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證券公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置篇一

1.證券公司可以設(shè)獨立董事,。證券公司的獨立董事,，不得在本證券公司擔(dān)任董事會外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨立,、客觀判斷的關(guān)系,。

2.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的,，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會,，行使公司章程規(guī)定的職權(quán),。證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會的,，委員會負(fù)責(zé)人由獨立董事?lián)巍?/p>

3.證券公司設(shè)董事會秘書,，負(fù)責(zé)股東會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理,，按照規(guī)定或者根據(jù)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu),、股東等有關(guān)單位或者個人的要求，依法提供有關(guān)資料,，辦理信息報送或者信息披露事項,。董事會秘書為證券公司高級管理人員。

4.證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機(jī)構(gòu),，應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱,、組成、職責(zé)和議事規(guī)則,，該機(jī)構(gòu)的成員為證券公司高級管理人員,。

5.證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查,、監(jiān)督或者檢查,。

(1)合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員,，由董事會決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可,。合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的職務(wù),。

(2)合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)向公司章程規(guī)定的機(jī)構(gòu)報告,，同時按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報告,。

(3)證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由,，并自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu),。

6.證券公司的董事、監(jiān)事,、高級管理人員和境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格,。證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任前款規(guī)定的職務(wù);已經(jīng)聘任,、選任的,，有關(guān)聘任、選任的決議,、決定無效,。

7.證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計,，并自其離任之日起2個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu);證券公司的法定代表人或者經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人離任的，應(yīng)當(dāng)聘請具有證券,、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進(jìn)行審計,。