“報告”使用范圍很廣,，按照上級部署或工作計劃,，每完成一項任務(wù),，一般都要向上級寫報告，反映工作中的基本情況,、工作中取得的經(jīng)驗教訓(xùn),、存在的問題以及今后工作設(shè)想等，以取得上級領(lǐng)導(dǎo)部門的指導(dǎo),。那么報告應(yīng)該怎么制定才合適呢？下面我就給大家講一講優(yōu)秀的報告文章怎么寫,，我們一起來了解一下吧,。

證券基礎(chǔ)實訓(xùn)報告 證券實訓(xùn)報告篇一

畢業(yè)實習(xí)是學(xué)生大學(xué)學(xué)習(xí)完成全部課程后的最重要的實踐環(huán)節(jié)也是我們大學(xué)生走出校園的第一個舞臺以及告別學(xué)生角色的一個橋梁。在學(xué)校我學(xué)到的永遠(yuǎn)是理論知識,，能不能把我們學(xué)到的知識應(yīng)用到生活,、工作中是我們能否適應(yīng)社會的基本體現(xiàn)。如果不能巧妙的應(yīng)用理論知識,，我們學(xué)的再好那也是紙上談兵,。

通過畢業(yè)實習(xí)是學(xué)生更直接接觸企業(yè)，進(jìn)一步了解企業(yè)實際,，全面深刻地認(rèn)識企業(yè)的實際運(yùn)營過程,，熟悉和掌握市場經(jīng)濟(jì)條件下企業(yè)運(yùn)營規(guī)律;了解企業(yè)運(yùn)營、活動過程中存在的問題和改革的難點問題,，并通過撰寫實習(xí)報告,，使學(xué)生學(xué)會綜合應(yīng)用所學(xué)知識，提高分析和解決問題的能力,，并為撰寫實習(xí)報告做好準(zhǔn)備,。

二、對畢業(yè)實習(xí)企業(yè)的認(rèn)識中國某證券股份有限公司(以下簡稱“公司”)是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),，由中國某金融控股有限責(zé)任公司作為主發(fā)起人,，聯(lián)合4家國內(nèi)投資者共同發(fā)起設(shè)立,于x年1月26日正式成立的全國性綜合類證券公司。中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司為公司實際控制人,。公司本部設(shè)在北京,，注冊資本為60億元人民幣?，F(xiàn)有員工10000余人。

公司的經(jīng)營范圍包括：證券經(jīng)紀(jì),，證券投資咨詢,，與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問,，證券承銷與保薦,，證券自營，證券資產(chǎn)管理,，融資融券,，以及中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

公司旗下?lián)碛心硠?chuàng)新資本管理有限公司和某期貨有限公司,。香港子公司已獲中國證監(jiān)會核準(zhǔn)設(shè)立,。

包括：證券經(jīng)紀(jì);證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問;證券承銷與保薦;證券自營;證券資產(chǎn)管理,。公司總部設(shè)在北京,，下設(shè)167家證券營業(yè)部和47家服務(wù)部總計214個營業(yè)網(wǎng)點。

20xx年以來,，公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)6次獲得全國券商股票基金交易量年度全國同行業(yè)排名第一,，債券交易量4次獲得全國券商年度排名第一，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)穩(wěn)居行業(yè)前茅,。

投行業(yè)務(wù)方面,，公司已完成中國銀行、中國國航,、中國人壽,、平安保險、交通銀行等項目的公開發(fā)行或非公開發(fā)行;已完成國家電網(wǎng),、中電投,、南方電網(wǎng)、國電集團(tuán),、首都機(jī)場,、上海久事等項目的企業(yè)債券主承銷，20xx-x年連續(xù)3年蟬聯(lián)企業(yè)債券主承銷額第一;公司已為20多家上市公司的關(guān)聯(lián)交易業(yè)務(wù)出具了獨立財務(wù)顧問報告,，策劃并實施近30個并購及重大資產(chǎn)重組項目,。

行業(yè)地位

1、20xx年以來,，公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)6次獲得全國券商股票基金交易量年度全國同行業(yè)排名第一,，債券交易量4次獲得全國券商年度排名第一。

x年股票基金交易總金額繼續(xù)保持市場和行業(yè)第一名。

x年公司凈利潤是同行業(yè)平均水平的兩倍,。

2,、強(qiáng)大的市場研發(fā)力量，基金研究保持國內(nèi)地位

3,、股票承銷業(yè)務(wù)連續(xù)多年位居行業(yè)前三甲,。

4、企業(yè)債券承銷x~x年連續(xù)3年蟬聯(lián)企業(yè)債券主承銷額第一,。主承銷債券企業(yè)數(shù)量和主承銷金額繼續(xù)位居行業(yè)第一,。

5、x年繼續(xù)保持國債甲類承銷資格,，上交所固定收益綜合平臺一級交易商資格,。

6、x年公司債券回購交易量位列券商排名第二,。

7,、截止x年底公司64%的營業(yè)部開展期貨ib業(yè)務(wù)。

企業(yè)榮譽(yù)

1,、《證券時報》《金融時報》等媒體主辦的證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)評選活動中獲得“x年最令投資者滿意證券公司”,、“x年中國證券經(jīng)紀(jì)商”

2、x年被上海證券交易所和深圳證券交易所評為十家優(yōu)秀會員之一

3,、獲得中國債券登記結(jié)算公司“x年度全國銀行間債券市場優(yōu)秀結(jié)算會員”

4,、被中國多家主流金融雜志評選為“中國內(nèi)地經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)”、“中國內(nèi)地債券承銷機(jī)構(gòu)”

5,、獲中國主流媒體理財聯(lián)盟組織的中國年度理財總評榜“服務(wù)證券公司”獎

6、獲得百度財經(jīng)舉辦的“中國影響力的證券公司”億萬網(wǎng)民心目中中國十大影響力的證券公司

7,、獲得“華夏理財總評榜10大金牌券商”,。

實習(xí)崗位：證券客戶經(jīng)理

證券客戶經(jīng)理作為證券公司和客戶之間相互聯(lián)系的紐帶，負(fù)有維護(hù)雙方利益的責(zé)任,，既要使證券公司獲得滿意的和不斷增長的營業(yè)額,，又要培養(yǎng)與客戶的友善關(guān)系。

證券客戶經(jīng)理熟悉證券,、股票和基金相關(guān)的金融基礎(chǔ)知識;具有一定的金融從業(yè)經(jīng)歷或金融營銷工作經(jīng)驗;具有廣泛的客戶資源;具有良好的溝通能力,、客戶開發(fā)能力;具有很強(qiáng)的工作責(zé)任心、團(tuán)隊合作精神,，并且能夠承受一定的工作壓力,。

負(fù)責(zé)拓展銷售渠道，開發(fā)新客戶,，銷售公司發(fā)行或代銷的金融理財產(chǎn)品;負(fù)責(zé)把證券公司的金融產(chǎn)品和服務(wù)方面的信息傳遞給現(xiàn)有的及潛在的客戶;負(fù)責(zé)為客戶提供金融理財?shù)暮侠砘ㄗh,，為客戶實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值;負(fù)責(zé)組織并策劃高級營銷活動，開發(fā)高端市場。

我在實習(xí)過程中注重理論和實踐相結(jié)合,，將所學(xué)的課堂知識能有效地運(yùn)用于實際工作中,，認(rèn)真聽取老員工的指導(dǎo)，對于別人在工作計劃中提出的建議,，可以虛心聽取,。表現(xiàn)出較強(qiáng)的求知欲，并能夠仔細(xì)觀察,、獨立思考,、綜合分析，靈活運(yùn)用自己的知識解決工作中遇到的實際困難,。在工作中具有一定的開拓和創(chuàng)新精神,，接受新事物較快，涉獵面較寬,，在工作領(lǐng)域不斷地探索,，有自己的思路和設(shè)想。能夠做到服從指揮,，認(rèn)真敬業(yè),，工作責(zé)任心強(qiáng)，工作效率高,，執(zhí)行公司指令堅決,。在時間緊迫的情況下，加時加班,、保質(zhì)保量完成工作任務(wù),。生活上待人誠懇，作風(fēng)樸實,。嚴(yán)格遵守單位的各項規(guī)章制度,，實習(xí)期間，未曾出現(xiàn)過無故缺勤,，遲到早退現(xiàn)象,，并能與單位同事和睦相處，交流融洽,，善于取長補(bǔ)短,，虛心好學(xué)，注重團(tuán)隊合作,。

實習(xí)是我步入社會前的第一課,，教會我怎么待人接物，如何處理各種事情,。雖然在短短的一個月里看到的只能是工作的一個側(cè)面,，學(xué)習(xí)的只能是一些初步的方法，但這些對于我是非常重要的。

這次實習(xí)告訴我,，在社會這個大學(xué)堂里我還是一個小學(xué)生,，還有很長的路要走。要抱著謙虛謹(jǐn)慎的態(tài)度,，無論大小認(rèn)真踏實的完成每一件事,，走好每一步。通過實習(xí),，我有信心,，未來的路我能更好地走下去!

證券基礎(chǔ)實訓(xùn)報告 證券實訓(xùn)報告篇二

中信證券有限責(zé)任公司是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，由中信證券股份有限公司,、中國建銀投資有限責(zé)任公司依據(jù)《中華人民共和國公司法》,、《中華人民共和國證券法》共同發(fā)起設(shè)立的綜合類證券公司。公司于20xx年11月2日正式成立,，注冊地在中國北京,，注冊資本金27億元人民幣。公司于20xx年12月8日注冊為保薦機(jī)構(gòu),。

中信證券有限責(zé)任公司整建制地承繼了原華夏證券股份有限公司的證券類資產(chǎn),、業(yè)務(wù)和人員。公司資產(chǎn)質(zhì)量優(yōu)良,，無歷史包袱,，無不良債務(wù)。原華夏證券投資銀行部自其成立以來,，累計為包括青島海爾,、同仁堂、中化國際,、歌華有線等百余家知名企業(yè)在國內(nèi)資本市場（包含a股,、b股）籌資總計400億元人民幣，歷年承銷金額和承銷家數(shù)排名均位于國內(nèi)券商前列,。

公司的經(jīng)營戰(zhàn)略是：以股東利益最大化和客戶利益最大化為宗旨,，穩(wěn)健經(jīng)營,、規(guī)范管理,、開拓創(chuàng)新，充分發(fā)揮公司的人才,、資金,、技術(shù)優(yōu)勢，銳意進(jìn)取,，以市場為導(dǎo)向,，以不斷滿足客戶需求為目標(biāo)，為廣大客戶提供高質(zhì)量、全方位的服務(wù),。

20xx年7月25日——20xx年8月24日中信證券西安亞美大廈營業(yè)部

（一）了解證券公司的組織結(jié)構(gòu)和日常業(yè)務(wù)流程,，進(jìn)一步深化對證券市場的認(rèn)識

（二）能把課本上學(xué)到的相關(guān)知識和具體實踐結(jié)合起來，并能夠分析和處理一些基本問題

（一）了解中信證券概況

1．中信證券的發(fā)展歷程及其在中國證券業(yè)中的地位

2．了解并領(lǐng)悟中信證券的企業(yè)文化

3．解放南路營業(yè)部的內(nèi)部設(shè)置,，下設(shè)客服部,、清算部、財務(wù)部,、電腦部四個部門,。

客戶部的工作包括接待客戶，提供咨詢服務(wù),；清算部工作包括柜臺業(yè)務(wù)及其產(chǎn)生的相關(guān)客戶資料管理,，營業(yè)部每天發(fā)生的資金、股票進(jìn)出清算,；財務(wù)部負(fù)責(zé)會計核算,；電腦部則負(fù)責(zé)管理和維護(hù)數(shù)據(jù)。

（二）具體實習(xí)內(nèi)容

1．我被安排在客服部工作,。主要就是負(fù)責(zé)客戶的開發(fā)與維護(hù),。這個工作看起來很簡單，其實對于我們這些剛進(jìn)入社會的大學(xué)生來說,，由于社會經(jīng)驗的匱乏,，在實際工作中也有許多困難。

2．我每天早晨8：30上班,，剛到公司后,，我會把辦公室的衛(wèi)生工作簡單打掃一下，雖然這不是我的職責(zé),，但是我覺得新人多做點事情總是好的,。

3．每天做完雜物后，我會打開電腦瀏覽一下早間的財經(jīng)資訊,，然后進(jìn)入公司內(nèi)部的notes,，瀏覽一下里面的通知已經(jīng)證券分析報告，為自己專業(yè)知識的做積累,。

4．一般從9點開始接待客戶,，提供簡單的咨詢服務(wù)，和客戶進(jìn)行溝通,。經(jīng)過培訓(xùn)和多天的觀察學(xué)習(xí),，我們可以根據(jù)我們的知識對客戶的有關(guān)意見、相對簡單的問題進(jìn)行處理,。不過大多數(shù)時候,，我們還是要看客戶部王經(jīng)理如何處理一些問題,，學(xué)習(xí)怎樣和客戶交流，并了解客戶的需求,。

5．柜臺服務(wù),。客戶需要在柜臺辦理各種業(yè)務(wù),，如開戶,，轉(zhuǎn)托管，撤消指定交易,，變更客戶資料和銀證通及銀證轉(zhuǎn)帳的開通和取消等等,。開戶是證券公司最一般也是最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)，因此對于開戶流程,，手續(xù)進(jìn)行了詳細(xì)的了解,。對柜臺業(yè)務(wù)有了一定的了解后，我們可以指導(dǎo)客戶填寫辦理各種業(yè)務(wù)的表單并復(fù)印身份證,，銀行卡及股東代碼卡等,，以提高工作效率。

6．整理客戶資料,?？蛻糍Y料包括開戶申請書、開戶合同書,、銀證通申請書,、客戶資料變更表，及客戶身份證,、銀行卡,、股東代碼卡復(fù)印件等。所做的相關(guān)工作大致包括以下三個方面內(nèi)容：

①把當(dāng)天業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的各項單據(jù),、表掃描到各個業(yè)務(wù)科目目錄下,，然后統(tǒng)一發(fā)往總部。

②理清相關(guān)的客戶資料,，按順序裝入客戶檔案,，這一工作在檔案室完成。

③對于上交所和深交所打回來的有問題的開戶申請書的電子檔案,，進(jìn)行核查和整理,，然后再重新掃描反饋回去。

整理客戶資料在實習(xí)中占了一定分量的工作,。這是一個簡單但相當(dāng)煩瑣的的過程,，需要細(xì)心和耐心,；客戶資料檔案的有序整理是為了將來需要時能夠方便迅速的查找,。

實習(xí)之前,，感覺證券公司是有點神秘的，畢竟對證券市場還不太熟悉,，具體到實務(wù)方面就更不清楚了,。經(jīng)過這次實習(xí)，對證券公司及其日常業(yè)務(wù)有了比較深刻的了解和認(rèn)識,，與此同時也思考了一些問題：

（一）工作時間

股市開市是周一至周五上午9：30——11：30,，下午1：00——3：00，證券公司辦理各種業(yè)務(wù)也是同步的,，以股市為中心展開,。

（二）區(qū)分客戶

證券公司都會根據(jù)客戶的資產(chǎn)將客戶分成大、中,、小三類,，重視發(fā)展大客戶并為之提供完善的服務(wù)，這一點從營業(yè)部設(shè)有眾多專門的單獨大客戶室就可以看出,。另外,，大客戶還可以申請到更加優(yōu)惠的交易傭金費(fèi)率（正常是千分之三）。

（三）交易所交易機(jī)制

滬市實行全面指定交易制度,，即凡在上海證券交易所交易市場從事證券交易的投資者,，均應(yīng)事先明確指定一家證券營業(yè)部作為其委托、交易清算的代理機(jī)構(gòu),，并將本人所屬的證券賬戶指定于該機(jī)構(gòu)所屬席位號后方能進(jìn)行交易,。如果要到其他證券營業(yè)部做股票交易，需要先撤銷原指定再做新指定,。

轉(zhuǎn)托管,，是專門針對深交所上市證券托管轉(zhuǎn)移的一項業(yè)務(wù)，是指投資者將其托管在某一證券商那里的深交所上市證券轉(zhuǎn)到另一個證券商處托管,，是投資者的一種自愿行為,。投資者在哪個券商處買進(jìn)的證券就只能在該券商處賣出，投資者如需將股份轉(zhuǎn)到其它券商處委托賣出,，則要到原托管券商處辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù),。投資者在辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)時，可以將自己所有的證券一次性地全部轉(zhuǎn)出,，也可轉(zhuǎn)其中部分證券或同一券種中的部分證券,。

（四）銀證轉(zhuǎn)帳和銀證通

隨著銀行和證券公司合作為不斷深入，最近兩年出現(xiàn)了“銀證轉(zhuǎn)帳”,、“銀證通”等證券交易方式,，對傳統(tǒng)的證券交易模式提出了挑戰(zhàn)，在業(yè)界引起了高度重視,。在銀證轉(zhuǎn)帳出現(xiàn)以前,，進(jìn)行證券交易的股民必須在證券公司存立保證金后,，方能開始證券交易。這就存在問題：股民為了存取資金必須在銀行與證券公司之間跑來跑去,。加上證券公司的上班時間基本與股市同步,，不少上班族為了存取資金往往要請假，仍然不方便,。而有了銀證轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)后,，一方面，投資者可以就近到相關(guān)銀行辦理存取資金,，另一方面,，可以隨時通過電話劃賬，方便投資者的投資活動,。

但是,，銀證轉(zhuǎn)賬畢競還存在個“轉(zhuǎn)”字，需要耗費(fèi)一定的人力物力,，有時轉(zhuǎn)帳不成功,，還影響股民的操作。由此引發(fā)新型金融產(chǎn)品“銀證通”業(yè)務(wù)的出現(xiàn),，該項業(yè)務(wù)的一介顯著特點就是所有的開辦手續(xù)均可在銀行完成,，比銀證轉(zhuǎn)帳進(jìn)一步方便了投資者，而且買賣證券的資金清算均在銀行賬戶內(nèi)進(jìn)行,，投資者無須在證券營業(yè)部存放資金,，就可以使用銀行的存款賬戶及時買賣股票，極大地方便了“上班一族”及社會各界人士將社會游資投資于證券市場,。

所謂"銀證通"是指在銀行與券商聯(lián)網(wǎng)的基礎(chǔ)上,，投資者直接利用在銀行（如：工商、農(nóng)行,、建行,、招行等）各網(wǎng)點開立的活期儲蓄存款賬戶卡、折做為證券保證金賬戶,，通過銀行的委托系統(tǒng)（如：電話銀行,、銀行柜臺系統(tǒng)、銀行網(wǎng)上交易系統(tǒng),、手機(jī)銀行）,，或通過證券商的委托系統(tǒng)（電話委托、自助鍵盤委托,、網(wǎng)上委托,、戶呼叫中心等）進(jìn)行證券買賣的一種新型金融服務(wù)業(yè)務(wù)。

總結(jié)而言,，銀證轉(zhuǎn)帳與銀證通具有以下的區(qū)別：

1,、銀證通是自動轉(zhuǎn)帳,，無需辦理保證金轉(zhuǎn)帳，銀證轉(zhuǎn)帳必須進(jìn)行電話轉(zhuǎn)帳后才能進(jìn)行證券交易,。

2、銀證通在開通銀行的任何營業(yè)網(wǎng)點均可辦理,，銀證轉(zhuǎn)帳的開戶須在證券部辦理,。

3、銀證通在銀行直接開戶,，而銀證轉(zhuǎn)帳開戶是先到銀行辦理活期存折開戶,，再到證券公司辦理銀證轉(zhuǎn)帳開戶。

（五）證監(jiān)會叫?！般y證通”

“銀證通”業(yè)務(wù)涉嫌違背《證券法》及有關(guān)規(guī)定,。在中國，銀行和證券是分業(yè)經(jīng)營的,，而“銀證通”業(yè)務(wù)使得銀行成了準(zhǔn)券商,。6月證監(jiān)會叫停“銀證通”,，原則是不再開展新業(yè)務(wù),，規(guī)范已有業(yè)務(wù)。

（六）中信證券和中信銀行

在這段時間里,，柜臺錢有些客戶竟然會混淆中信證券和中信銀行,，問在中信證券。能不能取錢,。知道的人都會覺得好笑,，不過在一定程度上說，這說明兩家公司雖然都屬于中信集團(tuán)下屬企業(yè),，但還是讓人混淆,。事實上兩家公司是獨立的，在業(yè)務(wù)方面確實也有很多合作,，也取得了不錯的效果,。

（七）中信證券的發(fā)展前景

在中信證券實習(xí)的這段時間里，感受到中信證券在細(xì)節(jié)上,、在管理上做的非常嚴(yán)格,，典型的是每天業(yè)務(wù)下來的單據(jù)、資料都要掃描錄入電腦,，然后發(fā)往總部,；并且深刻感受公司的企業(yè)文化，在這樣一種氛圍內(nèi)確實受益匪淺,。

在中信證券營業(yè)部實習(xí)的四周里,，了解了中信證券的發(fā)展歷程,，公司文化，部門職能及日常業(yè)務(wù)的流程,，進(jìn)一步熟練運(yùn)用各種操作軟件,，深入學(xué)習(xí)了中國證券市場的相關(guān)知識，并且在與客戶交流的過程中鍛煉了自己交流和處理問題的能力,。

另外,，中信證券的工作人員對我們進(jìn)行了熱情的接待和指導(dǎo)，感謝他們的關(guān)心,，在這里要特別感謝房姐,，在批評和表揚(yáng)我們?nèi)粘９ぷ鞯耐瑫r也教我們?yōu)槿颂幨碌牡览怼?/p>

雖然時間很短，也有磕磕碰碰,，但這次實習(xí)的確很有必要,，很有意義同時也是一次令人非常難忘的經(jīng)歷；我們零距離接觸在以前看來依然是很陌生的證券公司,，學(xué)到了很多書本上沒有的知識,，鍛煉了自己各方面的能力，圓滿完成了實習(xí)任務(wù),。

證券基礎(chǔ)實訓(xùn)報告 證券實訓(xùn)報告篇三

20xx年4月份,，我有幸被xx證券選中，從而開始了我一個月左右的實習(xí)生活,。在這一段時間里,，我近距離接觸了廣發(fā)證券鄭州營業(yè)部，在了解廣發(fā)證券的發(fā)展歷程,、公司文化的同時,，更多的知道了營業(yè)部各部門的職能、其日常業(yè)務(wù)的流程,、以及營業(yè)部的特色服務(wù);同時深入學(xué)習(xí)了中國證券市場行業(yè)的相關(guān)知識,并且在與客戶交流的過程中鍛煉了自己溝通,、交流和處理問題的能力。

具體實習(xí)內(nèi)容

我被安排在客戶服務(wù)部工作,，主要在柜臺跟著xx學(xué)習(xí),。我從以下幾個方面來介紹下我的實習(xí)生活：

首先，每天早晨8：30之前到公司,，8：30---9：00晨讀,，主要在大戶室讀報，有《中國證券報》,、《證券時報》等,。主要了解國家的宏觀經(jīng)濟(jì)政策、財經(jīng)要聞、以及證券市場最新信息,，如上市公司信息披露等公告,，主要是分析市場熱點和讀一些股評。

其次,，晨讀結(jié)束后,，我就開始忙著準(zhǔn)備下前臺開戶要用的東西，因為前臺主要的工作就是開戶,，再加上現(xiàn)在的股市一直牛得要死,，導(dǎo)致越來越多的人熱衷于炒股，于是開戶的人變得異常的多,。開戶是證券公司最一般也是最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù),，因此對于開戶流程,，我們都要進(jìn)行詳細(xì)的了解和認(rèn)真的學(xué)習(xí),。下面就簡單的介紹下個人開戶的流程：

1、個人開戶需提供身份證原件及復(fù)印件,，深,、滬證券賬戶卡原件及復(fù)印件;若是代理人，還需與委托人同時臨柜簽署《授權(quán)委托書》并提供代理人的身份證原件和復(fù)印件;

2,、填寫開戶資料并與證券營業(yè)部簽訂《證券買賣委托合同》;

3,、證券營業(yè)部為投資者開設(shè)資金賬戶 ;

4、辦理開通證券營業(yè)部銀證轉(zhuǎn)賬;

機(jī)構(gòu)開戶的流程和個人差不多,，只是要提供的證件和添的合同不一樣,。

前臺另一個主要的工作就是柜臺服務(wù)。例如：客戶需要在柜臺辦理各種業(yè)務(wù),，如轉(zhuǎn)托管,，撤消指定交易，變更客戶資料和密碼的重置銀證轉(zhuǎn)帳的開通和取消等等,。在整個前臺工作的過程中,，我們一大部分的時間要用在指導(dǎo)客戶填寫辦理各種業(yè)務(wù)的表單并復(fù)印身份證，銀行卡及股東代碼卡等,，以提高工作效率,。同時也跟著老員工習(xí)怎樣和客戶交流，并及時了解客戶的需求,。

另外,，在整個工作的過程中，我們也提供簡單的咨詢服務(wù),，和客戶進(jìn)行溝通,。經(jīng)過培訓(xùn)和多天的觀察學(xué)習(xí)，我們可以根據(jù)我們的知識對客戶的有關(guān)意見、相對簡單的問題進(jìn)行處理,。但更重要的是我們要多發(fā)現(xiàn)問題,，多學(xué)習(xí)證券知識。由于平時在校學(xué)習(xí)比較少關(guān)注股市,，更準(zhǔn)確的說是對證券市場了解的并不多,，因此也比較少運(yùn)用些股票軟件進(jìn)行分析。在實習(xí)期間,，工作相對較少的時候,，我們比較關(guān)注股市動態(tài)。熟悉了滬深兩市許多上市公司,，并對一些各股運(yùn)用各種指標(biāo)進(jìn)行了分析和討論,，把所學(xué)的相關(guān)知識又回顧了一遍，熟練并且能充分的操作股票行情分析軟件,，對股票市場比原來有了更深刻的認(rèn)識,。

最后，當(dāng)一天的工作基本結(jié)束后,，我們就開始了另一項重要的內(nèi)容：整理客戶資料,。客戶資料包括開戶申請書,、開戶合同書,、銀證對應(yīng)申請書、客戶資料變更表,，及客戶身份證,、銀行卡、股東代碼卡復(fù)印件等,。所做的相關(guān)工作大致包括以下三個方面內(nèi)容：

1,、理清相關(guān)的客戶資料，并及時核對下當(dāng)天業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的各項單據(jù),，確保完整準(zhǔn)確,、沒有遺漏。如果有什么缺失,，一定要及時的給予糾正,。很長一段時間弄得我們都對單據(jù)特敏感，呵呵,，總怕有什么閃失似的;

2,、把理清整理過的客戶資料，按順序裝入客戶檔案袋,，然后寸到檔案柜子里;

3,、有時間我們要把當(dāng)天產(chǎn)生的自然人注冊表和身份證的復(fù)印件表掃描到各個業(yè)務(wù)科目目錄下,，然后統(tǒng)一發(fā)往總部。

整理客戶資料在實習(xí)中占了一定分量的工作,。這是一個簡單但相當(dāng)煩瑣的的過程,，需要細(xì)心和耐心;客戶資料檔案的有序整理是為了將來需要時能夠方便迅速的查找，所以工作人員對我們進(jìn)行認(rèn)真的指導(dǎo),。

在我們實習(xí)的過程中,，廣發(fā)證券的工作人員對我們進(jìn)行了熱情的接待和指導(dǎo),感謝他們的關(guān)心,在這里要特別感謝李婉姐,在批評和表揚(yáng)我日常工作的同時，更多的教我為人處事的道理.

證券基礎(chǔ)實訓(xùn)報告 證券實訓(xùn)報告篇四

尊敬的xx領(lǐng)導(dǎo)：

20xx年11月份,，我有幸到xx證券公司,，從而開始了我兩個月左右的實習(xí)生活，在這一段時間里,，我近距離接觸了xx證券xxxx營業(yè)部,，在了解xx證券發(fā)展歷程、公司文化的同時,，更多的知道了營業(yè)部各部門的職能,，其日常的業(yè)務(wù)流程，以及營業(yè)部的特色服務(wù),，同時深入學(xué)習(xí)了中國證券市場行業(yè)的相關(guān)知識,，并且在與客戶交流中鍛煉了自己的溝通,、交流和處理問題的能力,。

我被安排在營銷部工作，主要跟xx學(xué)習(xí),。我從以下幾個方面介紹我的實習(xí)工作,；

首先是每天9：00上班，早到的話可以在公司的大廳閱讀證券報刊,、雜志,。了解國家的宏觀經(jīng)濟(jì)政策，財經(jīng)要聞,，以及證券市場最新信息,，如上市公司信息披露等公告，主要分析市場熱點和讀一些股評,。

接下來就是開始一天的基本工作

整理客戶資料,，客戶資料包括開戶申請書，開戶合同書,，銀證對應(yīng)申請書,，客戶資料變更表。及客戶身份證,，銀行卡,，股東代碼卡等復(fù)印件，所作的相關(guān)工作大致包括以下三個方面：

1、理清相關(guān)的客戶資料,，并及時核對當(dāng)天業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的各項單據(jù),，確保完整準(zhǔn)確，沒有遺漏,。如果有什么缺失,，一定要及時給予糾正。有什么出入大的問題要上報反映,。很長一段時間弄得我們都對單據(jù)特別敏感,，總怕有什么閃失。

2,、把理清整理過的客戶資料按順序裝入客戶的檔案袋,。然后歸到檔案的柜子里。

3,、有時間我們要把當(dāng)天產(chǎn)生的自然人注冊表和身份證的復(fù)印件,，開戶文本一同掃描到各個業(yè)務(wù)科目目錄下，然后統(tǒng)一發(fā)到總部,。

整理客戶資料在實習(xí)中占了一定分量工作,，這是一個簡單但是相當(dāng)繁瑣的過程，需要細(xì)心和耐心,；客戶資料檔案的有序整理是為了將來需要時能夠方便迅速查找,，所以工作人員對我們進(jìn)行認(rèn)真的指導(dǎo)，還有就是對開戶文本的掃描,。對新開戶和以前開戶還沒有掃描的文件都要統(tǒng)一進(jìn)行掃描以電子版的形式保存,。

在我們實習(xí)的過程中，xx證券的工作人員對我們進(jìn)行了熱情的接待和指導(dǎo),，感謝他們的關(guān)心,，在這里特別要感謝xx和xx，在表揚(yáng)我日常工作的同時,，更多的教我們?yōu)槿颂幨碌牡览怼?/p>

此次實習(xí)不管在知識的鞏固還是經(jīng)驗的積累上都使我有很大的進(jìn)步,。在證券市場這個大海洋里，個人只有不斷磨練直到成熟才能取得成功,。雖然實習(xí)只有兩個月,，但是使我十分受益。在這次實習(xí)中學(xué)院努力為我們爭取這個難得的實習(xí)機(jī)會,，在他們的努力下我們才能順利地完成此次實習(xí),。在今后的時間里我還需要尋找機(jī)會不斷地鍛煉自己，并積累經(jīng)驗,，為自己以后從事這個方面的工作奠定基礎(chǔ),。

進(jìn)過我們這次實習(xí),，讓我想到要對學(xué)院說：希望學(xué)院能對我們金融專業(yè)的學(xué)生，做一些考證的要求,。例如證券證,，保險證，基金證等,，并組織培訓(xùn)的教師團(tuán)體和課程授課,，這樣能夠?qū)窈蠼鹑谶@個專業(yè)的同學(xué)有明確的就業(yè)方向和選擇。引進(jìn)多些與金融專業(yè)相關(guān)的實訓(xùn)平臺,，讓同學(xué)更深入學(xué)習(xí)金融專業(yè)的知識,。

特此報告

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xxxx年xx月xx日