隨著社會一步步向前發(fā)展,，報告不再是罕見的東西,，多數(shù)報告都是在事情做完或發(fā)生后撰寫的。那么什么樣的報告才是有效的呢,？下面是小編帶來的優(yōu)秀報告范文,，希望大家能夠喜歡!
證券營銷年終總結(jié)報告 證券業(yè)年終總結(jié)篇一
一、狠抓政治業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),，努力提高公證隊伍的整體素質(zhì)
一是組織全處人員積極參加了保持共產(chǎn)黨員先進(jìn)性教育活動,，通過學(xué)習(xí)，提高了全處人員的政治思想素質(zhì),，增強了黨性,，牢固樹立了宗旨觀念。二是根據(jù)上級的部署,，組織全體公證人員積極投身公證隊伍教育規(guī)范樹形象活動,，我們認(rèn)真學(xué)習(xí)了《全國公證隊伍教育規(guī)范讀本》，重點學(xué)習(xí)了《公證員職業(yè)道德基本準(zhǔn)則》,、《公證員懲戒規(guī)則(試行)》,、《公證行業(yè)自律公約》等，通過學(xué)習(xí),，全體公證員認(rèn)識了開展這次活動的重要性,、必要性，明確了這次活動的目標(biāo),、任務(wù),，進(jìn)一步增強了恪守職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律的自覺性，提高了質(zhì)量意識,，執(zhí)業(yè)風(fēng)險意識,。三是在搞好政治學(xué)習(xí)的同時，不間斷業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，_月_日,，我們組織全體公證員參加了__組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn),，培訓(xùn)班上，我們認(rèn)真參加了公證業(yè)務(wù)知識的考試,，之后,，我們與其他縣、市公證處互相切磋業(yè)務(wù),，交流了工作經(jīng)驗,。
二、規(guī)范辦 證程序,，努力提高公證質(zhì)量
提高公證質(zhì)量一直是我們努力的方向,，為確保每一件公證不出差錯，我們從規(guī)范辦 證程序著手,，嚴(yán)格按申請-受理-審查-出證-歸檔的程序操作,，不管公證事項多么簡單，都不準(zhǔn)隨意簡化程序,，重大復(fù)雜的公證事項,，一般是由兩名公證員共同辦理，我們的指導(dǎo)思想是：辦一件就要辦好一件,。
三,、加大公證宣傳力度，不斷拓展服務(wù)領(lǐng)域
一方面我們采取有效措施,，穩(wěn)住公證業(yè)務(wù)老戶,，銀信部門的借款合同公證是我們的一大證源;另一方面，我們結(jié)合自身實際,，主動出擊,，拓展新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域,，一是以司法所作為宣傳公證和獲取公證信息的載體,，大力開發(fā)農(nóng)村市場，努力拓展為農(nóng)業(yè),、農(nóng)村和農(nóng)民提供公證法律服務(wù)的領(lǐng)域,。二是與__區(qū)民政局婚姻登記處聯(lián)手，大力宣傳婚前財產(chǎn),，夫妻財產(chǎn)約定協(xié)議公證的作用,、好處，印發(fā)宣傳資料萬余份,。三是搞好社區(qū)的公證服務(wù),，_月_日，我處指派公證員參加了__舉辦的法制宣傳活動，現(xiàn)場發(fā)放宣傳資料幾千份,。四是配合政府的中心工作,，宣傳公證，在五月農(nóng)村法制宣傳月活動中,，我處指派公證員現(xiàn)場監(jiān)督了“平安杯”法律知識筆試賽,、電視搶答賽的全過程。通過多形式,，多途徑的宣傳,，使公證家喻戶曉。
四,、加強公證處的建設(shè),，努力提升赫山公證處的品位
一是加強公證處的制度建設(shè)，在原有的基礎(chǔ)上,，進(jìn)一步完善了各種制度,，該上墻的上墻，該公布的公布,，同時將各種制度編印成冊,，做到人手一冊。二是加強公證處的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),，今年_月,，局黨組在財力十分緊張的情況下，擠出資金幾千元,，對公證處的辦公室進(jìn)行了改造,、裝修，安裝了防盜門窗,，添置了其他一些必要的辦公設(shè)施,，大大改善了辦 證條件，使赫山公證處的硬件建設(shè)進(jìn)入了全市的先進(jìn)行列,。
總之,，半年的工作有許多可圈可點，但還存在許多不足,，在后階段的工作中我們會繼續(xù)發(fā)揚成績,，克服不足。
以創(chuàng)“一流服務(wù)質(zhì)量,、一流管理水平,、一流人才隊伍、一流工作業(yè)績”為總體目標(biāo),，以“樹金融服務(wù)文明形象,，展金融服務(wù)專業(yè)風(fēng)采”為創(chuàng)建主題,，我營業(yè)部積極開展東陽市級“青年文明號”創(chuàng)建活動。現(xiàn)將具體工作總結(jié)如下：
1,、打造服務(wù)品牌,，提供一流服務(wù)
__年度，我營業(yè)部以金翼金融服務(wù)終端,、金翼“投資堂”版手機(jī)證,、金翼求金等一系列金翼品牌服務(wù)產(chǎn)品為工具，以大型投資報告會,、股民學(xué)校,、理財沙龍等形式為載體，有效的樹立了中信金通證券服務(wù)品牌,，提高了投資者對公司的認(rèn)知度,、認(rèn)可度以及忠誠度。
2,、提升經(jīng)營意識,，實現(xiàn)一流管理
有效的組織架構(gòu)是創(chuàng)建活動的載體，健全的制度設(shè)計是創(chuàng)建成功的重要保證,。為明確創(chuàng)建活動宗旨及工作職責(zé),，成立了營業(yè)部創(chuàng)建“青年文明號”活動領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了《東陽中山路營業(yè)部爭創(chuàng)“青年文明號”管理辦法》,。
以創(chuàng)建活動為契機(jī),，繼續(xù)健全完善團(tuán)支部的工作機(jī)制，團(tuán)支部工作的基礎(chǔ)得以有效夯實,，團(tuán)組織的凝聚力,、戰(zhàn)斗力也實現(xiàn)較好的提升。
3,、注重素質(zhì)教育,，培養(yǎng)一流人才
以“生活會”形式，傾聽員工的心聲,，了解員工的思想動向,，以培訓(xùn)交流形式，并結(jié)合具有重要意義的日子,，加強員工的思想政治教育,，強化青年員工的思想作風(fēng)建設(shè),。如我們在三月份開展了以關(guān)愛婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動,、四月份以加強愛國教育，繼承革命傳統(tǒng)為主題,，組織了清明掃墓活動,。
__年度，營業(yè)部繼續(xù)堅持以人為本的原則，重視人才培養(yǎng),，營造學(xué)習(xí)氛圍,。每天晨會、每周例會,、每周培訓(xùn)等形式的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)活動得以堅持與良性發(fā)展,。以提高員工業(yè)務(wù)水平為重點的青年崗位業(yè)務(wù)能手競賽活動也取得較好成果，各條業(yè)務(wù)線涌現(xiàn)出一批業(yè)務(wù)骨干與專業(yè)人才,，較好的帶動營業(yè)部專業(yè)知識的全面開花,。
4、加強企業(yè)文化建設(shè),，營造一流文化
企業(yè)文化建設(shè)是__年營業(yè)部工作的重點,。營業(yè)部通過豐富的文化活動，形式多樣的拓展活動以及公益性,、靈活性強的服務(wù)活動有效的提高員工對公司價值觀的認(rèn)同感,，塑造公司的文化力。
一是通過組織參與專業(yè)知識,、合規(guī)知識競賽,、崗位練兵、“讀一本好書,，寫一篇心得體會”的讀書月,、“積極思考，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動,，教育青年員工繼承和發(fā)揚黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風(fēng),，活躍了青年員工的文化生活，營造了濃厚的文化氛圍,。
二是積極開展形式多樣的素質(zhì)拓展活動,。__年度，營業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢幻谷,、舟山,、奉化等地參加拓展活動，取得較好效果,。員工普遍感受到營業(yè)部集體的溫暖,，員工之間的親密度、團(tuán)隊之間的信任度以及對營業(yè)部的忠誠度都得到有效提高,。強身健體的理念與行動在營業(yè)部得到很好的結(jié)合,，每天清晨，營業(yè)部定時組織早操活動,，并舉辦了廣播____賽,。每周三下午營業(yè)部活動日,，員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館,、籃球場,。西街社區(qū)的氣排球比賽、職工運動會同樣有我們員工的身影,。
三是開展了公益性強,、靈活性強的服務(wù)活動。__年是多災(zāi)多難的年份,，西南旱災(zāi),，玉樹地震牽動著國人同樣牽動著營業(yè)部員工們的心。我們以“水城無水”,、“大愛無疆”,、“關(guān)愛社會福利院兒童”等主題發(fā)動了青年員工捐獻(xiàn)愛心與實物活動，前后籌集的金額總數(shù)達(dá)數(shù)萬元,。員工們的愛心得到各方的好評,。
證券營銷年終總結(jié)報告 證券業(yè)年終總結(jié)篇三一、主要完成的工作
1,、承擔(dān)理財顧問和投資顧問的工作,，獨立完成新增引進(jìn)客戶資產(chǎn)8000多萬，新增有效客戶21戶,，完成權(quán)益類產(chǎn)品7000多萬,，完成固定收益類產(chǎn)品800多萬，全年創(chuàng)收也已經(jīng)超額完成截止年度應(yīng)該有250萬左右,。
2,、落地兩單pb業(yè)務(wù)，一單易同投資已入資1億多元,，已開始運作,，還有一單崇盛維金已做托管和行政外包。
3,、處理拉夏貝爾股權(quán)質(zhì)押后續(xù)事宜(提示：表明時間,、事項、貢獻(xiàn)度及結(jié)論,，能數(shù)字則用數(shù)字說明問題,如果有歷史或市場數(shù)據(jù),則和歷史及市場數(shù)據(jù)進(jìn)行比較),。
二、未完成的工作
1,、由于一些大客戶剛建立聯(lián)系,，正在考慮推薦定制產(chǎn)品等，因此還需要一段時間溝通與交流,。
2,、因為銀行這邊定制資管理財產(chǎn)品需要走相當(dāng)長一段流程，所以還需要繼續(xù)溝通,。
3,、有一家私募正在考慮談場外期權(quán)和收益互換等問題，后續(xù)保持溝通,。
三,、本人當(dāng)年績效目標(biāo)完成情況自我評價
本人今年權(quán)益類產(chǎn)品銷售超額完成，完成率近200%,固定收益類產(chǎn)品銷售只有800多萬,，完成較差,，創(chuàng)收指標(biāo)180萬，截止年底應(yīng)該有250萬創(chuàng)收以上,，已完成,，同時成功自我引進(jìn)兩單泛資管業(yè)務(wù)。今年各項指標(biāo)完成一般,，還是過于集中在產(chǎn)品銷售業(yè)績上,，占比較大，機(jī)構(gòu)類和創(chuàng)新類產(chǎn)品較少,，需要有更大的機(jī)構(gòu)類業(yè)務(wù)創(chuàng)新,，希望有一筆場外期權(quán)和收益互換等機(jī)構(gòu)型業(yè)務(wù)。
四,、下一年度的發(fā)展目標(biāo)及本人需要的支持或幫助
發(fā)展更多的高凈值客戶,，通過更勤奮的努力挖掘身邊高資產(chǎn)客戶，同時拜訪更多的機(jī)構(gòu)客戶,，挖掘一些機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù),，同時做成一單產(chǎn)品定制，同時多做財富管理業(yè)務(wù),，加油做定制和每次的產(chǎn)品指標(biāo),。
首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的學(xué)習(xí)環(huán)境,，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認(rèn)識,。其次，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事,，在今年的工作中,，我們不僅僅是理念上有了長足的進(jìn)步，在客戶服務(wù)質(zhì)量和營業(yè)部柜臺形象方面,，一年來也有了很大的提升?，F(xiàn)將一年來的工作情況總結(jié)如下：
一、完善營業(yè)部柜臺整體形象
配合公司的統(tǒng)一形象,，統(tǒng)一管理建設(shè),，我們柜臺不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅持做到公司的各項要求,，而且對存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理業(yè)務(wù)的流程更加合理有效規(guī)范,，目前已實現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待,，填寫完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺一對一服務(wù)，并且開展了業(yè)務(wù)資料電子檔案掃描工作,，由于目前已經(jīng)實現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司,，所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息,，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認(rèn)識和信任,。
二、交易所應(yīng)急演練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)恒生2.0的測試
__年我們公司參加了兩次交易所下達(dá)的應(yīng)急演練測試,，這項工作都是在周六進(jìn)行的,，當(dāng)出現(xiàn)信號中斷時如何在最短時間內(nèi)切換至災(zāi)備機(jī)房服務(wù)器，如何進(jìn)行風(fēng)控報備,，如何進(jìn)行現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等,，都進(jìn)行了很好的測試和學(xué)習(xí)，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運作,，防范于未然,。
__年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作，主要包括聯(lián)合開戶,、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù),、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級改版，現(xiàn)基本可以用2.0系統(tǒng)實現(xiàn)所有業(yè)務(wù),。在測試期間,，我們利用了下班和周末加班的形式進(jìn)行了測試工作，由于系統(tǒng)一個控件聯(lián)系到多個菜單,，所以每次測試都是要每項業(yè)務(wù)菜單都測試一遍,，包括個人、機(jī)構(gòu)賬戶,，發(fā)現(xiàn)問題及時記錄,，對于一些新增內(nèi)容重點學(xué)習(xí)，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機(jī)關(guān),、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率,，修改了客戶反洗錢風(fēng)險等級設(shè)定，最終配合總部完成了每次測試工作,。
三,、客戶資料集中核對整理
這項工作開展的時間很長，為貫徹中國證監(jiān)會《關(guān)于加強證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進(jìn)一步加強證券賬戶日常管理的通知》的精神，落實“證券公司應(yīng)當(dāng)定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進(jìn)行全面核對更新,，我們花了兩個月時間,，加班加點對三萬多個客戶進(jìn)行了留存資料的核對和制作電子文檔工作，對客戶進(jìn)行標(biāo)識,，如無反面,、缺身份證、身份證過期,、缺職業(yè)學(xué)歷等,，并最終完成了所有客戶的資料核對,，制作成表,，將13000多個人客戶提供給客服人員電話通知前來補充更新資料,。對于__年12月31日之前的機(jī)構(gòu)客戶也進(jìn)行了集中核對,，記錄客戶的留存證件復(fù)印件年檢情況、詢證函和各項業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況,，并制作成表,，提供給客服人員進(jìn)行客戶溝通,。
四、運營條線員工晉級評定
公司每季度將進(jìn)行運營條線員工晉級評定工作,，我參加了今年第一次的評定考試,，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù),，大宗交易,，限售股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，協(xié)助司法執(zhí)行,，基金,，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務(wù),，反洗錢,，新老三板等各項業(yè)務(wù)，由于涉及面廣,，備考時間緊,，我們再次體現(xiàn)了團(tuán)隊的力量，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上,，抓緊復(fù)__時不易接觸到的業(yè)務(wù)知識,，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二員工的申請,。在今后的晉級評定中,，我會一如既往地認(rèn)真鞏固各項業(yè)務(wù)，扎實基本功,，并積極拓展自己的才干,，爭取能再上升至三員工,。
在即將過去的__年里，面臨上半年股市行情低迷,、賬戶資料集中核對工作量大,、基金營銷遇阻等諸多困難，我們?nèi)w員工團(tuán)結(jié)一致,，共同努力,，取得了一定成績，但也認(rèn)識到了自身的不足,，本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務(wù),，希望在下半年中，緊跟公司發(fā)展步伐,，繼續(xù)完善日常工作,，提升客戶服務(wù)質(zhì)量，樹立良好口碑,，讓管理和服務(wù)上一個新臺階,。
20____年已快接近尾聲，在這將近一年的時間中通過努力的工作,，灑下汗水帶來收獲;也因為對前途感覺到暗淡而迷茫,。今日公司團(tuán)隊改革，給我?guī)硇碌南Ｍ?。臨近年終,，對自己的工作做一下總結(jié)。吸取教訓(xùn),，提高自己,，努力把工作做得更好。
一,、個人總結(jié)
在20____年初我給自己在____年定的業(yè)績目標(biāo)主要是資產(chǎn)增加方面,，力爭在20____年中達(dá)到1000萬。在自身提高方面完成證券從業(yè)的5門考試的同時準(zhǔn)備ciia考試,。
在20____年前11月共完成客戶開戶72戶,。在開戶方面勉強達(dá)成要求。新增資產(chǎn)因為前期客戶賣出股票暫離股市而較去年末下降300多萬,，這一塊是我始料未及的,。另外本年度客戶交易帶來的傭金整體下滑。
在這一年中自身也遇到一些問題,。但主要是自身主觀能動性降低,，因為對前途的不樂觀帶來的心理上的壓力。這需要自身的調(diào)整，與任何客觀環(huán)境沒有任何關(guān)系,。
我們雄鷹團(tuán)隊其實是很有特點的,。已婚人士很多，具有更好的家庭感有責(zé)任感,。這點是和其他團(tuán)隊不一樣的地方,。
二、20____年工作計劃
在業(yè)績方面主要目標(biāo)是1000萬資產(chǎn),，加大對大客戶的跟蹤,。在個人素質(zhì)方面需要加大力度提高自身的修為。博覽群書,，積極上進(jìn),。
團(tuán)隊建議方面：針對每位客戶經(jīng)理進(jìn)行摸底，了解其家庭情況,，工作經(jīng)歷;密切關(guān)注客戶經(jīng)理的心態(tài)動向,，積極引導(dǎo)發(fā)展;對客戶經(jīng)理的活動量做量化管理,，督促其高質(zhì)量完成;理清客戶經(jīng)理發(fā)展線路,，加強員工的公司歸屬感;制度鮮明，獎懲公正并持續(xù);重視客戶經(jīng)理在公司的地位!
合規(guī)方面,，保證遵守公司制度,，杜絕違規(guī)行為。
