“報告”使用范圍很廣，按照上級部署或工作計劃，每完成一項任務(wù)，一般都要向上級寫報告，反映工作中的基本情況、工作中取得的經(jīng)驗教訓(xùn)、存在的問題以及今后工作設(shè)想等，以取得上級領(lǐng)導(dǎo)部門的指導(dǎo),。報告的格式和要求是什么樣的呢？以下是我為大家搜集的報告范文,，僅供參考,，一起來看看吧

證券公司述職報告范文一

我于20xx年4月24日進入《中銀國際證券哈爾濱營業(yè)部》工作并擔(dān)任大堂經(jīng)理一職，首先我感謝各級領(lǐng)導(dǎo)及同事所給予我的幫助和支持,，感謝公司為我提供了一個良性的發(fā)展和學(xué)習(xí)空間,。在近八個月的工作實戰(zhàn)中,，我被職位本身存的職業(yè)魅力所吸引，它需要我微笑的服務(wù)客戶,、細(xì)致的答疑,、耐心的解惑以及具備專業(yè)的職業(yè)知識儲備。職位本身也為我充分展現(xiàn)自我工作能力和個人魅力提供了一個優(yōu)質(zhì)的平臺,。

自擔(dān)任《中銀國際證券哈爾濱營業(yè)部》大堂經(jīng)理一職至今,，在工作中我竭力讓每一位客戶感受到我的微笑，感受到我的熱情,，感受到我的專業(yè),，讓每位客戶賓至如歸。在近八個月的工作中,，我接觸到了很多的股民,，我發(fā)現(xiàn)每天來辦理業(yè)務(wù)的客戶中不經(jīng)常寫字的人居多，老年人也很多,，所以要時刻準(zhǔn)備一張白紙給不會寫字的客戶寫樣例,，給老年人準(zhǔn)備花鏡并且有時說話的聲音要大一些避免由于老年人視覺和聽覺不好引起的溝通不暢。

下半年公司進行裝修,，給工作增加了一定的難度,，裝修不僅聲音大，而且聲音回聲也很大,，還有刺鼻的油漆味,，再加上一樓大廳的保溫設(shè)施不佳，致使客戶多次抱怨,，但值得欣慰的是,，沒有一位客戶因此進行過相關(guān)投訴。除了基礎(chǔ)的大堂經(jīng)理本質(zhì)工作外,，我還秉承一人多崗的工作宗旨,，除了主要負(fù)責(zé)客戶填寫單據(jù)指導(dǎo)外，閑暇時和閉市后還有其他五項輔佐業(yè)務(wù)：

1手機軟件的下載：自領(lǐng)導(dǎo)交給我這項業(yè)務(wù),，我一直在一樓把關(guān),，在沒有特殊事情的情況下，只要沒有填單的客戶就直接由我做好軟件下載工作,，經(jīng)過半年多的手機軟件下載，現(xiàn)在幾乎所有類型手機都能快速的下載軟件,，為客戶炒股帶來極大方便,。

2分期業(yè)務(wù)：20XX年的分期業(yè)務(wù)一段時間內(nèi)吸引了不少的優(yōu)質(zhì)客戶，我主要負(fù)責(zé)客戶的分期業(yè)務(wù)講解,，落戶填單指導(dǎo);提醒,、幫助指南針等軟件公司的工作人員做好開戶預(yù)約;中行信用卡申請表的填寫與整理;以及事后查詢辦理分期業(yè)務(wù)客戶的資金情況,，將達標(biāo)客戶名單交給柜臺的相關(guān)工作人員，在柜臺人員的配合下,，將達標(biāo)的信用卡申請人資產(chǎn)證明打印出來,，最后將全套的信用卡申請單據(jù)交給下一程序工作人員。

3郵件的郵寄：單位的所有工作郵件全部由我聯(lián)系快遞公司及時郵寄,，并且每一個郵件都有電子備份,，方便郵件丟失的查找與數(shù)據(jù)恢復(fù)。11年年末由于總部要求提供回訪憑據(jù),，所以每月又有200封左右的掛號信需要郵寄,，由于郵寄量大，每次只能閉市后乘坐公交車到大型郵局辦理相關(guān)業(yè)務(wù),。

4中國銀行客戶介紹聯(lián)系人：根據(jù)公司三年發(fā)展規(guī)劃中服務(wù)于集團發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃,，依托商業(yè)銀行業(yè)務(wù)和資源。致力于“專業(yè),、精干,、特色”的重要業(yè)務(wù)單元，我營業(yè)部積極的與中行方面進行了有效業(yè)務(wù)往來,，我很榮幸擔(dān)任中行方面客戶介紹聯(lián)系人,，幫助中行員工轉(zhuǎn)借的客戶順利辦理業(yè)務(wù)。

5中行轉(zhuǎn)借客戶的跟蹤,、統(tǒng)計與有效戶結(jié)算：每一位中行轉(zhuǎn)借的客戶都根據(jù)其所在中行網(wǎng)點的名稱進行相應(yīng)的電子表格記錄,。每月進行一次后期跟蹤與查詢，一旦發(fā)生有效戶,，將有效戶的名單統(tǒng)計出來,，找領(lǐng)導(dǎo)簽完字后，將憑證交給財務(wù),，做后期打款事項,。

除了做好工作范疇內(nèi)的工作外，我還始終秉持努力為客戶提供高質(zhì)量,、專業(yè)化,、多元化的投資銀行服務(wù)的服務(wù)宗旨，堅持微笑,、細(xì)致,、耐心的服務(wù)態(tài)度深受廣大客戶好評。工作中我時刻保持積極的,、向上的工作態(tài)度和工作原則,，始終堅持每日完成職業(yè)專業(yè)知識的學(xué)習(xí)計劃，并且順利通過證劵從業(yè)考試《證劵基礎(chǔ)》一項考試科目,，在以后的學(xué)習(xí)中我會繼續(xù)努力,，爭取在下一次的證券考試中全部通過,。在做好本職工作的同時為客戶提供更全面的證券知識、更準(zhǔn)確的證券信息,、更專業(yè)的投資建議,。

服務(wù)性質(zhì)的工作并不僅僅是廣義上微笑的面部工程，我認(rèn)為與客戶真誠溝通,，為客戶提供貼心,、細(xì)致、周到的服務(wù)才是服務(wù)真正的意義和價值所在,。我曾在招商銀行的年度測評中排名前五,，工作意識、服務(wù)態(tài)度,、整體業(yè)績得到了上級領(lǐng)導(dǎo),、同事、客戶的全面認(rèn)可,。通過在中銀國際證券哈爾濱營業(yè)部的進一步的學(xué)習(xí)和工作,，我相信自身工作能力和自身價值都處在不斷升華的狀態(tài)。在工作態(tài)度上始終保持“備戰(zhàn)狀態(tài)”,，不斷充實專業(yè)知識,，不斷提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，不斷虛心接受各方建議并改正,。在日常工作中無論面對任何投資客戶,，出現(xiàn)的任何臨時狀況都能夠應(yīng)對自如，與客戶始終保持著良好的溝通模式,，得到了客戶的一致好評,。

但由于從業(yè)時間較為短暫，專業(yè)技能掌握還不是特別純熟,，面對部分客戶提出的個別專業(yè)性問題還不能獨自提供全面的解答,，在日后的工作當(dāng)中我會不斷完善工作不足，盡早的以最佳專業(yè)狀態(tài)和工作熱忱面對接下來的全部工作內(nèi)容,。

證券公司述職報告范文二

證券公司區(qū)域經(jīng)理述職報告

一,、20x年的工作業(yè)績和做法

1、招聘工作?，F(xiàn)在招聘的客戶經(jīng)理有6人,，開戶6戶，有效戶5戶,，網(wǎng)上營業(yè)廳xx6個,，銀河99基金銷售10萬。

2、開發(fā)銀行網(wǎng)點,。首先，我打印了一個建行所有網(wǎng)點地址的表,，然后去找那些沒駐點的銀行的大堂經(jīng)理,。通過她們找到網(wǎng)點經(jīng)理，談合作的事情,。然后和網(wǎng)點主任談我們的業(yè)務(wù)剛發(fā)展到這個地方,，再說說能帶給他們帶來的效益等。截止12月,，我開發(fā)的銀行網(wǎng)點共個,。

3、新人培訓(xùn),。通過培訓(xùn),，提高了他們的溝通能力、協(xié)調(diào)能力,、團隊合作精神和學(xué)習(xí)能力以及專業(yè)的證券知識和客戶銷售經(jīng)驗及市場開拓意識,。

4、對客戶經(jīng)理的日?？己?。制定了客戶經(jīng)理日常工作考核評價表，對他們的常規(guī)工作進行考核,，促進他們對公司新產(chǎn)品,、新業(yè)務(wù)的推廣，宣傳活動和組織新客戶“投資報告會”和組織各種客戶聯(lián)誼活動,，參與營業(yè)部各種客戶回訪活動,，參加公司、營業(yè)部及駐點銀行組織的各種培訓(xùn)等方面的工作,。

5,、管理團隊。自加入公司后,，讓我知道一個人能力相對于團隊力量的`有限性,，對于我們的工作內(nèi)容，只要通過公司的平臺,，團隊之間的協(xié)作,，才能開發(fā)出更多的客戶，創(chuàng)造出更大的財富,。加強以嚴(yán)格考勤,、定制管理為重點的工作秩序治理工作。嚴(yán)格落實考勤和三會制度，讓員工保持良好的工作狀態(tài),，杜絕思想出現(xiàn)松懈,。堅持每周召開講評會，對主要工作進行點評,，對存在問題的員工及時進行談話督促,。組織員工結(jié)合本崗位工作職責(zé)查找在業(yè)務(wù)操作流程方面、執(zhí)行制度方面存在的問題和不足,，及時進行整改,。注重與員工交流溝通，及時將重點工作貫徹落實到每一名員工,。要求員工通過積極尋找客戶資源,，調(diào)動自身的綜合潛力，努力提高自身執(zhí)行力水平,，力所能及地完成自己份內(nèi)的工作任務(wù),，促進員工在思想和行動上與該行保持一致，加強團隊的凝聚力,。利用各種機會和條件同業(yè)務(wù)員直接見面和交流,。以姐妹般的身份和親情對待業(yè)務(wù)員，向他們傳承公司的文化,、觀念和發(fā)展前景,。

二、20xx年的工作計劃

（一）及時做好各項重點工作

20xx年即將到來,，在新的一年中,，我仍將全力以赴，不斷發(fā)展壯大,，不斷自我超越,，繼續(xù)發(fā)揚吃苦耐勞、勇于拼搏精神,，勇攀高峰,，不辜負(fù)上級對我的信任和期望，為公司事業(yè)的發(fā)展貢獻自己的力量,。繼續(xù)解放思想,、轉(zhuǎn)變觀念，從實際出發(fā),，創(chuàng)新思維,，針對工作的急、難問題,，制定針對性強,、可操作性強的措施,，切實解決工作中的`實際問題。及時做好信息統(tǒng)計工作,，為領(lǐng)導(dǎo),、同事提供全面準(zhǔn)確無誤的經(jīng)營信息。緊密圍繞公司的經(jīng)營目標(biāo),，發(fā)揮好區(qū)域經(jīng)理的作用,。做好招聘、開發(fā)銀行網(wǎng)點,、新人培訓(xùn)、對客戶經(jīng)理的日?？己?、管理團隊等工作。

（二）20x年工作雖取得了一些效果,，但還存在很多不足

1,、證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。

2,、對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動手能力有待加強,。

3、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù),，新知識,，做到知識的不斷更新。

（三）整改措施

1,、平時注重知識技能積累,，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實踐中成長

2,、加強網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí),，有機會多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。

3,、在工作中善于總結(jié),，對典型、要害問題解決注重整理,，形成文檔,，希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督,。

4,、主動爭取新業(yè)務(wù)工程測試和實施機會，在實踐中學(xué)習(xí),。

5,、加強和各們的溝通。

明年會有的機會和競爭在等著我，我心里在暗暗的為自己鼓勁,。要在競爭中站穩(wěn)腳步,。踏踏實實，目光不能只限于自身周圍的小圈子,，要著眼于大局,，著眼于今后的發(fā)展。新起點,、新希望,。站在20xx年的起點，讓我們滿懷信心,，以更清醒的頭腦,、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài),、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁,，向我們的既定目標(biāo)進發(fā)！我相信,，在總公司的領(lǐng)導(dǎo)下,，通過全體員工的共同努力，20xx年的工作一定會取得良好的效果,，為銀河證券總體的發(fā)展,，做出我們應(yīng)有的貢獻。

以上述職述廉報告,，請領(lǐng)導(dǎo)和同志們評議,，歡迎對我的工作提出寶貴意見，借此機會,，向工作中極力支持我的胡總經(jīng)理,、市場總監(jiān)鄧總以及各級領(lǐng)導(dǎo)和同志表示誠摯的謝意。

證券公司述職報告范文三

20xx年轉(zhuǎn)瞬即逝,，但對于我來說,，是學(xué)習(xí)、領(lǐng)悟的一年,。

這一年里,，接觸最多的一個詞語就是債券：企業(yè)債、公司債等等等等……幾乎每天都處于忙碌的學(xué)習(xí)之中,。由于持續(xù)發(fā)酵的經(jīng)濟危機影響,，全球經(jīng)濟大環(huán)境都極為蕭條，國內(nèi)股市也表現(xiàn)疲軟,。很多客戶采取保守,、觀望的態(tài)度,，原先的拓展業(yè)務(wù)方式已經(jīng)不再適應(yīng)新的情況需要。收益固定,、風(fēng)險可控的產(chǎn)品在收益預(yù)期不斷下調(diào)的客戶眼中越來越具有吸引力,，而我公司順勢開始推廣的各類債券業(yè)務(wù)成為今年我工作學(xué)習(xí)的重中之重。

一方面我們需要從頭學(xué)習(xí)嶄新的知識,，另一方面股票投資技術(shù)的磨練也是我們必須熟練掌握的技能,，在行業(yè)處于最艱難的時刻，我利用這段時間不斷檢驗自己對于證券投資分析技巧的掌握程度,。不斷提高成功率,，增強自信心。也提高客戶對我的依賴程度,。雖然一年間引入的資產(chǎn)并不能令人滿意,，但是我已經(jīng)培養(yǎng)了對于掌控客戶的信心，在新的一年里,，我相信自己能夠在工作方面有跨越式的發(fā)展。

20xx年工作計劃：

首先,，保持跟客戶常態(tài)化的溝通交流,，多傳達一些公司選擇的發(fā)展方向和理念，客戶忠誠度的培養(yǎng)從平日的點滴事情做起,。進一步拓展客戶背后潛在的資源,！

其次，趁著行情轉(zhuǎn)暖,，多開展一些日常展業(yè)活動,，雖然普通的展業(yè)活動短期效果甚微，但是仍然應(yīng)該定期堅持展業(yè)活動,，保持作為一個從業(yè)人員應(yīng)有的熱情與活力,。

再次，與相熟銀行人員之間的關(guān)系要繼續(xù)加強,，20xx年由于許多原因之前建立的不少關(guān)系有些疏遠(yuǎn),，往來走動也比較缺乏，造成的直接后果就是我的業(yè)績明顯不如之前增長的迅速,。今年要加強人際關(guān)系交往這方面的細(xì)節(jié),，充分發(fā)揮人抬人的效用。

最后,，仍然要持續(xù)學(xué)習(xí)的精神,。今年不但要成為債券業(yè)務(wù)方面的能手，同時希望能夠在期指量化交易方面培養(yǎng)開發(fā)出客戶來,，這塊不但能為營業(yè)部創(chuàng)造不小的收益,，也能督促我自發(fā)地去了解更多的資產(chǎn)配置方式和交易品種,。另一方面，我還希望在財務(wù)這塊有所精進,。

過去的一年,，是我進入證券這個行業(yè)的第二年。許多人講去年是非常困難的一年,，經(jīng)歷過這最困難的時期,，相信黎明和春天也不會太遙遠(yuǎn)了。20xx年過去了,，我很懷念它,！

證券公司述職報告范文四

去年，我國證券市場運行環(huán)境發(fā)生了根本性變化,，二級市場大幅下挫,，成交清淡，給券商經(jīng)營和生存帶來了嚴(yán)重的困難,。

截止十二月末,，本溪分公司實現(xiàn)證券交易額32.7億元，比上年減少4.2億元,，下降11.38%,。其中：股票基金交易額為32.06億元，比上年減少2.61億元,，下降7.5%;國債交易額為6605萬元,。股民開戶數(shù)為28403戶，新增465戶,增長1.6%,。網(wǎng)上投資者開戶數(shù)為2748戶,比上年增加693戶,增長33.7%,。網(wǎng)上交易量為3.3億元，比上年增加1.1億元,增長50%,網(wǎng)上交易量占全年證券交易總量的10.09%,。全年營業(yè)收入20XX萬元,，比上年減少226萬元，下降9.87%,。其中：傭金收入為1082萬元,，占全部收入的52.47%，比上年減少262萬元,，下降19.62%,。全年營業(yè)支出為1683萬元，比上年減少1073萬元,，下降38.93%,。實現(xiàn)利潤333萬元，比上年增加185萬元,增長125%,。全年共清回各項債權(quán)資金達820萬元,。

二00二年,，我公司主要開展了以下幾方面工作：

1、確立切實可行的經(jīng)營目標(biāo),，進一步提高營業(yè)部的盈利水平,。年初，分公司領(lǐng)導(dǎo)班子為更好地落實總公司提出的20XX年工作目標(biāo),，召開了員工大會,，認(rèn)真?zhèn)鬟_了總公司計劃工作會議精神，并結(jié)合自身的具體情況,，確定了相應(yīng)的經(jīng)營目標(biāo),。計劃制訂之后，為把工作落到實處,，分公司又多次召集中層干部進行了充分討論,，將目標(biāo)分解到兩個營業(yè)部，而且對營業(yè)部的經(jīng)營成本也分別制定了控制指標(biāo),。同時將機關(guān)研發(fā)部和網(wǎng)上交易部的骨干力量充實到兩個營業(yè)部,，開拓業(yè)務(wù)，開展優(yōu)質(zhì)服務(wù),，形成了營業(yè)部之間,、員工之間的競爭氛圍。截止十二月末,，永豐營業(yè)部完成證券交易額14.55億元，其中,，股票基金交易額14.15億元,，傭金收入實現(xiàn)463萬元;北地營業(yè)部完成證券交易額18.17億元,股票基金交易額17.91億元,傭金收入571萬元。

2,、國債業(yè)務(wù)取得新進展,。分公司在年初加大了宣傳推行力度。除利用報紙,、電臺,、電視臺等新聞媒體進行宣傳外，分公司研發(fā)部和網(wǎng)上交易部分別在兩個營業(yè)部柜臺設(shè)立咨詢點,，印發(fā)宣傳單,，向群眾講解國債知識，本溪縣和桓仁縣兩個遠(yuǎn)程服務(wù)部針對當(dāng)?shù)鼐用駥鴤顿Y熱情高,、市場潛力大的特點,，出動宣傳車走街串巷廣播宣傳，既方便了鄉(xiāng)鎮(zhèn)居民,，又?jǐn)U大了宣傳區(qū)域,，讓投資者從不了解到踴躍購買,，達到了宣傳的目的。截止十二月末,，分公司完成國債交易量6605萬元,，使國債業(yè)務(wù)邁上了新臺階。

3,、大力發(fā)展網(wǎng)上委托交易,。經(jīng)過一年多網(wǎng)上交易的運營，我分公司網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)有了新的發(fā)展,，截止十二月末,，網(wǎng)上交易投資者開戶數(shù)為2748戶，比上年增加693戶;實現(xiàn)網(wǎng)上交易量3.3億元,，比上年同期增長50%;網(wǎng)上交易額占分公司證券交易總量的10.09%,，超額完成了總公司下達的網(wǎng)上交易額占總交易額5%的總體目標(biāo)。在開拓網(wǎng)上交易市場過程中,，我分公司一是搞好客戶跟蹤服務(wù)和咨詢工作,，建立了網(wǎng)上客戶檔案，設(shè)立專人負(fù)責(zé)網(wǎng)上業(yè)務(wù)咨詢工作,，客戶提出問題及時解答,，必要時上門服務(wù)，解決網(wǎng)上交易過程中出現(xiàn)的故障;二是擴大網(wǎng)上交易用戶,，對金融稅務(wù),、工商、政府機關(guān)及電業(yè),、郵政,、電信等企事業(yè)單位及其工作人員進行宣傳走訪，推廣網(wǎng)上交易,，贏得了越來越多的客戶,。

4、債權(quán)清理工作取得新進展,到期債券得到圓滿兌付,。20XX年的債權(quán)清理工作是在債權(quán)質(zhì)量不斷下降,、清收難度不斷增大的情況下取得的，可以說來之不易,。一年來,，在總公司法律部和清欠辦的幫助指導(dǎo)下，我公司業(yè)務(wù)部同志與法律顧問一起多次奔赴?？?、大連、沈陽,、佛山,、江門等地進行清欠,。全年共清回本息820萬元。其中包括：江門證券有限責(zé)任公司420萬元;?？诮鸷０洞缶频?50萬元;佛山證券有限責(zé)任公司220萬元;大連萬事通公司30萬元,。20XX年轉(zhuǎn)讓券的兌付壓力重之又重。分公司大力開展廣告宣傳,，化解了可能出現(xiàn)的兌付風(fēng)險,。采取多種措施，及時調(diào)度資金,，圓滿完成了兌付指標(biāo),。1—12月份累計發(fā)行轉(zhuǎn)讓券27205萬元，兌付28060萬元,。

5,、管理工作進一步完善。分公司今年制訂了《遼證本溪分公司車輛管理暫行辦法》,、《年度餐費管理報表》等,，加強了費用管理工作。營業(yè)部針對新業(yè)務(wù)的開展,，相應(yīng)制訂或修改了柜臺業(yè)務(wù)操作細(xì)則,、計算機信息系統(tǒng)管理制度等。安全保衛(wèi)和防火工作常抓不懈,，對保衛(wèi),、經(jīng)警人員加強了制度考核，做到防范工作及時到位,，發(fā)現(xiàn)隱患立即處理解決,。對不符合要求的保衛(wèi)、經(jīng)警人員做到了及時辭退更換,。在防火方面,，堅持了消防控制中心的值班制度,，防患于未然,，杜絕火災(zāi)事故的發(fā)生。

證券公司述職報告范文五

二00二年工作雖取得了一些效果,，但還存在很多不足,。20XX年10月，中國證監(jiān)會對我分公司進行了現(xiàn)場專項檢查,，在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面程度不同地存在一些問題,。如管理不規(guī)范，客戶管理檔案資料不健全,，經(jīng)營成本高,，平均效益差等等,。

針對以上問題和總公司整改方案的要求，明年我們主要采取以下整改措施：

1,、處理好歷史遺留問題,。加大對債權(quán)的清欠力度，充分利用法律手段,，采取各種有效的措施,，力爭完成清欠任務(wù)。在總公司批準(zhǔn)的計劃內(nèi)組織好柜臺回購及企業(yè)債券的發(fā)行與兌付,。

2,、完成總公司要求的整改管理部門的任務(wù)，力爭在20XX年一季度前完成永豐營業(yè)部,、北地營業(yè)部財務(wù),、辦公系統(tǒng)與分公司的獨立，直接歸屬總公司管理的準(zhǔn)備工作,。

3,、降低費用，節(jié)約開支,，動員全體員工開展增收節(jié)支工作,。

4,、充分利用龍網(wǎng)優(yōu)勢,，大力推行網(wǎng)上交易方式，加大營銷力度,，逐步降低交易成本,，實現(xiàn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的低成本擴張,。

5、認(rèn)真貫徹落實黨的十六大精神,，完善和理順與總公司的黨組織關(guān)系,，開展正常的組織生活，發(fā)揮黨組織的政治核心作用,，團結(jié)廣大員工,，全力做好20XX年的各項工作。

我們相信,，本溪分公司在遼證總公司的領(lǐng)導(dǎo)下,，通過全體員工的共同努力，二00三年的工作一定會取得良好的效果,，為遼證總體的發(fā)展,，做出我們應(yīng)有的貢獻。

述職人：XXX

XXXX年XX月XX日

證券公司高管述職報告范文篇3

20XX年，我擔(dān)任××證券部副總經(jīng)理職務(wù),，主抓前臺工作,，具體負(fù)責(zé)的是市場營銷工作，做好華北地區(qū)的5家營業(yè)部的資源整合和全面工作,。

下面,，我就20XX年的工作情況向大家做匯報：

一、一年來重點工作回顧

第一,，為了加強管理部的凝聚力和戰(zhàn)斗力,，繼續(xù)推進華北地區(qū)兩家營業(yè)部的整合工作，并取得了較好的成效,。在國債客戶的轉(zhuǎn)化和各類基金的營銷活動中,，在新業(yè)務(wù)的共同學(xué)習(xí)和培訓(xùn)中，兩家營業(yè)部的全體員工達到了步調(diào)一致,，齊心協(xié)力,，形成了既相互合作，又相互競爭的良好勢頭,，尤其是在新業(yè)務(wù)上出現(xiàn)的攀比競賽現(xiàn)象,，說明管理部前臺隊伍的活力正在逐步激發(fā)。在這里,，我所做的就是鼓勵和引導(dǎo)大家,，向著既定的目標(biāo)邁進。以共同的事業(yè)來凝聚人心,，這是我最大的工作感悟,。

第二，加強客戶的轉(zhuǎn)化工作,，盤活國債和基金客戶以及呆滯客戶,，逐步加強基金的銷售。20XX年國債的旺銷,，使我部沉淀了大量的國債客戶,，國債存量達到了近500億元，20XX年交易所國債市場的大幅上揚,，讓國債客戶獲利頗豐,。如何引導(dǎo)客戶獲利了結(jié)，轉(zhuǎn)向貨幣基金和中短期債券基金投資,，針對這個問題,，我多次組織前臺人員,，進行比較和研究,，拿出可行方案，上半年重點放在了短期國債客戶的轉(zhuǎn)化上，通過投資理財報告會,、報紙宣傳和電話營銷等多種方式,，對國債的客戶進行了積極的游說，其中大部分轉(zhuǎn)化為了貨幣基金客戶,，下半年重點轉(zhuǎn)化貨幣基金和國債客戶投資中短期債券基金客戶,。通過這些工作，既提高了我部國債交易量和基金的保有量,，也加強了與客戶的溝通和客戶忠誠度,，為今后新業(yè)務(wù)的開展積累了豐富的經(jīng)驗。

第三,，推進學(xué)習(xí)型隊伍的建設(shè),，積極開展新業(yè)務(wù)、新知識培訓(xùn),，增強員工的業(yè)務(wù)技能,。每個周三，是我們管理部的學(xué)習(xí)日,，貨幣基金,、短期債券基金、權(quán)證等等各種新業(yè)務(wù)都是在這些學(xué)習(xí)日里,，從陌生走向熟悉,。交易方法培訓(xùn)和反復(fù)學(xué)習(xí)，使廣大員工掌握了一套簡單實用的營銷手段,，為股票客戶的服務(wù)及開發(fā),，奠定了基礎(chǔ)。另外,，利用學(xué)習(xí)日的機會,，請專業(yè)保險人士，給大家一些有關(guān)保險方面的知識,，拓展員工們的金融知識,。讓學(xué)習(xí)培訓(xùn)走向制度化，是我部在推進學(xué)習(xí)型隊伍建設(shè)的關(guān)鍵一步,。在學(xué)習(xí)培訓(xùn)中,，看到員工們不斷地進步，我感到非常的欣慰,。

第四,，探索建立有效的激勵機制，積極推動轉(zhuǎn)型,。激勵機制的不完善,，一直以來,，制約著員工的工作積極性，也不利于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)型工作,。因此,，管理部領(lǐng)導(dǎo)班子通過研究，制定了獎勵員工發(fā)展客戶的辦法,，鼓勵員工在弱市環(huán)境中,，走出去，積極開發(fā)增量客戶,。同時,，為建立經(jīng)紀(jì)人隊伍的建設(shè)做了一系列準(zhǔn)備工作。激勵機制也是多層次的,，讓大家快樂工作,，是我們的共同目標(biāo)，為員工購買的“游泳卡”僅僅多層次激勵機制的一個部分,。通過以上措施,，使員工的工作積極性有了提高，員工開發(fā)的增量客戶也在穩(wěn)步增長,。

二,、20XX年取得的成績

20XX年，通過保持黨員先進性教育的學(xué)習(xí)培訓(xùn),，使我在思想上,、政治上更加成熟，理論水平也得到了很大提高,。與去年相比,，管理部領(lǐng)導(dǎo)班子在工作方面配合更加默契，下轄5家營業(yè)部的工作也在穩(wěn)步推進之中,。全年實現(xiàn)交易量億,，同比增長;其中網(wǎng)上交易5000億，同比增長600%;全年完成收入3000萬元,。股票客戶穩(wěn)中有增,，新開(股票、基金,、國債)1萬戶,，核心客戶基本穩(wěn)定。其他產(chǎn)品銷售增長迅速,，國債保有量達到了個億,，國債客戶開戶數(shù)達到了5000戶?；鸨Ｓ辛?0000萬,，開戶數(shù)4000戶,，較去年有較大增長，客服和營銷隊伍在鍛煉中不斷成長,，員工培訓(xùn)走向制度化、規(guī)范化,。

20XX年工作中存在的不足

第一,、激勵制度的不完善，制約了員工的積極性,，進一步限制了管理部業(yè)務(wù)的拓展,，在這方面工作，還需要加強,。

第二,、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型抓的不夠，基金銷售雖然取得了很大進步,，但是仍有很多地方做的不到位,，員工的思想轉(zhuǎn)型需要加強，向真正的理財顧問轉(zhuǎn)變還需一定時間,。

第三,、成本控制方面，營業(yè)面積還需要進一步壓縮,，費用支出業(yè)將會得到一定控制,。

四、20XX年工作計劃

如果06年我還繼續(xù)分管營銷業(yè)務(wù),，我有如下打算,。

一、堅持合規(guī)經(jīng)營的原則,，繼續(xù)保持無重大違法違規(guī)業(yè)務(wù)記錄,。

二、續(xù)完善激勵機制,，充分調(diào)動員工的積極性,。

三、加快經(jīng)紀(jì)人隊伍建設(shè),。

四,、推進員工角色轉(zhuǎn)型，通過培訓(xùn),，逐步向理財顧問轉(zhuǎn)變,，掌握多種業(yè)務(wù)技能。

20XX年,，資本市場迎來了新的一年,，我相信,，在全體同仁的共同努力下，20XX年會取得更大的成績,。

述職人：XXX

XXXX年XX月XX日

證券公司述職報告范文六

20xx年,，我擔(dān)任xx證券部總經(jīng)理職務(wù)，主抓前臺工作,，具體負(fù)責(zé)的是市場營銷工作,，做好華北地區(qū)的5家營業(yè)部的資源整合和全面工作。

下面,，我就20xx年的工作情況向大家做匯報：

一,、 一年來重點工作回顧

第一，為了加強管理部的凝聚力和戰(zhàn)斗力,，繼續(xù)推進華北地區(qū)兩家營業(yè)部的整合工作,，并取得了較好的成效。在國債客戶的轉(zhuǎn)化和各類基金的營銷活動中,，在新業(yè)務(wù)的共同學(xué)習(xí)和培訓(xùn)中,，兩家營業(yè)部的全體員工達到了步調(diào)一致，齊心協(xié)力,，形成了既相互合作,，又相互競爭的良好勢頭，尤其是在新業(yè)務(wù)上出現(xiàn)的攀比競賽現(xiàn)象,，說明管理部前臺隊伍的活力正在逐步激發(fā),。在這里，我所做的就是鼓勵和引導(dǎo)大家,，向著既定的目標(biāo)邁進,。以共同的事業(yè)來凝聚人心，這是我最大的工作感悟,。

第二,，加強客戶的轉(zhuǎn)化工作，盤活國債和基金客戶以及呆滯客戶,，逐步加強基金的銷售,。20xx年國債的旺銷，使我部沉淀了大量的國債客戶,，國債存量達到了近500億元,，20xx年交易所國債市場的大幅上揚，讓國債客戶獲利頗豐,。如何引導(dǎo)客戶獲利了結(jié),，轉(zhuǎn)向貨幣基金和中短期債券基金投資，針對這個問題,，我多次組織前臺人員,，進行比較和研究,，拿出可行方案，上半年重點放在了短期國債客戶的轉(zhuǎn)化上,，通過投資理財報告會,、報紙宣傳和電話營銷等多種方式，對國債的客戶進行了積極的游說,，其中大部分轉(zhuǎn)化為了貨幣基金客戶,，下半年重點轉(zhuǎn)化貨幣基金和國債客戶投資中短期債券基金客戶。通過這些工作,，既提高了我部國債交易量和基金的保有量,，也加強了與客戶的溝通和客戶忠誠度,，為今后新業(yè)務(wù)的開展積累了豐富的經(jīng)驗,。

第三，推進學(xué)習(xí)型隊伍的建設(shè),，積極開展新業(yè)務(wù),、新知識培訓(xùn)，增強員工的業(yè)務(wù)技能,。每個周三,，是我們管理部的學(xué)習(xí)日，貨幣基金,、短期債券基金,、權(quán)證等等各種新業(yè)務(wù)都是在這些學(xué)習(xí)日里，從陌生走向熟悉,。交易方法培訓(xùn)和反復(fù)學(xué)習(xí),，使廣大員工掌握了一套簡單實用的營銷手段，為股票客戶的服務(wù)及開發(fā),，奠定了基礎(chǔ),。另外，利用學(xué)習(xí)日的機會,，請專業(yè)保險人士,，給大家一些有關(guān)保險方面的知識，拓展員工們的金融知識,。讓學(xué)習(xí)培訓(xùn)走向制度化,，是我部在推進學(xué)習(xí)型隊伍建設(shè)的關(guān)鍵一步。在學(xué)習(xí)培訓(xùn)中,，看到員工們不斷地進步,，我感到非常的欣慰。

第四,，探索建立有效的激勵機制,，積極推動轉(zhuǎn)型,。激勵機制的不完善，一直以來,，制約著員工的工作積極性,，也不利于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)型工作。因此,，管理部領(lǐng)導(dǎo)班子通過研究,，制定了獎勵員工發(fā)展客戶的辦法，鼓勵員工在弱市環(huán)境中,，走出去,，積極開發(fā)增量客戶。同時,，為建立經(jīng)紀(jì)人隊伍的建設(shè)做了一系列準(zhǔn)備工作,。激勵機制也是多層次的，讓大家快樂工作,，是我們的共同目標(biāo),，為員工購買的“游泳卡”僅僅多層次激勵機制的一個部分。通過以上措施,，使員工的工作積極性有了提高,，員工開發(fā)的增量客戶也在穩(wěn)步增長。

二,、20xx年取得的成績

20xx年,，通過保持黨員先進性教育的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，使我在思想上,、政治上更加成熟,，理論水平也得到了很大提高。與去年相比,，管理部領(lǐng)導(dǎo)班子在工作方面配合更加默契,，下轄5家營業(yè)部的工作也在穩(wěn)步推進之中。全年實現(xiàn)交易量 億,，同比增長 ,；其中網(wǎng)上交易5000億，同比增長600％,；全年完成收入3000萬元,。

股票客戶穩(wěn)中有增，新開1萬戶,，核心客戶基本穩(wěn)定,。其他產(chǎn)品銷售增長迅速，國債保有量達到了 個億，國債客戶開戶數(shù)達到了5000戶,?；鸨Ｓ辛?0000萬，開戶數(shù)4000戶,，較去年有較大增長,，客服和營銷隊伍在鍛煉中不斷成長，員工培訓(xùn)走向制度化,、規(guī)范化,。

20xx年，資本市場迎來了新的一年,，我相信,，在全體同仁的共同努力下，20xx年會取得更大的成績,。

證券公司述職報告范文七

大家好!時間飛逝,，不知不覺中，充滿希望的20XX年就將畫上圓滿的句號,?；厥?0XX年的工作,，有收獲的喜悅,，有與團隊協(xié)同作戰(zhàn)的艱辛，也有遇到困難和挫折時惆悵,?？傮w而言，到銀河證券的這半年是愉快的,。感謝銀河證券為我未來的發(fā)展提供良好的舞臺,。

我是20XX年8月正式加入銀河證券的，回首這半年來的工作,，我在上級的正確領(lǐng)導(dǎo)下,，認(rèn)真貫徹落實公司的經(jīng)營指導(dǎo)思想和各項方針政策，我始終把忠于職守,、勇于創(chuàng)新作為自己的基本工作要求,。在上級領(lǐng)導(dǎo)的支持和有關(guān)同事的配合下，較好的完成了自己所承擔(dān)的工作任務(wù),，取得良好的業(yè)績,。

一、20XX年的工作業(yè)績和做法

1,、招聘工作?，F(xiàn)在招聘的客戶經(jīng)理有6人，開戶6戶,，有效戶5戶,，網(wǎng)上營業(yè)廳156個,，銀河99基金銷售10萬。

2,、開發(fā)銀行網(wǎng)點,。首先，我打印了一個建行所有網(wǎng)點地址的表,，然后去找那些沒駐點的銀行的大堂經(jīng)理,。通過她們找到網(wǎng)點經(jīng)理，談合作的事情,。然后和網(wǎng)點主任談我們的業(yè)務(wù)剛發(fā)展到這個地方,，再說說能帶給他們帶來的效益等。截止12月,，我開發(fā)的銀行網(wǎng)點共個,。

3、新人培訓(xùn),。通過培訓(xùn),，提高了他們的溝通能力、協(xié)調(diào)能力,、團隊合作精神和學(xué)習(xí)能力以及專業(yè)的證券知識和客戶銷售經(jīng)驗及市場開拓意識,。

4、對客戶經(jīng)理的日?？己?。制定了客戶經(jīng)理日常工作考核評價表，對他們的常規(guī)工作進行考核,，促進他們對公司新產(chǎn)品,、新業(yè)務(wù)的推廣，宣傳活動和組織新客戶“投資報告會”和組織各種客戶聯(lián)誼活動,，參與營業(yè)部各種客戶回訪活動,，參加公司、營業(yè)部及駐點銀行組織的各種培訓(xùn)等方面的工作,。

5,、管理團隊。自加入公司后,，讓我知道一個人能力相對于團隊力量的有限性,，對于我們的工作內(nèi)容，只要通過公司的平臺,，團隊之間的協(xié)作,，才能開發(fā)出更多的客戶，創(chuàng)造出更大的財富。加強以嚴(yán)格考勤,、定制管理為重點的工作秩序治理工作,。嚴(yán)格落實考勤和三會制度，讓員工保持良好的工作狀態(tài),，杜絕思想出現(xiàn)松懈,。堅持每周召開總結(jié)講評會，對主要工作進行點評,，對存在問題的員工及時進行談話督促,。

組織員工結(jié)合本崗位工作職責(zé)查找在業(yè)務(wù)操作流程方面、執(zhí)行制度方面存在的問題和不足,，及時進行整改,。注重與員工交流溝通，及時將重點工作貫徹落實到每一名員工,。要求員工通過積極尋找客戶資源,，調(diào)動自身的綜合潛力，努力提高自身執(zhí)行力水平,，力所能及地完成自己份內(nèi)的工作任務(wù),，促進員工在思想和行動上與該行保持一致，加強團隊的凝聚力,。利用各種機會和條件同業(yè)務(wù)員直接見面和交流,。以姐妹般的身份和親情對待業(yè)務(wù)員，向他們傳承公司的文化,、觀念和發(fā)展前景,。

二,、20XX年的工作計劃

(一)及時做好各項重點工作

20XX年即將到來,，在新的一年中，我仍將全力以赴,，不斷發(fā)展壯大,，不斷自我超越，繼續(xù)發(fā)揚吃苦耐勞,、勇于拼搏精神,，勇攀高峰，不辜負(fù)上級對我的信任和期望,，為公司事業(yè)的發(fā)展貢獻自己的力量,。繼續(xù)解放思想、轉(zhuǎn)變觀念,，從實際出發(fā),，創(chuàng)新思維，針對工作的急、難問題,，制定針對性強,、可操作性強的措施，切實解決工作中的實際問題,。及時做好信息統(tǒng)計工作,，為領(lǐng)導(dǎo)、同事提供全面準(zhǔn)確無誤的經(jīng)營信息,。緊密圍繞公司的經(jīng)營目標(biāo),，發(fā)揮好區(qū)域經(jīng)理的作用。做好招聘,、開發(fā)銀行網(wǎng)點,、新人培訓(xùn)、對客戶經(jīng)理的日?？己?、管理團隊等工作。

(二)20XX年工作雖取得了一些效果,，但還存在很多不足

1,、證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。

2,、對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動手能力有待加強,。

3、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù),，新知識,，做到知識的不斷更新。

(三)整改措施

1,、平時注重知識技能積累,，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實踐中成長

2,、加強網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí),，有機會多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。

3,、在工作中善于總結(jié),，對典型、要害問題解決注重整理,，形成文檔,，希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督,。

4,、主動爭取新業(yè)務(wù)工程測試和實施機會,，在實踐中學(xué)習(xí)。

5,、加強和各們的溝通,。

明年會有的機會和競爭在等著我，我心里在暗暗的為自己鼓勁,。要在競爭中站穩(wěn)腳步,。踏踏實實，目光不能只限于自身周圍的小圈子,，要著眼于大局,，著眼于今后的發(fā)展。新起點,、新希望,。站在20XX年的起點，讓我們滿懷信心,，以更清醒的頭腦,、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài),、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁,，向我們的既定目標(biāo)進發(fā)!我相信，在總公司的領(lǐng)導(dǎo)下,，通過全體員工的共同努力,，20XX年的工作一定會取得良好的效果，為銀河證券總體的發(fā)展,，做出我們應(yīng)有的貢獻,。

以上述職報告，請領(lǐng)導(dǎo)和同志們評議,，歡迎對我的工作提出寶貴意見,，借此機會，向工作中極力支持我的胡總經(jīng)理,、市場總監(jiān)鄧總以及各級領(lǐng)導(dǎo)和同志表示誠摯的謝意,。

證券公司述職報告范文八

一、 本年工作表現(xiàn)：

1,、主要工作情況總結(jié)；

2,、創(chuàng)新和工作建議在工作中的運用,，及其積極意義；

3,、服務(wù)心得及令客戶滿意的服務(wù)事例,。

4,、存在的不足。

二,、其他方面表現(xiàn)：

1,、本年本人學(xué)習(xí)情況（員工培訓(xùn)中業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、介紹除營業(yè)部組織的個人進行的其它學(xué)習(xí)或考試等）,；

2,、本年本人組織紀(jì)律方面情況（請對照營業(yè)部的規(guī)章制度介紹本人在此方面的表現(xiàn)：好的方面和不足之處）。

三,、工作評價與建議：

1,、對營業(yè)部全年工作的評價；

2,、對本部門,、本崗位的工作建議；

3,、本職工作中還存在哪些困難和障礙,，需所在部門或營業(yè)部加以協(xié)調(diào)解決。

4,、對營業(yè)部明年工作及發(fā)展的建議,。

四、XXXX年工作計劃

下年度的工作計劃,，如何落實進行,，怎么改進等。（重點結(jié)合公司三年發(fā)展規(guī)劃談本人本崗位工作計劃）

五,、自由闡述：（上述幾方面未提及的以及本人的一些其它想法） 注：

1,、工作總結(jié)須按照本提綱結(jié)構(gòu)（五大點）進行。

2,、此工作總結(jié)作為年終考評的依據(jù)之一,。

3、本述職報告須在XXXX年XX月XX日之前完成,，以便進行全體員工述職大會,。

XXX營業(yè)部

XXXX年XX月XX日

【證券公司述職報告范文】相關(guān)推薦文章:

證券公司求職簡歷模板范文【二篇】

2022年證券公司個人總結(jié)范文大全

精選證券公司工作總結(jié)范文12篇

證券公司個人年終總結(jié)14篇

證券公司工作計劃通用7篇