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證券市場基本法律法規(guī)試卷 證券從業(yè)資格證券市場基本法律法規(guī)篇一

a.1

b.5

c.10

d.20

【正確答案】 c

【答案解析】 財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實,、準(zhǔn)確、完整,，保存期不少于10年,。

第2題中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)()原則，要求財務(wù)顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料,、工作檔案和工作底稿,。

a.審慎監(jiān)管

b.忠實勤勉

c.誠實信用

d.平等自愿

【正確答案】 a

【答案解析】 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務(wù)顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料,、工作檔案和工作底稿,，并對財務(wù)顧問的公司治理、內(nèi)部控制,、經(jīng)營運作,、風(fēng)險狀況、從業(yè)活動等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。

第3題下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)一般規(guī)定的說法中,，錯誤的是(),。

a.保薦機構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個人具體負(fù)責(zé)保薦工作

b.未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn),，任何機構(gòu)和個人不得從事保薦業(yè)務(wù)

c.保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則,，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎,，保持和提高專業(yè)勝任能力

d.保薦機構(gòu)及其保薦代表人可以通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取利益

【正確答案】 d

【答案解析】 d項說法錯誤,，保薦機構(gòu)及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益。

第4題發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議,，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,，約定明確的承銷基數(shù),。采用()方式的,，應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。

a.包銷

b.代銷

c.經(jīng)銷

d.傳銷

【正確答案】 b

【答案解析】 發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議,，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,，約定明確的承銷基數(shù)。采用包銷方式的,，應(yīng)當(dāng)明確包銷責(zé)任;采用代銷方式的,，應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。

第5題證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件,、資料,、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管()年,。

a.5

b.10

c.20

d.30

【正確答案】 c

【答案解析】 證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件,、資料、賬冊,、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管20年,。

第6題下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入管理方面法律法規(guī)的是()。

a.《證券公司監(jiān)督管理條例》

b.《關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》

c.《關(guān)于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定》

d.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》

【正確答案】 d

【答案解析】 a,、b,、c三項屬于市場準(zhǔn)入管理方面的法律法規(guī);d項屬于證券公司日常管理方面的法律法規(guī)。

第7題下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷信息披露有關(guān)規(guī)定的說法中,，錯誤的是(),。

a.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件,，履行信息披露義務(wù)

b.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時,，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致

c.發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者

d.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監(jiān)會指定的報刊

【正確答案】 d

【答案解析】 發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊,，同時將其刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站,，并置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾查閱,。故d項說法錯誤,。

第8題()是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序,，向投資者出售證券所形成的市場,。

a.一級市場

b.流通市場

c.二級市場

d.主板市場

【正確答案】 a

【答案解析】 一級市場是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序,，向投資者出售證券所形成的市場,。

第9題證券公司風(fēng)險監(jiān)控體系應(yīng)建立自營業(yè)務(wù)的()盯市制度，定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試,。

a.逐日

b.逐月

c.逐季

d.逐年

【正確答案】 a

【答案解析】 證券公司風(fēng)險監(jiān)控體系的一般規(guī)定之一是：建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度,，定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。

第10題根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定,，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的(),。

a.30%

b.50%

c.80%

d.100%

【正確答案】 c

【答案解析】 根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的80%,。