對某一單位、某一部門工作進行全面性總結,，既反映工作的概況，取得的成績，存在的問題,、缺點,，也要寫經驗教訓和今后如何改進的意見等。怎樣寫總結才更能起到其作用呢,？總結應該怎么寫呢,？那么下面我就給大家講一講總結怎么寫才比較好，我們一起來看一看吧,。

證券員工工作總結篇一

第一條為規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，維護證券市場秩序,，根據《中華人民共和國證券法》,、《中華人民共和國證券投資基金法》,、《證券公司監(jiān)督管理條例》等法律法規(guī),，制定本準則。

第二條證券業(yè)從業(yè)人員從事證券業(yè)務應遵守本準則,。

第三條中國證券業(yè)協會(以下簡稱“協會”)依據本準則對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行自律管理,。協會的自律管理工作接受中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)的指導和監(jiān)督。

第四條本準則所稱的證券業(yè)從業(yè)人員(以下簡稱“從業(yè)人員”)是指:,。

(一)證券公司的管理人員,、業(yè)務人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經紀人;,。

(二)基金管理公司的管理人員和業(yè)務人員;。

(三)基金托管和銷售機構中從事基金托管或銷售業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員;。

(四)證券投資咨詢機構的管理人員和業(yè)務人員;,。

(五)從事上市公司并購重組業(yè)務的財務顧問機構的管理人員和業(yè)務人員;。

(六)證券市場資信評級機構中從事證券評級業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員;,。

(七)協會規(guī)定的其他人員,。

上述人員所在的.證券公司、基金管理公司,、基金托管和銷售機構,、證券投資咨詢機構、證券市場資信評級機構,、財務顧問機構等,，在本準則中統稱機構。

本準則所稱管理人員包括機構法定代表人,、高級管理人員,、部門負責人、分支機構負責人,。中國證監(jiān)會對管理人員的任職另有規(guī)定的,，適用其規(guī)定。

第二章基本準則,。

第五條從業(yè)人員應遵守國家相關法規(guī)規(guī)范,，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合協會的自律管理,，遵守交易所有關規(guī)則,、所在機構的規(guī)章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。

第六條從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益,，誠實守信,，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽,。

第七條從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應依照相應的業(yè)務規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務,，對客戶進行證券投資相關教育，正確向客戶揭示投資風險,。

為保證必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平,，從業(yè)人員應取得相應的從業(yè)資格，通過所在機構向協會申請執(zhí)業(yè)注冊,，接受協會和所在機構組織的后續(xù)職業(yè)培訓,。

第八條從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應及時向所在機構報告;當無法避免時,，應確?？蛻舻睦娴玫焦降膶Υ?/p>

第九條從業(yè)人員應保守國家秘密,、所在機構的商業(yè)秘密,、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私,，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息負有保密義務，但下列情況除外:,。

(一)國家司法機關和政府監(jiān)管部門按照有關規(guī)定進行調查取證的;,。

(二)有關法律、法規(guī)要求提供的,。

從業(yè)人員對客戶服務結束或者離開所在機構之后,，仍應按照有關規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務。

第十條機構或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的,從業(yè)人員應及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告,。機構應及時采取措施妥善處理,。

機構未妥善處理的，從業(yè)人員應及時向中國證監(jiān)會或者協會報告;協會對從業(yè)人員的報告行為保密,。機構或機構相關人員不得對從業(yè)人員的上述報告行為打擊報復,。

第三章禁止行為。

第十一條從業(yè)人員一般禁止行為:,。

(一)從事或協同他人從事欺詐,、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動;,。

(二)編造,、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息;。

(三)損害社會公共利益,、所在機構或者他人的合法權益;,。

(四)從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務;。

(五)貶損同行或以其它不正當競爭手段爭攬業(yè)務;,。

(六)接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂;,。

(七)買賣法律明文禁止買賣的證券;。

(八)違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾;,。

(九)隱匿,、偽造、篡改或者毀損交易記錄;,。

(十)泄露客戶資料;,。

(十一)中國證監(jiān)會、協會禁止的其他行為,。

第十二條證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為:,。

(一)代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券;。

(二)違規(guī)向客戶提供資金或有價證券;,。

(三)侵占挪用客戶資產或擅自變更委托投資范圍;,。

(四)在經紀業(yè)務中接受客戶的全權委托;。

(五)對外透露自營買賣信息,，將自營買賣的證券推薦給客戶,，或誘導客戶買賣該種證券;。

(六)中國證監(jiān)會,、協會禁止的其他行為,。

第十三條基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業(yè)人員特定禁止行為:,。

(一)違反有關信息披露規(guī)則,，私自泄漏基金的證券買賣信息;。

(二)在不同基金資產之間,、基金資產和其它受托資產之間進行利益輸送;,。

(三)利用基金的相關信息為本人或者他人謀取私利;。

(四)挪用基金投資者的交易資金和基金份額;,。

(五)在基金銷售過程中誤導客戶;,。

(六)中國證監(jiān)會、協會禁止的其他行為,。

第十四條證券投資咨詢機構,、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業(yè)人員特定禁止行為:,。

(一)接受他人委托從事證券投資;,。

(三)依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告;,。

(四)中國證監(jiān)會,、協會禁止的其他行為。

第四章監(jiān)督及懲戒,。

第十五條機構應根據本準則制定相應的人員管理,、培訓和執(zhí)業(yè)監(jiān)督制度，管理本機構從業(yè)人員,，督促從業(yè)人員依法合規(guī)執(zhí)業(yè),。

第十六條協會對機構執(zhí)行本準則的情況進行定期或者不定期檢查。從業(yè)人員及其所在機構應配合協會檢查工作,。

第十七條協會自律監(jiān)察專業(yè)委員會,，按照有關規(guī)定對機構和從業(yè)人員進行紀律懲戒。機構和從業(yè)人員對紀律懲戒不服的,，可向協會申請復議,。

第十八條從業(yè)人員違反本準則的，協會應進行調查,、視情節(jié)輕重采取紀律懲戒措施,，并將紀律懲戒信息錄入協會從業(yè)人員誠信信息系統。

從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī),，需要給予行政處罰或采取行政監(jiān)管措施的,，移交中國證監(jiān)會處理,。

第十九條從業(yè)人員違反本準則，情節(jié)輕微,，且沒有造成不良后果的,，協會可酌情免除紀律懲戒，但應責成從業(yè)人員所在機構予以批評教育,。

第二十條從業(yè)人員受到所在機構處分,，或者因違法違規(guī)被國家有關部門依法查處的，機構應在作出處分決定,、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起十個工作日內向協會報告,。協會將有關信息記入從業(yè)人員誠信信息系統。

第五章附則,。

第二十一條本準則自頒布之日起實施,。

第二十二條本準則由協會負責解釋。

證券員工工作總結篇二

進入公司以來,，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試,，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點銀行,，通過渠道營銷,，對證券業(yè)務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題,。

在業(yè)務營銷過程中,，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力,；而對客戶不定期的回訪,，為其提供全方位、多角度的服務,，使信達服務真正的深入人心,。

對自己經手的每一筆業(yè)務，都認真對待,，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩,，辦事效率力求最快、最好,。在業(yè)務營銷中,，同樣也發(fā)現了一些問題和自己的不足：

1、證券知識還須加深了解,，需不斷學習,。

2、在與客戶關系維護中，溝通方式還要逐步加強,。

3,、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強。

進入營銷這個行業(yè),，業(yè)績是衡量一個人的價值所在,，前幾個月的業(yè)績表現不佳，我重新整理了思路,，在今后的日子里，我要這樣做：

1,、發(fā)傳單

進入信達證券我經常發(fā)傳單,，雖然發(fā)了很多，效果不是很好,，但覺得還是可行,，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些,，堅持終會有效果的,。

2、有效利用銀行資源

在銀行駐點已有一年多了,，業(yè)績十分不理想,。銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來,，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的,，但中國銀行和中銀國際很好的合作關系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力,，但目前與他們處好關系也是唯一的辦法,。駐點客戶經理的素質直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做,。

3,、充分利用關系網絡

拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友,，讓想炒股的客戶選擇我們信達來開戶,，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務的客戶,，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優(yōu)勢,，努力將客戶爭取過來。

現在市場波動很大,，觀望的人占多數,，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學習,，豐富自己的專業(yè)知識,，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法,，盡自己最大努力來做,。

證券員工工作總結篇三

白駒過隙，時光荏苒,。一轉眼20_年即將消失在我們的視野當中,。20_年既是我整整在國盛證券工作屆滿六年，也是我緊隨營業(yè)部同仁在蔡向彤總經理帶領下響應公司號召“解放思想,、轉變觀念,、推進改革、加快發(fā)展”當中,，奮勇直追的年份,。盤算自己20_年取得的成績，首先我可以非?？隙ǖ氖亲约涸趯Υ韭毠ぷ鳟斨羞€是體現出了兢兢業(yè)業(yè),、任勞任怨、獨立自主,、勤奮學習的積極態(tài)度,。為營業(yè)部乃至于公司的發(fā)展做出了自己應有的貢獻。

一,、顧全大局,，服從安排，堅守崗位,。

自從20_年10月份加入到國盛證券景德鎮(zhèn)營業(yè)部工作至今始終奮戰(zhàn)在與客戶接觸最前沿的駐外昌河服務網點當中,。雖然自己的家距離工作的地點非常遙遠，平時坐公車都要中途轉站方能到達,，但自己從無怨言,，堅決服從大局，服從營業(yè)部領導的崗位安排,。

二,、堅持以鄰為善，搞好與服務網點相關部門的關系,。

裘強董事長曾經在員工大會上說過“關系就是生產力”,，憑借自己多年與合作單位主要領導建立起的良好個人關系，在20_年初的網點續(xù)約談判當中不僅密切配合營業(yè)部領導爭取到了最實惠厚的租金待遇,，同時個人還利用了對方在簽署合同當中的一個小小疏忽為營業(yè)部的續(xù)約多獲得了一年時間,。成功續(xù)訂租約也就意味著為我們國盛證券和江南,、世紀證券在昌河的長期競爭提供了場地保障。

三,、協調監(jiān)督服務網點的場地改造,。

20_年三月份由于服務網點內部需要配合對方的場地整體改造而面臨結構調整，自己主動跟合作單位的翟校長積極協調,，要求施工方在不妨礙我們客戶正常交易的情況下將施工時間拖延至周末進行,。而且施工方案也經過本人的再三確定在不構成網點未來安全隱患的前提下才得以施工。為了認真監(jiān)督這次施工的質量排除隱患,，自己也主動在周末連續(xù)兩天寸步不離的在施工現場充當了一回監(jiān)工的角色,。直至施工改造完畢，自己動手將網點內的衛(wèi)生搞好,，交易設備測試無誤之后方才放心回家,。

四、促使當地電信部門更換架設服務網點寬帶專線,。

我們昌河服務網點成立距今已有六個年頭，當初安裝的寬帶線路歷經風雨的腐蝕和場地改造的變遷經常出現莫名的網上交易信號中斷,、停頓,，極大的影響現場客戶的正常交易。但由于此線路較長而且信號并未完全缺失,，當地電信部門起初僅同意進行適當維護而不愿徹底更換,。但為了能夠保證現場客戶的交易過程更加流暢，在經過自己不下n次的交涉之后,，最終電信部門被我的毅力打動,，終于在今年四月份全部更換了網點內的寬帶線路，并且還是專門架設的一根全新專線,。自此,，服務網點內的交易信號得到充分保障。在客戶交易當中再未出現過網絡信號方面的問題,。

五,、切實保障網點內外客戶的交易設備，實現網點主機零損壞,。

20_年還讓我比較欣慰的就是在經過本人每天的精心維護下,，雖然大部分還是網點成立之初的“實達”品牌電腦，但在我所管理的網點內,，除了更換幾臺由于磁化而出現圖像不清的電腦顯示器之外,，無一臺交易主機出現永久性故障。另外,，在整個20_年度,，經過本人的不完全統計，大致上門維護客戶電腦的次數超過200次。而且基本都是“手到病除”,。極大的保障了昌河及周邊客戶的正常交易,。

六、在勤奮工作之余,，努力學習,，增強業(yè)務知識，提高咨詢能力,。

就順利通過,。此外自己還身兼營業(yè)部咨詢團隊的一員，為了配合營業(yè)部的咨詢工作,，在完成本職工作之余,，還利用下班的時間幾乎獨立撰寫了20_年三季度股市展望一文，并在營業(yè)部現場為客戶做了演講,。目前手頭還有一件正在醞釀當中行將完成的工作,，繼續(xù)為營業(yè)部客戶撰寫股市展望。自己也希望,，隨著20_年股市展望的出臺,，不僅能夠為我們營業(yè)部咨詢團隊20_年的工作畫下一個完美的句點，同時也能夠為我們咨詢團隊20_年的工作奠定一個良好的開端,。

七,、始終嚴格要求自己愛崗敬業(yè)、堅持原則,、熱情服務,。

雖然自己幾年如一日的孤身奮斗在客戶服務的最前線，但本人始終以敬業(yè),、熱情,、耐心、高效的態(tài)度投入到工作當中,。嚴格要求自己,，在整個20_年度未發(fā)生一起遲到早退的現象，無論是對待現場交易的客戶,，還是非現場的客戶,，無論是市值多的客戶，還是市值少的客戶,，都能夠做到一視同仁,、熱情服務、耐心講解,、有問必答,、有求必應,，時刻不忘以自身良好的服務態(tài)度以及專業(yè)能力做好國盛證券的品牌宣傳工作。在工作過程中,，也從不刁難客戶,、遇到問題總是在第一時間解決從不推諉、從不違反證券從業(yè)人員管理規(guī)定私自接受客戶全權委托交易,、從不接收客戶饋贈的現金和禮品,。努力提高工作效率和服務質量，自始自終保持高效,、優(yōu)質,、專業(yè)的服務態(tài)度，極大的增強了客戶對我們國盛證券的忠誠度,。

八,、與營業(yè)部各部門團結協作抵御市場的惡性競爭。

進入到20_年以來,，我市的證券營業(yè)環(huán)境發(fā)生明顯的變化,，特別是在原世紀證券景德鎮(zhèn)服務部升格為營業(yè)部之后，在市場上以各種優(yōu)厚的待遇大量招聘經紀人,，以降低傭金的方式四處開發(fā)并挖掘客戶,。再加上之前一直就在昌河設有網點的江南證券，昌河客戶資源的搶奪戰(zhàn)可謂是空前險惡,。值此關鍵時刻，我一方面跟營業(yè)部的部門經理劉強時刻保持聯系,。對情緒激烈轉戶意愿較強的客戶采用針鋒相對調降傭金的的方式慰留,，對情緒尚可但存有疑問的客戶則采用現場面談和電話溝通的方式予以挽留。前者通?？斓稊貋y麻,，后者由于考慮到營業(yè)部的整體利益，經常是動之以情,，曉之以理,，主打我們國盛的服務品質以及咨詢能力，終于感動到部分客戶答應在不大舉降低傭金的基礎上依然愿意繼續(xù)留在我們國盛證券指定交易,。另一方面也密切與營業(yè)部的總經理助理黃榮華保持聯系,，觀察昌河客戶的資金有無異常賣空轉空的情況，一經發(fā)現就立馬與其溝通,，掌握第一手動機,。所幸，在經過自己慎重對待以及與營業(yè)部同仁們的團結協作之下,，在整個20_年度我所管理的昌河服務網點最終交出了一份無一人轉戶也無一人資金異常賣空轉空的零損失成績單,。

九,、積極開展市場營銷，努力為營業(yè)部增加市場份額,。

本人在20_年度的營銷成績總體看主要呈現以下幾個特點,。在基金銷售方面由于受到20_年證券市場的影響，之前營銷的大部分客戶所購買的基金還有相當一部分依然處在虧損狀態(tài),，其中也不乏自己的親朋好友,。所以導致在20_年的基金銷售成績相對于往年有所下降。但是在新增客戶上,，依靠自身的優(yōu)質服務以及國盛證券的品牌效應,，還是相對同期有所上升，達到并超過了每周一戶的既定目標,。新增客戶資產也繼去年之后再度超過了百萬市值,。此外，自己還利用工作之余加大創(chuàng)業(yè)板的宣傳力度,，鼓勵客戶簽署并開通創(chuàng)業(yè)板交易,。

十、對國盛與江信國際再度融合的感觸以及20_年的期許,。

九月份我們國盛證券與江信國際再度融合之后,，經過這幾個月轟轟烈烈的改革下來，我發(fā)現營業(yè)部的變化就是大家無時不刻的都處在一種亢奮的工作狀態(tài)當中,，而且在經過自己私下和公開的與同事們交談接觸之后,，感覺現在大家無論是在凝聚力還是士氣斗志上都處在一個空間統一的高度，似乎時刻準備著,，隨時都可以為了公司而戰(zhàn)斗,，隨時都可以為了公司而犧牲個人利益。

20_年就要在寒冷當中緩緩的走進歷史的長河了,，在這里我要由衷的期許未來,，期許20__年，期許自己能夠繼續(xù)跟隨營業(yè)部的同事們一起,，在營業(yè)部總經理蔡向彤的領導下,，為營業(yè)部，為公司,，為集團的進一步做大做強貢獻自己的綿薄之力,。

證券員工工作總結篇四

進入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試,，對證券這個行業(yè)有了初步的了解,，而駐點銀行，通過渠道營銷,，對證券業(yè)務又有了較深的理解,，工作中能解決各種基本問題,。

2、業(yè)務開拓能力的提高

在業(yè)務營銷過程中,，與客戶的交談和遇到的不同問題,，提高了自己的溝通能力和應變能力；而對客戶不定期的回訪,，為其提供全方位,、多角度的服務，使信達服務真正的深入人心,。

3,、工作的責任心和事業(yè)心加強了

對自己經手的每一筆業(yè)務，都認真對待,，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩,，辦事效率力求最快、最好,。

1,、證券知識還須加深了解，需不斷學習,。

2,、在與客戶關系維護中，溝通方式還要逐步加強,。

3,、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強。

1,、發(fā)傳單

進入信達證券我經常發(fā)傳單,，雖然發(fā)了很多，效果不是很好,，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度,，下一步還想適量發(fā)些,，堅持終會有效果的。

2,、有效利用銀行資源

在銀行駐點已有一年多了,，業(yè)績十分不理想。銀行很好的服務有口皆碑,，許多客戶慕名而來,，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關系和相互間有回扣的'合作方式使我一直在尋找突破點,，雖然很有壓力,，但目前與他們處好關系也是唯一的辦法,。駐點客戶經理的素質直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做,。

3,、充分利用關系網絡

拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友,，讓想炒股的客戶選擇我們信達來開戶,，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務的客戶,，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優(yōu)勢,，努力將客戶爭取過來。

現在市場波動很大,，觀望的人占多數,，同行間競爭也萬分激烈，為此,，我必須要不斷的學習,，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方位的服務,，要想盡一切辦法,，盡自己最大努力來做。

證券員工工作總結篇五

我于20--年4月24日進入《中銀國際證券哈爾濱營業(yè)部》工作并擔任大堂經理一職,，首先我感謝各級領導及同事所給予我的幫助和支持,，感謝公司為我提供了一個良性的發(fā)展和學習空間。在近八個月的工作實戰(zhàn)中,，我被職位本身存的職業(yè)魅力所吸引,，它需要我微笑的服務客戶、細致的答疑,、耐心的解惑以及具備專業(yè)的職業(yè)知識儲備,。職位本身也為我充分展現自我工作能力和個人魅力提供了一個優(yōu)質的平臺。

自擔任《中銀國際證券哈爾濱營業(yè)部》大堂經理一職至今,，在工作中我竭力讓每一位客戶感受到我的微笑,，感受到我的熱情，感受到我的專業(yè),，讓每位客戶賓至如歸,。在近八個月的工作中，我接觸到了很多的股民,，我發(fā)現每天來辦理業(yè)務的客戶中不經常寫字的人居多,，老年人也很多，所以要時刻準備一張白紙給不會寫字的客戶寫樣例,，給老年人準備花鏡并且有時說話的聲音要大一些避免由于老年人視覺和聽覺不好引起的溝通不暢,。

下半年公司進行裝修,，給工作增加了一定的難度，裝修不僅聲音大,，而且聲音回聲也很大,，還有刺鼻的油漆味，再加上一樓大廳的保溫設施不佳,，致使客戶多次抱怨,，但值得欣慰的是，沒有一位客戶因此進行過相關投訴,。除了基礎的大堂經理本質工作外,，我還秉承一人多崗的工作宗旨，除了主要負責客戶填寫單據指導外,，閑暇時和閉市后還有其他五項輔佐業(yè)務：

1手機軟件的下載：自領導交給我這項業(yè)務,，我一直在一樓把關，在沒有特殊事情的情況下,，只要沒有填單的客戶就直接由我做好軟件下載工作,，經過半年多的手機軟件下載，現在幾乎所有類型手機都能快速的下載軟件,，為客戶炒股帶來極大方便,。

2分期業(yè)務：20--年的分期業(yè)務一段時間內吸引了不少的優(yōu)質客戶，我主要負責客戶的分期業(yè)務講解,，落戶填單指導;提醒,、幫助指南針等軟件公司的工作人員做好開戶預約;中行信用卡申請表的填寫與整理;以及事后查詢辦理分期業(yè)務客戶的資金情況，將達標客戶名單交給柜臺的相關工作人員,，在柜臺人員的配合下,，將達標的信用卡申請人資產證明打印出來，最后將全套的信用卡申請單據交給下一程序工作人員,。

3郵件的郵寄：單位的所有工作郵件全部由我聯系快遞公司及時郵寄,，并且每一個郵件都有電子備份，方便郵件丟失的查找與數據恢復,。11年年末由于總部要求提供回訪憑據,，所以每月又有200封左右的掛號信需要郵寄，由于郵寄量大,，每次只能閉市后乘坐公交車到大型郵局辦理相關業(yè)務,。

4中國銀行客戶介紹聯系人：根據公司三年發(fā)展規(guī)劃中服務于集團發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃,，依托商業(yè)銀行業(yè)務和資源,。致力于“專業(yè)、精干,、特色”的重要業(yè)務單元,，我營業(yè)部積極的與中行方面進行了有效業(yè)務往來,，我很榮幸擔任中行方面客戶介紹聯系人，幫助中行員工轉借的客戶順利辦理業(yè)務,。

5中行轉借客戶的跟蹤,、統計與有效戶結算：每一位中行轉借的客戶都根據其所在中行網點的名稱進行相應的電子表格記錄。每月進行一次后期跟蹤與查詢,，一旦發(fā)生有效戶,，將有效戶的名單統計出來，找領導簽完字后,，將憑證交給財務,，做后期打款事項。

除了做好工作范疇內的工作外,，我還始終秉持努力為客戶提供高質量,、專業(yè)化、多元化的投資銀行服務的服務宗旨,，堅持微笑,、細致、耐心的服務態(tài)度深受廣大客戶好評,。工作中我時刻保持積極的,、向上的工作態(tài)度和工作原則，始終堅持每日完成職業(yè)專業(yè)知識的學習計劃,，并且順利通過證劵從業(yè)考試《證劵基礎》一項考試科目,，在以后的學習中我會繼續(xù)努力，爭取在下一次的證券考試中全部通過,。在做好本職工作的同時為客戶提供更全面的證券知識,、更準確的證券信息、更專業(yè)的投資建議,。

服務性質的工作并不僅僅是廣義上微笑的面部工程,，我認為與客戶真誠溝通，為客戶提供貼心,、細致,、周到的服務才是服務真正的意義和價值所在。我曾在招商銀行的年度測評中排名前五,，工作意識,、服務態(tài)度、整體業(yè)績得到了上級領導,、同事,、客戶的全面認可。通過在中銀國際證券哈爾濱營業(yè)部的進一步的學習和工作，我相信自身工作能力和自身價值都處在不斷升華的狀態(tài),。在工作態(tài)度上始終保持“備戰(zhàn)狀態(tài)”,，不斷充實專業(yè)知識，不斷提供優(yōu)質服務,，不斷虛心接受各方建議并改正,。在日常工作中無論面對任何投資客戶，出現的任何臨時狀況都能夠應對自如,，與客戶始終保持著良好的溝通模式,，得到了客戶的一致好評。

但由于從業(yè)時間較為短暫,，專業(yè)技能掌握還不是特別純熟,，面對部分客戶提出的個別專業(yè)性問題還不能獨自提供全面的解答，在日后的工作當中我會不斷完善工作不足,，盡早的以最佳專業(yè)狀態(tài)和工作熱忱面對接下來的全部工作內容,。

證券員工工作總結篇六

一年來，公司辦公室在公司班子的正確領導下,，按照年初昆制訂的工作計劃,，著重在管理和服務兩個方面開展工作，較好地完昆成了各項工作任務,，回顧一年來的工作情況,，有八個方面值得認真昆總結。

今年公司完成脫鉤轉制的一項重要工作,，就是用人制度改變,，昆八月份按照遼證總公司的部署，本溪分公司在除班子成員和財務經昆理以外的全體職工中,，進行了干部和一般員工競聘上崗工作,。確立昆了以中層干部和員工層層聘任，對全體員工進行合同管理的新型人昆事管理制度,。為了理順與總公司的勞資管理工作,，本著尊重歷史又昆著眼將來的態(tài)度，在辦公室起草,，領導班子研究,，并征得廣大職工昆意見的基礎上，制定了遼證本溪分公司工資套改方案,。通過競聘和昆勞資改革,，極大地轉變了全體職工頭腦中舊的用人觀念，大家即感昆到了競聘帶來的壓力,，也看到了工作的目標和奮斗的希望,。通過竟昆聘和勞資改革,，點燃了優(yōu)秀職工的工作熱情，對一般職工和落后人昆員也起到了鞭策作用,。通過競聘和勞資改革，完成了人事管理向合昆同化的轉變,，為公司更進一步地實行現代企業(yè)制度奠定了基礎,。

從年初開始，公司領導班子就確立了減員增效,，合理設置崗位昆和人員的工作思路,。公司領導較早地預見到了今年嚴峻的經濟形勢，昆在減員增效工作上,，決心堅定,，態(tài)度堅決，使這項工作得到順利完昆成,。公司陸續(xù)裁減了13名臨時員工（北地5人：陳瑞權,、昆高玉芝、王莉,、欒麗琳,、劉潔；永豐2人：高景榮,、鄭春艷,；辦公昆室1人：王冬麗；財務1人祝增光,；顧問4人：唐有民,、苗儒生、周昆方陵,、高洪軍,。），并按合同管理規(guī)定,，辭退了兩名試用不合格的昆職工：高潤,、xx。在崗位設置和人員安排上,，公司領導不斷根據昆工作任務的變化和要求,，及時合理的調配人員，截止到年底部門間昆的人員調配達到了25人次,，其中：北地交易部13人次（高平2次,、昆劉玫1次、王俊民1次,、于洪2次,、蔣彥莉1次,、李萌春1次洪平1次、昆剛希正2次,、安俊1次,、孟憲峰1次），永豐交易部7人次（于洪1次,、昆蔣彥莉1次,、李萌春1次、蘭天1次,、徐洋1次,、范軍1次、孫旭濤1次）昆,，電腦部5人次,、業(yè)務部12人次（高平2次、洪平1次,、剛希正2次,、于洪昆2次、李宏2次,、劉玫1次,、王東1次、宋志紅1次）,，財務部7人次昆,，辦公室6人次（姚進1次、蘭天1次,、吳秋月1次,、徐昆洋1次、黃寶軍1次,、李陽1次）,。通過減員增效，合理設置崗位和昆人員,，保證了公司各項任務的完成,，并為年度利潤計劃的實現起到昆了添磚加瓦作用。

根據年初公司領導提出的.強化內部管理的要求,，辦公室起草制昆定了《遼證本溪分公司崗位責任制》,、《遼證本溪分公司經營管理昆工作考核獎罰辦法》，轉發(fā)了《遼寧證券有限責任公司文明服務言昆行規(guī)范》,、《遼寧證券有限責任公司員工請假管理暫行辦法》,、昆《遼寧證券有限責任公司人事管理條例》、《遼寧證券有限責任公昆司員工出勤打卡暫行辦法》,。通過這些制度在全體職工中的下發(fā)執(zhí)昆行,，使公司員工在各項工作都能有章可循,，管理工作更加規(guī)范化、昆制度化,。辦公室制度考核小組對照制度逐條落實逐條檢查,，發(fā)現問昆題嚴肅處理，工作的落腳點主要放在落實考勤制度上,，全年共進行昆了76次定期和不定期的檢查,，發(fā)現違反規(guī)定xx人次，罰款xxxx元,。昆按章獎勵xx人次，xxxx元,，考勤工作的落實為各部門抓管理工作提昆供了一個良好的條件,。

在強化內部管理工作中，辦公室與財務部配合,，進行了一次內昆部審計工作,，對兩個交易部和電腦部的內部帳務進行全面審計，發(fā)昆現問題9條,，并進行了處理,。審計結束后，為兩個交易部統一規(guī)范昆了帳務和報表,。

在辦公室今年的工作中,，對內對外的協調工作占了很大的比重，昆在對外方面,，我們積極與總公司,、證監(jiān)會和兩個交易所溝通情況，昆及時完成上級單位下達的各項任務,，如向兩交易所報送年檢材料,、昆向證監(jiān)會上報送許可證申請材料、完成總公司下達的自檢自查工作昆等等,，保證了公司經營的正常運行,；在對內工作方面，我們以及時昆服務為工作目標,，在文件報刊收發(fā),、打字復印、印鑒管理,、車輛保昆障,、物品領用等方面都做到了及時周到，為其它部門工作的完成提昆供了保障,。四月份的銷毀轉讓券工作,，是對公司各部門協調工作的昆一次大檢驗,，由于領導得力，各部門積極配合,，使得銷毀工作圓滿昆完成,，辦公室在其中起到了重要作用。

證券員工工作總結篇七

20__年已經過去,，回首過去,，20__是堅持的一年，所有的一切都已經過去,，唯有堅持的心不曾動搖,、沒有改變，堅持行業(yè),、堅持營銷,、堅持團隊……堅持一切需要堅持的。

一直以來,，證券營銷都是我所堅持在做的,，記得年初所有人都已經搬到__路營業(yè)部了，唯有我們團隊還在青春坊奮斗,，經過一個寒冷的冬天,，那時的環(huán)境雖然非常刻苦,，但是沒有任何借口,，我們都在一起努力，打陌生的電話收集潛在客戶,、跟蹤客戶到約見客戶,，我們有計劃的做到我們該做的，雖然天氣寒冷,，但是我們的心很火熱,，新人進來也是和我們一樣證券營銷，確實在艱苦的條件下,，堅持下來的都很了不起,，注定能夠得到自己想要的，實現心中的目標,，隨著3月份我們搬進慶春路8樓,，不會在冷了，環(huán)境也好很多,，那時經歷著證券營銷部門的設立,，我從此有了更多的時間，那時證券營銷我放下了,，新組建的證券營銷部門經歷著半年多的磨合,，雖然成績不盡如人意,，但是確實規(guī)模大了，團隊的兩名成員成為證券營銷部門的小組長,，也得到了一定的鍛煉,。

自從證券營銷團隊管理抽出以來，也面臨著自己的重新定位,，那時對我來說,，也是充滿模糊，通過和領導的溝通,，我開始籌劃更多的事情：銀行合作,、社區(qū)合作、杭圖活動,、團隊內部管理等等,，當開始考慮團隊的未來發(fā)展的時刻，銀行一直是我們團隊的弱項,，因為這三年,，銀行渠道基本上都沒有爭取過,，放棄的更多,，在4月份我們團隊近15人的團隊僅僅有兩個銀行網點，說出去和其他營業(yè)部的區(qū)域經理分享的時候,，他們怎么也不敢相信這樣的團隊會有什么成績,，從此我開始重視銀行渠道，第一個開始重視的是農行秋濤路支行,，這個網點合作時間最久,，關系處理，但是過去的三年對他們的貢獻基本上沒有,，第一次拜訪錢行長的時候,，我沒有提任何要求，首先滿足他們的三方任務要求,，那一次合作以后,，銀行對我們才開始重視，關系更深一步,。此后我們不斷去開發(fā)新的渠道,，最終開發(fā)出農行上泗支行和農行浣沙支行的銀行渠道，另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開始接觸,，溝通合作的事情,，曾經給自己下了一個任務：平均兩個人至少要有一個銀行渠道，年終必須完成,。離這個目標最后還是沒有完成,，但是在年末的基金銷售過程中,，銀行一直以來都是我們的弱項，但是通過銀行完成的任務確是不錯的,，通過這次資源的互換合作,，讓團隊的大多數人重新認識了渠道合作的意義，更多的人選擇了走出去,，進行聯合營銷,，和農行上泗支行在轉塘地區(qū)的第一次合作舉辦交流會，達到了我們的期望目標,，雖然結果并不是很好,，但是打開了局面，對于后期的合作大家都充滿希望和期待,，無論是銀行領導還是高爾夫的領導都看到了多方合作的前景,，以后或許可以做更多的嘗試，目前團隊可以駐點關系也不錯的銀行總共有四家：農行秋濤路支行,、農行浣沙支行,、農行上泗支行和工行鳳起路支行。

從團隊的內部管理來說,，年初我們一直堅持的早早會持續(xù)了下來,，并經過改革創(chuàng)新之后得到了所有人的認可，參與積極性大幅提高,，早會內容包括消息解讀,、大盤分析、業(yè)績速遞,、經驗分享和口號,，通過消息解讀，新人能夠更多,、更快的掌握消息解讀的技巧和能力,，提高自我表達的能力，通過不斷的強化,，出去就能夠和客戶進行溝通,，當天氣冷下來了，經常有人遲到,，通過一定的懲罰,，主要是通過罰一本書的方式，告訴這是不對的,，故意經常遲到的現象得到控制,，一大批人能夠做到準時到，養(yǎng)成了好的習慣;另外團隊原來會議較多，經過改革以后,，團隊僅留下了周例會,，平時小組不開會，一周碰頭一次,，讓每個人了解團隊所有成員的情況,，并且了解自己在團隊中扮演的角色，周例會結束后會安排一個人分享自己的經驗,，對新人的啟發(fā)較大,，對演講者更是一種學習提升的機會，因為周例會都是安排在團隊長會議結束后,，經常一開就到晚上六七點鐘,，因為事先溝通過，周一的例會是沒有時間限制的,，所有的事情結束后就結束,，周而復始的堅持，每個人都知道了周一要開會,，甚至有時候我們開會到5點,，看到大家都還在等，這種狀態(tài)真的很好;除了周例會以外,，每個月也會安排一次月度例會,，對團隊表現卓越的進行獎勵，雖然這種獎勵并沒有多少錢,，但是這份榮譽必須給到,，這是團隊的一種認可,，種.種規(guī)矩定下來后,，自己也不會太累，乃至到今年8月份我們團隊一下擴展到二十多人,，都能夠控制,,。通過每天、每周的接觸,，大家天天都能夠碰到一起,，關系也慢慢熟悉起來，感情也逐步變深,，這也許就是團隊的凝聚力,。

在團隊的活動方面，一個有戰(zhàn)斗力的團隊一定要經常的集體活動,，這一點要感謝羅總教給了我,，團隊每個月至少要有一次集體活動，像往常一樣唱歌、吃飯,、看電影和旅游等等,，緊張的工作確實給我們很大的壓力，再忙也要懂得適當的調整和休息,，因為4月份我們取得了突出的成績,，在6月份我們安排了和安吉營業(yè)部集體漂流，那是一次非常愉快的經歷,，雖然花了不少銀子,，這樣的活動大家集體參加，感覺非常好,，美好的東西總是讓人懷念,，以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動。

在人員引進方面,，年初團隊自身做了一次招聘,，總共當時有8個人參加培訓，最終簽約的有5個,，留存率還是比較高的,，當時團隊簽約的有十多個，實習的有四五個,，一起將近20人,，從4月以后，團隊基本上暫停了招聘,，主要是學校的畢業(yè)生為主,，一直持續(xù)到11月，行情一直低迷,，團隊出現人員流失,，當然我一直堅信，離開都是有理由的,，但是作為把大家?guī)нM來的，沒有讓大家賺到錢,，我是有責任的,，團隊最多人數達到22人，在_月份,，那是考驗的時候,，那時基本上停掉了新人的引進，從開始有人提出離職的時候,，我想作為一個團隊沒有招聘長期的生存會成為問題,，有進有出，這才是一個健康的營銷團隊，20__年對團隊的要求勢必更加嚴格,。

較好的客戶聯絡較多,，大量的客戶已經基本上忘記了聯系，客戶關系也沒用以往那么用心,，因為對客戶沒有以往那么關心,，轉介紹的數量大大減少，堅持該堅持的,，這也許是今年的不足,。

如果說20__年還有什么遺憾，應該就是和我一樣堅持在財通,、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們,，辛辛苦苦的一整年，沒有賺到錢,，沒有過上有品質的生活,，年底了，回家甚至囊中羞澀,，但是我堅信我們的付出會有回報,，所有的遺憾，只要還在堅持,，我們的20__,，不要像去年這樣狼狽，一定要實現我們的財務自由,。

證券員工工作總結篇八

自x年x月投身于證券行業(yè)以來,，經過一年多的磨礪，我感到愈加成熟與自信,，如果說最初的艱辛是在吐絲結蛹,，那么20__年就是我破蛹化蝶的過程?？偨Y一年多來證券工作,，我的感受是：真誠待人,，嚴于律己,，就能得到滿意的回報。

真誠是說話內容要真實不虛夸,、說話態(tài)度要誠懇不油滑,，在與潛在客戶最初接觸時，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚,。我在與潛在客戶第一次接觸時,，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力，先留給對方一個不浮夸、很實在的印象,，然后根據對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現狀并進行分析,，根據分析向對方提出建議，向他表態(tài)為什么由我們公司服務會實現他的利益最大化與最優(yōu)化,，使客戶產生信任感,，贏得客戶的真心對待。

真誠是服務要真切熱誠不應付,，當潛在客戶成為真正的客戶之后,，后續(xù)的真誠服務至關重要。首先是及時了解客戶的特點和需求,，急客戶之所急,，客戶最本質的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務客戶的過程中永遠以此為出發(fā)點,。如果客戶希望我了解他持有什么股票,，我就會將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現較大變動,，如重大利好,、利空等，我都會主動及時聯系客戶進行交流,。如果客戶在這方面不傾向于與我交流,，我會尊重客戶，不去了解他持有的股票,，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內容,；其次是為客戶提供客觀的投資建議，既不夸大其詞,，也不含糊其辭,。同時定期向客戶提供投資咨詢報告，在更好服務客戶的同時展示公司在投資咨詢方面的實力,；最后是把握好服務的“度”,，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定，也不冷落應付客戶,。因為我知道過分熱情可能會失去某一個客戶,，但熱情不夠肯定會失去一百個客戶，在與客戶溝通時,，熱誠表現出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴,，一次的冷淡和應付會讓客戶失去對你的信心。

真誠也是合作真心誠意,、實現雙贏,。工作如果僅憑一己之力,，客戶源是單一的、客戶面是狹窄的,，這就要通過銀行的支持,、團隊的互助，才能達到拓寬客戶來源渠道的目的,。

一方面是與銀行合作,。在我駐點過的建行和中行，我都會與銀行負責人,、理財經理,、前臺柜員等建立良好的信任合作關系，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景,，并且在處理各方面問題時表現出合作的誠意,。尤其以客戶滿意為己任，協助銀行理財經理做好客戶在證券投資方面的服務,，使銀行提升在客戶心中的滿意度,，也使客戶更加信任銀行信任__。上述駐點銀行職工中的`潛在客戶,，已經基本都被發(fā)展成為__證券的客戶,，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任后,，他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質的,，在我目前的客戶中，經銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約60%的比例,。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏,。

另一方面是團隊合力互助和領導的激勵指導。我的團隊友總是把各自的經驗和智慧與大家一塊分享,，經常性的頭腦風暴讓我對工作體會更深,，少走了很多彎路。如果團隊的協作是將數個生鐵煉成精鋼,，那么單位就是大熔爐,，領導則在把握火候。我的體會尤其深,，剛剛進入公司時,，因為不是本地人，開頭的工作相對困難一些,，看到同事已經有了不少客戶,，自己還在艱難拓展，難免產生焦躁消極情緒,，此時我們公司趙總在會上說發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友,，是沒有前途的，如果注重眼前利益不考慮長遠,，收益總是有限的,。這句話對此時的我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難,，憑借自己的努力打開了局面,，客戶數量節(jié)節(jié)攀升，傭金收益逐步增加,。就在我對現狀自我滿足時,，公司領導趙總適時的說，客戶只是相對穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定,，開發(fā)客戶是無止境的,，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶，這個理念及時的把我從自滿狀態(tài)拉了回來,，我愈加的腳踏實地,，不再滿足現狀，而是精益求精,。

工欲善其事必先利其器,，只有不斷累積證券知識，不斷學習業(yè)務知識,，才能取得客戶的信任且更好的服務客戶,。在這一方面我嚴格要求自己，堅信處處留心皆學問,，通過從各種不同的渠道學習,，以求達到提升自身能力的目的。

首先我總是認真學習證券業(yè)協會的課程和練習題目,，把理論知識基礎夯實,，做到胸有成竹，在實際工作中能做到理論指導實踐,，實踐深化理論,；其次做到博采眾長，依靠發(fā)達的網絡和電視節(jié)目學習借鑒專家的分析技巧,，獲得有效的股市解盤和預判信息,；最后我一直注重向有經驗的前輩學習，與同事交流工作心得,，同時積極為公司和團隊奉獻才智和力量,，把問題和建議積極地善意地提交給領導，并提出自己的解決辦法,，在團隊中主動做一些組織工作,，鍛煉自己的綜合素質,。

在從業(yè)一年多的時間里，我都是以誠懇,、勤懇的態(tài)度在工作,，通過上述兩個方面的努力，積累了更多的經驗,，客戶經理工作基本已經達到日新月異,，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶經理及經紀人中,，我的業(yè)績是走在前列的,，得到了領導的肯定，與同事更多的交流,，更被客戶信任和認可,。對此，我非常感恩,，未來也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓,，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務！相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水,，實現人生價值的實現,！

最后用尼克松的一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經驗之一,。只有入迷,，他才能自知。只有入迷,，他才能發(fā)現他從來不知道自己所具有的,、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。

證券員工工作總結篇九

自20xx年3月以來我很榮幸來到泰信科技從事金融事業(yè)部技術支持中心儲備主任工作,，轉眼三個月的試用期過去了,，在領導的言傳身教、關心培養(yǎng)下,，在同事們的支持幫助,、密切配合下，我不斷加強事業(yè)部業(yè)務學習,，對工作精益求精,，較為圓滿地完成了自己所承擔的各項工作任務，個人職業(yè)素質和業(yè)務工作能力都取得了一定的進步,，為今后的工作和學習打下了良好的基礎,，現將個人工作學習情況總結：

從剛到泰信對于金融事業(yè)部的業(yè)務比較陌生，到經過三個月的學習及領導和同事的指導,，使我對公司管理結構和事業(yè)部等有了較為深刻的認識,，對自己所在崗位的工作內容有了大概的了解,。公司業(yè)務范圍主要劃分為金融,、司法以及智能化等三大領域,，下屬分公司主要包括湖北分公司,、江西分公司、湖南分公司,、河南分公司、廣西分公司,、云南分公司以及新疆分公司等,。我們金融事業(yè)部技術支持中心主要對分公司技術進行協助支持。

入職不久,，適逢湖南分公司農行前段聯網項目中標。湖南分公司因去年才成立不久,，技術力量相對薄弱。我被派過去做技術支持,，主要負責農行前端聯網前期摸底做方案及預算。湖南我們主要是負責常德和湘西兩市的前端改造,。通過一個月的時間，我前端網點摸底以及同甲方市分行保衛(wèi)處領導交流,，圓滿完成了常德79個網點以及湘西28個網點的設計方案及預算，共計900多萬,。

4月下旬湖南農行聯網進入到具體實施階段。我把前期湖北聯網遇到的問題及訊美聯網軟件商的要求進行了收集整理,，寫了?湖南前端聯網規(guī)范流程?,。按此流程指導,，順利實施了常德城區(qū)3個樣板網點的聯網接入工作。

金融技術支持中心除了對下屬分公司技術支持外還需對中心業(yè)務拓展的項目進行支持,，4月上旬，金融事業(yè)部與浙江捷尚合作在整個金融業(yè)推廣智能分析系統,，我負責湖北農行試點安裝調試。經過幾天的測試以及與捷尚技術員溝通最終完成了農行atm智能分析,、柜員窗口人臉疊加以及視頻質量診斷等系統的試點安裝調試工作。

在工作過程中,，我深深感到加強自身學習、提高自身素質的緊迫性,，一是向書本學習，堅持每天擠出一定的時間不斷充實自己,，端正態(tài)度，改進方法,，廣泛吸取各種“營養(yǎng)”，積極準備二級建造師的考試,。二是向周圍的同志學習,，工作中我始終保持謙虛謹慎、虛心求教的態(tài)度,，主動向領導、同事們請教,，學習他們任勞任怨、求真務實的工作作風和處理問題的方法；三是向實踐學習,，把所學的知識運用于實際工作中，在實踐中檢驗所學知識,，查找不足，提高自己,，防止和克服淺嘗輒止、一知半解的傾向,。

三個月來我在領導和同事們的幫助和支持下取得了一定的成績,，但我深知自己還存在一些缺點和不足，與工作需要和領導要求相比,，還有一定差距。一是做事還不夠細心,，容易造成一些漏洞。二是工作的預見力和前瞻性還不夠強,。三是工作的靈活性還不夠。在今后的工作中,，我要努力做到戒驕戒躁,，堅定政治信念，加強理論學習,，積累經驗教訓，不斷調整自己的思維方式和工作方法,，在實踐中磨練自己，成為單位需要的優(yōu)秀人才,。

證券員工工作總結篇十

以創(chuàng)“一流服務質量、一流管理水平、一流人才隊伍,、一流工作業(yè)績”為總體目標，以“樹金融服務文明形象,，展金融服務專業(yè)風采”為創(chuàng)建主題,，我營業(yè)部積極開展東陽市級“青年文明號”創(chuàng)建活動。現將具體工作總結如下：

20xx年度,，我營業(yè)部以金翼金融服務終端、金翼“投資堂”版手機證,、金翼求金等一系列金翼品牌服務產品為工具，以大型投資報告會,、股民學校、理財沙龍等形式為載體,，有效的樹立了中信金通證券服務品牌，提高了投資者對公司的認知度,、認可度以及忠誠度。

有效的組織架構是創(chuàng)建活動的載體,，健全的制度設計是創(chuàng)建成功的重要保證。為明確創(chuàng)建活動宗旨及工作職責,，成立了營業(yè)部創(chuàng)建“青年文明號”活動領導小組，制定了《東陽中山路營業(yè)部爭創(chuàng)“青年文明號”管理辦法》,。

以創(chuàng)建活動為契機，繼續(xù)健全完善團支部的工作機制,，團支部工作的基礎得以有效夯實，團組織的凝聚力,、戰(zhàn)斗力也實現較好的提升,。

以“民主生活會”形式,，傾聽員工的心聲,，了解員工的思想動向，以培訓交流形式,，并結合具有重要意義的日子，加強員工的思想政治教育,，強化青年員工的思想作風建設。如我們在三月份開展了以關愛婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動,、四月份以加強愛國教育，繼承革命傳統為主題,，組織了清明掃墓活動。

20xx年度,，營業(yè)部繼續(xù)堅持以人為本的原則,，重視人才培養(yǎng)，營造學習氛圍,。每天晨會、每周例會,、每周培訓等形式的學習與培訓活動得以堅持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務水平為重點的青年崗位業(yè)務能手競賽活動也取得較好成果,，各條業(yè)務線涌現出一批業(yè)務骨干與專業(yè)人才，較好的帶動營業(yè)部專業(yè)知識的全面開花,。

企業(yè)文化建設是20xx年營業(yè)部工作的重點。營業(yè)部通過豐富的文化活動,，形式多樣的拓展活動以及公益性、靈活性強的服務活動有效的提高員工對公司價值觀的認同感,，塑造公司的文化力。

首先通過組織參與專業(yè)知識,、合規(guī)知識競賽、崗位練兵,、“讀一本好書，寫一篇心得體會”的讀書月,、“積極思考，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動,，教育青年員工繼承和發(fā)揚黨的優(yōu)良傳統和作風，活躍了青年員工的文化生活,，營造了濃厚的文化氛圍,。

積極開展形式多樣的素質拓展活動。20xx年度,，營業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢幻谷、舟山,、奉化等地參加拓展活動，取得較好效果,。員工普遍感受到營業(yè)部集體的溫暖，員工之間的親密度,、團隊之間的信任度以及對營業(yè)部的忠誠度都得到有效提高。強身健體的理念與行動在營業(yè)部得到很好的結合,，每天清晨，營業(yè)部定時組織早操活動,，并舉辦了廣播操比賽,。每周三下午營業(yè)部活動日，員工們馳騁于西峴峰,、羽毛球館、籃球場,。西街社區(qū)的氣排球比賽、職工運動會同樣有我們員工的身影,。

三是開展了公益性強、靈活性強的服務活動,。20xx年是多災多難的年份，西南旱災,，玉樹地震牽動著國人同樣牽動著營業(yè)部員工們的心。我們以“水城無水”,、“大愛無疆”、“關愛社會福利院兒童”等主題發(fā)動了青年員工捐獻愛心與實物活動,，前后籌集的金額總數達數萬元。員工們的愛心得到各方的好評,。

學習陣地建設：每周一的晨會、每周五的例會,、每周四的培訓讓員工們受益匪淺,，而在“讀書月”活動的'基礎上,，我們舉辦青年讀書心得交流會及演講比賽,，初步實現員工綜合素質的提升。

證券員工工作總結篇十一

轉眼之間,，我在證券營業(yè)部已經工作近一年了,，可以說,，過去的一年，是我不斷成長進步的一年,，是我人生中最難忘卻的一段時光。

我在營業(yè)部擔任出納兼行政的工作,，在平時的工作中，我嚴格遵守公司的各項規(guī)章制度,，身體力行,，能夠較好的完成領導交辦的各項任務,。首先作為出納,，我在收付、反映,、監(jiān)督、管理四個方面盡到了應盡的職責;其次作為行政,，我在采購、會務,、員工福利、文檔管理等方面盡到了應盡的職責,。過去的幾個月里在不斷改善工作方式方法的同時，順利完成如下工作：

一,、出納工作。

1,、嚴格執(zhí)行現金管理和結算制度，定期向會計核對現金與帳目,，發(fā)現金額不符,，做到及時匯報,，及時處理。負責保管現金和會計重要空白憑證,，按規(guī)定辦理領用簽發(fā);及時收回公司各項收入,，開出收據，及時收回現金存入銀行,。

2、根據會計提供的依據,，與銀行相關部門聯系，井然有序地完成了職工工資和其它應發(fā)放的經費發(fā)放工作,。負責催取銀行存款對賬單;保管有關印章，空白收據和空白支票,。

3、按國家財經紀律,、會計法規(guī)和公司財務管理規(guī)定，辦理現金,、銀行存款、內部往來的資金收付,、劃轉，檢查有關原始憑證;堅持財務手續(xù),，嚴格審核(憑證上必須有經手人及相關領導的簽字才能給予支付),，對不符手續(xù)的憑證不付款,。財務主管臨時離崗的情況下,，負責每天早上核對編制清算憑證。

4,、協助財務主管做好日常會計核算和財務管理工作，參與財務預算,、決算和財務分析等，已經完成了20xx年度財務決算和20xx年度財務預算,。

5、上級主管交辦的其他工作,。

二、行政工作,。

1、負責辦公用品采購管理和收發(fā)登記管理,。每季度收集各個部門的辦公用品計劃，進行歸納匯總,，集中采購辦公用品;日常負責公司各部門辦公用品的領用和分發(fā)工作，監(jiān)督指導填寫辦公用品登記簿,，保證辦公用品賬實相符。

2,、負責會議及活動的后勤保障。會前準備好會議材料,，認真做好會場布置，安排食宿工作;會后及時清理會場,。20xx年4月28日圓滿完成了營業(yè)部開業(yè)典禮，20xx年5月4日組織召開了證券營業(yè)部與工商銀行聯合營銷會議,，20xx年6月23日組織召開了大福證券港股投資報告會,。

3,、負責員工社保和住房公積金的辦理和轉移,。按公司規(guī)定，為符合要求的新員工辦理社保和住房公積金,，協助做好社保和住房公積金的轉移，對離職的員工及時停止繳納社保和住房公積金,。

4、負責文檔管理,，負責公司有關文件的收發(fā)和上傳下達。做好各種文件的收發(fā),，復印及謄印工作;分清主次,，分清文件的輕重緩急，及時請領導閱辦,，將相關文件交到有關部門手中;對公司各種文件和檔案進行整理、歸檔,。

5,、負責訂閱報刊雜志,，訂購飲用水,，繳納電話費、網費,。每年根據報刊訂閱計劃辦理相關報刊的訂閱，管理日常報刊的收發(fā);每天收集飲用水使用情況,，及時訂購飲用水，負責飲用水的收發(fā)保管;每月及時收取費用賬單,，準時繳納電話費和網費,，保證工作場所的正常運行,。

20xx年5月24日協助湖南證券業(yè)協會召開經紀業(yè)務培訓會議;20xx年10月14日接待xx市人力資源和社會保障局社會保險稽核檢查,，提供相關財務數據;20xx年10月18日接待公司總部經紀業(yè)務檢查;提供相關會議培訓資料;20xx年11月14日接待人行支行反洗錢現場檢查，提供反洗錢相關資料,。以上相關工作都順利完成,，得到了相關部門的表揚,。

在工作中，我通過自己的發(fā)覺和領導的指正,，也發(fā)現了自身許多需要改正的缺點和不足：

1、出納工作中我要多用心,，多請示，及時匯報,，在工作中如遇到自己無法解決的問題，應請示領導給予提示或是解決問題的方法,，在工作中掌握財務人員應該掌握的原則。

2,、行政的工作特點就是多、繁,、雜，為其它各部門提供服務,，以保證不影響我分內工作的順利完成，并且不耽誤其它部門的正常工作,。

3、對于領導分配的發(fā)展客戶任務完成情況：開戶數65戶,，資產61萬元,。完成情況不是很好,，特別是資產情況,，開戶數基本完成,。

4、在工作中和同事之間的溝通不夠,，容易產生誤會,，導致不必要的矛盾。

改進措施：

1,、證券業(yè)務還有待深入全面了解。在以后的工作和學習中要不斷地學習新業(yè)務,，新知識，做到知識的不斷更新,。

3、在做好本職工作之外,，還要不斷尋找新客源，不斷發(fā)展新客戶,，盡量發(fā)展有效戶,，增加客戶資產,。

4、另外,，我還要不斷的調整自己的心態(tài)，讓自己更加的寬容，忍讓,、大度、不計較一時的得失,，加強溝通能力，向其他優(yōu)秀同事學習,，取長補短，相互交流好的工作經驗,，共同進步。

慶幸的是我能夠認識到自己的種種不足,，同時我也感謝領導對我的缺點進行指正，在今后的工作中我將牢記領導的教誨,，認真對待領導交辦的每一件事。20xx年的工作已經開始,，通過對去年的工作進行總結，我想我能夠吸取教訓,，各方面都能更進一個臺階，以嶄新的面貌迎接新一年的挑戰(zhàn),。

證券員工工作總結篇十二

人和人交往,，最大是真誠,，相互理解和平時的溝通,，善意的表達自己的想法,。關鍵是你能不能用真誠去打動對方讓對方接納。我相信這句話是沒錯的,，在以前也認為確實憑借著親和力和真實、誠意便可以與同志順暢交流,，至于同事心態(tài)的多樣化卻沒有認真去想過,。在經歷了這些以后,，才發(fā)覺同事的的心理具有很大的不確定性，尤其是在工作中出現分歧對自己的想法也會存在猶豫,，這個時候就需要溝通，反復的溝通,，達到相互的理解和支持。而我在這個方面是做得不夠到位的,，我的溝通方式比較直接，不太會“引客入境”,。我想這與我從事這個職業(yè)經歷太淺、個人性格有關,。我個人偏向比較直率的溝通方式，不善于迂回地表達自己的意愿和工作想法,。在日后的工作中，我想要加強自己溝通技巧的變換嘗試,，適時運用恰當的方式方法完善自己在工作中的想法這方面的能力。

(二)工作中缺乏創(chuàng)新思維,。

不管是日常生活中還是工作中，人們需要相互協助,，相互幫助,，只有這樣才能更好的干好工作,，充分發(fā)揮每個的潛力,。通過一年來，自己合作的部門和同事,，他們都很熱心的及時給予了工作上的理解和幫助，從而使我順利完成了自己的各項工作,。讓我提高了對工作的謹慎態(tài)度，養(yǎng)成了凡事要問清楚，做事前想要有所借鑒的習慣,，本來這是件好事,，但是卻會產生一定反方向的影響,，那就是缺少了創(chuàng)新意識。工作的積極性和主動性是建立在對工作負責的態(tài)度上,，而不是建立充分地出色完成工作的基礎上，這樣變會限制自己主觀新思維的發(fā)生,。按部就班地去工作只是一名稱職職工起碼要做到的事，而他永遠不可能成為一名優(yōu)秀職工,，真正的優(yōu)秀職工是需要有創(chuàng)新意識，在工作方式,、工作效率上的不斷革新。對于這一點,，我也需要在日后的工作中讓自己慢慢轉變，自我挖掘有利于工作開展的思路,。

以上列舉的不足之處，是我自我反思后認為自身在工作中存在的問題和需要改進之處,，在日后的工作,，也希望各級領導和所有同事其能夠幫助我一同發(fā)現問題、解決問題,。今后提高工作水準的舉措：

一、加強學習,，提高自身素質。

一年來,，我能夠認真學習各項金融法律法規(guī),，積極參加行里組織的各種學習活動，不斷提高自己的理論素質和業(yè)務技能,。作為一名客戶經理,，我認為不但要善于學習，還要勤于思考,，并且要不斷的充實自己。

二,、開拓市場,，尋找新的增長點,。

只有不斷開發(fā)優(yōu)質客戶,，擴展業(yè)務，才能提高效益,。為搞好營銷,，擴大宣傳力度,，通過電話,。

發(fā)短消息聯絡客戶,，相信不斷努力的做下去，會收到預期的效果,。證券公司員工年終總結最后,，我想說的是，既然選擇了一個行業(yè),，就不要半途而廢。要以力求精致的態(tài)度為自己的目標,，盡自己最大努力,，去力求向完美的結果靠近。我想這些對我來說,，都是一種激勵和鞭笞,，走在這條道路上的所有人都會在“真誠,、善意、精致,、完美”這八個字里面找到人生價值的所在。

證券員工工作總結篇十三

也正是因為這一年來不同以往的忙碌,，積累了更多的經驗，督促自己去學習更多的知識,，了解更多類型的投資品種和市場，提升了自己適應更多不同變化的能力,。

通過在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來,，漸漸領悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度,，才能讓自己學習到更多的東西，使自己的知識和意念?！靶隆薄?/p>

嚴謹：對各種產品和市場要認真研究和分析,，對不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議,。

圓通：面對公司任務和客戶利益，要積極對待,，既不能逃避也不能推脫，盡量運用自己的知識和經驗尋找二者的平衡點,，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。

誠懇：無論如何,，只用誠心誠意為客戶著想，站在客戶的角度,，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認可的,。

證券員工工作總結篇十四

xxxx年是不尋常的一年，這一年,，大學畢業(yè)后，我來到了中銀國際,，憑借著我對證券行業(yè)的熱愛,，以及對證券知識的渴望,，我順利通過了證券從業(yè)資格的考試，正式成為了公司的一員,。參加工作已有3個月有余,，在公司各級領導的正確領導及同事的幫助下,，我對公司的具體運作流程，公司的規(guī)章制度有了一定的了解,，對前臺以及電話回訪業(yè)務有了一定的認識和掌握,。雖然來公司時間不長,，但在這3個月的時間里，我學會很多，收獲很多,，現將我的工作總結如下：

剛從校園走出來的我思想方面還不夠成熟，經過在公司3個多月的學習和多方同事的幫助下,，思想上有一定的提高,。本人能夠按照公司的要求按時上下班，不遲到不早退,，要求加班的時候能夠準時到崗,，充分利用工作時間,，有效地完成公司分配的任務,。

在認真工作的同時,，本人也努力提升自身的素質，不斷提升職業(yè)道德,，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識,，提高自身業(yè)務水平,。本人本著多學習,、多琢磨、多反思,、多總結的原則，不斷提升自己,，超越自己,。多學習,，學習先進的證券業(yè)務理論,，學習同事的寶貴工作經驗，學習專業(yè)知識。多琢磨,，學習到的業(yè)務知識反復的琢磨,，實際業(yè)務中，遇到難點盡可能運用自己的業(yè)務知識解決，如有超越自己知識范圍不能解決的,，虛心請教同事,。自我反思是提高業(yè)務素質的基本途徑，對于自己工作中的成功或失敗要及時反思和總結,，不斷為自己今后的工作積累經驗,。

通過3個多月的學習及實踐,，我對公司的工作流程有了一定的了解，對各個崗位業(yè)務有一定的認識,。本人主要負責電話回訪的業(yè)務。工作上,，我本著積極努力，扎實肯干,，求真務實的精神，把電話回訪工作做到最好,，做到最細,。電話回訪,，主要針對新客戶在我公司開戶后對其是否親臨現場辦理開戶手續(xù)，開戶資料的填寫是否真實完整,，客戶對客戶經理的權限揭示書的內容是否了解，客戶對客戶經理以及營業(yè)部服務人員的日常服務是否滿意,，客戶的交易賬戶平時是否都由客戶自己親自操作和管理等做回訪工作，并填寫電話回訪單子,；對老客戶提出的問題給予解答，并相應做記錄,。同時，在前臺領導及各同事的幫助下,，我對前臺的各項業(yè)務也有所掌握，現就這幾個月來工作中的主要成績作如下總結：

（一）電話回訪業(yè)務：進入年終第四季度,，隨著開戶量的增加，電話回訪業(yè)務也進入年度最繁忙階段,。在新開戶電話回訪中，話務量累計達到1599個,，重要通知類回訪113個，定期回訪758個,。在眾多電話回訪中，本人本著誠懇待人的態(tài)度為客戶解答問題,，沒有一次受到過客戶投訴。這也就表示,，這三個月來，我和同事的辛勤工作換來的是客戶的滿意以及肯定,。

（二）前臺業(yè)務：為了更好的了解公司,，更有效地工作，在工作之余到前臺學習相關業(yè)務,。

在學習前臺具體崗位業(yè)務前，先要熟悉各項開戶及特殊業(yè)務資料,。各項資料可以說是所有業(yè)務中最基礎的，也是最容易掌握的,，是所有業(yè)務的鋪墊。只有掌握好各項業(yè)務相應的資料才能準確而有效的為客戶提供資料,，辦理業(yè)務。

1,、開戶崗業(yè)務：主要為新客戶開立資金賬戶，開立證券賬戶,；為轉戶開立資金賬戶。在客戶丟失股東卡的情況下想要辦業(yè)務時,，為客戶補辦股東卡。在客戶轉戶時,，發(fā)現客戶股東賬戶被凍結，為客戶辦理激活業(yè)務,。每天在結束當天業(yè)務后，負責把當天每個開戶資料通過掃描形成電子檔案傳送給中登以及總部,。

2、復核崗業(yè)務：對開戶業(yè)務以及特殊業(yè)務審核后給予復核,，負責每天閉市后把做完的業(yè)務歸檔。

3,、特殊業(yè)務崗業(yè)務：主要針對客戶辦理修改密碼、撤銷資金賬戶,、撤銷指定標志,、轉托管,、換行、創(chuàng)業(yè)板進行相應操作業(yè)務,。對股票下跌到三板的客戶進行三板業(yè)務。對于客戶長時間沒有到營業(yè)部更新資料的給予補資料業(yè)務,，身份證升位，變更身份證有效期等,。客戶親屬有逝世的,，客戶攜帶有效證明文件來辦理繼承業(yè)務的，給予相應的繼承業(yè)務操作,。

（三）積極配合it部門做好系統測試工作,。

1、電話回訪工作效率還有待提高,，爭取做到讓客戶百分百的滿意，放心,。

2、工作態(tài)度上還認識的不夠深刻,，工作積極性有待于提高。

3,、業(yè)務方面仍有不熟練的地方，還需要自己多記多練,。

4、應變技巧缺乏，客戶電話回訪期間,，遇到客戶詢問的相關問題不能第一時間給出最好的答案。

5,、服務意識需要加強,，對客戶咨詢的問題應耐心給予解答,。三個月的時間是短暫的，在公司領導的關懷和同事的關心幫助下我受益匪淺,。作為一個新人，我懷著一份積極的態(tài)度面對工作的壓力,，樂觀的去解決工作中出現的問題，享受工作帶給我的樂趣,。即使知道今后的工作上還會有更多的困難更大的壓力，但我會保持一分良好的心態(tài)積極去面對,。

xxxx年，我會積極努力的`學習其他崗位的業(yè)務,，對公司的整體流程有一個全面系統的熟悉。按時完成公司領導分配的任務,，替領導分憂解愁,，做領導的好助手,。關心同事，尊敬領導,。在不斷前進的道路上，為公司的無限發(fā)展而奮斗不息,。

證券員工工作總結篇十五

轉眼之間,，我在x證券x營業(yè)部已經工作近一年了,，可以說，過去的一年,，是我不斷成長進步的一年，是我人生中最難忘卻的一段時光,。我在x營業(yè)部擔任出納兼行政的工作，在平時的工作中,，我嚴格遵守公司的各項規(guī)章制度，身體力行,，能夠較好的完成領導交辦的各項任務。首先作為出納,，我在收付、反映,、監(jiān)督、管理四個方面盡到了應盡的職責,；其次作為行政，我在采購,、會務、員工福利,、文檔管理等方面盡到了應盡的職責。過去的幾個月里在不斷改善工作方式方法的同時,，順利完成如下工作：

1、嚴格執(zhí)行現金管理和結算制度,，定期向會計核對現金與帳目，發(fā)現金額不符,，做到及時匯報，及時處理,。負責保管現金和會計重要空白憑證，按規(guī)定辦理領用簽發(fā),；及時收回公司各項收入，開出收據,，及時收回現金存入銀行。

2,、根據會計提供的依據，與銀行相關部門聯系,，井然有序地完成了職工工資和其它應發(fā)放的經費發(fā)放工作。負責催取銀行存款對賬單,；保管有關印章，空白收據和空白支票,。

3、按國家財經紀律,、會計法規(guī)和公司財務管理規(guī)定，辦理現金,、銀行存款,、內部往來的資金收付、劃轉,，檢查有關原始憑證；堅持財務手續(xù),，嚴格審核(憑證上必須有經手人及相關領導的簽字才能給予支付)，對不符手續(xù)的憑證不付款,。財務主管臨時離崗的情況下，負責每天早上核對編制清算憑證,。

4、協助財務主管做好日常會計核算和財務管理工作，參與財務預算,、決算和財務分析等，已經完成了20xx年度財務決算和20xx年度財務預算,。

5、上級主管交辦的其他工作,。

1、負責辦公用品采購管理和收發(fā)登記管理,。每季度收集各個部門的辦公用品計劃，進行歸納匯總，集中采購辦公用品,；日常負責公司各部門辦公用品的領用和分發(fā)工作，監(jiān)督指導填寫辦公用品登記簿,，保證辦公用品賬實相符。

2,、負責會議及活動的后勤保障。會前準備好會議材料,，認真做好會場布置，安排食宿工作,；會后及時清理會場。20xx年4月28日圓滿完成了x營業(yè)部開業(yè)典禮,，20xx年5月4日組織召開了x證券x營業(yè)部與工商銀行聯合營銷會議,，20xx年6月23日組織召開了大福證券港股投資報告會,。

3、負責員工社保和住房公積金的辦理和轉移,。按公司規(guī)定,，為符合要求的新員工辦理社保和住房公積金，協助做好社保和住房公積金的轉移,，對離職的員工及時停止繳納社保和住房公積金。

4,、負責文檔管理,，負責公司有關文件的收發(fā)和上傳下達,。做好各種文件的收發(fā)，復印及謄印工作,；分清主次,，分清文件的輕重緩急,，及時請領導閱辦，將相關文件交到有關部門手中,；對公司各種文件和檔案進行整理、歸檔,。

5,、負責訂閱報刊雜志,，訂購飲用水，繳納電話費,、網費。每年根據報刊訂閱計劃辦理相關報刊的訂閱,，管理日常報刊的收發(fā),；每天收集飲用水使用情況,，及時訂購飲用水，負責飲用水的收發(fā)保管,；每月及時收取費用賬單，準時繳納電話費和網費,，保證工作場所的正常運行,。

6、其他工作,。20xx年5月24日協助湖南證券業(yè)協會召開經紀業(yè)務培訓會議,；20xx年10月14日接待x市人力資源和社會保障局社會保險稽核檢查,，提供相關財務數據；20xx年10月18日接待公司總部經紀業(yè)務檢查,；提供相關會議培訓資料；20xx年11月14日接待人行x支行反洗錢現場檢查,，提供反洗錢相關資料,。以上相關工作都順利完成,，得到了相關部門的表揚。

在工作中,，我通過自己的發(fā)覺和領導的指正，也發(fā)現了自身許多需要改正的缺點和不足：

1,、出納工作中我要多用心,，多請示,，及時匯報，在工作中如遇到自己無法解決的問題,，應請示領導給予提示或是解決問題的.方法,，在工作中掌握財務人員應該掌握的原則,。

2、行政的工作特點就是多,、繁、雜,，為其它各部門提供服務,，以保證不影響我分內工作的順利完成,，并且不耽誤其它部門的正常工作,。

3、對于領導分配的發(fā)展客戶任務完成情況：開戶數65戶,，資產61萬元。完成情況不是很好,，特別是資產情況,，開戶數基本完成,。

4、在工作中和同事之間的溝通不夠,，容易產生誤會，導致不必要的矛盾,。

改進措施：

1,、證券業(yè)務還有待深入全面了解,。在以后的工作和學習中要不斷地學習新業(yè)務，新知識,，做到知識的不斷更新。

3,、在做好本職工作之外,，還要不斷尋找新客源,，不斷發(fā)展新客戶，盡量發(fā)展有效戶,，增加客戶資產。

4,、另外,，我還要不斷的調整自己的心態(tài),，讓自己更加的寬容,，忍讓,、大度、不計較一時的得失,，加強溝通能力,，向其他優(yōu)秀同事學習,，取長補短，相互交流好的工作經驗,，共同進步。

慶幸的是我能夠認識到自己的種.種不足,，同時我也感謝領導對我的缺點進行指正,，在今后的工作中我將牢記領導的教誨,，認真對待領導交辦的每一件事。20xx年的工作已經開始,，通過對去年的工作進行總結，我想我能夠吸取教訓,，各方面都能更進一個臺階,，以嶄新的面貌迎接新一年的挑戰(zhàn),。

證券員工工作總結篇十六

實現收入17,59***x元，利潤8,79***x元,。股票,、基金,、權證及債券現券成交金額665.82億元，較去年同期增長了212,，市場占有率6.76‰，市場排名第3***x,。6月末客戶資產總額128.27億元,，較期初增長了50.87億元,，增幅為66,，其中客戶資產凈流入15.58億元，增幅20,，客戶資產投資增值35.29億元，增值率為46,。同時,，截至6月末,，共托管了2***x上市公司10.17億股的有限售條件流通股，總市值約為68.71億元,。

(2)重點工作回顧

以客戶增值為原則，加強傳統業(yè)務的客戶開發(fā)和客戶盤活工作,。組織資源加強了咨詢服務的組織和推廣工作,，積極參與公司投資策略研究小組的工作,，與研發(fā)中心共同組織公司晨會，提高《晨會摘要》等咨詢產品的質量,，并推出了《客戶持倉前5***x股票投資周報》等新的資訊產品，為營業(yè)部提供了二類9種資訊產品和相應的配送服務,，大大豐富了營業(yè)部的資訊產品線,。同時,，積極探索盤活客戶資產的有效方法，策劃了“睡眠客戶資產盤活競賽活動”,。

積極開拓新業(yè)務,，搶占客戶資源,，培養(yǎng)新利潤增長點。強化營業(yè)部的營銷職能，繼續(xù)加大基金產品的營銷力度,，上半年累計代銷基金2.89億元，其中富蘭克林國海彈性市值基金銷售額達到2.24億元,。同時,，制定了限售流通股托管業(yè)務的管理及獎勵措施，組織和支持營業(yè)部發(fā)揮當地優(yōu)勢，抓住股改機遇搶占寶貴的機構客戶資源,。目前已托管的限售股份市值近70億元,，有意向正在開發(fā)中的上市公司1***x，限售股份余額約6.3億股,。

完善風控機制,，加強日常監(jiān)控,，促進合規(guī)運行,。提出了解決“非實名資金賬戶”及“異戶下掛(‘一掛多)賬戶”的資產提取等歷史遺留問題的實施方案;開展了權限管理專項自查,，同時加強總部對營業(yè)機構權限使用的日常監(jiān)控;建成并啟用“重要客戶管理系統”,，對重要客戶,、重要業(yè)務進行監(jiān)控和報備審批;針對權證等高風險產品,，進一步加強證券賬戶管理,，防范違規(guī)操作;對營業(yè)部人員和崗位管理的制度進行完善。

開源節(jié)流,，提高創(chuàng)利能力,。根據公司倡導的“我為公司多賺一分錢,，我為公司多節(jié)省一分錢”的價值理念，對全系統的營業(yè)費用開支情況進行及時跟蹤監(jiān)控,，發(fā)現問題及時調整,，確保營業(yè)費用的開支控制在準事業(yè)部制的費用控制目標之內,。上半年經紀業(yè)務收入同比增長，而營業(yè)費用同比基本持平人力資源費和資產使用費,、行政及業(yè)務費用均控制在準事業(yè)部制要求的控制目標之內。營業(yè)費用得到了的控制，并未隨著凈收入的大幅增長而明顯增長,。

上半年實現收入10,53***x元,，利潤8,75***x元,。累計完成記帳式國債承銷70.3億元、國開行金融債承銷41億元,，在券商中排名分別居第3和第4位,，實現收入2***x元;銀行間債券市場交易總量236.82億元,，比去年同期增長了2.2，在證券公司中排名第10位,，累計實現現券交易差價收入7,52***x元;完成***x企業(yè)債券主承銷及4只債券分銷，實現承銷收入249***x元,。

(2)重點工作回顧

完善準事業(yè)部制度,，加強部門內部管理,。成立固定收益證券業(yè)務委員會，負責部門業(yè)務發(fā)展規(guī)劃與管理規(guī)范;制定了客戶管理,、費用管理,、績效考核等管理辦法和固定收益證券總部業(yè)務流程及規(guī)范,。

繼續(xù)加強項目儲備和客戶開發(fā)工作。對客戶進行細分,，指定專門的客戶經理負責維護，加強與客戶的日常溝通,，同時開發(fā)了一批優(yōu)質機構客戶,。上半年開發(fā)儲備企業(yè)債項目***x，其中***x已經簽署協議,。債券銷售交易客戶新增工商銀行等四家大型機構客戶,。

提高研究報告的專業(yè)水準和實效性,，與研究、經紀業(yè)務互動,。重點著眼于研究報告的準確性實效性,，得到了市場認可,，策略報告和專題報告對貨幣政策走向進行了準確的分析和預判。同時積極參與了公司投資策略小組,，集合理財方案設計小組，股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務的研究工作,。

加強合作與品牌創(chuàng)建,。以中國固定收益證券網的名義與證券時報社合作,，成功舉辦了2005中國債市之星評選活動，在成都舉辦了大型債券投資策略報告及客戶聯誼會,。

上半年投資銀行總部完成西水股份、兩面針,、五洲交通***x，企業(yè)融資部完成冠城大通,、康達爾、深圳華強,、桂林旅游***x,，合計***x上市公司股改保薦項目,，投資銀行總部完成桂柳工股改財務顧問項目。

同時,，二個投資銀行部門上半年積極開發(fā)儲備項目,，合計有***x股改項目已簽署協議或正在實施;在會審核ipo項目***x，惠程電氣和×××三環(huán);再融資項目***x;收購兼并財務顧問***x,。

(2)重點工作回顧

加大重點地區(qū)的客戶開發(fā)力度，實現股改收益,。充分利用公司資源,，上半年以公司成立以來的最大力度進行了×××地區(qū)的項目開發(fā),，鞏固了投行業(yè)務的地區(qū)優(yōu)勢。

同時投行業(yè)務部門和×××區(qū)政府國資委,、金融辦、證監(jiān)局等政府部門也建立了順暢的溝通渠道,，為區(qū)內后續(xù)業(yè)務發(fā)展奠定了堅實基礎,。

為工作重心轉移做好了準備,。針對政策環(huán)境和業(yè)務形勢的變化，投行部門及時調整策略,，在努力爭取股改項目的同時，及時更新上會的ipo項目材料,，加快ipo,、在融資等客戶的開發(fā)和培育工作,，逐漸將工作重點轉移到企業(yè)改制、財務顧問方面,，爭取核心客戶和優(yōu)質項目儲備,。

20xx年上半年,，平均自營總規(guī)模2，36***x元,，收入總額39***x元，實現利潤28***x元,。并完成了集合資產管理計劃的產品設計,，做好了申報準備。

(2)重點工作回顧

加強研究,、積極提供決策支持和業(yè)務協作,。堅持macro選股原則,，從選股、基本面深入研究,、實地調研等方面把好風險控制第一關，與研發(fā)中心一道挖掘市場投資機會,，共同進行股票池維護,，截止到6月初,，股票池上半年總收益率達到67.2。在關鍵時點正確研判大勢,，為公司領導決策提供支持;積極參與公司每日晨會,，積極參與投資策略小組的各項工作,，為經紀業(yè)務和投資業(yè)務提供及時的資訊和研判。

穩(wěn)步推進集合資產管理業(yè)務的籌備工作,。成立了客戶理財中心籌備小組，在規(guī)范類券商獲得業(yè)務資格前,，完成了全部產品的設計及上報的準備工作,，并順利地完成了公司內部路演和相關托管銀行的初步交流溝通,，完成了理財業(yè)務的軟硬件配置預算、評估和招標準備等一系列工作,。

完善研發(fā)產品線,，加強產品推廣。研發(fā)中心緊密關注市場動態(tài)和熱點,，根據機構客戶和營業(yè)部客戶的需求,，推出了《導航晨報》、《研發(fā)股票池》及各類報告,，為業(yè)務開發(fā)提供了豐富,、及時的資訊支持,。同時，加快“走出去,、市場化”的步伐，通過研討會,、巡回報告等多樣化形式加強產品推廣,，在電力,、能源等行業(yè)領域形成了一定的優(yōu)勢和品牌,。

整合研究資源，加強與業(yè)務部門互動,。集合研發(fā)中心、固定收益證券總部,、經紀業(yè)務總部、證券投資部等部門研究力量,，組成二級市場投資策略研究小組,，為客戶開發(fā)和服務提供了有力的支持,。逐步探索針對重點地區(qū)、重點行業(yè)的研究成果推廣,，與債券、投行,、經紀等業(yè)務部門開始形成有效的互動。

充實研究隊伍、建設研發(fā)體系,。上半年研發(fā)中心繼續(xù)引入了一批研究骨干，擴大研究范圍,，提高深度研究能力,，為構建優(yōu)秀的研究團隊奠定了良好的基礎,。并且、設立了合理分工的工作小組,，制定了較為完整的研發(fā)工作流程和管理制度,，基本建立了比較完善的研發(fā)體系,。

(三)全力應對訴訟案件，積極推進增資擴股

公司在本年度啟動了增資擴股的準備工作,。由于證券行業(yè)的良好發(fā)展前景，以及公司自身的業(yè)務基礎,、贏利能力,，經過公司董事會和管理班子的努力,，與多家機構進行接觸和商談，目前已有實力雄厚的機構有意對公司增資,，有望在下半年進入實質性操作階段。

證券員工工作總結篇十七

大家好!時間飛逝,，不知不覺中，充滿希望的20--年就將畫上圓滿的句號,。回首20--年的工作,，有收獲的喜悅，有與團隊協同作戰(zhàn)的艱辛,，也有遇到困難和挫折時惆悵,?？傮w而言，到銀河證券的這半年是愉快的,。感謝銀河證券為我未來的發(fā)展提供良好的舞臺,。

我是20--年8月正式加入銀河證券的,，回首這半年來的工作，我在上級的正確領導下,，認真貫徹落實公司的經營指導思想和各項方針政策，我始終把忠于職守,、勇于創(chuàng)新作為自己的基本工作要求。在上級領導的支持和有關同事的配合下,，較好的完成了自己所承擔的工作任務,，取得良好的業(yè)績。

一,、20--年的工作業(yè)績和做法,。

1,、招聘工作。現在招聘的客戶經理有6人,，開戶6戶，有效戶5戶,，網上營業(yè)廳156個,，銀河99基金銷售10萬,。

2、開發(fā)銀行網點,。首先,，我打印了一個建行所有網點地址的表,，然后去找那些沒駐點的銀行的大堂經理,。通過她們找到網點經理,，談合作的事情。然后和網點主任談我們的業(yè)務剛發(fā)展到這個地方,，再說說能帶給他們帶來的效益等。截止12月,，我開發(fā)的銀行網點共個。

3,、新人培訓,。通過培訓,，提高了他們的溝通能力、協調能力,、團隊合作精神和學習能力以及專業(yè)的證券知識和客戶銷售經驗及市場開拓意識,。

4,、對客戶經理的日常考核,。制定了客戶經理日常工作考核評價表，對他們的常規(guī)工作進行考核,，促進他們對公司新產品,、新業(yè)務的推廣,，宣傳活動和組織新客戶“投資報告會”和組織各種客戶聯誼活動，參與營業(yè)部各種客戶回訪活動,，參加公司,、營業(yè)部及駐點銀行組織的各種培訓等方面的工作,。

5、管理團隊,。自加入公司后,，讓我知道一個人能力相對于團隊力量的有限性，對于我們的工作內容,，只要通過公司的平臺,，團隊之間的協作,，才能開發(fā)出更多的客戶，創(chuàng)造出更大的財富,。加強以嚴格考勤,、定制管理為重點的工作秩序治理工作。嚴格落實考勤和三會制度,，讓員工保持良好的工作狀態(tài),，杜絕思想出現松懈,。堅持每周召開總結講評會，對主要工作進行點評,，對存在問題的員工及時進行談話督促。

組織員工結合本崗位工作職責查找在業(yè)務操作流程方面,、執(zhí)行制度方面存在的問題和不足,，及時進行整改,。注重與員工交流溝通，及時將重點工作貫徹落實到每一名員工,。要求員工通過積極尋找客戶資源,，調動自身的綜合潛力,，努力提高自身執(zhí)行力水平，力所能及地完成自己份內的工作任務,，促進員工在思想和行動上與該行保持一致，加強團隊的凝聚力,。利用各種機會和條件同業(yè)務員直接見面和交流,。以姐妹般的身份和親情對待業(yè)務員，向他們傳承公司的文化,、觀念和發(fā)展前景,。

二,、20--年的工作計劃。

(一)及時做好各項重點工作,。

20--年即將到來，在新的一年中,，我仍將全力以赴,，不斷發(fā)展壯大，不斷自我超越,，繼續(xù)發(fā)揚吃苦耐勞、勇于拼搏精神,，勇攀高峰，不辜負上級對我的信任和期望,，為公司事業(yè)的發(fā)展貢獻自己的力量,。繼續(xù)解放思想,、轉變觀念，從實際出發(fā),，創(chuàng)新思維，針對工作的急,、難問題,，制定針對性強、可操作性強的措施,，切實解決工作中的實際問題,。及時做好信息統計工作,，為領導、同事提供全面準確無誤的經營信息,。緊密圍繞公司的經營目標,，發(fā)揮好區(qū)域經理的作用。做好招聘,、開發(fā)銀行網點、新人培訓,、對客戶經理的日?？己?、管理團隊等工作。

(二)20--年工作雖取得了一些效果,，但還存在很多不足,。

1、證券業(yè)務還有待深入全面了解,。

2,、對網絡方面知識和動手能力有待加強,。

3,、在以后的工作學習中要不斷地學習新業(yè)務，新知識,，做到知識的不斷更新,。

(三)整改措施,。

1、平時注重知識技能積累,，刻苦鉆研,，在邊學習邊實踐中成長,。

2、加強網絡方面的學習,，有機會多參加相關方面培訓,。

3、在工作中善于總結,，對典型、要害問題解決注重整理,，形成文檔,，希望部門加強這方面的交流,、監(jiān)督。

4,、主動爭取新業(yè)務工程測試和實施機會,，在實踐中學習,。

5、加強和各們的溝通,。

明年會有的機會和競爭在等著我，我心里在暗暗的為自己鼓勁,。要在競爭中站穩(wěn)腳步,。踏踏實實，目光不能只限于自身周圍的小圈子,，要著眼于大局，著眼于今后的發(fā)展,。新起點、新希望,。站在20--年的起點,，讓我們滿懷信心,，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志,、更奮發(fā)的姿態(tài),、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標進發(fā)!我相信,，在總公司的領導下，通過全體員工的共同努力,，20--年的工作一定會取得良好的效果,，為銀河證券總體的發(fā)展,，做出我們應有的貢獻。

以上述職述廉報告,，請領導和同志們評議，歡迎對我的工作提出寶貴意見,，借此機會,，向工作中極力支持我的胡總經理,、市場總監(jiān)鄧總以及各級領導和同志表示誠摯的謝意。

證券員工工作總結篇十八

即將過去的x年,，是我過得很艱難的一年。在大盤接近x點的時候我感到了痛苦,，此時我就在想,，一定要把自己充實起來，要不就會在大盤未見底之前自己被淘汰,。后來的實踐證明了我的想法的正確，這更堅定了我的信念,，要不斷地去學習,，充實自己，也只有這樣才能和公司共同成長,。

回顧一年的工作，我在很多方面做的都不夠好,。

第一，在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢,，特別是跌破2300點的時候，客戶抱怨很大,，我也逐漸失去了開發(fā)新客戶的勇氣，留下來的電話回訪也不是很及時,，但是服務仍在持續(xù),。這也是面臨的.最大問題,。

第二，在產品銷售方面,，做的不夠好，一年僅賣了47萬的產品,。在公司的轉型中,，沒有做好,，在今后當中加倍努力。

第三,，專業(yè)知識不充足,，客戶提問的一些問題不能給予及時,、很好的解答。

第四,，對已經開發(fā)的客戶不是非常了解，客戶的風險承受能力不清楚,，客戶的資產配置沒能提供合理的建議。

第五,，同銀行的關系沒有處理好，所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的,。

鑒于以上,，我決定新的一年里從下面幾方面去努力。

第一，后期注重學習并熟練掌握公司推出的理財產品,，然后向客戶推介。現在推出了添富快線,，后期可以利用它來服務客戶,，向潛在客戶宣添富快線,，吸引客戶。利用公司的力量來服務好客戶,，讓客戶在弱勢中穩(wěn)健操作。等客戶盈利或者對公司服務認可后向客戶要轉介紹,，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來,。

第二,，加強營銷技術的學習。跟上公司的步伐,，新的一年的我的目標是銷售20__萬理財產品,。

第三,，了解客戶的需求，根據客戶不同的風險承受能力及行情,，建議客戶配置不同的資產，比如：股票,，基金，融資融券,，貨幣型基金，銀行短期理財,。

第四,，維護好同銀行的關系,，關鍵時點問銀行要求客戶介紹。

x，即將逝去,，但x就在你我眼前,。相信只有主動出擊的人,，才會有成功的機會。讓我們一起加油,，完成自己的業(yè)績。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌,。祝愿咱們營業(yè)部這個大家庭越來越紅火,，也祝愿大家的業(yè)績越做越好,。

證券員工工作總結篇十九

20x年上半年，隨著證券市場改革實現重大突破,，證券行業(yè)的綜合治理與創(chuàng)新發(fā)展取得顯著成效,，市場走出了近四年來低迷不振的格局,，步入新的歷史性的發(fā)展時期。

市場日趨活躍,，行業(yè)走出困境,。

20x年1-6月,，上證綜指從1161點上漲至1672點，漲幅達44;深證成指從2863點上漲至4301點,，漲幅達50。

市場持續(xù)活躍,，股票,、基金,、權證及債券現券市場交易總額98825億元，較去年同期(32470億元)增長了204,。

在市場強勁回升的有利條件下,，證券公司結束了近幾年的行業(yè)性虧損。

股改進入突破階段,，市場面臨歷史轉折,。

到20x年6月底,，股改上市公司市值占比已達到70,。

隨著管理層以股改為重點全面推進資本市場基礎性、制度性建設,，證券市場的深層次矛盾和結構性問題正在逐步解決,為市場的長期穩(wěn)定發(fā)展奠定了基礎,，帶來了前所未有的生機和活力,。

券商整治基本結束，行業(yè)格局重整,。

自x年以來的證券公司綜合治理工作取得明顯成效，證券公司的違規(guī)經營問題得到有效遏制,，證券行業(yè)風險明顯釋放,。

同時,，在扶優(yōu)汰劣的監(jiān)管思路下，部分證券公司通過重組和創(chuàng)新業(yè)務快速增強實力,，行業(yè)集中度進一步提高,，行業(yè)競爭格局發(fā)生了根本性的變化,。

政策空前支持，創(chuàng)新力度加大,。

20x年上半年，隨著新的《公司法》,、《證券法》頒布實施，監(jiān)管層推出了一系列的新政策,、新措施,，涉及拓展入市資金渠道、吸引戰(zhàn)略投資者,、發(fā)展多層次市場體系等各個方面。

同時,，資產證券化,、融資融券、股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務和創(chuàng)新產品也醞釀成熟或相繼出臺,，有力地增加了市場活躍程度，同時也為券商開辟了新的業(yè)務空間和贏利渠道,。

二、20x年上半年經營情況,。

(一)上半年總體財務指標,。

20x年上半年,，公司實現收入總額28,97x元，支出總額12,93x元,，其中營業(yè)費用10,32x元，實現利潤總額16,，04x元，比去年同期增加18,，17x元。

其中,，經紀業(yè)務實現收入17,59x元，利潤8,79x元;固定收益證券總部實現收入10,53x元,，利潤8,75x元;投資銀行總部實現收入18x元,，利潤-16x元;企業(yè)融資部實現收入68x元,，利潤36x元;證券投資部實現收入39x元,，利潤28x元,。

(二)上半年各項業(yè)務經營情況,。

1、經紀業(yè)務：乘勢而上,、穩(wěn)步增長。

(1)主要經營業(yè)績,。

實現收入17,59x元，利潤8,79x元,。

股票、基金,、權證及債券現券成交金額665.82億元,。

較去年同期增長了212市場占有率6.76‰市場排名第3x。

6月末客戶資產總額128.27億元,，較期初增長了50.87億元,，增幅為66,，其中客戶資產凈流入15.58億元,，增幅20，客戶資產投資增值35.29億元,，增值率為46。

同時,，截至6月末,，共托管了2x上市公司10.17億股的有限售條件流通股,，總市值約為68.71億元,。

(2)重點工作回顧,。

以客戶增值為原則，加強傳統業(yè)務的客戶開發(fā)和客戶盤活工作,。

組織資源加強了咨詢服務的組織和推廣工作，積極參與公司投資策略研究小組的工作,，與研發(fā)中心共同組織公司晨會,，提高《晨會摘要》等咨詢產品的質量,，并推出了《客戶持倉前5x股票投資周報》等新的資訊產品，為營業(yè)部提供了二類9種資訊產品和相應的配送服務,，大大豐富了營業(yè)部的資訊產品線。

同時,，積極探索盤活客戶資產的有效方法，策劃了“睡眠客戶資產盤活競賽活動”,。

積極開拓新業(yè)務，搶占客戶資源,，培養(yǎng)新利潤增長點。

強化營業(yè)部的營銷職能,，繼續(xù)加大基金產品的營銷力度,，上半年累計代銷基金2.89億元,，其中富蘭克林國海彈性市值基金銷售額達到2.24億元,。

同時，制定了限售流通股托管業(yè)務的管理及獎勵措施,，組織和支持營業(yè)部發(fā)揮當地優(yōu)勢，抓住股改機遇搶占寶貴的機構客戶資源,。

目前已托管的限售股份市值近70億元,，有意向正在開發(fā)中的上市公司1x，限售股份余額約6.3億股,。

完善風控機制，加強日常監(jiān)控,，促進合規(guī)運行。

提出了解決“非實名資金賬戶”及“異戶下掛(‘一掛多'')賬戶”的資產提取等歷史遺留問題的實施方案;開展了權限管理專項自查,，同時加強總部對營業(yè)機構權限使用的日常監(jiān)控;建成并啟用“重要客戶管理系統”，對重要客戶,、重要業(yè)務進行監(jiān)控和報備審批;針對權證等高風險產品，進一步加強證券賬戶管理,，防范違規(guī)操作;對營業(yè)部人員和崗位管理的制度進行完善。

開源節(jié)流,，提高創(chuàng)利能力。

根據公司倡導的“我為公司多賺一分錢,，我為公司多節(jié)省一分錢”的價值理念,，對全系統的營業(yè)費用開支情況進行及時跟蹤監(jiān)控,，發(fā)現問題及時調整,，確保營業(yè)費用的開支控制在準事業(yè)部制的費用控制目標之內。

上半年經紀業(yè)務收入同比增長,，而營業(yè)費用同比基本持平人力資源費和資產使用費、行政及業(yè)務費用均控制在準事業(yè)部制要求的控制目標之內,。

營業(yè)費用得到了的控制，并未隨著凈收入的大幅增長而明顯增長,。

2、固定收益業(yè)務：提前實現收入和品牌雙突破。

(1)主要經營業(yè)績,。

上半年實現收入10,53x元,，利潤8,75x元,。

累計完成記帳式國債承銷70.3億元,、國開行金融債承銷41億元，在券商中排名分別居第3和第4位,，實現收入2x元;銀行間債券市場交易總量236.82億元,，比去年同期增長了2.2，在證券公司中排名第10位,，累計實現現券交易差價收入7,52x元;完成x企業(yè)債券主承銷及4只債券分銷，實現承銷收入249x元,。

(2)重點工作回顧。

完善準事業(yè)部制度,，加強部門內部管理。

成立固定收益證券業(yè)務委員會,，負責部門業(yè)務發(fā)展規(guī)劃與管理規(guī)范;制定了客戶管理、費用管理,、績效考核等管理辦法和固定收益證券總部業(yè)務流程及規(guī)范。

繼續(xù)加強項目儲備和客戶開發(fā)工作,。

對客戶進行細分,，指定專門的客戶經理負責維護,，加強與客戶的日常溝通,，同時開發(fā)了一批優(yōu)質機構客戶。

上半年開發(fā)儲備企業(yè)債項目x，其中x已經簽署協議,。

債券銷售交易客戶新增工商銀行等四家大型機構客戶。

提高研究報告的專業(yè)水準和實效性,，與研究、經紀業(yè)務互動,。

重點著眼于研究報告的準確性實效性，得到了市場認可,，策略報告和專題報告對貨幣政策走向進行了準確的分析和預判,。

同時積極參與了公司投資策略小組,，集合理財方案設計小組,，股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務的研究工作。

加強合作與品牌創(chuàng)建,。

以中國固定收益證券網的名義與證券時報社合作，成功舉辦了x中國債市之星評選活動,，在成都舉辦了大型債券投資策略報告及客戶聯誼會。

3,、投行業(yè)務：抓住了市場機會,，初步實現突破,。

(1)主要經營業(yè)績,。

上半年投資銀行總部完成西水股份、兩面針,、五洲交通x,，企業(yè)融資部完成冠城大通、康達爾,、深圳華強,、桂林旅游x,，合計x上市公司股改保薦項目,，投資銀行總部完成桂柳工股改財務顧問項目。

同時,，二個投資銀行部門上半年積極開發(fā)儲備項目，合計有x股改項目已簽署協議或正在實施;在會審核ipo項目x,，惠程電氣和三環(huán);再融資項目x;收購兼并財務顧問x,。

(2)重點工作回顧,。

加大重點地區(qū)的客戶開發(fā)力度，實現股改收益,。

充分利用公司資源，上半年以公司成立以來的最大力度進行了地區(qū)的項目開發(fā),，鞏固了投行業(yè)務的地區(qū)優(yōu)勢,。

同時投行業(yè)務部門和區(qū)政府國資委,、金融辦、證監(jiān)局等政府部門也建立了順暢的溝通渠道,，為區(qū)內后續(xù)業(yè)務發(fā)展奠定了堅實基礎。

為工作重心轉移做好了準備,。

針對政策環(huán)境和業(yè)務形勢的變化，投行部門及時調整策略,，在努力爭取股改項目的同時，及時更新上會的ipo項目材料,，加快ipo、在融資等客戶的開發(fā)和培育工作,，逐漸將工作重點轉移到企業(yè)改制、財務顧問方面，爭取核心客戶和優(yōu)質項目儲備,。

4、投資業(yè)務：把握機會,、積極轉型。

(1)主要經營業(yè)績,。

20x年上半年,，平均自營總規(guī)模2,，36x元，收入總額39x元,，實現利潤28x元。

并完成了集合資產管理計劃的產品設計,，做好了申報準備。

(2)重點工作回顧,。

加強研究、積極提供決策支持和業(yè)務協作,。

堅持macro選股原則，從選股,、基本面深入研究、實地調研等方面把好風險控制第一關,，與研發(fā)中心一道挖掘市場投資機會，共同進行股票池維護,，截止到6月初，股票池上半年總收益率達到67.2,。

在關鍵時點正確研判大勢，為公司領導決策提供支持;積極參與公司每日晨會,，積極參與投資策略小組的各項工作,，為經紀業(yè)務和投資業(yè)務提供及時的資訊和研判。

穩(wěn)步推進集合資產管理業(yè)務的籌備工作,。

成立了客戶理財中心籌備小組，在規(guī)范類券商獲得業(yè)務資格前,，完成了全部產品的設計及上報的準備工作，并順利地完成了公司內部路演和相關托管銀行的初步交流溝通,，完成了理財業(yè)務的軟硬件配置預算、評估和招標準備等一系列工作,。

5,、研究：整合研究資源,，加強業(yè)務互動。

完善研發(fā)產品線,，加強產品推廣。

研發(fā)中心緊密關注市場動態(tài)和熱點,，根據機構客戶和營業(yè)部客戶的需求，推出了《導航晨報》,、《研發(fā)股票池》及各類報告,，為業(yè)務開發(fā)提供了豐富、及時的資訊支持,。

同時，加快“走出去,、市場化”的步伐，通過研討會,、巡回報告等多樣化形式加強產品推廣,，在電力,、能源等行業(yè)領域形成了一定的優(yōu)勢和品牌,。

整合研究資源,，加強與業(yè)務部門互動。

集合研發(fā)中心,、固定收益證券總部、經紀業(yè)務總部,、證券投資部等部門研究力量，組成二級市場投資策略研究小組,，為客戶開發(fā)和服務提供了有力的支持。

逐步探索針對重點地區(qū),、重點行業(yè)的研究成果推廣，與債券,、投行、經紀等業(yè)務部門開始形成有效的互動,。

充實研究隊伍,、建設研發(fā)體系,。

上半年研發(fā)中心繼續(xù)引入了一批研究骨干，擴大研究范圍,，提高深度研究能力，為構建優(yōu)秀的研究團隊奠定了良好的基礎,。

并且、設立了合理分工的工作小組,，制定了較為完整的研發(fā)工作流程和管理制度，基本建立了比較完善的研發(fā)體系,。

(三)全力應對訴訟案件，積極推進增資擴股,。

公司在本年度啟動了增資擴股的準備工作,。

由于證券行業(yè)的良好發(fā)展前景，以及公司自身的業(yè)務基礎,、贏利能力，經過公司董事會和管理班子的努力,，與多家機構進行接觸和商談，目前已有實力雄厚的機構有意對公司增資,，有望在下半年進入實質性操作階段,。

(四)以準事業(yè)部制實施為契機,，提升了綜合管理水平。

20x年上半年,，公司在業(yè)務部門推廣實施準事業(yè)部制，建立了職責分明,、流程清晰、執(zhí)行迅速的權限授權體系,，決策效率明顯提高，執(zhí)行力明顯加強,，人力資源、風險控制,、財務管理、信息技術等方面的管理水平得以提升,。

證券員工工作總結篇二十

我目前擔任投資經理一職,，負責投資咨詢服務與營銷支持工作,。自進公司以來,，本人努力學習證券、期貨方面的業(yè)務知識,，加強客戶服務技能提升,，工作認真且具有較強的責任心和進取心,，勤勉不懈,，極富工作熱情；性格開朗,，樂于與他人溝通，具有良好和熟練的溝通技巧,，已經順利的完成、年的財富簽約工作,，和公司同事之間能夠通力合作，關系相處融洽而和睦尤其對新渠道同事營銷支持方面不遺余力,，配合各部門負責人成功地完成了多期周末投資者報告會，也已經多次對保險渠道提供投資咨詢服務,，取得了不錯的反響。

自7月份入司以來,，得到了部門經理、老師,，同事,、兩位老師的大力支持,，他們的無私幫助為我業(yè)務的提升打下了堅實的基礎,，從業(yè)務的發(fā)展情況來看，任何事情的成功都需要密切的配合,，對于轉正后的工作，我個人認為需要從以下幾個角度來進行,。

有選擇,、有針對性,、有目的的加強與保險的配合，自,、,、年開始,，證券經紀業(yè)務競爭加劇，券商之間客戶挖角,、傭金大戰(zhàn)不斷，有鑒于此,，個人認為在維護好傳統渠道的同時，新渠道是我們的一大制勝法寶,，從全行業(yè)的發(fā)展來看，綜合金融是大勢所趨,，平安很有幸走在了時代的前列,，因此,，我們要充分抓住與利用好這個優(yōu)勢,，形成對其他券商的比較優(yōu)勢。在新一輪的券商洗牌中立于不敗之地,。

證券行業(yè)是一個變化無常，新產品,、新事物不斷更新的行業(yè)，,、,、年至今行業(yè)先后推出了股指期貨,、融資融券等新品種，但從券商的開展情況來看,，發(fā)展并不如人意，所以,，我們如果取得了這兩個產品的勝利，無疑取得了新一輪競爭的制高點,。在這一方面,，作為投資顧問,，我們需要從知識儲備與客戶培訓方面下手，培養(yǎng)客戶的使用習慣,，增加客戶的忠誠度，為公司提供新的利潤增長點,，形成差異化競爭。

營業(yè)部在立業(yè)已經10多年,，存量客戶相對較多，結合前期服務情況來看,，安逸理財的服務主要體現在新開客戶上,，對于存量客戶的服務則相對較少,，因此，明年開始,，建議加大對產品經理的支持，進而對存量客戶提升服務質量,，爭取簽約更多的安逸理財客戶，培養(yǎng)客戶的忠誠度,，一則可以防止客戶流失，同時在新產品推廣、理財產品銷售方面也會有一定的優(yōu)勢,。

證券行業(yè)日新月異，,、年還有很多新業(yè)務會推出，融資融券轉常態(tài),、轉融通,、新三板,、國際板、期貨投資分析等等,，要想在競爭中立于不敗之地，只有不斷的加強新業(yè)務學習,，提升自己的業(yè)務技能，同時加強對營銷人員的業(yè)務培訓,，對存量客戶里面凈值較高，同時交易較活躍的客戶進行指導,，培養(yǎng)客戶對新產品的交易熟悉度,。

新的一年即將展開,，競爭還將延續(xù),，但機會卻相對有限，個人認為只有和諧的團隊,，專業(yè)的技能，熱誠的服務才能在競爭中立于不敗之地,，非常榮幸公司給了我這樣一個發(fā)揮的舞臺，我將珍惜這次機會,，為公司與個人發(fā)展的雙贏而努力,。