計劃是提高工作與學習效率的一個前提,。做好一個完整的工作計劃,才能使工作與學習更加有效的快速的完成,。通過制定計劃,，我們可以更好地實現(xiàn)我們的目標,，提高工作效率，使我們的生活更加有序和有意義,。這里給大家分享一些最新的計劃書范文,，方便大家學習。

證券工作計劃回顧和改進計劃篇一

（新三板：證券公司轉股系統(tǒng)）蚌埠高新區(qū)非上市公司股票報價轉讓系統(tǒng)主要為高新區(qū)內(nèi)規(guī)模較小,、成長較快的非上市公司（高新技術企業(yè)）提供股權轉讓和融資平臺,，同時為主板、中小板,、創(chuàng)業(yè)板培育上市資源,。企業(yè)通過全國統(tǒng)一的市場化增資募集資金，進行高市盈率,、高溢價交易,，獲得豐厚回報,，但對募集資金的去向或用途沒有限制,；在市場上形成公司股票的市場價格,，有利于提高公司的信用水平和股票估值水平,，也會引起很多關注,。還可以在全國市場做好公司的宣傳,，提高公司知名度，幫助拓展業(yè)務和公司發(fā)展,；推動上市公司建立健全公司治理結構和合理的信息披露制度，借助資本市場的力量，擴大規(guī)模,，做大做強，規(guī)范運作,，實現(xiàn)企業(yè)跨越式發(fā)展。）

1,、聯(lián)系、談判,、演示和簽署（經(jīng)紀人推薦的'上市報價轉讓協(xié)議）

2、本公司根據(jù)上市要求進行重組

（1）聘請證券公司作為重組的財務顧問

（2）注冊會計師審計公司財務狀況

（3）公司現(xiàn)有股東作為新設立的股份公司的發(fā)起人簽署《發(fā)起人協(xié)議》

（4）向工商行政管理局申請股份公司名稱預先核準

（5）配合經(jīng)紀人準備設立股份公司的申請材料

（6）出具驗資報告和評估報告

（8）工商行政管理部門備案并頒發(fā)營業(yè)執(zhí)照,，股份公司正式成立

3、內(nèi)部標準操作,，會計和管理

4、證券公司核心受理,、申請上市

（1）向園區(qū)管委會申請股份報價轉讓試點企業(yè)資格；

（2）配合會計師事務所,、律師事務所（如有）進行審計和盡職調(diào)查；

（3）配合推薦主辦報價券商盡職調(diào)查,；

（4）建議托管報價券商的核心集團按照協(xié)會要求進行盡職調(diào)查工作底稿

（5）審核盡職調(diào)查報告,，出具核心報告,；

（6）配合推薦保薦報價人準備申請材料,，向協(xié)會提交推薦上市記錄文件；

（7）關聯(lián)記錄確認,；

（8）股份集中登記；

（9）股票報價轉讓說明書的披露,；

（10）正式在深交所上市,。

1,、網(wǎng)站基礎設施——繼續(xù)擴展功能,，改變前臺和后臺程序，增加視頻中心

2,、豐富網(wǎng)頁內(nèi)容——原創(chuàng)軟文、站內(nèi)外錨文本,、頁面布局、大量信息發(fā)布

3,、網(wǎng)絡推廣——預選關鍵詞，通過百度網(wǎng)絡聯(lián)盟和外鏈拓展推廣,，搜索量和競爭分析

4、網(wǎng)絡投資——拓展第三方阿里平臺,，完善在線客戶檔案、網(wǎng)絡和電腦維護

5,、激勵計劃，在線激勵和投資激勵

目標：在6—8個月內(nèi),，網(wǎng)絡權重和排名達到適合目前企業(yè)規(guī)模的水平，力爭年底超過公司網(wǎng)絡的各項參數(shù),。

1,、日常工作，環(huán)保,、消防、安全,、后勤、辦公用品、文件分發(fā),、檔案管理、印章管理,、車輛管理、各種證件年檢,、打印、復印,、傳真機維護。

2,、商標——馳名商標和20xx商標

3、專利與知識產(chǎn)權20xx繼續(xù)申請專利

4,、法律維護——依靠法律顧問減少和避免糾紛，維護企業(yè)權益

5,、審核和認證，維護第九階段環(huán)境標志產(chǎn)品政府采購清單的各種審核和申報

6,、各類項目申報——高新技術產(chǎn)品（外墻）等項目

7,、已獲得項目的維護和進度聲明

8、其他人

方法和措施：多學習,，多積累，多動腦,，多接觸,，多提高；多寫多做,，真誠敬業(yè)

證券工作計劃回顧和改進計劃篇二

展望未來,，xxxx年又是中國證券市場寄予美好期望的一年,，我們要抓住機會,、迎頭趕上,，在公司的正確領導下，繼續(xù)做好客戶服務工作,，開拓市場，加強員工隊伍建設,，我們工作計劃如下：

xx營業(yè)部準備和縣內(nèi)各大銀行網(wǎng)點進行牽手合作,，與銀行方進行溝通聯(lián)系，并在銀行柜口放置公司統(tǒng)一印制的宣傳冊,，并且本著與銀行方互惠互利，共同發(fā)展的基礎,，推出股民開戶優(yōu)惠政策,，變被動營銷為主動營銷。

xx營業(yè)部針對新股民,，贈送股民宣傳手冊和教育光盤，根據(jù)股民的差異化管理原則,，對資金量較大的客戶贈送了xx投資分析軟件,。

并且,，營業(yè)部還要在每個星期組織股民收看公司的證券講堂，增強股民投資參與的.積極性,。

針對不同的客戶群體，通過提高,、改善服務方式及服務渠道，從而滿足不同客戶群體的不同需要,，并且大力發(fā)展非現(xiàn)場客戶，并積極吸引更多的優(yōu)質(zhì)客戶,。

提升對存量客戶的服務質(zhì)量，在夯實基礎的情況下,，加大力量擴展業(yè)務，努力多吸收機構客戶,，提高市場占有率和資產(chǎn)保有率。

加強員工的業(yè)務培訓,，提高工作能力和業(yè)務素養(yǎng)，建立一支高效團結的員工隊伍,。

在工作中加強服務意識，做到針對不同客戶提供所需的投資服務,，深化人性化服務理念，從而真正提高服務質(zhì)量,。

明年，xx營業(yè)部將進一切努力,，一方面，服務好原有老客戶的同時,，不斷開發(fā)更多新客戶，以增加各項利潤指標,。

另一方面,，想盡一切辦法控制費用指標,，降低經(jīng)營成本,。

新的券商之間的競爭，還體現(xiàn)在研發(fā)方面的競爭,。

立足營業(yè)部實際情況，加強員工隊伍的培養(yǎng),，在團隊合作的基礎上逐步改變投資咨詢薄弱的局面。

采用多種現(xiàn)代通訊方式,，加強和客戶的溝通與聯(lián)系，開展多種快捷的服務,，如業(yè)務提醒，研發(fā)報告推薦,，等等，使營業(yè)部對客戶的服務向縱深發(fā)展,。

總之，xx營業(yè)部的全體員工將緊跟公司的步伐,，讓管理和服務上一個新臺階，為公司樹立良好的品牌形象,，吸引更多的投資者，面對新的一年,，我們充滿信心。

證券工作計劃回顧和改進計劃篇三

20xx年即將過去,，也是在這一年我踏入證券行業(yè)，選擇了xx證券。從事證券行業(yè)是自己夢寐以求的愿望,，我熱愛這個行業(yè),，也相信自己可以勝任這份工作！20xx年即將來臨,，為了更好的做好的做好本職工作，特制定一年的工作計劃,。

證券行業(yè)專業(yè)性很強，在券商集體轉型創(chuàng)新發(fā)展之際,，純粹依賴傳統(tǒng)經(jīng)紀業(yè)務來獲取業(yè)務收入面臨很大挑戰(zhàn)。20xx年,，我的目標是考取期貨從業(yè)資格證，證券從業(yè)資格證要求的五門課程力爭全部通過,，完善自己的證券知識體系,，為之后的職業(yè)要求打好基礎,。

1,、營業(yè)部任務。

作為基層營銷人員要認真學習營業(yè)務統(tǒng)一安排的各項內(nèi)部培訓學習事項,，積極完成營業(yè)務下達的各項創(chuàng)新業(yè)務指標，對外展示華泰證券良好的企業(yè)文化,，做最具責任感的理財專家！

2,、團隊任務。

團隊是整個營銷業(yè)務鏈的關鍵執(zhí)行部門,。作為基層的營銷人員，我們要按照團隊經(jīng)理的安排,，做好渠道建設,，拓寬業(yè)務渠道,，挖掘更多有潛力的高凈值客戶群。聽取團隊經(jīng)理的調(diào)度,，具體執(zhí)行分攤下來的'業(yè)務指標。維護團隊和諧,，共同打造最有競爭力的團隊。

1,、開戶數(shù)。

上半年開戶數(shù)達到40戶,，其中有效戶達到15戶以上。下半年開戶數(shù)達到60戶,，其中有效戶在20以上。力爭全年開戶數(shù)在120左后,，有效戶達到50。2,。托管資產(chǎn)托管資產(chǎn)是重要的考核要求，是硬性指標,。20xx年上半年托管資產(chǎn)要求達到200萬以上，全年力爭托管資產(chǎn)達到600萬,。

1、證券經(jīng)紀人是最基層的營銷人員,，力爭在完成業(yè)績考核的基礎上，一年內(nèi)做到高級證券經(jīng)紀人,，力爭年末達到證券客戶經(jīng)理級別的業(yè)績要求。

2、認真學習創(chuàng)新業(yè)務,，華泰營銷人員全業(yè)務鏈。專業(yè)水準達到投資顧問級別,。

xx。

20xx年xx月xx日,。

證券工作計劃回顧和改進計劃篇四

1、對基礎客戶訂制生日祝福,，感受節(jié)日關懷;,。

(二)把產(chǎn)品銷售工作做細做強,。

1、要把相關產(chǎn)品研究透,，把營銷精力放在優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品上,，如此才能形成多贏,。

2、引導全體員工對客戶進行分類,，不同客戶有不同的選擇,，營銷工作要做到有的放矢。

3,、關注已經(jīng)購買產(chǎn)品的客戶，跟蹤并服務好他們,。

(三)深化高端客戶的服務內(nèi)涵。

1、深入了解現(xiàn)有高端客戶的潛在需求點,，進行適當?shù)囊龑В绠a(chǎn)品銷售,。

2、組織更多不同形式的高端客戶交流活動,，促進與大客戶的良性循環(huán)。

3,、走出去，引進來,。通過與銀行的合作，拓展高層次的客戶群,。

(四)加強員工業(yè)務培訓，不斷提高員工素質(zhì),，增強隊伍戰(zhàn)斗力,。

新業(yè)務品種不斷增加,，如創(chuàng)業(yè)板,、三板業(yè)務、etf業(yè)務,、新股發(fā)行、融資融券,、ib業(yè)務、產(chǎn)品銷售等等,，為了提升大家對各個業(yè)務品種的認知水平，必須統(tǒng)籌制定培訓計劃,，從而促進各項業(yè)務的均衡發(fā)展,。

工作指導思想與經(jīng)營目標,。

xxxx年下半年的工作指導思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨，集中精力抓創(chuàng)利,，堅定不移壓費用“的指導方針，集中資源推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務,，積極培育新的利潤增長點。

xxxx年下半年的工作思路：繼續(xù)集中公司資源開展固定收益,、經(jīng)紀、投行三大主要創(chuàng)利業(yè)務,，確保超額完成全年經(jīng)營指標;同時加強創(chuàng)新研究，積極推進收購兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務,，培育新的贏利點,，為xxxx年實現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實的基礎,。

xxxx年下半年的經(jīng)營目標是：下半年實現(xiàn)總收入20，074萬元,。其中：經(jīng)紀業(yè)務總部實現(xiàn)收入13，989萬元;固定收益總部實現(xiàn)收入2,，500萬元;投資銀行總部實現(xiàn)收入1，780萬元;企業(yè)融資部實現(xiàn)收入680萬元;證券投資部實現(xiàn)收入1,，125萬元。

三,、下半年主要工作安排。

(一)加快推進增資擴股工作,，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件,。

抓住證券行業(yè)價值回升的有利時機,，加大公司推介的力度,，加快與有意向的投資機構洽談的進度,，積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機構進行溝通，推動增資擴股工作進入實質(zhì)性階段,，爭取在年內(nèi)實現(xiàn)突破;同時繼續(xù)全力應對有關訴訟案件，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件,。

(二)繼續(xù)推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務的大力發(fā)展。

1,、經(jīng)紀業(yè)務。

下半年實現(xiàn)營業(yè)收入13,，989萬元;客戶托管資產(chǎn)總量達到160億元，市場占有率達到8‰,。

下半年要以提高客戶價值為宗旨,，以推動經(jīng)紀業(yè)務的健康,、可持續(xù)發(fā)展為重點,。一方面以風險控制確保業(yè)務健康發(fā)展，另一方面,，通過多樣化贏利模式的探索，逐步改變經(jīng)紀業(yè)務“靠天吃飯”的局面,，獲得穩(wěn)定的收入來源，減少收入的波動性,，成為公司穩(wěn)定的贏利來源,。

鞏固地區(qū)優(yōu)勢,，提高市場占有率。完善落實經(jīng)紀業(yè)務準事業(yè)部制的考核,、激勵體系和治理制度，對營業(yè)部的經(jīng)營治理績效進行定期跟蹤,、分析和督導，讓業(yè)務人員“走出去,、動起來”。在加強客戶資產(chǎn)盤活,、提高現(xiàn)有客戶價值量的同時，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài),，而應大力開拓新的客戶資源,，增加客戶存量，優(yōu)化客戶結構。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的廣西地區(qū),，要加大機構客戶開發(fā)力度，通過持續(xù)的區(qū)域營銷活動開拓新客戶,。

大力推進客戶分類治理，提供分層次針對性的咨詢服務,。通過客戶分類，分析不同類型客戶的需求,，通過與研究所、資產(chǎn)治理部和其他部門合作,，設計和提供針對性的咨詢服務,。一方面完善資訊產(chǎn)品品種,、內(nèi)容和形式,，重點加強針對高端客戶的核心資訊開發(fā);另一方面，要借助信息技術的支持,，建設公司級的咨訊服務平臺，實現(xiàn)資訊共享,、實時發(fā)布，將人工,、短信,、電子郵件,、紙張等形式的傳播渠道進行整合，建立多樣化,、差異化的咨詢服務體系。

加強新產(chǎn)品,、新業(yè)務的研究與培訓，構建綜合銷售平臺,。不斷豐富經(jīng)紀業(yè)務的產(chǎn)品線，提高對新業(yè)務的'快速反應能力,。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢，加強基金產(chǎn)品的培訓,、推介,，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的銷售力度;探索權證,、etf,、股指期貨等新產(chǎn)品的營銷和服務方法并大力推廣;對市價委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感，加強跟蹤,、消化;積極協(xié)助總部業(yè)務部門開展企業(yè)融資、財務顧問,、債券分銷等業(yè)務，將營業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷售中心和綜合業(yè)務開拓的分支機構,。

推動客戶經(jīng)理制，打造銷售隊伍,。推行經(jīng)紀人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢所趨,，經(jīng)紀業(yè)務要認真研究行業(yè)內(nèi)實施經(jīng)紀人制度的經(jīng)驗和教訓,，探索適合公司的銷售隊伍建設模式，推動部分營業(yè)部的客戶經(jīng)理制試點,，逐步完善客戶經(jīng)理招募、培訓,、治理、支持的體系,，為建立一支具有適度規(guī)模和較強開拓能力的銷售隊伍打好基礎。

2,、固定收益業(yè)務,。

下半年實現(xiàn)業(yè)務收入2500萬元，完成國債承銷量60億元,，國開行金融債完成45億元。

繼續(xù)強化企業(yè)債主承銷項目的開發(fā)力度,。加大對企業(yè)債項目開發(fā)的戰(zhàn)略投入，充分利用公司在部分地區(qū)的資源優(yōu)勢,，推動與投行、并購,、研究等部門的協(xié)作開發(fā)，并加強與外部機構的合作,，爭取在年內(nèi)完成1-2家主承銷的發(fā)行，實現(xiàn)業(yè)務收入1000萬元,，并增加3-4個儲備項目。

探索內(nèi)部報價機制,，進一步挖掘債券撮合業(yè)務的潛力,。通過例會制度、交易員手記及互聯(lián)網(wǎng)群組會議模式等方式,，在部門內(nèi)部建立交易信息的溝通渠道,，探索內(nèi)部報價機制，提高撮合交易的成功率,，提升撮合業(yè)務的創(chuàng)利能力,，實現(xiàn)銀行間債券市場現(xiàn)券交易實現(xiàn)差價收入1500萬元,。

加強項目和客戶的儲備工作。積極探索適合業(yè)務發(fā)展與競爭需要的客戶開發(fā)和治理手段,，建立多層次的客戶維護模式，有計劃有針對性地開發(fā)新客戶，下半年要新增10家左右的核心客戶,。

加強創(chuàng)新研究,，探索新的業(yè)務機會。隨著債券收益率不斷上升,，債券市場的風險得到很大釋放,，未來投資機會開始增加，同時,，債券市場創(chuàng)新產(chǎn)品與交易手段不斷推出,，短期融資券、資產(chǎn)證券化等新產(chǎn)品日益豐富,，國債期貨等新型交易方式也在醞釀之中。固定收益證券總部要密切跟蹤市場的發(fā)展動態(tài),，加強創(chuàng)新研究,，探索新的業(yè)務機會和贏利模式，拓寬贏利渠道,。

積極推進固定收益證券研究中心建設,，加快中國固定收益證券網(wǎng)的完善與推廣工作。適度增加研究投入,，繼續(xù)提高研究報告的準確性,、實效性,，增加研究中心的曝光率，提高市場認同度和知名度,。加快中國固定收益證券網(wǎng)的改版工作，豐富網(wǎng)站的資訊內(nèi)容,，并通過舉辦活動等形式擴大網(wǎng)站影響，推動固定收益品牌建設和業(yè)務發(fā)展,。

3,、投行業(yè)務,。

下半年，投資銀行業(yè)務合計完成營業(yè)收入2,，460萬元。

ipo和再融資業(yè)務并舉,，完成投行業(yè)務重心轉移,。隨著股改進入尾聲，市場融資功能恢復,，投行業(yè)務的主戰(zhàn)場轉向以企業(yè)融資為主的業(yè)務領域,，全流通的市場環(huán)境也促進了投行業(yè)務由單一化向多元化轉變。投行業(yè)務部門要將各項資源配置到ipo,、再融資等業(yè)務，密切跟蹤證券發(fā)行市場的政策和規(guī)則變化,，加強學習、培訓,，加快現(xiàn)有項目的跟進完成,。

加大核心客戶開發(fā)力度,，提高項目儲備數(shù)量和質(zhì)量。以廣西為基地,，選定3-4個重點省份區(qū)域,，整合固定收益、研究,、并購等部門的資源進行重點開發(fā),，培養(yǎng)一批核心企業(yè)和優(yōu)勢項目,，力爭做實做透廣西市場,，在其他區(qū)域實現(xiàn)業(yè)務突破,，初步確立投行業(yè)務在重點地區(qū)的競爭優(yōu)勢,。完成3-4家ipo材料上報，2-3家再融資跟進并爭取達成協(xié)議,，9家股改項目操作完畢。

加強投行業(yè)務后臺建設和人才儲備,。進一步完善業(yè)務質(zhì)量控制的執(zhí)行機制,，優(yōu)化風險控制治理架構;調(diào)整內(nèi)核委員,，加強發(fā)行內(nèi)核小組的風險控制功能;設立銷售部門,，建立公司承銷業(yè)務銷售網(wǎng)絡,。同時,，積極引進專業(yè)人才,，充實投行業(yè)務隊伍,，解決保薦人數(shù)量對投行業(yè)務發(fā)展的制約問題，爭取保薦人數(shù)量從現(xiàn)有的6人增加到10人左右,。

4、自營投資業(yè)務,。

下半年，完成營業(yè)收入1125萬元,，實現(xiàn)利潤906萬元。

下半年,，證券投資部要在嚴格執(zhí)行公司有關風險控制和投資決策制度的前提下，根據(jù)市場的新變化和出現(xiàn)的新機會,，加強新產(chǎn)品研究，積極探索多元化的二級市場運作模式,，對公司投入的5000萬自營資金科學規(guī)劃，進行合理的資產(chǎn)配置,，確保年底取得較好的投資業(yè)績,。

5、研究業(yè)務,。

進一步加強公司內(nèi)部研究資源的整合,，以研究帶動業(yè)務發(fā)展,。公司研發(fā)中心,、固定收益、投行,、經(jīng)紀,、投資和資產(chǎn)治理等部門都具備研究力量，各有側重和優(yōu)勢,，公司嘗試對研究資源進行整合，上半年取得了較好的效果,。要繼續(xù)推動研究合作的機制建設和組織結構創(chuàng)新,，進一步理順研究體系,。加快研究與業(yè)務的融合,，完善部門間協(xié)調(diào)運作機制,，探索研發(fā)中心對業(yè)務部門的服務模式;建立互動溝通渠道,，加強研究成果在公司各業(yè)務部門和營業(yè)部的推廣力度,。研發(fā)中心要從為業(yè)務部門提供研究支持,，逐步上升到引導業(yè)務開發(fā),、參與業(yè)務開發(fā),。

在重點行業(yè)實現(xiàn)突破,，樹立研究品牌,。鞏固現(xiàn)有的大能源板塊的研究力量，增加實地調(diào)研活動,，繼續(xù)進行縱深的研究,，并加強與同業(yè),、機構客戶和媒體之間的交流，以大能源領域的研究為突破口,，樹立品牌研究員，打造公司的特色研究品牌,。

加強研究團隊的建設。下半年要進一步引進研究業(yè)務骨干,，充實研究力量，提升研究水平,。

一、加強員工隊伍建設,，努力探索規(guī)范化管理途徑,。

2、樹立全體保教人員的求知意識,，學會向書本學習,，向同事學習,，向自己學習,，在學習中積極探索，勇于創(chuàng)新,，不斷提高自身素質(zhì),，增強自信,。

3,、繼續(xù)堅持每日巡視制度，及時發(fā)現(xiàn)問題,，分析癥結，并與相關人員交換意見,，發(fā)揮指導功效。

4,、繼續(xù)實施員工工作考核制度，獎優(yōu)罰劣,，進一步激發(fā)后勤人員工作的積極性與主動性，提高工作質(zhì)量,。

二、加強財務管理,，開源節(jié)流,，創(chuàng)建節(jié)約型幼兒園,。

1,、加強園資園產(chǎn)管理，努力發(fā)揮現(xiàn)有資產(chǎn)的效益,。繼續(xù)探索物材管理的科學性，進一步完善固定資產(chǎn)的管理,，定期檢查各班室的資產(chǎn)情況，督促加強保管,，降低損壞與流失,，愛護并合理使用園內(nèi)設施設備;認真做好各類檢修工作,，對小型維修工作嘗試自己動手完成,，竭盡所能節(jié)約維修經(jīng)費開支,。期末認真進行資產(chǎn)的清理核對工作。

2,、嚴格執(zhí)行財務制度，認真執(zhí)行購物審批制度,，合理使用好各類經(jīng)費，不斷改善和優(yōu)化辦園條件,。規(guī)范收費，落實幼兒伙點賬目的公示制度,。

3、堅持勤儉辦園的原則,，全園上下努力形成“*幼是我家,，勤儉治家為大家”的節(jié)約風尚,，大力提倡保教人員利用安全無害的廢舊物或自然物制作教玩具和進行環(huán)境創(chuàng)設,，積極倡導節(jié)約水、電,、煤氣、材料等,，減少浪費。為節(jié)約資源,，本學期將加強對用水、用電,、辦公用品,、打印耗材的管理。定期清查,、審核辦公用紙情況,，加強領用紙張記帳制度,，減少不必要的紙張浪費,。水電的使用上要嚴防跑,、冒,、滴,、漏,，發(fā)現(xiàn)問題,，及時處理,，把水電費降低到歷史最低水平。

三,、加強衛(wèi)生與安全管理,，提高操作規(guī)范化,。

1,、繼續(xù)抓好環(huán)境衛(wèi)生工作,，明確責任區(qū)與責任人,，并加強檢查和指導，確保幼兒園環(huán)境衛(wèi)生整潔有序,。

2,、進一步加強對食堂人員食品加工過程,、餐具清洗和消毒過程的檢查和指導,，切實落實《食品衛(wèi)生法》和衛(wèi)生保健制度,，規(guī)范操作,。

3,、進一步強化門衛(wèi)人員的安全責任意識，嚴格執(zhí)行外來人員的查詢和登記工作,，嚴防幼兒走出園門以及盜竊等現(xiàn)象的發(fā)生。

4,、定期進行安全檢查,，不斷完善和改進工作,。認真執(zhí)行每周一次的安全檢查制度，及時地做好各種物品,、器械的保養(yǎng)和維修,，確保安全使用,。

5,、切實做好消防安全工作,，繼續(xù)加強對易燃、易爆,、有毒的危險品及清潔消毒用品的管理,，做到專人保管,、限量發(fā)放,，以備不測,。

6,、強化保教人員的安全責任意識,，對照期初“安全工作責任書”的有關條例,，掌握本班的安全工作重點,，天天講、經(jīng)常講,，緊繃安全弦,，堅持以防為主，消除隱患,，做到安全第一,。同時要加強對幼兒進行安全自救教育，本學期擬組織一次緊急疏散演練,，各班還要進行一次有關安全自救的集體教學活動,。

xx年初,，xxxx有限公司正式進入項目運營，財務部在做好前期核算的基礎上積極配合公司各部門的運營工作,，從會計核算和財務管理兩方面做好公司領導層的參謀。隨著公司推出財務資金計劃管理,，財務部為首的資金統(tǒng)籌工作正式開展起來;公司內(nèi)部、對成本費用的核算與控制的要求不斷提升,、對各部門經(jīng)濟業(yè)務發(fā)生的準確反映和有效管控的要求也越來越高，公司外部,、隨著國家宏觀經(jīng)濟政策的緊縮,、國家稅收政策調(diào)整及稅務機關對房地產(chǎn)企業(yè)的重點檢查,、金融機構對房地產(chǎn)行業(yè)的貸款緊縮與重點監(jiān)管,，這些都是財務部工作的重中之重,。在上半年里全體財務人員任勞任怨,、齊心協(xié)力把各項工作努力做好,，下面做具體的會計下半年工作計劃,。

一、財務職能的完善與擴展,。

由于xx公司是由20xx年8月份收購過來的,，原有的財務核算及管理體系極不完善。在過去的上半年,，財務部在整個財務職能上進行了積極的完善,。建立健全了財務各項會計核算賬簿，對成本費用明細進行合理有效的分類,，使成本費用核算口徑一致,。

1、建立和完善各項報銷單據(jù),，為加強內(nèi)部管理做好前期工作,。

2,、設置了資金計劃表格及辦法,，為公司規(guī)范化管理,、統(tǒng)籌及高效地運用資金、提高運營績效,、,，鋪下了良好的基礎。

公司實行“資金計劃管理”,，說明公司決策層對財務管理工作的重視，為使各部門管理人員充分地認識資金計劃的重要性,，財務親自擬定了各項具體實施細則，同時在財務部例會上對全體財務人員提出做好基礎工作的同時要提高管理及服務意識,，要求財務人員在思想上要高度重視資金計劃管理，按月做好資金計劃的匯總與分析工作并及時上報公司決策層,。

3、根據(jù)房地產(chǎn)行業(yè)的特殊性結合公司管理要求對開發(fā)成本,、期間費用的會計二級、三級明細科目進行梳理,，并對明細科目統(tǒng)一核算口徑，保證數(shù)據(jù)歸集及分析對比前后的一致,。

4,、對財務報表體系的完善、對公司財務報表的格式及其內(nèi)容進行再調(diào)整,、增加了各項內(nèi)部管理報表和財務分析報告,，充分反映公司整體項目運營績效情況、細致反映公司資金往來及成本費用等具體指標變動,。其目的,，一是要符合財務管理的要求;二是要滿足管理層對項目運營情況的了解和分析。

5,、為了使會計核算工作規(guī)范化，從基礎工作,、會計核算,、日常管理三方面落實標準化。從小處著手,，對財務檔案進行系統(tǒng)化管理、科學分類歸檔,、專人保管,，對會計憑證要求及時裝訂,、整潔整齊,。

6、財務知識的培訓,，通過納稅xxxx及xxxx稅務事務所的培訓與交流,，提高全體財務人員對新的稅務政策和知識的了解和掌握,。

二、具體職能管理,。

(一)財務核算工作,。

財務核算工作是本部門大量的基礎工作,，資金的結算與安排、費用的稽核與報銷,、會計核算與結轉、會計報表的編制,、稅務申報等各項工作開展都能及時有效的完成。

1,、財務審核分兩個方面，一是對原始報銷單據(jù)的審核,、財務部嚴格按照公司有關制度規(guī)定執(zhí)行審核、堅持原則,、杜絕人情關。

如對一些票據(jù)不完善,、未列入資金計劃內(nèi)支出等堅決退回,。二是對會計憑證的審核工作,，重要的對會計分錄的正確性、附件的有效及齊全進行審核把關,。

2,、成本核算。

隨著公司“xx”項目進行,，工程成本支出不斷加大,。在工程支出上財務部嚴格按照稅務要求和工程部進度管理進行付款，對xxxxx建設集團的工程款支付及時核算代扣代繳稅款,，并要求對方及時開具工程款項發(fā)票,。這樣有利于清晰及時的核算開發(fā)成本。

3,、銷售核算,。

上半年公司累計推出x棟多層、共x戶進行銷售,，在公司決策層的營銷政策和營銷部同仁的努力下銷售勢頭良好,，實現(xiàn)銷售x戶,，銷售額x萬元,。財務部在整個銷售流程中積極做好認籌、大定,、房款等收款工作,、對銷售單據(jù)按公司要求進行把關、對銷售合同進行專人歸檔保管,。按揭放款環(huán)節(jié)由財務部與銷售部門進行積極溝通,，并催促銀行放款，保證資金及時到位,。

5月份公司加強了財務部銷售核算力量,，確定專人進行銷售收款,、與銷售部門銜接，同時加強了對銷售臺帳的統(tǒng)計工作,，做好財務銷售明細的編制。

財務部按月及時與銷售部的銷售提成表進行審查核對,，保障銷售數(shù)據(jù)的核對無誤,。

4、會計電算化,。

xx年10月份財務部采取用金蝶軟件標準版進行賬務處理,，這樣極大提高了工作效率和會計核算的準確性。但由于標準版的功能局限性,，不能適應公司財務核算需要,，財務部于6月份聯(lián)系金蝶軟件公司對財務軟件進行專業(yè)升級。目前這一工作還在進行中,。

5,、合同管理。

財務部對存放的付款合同進行集中的歸檔管理,，并建立合同臺帳,。按部門對合同的類別、名稱,、簽訂單位,、合同金額、付款時點及金額,、執(zhí)行情況等做出詳細準確的反映,。

6、納稅申報,。

由于房地產(chǎn)行業(yè)的特殊性,，國家稅務總局在稅款征收上是按預售款來作為計稅依據(jù)的的，1-6月公司應繳納各項稅收x萬元左右,，財務部在嚴格按照稅法進行核算與申報的基礎上,，積極與稅務部門溝通，采取緩繳的方式來減緩公司的資金支出,。

回顧上半年雖然為公司項目營運做出積極的工作,，但也存在一些不足，表現(xiàn)在部分財務人員的工作能力需要進一步提高,，財務部分工作還需要進一步完善,。對于下半年,，財務部做出以下計劃和部署：推進會計標準化工作，從基礎核算到日常流程進行細則的規(guī)定,、以形成統(tǒng)一標準,。

2、加強內(nèi)部財務管理工作,，采取與外部單位,、內(nèi)部各部門定期核對賬目及臺帳來確保數(shù)據(jù)無誤，對各部門資金支出進行及時反映和分析等措施,。

3,、提高財務人員的核算水平和管理服務意識，加強財務人員的定期培訓,。

4,、做好資金統(tǒng)籌計劃，保障項目運營,。

證券工作計劃回顧和改進計劃篇五

1,、調(diào)查xx市場規(guī)模，預測下半年市場潛力,。當?shù)亻_戶人數(shù)在15萬左右,，目前平均傭金在千分之1.2左右。

2,、方正,、湘財,、財富是我們的主要競爭對手,，而且他們在懷化市場占據(jù)一定優(yōu)勢和較大的市場份額,。那么,，我們應該采取措施：首先是市場宣傳。

其次,，搶占先機,，在降傭大戰(zhàn)來臨前搶先快速搶戶。再次,，就是最大限度地利用銀證合作的優(yōu)勢，廣招人才,，深挖資源,。

a、年度總目標：1000萬客戶資產(chǎn),，客戶數(shù)300戶,，有效交易賬戶180戶，月均創(chuàng)毛傭3600元,，同時盡力完成營業(yè)部各項創(chuàng)收業(yè)務,。

b,、月度分目標：83萬客戶資產(chǎn)，客戶數(shù)25戶,，同時盡力完成營業(yè)部各項創(chuàng)收業(yè)務。

c,、每周子目標：11.8萬客戶資產(chǎn)，客戶數(shù)4戶,，同時盡力完成營業(yè)部各項創(chuàng)收業(yè)務,。

所以接下來，我要做的事情是：每周日晚上在客戶群發(fā)布大盤研判及推薦個股,，每天電話營銷,、網(wǎng)絡營銷10個潛在客戶,。按時參加公司培訓與營銷會議,。

為有理財,、投資與增值服務需求的個人與機構客戶搭建全方位,、多層次的金融服務體系,，并憑借集團深厚的產(chǎn)品研發(fā)實力,、卓越的'市場服務水平及廣泛的業(yè)務渠道,努力成為一名優(yōu)秀的個人金融服務終端,。

20xx年1月28日,。

證券工作計劃回顧和改進計劃篇六

公司__年采取積極措施提高企業(yè)的凝聚力,、向心力和親和力,。堅持順上扶下的原則和向管理要效益的方針,。在董事會帶領下,，證券發(fā)揮集團企業(yè)整合效應。職工愛崗敬業(yè),，視集團為家，企興家合,。在__年，公司堅持塑造企業(yè)一貫健康進取,、腳踏實地、為社會盡自己一分力量的良好形象,，打造集團品牌，鞏固和發(fā)展企業(yè)市場,，在質(zhì)量中求生存,，在競爭中求發(fā)展。提高企業(yè)經(jīng)濟效益,，堅決完成__年集團公司下達的各項經(jīng)濟指標,。以效益為中心,，把優(yōu)質(zhì)服務為前導，全面提高優(yōu)質(zhì)服務水平,。同時,，公司也注重搞好員工培訓，提高員工業(yè)務技能和各行業(yè)企業(yè)管理干部的領導和管理水平,，使企業(yè)在競爭中處于不敗的地位,。

過去的成績是輝煌的,，新的一年又如何呢？

對__年國內(nèi)外經(jīng)濟形勢,、我國資本市場形勢和證券行業(yè)發(fā)展態(tài)勢進行分析，我們可以看到證券面臨的機遇和挑戰(zhàn),。分析了公司面臨的形勢，總的來講,，當前我們面臨的是一個機遇與挑戰(zhàn)并存，機遇大于挑戰(zhàn),，總體上有利于加快發(fā)展，回顧走過的__年,，無論輝煌還是失意,，一切將成為過去,，但是即將到來的__年，我們必定要做得更好,，更完善,，讓我們走得更穩(wěn)健,，步伐更有力。制定出__年工作指導思想,、工作要求和經(jīng)營目標,、主要工作思路和具體措施將是擺在我們面前最為關鍵的工作,。

總的來說,，__年公司在取得一定成績的同時，也在工作中也遇到了一些問題,，有待研究并在實踐中探索解決方法，比較突出的問題包括：一是客戶分層分類服務工作亟待加強,，公司和各營業(yè)部如何進一步細分客戶并做好客戶服務和業(yè)務工作有待改進,；二是現(xiàn)有的業(yè)務套餐內(nèi)容、方式尚難以滿足投資者個性化的需求,，業(yè)務創(chuàng)新的針對性有待加強,；三是與其他機構在證券工作的合作方面有待加強。但無論遇到什么問題,，證券都將完善自我作為一項日常的,、長期的工作來落實，從切實保護投資者合法權益和利益的角度出發(fā),，增強投資者的風險意識,，維護投資者權益，提高投資者抵御風險的能力,。繼續(xù)鞏固和完善所取得的成績,。

(一)上半年工作指導思想與工作要求。

__年上半年的工作指導思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨，集中精力抓創(chuàng)利,，堅定不移壓費用“的指導方針,，集中資源推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務,，積極培育新的利潤增長點,。

(二)__年的工作思路。

繼續(xù)集中公司資源開展固定收益,、經(jīng)紀,、投行三大主要創(chuàng)利業(yè)務,，確保超額完成全年經(jīng)營指標；同時加強創(chuàng)新研究,，積極推進收購兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務,，培育新的贏利點,，為__年實現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實的基礎。

(三)__年的經(jīng)營目標,。

全年實現(xiàn)總收入比__年要超過100萬元,。其中：經(jīng)紀業(yè)務總部實現(xiàn)收入15萬元,；固定收益總部實現(xiàn)收入2，500萬元,；投資銀行總部實現(xiàn)收入1,，900萬元,；企業(yè)融資部實現(xiàn)收入700萬元；證券投資部實現(xiàn)收入1,，300萬元,。

(四)__年采取具體措施,。

(1)加快推進增資擴股工作，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件,。

抓住證券行業(yè)價值回升的有利時機,，加大公司推介的力度,，加快與有意向的投資機構洽談的進度,，積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機構進行溝通，推動增資擴股工作進入實質(zhì)性階段,，爭取在年內(nèi)實現(xiàn)突破,；同時繼續(xù)全力應對有關訴訟案件,，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件。

(2)繼續(xù)推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務的大力發(fā)展,。

1、經(jīng)紀業(yè)務,。

實現(xiàn)營業(yè)收入___萬元,；客戶托管資產(chǎn)總量達到___億元，市場占有率達到8‰,。

要以提高客戶價值為宗旨,，以推動經(jīng)紀業(yè)務的健康、可持續(xù)發(fā)展為重點,。一方面以風險控制確保業(yè)務健康發(fā)展，另一方面,，通過多樣化贏利模式的探索,，逐步改變經(jīng)紀業(yè)務“靠天吃飯”的局面，獲得穩(wěn)定的收入來源,，減少收入的波動性,，成為公司穩(wěn)定的贏利來源。

鞏固地區(qū)優(yōu)勢,，提高市場占有率,。完善落實經(jīng)紀業(yè)務準事業(yè)部制的考核、激勵體系和治理制度,，對營業(yè)部的經(jīng)營治理績效進行定期跟蹤,、分析和督導,，讓業(yè)務人員“走出去,、動起來”,。在加強客戶資產(chǎn)盤活,、提高現(xiàn)有客戶價值量的同時，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài),，而應大力開拓新的客戶資源,，增加客戶存量，優(yōu)化客戶結構,。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的廣西地區(qū),，要加大機構客戶開發(fā)力度，通過持續(xù)的區(qū)域營銷活動開拓新客戶,。

大力推進客戶分類治理,，提供分層次針對性的咨詢服務,。通過客戶分類,，分析不同類型客戶的需求，通過與研究所,、資產(chǎn)治理部和其他部門合作，設計和提供針對性的咨詢服務,。一方面完善資訊產(chǎn)品品種,、內(nèi)容和形式，重點加強針對高端客戶的核心資訊開發(fā),；另一方面,，要借助信息技術的支持，建設公司級的咨訊服務平臺,，實現(xiàn)資訊共享、實時發(fā)布,，將人工,、短信、電子郵件,、紙張等形式的傳播渠道進行整合,，建立多樣化、差異化的咨詢服務體系,。

加強新產(chǎn)品,、新業(yè)務的研究與培訓，構建綜合銷售平臺,。不斷豐富經(jīng)紀業(yè)務的產(chǎn)品線，提高對新業(yè)務的快速反應能力,。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢,，加強基金產(chǎn)品的培訓,、推介,，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的銷售力度；探索權證,、etf、股指期貨等新產(chǎn)品的營銷和服務方法并大力推廣,；對市價委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感，加強跟蹤,、消化,；積極協(xié)助總部業(yè)務部門開展企業(yè)融資,、財務顧問、債券分銷等業(yè)務,，將營業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷售中心和綜合業(yè)務開拓的分支機構,。

推動客戶經(jīng)理制,，打造銷售隊伍。推行經(jīng)紀人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢所趨,，經(jīng)紀業(yè)務要認真研究行業(yè)內(nèi)實施經(jīng)紀人制度的經(jīng)驗和教訓，探索適合公司的銷售隊伍建設模式,，推動部分營業(yè)部的客戶經(jīng)理制試點，逐步完善客戶經(jīng)理招募,、培訓、治理,、支持的體系，為建立一支具有適度規(guī)模和較強開拓能力的銷售隊伍打好基礎,。

__年公司內(nèi)部管理進一步加強，信息技術平臺建設進一步推進,。__年按照業(yè)務歸屬,，公司精簡管理機構與管理崗位，整合資源,，充實一線業(yè)務部門,，提高了公司工作效率。風險控制以審計部牽頭,，成立了公司風險控制委員會,，建立了從立項,、決策到執(zhí)行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系,，使風險控制覆蓋各項業(yè)務的事前、事中,、事后各個環(huán)節(jié)，在實際工作中收到一定成效,。公司加大it平臺建設投入，啟動了集中交易,、crm、廣域網(wǎng)升級,、辦公自動化、公司網(wǎng)站升級等大型項目,，投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次，對公司實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務具有重要意義,。__年將進一步完善信息建設,。

告別__年，回首載浮載沉,、激蕩變換的業(yè)界風云，我們可以毫無愧色地說,，證券廣大干部員工風雨與共,、頃盡全力奮斗過,，眾志成城,、滿懷喜悅收獲過,。盡管有些工作還不盡如人意,，盡管前程還頗多艱險,，但路是一步步走出來的,，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點,。

展望__年,，我們證券必定會開創(chuàng)更具希望,、更富前景的明天,。為什么如此斷言,？券業(yè)市場,、資本市場乃至宏觀經(jīng)濟形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時，也為我們提供了大好的機遇,；而我們證券具備了抓住機遇的素質(zhì),，充分具備抓住機會的智慧和魄力。

新的一年,，我們證券將嘯傲中國,，走向世界！讓我們?yōu)樽C券的一份子而歡呼自豪吧,！

證券工作計劃回顧和改進計劃篇七

為了繼續(xù)貫徹落實中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會關于投資者教育的工作精神,，推動營業(yè)部投資者教育工作的深入開展，保護投資者利益,，增強投資者自我保護能力,，共同維護資本市場長期穩(wěn)定發(fā)展,，營業(yè)部認真總結了20xx年我部在開展投資者教育活動中取得的一些經(jīng)驗教訓，結合營業(yè)部的實際情況,，初步擬訂20xx年投資者教育工作計劃如下：

隨著近年來證券市場迅速發(fā)展,，市場不斷擴容，參與的投資者人數(shù)急劇增長,。但許多投資者由于投資理念的不成熟,、風險意識的淡薄，難以跟上市場發(fā)展的步伐,。這給我們開展投資者教育帶來了一定的困難,。因此隨著股指期貨品種交易和融資融券業(yè)務等創(chuàng)新業(yè)務的推出，投資者適當性管理的重要性更加突出,。營業(yè)部高度重視投資者教育工作，以投資者風險意識教育為主線，同時將投資者教育與反洗錢,、打擊非法證券活動相結合，通過多層次,、多形式、多渠道的投資者教育工作,，正確引導投資者理性參與證券市場投資,，把投資者教育工作落到實處。過去的一年營業(yè)部在投資者教育工作中使得原有的制度更加完善,，更加細化，投資者園地的版面的更新,，股民學校的常規(guī)化開展,，創(chuàng)業(yè)板投資者適當性管理及創(chuàng)業(yè)板投資者教育工作的開展,，投資者教育工作專人專崗，以及“總經(jīng)理負責,，全員參與”制度化保障使得營業(yè)部的投資者教育工作取得了一定的成就,。同時也存在一些不足,，比如如何提高投資者參與投資者教育工作的積極性，如何擴大教育覆蓋面等,。因此20xx年我部進一步開展投資者適當性管理工作,，努力構建投資顧問型服務體系。投資者教育工作將是我們建設投資顧問型體系的重要組成部分,。

營業(yè)部在20xx年確定的基礎體系上,，進一步開展投資者適當性管理工作,，不斷拓展投資者教育的廣度和深度,，具體的措施有：

1,、 進一步強化營業(yè)部投資者教育工作小組的組織領導職能,，本著本著“全員參與,，明確分工”的原則,，我部進一步強化了投資者教育領導小組各成員的職責分工,，把工作表現(xiàn)與績效掛鉤,，保障投資者教育日常工作的有序開展,。

2,、 配合股指期貨和融資融券等新品種的推出,，營業(yè)部計劃在開展主題為“走進股指期貨”、“走進融資融券”系列講座,，各6期，通過講座宣講新業(yè)務風險,，和宣講做空機制推出后股票市場估值、市場預期和市場變化等的新變化,。

3,、 繼續(xù)堅持股民學校的常規(guī)化開展,，做好股民學校的課程安排工作,，針對新客戶做好基礎知識培訓和風險意識教育,，針對老客戶開展專題講座（如宏觀經(jīng)濟背景,、行業(yè)分析,、投資策略）等,，每月各1次。

4,、 持續(xù)開展創(chuàng)業(yè)板的投資者教育工作,，把創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理工作中的一些好的經(jīng)驗運用到股指期貨和融資融券投資者適當性管理當中去,。

5、 做好投資者教育園地的日常更新和維護工作,，由于營業(yè)部的辦公場所在20xx年期間進行了重新裝修，因此營業(yè)部的投資者園地也將在20xx年根據(jù)辦公場所的變化按照協(xié)會的要求重新設計,，做到外表美觀,，內(nèi)容豐富,，寓教于樂,，使得園地成為投資者進行交流學習的精神家園。

6,、 配合“3.15”,、“12.4”等活動日開展針對性的投資者教育和法制宣傳的主題宣傳活動,，在“3.15”期間,，加大風險揭示力度,，引導投資者牢固樹立“風險自當”的意識,，提高投資者依法維護自身權益的能力;在“12.4”全國法制宣傳日期間,，積極按照廈門證監(jiān)局和廈門證券業(yè)協(xié)會的要求開展投資者教育工作，加強法律知識傳授,，強化整治非法證券活動宣傳，提高投資者對非法證券活動的辨識能力和防范意識,。

7、 強化客戶服務體系,，加強日常權證到期通知、增發(fā)配股通知,、日常大額異常交易通知、新股上市首日炒作風險揭示等,。通過開展投資者適當性管理,，有針對性地做好各類投資者尤其是新入市的中小投資者的教育工作,，對不同的投資者提供的不同的投資者教育方案,，提高客戶服務水平,，努力構建投資顧問型服務體系,。

8,、 加強營銷人員管理，通過強化營銷人員的投資者教育責任和營銷人員培訓,，通過營銷人員傳遞風險教育理念和證券基礎知識，提高風險教育水平,。

9,、 加大員工培訓力度，每周組織員工深入學習了解相關制度,、管理辦法，計劃將培訓工作結合證券行業(yè)知識更新迅速的特點,，提高員工在投資者教育工作方面的認知水平及政策把握水平，為向投資者提供高質(zhì)量的針對性的教育服務奠定基礎,，確保公司投資者教育工作水平不斷提高,。

10、 繼續(xù)加強與廈門商報等主流媒體的互動,，在投資知識普及,、風險提示、業(yè)務宣傳和協(xié)助監(jiān)管等方面開展廣泛的合作,，特別是針對股指期貨和融資融券等創(chuàng)新業(yè)務知識和投資者教育適當性管理制度的宣傳,。

總之，積極開展投資者教育工作,，增強投資者信心,，取信于廣大的證券投資者，促進證券市場健康發(fā)展是營業(yè)部應盡的職責,。努力構建投資顧問型服務體系,，通過20xx年投資者教育活動中的工作實踐，我們有信心在20xx年使得營業(yè)部的投資者者教育工作上一個新的臺階,。

證券工作計劃回顧和改進計劃篇八

一組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間,，對于代銷活動的`組織安排，證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構建立良好的業(yè)務合作關系,，充分調(diào)動代銷機構的積極性,，在為代銷機構提供人員培訓、市場推廣,、業(yè)務指導,、客戶服務等全方位支持的基礎上，充分發(fā)揮代銷機構現(xiàn)有的資源優(yōu)勢,。將本公司代銷業(yè)務管理體系與代銷機構業(yè)務營銷管理體系有機結合,，形成一個資源共享、優(yōu)勢互補的集合資產(chǎn)管理計劃代銷業(yè)務營銷體系。在本次計劃的代銷組織安排中,，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃,，與代銷機構共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式,、宣傳推廣實施方案等,，共同組織系列宣傳材料，聯(lián)合開展投資者輔導工作,。

銷售管理組負責代銷機構的市場調(diào)研,，組織實施業(yè)務培訓、業(yè)務指導與業(yè)務考評工作,，及時準確地傳達相關信息,。在發(fā)行過程中與代銷機構管理部門一起巡視各代銷網(wǎng)點，督促銷售活動的開展,，就發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見,。客戶服務組負責為代銷機構的客戶提供全方位,、優(yōu)質(zhì)的客戶服務,，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場反應情況,，及時準確地上報相關情況。

協(xié)議簽訂為規(guī)范代銷機構的銷售行為,，保護投資者的合法權益,，本公司根據(jù)中國證監(jiān)會有關規(guī)定、《證券集合資產(chǎn)管理計劃管理合同》及其他有關規(guī)定,，本著平等自愿,、誠實信用的原則，與代銷機構簽訂了《證券集合資產(chǎn)管理計劃銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”,，明確了本公司與代銷機構的權利義務關系,。針對代銷業(yè)務的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度,。在具體業(yè)務活動開展過程中,，本公司將與代銷機構密切合作，嚴格執(zhí)行相關規(guī)定,，并做好風險防范的事前,、事中、事后控制工作,。

1,、按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》規(guī)定，對代銷機構進行資格審查，以促使代銷機構的各項業(yè)務準備工作符合要求,，確保集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動順利開展,。

2、獲得批文前,，銷售管理組配合代銷機構對其一級分支機構開展市場調(diào)研,、業(yè)務培訓，培訓內(nèi)容包括本公司證券“”集合資產(chǎn)管理計劃簡介,、集合資產(chǎn)管理計劃投資指南,、本集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務規(guī)則與業(yè)務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業(yè)務培訓,。

3,、獲得批文后至發(fā)行前，營銷策劃組與代銷機構確定整體宣傳推廣方案,，并組織實施,，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構指定營業(yè)網(wǎng)點。銷售管理組為代銷機構一級分支機構提供強化培訓,，配合各重點地區(qū)舉辦路演推介會,，為發(fā)行工作進行市場策動。

4,、發(fā)行期間,，營銷策劃組與代銷機構共同組織宣傳推廣活動；銷售管理組負責各地區(qū)代銷機構的巡查工作,，現(xiàn)場解決銷售過程中的有關問題,，向本公司總部及時準確地傳達相關信息；客戶服務組為銷售活動提供全面客戶服務支持,。

5,、發(fā)行結束后，按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定要求,，由銷售管理組與代銷機構共同對整個集合資產(chǎn)管理計劃銷售活動進行總結,，對各地區(qū)發(fā)行工作進行考核評價，總結內(nèi)容包括發(fā)行組織安排,、銷售業(yè)績及客戶服務等,。

1、機構設置目前,，本公司在全國設有24家營業(yè)部以及北京,、上海2個地區(qū)管理總部，為直銷客戶提供高效,、優(yōu)質(zhì)服務,。公司集合資產(chǎn)管理計劃工作小組負責直銷業(yè)務的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作,。

2、人員安排為做好本集合資產(chǎn)管理計劃的直銷工作,，本公司將充分調(diào)動各方面資源,，周密計劃，統(tǒng)籌安排,。在集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間,，從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領導小組與各地區(qū)工作組，具體如下：

1路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實施,。負責人：張躍,；2北方地區(qū)工作組負責華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開發(fā)工作,；3華東地區(qū)工作組負責上海、江蘇,、安徽,、浙江、福建,、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開發(fā)工作；4南方地區(qū)工作組負責深圳,、廣東,、廣西、湖南,、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開發(fā)工作；5西部地區(qū)工作組負責重慶,、四川、云南,、貴州,、甘肅、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開發(fā)工作,；根據(jù)直銷客戶的特點，各工作組應由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理計劃相關投資,、研究人員組成,，從計劃的產(chǎn)品、投資,、研究等方面向機構客戶進行推介,。

1、獲得證監(jiān)會批文前前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理計劃的發(fā)行準備工作開始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心,，與重點客戶保持密切聯(lián)系,。為確保本集合資產(chǎn)管理計劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區(qū)的分工對潛在客戶進行了走訪,，介紹了公司的運作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容,，同時與客戶加強了溝通，了解了客戶需求,，為確定本集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據(jù),。

2、獲得證監(jiān)會批文后的路演推介工作1本公司內(nèi)部進行各地區(qū)路演推介活動的動員工作,，協(xié)調(diào)一致,，合理安排；2各地區(qū)路演推介工作組全面展開實際工作,，加強對各地潛在客戶的推介,、開發(fā)工作；3在各地區(qū)的路演推介活動,，注意與代銷機構的協(xié)同配合,，防止銷售活動出現(xiàn)混亂。

3,、本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間的直銷活動,。

4、在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上,，深入挖潛客戶資源,；

5、對首次認購金額超過500萬元的客戶,，本公司提供上門開戶及認購辦理服務,；

6、發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶,，落實認購意向,；

7、向本公司總部及時,、準確地傳達相關銷售信息,；

8、路演推介領導小組根據(jù)各地區(qū)的銷售情況,，動態(tài)調(diào)配公司資源,。

證券工作計劃回顧和改進計劃篇九

一、增大宣傳力度,，加強銀證合作,。xx營業(yè)部準備和縣內(nèi)各大銀行網(wǎng)點進行牽手合作,，與銀行方進行溝通聯(lián)系，并在銀行柜口放置公司統(tǒng)一印制的宣傳冊,，并且本著與銀行方互惠互利,，共同發(fā)展的基礎，推出股民開戶優(yōu)惠政策,，變被動營銷為主動營銷,。

二、加強股民教育,，提供投資咨詢,。xx營業(yè)部針對新股民，贈送股民宣傳手冊和教育光盤,，根據(jù)股民的差異化管理原則,，對資金量較大的客戶贈送了xx投資分析軟件。并且,，營業(yè)部還要在每個星期組織股民收看公司的證券講堂,，增強股民投資參與的積極性。

三,、重新細分與定位目標市場,，針對不同的客戶群體，通過提高,、改善服務方式及服務渠道,，從而滿足不同客戶群體的不同需要，并且大力發(fā)展非現(xiàn)場客戶,，并積極吸引更多的優(yōu)質(zhì)客戶,。

四、繼續(xù)完善日常工作,，提升對存量客戶的服務質(zhì)量,，在夯實基礎的情況下，加大力量擴展業(yè)務,，努力多吸收機構客戶,，提高市場占有率和資產(chǎn)保有率。

五,、堅持客戶為本的宗旨，科學設計服務工作流程,，給客戶提供一個方便快捷的投資環(huán)境,。加強員工的業(yè)務培訓，提高工作能力和業(yè)務素養(yǎng),，建立一支高效團結的員工隊伍,。在工作中加強服務意識,，做到針對不同客戶提供所需的投資服務，深化人性化服務理念,，從而真正提高服務質(zhì)量,。

六、“開源節(jié)流,、增收節(jié)支”,。明年，xx營業(yè)部將進一切努力,，一方面,，服務好原有老客戶的同時，不斷開發(fā)更多新客戶,，以增加各項利潤指標,。另一方面，想盡一切辦法控制費用指標,，降低經(jīng)營成本,。

七、加強投資咨詢力量,。新的券商之間的競爭,，還體現(xiàn)在研發(fā)方面的競爭。立足營業(yè)部實際情況,，加強員工隊伍的培養(yǎng),，在團隊合作的基礎上逐步改變投資咨詢薄弱的局面。采用多種現(xiàn)代通訊方式,，加強和客戶的溝通與聯(lián)系,，開展多種快捷的服務，如業(yè)務提醒,，研發(fā)報告推薦,，等等，使營業(yè)部對客戶的服務向縱深發(fā)展,。

總之,，xx營業(yè)部的全體員工將緊跟公司的步伐，讓管理和服務上一個新臺階,，為公司樹立良好的品牌形象,，吸引更多的投資者，面對新的一年,，我們充滿信心,。