在經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速的今天，報(bào)告不再是罕見的東西,，報(bào)告中提到的所有信息應(yīng)該是準(zhǔn)確無誤的。怎樣寫報(bào)告才更能起到其作用呢,？報(bào)告應(yīng)該怎么制定呢？下面是我給大家整理的報(bào)告范文,，歡迎大家閱讀分享借鑒,，希望對(duì)大家能夠有所幫助。
內(nèi)控案防工作總結(jié)報(bào)告篇一
一是意識(shí)不到位,。員工之間缺乏相互監(jiān)督的意識(shí),，認(rèn)為都是自己人，對(duì)工作中存在的不規(guī)范操作認(rèn)為不會(huì)造成什么案件的發(fā)生,，人情也在,，也就沒法拉下臉來當(dāng)面進(jìn)行指責(zé)改正，長(zhǎng)此以往制度的也就束之高閣,，在實(shí)際操作中,，依然是憑經(jīng)驗(yàn)、憑感情,，雖然不會(huì)產(chǎn)生什么太大的影響,，但千里之堤，潰于蟻穴,，細(xì)節(jié)決定成敗,，任何微小的事情，往往由于意識(shí)的缺乏,，而為日后的東窗事發(fā)埋下隱患,。
二是人情大于制度，石油支行的顧客群,，因?yàn)樗膮^(qū)位因素,，決定了它的相對(duì)穩(wěn)定的服務(wù)范圍,，很多顧客都是低頭不見，抬頭見,，相同的業(yè)務(wù)一個(gè)星期發(fā)生多次，員工也就習(xí)以為常,，而放松了應(yīng)有的反洗錢監(jiān)督意識(shí),，還有就是對(duì)于大額的資金流動(dòng)，也就不是太警惕,，從而極易造成相關(guān)案件的發(fā)生,，對(duì)于顧客我們用動(dòng)之以情，曉之以理,，制度是制度,，人情是人情，不能因?yàn)檎J(rèn)識(shí),，而違法規(guī)章制度去辦理業(yè)務(wù),，這既是對(duì)工作的懈怠，也是對(duì)自己的不負(fù)責(zé),，只有嚴(yán)格按照制度去落實(shí)工作,，才能避免在日常的業(yè)務(wù)處理中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)和案件的發(fā)生。
三是學(xué)習(xí)案件的積極性和認(rèn)識(shí)不到位,，個(gè)別員工認(rèn)為,，文件中
的相關(guān)案件離自己太遙遠(yuǎn)遠(yuǎn)，網(wǎng)點(diǎn)所入處的環(huán)境不可能發(fā)生這樣的事情,，每天來的顧客都是?？停?zhèn)€錢取個(gè)錢能發(fā)生什么驚天動(dòng)地的事來,，在日常學(xué)習(xí)中,，也就不是太認(rèn)真對(duì)待，總結(jié)案情時(shí),，沒有細(xì)致入微的分析存在的問題,，也就更不可能仔細(xì)聽取防范風(fēng)險(xiǎn)的方法與經(jīng)驗(yàn)，而制度的執(zhí)行,，也就形式大于意義了,。
針對(duì)上述存的問題，網(wǎng)點(diǎn)全體員工認(rèn)真學(xué)習(xí)和總結(jié),，制定今后內(nèi)控案防工作的相關(guān)制度
( 一)嚴(yán)格責(zé)任追究,。簽訂案防責(zé)任狀，明確負(fù)責(zé)人為案防第一責(zé)任人履行教育職責(zé),、管理職責(zé),、監(jiān)督職責(zé),、檢查職責(zé)、獎(jiǎng)懲職責(zé),，經(jīng)濟(jì)上風(fēng)險(xiǎn)抵押,、管理上一票否決。
(二)強(qiáng)化規(guī)章制度,。對(duì)經(jīng)營(yíng)管理工作規(guī)程進(jìn)行統(tǒng)一與細(xì)化,，明確管理責(zé)任人及責(zé)任，組織制定各崗位的操作規(guī)程和考核暫行辦法,，使每項(xiàng)工作,、每個(gè)時(shí)點(diǎn)均有規(guī)可依。
(三)突出案防重點(diǎn),。一是管員工,，控制風(fēng)險(xiǎn)源。對(duì)員工管理做到嚴(yán)把聘用關(guān),、管理關(guān),、教育關(guān)、獎(jiǎng)懲關(guān),，構(gòu)筑起案防長(zhǎng)城,，對(duì)重點(diǎn)人物進(jìn)行重點(diǎn)盯防，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警,，嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)源,。二是管機(jī)構(gòu)，控制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),。三是管法人,，控制風(fēng)險(xiǎn)體。
嚴(yán)把風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),，認(rèn)真學(xué)習(xí)外匯業(yè)務(wù),，近半年的結(jié)售匯業(yè)務(wù)中，石油支行嚴(yán)格按照外匯管理局和人民銀行的制度執(zhí)行,，未曾有一筆錯(cuò)報(bào)和漏報(bào)的案件發(fā)生,，這是全體網(wǎng)點(diǎn)工作人員嚴(yán)格要求，認(rèn)真落實(shí),，將理論與實(shí)踐相結(jié)合的結(jié)果,，相信在未來的工作中，石油支行全休再接再厲,，爭(zhēng)創(chuàng)佳績(jī),。也希望全體員工本著勝不驕，敗不餒的精神,，繼續(xù)將石油支行在內(nèi)控案防上取得成績(jī)推廣到其他日常工作中,。
一是意識(shí)不到位,。員工之間缺乏相互監(jiān)督的`意識(shí)，認(rèn)為都是自 己人,，對(duì)工作中存在的不規(guī)范操作認(rèn)為不會(huì)造成什么案件的發(fā)生,，人 情也在，也就沒法拉下臉來當(dāng)面進(jìn)行指責(zé)改正,，長(zhǎng)此以往制度的也就 束之高閣,，在實(shí)際操作中，依然是憑經(jīng)驗(yàn),、憑感情，雖然不會(huì)產(chǎn)生什 么太大的影響,，但千里之堤,，潰于蟻穴，細(xì)節(jié)決定成敗,，任何微小的 事情,，往往由于意識(shí)的缺乏，而為日后的東窗事發(fā)埋下隱患,。
二是人情大于制度,，石油支行的顧客群，因?yàn)樗膮^(qū)位因素,， 決定了它的相對(duì)穩(wěn)定的服務(wù)范圍,，很多顧客都是低頭不見，抬頭見,， 相同的業(yè)務(wù)一個(gè)星期發(fā)生多次,，員工也就習(xí)以為常，而放松了應(yīng)有的 反洗錢監(jiān)督意識(shí),，還有就是對(duì)于大額的資金流動(dòng),，也就不是太警惕， 從而極易造成相關(guān)案件的發(fā)生,， 對(duì)于顧客我們用動(dòng)之以情,， 曉之以理， 制度是制度,，人情是人情,，不能因?yàn)檎J(rèn)識(shí)，而違法規(guī)章制度去辦理業(yè) 務(wù),，這既是對(duì)工作的懈怠,，也是對(duì)自己的不負(fù)責(zé)，只有嚴(yán)格按照制度 去落實(shí)工作,， 才能避免在日常的業(yè)務(wù)處理中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)和案件的 發(fā)生,。
三是學(xué)習(xí)案件的積極性和認(rèn)識(shí)不到位,，個(gè)別員工認(rèn)為，文件中的相關(guān)案件離自己太遙遠(yuǎn)遠(yuǎn),， 網(wǎng)點(diǎn)所入處的環(huán)境不可能發(fā)生這樣的事 情,，每天來的顧客都是常客,，存?zhèn)€錢取個(gè)錢能發(fā)生什么驚天動(dòng)地的事 來,，在日常學(xué)習(xí)中，也就不是太認(rèn)真對(duì)待,，總結(jié)案情時(shí),，沒有細(xì)致入 微的分析存在的問題，也就更不可能仔細(xì)聽取防范風(fēng)險(xiǎn)的方法與經(jīng) 驗(yàn),，而制度的執(zhí)行,，也就形式大于意義了。
針對(duì)上述存的問題,，網(wǎng)點(diǎn)全體員工認(rèn)真學(xué)習(xí)和總結(jié),，制定今后 內(nèi)控案防工作的相關(guān)制度 ( 一)嚴(yán)格責(zé)任追究。簽訂案防責(zé)任狀,，明確負(fù)責(zé)人為案防第 一責(zé)任人履行教育職責(zé),、 管理職責(zé)、 監(jiān)督職責(zé),、 檢查職責(zé),、 獎(jiǎng)懲職責(zé)， 經(jīng)濟(jì)上風(fēng)險(xiǎn)抵押,、管理上一票否決,。
(二)強(qiáng)化規(guī)章制度。對(duì)經(jīng)營(yíng)管理工作規(guī)程進(jìn)行統(tǒng)一與細(xì)化,， 明確管理責(zé)任人及責(zé)任,，組織制定各崗位的操作規(guī)程和考核暫行辦 法，使每項(xiàng)工作,、每個(gè)時(shí)點(diǎn)均有規(guī)可依,。
(三)突出案防重點(diǎn)。一是管員工,，控制風(fēng)險(xiǎn)源,。對(duì)員工管理 做到嚴(yán)把聘用關(guān)、管理關(guān),、教育關(guān),、獎(jiǎng)懲關(guān)，構(gòu)筑起案防長(zhǎng)城，對(duì)重 點(diǎn)人物進(jìn)行重點(diǎn)盯防,，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警,，嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)源。二是管機(jī)構(gòu),，控 制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),。三是管法人，控制風(fēng)險(xiǎn)體,。
近三個(gè)季度石油支行認(rèn)真貫徹落實(shí)區(qū)分會(huì)議精神,， 總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教 訓(xùn)，在內(nèi)控案防上取得顯著進(jìn)步,，首先,，在二季度全轄組織的“內(nèi)控 案防知識(shí)競(jìng)賽”中，石油支行全體參賽人員積極參與,，經(jīng)過一番激烈 的拼搏,，最終取得了團(tuán)體第二的好成績(jī)，受到領(lǐng)導(dǎo)的廣泛好評(píng),。其次 由于特殊的地理位置，石油支行的結(jié)售匯業(yè)務(wù)較多,，相關(guān)工作人員,，嚴(yán)把風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，認(rèn)真學(xué)習(xí)外匯業(yè)務(wù),，近半年的結(jié)售匯業(yè)務(wù)中,，石油支行 嚴(yán)格按照外匯管理局和人民銀行的制度執(zhí)行， 未曾有一筆錯(cuò)報(bào)和漏報(bào) 的案件發(fā)生,，這是全體網(wǎng)點(diǎn)工作人員嚴(yán)格要求,，認(rèn)真落實(shí)，將理論與 實(shí)踐相結(jié)合的結(jié)果,，相信在未來的工作中,，石油支行全休再接再厲， 爭(zhēng)創(chuàng)佳績(jī),。也希望全體員工本著勝不驕,，敗不餒的精神，繼續(xù)將石油 支行在內(nèi)控案防上取得成績(jī)推廣到其他日常工作中,。
內(nèi)控案防工作總結(jié)報(bào)告篇二
“驀然回首,，欣喜萬分”。黨的xxx勝利召開,，神舟五號(hào)飛船載人上天,，國(guó)人無不歡欣鼓舞。我們畜牧局200x年黨建工作在縣委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，始終堅(jiān)持以“三個(gè)代表”為指針,，以服務(wù)三農(nóng)為宗旨,，以牧業(yè)發(fā)展為第一要?jiǎng)?wù)，緊緊圍繞縣委的中心工作,，突出抓好黨建促經(jīng)濟(jì),，抓好經(jīng)濟(jì)促發(fā)展，在歷年工作的基礎(chǔ)上，今年重點(diǎn)抓黨的思想教育和組織工作作風(fēng)建設(shè)，使牧業(yè)面貌煥然一新,。
加強(qiáng)思想教育,，完善黨建系列制度。
搞好黨建,，首先是黨的組織，要靠建立和完善有關(guān)黨建的各種制度，今年我們將以前的有關(guān)制度進(jìn)行了一次認(rèn)真的整理,，刪除了一些過時(shí)、不適應(yīng)的部分,，結(jié)合畜牧自身實(shí)際,，修訂了《黨建目標(biāo)責(zé)任制》、《黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任狀》,、《黨風(fēng)廉政建設(shè)實(shí)施細(xì)則》,、《民主生活會(huì)制度》等制度，用制度規(guī)范一班人的言行,，從領(lǐng)導(dǎo)干部自身做起,，從點(diǎn)滴做起，嚴(yán)格執(zhí)行《廉政準(zhǔn)則》和《領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律“十不準(zhǔn)”》,，在黨員中開展“講學(xué)習(xí),、講政治、講正氣,、講奉獻(xiàn)”的活動(dòng),、“三評(píng)一促創(chuàng)五好”活動(dòng)，要求黨員干部要做到政治強(qiáng),、業(yè)務(wù)精,、經(jīng)濟(jì)廉、作風(fēng)硬,、紀(jì)律嚴(yán),，努力營(yíng)造清正廉潔的環(huán)境。
堅(jiān)持星期六學(xué)習(xí)日制度,，主要學(xué)習(xí)“三個(gè)代表”的有關(guān)論述,，學(xué)習(xí)xxx報(bào)告和新《黨章》，大家通過討論，形成統(tǒng)一的認(rèn)識(shí),，提高黨員、干部的思想政治水平,，堅(jiān)持開展“三評(píng)一促創(chuàng)五好”活動(dòng),，努力爭(zhēng)創(chuàng)五好班子,，使大家充分認(rèn)識(shí)新時(shí)期黨建工作的重要性和特點(diǎn)，以及搞好黨建工作的深遠(yuǎn)意義,，要保持執(zhí)政黨的先進(jìn)性,，就是要從每個(gè)黨員做起,。抓黨建，就是保持黨的先進(jìn)性的必要措施之一。
強(qiáng)化基礎(chǔ)建設(shè),，為黨建注入生機(jī)活力,。
“基礎(chǔ)不牢,，地動(dòng)山搖”,。做任何工作,，做任何事情,，沒有一定的基礎(chǔ)就是一句空話,，為此,，我們堅(jiān)持做到圍繞經(jīng)濟(jì)抓黨建，抓好黨建促發(fā)展,。在新的發(fā)展時(shí)期,，隨著中國(guó)加入wto，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)開放運(yùn)行,，畜牧市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈,，企業(yè)困難重重，職工基本生活受到影響,，在這種情況下,，局總支認(rèn)真研究,，積極應(yīng)對(duì)，想方設(shè)法趨利避害,，負(fù)重奮進(jìn)幫助解困,，為職工再就業(yè)探索新的路子。同時(shí)積極推進(jìn)畜牧體制改革,，以適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)作,。對(duì)畜牧綜合服務(wù)中心、工貿(mào)中心,、交易中心采取股份制經(jīng)營(yíng)運(yùn)作變過去的單一的經(jīng)營(yíng)模式為多樣化經(jīng)營(yíng)格局,，使企業(yè)出現(xiàn)生機(jī)，職工在自我經(jīng)營(yíng),、自我發(fā)展闖出了一條新路,，既減輕了企業(yè)的負(fù)擔(dān)，又化解了經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),。2004年在沒有借一分錢的貸款,、沒有增加一分錢債務(wù)的情況下，還償還了以前的部分債務(wù),，維持了企業(yè)的正常運(yùn)轉(zhuǎn),，保持了一方的穩(wěn)定，也為黨建工作打下了基礎(chǔ),。
提高隊(duì)伍素質(zhì),，增強(qiáng)黨組織的戰(zhàn)斗力。
“紙上寫來終覺淺,，絕知此事要躬行”,。一年來，我局在黨建方面做了一些工作,，取得了一些成績(jī),，全系統(tǒng)沒有發(fā)生違xxx紀(jì)國(guó)法的事件，沒有發(fā)生政治事件,，沒有發(fā)現(xiàn)腐敗行為，保持了工作的正常運(yùn)轉(zhuǎn)和穩(wěn)定,，保證了黨的方針,、政策的貫徹落實(shí)，為英山經(jīng)濟(jì)建設(shè)添光增彩,。
內(nèi)控案防工作總結(jié)報(bào)告篇三
根據(jù)總行《關(guān)于印發(fā)中國(guó)建設(shè)銀行案件防控及整改方案的通知》和分行《建設(shè)銀行湖北省分行案件防控及整改方案》精神,，為進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控工作，結(jié)合支行實(shí)際,，認(rèn)真組織全員對(duì)《方案》進(jìn)行了學(xué)習(xí),，通過學(xué)習(xí),，全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)得到進(jìn)一步強(qiáng)化，使全員牢固樹立起防范風(fēng)險(xiǎn)和案件的第一道防線,。同時(shí),，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作思路，變被動(dòng)應(yīng)對(duì)為主動(dòng)防控,，將工作重心由事后處置向事前預(yù)防,、主動(dòng)出擊前移。對(duì)全行經(jīng)營(yíng)管理中存在的薄弱環(huán)節(jié),，從執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度細(xì)節(jié)入手,，各部門深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)防范案件和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)上找問題，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題積極整改,，不斷促進(jìn)了案件防控工作?，F(xiàn)匯報(bào)如下：
一、基本情況
xx年年以來,，支行黨委高度視案件防控工作,，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益,，結(jié)合實(shí)際工作查找問題,，重點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理，查缺補(bǔ)漏,、剔舊補(bǔ)新,，使制度與實(shí)際工作相符；對(duì)內(nèi)管內(nèi)控,、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理,，分類匯總，通過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞,，剖析根源,，制定方案及時(shí)整改。
1．年初全行員工簽訂案件防控責(zé)任書1194份,，（支行行長(zhǎng)與分管行長(zhǎng)簽訂案件防控責(zé)任書,、分管副行長(zhǎng)與部門、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人簽訂,、部門負(fù)責(zé)人與員工簽訂案件防控責(zé)書）實(shí)行分管責(zé)任,，使案件防控責(zé)任到人，不留死角,。
2．認(rèn)真落實(shí)《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作》建鄂函[xx年]231號(hào)的通知精神,，在支行開展了全方位對(duì)員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力,，對(duì)員工不良行為排查率為100%,。
習(xí)傳達(dá),，提高了全體員工案件防控意識(shí)。
4．條線管理部門深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)搞好案件防控及整改,，促進(jìn)整改工作落實(shí),。為了加強(qiáng)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風(fēng)險(xiǎn)管理，進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系,，全面提高網(wǎng)點(diǎn)工作效率和抵御風(fēng)險(xiǎn)能力,，防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)和案件，條線部門,、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人加強(qiáng)積分管理工作,，對(duì)違規(guī)行為員工現(xiàn)場(chǎng)積分，xx年年至今全行員工違規(guī)行為137人次,，共積分201分,。
二、案件防控具體做法
認(rèn)真貫徹落實(shí)省分行《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作的通知》(建鄂函[xx年]231號(hào))文件精神,，我行結(jié)合實(shí)際,，全行范圍內(nèi)開展了全方位、多層次對(duì)員工不良行為的排查工作,。
（一）高度重視,，周密部署，扎實(shí)落實(shí)
班子高度重視,，先后召開專題會(huì),、推進(jìn)會(huì)、督導(dǎo)會(huì),，對(duì)總行和省分行案件防控視頻會(huì)精神的落實(shí)工作進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格要求,，不等不靠，提早下手,。成立了由蔣勇行長(zhǎng)任組長(zhǎng),、辦公室、人力資源部,、監(jiān)察合規(guī)部等部門負(fù)責(zé)人組成的排查領(lǐng)導(dǎo)小組,，并對(duì)排查工作做出安排部署。要求各部門,、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人必須本著對(duì)建行事業(yè),、對(duì)員工和對(duì)自己高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，率先垂范,，以身作則，認(rèn)真扎實(shí)地抓好排查工作,，有針對(duì)性地加強(qiáng)思想教育工作,，嚴(yán)以律己,，自覺抵制、檢舉和糾正違反總行九項(xiàng)禁止性規(guī)定的行為,，做到突出重點(diǎn),、整體推進(jìn)。
（二）明確責(zé)任,，各盡其職,，各負(fù)其責(zé)
“一把手”負(fù)總責(zé)，親自過問,、主動(dòng)協(xié)調(diào),、直接參與；在此基礎(chǔ)上,，逐一分解細(xì)化整改措施,，逐項(xiàng)明確牽頭、協(xié)辦和督辦部門,，各部室加強(qiáng)溝通,，充分信息共享，形成了各部室齊抓共管,、全部整體聯(lián)動(dòng)的格局,。截至目前，各項(xiàng)措施已經(jīng)全部啟動(dòng),，有效地遏制各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問題的發(fā)生,。
（三）筑防火墻，注重預(yù)防,，適時(shí)預(yù)警
認(rèn)真開展專項(xiàng)排查,，加強(qiáng)員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查,，員工挪用信貸資金進(jìn)入股市專項(xiàng)行為排查,，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動(dòng),，警示全員珍惜擁有,、珍愛職業(yè)生命，深入開展“員工行為九項(xiàng)禁止性規(guī)定”,，要求各部室負(fù)責(zé)人帶頭學(xué),，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉,，入腦入心,，進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)、按章辦事的自覺性,。
一是緊密結(jié)合支行實(shí)際,，注重工作措施的針對(duì)性,，重視工作方法的有效性，抓住自查,、互查,、民主測(cè)評(píng)和綜合考評(píng)三個(gè)階段，合理安排各階段工作進(jìn)度,。并在排查過程中注重“三個(gè)延伸”,，即：在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的行為表現(xiàn)方面延伸,，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸,，做到排查工作深入,、徹底,。
二是首先采取全行員工自查、互查的方式,，然后排查工作組分成兩個(gè)小組深入到部門,、網(wǎng)點(diǎn)聽取負(fù)責(zé)人對(duì)每位員工的思想、工作,、生活,、家庭等方面的綜合評(píng)價(jià)，并組織員工對(duì)本部門,、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人進(jìn)行民主測(cè)評(píng),。部門、網(wǎng)點(diǎn)平常也較注重員工的思想狀況,，與他們交心談心,，溝通思想，同時(shí),，在工作上幫助他們,，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難,，使員工感到支行集體這個(gè)大家庭的溫暖,。
《銀行內(nèi)控案防工作總結(jié)》全文內(nèi)容當(dāng)前網(wǎng)頁未完全顯示，剩余內(nèi)容請(qǐng)?jiān)L問下一頁查看,。
內(nèi)控案防工作總結(jié)報(bào)告篇四
1點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理,，查缺補(bǔ)漏、剔舊補(bǔ)新,，使制度與實(shí)際工作相符;對(duì)內(nèi)管內(nèi)控,、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理，分類匯總，通過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞,，剖析根源,，制定方案及時(shí)整改。
1(年初全行員工簽訂案件防控責(zé)任書1194份,，(支行行長(zhǎng)與分管行長(zhǎng)簽訂案件防控責(zé)任書、分管副行長(zhǎng)與部門,、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人簽訂,、部門負(fù)責(zé)人與員工簽訂案件防控責(zé)書)實(shí)行分管責(zé)任，使案件防控責(zé)任到人,，不留死角,。2(認(rèn)真落實(shí)《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作》建鄂函[xx年]231號(hào)的通知精神，在支行開展了全方位對(duì)員工不良行排查工作,，以提高員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力,，對(duì)員工不良行為排查率為100%。
3(認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級(jí)文件,，根據(jù)支行機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)分散特點(diǎn),，xx年年采用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級(jí)等文件，以部門,、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)為單位組織員工學(xué)習(xí)傳達(dá),，提高了全體員工案件防控意識(shí)。
2件,，條線部門,、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人加強(qiáng)積分管理工作，對(duì)違規(guī)行為員工現(xiàn)場(chǎng)積分,，xx年年至今全行員工違規(guī)行為137人次,，共積分201分。
二,、案件防控具體做法,。
認(rèn)真貫徹落實(shí)省分行《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作的通知》(建鄂函[xx年]231號(hào))文件精神，我行結(jié)合實(shí)際,，全行范圍內(nèi)開展了全方位,、多層次對(duì)員工不良行為的排查工作。
(一)高度重視,，周密部署,，扎實(shí)落實(shí)。
班子高度重視,，先后召開專題會(huì),、推進(jìn)會(huì)、督導(dǎo)會(huì)，對(duì)總行和省分行案件防控視頻會(huì)精神的落實(shí)工作進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格要求,，不等不靠,，提早下手。成立了由蔣勇行長(zhǎng)任組長(zhǎng),、辦公室,、人力資源部、監(jiān)察合規(guī)部等部門負(fù)責(zé)人組成的排查領(lǐng)導(dǎo)小組,，并對(duì)排查工作做出安排部署,。要求各部門、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人必須本著對(duì)建行事業(yè),、對(duì)員工和對(duì)自己高度負(fù)責(zé)的態(tài)度,，率先垂范，以身作則,，認(rèn)真扎實(shí)地抓好排查工作,，有針對(duì)性地加強(qiáng)思想教育工作，嚴(yán)以律己,，自覺抵制,、檢舉和糾正違反總行九項(xiàng)禁止性規(guī)定的行為，做到突出重點(diǎn),、整體推進(jìn),。
(二)明確責(zé)任，各盡其職,，各負(fù)其責(zé),。
3辦部門，各部室加強(qiáng)溝通,，充分信息共享,，形成了各部室齊抓共管、全部整體聯(lián)動(dòng)的格局,。截至目前,，各項(xiàng)措施已經(jīng)全部啟動(dòng)，有效地遏制各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問題的發(fā)生,。
(三)筑防火墻,，注重預(yù)防，適時(shí)預(yù)警,。
認(rèn)真開展專項(xiàng)排查,，加強(qiáng)員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查,，員工挪用信貸資金進(jìn)入股市專項(xiàng)行為排查,，排除隱患;組織開展典型案件警示教育活動(dòng),，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命,，深入開展“員工行為九項(xiàng)禁止性規(guī)定”,，要求各部室負(fù)責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué),，做到人人知曉,，入腦入心，進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營(yíng),、按章辦事的自覺性,。
一是緊密結(jié)合支行實(shí)際，注重工作措施的針對(duì)性,，重視工作方法的有效性，抓住自查,、互查,、民主測(cè)評(píng)和綜合考評(píng)三個(gè)階段，合理安排各階段工作進(jìn)度,。并在排查過程中注重“三個(gè)延伸”,，即:在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的行為表現(xiàn)方面延伸,，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸,，做到排查工作深入、徹底,。
二是首先采取全行員工自查,、互查的方式，然后排查工作組分成兩個(gè)小組深入到部門,、網(wǎng)點(diǎn)聽取負(fù)責(zé)人對(duì)每位員工的思想,、工作、生活,、家庭等方面的綜合評(píng)價(jià),，并組織員工對(duì)本部門、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人進(jìn)行民主測(cè)評(píng),。部門,、網(wǎng)點(diǎn)平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心,，溝通思想,，同時(shí)，在4工作上幫助他們,，生活上關(guān)心他們,，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個(gè)大家庭的溫暖。
三是重點(diǎn)突出排查網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人,、客戶經(jīng)理及其他重要崗位人員,、前臺(tái)操作人員。著重抓好防范挪用資金購買股票,、彩票,、參與賭博、炒期貨,、炒賣房屋,、經(jīng)商辦企業(yè)以及利用職務(wù)之便、工作之便收受賄賂,、向客戶索要財(cái)物,、好處費(fèi)等問題。4月下旬至5月份,，全行排查613人,，排查面達(dá)到100%。收回排查表3846份,，其中自查表613份,、互查表2764份，民主測(cè)評(píng)表469份,。通過這次排查,，使全行員工提高了思想認(rèn)識(shí)，自覺做到有章必循,，違章必糾,，增強(qiáng)了員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)的能力。在這次員工不良行為排查工作中,，未發(fā)現(xiàn)有不良行為的員工,。
5錄，排查表,、互查表上交不及時(shí)等問題,，影響了支行匯總統(tǒng)計(jì)工作。今后,，我們將此項(xiàng)工作常抓不懈,，逐步建立防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)效機(jī)制，為支行各項(xiàng)業(yè)務(wù)快速發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ),。
(四)及時(shí)用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級(jí)文件精神要求部門,、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)傳達(dá)，并做好學(xué)習(xí)記錄,，根據(jù)下發(fā)文件條線部門深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行抽查傳達(dá)文件學(xué)習(xí)情況,，了解員工學(xué)習(xí)文件貫徹落實(shí)情況,，進(jìn)行督促指導(dǎo)，提高員工案件防控意識(shí),。
三,、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查情況。
6到積極整改,，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作取得較好的成績(jī),，但工作中也還存在一些問題和不足。
支行從3月中旬開始,，按照總行要求的檢查頻率,、13個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的監(jiān)控檢查內(nèi)容，歷時(shí)7個(gè)月對(duì)全行44個(gè)網(wǎng)點(diǎn),、294名柜員進(jìn)行了基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查,，被檢查柜員總?cè)舜螢?730人次，被檢查營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)總次數(shù)為2133次,。支行風(fēng)險(xiǎn)管理部在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)兼職風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理監(jiān)控檢查的基礎(chǔ)上,，還重點(diǎn)監(jiān)控檢查了44個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。全行共檢查發(fā)現(xiàn)問題27個(gè)(其中超庫限16個(gè),，監(jiān)控有死角9個(gè)，重空保管不合規(guī)1個(gè),，印章保管不合規(guī)1個(gè)),，截至9月底對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)問題已整改27個(gè)，整改率達(dá)100,,，同時(shí)對(duì)監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題的有關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了違規(guī)行為積分處罰,。至此監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題逐月減少，基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范意識(shí)和操作風(fēng)險(xiǎn)管理工作得到有效提高,。
監(jiān)控檢查采取的主要措施:1(我行每月初組織44個(gè)網(wǎng)點(diǎn)的基層風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理對(duì)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行一次交叉檢查,，月底組組織各基層風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理再進(jìn)行一次自查。
7將整改結(jié)果回復(fù)風(fēng)險(xiǎn)管理部,，同時(shí)抄送業(yè)務(wù)歸口管理部門,，協(xié)同監(jiān)察合規(guī)部實(shí)行條線配合、跟蹤整改;對(duì)無法整改或不是人為原因造成的違規(guī),，由問題網(wǎng)點(diǎn)書寫情況說明,，同時(shí)遞交業(yè)務(wù)歸口管理部門確認(rèn)情況屬實(shí)后，由業(yè)務(wù)歸口管理部門和經(jīng)營(yíng)部門共同整改,。
四,、個(gè)金部案件防控工作做法及具體措施。
8高警惕,，樹立金融風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),，真正做到“金融必須安全,，安全為了金融”，忠實(shí)履行自己的工作崗位職責(zé),，從自己的身邊做起,，從日常操作的小事做起，防微杜漸,，銘記“千里之堤,，潰于蟻穴”的古訓(xùn)，實(shí)現(xiàn)“內(nèi)控防風(fēng)險(xiǎn),，合規(guī)保平安”的目標(biāo),。二是我們銀行要樹立現(xiàn)代銀行經(jīng)營(yíng)理念，建立現(xiàn)代銀行經(jīng)營(yíng)機(jī)制,，規(guī)范現(xiàn)代銀行管理方式,，把加強(qiáng)內(nèi)控，深化合規(guī)工作作為當(dāng)前一項(xiàng)重要工作,，提上議事日程,，采取有力措施，杜絕一切金融風(fēng)險(xiǎn),，確保銀行資產(chǎn)安全,，實(shí)現(xiàn)健康持續(xù)發(fā)展。
為吸取教訓(xùn),，防止此類問題的再次發(fā)生,，我們銀行每個(gè)員工必須做到以下五點(diǎn)，確保加強(qiáng)內(nèi)控,，深化合規(guī),，防范風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)我們銀行健康持續(xù)發(fā)展,。
一是加強(qiáng)金融風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),。每個(gè)員工要努力學(xué)習(xí)，掌握金融風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因與規(guī)律,，把警惕風(fēng)險(xiǎn),、正視風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn),、防范風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)深入自己的心中,，在任何崗位，任何工作中,，思想上崩緊安全一根弦,，時(shí)刻不忘金融風(fēng)險(xiǎn)。
二要加強(qiáng)自身建設(shè),。每個(gè)員工要認(rèn)真學(xué)習(xí),，加強(qiáng)思想道德教育,，要潔身自好，正確對(duì)待名利和金錢,，嚴(yán)于律己,，防微杜漸，夯實(shí)精神支柱,，筑牢思想防線,，做到工作上高標(biāo)準(zhǔn)、生活上嚴(yán)要求,、作風(fēng)上高境界,，杜絕一切社會(huì)上的不良行為與腐朽作風(fēng)。
三要嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)工作制度,。工作制度是防范金融風(fēng)險(xiǎn)的9屏障,，工作制度好比是家園的籬笆，籬笆扎緊了,，野狗進(jìn)不來,。每個(gè)員工執(zhí)行制度要不折不扣，毫不留情,，做到制度上面無商量,，制度上面無情面，把合規(guī)管理,、合規(guī)經(jīng)營(yíng),、合規(guī)操作落到工作實(shí)處。四要具有符合銀行系統(tǒng)實(shí)際的內(nèi)控文化,。每個(gè)員工要認(rèn)同我們銀行的內(nèi)控文化,，把內(nèi)控意識(shí)和內(nèi)控文化滲透到自己的思想深處,，成為自己的自覺行為,，深化對(duì)合規(guī)操作的認(rèn)識(shí)，學(xué)習(xí)和理解規(guī)章制度,，增強(qiáng)執(zhí)行制度的能力和自覺性,，形成事事都符合守法合規(guī)的工作標(biāo)準(zhǔn)，在心中筑起一道堅(jiān)不可摧的道德長(zhǎng)城,。
五要熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求,。每個(gè)員工要理解和掌握內(nèi)控要點(diǎn)，結(jié)合自己的工作崗位實(shí)際,，處處留心,，事事關(guān)心，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)并消除存在的金融風(fēng)險(xiǎn),，通過合規(guī)守法,，保證銀行資產(chǎn)平安,，實(shí)現(xiàn)最大效益。
10案例的深入學(xué)習(xí),，積極開展了批評(píng)與自我批評(píng),。一、堅(jiān)定共產(chǎn)主義理想和信念,。
始終堅(jiān)定共產(chǎn)主義理想和信念,。喪失了理想和信念，就會(huì)等于失去精神支柱,，失去靈魂,。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)大潮中，在金錢,、官位,、名利的誘惑下，極個(gè)別員工放棄了對(duì)世界觀的改造,，放松了對(duì)自身的要求,。只講索取，不講奉獻(xiàn),，只講錢財(cái),，不講原則的做法使一部分人經(jīng)不起社會(huì)不良風(fēng)氣的侵蝕，從而一失足成千古恨,，最終走上了犯罪的道路,。在當(dāng)前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的形勢(shì)下，只有自覺地進(jìn)行世界觀,、人生觀和價(jià)值觀的改造,，堅(jiān)定自己的信念，提高自我約束能力,，堅(jiān)決抵制市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下物質(zhì)的誘惑,，規(guī)范經(jīng)營(yíng)，過好權(quán)利關(guān),、金錢關(guān),、美人關(guān)，才能經(jīng)受住各種考驗(yàn),，抵御住各種誘惑,。
二、從案例中吸取教訓(xùn),，做到警鐘長(zhǎng)鳴,。
反面的案例警示，作為建行員工都要受到極大觸動(dòng),。這些典型案件說明:人貪欲膨脹就會(huì)喪失理想信念,，追逐名利就會(huì)導(dǎo)致急功近利,，貽誤事業(yè)的發(fā)展，心存僥幸會(huì)觸犯法律受到制裁,，愧對(duì)祖國(guó)和人民的培養(yǎng)和信任,，愧對(duì)建設(shè)銀行的事業(yè)，最終變成人民的罪人,。所以,，我們要時(shí)刻保持清醒的頭腦，作為一名銀行員工,，隨時(shí)提醒自己:強(qiáng)化廉潔意識(shí),、政治意識(shí)、大局意識(shí),、奉獻(xiàn)意識(shí)和服務(wù)意識(shí),。
三、加強(qiáng)法規(guī)和業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),，提升自己的防腐能力我們要加強(qiáng)金融法規(guī)和建設(shè)銀行的各項(xiàng)規(guī)章制度的學(xué)11習(xí),，熟悉和掌握規(guī)章制度的要求，提高自身的綜合素質(zhì)和明辨是非的能力,。認(rèn)真履行工作職責(zé),，將各項(xiàng)制度落實(shí)到業(yè)務(wù)活動(dòng)中去。強(qiáng)化責(zé)任意識(shí),，要求自己愛崗敬業(yè),，認(rèn)真嚴(yán)肅對(duì)待自己的職業(yè)，忠于自己的事業(yè),，勤奮工作,，規(guī)范經(jīng)營(yíng)，徹底杜絕腐敗,。
10月30日,，作為建設(shè)銀行的一名新員工，第一次有幸同網(wǎng)點(diǎn)主任一起參加了行領(lǐng)導(dǎo)組織的銀行案件防范會(huì)議,，在會(huì)議上,，各個(gè)網(wǎng)點(diǎn)主任匯報(bào)了上個(gè)季度的案件及防范情況,，會(huì)計(jì)部門張經(jīng)理進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了合規(guī)操作的重要性,，此次會(huì)議以韓行長(zhǎng)的總結(jié)而告終，我認(rèn)真參加了學(xué)習(xí),，并仔細(xì)記錄下了發(fā)生在周邊人身上的錯(cuò)誤,，引以為戒。特別是看了下午播放的警示教育片,，我的心情久久不能平靜,。影片中講述的是幾個(gè)具有影響力的國(guó)企領(lǐng)導(dǎo)怎樣走向了不歸路,，他們用聲淚俱下的懺悔，用他們對(duì)自由和生活的渴望,，給我們敲響了警鐘,，沉思之后，頗多感慨,。天網(wǎng)恢恢,，疏而不漏，任何作奸犯科的人要想在現(xiàn)場(chǎng)不留下任何蛛絲馬跡都是不可能的,，要想人不知,，除非己莫為等耳熟能詳?shù)脑挌v經(jīng)了無數(shù)前人的經(jīng)驗(yàn)提煉，而作案的人卻總帶著僥幸心理,，認(rèn)為自己高明,，不會(huì)被發(fā)現(xiàn)，鋌而走險(xiǎn),。然而最終還是難以逃脫法律的制裁,，而最終陷入痛苦的深淵。
人是萬物之靈,，人和動(dòng)物最大的區(qū)別就在于人有自制力,。12我們每一個(gè)生命都是極其偶然的存在，而人從生下來那一剎那起就注定要回去,。我們所擁有的生命原本就是一種責(zé)任和承諾---對(duì)父母,、對(duì)親友、對(duì)社會(huì),。然而,，生命太短促了，我們更應(yīng)該倍加珍惜,。一個(gè)人只要記住無論在什么時(shí)候,，什么地方留給別人都是美好的東西，那么他的生活將非常愉快,。而守住誠實(shí),、正直、忠貞,、善良和表里如一的品質(zhì)最終才會(huì)獲得幸福,。其實(shí)在生活中，富貴的人并不一定幸福,，貧窮的人也并不見得痛苦,。何況我們只要踏踏實(shí)實(shí)、認(rèn)認(rèn)真真干工作，也不可能淪為貧窮階層,。為什么不腳踏實(shí)地走正道,，遵紀(jì)守法做好人呢,作為一名建設(shè)銀行的新員工，在自己的崗位上不僅要盡職盡責(zé),、安份守紀(jì),、保質(zhì)保量地做好每一天的工作，還應(yīng)該具有敏銳的觀察力,，智慧的頭腦,，在工作中和一起共事的同事共同堅(jiān)持制度，嚴(yán)格按照各項(xiàng)規(guī)章制度辦事,，才能有效地抑制案件發(fā)生,。按規(guī)定程序辦理業(yè)務(wù)做到一筆一清，一方面,，讓自己的工作更加完善;另一方面,，也讓自己的工資收入顆粒歸倉。
此外,，要加強(qiáng)學(xué)習(xí),，特別是加強(qiáng)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，熟悉和掌握規(guī)章制度的要求,，提高自身的綜合素質(zhì)和分析能力,。認(rèn)真履行工作職責(zé)，將各項(xiàng)制度落實(shí)到業(yè)務(wù)活動(dòng)中去,。強(qiáng)化責(zé)任意識(shí),，要求自己愛崗敬業(yè)，認(rèn)真嚴(yán)肅對(duì)待自己的職業(yè),，忠于自己的事業(yè),，勤奮工作，深思慎行,，將責(zé)任心融化于血液,，13體現(xiàn)于行動(dòng)，在自己的崗位上要堅(jiān)定信念,，放松要求必然迷失方向,，抵御不住誘惑定會(huì)走向犯罪的深淵，樹立正確的價(jià)值觀,，人生觀,，在本職工作中把握自己，管住自己,，走好人生路,。
心得三:建行案件防控跟班學(xué)習(xí)心得體會(huì)。
8月20-21日根據(jù)寧德銀監(jiān)分局及寧德辦事處的安排,，本人及其他兄弟聯(lián)社等5人到建行寧德市分行跟班學(xué)習(xí),。由于本次跟班學(xué)習(xí)系銀監(jiān)分局牽頭組織，各對(duì)接商業(yè)銀行也高度重視并基本能傾囊相授,，在對(duì)接銀行的安排下,，跟班學(xué)習(xí)人員參觀了相關(guān)部門(中心)工作場(chǎng)所、業(yè)務(wù)處理流程,。雖然日程只有短短的2天,，建行召集了其7個(gè)部門以制度流程授課講解、前臺(tái)現(xiàn)場(chǎng)觀摩,、座談解答的方式對(duì)我們進(jìn)行傳授交流,，真正起到學(xué)習(xí)、了解,、觀摩,、解答，使我們系統(tǒng)的了解了商業(yè)銀行案防制度及組織流程,，做到學(xué)習(xí)致用,。
內(nèi)控要求，組織架構(gòu),、業(yè)務(wù)流程,、報(bào)告線路、檢查處理處罰等職責(zé)分工清晰明了;2商業(yè)銀行案件防控條線職責(zé)清楚,，檢查整改跟蹤都由各條線完成,，業(yè)務(wù)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),、內(nèi)審等三道防線監(jiān)督檢查,、處罰、整改跟蹤落實(shí)等工作都由各自條線自行完成,，內(nèi)審部門還有再監(jiān)督職能,，部門查完內(nèi)審發(fā)現(xiàn)問題還要追究檢查人員責(zé)任，真正達(dá)到監(jiān)督和再監(jiān)督效果;3,、工作細(xì)致,，專家類型管理人員較多，有較多的管理文化積淀,，部門老總副總都是本條線專家,，職能明確，對(duì)業(yè)務(wù)熟悉,，專業(yè)水平高,，管理能力強(qiáng),，管理及崗位文化積淀較好，有利于下一手交接;4,、科技手段防控能力高,，系統(tǒng)比較完善，大小系統(tǒng)有100多個(gè),，各條線基本依靠科技手段能完成查詢,、取數(shù)、檢查,、反饋等職能,，前中后臺(tái)在科技系統(tǒng)已明確劃分并由系統(tǒng)控制;5、考核機(jī)制完善,，實(shí)行kpi考核,，所有指標(biāo)要求都列入考核，輕微違規(guī)有積分,、一般違規(guī)有經(jīng)濟(jì)處罰,、稍重違規(guī)有行政處分，而且這些都要進(jìn)入網(wǎng)點(diǎn)kpi考核中,，與網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人,、員工的收入、評(píng)先評(píng)優(yōu),、提拔任用等掛鉤,，考核機(jī)制真正能全方位發(fā)揮作用;6、我們農(nóng)信系統(tǒng)跟商業(yè)銀行對(duì)比有的優(yōu)勢(shì):商業(yè)銀行決15策鏈不如農(nóng)信社靈活,，短,、快;商業(yè)銀行員工的創(chuàng)新能力無法發(fā)揮，創(chuàng)新性不足,。
制度:一班二講三堂課三教育,一班指高積分學(xué)習(xí)班,。
一是推行網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控評(píng)級(jí)分等級(jí)管理:擬在本年內(nèi)推進(jìn)此項(xiàng)工作，對(duì)所有網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行內(nèi)控評(píng)價(jià),，并對(duì)好中差網(wǎng)點(diǎn)采取不同的政策,，評(píng)級(jí)結(jié)果與績(jī)效考核、檢查頻率,、評(píng)先評(píng)優(yōu),、晉升等掛鉤，采取一年一評(píng);二是借款客戶準(zhǔn)入時(shí)要簽廉潔共建協(xié)議書,，擬結(jié)合借款客戶,、供應(yīng)商、承包商一并列入廉潔共建范圍,，9月將制定相關(guān)制度并下發(fā)文件予以明確具體內(nèi)容和要求等,。
三是開展員工行為排查,，落實(shí)員工家訪制度，各支行(部門)負(fù)責(zé)人對(duì)本行(部)員工的家訪,，總行領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)中層干部的家訪,，通過家訪，全面了解員工思想動(dòng)態(tài),，力爭(zhēng)及早發(fā)現(xiàn)和解決問題,。
內(nèi)控案防工作總結(jié)報(bào)告篇五
根據(jù)總行《關(guān)于印發(fā)中國(guó)建設(shè)銀行案件防控及整改方案的通知》和分行《建設(shè)銀行湖北省分行案件防控及整改方案》精神,，為進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控工作,，結(jié)合支行實(shí)際，認(rèn)真組織全員對(duì)《方案》進(jìn)行了學(xué)習(xí),，通過學(xué)習(xí),，全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)得到進(jìn)一步強(qiáng)化，使全員牢固樹立起防范風(fēng)險(xiǎn)和案件的第一道防線,。同時(shí),，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作思路，變被動(dòng)應(yīng)對(duì)為主動(dòng)防控,，將工作重心由事后處置向事前預(yù)防,、主動(dòng)出擊前移。對(duì)全行經(jīng)營(yíng)管理中存在的薄弱環(huán)節(jié),，從執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度細(xì)節(jié)入手,，各部門深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)防范案件和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)上找問題，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題積極整改,，不斷促進(jìn)了案件防控工作?，F(xiàn)匯報(bào)如下：
一、基本情況
xx年年以來,，支行黨委高度視案件防控工作,，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益,，結(jié)合實(shí)際工作查找問題,，重點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理，查缺補(bǔ)漏,、剔舊補(bǔ)新,，使制度與實(shí)際工作相符；對(duì)內(nèi)管內(nèi)控,、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理,，分類匯總，通過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞,，剖析根源,，制定方案及時(shí)整改,。
1．年初全行員工簽訂案件防控責(zé)任書1194份，（支行行長(zhǎng)與分管行長(zhǎng)簽訂案件防控責(zé)任書,、分管副行長(zhǎng)與部門,、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人簽訂、部門負(fù)責(zé)人與員工簽訂案件防控責(zé)書）實(shí)行分管責(zé)任,，使案件防控責(zé)任到人,，不留死角。
2．認(rèn)真落實(shí)《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作》建鄂函[xx年]231號(hào)的通知精神,，在支行開展了全方位對(duì)員工不良行排查工作,，以提高員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力，對(duì)員工不良行為排查率為100%,。
習(xí)傳達(dá),，提高了全體員工案件防控意識(shí)。
4．條線管理部門深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)搞好案件防控及整改,，促進(jìn)整改工作落實(shí),。為了加強(qiáng)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風(fēng)險(xiǎn)管理，進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系,，全面提高網(wǎng)點(diǎn)工作效率和抵御風(fēng)險(xiǎn)能力,，防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)和案件，條線部門,、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人加強(qiáng)積分管理工作,，對(duì)違規(guī)行為員工現(xiàn)場(chǎng)積分，xx年年至今全行員工違規(guī)行為137人次,，共積分201分,。
二、案件防控具體做法
認(rèn)真貫徹落實(shí)省分行《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作的通知》(建鄂函[xx年]231號(hào))文件精神,，我行結(jié)合實(shí)際,，全行范圍內(nèi)開展了全方位、多層次對(duì)員工不良行為的排查工作,。
（一）高度重視,，周密部署，扎實(shí)落實(shí)
班子高度重視,，先后召開專題會(huì),、推進(jìn)會(huì)、督導(dǎo)會(huì),，對(duì)總行和省分行案件防控視頻會(huì)精神的落實(shí)工作進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格要求,，不等不靠，提早下手,。成立了由蔣勇行長(zhǎng)任組長(zhǎng),、辦公室,、人力資源部、監(jiān)察合規(guī)部等部門負(fù)責(zé)人組成的排查領(lǐng)導(dǎo)小組,，并對(duì)排查工作做出安排部署,。要求各部門、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人必須本著對(duì)建行事業(yè),、對(duì)員工和對(duì)自己高度負(fù)責(zé)的態(tài)度,，率先垂范，以身作則,，認(rèn)真扎實(shí)地抓好排查工作,，有針對(duì)性地加強(qiáng)思想教育工作，嚴(yán)以律己,，自覺抵制,、檢舉和糾正違反總行九項(xiàng)禁止性規(guī)定的行為,，做到突出重點(diǎn),、整體推進(jìn)。
（二）明確責(zé)任,，各盡其職,，各負(fù)其責(zé)
“一把手”負(fù)總責(zé)，親自過問,、主動(dòng)協(xié)調(diào),、直接參與；在此基礎(chǔ)上,，逐一分解細(xì)化整改措施,，逐項(xiàng)明確牽頭、協(xié)辦和督辦部門,，各部室加強(qiáng)溝通,，充分信息共享，形成了各部室齊抓共管,、全部整體聯(lián)動(dòng)的格局,。截至目前，各項(xiàng)措施已經(jīng)全部啟動(dòng),，有效地遏制各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問題的發(fā)生,。
（三）筑防火墻，注重預(yù)防,，適時(shí)預(yù)警
認(rèn)真開展專項(xiàng)排查,，加強(qiáng)員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查,，員工挪用信貸資金進(jìn)入股市專項(xiàng)行為排查,，排除隱患,；組織開展典型案件警示教育活動(dòng)，警示全員珍惜擁有,、珍愛職業(yè)生命,，深入開展“員工行為九項(xiàng)禁止性規(guī)定”，要求各部室負(fù)責(zé)人帶頭學(xué),，結(jié)合本職工作深入學(xué),，做到人人知曉，入腦入心,，進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營(yíng),、按章辦事的自覺性。
一是緊密結(jié)合支行實(shí)際,，注重工作措施的針對(duì)性,，重視工作方法的有效性，抓住自查,、互查,、民主測(cè)評(píng)和綜合考評(píng)三個(gè)階段，合理安排各階段工作進(jìn)度,。并在排查過程中注重“三個(gè)延伸”,，即：在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸,，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的行為表現(xiàn)方面延伸,，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸,，做到排查工作深入、徹底,。
二是首先采取全行員工自查,、互查的方式，然后排查工作組分成兩個(gè)小組深入到部門,、網(wǎng)點(diǎn)聽取負(fù)責(zé)人對(duì)每位員工的思想,、工作、生活,、家庭等方面的綜合評(píng)價(jià),，并組織員工對(duì)本部門、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人進(jìn)行民主測(cè)評(píng),。部門,、網(wǎng)點(diǎn)平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心,，溝通思想,，同時(shí)，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們,，為員工排憂解難,，使員工感到支行集體這個(gè)大家庭的溫暖。
《2017內(nèi)控案防工作總結(jié)》全文內(nèi)容當(dāng)前網(wǎng)頁未完全顯示,，剩余內(nèi)容請(qǐng)?jiān)L問下一頁查看,。
內(nèi)控案防工作總結(jié)報(bào)告篇六
首先，合規(guī)經(jīng)營(yíng)是防范我行操作風(fēng)險(xiǎn)的需要,。合規(guī)經(jīng)營(yíng)是規(guī)范操作行為,，遏制違規(guī)違紀(jì)問題和防范案件發(fā)生，全面防范風(fēng)險(xiǎn),，提升經(jīng)營(yíng)管理水平的需要,。因?yàn)楹弦?guī)與我行的成本控制、風(fēng)險(xiǎn)控制,、資本回報(bào)等銀行經(jīng)營(yíng)的核心要素具有正相關(guān)的關(guān)系,，能為信用社創(chuàng)造價(jià)值，而且有效的合規(guī)經(jīng)營(yíng)能將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)消除于無形,。
其次,，合規(guī)經(jīng)營(yíng)是完善我行制度體系的需要。信用社賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營(yíng),，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個(gè)環(huán)節(jié),，源于每一個(gè)崗位的每一位員工,。所以信用社的發(fā)展一定要以合法,、合規(guī)經(jīng)營(yíng)為前提，這樣才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險(xiǎn),。
再次,，合規(guī)經(jīng)營(yíng)是落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，實(shí)現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)的重要保證,。因?yàn)楹弦?guī)經(jīng)營(yíng)就是為業(yè)務(wù)保駕護(hù)航的,，是為了更好地促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)的。在發(fā)展,、開拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中,，只有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念，提高管理的質(zhì)量,，才能保證信用社的經(jīng)久不衰,。
那么,，怎樣才能使合規(guī)經(jīng)營(yíng)深入人心,，促進(jìn)信用社的健康發(fā)展？我認(rèn)為,，惟有做到“五個(gè)到位”：
一要道德教育到位,?！八伎挤绞?jīng)Q定行為和成就?！北仨氉尯弦?guī)的觀念和意識(shí)滲透到信用社每一個(gè)員工的血液中,，滲透到每個(gè)崗位、每個(gè)業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中,，營(yíng)造“重操守,、講合規(guī)、促案防”的良好氛圍,，促使所有員工在開展經(jīng)營(yíng)管理工作時(shí)能夠遵循法律,、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。一是強(qiáng)化法紀(jì)意識(shí),。積極開展法制教育,，增強(qiáng)員工的防范意識(shí)、法律意識(shí),；用現(xiàn)實(shí)的案例教育身邊的人,，使員工將法紀(jì)規(guī)范熔鑄在自己思想中。二是強(qiáng)化奉獻(xiàn)意識(shí),。引導(dǎo)員工加強(qiáng)自身修養(yǎng),，學(xué)會(huì)心理調(diào)控，不盲目與人攀比,，防微杜漸,，面對(duì)各種誘惑保持高度的警覺性；正確處理好群體與個(gè)體,、個(gè)體與社會(huì),、個(gè)體與個(gè)體利益得失的矛盾。三是強(qiáng)化自覺意識(shí),。引導(dǎo)員工樹立正確的人生觀和價(jià)值觀,，自覺地運(yùn)用各種社會(huì)規(guī)范指導(dǎo)和檢點(diǎn)自己的行為，使自己循規(guī)蹈矩,。四是強(qiáng)化集體意識(shí),。引導(dǎo)每個(gè)員工珍愛集體榮譽(yù)，關(guān)心集體的共同利益,、共同目標(biāo),、共同榮譽(yù)，增強(qiáng)集體觀念,。
二要執(zhí)行能力到位,。根據(jù)自身的改革和發(fā)展的形勢(shì)，制定盡可能詳盡的業(yè)務(wù)規(guī)章制度和操作流程，建立以提高執(zhí)行力為目標(biāo)的制度體系,。一是加大制度的執(zhí)行力度,，引導(dǎo)員工增強(qiáng)利用制度自我保護(hù)意識(shí)，由“要我執(zhí)行制度”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔乙獔?zhí)行制度”,，做到有章必循,，違章必究，形成制度制約,。二是不斷創(chuàng)新操作流程和管理制度,，對(duì)實(shí)踐證明仍然行之有效的管理辦法，必須堅(jiān)持,，制定合規(guī)經(jīng)營(yíng)程序以及合規(guī)手冊(cè),、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律,、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo),。三是培養(yǎng)員工良好習(xí)慣，堅(jiān)持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務(wù),，把習(xí)慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)之中,，讓合規(guī)的習(xí)慣動(dòng)作成為習(xí)慣的合規(guī)操作。四是正確處理好合規(guī)經(jīng)營(yíng)與業(yè)務(wù)發(fā)展的辨證關(guān)系,，只有合規(guī)經(jīng)營(yíng),，業(yè)務(wù)才能更好更快地發(fā)展，在合規(guī)的基礎(chǔ)上創(chuàng)新,，在創(chuàng)新的平臺(tái)上達(dá)到更高質(zhì)量和更有效益的合規(guī),。
五要榜樣作用到位?！鞍駱拥牧α渴菬o窮的”,。正面典型是旗幟，可以啟迪心靈,，引路導(dǎo)航；反面典型是警鐘,，可以敲山震虎,，以之為鑒。一是領(lǐng)導(dǎo)干部要率先垂范,，身體力行,，給下屬員工做出合規(guī)操作的良好示范。合規(guī)要從高層做起,，這是巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)指導(dǎo)原則的一個(gè)重要理念,，也是《中國(guó)人民銀行合規(guī)政策》要求的。合規(guī)從高層做起，從每一個(gè)單位的一把手做起,，口頭上要時(shí)時(shí)宣講合規(guī),，行為上要時(shí)刻體現(xiàn)合規(guī)，給廣大員工做出合規(guī)經(jīng)營(yíng)的良好示范,，只有各級(jí)管理人員提高認(rèn)識(shí),，高度重視，才能保證合規(guī)經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)工作落實(shí)到位,，合規(guī)經(jīng)營(yíng)才能在農(nóng)村信用社經(jīng)營(yíng)中發(fā)揮作用,。二是案件警示教育是有力震懾犯罪潛在行為的最有效手段，通過透視發(fā)生的各類案例,，抓住典型,，經(jīng)常性地開展典型案例警示教育活動(dòng)，特別是強(qiáng)調(diào)案例的量刑給家庭帶來的危害和處理人的力度,，達(dá)到警鐘常鳴,、防患未然的目的。
總之,，我們每名員工都要把“誠信,、正直、守法,、合規(guī)”的理念牢記,，將“合規(guī)人人有責(zé)，合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的經(jīng)營(yíng)理念根植于心,，爭(zhēng)做遵規(guī)守紀(jì)的信合人,，為實(shí)現(xiàn)農(nóng)村信用社持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、快速發(fā)展的既定目標(biāo)貢獻(xiàn)力量,！
學(xué)習(xí)信用社案防教育的心得體會(huì),。
近段時(shí)間，xx信用社多次組織全體員工認(rèn)真學(xué)習(xí)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)的“十三條,、“十個(gè)聯(lián)動(dòng)”和案防有關(guān)文件精神,，結(jié)合聯(lián)社下發(fā)的典型案例的深入學(xué)習(xí)，積極開展了批評(píng)與自我批評(píng),，比照制度認(rèn)真查擺問題,，深入挖掘殘留在自身上的“懶、散,、亂,、差等陳規(guī)陋習(xí)。
通過此次案防教育的學(xué)習(xí),，充分顯示了銀行遵紀(jì)守法的必要性,，極大地增強(qiáng)了本人遵紀(jì)守法的自覺性,，激發(fā)了遵紀(jì)守法的熱情，提高了工作中的自律意識(shí),，使我在日常的工作中,，堅(jiān)持以“自重、自省,、自警,、自勵(lì)”從嚴(yán)要求自己，并做到遵紀(jì)守法,，嚴(yán)以律己,，盡職盡責(zé)，恪守職業(yè)道德,。
通過典型案例的學(xué)習(xí)與問題查找,，我自身還存在不少的問題：
一、在嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)規(guī)章制度和崗位職責(zé)方面執(zhí)行不夠細(xì)致,。
二,、不善于總結(jié)工作中存在的問題和經(jīng)驗(yàn)。
三,、對(duì)有些規(guī)章制度的理解不夠透徹,。
一、堅(jiān)定信念,。
始終堅(jiān)定共產(chǎn)主義和有中國(guó)特色的社會(huì)主義的理想和信念,。因?yàn)閱适Я死硐牒托拍睿蜁?huì)等于失去精神支柱,，失去靈魂,。覃志新、趙剛,、邵有義等腐敗分子之所以走上犯罪的道路,，究其原因，就是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)大潮中,，在金錢,、官位、名利的誘惑下,，放棄了對(duì)世界觀的改造,，放松了對(duì)自身的要求，出現(xiàn)了“只講實(shí)惠,，不講理想；只講索取,，不講奉獻(xiàn),；只講錢財(cái),，不講原則”等現(xiàn)象。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的形勢(shì)下,，只有自覺地進(jìn)行世界觀,、人生觀和價(jià)值觀的改造，堅(jiān)定自己的信念,，牢記服務(wù)三農(nóng)的宗旨,，堅(jiān)持“以社為家，社興我榮”的思想,。提高自我約束能力,，提高自我警省能力，堅(jiān)決抵制市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下物欲橫流的誘惑,，過好權(quán)利關(guān),、金錢關(guān)、人情關(guān),，才能經(jīng)受住各種考驗(yàn),，抵御住各種誘惑，立于不敗之地,。
二,、以案為鑒。
閱讀了覃志新,、趙剛,、邵有義等一些反面警示的案例，使在自己思想深處受到極大觸動(dòng),。對(duì)他們犯罪道路的過程,、原因及教訓(xùn)作了反思：不注重世界觀、人生觀和價(jià)值觀的改造,，私欲膨脹,，背棄職業(yè)操守，使人生觀,、價(jià)值觀偏離了正確方向,，道德觀念失衡，把手中的權(quán)力,，當(dāng)成了謀取不義之財(cái),，謀取私利的工具，政治上喪失信念,、經(jīng)濟(jì)上貪得無厭,、生活上腐化墮落，踏上了不歸路,?！耙允窞殓R,，可以知興替;以人為鏡，可以知得失”,。通過他們的懺悔,，以及對(duì)自由和生活的渴望，給我實(shí)實(shí)在在地敲響了警鐘,。通過這些典型案件說明：人一旦貪欲膨脹,、利欲熏心，就會(huì)喪失理想信念,，在金錢面前打敗仗,；一旦追逐名利、撈取功名,，就會(huì)導(dǎo)致急功近利,，貽誤事業(yè)的發(fā)展；一旦恃權(quán)輕法,、心存僥幸,，就會(huì)觸犯法律受到制裁，最終變成人民的罪人,。從中也使自己清醒的認(rèn)識(shí)到：作為一名信合員工,，應(yīng)該時(shí)刻提醒自己，時(shí)刻牢記：強(qiáng)化政治意識(shí),、大局意識(shí),、奉獻(xiàn)意識(shí)、服務(wù)意識(shí),、勤干意識(shí),，忠實(shí)踐行立足三農(nóng)服務(wù)三農(nóng)的宗旨。只有這樣才能對(duì)得起上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)信任,，對(duì)得起給予無限關(guān)愛的家人,。
三、加強(qiáng)有關(guān)業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí),。
特別是加強(qiáng)規(guī)章制度的學(xué)習(xí),，熟悉和掌握規(guī)章制度的要求，提高自身的綜合素質(zhì)和分析能力,。認(rèn)真履行工作職責(zé),，將各項(xiàng)制度落實(shí)到業(yè)務(wù)活動(dòng)中去。強(qiáng)化責(zé)任意識(shí),，要求自己愛崗敬業(yè),，認(rèn)真嚴(yán)肅對(duì)待自己的職業(yè)，忠于自己的事業(yè),，勤奮工作,，深思慎行,，將責(zé)任心融化于血液,，體現(xiàn)于行動(dòng),，伴隨于身邊，有一分熱,，發(fā)一分光,，做一個(gè)實(shí)實(shí)在在的信合人。
內(nèi)控案防工作總結(jié)報(bào)告篇七
根據(jù)總行《關(guān)于印發(fā)中國(guó)建設(shè)銀行案件防控及整改方案的通知》和分行《建設(shè)銀行湖北省分行案件防控及整改方案》精神,，為進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控工作,，結(jié)合支行實(shí)際，認(rèn)真組織全員對(duì)《方案》進(jìn)行了學(xué)習(xí),，通過學(xué)習(xí),，全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)得到進(jìn)一步強(qiáng)化，使全員牢固樹立起防范風(fēng)險(xiǎn)和案件的第一道防線,。同時(shí),，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作思路，變被動(dòng)應(yīng)對(duì)為主動(dòng)防控,，將工作重心由事后處置向事前預(yù)防,、主動(dòng)出擊前移。對(duì)全行經(jīng)營(yíng)管理中存在的薄弱環(huán)節(jié),，從執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度細(xì)節(jié)入手,，各部門深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)防范案件和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)上找問題，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題積極整改,，不斷促進(jìn)了案件防控工作?，F(xiàn)匯報(bào)如下：
一、基本情況
xx年年以來,，支行黨委高度視案件防控工作,，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益,，結(jié)合實(shí)際工作查找問題,，重點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理，查缺補(bǔ)漏,、剔舊補(bǔ)新,，使制度與實(shí)際工作相符；對(duì)內(nèi)管內(nèi)控,、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理,，分類匯總，通過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞,，剖析根源,，制定方案及時(shí)整改,。
1．年初全行員工簽訂案件防控責(zé)任書1194份，（支行行長(zhǎng)與分管行長(zhǎng)簽訂案件防控責(zé)任書,、分管副行長(zhǎng)與部門,、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人簽訂、部門負(fù)責(zé)人與員工簽訂案件防控責(zé)書）實(shí)行分管責(zé)任,，使案件防控責(zé)任到人,，不留死角。
2．認(rèn)真落實(shí)《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作》建鄂函[xx年]231號(hào)的通知精神,，在支行開展了全方位對(duì)員工不良行排查工作,，以提高員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力，對(duì)員工不良行為排查率為100%,。
習(xí)傳達(dá),，提高了全體員工案件防控意識(shí)。
4．條線管理部門深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)搞好案件防控及整改,，促進(jìn)整改工作落實(shí),。為了加強(qiáng)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風(fēng)險(xiǎn)管理，進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系,，全面提高網(wǎng)點(diǎn)工作效率和抵御風(fēng)險(xiǎn)能力,，防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)和案件，條線部門,、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人加強(qiáng)積分管理工作,，對(duì)違規(guī)行為員工現(xiàn)場(chǎng)積分，xx年年至今全行員工違規(guī)行為137人次,，共積分201分,。
二、案件防控具體做法
認(rèn)真貫徹落實(shí)省分行《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作的通知》(建鄂函[xx年]231號(hào))文件精神,，我行結(jié)合實(shí)際,，全行范圍內(nèi)開展了全方位、多層次對(duì)員工不良行為的排查工作,。
（一）高度重視,，周密部署，扎實(shí)落實(shí)
班子高度重視,，先后召開專題會(huì),、推進(jìn)會(huì)、督導(dǎo)會(huì),，對(duì)總行和省分行案件防控視頻會(huì)精神的落實(shí)工作進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格要求,，不等不靠，提早下手。成立了由蔣勇行長(zhǎng)任組長(zhǎng),、辦公室,、人力資源部、監(jiān)察合規(guī)部等部門負(fù)責(zé)人組成的排查領(lǐng)導(dǎo)小組,，并對(duì)排查工作做出安排部署,。要求各部門、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人必須本著對(duì)建行事業(yè),、對(duì)員工和對(duì)自己高度負(fù)責(zé)的態(tài)度,，率先垂范，以身作則,，認(rèn)真扎實(shí)地抓好排查工作，有針對(duì)性地加強(qiáng)思想教育工作,，嚴(yán)以律己,，自覺抵制、檢舉和糾正違反總行九項(xiàng)禁止性規(guī)定的行為,，做到突出重點(diǎn),、整體推進(jìn)。
（二）明確責(zé)任,，各盡其職,，各負(fù)其責(zé)
“一把手”負(fù)總責(zé)，親自過問,、主動(dòng)協(xié)調(diào),、直接參與；在此基礎(chǔ)上,，逐一分解細(xì)化整改措施,，逐項(xiàng)明確牽頭、協(xié)辦和督辦部門,，各部室加強(qiáng)溝通,，充分信息共享，形成了各部室齊抓共管,、全部整體聯(lián)動(dòng)的格局,。截至目前，各項(xiàng)措施已經(jīng)全部啟動(dòng),，有效地遏制各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問題的發(fā)生,。
（三）筑防火墻，注重預(yù)防,，適時(shí)預(yù)警
認(rèn)真開展專項(xiàng)排查,，加強(qiáng)員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進(jìn)入股市專項(xiàng)行為排查,，排除隱患,；組織開展典型案件警示教育活動(dòng)，警示全員珍惜擁有,、珍愛職業(yè)生命,，深入開展“員工行為九項(xiàng)禁止性規(guī)定”，要求各部室負(fù)責(zé)人帶頭學(xué),，結(jié)合本職工作深入學(xué),，做到人人知曉，入腦入心,，進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營(yíng),、按章辦事的自覺性。
一是緊密結(jié)合支行實(shí)際,，注重工作措施的針對(duì)性,，重視工作方法的有效性，抓住自查,、互查,、民主測(cè)評(píng)和綜合考評(píng)三個(gè)階段，合理安排各階段工作進(jìn)度,。并在排查過程中注重“三個(gè)延伸”,，即：在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的行為表現(xiàn)方面延伸,，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸,，做到排查工作深入、徹底,。
二是首先采取全行員工自查,、互查的方式，然后排查工作組分成兩個(gè)小組深入到部門,、網(wǎng)點(diǎn)聽取負(fù)責(zé)人對(duì)每位員工的思想,、工作、生活,、家庭等方面的綜合評(píng)價(jià),，并組織員工對(duì)本部門、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人進(jìn)行民主測(cè)評(píng),。部門,、網(wǎng)點(diǎn)平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心,，溝通思想,，同時(shí)，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們,，為員工排憂解難,，使員工感到支行集體這個(gè)大家庭的溫暖。
《銀行案防內(nèi)控工作總結(jié)》全文內(nèi)容當(dāng)前網(wǎng)頁未完全顯示,，剩余內(nèi)容請(qǐng)?jiān)L問下一頁查看,。
內(nèi)控案防工作總結(jié)報(bào)告篇八
根據(jù)省聯(lián)社《關(guān)于印發(fā)深化銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)實(shí)施方案有關(guān)文件的通知》（豫農(nóng)信險(xiǎn)[20xx]9號(hào)）要求以及銀監(jiān)會(huì)“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)的有關(guān)要求，按照駐馬店市農(nóng)村信用社深化“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)實(shí)施方案及相關(guān)要求,，結(jié)合我社自身實(shí)際,，組織全體員工認(rèn)真開展此項(xiàng)工作。目前自查自糾階段工作已基本結(jié)束,，現(xiàn)將相關(guān)情況報(bào)告如下：
為加強(qiáng)“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)的組織領(lǐng)導(dǎo),，按照上級(jí)文件精神，聯(lián)社成立了由理事長(zhǎng)任組長(zhǎng),，監(jiān)事長(zhǎng)任副組長(zhǎng)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組,，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，監(jiān)事長(zhǎng)兼任辦公室主任,，具體負(fù)責(zé)“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)日常工作的開展、指導(dǎo),、督促檢查,。由各部門各負(fù)其責(zé)，認(rèn)真對(duì)本部門的內(nèi)控和案防制度進(jìn)行匯總,，列出了對(duì)照檢查的規(guī)章制度,，在此基礎(chǔ)上，于20xx年8月8日召集各社主任召開了“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)動(dòng)員大會(huì),，認(rèn)真學(xué)習(xí)了《內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)方案》,，要求各社回去后組織本社員工再學(xué)習(xí)，使全體員工統(tǒng)一思想,，高度重視,，準(zhǔn)確把握活動(dòng)要求。
在學(xué)習(xí)階段,，為不影響正常業(yè)務(wù)的開展,，聯(lián)社明確了縣城八社三部與機(jī)關(guān)人員進(jìn)行集中學(xué)習(xí)，基層社由主任組織學(xué)習(xí),，“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)小組辦公室進(jìn)行指導(dǎo),、督促，同時(shí)由聯(lián)社組織了一期培訓(xùn),，主要學(xué)習(xí)了各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程,、各項(xiàng)信貸管理以及違規(guī)處罰制度，分別由聯(lián)社各部門經(jīng)理主講各項(xiàng)制度，并結(jié)合實(shí)際工作中檢查存在的問題進(jìn)行了生動(dòng)的講解,。通過一個(gè)月的學(xué)習(xí),，加深了全體員工對(duì)規(guī)章制度的理解和把握。
在全面部署和組織推動(dòng)的基礎(chǔ)上,，聯(lián)社確定了本社內(nèi)控相對(duì)薄弱,、案件風(fēng)險(xiǎn)比較突出的重點(diǎn)機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，按照“邊學(xué)邊查邊改”的原則,，加強(qiáng)自查自糾工作,。重點(diǎn)對(duì)安全保衛(wèi)、重要空白憑證管理,、對(duì)賬制度,、業(yè)務(wù)流程操作、貸款發(fā)放和管理等方面進(jìn)行了認(rèn)真的檢查,，將檢查存在的問題對(duì)照相關(guān)內(nèi)控和案防制度的規(guī)定和要求,，認(rèn)真查找在制度執(zhí)行力方面存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)。
通過自查,，對(duì)于各社（部）財(cái)務(wù)方面存在的問題：
（一）憑證管理不合規(guī),。
（二）列支辦公用品無清單。
信貸方面存在的問題：
（一）未按照“三個(gè)辦法一個(gè)指引”委托支付和自主自付貸款,。
（二）貸款手續(xù)不齊全,。
（三）貸款三責(zé)制度落實(shí)不到位等問題。
以上問題均屬于有章不循,，主要是員工思想認(rèn)識(shí)上的存在僥幸心理,，缺乏責(zé)任心，執(zhí)行力不強(qiáng),；個(gè)別規(guī)章制度條款線條粗,，未能針對(duì)實(shí)際工作中的情況明確規(guī)定，在實(shí)際執(zhí)行中存在困難,，挫傷了員工的工作積極性,，實(shí)際工作中，各類違規(guī)處罰規(guī)章制度未能覆蓋整個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),，稽審人員查出問題后無可參照?qǐng)?zhí)行的處罰標(biāo)準(zhǔn),，使執(zhí)行力打了折扣。
針對(duì)上述存在的問題,，聯(lián)社主要從以下幾個(gè)方面加強(qiáng)工作,。
三是針對(duì)業(yè)務(wù)發(fā)展中出現(xiàn)的新問題、新情況,，及時(shí)組織人員研究,，科學(xué)合理制訂相關(guān)的規(guī)章制度,，適應(yīng)發(fā)展的需要。
