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股票質(zhì)押式回購(gòu)好不好篇一
股票質(zhì)押式回購(gòu)交易(簡(jiǎn)稱(chēng)“股票質(zhì)押回購(gòu)”)是指符合條件的資金融入方(簡(jiǎn)稱(chēng)“融入方”)以所持有的股票或其他證券質(zhì)押,，向符合條件的資金融出方(簡(jiǎn)稱(chēng)“融出方”)融入資金，并約定在未來(lái)返還資金,、解除質(zhì)押的交易。下面是yjbys小編為大家?guī)?lái)的股票質(zhì)押式回購(gòu)及業(yè)務(wù)解析的知識(shí),，歡迎閱讀,。
股票質(zhì)押回購(gòu)：通過(guò)交易所平臺(tái)實(shí)現(xiàn)股票質(zhì)押融資,，到期回購(gòu)。
融資方：符合公司規(guī)定條件的客戶(hù),。
出資方：公司用自有資金或理財(cái)產(chǎn)品出資,。
特點(diǎn)：場(chǎng)內(nèi)自動(dòng)質(zhì)押
放款速度快(質(zhì)押效率大大提高)
高端客戶(hù)專(zhuān)享(融資規(guī)模與經(jīng)濟(jì)效益)
操作方式靈活(像股票買(mǎi)賣(mài)一樣)
抵押范圍擴(kuò)大(滬深交易所的股票)
資金提供方角度
安全性高,，違約處置靈活，保證資金安全
標(biāo)的證券：在滬深證券交易所上市的股票,、基金和債券。除公司規(guī)定的部分不得作為標(biāo)的券的證券外,。
交易期限：非固定期限,，可到期購(gòu)回.提前購(gòu)回和延期購(gòu)回,，但購(gòu)回期限最長(zhǎng)不超過(guò)3年。以有限售條件股份作為標(biāo)的證券的,，解除限售日應(yīng)早于回購(gòu)到期日。
質(zhì)押率：用于將標(biāo)的證券市值上按一定比例折扣后確定初始交易金額,，即初始交易金額與質(zhì)押標(biāo)的證券價(jià)值的比率,。質(zhì)押率由公司按照相應(yīng)制度規(guī)定來(lái)確定,。有限售條件股份作為標(biāo)的證券的，其質(zhì)押率在同等條件下無(wú)限售條件股份質(zhì)押率基礎(chǔ)上適度下調(diào),。
購(gòu)回利率：指客戶(hù)參與股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)時(shí),，向我司支付的年化資金利息率,。利率請(qǐng)?jiān)斣?xún)營(yíng)業(yè)部。
1、開(kāi)戶(hù)資料齊全,，賬戶(hù)規(guī)范且賬戶(hù)狀態(tài)正常,，交易結(jié)算資金已納入第三方存管;
2,、賬戶(hù)資產(chǎn)來(lái)源合法合規(guī)，且用于股票質(zhì)押回購(gòu)交易的資產(chǎn)未設(shè)立任何抵押或擔(dān)保;
3,、賬戶(hù)內(nèi)總資產(chǎn)100萬(wàn)元以上(含100萬(wàn)元);
4,、信譽(yù)良好,，無(wú)重大違約記錄;
5、具備較豐富的證券投資經(jīng)驗(yàn)和較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力;
6,、不存在法律法規(guī)禁止參與股票質(zhì)押式回購(gòu)交易的情形;
7,、公司規(guī)定的其他條件,。
標(biāo)的券仍在客戶(hù)賬戶(hù)中，只是處于被質(zhì)押凍結(jié)狀態(tài),。待購(gòu)回后標(biāo)的證券的質(zhì)押狀態(tài)被解除,。
融入方：資金需求方
融出方：融出方可以為證券公司，或者為公司管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶(hù)(托管機(jī)構(gòu)結(jié)算模式),。融入方可以自行選擇融出方。
t日進(jìn)行初始交易,，t+1日資金可用可取,。不限制資金使用范圍,。
1、初始交易向客戶(hù)收?。?/p>
(1)傭金：初始交易金額*傭金費(fèi)率,。
(2)質(zhì)押登記費(fèi)：質(zhì)押股數(shù)*1‰;若質(zhì)押股數(shù)超過(guò)500萬(wàn)股,，則500萬(wàn)股(含)的部分按照1‰收取，超過(guò)500萬(wàn)股的部分按照0.1‰收取,。若客戶(hù)提交質(zhì)押的標(biāo)的券數(shù)量為500萬(wàn)股,，則須交納質(zhì)押登記費(fèi)5000元,，若客戶(hù)提交質(zhì)押的標(biāo)的券數(shù)量為900萬(wàn)股,，則須交納質(zhì)押登記費(fèi)5000元+400元=5400元。
(3)經(jīng)手費(fèi)：初始交易每筆100元,。
2,、購(gòu)回交易：
(1)傭金：購(gòu)回金額*傭金費(fèi)率,。
(2)利息,。
進(jìn)行股票質(zhì)押式回購(gòu)交易的客戶(hù)需要單獨(dú)開(kāi)通權(quán)限并按照客戶(hù)賬戶(hù)資產(chǎn)情況申請(qǐng)最大交易額度?？蛻?hù)申請(qǐng)開(kāi)通上海的權(quán)限次日可用,，深圳的權(quán)限當(dāng)日可用。
辦理權(quán)限開(kāi)通臨柜一次即可辦理完成,。若客戶(hù)持有的標(biāo)的券為上海市場(chǎng)的，還需權(quán)限開(kāi)通后再次臨柜辦理交易申報(bào),。若客戶(hù)持有的標(biāo)的券為深圳市場(chǎng)的,，則開(kāi)通權(quán)限當(dāng)日即可進(jìn)行交易申報(bào),。
不得接受以下幾種股票作為標(biāo)的股票：
(1)b股股票、暫停上市的a股股票,、進(jìn)入退市整理期的a股股票,、沒(méi)有完成股改的'非流通股股票和股權(quán)激勵(lì)限售股票;
(2)證券交易所實(shí)施特別處理的股票;
(3)連續(xù)停牌超過(guò)十個(gè)交易日的股票;
(4)近三個(gè)月價(jià)格漲幅偏離值超過(guò)200%的股票;
(5)新股上市不足十個(gè)交易日的股票;
(6)近半年被證監(jiān)會(huì)調(diào)查,，或者面臨行政、刑事處罰的股票;
(7)公司規(guī)定的證券監(jiān)控黑名單中的股票;
(8)法律法規(guī)限制的股票,。
符合規(guī)定的限售股份也可以提交進(jìn)行質(zhì)押,。
(1)股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表
(2)股票質(zhì)押回購(gòu)征信調(diào)查表
(3)股票質(zhì)押回購(gòu)客戶(hù)最大交易額度申請(qǐng)表
(4)股票質(zhì)押回購(gòu)交易申請(qǐng)書(shū)
(5)股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議及風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)
(6)股票質(zhì)押回購(gòu)交易協(xié)議
(7)股票質(zhì)押回購(gòu)交易委托單
按照營(yíng)業(yè)部提交交易申請(qǐng)的頭一個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)與20日均價(jià)孰低的價(jià)格作為標(biāo)的證券的價(jià)格,。
客戶(hù)應(yīng)提前三個(gè)交易日向公司申請(qǐng)?zhí)崆百?gòu)回，提前五個(gè)工作日向公司申請(qǐng)延期購(gòu)回,。公司根據(jù)客戶(hù)情況對(duì)客戶(hù)的申請(qǐng)進(jìn)行審批,。
若《交易協(xié)議》中明確客戶(hù)不允許提前購(gòu)回的，則客戶(hù)無(wú)權(quán)提前購(gòu)回。若《交易協(xié)議》中明確允許客戶(hù)提前購(gòu)回的,，客戶(hù)應(yīng)提前三個(gè)交易日向公司申請(qǐng)并經(jīng)其同意后，可提前購(gòu)回,?？蛻?hù)申請(qǐng)延期購(gòu)回的,，應(yīng)提前五個(gè)交易日向公司申請(qǐng)并經(jīng)其同意后，可延期購(gòu)回,。
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