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證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)真題 證券從業(yè)資格法律法規(guī)真題篇一

證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)組織的全國統(tǒng)一考試,，今天應(yīng)屆畢業(yè)生小編為大家編輯整理了2017證券從業(yè)資格考試證券基本法律法規(guī)試題，希望對大家有所幫助,。

1.證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后,，發(fā)生下列()情形的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告,，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記,。

ⅰ.辭職ⅱ.不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的

1ⅱ.變更聘用機(jī)構(gòu)的ⅳ.與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動合同的

a.ⅱⅲⅳ

b.ⅰⅱⅳ

c.?、＂?/p>

d.?、ⅱ?/p>

1.b[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后,，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的,，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動合同的,，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記,。

2.下列有關(guān)證券從業(yè)人員監(jiān)督管理規(guī)定的說法,，正確的有()。

1.機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)資格證書的人員對外開征證券業(yè)務(wù)

ⅱ.取得執(zhí)業(yè)證書的人員,，不需要參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

ⅲ.證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫,，進(jìn)行資格公示和職業(yè)注冊登記管理

ⅳ.取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)向協(xié)會報告,，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

a.?、?/p>

b.ⅱⅳ

c.ⅰⅱⅲ

d.ⅱⅲⅳ

2.a[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第15條的規(guī)定,，機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)資格證書的人員對外開征證券業(yè)務(wù),，故選項i正確。根據(jù)第1 7條的規(guī)定,，協(xié)會,、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì),，故選項ⅱ錯誤,。根據(jù)第19條的規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫,，進(jìn)行資格公示和職業(yè)注冊登記管理,，故選項ⅲ正確。根據(jù)第14條的規(guī)定,，取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的,，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記,，故選項ⅳ錯誤,。

3.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險的控制，說法正確的有(),。

ⅰ.證券公司對客戶的授信和融出資金,、證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理,，嚴(yán)禁分支機(jī)構(gòu)擅自對外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

ⅱ.對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

ⅲ.對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

ⅳ.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的5%

a.?、ⅱ?/p>

b.ⅱⅲⅳ

c.ⅰⅱⅳ

d.?、＂?/p>

3.a[解析]融資融券業(yè)務(wù)集中度嚴(yán)格控制在監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定范圍內(nèi),，接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%。故選項ⅳ錯誤,。

4.下列選項中,，可以動用客戶的交易結(jié)算資金的情形有(),。

ⅰ.客戶進(jìn)行證券的申購ⅱ.客戶提款

ⅲ.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金ⅳ.客戶支付企業(yè)所得稅款

a.ⅰⅱⅱⅰ

b.?、ⅱ?/p>

c.ⅱⅲⅳ

d.ⅱⅲ

4.a[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第60條的規(guī)定,，除下列情形外，不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：①客戶進(jìn)行證券的申購,、證券交易的結(jié)算或者客戶提款;②客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金,、費(fèi)用或者稅款;③法律規(guī)定的其他情形。

5.證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃,，應(yīng)當(dāng)將()等正式推廣文件,，置備于證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計劃的營業(yè)場所。

ⅰ.集合資產(chǎn)管理合同ⅱ.集合資產(chǎn)管理計劃說明書

ⅲ.專項資產(chǎn)管理計劃書ⅳ.資產(chǎn)托管證明

a.ⅲⅳ

b.?、?/p>

c.ⅲⅲ

d.ⅱⅳ

5.b[解析]證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃,，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理合同、集合資產(chǎn)管理計劃說明書等正式推廣文件,，置備于證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計劃的營業(yè)場所,。

6.證券研究報告.是指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值,、市場走勢或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析,。形成證券估值、投資評級等投資分析意見制作的證券研究報告,。主要包括的文件有(),。

ⅰ.對具體證券的價值分析報告ⅱ.對證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析報告

ⅲ.投資策略報告ⅳ.行業(yè)研究報告

a.ⅱⅲⅳ

b.ⅰⅱⅳ

c.?、＂?/p>

d.?、ⅱ＂?/p>

6.d[解析]根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第2條的規(guī)定，證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析報告,、行業(yè)研究報告,、投資策略報告等。

7.滬,、深證券交易所推出的質(zhì)押式國債回購交易品種不同的有()天,。

ⅰ.1ⅱ.14ⅲ.63ⅳ.273

a.ⅱⅲ

b.ⅰⅲ

c.ⅱⅳ

d.ⅲⅳ

7.d[解析]上海證券交易所新質(zhì)押式國債回購分為1天,、2天,、3天、4天,、7天,、14天、28天,、91天,、182天9個回購品種,。深圳證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式國債回購品種有1天、2天,、3天,、4天、7天,、14天,、28天、63天,、91天,、182天、273天11個回購品種,。63天,、273天是上海證券交易所目前沒有推出的回購品種。

8.證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃,，應(yīng)當(dāng)上報相關(guān)的申報材料,，申報材料的主要內(nèi)容包括()。

ⅰ.計劃說明書

ⅱ.集合資產(chǎn)管理合同的擬定文本

ⅲ.集合資產(chǎn)管理人最近3年經(jīng)審計的財務(wù)報表

ⅳ.集合資產(chǎn)管理計劃的.盈利預(yù)測

a.?、?/p>

b.ⅱⅳ

c.ⅲⅳ

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8.a[解析]證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)上報相關(guān)的申報材料,，申報材料的主要內(nèi)容包括：①申請書;②計劃說明書;⑧集合資產(chǎn)管理合同的擬定文本;④資產(chǎn)托管協(xié)議;⑤推廣方案及推廣協(xié)議;⑥關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃運(yùn)作中利益沖突防范和風(fēng)險控制措施的特別說明;⑦管理人員負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員,、客戶資產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)人及該集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人員按照要求填寫《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員情況登記表》;⑧管理人最近一期的凈資本計算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)報表;⑨法律意見書。

9.證券公司,、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù),，應(yīng)當(dāng)告知客戶的基本信息包括()。

ⅰ.公司名稱,、地址,、聯(lián)系方式、投訴電話,、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格

ⅱ.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼

ⅲ.投資風(fēng)險由公司承擔(dān)

ⅳ.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式

a.?、ⅱ?/p>

b.ⅰⅲⅳ

c.?、ⅱ?/p>

d.ⅱⅲⅳ

9.a[解析]根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第12條的規(guī)定,，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù),，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：①公司名稱,、地址,、聯(lián)系方式,、投訴電話,、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等;②證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼;③證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式;④投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險由客戶承擔(dān);⑤證券投資顧問不得代客戶作出投資決策,。

10.下列有關(guān)證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍的說法,，正確的有()。

ⅰ.證券公司中從事自營,、經(jīng)紀(jì),、承銷、投資咨詢,、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

ⅱ.除相關(guān)部門管理人員外,，基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷,、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

ⅳ.證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的管理人員

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