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不起訴案件典型案例篇一

檢察機關推進涉企“掛案”清理過程中,，對尚未進入檢察環(huán)節(jié)的案件，可采取介入偵查的形式開展個案會商,，認定“掛案”性質(zhì),，能動清理。對符合企業(yè)刑事合規(guī)條件的案件,，積極引導涉案企業(yè)開展合規(guī)建設,，引入第三方組織進行監(jiān)督評估，規(guī)范推進合規(guī)監(jiān)督考察和“掛案”清理工作,。檢察機關與公安機關等有關部門積極配合,，多措并舉合力護航民營經(jīng)濟健康發(fā)展。

一,、基本案情

張家港市s五交化貿(mào)易有限公司（以下簡稱s公司）2015年6月注冊成立,，注冊資本200萬元，在職員工3人,，雎某某系該公司法定代表人,、實際控制人。

2018年11月22日,，張家港市市場監(jiān)督管理局在對s公司進行檢查時,，發(fā)現(xiàn)該公司疑似銷售假冒“skf”商標的軸承，并在其門店及倉庫內(nèi)查獲標注“skf”商標的各種型號軸承27829個，金額共計68萬余元,。2018年12月17日,，張家港市市場監(jiān)督管理局將該案移送至張家港市公安局。2019年2月14日,，斯凱孚（中國）有限公司出具書面的鑒別報告,，認為所查獲的標有“skf”商標的軸承產(chǎn)品均為侵犯該公司注冊商標專用權的產(chǎn)品。2019年2月15日,，張家港市公安局對本案立案偵查,。

二、企業(yè)合規(guī)整改情況及效果

一是應公安機關邀請介入偵查,。2021年5月初,，張家港市檢察院應張家港市公安局邀請，派員介入聽取案件情況,。梳理在案證據(jù),，本案偵查工作的主要情況如下：第一，雎某某辯稱涉案的軸承部分是從山東威海一舊貨調(diào)劑市場打包購買,，部分是從廣州h公司,、上海j公司購買，認為自己購進的都應該是正品,。第二,，公安機關經(jīng)與廣州h公司、上海j公司核實,，上海j公司系授權的一級代理商,，主要經(jīng)營skf等品牌軸承。廣州h公司從上海j公司進購skf軸承后進行銷售,，曾3次通過上海j公司直接發(fā)貨給s公司,，共計54萬元。同時,，公安機關對山東威海的舊貨調(diào)劑市場進行了現(xiàn)場調(diào)查,，發(fā)現(xiàn)該市場確實是二手交易市場，無法追溯貨品源頭,。第三,，斯凱孚（中國）有限公司出具書面鑒別報告時，未對查獲的軸承及包裝的真?zhèn)芜M行現(xiàn)場勘查,，僅根據(jù)清點明細材料出具了鑒別說明和比對示例,，且不愿再重新鑒定。此外,，該案立案距今超過兩年,，已屬“掛案”狀態(tài)。

二是及時啟動社會調(diào)查。檢察機關向s公司,、雎某某告知企業(yè)合規(guī)相關政策后,，該公司分別向檢察機關、公安機關遞交了《提請開展刑事合規(guī)監(jiān)督考察的申請書》,。隨后承辦檢察官走訪企業(yè)和市場監(jiān)督管理局,、稅務局等行政部門，實地查看公司經(jīng)營現(xiàn)狀,、指導填寫合規(guī)承諾,、撰寫調(diào)查報告。走訪調(diào)查了解到,，該公司系已實際經(jīng)營六年的小微民營企業(yè),，因涉嫌犯罪被立案,，一定程度上影響經(jīng)營,，資金周轉(zhuǎn)困難，公司面臨危機,。該公司規(guī)章制度不健全,，內(nèi)部管理不完善，尤其是企業(yè)采購程序不規(guī)范,，對供貨商資質(zhì)和貨品來源審查不嚴,，單據(jù)留存不全，還曾因接受虛開的增值稅發(fā)票被稅務機關行政處罰,。檢察機關經(jīng)綜合考慮,，鑒于s公司有整改行為和較強的合規(guī)愿望，認為可以開展企業(yè)合規(guī)監(jiān)督考察,。

三是深入會商達成共識,。檢察機關認為，該案證明s公司及雎某某犯罪故意的證據(jù)不確實,、不充分,，公安機關也難以再查明軸承及包裝的來源是否合法，案件久拖不決已處于“掛案”狀態(tài),，亟待清理,。檢察機關與公安機關共同分析了相關情況，并就該案下一步處理進行會商,，雙方就企業(yè)合規(guī),、“掛案”清理工作達成共識。公安機關明確表示,，如該公司通過企業(yè)合規(guī)監(jiān)督考察時還沒有新的證據(jù)進展,，將作出撤案處理。

四是扎實推進合規(guī)考察。經(jīng)向上級檢察機關請示并向張家港市企業(yè)合規(guī)監(jiān)管委員會報告后,，張家港市檢察院聯(lián)合公安機關對s公司啟動合規(guī)監(jiān)督考察程序,，確定6個月的整改考察期。同時,，張家港市企業(yè)合規(guī)監(jiān)管委員會根據(jù)第三方監(jiān)督評估機制,，從第三方監(jiān)管人員庫中隨機抽取組建監(jiān)督評估小組，跟蹤s公司整改,、評估合規(guī)計劃落實情況,。按照合規(guī)計劃，s公司梳理企業(yè)風險點,，制定《財務管理合規(guī)建設制度》《發(fā)票制發(fā)流程》《貨物銷售采購流程》等內(nèi)部制度,，并形成規(guī)范的公司合同模板。在稅務方面,，公司從以往直接與代帳會計單線聯(lián)系,，轉(zhuǎn)變?yōu)榕c會計所在單位簽訂合同，對財務人員應盡責任,、單位管理職責進行書面約定,。在知識產(chǎn)權方面，公司明確渠道商應提供品牌授權證明并備案,，每筆發(fā)貨都注明產(chǎn)品明細,，做到采購來路明晰、底數(shù)清晰,。合規(guī)整改期間,，檢察機關會同第三方監(jiān)督評估小組，每月通過座談會議,、電話聯(lián)系,、查閱資料、實地檢查等方式,，特別是通過“不打招呼”的隨機方式,，檢查企業(yè)合規(guī)建設情況。同時,，檢察機關還向公安機關通報企業(yè)合規(guī)建設進展情況,，邀請參與合規(guī)檢查，并認真吸收公安機關對合規(guī)制度完善提出的意見,。2021年8月5日,，鑒于該公司員工數(shù)少、業(yè)務單一,、合規(guī)建設相對簡易的情況,，第三方監(jiān)督評估小組提出縮短合規(guī)監(jiān)督考察期限的建議,。檢察機關聽取市場監(jiān)督管理部門、稅務部門意見后,，決定將合規(guī)監(jiān)督考察期限縮短至3個月,。2021年8月16日至18日，第三方監(jiān)督評估小組對該公司合規(guī)有效性進行評估,，出具了合規(guī)建設合格有效的評估報告,。

五是參考考察結果作出處理。2021年8月20日,，張家港市檢察院組織公開聽證,，綜合考慮企業(yè)合規(guī)整改效果，就是否建議公安機關撤銷案件聽取意見,，聽證與會人員一致同意檢察機關制發(fā)相關檢察建議,。當日，檢察機關向公安機關發(fā)出檢察建議,，公安機關根據(jù)檢察建議及時作出撤案處理,，并移送市場監(jiān)督管理部門作行政處罰。檢察機關兩個月后回訪發(fā)現(xiàn),，s公司各項經(jīng)營已步入正軌,，因為合規(guī)建設，兩家大型企業(yè)看中s公司合規(guī)資質(zhì)與其建立了長期合作關系,，業(yè)務預期翻幾番，發(fā)展勢頭強勁,。

三,、典型意義

1.對尚未進入檢察環(huán)節(jié)的涉企“掛案”進行排查，采取與企業(yè)合規(guī)改革試點結合等方式能動清理,。檢察機關推進涉企“掛案”清理過程中,，除依托統(tǒng)一業(yè)務應用系統(tǒng)中排除出相關數(shù)據(jù)外，還可以通過控告申訴,、日常走訪,、服務企業(yè)平臺等了解“掛案”線索。對尚未進入檢察環(huán)節(jié)的案件,，可采取介入偵查的形式,，積極與公安機關開展個案會商。通過聽取案件情況,、審查在案證據(jù),、實地走訪調(diào)查等工作，與公安機關共同分析是否屬于“掛案”,、“掛案”原因,、“掛案”影響以及偵查取證方向,、可行性等因素，分類施策,、妥善處理,。對符合合規(guī)監(jiān)督考察的條件的案件，積極引導涉案企業(yè)開展合規(guī)整改,，促進涉企“掛案”清理,，最大限度降低“掛案”對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的影響。

2.嚴格把握企業(yè)合規(guī)監(jiān)督考察條件,、標準和工作程序,，規(guī)范清理涉企“掛案”。通過企業(yè)合規(guī)促進“掛案”清理,，在具體操作中應該重點把握三點：一是要通過走訪調(diào)查,，深入了解犯罪嫌疑人認罪悔罪態(tài)度、企業(yè)經(jīng)營狀況,、社會貢獻,、合規(guī)意愿以及違法犯罪既往歷史等情況，評估涉案企業(yè)是否符合開展合規(guī)監(jiān)督考察的條件,。二是要加強對外溝通,，向公安機關講清企業(yè)合規(guī)政策和涉企“掛案”清理意義，爭取理解和支持,。三是要依托第三方監(jiān)督評估機制,，客觀公正地跟蹤指導企業(yè)合規(guī)建設、評估合規(guī)有效性,，以第三方監(jiān)督評估結論為主要依據(jù),，聽取行政機關以及公開聽證等多方意見，做到“陽光”清理,、規(guī)范清理,。本案中，檢察機關按照申請,、調(diào)查,、會商、考察等程序,，規(guī)范推進企業(yè)合規(guī),，同時引入第三方組織對企業(yè)合規(guī)建設進行全程監(jiān)督，值得肯定,。

3.與公安機關等有關部門積極配合,，多措并舉合力護航民營經(jīng)濟健康發(fā)展。為加強民營經(jīng)濟平等保護,，2020年10月以來,，最高檢與_聯(lián)合部署開展涉民營企業(yè)刑事訴訟“掛案”專項清理工作,。全國檢察機關、公安機關強化協(xié)作,、多措并舉,，一大批“掛案”得到有效清理，該撤案的及時撤案,，該繼續(xù)偵辦的盡快突破,，以實際行動服務“六穩(wěn)”“六保”大局,，受到社會各界的廣泛好評,。同時，檢察機關正在深入開展涉案企業(yè)合規(guī)改革試點,，落實少捕慎訴慎押刑事司法政策,，依法保護涉案企業(yè)和企業(yè)家人身和財產(chǎn)合法權益，向涉案企業(yè)提出整改意見,，督促涉案企業(yè)作出合規(guī)承諾并積極整改,。在日常“掛案”清理工作中,，檢察機關要針對涉案企業(yè)暴露出的經(jīng)營管理,、法律風險方面的突出問題，自覺開展企業(yè)合規(guī)工作,，積極適用第三方監(jiān)督評估機制,，會同公安機關等有關部門綜合運用經(jīng)濟、行政,、刑事等手段,，既促進涉案企業(yè)合規(guī)守法經(jīng)營，也警示潛在缺乏規(guī)制約束的企業(yè)遵紀守法發(fā)展,，逐步建立長效機制，實現(xiàn)精準監(jiān)督,。

不起訴案件典型案例篇二

【要旨】

針對涉案企業(yè)注冊地,、生產(chǎn)經(jīng)營地和犯罪地分離的情況，依托長三角區(qū)域檢察協(xié)作平臺,，聯(lián)合探索建立涉案企業(yè)合規(guī)異地協(xié)作工作機制,，合力破解異地社會調(diào)查、監(jiān)督考察,、行刑銜接等難題,，以檢察機關企業(yè)合規(guī)工作協(xié)同化推動長三角營商環(huán)境一體化建設，為企業(yè)合規(guī)異地檢察協(xié)作提供參考和借鑒,。

一,、基本案情

上海市j智能電器有限公司（以下簡稱“j公司”）注冊成立于2016年1月,，住所地位于浙江省嘉興市秀洲區(qū)，公司以生產(chǎn)智能家居電器為主,，擁有專利數(shù)百件,，有效注冊商標3件，近年來先后被評定為浙江省科技型中小企業(yè),、國家高新技術企業(yè),。公司有員工2000余人，年納稅總額1億余元,，被不起訴人朱某某系該公司股東及實際控制人,。

2018年8月，上海t智能科技有限公司（以下簡稱“t公司”）與j公司洽談委托代加工事宜,，約定由j公司為t公司代為加工智能垃圾桶,，后因試產(chǎn)樣品未達質(zhì)量標準，且無法按時交貨等原因,，雙方于2018年12月終止合作,。為了挽回前期投資損失，2018年12月至2019年11月,，朱某某在未獲得商標權利人t公司許可的情況下,，組織公司員工生產(chǎn)假冒t公司注冊商標的智能垃圾桶、垃圾盒,，并對外銷售獲利,，涉案金額達560萬余元。2020年9月11日,，朱某某主動投案后被取保候?qū)?。案發(fā)后，j公司認罪認罰,，賠償權利人700萬元并取得諒解,。2020年12月14日，上海市公安局浦東分局以犯罪嫌疑單位j公司,、犯罪嫌疑人朱某某涉嫌假冒注冊商標罪移送浦東新區(qū)檢察院審查起訴,。

二、企業(yè)合規(guī)整改情況及效果

一是認真審查,，對符合適用條件的企業(yè)開展合規(guī)試點,。浦東新區(qū)檢察院經(jīng)審查認為，j公司是一家高新技術企業(yè),，但公司管理層及員工法律意識淡薄,，尤其對涉及商業(yè)秘密、專利權,、商標權等民事侵權及刑事犯罪認識淡薄,，在合同審核,、財務審批、采購銷售等環(huán)節(jié)均存在管理不善問題,。鑒于j公司具有良好發(fā)展前景,，犯罪嫌疑人朱某某有自首情節(jié)，并認罪認罰賠償了t公司的損失,，且該公司有合規(guī)建設意愿,，具備啟動第三方機制的基本條件，考慮其注冊地,、生產(chǎn)經(jīng)營地和犯罪地分離的情況,，有必要啟動跨區(qū)域合規(guī)考察。

二是三級聯(lián)動,，開啟跨區(qū)域合規(guī)第三方機制“綠色通道”,。2021年4月，浦東新區(qū)檢察院根據(jù)滬浙蘇皖四地檢察院聯(lián)合制定的《長三角區(qū)域檢察協(xié)作工作辦法》,，向上海市檢察院申請啟動長三角跨區(qū)域協(xié)作機制,，委托企業(yè)所在地的浙江省嘉興市檢察院、秀洲區(qū)檢察院協(xié)助開展企業(yè)合規(guī)社會調(diào)查及第三方監(jiān)督考察,。兩地檢察機關簽訂《第三方監(jiān)督評估委托函》,，明確委托事項及各方職責，確立了“委托方發(fā)起”“受托方協(xié)助”“第三方執(zhí)行”的合規(guī)考察異地協(xié)作模式,，由秀洲區(qū)檢察院根據(jù)最高檢等九部門聯(lián)合下發(fā)的《關于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制的指導意見（試行）》成立第三方監(jiān)督評估組織,。隨后，秀洲區(qū)檢察院成立了由律師,、區(qū)市場監(jiān)督管理局,、區(qū)科技局熟悉知識產(chǎn)權工作的專業(yè)人員組成的第三方監(jiān)督評估組織，并邀請人大代表,、政協(xié)委員對涉案企業(yè)同步開展監(jiān)督考察,。

三是有的放矢，確保合規(guī)計劃“治標更治本”,。浦東新區(qū)檢察院結合辦案中發(fā)現(xiàn)的經(jīng)營管理不善情況,，向j公司制發(fā)《合規(guī)風險告知書》，從合規(guī)風險排查,、合規(guī)制度建設、合規(guī)運行體系及合規(guī)文化養(yǎng)成等方面提出整改建議,，引導j公司作出合規(guī)承諾,。第三方組織結合風險告知內(nèi)容指導企業(yè)制定合規(guī)計劃，明確合規(guī)計劃的政策性和程序性規(guī)定,，從責任分配,、培訓方案到獎懲制度,，確保合規(guī)計劃的針對性和實效性。同時,，督促企業(yè)對合規(guī)計劃涉及的組織體系,、政策體系、程序體系和風險防控體系等主題進行分解,，保證計劃的可行性和有效性,。j公司制定了包括制定合規(guī)章程、健全基層黨組織,、建立合規(guī)組織體系,、制定知識產(chǎn)權專項合規(guī)政策體系、打造合規(guī)程序體系,、提升企業(yè)合規(guī)意識等方面的遞進式合規(guī)計劃,，并嚴格按照時間表扎實推進。

四是找準定位,，動態(tài)銜接實現(xiàn)異地監(jiān)管“客觀有效”,。監(jiān)督考察期間，第三方組織通過問詢談話,、走訪調(diào)查,，深入了解案件背景，幫助企業(yè)梳理合規(guī),、風控方面的管理漏洞,，督促制定專項整改措施。根據(jù)第三方組織建議,，j公司成立合規(guī)工作領導小組,，修改公司章程，強化管理職責,，先后制定知識產(chǎn)權管理,、合同審批、保密管理,、員工培訓,、風險控制等多項合規(guī)專項制度，設立合規(guī)專崗,，實行管理,、銷售分離，建立合規(guī)舉報途徑,，連續(xù)開展刑事合規(guī),、民事合規(guī)及知識產(chǎn)權保護專項培訓，外聘合規(guī)專業(yè)團隊定期對企業(yè)進行法律風險全面體檢，并且每半個月提交一次階段性書面報告,。第三方組織通過書面審查,、實地走訪、聽取匯報等形式,，對合規(guī)階段性成效進行監(jiān)督檢查,。同時，浦東新區(qū)檢察院為確保異地合規(guī)監(jiān)管的有效性,，制作了《企業(yè)合規(guī)監(jiān)督考察反饋意見表》,，實時動態(tài)跟進監(jiān)督評估進度，對第三方組織成員組成,、合規(guī)計劃執(zhí)行,、企業(yè)定期書面報告、申訴控告處理等提出意見建議,。

五是充分評估,，確保監(jiān)督考察及處理結果“公平公正”?？疾炱谙迣脻M,，第三方組織評估認為，經(jīng)過合規(guī)管理,，j公司提升合規(guī)意識,，完善組織架構，設立合規(guī)專崗,，開展專項檢查,，建立制度指引，強化流程管理,，健全風控機制,，加強學習培訓，完成了從合規(guī)組織體系建立到合規(guī)政策制定,，從合規(guī)程序完善到合規(guī)文化建設等一系列整改,，評定j公司合規(guī)整改合格。浦東新區(qū)檢察院聯(lián)合嘉興市檢察院,、秀洲區(qū)檢察院通過聽取匯報,、現(xiàn)場驗收、公開評議等方式對監(jiān)督考察結果的客觀性充分論證,。2021年9月10日,，浦東新區(qū)檢察院邀請人民監(jiān)督員、偵查機關,、異地檢察機關代表等進行公開聽證,。經(jīng)評議,，參與聽證各方一致同意對涉案企業(yè)及個人作出不起訴決定。

三,、典型意義

1.積極探索，為企業(yè)合規(guī)異地適用第三方機制開拓實踐思路,。針對涉案企業(yè)注冊地,、生產(chǎn)經(jīng)營地和犯罪地分離的情況，上海,、浙江檢察機關依托長三角區(qū)域檢察協(xié)作平臺,，通過個案辦理探索建立企業(yè)合規(guī)異地協(xié)作工作機制，確立了“委托方發(fā)起”“受托方協(xié)助”“第三方執(zhí)行”的合規(guī)考察異地協(xié)作模式,，合力破解異地社會調(diào)查,、監(jiān)督考察、行刑銜接等難題,，降低司法辦案成本,，提升辦案質(zhì)效，為推動區(qū)域行業(yè)現(xiàn)代化治理提供了實踐樣本,。

2.有序推進,，切實防止社會調(diào)查“一托了之”。本案中,，檢察機關采取層層遞進的工作方式,，確保社會調(diào)查重點明確、調(diào)查結果全面客觀,。一是事前細化調(diào)查提綱,。重點圍繞涉案企業(yè)社會貢獻度、企業(yè)發(fā)展前景,、社會綜合評價等開展協(xié)助調(diào)查,，一并考察企業(yè)家的一貫表現(xiàn)，確保社會調(diào)查結果全面客觀,。二是事中加強溝通協(xié)調(diào),。浦東新區(qū)檢察院多次赴浙江會商，就調(diào)查方式,、調(diào)查內(nèi)容及相關要求達成共識,，形成辦案合力。秀洲區(qū)檢察院協(xié)調(diào)區(qū)市場監(jiān)管,、人社,、稅務、科技,、工商聯(lián)及行業(yè)協(xié)會,，對涉案公司及個人開展全面調(diào)查。三是事后進行專項研討。檢察機關深入審查全部協(xié)查材料,，研究認為涉案企業(yè)符合企業(yè)合規(guī)改革試點適用條件,，并層報上級機關審核備案。

3.完善機制,，提升監(jiān)督評估實際效果,。本案中，秀洲區(qū)檢察院聯(lián)合當?shù)?3個部門出臺規(guī)范性文件,，探索構建企業(yè)合規(guī)“雙組六機制”工作模式,。“雙組”,，即檢察機關牽頭成立“合規(guī)監(jiān)管考察組”和“合規(guī)指導組”兩個工作組,；“六機制”，即聯(lián)席會議,、合規(guī)培育,、提前介入、會商通報,、指導幫扶,、審查監(jiān)管等六個協(xié)作機制。合規(guī)考察中,，由合規(guī)監(jiān)管考察組和合規(guī)指導組共同研究形成專業(yè)意見,，并邀請人大代表、政協(xié)委員全程參與,，提高監(jiān)管考察的透明度和公信力,。

4.標本兼治，有效防治企業(yè)違法犯罪,。從司法實踐看,，涉企經(jīng)濟犯罪成因復雜，許多涉及經(jīng)濟社會系統(tǒng)性,、深層次矛盾問題,，單靠刑事法律的“孤軍作戰(zhàn)”，難以取得良好的社會治理效果,。本案中,，檢察機關開展企業(yè)合規(guī)改革以推動源頭治理為著力點，針對辦案發(fā)現(xiàn)的企業(yè)經(jīng)營管理中的突出問題,，通過第三方監(jiān)督評估機制對涉案企業(yè)開展扎實有效的合規(guī)整改,，促進企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營發(fā)展，對于完善制度機制,、形成治理合力具有積極意義,。

不起訴案件典型案例篇三

【要旨】

針對涉案企業(yè)安全生產(chǎn)管理中漏洞,，檢察機關深入開展社會調(diào)查，積極引導企業(yè)開展合規(guī)建設,。檢察機關委托應急管理局,、市場監(jiān)督管理局、工商聯(lián)等第三方監(jiān)督評估機制管委會成員單位以及安全生產(chǎn)協(xié)會,，共同組成第三方監(jiān)督評估組織,，指導涉案企業(yè)及其相關人員結合履行合規(guī)計劃，認真落實安全生產(chǎn)職責,。檢察機關對合規(guī)考察結果認真審查，組織召開公開聽證會,，確保合規(guī)整改效果,，推動當?shù)仄髽I(yè)強化安全生產(chǎn)意識。

一,、基本案情

湖北省隨州市z有限公司（以下簡稱z公司）系當?shù)刂攸c引進的外資在華食品加工企業(yè),，康某某、周某某,、朱某某分別系該公司行政總監(jiān),、安環(huán)部責任人、行政部負責人,。

2020年4月15日,，z公司與隨州市高新區(qū)某保潔經(jīng)營部法定代表人曹某某簽訂污水溝清理協(xié)議，將食品廠洗衣房至污水站下水道,、污水溝內(nèi)垃圾,、污泥的清理工作交由曹某某承包。2020年4月23日,，曹某某與其同事劉某某違規(guī)進入未將蓋板挖開的污水溝內(nèi)作業(yè)時,，有硫化氫等有毒氣體溢出，導致二人與前來救助的吳某某先后中毒身亡,。隨州市政府事故調(diào)查組經(jīng)調(diào)查后認定該事故為一起生產(chǎn)安全責任事故,。曹某某作為清污工程的承包方，不具備有限空間作業(yè)的安全生產(chǎn)條件,，在未為作業(yè)人員配備應急救援裝備及物資,，未對作業(yè)人員進行安全培訓的情況下，違規(guī)從事污水溝清淤作業(yè),，導致事故發(fā)生,，對事故負有直接責任?？的衬?、周某某,、朱某某作為z公司分管和負責安全生產(chǎn)的責任人，在與曹某某簽訂合同以及曹某某實施清污工程期間把關不嚴,，未認真履行相關工作職責,，未及時發(fā)現(xiàn)事故隱患，導致發(fā)生較大生產(chǎn)安全事故,。案發(fā)后,，康某某、周某某,、朱某某先后被公安機關采取取保候?qū)彺胧?，z公司分別對曹某某等三人的家屬進行賠償，取得了諒解,。2021年1月22日,，隨州市公安局曾都區(qū)分局以康某某、周某某,、朱某某涉嫌重大責任事故罪移送隨州市曾都區(qū)檢察院審查起訴,。

二、企業(yè)合規(guī)整改情況及效果

一是審查啟動企業(yè)合規(guī)考察,。曾都區(qū)檢察院經(jīng)審查認為,，康某某等人涉嫌重大責任事故罪，屬于企業(yè)人員在生產(chǎn)經(jīng)營履職過程中的過失犯罪,，同時反映出涉案企業(yè)存在安全生產(chǎn)管理制度不健全,、操作規(guī)程執(zhí)行不到位等問題。事故報告認定被害人曹某某對事故負有直接責任,，結合三名犯罪嫌疑人的相應管理職責,，應當屬于次要責任。三人認罪認罰,，有自首情節(jié),，依法可以從寬、減輕處罰,。z公司系外資在華企業(yè),，是當?shù)匾M的重點企業(yè)，每年依法納稅,，并解決2500余人的就業(yè)問題,，對當?shù)亟?jīng)濟助力很大。且z公司所屬集團正在積極準備上市,，如果公司管理人員被判刑,，對公司發(fā)展將造成較大影響。2021年5月,，檢察機關征詢z公司意見后,，z公司提交了開展企業(yè)合規(guī)的申請書,、書面合規(guī)承諾以及企業(yè)經(jīng)營狀況、納稅就業(yè),、社會貢獻度等證明材料,，檢察機關經(jīng)審查對z公司作出合規(guī)考察決定。

二是精心組織第三方監(jiān)督評估,。檢察機關委托當?shù)貞惫芾砭?、市場監(jiān)督管理局、工商聯(lián)等第三方監(jiān)督評估機制管委會成員單位以及安全生產(chǎn)協(xié)會,，共同組成了第三方監(jiān)督評估組織,。第三方組織指導涉案企業(yè)結合事故調(diào)查報告和整改要求，按照合規(guī)管理體系的標準格式制定,、完善合規(guī)計劃,；建立以法定代表人為負責人、企業(yè)部門全覆蓋的合規(guī)組織架構,；健全企業(yè)經(jīng)營管理需接受合規(guī)審查和評估的審查監(jiān)督、風險預警機制,；完善安全生產(chǎn)管理制度和定期檢查排查機制,，從制度上預防安全事故再發(fā)生，初步形成安全生產(chǎn)領域“合規(guī)模板”,。z公司在合規(guī)監(jiān)管過程中積極整改并向第三方組織書面匯報合規(guī)計劃實施情況,。2021年8月，第三方組織對z公司合規(guī)整改及合規(guī)建設情況進行評估,，并報第三方機制管委會審核,，z公司通過企業(yè)合規(guī)考察。

三是公開聽證依法作出不起訴決定,。檢察機關在收到評估報告和審核意見后組織召開公開聽證會,，邀請省人大代表,、省政協(xié)委員,、人民監(jiān)督員,、公安機關和行政監(jiān)管部門代表,、工商聯(lián)代表以及第三方組織代表參加聽證,，參會人員一致同意檢察機關對康某某等三人作不起訴處理,。2021年8月24日,，檢察機關依法對康某某,、周某某,、朱某某作出不起訴決定,。

z公司通過開展合規(guī)建設，逐步建立起完備的生產(chǎn)經(jīng)營,、安全防范,、合規(guī)內(nèi)控的管理體系,，企業(yè)管理人員和員工的安全生產(chǎn)意識和責任感明顯增強，生產(chǎn)效益得到進一步提升,。

三,、典型意義

1.檢察機關積極穩(wěn)妥在涉企危害生產(chǎn)安全犯罪案件中適用企業(yè)合規(guī)，推動當?shù)仄髽I(yè)強化安全生產(chǎn)意識,。檢察機關為遏制本地生產(chǎn)安全事故多發(fā)頻發(fā)勢頭,，保護人民群眾生命財產(chǎn)安全，教育警示相關企業(yè)建立健全安全生產(chǎn)管理制度,，積極穩(wěn)妥選擇在安全生產(chǎn)領域開展企業(yè)合規(guī)改革試點,。涉企危害生產(chǎn)安全犯罪具有不同于涉企經(jīng)濟犯罪、職務犯罪的特點,，檢察機關需要更加深入細致開展社會調(diào)查,，對涉企危害生產(chǎn)安全犯罪的社會危害性以及合規(guī)整改的必要性、可行性進行全面評估,，確保涉案企業(yè)“真整改”“真合規(guī)”,，切實防止“邊整改”“邊違規(guī)”。

2.檢察機關在企業(yè)合規(guī)試點中注意“因罪施救”“因案明規(guī)”,。在合規(guī)整改期間,，檢察機關針對危害生產(chǎn)安全犯罪的特點，建議第三方組織對企業(yè)合規(guī)整改情況定期或不定期進行檢查,，確保企業(yè)合規(guī)整改措施落實落細,。同時，第三方組織還根據(jù)檢察機關建議,，要求企業(yè)定期組織安全生產(chǎn)全面排查和專項檢查,，組織作業(yè)人員學習生產(chǎn)安全操作規(guī)程，加強施工承包方安全資質(zhì)審查,，配備生產(chǎn)作業(yè)防護設備,，聘請專家對企業(yè)人員進行專項安全教育培訓并考試考核。涉案企業(yè)通過合規(guī)整改,，提高了安全生產(chǎn)隱患排查和事故防范能力,，有效防止再次發(fā)生危害生產(chǎn)安全違法行為。

3.檢察機關積極適用第三方機制,，確保監(jiān)督評估的專業(yè)性,。本案中，檢察機關緊密結合涉企危害生產(chǎn)安全犯罪特點,，有針對性加強與第三方機制管委會溝通協(xié)調(diào),，由安全生產(chǎn)領域相關行政執(zhí)法機關、行業(yè)協(xié)會人員組成第三方組織,，應急管理部門相關人員擔任牽頭人,，提升監(jiān)督評估專業(yè)性,。第三方組織圍繞本案中造成生產(chǎn)安全責任事故的重要因素，如未認真核驗承包方作業(yè)人員勞動防護用品,、應急救援物資配備等情況,，未及時發(fā)現(xiàn)承包方勞動防護用品配備不到位等問題，指導涉案企業(yè)及其相關人員結合履行合規(guī)計劃,，認真落實安全生產(chǎn)職責,，細致排查消除安全生產(chǎn)隱患，確保合規(guī)整改取得實效,。