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證券公司經(jīng)紀人干嘛的篇一
(1)掌握整個市場的銷售動態(tài),、熟悉本崗位的基本知識,、并能熟悉的與各類客戶溝通。
(2)與客戶保持良好關(guān)系,,樹立良好的企業(yè)形象,。
(3)服從工作安排,工作積極主動,,具有開拓精神,,不失時機地收集職業(yè)信息,。
(4)匯總每天的工作情況,將與客戶的洽談記錄匯總文秘,。定期進行工作總結(jié),,并根據(jù)地一手資料對下一階段的工作提出自己的想法和工作安排。
(5)負責客戶的資料登記,、聯(lián)系,、追蹤、看房,、簽約至售后的一條龍服務,。
(6)進修學習銷售理論,擴大知識面,,提高自己的業(yè)務素質(zhì)和社交能力,。
(7)基本工作。
1)日報表,、回報管制表,、客戶聯(lián)絡表,每天一次,。
2)案源,、客戶分享每周一次。精耕樓盤每周1棟,,每月4棟,,每月派報300張。
3)每天5租客戶回報,,10組業(yè)主回報,;每周30組客戶回報,50組業(yè)主回報,,每月40組業(yè)主回報,,120組業(yè)主回報。
4)帶看,。每周10組待看,,每月40組帶看。
5)意向,。每月4個意向,。
6)簽約。每月2個簽約,。
7)業(yè)績,。每月15000元。
8)成功失敗案例分析每周2此。
9)未成交客戶表,,每周1次,協(xié)助店經(jīng)理填寫,。
10)成交結(jié)案報告每月1次,,協(xié)助店經(jīng)理填寫。
11)每月工作計劃和上月總結(jié),,每月1次,。
12)讀書推薦文章或信息,每周1次,。
證券公司經(jīng)紀人干嘛的篇二
經(jīng)紀人崗位職責
1,、利用房源信息,為客戶推薦合適的房源并提供合理化建議,,熟練地回答客戶提出的問題,;
2、善于溝通而不夸夸其談,,待人真誠,,與客戶保持良好關(guān)系,為企業(yè)樹立良好形象,;
3,、服從工作安排,工作積極主動,,有開拓精神,,注重團隊合作;
4,、做好房源信息開發(fā)工作,,并及時實地落實房源信息的真實可靠性,制作《樓書》,,讓自己快速成為該小區(qū)專家,;
5、做好客源開發(fā)和登記工作,,并定期了解客戶的心理活動,、實際情況和真實需求,能不失時機地推銷公司優(yōu)質(zhì)房源,;
6,、努力做好售后服務工作,及時回訪客戶,,增加轉(zhuǎn)介紹客戶量,,擴大自己的人際圈;
7,、每天向店經(jīng)理和店長匯報工作情況,,上交《客戶服務確認書》,、《房源實地勘察表》等相關(guān)登記表。每月月底進行工作經(jīng)驗總結(jié),,并根據(jù)市場信息對下階段工作進行切實可行的計劃,,以提高工作的計劃性和有效性;
8,、撮合房東和客戶成交,,配合權(quán)證部負責人及時催收傭金,督促雙方及時提交各種資料,;
9,、努力學習專業(yè)知識,廣結(jié)善緣,,提高自己的綜合能力,,增強業(yè)務水平。
10,、協(xié)助其它部門開展各項工作,,完成公司安排及上級交辦的其它工作。
證券公司經(jīng)紀人干嘛的篇三
**證券公司經(jīng)紀人管理辦法
第一章
總則
第一條
為更好地執(zhí)行公司經(jīng)紀業(yè)務戰(zhàn)略,,規(guī)范經(jīng)紀人管理,,建立一支穩(wěn)定、精干,、具備團隊精神的高素質(zhì)營銷隊伍,,保障公司經(jīng)紀業(yè)務持續(xù)、健康,、有序發(fā)展,,特制訂本辦法。
第二條
經(jīng)紀人是指通過個人的專業(yè)能力和知識,,使用公司的渠道和品牌,,以各種方式為公司發(fā)展客戶,并為客戶提供綜合性基礎服務,,以及從事公司發(fā)行或代銷的金融理財產(chǎn)品銷售的營銷人員,。
第三條
經(jīng)紀人的主要職責:
1、利用各種資源和渠道為公司發(fā)展新客戶,,銷售公司發(fā)行或代銷的金融理財產(chǎn)品,;
2、為客戶提供綜合性基礎服務,;
3,、為公司收集市場信息和客戶建議,向客戶傳遞公司產(chǎn)品與服務信息;
4,、按公司要求,,向客戶提供與證券經(jīng)紀業(yè)務相關(guān)的其它服務。 第四條
經(jīng)紀人的基本任職條件
1,、大專以上學歷,,年齡35歲以下,能力,、業(yè)績突出者可適當放寬;
2,、具有證券,、保險、銀行,、期貨等金融從業(yè)經(jīng)歷或具有營銷工作經(jīng)驗,;
3、具有一定的社會資源和客戶開發(fā)能力,;
4,、具有良好的敬業(yè)精神、職業(yè)道德和個人信譽,,認同公司文化,;
5、品德優(yōu)良,,無不良紀錄,。 第五條
下列人員不能招聘為經(jīng)紀人 1、無民事行為能力或限制民事行為能力者,;
2,、因犯罪被判處刑罰,自刑罰執(zhí)行完畢之日起未滿三年者,; 3,、證券市場禁入人員;
4,、法律,、法規(guī)規(guī)定不得從事證券業(yè)的其它人員; 5,、被公司開除的員工,。
第二章
經(jīng)紀人的組織結(jié)構(gòu)和組織發(fā)展
第六條
經(jīng)紀人以營業(yè)部和運營部為單位組建營銷團隊,實行團隊管理模式,。其組織架構(gòu)如下:
第七條 營業(yè)部負責經(jīng)紀人團隊的招募和管理
初級以上(含)經(jīng)紀人每達到8名(含)以上可設一名團隊長,;團隊長可由營業(yè)部員工(客戶經(jīng)理)或具備高級經(jīng)紀人(含)以上資格的經(jīng)紀人擔任,并報經(jīng)紀業(yè)務總部審批后方可設立。團隊長享受經(jīng)紀人管理津貼,。經(jīng)紀人團隊所開發(fā)客戶市值達到5000萬元以上,,且連續(xù)二個考核周期凈傭金超過25 萬元,經(jīng)上報公司批準,,該經(jīng)紀人團隊長從第三個考核周期起可轉(zhuǎn)為營業(yè)部正式員工,。考核期內(nèi)經(jīng)紀人團隊因經(jīng)紀人辭職或淘汰造成團隊不足8人或團隊長因業(yè)績考核不具備高級經(jīng)紀人(含)以上資格,,且下一考核期不能恢復到組建團隊的要求時,,該團隊撤銷。團隊長由正式員工擔任的,,從團隊撤銷當月起該團隊長轉(zhuǎn)入經(jīng)紀人序列,,按經(jīng)紀人考核標準確定級別。
第八條
經(jīng)紀人的增員方式為由營業(yè)部(運營部)統(tǒng)一招聘或員
工,、經(jīng)紀人推薦相結(jié)合,。
第九條
經(jīng)紀人離職或被辭退時,其客戶歸營業(yè)部所有,,由營業(yè)部統(tǒng)一進行維護,。經(jīng)紀人團隊長和經(jīng)紀人不再對其進行傭金提成。
第十條 經(jīng)紀人轉(zhuǎn)為營銷代理必須由營業(yè)部總經(jīng)理或運營部經(jīng)理提出申請,,報經(jīng)紀業(yè)務總部批準后方可轉(zhuǎn)換,,轉(zhuǎn)換后原開發(fā)管理客戶除經(jīng)紀人本人外全部歸營業(yè)部所有,不得作為營銷代理客戶進行掛接,。
第三章
經(jīng)紀人定級,、考核和薪酬標準
第十一條
經(jīng)紀人按開發(fā)客戶的業(yè)績進行級別管理,經(jīng)紀人必須同時滿足對應級別的各項指標(如下表)方可進行級別確認,,否則將予以降級:
經(jīng)紀人類別
考核期季均資產(chǎn)(萬元)
考核期
凈增有效客戶(戶)/季
考核期創(chuàng)造凈傭金收入(萬元)/季 見習經(jīng)紀人
初級經(jīng)紀人
300
1.5 中級經(jīng)紀人
600
3 高級經(jīng)紀人
1200
4.5 資深經(jīng)紀人
2000
9 注:有效客戶為在考核期內(nèi)市值大于1萬元且有一次交易,。第十二條
經(jīng)紀人每三月為一個考核周期,根據(jù)上述指標考核結(jié)果確定下期級別,。初級經(jīng)紀人累計兩次考核達不到業(yè)績標準予以淘汰,;見習經(jīng)紀人首個考核周期末不能達標或二個考核周期不能晉升為
初級經(jīng)紀人則予以淘汰。
第十三條
經(jīng)紀人的薪酬構(gòu)成為底薪+凈收入提成,,其標準如下表:
類別等級
底薪
提成收入
資深經(jīng)紀人
2000
新增客戶第一年按傭金凈收入*14% 第二年按傭金凈收入*7% 高級經(jīng)紀人
1500
中級經(jīng)紀人
1100
初級經(jīng)紀人
800
見習經(jīng)紀人
無
團隊長管理津貼
所轄經(jīng)紀人凈傭金收入*2% 備注:凈傭金收入=手續(xù)費收入-手續(xù)費支出-稅金
第十四條
單個經(jīng)紀人對營業(yè)部凈收入貢獻度(年)1%(含)以上,,且年凈傭金收入不低于20萬元,提成收入提取比例可報經(jīng)紀業(yè)務總部批準后另行設定,。
第十五條
營業(yè)部或運營部可針對不同經(jīng)紀人占用資源情況設定個性化傭金提成起點,,經(jīng)紀人當月凈傭金收入低于該起點時,不能進行傭金提成,;同時,,營業(yè)部(運營部)應保持合理傭金費率水平,,保證每一客戶凈傭金收入減去經(jīng)紀人提成和成本后公司實得費率不低于0.3‰。
第十六條
營業(yè)部每月以經(jīng)紀人團隊凈收入為基數(shù),,提取2%的獎勵經(jīng)費,,用于經(jīng)紀人完成營業(yè)部銷售任務、團隊成員育成和其它重
點工作的獎勵,。發(fā)放明細需向總部備案,。
第十七條
經(jīng)紀人團隊長管理津貼,營業(yè)部可根據(jù)團隊長工作業(yè)績和考核情況,,在團隊長之間進行調(diào)節(jié)分配,。
第四章
經(jīng)紀人客戶歸屬與認定
第十八條
由經(jīng)紀人開發(fā),并經(jīng)過授權(quán)提供上門預開戶服務的客戶認定為相關(guān)經(jīng)紀人的客戶,。(認定過程仍按經(jīng)紀人客戶認定審批流程執(zhí)行),。自然增長的客戶歸營業(yè)部所有,經(jīng)紀人不能提成,。
第十九條
經(jīng)紀人開發(fā)的客戶至營業(yè)部現(xiàn)場開戶的,經(jīng)紀人須至少提前一個工作日向營業(yè)部開戶員辦理預約,。柜員當天填寫經(jīng)紀人開戶(預約開戶)登記表后通過電子審批流程由前臺主管確認,。正式開戶時,柜員根據(jù)前臺主管審批后的經(jīng)紀人開戶(預約開戶)登記表錄入相關(guān)開戶信息后,,通過電子審批流程,,由營業(yè)部后臺主管審批,經(jīng)紀業(yè)務總部審批通過后,,營業(yè)部主管對經(jīng)紀人客戶進行注冊,。營業(yè)部將經(jīng)紀人開戶(預約開戶)登記表打印與經(jīng)紀人客戶開戶確認表(見附件)一并裝訂存檔。
第二十條
營業(yè)部存量客戶不允許向經(jīng)紀人分配,;經(jīng)紀人離職后的所有客戶歸營業(yè)部所有,,未經(jīng)經(jīng)紀業(yè)務總部批準,不得遷移到其它經(jīng)紀人名下,。
第五章 經(jīng)紀人的風險管理
第二十一條
經(jīng)紀人業(yè)務風險包括交易風險,、道德風險、客戶管理風險等,,營業(yè)部(運營部)必須嚴格執(zhí)行公司各項業(yè)務流程和規(guī)章制度,,加強各類風險控制,確保經(jīng)紀人隊伍健康,、有序,、穩(wěn)定發(fā)展。
第二十二條
經(jīng)紀人必須嚴格禁止以下行為:
1,、提供虛假信息,、欺詐客戶或為增加傭金收入而有意誤導客戶交易,;
2、接受客戶的全權(quán)委托或代理客戶下單,; 3,、向客戶做出投資保底和投資收益承諾;
4,、向客戶收取和索取酬金,,通過串通客戶損害公司或其它客戶的聲譽和利益;
5,、接受客戶委托直接替客戶操作,,代客理財; 6,、以增加傭金收入為目的,,翻炒客戶賬戶;
7,、團隊成員相互詆毀,、相互爭奪客戶,直接或間接挖公司存量客戶,。
8,、同時在其它證券公司或單位兼職。 第二十三條
建立經(jīng)紀人風險金制度
1,、風險金來源:每月從經(jīng)紀人傭金收入提成中提取20%作為經(jīng)紀人風險管理金,;
2、風險金管理與使用:建立經(jīng)紀人個人風險金賬戶,,對其風險金實行單獨列帳管理,。經(jīng)紀人風險金主要用于經(jīng)紀人工作失誤或違規(guī)操作給公司和客戶造成損失的風險賠償和違紀違規(guī)時的經(jīng)濟處罰;
3,、風險金發(fā)放:
(1)每年第一季度對經(jīng)紀人上年度風險金進行結(jié)算,。如上一年度經(jīng)紀人沒有發(fā)生風險事故,風險金全額發(fā)放,。
(2)經(jīng)紀人因淘汰或辭職,、離司六個月后沒有接到客戶投訴且
與營業(yè)部沒有未盡事項,營業(yè)部對其管理客戶審查后,,不存在潛在糾紛或風險事項,,其個人風險金余額一次性清算發(fā)放給經(jīng)紀人。
(3)經(jīng)紀人因違規(guī)被營業(yè)部辭退,、風險金不予發(fā)放,。經(jīng)紀人管理客戶存在潛在糾紛或風險隱患風險金不予發(fā)放,直至隱患解除,。
第二十四條
經(jīng)紀人違反公司制度,,違反禁止行為情節(jié)嚴重的,,營業(yè)部一律予以辭退。給客戶和公司造成損失的,,首先用當月提成進行沖抵,,不足部分用風險金(累計數(shù))沖抵,公司保留進一步追究責任的權(quán)利,。
第二十五條
前臺主管(運營部經(jīng)理)負責對經(jīng)紀人的“日交易量”,、“日客戶動態(tài)”和“月資產(chǎn)變動狀態(tài)”三項指標進行動態(tài)跟蹤、監(jiān)控,,發(fā)現(xiàn)賬戶異動時,,要及時調(diào)閱賬戶操作情況和客戶向經(jīng)紀人的授權(quán)情況,發(fā)現(xiàn)經(jīng)紀人未經(jīng)客戶授權(quán)操作或進行惡意翻炒賬戶,,要對經(jīng)紀人進行誡勉談話,,情節(jié)嚴重的應立即解聘經(jīng)紀人,同時提醒客戶關(guān)注自己的帳戶,,最大限度防范經(jīng)紀人翻炒客戶賬戶,,侵害客戶利益。
第六章
經(jīng)紀人的業(yè)務管理
第二十六條
經(jīng)紀人業(yè)務管理通過公司《經(jīng)紀人薪酬管理系統(tǒng)》實現(xiàn),。經(jīng)總部授權(quán),,營業(yè)部擁有所服務客戶的查詢和統(tǒng)計分析權(quán)限,客戶關(guān)聯(lián),、經(jīng)紀人注冊、團隊關(guān)系等審批權(quán)限,,參數(shù)設置,,經(jīng)紀人辭職、淘汰等操作均由經(jīng)紀業(yè)務總部掌握和使用,。系統(tǒng)維護,、賦權(quán)由信息技術(shù)部負責。
第二十七條
經(jīng)紀人的類別管理,、客戶對應關(guān)系建立,、經(jīng)紀人績效管理全部通過《經(jīng)紀人薪酬管理系統(tǒng)》實現(xiàn),經(jīng)紀業(yè)務總部綜合部
每月根據(jù)《經(jīng)紀人薪酬管理系統(tǒng)》揭示的數(shù)據(jù),,編制經(jīng)紀人統(tǒng)計報表和薪酬報表,,營業(yè)部根據(jù)總部核定的經(jīng)紀人薪酬明細按月向經(jīng)紀人發(fā)放。
第二十八條
經(jīng)紀人客戶開戶預約及開戶審批,、經(jīng)紀人錄用等均要求由《經(jīng)紀人薪酬管理系統(tǒng)》的電子審批流程審核,,審批通過后,方可生效,。
第七章
經(jīng)紀人的勞資管理
第二十九條
經(jīng)紀人由營業(yè)部(運營部)自主招聘,,營業(yè)部招聘間隔不少于1個月,,每次招聘錄用見習經(jīng)紀人不超過30人。
第三十條 營業(yè)部(運營部)錄用見習經(jīng)紀人通過電子審批流程上報總部審批后進行注冊,,見習經(jīng)紀人轉(zhuǎn)正定級,,均需經(jīng)《經(jīng)紀人薪酬管理系統(tǒng)》的電子審批流程,系統(tǒng)每季對經(jīng)紀人考核結(jié)果及升降級情況提示,,總部審批后進行經(jīng)紀人級別調(diào)整,。
第三十一條
見習經(jīng)紀人晉升為初級經(jīng)紀人三個月后并能維持該級別,營業(yè)部可與其簽訂《證券經(jīng)紀服務合同》,。簽訂合同時,,經(jīng)紀人必須提供具有一定經(jīng)濟實力且信譽良好的自然人或機構(gòu)出具的擔保書。
第三十二條
簽訂了《證券經(jīng)紀服務合同》的經(jīng)紀人,,營業(yè)部應為其繳納社會統(tǒng)籌養(yǎng)老保險金等基本保障,。
第三十三條
營業(yè)部(運營部)應建立經(jīng)紀人臨時檔案,對經(jīng)紀人的基本人力資源信息,,職級升降,,獎懲情況進行建檔管理。
第三十四條
對新招聘經(jīng)紀人,,營業(yè)部應組織上崗培訓,,內(nèi)容主
要包括公司各項規(guī)章制度,業(yè)務操作流程,,經(jīng)紀人管理辦法,,證券基礎知識,相關(guān)政策和法規(guī),,營銷實務知識與技巧等,。
第三十五條
經(jīng)紀人薪酬按月支付,每月25日前發(fā)放,,個人收入調(diào)節(jié)稅由營業(yè)部或公司代扣代繳,。
第八章
附則
第三十六條
本辦法實施后,營業(yè)部,、運營部現(xiàn)有經(jīng)紀人按本辦法規(guī)定的標準進行注冊并定級,,其原有客戶歸屬不變。現(xiàn)有渠道經(jīng)紀人選擇成為營銷代理,,其原有客戶歸營業(yè)部所有,。營業(yè)部現(xiàn)場經(jīng)紀人選擇成為營銷代理的,其現(xiàn)有客戶確屬經(jīng)紀人開發(fā)的(在客戶經(jīng)理平臺可核對),,經(jīng)經(jīng)紀業(yè)務總部批準,,可作為營銷代理客戶進行掛接.第三十七條
營業(yè)部員工、經(jīng)紀人開發(fā)營銷代理,,營業(yè)部應予獎勵,,獎金來源出自總經(jīng)理基金及經(jīng)紀人獎勵經(jīng)費(見第十六條),,具體方案由營業(yè)部自行制定,但須報總部備案,。
第三十八條
本辦法自 年 1月1日起實行,。原《**證券網(wǎng)上經(jīng)紀公司經(jīng)紀人管理試行辦法》和營業(yè)部《投資顧問管理暫行辦法》同時廢止。本辦法解釋權(quán)歸經(jīng)紀業(yè)務總部,。
證券公司經(jīng)紀人干嘛的篇四
會計崗位職責(證券公司)
1.在本部門經(jīng)理的領(lǐng)導下,,完成各期會計核算工作。
2.根據(jù)國家法律,、法規(guī),、財經(jīng)紀律和總公司及營業(yè)部的財務管理規(guī)定、會計制度,,從事營業(yè)部各項經(jīng)濟業(yè)務的會i核算,。 3.對本部門會計以下崗位人員的業(yè)務有指導職能。
4.負責每日對資金柜的存,、取款憑單,、轉(zhuǎn)賬支票及電腦打印的“資金匯總流水單”進行詳細的逐筆復核并制單,發(fā)現(xiàn)問題及時與有關(guān)部門協(xié)商并進行賬務調(diào)整,,確保憑單與實際金額相符,。
5.負責對開戶、銷戶數(shù)量及收取的手續(xù)費進行詳細逐筆復核,,檢查是否有漏收,、錯收、故意不收或貪污等情況,,發(fā)現(xiàn)問題及時査找原因,,并報請領(lǐng)導處理。
6.負責日常會計核算工作,,辦理所發(fā)生經(jīng)濟業(yè)務的報銷核算,,做到用途清楚,,開支合理,、合法,手續(xù)齊全,需求正確,。 7.負責營業(yè)部營業(yè)成本費用支出的會計核算工作,負責將費用支出核算到人,及時編制記賬憑證,。
8.負責固定資產(chǎn)、低值易耗品的管理核算工作,,建立固定資產(chǎn)明細賬,,保證賬實相符,及時登記營業(yè)費用明細賬,、往來明細賬,、負債及損益類明細賬,。
9.根據(jù)國家清產(chǎn)核資政策規(guī)定,做好清產(chǎn)核資工作,,每年年底,,與電腦部、綜合部等有關(guān)部門配合,,做好固定資產(chǎn)盤點,、報廢等工作,按規(guī)定手續(xù)和批準權(quán)限進行財務處理,。
10.負責按規(guī)定做好會計憑證賬簿報表的裝訂歸檔工作,,同時保管如以前所有年度會計檔案,保證無丟失,、缺損,。 11.負責交易日報月報年報的統(tǒng)計整理和報送。
12.每月月底及時結(jié)賬,,并與總賬核對,,保證明細賬與總賬相符。
13.及時完成領(lǐng)導交辦的其他工作,。
14.接受財務主管的領(lǐng)導,按照總公司批準的各項財務及營業(yè)部領(lǐng)導批示進行經(jīng)濟業(yè)務的會計核算,。
15.有編記賬憑證、登記總賬和明細賬權(quán),。 16.在業(yè)務上對出納崗位有指導職能,。
17.未經(jīng)營業(yè)部總經(jīng)理及財務主管同意,不得對本部門以外任何部門和個人提供任何財務資料,。 18.對財務主管及營業(yè)部總經(jīng)理負責,。