計(jì)劃是提高工作與學(xué)習(xí)效率的一個(gè)前提。做好一個(gè)完整的工作計(jì)劃,才能使工作與學(xué)習(xí)更加有效的快速的完成。通過(guò)制定計(jì)劃,，我們可以更好地實(shí)現(xiàn)我們的目標(biāo),，提高工作效率，使我們的生活更加有序和有意義。這里給大家分享一些最新的計(jì)劃書范文，方便大家學(xué)習(xí)。

證券工作計(jì)劃回顧和改進(jìn)計(jì)劃篇一

（新三板：證券公司轉(zhuǎn)股系統(tǒng)）蚌埠高新區(qū)非上市公司股票報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主要為高新區(qū)內(nèi)規(guī)模較小,、成長(zhǎng)較快的非上市公司（高新技術(shù)企業(yè)）提供股權(quán)轉(zhuǎn)讓和融資平臺(tái)，同時(shí)為主板,、中小板,、創(chuàng)業(yè)板培育上市資源。企業(yè)通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一的市場(chǎng)化增資募集資金,，進(jìn)行高市盈率,、高溢價(jià)交易，獲得豐厚回報(bào),，但對(duì)募集資金的去向或用途沒(méi)有限制,；在市場(chǎng)上形成公司股票的市場(chǎng)價(jià)格，有利于提高公司的信用水平和股票估值水平,，也會(huì)引起很多關(guān)注,。還可以在全國(guó)市場(chǎng)做好公司的宣傳，提高公司知名度,，幫助拓展業(yè)務(wù)和公司發(fā)展,；推動(dòng)上市公司建立健全公司治理結(jié)構(gòu)和合理的信息披露制度,，借助資本市場(chǎng)的力量，擴(kuò)大規(guī)模,，做大做強(qiáng),，規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)企業(yè)跨越式發(fā)展,。）

1、聯(lián)系,、談判,、演示和簽署（經(jīng)紀(jì)人推薦的'上市報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議）

2、本公司根據(jù)上市要求進(jìn)行重組

（1）聘請(qǐng)證券公司作為重組的財(cái)務(wù)顧問(wèn)

（2）注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)公司財(cái)務(wù)狀況

（3）公司現(xiàn)有股東作為新設(shè)立的股份公司的發(fā)起人簽署《發(fā)起人協(xié)議》

（4）向工商行政管理局申請(qǐng)股份公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)

（5）配合經(jīng)紀(jì)人準(zhǔn)備設(shè)立股份公司的申請(qǐng)材料

（6）出具驗(yàn)資報(bào)告和評(píng)估報(bào)告

（8）工商行政管理部門備案并頒發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照,，股份公司正式成立

3,、內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)操作，會(huì)計(jì)和管理

4,、證券公司核心受理,、申請(qǐng)上市

（1）向園區(qū)管委會(huì)申請(qǐng)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)資格；

（2）配合會(huì)計(jì)師事務(wù)所,、律師事務(wù)所（如有）進(jìn)行審計(jì)和盡職調(diào)查,；

（3）配合推薦主辦報(bào)價(jià)券商盡職調(diào)查；

（4）建議托管報(bào)價(jià)券商的核心集團(tuán)按照協(xié)會(huì)要求進(jìn)行盡職調(diào)查工作底稿

（5）審核盡職調(diào)查報(bào)告,，出具核心報(bào)告,；

（6）配合推薦保薦報(bào)價(jià)人準(zhǔn)備申請(qǐng)材料，向協(xié)會(huì)提交推薦上市記錄文件,；

（7）關(guān)聯(lián)記錄確認(rèn),；

（8）股份集中登記；

（9）股票報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書的披露,；

（10）正式在深交所上市,。

1、網(wǎng)站基礎(chǔ)設(shè)施——繼續(xù)擴(kuò)展功能,，改變前臺(tái)和后臺(tái)程序,，增加視頻中心

2、豐富網(wǎng)頁(yè)內(nèi)容——原創(chuàng)軟文,、站內(nèi)外錨文本,、頁(yè)面布局、大量信息發(fā)布

3,、網(wǎng)絡(luò)推廣——預(yù)選關(guān)鍵詞,，通過(guò)百度網(wǎng)絡(luò)聯(lián)盟和外鏈拓展推廣，搜索量和競(jìng)爭(zhēng)分析

4,、網(wǎng)絡(luò)投資——拓展第三方阿里平臺(tái),，完善在線客戶檔案,、網(wǎng)絡(luò)和電腦維護(hù)

5、激勵(lì)計(jì)劃,，在線激勵(lì)和投資激勵(lì)

目標(biāo)：在6—8個(gè)月內(nèi),，網(wǎng)絡(luò)權(quán)重和排名達(dá)到適合目前企業(yè)規(guī)模的水平，力爭(zhēng)年底超過(guò)公司網(wǎng)絡(luò)的各項(xiàng)參數(shù),。

1,、日常工作，環(huán)保,、消防,、安全、后勤,、辦公用品,、文件分發(fā)、檔案管理,、印章管理,、車輛管理、各種證件年檢,、打印,、復(fù)印、傳真機(jī)維護(hù),。

2,、商標(biāo)——馳名商標(biāo)和20xx商標(biāo)

3、專利與知識(shí)產(chǎn)權(quán)20xx繼續(xù)申請(qǐng)專利

4,、法律維護(hù)——依靠法律顧問(wèn)減少和避免糾紛,，維護(hù)企業(yè)權(quán)益

5、審核和認(rèn)證,，維護(hù)第九階段環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品政府采購(gòu)清單的各種審核和申報(bào)

6,、各類項(xiàng)目申報(bào)——高新技術(shù)產(chǎn)品（外墻）等項(xiàng)目

7、已獲得項(xiàng)目的維護(hù)和進(jìn)度聲明

8,、其他人

方法和措施：多學(xué)習(xí),，多積累，多動(dòng)腦,，多接觸,，多提高；多寫多做,，真誠(chéng)敬業(yè)

證券工作計(jì)劃回顧和改進(jìn)計(jì)劃篇二

展望未來(lái),，xxxx年又是中國(guó)證券市場(chǎng)寄予美好期望的一年，我們要抓住機(jī)會(huì),、迎頭趕上,，在公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下,，繼續(xù)做好客戶服務(wù)工作，開(kāi)拓市場(chǎng),，加強(qiáng)員工隊(duì)伍建設(shè),，我們工作計(jì)劃如下：

xx營(yíng)業(yè)部準(zhǔn)備和縣內(nèi)各大銀行網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行牽手合作，與銀行方進(jìn)行溝通聯(lián)系,，并在銀行柜口放置公司統(tǒng)一印制的宣傳冊(cè),，并且本著與銀行方互惠互利，共同發(fā)展的基礎(chǔ),，推出股民開(kāi)戶優(yōu)惠政策,，變被動(dòng)營(yíng)銷為主動(dòng)營(yíng)銷。

xx營(yíng)業(yè)部針對(duì)新股民,，贈(zèng)送股民宣傳手冊(cè)和教育光盤，根據(jù)股民的差異化管理原則,，對(duì)資金量較大的客戶贈(zèng)送了xx投資分析軟件,。

并且，營(yíng)業(yè)部還要在每個(gè)星期組織股民收看公司的證券講堂,，增強(qiáng)股民投資參與的.積極性。

針對(duì)不同的客戶群體，通過(guò)提高,、改善服務(wù)方式及服務(wù)渠道,，從而滿足不同客戶群體的不同需要，并且大力發(fā)展非現(xiàn)場(chǎng)客戶,，并積極吸引更多的優(yōu)質(zhì)客戶,。

提升對(duì)存量客戶的服務(wù)質(zhì)量，在夯實(shí)基礎(chǔ)的情況下,，加大力量擴(kuò)展業(yè)務(wù),，努力多吸收機(jī)構(gòu)客戶，提高市場(chǎng)占有率和資產(chǎn)保有率,。

加強(qiáng)員工的業(yè)務(wù)培訓(xùn),，提高工作能力和業(yè)務(wù)素養(yǎng)，建立一支高效團(tuán)結(jié)的員工隊(duì)伍,。

在工作中加強(qiáng)服務(wù)意識(shí),，做到針對(duì)不同客戶提供所需的投資服務(wù)，深化人性化服務(wù)理念,，從而真正提高服務(wù)質(zhì)量,。

明年，xx營(yíng)業(yè)部將進(jìn)一切努力,，一方面,，服務(wù)好原有老客戶的同時(shí),，不斷開(kāi)發(fā)更多新客戶，以增加各項(xiàng)利潤(rùn)指標(biāo),。

另一方面,，想盡一切辦法控制費(fèi)用指標(biāo)，降低經(jīng)營(yíng)成本,。

新的券商之間的競(jìng)爭(zhēng),，還體現(xiàn)在研發(fā)方面的競(jìng)爭(zhēng)。

立足營(yíng)業(yè)部實(shí)際情況,，加強(qiáng)員工隊(duì)伍的培養(yǎng),，在團(tuán)隊(duì)合作的基礎(chǔ)上逐步改變投資咨詢薄弱的局面。

采用多種現(xiàn)代通訊方式,，加強(qiáng)和客戶的溝通與聯(lián)系,，開(kāi)展多種快捷的服務(wù)，如業(yè)務(wù)提醒,，研發(fā)報(bào)告推薦,，等等，使?fàn)I業(yè)部對(duì)客戶的服務(wù)向縱深發(fā)展,。

總之,，xx營(yíng)業(yè)部的全體員工將緊跟公司的步伐，讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺(tái)階,，為公司樹(shù)立良好的品牌形象,，吸引更多的投資者，面對(duì)新的一年,，我們充滿信心,。

證券工作計(jì)劃回顧和改進(jìn)計(jì)劃篇三

20xx年即將過(guò)去，也是在這一年我踏入證券行業(yè),，選擇了xx證券,。從事證券行業(yè)是自己夢(mèng)寐以求的愿望，我熱愛(ài)這個(gè)行業(yè),，也相信自己可以勝任這份工作,！20xx年即將來(lái)臨，為了更好的做好的做好本職工作,，特制定一年的工作計(jì)劃,。

證券行業(yè)專業(yè)性很強(qiáng)，在券商集體轉(zhuǎn)型創(chuàng)新發(fā)展之際,，純粹依賴傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)來(lái)獲取業(yè)務(wù)收入面臨很大挑戰(zhàn),。20xx年，我的目標(biāo)是考取期貨從業(yè)資格證，證券從業(yè)資格證要求的五門課程力爭(zhēng)全部通過(guò),，完善自己的證券知識(shí)體系,，為之后的職業(yè)要求打好基礎(chǔ)。

1,、營(yíng)業(yè)部任務(wù),。

作為基層營(yíng)銷人員要認(rèn)真學(xué)習(xí)營(yíng)業(yè)務(wù)統(tǒng)一安排的各項(xiàng)內(nèi)部培訓(xùn)學(xué)習(xí)事項(xiàng)，積極完成營(yíng)業(yè)務(wù)下達(dá)的各項(xiàng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)指標(biāo),，對(duì)外展示華泰證券良好的企業(yè)文化,，做最具責(zé)任感的理財(cái)專家！

2,、團(tuán)隊(duì)任務(wù),。

團(tuán)隊(duì)是整個(gè)營(yíng)銷業(yè)務(wù)鏈的關(guān)鍵執(zhí)行部門。作為基層的營(yíng)銷人員,，我們要按照?qǐng)F(tuán)隊(duì)經(jīng)理的安排,，做好渠道建設(shè)，拓寬業(yè)務(wù)渠道,，挖掘更多有潛力的高凈值客戶群,。聽(tīng)取團(tuán)隊(duì)經(jīng)理的調(diào)度，具體執(zhí)行分?jǐn)傁聛?lái)的'業(yè)務(wù)指標(biāo),。維護(hù)團(tuán)隊(duì)和諧，共同打造最有競(jìng)爭(zhēng)力的團(tuán)隊(duì),。

1,、開(kāi)戶數(shù)。

上半年開(kāi)戶數(shù)達(dá)到40戶,，其中有效戶達(dá)到15戶以上,。下半年開(kāi)戶數(shù)達(dá)到60戶，其中有效戶在20以上,。力爭(zhēng)全年開(kāi)戶數(shù)在120左后,，有效戶達(dá)到50。2,。托管資產(chǎn)托管資產(chǎn)是重要的考核要求,，是硬性指標(biāo)。20xx年上半年托管資產(chǎn)要求達(dá)到200萬(wàn)以上,，全年力爭(zhēng)托管資產(chǎn)達(dá)到600萬(wàn),。

1、證券經(jīng)紀(jì)人是最基層的營(yíng)銷人員,，力爭(zhēng)在完成業(yè)績(jī)考核的基礎(chǔ)上,，一年內(nèi)做到高級(jí)證券經(jīng)紀(jì)人，力爭(zhēng)年末達(dá)到證券客戶經(jīng)理級(jí)別的業(yè)績(jī)要求,。

2,、認(rèn)真學(xué)習(xí)創(chuàng)新業(yè)務(wù),，華泰營(yíng)銷人員全業(yè)務(wù)鏈。專業(yè)水準(zhǔn)達(dá)到投資顧問(wèn)級(jí)別,。

xx,。

20xx年xx月xx日。

證券工作計(jì)劃回顧和改進(jìn)計(jì)劃篇四

1,、對(duì)基礎(chǔ)客戶訂制生日祝福,，感受節(jié)日關(guān)懷;。

(二)把產(chǎn)品銷售工作做細(xì)做強(qiáng),。

1,、要把相關(guān)產(chǎn)品研究透，把營(yíng)銷精力放在優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品上,，如此才能形成多贏,。

2、引導(dǎo)全體員工對(duì)客戶進(jìn)行分類,，不同客戶有不同的選擇,，營(yíng)銷工作要做到有的放矢。

3,、關(guān)注已經(jīng)購(gòu)買產(chǎn)品的客戶,，跟蹤并服務(wù)好他們。

(三)深化高端客戶的服務(wù)內(nèi)涵,。

1,、深入了解現(xiàn)有高端客戶的潛在需求點(diǎn)，進(jìn)行適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo),，例如產(chǎn)品銷售,。

2、組織更多不同形式的高端客戶交流活動(dòng),，促進(jìn)與大客戶的良性循環(huán),。

3、走出去,，引進(jìn)來(lái),。通過(guò)與銀行的合作，拓展高層次的客戶群,。

(四)加強(qiáng)員工業(yè)務(wù)培訓(xùn),，不斷提高員工素質(zhì)，增強(qiáng)隊(duì)伍戰(zhàn)斗力,。

新業(yè)務(wù)品種不斷增加,，如創(chuàng)業(yè)板、三板業(yè)務(wù)、etf業(yè)務(wù),、新股發(fā)行,、融資融券、ib業(yè)務(wù),、產(chǎn)品銷售等等,，為了提升大家對(duì)各個(gè)業(yè)務(wù)品種的認(rèn)知水平，必須統(tǒng)籌制定培訓(xùn)計(jì)劃,，從而促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的均衡發(fā)展,。

工作指導(dǎo)思想與經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。

xxxx年下半年的工作指導(dǎo)思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競(jìng)爭(zhēng)力和綜合價(jià)值為宗旨,，集中精力抓創(chuàng)利,，堅(jiān)定不移壓費(fèi)用“的指導(dǎo)方針，集中資源推進(jìn)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù),，積極培育新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn),。

xxxx年下半年的工作思路：繼續(xù)集中公司資源開(kāi)展固定收益、經(jīng)紀(jì),、投行三大主要?jiǎng)?chuàng)利業(yè)務(wù),，確保超額完成全年經(jīng)營(yíng)指標(biāo);同時(shí)加強(qiáng)創(chuàng)新研究，積極推進(jìn)收購(gòu)兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù),，培育新的贏利點(diǎn),，為xxxx年實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實(shí)的基礎(chǔ)。

xxxx年下半年的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)是：下半年實(shí)現(xiàn)總收入20,，074萬(wàn)元,。其中：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部實(shí)現(xiàn)收入13，989萬(wàn)元;固定收益總部實(shí)現(xiàn)收入2,，500萬(wàn)元;投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入1,，780萬(wàn)元;企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入680萬(wàn)元;證券投資部實(shí)現(xiàn)收入1,，125萬(wàn)元,。

三、下半年主要工作安排,。

(一)加快推進(jìn)增資擴(kuò)股工作,，為爭(zhēng)取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件。

抓住證券行業(yè)價(jià)值回升的有利時(shí)機(jī),，加大公司推介的力度,，加快與有意向的投資機(jī)構(gòu)洽談的進(jìn)度，積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通,，推動(dòng)增資擴(kuò)股工作進(jìn)入實(shí)質(zhì)性階段,，爭(zhēng)取在年內(nèi)實(shí)現(xiàn)突破;同時(shí)繼續(xù)全力應(yīng)對(duì)有關(guān)訴訟案件，為爭(zhēng)取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件。

(二)繼續(xù)推進(jìn)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展,。

1,、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

下半年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入13,，989萬(wàn)元;客戶托管資產(chǎn)總量達(dá)到160億元,，市場(chǎng)占有率達(dá)到8‰。

下半年要以提高客戶價(jià)值為宗旨,，以推動(dòng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的健康,、可持續(xù)發(fā)展為重點(diǎn)。一方面以風(fēng)險(xiǎn)控制確保業(yè)務(wù)健康發(fā)展,，另一方面,，通過(guò)多樣化贏利模式的探索，逐步改變經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)“靠天吃飯”的局面,，獲得穩(wěn)定的收入來(lái)源,，減少收入的波動(dòng)性，成為公司穩(wěn)定的贏利來(lái)源,。

鞏固地區(qū)優(yōu)勢(shì),，提高市場(chǎng)占有率。完善落實(shí)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)準(zhǔn)事業(yè)部制的考核,、激勵(lì)體系和治理制度,，對(duì)營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)治理績(jī)效進(jìn)行定期跟蹤、分析和督導(dǎo),，讓業(yè)務(wù)人員“走出去,、動(dòng)起來(lái)”。在加強(qiáng)客戶資產(chǎn)盤活,、提高現(xiàn)有客戶價(jià)值量的同時(shí),，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài)，而應(yīng)大力開(kāi)拓新的客戶資源,，增加客戶存量,，優(yōu)化客戶結(jié)構(gòu)。非凡在占有壟斷優(yōu)勢(shì)的廣西地區(qū),，要加大機(jī)構(gòu)客戶開(kāi)發(fā)力度,，通過(guò)持續(xù)的區(qū)域營(yíng)銷活動(dòng)開(kāi)拓新客戶。

大力推進(jìn)客戶分類治理,，提供分層次針對(duì)性的咨詢服務(wù),。通過(guò)客戶分類，分析不同類型客戶的需求,，通過(guò)與研究所,、資產(chǎn)治理部和其他部門合作,，設(shè)計(jì)和提供針對(duì)性的咨詢服務(wù)。一方面完善資訊產(chǎn)品品種,、內(nèi)容和形式,，重點(diǎn)加強(qiáng)針對(duì)高端客戶的核心資訊開(kāi)發(fā);另一方面，要借助信息技術(shù)的支持,，建設(shè)公司級(jí)的咨訊服務(wù)平臺(tái),，實(shí)現(xiàn)資訊共享、實(shí)時(shí)發(fā)布,，將人工,、短信、電子郵件,、紙張等形式的傳播渠道進(jìn)行整合,，建立多樣化、差異化的咨詢服務(wù)體系,。

加強(qiáng)新產(chǎn)品,、新業(yè)務(wù)的研究與培訓(xùn)，構(gòu)建綜合銷售平臺(tái),。不斷豐富經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線,，提高對(duì)新業(yè)務(wù)的'快速反應(yīng)能力。充分利用國(guó)海富蘭克林的合作優(yōu)勢(shì),，加強(qiáng)基金產(chǎn)品的培訓(xùn),、推介，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的銷售力度;探索權(quán)證,、etf,、股指期貨等新產(chǎn)品的營(yíng)銷和服務(wù)方法并大力推廣;對(duì)市價(jià)委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感，加強(qiáng)跟蹤,、消化;積極協(xié)助總部業(yè)務(wù)部門開(kāi)展企業(yè)融資,、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、債券分銷等業(yè)務(wù),，將營(yíng)業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷售中心和綜合業(yè)務(wù)開(kāi)拓的分支機(jī)構(gòu),。

推動(dòng)客戶經(jīng)理制，打造銷售隊(duì)伍,。推行經(jīng)紀(jì)人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢(shì)所趨,，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要認(rèn)真研究行業(yè)內(nèi)實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn),，探索適合公司的銷售隊(duì)伍建設(shè)模式,，推動(dòng)部分營(yíng)業(yè)部的客戶經(jīng)理制試點(diǎn)，逐步完善客戶經(jīng)理招募,、培訓(xùn),、治理,、支持的體系，為建立一支具有適度規(guī)模和較強(qiáng)開(kāi)拓能力的銷售隊(duì)伍打好基礎(chǔ),。

2,、固定收益業(yè)務(wù)。

下半年實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收入2500萬(wàn)元,，完成國(guó)債承銷量60億元,，國(guó)開(kāi)行金融債完成45億元。

繼續(xù)強(qiáng)化企業(yè)債主承銷項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)力度,。加大對(duì)企業(yè)債項(xiàng)目開(kāi)發(fā)的戰(zhàn)略投入,，充分利用公司在部分地區(qū)的資源優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)與投行,、并購(gòu),、研究等部門的協(xié)作開(kāi)發(fā)，并加強(qiáng)與外部機(jī)構(gòu)的合作,，爭(zhēng)取在年內(nèi)完成1-2家主承銷的發(fā)行,，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收入1000萬(wàn)元，并增加3-4個(gè)儲(chǔ)備項(xiàng)目,。

探索內(nèi)部報(bào)價(jià)機(jī)制,，進(jìn)一步挖掘債券撮合業(yè)務(wù)的潛力。通過(guò)例會(huì)制度,、交易員手記及互聯(lián)網(wǎng)群組會(huì)議模式等方式,，在部門內(nèi)部建立交易信息的溝通渠道，探索內(nèi)部報(bào)價(jià)機(jī)制,，提高撮合交易的成功率,，提升撮合業(yè)務(wù)的創(chuàng)利能力，實(shí)現(xiàn)銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券交易實(shí)現(xiàn)差價(jià)收入1500萬(wàn)元,。

加強(qiáng)項(xiàng)目和客戶的儲(chǔ)備工作,。積極探索適合業(yè)務(wù)發(fā)展與競(jìng)爭(zhēng)需要的客戶開(kāi)發(fā)和治理手段，建立多層次的客戶維護(hù)模式,，有計(jì)劃有針對(duì)性地開(kāi)發(fā)新客戶,，下半年要新增10家左右的核心客戶。

加強(qiáng)創(chuàng)新研究,，探索新的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì),。隨著債券收益率不斷上升，債券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)得到很大釋放,，未來(lái)投資機(jī)會(huì)開(kāi)始增加,，同時(shí)，債券市場(chǎng)創(chuàng)新產(chǎn)品與交易手段不斷推出,，短期融資券,、資產(chǎn)證券化等新產(chǎn)品日益豐富,，國(guó)債期貨等新型交易方式也在醞釀之中。固定收益證券總部要密切跟蹤市場(chǎng)的發(fā)展動(dòng)態(tài),，加強(qiáng)創(chuàng)新研究,，探索新的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)和贏利模式，拓寬贏利渠道,。

積極推進(jìn)固定收益證券研究中心建設(shè),，加快中國(guó)固定收益證券網(wǎng)的完善與推廣工作。適度增加研究投入,，繼續(xù)提高研究報(bào)告的準(zhǔn)確性、實(shí)效性,，增加研究中心的曝光率,，提高市場(chǎng)認(rèn)同度和知名度。加快中國(guó)固定收益證券網(wǎng)的改版工作,，豐富網(wǎng)站的資訊內(nèi)容,，并通過(guò)舉辦活動(dòng)等形式擴(kuò)大網(wǎng)站影響，推動(dòng)固定收益品牌建設(shè)和業(yè)務(wù)發(fā)展,。

3,、投行業(yè)務(wù),。

下半年,，投資銀行業(yè)務(wù)合計(jì)完成營(yíng)業(yè)收入2,，460萬(wàn)元,。

ipo和再融資業(yè)務(wù)并舉，完成投行業(yè)務(wù)重心轉(zhuǎn)移,。隨著股改進(jìn)入尾聲,，市場(chǎng)融資功能恢復(fù)，投行業(yè)務(wù)的主戰(zhàn)場(chǎng)轉(zhuǎn)向以企業(yè)融資為主的業(yè)務(wù)領(lǐng)域,，全流通的市場(chǎng)環(huán)境也促進(jìn)了投行業(yè)務(wù)由單一化向多元化轉(zhuǎn)變,。投行業(yè)務(wù)部門要將各項(xiàng)資源配置到ipo、再融資等業(yè)務(wù),，密切跟蹤證券發(fā)行市場(chǎng)的政策和規(guī)則變化,，加強(qiáng)學(xué)習(xí),、培訓(xùn),，加快現(xiàn)有項(xiàng)目的跟進(jìn)完成。

加大核心客戶開(kāi)發(fā)力度,，提高項(xiàng)目?jī)?chǔ)備數(shù)量和質(zhì)量,。以廣西為基地，選定3-4個(gè)重點(diǎn)省份區(qū)域,，整合固定收益,、研究、并購(gòu)等部門的資源進(jìn)行重點(diǎn)開(kāi)發(fā),，培養(yǎng)一批核心企業(yè)和優(yōu)勢(shì)項(xiàng)目,，力爭(zhēng)做實(shí)做透廣西市場(chǎng)，在其他區(qū)域?qū)崿F(xiàn)業(yè)務(wù)突破,，初步確立投行業(yè)務(wù)在重點(diǎn)地區(qū)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),。完成3-4家ipo材料上報(bào)，2-3家再融資跟進(jìn)并爭(zhēng)取達(dá)成協(xié)議,，9家股改項(xiàng)目操作完畢,。

加強(qiáng)投行業(yè)務(wù)后臺(tái)建設(shè)和人才儲(chǔ)備。進(jìn)一步完善業(yè)務(wù)質(zhì)量控制的執(zhí)行機(jī)制,，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)控制治理架構(gòu);調(diào)整內(nèi)核委員,，加強(qiáng)發(fā)行內(nèi)核小組的風(fēng)險(xiǎn)控制功能;設(shè)立銷售部門，建立公司承銷業(yè)務(wù)銷售網(wǎng)絡(luò),。同時(shí),，積極引進(jìn)專業(yè)人才，充實(shí)投行業(yè)務(wù)隊(duì)伍,，解決保薦人數(shù)量對(duì)投行業(yè)務(wù)發(fā)展的制約問(wèn)題,，爭(zhēng)取保薦人數(shù)量從現(xiàn)有的6人增加到10人左右。

4,、自營(yíng)投資業(yè)務(wù),。

下半年，完成營(yíng)業(yè)收入1125萬(wàn)元,，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)906萬(wàn)元,。

下半年，證券投資部要在嚴(yán)格執(zhí)行公司有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制和投資決策制度的前提下,，根據(jù)市場(chǎng)的新變化和出現(xiàn)的新機(jī)會(huì),，加強(qiáng)新產(chǎn)品研究，積極探索多元化的二級(jí)市場(chǎng)運(yùn)作模式,，對(duì)公司投入的5000萬(wàn)自營(yíng)資金科學(xué)規(guī)劃,，進(jìn)行合理的資產(chǎn)配置，確保年底取得較好的投資業(yè)績(jī),。

5,、研究業(yè)務(wù),。

進(jìn)一步加強(qiáng)公司內(nèi)部研究資源的整合，以研究帶動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展,。公司研發(fā)中心,、固定收益、投行,、經(jīng)紀(jì),、投資和資產(chǎn)治理等部門都具備研究力量，各有側(cè)重和優(yōu)勢(shì),，公司嘗試對(duì)研究資源進(jìn)行整合,，上半年取得了較好的效果。要繼續(xù)推動(dòng)研究合作的機(jī)制建設(shè)和組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新,，進(jìn)一步理順研究體系,。加快研究與業(yè)務(wù)的融合，完善部門間協(xié)調(diào)運(yùn)作機(jī)制,，探索研發(fā)中心對(duì)業(yè)務(wù)部門的服務(wù)模式;建立互動(dòng)溝通渠道,，加強(qiáng)研究成果在公司各業(yè)務(wù)部門和營(yíng)業(yè)部的推廣力度。研發(fā)中心要從為業(yè)務(wù)部門提供研究支持,，逐步上升到引導(dǎo)業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā),、參與業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)。

在重點(diǎn)行業(yè)實(shí)現(xiàn)突破,，樹(shù)立研究品牌,。鞏固現(xiàn)有的大能源板塊的研究力量，增加實(shí)地調(diào)研活動(dòng),，繼續(xù)進(jìn)行縱深的研究,，并加強(qiáng)與同業(yè)、機(jī)構(gòu)客戶和媒體之間的交流,，以大能源領(lǐng)域的研究為突破口,，樹(shù)立品牌研究員，打造公司的特色研究品牌,。

加強(qiáng)研究團(tuán)隊(duì)的建設(shè),。下半年要進(jìn)一步引進(jìn)研究業(yè)務(wù)骨干，充實(shí)研究力量,，提升研究水平,。

一、加強(qiáng)員工隊(duì)伍建設(shè),，努力探索規(guī)范化管理途徑,。

2、樹(shù)立全體保教人員的求知意識(shí)，學(xué)會(huì)向書本學(xué)習(xí),，向同事學(xué)習(xí),，向自己學(xué)習(xí)，在學(xué)習(xí)中積極探索,，勇于創(chuàng)新,，不斷提高自身素質(zhì)，增強(qiáng)自信,。

3,、繼續(xù)堅(jiān)持每日巡視制度,，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,，分析癥結(jié)，并與相關(guān)人員交換意見(jiàn),，發(fā)揮指導(dǎo)功效,。

4、繼續(xù)實(shí)施員工工作考核制度,，獎(jiǎng)優(yōu)罰劣,，進(jìn)一步激發(fā)后勤人員工作的積極性與主動(dòng)性，提高工作質(zhì)量,。

二,、加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理，開(kāi)源節(jié)流,，創(chuàng)建節(jié)約型幼兒園,。

1、加強(qiáng)園資園產(chǎn)管理,，努力發(fā)揮現(xiàn)有資產(chǎn)的效益,。繼續(xù)探索物材管理的科學(xué)性，進(jìn)一步完善固定資產(chǎn)的管理,，定期檢查各班室的資產(chǎn)情況,，督促加強(qiáng)保管，降低損壞與流失,，愛(ài)護(hù)并合理使用園內(nèi)設(shè)施設(shè)備;認(rèn)真做好各類檢修工作,，對(duì)小型維修工作嘗試自己動(dòng)手完成，竭盡所能節(jié)約維修經(jīng)費(fèi)開(kāi)支,。期末認(rèn)真進(jìn)行資產(chǎn)的清理核對(duì)工作,。

2、嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)制度,，認(rèn)真執(zhí)行購(gòu)物審批制度,，合理使用好各類經(jīng)費(fèi)，不斷改善和優(yōu)化辦園條件。規(guī)范收費(fèi),，落實(shí)幼兒伙點(diǎn)賬目的公示制度,。

3、堅(jiān)持勤儉辦園的原則,，全園上下努力形成“*幼是我家,，勤儉治家為大家”的節(jié)約風(fēng)尚，大力提倡保教人員利用安全無(wú)害的廢舊物或自然物制作教玩具和進(jìn)行環(huán)境創(chuàng)設(shè),，積極倡導(dǎo)節(jié)約水,、電、煤氣,、材料等,，減少浪費(fèi)。為節(jié)約資源,，本學(xué)期將加強(qiáng)對(duì)用水,、用電、辦公用品,、打印耗材的管理,。定期清查、審核辦公用紙情況,，加強(qiáng)領(lǐng)用紙張記帳制度,，減少不必要的紙張浪費(fèi)。水電的使用上要嚴(yán)防跑,、冒,、滴、漏,，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,，及時(shí)處理，把水電費(fèi)降低到歷史最低水平,。

三,、加強(qiáng)衛(wèi)生與安全管理，提高操作規(guī)范化,。

1,、繼續(xù)抓好環(huán)境衛(wèi)生工作，明確責(zé)任區(qū)與責(zé)任人,，并加強(qiáng)檢查和指導(dǎo),，確保幼兒園環(huán)境衛(wèi)生整潔有序。

2,、進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)食堂人員食品加工過(guò)程,、餐具清洗和消毒過(guò)程的檢查和指導(dǎo)，切實(shí)落實(shí)《食品衛(wèi)生法》和衛(wèi)生保健制度，規(guī)范操作,。

3,、進(jìn)一步強(qiáng)化門衛(wèi)人員的安全責(zé)任意識(shí)，嚴(yán)格執(zhí)行外來(lái)人員的查詢和登記工作,，嚴(yán)防幼兒走出園門以及盜竊等現(xiàn)象的發(fā)生,。

4、定期進(jìn)行安全檢查,，不斷完善和改進(jìn)工作,。認(rèn)真執(zhí)行每周一次的安全檢查制度，及時(shí)地做好各種物品,、器械的保養(yǎng)和維修,，確保安全使用。

5,、切實(shí)做好消防安全工作,，繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)易燃,、易爆,、有毒的危險(xiǎn)品及清潔消毒用品的管理，做到專人保管,、限量發(fā)放,，以備不測(cè)。

6,、強(qiáng)化保教人員的安全責(zé)任意識(shí),，對(duì)照期初“安全工作責(zé)任書”的有關(guān)條例，掌握本班的安全工作重點(diǎn),，天天講,、經(jīng)常講，緊繃安全弦,，堅(jiān)持以防為主,，消除隱患，做到安全第一,。同時(shí)要加強(qiáng)對(duì)幼兒進(jìn)行安全自救教育,，本學(xué)期擬組織一次緊急疏散演練，各班還要進(jìn)行一次有關(guān)安全自救的集體教學(xué)活動(dòng),。

xx年初,，xxxx有限公司正式進(jìn)入項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)，財(cái)務(wù)部在做好前期核算的基礎(chǔ)上積極配合公司各部門的運(yùn)營(yíng)工作,，從會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)管理兩方面做好公司領(lǐng)導(dǎo)層的參謀,。隨著公司推出財(cái)務(wù)資金計(jì)劃管理，財(cái)務(wù)部為首的資金統(tǒng)籌工作正式開(kāi)展起來(lái);公司內(nèi)部、對(duì)成本費(fèi)用的核算與控制的要求不斷提升,、對(duì)各部門經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)發(fā)生的準(zhǔn)確反映和有效管控的要求也越來(lái)越高,，公司外部、隨著國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策的緊縮,、國(guó)家稅收政策調(diào)整及稅務(wù)機(jī)關(guān)對(duì)房地產(chǎn)企業(yè)的重點(diǎn)檢查,、金融機(jī)構(gòu)對(duì)房地產(chǎn)行業(yè)的貸款緊縮與重點(diǎn)監(jiān)管，這些都是財(cái)務(wù)部工作的重中之重,。在上半年里全體財(cái)務(wù)人員任勞任怨,、齊心協(xié)力把各項(xiàng)工作努力做好，下面做具體的會(huì)計(jì)下半年工作計(jì)劃,。

一,、財(cái)務(wù)職能的完善與擴(kuò)展。

由于xx公司是由20xx年8月份收購(gòu)過(guò)來(lái)的,，原有的財(cái)務(wù)核算及管理體系極不完善,。在過(guò)去的上半年，財(cái)務(wù)部在整個(gè)財(cái)務(wù)職能上進(jìn)行了積極的完善,。建立健全了財(cái)務(wù)各項(xiàng)會(huì)計(jì)核算賬簿,，對(duì)成本費(fèi)用明細(xì)進(jìn)行合理有效的分類，使成本費(fèi)用核算口徑一致,。

1,、建立和完善各項(xiàng)報(bào)銷單據(jù)，為加強(qiáng)內(nèi)部管理做好前期工作,。

2,、設(shè)置了資金計(jì)劃表格及辦法，為公司規(guī)范化管理,、統(tǒng)籌及高效地運(yùn)用資金,、提高運(yùn)營(yíng)績(jī)效、,，鋪下了良好的基礎(chǔ),。

公司實(shí)行“資金計(jì)劃管理”，說(shuō)明公司決策層對(duì)財(cái)務(wù)管理工作的重視,，為使各部門管理人員充分地認(rèn)識(shí)資金計(jì)劃的重要性,，財(cái)務(wù)親自擬定了各項(xiàng)具體實(shí)施細(xì)則，同時(shí)在財(cái)務(wù)部例會(huì)上對(duì)全體財(cái)務(wù)人員提出做好基礎(chǔ)工作的同時(shí)要提高管理及服務(wù)意識(shí),，要求財(cái)務(wù)人員在思想上要高度重視資金計(jì)劃管理,，按月做好資金計(jì)劃的匯總與分析工作并及時(shí)上報(bào)公司決策層。

3,、根據(jù)房地產(chǎn)行業(yè)的特殊性結(jié)合公司管理要求對(duì)開(kāi)發(fā)成本,、期間費(fèi)用的會(huì)計(jì)二級(jí),、三級(jí)明細(xì)科目進(jìn)行梳理，并對(duì)明細(xì)科目統(tǒng)一核算口徑,，保證數(shù)據(jù)歸集及分析對(duì)比前后的一致,。

4、對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表體系的完善,、對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)表的格式及其內(nèi)容進(jìn)行再調(diào)整,、增加了各項(xiàng)內(nèi)部管理報(bào)表和財(cái)務(wù)分析報(bào)告，充分反映公司整體項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)績(jī)效情況,、細(xì)致反映公司資金往來(lái)及成本費(fèi)用等具體指標(biāo)變動(dòng),。其目的，一是要符合財(cái)務(wù)管理的要求;二是要滿足管理層對(duì)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)情況的了解和分析,。

5,、為了使會(huì)計(jì)核算工作規(guī)范化，從基礎(chǔ)工作,、會(huì)計(jì)核算,、日常管理三方面落實(shí)標(biāo)準(zhǔn)化。從小處著手,，對(duì)財(cái)務(wù)檔案進(jìn)行系統(tǒng)化管理,、科學(xué)分類歸檔、專人保管,，對(duì)會(huì)計(jì)憑證要求及時(shí)裝訂,、整潔整齊,。

6,、財(cái)務(wù)知識(shí)的培訓(xùn)，通過(guò)納稅xxxx及xxxx稅務(wù)事務(wù)所的培訓(xùn)與交流,，提高全體財(cái)務(wù)人員對(duì)新的稅務(wù)政策和知識(shí)的了解和掌握,。

二、具體職能管理,。

(一)財(cái)務(wù)核算工作,。

財(cái)務(wù)核算工作是本部門大量的基礎(chǔ)工作，資金的結(jié)算與安排,、費(fèi)用的稽核與報(bào)銷,、會(huì)計(jì)核算與結(jié)轉(zhuǎn)、會(huì)計(jì)報(bào)表的編制,、稅務(wù)申報(bào)等各項(xiàng)工作開(kāi)展都能及時(shí)有效的完成,。

1、財(cái)務(wù)審核分兩個(gè)方面,，一是對(duì)原始報(bào)銷單據(jù)的審核,、財(cái)務(wù)部嚴(yán)格按照公司有關(guān)制度規(guī)定執(zhí)行審核,、堅(jiān)持原則、杜絕人情關(guān),。

如對(duì)一些票據(jù)不完善,、未列入資金計(jì)劃內(nèi)支出等堅(jiān)決退回。二是對(duì)會(huì)計(jì)憑證的審核工作,，重要的對(duì)會(huì)計(jì)分錄的正確性,、附件的有效及齊全進(jìn)行審核把關(guān)。

2,、成本核算,。

隨著公司“xx”項(xiàng)目進(jìn)行，工程成本支出不斷加大,。在工程支出上財(cái)務(wù)部嚴(yán)格按照稅務(wù)要求和工程部進(jìn)度管理進(jìn)行付款,，對(duì)xxxxx建設(shè)集團(tuán)的工程款支付及時(shí)核算代扣代繳稅款，并要求對(duì)方及時(shí)開(kāi)具工程款項(xiàng)發(fā)票,。這樣有利于清晰及時(shí)的核算開(kāi)發(fā)成本,。

3、銷售核算,。

上半年公司累計(jì)推出x棟多層,、共x戶進(jìn)行銷售，在公司決策層的營(yíng)銷政策和營(yíng)銷部同仁的努力下銷售勢(shì)頭良好,，實(shí)現(xiàn)銷售x戶,，銷售額x萬(wàn)元。財(cái)務(wù)部在整個(gè)銷售流程中積極做好認(rèn)籌,、大定,、房款等收款工作、對(duì)銷售單據(jù)按公司要求進(jìn)行把關(guān),、對(duì)銷售合同進(jìn)行專人歸檔保管,。按揭放款環(huán)節(jié)由財(cái)務(wù)部與銷售部門進(jìn)行積極溝通，并催促銀行放款,，保證資金及時(shí)到位,。

5月份公司加強(qiáng)了財(cái)務(wù)部銷售核算力量，確定專人進(jìn)行銷售收款,、與銷售部門銜接,，同時(shí)加強(qiáng)了對(duì)銷售臺(tái)帳的統(tǒng)計(jì)工作，做好財(cái)務(wù)銷售明細(xì)的編制,。

財(cái)務(wù)部按月及時(shí)與銷售部的銷售提成表進(jìn)行審查核對(duì),，保障銷售數(shù)據(jù)的核對(duì)無(wú)誤。

4,、會(huì)計(jì)電算化,。

xx年10月份財(cái)務(wù)部采取用金蝶軟件標(biāo)準(zhǔn)版進(jìn)行賬務(wù)處理,，這樣極大提高了工作效率和會(huì)計(jì)核算的準(zhǔn)確性。但由于標(biāo)準(zhǔn)版的功能局限性,，不能適應(yīng)公司財(cái)務(wù)核算需要,，財(cái)務(wù)部于6月份聯(lián)系金蝶軟件公司對(duì)財(cái)務(wù)軟件進(jìn)行專業(yè)升級(jí)。目前這一工作還在進(jìn)行中,。

5,、合同管理。

財(cái)務(wù)部對(duì)存放的付款合同進(jìn)行集中的歸檔管理,，并建立合同臺(tái)帳,。按部門對(duì)合同的類別、名稱,、簽訂單位,、合同金額、付款時(shí)點(diǎn)及金額,、執(zhí)行情況等做出詳細(xì)準(zhǔn)確的反映,。

6、納稅申報(bào),。

由于房地產(chǎn)行業(yè)的特殊性,，國(guó)家稅務(wù)總局在稅款征收上是按預(yù)售款來(lái)作為計(jì)稅依據(jù)的的，1-6月公司應(yīng)繳納各項(xiàng)稅收x萬(wàn)元左右,，財(cái)務(wù)部在嚴(yán)格按照稅法進(jìn)行核算與申報(bào)的基礎(chǔ)上,，積極與稅務(wù)部門溝通，采取緩繳的方式來(lái)減緩公司的資金支出,。

回顧上半年雖然為公司項(xiàng)目營(yíng)運(yùn)做出積極的工作,，但也存在一些不足，表現(xiàn)在部分財(cái)務(wù)人員的工作能力需要進(jìn)一步提高,，財(cái)務(wù)部分工作還需要進(jìn)一步完善,。對(duì)于下半年，財(cái)務(wù)部做出以下計(jì)劃和部署：推進(jìn)會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)化工作,，從基礎(chǔ)核算到日常流程進(jìn)行細(xì)則的規(guī)定、以形成統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn),。

2,、加強(qiáng)內(nèi)部財(cái)務(wù)管理工作，采取與外部單位,、內(nèi)部各部門定期核對(duì)賬目及臺(tái)帳來(lái)確保數(shù)據(jù)無(wú)誤,，對(duì)各部門資金支出進(jìn)行及時(shí)反映和分析等措施。

3,、提高財(cái)務(wù)人員的核算水平和管理服務(wù)意識(shí),，加強(qiáng)財(cái)務(wù)人員的定期培訓(xùn),。

4、做好資金統(tǒng)籌計(jì)劃,，保障項(xiàng)目運(yùn)營(yíng),。

證券工作計(jì)劃回顧和改進(jìn)計(jì)劃篇五

1、調(diào)查xx市場(chǎng)規(guī)模,，預(yù)測(cè)下半年市場(chǎng)潛力,。當(dāng)?shù)亻_(kāi)戶人數(shù)在15萬(wàn)左右，目前平均傭金在千分之1.2左右,。

2,、方正、湘財(cái),、財(cái)富是我們的主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手,，而且他們?cè)趹鸦袌?chǎng)占據(jù)一定優(yōu)勢(shì)和較大的市場(chǎng)份額。那么,，我們應(yīng)該采取措施：首先是市場(chǎng)宣傳,。

其次，搶占先機(jī),，在降傭大戰(zhàn)來(lái)臨前搶先快速搶戶,。再次，就是最大限度地利用銀證合作的優(yōu)勢(shì),，廣招人才,，深挖資源。

a,、年度總目標(biāo)：1000萬(wàn)客戶資產(chǎn),，客戶數(shù)300戶，有效交易賬戶180戶,，月均創(chuàng)毛傭3600元,，同時(shí)盡力完成營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)創(chuàng)收業(yè)務(wù)。

b,、月度分目標(biāo)：83萬(wàn)客戶資產(chǎn),，客戶數(shù)25戶，同時(shí)盡力完成營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)創(chuàng)收業(yè)務(wù),。

c,、每周子目標(biāo)：11.8萬(wàn)客戶資產(chǎn)，客戶數(shù)4戶,，同時(shí)盡力完成營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)創(chuàng)收業(yè)務(wù),。

所以接下來(lái)，我要做的事情是：每周日晚上在客戶群發(fā)布大盤研判及推薦個(gè)股,，每天電話營(yíng)銷,、網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷10個(gè)潛在客戶,。按時(shí)參加公司培訓(xùn)與營(yíng)銷會(huì)議。

為有理財(cái),、投資與增值服務(wù)需求的個(gè)人與機(jī)構(gòu)客戶搭建全方位,、多層次的金融服務(wù)體系，并憑借集團(tuán)深厚的產(chǎn)品研發(fā)實(shí)力,、卓越的'市場(chǎng)服務(wù)水平及廣泛的業(yè)務(wù)渠道,努力成為一名優(yōu)秀的個(gè)人金融服務(wù)終端,。

20xx年1月28日。

證券工作計(jì)劃回顧和改進(jìn)計(jì)劃篇六

公司__年采取積極措施提高企業(yè)的凝聚力,、向心力和親和力,。堅(jiān)持順上扶下的原則和向管理要效益的方針。在董事會(huì)帶領(lǐng)下,，證券發(fā)揮集團(tuán)企業(yè)整合效應(yīng),。職工愛(ài)崗敬業(yè)，視集團(tuán)為家,，企興家合,。在__年，公司堅(jiān)持塑造企業(yè)一貫健康進(jìn)取,、腳踏實(shí)地,、為社會(huì)盡自己一分力量的良好形象，打造集團(tuán)品牌,，鞏固和發(fā)展企業(yè)市場(chǎng),，在質(zhì)量中求生存，在競(jìng)爭(zhēng)中求發(fā)展,。提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益,，堅(jiān)決完成__年集團(tuán)公司下達(dá)的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。以效益為中心,，把優(yōu)質(zhì)服務(wù)為前導(dǎo),，全面提高優(yōu)質(zhì)服務(wù)水平。同時(shí),，公司也注重搞好員工培訓(xùn),，提高員工業(yè)務(wù)技能和各行業(yè)企業(yè)管理干部的領(lǐng)導(dǎo)和管理水平，使企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中處于不敗的地位,。

過(guò)去的成績(jī)是輝煌的,，新的一年又如何呢？

對(duì)__年國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì),、我國(guó)資本市場(chǎng)形勢(shì)和證券行業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)進(jìn)行分析，我們可以看到證券面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn),。分析了公司面臨的形勢(shì),，總的來(lái)講,，當(dāng)前我們面臨的是一個(gè)機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存，機(jī)遇大于挑戰(zhàn),，總體上有利于加快發(fā)展,，回顧走過(guò)的__年，無(wú)論輝煌還是失意,，一切將成為過(guò)去,，但是即將到來(lái)的__年，我們必定要做得更好,，更完善,，讓我們走得更穩(wěn)健，步伐更有力,。制定出__年工作指導(dǎo)思想,、工作要求和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、主要工作思路和具體措施將是擺在我們面前最為關(guān)鍵的工作,。

總的來(lái)說(shuō),，__年公司在取得一定成績(jī)的同時(shí)，也在工作中也遇到了一些問(wèn)題,，有待研究并在實(shí)踐中探索解決方法,，比較突出的問(wèn)題包括：一是客戶分層分類服務(wù)工作亟待加強(qiáng)，公司和各營(yíng)業(yè)部如何進(jìn)一步細(xì)分客戶并做好客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)工作有待改進(jìn),；二是現(xiàn)有的業(yè)務(wù)套餐內(nèi)容,、方式尚難以滿足投資者個(gè)性化的需求，業(yè)務(wù)創(chuàng)新的針對(duì)性有待加強(qiáng),；三是與其他機(jī)構(gòu)在證券工作的合作方面有待加強(qiáng),。但無(wú)論遇到什么問(wèn)題，證券都將完善自我作為一項(xiàng)日常的,、長(zhǎng)期的工作來(lái)落實(shí),，從切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益和利益的角度出發(fā)，增強(qiáng)投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),，維護(hù)投資者權(quán)益,，提高投資者抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力。繼續(xù)鞏固和完善所取得的成績(jī),。

(一)上半年工作指導(dǎo)思想與工作要求,。

__年上半年的工作指導(dǎo)思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競(jìng)爭(zhēng)力和綜合價(jià)值為宗旨，集中精力抓創(chuàng)利,，堅(jiān)定不移壓費(fèi)用“的指導(dǎo)方針,，集中資源推進(jìn)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù)，積極培育新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)。

(二)__年的工作思路,。

繼續(xù)集中公司資源開(kāi)展固定收益,、經(jīng)紀(jì)、投行三大主要?jiǎng)?chuàng)利業(yè)務(wù),，確保超額完成全年經(jīng)營(yíng)指標(biāo),；同時(shí)加強(qiáng)創(chuàng)新研究，積極推進(jìn)收購(gòu)兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù),，培育新的贏利點(diǎn),，為_(kāi)_年實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實(shí)的基礎(chǔ)。

(三)__年的經(jīng)營(yíng)目標(biāo),。

全年實(shí)現(xiàn)總收入比__年要超過(guò)100萬(wàn)元,。其中：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部實(shí)現(xiàn)收入15萬(wàn)元；固定收益總部實(shí)現(xiàn)收入2,，500萬(wàn)元,；投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入1,，900萬(wàn)元,；企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入700萬(wàn)元,；證券投資部實(shí)現(xiàn)收入1，300萬(wàn)元,。

(四)__年采取具體措施,。

(1)加快推進(jìn)增資擴(kuò)股工作，為爭(zhēng)取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件,。

抓住證券行業(yè)價(jià)值回升的有利時(shí)機(jī),，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機(jī)構(gòu)洽談的進(jìn)度,，積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通,，推動(dòng)增資擴(kuò)股工作進(jìn)入實(shí)質(zhì)性階段，爭(zhēng)取在年內(nèi)實(shí)現(xiàn)突破,；同時(shí)繼續(xù)全力應(yīng)對(duì)有關(guān)訴訟案件,，為爭(zhēng)取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件。

(2)繼續(xù)推進(jìn)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展,。

1,、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入___萬(wàn)元,；客戶托管資產(chǎn)總量達(dá)到___億元,，市場(chǎng)占有率達(dá)到8‰。

要以提高客戶價(jià)值為宗旨,，以推動(dòng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的健康,、可持續(xù)發(fā)展為重點(diǎn),。一方面以風(fēng)險(xiǎn)控制確保業(yè)務(wù)健康發(fā)展，另一方面,，通過(guò)多樣化贏利模式的探索,，逐步改變經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)“靠天吃飯”的局面,，獲得穩(wěn)定的收入來(lái)源,，減少收入的波動(dòng)性，成為公司穩(wěn)定的贏利來(lái)源,。

鞏固地區(qū)優(yōu)勢(shì),，提高市場(chǎng)占有率。完善落實(shí)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)準(zhǔn)事業(yè)部制的考核,、激勵(lì)體系和治理制度,，對(duì)營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)治理績(jī)效進(jìn)行定期跟蹤、分析和督導(dǎo),，讓業(yè)務(wù)人員“走出去,、動(dòng)起來(lái)”。在加強(qiáng)客戶資產(chǎn)盤活,、提高現(xiàn)有客戶價(jià)值量的同時(shí),，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài)，而應(yīng)大力開(kāi)拓新的客戶資源,，增加客戶存量,，優(yōu)化客戶結(jié)構(gòu)。非凡在占有壟斷優(yōu)勢(shì)的廣西地區(qū),，要加大機(jī)構(gòu)客戶開(kāi)發(fā)力度,，通過(guò)持續(xù)的區(qū)域營(yíng)銷活動(dòng)開(kāi)拓新客戶。

大力推進(jìn)客戶分類治理,，提供分層次針對(duì)性的咨詢服務(wù),。通過(guò)客戶分類，分析不同類型客戶的需求,，通過(guò)與研究所,、資產(chǎn)治理部和其他部門合作，設(shè)計(jì)和提供針對(duì)性的咨詢服務(wù),。一方面完善資訊產(chǎn)品品種,、內(nèi)容和形式，重點(diǎn)加強(qiáng)針對(duì)高端客戶的核心資訊開(kāi)發(fā),；另一方面,，要借助信息技術(shù)的支持，建設(shè)公司級(jí)的咨訊服務(wù)平臺(tái),，實(shí)現(xiàn)資訊共享,、實(shí)時(shí)發(fā)布，將人工、短信,、電子郵件,、紙張等形式的傳播渠道進(jìn)行整合，建立多樣化,、差異化的咨詢服務(wù)體系,。

加強(qiáng)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的研究與培訓(xùn),，構(gòu)建綜合銷售平臺(tái),。不斷豐富經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線，提高對(duì)新業(yè)務(wù)的快速反應(yīng)能力,。充分利用國(guó)海富蘭克林的合作優(yōu)勢(shì),，加強(qiáng)基金產(chǎn)品的培訓(xùn)、推介,，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的銷售力度,；探索權(quán)證、etf,、股指期貨等新產(chǎn)品的營(yíng)銷和服務(wù)方法并大力推廣,；對(duì)市價(jià)委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感，加強(qiáng)跟蹤,、消化,；積極協(xié)助總部業(yè)務(wù)部門開(kāi)展企業(yè)融資、財(cái)務(wù)顧問(wèn),、債券分銷等業(yè)務(wù),，將營(yíng)業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷售中心和綜合業(yè)務(wù)開(kāi)拓的分支機(jī)構(gòu)。

推動(dòng)客戶經(jīng)理制,，打造銷售隊(duì)伍,。推行經(jīng)紀(jì)人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢(shì)所趨，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要認(rèn)真研究行業(yè)內(nèi)實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn),，探索適合公司的銷售隊(duì)伍建設(shè)模式,，推動(dòng)部分營(yíng)業(yè)部的客戶經(jīng)理制試點(diǎn)，逐步完善客戶經(jīng)理招募,、培訓(xùn),、治理、支持的體系,，為建立一支具有適度規(guī)模和較強(qiáng)開(kāi)拓能力的銷售隊(duì)伍打好基礎(chǔ),。

__年公司內(nèi)部管理進(jìn)一步加強(qiáng)，信息技術(shù)平臺(tái)建設(shè)進(jìn)一步推進(jìn),。__年按照業(yè)務(wù)歸屬,，公司精簡(jiǎn)管理機(jī)構(gòu)與管理崗位,，整合資源，充實(shí)一線業(yè)務(wù)部門,，提高了公司工作效率,。風(fēng)險(xiǎn)控制以審計(jì)部牽頭，成立了公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì),，建立了從立項(xiàng),、決策到執(zhí)行、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險(xiǎn)控制體系,，使風(fēng)險(xiǎn)控制覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)的事前,、事中、事后各個(gè)環(huán)節(jié),，在實(shí)際工作中收到一定成效。公司加大it平臺(tái)建設(shè)投入,，啟動(dòng)了集中交易,、crm、廣域網(wǎng)升級(jí),、辦公自動(dòng)化,、公司網(wǎng)站升級(jí)等大型項(xiàng)目，投資規(guī)模是公司成立以來(lái)最大的一次,，對(duì)公司實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開(kāi)展創(chuàng)新業(yè)務(wù)具有重要意義,。__年將進(jìn)一步完善信息建設(shè)。

告別__年,，回首載浮載沉,、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云，我們可以毫無(wú)愧色地說(shuō),，證券廣大干部員工風(fēng)雨與共,、頃盡全力奮斗過(guò)，眾志成城,、滿懷喜悅收獲過(guò),。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險(xiǎn),，但路是一步步走出來(lái)的,，過(guò)去留下的缺憾正是我們今后攻堅(jiān)的著力點(diǎn)。

展望__年,，我們證券必定會(huì)開(kāi)創(chuàng)更具希望,、更富前景的明天。為什么如此斷言,？券業(yè)市場(chǎng),、資本市場(chǎng)乃至宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)給我們以挑戰(zhàn)的同時(shí),，也為我們提供了大好的機(jī)遇；而我們證券具備了抓住機(jī)遇的素質(zhì),，充分具備抓住機(jī)會(huì)的智慧和魄力,。

新的一年,，我們證券將嘯傲中國(guó)，走向世界,！讓我們?yōu)樽C券的一份子而歡呼自豪吧,！

證券工作計(jì)劃回顧和改進(jìn)計(jì)劃篇七

為了繼續(xù)貫徹落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于投資者教育的工作精神，推動(dòng)營(yíng)業(yè)部投資者教育工作的深入開(kāi)展,，保護(hù)投資者利益，增強(qiáng)投資者自我保護(hù)能力,，共同維護(hù)資本市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展,，營(yíng)業(yè)部認(rèn)真總結(jié)了20xx年我部在開(kāi)展投資者教育活動(dòng)中取得的一些經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),，結(jié)合營(yíng)業(yè)部的實(shí)際情況,，初步擬訂20xx年投資者教育工作計(jì)劃如下：

隨著近年來(lái)證券市場(chǎng)迅速發(fā)展,，市場(chǎng)不斷擴(kuò)容，參與的投資者人數(shù)急劇增長(zhǎng),。但許多投資者由于投資理念的不成熟,、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的淡薄，難以跟上市場(chǎng)發(fā)展的步伐,。這給我們開(kāi)展投資者教育帶來(lái)了一定的困難,。因此隨著股指期貨品種交易和融資融券業(yè)務(wù)等創(chuàng)新業(yè)務(wù)的推出，投資者適當(dāng)性管理的重要性更加突出,。營(yíng)業(yè)部高度重視投資者教育工作,，以投資者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)教育為主線，同時(shí)將投資者教育與反洗錢,、打擊非法證券活動(dòng)相結(jié)合,，通過(guò)多層次,、多形式、多渠道的投資者教育工作，正確引導(dǎo)投資者理性參與證券市場(chǎng)投資,，把投資者教育工作落到實(shí)處。過(guò)去的一年?duì)I業(yè)部在投資者教育工作中使得原有的制度更加完善,，更加細(xì)化,，投資者園地的版面的更新,，股民學(xué)校的常規(guī)化開(kāi)展，創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理及創(chuàng)業(yè)板投資者教育工作的開(kāi)展,，投資者教育工作專人專崗,，以及“總經(jīng)理負(fù)責(zé),，全員參與”制度化保障使得營(yíng)業(yè)部的投資者教育工作取得了一定的成就,。同時(shí)也存在一些不足,，比如如何提高投資者參與投資者教育工作的積極性,，如何擴(kuò)大教育覆蓋面等,。因此20xx年我部進(jìn)一步開(kāi)展投資者適當(dāng)性管理工作，努力構(gòu)建投資顧問(wèn)型服務(wù)體系。投資者教育工作將是我們建設(shè)投資顧問(wèn)型體系的重要組成部分,。

營(yíng)業(yè)部在20xx年確定的基礎(chǔ)體系上，進(jìn)一步開(kāi)展投資者適當(dāng)性管理工作,，不斷拓展投資者教育的廣度和深度,，具體的措施有：

1、 進(jìn)一步強(qiáng)化營(yíng)業(yè)部投資者教育工作小組的組織領(lǐng)導(dǎo)職能,，本著本著“全員參與,，明確分工”的原則，我部進(jìn)一步強(qiáng)化了投資者教育領(lǐng)導(dǎo)小組各成員的職責(zé)分工,，把工作表現(xiàn)與績(jī)效掛鉤,，保障投資者教育日常工作的有序開(kāi)展。

2,、 配合股指期貨和融資融券等新品種的推出,，營(yíng)業(yè)部計(jì)劃在開(kāi)展主題為“走進(jìn)股指期貨”、“走進(jìn)融資融券”系列講座,，各6期,，通過(guò)講座宣講新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，和宣講做空機(jī)制推出后股票市場(chǎng)估值,、市場(chǎng)預(yù)期和市場(chǎng)變化等的新變化,。

3、 繼續(xù)堅(jiān)持股民學(xué)校的常規(guī)化開(kāi)展,，做好股民學(xué)校的課程安排工作,，針對(duì)新客戶做好基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)教育，針對(duì)老客戶開(kāi)展專題講座（如宏觀經(jīng)濟(jì)背景,、行業(yè)分析,、投資策略）等，每月各1次,。

4,、 持續(xù)開(kāi)展創(chuàng)業(yè)板的投資者教育工作，把創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理工作中的一些好的經(jīng)驗(yàn)運(yùn)用到股指期貨和融資融券投資者適當(dāng)性管理當(dāng)中去,。

5、 做好投資者教育園地的日常更新和維護(hù)工作,，由于營(yíng)業(yè)部的辦公場(chǎng)所在20xx年期間進(jìn)行了重新裝修,，因此營(yíng)業(yè)部的投資者園地也將在20xx年根據(jù)辦公場(chǎng)所的變化按照協(xié)會(huì)的要求重新設(shè)計(jì)，做到外表美觀,，內(nèi)容豐富,，寓教于樂(lè)，使得園地成為投資者進(jìn)行交流學(xué)習(xí)的精神家園。

6,、 配合“3.15”,、“12.4”等活動(dòng)日開(kāi)展針對(duì)性的投資者教育和法制宣傳的主題宣傳活動(dòng)，在“3.15”期間,，加大風(fēng)險(xiǎn)揭示力度,，引導(dǎo)投資者牢固樹(shù)立“風(fēng)險(xiǎn)自當(dāng)”的意識(shí)，提高投資者依法維護(hù)自身權(quán)益的能力;在“12.4”全國(guó)法制宣傳日期間,，積極按照廈門證監(jiān)局和廈門證券業(yè)協(xié)會(huì)的要求開(kāi)展投資者教育工作,，加強(qiáng)法律知識(shí)傳授，強(qiáng)化整治非法證券活動(dòng)宣傳,，提高投資者對(duì)非法證券活動(dòng)的辨識(shí)能力和防范意識(shí),。

7、 強(qiáng)化客戶服務(wù)體系,，加強(qiáng)日常權(quán)證到期通知,、增發(fā)配股通知、日常大額異常交易通知,、新股上市首日炒作風(fēng)險(xiǎn)揭示等,。通過(guò)開(kāi)展投資者適當(dāng)性管理，有針對(duì)性地做好各類投資者尤其是新入市的中小投資者的教育工作,，對(duì)不同的投資者提供的不同的投資者教育方案,，提高客戶服務(wù)水平，努力構(gòu)建投資顧問(wèn)型服務(wù)體系,。

8,、 加強(qiáng)營(yíng)銷人員管理，通過(guò)強(qiáng)化營(yíng)銷人員的投資者教育責(zé)任和營(yíng)銷人員培訓(xùn),，通過(guò)營(yíng)銷人員傳遞風(fēng)險(xiǎn)教育理念和證券基礎(chǔ)知識(shí),，提高風(fēng)險(xiǎn)教育水平。

9,、 加大員工培訓(xùn)力度,，每周組織員工深入學(xué)習(xí)了解相關(guān)制度、管理辦法,，計(jì)劃將培訓(xùn)工作結(jié)合證券行業(yè)知識(shí)更新迅速的特點(diǎn),，提高員工在投資者教育工作方面的認(rèn)知水平及政策把握水平，為向投資者提供高質(zhì)量的針對(duì)性的教育服務(wù)奠定基礎(chǔ),，確保公司投資者教育工作水平不斷提高,。

10、 繼續(xù)加強(qiáng)與廈門商報(bào)等主流媒體的互動(dòng),，在投資知識(shí)普及,、風(fēng)險(xiǎn)提示,、業(yè)務(wù)宣傳和協(xié)助監(jiān)管等方面開(kāi)展廣泛的合作，特別是針對(duì)股指期貨和融資融券等創(chuàng)新業(yè)務(wù)知識(shí)和投資者教育適當(dāng)性管理制度的宣傳,。

總之,，積極開(kāi)展投資者教育工作，增強(qiáng)投資者信心,，取信于廣大的證券投資者,，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展是營(yíng)業(yè)部應(yīng)盡的職責(zé)。努力構(gòu)建投資顧問(wèn)型服務(wù)體系,，通過(guò)20xx年投資者教育活動(dòng)中的工作實(shí)踐,，我們有信心在20xx年使得營(yíng)業(yè)部的投資者者教育工作上一個(gè)新的臺(tái)階。

證券工作計(jì)劃回顧和改進(jìn)計(jì)劃篇八

一組織安排本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,，對(duì)于代銷活動(dòng)的`組織安排,，證券有限責(zé)任公司以下簡(jiǎn)稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過(guò)與代銷機(jī)構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，充分調(diào)動(dòng)代銷機(jī)構(gòu)的積極性,，在為代銷機(jī)構(gòu)提供人員培訓(xùn),、市場(chǎng)推廣、業(yè)務(wù)指導(dǎo),、客戶服務(wù)等全方位支持的基礎(chǔ)上,，充分發(fā)揮代銷機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢(shì)。將本公司代銷業(yè)務(wù)管理體系與代銷機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)營(yíng)銷管理體系有機(jī)結(jié)合,，形成一個(gè)資源共享,、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代銷業(yè)務(wù)營(yíng)銷體系。在本次計(jì)劃的代銷組織安排中,，營(yíng)銷策劃組負(fù)責(zé)整個(gè)代銷活動(dòng)的組織策劃,，與代銷機(jī)構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式,、宣傳推廣實(shí)施方案等,，共同組織系列宣傳材料，聯(lián)合開(kāi)展投資者輔導(dǎo)工作,。

銷售管理組負(fù)責(zé)代銷機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)調(diào)研,，組織實(shí)施業(yè)務(wù)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)與業(yè)務(wù)考評(píng)工作,，及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息,。在發(fā)行過(guò)程中與代銷機(jī)構(gòu)管理部門一起巡視各代銷網(wǎng)點(diǎn)，督促銷售活動(dòng)的開(kāi)展,，就發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn),。客戶服務(wù)組負(fù)責(zé)為代銷機(jī)構(gòu)的客戶提供全方位,、優(yōu)質(zhì)的客戶服務(wù),，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場(chǎng)反應(yīng)情況,，及時(shí)準(zhǔn)確地上報(bào)相關(guān)情況,。

協(xié)議簽訂為規(guī)范代銷機(jī)構(gòu)的銷售行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益,，本公司根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,、《證券集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定，本著平等自愿,、誠(chéng)實(shí)信用的原則,，與代銷機(jī)構(gòu)簽訂了《證券集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售代理協(xié)議》以下簡(jiǎn)稱“代銷協(xié)議”，明確了本公司與代銷機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,。針對(duì)代銷業(yè)務(wù)的日常管理工作,，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在具體業(yè)務(wù)活動(dòng)開(kāi)展過(guò)程中,，本公司將與代銷機(jī)構(gòu)密切合作,，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，并做好風(fēng)險(xiǎn)防范的事前,、事中,、事后控制工作。

1,、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定,，對(duì)代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格審查，以促使代銷機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作符合要求,，確保集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷售活動(dòng)順利開(kāi)展,。

2、獲得批文前,，銷售管理組配合代銷機(jī)構(gòu)對(duì)其一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展市場(chǎng)調(diào)研,、業(yè)務(wù)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司證券“”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃簡(jiǎn)介,、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶服務(wù)介紹等。同時(shí)要求代銷機(jī)構(gòu)對(duì)其下一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

3,、獲得批文后至發(fā)行前,，營(yíng)銷策劃組與代銷機(jī)構(gòu)確定整體宣傳推廣方案,，并組織實(shí)施,，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達(dá)代銷機(jī)構(gòu)指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn),。銷售管理組為代銷機(jī)構(gòu)一級(jí)分支機(jī)構(gòu)提供強(qiáng)化培訓(xùn),，配合各重點(diǎn)地區(qū)舉辦路演推介會(huì)，為發(fā)行工作進(jìn)行市場(chǎng)策動(dòng),。

4,、發(fā)行期間，營(yíng)銷策劃組與代銷機(jī)構(gòu)共同組織宣傳推廣活動(dòng),；銷售管理組負(fù)責(zé)各地區(qū)代銷機(jī)構(gòu)的巡查工作,，現(xiàn)場(chǎng)解決銷售過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題,，向本公司總部及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息；客戶服務(wù)組為銷售活動(dòng)提供全面客戶服務(wù)支持,。

5,、發(fā)行結(jié)束后，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定要求,，由銷售管理組與代銷機(jī)構(gòu)共同對(duì)整個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售活動(dòng)進(jìn)行總結(jié),，對(duì)各地區(qū)發(fā)行工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排,、銷售業(yè)績(jī)及客戶服務(wù)等,。

1,、機(jī)構(gòu)設(shè)置目前，本公司在全國(guó)設(shè)有24家營(yíng)業(yè)部以及北京,、上海2個(gè)地區(qū)管理總部,，為直銷客戶提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組負(fù)責(zé)直銷業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。

2,、人員安排為做好本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的直銷工作,，本公司將充分調(diào)動(dòng)各方面資源,，周密計(jì)劃，統(tǒng)籌安排,。在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,，從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組，具體如下：

1路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對(duì)整個(gè)路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實(shí)施,。負(fù)責(zé)人：張躍,；2北方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開(kāi)發(fā)工作,；3華東地區(qū)工作組負(fù)責(zé)上海、江蘇,、安徽,、浙江、福建,、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開(kāi)發(fā)工作；4南方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)深圳,、廣東,、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開(kāi)發(fā)工作,；5西部地區(qū)工作組負(fù)責(zé)重慶、四川,、云南,、貴州、甘肅,、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開(kāi)發(fā)工作；根據(jù)直銷客戶的特點(diǎn),，各工作組應(yīng)由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)投資,、研究人員組成，從計(jì)劃的產(chǎn)品,、投資,、研究等方面向機(jī)構(gòu)客戶進(jìn)行推介。

1,、獲得證監(jiān)會(huì)批文前前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的發(fā)行準(zhǔn)備工作開(kāi)始,，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點(diǎn)客戶保持密切聯(lián)系,。為確保本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區(qū)的分工對(duì)潛在客戶進(jìn)行了走訪,，介紹了公司的運(yùn)作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容,，同時(shí)與客戶加強(qiáng)了溝通，了解了客戶需求,，為確定本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷售活動(dòng)安排提供了決策依據(jù),。

2、獲得證監(jiān)會(huì)批文后的路演推介工作1本公司內(nèi)部進(jìn)行各地區(qū)路演推介活動(dòng)的動(dòng)員工作,，協(xié)調(diào)一致,，合理安排；2各地區(qū)路演推介工作組全面展開(kāi)實(shí)際工作,，加強(qiáng)對(duì)各地潛在客戶的推介,、開(kāi)發(fā)工作；3在各地區(qū)的路演推介活動(dòng),，注意與代銷機(jī)構(gòu)的協(xié)同配合,，防止銷售活動(dòng)出現(xiàn)混亂。

3,、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間的直銷活動(dòng),。

4、在就近接受各地直銷客戶認(rèn)購(gòu)的基礎(chǔ)上，深入挖潛客戶資源,；

5,、對(duì)首次認(rèn)購(gòu)金額超過(guò)500萬(wàn)元的客戶，本公司提供上門開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)辦理服務(wù),；

6,、發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶，落實(shí)認(rèn)購(gòu)意向,；

7,、向本公司總部及時(shí)、準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)銷售信息,；

8,、路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)各地區(qū)的銷售情況，動(dòng)態(tài)調(diào)配公司資源,。

證券工作計(jì)劃回顧和改進(jìn)計(jì)劃篇九

一,、增大宣傳力度，加強(qiáng)銀證合作,。xx營(yíng)業(yè)部準(zhǔn)備和縣內(nèi)各大銀行網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行牽手合作,，與銀行方進(jìn)行溝通聯(lián)系，并在銀行柜口放置公司統(tǒng)一印制的宣傳冊(cè),，并且本著與銀行方互惠互利,，共同發(fā)展的基礎(chǔ)，推出股民開(kāi)戶優(yōu)惠政策,，變被動(dòng)營(yíng)銷為主動(dòng)營(yíng)銷,。

二、加強(qiáng)股民教育,，提供投資咨詢,。xx營(yíng)業(yè)部針對(duì)新股民，贈(zèng)送股民宣傳手冊(cè)和教育光盤,，根據(jù)股民的差異化管理原則,，對(duì)資金量較大的客戶贈(zèng)送了xx投資分析軟件。并且,，營(yíng)業(yè)部還要在每個(gè)星期組織股民收看公司的證券講堂,，增強(qiáng)股民投資參與的積極性。

三,、重新細(xì)分與定位目標(biāo)市場(chǎng),，針對(duì)不同的客戶群體，通過(guò)提高,、改善服務(wù)方式及服務(wù)渠道,，從而滿足不同客戶群體的不同需要,，并且大力發(fā)展非現(xiàn)場(chǎng)客戶，并積極吸引更多的優(yōu)質(zhì)客戶,。

四,、繼續(xù)完善日常工作，提升對(duì)存量客戶的服務(wù)質(zhì)量,，在夯實(shí)基礎(chǔ)的情況下,，加大力量擴(kuò)展業(yè)務(wù)，努力多吸收機(jī)構(gòu)客戶,，提高市場(chǎng)占有率和資產(chǎn)保有率,。

五、堅(jiān)持客戶為本的宗旨,，科學(xué)設(shè)計(jì)服務(wù)工作流程,，給客戶提供一個(gè)方便快捷的投資環(huán)境。加強(qiáng)員工的業(yè)務(wù)培訓(xùn),，提高工作能力和業(yè)務(wù)素養(yǎng),，建立一支高效團(tuán)結(jié)的員工隊(duì)伍。在工作中加強(qiáng)服務(wù)意識(shí),，做到針對(duì)不同客戶提供所需的投資服務(wù),，深化人性化服務(wù)理念，從而真正提高服務(wù)質(zhì)量,。

六,、“開(kāi)源節(jié)流、增收節(jié)支”,。明年,，xx營(yíng)業(yè)部將進(jìn)一切努力，一方面,，服務(wù)好原有老客戶的同時(shí)，不斷開(kāi)發(fā)更多新客戶,，以增加各項(xiàng)利潤(rùn)指標(biāo),。另一方面，想盡一切辦法控制費(fèi)用指標(biāo),，降低經(jīng)營(yíng)成本,。

七、加強(qiáng)投資咨詢力量,。新的券商之間的競(jìng)爭(zhēng),，還體現(xiàn)在研發(fā)方面的競(jìng)爭(zhēng)。立足營(yíng)業(yè)部實(shí)際情況,，加強(qiáng)員工隊(duì)伍的培養(yǎng),，在團(tuán)隊(duì)合作的基礎(chǔ)上逐步改變投資咨詢薄弱的局面,。采用多種現(xiàn)代通訊方式，加強(qiáng)和客戶的溝通與聯(lián)系,，開(kāi)展多種快捷的服務(wù),，如業(yè)務(wù)提醒，研發(fā)報(bào)告推薦,，等等,，使?fàn)I業(yè)部對(duì)客戶的服務(wù)向縱深發(fā)展。

總之,，xx營(yíng)業(yè)部的全體員工將緊跟公司的步伐,，讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺(tái)階，為公司樹(shù)立良好的品牌形象,，吸引更多的投資者,，面對(duì)新的一年，我們充滿信心,。