無論是身處學(xué)校還是步入社會(huì),，大家都嘗試過寫作吧,，借助寫作也可以提高我們的語言組織能力,。范文怎么寫才能發(fā)揮它最大的作用呢？以下是我為大家搜集的優(yōu)質(zhì)范文,，僅供參考，一起來看看吧

證券從業(yè)人員投資行為管理辦法篇一

2.客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕,，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年,。

3.承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià),、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少3年備查,。

4.自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存,，保存時(shí)間不少于3年,。

5.證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于3年;每年4月底前,，將上一年度投訴及處理情況,，分別報(bào)證券公司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。

6.查詢記錄(誠信信息)自該記錄生成之日起保存5年,。

7利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日其不得少于5年。

8.證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的資料期限不得少于5年。

9.財(cái)務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí),、準(zhǔn)確,、完整，保存期不少于10年,。

10基金管理人保存基金的會(huì)計(jì)賬冊,、記錄15年以上。

11.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存15年,，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存15年,。

12.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料,、賬冊和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年,。

13.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)資料自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于20年,。

14.證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會(huì)轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件,、資料，保存期限不少于20年,。

證券從業(yè)人員投資行為管理辦法篇二

1.申請證券,、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列數(shù)字條件：

(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),，有5名以上取得證券,、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券,、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其中高級管理人員中,，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。

(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本,。

2.證券,、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會(huì)公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年,。

3.利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日其不得少于5年。

4.面向社會(huì)公眾舉辦的證券,、期貨研討會(huì),、演講會(huì)、股市及期市沙龍等咨詢活動(dòng),，主辦人應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日,，向舉辦地證監(jiān)會(huì)提出書面申請。