總結(jié)是把一定階段內(nèi)的有關(guān)情況分析研究,，做出有指導(dǎo)性的經(jīng)驗(yàn)方法以及結(jié)論的書面材料，它可以使我們更有效率，不妨坐下來好好寫寫總結(jié)吧,。那么我們該如何寫一篇較為完美的總結(jié)呢,？下面是小編整理的個(gè)人今后的總結(jié)范文,，歡迎閱讀分享,，希望對大家有所幫助,。

證券從業(yè)考點(diǎn)總結(jié)篇一

引導(dǎo)語：證券自營是證券公司以自主支配的資金或證券,，在證券的一級市場和二級市場上從事以贏利為目的并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的證券買賣的行為,。以下是百分網(wǎng)小編分享給大家的2017證券從業(yè)證券自營考點(diǎn)分析，歡迎閱讀!

要點(diǎn)

內(nèi)容

證券自營業(yè)務(wù)

的監(jiān)管措施

證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施如下：?
(1)專設(shè)賬產(chǎn),、單獨(dú)管理證券公司同時(shí)經(jīng)營證券自營與代理業(yè)務(wù),，應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營兩類業(yè)務(wù)的資金、賬戶和人員分開管理,，并將客戶交易結(jié)算資金全額存入指定商業(yè)銀行,，將公司證券自營資金設(shè)立專門賬戶單獨(dú)管理核算。?
(2)證券公司自營情況的報(bào)告。證券公司應(yīng)每月,、每半年,、每年向中國證監(jiān)會和交易所報(bào)送自營業(yè)務(wù)情況統(tǒng)計(jì)表。并且每年要向中國證監(jiān)會報(bào)送年報(bào),、向交易所報(bào)送年檢報(bào)告,，其中自營業(yè)務(wù)情況也是主要內(nèi)容之一。?
(3)中國證監(jiān)會的監(jiān)管,。證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件,、資料、賬冊,、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管20年,。?
(4)證券交易所監(jiān)管。要求會員按月編制庫存證券報(bào)表,，并于次月5日前報(bào)送證券交易所,；每年6月30日和l2月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報(bào)送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況等,。?
(5)禁止內(nèi)幕交易的主要措施

證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定如下：

(1)建立防火墻制度,，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理,、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員,、信息、賬戶,、資金,、會計(jì)核算上嚴(yán)格分離。

(2)自營業(yè)務(wù)的投資決策,、投資操作,、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的機(jī)構(gòu)和職能應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立;自營業(yè)務(wù)的賬戶管理、資金清算,、會計(jì)核算等后臺職能應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立的.部門或崗位負(fù)責(zé),，以形成有效的自營業(yè)務(wù)前、中,、后相互制衡的監(jiān)督機(jī)制,。

(3)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí),，要立即向董事會和投資決策機(jī)構(gòu)報(bào)告并提出處理建議,。

(4)根據(jù)自身實(shí)際情況，引進(jìn)和開發(fā)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理工具,，逐步建立完善的風(fēng)險(xiǎn)識別,、測量和監(jiān)控程序，使風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控走向科學(xué)化。

(5)建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度,，定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試,。

(6)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求,，在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值,，通過系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動態(tài)變化，提高動態(tài)監(jiān)控效率,。

(7)提高自營業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度,。建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制，建立完備的業(yè)績考核和激勵(lì)制度,，完善風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整基礎(chǔ)上的績效考核機(jī)制,，遵循客觀、公正,、可量化原則,，對自營業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績水平等情況進(jìn)行評價(jià),?；瞬块T定期對自營業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)作、盈虧,、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等情況進(jìn)行全面稽核,，出具稽核報(bào)告。

(8)加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育,，強(qiáng)化自營業(yè)務(wù)人員的保密意識,、合規(guī)操作意識和風(fēng)險(xiǎn)控制意識。

證券公司從事自營業(yè)務(wù),，應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：

(1)真實(shí),、合法的資金和賬戶。

(2)業(yè)務(wù)隔離,。

(3)明確授權(quán),。

(4)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。

(5)報(bào)告制度,。

(1)禁止內(nèi)幕交易。

(2)禁止操縱市場,。

(3)其他禁止的行為,。其內(nèi)容包括：假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù);違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券;將自營賬戶借給他人使用;將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作;法律、法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為,。

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