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證劵實訓報告 證券實訓報告總結(jié)篇一

××證券股份有限公司前身為××證券有限責任公司，是在原××證券有限責任公司,、××市國際信托投資公司、××信托投資公司,、××北方國際信托投資公司,、××濱海信托投資有限公司等四家信托機構(gòu)的證券營業(yè)部合并重組的基礎上，吸收國內(nèi)多家有影響,、有實力的企業(yè)共同參股組建的大型證券公司。

xx年4月30日,，經(jīng)中國證監(jiān)會《關于核準××證券有限責任公司變更為股份有限公司的批復》核準,，××證券有限責任公司變更為股份有限公司,，變更后的公司名稱為渤海證券股份有限公司。

公司總部設在××,，下設××管理總部，在全國擁有31家證券營業(yè)部和11家證券服務部,。公司秉承“誠信、和諧,、高效,、共贏”的經(jīng)營理念、“團隊拼搏,，創(chuàng)新圖強”的企業(yè)精神和“客戶至上,、服務領先”的基本原則，在團結(jié)高效的經(jīng)營團隊帶領下,，全體員工通過自身的不懈努力，始終堅持守法合規(guī)經(jīng)營,、嚴格控制各類風險,、大力拓展各項業(yè)務,、為客戶提供專業(yè)化的金融服務,。公司努力把握中央關于加快濱海新區(qū)開發(fā)開放的歷史性機遇,，立足天津,面向全國,努力成為全國一流券商，以優(yōu)良的經(jīng)營業(yè)績回報股東,、回報社會,。

投資者入市操作一般涉及開立帳戶,、委托買賣,、資金劃轉(zhuǎn),、證券交易,、清算交割、 掛失,、銷戶等業(yè)務環(huán)節(jié)。

(一)開立證券帳戶

不論機構(gòu)或個人,，在深圳、上海證券交易所進行證券交易,，首先需要開立證券帳戶卡(股東代碼卡),，它是用于記載投資者所持有的證券種類,、名稱,、數(shù)量及相應權益和變動情況的帳冊,，是股東身份的重要憑證,。每個投資者在每個市場只允許開立一個證券帳戶卡,。

1、證券帳戶的分類

上海證券交易所的證券帳戶根椐投資者的性質(zhì)分為五類,。各類證券帳戶通過編號加以區(qū)別(證券帳戶的編號由一個大寫英文字母與9位數(shù)字組成，最后一位數(shù)字為校驗位),。

2,、開立證券帳戶的地點

① 各大證券公司營業(yè)部及營業(yè)網(wǎng)點

② 證券中央結(jié)算公司指定的各地代理開戶機構(gòu)

3,、開立證券帳戶的必備資料

個人投資者：本人親往辦理的，提供本人中華人民共和國居民身份證(以下簡稱身份證)及其復印件;境外自然人持境外居民身份證(護照)及其復印件可開立深,、滬b股帳戶。由他人代辦的,，還須提供代辦人身份證及其復印件,、經(jīng)公證的授權委托書,。

機構(gòu)投資者：辦理人須提供下列資料： ①法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書原件和復印件或加蓋發(fā)證機關確認章的復印件; ②法定代表人授權委托書與法人代表證明書;③法定代表人身份證明文件復印件;④經(jīng)辦人的身份證及其復印件。

4,、開立證券帳戶的處理流程

①到營業(yè)柜臺辦理時，如實填寫《自然人證券帳戶注冊申請表》或《機構(gòu)證券帳戶注冊申請表》的"申請人填寫"欄;

②交納費用;

③待開戶柜員輸入資料,，合法開戶信息返回后,，打印，領回證券帳戶卡,。

(二)開立資金帳戶

有了證券帳戶您就可以申請開立資金帳戶了,，資金帳戶是用于記載您買賣證券的資金變動及余額情況的帳戶,。資金帳戶由證券公司營業(yè)部為投資者開設,。您可以根據(jù)您所在地區(qū)您選擇一家證券營業(yè)部,，作為自己買賣證券的代理人，并與它簽定《證券買賣代理協(xié)議》及相關協(xié)議,。

1,、開立資金帳戶的必備資料

個人投資者：本人親往辦理的,，提供本人身份證,、證券帳戶及其復印件;

機構(gòu)投資者：須提供工商行政管理機關頒發(fā)的法人營業(yè)執(zhí)照副本原件和復印件或民政部門或其它主管部門頒發(fā)的法人注冊登記證書原件和復印件、法定代表人授權委托書和經(jīng)辦人的身份證及其復印件,。

2、營業(yè)部現(xiàn)場開戶流程

①將深滬證券帳戶卡原件,、身份證原件及簽署的《證券買賣委托合同》等資料交柜臺審核;

②柜員將資料輸入，客戶自行輸入交易密碼及取款密碼,，成功注冊為某券商的證券交易客戶;身份證、證券帳戶卡復印留底;

③獲得某券商的證券客戶號或資金帳號,。

3、預約上門開戶服務

大多數(shù)的券商各證券營業(yè)部提供預約上門開戶服務

(三)資金劃轉(zhuǎn)

可以采用銀證轉(zhuǎn)帳的方式將證券買賣資金從銀行存折(卡)劃撥到證券資金帳戶,。同樣您也可以采用銀證轉(zhuǎn)帳的方式將證券買賣資金轉(zhuǎn)回您的銀行存折(卡),。您保證金帳上的資金余額跟存在銀行一樣,，證券公司會按銀行活期存款利率定期計息,。銀證轉(zhuǎn)帳的途徑與證券交易的途徑相同,對外服務時間為正常交易日9：00-1：30,。

1、買賣過程中的資金變動

當您每次委托買入指令成功,，交易系統(tǒng)將相應扣除保證金帳上的資金。每次委托賣出成功后,，交易系統(tǒng)將立即把相應的賣出金額添加到保證金帳上,這稱為 “資金當日回轉(zhuǎn)”，當日回轉(zhuǎn)資金可以用于買入,，用于其他用途(如轉(zhuǎn)入銀行帳戶)需遵循證券交易所有關資金清算的時間約定：a股、基金,、債券為t+1日(即 t日賣出返回的資金余額,，t+1日可取款);b股的資金清算為t+3,。

(四)委托買賣

1,、交易時間和委托時間

上海證券交易所和深圳證券交易所的通常交易時間是：每周一至周五：上午(前市): 9:1至 9:2(集合競價時間);9:30至11:30(連續(xù)競價時間),。下午(后市): 13:00至1:00(連續(xù)競價時間),。雙休日和證交所公布的休市日休市,。與交易時間相對應,，投資者下達委托的時間通常為每一交易日的9:00-1: 00,。

2,、委托方式

證券公司各營業(yè)部為投資者提供的主要委托方式有：a. 當面柜臺委托： 需要投資者本人提供資金帳戶卡,，填寫委托單并簽章。委托完畢,，請投資者注意妥善保存委托單,。b. 自助終端委托:通過證券營業(yè)部提供的電腦自助操作設備進行委托與查詢,。c. 電話委托:通過撥打券商提供的專用委托電話進行交易與查詢：d,、網(wǎng)上交易： 網(wǎng)上交易是通過因特網(wǎng)進行證券委托買賣的簡稱,。

3,、委托申報

委托通常應在規(guī)定的交易營業(yè)時間內(nèi)辦理,。委托一般當天有效,，即委托有效期從委托申報開始至當天閉市結(jié)束,。在辦理委托時，請您注意申報清楚以下內(nèi)容：a,、證券的名稱或證券交易代碼;b、買賣方向：即買進或賣出;c,、買進或賣出的數(shù)量;d、買進或賣出的價格(債券回購價格指是每百元資金的年收益率),。

4、委托數(shù)量和委托價格的相關規(guī)定

證券交易所對委托的數(shù)量和價格有特定的要求,。委托數(shù)量的規(guī)定主要包括：(1)交易單位，即委托數(shù)量應該是一個交易單位為起點的整數(shù)倍,。(2)最高申報上限，單筆委托的委托數(shù)量不得超過一定的上限,。 不同證券種類的交易單位和最高申報上限各不相同。 需要特別說明的是：對股票和基金買入數(shù)量須是一個交易單位的整數(shù)倍,，但小于一個交易單位的證券余額可以一次性委托賣出。

委托價格的規(guī)定主要包括：(1)幣種的規(guī)定,，通常情況下,，委托價格的單位是人民幣元,，但部分證券并非以人民幣元作為報價幣種。(2)價格檔位的規(guī)定,，即委托價格所應遵循的最小變動單位。(3)漲跌停板的規(guī)定,，為防范股價異常波動，證券交易所規(guī)定了不同證券的當日最高漲幅和最高跌幅,，超出此范圍的委托一律無效。不同證券種類的價格檔位和漲跌停板也各不相同,。

5、委托的執(zhí)行

證券營業(yè)部接受投資者委托后,，將立即通過電腦聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)將有關指令轉(zhuǎn)發(fā)相應的證券交易所。交易所對所有委托采用電腦集中競價,，并根據(jù)價格優(yōu)先,、時間優(yōu)先的原則進行撮合成交,，并向證券營業(yè)部回報行情和成交情況。投資者的委托如未能一次全部成交,，其剩余委托仍可繼續(xù)執(zhí)行，直到有效期結(jié)束,。委托成交后,，投資者應該對符合委托條件的成交結(jié)果給予承認,，并請按期履行交割手續(xù)。

6,、委托的撤銷與變更

在委托未成交之前，您有權變更或撤銷委托,。變更委托，視同重新辦理委托,。

(五)清算交割

1、交割制度

目前,，證交所對a股股票、基金,、債券及其回購，實行t+1交割制度,，即在委托買賣的次日(第二個交易日)進行交割。對b股股票,，則實行t+3交割制度，即在委托買賣后(含委托日)的第四個交易日進行交割,。

2、辦理交割手續(xù)

為確定成交與否,，請您在委托后及時到開戶的證券營業(yè)部，辦理證券清算交割手續(xù),，領取書面交割憑證(如《成交交割通知單》等)，以及時了解證券帳戶和資金帳戶的庫存余額情況,。

(六)指定交易

上海證券交易所對投資者實行全面指定交易制度。即凡在上海證券交易所從事證券交易的投資者,，須事先明確指定一家證券營業(yè)部作為該投資者委托交易、證券清算的代理機構(gòu),，并將該投資者的證券帳戶指定于該營業(yè)機構(gòu)所屬的席位號，然后才可以進行證券的交易,。

由于營業(yè)部搬遷等原因，投資者想重新選擇證券營業(yè)部時,，則須辦理指定交易轉(zhuǎn)移手續(xù)。即先向原所在的證券營業(yè)部申請辦理撤銷原指定交易,，再在新的一家證券營業(yè)部重新辦理指定交易,。隨后投資者便可在這家新的證券營業(yè)部進行證券的委托買賣,。指定交易一般在指令送達交易所時即時生效。

(七)轉(zhuǎn)托管

投資者從一個營業(yè)部搬到另一個營業(yè)部進行交易時,，如果涉及深圳股票的轉(zhuǎn)移，必須辦理證券的轉(zhuǎn)托管,。轉(zhuǎn)托管必須到轉(zhuǎn)出營業(yè)部辦理，辦理轉(zhuǎn)托管時須持有三證,，而且還需要填寫轉(zhuǎn)入營業(yè)部的深圳托管席位號。

(八)非交易過戶

證券發(fā)生繼承,、饋贈、分割時,，在經(jīng)過公證后，需要進行非交易過戶,。上海證券過戶時,，證券受讓人可持本人身份證、資金帳戶,、證券帳戶及公證書到指定交易證券營業(yè)部申請辦理證券的非交易過戶。深圳證券的非交易過戶目前還需到深圳證券登記中心在各地的代理機構(gòu)方能辦理,。

(九)分紅配股

1,、紅股上市流程

(1)上市公司在指定報刊上刊登權益分派公告,，確定股權登記日(r),、除權除息日(通常為r+1)和紅股上市流通日(通常為r+2);(2)從紅股上市流通日開始，投資者可以賣出其所得紅股,。

2、紅利派發(fā)流程

滬深證券交易所上市公司紅利或債券利息均自動劃到投資者的資金帳戶上,，投資者可以打印對帳單,，查看股息到帳情況,。

深市紅利派發(fā)流程：

(1)上市公司在指定報刊上刊登權益分派公告，確定股權登記日(r);

(2)r+2日,，各券商收到中央證券登記結(jié)算公司轉(zhuǎn)來的派息款,，并將其劃入投資者開設的資金帳戶 ;

(3)r+3日起,投資者可通過查詢其資金帳戶變動情況,，了解紅利到帳情況;(4)特別說明：深市代理市值配售的滬市上市股票(證券代碼為003xxx)現(xiàn)金紅利將根據(jù)上市公司確定的現(xiàn)金紅利發(fā)放日(一般在r+日之后)到達投資者資金帳戶,。

滬市紅利派發(fā)流程：

(1)上市公司在指定報刊上刊登權益分派公告,，確定股權登記日(r)和現(xiàn)金紅利發(fā)放日(一般在r+日之后);

(2)現(xiàn)金紅利將根據(jù)上市公司確定的現(xiàn)金紅利發(fā)放日(一般在r+日之后)到達投資者資金帳戶,。

證劵實訓報告 證券實訓報告總結(jié)篇二

證券投資學是金融專業(yè)的基礎課程,，通過學習證券投資學,，使了解證券投資的理論,、知識,、和操作方法,，認識和理解證券投資活動和證券投資過程,，從而樹立正確的投資理念,，掌握常用的基本分析和技術分析方法,，在實踐中爭取獲得較大的投資收益,，并控制和防范可能遇到的各種風險,。學習了證券投資學,，我感覺受益頗多,。特別是老師運用理論與模擬實踐相結(jié)合的教學方式,，讓我深深體會到了炒股存在著較大的，甚至是讓人難以意料的客觀風險,，但個人的心理因素也很重要，也領會到一些基本的投資理念,。

證券投資是指：投資者（法人或自然人）購買股票,、債券,、基金券等有價證券以及這些有價證券的衍生品以獲取紅利,、利息及資本利得的投資行為和投資過程,，是直接投資的重要形式,。理性的證券投資過程通常包括以下幾個基本步驟：

一,、確定證券投資政策 確定證券投資政策作為投資過程的第一步,，涉及到?jīng)Q定投資目標和可投資資金的數(shù)量,。由于證券投資屬于風險投資,，而且風險和收益之間呈現(xiàn)出一種正相關關系,，所以,，投資者如果把只能賺錢不能賠錢定為證券投資的目標,，是不合適和不客觀的,?？陀^和合適的投資目標應該是在賺錢的同時,，也承認可能發(fā)生的虧損。因此,，投資目標的確定應包括風險和收益兩項內(nèi)容。投資過程的第一步是確定在投資者最終可能的投資組合中所包含的金融資產(chǎn)的類型特征,，這一特征是以投資者的投資目標,、可投資資產(chǎn)的數(shù)量和投資者的稅收地位為基礎的,。

二,、進行證券投資分析 證券投資分析作為投資的第二步,，涉及到對投資過程第一步所確定的金融資產(chǎn)類型中個別證券或證券組合的具體特征進行考察分析,。這種考察分析的一個目的是明確這些證券的價格形成機制和影響證券價格波動的諸因素及其作用機制，考察分析的另一個目的是發(fā)現(xiàn)那些價格偏離價值的證券,。進行證券投資分析的方法很多，這些方法大致可分為兩類：第一類稱為技術分析,，第二類稱為基礎分析。

三,、組建證券投資組合 組建證券投資組合是投資過程的第三步,，它涉及到確定具體的投資資產(chǎn)和投資者的資金對各種資產(chǎn)的投資比例。在這里,，投資者需要注意個別證券選擇,、投資時機選擇和多元化這三個問題,。個別證券選擇,，主要是預測個別證券的價格走勢及波動情況,；投資時機選擇,，涉及到預測和比較各種不同類型證券的價格走勢和波動情況（例如,，預測普通股相對于公司債券之類的固定收益證券的價格波動）；多元化則是指依據(jù)一定的現(xiàn)實條件,，組建一個在一定收益條件下風險最小的資產(chǎn)組合,。

四,、投資組合的修正。 投資組合的修正作為投資過程的第四步,，實際上就是定期重溫前三步，即隨著時間的推移,，或是投資者會改變投資目標,，或是投資對象發(fā)生變化,，從而出現(xiàn)當前持有的證券投資組合不再成為最優(yōu)組合的狀況,，為此需要賣掉現(xiàn)有組合中的一些證券和購買一些新的證券以形成新的組合,。這一決策主要取決于交易的成本和修定組合后投資業(yè)績前景改善幅度的大小,。

五、投資組合業(yè)績評估,。 投資過程的第五步--投資組合的業(yè)績評估，主要是定期評價投資的表現(xiàn),，其依據(jù)不僅是投資的回報率,，還有投資者所承受的風險,，因此,，需要有衡量收益和風險的相對標準,。這是我對證券投資學初淺的認識，在技術分析中的k線圖分析運用價量配合分析股票走勢,，綜合分析預測股價走勢,。切線分析中綜合運用各種切線來研判股價走勢。形態(tài)分析中觀察各種形態(tài)及研判股價走勢,，模擬和研討買點和賣點,。技術指標分析中觀察各種技術指標分析與股價的相關性,。 模擬和研討買點和賣點,。波浪理論分析中了解了波浪的基本結(jié)構(gòu)以及波浪的幅度和時間跨度,。

證券投資實驗是證券投資教育的重要環(huán)節(jié)之一,。證券投資分析涉及到經(jīng)濟學,、金融學、會計學,、投資學等多方面的理論知識，是對各種理論知識的一種綜合應用,，學生如果能在證券投資實驗環(huán)境下接受證券投資理論教育，不僅更加易于理解和掌握相關理論知識,，認識和把握相關證券投資實踐,，而且也能在實現(xiàn)二者的結(jié)合過程中做到相輔相成,、互促互進。

本課程要求學生具備一定的西方經(jīng)濟學,、會計學、財務管理,、統(tǒng)計學,、高等數(shù)學,、計算機軟件應用的前期知識,，通過西方經(jīng)濟學,、統(tǒng)計學、財務管理,、高等數(shù)學等課程的學習,，具備基礎概念認知,、計算評估、報表分析,、文字描述等能力，為本課程的學習提供必要的知識儲備,。

本課程是一門理論性和實踐性較強的課程，重點講授證券投資基本理論,、基本分析方法和設計技巧,，為進一步學習專業(yè)課程打下良好基礎,。在進行財務會計問題探討時,，一方面因為這與所學專業(yè)緊密相聯(lián),，另一方面因為這與筆者認識和分析問題的方法有關,，即從具體甚至是細微的問題入手,，逐步求得對問題全面而深刻的認識,。證券投資基金的業(yè)務比較單一，會計核算并不復雜,，但是其中一些問題很有探討的價值。它不是對相關問題面面俱到地予以論述,，而是對部分問題的研究,，希望在證券投資基金財務會計問題中起到"綱舉目張"的效果,。

證券市場法規(guī)和各項基礎性制度建設不斷完善,，資本市場的規(guī)模明顯擴大,，與國民經(jīng)濟的關聯(lián)度不斷加強,，資本市場的作用逐步顯現(xiàn),，上市公司結(jié)構(gòu)顯著改善,，證券,、期貨經(jīng)營機構(gòu)實力明顯增強,，基金業(yè)的發(fā)展開始改變傳統(tǒng)的理財觀念和方式,，同時,，投資者數(shù)量快速增加,，有利于提高投資決策的科學性,，投資決策貫穿于整個投資過程,，其正確與否關系到投資的成??；有利于正確評估證券的投資價值,，投資者之所以對證券進行投資,，是因為證券具有一定的投資價值債券的投資價值受市場利率水平的影響,，并隨著市場利率的變化而變化,；影響股票投資價值的因素更為復雜,，受宏觀經(jīng)濟,、行業(yè)形勢和公司經(jīng)營管理等多方面因素的影響,；有利于降低投資者的投資風險,，理性投資者通過證券投資分析來考察每一種證券的風險一收益特性及其變化，可以較為準確地確定哪些證券是風險較大的證券,，哪些證券是風險較小的證券,，從而避免承擔不必要的風險,；科學的證券投資分析是投資者投資成功的關鍵證券投資的目的是證券投資凈效用（即收益帶來的正效用減去風險帶來的負效用）的最大化,。因此,，在風險既定的條件下投資收益率最大化和在收益率既定的條件下風險最小化是證券投資的兩大具體目標,。

證券投資的成功與否往往是看這兩個目標的實現(xiàn)程度,。證券投資學與會計學,，還有經(jīng)濟學等之間有著必然的關系,， 會計學是一門實踐性很強的學科,，它既研究會計的原理,、原則,，探求那些能揭示會計發(fā)展規(guī)律的理論體系與概念結(jié)構(gòu),，又研究會計原理和原則的具體應用，提出科學的指標體系和反映與控制的方法技術,。會計學從理論和方法兩個方面為會計實踐服務，成為人們改進會計工作,、完善會計系統(tǒng)的指南,。

山西證券有限責任公司是全國創(chuàng)新類證券公司,，經(jīng)營范圍涵蓋證券自營和代理買賣,、證券承銷和上市推薦、證券投資咨詢,、委托資產(chǎn)管理,、網(wǎng)上證券委托業(yè)務,、發(fā)起設立證券投資基金等,。整個實習期間共分為兩個階段,。第一階段,，剛進公司,，安排我們到中心，介紹一下公司的主要領導,，熟悉業(yè)務和各種情況。第二階段,，與公司負責人進行簡單的交流，提出一些問題,，然后大家進行交流。

在進入公司后,，我們坐在一起,，聽公司負責人給我們介紹關于公司的進程,，還有公司的現(xiàn)狀，以及以后的發(fā)展趨勢,，我們作為新人，對證券的東西并不熟悉,，通過介紹，知道業(yè)務部的主要工作是營銷產(chǎn)品,，開發(fā)新客戶和拓展業(yè)務,，總的說來營銷方式和其他貿(mào)易公司還是比較類似的,，主要是做一些客戶維護,，既每天通過電子郵件的形式將公司的最新投資策略和研究報告發(fā)送給有需要的客戶,，每天還接聽辦公室的咨詢電話,，現(xiàn)場接待客戶和客戶交流等,。并且通知客戶新股發(fā)行情況,，新股中簽,，權證到期風險和行權等重要的內(nèi)容。

在證券公司的這半天,，我的心理承壓能力得到很大提高,，做事更加細心謹慎,，實際業(yè)務和溝通交流能力也得到很大提高,，為將來的工作打下了良好的基礎。我的收獲是,，客戶情況了解的多少,，和客戶交流的效果好壞會影響到公司的發(fā)展大計以及我工作的進度和工作的自信心,，證券投資是一項很慎重的工作,，風險性也很強,，需要我們膽大心細，做好預算,，了解股票行情,，在實習的過程中的經(jīng)驗和休會可以概況為以下幾個方面：

1.做營銷之前一定要對你所要接觸的客戶做一個了解,，分析客戶的基本情況,，有針對性地制定營銷計劃,，這是我最大的感受,。

2.多和同事交流，看看別人都遇到了什么問題,，不知道的要記下來,，以防以后自己遇到了,，又不知所措了,。

3.向客戶推薦產(chǎn)品后要及時的進行跟蹤,，有計劃的聯(lián)系一下客戶,，隨時搜集客戶的反饋信息。

4.為每一個客戶都建一個文檔,，有關客戶的有效信息要及時保存,。

5.業(yè)余時間要多多的學習證券專業(yè)知識,，要想在證券業(yè)取得成功，專業(yè)知識一定要過硬,！

人生在世，最重要的有兩件事情,；一件是學做人,，另一件是學做事,，只有先學會怎樣做人才談得起怎樣做事情,。

一個人的成功固然需要知識和智慧，然而對自己所從事的工作如果沒有極大的熱情,，沒有持之以恒,、艱苦奮斗的敬業(yè)精神以及開拓創(chuàng)新進取的精神和冒險精神,，即使再聰明的人也會與成功失之交臂的,。一個人有德無才或有才無德都可能會四處碰壁,，只有德才兼?zhèn)洳艜惩o阻,。

時代的弄潮兒不僅需要滿腹經(jīng)綸,，而且也需要懂得人世間的常情,，具有良好的教養(yǎng)、遠大的目標以及強列的開拓創(chuàng)新精神,。縱觀歷史上那些偉大的杰出的人物,，他們絕大多數(shù)人都經(jīng)歷了艱苦歲月和命運的磨難，然而他們總是善于尋找生命的支點,，總能適時調(diào)整自己的心態(tài)，堅忍地承受著生活的艱辛,，哪怕是在一貧如洗的艱難困境之中,，也能夠憑借持久的努力打破重重的圍困,。

而當他們 脫離困境的時候,，同時也脫離了平凡，造就了卓越而偉大的人生,。因此；無論什么人,，只要他想成就一番大事業(yè),，就離不開道德情感,、道德態(tài)度,、道德良知,、道德意志,、道德責任,、道德理想的幫助和支持,，總之對待工作要有良好的職業(yè)道德,。一個成功的企業(yè)變需要從業(yè)員工具備良好的職業(yè)品質(zhì),，沒有任何一家企業(yè)愿意聘用懶惰,、沒有禮貌,、紀律觀念淡薄,、心胸狹窄,、奸猾狡詐,、夸夸其談,、不務正業(yè),、毫無責任心和敬業(yè)精神的職員并委以重任,。

在日常生活中也沒有人愿意與這樣的人進行更多的交往,，這種人既無人緣也無職業(yè)道德品質(zhì)的人要想成就一番大事業(yè),，無疑是等于癡人說夢話,。因此,；一個人首先要學會如何做人和再學會如何做事情，在平時培養(yǎng)自己具有良好的道德情操,，全面提高自己的宗全素質(zhì)特別是道德素質(zhì)?？v觀實習過程,；其中有快樂也有重重的困難，在因難面前我不會被嚇倒,，反而在困難面前我學會了如何勇敢地面對它，學會如何解決它,，從而使我在經(jīng)受困難與挫折的過程中不斷磨合自己，不斷地提高自己,。

通過這次的實習；我懂得要獲得別人的尊重,，首先要得尊重別人,，實習才是我充滿挑戰(zhàn)和希望的開始,，通過這次實習我才知道什么叫做"紙上得來終覺淺、終知此事要躬行".

1.經(jīng)驗不足,。作為一個新人,，自我感覺在學校學的理論知識比較扎實,，但在實習工作過程中,，還是遇到了所學難以有效的運用或是說很多的知識都要重新學習,。

2.溝通能力不行,。與人相處是一門學問,，而我在與領導交流過程中,，明顯感到不夠大方，主動,。

3.心態(tài)比較急，處事不夠穩(wěn)重,。問題比較多,，有些基本概念不是很清楚，容易混淆，有待于繼續(xù)加強學習,。實習，顧名思義,，在實踐中學習。因為任何知識都源于實踐,，歸于實踐,，所以，要將所學付諸實踐,，來檢驗所學,。我當然不希望實習不僅僅于此，那太狹隘了,。我要為我的人生做一個好的規(guī)劃，堅定目標往前走,，向勝利的彼岸前進 .

總之，通過這次畢業(yè)實習讓我對專業(yè)的理論知識有了更深刻地了解,，實踐出真知,，在實習過程中我們將理論與實踐有效地結(jié)合起來，在校所學的理論知識及實踐經(jīng)驗很好地指導了這次企業(yè)實習,，提高了我的能力，同時也讓我認識到自己的不足,，在今后的學習及工作中我會繼續(xù)努力，及時地更新完善自己,。

證劵實訓報告 證券實訓報告總結(jié)篇三

20xx年xx月份,，我有幸到xx證券公司，從而開始了我兩個月左右的實習生活,，在這一段時間里，我近距離接觸了xx證券xxxx營業(yè)部,，在了解xx證券發(fā)展歷程、公司文化的同時,，更多的知道了營業(yè)部各部門的職能，其日常的業(yè)務流程,，以及營業(yè)部的特色服務,，同時深入學習了中國證券市場行業(yè)的相關知識,，并且在與客戶交流中鍛煉了自己的溝通、交流和處理問題的能力,。

我被安排在營銷部工作，主要跟xx學習,。我從以下幾個方面介紹我的實習工作：

首先是每天9：00上班，早到的話可以在公司的大廳閱讀證券報刊,、雜志,。了解國家的宏觀經(jīng)濟政策，財經(jīng)要聞,，以及證券市場最新信息，如上市公司信息披露等公告,，主要分析市場熱點和讀一些股評。

接下來就是開始一天的基本工作,。

整理客戶資料，客戶資料包括開戶申請書,，開戶合同書，銀證對應申請書,，客戶資料變更表。及客戶身份證,，銀行卡,，股東代碼卡等復印件,，所作的相關工作大致包括以下三個方面：

1,、理清相關的客戶資料,，并及時核對當天業(yè)務所產(chǎn)生的各項單據(jù),，確保完整準確，沒有遺漏,。如果有什么缺失,，一定要及時給予糾正,。有什么出入大的問題要上報反映,。很長一段時間弄得我們都對單據(jù)特別敏感，總怕有什么閃失,。

2、把理清整理過的客戶資料按順序裝入客戶的檔案袋,。然后歸到檔案的柜子里。

3,、有時間我們要把當天產(chǎn)生的自然人注冊表和身份證的復印件,，開戶文本一同掃描到各個業(yè)務科目目錄下,，然后統(tǒng)一發(fā)到總部。

整理客戶資料在實習中占了一定分量工作,，這是一個簡單但是相當繁瑣的過程,，需要細心和耐心;客戶資料檔案的有序整理是為了將來需要時能夠方便迅速查找,，所以工作人員對我們進行認真的指導,，還有就是對開戶文本的掃描,。對新開戶和以前開戶還沒有掃描的文件都要統(tǒng)一進行掃描以電子版的形式保存,。

在我們實習的過程中，xx證券的工作人員對我們進行了熱情的接待和指導,，感謝他們的關心，在這里特別要感謝xx和xx,，在表揚我日常工作的同時，更多的教我們?yōu)槿颂幨碌牡览怼?/p>

此次實習不管在知識的鞏固還是經(jīng)驗的積累上都使我有很大的進步,。在證券市場這個大海洋里，個人只有不斷磨練直到成熟才能取得成功,。雖然實習只有兩個月,，但是使我十分受益,。在這次實習中學院努力為我們爭取這個難得的實習機會，在他們的努力下我們才能順利地完成此次實習,。在今后的時間里我還需要尋找機會不斷地鍛煉自己，并積累經(jīng)驗,，為自己以后從事這個方面的工作奠定基礎,。

進過我們這次實習,，讓我想到要對學院說：希望學院能對我們金融專業(yè)的學生,，做一些考證的要求,。例如證券證,，保險證，基金證等,，并組織培訓的教師團體和課程授課，這樣能夠?qū)窈蠼鹑谶@個專業(yè)的同學有明確的就業(yè)方向和選擇,。引進多些與金融專業(yè)相關的實訓平臺，讓同學更深入學習金融專業(yè)的知識,。

證劵實訓報告 證券實訓報告總結(jié)篇四

實習時間：20xx年3月1日xx年4月30日實習地點：安徽省蕪湖市國元證券黃山西路營業(yè)部

實習目的：了解證券公司的組織結(jié)構(gòu)和日常業(yè)務流程，進一步深化對證券市場的認識,。能把課本上學到的相關知識和具體實踐結(jié)合起來，并能分析和處理一些基本的問題,。

20xx年3月份,，我有幸被國元證券股份有限公司選中，從而開始了我二個月的實習生活,。在這一段時間里,，我近距離接觸了國元證券安徽蕪湖黃山西路營業(yè)部,，在了解國元證券的發(fā)展歷程,、公司文化的同時，更多的知道了營業(yè)部各部門的職能,、其日常業(yè)務的流程、以及營業(yè)部的特色服務;同時深入學習了中國證券市場行業(yè)的相關知識,，并且在與客戶交流的過程中鍛煉了自己溝通,、交流和處理問題的能力。

國元證券股份有限公司(簡稱國元證券)為順應信證分業(yè),、行業(yè)重組的發(fā)展趨勢，由原安徽省國際信托投資公司和原安徽省信托投資公司作為主發(fā)起人,，于20xx年8月設立,。20xx年10月30日以股權分置改革為契機,，借殼北京化二股份有限公司成功在深圳證券交易所上市,。公司是經(jīng)中國證監(jiān)會批準,、安徽省工商行政管理局注冊登記的綜合類證券公司,，注冊資本14.641億元人民幣?，F(xiàn)為安徽國元控股(集團)有限責任公司旗下企業(yè)

我被安排在客戶服務部工作。我從以下幾個方面來介紹下我的實習生活：

首先,，每天早晨8：30之前到公司，8：30——9：00晨讀,，主要在大戶室讀報，有《中國證券報》,、《證券時報》等。主要了解國家的宏觀經(jīng)濟政策,、財經(jīng)要聞,、以及證券市場最新信息,，如上市公司信息披露等公告,，主要是分析市場熱點和讀一些股評,。

其次，晨讀結(jié)束后,，我就開始忙著準備下前臺開戶要用的東西,，因為前臺主要的工作就是開戶，再加上現(xiàn)在的股市一直牛得要死,，導致越來越多的人熱衷于炒股，于是開戶的人變得異常的多,。開戶是證券公司最一般也是最基礎的業(yè)務，因此對于開戶流程,，我們都要進行詳細的了解和認真的學習。下面就簡單的介紹下個人開戶的流程：

(一)個人開戶需提供身份證原件及復印件,，深,、滬證券賬戶卡原件及復印件;若是代理人,，還需與委托人同時臨柜簽署《授權委托書》并提供代理人的身份證原件和復印件;

(二)填寫開戶資料并與證券營業(yè)部簽訂《證券買賣委托合同》;

(三)證券營業(yè)部為投資者開設資金賬戶;

(四)辦理開通證券營業(yè)部銀證轉(zhuǎn)賬;

機構(gòu)開戶的流程和個人差不多,，只是要提供的證件和添的合同不一樣,。

前臺另一個主要的工作就是柜臺服務。例如：客戶需要在柜臺辦理各種業(yè)務,，如轉(zhuǎn)托管，撤消指定交易,，變更客戶資料和密碼的重置銀證轉(zhuǎn)帳的開通和取消等等。在整個前臺工作的過程中,，我們一大部分的時間要用在指導客戶填寫辦理各種業(yè)務的表單并復印身份證,，銀行卡及股東代碼卡等,，以提高工作效率,。同時也跟著老員工習怎樣和客戶交流,，并及時了解客戶的需求,。

另外,，在整個工作的過程中,，我們也提供簡單的咨詢服務,，和客戶進行溝通,。經(jīng)過培訓和多天的觀察學習,，我們可以根據(jù)我們的知識對客戶的有關意見,、相對簡單的問題進行處理,。但更重要的是我們要多發(fā)現(xiàn)問題,，多學習證券知識,。由于平時在校學習比較少關注股市,，更準確的說是對證券市場了解的并不多，因此也比較少運用些股票軟件進行分析,。在實習期間，工作相對較少的時候,，我們比較關注股市動態(tài),。熟悉了滬深兩市許多上市公司,，并對一些各股運用各種指標進行了分析和討論,，把所學的相關知識又回顧了一遍,，熟練并且能充分的操作股票行情分析軟件,，對股票市場比原來有了更深刻的認識。

最后,，當一天的工作基本結(jié)束后，我們就開始了另一項重要的內(nèi)容：整理客戶資料,?？蛻糍Y料包括開戶申請書,、開戶合同書、銀證對應申請書,、客戶資料變更表，及客戶身份證,、銀行卡、股東代碼卡復印件等,。所做的相關工作大致包括以下三個方面內(nèi)容：

(一)理清相關的客戶資料,，并及時核對下當天業(yè)務所產(chǎn)生的各項單據(jù)，確保完整準確,、沒有遺漏。如果有什么缺失,，一定要及時的給予糾正,。很長一段時間弄得我們都對單據(jù)特敏感,，呵呵，總怕有什么閃失似的;

(二)把理清整理過的客戶資料,，按順序裝入客戶檔案袋，然后寸到檔案柜子里;

(三)有時間我們要把當天產(chǎn)生的自然人注冊表和身份證的復印件表掃描到各個業(yè)務科目目錄下,，然后統(tǒng)一發(fā)往總部,。

整理客戶資料在實習中占了一定分量的工作。這是一個簡單但相當煩瑣的的過程,，需要細心和耐心;客戶資料檔案的有序整理是為了將來需要時能夠方便迅速的查找,，所以工作人員對我們進行認真的指導,。

在我們實習的過程中,，國元證券的工作人員對我們進行了熱情的接待和指導，感謝他們的關心,，在這里要特別感謝李婉姐，在批評和表揚我日常工作的同時,，更多的教我為人處事的道理。

實習之前,，總感覺證券公司是有點神秘的,，畢竟對證券市場還不太熟悉，具體到實務方面就更不清楚了,。經(jīng)過這次實習，對證券公司及其日常業(yè)務有了比較深刻的了解和認識,，與此同時也思考了一些問題：

股市開市是周一至周五上午9：30——11：30,，下午1：00——3：00，證券公司辦理各種業(yè)務也是同步的,，以股市為中心展開，這有點難為了好多上班族,，因為對他們來說,，要辦理各種業(yè)務的話必須請假來營業(yè)部，真的很不方便,。

和銀行一樣,，證券公司也都會根據(jù)客戶的資產(chǎn)將客戶分成大,、中、散戶三類,，重視發(fā)展大客戶并為之提供完善的服務，這一點從營業(yè)部設有眾多專門的單獨大客戶室就可以看出,。另外，大客戶還可以申請到更加優(yōu)惠的交易傭金費率;而小客戶則沒有以上的種種待遇,，他們要早早的到散戶區(qū)占機子，有什么問題也不能很及時的能解決,。

滬市實行全面指定交易制度，即凡在上海證券交易所交易市場從事證券交易的投資者,，均應事先明確指定一家證券營業(yè)部作為其委托,、交易清算的代理機構(gòu),，并將本人所屬的證券賬戶指定于該機構(gòu)所屬席位號后方能進行交易,。如果要到其他證券營業(yè)部做股票交易，需要先撤銷原指定再做新指定;轉(zhuǎn)托管,，是專門針對深交所上市證券托管轉(zhuǎn)移的一項業(yè)務,，是指投資者將其托管在某一證券商那里的深交所上市證券轉(zhuǎn)到另一個證券商處托管,，是投資者的一種自愿行為,。投資者在哪個券商處買進的證券就只能在該券商處賣出,，投資者如需將股份轉(zhuǎn)到其它券商處委托賣出，則要到原托管券商處辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù),。投資者在辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)時，可以將自己所有的證券一次性地全部轉(zhuǎn)出,，也可轉(zhuǎn)其中部分證券或同一券種中的部分證券。雖然二者有些相似,，但好多股民都不是很了解，特別是關于轉(zhuǎn)托管費這個問題,，轉(zhuǎn)出證券公司收了30元，而轉(zhuǎn)入證券公司又給予報銷了,，很有點報復性的味道。自我感覺很是麻煩;

(一)正確認識股票投資與人生的關系

股票投資之所以這樣吸引人,，主要在于它的刺激性。它能夠在很短的時間里為投資者帶來巨大的財富,，同時也能讓你的財富化為烏有。

對于投資者來說,，要想在股票投資上獲得成功，就必須正確認識股票投資,。只有正確認識股票與人生的關系以及對人生的作用之后,，才能夠以平和的心態(tài)，在股市里游刃有余,。那么,，怎樣才能夠正確認識股票投資與人生關系呢?的投資家巴菲特對股票投資與人生的關系有一個非常正確、清晰的認識,。回首巴菲特的成功之路,，我們可以看出他是一個用“善念”投資的人。所謂善念,，可以歸納為善立志、善結(jié)緣,、善取之等三個方面。股市確實是一個誘人的地方,，那些想要獲得巨大財富的人趨之若騖。但是,，很多人在金錢面前迷失了方向，之所以造成這種情況,，主要是他們錯誤地認識了股票投資與人生的關系，以及股票在人生中的作用,。實際上，股票投資與任何一種賺錢方式都沒有區(qū)別,，我們不能在其高額的利潤面前亂了陣腳。要想在股市里清醒地投資,，清醒地賺錢，我們就應該明白投資家巴菲特的“善念”,。只有領悟了善念的真正意義，才能夠保持清醒的頭腦,，清醒地進行股票投資,。

(二)樹立屬于自己的投資觀念與原則

作為一個股票投資者,，要想獲得成功,，首先要做的就是樹立正確的屬于自己的投資觀念,。

投資觀念就仿佛一面旗幟,，引領你向著正確的方向前進,。當你在為某項投資舉棋不定時,，正確的投資觀念就會起到一明燈的作用，幫助你做出明智的投資決定,。巴菲特成功的關鍵，就在于樹立了正確的投資觀念,。他的投資觀念非常獨特，且非常實用,。在巴菲特眼里,，注重股票內(nèi)在價值，買進市場價格低于其內(nèi)在價值的股票,，長期持有，重視企業(yè)的贏利能力,，不理會市場變化，也不擔心短期的股票波動,。這樣，成功就不會是一件遙遠的事情,。巴菲特常告誡那些投身于一日數(shù)變的股市或者希望股票投資來發(fā)大財?shù)娜耍仨殬淞⒁粋€正確的投資觀念,，然后堅持到底。這一點,，很多股票投資者無法做到,。原因是他們無法克服浮躁的情緒,。其實巴菲插自己，也為成功交納了許多學費,，遭遇失敗使他立即總結(jié)經(jīng)驗，逐漸樹立自己的投資觀念與原則,。

總之，還要要做到止損,、分散風險我不知道該怎么樣強調(diào)這幾個字的重要，我也不知道該怎么解釋這幾個字,，但這是炒股的最基本的行為準則,。

最后，雖然這次實習時間很短,，也有磕磕碰碰，但這次實習的確很有必要,，很有意義同時也是一次令人非常難忘的經(jīng)歷;我們零距離接觸在以前看來依然是很陌生的證券公司,，學到了很多書本上沒有的知識，鍛煉了自己各方面的能力。

證劵實訓報告 證券實訓報告總結(jié)篇五

20xx年4月份，我有幸被xx證券選中,，從而開始了我一個月左右的實習生活,。在這一段時間里,，我近距離接觸了廣發(fā)證券鄭州營業(yè)部,，在了解廣發(fā)證券的發(fā)展歷程,、公司文化的同時,，更多的知道了營業(yè)部各部門的職能,、其日常業(yè)務的流程,、以及營業(yè)部的特色服務,；同時深入學習了中國證券市場行業(yè)的相關知識，并且在與客戶交流的過程中鍛煉了自己溝通,、交流和處理問題的能力。

正文部分：

我被安排在客戶服務部工作,，主要在柜臺跟著xx學習,。我從以下幾個方面來介紹下我的實習生活：

首先,，每天早晨8：30之前到公司,，8：30———9：00晨讀,，主要在大戶室讀報，有《中國證券報》,、《證券時報》等,。主要了解國家的宏觀經(jīng)濟政策,、財經(jīng)要聞,、以及證券市場最新信息,，如上市公司信息披露等公告,，主要是分析市場熱點和讀一些股評,。

其次,，晨讀結(jié)束后，我就開始忙著準備下前臺開戶要用的東西,，因為前臺主要的工作就是開戶,，再加上現(xiàn)在的股市一直牛得要死，導致越來越多的人熱衷于炒股,，于是開戶的人變得異常的多,。開戶是證券公司最一般也是最基礎的業(yè)務,，因此對于開戶流程,，我們都要進行詳細的了解和認真的學習,。下面就簡單的介紹下個人開戶的流程：

1,、個人開戶需提供身份證原件及復印件，深,、滬證券賬戶卡原件及復印件；若是代理人,，還需與委托人同時臨柜簽署《授權委托書》并提供代理人的身份證原件和復印件；

2,、填寫開戶資料并與證券營業(yè)部簽訂《證券買賣委托合同》；

3,、證券營業(yè)部為投資者開設資金賬戶；

4,、辦理開通證券營業(yè)部銀證轉(zhuǎn)賬；

機構(gòu)開戶的流程和個人差不多,，只是要提供的證件和添的合同不一樣。

前臺另一個主要的工作就是柜臺服務,。例如：客戶需要在柜臺辦理各種業(yè)務，如轉(zhuǎn)托管,，撤消指定交易,，變更客戶資料和密碼的重置銀證轉(zhuǎn)帳的開通和取消等等。在整個前臺工作的過程中,，我們一大部分的時間要用在指導客戶填寫辦理各種業(yè)務的表單并復印身份證，銀行卡及股東代碼卡等,，以提高工作效率。同時也跟著老員工習怎樣和客戶交流,，并及時了解客戶的需求。

另外,，在整個工作的過程中，我們也提供簡單的咨詢服務,，和客戶進行溝通。經(jīng)過培訓和多天的觀察學習,，我們可以根據(jù)我們的知識對客戶的有關意見、相對簡單的問題進行處理,。但更重要的是我們要多發(fā)現(xiàn)問題，多學習證券知識,。由于平時在校學習比較少關注股市,，更準確的說是對證券市場了解的并不多，因此也比較少運用些股票軟件進行分析,。在實習期間,，工作相對較少的時候,，我們比較關注股市動態(tài),。熟悉了滬深兩市許多上市公司,，并對一些各股運用各種指標進行了分析和討論,，把所學的相關知識又回顧了一遍,，熟練并且能充分的操作股票行情分析軟件,，對股票市場比原來有了更深刻的認識,。

最后,，當一天的工作基本結(jié)束后,，我們就開始了另一項重要的內(nèi)容：整理客戶資料,。客戶資料包括開戶申請書,、開戶合同書、銀證對應申請書,、客戶資料變更表,，及客戶身份證,、銀行卡,、股東代碼卡復印件等,。所做的相關工作大致包括以下三個方面內(nèi)容：

1、理清相關的客戶資料,，并及時核對下當天業(yè)務所產(chǎn)生的各項單據(jù)，確保完整準確,、沒有遺漏,。如果有什么缺失,，一定要及時的給予糾正。很長一段時間弄得我們都對單據(jù)特敏感,，呵呵,，總怕有什么閃失似的,；

2,、把理清整理過的客戶資料,，按順序裝入客戶檔案袋，然后寸到檔案柜子里,；

3,、有時間我們要把當天產(chǎn)生的自然人注冊表和身份證的復印件表掃描到各個業(yè)務科目目錄下,，然后統(tǒng)一發(fā)往總部,。

整理客戶資料在實習中占了一定分量的工作,。這是一個簡單但相當煩瑣的的過程，需要細心和耐心；客戶資料檔案的有序整理是為了將來需要時能夠方便迅速的查找,，所以工作人員對我們進行認真的指導,。

在我們實習的過程中,，廣發(fā)證券的工作人員對我們進行了熱情的接待和指導，感謝他們的關心,，在這里要特別感謝李婉姐，在批評和表揚我日常工作的同時,，更多的教我為人處事的道理。

實習之前,，總感覺證券公司是有點神秘的,，畢竟對證券市場還不太熟悉，具體到實務方面就更不清楚了。經(jīng)過這次實習,，對證券公司及其日常業(yè)務有了比較深刻的了解和認識,，與此同時也思考了一些問題：

1,、關于工作時間

股市開市是周一至周五上午9：30———11：30,，下午1：00———3：00,，證券公司辦理各種業(yè)務也是同步的，以股市為中心展開,，這有點難為了好多上班族，因為對他們來說,，要辦理各種業(yè)務的話必須請假來營業(yè)部,，真的很不方便,。

2,、區(qū)分客戶

和銀行一樣，證券公司也都會根據(jù)客戶的資產(chǎn)將客戶分成大,、中、散戶三類,，重視發(fā)展大客戶并為之提供完善的服務，這一點從營業(yè)部設有眾多專門的單獨大客戶室就可以看出,。另外,，大客戶還可以申請到更加優(yōu)惠的交易傭金費率,；而小客戶則沒有以上的種種待遇，他們要早早的到散戶區(qū)占機子,，有什么問題也能解決但可能不是很及時的；

3,、交易所交易機制

滬市實行全面指定交易制度，即凡在上海證券交易所交易市場從事證券交易的投資者,，均應事先明確指定一家證券營業(yè)部作為其委托、交易清算的代理機構(gòu),，并將本人所屬的證券賬戶指定于該機構(gòu)所屬席位號后方能進行交易,。如果要到其他證券營業(yè)部做股票交易,，需要先撤銷原指定再做新指定；轉(zhuǎn)托管,，是專門針對深交所上市證券托管轉(zhuǎn)移的一項業(yè)務，是指投資者將其托管在某一證券商那里的深交所上市證券轉(zhuǎn)到另一個證券商處托管,，是投資者的一種自愿行為,。投資者在哪個券商處買進的證券就只能在該券商處賣出，投資者如需將股份轉(zhuǎn)到其它券商處委托賣出,，則要到原托管券商處辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù),。投資者在辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)時，可以將自己所有的證券一次性地全部轉(zhuǎn)出,，也可轉(zhuǎn)其中部分證券或同一券種中的部分證券。雖然二者有些相似,，但好多股民都不是很了解,，特別是關于轉(zhuǎn)托管費這個問題，轉(zhuǎn)出證券公司收了30元,，而轉(zhuǎn)入證券公司又給予報銷了，很有點報復性的味道,。自我感覺很是麻煩；

4,、銀證轉(zhuǎn)帳和第三方存管制度

隨著銀行和證券公司合作為不斷深入，最近的銀證轉(zhuǎn)帳和第三方存管制度等證券交易方式,，對傳統(tǒng)的證券交易模式提出了挑戰(zhàn),，在業(yè)界引起了高度重視,。

有了銀證轉(zhuǎn)賬業(yè)務，一方面,，投資者可以就近到相關銀行辦理存取資金,，另一方面，可以隨時通過電話劃賬,，方便投資者的投資活動。但是,，銀證轉(zhuǎn)賬畢競還存在個“轉(zhuǎn)”字,，需要耗費一定的人力物力，有時轉(zhuǎn)帳不成功,，還影響股民的操作，于是第三方存款制度便誕生了,。

關于即將推出的第三方存管制度

（1）概念：客戶證券交易結(jié)算資金（俗稱“保證金”）第三方存管制度是指證券公司將客戶證券交易結(jié)算資金交由銀行等獨立第三方存管。實施客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管制度的證券公司將不再接觸客戶證券交易結(jié)算資金,，而由存管銀行負責投資者交易清算與資金交收?？蛻糇C券交易資金、證券交易買賣,、證券交易結(jié)算托管三分離是國際上通用的“防火”規(guī)則,。

（2）背景：我國證券市場是在體制轉(zhuǎn)軌過程中建立和發(fā)展起來的新興市場,，由于證券市場法律體系不完善，交易管理制度設計存在缺陷,，證券公司法人治理結(jié)構(gòu)不健全和自我守法合規(guī)意識不強等因素，一些證券公司出現(xiàn)了挪用、質(zhì)押客戶證券范文網(wǎng)為您提供大量免費范文,！交易結(jié)算資金，占用客戶資產(chǎn)等違法違規(guī)現(xiàn)象,，給客戶造成了巨大經(jīng)濟損失,，已經(jīng)嚴重損害了證券公司的行業(yè)形象,，挫傷了客戶的信心。因此,，必須探索從制度上杜絕挪用客戶證券交易結(jié)算資金的行為,，換回行業(yè)信譽和客戶信心,，督促證券公司規(guī)范發(fā)展。xx年末,，證監(jiān)會在設計南方證券股份有限公司風險處置方案時，提出實行客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管制度,。

（3）目的：建立客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管制度,，旨在從源頭切斷證券公司挪用客戶證券交易結(jié)算資金的通道,，從制度上杜絕證券公司挪用客戶證券交易結(jié)算資金現(xiàn)象的發(fā)生，從根本上建立起確?？蛻糇C券交易結(jié)算資金安全運作的制度，達到控制行業(yè)風險,、防范道德風險,、保護投資者利益,、維護金融體系穩(wěn)定的目的。

（4）原因：實行客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管制度之所以能確?？蛻糇C券交易結(jié)算資金不被券商挪用,，是因為該制度有效地在證券公司與所屬客戶證券交易結(jié)算資金之間建立隔離墻,。具體而言，實施客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管制度后,，客戶可以在存管銀行網(wǎng)點或證券公司的營業(yè)網(wǎng)點辦理開戶業(yè)務，在存管銀行的系統(tǒng)中生成客戶證券交易結(jié)算資金賬號,，在證券公司的系統(tǒng)中生成客戶號。遵循“證券公司管交易,，商業(yè)銀行管資金、登記公司管證券”的原則,，由證券公司負責客戶證券交易買賣、登記公司負責交易結(jié)算并托管股票,；由商業(yè)銀行負責客戶證券交易結(jié)算資金賬戶的轉(zhuǎn)賬,、現(xiàn)金存取以及其它相關業(yè)務。

5,、廣發(fā)證券和廣發(fā)銀行

在這段時間里,，柜臺前有些客戶會混淆廣發(fā)證券和廣發(fā)銀行,。廣發(fā)證券的前身是1991年9月8日成立的廣東發(fā)展銀行證券部,。1993年末設立公司，xx年改制為廣發(fā)證券股份有限公司,，是國內(nèi)首批綜合類券商之一,。廣發(fā)證券應該很是注重自身品牌的宣傳的，畢竟品牌對于一個公司來說非常重要的,；

6、廣發(fā)證券的發(fā)展前景

在十五年的發(fā)展過程中,，公司形成了自己鮮明的特色：經(jīng)營穩(wěn)健，管理規(guī)范,；市場地位穩(wěn)固,；風險控制得當,，資產(chǎn)狀況良好,；以人為本,，人才優(yōu)勢明顯；服務客戶,，不斷創(chuàng)新。更重要的是,，營業(yè)部的員工所表現(xiàn)出來的一種積極，樂觀,，自信的精神風貌時時給人一鼓舞，我深信廣發(fā)證券的發(fā)展前景一定很令人振奮,。

1,、正確認識股票投資與人生的關系

股票投資之所以這樣吸引人，主要在于它的刺激性,。它能夠在很短的時間里為投資者帶來巨大的財富,，同時也能讓你的財富化為烏有,。

對于投資者來說,，要想在股票投資上獲得成功，就必須正確認識股票投資。只有正確認識股票與人生的關系以及對人生的作用之后,，才能夠以平和的心態(tài)，在股市里游刃有余,。那么，怎樣才能夠正確認識股票投資與人生關系呢,？著名的投資家巴菲特對股票投資與人生的關系有一個非常正確,、清晰的認識,?；厥装头铺氐某晒χ?，我們可以看出他是一范文網(wǎng),，免費范文寫作第一站！個用“善念”投資的人,。所謂善念,，可以歸納為善立志、善結(jié)緣,、善取之等三個方面。股市確實是一個誘人的地方,，那些想要獲得巨大財富的人趨之若騖,。但是，很多人在金錢面前迷失了方向,，之所以造成這種情況,，主要是他們錯誤地認識了股票投資與人生的關系，以及股票在人生中的作用,。實際上，股票投資與任何一種賺錢方式都沒有區(qū)別,，我們不能在其高額的利潤面前亂了陣腳。

總之,，要想在股市里清醒地投資,，清醒地賺錢,，我們就應該明白投資家巴菲特的“善念”,。只有領悟了善念的真正意義,，才能夠保持清醒的頭腦，清醒地進行股票投資。

2,、樹立屬于自己的投資觀念與原則

作為一個股票投資者,，要想獲得成功,，首先要做的就是樹立正確的屬于自己的投資觀念,。

投資觀念就仿佛一面旗幟,，引領你向著正確的方向前進。當你在為某項投資舉棋不定時,，正確的投資觀念就會起到一明燈的作用,，幫助你做出明智的投資決定,。巴菲特成功的關鍵，就在于樹立了正確的投資觀念,。他的投資觀念非常獨特,，且非常實用。在巴菲特眼里,，注重股票內(nèi)在價值，買進市場價格低于其內(nèi)在價值的股票,，長期持有，重視企業(yè)的贏利能力,，不理會市場變化，也不擔心短期的股票波動,。這樣,，成功就不會是一件遙遠的事情。巴菲特常告誡那些投身于一日數(shù)變的股市或者希望股票投資來發(fā)大財?shù)娜?，必須樹立一個正確的投資觀念,，然后堅持到底。這一點,，很多股票投資者無法做到,。原因是他們無法克服浮躁的情緒。其實巴菲插自己,，也為成功交納了許多學費,，遭遇失敗使他立即總結(jié)經(jīng)驗，逐漸樹立自己的投資觀念與原則,。

總之,，還要要做到止損、分散風險我不知道該怎么樣強調(diào)這幾個字的重要,，我也不知道該怎么解釋這幾個字,，但這是炒股的最基本的行為準則,。

最后，雖然這次實習時間很短，也有磕磕碰碰,，但這次實習的確很有必要，很有意義同時也是一次令人非常難忘的經(jīng)歷,；我們零距離接觸在以前看來依然是很陌生的證券公司，學到了很多書本上沒有的知識,，鍛煉了自己各方面的能力,。

證劵實訓報告 證券實訓報告總結(jié)篇六

鄙人在海南港澳資訊產(chǎn)業(yè)股份有限公司信息中心實習工作至今，通過實習對中國證券資訊市場的總體競爭環(huán)境以及在入世之后中國證券資訊行業(yè)的發(fā)展方向以及未來趨向等方面有了更加具體的認識,。

入世的之后的中國的證券市場正處于調(diào)整和規(guī)范之中，這一規(guī)范的過程將對證券資訊業(yè)造成三大影響：其一證券市場越規(guī)范,，證券業(yè)對證券資訊的需求就越大,，二者關系將更加緊密,。一個規(guī)范的證券市場將盡可能扼殺投機，加快證券中介業(yè)回歸,，即主力從事代理投資服務，而這無疑將擴大對證券資訊的需求。其二證券市場越規(guī)范,，證券業(yè)對證券資訊的需求層次將越來越高,。券商沒有了投機利潤,，就只能從兩塊加強力量,，一是完善對投資者的服務手段,，二是加大自身研究力度,，從事正常自營決策,。只有如此才能保證券商的收入,。而這兩者都召喚市場上強大證券資訊陣容的出現(xiàn)。其三在投機越來越少,，越來越難的情況下,，股民將出現(xiàn)意識覺醒,，也將極大增強對證券資訊的認同和依賴心理。

從目前的證券資訊行業(yè)的發(fā)展來看，深圳巨靈推出第一套證券資訊系統(tǒng)是證券資訊行業(yè)的萌芽的標志,，但今天的證券資訊市場已非同日而語,。短短9年時間，證券資訊業(yè)內(nèi)異軍突起,，掀起一場日新月異的競爭潮。港澳資訊,、巨靈、新蘭德,、萬德、新德利,、博經(jīng)聞,、維賽特,、海融,、萬國等等，此起彼伏,，你追我趕，好一場"你方唱罷我登場"競爭喜劇,。成熟的證券資訊行業(yè)市場也開始在這種專業(yè)化的競爭中開始成熟完善起來。

證券資訊行業(yè)從萌芽開始階段就是一個以證券財經(jīng)數(shù)據(jù)庫為主營業(yè)務的內(nèi)容提供商的面貌出現(xiàn),，是在90年代初的信息高速公路建設以及證券交易以及資訊信息提供方式的轉(zhuǎn)變提高的過程中漫漫的發(fā)展起來的,，但直到今日大多數(shù)類似的資訊公司的產(chǎn)品層次還是停留在簡單的公開數(shù)據(jù)的采集為主的局面,。其中的原因有中國股民的素質(zhì)層次需要和機構(gòu)市場需求的原因也有證券資訊行業(yè)本身在中國證券市場序列體系中地位的原因,。從信息質(zhì)量及服務水平上講，目前國內(nèi)證券資訊業(yè)市場仍處于一種低水平的競爭,，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：信息質(zhì)量不高，缺乏深層次的內(nèi)容,；以大量轉(zhuǎn)載各種公開媒體信息為主，缺乏自己的東西和能反映上市公司情況及市場動態(tài)的第一手資料,；各類投資分析,、投資咨詢?nèi)狈B貫性和指導性，為莊家投機服務的投資信息占駐了主導,，各類小道消息和傳聞滿天飛,；市場上同類產(chǎn)品競相削價,，擾亂了市場正常秩序,；市場上的產(chǎn)品還沒有出現(xiàn)占主導優(yōu)勢的行業(yè)標準和行業(yè)規(guī)范,，大多數(shù)企業(yè)滿足于低投入，追求前期收益,，缺乏行業(yè)責任,。在一種低水平競爭的市場中，一批低投入,、滿足于初級信息服務的企業(yè)也能占據(jù)一定的、甚至較大的市場份額 ,，獲取前期收益。

另外的一個趨勢,，各證券資訊廠商大多開始走證券信息資訊即專業(yè)化的信息提供和投資咨詢業(yè)務以及證券資訊平臺開發(fā)，外包財經(jīng)網(wǎng)站的建設齊步發(fā)展的發(fā)展方向,。其中資訊公司涉足證券二級市場的投資咨詢業(yè)務對于整個證券市場來說都是一種市場化選擇中的一個良性的產(chǎn)物，資訊公司可以在充分的整合自有的信息資源的情況下繼續(xù)的發(fā)揚投資咨詢領域的一種實證化的投資分析的模式,，為廣大投資者提供專業(yè)化的投資咨詢策略。

在證券市場從無序到有序的規(guī)范化發(fā)展進程中，對證券咨詢行業(yè)的規(guī)范管理是一個重要側(cè)面,。在證券研究咨詢行業(yè)形成發(fā)展的最初幾年中,，由于缺乏有力的監(jiān)管措施，行業(yè)發(fā)展基本上處于自發(fā)、無序狀態(tài),。與早期市場高投機特征相對應，早期證券咨詢行業(yè)從業(yè)人員成份較為復雜,、魚龍混雜，聯(lián)手操縱市場的行為屢見不鮮,，證券咨詢行業(yè)的這一狀況對證券市場的正常秩序造成了諸多惡劣影響,。這一狀況直到97年主管部門加大規(guī)范管理力度之后才有所好轉(zhuǎn)，至98年《證券咨詢業(yè)務管理暫行條例》出臺后,，行業(yè)管理才真正有例可循,，有章可依，證券研究咨詢行業(yè)發(fā)展步入正軌,。也正是這一階段,、在市場投資理念漸趨理性回歸的背景下，證券研究咨詢行業(yè)在研究方法的不斷創(chuàng)新及研究內(nèi)涵不斷擴大中進入發(fā)展壯大的第一個黃金時期,。20xx年正在進行的證券法的修改工作中一些相關證券咨詢行業(yè)的問題也被提上了討論范圍之中，證券咨詢業(yè)務的范圍也將大大的擴大,，相關的自營業(yè)務和委托理財業(yè)務也將可能由地下轉(zhuǎn)到桌面上來,。證券咨詢行業(yè)也將迎來全新的發(fā)展的機遇.在行業(yè)的規(guī)模化和競爭的有序化上更加規(guī)范的完善市場,。

證劵實訓報告 證券實訓報告總結(jié)篇七

在20xx年11月15號至12月25日期間，我在xxxxxxx有限公司進行了長達兩個月左右的實習,。實習過程中我將書本上所學到的理論知識結(jié)合運用到社會實踐環(huán)節(jié)中,，對“學以致用”這一說法有了更深層次的體會,。同時我也深深體會到了社會工作的繁雜和壓力，另外也確確實實感悟到xxx證劵為客戶著想的經(jīng)營理念以及此理念所帶來的競爭優(yōu)勢,。

通過實習，我更廣泛的接觸社會,，了解社會的需要,，加深對社會的認識,，增強對社會的適應性,，將自己融合到社會中去,，培養(yǎng)自己的實踐能力，縮短我們從一名大學生到一名工作人員之間的思想和業(yè)務距離,，為我們畢業(yè)后社會角色的轉(zhuǎn)變打下基礎,。

這次在xxxxxxx有限公司的實習進一步加深了我對專業(yè)知識的了解和對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務有了深刻而且較為全面的了解，了解到證卷經(jīng)紀業(yè)務中的相關流程,。

xxx證劵的發(fā)展歷程及其在中國證劵業(yè)的地位：

xxx證券股份有限公司創(chuàng)建于1996年,，是由中國xx(集團)總公司投資控股的全中國性綜合類股份制證券公司,。20xx年1月18日,，公司20xx年度股東大會審議通過增資擴股方案;20xx年5月29日完成此次增資擴股的工商變更登記,，增資完成后公司注冊資本由244,500萬元增加至289,800萬元,。 xxx證劵價值理念：

公司成立十年來,，秉承“提升客戶價值 造就員工未來”的核心價值觀和“誠信、專業(yè),、卓越、共享” 的經(jīng)營理念‘積極投身于國內(nèi)外資本市場,，各項業(yè)務迅速發(fā)展，在鞏固證券承銷,、證券經(jīng)紀,、資產(chǎn)管理,、證券投資、基金管理,、財務顧問、投資咨詢等傳統(tǒng)業(yè)務優(yōu)勢的同時,，全方位搶跑集合理財,、權證,、資產(chǎn)證券化、融資融券,、股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務，業(yè)務規(guī)模及主要營業(yè)指標居國內(nèi)證券公司前列,，是中國證監(jiān)會批準的首批三家創(chuàng)新試點證券公司之一和首批17家a類a級證券公司之一,。

xxx證劵公司業(yè)務：

公司在各大中城市擁有一個遍布全中國的服務網(wǎng)絡,，現(xiàn)有51個營業(yè)部,，并和xxx銀行,、工商銀行、上海浦東發(fā)展銀行,、廣東發(fā)展銀行的全中國網(wǎng)點聯(lián)網(wǎng)開展業(yè)務,。公司歷年交易規(guī)模排名和單個營業(yè)部排名始終保持業(yè)內(nèi),。20xx年全公司股票,、基金總交易量1516.58億元，市場占有率為2.52%,，行業(yè)排名第9位,，單個營業(yè)部行業(yè)排名第5位,。xxx證券交易品種為業(yè)內(nèi)最為齊全的券商之一，涵蓋滬深a股,、b股、基金,、債券、權證,、三板業(yè)務和四板業(yè)務,。xxx證券除為投資者提供柜臺委托、電話委托,、磁卡委托,、熱鍵委托等傳統(tǒng)下單方式外，還提供方便快捷的網(wǎng)上交易和手機炒股服務供客戶選擇,。xxx證券為客戶提供多達70多種優(yōu)質(zhì)基金的一站式購買服務,。 xxx證劵的競爭優(yōu)勢：

xxx證資產(chǎn)管理業(yè)務優(yōu)勢：

(1)研究與投資互動,。xxx證券資產(chǎn)管理部所有的投資行為始終建立在對證券市場環(huán)境,、對上市公司的深入研究的基礎上，在國內(nèi)最早建立以研發(fā)為先導的投資模式,，將xxx證券研究所,、業(yè)內(nèi)知名研究機構(gòu)和資產(chǎn)管理部門自身的研究力量相結(jié)合構(gòu)建研究體系,，堅持在投資上理念超前,、設計超前,、方法創(chuàng)新。

(2)優(yōu)秀的團隊,、規(guī)范的制度。規(guī)范的制度是基礎，優(yōu)秀的團隊是保證,。 xxx證券資產(chǎn)管理部門在管理上形成了職責分明、執(zhí)行通暢,、保障有力,、監(jiān)管到位的制度保證體系,，同時,，考核分明,、獎懲有效,。

(3)“客戶至上”的服務理念。xxx證券從創(chuàng)立至今,，視“誠信如生命”,、視“客戶為父母”。在被xxx證券資產(chǎn)管理部服務過的客戶中有崇高的信譽,，這種信譽的取得完全依靠xxx證券良好的業(yè)績回報和精誠所至的服務,。

另外還有經(jīng)紀業(yè)務優(yōu)勢和管理團隊優(yōu)勢。其中經(jīng)濟業(yè)務優(yōu)勢主要體現(xiàn)在渠道優(yōu)勢;技術優(yōu)勢;服務優(yōu)質(zhì);服務特色等方面,。管理團隊方面，xxx證劵公司的管理層都是本科以上水平,，管理層的文化素質(zhì)普遍高,，管理團隊方面的優(yōu)勢會作為一種無形的強大力量,，勢必會給貴公司的發(fā)展帶來巨大飛躍,。

三、實習內(nèi)容：

1,、我主要就是負責客戶的各種咨詢和客戶的維護,。這個工作看起來簡單，其實對于我們這些剛進入社會的大學生來說,，由于社會經(jīng)驗的匱乏,，在實際工作中也有許多困難,。

2,、每天定時打開電腦瀏覽一下早間的財經(jīng)資訊,，然后進入公司內(nèi)部的notes，瀏覽一下里面的證劵分析報告,，并把當天的財經(jīng)要聞，三大報頭條,，前日短信，和一些理財資訊建議打印出來,，黏貼在客戶經(jīng)常能看到的公示欄上,。

3,、一般從9點半開市以后客戶就開始源源不斷的出來了,，我會提供簡單的咨詢服務,，和客戶進行溝通,。經(jīng)過培訓和多天的觀察學習,，我們可以根據(jù)我們的知識對客戶的有關意見、相對簡單的問題進行處理,。不過大多數(shù)時候，我們還是要看理財中心鐘經(jīng)理如何處理一些問題,，學習怎樣和客戶交流，了解客戶的需求,。

4,、整理客戶資料,?？蛻糍Y料客戶申請書、開戶合同書,、銀證通申請書,、客戶資料變更表,，及客戶身份證,、銀行卡、股東代碼卡復印件等,。

5,、學習新業(yè)務和股指期貨,，并參與了聯(lián)合民生銀行對融資融券業(yè)務進行的宣講、征信工作,。

四、實習總結(jié)或體會

在xxxxxxx有限公司實習的兩個月里,，我了解了xxxxxxx有限公司的發(fā)展歷程，公司文化,，部門職能及日常業(yè)務諸如開戶與轉(zhuǎn)戶的流程、客戶開發(fā)的方式,、如何選擇股票的流程，進一步熟練運用各種操作軟件,，深入學習了中國證劵市場的相關知識，并且在與客戶交流的過程中鍛煉了自己交流和處理問題的能力,。

(一)思想決定行動。

“ 做一行,愛一行”,。我認為這是一種工作的態(tài)度,，也是一種人生的態(tài)度,。這句話說出了無論對待每一份職業(yè)都要有一份榮譽感,有愛崗敬業(yè)的精神,。在證券公司這個舞臺,我也能作為其中一份子,獻出自己的一份力量,我感到非常的驕傲,同時也很珍惜這次工作機會.只要用心,相信自己能做出成績,。

(二)看通做透,學以致用,。

有了愛崗敬業(yè)的工作態(tài)度,宣傳公司產(chǎn)品時,我們還需掌握扎實的業(yè)務知識和對市場的敏感力,。通過實習我學會了前臺的服務,。理財中心在進門處設有前臺經(jīng)理,，主要負責客戶需要在柜臺辦理各種業(yè)務,，如開戶,，轉(zhuǎn)托管,，撤銷指定交易,，變更客戶資料和銀證通及銀證轉(zhuǎn)賬的開通和取消等等的表格填制，征信的前期業(yè)務,。

開戶是證劵公司最一般也是最基礎的業(yè)務，因此對于開戶流程,，手續(xù)進行了詳細的了解,。對柜臺業(yè)務有了一定的了解后,，我們可以指導客戶填寫辦理各種業(yè)務的表單并復印身份證,，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率,。提高專業(yè)素養(yǎng),。在實習之前我就有過一年的炒股經(jīng)驗,。在實習期間,，我就更加關注股市的.運行和對股民心里的揣摩，并對一些個股運用各種指標進行了分析和討論,，把所學的相關知識又回顧了一遍,，熟練并且能充分的操作股票行情及分析軟件,，學到了一些新的知識,。

(三)團隊合作,合理分工是提高工作效率的關鍵,。

團隊之間合作,進行互補,，提高了工作的順暢度。最重要的是體會到了相互之間的關愛,看到了同事的堅強,我們重視的是一個團隊的凝聚力,相信眾人拾柴火焰高,一定能把工作做得更好,。

(四)保持積極進取的工作態(tài)度。

在工作中,，你不止為公司創(chuàng)造了效益，同時也提高了自己;像我們這樣對這行業(yè)沒有經(jīng)驗的新人,，更需要通過多做事情來積累經(jīng)驗。特別是現(xiàn)在實習工作并不像正式員工那樣有明確的工作范圍,，所以工作態(tài)度要積極，這樣就有更多機會提高自己的工作效益,。要始終保持積極進取的精神,，沒有工作可以給你一直保持新鮮感的,，即使是你的興趣所在,。因此會有很多人在一成不變的工作中斗志一點一點地被磨滅掉。這可以是工作的致命點,。

一份耕耘一份收獲，勇敢的嘗試不一定成功,，但是，我艱辛不嘗試就一定不成功,。付出跟回報不一定是成正比的，但是我愿意為工作付出，我愿意用心血讓自己成長,，因為,，我也堅信那是值得的,。

證劵實訓報告 證券實訓報告總結(jié)篇八

證券公司

20xx年11月份,，我有幸到xx證券公司,，從而開始了我兩個月左右的實習生活，在這一段時間里,，我近距離接觸了xx證券xxxx營業(yè)部，在了解xx證券發(fā)展歷程,、公司文化的同時，更多的知道了營業(yè)部各部門的職能,，其日常的業(yè)務流程,，以及營業(yè)部的特色服務,，同時深入學習了中國證券市場行業(yè)的相關知識,，并且在與客戶交流中鍛煉了自己的溝通,、交流和處理問題的能力,。

我被安排在營銷部工作，主要跟xx學習,。我從以下幾個方面介紹我的實習工作； 首先是每天9：00上班,，早到的話可以在公司的大廳閱讀證券報刊、雜志,。了解國家的宏觀經(jīng)濟政策，財經(jīng)要聞,，以及證券市場最新信息，如上市公司信息披露等公告,，主要分析市場熱點和讀一些股評。

接下來就是開始一天的基本工作 整理客戶資料,，客戶資料包括開戶申請書，開戶合同書,，銀證對應申請書，客戶資料變更表,。及客戶身份證，銀行卡,，股東代碼卡等復印件,，所作的相關工作大致包括以下三個方面：

1,、理清相關的客戶資料,，并及時核對當天業(yè)務所產(chǎn)生的各項單據(jù),，確保完整準確,，沒有遺漏。如果有什么缺失,，一定要及時給予糾正。有什么出入大的問題要上報反映,。很長一段時間弄得我們都對單據(jù)特別敏感，總怕有什么閃失,。

2、把理清整理過的客戶資料按順序裝入客戶的檔案袋,。然后歸到檔案的柜子里,。

3、有時間我們要把當天產(chǎn)生的自然人注冊表和身份證的復印件,，開戶文本一同掃描到各個業(yè)務科目目錄下，然后統(tǒng)一發(fā)到總部,。

整理客戶資料在實習中占了一定分量工作,，這是一個簡單但是相當繁瑣的過程，需要細心和耐心,；客戶資料檔案的有序整理是為了將來需要時能夠方便迅速查找，所以工作人員對我們進行認真的指導,，還有就是對開戶文本的掃描。對新開戶和以前開戶還沒有掃描的文件都要統(tǒng)一進行掃描以電子版的形式保存,。

在我們實習的過程中，xx證券的工作人員對我們進行了熱情的接待和指導,，感謝他們的關心，在這里特別要感謝xx和xx,，在表揚我日常工作的同時，更多的教我們?yōu)槿颂幨碌牡览怼?此次實習不管在知識的鞏固還是經(jīng)驗的積累上都使我有很大的進步,。在證券市場這個大海洋里，個人只有不斷磨練直到成熟才能取得成功,。雖然實習只有兩個月，但是使我十分受益,。在這次實習中學院努力為我們爭取這個難得的實習機會，在他們的努力下我們才能順利地完成此次實習,。在今后的時間里我還需要尋找機會不斷地鍛煉自己，并積累經(jīng)驗,，為自己以后從事這個方面的工作奠定基礎。

進過我們這次實習,，讓我想到要對學院說：希望學院能對我們金融專業(yè)的學生，做一些考證的要求,。例如證券證，保險證,，基金證等，并組織培訓的教師團體和課程授課,，這樣能夠?qū)窈蠼鹑谶@個專業(yè)的同學有明確的就業(yè)方向和選擇。引進多些與金融專業(yè)相關的實訓平臺,，讓同學更深入學習金融專業(yè)的知識。

證劵實訓報告 證券實訓報告總結(jié)篇九

中信建投證券有限責任公司整建制地承繼了原華夏證券股份有限公司的證券類資產(chǎn),、業(yè)務和人員,。公司資產(chǎn)質(zhì)量優(yōu)良,，無歷史包袱,，無不良債務,。原華夏證券投資銀行部自其成立以來,，累計為包括青島海爾、同仁堂,、中化國際、歌華有線等百余家知名企業(yè)在國內(nèi)資本市場（包含a股,、b股）籌資總計400億元人民幣,，歷年承銷金額和承銷家數(shù)排名均位于國內(nèi)券商前列。

公司的經(jīng)營戰(zhàn)略是：以股東利益化和客戶利益化為宗旨,，穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范管理,、開拓創(chuàng)新，充分發(fā)揮公司的人才,、資金、技術優(yōu)勢,，銳意進取,，以市場為導向,，以不斷滿足客戶需求為目標,，為廣大客戶提供高質(zhì)量、全方位的服務,。

中信建投證券天津解放南路路營業(yè)部

（一）根據(jù)學校統(tǒng)一集中實習的安排,，完成大四的專業(yè)實習

（二）了解證券公司的組織結(jié)構(gòu)和日常業(yè)務流程,，進一步深化對證券市場的認識

（三）能把課本上學到的相關知識和具體實踐結(jié)合起來,，并能夠分析和處理一些基本問題

（一）了解中信建投證券概況

1、中信建投證券的發(fā)展歷程及其在中國證券業(yè)中的地位

2,、了解并領悟中信建投證券的企業(yè)文化

3、解放南路營業(yè)部的內(nèi)部設置,，下設客服部,、清算部、財務部,、電腦部四個部門?？蛻舨康墓ぷ靼ń哟蛻簦峁┳稍兎?；清算部工作包括柜臺業(yè)務及其產(chǎn)生的相關客戶資料管理，營業(yè)部每天發(fā)生的資金,、股票進出清算；財務部負責會計核算,；電腦部則負責管理和維護數(shù)據(jù)。

（二）具體實習內(nèi)容

1,、我被安排在客服部工作。主要就是負責客戶的開發(fā)與維護,。這個工作看起來很簡單，其實對于我們這些剛進入社會的大學生來說，由于社會經(jīng)驗的匱乏,，在實際工作中也有許多困難,。

2,、我每天早晨8：30上班,，剛到公司后，我會把辦公室的衛(wèi)生工作簡單打掃一下,，雖然這不是我的職責，但是我覺得新人多做點事情總是好的,。

3、每天做完雜物后,，我會打開電腦瀏覽一下早間的財經(jīng)資訊，然后進入公司內(nèi)部的notes,，瀏覽一下里面的通知已經(jīng)證券分析報告，為自己專業(yè)知識的做積累,。

4、一般從9點開始接待客戶,，提供簡單的咨詢服務，和客戶進行溝通,。經(jīng)過培訓和多天的觀察學習,，我們可以根據(jù)我們的知識對客戶的有關意見、相對簡單的問題進行處理,。不過大多數(shù)時候，我們還是要看客戶部王經(jīng)理如何處理一些問題,，學習怎樣和客戶交流,，并了解客戶的需求,。

5,、柜臺服務?？蛻粜枰诠衽_辦理各種業(yè)務，如開戶,，轉(zhuǎn)托管，撤消指定交易,，變更客戶資料和銀證通及銀證轉(zhuǎn)帳的開通和取消等等。開戶是證券公司最一般也是最基礎的業(yè)務,，因此對于開戶流程，手續(xù)進行了詳細的了解,。對柜臺業(yè)務有了一定的了解后，我們可以指導客戶填寫辦理各種業(yè)務的表單并復印身份證,，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率,。

6、提高專業(yè)素養(yǎng),。在實習之前我就有過一年的炒股經(jīng)驗，并且有證券從業(yè)資格證,。在實習期間，我更加關注股市的運行和對股民心理的揣摩,，并對一些個股運用各種指標進行了分析和討論，把所學的相關知識又回顧了一遍，熟練并且能充分的操作股票行情及分析軟件,，學到了一些新的知識。

7,、整理客戶資料?？蛻糍Y料包括開戶申請書、開戶合同書,、銀證通申請書、客戶資料變更表,，及客戶身份證、銀行卡,、股東代碼卡復印件等,。所做的相關工作大致包括以下三個方面內(nèi)容：

①把當天業(yè)務所產(chǎn)生的各項單據(jù),、表掃描到各個業(yè)務科目目錄下，然后統(tǒng)一發(fā)往總部,。

②理清相關的客戶資料，按順序裝入客戶檔案,，這一工作在檔案室完成。

③對于上交所和深交所打回來的有問題的開戶申請書的電子檔案,，進行核查和整理，然后再重新掃描反饋回去,。

整理客戶資料在實習中占了一定分量的工作,。這是一個簡單但相當煩瑣的的過程，需要細心和耐心,；客戶資料檔案的有序整理是為了將來需要時能夠方便迅速的查找,。

實習之前,，感覺證券公司是有點神秘的,，畢竟對證券市場還不太熟悉，具體到實務方面就更不清楚了,。經(jīng)過這次實習，對證券公司及其日常業(yè)務有了比較深刻的了解和認識,，與此同時也思考了一些問題：

（一）工作時間

股市開市是周一至周五上午9：30———11：30，下午1：00———3：00,，證券公司辦理各種業(yè)務也是同步的，以股市為中心展開,。

（二）區(qū)分客戶

證券公司都會根據(jù)客戶的資產(chǎn)將客戶分成大、中,、小三類，重視發(fā)展大客戶并為之提供完善的服務,，這一點從營業(yè)部設有眾多專門的單獨大客戶室就可以看出。另外,，大客戶還可以申請到更加優(yōu)惠的交易傭金費率（正常是千分之三）。

（三）交易所交易機制

滬市實行全面指定交易制度,，即凡在上海證券交易所交易市場從事證券交易的投資者,，均應事先明確指定一家證券營業(yè)部作為其委托,、交易清算的代理機構(gòu)，并將本人所屬的證券賬戶指定于該機構(gòu)所屬席位號后方能進行交易,。如果要到其他證券營業(yè)部做股票交易，需要先撤銷原指定再做新指定,。

轉(zhuǎn)托管,，是專門針對深交所上市證券托管轉(zhuǎn)移的一項業(yè)務,，是指投資者將其托管在某一證券商那里的深交所上市證券轉(zhuǎn)到另一個證券商處托管,，是投資者的一種自愿行為,。投資者在哪個券商處買進的證券就只能在該券商處賣出,，投資者如需將股份轉(zhuǎn)到其它券商處委托賣出，則要到原托管券商處辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù),。投資者在辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)時，可以將自己所有的證券一次性地全部轉(zhuǎn)出,，也可轉(zhuǎn)其中部分證券或同一券種中的部分證券,。

（四）銀證轉(zhuǎn)帳和銀證通

隨著銀行和證券公司合作為不斷深入，最近兩年出現(xiàn)了“銀證轉(zhuǎn)帳”,、“銀證通”等證券交易方式，對傳統(tǒng)的證券交易模式提出了挑戰(zhàn),，在業(yè)界引起了高度重視,。

在銀證轉(zhuǎn)帳出現(xiàn)以前,，進行證券交易的股民必須在證券公司存立保證金后，方能開始證券交易,。這就存在問題：股民為了存取資金必須在銀行與證券公司之間跑來跑去。加上證券公司的上班時間基本與股市同步,，不少上班族為了存取資金往往要請假，仍然不方便,。而有了銀證轉(zhuǎn)賬業(yè)務后，一方面,，投資者可以就近到相關銀行辦理存取資金，另一方面,，可以隨時通過電話劃賬，方便投資者的投資活動,。

但是，銀證轉(zhuǎn)賬畢競還存在個“轉(zhuǎn)”字,，需要耗費一定的人力物力，有時轉(zhuǎn)帳不成功,，還影響股民的操作。由此引發(fā)新型金融產(chǎn)品“銀證通”業(yè)務的出現(xiàn),，該項業(yè)務的一介顯著特點就是所有的開辦手續(xù)均可在銀行完成，比銀證轉(zhuǎn)帳進一步方便了投資者,，而且買賣證券的資金清算均在銀行賬戶內(nèi)進行，投資者無須在證券營業(yè)部存放資金,，就可以使用銀行的存款賬戶及時買賣股票，極大地方便了“上班一族”及社會各界人士將社會游資投資于證券市場,。

所謂"銀證通"是指在銀行與券商聯(lián)網(wǎng)的基礎上,，投資者直接利用在銀行（如：工商,、農(nóng)行、建行,、招行等）各網(wǎng)點開立的活期儲蓄存款賬戶卡、折做為證券保證金賬戶,，通過銀行的委托系統(tǒng)（如：電話銀行、銀行柜臺系統(tǒng),、銀行網(wǎng)上交易系統(tǒng)、手機銀行）,，或通過證券商的委托系統(tǒng)（電話委托、自助鍵盤委托,、網(wǎng)上委托、戶呼叫中心等）進行證券買賣的一種新型金融服務業(yè)務,。

總結(jié)而言，銀證轉(zhuǎn)帳與銀證通具有以下的區(qū)別：

1,、銀證通是自動轉(zhuǎn)帳，無需辦理保證金轉(zhuǎn)帳,，銀證轉(zhuǎn)帳必須進行電話轉(zhuǎn)帳后才能進行證券交易。

2,、銀證通在開通銀行的任何營業(yè)網(wǎng)點均可辦理,，銀證轉(zhuǎn)帳的開戶須在證券部辦理,。

3、銀證通在銀行直接開戶,，而銀證轉(zhuǎn)帳開戶是先到銀行辦理活期存折開戶,，再到證券公司辦理銀證轉(zhuǎn)帳開戶,。

（五）證監(jiān)會叫停“銀證通”

“銀證通”業(yè)務涉嫌違背《證券法》及有關規(guī)定,。在中國，銀行和證券是分業(yè)經(jīng)營的,，而“銀證通”業(yè)務使得銀行成了準券商。6月證監(jiān)會叫?！般y證通”,，原則是不再開展新業(yè)務,，規(guī)范已有業(yè)務。

（六）中信建投證券和中信銀行

在這段時間里,，柜臺錢有些客戶竟然會混淆中信建投證券和中信銀行,，問在中信建投證券。能不能取錢,。知道的人都會覺得好笑，不過在一定程度上說,，這說明兩家公司雖然都屬于中信集團下屬企業(yè),，但還是讓人混淆,。事實上兩家公司是獨立的,，在業(yè)務方面確實也有很多合作，也取得了不錯的效果,。

（七）中信建投證券的發(fā)展前景

在中信建投證券實習的這段時間里，感受到中信建投證券在細節(jié)上,、在管理上做的非常嚴格，典型的是每天業(yè)務下來的單據(jù),、資料都要掃描錄入電腦，然后發(fā)往總部,；并且深刻感受公司的企業(yè)文化，在這樣一種氛圍內(nèi)確實受益匪淺,。

在中信建投證券營業(yè)部實習的四周里，了解了中信建投證券的發(fā)展歷程,，公司文化，部門職能及日常業(yè)務的流程,，進一步熟練運用各種操作軟件，深入學習了中國證券市場的相關知識,，并且在與客戶交流的過程中鍛煉了自己交流和處理問題的能力。

另外,，中信建投證券的工作人員對我們進行了熱情的接待和指導,，感謝他們的關心，在這里要特別感謝房姐,，在批評和表揚我們?nèi)粘９ぷ鞯耐瑫r也教我們?yōu)槿颂幨碌牡览怼?/p>

雖然時間很短，也有磕磕碰碰,，但這次實習的確很有必要，很有意義同時也是一次令人非常難忘的經(jīng)歷,；我們零距離接觸在以前看來依然是很陌生的證券公司，學到了很多書本上沒有的知識,，鍛煉了自己各方面的能力,，圓滿完成了實習任務。

證劵實訓報告 證券實訓報告總結(jié)篇十

在不斷的發(fā)展中,，我們國家的股票市場在不斷的開放，不斷的發(fā)展,，不過由于金融危機的影響，我們國家的股票市場最近不是很景氣,。我也是抱著這種好奇開始我的實習的。因為我學的是金融管理專業(yè),，所以我一直以來都是對股票市場研究，因為這些都是切合自己實際的專業(yè),，我想要通過實習來進步。

經(jīng)過了這短暫的證券實訓課我真真切切地了解又接觸了股票買賣,。在這個學期里面，我經(jīng)歷了賺錢的喜悅,，又嘗到了錯失機會痛心。我認為我們證券實訓的目的就是通過有關證券投資課程的學習,，并結(jié)合理論與實踐,，對證券投資市場有大體的了解,，掌握必要的投資技巧和投資策略,。了解證券分析的基本方法,，使得系統(tǒng)地掌握投資理論知識和實踐操作，從而進一步加強投資理財觀念,。

本次實訓中,，通過股票模擬實訓交易深切體會到股市存在的風險,。真是印證了那句“股市多風險,，入市需謹慎”,。股票的風險是多樣的,，所謂風險,，是指遭受損失或損害的可能性。就證券投資而言,，風險就是投資者的收益和本金遭受損失的可能性,。從風險的定義來看,，證券投資風險主要有兩種：一種是投資者的收益和本金的可能性損失,；另一種是投資者的收益和本金的購買力的可能性損失。從風險與收益的關系來看,，證券投資風險可分為市場風險和非市場風險兩種,。市場風險是指與整個市場波動相聯(lián)系的風險,，它是由影響所有同類證券價格的因素所導致的證券收益的變化。經(jīng)濟、政治,、利率、通貨膨脹等都是導致市場風險的原因,。市場風險包括購買力風險,、市場價格風險和貨幣市場等,。非市場風險是指與整個市場波動無關的風險,，它是某一企業(yè)或某一個行業(yè)特有的那部分風險,。例如，管理能力,、勞工問題、消費者偏好變化等對于證券收益的影響,。由于市場風險與整個市場的波動相聯(lián)系，因此,，無論投資者如何分散投資資金都無法消除和避免這一部分風險；非市場風險與整個市場的波動無關,，投資者可以通過投資分散化來消除這部分風險。不僅如此,，市場風險與投資收益呈正相關關系。投資者承擔較高的市場風險可以獲得與之相適應的較高的非市場風險并不能得到的收益補償。

雖然投資證券有一定的風險,，但通過專業(yè)性的分析大多數(shù)是可避免的。例如,，較好的掌握如何分析k線圖。如果我們將每天的k線都畫在一張圖上,，則稱之為日k線圖，同樣也可以畫出周k線圖和月k線圖,。在電腦軟件的幫助下，在計算機中我們還可以看到5分鐘,、15分鐘、30分鐘和60分鐘的k線圖,。通過對k線圖的實體是陰線還是陽線,，上,、下影線的長短等的分析,，常可以用來判斷多空雙方力量的對比和后市的走向,。 一般來說，陽線說明買方的力量強過賣方,，經(jīng)過一天多空雙方力量的較量，以多方的勝利而告終,。陽線越長，說明多方力量勝過空方越多,，后市繼續(xù)走強的可能性就越大,。 相反，若是收成陰線表示賣方力量強過買方力量,，陰線越長，說明空方力量勝過多方越多,，后市走弱的可能性就越大。

我覺得選擇股票首先應該從以下標準考慮：1,。公司成長性是否高，產(chǎn)品是否被市場廣泛地接受并應用,；2,。公司的管理水平如何，是否有品牌優(yōu)勢,；3,。公司的業(yè)績?nèi)绾危欠駷榭儍?yōu)股,。當我選擇的股票滿足上述的標準時,，我會堅定地買入并持有它們,。當我買賣股票的時候，我時刻提醒自己要做到以下幾點：1,。相信自己的分析與選擇。2,。要冷靜地分析市場的變化。3,。要做到快,，準，狠,。股票不單是錢的“游戲”,，更是人的心理“游戲”,，所以一定要有良好的心理素質(zhì),。

這次簡單的實驗，卻給了我不一般的體驗,，相信會對我以后的投資理財觀產(chǎn)生重大的影響,。相信這個只是我的第一步,，我會繼續(xù)努力,，在實踐中總結(jié)經(jīng)驗,，不斷地提高自己,。

實習中有很多的事情需要自己不斷加的了解，我也知道自己的能力不是很強,，需要的實習、實踐,，這些才是我們一直以來不斷的進步的成果，這些都是我們的強項,，我想要做好的事情就是這些，我會努力的,！

今天是我實習的第一天，心里不免有點緊張,，一大早,，便到了證券公司，在一位姐姐的帶領下來到了柜臺,，于是便開始我的實習生活,。

剛來到柜臺,，顯示和旁邊的兩位姐姐簡單的自我介紹了一下。她們很熱情的叫我坐下,，還遞給我了一杯水，并告訴我在這里實習的時間里,，我就和她們一起坐在這里，負責前臺接待客戶,，幫忙辦理一些簡單的開戶等其他交易手續(xù),。我聽了心里又是興奮又是緊張。興奮的是,，我從來沒有進入過證券公司,，以前只是看到電視里的證券交易場景，今天,，我也可以親自坐在這邊感受這種氣氛了。而緊張的則是因為畢竟沒有一點經(jīng)驗,，雖然學習過一些簡單的證券知識，平時也略有關注證券市場的動態(tài),，生怕會做錯一些什么，給別人帶來麻煩,。

坐了一早上,，并沒有什么事,，主要還是看著姐姐們的操作，說實在的,，現(xiàn)在的股市行情較低迷，證券公司的事情還真不多,。一早上，姐姐們也只有辦理了一個開戶業(yè)務的,，另外接了若干通客戶的詢問電話。

中午是休息時間,，不過好像證券公司也沒有明顯的午休時間區(qū)區(qū)別，所有的人還是都在各自的崗位上,，當然我也坐在柜臺前。中午,，和身旁的姐姐們隨便聊了一下,，得知原來這里還有另外一個男生在實習,，而且他已經(jīng)實習有兩個星期了,。

下午，仍然是以看為主,，旁邊的兩個姐姐主要是在整理已有客戶的資料，審核資料是否完整,，這并不是一個很有技術含量的工作，卻需要極大的耐心和細致,，我坐在一旁,，靜靜地看著,，偶爾幫她們做點核對工作,。

3點股市收盤后,，我跟著兩位姐姐到樓上的會議室區(qū)開會,，會上總經(jīng)理主要講了公司的內(nèi)部人員考核體系,，以及宣布總公司的新公告,，讓公司內(nèi)所有員工都要對公司新發(fā)型的基金作營銷,，另外還針對每個員工都公布了不同的營銷額任務，這一點,，也讓我感到競爭頗大。

下午4：30,，在負責去中戶室查看,，關好門窗、電腦之后,，我和兩位姐姐說了句明天見,，便離開了證券公司。終于這興奮而又緊張的實習第一天便結(jié)束了,，雖然沒有接觸很多專業(yè)的事情，但還是覺得新奇,，不過,，我相信光有好奇心肯定是不夠的,，我一定會認真積極的實習,，真正地去感受證券業(yè)的工作氣氛,，努力地去適應證券工作,。

每個寒暑假的開始，就意味著假期實習的開始,。這不,，放假回家才休息了幾天,，又開始我的假期實習,。去年暑期是在保險公司和銀行間來回跑動,。今年寒假,，我來到了揚州海通證券。

說起證券,，我就有些傷心。我于去年九月份開始參加證券從業(yè)資格考試,，由于從未接觸過證券,，第一次考試未能通過,。十一月份,，我參加了第二次考試。經(jīng)過精心的復習,，我順利得通過了《證券基礎知識》,，可是《證券交易》這門還是掛了紅燈，而且是57,。5這種令人扼腕嘆息的分數(shù)。,。。這不,，我又報考了今年3月的考試?！督灰住匪婕暗木切嵨镄再|(zhì)的東西，業(yè)務流程什么的,。所以，為了更了解證券業(yè)的一些業(yè)務流程，我來到海通證券開始了為期三周的實習,。

第一周，主要是在柜臺了解些開戶的程序,。今天，是我第一天來,，對這里的一切都還不熟悉。帶我的也是個實習生姐姐小陳,，她人很好，教了我復印掃描等一些辦公室很基礎的活,。總體來說,，證券公司的開戶業(yè)務還是很繁忙的，從剛開盤,，就有很多股民來辦開戶手續(xù)。據(jù)我觀察,，都是以老年人為主。在大廳里看股票的都是大爺大媽,，甚至還有個大媽在大廳里用發(fā)卷做卷發(fā)，活像個包租婆,。證券公司的員工沒有統(tǒng)一的工作服，在工作的場合,，都不知道誰是員工，工作很忙碌,。大廳很嘈雜，甚至是人聲鼎沸,，這里的環(huán)境也有些破舊。這與我看慣了的銀行安靜舒適的環(huán)境相比，實在有些差距,。

不知為什么,，每次到一個單位實習,。人家一問我才大一大二，就覺得是學校要我們走個實習流程,，混個實習證明了事。今天那的主管阿姨就是這么問我的,。她基本上把事情都交給其他實習生做，因為人家比我熟練,，上手快,，我什么都不會，培養(yǎng)我還需要時間,。再加上他們認為我只是來玩玩,，基本把我忽視了,。,。,。只是偶爾幫得上忙,，不過小陳姐姐人還是很好的,，讓我掃描了很多文件,，雖然一開始因為開小差老做錯,，不過后來我還是能熟練的掌握掃描文件了。畢竟我在柜臺就只有一周的時間,，機會不等人，看看明天有沒有機會多做些事吧,。