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債券結(jié)算業(yè)務(wù)篇一
甲,、乙雙方依《證券法》有關(guān)規(guī)定,就甲方委托乙方代理有價證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)達(dá)成以下協(xié)議,,以資共同信守,。
第一條 開戶
一、甲方在委托乙方進(jìn)行證券買賣活動前,,必須填寫詳細(xì)的開戶資料,,同時還必須出示身份證、證券賬戶卡原件和復(fù)印件,。甲方可選擇預(yù)留一至兩個銀行提款帳號,,以備日后提款時專戶出款。
甲方開戶時須預(yù)留交易和保證金存取兩個密碼為將來交易,、提款等活動之用;如甲方為機(jī)構(gòu),,則還須另行預(yù)留印鑒(工商營業(yè)執(zhí)照、印鑒),。
二,、在乙方開戶的投資者必須辦理滬市全面指定交易手續(xù)。辦理指定交易手續(xù)時,,投資者必須提供本人身份證,、上海股東卡,并簽定“上海指定交易協(xié)議書”一式兩份,。
第二條 代理
甲方如授權(quán)他人代理證券開戶,、買賣、交割,、轉(zhuǎn)托管,、提款等行為,則必須開具《授權(quán)委托書》,,寫明代理人姓名和身份證號碼,、代理事項、權(quán)限,,并由雙方簽名蓋章,。同時必須帶齊代理人與授權(quán)人的身份證及授權(quán)人的證券賬戶卡。
第三條 買賣委托
甲方在乙方開戶后,,自動享有柜臺委托,、電話自動委托、小鍵盤自助委托,、pda,、手機(jī)短信息、wap方式等委托方式,。隨著乙方新業(yè)務(wù)品種的開展,,乙方提供的新委托方式視同甲方當(dāng)然采用,如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一種,,應(yīng)進(jìn)行特別聲明,。
甲方進(jìn)行當(dāng)面柜臺委托時,必須提供有權(quán)人(指甲方本人或其授權(quán)代理人,,下同)身份證,、證券賬戶卡。乙方在審核后,,方x執(zhí)行其委托指令,。甲方使用其他委托方式進(jìn)行交易時,甲方輸入或使用的信息必須與預(yù)留的信息相符,,否則,,乙方工作人員或電腦程序?qū)⒕芙^執(zhí)行其委托指令。甲方的所有委托均于當(dāng)個交易日有效,。
確認(rèn)甲方的委托方式有效,、合法后,乙方應(yīng)及時執(zhí)行甲方的委托指令,。如甲方需變更指令,,則只在乙方確認(rèn)指令尚未執(zhí)行時方可為甲方辦理變更手續(xù)。
如果甲方未依約定及有關(guān)法律,、法規(guī)等規(guī)定委托,,則委托無效,。
第四條 清算交割
一、甲方在委托后可向乙方查詢是否成交,,如有疑問,,須在五個交易工作日之內(nèi)以書面形式向乙方查詢。原始委托交易記錄或憑證和對帳單為最終核查的依據(jù),。如甲方未按上述規(guī)定確認(rèn),,按已確認(rèn)處理。
二,、 甲方在營業(yè)時間可隨時要求乙方提供對帳單(交割單),,但不以此作為確認(rèn)成交的前提條件。
交易費用
乙方對甲方委托的一切買賣,,根據(jù)證券交易有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定收取手續(xù)費及代扣印花稅等,,乙方不另收其他費用。
第五條 分紅,、派息,、配股、保證金計息
一,、乙方將甲方應(yīng)得的分紅派息等自動劃入甲方的“保證金戶”和“證券賬戶”內(nèi),,除簽定代理配股協(xié)議外,甲方必須自行在有效期限內(nèi)辦理配股繳款手續(xù),。
二,、 甲方保證金余額利息,按中國人民銀行規(guī)定的同期活期儲蓄利率計算,。乙方為甲方代扣代繳利息稅,。
第六條 保證金提取
甲方可以選擇乙方提供的以下方式提款:
(1)憑身份證和股東卡在乙方柜臺輸入保證金密碼取款:提款時須提供有權(quán)人的身份證、證券賬戶卡,、保證金賬戶卡原件,,同時輸入相符密碼。取款時現(xiàn)金當(dāng)面點清,,離柜概不負(fù)責(zé),。
(2)選擇銀行專戶出款:提供有權(quán)人的身份證、證券賬戶卡,,填寫保證金轉(zhuǎn)入銀行專戶(如存折)的轉(zhuǎn)帳單,,同時輸入相符保證金密碼。若甲方為機(jī)構(gòu)還需提供預(yù)留印鑒,,據(jù)此乙方將甲方的保證金轉(zhuǎn)入銀行專戶后,,甲方在銀行辦理取款。
(3)通過電話自動轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)或電話銀行系統(tǒng)進(jìn)行自動轉(zhuǎn)帳操作:使用本方式提款須另行簽署有關(guān)申請文件,。當(dāng)日轉(zhuǎn)出現(xiàn)金超過___萬元的,,須提前一個交易日預(yù)約,。
第七條 銀行名稱帳號名稱存折帳號
第八條 掛失、解掛,、凍結(jié),、解凍
一、甲方的有關(guān)證件,、資料、密碼遺失或被竊,,有權(quán)人應(yīng)及時向乙方申請辦理掛失,,因未及時辦理掛失手續(xù)而致責(zé)任或損失由甲方自己承擔(dān)。甲方可適時申請解掛,,解掛時須提供有權(quán)人的身份證,、證券賬戶卡原件。
二,、 乙方可根據(jù)有權(quán)人申請,、甲乙雙方有關(guān)協(xié)議、或法律許可的司法及證券主管機(jī)關(guān)的要求對甲方賬戶實行凍結(jié),、解凍等操作,。
第九條 甲方聲明與保證
一、甲方保證遵守有關(guān)部門關(guān)于證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)定,。
二,、 甲方確認(rèn)本協(xié)議文本,并接受本協(xié)議所規(guī)定的全部條款;同意其后所進(jìn)行一切委托及有關(guān)業(yè)務(wù)活動均受本協(xié)議之約束;對本協(xié)議內(nèi)容完全明白和認(rèn)可,,并在明白和認(rèn)可后簽定本協(xié)議,。
三、 甲方承諾償付任何因其違約使乙方遭受的損失,,乙方對甲方賬戶中的證券,、價款享有扣留權(quán)。
甲方保證其所提供的一切資料皆為完整,、真實,、準(zhǔn)確及有效的,并同意乙方在開展業(yè)務(wù)時有權(quán)使用此等資料,,直至收到甲方書面通知有關(guān)任何變更為止,。資料如有錯誤或變更,甲方保證立刻通知乙方,,否則后果自負(fù),。
甲方明白證券買賣具有風(fēng)險,即除可獲利外,,亦可能蒙受損失,。甲方確認(rèn)其所下達(dá)的所有證券買賣指令根據(jù)自身判斷作出,,同意由此產(chǎn)生的一切風(fēng)險均由甲方自身承擔(dān)。
甲方同意因人力不可抗拒或不可預(yù)測因素引致的甲方損失,,乙方不承擔(dān)任何責(zé)任,。
第十條 乙方特別聲明
一、當(dāng)甲方臨柜委托乙方辦理證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù),,如:辦理轉(zhuǎn)托管,、提取保證金等,乙方皆遵守由其工作人員查驗有關(guān)證件后再由電腦核實密碼的兩個順序不可顛倒的程序,。甲方除非有相反證據(jù),,否則如果乙方執(zhí)行了甲方的委托指令,讓甲方提取了保證金,,即表明乙方已按程序查驗了相關(guān)證件并且表明甲方已輸對了密碼,。甲方認(rèn)可乙方查驗“人證”是否相符,“證證”是否相符,,對于甲方證件被偽造或冒用及甲方密碼泄露而引致的損失不承擔(dān)任何責(zé)任,。甲方通過自助委托系統(tǒng)或自動轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)進(jìn)行證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)的,包括電話自動委托,、小鍵盤自助委托,、遠(yuǎn)程可視電話委托、internet網(wǎng)上交易,、電話銀行系統(tǒng)自助轉(zhuǎn)帳等,,任何人憑甲方自行設(shè)定的密碼進(jìn)行的一切交易、提款,,均視為甲方親自辦理的有效委托,,乙方對此不承擔(dān)任何責(zé)任。
二,、 除非經(jīng)甲方同意,、法律許可司法及證券主管機(jī)關(guān)的要求,乙方不得擅自泄露甲方的委托事項及開戶資料,。
三,、 若因電腦通訊系統(tǒng)發(fā)生故障或不可抗力事故以及乙方不可預(yù)測或不可控制因素而造成甲方不能正常交易,乙方不承擔(dān)責(zé)任,,但乙方保證盡快采取其他方法使交易正常進(jìn)行,。
第十一條 其他補(bǔ)充條款
第十二條 附則
一、本協(xié)議經(jīng)甲方和乙方簽后生效,。
二,、若乙方欲補(bǔ)充或修改非原則性的條款,則將新的內(nèi)容于營業(yè)場所以公告形式或其他有效方式告知甲方,,甲方應(yīng)在公告或收到通知后50日內(nèi)及時到乙方柜臺辦理相應(yīng)手續(xù),。否則,,視為甲方同意接受新的內(nèi)容,并將其作為協(xié)議的一部分,。
三,、甲方申請銷戶,或乙方通知或公告通知甲方銷戶時,,協(xié)議終止,。
四、本協(xié)議受國家和主管機(jī)關(guān)頒布的有關(guān)法律,、法規(guī)及證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則之約束,。未盡事宜,依據(jù)國家有關(guān)證券交易業(yè)務(wù)規(guī)則和金融慣例辦理,。
五、本協(xié)議任何一方不得以不知有關(guān)法律,、法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則而推諉根據(jù)這些法律,、法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)。
六,、本協(xié)議正本一式兩份,,具有同等法律效力,簽約雙方各執(zhí)一份,。
甲方簽名:_________ 乙方:_____證券股份有限公司
身份證號碼:____________ 經(jīng)辦人:______
郵編及通訊地址:__________
聯(lián)系電話:_____________
證券賬戶卡:
深圳____
上海__________
______年______月______日 ______年______月______日
債券結(jié)算業(yè)務(wù)篇二
債券結(jié)算合同
甲方:_________開發(fā)公司
乙方:_________投資公司
丙方:_________投資基金公司
鑒于:
1.甲乙雙方于______年______月______日簽訂《_________債券認(rèn)購合同》,,約定乙方于______年______月之前購買甲方發(fā)行的債券總計人民幣____________萬元,年利率______%,,期限______年,。
2.乙方與丙方于______年______月______日簽訂《轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,將持有的____________萬元債券及其收益權(quán)轉(zhuǎn)讓給丙方,,轉(zhuǎn)讓完成后,,丙方委托乙方管理該__________萬元債券。
3.甲方已向乙方和丙方支付了部分款項,。
4.丙方所持債券未屆償付期限,,但因清算須于______年予以清結(jié)。
甲,、乙,、丙三方就提前清結(jié)前述債券事宜,經(jīng)協(xié)商一致,,達(dá)成本合同,。
第一條? 甲方同意丙方提前清結(jié)其持有的____________萬元債券
第二條? 甲方向丙方支付人民幣____________萬元清結(jié)乙、丙方___________萬元債券本息
第三條? 甲方和丙方各自辦理其在本次債券清結(jié)中所需的有關(guān)部門批準(zhǔn)手續(xù)
第四條? 簽訂本合同之日起五日內(nèi),,甲方將人民幣____________萬元一次性匯入丙方指定的銀行賬戶
第五條? 履行本合同發(fā)生爭議,,各方應(yīng)友好協(xié)商解決,;協(xié)商不成,任何一方可提交? 市仲裁委員會按該會規(guī)則仲裁
第六條? 本合同正本一式六份,,三方各執(zhí)兩份
第七條? 本合同自三方簽字蓋章之日起生效,。
甲方:(蓋章)________________________
授權(quán)代表簽名:________________________
乙方:(蓋章)________________________
授權(quán)代表簽名:________________________
丙方:(蓋章)________________________
授權(quán)代表簽名:________________________
簽署日期:__________年______月______日
債券結(jié)算業(yè)務(wù)篇三
債券結(jié)算合同
甲方:_________公司
乙方:_________公司
丙方:_________公司
鑒于:
1.甲乙雙方于_________年_________月_________日簽訂《_________債券認(rèn)購合同》,約定乙方于_________年_________月之前購買甲方發(fā)行的債券總計人民幣_________元,,年利率_________%,,期限_________年。
2.乙方與丙方于_________年_________月_________日簽訂《轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,,將持有的_________元債券及其收益權(quán)轉(zhuǎn)讓給丙方,,轉(zhuǎn)讓完成后,丙方委托乙方管理該_________元債券,。
3.甲方已向乙方和丙方支付了部分款項,。
4.丙方所持債券未屆償付期限,但因清算須于_________年予以清結(jié),。
甲,、乙、丙三方就提前清結(jié)前述債券事宜,,經(jīng)協(xié)商一致,,達(dá)成本合同。
第一條?甲方同意丙方提前清結(jié)其持有的_________元債券,;
第二條?甲方向丙方支付_________元清結(jié)乙,、丙方_________元債券本息;
第三條?甲方和丙方各自辦理其在本次債券清結(jié)中所需的有關(guān)部門批準(zhǔn)手續(xù),;
第四條?簽訂本合同之日起_________日內(nèi),,甲方將_________元一次性匯入丙方指定的銀行賬戶;
第五條?履行本合同發(fā)生爭議,,各方應(yīng)友好協(xié)商解決,;協(xié)商不成,任何一方可提交_________市_____委員會按該會規(guī)則_____,;
第六條?本合同正本一式_________份,,三方各執(zhí)_________份;
第七條?本合同自三方簽字蓋章之日起生效,。
甲方(蓋章):_________乙方(蓋章):_________
授權(quán)代表(簽字):_________授權(quán)代表(簽字):_________
_________年____月____日_________年____月____日
丙方(蓋章):_________
授權(quán)代表(簽字):_________
_________年____月____日