時間就如同白駒過隙般的流逝,，我們的工作與生活又進入新的階段,，為了今后更好的發(fā)展，寫一份計劃,，為接下來的學習做準備吧,！大家想知道怎么樣才能寫一篇比較優(yōu)質(zhì)的計劃嗎,？以下是小編為大家收集的計劃范文，僅供參考,，大家一起來看看吧,。

證券公司工作計劃書 證券公司年度工作計劃篇一

一、 思想品德及自身素質(zhì)方面 剛從校園走出來的我思想方面還不夠成熟,， 經(jīng)過在公司 3 個多月 的學習和多方同事的幫助下,，思想上有一定的提高。本人能夠按照公 司的要求按時上下班,， 不遲到不早退,， 要求加班的時候能夠準時到崗， 充分利用工作時間,，有效地完成公司分配的任務,。

在認真工作的同時，本人也努力提升自身的素質(zhì),，不斷提升職業(yè) 道德,，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識,，提高自身業(yè)務水平,。本人 本著多學習、多琢磨,、多反思,、多總結的原則，不斷提升自己,，超越 自己,。

多學習,， 學習先進的證券業(yè)務理論,， 學習同事的寶貴工作經(jīng)驗， 學習專業(yè)知識,。

多琢磨,， 學習到的業(yè)務知識反復的琢磨,， 實際業(yè)務中， 遇到難點盡可能運用自己的業(yè)務知識解決,， 如有超越自己知識范圍不 能解決的,，虛心請教同事。自我反思是提高業(yè)務素質(zhì)的基本途徑,，對 于自己工作中的成功或失敗要及時反思和總結,， 不斷為自己今后的工 作積累經(jīng)驗。二,、工作能力及相關業(yè)務方面 通過 3 個多月的學習及實踐,， 我對公司的工作流程有了一定的了 解，對各個崗位業(yè)務有一定的認識,。本人主要負責電話回訪的業(yè)務,。

工作上，我本著積極努力,，扎實肯干,，求真務實的精神，把電話回訪 工作做到最好,，做到最細,。電話回訪，主要針對新客戶在我公司開戶 后對其是否親臨現(xiàn)場辦理開戶手續(xù),，開戶資料的填寫是否真實完整,， 客戶對客戶經(jīng)理的權限揭示書的內(nèi)容是否了解， 客戶對客戶經(jīng)理以及 營業(yè)部服務人員的日常服務是否滿意,， 客戶的交易賬戶平時是否都由 客戶自己親自操作和管理等做回訪工作,，并填寫電話回訪單子；對老 客戶提出的問題給予解答,，并相應做記錄,。同時，在前臺領導及各同 事的幫助下,，我對前臺的各項業(yè)務也有所掌握,，現(xiàn)就這幾個月來工作 中的主要成績作如下總結

（：進入年終第四季度，隨著開戶量的增加,，電 話回訪業(yè)務也進入年度最繁忙階段,。在新開戶電話回訪中，話務量累 計達到 1599 個,，重要通知類回訪 113 個,，定期回訪 758 個。在眾多 電話回訪中，本人本著誠懇待人的態(tài)度為客戶解答問題,，沒有一次受 到過客戶投訴,。這也就表示，這三個月來,，我和同事的辛勤工作換來 的是客戶的滿意以及肯定,。

：為了更好的了解公司，更有效地工作,，在工作之 余到前臺學習相關業(yè)務,。

在學習前臺具體崗位業(yè)務前，先要熟悉各項開戶及特殊業(yè)務資 料,。各項資料可以說是所有業(yè)務中最基礎的,，也是最容易掌握的，是所有業(yè)務的鋪墊,。

只有掌握好各項業(yè)務相應的資料才能準確而有效的 為客戶提供資料,，辦理業(yè)務。

1,、開戶崗業(yè)務：主要為新客戶開立資金賬戶,，開立證券賬戶； 為轉戶開立資金賬戶,。在客戶丟失股東卡的情況下想要辦業(yè)務時,，為 客戶補辦股東卡。在客戶轉戶時,，發(fā)現(xiàn)客戶股東賬戶被凍結,，為客戶 辦理激活業(yè)務。每天在結束當天業(yè)務后,，負責把當天每個開戶資料通 過掃描形成電子檔案傳送給中登以及總部,。

2、復核崗業(yè)務：對開戶業(yè)務以及特殊業(yè)務審核后給予復核,，負 責每天閉市后把做完的業(yè)務歸檔,。

3、特殊業(yè)務崗業(yè)務：主要針對客戶辦理修改密碼,、撤銷資金賬 戶,、撤銷指定標志、轉托管,、換行,、創(chuàng)業(yè)板進行相應操作業(yè)務。對股 票下跌到三板的客戶進行三板業(yè)務,。

對于客戶長時間沒有到營業(yè)部更 新資料的給予補資料業(yè)務,，身份證升位,，變更身份證有效期等?？蛻?親屬有逝世的,，客戶攜帶有效證明文件來辦理繼承業(yè)務的,，給予相應 的繼承業(yè)務操作,。

。

三,、工作中存在的不足 1,、電話回訪工作效率還有待提高，爭取做到讓客戶百分百的滿 意,，放心,。

2、工作態(tài)度上還認識的不夠深刻,，工作積極性有待于提高,。

3、業(yè)務方面仍有不熟練的地方,，還需要自己多記多練,。

4、應變技巧缺乏,，客戶電話回訪期間,，遇到客戶詢問的相關問題不能第一時間給出最好的答案。

5,、服務意識需要加強,，對客戶咨詢的問題應耐心給予解答。

三個月的時間是短暫的,， 在公司領導的關懷和同事的關心幫助下 我受益匪淺,。

作為一個新人， 我懷著一份積極的態(tài)度面對工作的壓力,， 樂觀的去解決工作中出現(xiàn)的問題,，享受工作帶給我的樂趣。即使知道 今后的工作上還會有更多的困難更大的壓力,， 但我會保持一分良好的 心態(tài)積極去面對,。

xxxx 年，我會積極努力的學習其他崗位的業(yè)務,，對公司的整體 流程有一個全面系統(tǒng)的熟悉,。按時完成公司領導分配的任務，替領導 分憂解愁,，做領導的好助手,。關心同事，尊敬領導。在不斷前進的道 路上,，為公司的無限發(fā)展而奮斗不息,。

證券公司工作計劃書 證券公司年度工作計劃篇二

20xx年，部門主要工作為三大塊：

（新三板：證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)蚌埠市高新園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉讓系統(tǒng),，主要為高新園區(qū)內(nèi)規(guī)模較小,、成長較快的非上市股份公司（高新技術企業(yè)）提供股權轉讓和融資平臺，同時為主板,、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板培養(yǎng)上市資源,。企業(yè)通過全國性的統(tǒng)一市場定向增資來進行融資，進行高市盈率,、高溢價的交易,，獲得豐厚回報，而對募集資金的去向或用途卻沒有限制,；在市場上形成公司股票的市場價格,，有利于提升公司的信用水平和股份的估值水平，也會吸引眾多關注的目光,，還可以在全國市場很好地宣傳企業(yè),，提高公司的知名度，有利于拓展業(yè)務和公司發(fā)展,；促使掛牌公司建立完善的法人治理結構和合理的信息披露制度,，借助資本市場的力量擴大規(guī)模、做大做強,、規(guī)范經(jīng)營,，實現(xiàn)企業(yè)跨越式發(fā)展。）

1,、接觸,、洽談、論證,、簽約（券商推薦掛牌報價轉讓協(xié)議）

2,、公司按掛牌要求進行改制

（1）聘請證券公司擔任改制財務顧問

（2）注冊會計師對公司財務情況進行審計

（3）公司現(xiàn)有股東作為新設股份公司的發(fā)起人共同簽署《發(fā)起人協(xié)議》

（4）向工商管理局申請股份公司名稱預先核準

（5）配合券商制作設立股份公司的申報材料

（6）出具驗資報告、評估報告

（7）召開創(chuàng)立大會,、選舉董事會和監(jiān)事會成員,、通過公司章程，由董事會向工商管理部門申請變更登記

（8）工商管理部門備案,簽發(fā)營業(yè)執(zhí)照,，股份公司正式成立

3,、內(nèi)部規(guī)范運作----賬務、管理

4,、證券公司內(nèi)核驗收,、申請掛牌

（1）向園區(qū)管委會申請股份報價轉讓試點企業(yè)資格,；

（2）配合會計師事務所和律師事務所（如有）進行審計和盡職調(diào)查；

（3）配合推薦主辦報價券商盡職調(diào)查,；

（4）推薦主辦報價券商的內(nèi)核小組按照協(xié)會要求對盡職調(diào)查工作底稿

（5）和盡職調(diào)查報告進行審核，并出具內(nèi)核報告,；

（6）配合推薦主辦報價券商制作申報材料,，向協(xié)會報送推薦掛牌備案文件 ；

（7）協(xié)會備案確認,；

（8）股份集中登記,；

（9）披露股份報價轉讓說明書,；

（10）在深圳證券交易所正式掛牌,。

二、網(wǎng)絡管理—更加規(guī)范和完善

1,、網(wǎng)站的基礎建設—繼續(xù)功能擴展,，前臺和后臺程序的改造、添加視頻中心

2、網(wǎng)頁內(nèi)容的充實—原創(chuàng)軟文,、站內(nèi)外錨文本,、頁面布局,、大量的信息發(fā)布

3,、網(wǎng)絡推廣—預選關鍵詞,、通過百度網(wǎng)盟和外鏈擴大推廣,，搜索量及競爭性分析（11月份,，百度收錄由12頁增82頁）,；

4、網(wǎng)絡招商---擴容第三方阿里平臺,，完善網(wǎng)上客戶檔案,，網(wǎng)絡及計算機維護

5、激勵方案—網(wǎng)文激勵及招商激勵

目 標： 6-8個月內(nèi),，網(wǎng)絡權重與排名達到與目前企業(yè)規(guī)模相適應的水平,，年底力爭超越公司網(wǎng)絡各項參數(shù)最好水平。

三、行政工作—突破傳統(tǒng),，開創(chuàng)新局面

1、日常工作—環(huán)保、消防、安全、后勤、辦公用品,、文件的發(fā)文發(fā)放、檔案管理,、印章管理,、車輛管理,、各類證書的年檢以及打印,、復印,、傳真機的維修…….

2、商標—馳名商標和20xx年著名商標

3、專利及知識產(chǎn)權—繼續(xù)申報20xx年度專利

4,、法律維護----依托法律顧問,，減少和避免糾紛，維護企業(yè)權益

5,、審核認證—各類審核的保持及第九期環(huán)境標志產(chǎn)品政府采購清單申報

6,、各類項目申報--高新技術產(chǎn)品（外墻）及其他項目

7、已獲得項目的維護,、進展情況申報

8,、其他

方法及措施：多學習、多積累,、多動腦,、多接觸、多提高,；多寫多做,、誠懇敬業(yè)

證券公司工作計劃書 證券公司年度工作計劃篇三

xxxx年度工作總結xxxx年是不尋常的一年，這一年,，大學畢業(yè)后,，我來到了中銀國際，憑借著我對證券行業(yè)的熱愛,，以及對證券知識的渴望，我順利通過了證券從業(yè)資格的考試,，正式成為了公司的一員,。參加工作已有3個月有余，在公司各級領導的正確領導及同事的幫助下,，我對公司的具體運作流程,，公司的規(guī)章制度有了一定的了解，對前臺以及電話回訪業(yè)務有了一定的認識和掌握。雖然來公司時間不長,，但在這3個月的時間里,，我學會很多，收獲很多,，現(xiàn)將我的工作總結如下

剛從校園走出來的我思想方面還不夠成熟,，經(jīng)過在公司3個多月的學習和多方同事的幫助下，思想上有一定的提高,。本人能夠按照公司的要求按時上下班,，不遲到不早退，要求加班的時候能夠準時到崗,，充分利用工作時間,，有效地完成公司分配的任務。

在認真工作的同時,，本人也努力提升自身的素質(zhì),，不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律,，拓展證券知識,，提高自身業(yè)務水平。本人本著多學習,、多琢磨,、多反思、多總結的原則,，不斷提升自己,，超越自己。

多學習,，學習先進的證券業(yè)務理論，學習同事的寶貴工作經(jīng)驗,，學習專業(yè)知識,。

多琢磨，學習到的業(yè)務知識反復的琢磨,，實際業(yè)務中,，遇到難點盡可能運用自己的業(yè)務知識解決，如有超越自己知識范圍不能解決的,，虛心請教同事,。自我反思是提高業(yè)務素質(zhì)的基本途徑，對于自己工作中的成功或失敗要及時反思和總結,，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗,。

通過3個多月的學習及實踐,，我對公司的工作流程有了一定的了解，對各個崗位業(yè)務有一定的認識,。本人主要負責電話回訪的業(yè)務,。

工作上，我本著積極努力,，扎實肯干,，求真務實的精神，把電話回訪工作做到,，做到最細,。電話回訪，主要針對新客戶在我公司開戶后對其是否親臨現(xiàn)場辦理開戶手續(xù),，開戶資料的填寫是否真實完整,，客戶對客戶經(jīng)理的權限揭示書的內(nèi)容是否了解，客戶對客戶經(jīng)理以及營業(yè)部服務人員的日常服務是否滿意,，客戶的交易賬戶平時是否都由客戶自己親自操作和管理等做回訪工作,，并填寫電話回訪單子；對老客戶提出的問題給予解答,，并相應做記錄,。同時，在前臺領導及各同事的幫助下,，我對前臺的各項業(yè)務也有所掌握,，現(xiàn)就這幾個月來工作中的主要成績作如下總結

（一）電話回訪業(yè)務：進入年終第四季度，隨著開戶量的增加,，電話回訪業(yè)務也進入年度最繁忙階段,。在新開戶電話回訪中，話務量累計達到1599個,，重要通知類回訪113個,，定期回訪758個。在眾多電話回訪中,，本人本著誠懇待人的態(tài)度為客戶解答問題,，沒有一次受到過客戶投訴。這也就表示,，這三個月來,，我和同事的辛勤工作換來的是客戶的滿意以及肯定。

（二）前臺業(yè)務：為了更好的了解公司,，更有效地工作,，在工作之余到前臺學習相關業(yè)務。

在學習前臺具體崗位業(yè)務前,，先要熟悉各項開戶及特殊業(yè)務資料。各項資料可以說是所有業(yè)務中最基礎的，也是最容易掌握的,，是所有業(yè)務的鋪墊,。

只有掌握好各項業(yè)務相應的資料才能準確而有效的為客戶提供資料，辦理業(yè)務,。

1,、開戶崗業(yè)務：主要為新客戶開立資金賬戶，開立證券賬戶,；為轉戶開立資金賬戶,。在客戶丟失股東卡的情況下想要辦業(yè)務時，為客戶補辦股東卡,。在客戶轉戶時,，發(fā)現(xiàn)客戶股東賬戶被凍結，為客戶辦理激活業(yè)務,。每天在結束當天業(yè)務后,，負責把當天每個開戶資料通過掃描形成電子檔案傳送給中登以及總部。

2,、復核崗業(yè)務：對開戶業(yè)務以及特殊業(yè)務審核后給予復核,，負責每天閉市后把做完的業(yè)務歸檔。

3,、特殊業(yè)務崗業(yè)務：主要針對客戶辦理修改密碼,、撤銷資金賬戶、撤銷指定標志,、轉托管,、換行,、創(chuàng)業(yè)板進行相應操作業(yè)務,。對股票下跌到三板的客戶進行三板業(yè)務。

對于客戶長時間沒有到營業(yè)部更新資料的給予補資料業(yè)務,，身份證升位,，變更身份證有效期等?？蛻粲H屬有逝世的,，客戶攜帶有效證明文件來辦理繼承業(yè)務的，給予相應的繼承業(yè)務操作,。

（三）積極配合it部門做好系統(tǒng)測試工作。

三,、工作中存在的不足1,、電話回訪工作效率還有待提高,，爭取做到讓客戶百分百的滿意,，放心,。

2、工作態(tài)度上還認識的不夠深刻,，工作積極性有待于提高,。

3,、業(yè)務方面仍有不熟練的地方,，還需要自己多記多練。

4,、應變技巧缺乏,，客戶電話回訪期間，遇到客戶詢問的相關問題不能給出的答案,。

5,、服務意識需要加強，對客戶咨詢的問題應耐心給予解答,。

三個月的時間是短暫的,，在公司領導的關懷和同事的關心幫助下我受益匪淺。

作為一個新人,，我懷著一份積極的態(tài)度面對工作的壓力,，樂觀的去解決工作中出現(xiàn)的問題，享受工作帶給我的樂趣,。即使知道今后的工作上還會有更多的困難更大的壓力,，但我會保持一分良好的心態(tài)積極去面對。

xxxx年,，我會積極努力的學習其他崗位的業(yè)務,，對公司的整體流程有一個全面系統(tǒng)的熟悉。按時完成公司領導分配的任務,，替領導分憂解愁,，做領導的好助手。關心同事,，尊敬領導,。在不斷前進的道路上，為公司的無限發(fā)展而奮斗不息,。

證券公司工作計劃書 證券公司年度工作計劃篇四

(一)打造服務品牌,，注重溫馨服務

1,、對基礎客戶訂制生日祝福，感受節(jié)日關懷;

2,、對客戶持有股票的配股,、增發(fā)、權證到期日,、行權進行溫馨提示，提高客戶忠誠度;

3,、客戶可通過公司網(wǎng)站,、行情咨詢系統(tǒng)自行定制手機短信，并選擇須開通的短信服務;

4,、營業(yè)部自主發(fā)送短信,，提供大盤熱點追蹤、金股推薦服務,，引導客戶理性投資,，提高操作水平;

(二 )把產(chǎn)品銷售工作做細做強

1、要把相關產(chǎn)品研究透,，把營銷精力放在優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品上,，如此才能形成多贏。

2,、引導全體員工對客戶進行分類,，不同客戶有不同的選擇，營銷工作要做到有的放矢,。

3,、關注已經(jīng)購買產(chǎn)品的客戶，跟蹤并服務好他們,。

(三)深化高端客戶的服務內(nèi)涵

1,、深入了解現(xiàn)有高端客戶的潛在需求點，進行適當?shù)囊龑?，例如產(chǎn)品銷售,。

2、組織更多不同形式的高端客戶交流活動,，促進與大客戶的良性循環(huán),。

3、走出去,，引進來,。通過與銀行的合作，拓展高層次的客戶群,。

(四)加強員工業(yè)務培訓,，不斷提高員工素質(zhì),，增強隊伍戰(zhàn)斗力

新業(yè)務品種不斷增加，如創(chuàng)業(yè)板,、三板業(yè)務,、etf業(yè)務、新股發(fā)行,、融資融券,、ib業(yè)務、產(chǎn)品銷售等等,，為了提升大家對各個業(yè)務品種的認知水平,，必須統(tǒng)籌制定培訓計劃，從而促進各項業(yè)務的均衡發(fā)展,。

工作指導思想與經(jīng)營目標

xxxx年12月的工作指導思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨,，集中精力抓創(chuàng)利，堅定不移壓費用“的指導方針,，集中資源推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務,，積極培育新的利潤增長點。

xxxx年12月的工作思路：繼續(xù)集中公司資源開展固定收益,、經(jīng)紀,、投行三大主要創(chuàng)利業(yè)務，確保超額完成全年經(jīng)營指標;同時加強創(chuàng)新研究,，積極推進收購兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務,，培育新的贏利點，為xxxx年實現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實的基礎,。

xxxx年12月的經(jīng)營目標是：下半年實現(xiàn)總收入20,，074萬元。其中：經(jīng)紀業(yè)務總部實現(xiàn)收入13,，989萬元;固定收益總部實現(xiàn)收入2,，500萬元;投資銀行總部實現(xiàn)收入1，780萬元;企業(yè)融資部實現(xiàn)收入680萬元;證券投資部實現(xiàn)收入1,，125萬元,。

證券公司工作計劃書 證券公司年度工作計劃篇五

(一)打造服務品牌，注重溫馨服務

1,、對基礎客戶訂制生日祝福,，感受節(jié)日關懷;

2、對客戶持有股票的配股,、增發(fā),、權證到期日、行權進行溫馨提示，提高客戶忠誠度;

3,、客戶可通過公司網(wǎng)站,、行情咨詢系統(tǒng)自行定制手機短信，并選擇須開通的短信服務;

4,、營業(yè)部自主發(fā)送短信,，提供大盤熱點追蹤、金股推薦服務,，引導客戶理性投資,，提高操作水平;

(二 )把產(chǎn)品銷售工作做細做強

1、要把相關產(chǎn)品研究透,，把營銷精力放在優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品上,，如此才能形成多贏。

2,、引導全體員工對客戶進行分類，不同客戶有不同的選擇,，營銷工作要做到有的放矢,。

3、關注已經(jīng)購買產(chǎn)品的客戶,，跟蹤并服務好他們,。

(三)深化高端客戶的服務內(nèi)涵

1、深入了解現(xiàn)有高端客戶的潛在需求點,，進行適當?shù)囊龑?，例如產(chǎn)品銷售。

2,、組織更多不同形式的高端客戶交流活動,，促進與大客戶的良性循環(huán)。

3,、走出去,，引進來。通過與銀行的合作,，拓展高層次的客戶群,。

(四)加強員工業(yè)務培訓，不斷提高員工素質(zhì),，增強隊伍戰(zhàn)斗力

新業(yè)務品種不斷增加,，如創(chuàng)業(yè)板、三板業(yè)務,、etf業(yè)務,、新股發(fā)行、融資融券,、ib業(yè)務,、產(chǎn)品銷售等等,，為了提升大家對各個業(yè)務品種的認知水平，必須統(tǒng)籌制定培訓計劃,，從而促進各項業(yè)務的均衡發(fā)展,。

工作指導思想與經(jīng)營目標

xxxx年下半年的工作指導思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨，集中精力抓創(chuàng)利,，堅定不移壓費用“的指導方針,，集中資源推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務，積極培育新的利潤增長點,。

xxxx年下半年的工作思路：繼續(xù)集中公司資源開展固定收益,、經(jīng)紀、投行三大主要創(chuàng)利業(yè)務,，確保超額完成全年經(jīng)營指標;同時加強創(chuàng)新研究,，積極推進收購兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務，培育新的贏利點,，為xxxx年實現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實的基礎,。

xxxx年下半年的經(jīng)營目標是：下半年實現(xiàn)總收入20，074萬元,。其中：經(jīng)紀業(yè)務總部實現(xiàn)收入13,，989萬元;固定收益總部實現(xiàn)收入2，500萬元;投資銀行總部實現(xiàn)收入1,，780萬元;企業(yè)融資部實現(xiàn)收入680萬元;證券投資部實現(xiàn)收入1,，125萬元。

三,、下半年主要工作安排

(一)加快推進增資擴股工作,，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件

抓住證券行業(yè)價值回升的有利時機，加大公司推介的力度,，加快與有意向的投資機構洽談的進度,，積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機構進行溝通，推動增資擴股工作進入實質(zhì)性階段,，爭取在年內(nèi)實現(xiàn)突破;同時繼續(xù)全力應對有關訴訟案件,，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件。

(二)繼續(xù)推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務的大力發(fā)展

1,、經(jīng)紀業(yè)務

下半年實現(xiàn)營業(yè)收入13,，989萬元;客戶托管資產(chǎn)總量達到160億元，市場占有率達到8‰,。

下半年要以提高客戶價值為宗旨,，以推動經(jīng)紀業(yè)務的健康、可持續(xù)發(fā)展為重點。一方面以風險控制確保業(yè)務健康發(fā)展,，另一方面,，通過多樣化贏利模式的探索，逐步改變經(jīng)紀業(yè)務“靠天吃飯”的局面,，獲得穩(wěn)定的收入來源,，減少收入的波動性，成為公司穩(wěn)定的贏利來源,。

鞏固地區(qū)優(yōu)勢,，提高市場占有率。完善落實經(jīng)紀業(yè)務準事業(yè)部制的考核,、激勵體系和治理制度,，對營業(yè)部的經(jīng)營治理績效進行定期跟蹤、分析和督導,，讓業(yè)務人員“走出去,、動起來”。在加強客戶資產(chǎn)盤活,、提高現(xiàn)有客戶價值量的同時,，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài)，而應大力開拓新的客戶資源,，增加客戶存量，優(yōu)化客戶結構,。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的廣西地區(qū),，要加大機構客戶開發(fā)力度，通過持續(xù)的區(qū)域營銷活動開拓新客戶,。

大力推進客戶分類治理,，提供分層次針對性的咨詢服務。通過客戶分類,，分析不同類型客戶的需求,，通過與研究所、資產(chǎn)治理部和其他部門合作,，設計和提供針對性的咨詢服務,。一方面完善資訊產(chǎn)品品種、內(nèi)容和形式,，重點加強針對高端客戶的核心資訊開發(fā);另一方面,，要借助信息技術的支持，建設公司級的咨訊服務平臺,，實現(xiàn)資訊共享,、實時發(fā)布，將人工、短信,、電子郵件,、紙張等形式的傳播渠道進行整合，建立多樣化,、差異化的咨詢服務體系,。

加強新產(chǎn)品、新業(yè)務的研究與培訓,，構建綜合銷售平臺,。不斷豐富經(jīng)紀業(yè)務的產(chǎn)品線，提高對新業(yè)務的快速反應能力,。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢,，加強基金產(chǎn)品的培訓、推介,，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的銷售力度;探索權證,、etf、股指期貨等新產(chǎn)品的營銷和服務方法并大力推廣;對市價委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感,，加強跟蹤,、消化;積極協(xié)助總部業(yè)務部門開展企業(yè)融資、財務顧問,、債券分銷等業(yè)務,，將營業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷售中心和綜合業(yè)務開拓的分支機構。

推動客戶經(jīng)理制,，打造銷售隊伍,。推行經(jīng)紀人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢所趨，經(jīng)紀業(yè)務要認真研究行業(yè)內(nèi)實施經(jīng)紀人制度的經(jīng)驗和教訓,，探索適合公司的銷售隊伍建設模式,，推動部分營業(yè)部的客戶經(jīng)理制試點，逐步完善客戶經(jīng)理招募,、培訓,、治理、支持的體系,，為建立一支具有適度規(guī)模和較強開拓能力的銷售隊伍打好基礎,。

2、固定收益業(yè)務

下半年實現(xiàn)業(yè)務收入2500萬元,，完成國債承銷量60億元,，國開行金融債完成45億元。

繼續(xù)強化企業(yè)債主承銷項目的開發(fā)力度,。加大對企業(yè)債項目開發(fā)的戰(zhàn)略投入,，充分利用公司在部分地區(qū)的資源優(yōu)勢,，推動與投行、并購,、研究等部門的協(xié)作開發(fā),，并加強與外部機構的合作，爭取在年內(nèi)完成1-2家主承銷的發(fā)行,，實現(xiàn)業(yè)務收入1000萬元,，并增加3-4個儲備項目。

探索內(nèi)部報價機制,，進一步挖掘債券撮合業(yè)務的潛力,。通過例會制度、交易員手記及互聯(lián)網(wǎng)群組會議模式等方式,，在部門內(nèi)部建立交易信息的.溝通渠道,，探索內(nèi)部報價機制，提高撮合交易的成功率,，提升撮合業(yè)務的創(chuàng)利能力,，實現(xiàn)銀行間債券市場現(xiàn)券交易實現(xiàn)差價收入1500萬元。

加強項目和客戶的儲備工作,。積極探索適合業(yè)務發(fā)展與競爭需要的客戶開發(fā)和治理手段,，建立多層次的客戶維護模式，有計劃有針對性地開發(fā)新客戶,，下半年要新增10家左右的核心客戶,。

加強創(chuàng)新研究，探索新的業(yè)務機會,。隨著債券收益率不斷上升,，債券市場的風險得到很大釋放，未來投資機會開始增加,，同時，債券市場創(chuàng)新產(chǎn)品與交易手段不斷推出,，短期融資券,、資產(chǎn)證券化等新產(chǎn)品日益豐富，國債期貨等新型交易方式也在醞釀之中,。固定收益證券總部要密切跟蹤市場的發(fā)展動態(tài),，加強創(chuàng)新研究，探索新的業(yè)務機會和贏利模式,，拓寬贏利渠道,。

積極推進固定收益證券研究中心建設，加快中國固定收益證券網(wǎng)的完善與推廣工作,。適度增加研究投入,，繼續(xù)提高研究報告的準確性,、實效性，增加研究中心的曝光率,，提高市場認同度和知名度,。加快中國固定收益證券網(wǎng)的改版工作，豐富網(wǎng)站的資訊內(nèi)容,，并通過舉辦活動等形式擴大網(wǎng)站影響,，推動固定收益品牌建設和業(yè)務發(fā)展。

3,、投行業(yè)務

下半年,，投資銀行業(yè)務合計完成營業(yè)收入2，460萬元,。

ipo和再融資業(yè)務并舉,，完成投行業(yè)務重心轉移。隨著股改進入尾聲,，市場融資功能恢復,，投行業(yè)務的主戰(zhàn)場轉向以企業(yè)融資為主的業(yè)務領域，全流通的市場環(huán)境也促進了投行業(yè)務由單一化向多元化轉變,。投行業(yè)務部門要將各項資源配置到ipo,、再融資等業(yè)務，密切跟蹤證券發(fā)行市場的政策和規(guī)則變化,，加強學習,、培訓，加快現(xiàn)有項目的跟進完成,。

加大核心客戶開發(fā)力度,，提高項目儲備數(shù)量和質(zhì)量。以廣西為基地,，選定3-4個重點省份區(qū)域,，整合固定收益、研究,、并購等部門的資源進行重點開發(fā),，培養(yǎng)一批核心企業(yè)和優(yōu)勢項目，力爭做實做透廣西市場,，在其他區(qū)域?qū)崿F(xiàn)業(yè)務突破,，初步確立投行業(yè)務在重點地區(qū)的競爭優(yōu)勢。完成3-4家ipo材料上報,，2-3家再融資跟進并爭取達成協(xié)議,，9家股改項目操作完畢。

加強投行業(yè)務后臺建設和人才儲備,。進一步完善業(yè)務質(zhì)量控制的執(zhí)行機制,，優(yōu)化風險控制治理架構;調(diào)整內(nèi)核委員,，加強發(fā)行內(nèi)核小組的風險控制功能;設立銷售部門，建立公司承銷業(yè)務銷售網(wǎng)絡,。同時,，積極引進專業(yè)人才，充實投行業(yè)務隊伍,，解決保薦人數(shù)量對投行業(yè)務發(fā)展的制約問題,，爭取保薦人數(shù)量從現(xiàn)有的6人增加到10人左右。

4,、自營投資業(yè)務

下半年,，完成營業(yè)收入1125萬元，實現(xiàn)利潤906萬元,。

下半年,，證券投資部要在嚴格執(zhí)行公司有關風險控制和投資決策制度的前提下，根據(jù)市場的新變化和出現(xiàn)的新機會,，加強新產(chǎn)品研究,，積極探索多元化的二級市場運作模式，對公司投入的5000萬自營資金科學規(guī)劃,，進行合理的資產(chǎn)配置,，確保年底取得較好的投資業(yè)績。

5,、研究業(yè)務

進一步加強公司內(nèi)部研究資源的整合,，以研究帶動業(yè)務發(fā)展。公司研發(fā)中心,、固定收益,、投行、經(jīng)紀,、投資和資產(chǎn)治理等部門都具備研究力量,，各有側重和優(yōu)勢，公司嘗試對研究資源進行整合,，上半年取得了較好的效果,。要繼續(xù)推動研究合作的機制建設和組織結構創(chuàng)新，進一步理順研究體系,。加快研究與業(yè)務的融合，完善部門間協(xié)調(diào)運作機制,，探索研發(fā)中心對業(yè)務部門的服務模式;建立互動溝通渠道,，加強研究成果在公司各業(yè)務部門和營業(yè)部的推廣力度。研發(fā)中心要從為業(yè)務部門提供研究支持,，逐步上升到引導業(yè)務開發(fā),、參與業(yè)務開發(fā),。

在重點行業(yè)實現(xiàn)突破，樹立研究品牌,。鞏固現(xiàn)有的大能源板塊的研究力量,，增加實地調(diào)研活動，繼續(xù)進行縱深的研究,，并加強與同業(yè),、機構客戶和媒體之間的交流，以大能源領域的研究為突破口,，樹立品牌研究員,，打造公司的特色研究品牌。

加強研究團隊的建設,。下半年要進一步引進研究業(yè)務骨干,，充實研究力量，提升研究水平,。

一,、加強員工隊伍建設，努力探索規(guī)范化管理途徑

1,、繼續(xù)加強員工的思想工作,，引導她們牢固確立保教意識、服務意識,，工作中樹立主人翁精神;

2,、樹立全體保教人員的求知意識，學會向書本學習,，向同事學習,，向自己學習，在學習中積極探索,，勇于創(chuàng)新,，不斷提高自身素質(zhì)，增強自信,。

3,、繼續(xù)堅持每日巡視制度，及時發(fā)現(xiàn)問題,，分析癥結,，并與相關人員交換意見，發(fā)揮指導功效,。

4,、繼續(xù)實施員工工作考核制度，獎優(yōu)罰劣,，進一步激發(fā)后勤人員工作的積極性與主動性,，提高工作質(zhì)量,。

二、加強財務管理,，開源節(jié)流,，創(chuàng)建節(jié)約型幼兒園

1、加強園資園產(chǎn)管理,，努力發(fā)揮現(xiàn)有資產(chǎn)的效益,。繼續(xù)探索物材管理的科學性，進一步完善固定資產(chǎn)的管理,，定期檢查各班室的資產(chǎn)情況,，督促加強保管，降低損壞與流失,，愛護并合理使用園內(nèi)設施設備;認真做好各類檢修工作,，對小型維修工作嘗試自己動手完成，竭盡所能節(jié)約維修經(jīng)費開支,。期末認真進行資產(chǎn)的清理核對工作,。

2、嚴格執(zhí)行財務制度,，認真執(zhí)行購物審批制度,，合理使用好各類經(jīng)費，不斷改善和優(yōu)化辦園條件,。規(guī)范收費,，落實幼兒伙點賬目的公示制度。

3,、堅持勤儉辦園的原則,，全園上下努力形成“*幼是我家，勤儉治家為大家”的節(jié)約風尚,，大力提倡保教人員利用安全無害的廢舊物或自然物制作教玩具和進行環(huán)境創(chuàng)設,，積極倡導節(jié)約水、電,、煤氣,、材料等，減少浪費,。為節(jié)約資源,，本學期將加強對用水、用電,、辦公用品,、打印耗材的管理。定期清查、審核辦公用紙情況,，加強領用紙張記帳制度，減少不必要的紙張浪費,。水電的使用上要嚴防跑,、冒、滴,、漏,，發(fā)現(xiàn)問題，及時處理,，把水電費降低到歷史最低水平,。

三、加強衛(wèi)生與安全管理,，提高操作規(guī)范化

1,、繼續(xù)抓好環(huán)境衛(wèi)生工作，明確責任區(qū)與責任人,，并加強檢查和指導,，確保幼兒園環(huán)境衛(wèi)生整潔有序。

2,、進一步加強對食堂人員食品加工過程,、餐具清洗和消毒過程的檢查和指導，切實落實《食品衛(wèi)生法》和衛(wèi)生保健制度,，規(guī)范操作,。

3、進一步強化門衛(wèi)人員的安全責任意識,，嚴格執(zhí)行外來人員的查詢和登記工作,，嚴防幼兒走出園門以及盜竊等現(xiàn)象的發(fā)生。

4,、定期進行安全檢查,，不斷完善和改進工作。認真執(zhí)行每周一次的安全檢查制度,，及時地做好各種物品,、器械的保養(yǎng)和維修，確保安全使用,。

5,、切實做好消防安全工作，繼續(xù)加強對易燃,、易爆,、有毒的危險品及清潔消毒用品的管理，做到專人保管、限量發(fā)放,，以備不測,。

6、強化保教人員的安全責任意識,，對照期初“安全工作責任書”的有關條例,，掌握本班的安全工作重點，天天講,、經(jīng)常講,，緊繃安全弦，堅持以防為主,，消除隱患,，做到安全第一。同時要加強對幼兒進行安全自救教育,，本學期擬組織一次緊急疏散演練,，各班還要進行一次有關安全自救的集體教學活動。

xx年初,，xxxx有限公司正式進入項目運營,，財務部在做好前期核算的基礎上積極配合公司各部門的運營工作，從會計核算和財務管理兩方面做好公司領導層的參謀,。隨著公司推出財務資金計劃管理,，財務部為首的資金統(tǒng)籌工作正式開展起來;公司內(nèi)部、對成本費用的核算與控制的要求不斷提升,、對各部門經(jīng)濟業(yè)務發(fā)生的準確反映和有效管控的要求也越來越高,，公司外部、隨著國家宏觀經(jīng)濟政策的緊縮,、國家稅收政策調(diào)整及稅務機關對房地產(chǎn)企業(yè)的重點檢查,、金融機構對房地產(chǎn)行業(yè)的貸款緊縮與重點監(jiān)管，這些都是財務部工作的重中之重,。在上半年里全體財務人員任勞任怨,、齊心協(xié)力把各項工作努力做好，下面做具體的會計下半年工作計劃,。

一,、財務職能的完善與擴展

由于xx公司是由20xx年8月份收購過來的，原有的財務核算及管理體系極不完善,。在過去的上半年,，財務部在整個財務職能上進行了積極的完善。 建立健全了財務各項會計核算賬簿,，對成本費用明細進行合理有效的分類,，使成本費用核算口徑一致。

1、建立和完善各項報銷單據(jù),，為加強內(nèi)部管理做好前期工作,。

2、設置了資金計劃表格及辦法,，為公司規(guī)范化管理,、統(tǒng)籌及高效地運用資金、提高運營績效,、，鋪下了良好的基礎,。

公司實行“資金計劃管理”,，說明公司決策層對財務管理工作的重視，為使各部門管理人員充分地認識資金計劃的重要性,，財務親自擬定了各項具體實施細則,，同時在財務部例會上對全體財務人員提出做好基礎工作的同時要提高管理及服務意識，要求財務人員在思想上要高度重視資金計劃管理,，按月做好資金計劃的匯總與分析工作并及時上報公司決策層,。

3、根據(jù)房地產(chǎn)行業(yè)的特殊性結合公司管理要求對開發(fā)成本,、期間費用的會計二級,、三級明細科目進行梳理，并對明細科目統(tǒng)一核算口徑,，保證數(shù)據(jù)歸集及分析對比前后的一致,。

4、對財務報表體系的完善,、對公司財務報表的格式及其內(nèi)容進行再調(diào)整,、增加了各項內(nèi)部管理報表和財務分析報告，充分反映公司整體項目運營績效情況,、細致反映公司資金往來及成本費用等具體指標變動,。其目的，一是要符合財務管理的要求;二是要滿足管理層對項目運營情況的了解和分析,。

5,、為了使會計核算工作規(guī)范化，從基礎工作,、會計核算,、日常管理三方面落實標準化。從小處著手,，對財務檔案進行系統(tǒng)化管理,、科學分類歸檔、專人保管，對會計憑證要求及時裝訂,、整潔整齊,。

6、財務知識的培訓,，通過納稅xxxx及xxxx稅務事務所的培訓與交流,，提高全體財務人員對新的稅務政策和知識的了解和掌握。

二,、具體職能管理

(一)財務核算工作

財務核算工作是本部門大量的基礎工作,，資金的結算與安排、費用的稽核與報銷,、會計核算與結轉,、會計報表的編制、稅務申報等各項工作開展都能及時有效的完成,。

1,、財務審核分兩個方面，一是對原始報銷單據(jù)的審核,、財務部嚴格按照公司有關制度規(guī)定執(zhí)行審核,、堅持原則、杜絕人情關,。

如對一些票據(jù)不完善,、未列入資金計劃內(nèi)支出等堅決退回。二是對會計憑證的審核工作,，重要的對會計分錄的正確性,、附件的有效及齊全進行審核把關。

2,、成本核算

隨著公司“xx”項目進行,，工程成本支出不斷加大。在工程支出上財務部嚴格按照稅務要求和工程部進度管理進行付款,，對xxxxx建設集團的工程款支付及時核算代扣代繳稅款,，并要求對方及時開具工程款項發(fā)票。這樣有利于清晰及時的核算開發(fā)成本,。

3,、銷售核算

上半年公司累計推出x棟多層、共x戶進行銷售,，在公司決策層的營銷政策和營銷部同仁的努力下銷售勢頭良好,，實現(xiàn)銷售x戶，銷售額x萬元,。財務部在整個銷售流程中積極做好認籌,、大定,、房款等收款工作、對銷售單據(jù)按公司要求進行把關,、對銷售合同進行專人歸檔保管,。按揭放款環(huán)節(jié)由財務部與銷售部門進行積極溝通，并催促銀行放款,，保證資金及時到位,。

5月份公司加強了財務部銷售核算力量，確定專人進行銷售收款,、與銷售部門銜接,，同時加強了對銷售臺帳的統(tǒng)計工作，做好財務銷售明細的編制,。

財務部按月及時與銷售部的銷售提成表進行審查核對,，保障銷售數(shù)據(jù)的核對無誤。

4,、會計電算化

xx年10月份財務部采取用金蝶軟件標準版進行賬務處理，這樣極大提高了工作效率和會計核算的準確性,。但由于標準版的功能局限性,，不能適應公司財務核算需要，財務部于6月份聯(lián)系金蝶軟件公司對財務軟件進行專業(yè)升級,。目前這一工作還在進行中,。

5、合同管理

財務部對存放的付款合同進行集中的歸檔管理,，并建立合同臺帳,。按部門對合同的類別、名稱,、簽訂單位,、合同金額、付款時點及金額,、執(zhí)行情況等做出詳細準確的反映,。

6、納稅申報

由于房地產(chǎn)行業(yè)的特殊性,，國家稅務總局在稅款征收上是按預售款來作為計稅依據(jù)的的,，1-6月公司應繳納各項稅收 x萬元左右，財務部在嚴格按照稅法進行核算與申報的基礎上,，積極與稅務部門溝通,，采取緩繳的方式來減緩公司的資金支出。

回顧上半年雖然為公司項目營運做出積極的工作,，但也存在一些不足,，表現(xiàn)在部分財務人員的工作能力需要進一步提高,，財務部分工作還需要進一步完善。對于下半年,，財務部做出以下計劃和部署： 推進會計標準化工作,，從基礎核算到日常流程進行細則的規(guī)定、以形成統(tǒng)一標準,。

2,、加強內(nèi)部財務管理工作，采取與外部單位,、內(nèi)部各部門定期核對賬目及臺帳來確保數(shù)據(jù)無誤,，對各部門資金支出進行及時反映和分析等措施。

3,、提高財務人員的核算水平和管理服務意識,，加強財務人員的定期培訓。

4,、做好資金統(tǒng)籌計劃,，保障項目運營。

證券公司工作計劃書 證券公司年度工作計劃篇六

20xx年即將過去,，也是在這一年我踏入證券行業(yè),，選擇了xx證券。從事證券行業(yè)是自己夢寐以求的愿望,，我熱愛這個行業(yè),，也相信自己可以勝任這份工作！20xx年即將來臨,，為了更好的做好的做好本職工作,，特制定一年的工作計劃。

證券行業(yè)專業(yè)性很強,，在券商集體轉型創(chuàng)新發(fā)展之際,，純粹依賴傳統(tǒng)經(jīng)紀業(yè)務來獲取業(yè)務收入面臨很大挑戰(zhàn)。20xx年,，我的目標是考取期貨從業(yè)資格證,，證券從業(yè)資格證要求的五門課程力爭全部通過，完善自己的證券知識體系,，為之后的職業(yè)要求打好基礎,。

1、營業(yè)部任務

作為基層營銷人員要認真學習營業(yè)務統(tǒng)一安排的各項內(nèi)部培訓學習事項,，積極完成營業(yè)務下達的各項創(chuàng)新業(yè)務指標,，對外展示華泰證券良好的企業(yè)文化，做最具責任感的理財專家,！

2,、團隊任務

團隊是整個營銷業(yè)務鏈的關鍵執(zhí)行部門,。作為基層的營銷人員，我們要按照團隊經(jīng)理的安排,，做好渠道建設,，拓寬業(yè)務渠道，挖掘更多有潛力的高凈值客戶群,。聽取團隊經(jīng)理的調(diào)度,，具體執(zhí)行分攤下來的業(yè)務指標。維護團隊和諧,，共同打造最有競爭力的團隊,。

1、開戶數(shù)

上半年開戶數(shù)達到40戶,，其中有效戶達到15戶以上,。下半年開戶數(shù)達到60戶，其中有效戶在20以上,。力爭全年開戶數(shù)在120左后,，有效戶達到50。2,。托管資產(chǎn)托管資產(chǎn)是重要的考核要求,，是硬性指標。20xx年上半年托管資產(chǎn)要求達到200萬以上,，全年力爭托管資產(chǎn)達到600萬。

1,、證券經(jīng)紀人是最基層的營銷人員,，力爭在完成業(yè)績考核的基礎上，一年內(nèi)做到高級證券經(jīng)紀人,，力爭年末達到證券客戶經(jīng)理級別的業(yè)績要求,。

2、認真學習創(chuàng)新業(yè)務,，華泰營銷人員全業(yè)務鏈,。專業(yè)水準達到投資顧問級別。

xx

20xx-12-08

證券公司工作計劃書 證券公司年度工作計劃篇七

本月工作重點在于以下四點：

1,、手中現(xiàn)有客戶資料的開發(fā),。

①整理出手中的每個意向客戶，通過電話回訪,，接近客戶,，挖掘客戶的需求，要把公司近期優(yōu)惠活動政策介紹給客戶,，切忌不能光和客戶談論股票,，要想辦法從生活入手拉近關系,。注意總結每次通話存在的問題。針對不同客戶事先想好通話內(nèi)容,，掛電話時要講好話術,，為下次通話做好準備。

②每天給客戶打電話的時間安排：

下午回公司開會時間;晚上18:00-20:00,。

2,、新增客戶資料。

①要保證每天至少要取一名客戶資料,，并在3天之內(nèi)做第一次電話回訪,。 ②新要取的客戶資料所發(fā)第一條短信：您好，我是今天在**和您交談的東北證券的客戶經(jīng)理詹可佳,，在接下來的一段時間您將會享受到我公司優(yōu)質(zhì)的短信試用服務,。請把我的手機號碼存在您的手機里，以便您有什么問題可以及時聯(lián)系我,。祝您投資愉快!

③堅持給潛在客戶發(fā)短信,，打電話。

3,、與銀行合作的小區(qū)活動,。

①首先按照與銀行的合作方案去逐步執(zhí)行，直到活動正式開始,。

②活動前,，事先把幾種話術背熟練，活動中,，要積極去迎接客戶,，不錯過每一個身邊經(jīng)過的客戶，盡可能保證每一個客戶都能夠談話,，爭取要到客戶的聯(lián)系方式,。

③要取客戶聯(lián)系方式的話術：

▲幫客戶分析股票、基金,，回去再請教一下分析師,，日后幫客戶關注一下手中股票，分析一下股票的調(diào)研報告,，要取電話方便聯(lián)絡;

▲公司以后再有什么活動可以方便聯(lián)系到客戶;

4,、銀行駐點如何開發(fā)客戶。

①銀行內(nèi)：早上去銀行后先跟銀行員工打好招呼,，安置好物品擺放,，由于客戶稀少，所以不能放過每一名客戶,，有客戶來辦理業(yè)務時主動去遞交宣傳折頁,，介紹公司近期優(yōu)惠活動,，爭取與有多方面的交流內(nèi)容;

②銀行外：銀行沒有客戶時，手持宣傳折頁去門口附近等待流動客戶經(jīng)過,，發(fā)送宣傳折頁;在下午時間去周邊轉轉,，尋找可以交流的客戶;

③與銀行員工處好關系，尤其是行長,，要表現(xiàn)出我很積極的去工作,，想給銀行、給自己帶來效益,，要做出效果來才能改變行長對我的看法,。