該局將內(nèi)部控制建設(shè)工作分為梳理工作流程、健全內(nèi)控制度,、建立內(nèi)控手冊和開展內(nèi)控自評四個階段,，明確了各個階段的工作任務(wù)，并分步推進,，取得了較為豐碩的工作成果,。以下是小編整理的單位內(nèi)部控制工作經(jīng)驗、做法及取得成效,，歡迎閱讀參考!

單位內(nèi)部控制工作經(jīng)驗,、做法及取得成效1

為進一步提高內(nèi)部管理水平，規(guī)范內(nèi)部控制,，加強廉政風險防控機制建設(shè)，湘潭市審計局以規(guī)范經(jīng)濟和業(yè)務(wù)活動有序運行為主線,，以內(nèi)部控制量化評價為導向,，以規(guī)范關(guān)鍵崗位的經(jīng)濟和業(yè)務(wù)活動運行流程、制約措施為關(guān)鍵,，扎實開展了內(nèi)部控制建設(shè)工作,，進一步建立健全了內(nèi)部控制相關(guān)制度，構(gòu)建了較為完善的內(nèi)部控制體系,。

一,、黨組重視，組織領(lǐng)導有力

為切實加強對內(nèi)部控制建設(shè)工作的組織領(lǐng)導,，全力推進內(nèi)部控制建設(shè)工作,，該局成立了內(nèi)部控制建設(shè)工作領(lǐng)導小組，由黨組書記,、局長任組長,，黨組副書記、副局長和分管財務(wù)工作的局領(lǐng)導任副組長,，其他領(lǐng)導班子成員為成員,，負責內(nèi)部控制建設(shè)工作的組織領(lǐng)導;領(lǐng)導小組下設(shè)辦公室，由財務(wù)負責人兼任辦公室主任,，成員包括法制審理科和監(jiān)察室負責人,、會計、出納,，承辦內(nèi)部控制建設(shè)工作的具體事宜,。堅持將內(nèi)部控制建設(shè)工作納入局長辦公會議的議事日程，著力研究和解決工作實施過程中存在的困難和問題,。該局主要負責人多次主持召開工作會議,，研究制定工作方案,，安排部署相關(guān)工作，切實形成了“一把手”負總責,、分管領(lǐng)導具體抓,、班子成員協(xié)助抓、牽頭科室具體承辦的工作格局,，有效地促進了工作的順利開展,。

二、準備充分,，前期工作扎實

為確保內(nèi)部控制建設(shè)工作取得實效,，該局堅持多措并舉，積極籌備各項前期工作,，作了較為扎實的準備,。一是制定工作方案。該局結(jié)合省,、市相關(guān)文件要求和審計工作實際,，研究制定了《湘潭市審計局內(nèi)部控制建設(shè)工作方案》，明確了指導思想,、總體目標,、組織機構(gòu)、實施步驟和工作要求,，并將工作任務(wù)細化到人,，納入對科室和個人的年終考核。對于未按要求如期完成責任范圍內(nèi)的工作事項的科室和個人,，取消評先評優(yōu)資格,。二是廣泛開展宣傳。通過局長辦公會議,、局務(wù)會議,、局干部職工大會等會議，并充分運用局電子顯示屏,、OA系統(tǒng),、印發(fā)宣傳資料等形式，廣泛宣傳《內(nèi)控規(guī)范》的實施背景,、重大意義,、實施原則、實施要求等,，在全局營造了實施《內(nèi)控規(guī)范》的良好氛圍,。三是開展學習交流。組織領(lǐng)導小組辦公室成員赴兄弟市州審計局開展學習考察,，充分汲取他們在內(nèi)部控制建設(shè)方面的先進經(jīng)驗和好做法,，為開展內(nèi)部控制建設(shè)工作提供借鑒,。四是組織培訓研討。組織局內(nèi)部控制建設(shè)工作領(lǐng)導小組及其辦公室成員,、各科(室,、中心)負責人對《湘潭市行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)工作資料匯編》和相關(guān)制度、文件進行專題培訓和學習,，促進熟悉和掌握有關(guān)規(guī)定;組織科長以上干部開展內(nèi)部控制建設(shè)工作專題研討,，認真聽取他們對內(nèi)部控制建設(shè)工作的意見和建議，為開展內(nèi)部控制建設(shè)工作奠定基礎(chǔ),。

三,、分步實施，工作成果豐碩

該局將內(nèi)部控制建設(shè)工作分為梳理工作流程,、健全內(nèi)控制度,、建立內(nèi)控手冊和開展內(nèi)控自評四個階段，明確了各個階段的工作任務(wù),，并分步推進,，最終匯編形成了《湘潭市審計局內(nèi)部控制工作手冊》，取得了較為豐碩的工作成果,。一是構(gòu)建了主要經(jīng)濟活動的管理結(jié)構(gòu)。該局對主要經(jīng)濟活動的管理結(jié)構(gòu)進行了有效設(shè)計,，規(guī)定了各項業(yè)務(wù)活動的職能部門,、崗位設(shè)置、不相容崗位,、執(zhí)行人員和監(jiān)督部門,，編制了《湘潭市審計局主要經(jīng)濟活動的管理結(jié)構(gòu)》，使得各相關(guān)部門和人員的權(quán)力和責任更為明確,。二是規(guī)范了權(quán)力運行和主要經(jīng)濟業(yè)務(wù)控制的工作流程,。該局將涉及到的`16項行政權(quán)力的實施程序進行了明確，并繪制了16個工程流程圖,。根據(jù)各項主要經(jīng)濟業(yè)務(wù)的實際情況,，細化了控制工作流程，繪制了工作流程圖12個,，查找出各主要經(jīng)濟業(yè)務(wù)活動中可能存在的風險點共48個,，制定相應(yīng)的主要防控措施共152條，并明確了各個流程中關(guān)鍵環(huán)節(jié)的責任主體,。三是建立健全了局機關(guān)各項內(nèi)部控制制度,。該局對照《內(nèi)控規(guī)范》要求，對單位層面和業(yè)務(wù)層面的現(xiàn)有工作制度進行了全面梳理,，結(jié)合審計工作實際和現(xiàn)實需要,，收集整理包括“三定”方案,、權(quán)力清單、行政權(quán)力實施程序和運行流程,、議事決策,、審計業(yè)務(wù)管理、財務(wù)管理(含各主要經(jīng)濟業(yè)務(wù)管理)等方面的制度和辦法共15項,，其中修改1項,、補充4項，形成了內(nèi)部分工協(xié)作,、相互監(jiān)督制約的體制機制,，建立起較為完備的內(nèi)部控制制度體系。

單位內(nèi)部控制工作經(jīng)驗,、做法及取得成效2

XXXx年以來,，結(jié)合個人金融業(yè)務(wù)特點，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合,，相關(guān)制度建設(shè),，業(yè)務(wù)和政策學習等地方加強了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議,，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署?，F(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報告如下：

一)XXX業(yè)務(wù)。我部對信用卡業(yè)務(wù)開展了檢查,，客戶檔案,，密碼信封，庫存XXX及成品XXX的帳實相符,。

二)加強了內(nèi)控合規(guī)建設(shè),。對內(nèi)控合規(guī)員開展了調(diào)整和落實，根據(jù)個人金融部現(xiàn)實情況,，規(guī)定副主任牽頭,，幾位同志為個人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計劃部門內(nèi)每季度召開一次案件形勢分析會,，強化全轄風險及自身風險的認識,。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設(shè)性意見，在會議上評估,。

三)強調(diào)業(yè)務(wù)學習和規(guī)章制度學習的重要性,。每月至少部署2天時間開展部門全體員工集中學習業(yè)務(wù)知識，政策法規(guī)和規(guī)章制度,，營造良好的學習氛圍,。加強對員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀，價值觀和道德觀,。

四)對外圍系統(tǒng)的柜員開展全面清理,。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動較大，為加強內(nèi)控,，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時開展了清理和更新,，并將清理和更新情況登記備案。近日,，工商銀行臨沂分行為進一步提升全行的內(nèi)控管理水平,，保持各項業(yè)務(wù)的健康持續(xù)發(fā)展，采取三項措施,，強化全行的內(nèi)控管理工作,。

1、加強內(nèi)控精細規(guī)范化管理,。在認真總結(jié)經(jīng)驗,，查找工作不足和內(nèi)控管理漏洞的基礎(chǔ)上，由內(nèi)控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強內(nèi)控精細規(guī)范管理的實施方案》,，并在全行進行實施,。方案要求全行內(nèi)控管理工作必須從基礎(chǔ)工作做起，并嚴格按照上級行的內(nèi)控管理,，操作規(guī)范標準,，細化控制管理環(huán)節(jié)，規(guī)范監(jiān)督檢查程序,，完善內(nèi)控管理中發(fā)現(xiàn)問題的整改,，處罰措施，力求做好內(nèi)控管理的每一項工作,，實現(xiàn)科學管理目標,。依此方案各專業(yè)部室結(jié)合自身實際也制定了內(nèi)控精細規(guī)范管理的工作計劃,。

2,、加大對市行部室內(nèi)控管理考核掛鉤的力度。為了強化市行部室落實內(nèi)控管理職責,，從今年起,，把上級行及外部監(jiān)管部門的各類檢查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況，以倒扣分方式計入各部室經(jīng)營績效考評得分,?？己藭r，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題的性質(zhì)嚴重程度將問題分為一般問題,，較嚴重問題,，嚴重問題，重大違規(guī)問題四個層次及檢查發(fā)現(xiàn)問題整改率進行考核,，按項目分別統(tǒng)計,，累計扣分,。

3、加大對信貸業(yè)務(wù),，銀行卡業(yè)務(wù),，電子銀行等重點業(yè)務(wù)的檢查力度，進一步規(guī)范操作程序,，特別是力求信貸業(yè)務(wù)管理工作有一個新的突破,，全面扭轉(zhuǎn)管理粗放的被動局面，提高風險防控能力,，并實現(xiàn)全年無案件,，無事故的總體目標，確保信貸業(yè)務(wù)和其他各項業(yè)務(wù)全面,，健康,，穩(wěn)定，持續(xù)發(fā)展,。

單位內(nèi)部控制工作經(jīng)驗,、做法及取得成效3

各縣市區(qū)財政局，市級各行政事業(yè)單位：

為貫徹落實《財政部關(guān)于全面推進行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導意見》(財會〔2015〕24號,，以下簡稱《 指導意見》)要求,，

切實推進各單位如期完成內(nèi)部控制建立與實施工作，財政部印發(fā)了《關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的通知》(財會〔2016〕11號,，以下簡稱《工作通知》),，現(xiàn)將文件轉(zhuǎn)發(fā)你們，并就有關(guān)事項通知如下：

一,、 工作要求

各縣市區(qū)財政部門要按照《工作通知》的要求,，迅速部署本地

區(qū)開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作。要注重加強對本地區(qū)內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的統(tǒng)籌規(guī)劃和督促指導,。各主管部門,、各單位要在單位主要負責人的直接領(lǐng)導下，于9月份認真開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作,， 評價結(jié)束后要向單位領(lǐng)導班子提交書面風險評估報告,。

二、時限要求

各縣市區(qū),、各部門(單位)要按照《工作通知》中的具體要求,，督促本地區(qū)各部門(單位)如期完成各項工作任務(wù)，通過“以評促建”的方式,，推動各單位于2016年底前完成內(nèi)部控制建立與實施工作,。

三、選點施行，全面推進

結(jié)合我市行政事業(yè)單位管理現(xiàn)狀,，經(jīng)研究確定咸陽市交通運輸局,、咸陽市城市建設(shè)管理局、咸陽市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)規(guī)劃局,、咸陽市環(huán)保局,、咸陽市教育局為2016年同期跟進單位。

各縣市區(qū),、各部門在全面貫徹落實《工作通知》的過程中,，應(yīng)重點選擇部分單位同期跟進指導(每個縣區(qū)同期跟進單位不得少于5家，各部門對下屬單位的跟進不少于1家),，對在基礎(chǔ)性評價工作過程中遇到的問題和困難,，及時協(xié)調(diào)解決。

四,、總結(jié)經(jīng)驗

各縣市區(qū)財政局應(yīng)當于2016年11月15日前,，向市會計管理處報送本地區(qū)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作總結(jié)報告。報告分為兩部分,，一是本地區(qū)部門(單位)開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的經(jīng)驗做法,、取得的成效、存在的問題,、工作建議及可復制,、推廣的典型案例等。二是同步推進單位的《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價指導評分表》,、《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報告》,。

各主管部門、各單位要按照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價指標評分表》及其填表說明(見附件1和附件2),，形成本單位的內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報告,。各主管部門在本級及所屬單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的基礎(chǔ)上，對本部門的內(nèi)部控制基礎(chǔ)情況進行綜合性評價,，形成本部門的內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報告(參考格式見附件3),。評價報告應(yīng)包含各下屬單位的內(nèi)部控制評價報告(各下屬單位的評價報告統(tǒng)一由主管部門報送)。其他單位的評價報告于10月底前統(tǒng)一報送市財政局會計管理處。