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證券公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置篇一

1.證券公司可以設(shè)獨(dú)立董事,。證券公司的獨(dú)立董事,，不得在本證券公司擔(dān)任董事會(huì)外的職務(wù),，不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系,。

2.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的,，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì),、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán),。證券公司董事會(huì)設(shè)薪酬與提名委員會(huì),、審計(jì)委員會(huì)的,，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)巍?/p>

3.證券公司設(shè)董事會(huì)秘書，負(fù)責(zé)股東會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備,、文件的保管以及股東資料的管理,，按照規(guī)定或者根據(jù)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、股東等有關(guān)單位或者個(gè)人的要求,，依法提供有關(guān)資料,，辦理信息報(bào)送或者信息披露事項(xiàng)。董事會(huì)秘書為證券公司高級(jí)管理人員,。

4.證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機(jī)構(gòu),，應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱,、組成,、職責(zé)和議事規(guī)則，該機(jī)構(gòu)的成員為證券公司高級(jí)管理人員,。

5.證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人,，對(duì)證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查,。

(1)合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員,，由董事會(huì)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可,。合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的職務(wù),。

(2)合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)向公司章程規(guī)定的機(jī)構(gòu)報(bào)告,，同時(shí)按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告,。

(3)證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由,，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu),。

6.證券公司的董事、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員和境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格,。證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任前款規(guī)定的職務(wù);已經(jīng)聘任,、選任的,，有關(guān)聘任、選任的決議,、決定無效,。

7.證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu);證券公司的法定代表人或者經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人離任的,，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行審計(jì),。