防范15倍pe以下的價(jià)值陷阱,，還要防范30倍pe之上的成長陷阱,，認(rèn)認(rèn)真真的做企業(yè)深度研究，實(shí)事求是,，具體企業(yè)具體分析,，才能挖掘出真正被錯(cuò)誤定價(jià)的企業(yè)。
市凈率是股價(jià)與每股凈資產(chǎn)的比值。因凈資產(chǎn)的變化相對很慢，相當(dāng)于一個(gè)常數(shù)，可以認(rèn)為pb的變化與股價(jià)成正比,。如果pb=2它反映的是你愿意用2倍凈資產(chǎn)的價(jià)格把這個(gè)企業(yè)買下來嗎?如果企業(yè)的長期的凈資產(chǎn)收益率較高,，投資者愿意用較高的價(jià)格買下企業(yè),，市凈率就高,。反之市凈率就低,。正常情況下市凈率與凈資產(chǎn)收益成正比，當(dāng)企業(yè)具有壟斷特征能給企業(yè)帶來穩(wěn)定的長期較高收益的公司理應(yīng)獲得高的市凈率和市盈率,，但是資金具有趨利特性,，高成長高收益的行業(yè)在競爭的壓力下很快會變得無利可圖，高成長沒有持久性,，所以高市盈率和高市凈率也沒有持久性。
單獨(dú)用市盈率或市凈率對企業(yè)估值存在很多低市盈率陷阱或成長陷阱,，綜合分析市盈率和市凈率能充分了解投資中存在的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會的內(nèi)在邏輯,。
高pb高pe：它反映的是一個(gè)極其危險(xiǎn)的,、完全是全民情緒化的,、泡沫化的市場，一些題材股或短期業(yè)績突增大幅上漲后又下落的股票容易出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn),。
不同的pb,、pe組合代表不同的內(nèi)涵，識別清楚是機(jī)會還是陷阱的唯一方法就是了解企業(yè)知道企業(yè)的未來是什么,。
3,、情緒控制。
投資者進(jìn)入股市懷揣著一個(gè)共同的目標(biāo),，都是為了獲取投資收益實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)自由,。價(jià)值投資理論雖然簡單，但它是一門學(xué)問,，它是反常態(tài)反大眾化的逆向投資理論,，要求投資者必須具備極強(qiáng)的情緒控制能力，克制自己不被大眾的情緒所傳染,。只有通過不斷學(xué)習(xí)和總結(jié)才能理解價(jià)值投資理論,，面對充滿誘惑和片面觀點(diǎn)導(dǎo)向的市場，價(jià)值投資者必須獨(dú)立思考,，才能做出正確決策,。反之，那些沒有正確投資理念沒有主見的投資群體,，不管是偉大的科學(xué)家還是一個(gè)凡人,，不管是世俗的老人還是剛踏入社會的年青人，天天泡在股市中不斷接受被人利用的電視股評,、報(bào)紙?jiān)u論,、網(wǎng)絡(luò)財(cái)經(jīng)新聞等媒體片面觀點(diǎn)的暗示和誘惑,，隨波逐流，最終走向失敗,。
價(jià)值投資者還必須培養(yǎng)強(qiáng)大的自信心,，特別是在底部區(qū)域內(nèi)買入后股價(jià)仍然繼續(xù)下跌的時(shí)候?！稙鹾现姟穼θ后w的情緒及控制力進(jìn)行了研究具有強(qiáng)大個(gè)性足以不被群體情緒感染的人寥寥無幾,，面對廣大股民悲觀情緒的感染必須具有足夠的自信心和良好的情緒控制能力。離開熱鬧的股市,，不去人多的地方,，能盡量避免大眾情緒的傳染，聰明的投資者在投資過程中他們往往選擇獨(dú)處,。巴菲特為躲避喧鬧的華爾街選擇獨(dú)處奧馬哈小鎮(zhèn),，離開充滿暗示和誘惑的地方。逃避也是一種制勝策略,。
二,、悲觀的市場、滿滿的倉位,。
1,、今年全球的經(jīng)濟(jì)形式仍然很不樂觀，歐債危機(jī)繼續(xù)發(fā)酵,，希臘,、法國等西歐國家面臨國家破產(chǎn)，美國,、日本也被國際評級機(jī)構(gòu)下調(diào)國家信用評級,，國內(nèi)很多企業(yè)經(jīng)營慘淡因虧損減員關(guān)門的不在少數(shù)。敘利亞國內(nèi)戰(zhàn)亂,、波斯灣局勢不斷緊張,，中國周邊也沒清靜，黃巖島釣魚山領(lǐng)土爭端愈演愈烈,，美日,、美韓、美菲頻繁聯(lián)合軍演,，在家門口耀武揚(yáng)威,，國內(nèi)掀起抵制日貨熱潮，遼寧號航母下海試用掀起新一輪軍備競賽,，不知道各國是靠軍費(fèi)支出來刺激經(jīng)濟(jì)還是在轉(zhuǎn)移人們的視線,。經(jīng)濟(jì)的蕭條和混亂的國際局勢共同攪局，a股市場一片蕭條，投資者情緒極度悲觀,，上證大盤市盈率最低降至13處于歷史最低階段。
鄧普頓的極度悲觀點(diǎn)理論極是正確,，最悲觀的時(shí)候正是買進(jìn)的最佳時(shí)機(jī),，每每看到股票下跌而變得便宜的時(shí)候，我就把我所有資金買進(jìn),，等到極度樂觀的時(shí)候我再高價(jià)賣給他們,。
2、目前的倉位：民生銀行,、招商銀行,、興業(yè)銀行全部是銀行股。
目前銀行仍然是比較安全穩(wěn)健的投資目標(biāo),。在我們國家銀行業(yè)具有壟斷特性,，同時(shí)在國家嚴(yán)厲的監(jiān)管下經(jīng)營穩(wěn)健投資風(fēng)險(xiǎn)很低，銀行是國家利用貨幣政策調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu),，它承擔(dān)了貨幣創(chuàng)造,、信用和交易媒介、提供服務(wù)等眾多重要職能,，只要銀行不做極端愚蠢的決策破產(chǎn)倒閉的概率極低,，在國家發(fā)生經(jīng)濟(jì)危機(jī)涉及銀行安全時(shí)，政府會毫不猶豫地出手拯救,，在全國人民的支援下銀行很快會轉(zhuǎn)危為安,。期貨公司個(gè)人工作總結(jié)范文工作總結(jié)。20xx年來美國的次貸危機(jī),、歐債危機(jī)時(shí)的銀行業(yè)無一例外得到了政府的庇護(hù),，這是其它行業(yè)所不具備的特征;銀行由政府罩著自然就有較強(qiáng)的盈利能力，20xx年民招興的凈資產(chǎn)收益率達(dá)24%遠(yuǎn)高于其它行業(yè),。
雖然過去的業(yè)績并不能代表未來,，但仍然對未來具有較大的參考價(jià)值。銀行是經(jīng)營貨幣的企業(yè),，只要國家的經(jīng)濟(jì)向前發(fā)展,，國民gdp增加，貨幣供應(yīng)量增加,，銀行未來的收益必定增加;銀行的盈利模式較為簡單容易理解,，我們平時(shí)能接觸到，銀行存貸款利率的變化都能隨時(shí)了解,，沒有極端的經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重下滑的情況下盈利情況基本可控;目前投資銀行的最大優(yōu)勢是價(jià)格很便宜,。價(jià)值投資理念最重要的一條就是安全邊際，足夠低的價(jià)格就是最大的安全邊際，是控制風(fēng)險(xiǎn)的利器,，目前人們對銀行的一些不利因素比如政府債風(fēng)險(xiǎn),、經(jīng)濟(jì)危機(jī)下的壞帳風(fēng)險(xiǎn)、利率市場化,、發(fā)展小微企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)等問題的擔(dān)憂導(dǎo)致銀行目前的市盈率低于5倍,、市凈率僅1.1倍，同時(shí)每年5%的分紅率相當(dāng)于一年期的存款利息,，這樣便宜的股票值得持有,。
兗州煤業(yè)雖然只買了幾百股但是仍然需要對失敗的原因進(jìn)行深思，20xx年7月4日33.23元買入,，20xx年4月13日因資金需要被迫23.19賣出,，虧損30%，若堅(jiān)持持股到20xx年11月12日的17.58元?jiǎng)t損失47%,，資金縮水一半顯然是一次非常失敗的投資,，這次投資的教訓(xùn)仍然是在決定投資時(shí)把風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)作了機(jī)會，在同一個(gè)地方栽了跟頭,。未來的增長是機(jī)會,，正在發(fā)生的高增長可能是高風(fēng)險(xiǎn)。買入兗州煤業(yè)的時(shí)候正是煤炭價(jià)格高企,，煤炭企業(yè)業(yè)績優(yōu)良生意紅極一時(shí)的時(shí)候,，煤炭的未來一片光明，可是現(xiàn)在由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響國內(nèi)及全球經(jīng)濟(jì)形式惡化,，煤炭需求量突然大幅減少,，煤價(jià)大幅下跌煤炭無人問津，兗州煤業(yè)20xx年前三季度業(yè)績較上年下降21%,，股價(jià)下跌約50%,。實(shí)踐再一次證明：每個(gè)時(shí)代紅極一時(shí)的資產(chǎn)都會讓它的擁有者窮困潦倒。
以后大家熱捧的熱門股,、熱門題材股,、高速成長股及各種熱門投資產(chǎn)品不管什么原因不下跌50%以上看都別看。當(dāng)然現(xiàn)在兗州煤業(yè)下跌50%以后,，在人們對其失望的時(shí)候適當(dāng)?shù)剡M(jìn)行投資,，我認(rèn)為獲勝的概率大于失敗的概率。還有新疆區(qū)域的鋼鐵行業(yè),、水泥行業(yè)在目前市場蕭條的時(shí)候,、股價(jià)已經(jīng)大幅下跌的時(shí)候、業(yè)績快要否極泰來的時(shí)候,，我認(rèn)為到投資的時(shí)候了,，另外還有一個(gè)原因,，現(xiàn)在內(nèi)地企業(yè)特別是電解鋁企業(yè)的西進(jìn)必然掀起新疆的公路、鐵路建設(shè)房地產(chǎn)建設(shè)的發(fā)展,，由于新疆的地域壟斷性從而引起新疆地區(qū)的水泥,、鋼材等行業(yè)的迅速復(fù)蘇。這只是個(gè)人的想法,，我對水泥,、鋼材行業(yè)的經(jīng)營形勢和競爭形式還不了解不能作為投資依據(jù)。
路漫漫其修遠(yuǎn)兮,，吾將上下而求索。沒有隨隨便便的成功,，明年的任務(wù)仍然是不斷地學(xué)習(xí),、思考和總結(jié)，多讀企業(yè)年報(bào),，從董事長的角度和高度分析和思考影響企業(yè)未來利潤增長的重大問題,，追蹤銀行經(jīng)營形勢的變化，培養(yǎng)企業(yè)分析能力,。
20xx年是我樹立價(jià)值投資理念非常重要的一年,，這一年經(jīng)歷了海普瑞投資失敗的痛，痛定思痛通過學(xué)習(xí)巴菲特及其老師格雷厄姆的思想確定了我的價(jià)值投資理念,。下半年在市場極度低迷大盤市盈率處于歷史底部區(qū)域時(shí),，敢于在別人恐懼時(shí)抓住這次重大機(jī)會以6倍市盈率逐步建倉銀行股，完成了建倉工作?，F(xiàn)將今年的投資工作回顧如下：
一,、無知。
20xx年10月20xx買入海普瑞,，44倍市盈率,，據(jù)公司年報(bào)顯示三年年均利潤增幅196%，肝素鈉原料藥行業(yè)龍頭國內(nèi)占比51%,，公司具有fda認(rèn)證,、獨(dú)創(chuàng)的生產(chǎn)工藝、產(chǎn)品質(zhì)量優(yōu)勢,、行業(yè)龍頭和壟斷性等護(hù)城河特征,，具有很強(qiáng)的贏利能力和充裕的現(xiàn)金流，公司正在擴(kuò)大產(chǎn)能,、拉長產(chǎn)業(yè)鏈向國際化的制藥企業(yè)發(fā)展具有高成長性,，長遠(yuǎn)看是個(gè)有發(fā)展前途的好企業(yè)。這么好的企業(yè)當(dāng)時(shí)我所做的就是全倉買入海普瑞一只股票,，在20xx年4月19日前我信心十足絲毫不為股價(jià)的波動擔(dān)心,，在持股過程中不斷對海的原料供應(yīng)情況進(jìn)行跟蹤，但對企業(yè)的產(chǎn)品銷售價(jià)格及生產(chǎn)形勢的變化無法了解，對企業(yè)的利潤變化無法預(yù)估,。20xx年4月18日的一季報(bào)公布利潤同比陡降39%,，超乎尋常的高增長必然帶來噩夢，業(yè)績的快速變臉導(dǎo)致高成長泡沬的破裂,，市場給予強(qiáng)烈反映連續(xù)三個(gè)跌停板,，在第三個(gè)打開停板后狼狽逃竄損失25%。這么好的企業(yè)為什么還會賠錢呢?我不得不認(rèn)真反思我的錯(cuò)誤根源并為我在投資領(lǐng)域的無知付出了沉重的代價(jià),。
二,、學(xué)習(xí)。
在至元的介紹下我開始關(guān)注我是股東價(jià)值投資博文,，從此接觸了價(jià)值投資理念,，后來我又系統(tǒng)學(xué)習(xí)了《如何選擇成長股》《彼得林奇的成功投資》《聰明的投資者》《安全邊際》《巴菲特的投資理念》等名著，通過學(xué)習(xí)巴菲特及其老師格雷厄姆的投資思想受益匪淺,，認(rèn)識到了投資海普瑞失敗的原因并逐步形成了我的價(jià)值投資理念,。
三、投資理念,。
我的投資理念：在安全邊際為中心思想指導(dǎo)下,，在能力圈范圍內(nèi)選擇3～5只財(cái)務(wù)穩(wěn)健的優(yōu)秀公司，長期專注等待機(jī)會;在便宜的時(shí)候分批買進(jìn),，建立適度分散化的投資組合;不要過于在意股市短期波動并不被市場先生的情結(jié)所感染,，長期持股耐心等待;當(dāng)價(jià)格高估時(shí)分批賣掉，根據(jù)大盤的市盈率歷史波動區(qū)間做牛熊周期大波段,。堅(jiān)決不碰市盈率很高的熱門股,、題材股、新股和未來成長股,，堅(jiān)持低市盈率買入法安全投資,。
1、能力圈：把自己的投資目標(biāo)限定在自己能力所及的領(lǐng)域內(nèi),，對企業(yè)的經(jīng)營環(huán)境及生產(chǎn)形勢的變化能隨時(shí)了解和感受到,，不熟不做、不懂不做,。
2,、所選企業(yè)的財(cái)力穩(wěn)健，資本支出少,，自由現(xiàn)金流充足,。
3、所選行業(yè)具有明顯的競爭優(yōu)勢和發(fā)展?jié)摿?，所選企業(yè)是行業(yè)龍頭,，
4,、企業(yè)具有護(hù)城河特征，是壟斷性企業(yè);,。
6,、企業(yè)管理層優(yōu)秀、理性,，具有戰(zhàn)略性發(fā)展規(guī)劃,，值得依賴。
7,、參照大盤及個(gè)股的歷史市盈率運(yùn)行區(qū)間,，確定買賣時(shí)機(jī)。在大盤pe15時(shí),，市場處于熊市底部區(qū)間,，市場先生情結(jié)低落，市場極度低迷,，利空消息滿天飛，優(yōu)秀企業(yè)內(nèi)在價(jià)值嚴(yán)重低估,，到了貪婪的時(shí)候,，是以便宜的價(jià)格買入暫時(shí)失寵的龍頭公司的股票的好時(shí)機(jī)。在pe45市場情緒高漲,，是分批賣出的時(shí)候,。做到人取我舍，人舍我取,。
四,、失敗原因。
根據(jù)投資理念的十個(gè)方面分析hpr：公司財(cái)務(wù)穩(wěn)健,，現(xiàn)金流充足;國內(nèi)第一家fda認(rèn)證競爭力強(qiáng)是行業(yè)龍頭;國內(nèi)產(chǎn)量占比51%具有壟斷特性;前幾年企業(yè)贏利能力確實(shí)很強(qiáng);是私營企業(yè)管理層也很優(yōu)秀,。總體企業(yè)是個(gè)好企業(yè)賠錢不是企業(yè)的錯(cuò),，錯(cuò)在我的投資理念不成熟,，主要表現(xiàn)在以下方面。
1,、超出了能力圈：醫(yī)藥行業(yè)的經(jīng)營形勢及發(fā)展趨勢我無法了解和判斷,，其銷售價(jià)格的巨幅波動、定價(jià)方式及原料供應(yīng)情況更是無法深入了解,，所有對基本面的研究都是靠企業(yè)的年報(bào)資料無法對企業(yè)未來的經(jīng)營進(jìn)行客觀的評價(jià),，基本是不熟又不懂。
2,、違背了低市盈率買入法：以44倍市盈率買入為海普瑞付出了一個(gè)非常高的價(jià)格是導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的根本原因,。不管一只股票有多么優(yōu)秀,，買入時(shí)市盈率都必須小于15倍，這樣能確保是在底部區(qū)域內(nèi)買入,，保證資金安全,。
3、要集中投資但必須適度分散：全部資金押在一只股票上就象是賭博是非常錯(cuò)誤的,，任何企業(yè)內(nèi)部問題,、產(chǎn)品質(zhì)量問題、經(jīng)濟(jì)形勢變化,、國家政策影響,、自然因素的破壞等都會導(dǎo)致業(yè)績出現(xiàn)大幅波動，從而帶來嚴(yán)重?fù)p失,，投資要集中但必須適度分散,。
4、違背安全投資原則：hpr是個(gè)剛上市不足一年的新股公司現(xiàn)有的和未來的優(yōu)勢都被券商挖掘炒作發(fā)行市盈率很高,，當(dāng)時(shí)醫(yī)藥板塊很熱門,，導(dǎo)致買入價(jià)過高。歷史證明每個(gè)時(shí)代紅極一時(shí)的資產(chǎn)都會讓它的擁有者窮困潦倒,，堅(jiān)決不碰熱門股,、上市不足3年的新股、未來的所謂高成長股,、題材股,盤點(diǎn)20xx年的十大財(cái)富絞肉機(jī)一部分是發(fā)行市盈率高達(dá)50,、60倍的中小板新股(hpr)，一部分是題材股(如20xx年12月11日的重慶啤酒因乙肝疫苗的研究失利連拉10個(gè)跌停板)還有一部分是業(yè)績變臉股(金風(fēng)科技)或者是高市盈率加業(yè)績變臉股(漢王科技),。
總之主要錯(cuò)誤是出價(jià)過高和過度集中,，再好的企業(yè)如果出價(jià)過高，也很難有好的收益,，必要的分散是對企業(yè)經(jīng)營環(huán)境突變的一種風(fēng)險(xiǎn)控制策略,。
20xx年，受國家宏觀政策影響,，資產(chǎn)業(yè)務(wù)發(fā)展受到一定制約,，與此相反的是，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展,，人民越來越富裕,，對理財(cái)?shù)男枨髤s是越來越大，同時(shí),，對理財(cái)服務(wù)水平的要求也越來越高,。在這一年，招行,、恒生銀行等股份制與外資銀行大量進(jìn)駐中山,，這些銀行對我行的中高端客戶虎視眈眈,，極力以各種方式手段搶奪我行客戶，在競爭如此強(qiáng)烈的經(jīng)營環(huán)境之下,，為增強(qiáng)我行對外競爭力,，行領(lǐng)導(dǎo)果斷決策，通過競聘方式,，組建了財(cái)富管理團(tuán)隊(duì),，分片區(qū)協(xié)助網(wǎng)點(diǎn)維護(hù)客戶，提升理財(cái)隊(duì)伍素質(zhì),，并于本年6月13日正式上崗,。
在分行黨委和個(gè)人金融部主任室的正確領(lǐng)導(dǎo)下，我們緊緊圍繞“建設(shè)省內(nèi)卓越銀行”,，20xx年率先實(shí)現(xiàn)凈利潤超6.8億的經(jīng)營目標(biāo),，積極籌備，部署計(jì)劃,，踐行目標(biāo),。
一、工作績效目標(biāo)完成情況,。
二,、主要工作措施及成效。
按照分行財(cái)富經(jīng)理的職責(zé)范圍,，我們分管的中西片區(qū)包括城區(qū)的中區(qū)支行、北區(qū)支行,、西區(qū)支行,、南區(qū)支行和沙溪、大涌支行共18個(gè)網(wǎng)點(diǎn),。我們的工作主要有加強(qiáng)對片區(qū)內(nèi)理財(cái)經(jīng)理的指導(dǎo),，協(xié)助支行吸收存款和銷售產(chǎn)品，以私人銀行為依托,，引進(jìn)高端服務(wù)內(nèi)容,。
在上崗以來的約半年工作中，我們總能認(rèn)真履行本職工作職責(zé),，緊密配合分行完成省行下達(dá)的各項(xiàng)工作指標(biāo),，圍繞省行“跑贏大市”和“率先實(shí)現(xiàn)百億利潤目標(biāo)”的經(jīng)營目標(biāo)，落實(shí)分行各項(xiàng)工作部署和要求,。勤跑網(wǎng)點(diǎn),，多打電話，全力以赴,，和片區(qū)網(wǎng)點(diǎn)一起營銷客戶,，力推重點(diǎn)產(chǎn)品銷售,，促進(jìn)中高端客戶數(shù)量與資產(chǎn)雙增長。做培訓(xùn),，發(fā)短信,，多管齊下，千方百計(jì)與片區(qū)理財(cái)經(jīng)理保持良好有效溝通,，促進(jìn)理財(cái)經(jīng)理綜合素養(yǎng)特別是專業(yè)技能,、營銷技能及合規(guī)內(nèi)控的全面提升。積極組織理財(cái)經(jīng)理團(tuán)隊(duì)活動,，增強(qiáng)歸屬感,，凝聚一切隊(duì)伍力量。做為分行財(cái)富管理工作新篇章的開始,，我們的工作在行領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心與主任室的帶領(lǐng)下,，取得了一定的成效，為我行個(gè)金條線今后工作的長足發(fā)展,，積累了一些成功的經(jīng)驗(yàn),。
(一)立足本職，做好理財(cái)經(jīng)理的相關(guān)工作,。
一是做好理財(cái)經(jīng)理的培訓(xùn)工作,。財(cái)富經(jīng)理團(tuán)隊(duì)協(xié)作，共同完成全轄新聘任上崗理財(cái)經(jīng)理的培訓(xùn)工作,，包括職業(yè)道德教育,、風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控要求、日常工作規(guī)范,、產(chǎn)品知識普及與營銷技巧分享等,，并將為上課而專門用心制作的ppt發(fā)送網(wǎng)點(diǎn)，供一線營銷人員參考使用,。同時(shí),，將培訓(xùn)工作日常化,，對新業(yè)務(wù),、新產(chǎn)品及時(shí)做好培訓(xùn)工作。
二是做好理財(cái)經(jīng)理日常工作指引,。及時(shí)將分行當(dāng)前重點(diǎn)營銷信息轉(zhuǎn)達(dá)至各理財(cái)人員,，恰如其分地為其分析，使大部分理財(cái)經(jīng)理都能因勢導(dǎo)力,，配合分行的各項(xiàng)業(yè)務(wù)順利發(fā)展,。
三是做好理財(cái)經(jīng)理背后的技術(shù)支持。我們自己用excel表制作了基金定期定投的計(jì)算公式供所有營銷人員銷售演示，得到了使用并業(yè)績初見成效理財(cái)經(jīng)理的肯定好評;在加息信息一出時(shí),，即為加息后是否轉(zhuǎn)存,，我們計(jì)算出了各期限年次的天數(shù)供全轄參考使用，減少了理財(cái)經(jīng)理的工作量,。另一方面,，我們也隨時(shí)為理財(cái)經(jīng)理的個(gè)性化需求，比數(shù)據(jù),，編表格,，做分析，找產(chǎn)品,，滿足大家對中高端客戶營銷的服務(wù)需求,。
四是駐點(diǎn)工作，以身作則,，對新聘理財(cái)經(jīng)理嘗試實(shí)踐帶教,。在管轄片區(qū)網(wǎng)點(diǎn)的兩例經(jīng)驗(yàn)來看，效果較為明顯,，在駐點(diǎn)期間都實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)品的突破性銷售,，同時(shí)，也得到了網(wǎng)點(diǎn)客戶對中行財(cái)富經(jīng)理的高度認(rèn)同,。
五是業(yè)績追蹤,，對做得好的理財(cái)經(jīng)理及時(shí)肯定，多做精神激勵(lì),，使其漸入良性循環(huán)之佳境,。對于業(yè)績暫落后者，多了解,，多溝通,，想方設(shè)法幫助其進(jìn)步。同時(shí),，我們提出建議，對銷售業(yè)績達(dá)到一定目標(biāo)的優(yōu)秀者全轄郵件通報(bào)表揚(yáng),，對我行每次的重點(diǎn)產(chǎn)品銷售做總結(jié),，并對業(yè)績優(yōu)秀者，特別邀請主管行長頒發(fā)獎(jiǎng)杯,，以之鼓勵(lì),，形成理財(cái)經(jīng)理隊(duì)伍銷售氣氛的你追我趕。
六是關(guān)心理財(cái)經(jīng)理8小時(shí)以外的生活,，做好家訪工作,。關(guān)注內(nèi)控，做好特別提醒工作,，在孫文中路與石岐支行并網(wǎng)點(diǎn)營業(yè)期間,，我們與孫文中路網(wǎng)點(diǎn)主任一起,，重點(diǎn)關(guān)注理財(cái)經(jīng)理做好過渡期間的客戶服務(wù)與日常工作，同時(shí)提醒網(wǎng)點(diǎn)主任要關(guān)注其動態(tài)變化,，防止意外事件發(fā)生,。
七是不定期組織理財(cái)經(jīng)理班后休閑活動，調(diào)節(jié)理財(cái)經(jīng)理生活,，增強(qiáng)隊(duì)伍凝聚力,。如理財(cái)經(jīng)理歡樂夏日聚餐、江門龜峰山登山比賽等,，促進(jìn)了大家的相互交流,，增加了理財(cái)經(jīng)理的歸屬感。
(二)極盡己能,，協(xié)助支行吸收存款和銷售產(chǎn)品,。
在今年的工作中，上級行對儲蓄存款工作極其重視,，為此,，我行也將其作為年度工作中的重中之重，尤為重視,。
我們做為服務(wù)我行中高端客戶而組建起來的一支團(tuán)隊(duì),，首先，對待外部競爭,，我們齊心協(xié)力,，不分你我，信息交流,，資源共享,，充分溝通，團(tuán)隊(duì)合作,，抓住一切機(jī)會,，爭攬行外資金，提升我行市場份額,。對于產(chǎn)品銷售工作,，我們即聯(lián)系理財(cái)經(jīng)理，又與網(wǎng)點(diǎn)主任保持溝通,，同時(shí)也積極配合支行行長的工作要求,，做好營銷計(jì)劃，共同營銷客戶,。
片區(qū)在20xx年熊貓金幣的前期銷售中,，起到了較好地帶頭作用，引發(fā)了全行追逐銷售的良好效果。在重點(diǎn)基金國富中小與中銀雙利的銷售表彰中,，片區(qū)三位新聘理財(cái)經(jīng)理全部奪得并包攬全轄新人獎(jiǎng),，還有兩位年資尚淺的理財(cái)經(jīng)理亦取得銷售量與完成率的勝利獎(jiǎng)杯,。
為增強(qiáng)中高端客戶對我行的忠誠度與貢獻(xiàn)度,，同時(shí)吸引新客戶，增加新的金融資產(chǎn),，我們與網(wǎng)點(diǎn)一起約訪客戶,，滿足與激發(fā)客戶需求,，請私人銀行家、投研顧問等團(tuán)隊(duì)一起為客戶做資產(chǎn)配置,。
建議書,。
成功實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品銷售?；I劃并組織了系列客戶維護(hù)增值活動,。在分行的大力支持下成功舉辦了中高端客戶子女觀瀾湖夏令營。同時(shí)聯(lián)合私人銀行組織簽約客戶親臨私人銀行觀賞亞運(yùn)會開幕式彩排晚會開展中高端客戶養(yǎng)生專賣講座,。發(fā)展中行傳統(tǒng)優(yōu)勢業(yè)務(wù)邀請廣東省教育廳下屬服務(wù)專業(yè)機(jī)構(gòu)辦出國留學(xué)講座宣傳我行外匯等相關(guān)業(yè)務(wù),。攜手中銀境外機(jī)構(gòu)與中銀香港對有投資移民意向的目標(biāo)客戶做香港投資移民講座等等。
(四)以實(shí)際行動支持分行it藍(lán)圖上線工作,，為12019年行慶獻(xiàn)禮做出財(cái)富經(jīng)理力所能及的貢獻(xiàn),。
今年是我行it藍(lán)圖工作多年籌備推進(jìn)的重要關(guān)鍵之年，配合分行工作,，我們財(cái)富經(jīng)理也是加班加點(diǎn),，毫無怨言。就算是國慶假期回家探親,，在接到加班通知時(shí),，也是毫不遲疑地選擇了提前回到中山，熱情地投入我行的it藍(lán)圖工作之中,。
三,、存在的問題、原因及改進(jìn)計(jì)劃,。
6月份,，我們開始嘗試財(cái)富管理模式的轉(zhuǎn)型，經(jīng)過約半年的實(shí)踐,，財(cái)富經(jīng)理在高端客戶維護(hù)、理財(cái)隊(duì)伍培養(yǎng),，專業(yè)知識傳授,、產(chǎn)品銷售方面均發(fā)揮了一定的作用，但我們的工作仍處在摸索探求階段，工作成果還不夠顯著,，分管片區(qū)部分網(wǎng)點(diǎn)存在理財(cái)經(jīng)理銷售活動量較少,，產(chǎn)品銷售不理想，業(yè)績停滯,，客戶基礎(chǔ)薄弱,，儲蓄存款增長缺乏后勁等不足之處。新的一年,，我們將緊密圍繞分行各項(xiàng)工作部署及主任室對財(cái)富管理工作新要求,，有針對性地推動各項(xiàng)工作有效開展，務(wù)求取得新的突破,。
在國家規(guī)劃的開年之初,，在當(dāng)前高通脹經(jīng)濟(jì)環(huán)境之下，人民群眾的儲蓄存款存在銀行“保本,、保息,、不保值”的狀況之下，為我們的財(cái)富業(yè)務(wù)發(fā)展提供了廣闊的空間,，趁著國家發(fā)展新五年規(guī)劃的新風(fēng)向,，我們計(jì)劃明年再繼續(xù)努力。
在盛世家源工作一個(gè)多星期了感觸挺多的,，感覺特別能鍛煉人,，這也是我選擇這行最主要的原因。對于一個(gè)剛剛走出大學(xué)校園踏入社會的我來說,，最欠缺的是沒有什么經(jīng)驗(yàn),，有的只是年輕和沖勁。一個(gè)人可以沒有寬度和高度,，但一定要有厚度,，我清楚的明白我還有很多的不足，只有通過我加倍努力的去學(xué)習(xí),，去更好的完善自己,，使自己成為別人更信賴的人!
如果你初次見我，你會發(fā)現(xiàn)我是一個(gè)很靦腆的,，很溫和的小伙子,。給別人的第一感覺還不是那么成熟，做我們這行給別人信賴是無比重要的,，這是我需要有所改變的地方,。上個(gè)星期不經(jīng)意間就做了三單，事情發(fā)展的是如此順利,、如此容易,，自己就有點(diǎn)自滿的情緒了,。自從去了羅總的培訓(xùn)，她給我們介紹了房產(chǎn)中介在這行大體的情況,，讓我們更深層次的了解到了其中不為我們新人所知之事,。還有與客戶溝通的一些技巧，熟悉商圈的重要性,，以及勘察房源和帶看的一些基本方法,。感覺這樣的培訓(xùn)給我們新人莫大的鼓舞，讓我們更清楚的意識到自己的不足,，從而下定決心,，好好學(xué)習(xí)，才能更好的去完成自己的業(yè)務(wù),，成為這個(gè)行業(yè)的佼佼者,。當(dāng)然這必須要經(jīng)歷一些過程，好的壞的都是人生中寶貴的財(cái)富,。誠如前天我遇到的麻煩,，就是經(jīng)驗(yàn)不足所致，導(dǎo)致合同沒法履行,，浪費(fèi)的時(shí)間也很多,，這很是值得我深思，提高效率勢在必行,。
目標(biāo)決定策略,。我下個(gè)月承諾的業(yè)績是一萬，對于一個(gè)新人來說,，只做租并且單業(yè)績達(dá)到一萬還是挺有壓力的,，我就是要向不可能挑戰(zhàn)，設(shè)立高的標(biāo)準(zhǔn),，這樣我才有更大的動力和更高漲的熱情去開展我的工作,。這過程中肯定會遇到各式各樣的問題，但我不會畏縮,，就當(dāng)它是給我磨礪的機(jī)會,，更好的提升自己的閱歷，以此提高工作水平,，揚(yáng)長避短,，以飽滿的精神狀態(tài)來迎接新的挑戰(zhàn)。取長補(bǔ)短,，向其他同事相互交流好的工作經(jīng)驗(yàn),，爭取取得好的成績!
20xx年對于股票市場可謂是經(jīng)歷了一個(gè)嚴(yán)冬，股指從年內(nèi)的最高點(diǎn)3067點(diǎn)一路下探到2134點(diǎn)跌了30%,。隨著大盤的一路下跌,，工作越來越困難,，信心一天天喪失，情緒一天天低落下去,，有段時(shí)間在外面發(fā)材料，發(fā)現(xiàn)人們只要一聽是證券,，就像躲瘟疫一樣,，老股民們告訴我，現(xiàn)在他們誰也不信了,，死套就死套了,，干脆不動了，更不想了解了,，免得鬧心傷神,。個(gè)別新股民們直接驚訝“你們還在賣股票啊?聽說都賠死了，你們還想再讓別人賠啊?”簡直其氣死人,。對于股市,，大家心底第一念頭就是排斥和否定?？蛻粢床唤o交流的機(jī)會,，要么你說什么他都反對。由于行情不好,，潛在客戶進(jìn)入股市的意愿不強(qiáng),，老股民投資虧損，資產(chǎn)嚴(yán)重縮水,，股票被套,，交易量驟降?？傊?，今年算是白過了，自己從自信到迷茫,，從迷茫到失落,，從失落到習(xí)慣，習(xí)慣了就是沒有感覺了的意思,。習(xí)慣了很可怕,，但也正是因?yàn)榱?xí)慣了，才不覺得可怕,。希望這樣的失落不要再繼續(xù),，希望明年可以慢慢好起來。
一,、遵守公司,。
規(guī)章制度,。
本人嚴(yán)格遵守公司規(guī)章制作，不遲到不早退,，認(rèn)真完成領(lǐng)導(dǎo)交待的每項(xiàng)工作,。在客戶招攬和客戶服務(wù)過程中遵循：誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé),、公平對待客戶客戶利益優(yōu)先原則,。遵守法律、行政法規(guī),、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定,、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，遵守所服務(wù)證券公司的相關(guān)管理制度,，規(guī)范執(zhí)業(yè),，自覺維護(hù)證券行業(yè)及所服務(wù)證券公司的聲譽(yù)，保護(hù)客戶合法權(quán)益,。
二,、銀行駐點(diǎn)。
銀行駐點(diǎn),，是每個(gè)證券經(jīng)紀(jì)人必須經(jīng)歷的,，因?yàn)殂y行是證券經(jīng)紀(jì)人招攬客戶的渠道和營銷的平臺，在銀行可以接觸到很多優(yōu)質(zhì)客戶,。20xx年通過銀行駐點(diǎn),，使我總結(jié)出以下幾點(diǎn)：
(1)親和力與交際能力是所應(yīng)具備的第一要素。努力幫助大堂做事,，銀行有什么事情都幫忙做好,，不懂的不要胡亂回答，而是問柜臺或大堂經(jīng)理,，有把握正確的才回答,。主要與三個(gè)人打好關(guān)系：一個(gè)是大堂經(jīng)理，一個(gè)是銀行負(fù)責(zé)人(主任或行長),，還有一個(gè)是最重要的,，就是銀行的理財(cái)經(jīng)理或客戶經(jīng)理。
(2)在銀行駐點(diǎn)中最忌諱的就是三天打魚兩天曬網(wǎng),，這樣的話,，聞訊而來的客戶就會流失到別的證券公司咨詢和開戶，同時(shí)還會造成駐點(diǎn)人員與銀行之間的隔閡,。
三,、業(yè)務(wù)培訓(xùn)與學(xué)習(xí)。
按照公司人力資源部的培訓(xùn)安排,，2019年度參與公司組織的視頻培訓(xùn),，認(rèn)真學(xué)習(xí)了公司及證券業(yè)協(xié)會的新業(yè)務(wù)與規(guī)章制度,。并積極參與證券業(yè)協(xié)會組織的證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》《證券投資分析》《證券發(fā)行與承銷》且已全部通過考試。通過這些課程的學(xué)習(xí),，提高了我的職業(yè)素質(zhì)和服務(wù)水平,，增強(qiáng)合規(guī)意識、服務(wù)意識以及榮譽(yù)感,、責(zé)任感,。
四、電話回訪,。
對現(xiàn)有的客戶定期或不定期地進(jìn)行電話回訪和上門回訪，了解其需求,，溝通對股市行情的看法,，每天將公司的資訊以短信或郵件的方式發(fā)給客戶，對成交及資產(chǎn)排名靠前的客戶專門將電話,、郵箱,、生日進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，發(fā)送生日祝賀和訂送生日蛋糕,，提升客戶滿意度,。這樣做的，絕不僅僅限于公司層面的品牌樹立及滿足證券交易的基本要求,，就個(gè)人層面來講,，這也是一個(gè)營銷人員的職業(yè)操守及后續(xù)開必能力的體現(xiàn)，因?yàn)闋I銷工作的終極目標(biāo),，就是要做到能讓你的客戶為你帶來(介紹)新的客戶,。對現(xiàn)在有客戶的培養(yǎng)，最后基本的就是證券交易軟件的正確使用及證券知識的普及,，同時(shí)要不斷的向客戶灌輸證券市場的風(fēng)險(xiǎn)意識,，客戶資產(chǎn)的縮水代表著交易量的萎縮，我們要盡最大的努力,，將潛在客戶發(fā)展成現(xiàn)有客戶,，將現(xiàn)有客戶培養(yǎng)成優(yōu)質(zhì)客戶。
證券公司年度工作總結(jié)的數(shù)據(jù)分析與投資分析篇三
20xx年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持,、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實(shí)施工作,。
工作主要成績。
1,、20xx年由于一些客觀原因,，如人員離職、借調(diào),、工程任務(wù)比較緊張,、人員比較緊張的情況下,，沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負(fù)責(zé)的，其中包括柜臺系統(tǒng),、外圍系統(tǒng),、銀證產(chǎn)品方面維護(hù)；銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝,、電話委托安裝等,。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后,，由于沈陽地區(qū)安裝比較早,，一方面需要盡快、盡早地把它吃透,、學(xué)精,，為開拓市場時(shí)提供好技術(shù)支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題,，我都把他詳細(xì)歸類,，哪些是理解、使用上的錯(cuò)誤,，哪些是程序錯(cuò)誤,、哪些是程序有待完善的，必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部,。而具體使用過程中,，不同客戶有不同需求，也要進(jìn)行相應(yīng)地程序修改來滿足需求,?？傊谌藛T緊缺的情況下,，盡量把服務(wù)做得細(xì)致到位,，讓客戶感覺到我們的技術(shù)服務(wù)沒有打折。
2,、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù),、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部，同時(shí)從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù),，實(shí)現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡,。
3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個(gè)營業(yè)部的同城集中交易項(xiàng)目實(shí)施,。在時(shí)間緊張,、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助,，終于比較順利地完成了任務(wù),。
4、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試,、上線工作,。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試,、上線工作,。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試,、上線工作,。
7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作,。
8,、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。
9,、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實(shí)施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務(wù),、技術(shù)水平,、開發(fā)能力、工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)上都有了提高,，無論從問題的分析解決能力,，項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)上都有了進(jìn)步，對一些新產(chǎn)品,，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解,；對其它xone、移動柜臺,、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解,。
成績的取得究其原因，主要是因?yàn)椋?/p>
1,、在工作中不斷積累總結(jié),，不放過任何一個(gè)小問題，深入找出問題出現(xiàn)原因,。
2,、爭取維護(hù)工作做得更加細(xì)致、更加有特色,。
3,、個(gè)人技術(shù)水平通過在具體的工作實(shí)踐中有更大幅度的提高。
4、在工程實(shí)施過程中,，爭取保質(zhì)保量完成同時(shí),，加強(qiáng)溝通、協(xié)調(diào)能力,。
部門及公司下一步發(fā)展的建議,。
部門：
5、加強(qiáng)部門維護(hù),、工程方面的管理,，加強(qiáng)管理監(jiān)督，有始有終,。
6,、對工程、加班情況能形成制度,，進(jìn)行串休,。
7、部門能有一個(gè)值班手機(jī),。
公司：
8,、多提供一些培訓(xùn)機(jī)會給大家。
9,、我覺得對公司應(yīng)對員工要定期進(jìn)行層層考核,，形成競爭的機(jī)制，適當(dāng)?shù)夭扇—?jiǎng)懲的制度,，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性,。
10、多組織一些集體活動,，這樣大家溝通交流機(jī)會多些,，從而加強(qiáng)集體團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神。
證券公司年度工作總結(jié)的數(shù)據(jù)分析與投資分析篇四
我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持,、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實(shí)施工作,。
工作主要成績。
1,、20由于一些客觀原因,，如人員離職、借調(diào),、工程任務(wù)比較緊張,、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負(fù)責(zé)的,，其中包括柜臺系統(tǒng),、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護(hù);銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等,。在五月份,，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早,，一方面需要盡快,、盡早地把它吃透、學(xué)精,，為開拓市場時(shí)提供好技術(shù)支持,，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細(xì)歸類,，哪些是理解,、使用上的錯(cuò)誤，哪些是程序錯(cuò)誤,、哪些是程序有待完善的,，必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中,，不同客戶有不同需求,，也要進(jìn)行相應(yīng)地程序修改來滿足需求?？傊?，在人員緊缺的情況下，盡量把服務(wù)做得細(xì)致到位,，讓客戶感覺到我們的技術(shù)服務(wù)沒有打折,。
2,、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù),、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部，同時(shí)從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù),，實(shí)現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡,。
3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個(gè)營業(yè)部的同城集中交易項(xiàng)目實(shí)施,。在時(shí)間緊張,、問題較多的情況下，我們得到了各方面,、各部門人員的協(xié)助,，終于比較順利地完成了任務(wù)。
4,、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試,、上線工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試,、上線工作,。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試,、上線工作,。
7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作,。
8,、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。
9,、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實(shí)施中,。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平,、開發(fā)能力,、工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)上都有了提高，無論從問題的分析解決能力,，項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)上都有了進(jìn)步,，對一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它xone,、移動柜臺,、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。
成績的取得究其原因,，主要是因?yàn)椋?/p>
1,、在工作中不斷積累總結(jié)，不放過任何一個(gè)小問題,，深入找出問題出現(xiàn)原因,。
2、爭取維護(hù)工作做得更加細(xì)致,、更加有特色,。
3、個(gè)人技術(shù)水平通過在具體的工作實(shí)踐中有更大幅度的提高,。
4,、在工程實(shí)施過程中，爭取保質(zhì)保量完成同時(shí),，加強(qiáng)溝通,、協(xié)調(diào)能力。
部門及公司下一步發(fā)展的建議,。
部門：
5,、加強(qiáng)部門維護(hù),、工程方面的管理，加強(qiáng)管理監(jiān)督,，有始有終,。
6、對工程,、加班情況能形成制度,，進(jìn)行串休。
7,、部門能有一個(gè)值班手機(jī),。
公司：
8、多提供一些培訓(xùn)機(jī)會給大家,。
9,、我覺得對公司應(yīng)對員工要定期進(jìn)行層層考核，形成競爭的機(jī)制,，適當(dāng)?shù)夭扇—?jiǎng)懲的制度,，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。
10,、多組織一些集體活動,，這樣大家溝通交流機(jī)會多些，從而加強(qiáng)集體團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神,。
【總結(jié)2】,。
回顧過去的年，自2月起我在證券公司這個(gè)大集體接受熏陶,，回顧這一年來的工作,，我不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，迅速轉(zhuǎn)變角色,，積極融入公司環(huán)境,，主動落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)安排的各項(xiàng)工作，雖然在工作上和老同志比起來還有不小的差距,，但是卻對證券業(yè)的認(rèn)識有了新的提高,，業(yè)務(wù)操作水平有了新的增長,，服務(wù)意識,、風(fēng)險(xiǎn)意識有新的增強(qiáng)。現(xiàn)將近一年來的工作總結(jié)如下：
一,、加強(qiáng)學(xué)習(xí),，提升素質(zhì)。
進(jìn)入公司工作以來,，我深深知道自己的知識水平和綜合素質(zhì),，還存在許多不足,，特別是自己尚未通過證券從業(yè)人員考試，必須進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí),，提高綜合素質(zhì),。一年來，我時(shí)時(shí)不忘抓緊學(xué)習(xí),。第一,，加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)。半年來會同全體公司員工堅(jiān)持理論學(xué)習(xí),，了解國家的政策,、法律法規(guī)、相關(guān)文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng),。第二,，加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。除參加公司集中組織的培訓(xùn)外,，我利用平時(shí)的業(yè)余時(shí)間,，學(xué)習(xí)了證券業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)知識書籍，及時(shí)給自己的知識充電,，提升自己的知識應(yīng)用能力,。第三，加強(qiáng)修養(yǎng)學(xué)習(xí),。在平時(shí)的生活中我牢記“細(xì)節(jié)決定成敗”這句化的深刻道理,，時(shí)時(shí)、處處,，向領(lǐng)導(dǎo),、向同事學(xué)習(xí)為人處事的方法，不斷提高自身的道德修養(yǎng)水平,，爭取工作從細(xì)節(jié)學(xué)起,，從小節(jié)抓起，從小事做起,，一步一個(gè)腳印,，在工作的點(diǎn)點(diǎn)滴滴中積累知識，提升素質(zhì),，搞好自己的本職工作,。
二、積極上進(jìn),，踏實(shí)工作,。
自進(jìn)入公司以來，我首先便開始積極的學(xué)習(xí)適應(yīng),，后根據(jù)公司安排,，7月至12月在柜臺做業(yè)務(wù)和開戶工作,，由于之前忙碌于【學(xué)習(xí)之類或者是學(xué)習(xí)不夠之類】到11月才取得證券從業(yè)資格證?；鹑蝿?wù)完成情況不是很理想,，幾個(gè)月的開戶任務(wù)資金也不是很到位，截止到現(xiàn)在,，一共開戶25個(gè),，客戶總資產(chǎn)18萬。在領(lǐng)導(dǎo)安排其他工作的同時(shí),，我還和大家一起整理公司檔案,，對每天辦理的業(yè)務(wù)和新開戶資料登上臺賬，存進(jìn)檔案?，F(xiàn)在做柜臺輔助工作,，復(fù)印、掃描等等,。
三,、正視問題，繼續(xù)努力,。
通過近一年的學(xué)習(xí),，我對證券業(yè)務(wù)的認(rèn)識更加深刻，同時(shí),，在公司領(lǐng)導(dǎo)和同事們的幫助下自己的業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)也得到了一定提升,。同時(shí)，我也認(rèn)識到自身還存在許多不足和問題：
一是加強(qiáng)學(xué)習(xí)還不夠,。我參加證券從業(yè)資格考試到11月才通過,，說明我在業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)方面還不夠，還需要加強(qiáng),。
二是業(yè)務(wù)水平還不夠,。由于自己進(jìn)入公司不久，雖然業(yè)務(wù)水平有了提高,，但基金任務(wù)和開戶任務(wù)完成都不理想,，還需要非常大的提高。
在今后工作中,，我會繼續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí),，向書本學(xué)，向領(lǐng)導(dǎo)學(xué),，向同事學(xué),，全面提高自身綜合素質(zhì),，積極主動地參與公司工作,，腳踏實(shí)地,，真抓實(shí)干，爭取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者,。
證券公司年度工作總結(jié)的數(shù)據(jù)分析與投資分析篇五
以創(chuàng)“一流服務(wù)質(zhì)量,、一流管理水平、一流人才隊(duì)伍,、一流工作業(yè)績”為總體目標(biāo),，以“樹金融服務(wù)文明形象，展金融服務(wù)專業(yè)風(fēng)采”為創(chuàng)建主題,，我營業(yè)部積極開展東陽市級“青年文明號”創(chuàng)建活動?，F(xiàn)將具體工作總結(jié)如下：
1、打造服務(wù)品牌,，提供一流服務(wù),。
xx年度，我營業(yè)部以金翼金融服務(wù)終端,、金翼“投資堂”版手機(jī)證,、金翼求金等一系列金翼品牌服務(wù)產(chǎn)品為工具，以大型投資報(bào)告會,、股民學(xué)校,、理財(cái)沙龍等形式為載體，有效的樹立了中信金通證券服務(wù)品牌,，提高了投資者對公司的認(rèn)知度,、認(rèn)可度以及忠誠度。
2,、提升經(jīng)營意識,，實(shí)現(xiàn)一流管理。
有效的組織架構(gòu)是創(chuàng)建活動的載體,，健全的制度設(shè)計(jì)是創(chuàng)建成功的重要保證,。為明確創(chuàng)建活動宗旨及工作職責(zé)，成立了營業(yè)部創(chuàng)建“青年文明號”活動領(lǐng)導(dǎo)小組,，制定了《東陽中山路營業(yè)部爭創(chuàng)“青年文明號”管理辦法》,。
以創(chuàng)建活動為契機(jī)，繼續(xù)健全完善團(tuán)支部的工作機(jī)制,，團(tuán)支部工作的基礎(chǔ)得以有效夯實(shí),，團(tuán)組織的凝聚力、戰(zhàn)斗力也實(shí)現(xiàn)較好的提升,。
3,、注重素質(zhì)教育，培養(yǎng)一流人才,。
以“民主生活會”形式,，傾聽員工的心聲,，了解員工的思想動向，以培訓(xùn)交流形式,，并結(jié)合具有重要意義的日子,，加強(qiáng)員工的思想政治教育，強(qiáng)化青年員工的思想作風(fēng)建設(shè),。如我們在三月份開展了以關(guān)愛婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動,、四月份以加強(qiáng)愛國教育，繼承革命傳統(tǒng)為主題,，組織了清明掃墓活動,。
20xx年度，營業(yè)部繼續(xù)堅(jiān)持以人為本的原則,，重視人才培養(yǎng),，營造學(xué)習(xí)氛圍。每天晨會,、每周例會,、每周培訓(xùn)等形式的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)活動得以堅(jiān)持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務(wù)水平為重點(diǎn)的青年崗位業(yè)務(wù)能手競賽活動也取得較好成果,，各條業(yè)務(wù)線涌現(xiàn)出一批業(yè)務(wù)骨干與專業(yè)人才,，較好的帶動營業(yè)部專業(yè)知識的全面開花。
4,、加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè),，營造一流文化。
企業(yè)文化建設(shè)是20xx年?duì)I業(yè)部工作的重點(diǎn),。營業(yè)部通過豐富的文化活動,，形式多樣的拓展活動以及公益性、靈活性強(qiáng)的服務(wù)活動有效的提高員工對公司價(jià)值觀的認(rèn)同感,，塑造公司的文化力,。
首先通過組織參與專業(yè)知識、合規(guī)知識競賽,、崗位練兵,、“讀一本好書，寫一篇心得體會”的讀書月,、“積極思考,，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動，教育青年員工繼承和發(fā)揚(yáng)黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風(fēng),，活躍了青年員工的文化生活,，營造了濃厚的文化氛圍。證券公司員工年終總結(jié)積極開展形式多樣的素質(zhì)拓展活動。
20xx年度,，營業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢幻谷,、舟山、奉化等地參加拓展活動,，取得較好效果,。員工普遍感受到營業(yè)部集體的溫暖,，員工之間的親密度,、團(tuán)隊(duì)之間的信任度以及對營業(yè)部的忠誠度都得到有效提高。強(qiáng)身健體的理念與行動在營業(yè)部得到很好的結(jié)合,，每天清晨,，營業(yè)部定時(shí)組織早操活動，并舉辦了廣播操比賽,。每周三下午營業(yè)部活動日,，員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館,、籃球場,。西街社區(qū)的氣排球比賽、職工運(yùn)動會同樣有我們員工的身影,。
證券公司年度工作總結(jié)的數(shù)據(jù)分析與投資分析篇六
20xx年即將過去,，一年的工作即將結(jié)束，而新的一年,，又要開始?，F(xiàn)就將這一年的工作情況做如下總結(jié)。
20xx年上半年,，因?yàn)楣ぷ魃系男枰?，有幸加入xxx的大家庭成為交易部同事，在xxx營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)和同事的悉心教導(dǎo)和自身的努力下,，順利適應(yīng)崗位的轉(zhuǎn)變成為一名的合格柜員,。
工作上我始終保持著良好的工作狀態(tài)，以一名優(yōu)秀柜員的標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格的要求自己,。立足本職工作,，潛心鉆研業(yè)務(wù)技能，使自己能在平凡的崗位上默默的奉獻(xiàn)著,，為營業(yè)部的事業(yè)發(fā)出一份光,，一份熱。作為柜臺崗位一線員工,，我努力加強(qiáng)自己的業(yè)務(wù)技能水平,，這樣才能在工作中得心應(yīng)手，更好的為廣大客戶提供方便、快捷,、準(zhǔn)確的服務(wù),。以“客戶滿意、業(yè)務(wù)發(fā)展”為目標(biāo),，搞好服務(wù),，樹立熱忱服務(wù)的良好窗口形象，做到來有迎聲,，問有答聲,，走有送聲，要讓每個(gè)顧客都高興而來滿意而歸,。
業(yè)務(wù)上,，這一年里交易部共辦理客戶新開戶：xxxx戶，修改重置資金密碼：xx筆,，交易密碼：xx筆,，更新客戶資料：xx戶，設(shè)置客戶手續(xù)費(fèi)：xxxx1筆,，反洗錢電話回訪：xxx戶,。沒有出現(xiàn)重大差錯(cuò)，基本做到高效率高準(zhǔn)確地完成工作,。
在下一年的工作中,，我的計(jì)劃如下：首先將現(xiàn)有的工作變的更細(xì)節(jié)化。細(xì)節(jié)決定一切,，有時(shí)候因?yàn)橐稽c(diǎn)粗心大意,，會將問題變的復(fù)雜，要杜絕這樣的事情發(fā)生,，應(yīng)該多想一點(diǎn),，做細(xì)一些，讓事情變的更完善;其次,，要讓柜臺工作更加規(guī)范化,，柜臺的事項(xiàng)比較具體和繁雜，需要把各方面的事情分輕主次,，需要多與各部門溝通,、合作。第三,，要實(shí)現(xiàn)工作內(nèi)容的程序化,，將柜臺重要的工作內(nèi)容形成文字性的規(guī)范化流程，在日后的工作中按流程辦理,，使工作更加程序化,。第四,，在努力成為一名優(yōu)秀的柜員的同時(shí)，多點(diǎn)學(xué)習(xí)營銷等各種技能,，向綜合型人才發(fā)展,。
證券公司年度工作總結(jié)的數(shù)據(jù)分析與投資分析篇七
回顧這一年來的工作，我不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí),，迅速轉(zhuǎn)變角色,，積極融入公司環(huán)境，主動落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)安排的各項(xiàng)工作,，雖然在工作上和老同志比起來還有不小的差距,，但是卻對證券業(yè)的認(rèn)識有了新的提高，業(yè)務(wù)操作水平有了新的增長,。本站為大家?guī)砹恕白C券公司年度總結(jié)”,，感謝大家支持,。
篇一：證券公司年度總結(jié)
xx年對于我來說,，應(yīng)該是忙碌、學(xué)習(xí),、領(lǐng)悟和慶幸的一年,。
這一年來，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中,，先是年初由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響,，很多客戶采取保守、觀望的態(tài)度,，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置,，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規(guī)劃,，盡量選擇較為保守的品種,，比如貨幣基金、債券等;然后春節(jié)前后,，宏觀經(jīng)濟(jì)略有回暖跡象,，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要繼續(xù)進(jìn)行股票和權(quán)證的短線操作,，在對市場進(jìn)行了綜合分析后,，對各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對比，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司,，盡量回避權(quán)證類的高風(fēng)險(xiǎn)品種,，對于保守的客戶，也建議可以適當(dāng)嘗試etf產(chǎn)品的二級市場投資,，這樣可以在保證資本安全的前提下,，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥，這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦,，既要參考很多資料和數(shù)據(jù),，反復(fù)研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點(diǎn),，得出的結(jié)論的理由,，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項(xiàng)并隨時(shí)與客戶進(jìn)行溝通，交流彼此對市場的看法;接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市,，身處證券行業(yè),，這段時(shí)間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中,。
也正是因?yàn)檫@一年來不同以往的忙碌,，積累了更多的經(jīng)驗(yàn)，督促自己去學(xué)習(xí)更多的知識,，了解更多類型的投資品種和市場,，提升了自己適應(yīng)更多不同變化的能力。
通過在證券行業(yè)十幾年的工作,，考取了cfp資格兩年多以來,，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：
謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西,，使自己的知識和意念?！靶隆薄?/p>
嚴(yán)謹(jǐn)：對各種產(chǎn)品和市場要認(rèn)真研究和分析,，對不同客戶也要有更多的了解,，才能給他們提供更加適合的投資建議。
圓通：面對公司任務(wù)和客戶利益,，要積極對待,，既不能逃避也不能推脫，盡量運(yùn)用自己的知識和經(jīng)驗(yàn)尋找二者的平衡點(diǎn),，只要肯花心思,，是可以做到“雙贏”的。
誠懇：無論如何,，只用誠心誠意為客戶著想,，站在客戶的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的,，也才是最能讓他們接受和認(rèn)可的,。
長期以來我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正因?yàn)槿绱?，與很多客戶成為了知心朋友,，今年的市場變化更為豐富,，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財(cái)師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，較早的對國際金融市場有了些了解,，在進(jìn)行分析和規(guī)劃時(shí)等到了充分的運(yùn)用,，被客戶非常認(rèn)可和贊同，使他們對這一年來的投資成績非常滿意,，我們之間的友情加深了,，對我也更加信賴，因此,，讓我非常感激,，相信自己應(yīng)該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)!
篇二：證券公司年度總結(jié)
進(jìn)入xx證券已有一年多了，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高,，主要體現(xiàn)在：
1,、對證券行業(yè)有了初步了解
進(jìn)入公司以來，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過資格考試,，對證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解,，而駐點(diǎn)銀行，通過渠道營銷,，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解,，工作中能解決各種基本問題,。
2,、業(yè)務(wù)開拓能力的提高
在業(yè)務(wù)營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題,，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對客戶不定期的回訪,，為其提供全方位、多角度的.服務(wù),，使xx服務(wù)真正的深入人心,。
3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了
對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù),，都認(rèn)真對待,，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快,、最好,。
在業(yè)務(wù)營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：
1,、證券知識還須加深了解,，需不斷學(xué)習(xí)。
2,、在與客戶關(guān)系維護(hù)中,，溝通方式還要逐步加強(qiáng),。
3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng),。
進(jìn)入營銷這個(gè)行業(yè),，業(yè)績是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在，前幾個(gè)月的業(yè)績表現(xiàn)不佳,，我重新整理了思路,，在今后的日子里，我要這樣做：
1,、發(fā)傳單
進(jìn)入xx證券我經(jīng)常發(fā)傳單,，雖然發(fā)了很多，效果不是很好,，但覺得還是可行,，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些,，堅(jiān)持終會有效果的,。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點(diǎn)已有一年多了,，業(yè)績十分不理想,。銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶慕名而來,，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶效果是很好的,，但中國銀行和中銀國際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn)，雖然很有壓力,，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法,。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做,。
3,、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)
拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友,，讓想炒股的客戶選擇我們xx來開戶,，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶,，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢,，努力將客戶爭取過來。
現(xiàn)在市場波動很大,，觀望的人占多數(shù),，同行間競爭也萬分激烈，為此,，我必須要不斷的學(xué)習(xí),，豐富自己的專業(yè)知識,，為客戶提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法,，盡自己最大努力來做,。
證券公司年度工作總結(jié)的數(shù)據(jù)分析與投資分析篇八
20xx年后的兩個(gè)月，我承認(rèn)我與客戶之間的溝通少了一些,，一方面因?yàn)槭袌龅某掷m(xù)冷淡,。我了解大家的心情，雖然在下跌的過程中從未間斷的給大家做出提醒,，但是收效甚微,，好多人都是抱著xx年持股才能掙錢的心態(tài)堅(jiān)守到了現(xiàn)在，換來的卻是市值攔腰斬半的慘痛代價(jià),。另一方面,，我一直在有條不紊的進(jìn)行著營銷團(tuán)隊(duì)的管理工作。
首先,，從xx年的2月18日開始的有獎(jiǎng)開戶活動告一段落,，這一次的活動依然是公司統(tǒng)一在全國范圍內(nèi)開展的，而且營業(yè)部還制定了對營銷團(tuán)隊(duì)開發(fā)客戶的獎(jiǎng)勵(lì)方案,，對銀行網(wǎng)點(diǎn)銀行員工介紹客戶的獎(jiǎng)勵(lì)方案,。我首先的工作就是統(tǒng)技所有的數(shù)據(jù)。在這次活動中,，截止到5月1日,，所有營銷代表8名開戶數(shù)共計(jì)199戶，其中有效戶100戶,，入金量472,，7829元，在統(tǒng)計(jì)完每一個(gè)營銷代表所開發(fā)客戶的情況后,，與經(jīng)理核對，我又將銀行員工介紹的客戶挑選出來,，按戶進(jìn)行現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì),。其中，獎(jiǎng)勵(lì)的發(fā)放工作已經(jīng)和經(jīng)理共同發(fā)放完畢,。
因?yàn)榭蛻艚?jīng)理的離職,，我去了農(nóng)行進(jìn)行駐點(diǎn)工作。在那里,，我也深深的體會到了一名營銷代表的內(nèi)心感受,。其實(shí)營銷就是一種溝通，溝通的方式,，溝通的時(shí)宜都需要自己去把握,。盡量將客戶對自己的反感程度降至最低,，這樣才能把握機(jī)會，讓他樂意接受我們的產(chǎn)品,。然而大家在溝通上或許表現(xiàn)的并不是很到位,，有自尊心方面的原因，有性格上面的局限,，有節(jié)奏上把握的不準(zhǔn),，所以很多人并沒有去有效的溝通，可能與之交流的僅僅只是一張無聲的宣傳單,。有了這次的經(jīng)歷,，再有自己的思索，因而也在后來交行的駐點(diǎn)工作中切實(shí)用到了,。
服務(wù)部新入一名營銷代表,，培訓(xùn)工作開始了。除了每天下午對她進(jìn)行基礎(chǔ)培訓(xùn)之外呢,，我想,，我更多的是在向她傳遞我們這一行所需要的職業(yè)操守和對工作的態(tài)度。在每一次接聽咨詢電話,，在每一次接待客戶的工作當(dāng)中,，讓她正真意義上的理解自己的工作是一種服務(wù)性質(zhì)的工作。后來,，我還單獨(dú)帶她進(jìn)駐交行,。和她分享我工作上的一些心得：什么樣的客戶有潛力，什么樣的客戶不值得去發(fā)掘,，什么樣的年齡層客戶我們需要等等,，在這些時(shí)間里，除了傳授,，我也通過了實(shí)踐掌握了很多更深更實(shí)際的方法,。
應(yīng)全營業(yè)部號召，我們將盡量的安排客戶遷往家中進(jìn)行網(wǎng)上交易,。開始時(shí),，只是采取閉市后教學(xué)的方式，很多人都是隔夜就忘,，工作進(jìn)展很慢,。后來經(jīng)過與營業(yè)部人員的溝通后，根據(jù)現(xiàn)有的條件,，我們將現(xiàn)在的大戶室單獨(dú)辟出一間,，起名為“網(wǎng)上交易實(shí)戰(zhàn)室”，選在每天開市時(shí)間進(jìn)行真實(shí)環(huán)境的培訓(xùn),，充分的調(diào)動了客戶的積極性,。目前,，所有的培訓(xùn)工作仍然在繼續(xù)，我手上的數(shù)據(jù)中也抓到了一些想回家的客戶的信息,。因此,，六月份我將工作的重點(diǎn)放在了和這些客戶的溝通上，讓他們滿意并且放心的回家做網(wǎng)上交易,。
寫工作總結(jié)的時(shí)候,，正趕上央行繼續(xù)加存款準(zhǔn)備金率1個(gè)百分點(diǎn)，而且美國市場在油價(jià)飆升10美元的消息下出現(xiàn)暴跌,，心情真的.很沉重,。但不管怎樣，工作還是要繼續(xù),，路還是要走下去,。
證券公司年度工作總結(jié)的數(shù)據(jù)分析與投資分析篇九
總結(jié)的內(nèi)容是回顧已經(jīng)做過的工作，在總結(jié)的時(shí)間段內(nèi),，做了多少就寫多少,，不能無中生有，不能夸摻假,。下面是小編收集的證券公司,。
希望大家認(rèn)真閱讀！
我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持,、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實(shí)施工作,。
工作主要成績?nèi)缦拢?/p>
1、2019年由于一些客觀原因,，如人員離職,、借調(diào)、工程任務(wù)比較緊張,、人員比較緊張的情況下,，沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負(fù)責(zé)的，其中包括柜臺系統(tǒng),、外圍系統(tǒng),、銀證產(chǎn)品方面維護(hù);銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等,。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后,，由于沈陽地區(qū)安裝比較早,，一方面需要盡快、盡早地把它吃透,、學(xué)精,，為開拓市場時(shí)提供好技術(shù)支持,，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細(xì)歸類,，哪些是理解,、使用上的錯(cuò)誤，哪些是程序錯(cuò)誤,、哪些是程序有待完善的,，必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中,，不同客戶有不同需求,，也要進(jìn)行相應(yīng)地程序修改來滿足需求?？傊?，在人員緊缺的情況下，盡量把服務(wù)做得細(xì)致到位,，讓客戶感覺到我們的技術(shù)服務(wù)沒有打折,。
2、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù),、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部,，同時(shí)從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡,。
3,、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個(gè)營業(yè)部的同城集中交易項(xiàng)目實(shí)施。在時(shí)間緊張,、問題較多的情況下,，我們得到了各方面,、各部門人員的協(xié)助,，終于比較順利地完成了任務(wù),。
4,、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試,、上線工作,。
5,、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試,、上線工作,。
6,、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作,。
7,、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作,。
9,、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實(shí)施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務(wù),、技術(shù)水平,、開發(fā)能力、工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)上都有了提高,，無論從問題的分析解決能力,，項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)上都有了進(jìn)步，對一些新產(chǎn)品,，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它xone,、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解,。
成績的取得究其原因,，主要是因?yàn)椋?/p>
1、在工作中不斷積累總結(jié),，不放過任何一個(gè)小問題,，深入找出問題出現(xiàn)原因。
2,、銀證項(xiàng)目的進(jìn)展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作,，比較詳細(xì)了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理，前后臺間關(guān)系,，數(shù)據(jù)流向,、資金流向等問題。
3,、數(shù)據(jù)集中項(xiàng)目順利完成是得益于在平時(shí)維護(hù)中對證券業(yè)務(wù)知識和柜臺系統(tǒng)熟悉,。
4、正在實(shí)施的電話銀行中間件接口調(diào)試,，由起初對業(yè)務(wù)的不了解,，到現(xiàn)在對已經(jīng)對流程有了清晰了解，增強(qiáng)了分析處理問題能力,，并有信心把它完成好,。
在工作中存在問題與不足：
1、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解,。
2,、對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動手能力有待加強(qiáng)。
3,、在維護(hù)或工程實(shí)施中,，沒注重對關(guān)鍵問題總結(jié),，并形成文檔,，這樣便于大家來共享,，減少不必要的重復(fù)勞動，提高部門的工作效率,。
4,、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識,，做到知識的更新,。
改進(jìn)措施：
1、平時(shí)注重知識技能積累,，刻苦鉆研,，在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長。
2,、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí),，有機(jī)會多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。
3,、在工作中善于總結(jié),，對典型、關(guān)鍵問題解決注意整理,，形成文檔,，希望部門加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督,。
4,、主動爭取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機(jī)會，在實(shí)踐中學(xué)習(xí),。
5,、對公司推出的新產(chǎn)品及時(shí)了解。
2019年,。
工作計(jì)劃,。
1、爭取維護(hù)工作做得更加細(xì)致,、更加有特色,。
2、個(gè)人技術(shù)水平通過在具體的工作實(shí)踐中有更大幅度的提高,。
部門：
1,、加強(qiáng)部門維護(hù)、工程方面的管理,，加強(qiáng)管理監(jiān)督,，有始有終,。
2、對工程,、加班情況能形成制度,，進(jìn)行串休。
3,、部門能有一個(gè)值班手機(jī),。
公司：
1、多提供一些培訓(xùn)機(jī)會給大家,。
2,、我覺得對公司應(yīng)對員工要定期進(jìn)行層層考核，形成競爭的機(jī)制,，適當(dāng)?shù)夭扇—?jiǎng)懲的制度,，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。
3,、多組織一些集體活動,，這樣大家溝通交流機(jī)會多些，從而加強(qiáng)集體團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神,。
即將過去的20xx年,，是我過得很艱難的一年。在大盤接近1949點(diǎn)的時(shí)候我感到了痛苦,，此時(shí)我就在想,，一定要把自己充實(shí)起來，要不就會在大盤未見底之前自己被淘汰,。后來的實(shí)踐證明了我的想法的正確,，這更堅(jiān)定了我的信念，要不斷地去學(xué)習(xí),，充實(shí)自己,，也只有這樣才能和公司共同成長。
回顧一年的工作,，我在很多方面做的都不夠好,。
第一，在大盤的不斷下跌中,，客戶大都套牢,，特別是跌破2300點(diǎn)的時(shí)候，客戶抱怨很大,，我也逐漸失去了開發(fā)新客戶的勇氣,，留下來的電話回訪也不是很及時(shí)，但是服務(wù)仍在持續(xù),。這也是面臨的最大問題,。
第二,，在產(chǎn)品銷售方面，做的不夠好,，一年僅賣了47萬的產(chǎn)品,。在公司的轉(zhuǎn)型中，沒有做好,，在今后當(dāng)中加倍努力,。
第三，專業(yè)知識不充足,，客戶提問的一些問題不能給予及時(shí)、很好的解答,。
第四,，對已經(jīng)開發(fā)的客戶不是非常了解，客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力不清楚,，客戶的資產(chǎn)配置沒能提供合理的建議,。
第五，同銀行的關(guān)系沒有處理好,，所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的,。
鑒于以上，我決定新的一年里從下面幾方面去努力,。
第一,，后期注重學(xué)習(xí)并熟練掌握公司推出的理財(cái)產(chǎn)品，然后向客戶推介?，F(xiàn)在公司推出了添富快線,，后期可以利用它來服務(wù)客戶，向潛在客戶宣添富快線,，吸引客戶,。利用公司的力量來服務(wù)好客戶，讓客戶在弱勢中穩(wěn)健操作,。等客戶盈利或者對公司服務(wù)認(rèn)可后向客戶要轉(zhuǎn)介紹,，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來。
第二,，加強(qiáng)營銷技術(shù)的學(xué)習(xí),。跟上公司的步伐，新的一年的我的目標(biāo)是銷售20xx萬理財(cái)產(chǎn)品,。
第三,，了解客戶的需求，根據(jù)客戶不同的風(fēng)險(xiǎn)承受能力及行情,，建議客戶配置不同的資產(chǎn),，比如：股票,，基金，融資融券,，貨幣型基金,，銀行短期理財(cái)。
第四,，維護(hù)好同銀行的關(guān)系,，關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)問銀行要求客戶介紹。20xx,，即將逝去,，但20xx就在你我眼前。相信只有主動出擊的人,，才會有成功的機(jī)會,。讓我們一起加油，完成自己的業(yè)績,。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌,。祝愿咱們營業(yè)部這個(gè)大家庭越來越紅火，也祝愿大家的業(yè)績越做越好,。
證券公司年度工作總結(jié)的數(shù)據(jù)分析與投資分析篇十
隨著年齡的增長和各種工作經(jīng)驗(yàn)的積累,，使我對自己的要求也更加嚴(yán)格。我所在的部門是證券公司的核心部門,，我的一言一行和一舉一動都代表著公司的形象,。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松，稍一出小差錯(cuò)可鑄成重大災(zāi)難性后果,。眾所周知,，證券公司的信息技術(shù)部門是最忙的部門之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑,，每一次新系統(tǒng)的投產(chǎn)和建設(shè)讓我每次都有新的發(fā)現(xiàn),，新的進(jìn)步!在信息技術(shù)部工作的時(shí)間里，使我感覺到了自己每天都在進(jìn)步!而除了日常維護(hù)外,，還有一些其他的工作需要處理,，因此，在這樣的工作環(huán)境中,，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認(rèn)真認(rèn)真再認(rèn)真,，嚴(yán)格按照公司的各項(xiàng)規(guī)章制度來進(jìn)行實(shí)際操作。一年中始終如一的要求自己,，在我和部門全體員工的共同努力下,，xxxx年我個(gè)人沒有發(fā)生一次責(zé)任事故。在我做好自己工作的同時(shí),，還用我?guī)啄陙碓谛畔⒓夹g(shù)部工作中的經(jīng)驗(yàn)來幫助其他的同事,，同事們有什么樣的問題,，只要問到我，我都會細(xì)心的予以解答,。當(dāng)我有問題弄不明白的時(shí)候,，也會十分虛心的向其他同事請教。對待業(yè)務(wù)技能,，我心里有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)?，要千方百?jì)的把自己不會的學(xué)會，不懂的弄懂,。
下面我對xxxx這一年來所做的工作作一個(gè)簡單的總結(jié)：
根據(jù)中國人民銀行反洗錢中心要求,，證券公司必需建立反洗錢監(jiān)控報(bào)送系統(tǒng)。而結(jié)合公司的實(shí)際業(yè)務(wù)情況,，所以在選擇和價(jià)格方面作了更深入的探討和考慮,。恒生公司給的報(bào)價(jià)是20萬，有一個(gè)專門的維護(hù)團(tuán)隊(duì),，有很強(qiáng)的實(shí)力，但是每年的維護(hù)費(fèi)就達(dá)2萬,。而新意公司的報(bào)價(jià)是4萬,，維護(hù)實(shí)力也不錯(cuò)，每年產(chǎn)生維護(hù)費(fèi)4千元,。同時(shí)也咨詢了其他公司,，價(jià)格都在15萬元以上。從公司實(shí)際業(yè)務(wù)情況出發(fā),，最終選擇了價(jià)格適當(dāng)?shù)男乱夤痉聪村X系統(tǒng),，但是中國人民銀行反洗錢中心正式報(bào)送時(shí)間為xxxx年10月1日起正式報(bào)送，在新意公司產(chǎn)品開發(fā)和測試時(shí)間上就相當(dāng)?shù)木o迫,，只要新意公司開發(fā)出一個(gè)新的升級包,，我們就馬上加班加點(diǎn)的開始測試，目的`就是為了趕在正式報(bào)送之前能正式測試通過,，時(shí)間非常的緊迫,，就在放假前夕的那天新意公司又出一個(gè)新的測試包，我馬上升級后就開始報(bào)送,，成功了!而且是很順利的報(bào)送成功了,，我馬上又重新核了一下數(shù)據(jù)，再報(bào)送,，真的成功了,，劉工、王總和我們部門全體人員都松了一口氣,。要知道我們都是快要放棄新意產(chǎn)品而改用恒生公司的產(chǎn)品的,，而且合同傳真都傳過去了,，后來劉工馬上給恒生公司回了一個(gè)電話,。從使用新意公司反洗錢系統(tǒng)這件事來看,，我們部門在選擇和考慮產(chǎn)品時(shí),，是充分的考慮到公司成本和需求的問題。
“券商托管證券,，銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護(hù)投資者,，也讓資金更安全,，投資者更放心,。
從三方存管的提出到建設(shè)以及正式上線,，我們部門都是走在了最前面,。從聯(lián)系通訊線路,，聯(lián)系銀行到測試和正式上線,，我部門的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和開展而努力,。在公司全體員工的共同努力下，目前公司已正式上線了工商銀行、交通銀行,、建設(shè)銀行,、農(nóng)業(yè)銀行，中國銀行準(zhǔn)生產(chǎn)測試已完成,，現(xiàn)正進(jìn)行到實(shí)盤測試階段,，很快就可正式上線,。
證券公司年度工作總結(jié)的數(shù)據(jù)分析與投資分析篇十一
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2019年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實(shí)施工作。
工作主要成績?nèi)缦拢?/p>
1,、15年由于一些客觀原因，如人員離職、借調(diào),、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下,，沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負(fù)責(zé)的,，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng),、銀證產(chǎn)品方面維護(hù);銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝,、電話委托安裝等。在五月份,，公司推出剩余配售產(chǎn)品后,，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快,、盡早地把它吃透,、學(xué)精,，為開拓市場時(shí)提供好技術(shù)支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題,，我都把他詳細(xì)歸類,，哪些是理解、使用上的錯(cuò)誤,，哪些是程序錯(cuò)誤,、哪些是程序有待完善的，必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部,。而具體使用過程中,，不同客戶有不同需求，也要進(jìn)行相應(yīng)地程序修改來滿足需求,?？傊谌藛T緊缺的情況下,，盡量把服務(wù)做得細(xì)致到位,，讓客戶感覺到我們的技術(shù)服務(wù)沒有打折。
2,、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù),、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部，同時(shí)從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù),，實(shí)現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡,。
3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個(gè)營業(yè)部的同城集中交易項(xiàng)目實(shí)施,。在時(shí)間緊張,、問題較多的情況下，我們得到了各方面,、各部門人員的協(xié)助,，終于比較順利地完成了任務(wù)。
4,、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試,、上線工作。
5,、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試,、上線工作。
6,、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作,。
7,、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作,。
8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作,。
9,、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實(shí)施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務(wù),、技術(shù)水平,、開發(fā)能力、工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)上都有了提高,，無論從問題的分析解決能力,，項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)上都有了進(jìn)步，對一些新產(chǎn)品,，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它xone,、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解,。
成績的取得究其原因,，主要是因?yàn)椋?/p>
1、在工作中不斷積累總結(jié),，不放過任何一個(gè)小問題,，深入找出問題出現(xiàn)原因。
2,、銀證項(xiàng)目的進(jìn)展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作,，比較詳細(xì)了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理，前后臺間關(guān)系,，數(shù)據(jù)流向,、資金流向等問題。
3,、數(shù)據(jù)集中項(xiàng)目順利完成是得益于在平時(shí)維護(hù)中對證券業(yè)務(wù)知識和柜臺系統(tǒng)熟悉,。
4、正在實(shí)施的電話銀行中間件接口調(diào)試,，由起初對業(yè)務(wù)的'不了解,，到現(xiàn)在對已經(jīng)對流程有了清晰了解，增強(qiáng)了分析處理問題能力,，并有信心把它完成好,。
在工作中存在問題與不足：
1、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解,。
2,、對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動手能力有待加強(qiáng)。
3,、在維護(hù)或工程實(shí)施中,，沒注重對關(guān)鍵問題總結(jié),，并形成文檔，這樣便于大家來共享,，減少不必要的重復(fù)勞動,，提高部門的工作效率。
4,、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù),，新知識，做到知識的更新,。
改進(jìn)措施：
1,、平時(shí)注重知識技能積累，刻苦鉆研,，在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長,。
2、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí),，有機(jī)會多參加相關(guān)方面培訓(xùn),。
3、在工作中善于總結(jié),，對典型,、關(guān)鍵問題解決注意整理，形成文檔,，希望部門加強(qiáng)這方面的交流,、監(jiān)督。
4,、主動爭取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機(jī)會,，在實(shí)踐中學(xué)習(xí)。
5,、對公司推出的新產(chǎn)品及時(shí)了解,。
2019年工作計(jì)劃：
1、爭取維護(hù)工作做得更加細(xì)致,、更加有特色,。
2、個(gè)人技術(shù)水平通過在具體的工作實(shí)踐中有更大幅度的提高,。
部門：
1,、加強(qiáng)部門維護(hù)、工程方面的管理,，加強(qiáng)管理監(jiān)督,，有始有終。
2,、對工程,、加班情況能形成制度,，進(jìn)行串休。
3,、部門能有一個(gè)值班手機(jī)。
公司：
1,、多提供一些培訓(xùn)機(jī)會給大家,。
2、我覺得對公司應(yīng)對員工要定期進(jìn)行層層考核,，形成競爭的機(jī)制,，適當(dāng)?shù)夭扇—?jiǎng)懲的制度，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性,。
3,、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機(jī)會多些,，從而加強(qiáng)集體團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神,。
證券公司年度工作總結(jié)的數(shù)據(jù)分析與投資分析篇十二
回顧過去的20xx年，自2月起我在證券公司這個(gè)大集體接受熏陶,，回顧這一年來的工作,，我不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，迅速轉(zhuǎn)變角色,，積極融入公司環(huán)境,，主動落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)安排的各項(xiàng)工作，雖然在工作上和老同志比起來還有不小的差距,，但是卻對證券業(yè)的認(rèn)識有了新的提高,，業(yè)務(wù)操作水平有了新的增長，服務(wù)意識,、風(fēng)險(xiǎn)意識有新的增強(qiáng)?，F(xiàn)將近一年來的。
如下：
一,、加強(qiáng)學(xué)習(xí),，提升素質(zhì)。
進(jìn)入公司工作以來,，我深深知道自己的知識水平和綜合素質(zhì),，還存在許多不足，特別是自己尚未通過證券從業(yè)人員考試,，必須進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí),，提高綜合素質(zhì)。一年來,，我時(shí)時(shí)不忘抓緊學(xué)習(xí),。第一,，加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)。半年來會同全體公司員工堅(jiān)持理論學(xué)習(xí),，了解國家的政策,、法律法規(guī)、相關(guān)文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng),。第二,，加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。除參加公司集中組織的培訓(xùn)外,，我利用平時(shí)的業(yè)余時(shí)間,，學(xué)習(xí)了證券業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)知識書籍，及時(shí)給自己的知識充電,，提升自己的知識應(yīng)用能力,。第三，加強(qiáng)修養(yǎng)學(xué)習(xí),。在平時(shí)的生活中我牢記“細(xì)節(jié)決定成敗”這句化的深刻道理,，時(shí)時(shí)、處處,，向領(lǐng)導(dǎo),、向同事學(xué)習(xí)為人處事的方法，不斷提高自身的道德修養(yǎng)水平,，爭取工作從細(xì)節(jié)學(xué)起,，從小節(jié)抓起，從小事做起,，一步一個(gè)腳印,，在工作的點(diǎn)點(diǎn)滴滴中積累知識，提升素質(zhì),，搞好自己的本職工作,。
二、積極上進(jìn),，踏實(shí)工作,。
自進(jìn)入公司以來，我首先便開始積極的學(xué)習(xí)適應(yīng),，后根據(jù)公司安排,，7月至12月在柜臺做業(yè)務(wù)和開戶工作，由于之前忙碌于學(xué)習(xí)之類或者是學(xué)習(xí)不夠之類到11月才取得證券從業(yè)資格證,?；鹑蝿?wù)完成情況不是很理想，幾個(gè)月的開戶任務(wù)資金也不是很到位，截止到現(xiàn)在,，一共開戶25個(gè),，客戶總資產(chǎn)18萬。在領(lǐng)導(dǎo)安排其他工作的同時(shí),，我還和大家一起整理公司檔案,，對每天辦理的業(yè)務(wù)和新開戶資料登上臺賬，存進(jìn)檔案?，F(xiàn)在做柜臺輔助工作,，復(fù)印、掃描等等,。
三、正視問題,，繼續(xù)努力,。
通過近一年的學(xué)習(xí)，我對證券業(yè)務(wù)的認(rèn)識更加深刻,，同時(shí),，在公司領(lǐng)導(dǎo)和同事們的幫助下自己的業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)也得到了一定提升。同時(shí),，我也認(rèn)識到自身還存在許多不足和問題：
一是加強(qiáng)學(xué)習(xí)還不夠,。我參加證券從業(yè)資格考試到11月才通過，說明我在業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)方面還不夠,，還需要加強(qiáng),。
二是業(yè)務(wù)水平還不夠。由于自己進(jìn)入公司不久,，雖然業(yè)務(wù)水平有了提高,，但基金任務(wù)和開戶任務(wù)完成都不理想，還需要非常大的提高,。
在今后工作中,，我會繼續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，向書本學(xué),，向領(lǐng)導(dǎo)學(xué),，向同事學(xué)，全面提高自身綜合素質(zhì),，積極主動地參與公司工作,，腳踏實(shí)地，真抓實(shí)干,，爭取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者,。
首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的學(xué)習(xí)環(huán)境，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認(rèn)識,。其次,，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中,，我們不僅僅是理念上有了長足的進(jìn)步,，在客戶服務(wù)質(zhì)量和營業(yè)部柜臺形象方面，半年來也有了很大的提升?，F(xiàn)將半年來的工作情況總結(jié)如下：
一,、完善營業(yè)部柜臺整體形象。
配合公司的統(tǒng)一形象,，統(tǒng)一管理建設(shè),，我們柜臺不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅(jiān)持做到公司的各項(xiàng)要求，而且對存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀,，辦理業(yè)務(wù)的流程更加合理有效規(guī)范,，目前已實(shí)現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待，填寫完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺一對一服務(wù),，并且開展了業(yè)務(wù)資料電子檔案掃描工作,，由于目前已經(jīng)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求,，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息,，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認(rèn)識和信任。
二,、交易所應(yīng)急演練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)恒生2,、0的測試。
上半年我們公司參加了兩次交易所下達(dá)的應(yīng)急演練測試,，這項(xiàng)工作都是在周六進(jìn)行的,，當(dāng)出現(xiàn)信號中斷時(shí)如何在最短時(shí)間內(nèi)切換至災(zāi)備機(jī)房服務(wù)器，如何進(jìn)行風(fēng)控報(bào)備,，如何進(jìn)行現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等,，都進(jìn)行了很好的測試和學(xué)習(xí)，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運(yùn)作,，防范于未然,。
上半年我們公司組織了幾次恒生2、0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作,，主要包括聯(lián)合開戶,、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級改版,，現(xiàn)基本可以用2,、0系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)所有業(yè)務(wù)。在測試期間，我們利用了下班和周末加班的形式進(jìn)行了測試工作,，由于系統(tǒng)一個(gè)控件聯(lián)系到多個(gè)菜單,，所以每次測試都是要每項(xiàng)業(yè)務(wù)菜單都測試一遍，包括個(gè)人,、機(jī)構(gòu)賬戶,，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)記錄，對于一些新增內(nèi)容重點(diǎn)學(xué)習(xí),，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機(jī)關(guān),、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率，修改了客戶反洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級設(shè)定,，最終配合總部完成了每次測試工作,。
三、客戶資料集中核對整理,。
這項(xiàng)工作開展的時(shí)間很長,，為貫徹中國證監(jiān)會《關(guān)于加強(qiáng)證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶日常管理的通知》的精神，落實(shí)“證券公司應(yīng)當(dāng)定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進(jìn)行全面核對更新,，我們花了兩個(gè)月時(shí)間，加班加點(diǎn)對三萬多個(gè)客戶進(jìn)行了留存資料的核對和制作電子文檔工作,，對客戶進(jìn)行標(biāo)識,，如無反面、缺身份證,、身份證過期,、缺職業(yè)學(xué)歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對,，制作成表,，將13000多個(gè)人客戶提供給客服人員電話通知前來補(bǔ)充更新資料。對于xx年12月31日之前的機(jī)構(gòu)客戶也進(jìn)行了集中核對,，記錄客戶的留存證件復(fù)印件年檢情況,、詢證函和各項(xiàng)業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況，并制作成表,，提供給客服人員進(jìn)行客戶溝通,。
四、運(yùn)營條線員工晉級評定,。
公司每季度將進(jìn)行運(yùn)營條線員工晉級評定工作,，我參加了今年第一次的評定考試，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù),，第三方存管業(yè)務(wù),，大宗交易，限售股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，協(xié)助司法執(zhí)行,，基金,，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務(wù),，反洗錢,，新老三板等各項(xiàng)業(yè)務(wù)，由于涉及面廣,，備考時(shí)間緊,，我們再次體現(xiàn)了團(tuán)隊(duì)的力量，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上,，抓緊復(fù)習(xí)平時(shí)不易接觸到的業(yè)務(wù)知識,，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二員工的申請,。在今后的晉級評定中,，我會一如既往地認(rèn)真鞏固各項(xiàng)業(yè)務(wù)，扎實(shí)基本功,，并積極拓展自己的才干,，爭取能再上升至三員工。
在即將過去的xx年里,，面臨上半年股市行情低迷,、賬戶資料集中核對工作量大、基金營銷遇阻等諸多困難,，我們?nèi)w員工團(tuán)結(jié)一致,，共同努力，取得了一定成績,，但也認(rèn)識到了自身的不足,，本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務(wù)，希望在下半年中,，緊跟公司發(fā)展步伐,，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶服務(wù)質(zhì)量,，樹立良好口碑,，讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺階。
證券公司年度工作總結(jié)的數(shù)據(jù)分析與投資分析篇十三
進(jìn)入公司工作以來,，我深深知道自己的知識水平和綜合素質(zhì),，還存在許多不足，特別是自己尚未通過證券從業(yè)人員考試,，必須進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí),，提高綜合素質(zhì),。一年來，我時(shí)時(shí)不忘抓緊學(xué)習(xí),。第一,，加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)。半年來會同全體公司員工堅(jiān)持理論學(xué)習(xí),，了解國家的政策,、法律法規(guī)、相關(guān)文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng),。第二,，加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。除參加公司集中組織的培訓(xùn)外,，我利用平時(shí)的業(yè)余時(shí)間,，學(xué)習(xí)了證券業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)知識書籍，及時(shí)給自己的知識充電,，提升自己的知識應(yīng)用能力,。第三，加強(qiáng)修養(yǎng)學(xué)習(xí),。在平時(shí)的生活中我牢記“細(xì)節(jié)決定成敗”這句化的深刻道理,，時(shí)時(shí)、處處,，向領(lǐng)導(dǎo),、向同事學(xué)習(xí)為人處事的方法，不斷提高自身的道德修養(yǎng)水平,，爭取工作從細(xì)節(jié)學(xué)起，從小節(jié)抓起,，從小事做起,，一步一個(gè)腳印，在工作的點(diǎn)點(diǎn)滴滴中積累知識,，提升素質(zhì),，搞好自己的本職工作。
自進(jìn)入公司以來,，我首先便開始積極的學(xué)習(xí)適應(yīng),，后根據(jù)公司安排，7月至12月在柜臺做業(yè)務(wù)和開戶工作,，由于之前忙碌于學(xué)習(xí)之類或者是學(xué)習(xí)不夠之類到11月才取得證券從業(yè)資格證,。基金任務(wù)完成情況不是很理想,，幾個(gè)月的開戶任務(wù)資金也不是很到位,，截止到現(xiàn)在,，一共開戶25個(gè)，客戶總資產(chǎn)18萬,。在領(lǐng)導(dǎo)安排其他工作的同時(shí),，我還和大家一起整理公司檔案，對每天辦理的業(yè)務(wù)和新開戶資料登上臺賬,，存進(jìn)檔案?，F(xiàn)在做柜臺輔助工作，復(fù)印,、掃描等等,。
通過近一年的學(xué)習(xí)，我對證券業(yè)務(wù)的認(rèn)識更加深刻,，同時(shí),，在公司領(lǐng)導(dǎo)和同事們的幫助下自己的業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)也得到了一定提升。同時(shí),，我也認(rèn)識到自身還存在許多不足和問題：
一是加強(qiáng)學(xué)習(xí)還不夠,。我參加證券從業(yè)資格考試到11月才通過，說明我在業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)方面還不夠,，還需要加強(qiáng),。
二是業(yè)務(wù)水平還不夠。由于自己進(jìn)入公司不久,，雖然業(yè)務(wù)水平有了提高,，但基金任務(wù)和開戶任務(wù)完成都不理想，還需要非常大的提高,。
在今后工作中,，我會繼續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，向書本學(xué),，向領(lǐng)導(dǎo)學(xué),，向同事學(xué)，全面提高自身綜合素質(zhì),，積極主動地參與公司工作,，腳踏實(shí)地，真抓實(shí)干,，爭取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者,。
證券公司年度工作總結(jié)的數(shù)據(jù)分析與投資分析篇十四
一年來，我校工會在學(xué)校黨支部的正確領(lǐng)導(dǎo)下,，根據(jù)上級工會的工作部署,，深入學(xué)習(xí)理論，認(rèn)真學(xué)習(xí)深入貫徹黨的十八大精神,，堅(jiān)持以法治會,，加強(qiáng)自身建設(shè),，充分發(fā)揮職能，在組織教職工參政議政,、建設(shè)和諧校園,、積極開展群眾性文體活動、送溫暖活動,，幫扶困難教職工等方面發(fā)揮了積極作用?，F(xiàn)將本年度工會工作總結(jié)報(bào)告如下：
一、加強(qiáng)學(xué)習(xí),，努力提高教職工的政治和業(yè)務(wù)水平,。
學(xué)校工會積極配合校行政、黨支部組織教職工學(xué)習(xí),，將黨的政策,、方針與教育教學(xué)實(shí)踐結(jié)合起來，促進(jìn)全體教工整體素質(zhì)不斷提高,。首先,，我們加強(qiáng)了政治理論的學(xué)習(xí)，認(rèn)真學(xué)習(xí)了黨的十八大精神,、學(xué)習(xí)《中小學(xué)教師職業(yè)道德規(guī)范》,、《安徽省中小學(xué)管理規(guī)范》等，幫助教職工樹立正確的人生觀,、職業(yè)觀,，提高了教工的政治覺悟;其次，以師德師風(fēng)教育為核心,，大力宣傳和學(xué)習(xí)改革開放三十多年來教育戰(zhàn)線取得的成就,，全國優(yōu)秀教師師德報(bào)告，組織教師參加各級各類征文,、演講,、書法、攝影等比賽活動,，通過學(xué)習(xí),，以感人事例感染我們教師,，以榜樣的力量鼓舞我們教師,，通過活動，促使我們教職工認(rèn)識到自己的使命崇高,，責(zé)任重大,，并能在工作中更加的敬業(yè)愛崗，無私奉獻(xiàn);第三,，加強(qiáng)了法制學(xué)習(xí),，組織教工學(xué)習(xí)了《教師法》,、《教育法》、《工會法》等法律知識,，引導(dǎo)教職工依法執(zhí)教,，增強(qiáng)了教職工的公民意識，法律意識和道德觀念;第四,，在20__年12月底對教代會及工會進(jìn)行換屆選舉,，使教代會進(jìn)一步得到了加強(qiáng)，更具代表性,，工會委員更具活力,。
二、求真務(wù)實(shí),，加強(qiáng)學(xué)校民主管理,。
(1)繼續(xù)堅(jiān)持實(shí)行校務(wù)公開民主管理制度。
學(xué)校工會全面貫徹,、執(zhí)行上級部門關(guān)于“校務(wù)公開”的意見精神,，積極組織實(shí)施校務(wù)公開，參與學(xué)校的民主管理和決策,。學(xué)校的各項(xiàng)工作如師資培訓(xùn),、評優(yōu)評先、評聘職稱,、年度考核,、福利、后勤,、財(cái)務(wù)(民主理財(cái))等各方面工作情況向全校教工全面公開,，在校務(wù)公開欄目中公示，同時(shí)經(jīng)常聽取教工對學(xué)校工作的意見和建議,，一系列工作從計(jì)劃安排到落實(shí)執(zhí)行,，大家共同參與，共同完成,，既提高工作的透明度和效率,，又大大增強(qiáng)教職工的工作主動性和積極性。今年,，我們對學(xué)校的績效工資,、考勤、考核,、福利等各項(xiàng)制度進(jìn)行了完善,，使其更加適合我校的具體情況。校務(wù)公開使教職工對學(xué)校發(fā)展前途,、改革目標(biāo),、管理方法,、工作程序進(jìn)行了全面的、深入的了解,，全面調(diào)動了全體教工的積極性,，增強(qiáng)了教職工參與民主管理學(xué)校的意識，加強(qiáng)了學(xué)校的民主建設(shè),。
(2)參與學(xué)校行政決策召開好學(xué)校教職工代表大會,，做好工會工作總結(jié)報(bào)告。
學(xué)校工會在協(xié)助校行政進(jìn)行學(xué)校內(nèi)部管理體制改革的同時(shí),，始終參與學(xué)校的民主管理,，參與學(xué)校的決策，努力做到不越位而又不缺位,。為了維護(hù)廣大教職工的知情權(quán)、話語權(quán),、參與決策和重大民主監(jiān)督，工會主席每周五都參加行政例會,，及時(shí)反映教職工的意見，對學(xué)校試行的改革方案和制定的各項(xiàng)規(guī)章制度廣泛征求意見,，不斷修改完善，保證實(shí)施效果,。今年3月14日召開了四屆二次教職工代表大會，審議,、通過了關(guān)于“績效工資修改方案”、“根據(jù)學(xué)校的實(shí)際情況,，提出新的學(xué)校管理制度,、教師考核、職稱評聘等修改意見”;20__元月12日召開了本學(xué)年度第二次(四屆三次)教代會,，聽取代表關(guān)于“九年級教學(xué)獎(jiǎng)補(bǔ)充方案”的意見和建議，另外還對校長,、副校長,、中層干部(包括五個(gè)村小校長)進(jìn)行民主評議,，促進(jìn)他們工作的積極性,，使學(xué)校民主管理的水平進(jìn)一步得到提高。
教代會充分發(fā)揮了監(jiān)督職能,，督促各項(xiàng)事宜的公開，調(diào)動和發(fā)揮了全體教職工的工作積極性,，成為一種無形的凝聚力,，使學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)班子能把全校教職工緊緊地團(tuán)結(jié)在一起,，學(xué)校各項(xiàng)工作能順利開展。
三,、以人為本，積極開展各項(xiàng)活動豐富教職工生活,。
為了進(jìn)一步活躍校園的文化氛圍,，豐富教職工的課余生活,，在學(xué)校黨政領(lǐng)導(dǎo)的重視和大力支持下，工會能夠積極主動地開展形式多樣的文娛和體育活動：校運(yùn)動會期間進(jìn)行了教職工“四人五足跑比賽”和“800米”項(xiàng)目;還有“乒乓團(tuán)體賽”,、“第四屆師生書畫、攝影比賽”等,。通過開展活動,，既融洽了教職工的關(guān)系，增進(jìn)了同事之間的情感,，又增強(qiáng)了學(xué)校教職工的凝聚力,，為創(chuàng)建和諧校園起到良好的促進(jìn)作用。
四,、情暖人心，積極開展好送溫暖活動,。
為了讓廣大教職工感到學(xué)校的溫暖，進(jìn)一步激發(fā)廣大教職工的工作積極性,、主動性和創(chuàng)造性，我校工會能夠積極配合學(xué)校黨政領(lǐng)導(dǎo),，利用節(jié)假日大力開展送溫暖活動,，千方百計(jì)地為教職工辦實(shí)事,、辦好事,。主要工作如下：
1、探望病患：凡是知道教職工本人,，患病住院的，工會領(lǐng)導(dǎo)都能陪同學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)或受學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)委托,，前往醫(yī)院或家里看望和安撫，幫助病人消除思想顧慮,，盡早恢復(fù)身體的康復(fù)。到目前為止我們已經(jīng)看望,、慰問了李從文等十幾位住院病患,，慰問金額達(dá)2500多元。
2,、慰問喪事：遇到教職工的直系家屬或退休教職工作古,，工會領(lǐng)導(dǎo)都能前往吊唁與慰問，并發(fā)動所在工會小組主動給予關(guān)心,，幫助解決善后事宜,。今年作古的有徐高亮,、許日霞的父親等,、退休教師紀(jì)惟一、余瞬華,、汪圣義等十人次,，慰問金額達(dá)3800元。
3,、關(guān)心退休、退協(xié)工作：學(xué)校行政,、黨支部、工會在教師節(jié)、重陽節(jié),、春節(jié)前后都要以多種方式如、上門拜訪,、返校座談等慰問離退休教師，并送去慰問金,。此外，工會對患病,、生活困難的退休教師也及時(shí)伸出了援助之手。學(xué)校領(lǐng)導(dǎo),、工會干部及時(shí)探望了因病住院的退休老師(如鮑振業(yè),，潘玉仙等)九人次，慰問金額達(dá)3000多元,，并多次到家慰問,，給予安慰和鼓勵(lì)，讓他們感受到了集體的溫暖,，樹立了和疾病斗爭的信心,。工會還積極向上級工會反映，為其申報(bào)困難職工補(bǔ)助,，爭取上級組織的幫助,。
一年來，學(xué)校工會在學(xué)校黨支部的大力支持下及全體教職工的共同努力下,，做了一定的工作,，取得了一定的成績,。但在總結(jié)成績的同時(shí),，我們也清醒的認(rèn)識到存在許多不足,，許多地方仍須改進(jìn)。在新的一年里，我們將繼續(xù)發(fā)揚(yáng)成績,，克服存在的問題，做好工會工作計(jì)劃,，發(fā)揮好工會職能，不斷提高管理和服務(wù)水平,，積極發(fā)揮黨聯(lián)系群眾的橋梁和紐帶作用，積極主動地為學(xué)校辦實(shí)事,，為教職工辦好事。相信,，在全體教職工的共同努力下,，學(xué)校工會會越辦越好,。
