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公司治理情況及報(bào)告篇一

自公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)開(kāi)展以來(lái),，本公司按中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所,、廣東證監(jiān)局對(duì)治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的要求進(jìn)行了認(rèn)真自查后認(rèn)為,，公司在治理上還存在以下幾方面不足，需要繼續(xù)完善,。

(一)董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)運(yùn)作需要提高,。根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》的規(guī)定，公司董事會(huì)已于20xx年初設(shè)立審計(jì)委員會(huì),、提名委員會(huì)和薪酬與考核委員會(huì),。由于成立時(shí)間不長(zhǎng)，故運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)有待積累,，水平尚需提高,。

(二)公司制度還需進(jìn)一步完善。公司已按有關(guān)規(guī)定制訂了一系列制度,，并在實(shí)踐中發(fā)揮了積極作用,。但仍需按照最新的法規(guī)要求，對(duì)公司制度進(jìn)行增補(bǔ)完善,。

(三)公司的激勵(lì)機(jī)制不夠,。公司已建立了績(jī)效考核機(jī)制，并發(fā)揮了積極作用,，但仍有進(jìn)一步提高的必要,，并應(yīng)考慮引入股權(quán)激勵(lì)機(jī)制,，以充分提高管理層的積極性。

(四)公司在資本市場(chǎng)上的創(chuàng)新不夠,。一直以來(lái)公司專(zhuān)注于主業(yè)的經(jīng)營(yíng),，為投資者帶來(lái)穩(wěn)健的回報(bào)，但作為上市公司,，如何利用資本市場(chǎng)做大做強(qiáng)仍需探索學(xué)習(xí)積極提高,。

公司自上市以來(lái)，能夠按照《公司法》,、《證券法》,、公司《章程》等規(guī)定規(guī)范運(yùn)作，在法人治理結(jié)構(gòu),、信息披露,、投資者關(guān)系管理等方面取得了一些成效，得到了監(jiān)管部門(mén)和廣大投資者的認(rèn)同,，其主要體現(xiàn)在：

(一)公司與大股東珠海中富工業(yè)集團(tuán)有限公司在業(yè)務(wù),、人員、資產(chǎn),、機(jī)構(gòu),、財(cái)務(wù)等方面分開(kāi)。

(1)業(yè)務(wù)方面：公司具有獨(dú)立的供,、產(chǎn),、銷(xiāo)系統(tǒng)，業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)做到了分開(kāi)設(shè)置,，公司具有獨(dú)立完整的業(yè)務(wù)及自主經(jīng)營(yíng)能力;

(2)人員方面：上市公司獨(dú)立聘用員工,，勞動(dòng)、人事及工資管理做到完全獨(dú)立,，公司高級(jí)管理人員專(zhuān)職在公司工作并領(lǐng)取報(bào)酬，不存在雙重任職;

(3)資產(chǎn)方面：公司擁有獨(dú)立完整的生產(chǎn)系統(tǒng),、輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施,，以及土地使用權(quán)、房屋產(chǎn)權(quán),、工業(yè)產(chǎn)權(quán),、非專(zhuān)利技術(shù)等資產(chǎn)，所有權(quán)清晰;

(4)機(jī)構(gòu)方面：公司機(jī)構(gòu)設(shè)置是根據(jù)上市公司規(guī)范要求及公司實(shí)際業(yè)務(wù)特點(diǎn)需要設(shè)置,，獨(dú)立于大股東,，與大股東的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)之間沒(méi)有直接的隸屬關(guān)系;

(5)財(cái)務(wù)方面：公司設(shè)置獨(dú)立的財(cái)務(wù)部門(mén)并配備相應(yīng)的財(cái)務(wù)專(zhuān)職人員，根據(jù)上市公司有關(guān)會(huì)計(jì)制度的要求,，建立了獨(dú)立的會(huì)計(jì)核算體系和財(cái)務(wù)管理制度,，實(shí)行嚴(yán)格的獨(dú)立核算,，獨(dú)立進(jìn)行財(cái)務(wù)決策，擁有獨(dú)立的銀行賬戶(hù),，依法獨(dú)立納稅,。

(二)"三會(huì)"制度健全,運(yùn)作規(guī)范。

公司建立完善了"三會(huì)"(股東大會(huì),、董事會(huì),、監(jiān)事會(huì))運(yùn)作的系列制度，并按相關(guān)制度規(guī)范運(yùn)作,。

(1)關(guān)于股東與股東大會(huì)：公司能夠確保所有股東,、特別是中小股東享有平等地位，確保股東能夠充分行使自己的權(quán)利;公司制訂完善了股東大會(huì)的議事規(guī)則,，嚴(yán)格按照股東大會(huì)規(guī)則的要求召集,、召開(kāi)股東大會(huì);公司關(guān)聯(lián)交易公平合理，表決時(shí)關(guān)聯(lián)股東放棄表決權(quán),，并對(duì)定價(jià)依據(jù)予以充分披露,。

(2)關(guān)于董事與董事會(huì)：公司嚴(yán)格按照《公司章程》規(guī)定的`董事選聘程序選舉董事;公司董事的人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)的要求;公司董事會(huì)建設(shè)趨于合理化,，董事會(huì)決策專(zhuān)業(yè)化,、科學(xué)化;制訂完善了董事會(huì)議事規(guī)則，董事能夠以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度出席董事會(huì),，學(xué)習(xí)有關(guān)法律法規(guī),，了解作為董事的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任,，確保董事會(huì)的高效運(yùn)作和科學(xué)決策,。

(3)關(guān)于監(jiān)事與監(jiān)事會(huì)：公司監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格執(zhí)行《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，監(jiān)事會(huì)的人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律,、法規(guī)要求;制訂完善了監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則,，監(jiān)事能夠認(rèn)真履行職責(zé)。

(三)信息披露公開(kāi),、透明,。

公司嚴(yán)格按中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了信息披露,，積極地保護(hù)投資者特別是中小投資者的利益,。公司指定董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)信息披露工作，并嚴(yán)格按照《股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定,，真實(shí),、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的披露有關(guān)信息,。

(四)積極開(kāi)展投資者關(guān)系管理,。

公司建立了投資者關(guān)系管理制度，并通過(guò)電話(huà),、網(wǎng)絡(luò)及登門(mén)訪(fǎng)談等多種溝通方式與投資者建立了良好的互動(dòng)關(guān)系,，對(duì)投資者的咨詢(xún)，公司有關(guān)部門(mén)及時(shí),、詳盡地予以答復(fù),，最大程度地滿(mǎn)足了投資者的信息需求。

(五)內(nèi)部控制制度比較完善,。

公司基本建立和健全了內(nèi)部管理制度,，在公司章程和其他有關(guān)制度中，明確規(guī)定重大關(guān)聯(lián)交易,、對(duì)主要股東和關(guān)聯(lián)方的擔(dān)保,，均須股東大會(huì)審議通過(guò);所有關(guān)聯(lián)交易均須獨(dú)立董事審議并發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，關(guān)聯(lián)董事和關(guān)聯(lián)股東均放棄表決權(quán);對(duì)濫用股東權(quán)利侵害其他股東利益的行為進(jìn)行了相應(yīng)規(guī)定,，可有效防止關(guān)聯(lián)方占用公司資金,、侵害公司利益。

(一)董事會(huì)下設(shè)委員會(huì)的運(yùn)作需要加強(qiáng),。

20xx年初,，公司董事會(huì)根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》的要求設(shè)立了審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)和薪酬與考核委員會(huì),，專(zhuān)業(yè)委員會(huì)中獨(dú)立董事占多數(shù)并擔(dān)任主任委員,。但成立時(shí)間較晚，運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)欠缺,，需要提高委員會(huì)的專(zhuān)業(yè)運(yùn)作水平,，更好的達(dá)到完善公司治理結(jié)構(gòu)的目的。

(二)公司制度需進(jìn)一步增補(bǔ)修訂,。

公司雖已按證監(jiān)會(huì),、深交所有關(guān)規(guī)定制定了《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》,、《董事會(huì)議事規(guī)則》,、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等一系列公司制度，但公司還需按中國(guó)證監(jiān)會(huì),、深圳證券交易所及廣東證監(jiān)局的最新規(guī)定的要求進(jìn)一步地制定,、完善公司的《信息披露管理制度》等相關(guān)控制制度,。

(三)公司激勵(lì)機(jī)制還需完善,。

公司在員工的考核、績(jī)效掛鉤,、獎(jiǎng)懲方面已制訂了薪酬考核辦法,，對(duì)員工進(jìn)行了獎(jiǎng)懲掛鉤,，實(shí)施了績(jī)效考核。但在激勵(lì)方式和獎(jiǎng)懲力度上還不夠,，僅靠目前的激勵(lì)辦法還不能夠充分地調(diào)動(dòng)公司管理人員和核心員工的積極性,。因此，在如何進(jìn)一步充分發(fā)揮公司管理層和骨干人員的積極性方面,，公司還需探索新的辦法,，比如對(duì)公司的管理層和核心人員予以持股或?qū)嵤┢跈?quán)、股權(quán)等激勵(lì)機(jī)制等,。

(四)公司在資本市場(chǎng)上的創(chuàng)新還不夠,。

公司自上市以來(lái)主要是以穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)來(lái)進(jìn)行持續(xù)發(fā)展，在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)上,，雖取得了較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī),，但作為一家公眾的上市公司，在資本市場(chǎng)上的創(chuàng)新方面還做得不夠,。為求得更快的發(fā)展,，公司應(yīng)適當(dāng)加快在資本市場(chǎng)的發(fā)展步伐，充分利用和發(fā)揮資本市場(chǎng)的作用和功能,，不斷地把公司做大做強(qiáng),，為投資者創(chuàng)造更好的回報(bào)。

針對(duì)上述自查存在的差距,、問(wèn)題和不足,，公司擬定以下整改計(jì)劃和措施。

(一)董事會(huì)將借鑒其他上市公司的成熟做法,，并認(rèn)真積累總結(jié)經(jīng)驗(yàn),，不斷提高董事會(huì)下屬委員會(huì)的專(zhuān)業(yè)運(yùn)作水平，進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu),。

該項(xiàng)整改措施在20xx年9月30日之前落實(shí),，由董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé),。

(二)公司將按照規(guī)定制訂公司的《信息披露管理制度》,，并提交董事會(huì)審議通過(guò)后實(shí)施。

該項(xiàng)整改措施在20xx年6月30日之前落實(shí),，由董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé),。

(三)在激勵(lì)機(jī)制的建立和完善上，公司將借鑒其它上市公司的成功經(jīng)驗(yàn),，結(jié)合公司實(shí)際情況,，積極探索，處理好股東與管理者之間的關(guān)系，適時(shí)地推出適合公司特點(diǎn)的激勵(lì)機(jī)制,，更好,、更有效地調(diào)動(dòng)各方面的積極性。

該項(xiàng)整改措施在20xx年底前力爭(zhēng)展開(kāi)前期工作,，由公司董事長(zhǎng)負(fù)責(zé),。

(三)在今后的工作中，公司將在抓好生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的同時(shí),，積極重視資本市場(chǎng)的巨大作用,，及時(shí)了解和掌握資本市場(chǎng)的新政策、新動(dòng)向,，加強(qiáng)資本經(jīng)營(yíng),，促進(jìn)實(shí)體產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，不斷地將公司做大做強(qiáng),。

該項(xiàng)整改措施在20xx年落實(shí),，由公司董事會(huì)和公司經(jīng)營(yíng)管理層共同負(fù)責(zé)。

(一)為確保公司按照《公司法》,、《公司章程》及各項(xiàng)制度的要求規(guī)范運(yùn)作,，有效防范風(fēng)險(xiǎn)，在充分發(fā)揮獨(dú)立董事及董事會(huì)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的作用外,，專(zhuān)設(shè)審計(jì)部,，直接向董事會(huì)匯報(bào)，定期對(duì)分,、子公司進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審計(jì),，不定期地對(duì)公司人員和下屬公司進(jìn)行稽核、監(jiān)督,、檢查,，并對(duì)可能產(chǎn)生漏洞的環(huán)節(jié)進(jìn)行專(zhuān)人負(fù)責(zé)監(jiān)督整改。

(二)根據(jù)公司規(guī)模大,、下屬分子公司多,、區(qū)域分布廣等實(shí)際情況，設(shè)置五大管理區(qū)(華北,、東北,、西南西北、華東華中及華南),，配備區(qū)總經(jīng)理,、財(cái)務(wù)總監(jiān)、生產(chǎn)技術(shù)總監(jiān)及人事總監(jiān),，加強(qiáng)對(duì)各分,、子公司的監(jiān)管指導(dǎo),。在內(nèi)部管理上，為了強(qiáng)化財(cái)務(wù)監(jiān)督,，明確由公司財(cái)務(wù)部進(jìn)行直線(xiàn)職能式垂直管理(包括財(cái)務(wù)人員的任免、調(diào)動(dòng),、業(yè)務(wù)培訓(xùn),、考核等)。

無(wú),。

公司通過(guò)一系列內(nèi)控制度的建立和實(shí)施,，有效地保障了公司的資產(chǎn)安全，及時(shí)地解決了生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理中存在的問(wèn)題,，促進(jìn)了公司持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展,。未來(lái)公司將根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、交易所的有關(guān)規(guī)定,，以此次治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)為契機(jī),，增強(qiáng)公司董、監(jiān)事及高管人員的規(guī)范意識(shí),，不斷完善公司的法人治理結(jié)構(gòu),，進(jìn)一步搞好公司的信息披露工作，積極提高公司質(zhì)量,，不斷地將公司做大做強(qiáng),。

公司治理情況及報(bào)告篇二

公司自xx年上市以來(lái)，一直努力致力于完善公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu),，提升公司治理水平的工作,，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)，上海證券交易所等相關(guān)法律法規(guī),，結(jié)合公司的實(shí)際情況,，逐步建立了嚴(yán)格的股東會(huì)，董事會(huì),，監(jiān)事會(huì)三會(huì)運(yùn)作制度,，及明晰的決策授權(quán)體系。同時(shí)公司也加強(qiáng)了對(duì)內(nèi)部各項(xiàng)制度的建設(shè),，為公司的內(nèi)部控制與治理提供了基礎(chǔ)的制度保障,。

公司治理總體來(lái)說(shuō)比較規(guī)范，但也還存在以下一些問(wèn)題：

1,，《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引（xx年修訂）》修改,；

根據(jù)公司的實(shí)際情況，公司已在xx年度股東大會(huì)對(duì)《公司章程》中股東大會(huì)召開(kāi)通知等內(nèi)容作了部分修改,，但是還有大部分條款未進(jìn)行修改,。公司將在情況明了后對(duì)《公司章程》進(jìn)行全面修改,，并提交股東大會(huì)審議通過(guò)。

2,，公司部分制度尚待修訂與完善,；

（1）公司需要對(duì)內(nèi)控制度進(jìn)行完整的評(píng)估并形成自我評(píng)估報(bào)告；

（2）公司需建立《募集資金管理辦法》,。

3,，公司股權(quán)分置改革工作尚未完成。

由于公司第一大非流通股股東與第一大流通股股東對(duì)公司股改方案未達(dá)成一致意見(jiàn),，公司非流通股股東提出的兩次股改方案都未獲通過(guò),。公司將促進(jìn)大股東之間加強(qiáng)溝通，盡快就股改方案達(dá)成一致意見(jiàn),，以啟動(dòng)第三次股改,。

4，期權(quán)激勵(lì)工作尚未開(kāi)展

由于公司未完成股改,，無(wú)法實(shí)施有效的期權(quán)激勵(lì),。董事會(huì)將結(jié)合公司實(shí)際情況出臺(tái)期權(quán)激勵(lì)方案，待股改完成后實(shí)施,。

為了向廣大投資者全面扼要地揭示公司的治理架構(gòu),，使投資者能更全面地了解公司治理情況，公司對(duì)治理情況進(jìn)行了自查,，并擬訂了該份治理報(bào)告,。針對(duì)上述幾方面的問(wèn)題，公司已制訂了整改計(jì)劃,。并將自查報(bào)告全文刊登于上海證券交易所網(wǎng)站及公司網(wǎng)站,，誠(chéng)摯希望廣大投資者對(duì)公司治理提出寶貴意見(jiàn)建議，促進(jìn)公司提升治理水平,，以更持久,，更健康，更穩(wěn)健的發(fā)展回報(bào)投資者,。

公司嚴(yán)格按照《公司法》,，《證券法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的要求，不斷完善股東大會(huì),，董事會(huì),，監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層獨(dú)立運(yùn)作，相互制衡的公司治理結(jié)構(gòu),。下：

股東大會(huì)方面：股東大會(huì)為公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu),，公司股東大會(huì)依據(jù)相關(guān)規(guī)定認(rèn)真行使法定職權(quán)，嚴(yán)格遵守表決事項(xiàng)和表決程序的有關(guān)規(guī)定,。公司歷次股東大會(huì)的召集,，召開(kāi)均由律師進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)見(jiàn)證,，并出具股東大會(huì)合法，合規(guī)的法律意見(jiàn),。

董事與董事會(huì)方面：公司共有9名董事,，其中獨(dú)立董事3名，董事會(huì)人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律,，法規(guī)和《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的'指導(dǎo)意見(jiàn)》的要求,。公司嚴(yán)格按照《公司章程》規(guī)定的董事選聘程序選舉董事。公司各位董事能夠以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度出席股東大會(huì)和董事會(huì),，在召開(kāi)會(huì)議前，能夠主動(dòng)調(diào)查,，獲取做出決議所需要的情況和資料,，認(rèn)真審閱各項(xiàng)議案，為股東大會(huì)和董事會(huì)的重要決策做了充分的準(zhǔn)備工作,。能夠積極參加有關(guān)培訓(xùn),，熟悉有關(guān)法律法規(guī)，了解作為董事的權(quán)利,，義務(wù)和責(zé)任,。

監(jiān)事與監(jiān)事會(huì)方面：公司共有5名監(jiān)事，其中職工監(jiān)事2名,，監(jiān)事會(huì)的人數(shù)和人員結(jié)構(gòu)符合法律,，法規(guī)的要求。公司監(jiān)事能夠認(rèn)真履行自己的職責(zé),，能夠本著對(duì)股東負(fù)責(zé)的態(tài)度,，對(duì)公司財(cái)務(wù)和公司董事，高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督,。

與控股股東的關(guān)系方面：公司與控股股東嚴(yán)格執(zhí)行"五分開(kāi)",，公司與控股股東基本上實(shí)行了人員，資產(chǎn),，財(cái)務(wù)分開(kāi),，機(jī)構(gòu)，業(yè)務(wù)獨(dú)立,，各自獨(dú)立核算,，獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。公司沒(méi)有為控股股東及其控股子公司,，附屬企業(yè)提供擔(dān)?；蛱峁┵Y金?？毓晒蓶|及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)也沒(méi)有擠占,，挪用本公司資金,。公司通過(guò)積極采取措施降低公司與控股股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的日常關(guān)聯(lián)交易?？毓晒蓶|提出并保證切實(shí)履行股東的職責(zé),，確保與公司在人員，資產(chǎn),，財(cái)務(wù)上分開(kāi),，在機(jī)構(gòu)，業(yè)務(wù)方面獨(dú)立,，不越過(guò)公司股東大會(huì)，董事會(huì)直接或間接干預(yù)公司的重大決策及依法開(kāi)展的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng),，不利用資產(chǎn)重組等方式損害公司和其他股東的合法權(quán)益,。

內(nèi)部控制制度方面：公司根據(jù)政策要求和自身經(jīng)營(yíng)情況需求，制定了各項(xiàng)內(nèi)控制度,，并得到較好的落實(shí),。公司制定了《股東大會(huì)議事規(guī)則》，《董事會(huì)議事規(guī)則》,，《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》和《總經(jīng)理工作細(xì)則》,，使股東大會(huì)，董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)在運(yùn)作中,，總經(jīng)理在工作中嚴(yán)格按照上述規(guī)則執(zhí)行,；公司制定了涵蓋公司各營(yíng)運(yùn)環(huán)節(jié)的內(nèi)部管理制度；公司明確各部門(mén),，崗位的目標(biāo),，職責(zé)和權(quán)限，建立相關(guān)部門(mén)之間,，崗位之間的制衡和監(jiān)督機(jī)制,，并設(shè)立了內(nèi)部審計(jì)部門(mén)。

信息披露方面：公司指定《中國(guó)證券報(bào)》,，《上海證券報(bào)》為公司信息披露的報(bào)紙,，嚴(yán)格按照法律，法規(guī)和公司章程的規(guī)定,，真實(shí),，準(zhǔn)確，完整,，及時(shí)地披露信息,。并主動(dòng)，及時(shí)地披露所有可能對(duì)股東和其他利益相關(guān)者決策產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的信息,，保證所有股東有平等的機(jī)會(huì)獲得信息,。

績(jī)效評(píng)價(jià)與激勵(lì)約束機(jī)制方面：公司已經(jīng)建立了公正,，透明的高級(jí)管理人員的績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與激勵(lì)約束機(jī)制，并逐步加以完善,。由于公司未完成股改,，無(wú)法實(shí)施有效的期權(quán)激勵(lì)。

相關(guān)利益者方面：公司能夠充分尊重和維護(hù)相關(guān)利益者的合法權(quán)益,，實(shí)現(xiàn)股東,，員工，社會(huì)等各方利益的協(xié)調(diào)平衡,，共同推動(dòng)公司持續(xù),，健康的發(fā)展。

公司按上市公司規(guī)范要求制定了較為完善,，合理的內(nèi)控制度,，這些制度得到了有效的遵守和實(shí)行，公司治理總體來(lái)說(shuō)比較規(guī)范,，但是針對(duì)公司過(guò)去幾年在工作中出現(xiàn)的問(wèn)題,，在以下幾方面需要做出改進(jìn)：

1,，《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引（xx年修訂）》修改

根據(jù)公司的實(shí)際情況,，公司已在xx年度股東大會(huì)對(duì)《公司章程》中股東大會(huì)召開(kāi)通知等內(nèi)容作了部分修改，但是還有大部分條款未進(jìn)行修改,。主要原因?yàn)楣竟蓶|未就股改方案達(dá)成一致意見(jiàn),，公司股改工作未完成。公司股權(quán)結(jié)構(gòu),，選舉董事,，監(jiān)事時(shí)是否采取累計(jì)投票制，股東大會(huì),，董事會(huì)及經(jīng)營(yíng)層權(quán)限設(shè)置等方面還存在不確定性,。公司希望能在情況明了后對(duì)《公司章程》進(jìn)行全面修改。根據(jù)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司章程指引（xx年修訂）》,，公司已準(zhǔn)備了《公司章程》草稿,，待相關(guān)事宜明確后再對(duì)草稿進(jìn)一步修訂，并提交股東大會(huì)審議通過(guò),。

2,，公司部分制度尚待更新與完善

目前公司建立了比較健全的內(nèi)部控制制度，但對(duì)照上海證券交易所《上市公司內(nèi)部控制指引》,，公司還需要對(duì)內(nèi)控制度進(jìn)行完整的評(píng)估并形成自我評(píng)估報(bào)告,。公司將督促職能部門(mén)盡快完成對(duì)內(nèi)控制度的檢查監(jiān)督，作出自我評(píng)估報(bào)告,。

通過(guò)本次自查發(fā)現(xiàn),，公司未制訂《募集資金管理制度》,，公司財(cái)務(wù)部與董事會(huì)辦公室將盡快建立《募集資金管理制度》，建立對(duì)公司募集資金的存儲(chǔ),，使用和管理的內(nèi)部控制制度,。

3，公司股權(quán)分置改革工作尚未完成

由于公司第一大非流通股股東與第一大流通股股東對(duì)公司股改方案未達(dá)成一致意見(jiàn),，公司非流通股股東提出的兩次股改方案未獲通過(guò),。公司將促進(jìn)大股東之間加強(qiáng)溝通，盡快就股改方案達(dá)成一致意見(jiàn),，以啟動(dòng)第三次股改,。

4，期權(quán)激勵(lì)工作尚未開(kāi)展

由于公司未完成股改,，無(wú)法實(shí)施有效的期權(quán)激勵(lì),。董事會(huì)將結(jié)合公司實(shí)際情況出臺(tái)期權(quán)激勵(lì)方案，待股改完成后實(shí)施,。

公司的規(guī)范治理是一個(gè)循序漸進(jìn)與不斷完善的過(guò)程,，針對(duì)本次治理自查結(jié)果，近階段我公司主要對(duì)下列問(wèn)題進(jìn)行重點(diǎn)整改：

在情況明了后對(duì)《公司章程》進(jìn)行全面修改,。根據(jù)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司章程指引（xx年修訂）》,，公司準(zhǔn)備了《公司章程》草稿，待相關(guān)事宜明確后再對(duì)草稿進(jìn)一步修訂,，并提交股東大會(huì)審議通過(guò)

1,，公司比較積極的開(kāi)展投資者關(guān)系管理工作，制定了《投資者關(guān)系管理制度》,。明確投資者關(guān)系管理事務(wù)的第一責(zé)任人為公司董事長(zhǎng),，董事會(huì)秘書(shū)為公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的業(yè)務(wù)主管，董事會(huì)辦公室為公司的投資者關(guān)系管理職能部門(mén),。具體有以下方面：

（1）在公司網(wǎng)站上設(shè)立了投資者關(guān)系專(zhuān)欄,，設(shè)立了信息披露，公司治理,，會(huì)議事項(xiàng)等子欄目,。網(wǎng)站上還開(kāi)設(shè)了投資者論壇，提供一個(gè)投資者之間以及投資者與公司之間的交流平臺(tái),。安排專(zhuān)門(mén)人員對(duì)投資者關(guān)心的問(wèn)題及時(shí)予以解答,，并將一些問(wèn)題匯集提交給公司經(jīng)營(yíng)層。

（2）積極,，認(rèn)真地接待投資者的來(lái)訪(fǎng)來(lái)電,。在百貨業(yè)日益被市場(chǎng)看好的情況下，機(jī)構(gòu)投資者的調(diào)研要求也有所增多。公司予以積極接待,，希望公司能更多的被投資者了解,。對(duì)電話(huà)咨詢(xún)的股東則予以耐心解答，并作來(lái)電記錄,?？紤]逐步設(shè)立股東數(shù)據(jù)庫(kù)，為公司股票全流通的管理打好基礎(chǔ),。

2,，公司對(duì)企業(yè)文化建設(shè)非常重視，將企業(yè)文化建設(shè)提高到戰(zhàn)略規(guī)劃的高度,。關(guān)于企業(yè)文化建設(shè),，公司主要做了三方面工作：第一是對(duì)公司的企業(yè)文化進(jìn)行了梳理，找出了百大企業(yè)文化的"優(yōu)秀基因",。第二是對(duì)公司核心理念體系進(jìn)行了設(shè)計(jì),。第三是對(duì)企業(yè)文化進(jìn)行整合，結(jié)合公司現(xiàn)狀,，對(duì)設(shè)計(jì)的核心理念體系進(jìn)行貫徹并調(diào)整,。結(jié)合以上三方面工作，公司形成了關(guān)于企業(yè)文化建設(shè)的專(zhuān)門(mén)報(bào)告,。其中對(duì)企業(yè)精神,，公司宗旨，核心服務(wù)理念等進(jìn)行了列示,。具體如下：

（1）企業(yè)精神：團(tuán)結(jié) 創(chuàng)業(yè) 求實(shí) 創(chuàng)新

（2）公司宗旨：以"一流的設(shè)施,，一流的服務(wù),，一流的管理"滿(mǎn)足社會(huì)各界不同層次消費(fèi)者的需求,，努力將公司辦成多層次，多功能,，全方位,，現(xiàn)代化的大型企業(yè)集團(tuán)，向國(guó)際市場(chǎng)邁進(jìn),，為公司積累資金,，為全體股東和公司職工謀取利益。

（3）經(jīng)營(yíng)理念：信譽(yù)恒一,，服務(wù)第一,，品質(zhì)如一。

（4）二十六條服務(wù)理念,。

（5）核心服務(wù)理念：百分之百為大家,。

（6）企業(yè)生命線(xiàn)：誠(chéng)信。

（7）四大品牌：企業(yè)品牌，服務(wù)品牌,，員工品牌,，商品品牌。

3,，公司建立了合理的績(jī)效評(píng)價(jià)體系,，從公司經(jīng)營(yíng)層到基層員工都有相應(yīng)的考核體系。公司高級(jí)管理人員實(shí)行年薪制,，其年薪與公司職工人均應(yīng)發(fā)工資,，凈資產(chǎn)收益率，利潤(rùn)指標(biāo)完成情況掛鉤并根據(jù)董事會(huì)對(duì)高級(jí)管理人員的考核結(jié)果發(fā)放,。公司高級(jí)管理人員的考核具體由董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)具體負(fù)責(zé),。對(duì)于各分公司人員，都有相應(yīng)的經(jīng)營(yíng)指標(biāo)及其他指標(biāo),。在年終由各部門(mén)進(jìn)行綜合考核后予以發(fā)放薪酬,。

不存在需要說(shuō)明的其他事項(xiàng)。

公司治理情況及報(bào)告篇三

根據(jù)《文件精神,，按照部署和xx局黨組的要求,，為進(jìn)一步搞好公司黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉工作，確保公司“”規(guī)劃的順利實(shí)施,，推進(jìn)公司各項(xiàng)工作的健康發(fā)展,，結(jié)合公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際，公司紀(jì)委制定了“把構(gòu)建懲防體系和治理商業(yè)賄賂有機(jī)結(jié)合起來(lái),，從源頭上預(yù)防和懲治腐敗,，切實(shí)抓緊抓實(shí)抓出成效，構(gòu)建和諧企業(yè),，為公司改革發(fā)展穩(wěn)定提供強(qiáng)有力的政治保證”的指導(dǎo)思想,，迅速在公司掀起了治理商業(yè)賄賂專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)，通過(guò)全面?zhèn)鬟_(dá)上級(jí)文件和會(huì)議精神,，達(dá)共識(shí),，找差距，增信心,，抓落實(shí),，現(xiàn)就活動(dòng)開(kāi)展以來(lái)情況匯報(bào)如下：

治理商業(yè)賄賂是黨中央、國(guó)務(wù)院做出的重大決策和部署,，是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)又快又好發(fā)展的迫切需要,，是建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系的重要內(nèi)容，也是當(dāng)前國(guó)有企業(yè)深化改革,、確保發(fā)展的保障,。xx年x月x日，公司收到省局黨組轉(zhuǎn)發(fā)的《xx集團(tuán)公司關(guān)于開(kāi)展治理商業(yè)賄賂專(zhuān)項(xiàng)工作的意見(jiàn)》(黨發(fā)〔〕號(hào))文件時(shí)，正值我公司擴(kuò)建項(xiàng)目實(shí)施階段,，公司黨委,、紀(jì)委立即召開(kāi)了包括黨支部委員在內(nèi)的公司中層以上干部會(huì)議，會(huì)議學(xué)習(xí)了文件精神,，要求各支部下去召開(kāi)專(zhuān)門(mén)會(huì)議進(jìn)行學(xué)習(xí)和領(lǐng)會(huì),，將文件精神務(wù)必傳達(dá)到每一位員工。按照《意見(jiàn)》內(nèi)容,，抓檢查,、抓整改，扎實(shí)有效地推動(dòng)治理商業(yè)賄賂工作的有效開(kāi)展,。通過(guò)學(xué)習(xí),，大家一致認(rèn)為：只有扎實(shí)開(kāi)展治理商業(yè)賄賂活動(dòng)，并與開(kāi)展構(gòu)建懲防體系等活動(dòng)結(jié)合起來(lái)，才能有效遏制違規(guī)違紀(jì)案件的發(fā)生，全面落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和責(zé)任追究制度,，為公司改革和發(fā)展創(chuàng)造良好的內(nèi)部環(huán)境。

黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)是一項(xiàng)艱巨復(fù)雜的工程,，治理商業(yè)賄賂工作是黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉工作的一項(xiàng)重要內(nèi)容，是反腐倡廉的一項(xiàng)重要舉措,。同時(shí),，也是杜絕企業(yè)利潤(rùn)流失、保護(hù)黨員干部,、使企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的.內(nèi)在需求,。因此，必須要有專(zhuān)門(mén)的組織機(jī)構(gòu)去貫徹,、執(zhí)行,、落實(shí)。公司黨委結(jié)合公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際,，經(jīng)研究決定成立了以黨委書(shū)記為組長(zhǎng),、紀(jì)委書(shū)記為副組長(zhǎng)的開(kāi)展治理商業(yè)賄賂專(zhuān)項(xiàng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組,。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室,，辦公室設(shè)在紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)室，負(fù)責(zé)處理日常工作,。

我們以“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo),，把開(kāi)展治理商業(yè)賄賂專(zhuān)項(xiàng)工作作為貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀(guān)、構(gòu)建和諧企業(yè),、完善法人治理結(jié)構(gòu),、落實(shí)城防體系的一項(xiàng)重要任務(wù)和工作。根據(jù)文件精神，結(jié)合企業(yè)現(xiàn)階段重點(diǎn)工作,，我們先后對(duì)擴(kuò)建項(xiàng)目中的設(shè)備及大宗物資采購(gòu),、基礎(chǔ)工程建設(shè)以及在支付物資和工程款等過(guò)程中有無(wú)違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行了重點(diǎn)審查;對(duì)廢舊物資處理、產(chǎn)品銷(xiāo)售等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)過(guò)程中有無(wú)違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行了重點(diǎn)排查;對(duì)正在實(shí)施擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目過(guò)程中設(shè)備采購(gòu),、工程項(xiàng)目建設(shè)等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控;對(duì)日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中發(fā)生的物資采購(gòu)和外包工程有重點(diǎn)地進(jìn)行了效能監(jiān)察,。

xx年x月開(kāi)始的我公司擴(kuò)建項(xiàng)目，在今年7月底基本結(jié)束,。根據(jù)文件精神,，公司治理商業(yè)賄賂工作領(lǐng)導(dǎo)小組抽調(diào)專(zhuān)門(mén)人員組成自查自糾工作組，對(duì)照設(shè)備和大宗物資采購(gòu)及基礎(chǔ)工程建設(shè)招標(biāo),、議標(biāo)原始記錄審查所有合同簽訂的正確性和準(zhǔn)確性;根據(jù)合同內(nèi)容在技術(shù)部審查驗(yàn)收記錄,，在財(cái)務(wù)部審查付款記錄。經(jīng)過(guò)一個(gè)月的審核檢查,，未發(fā)現(xiàn)損害企業(yè)利益的違規(guī)違紀(jì)行為,。

xx年x月，我公司經(jīng)過(guò)論證確立了生產(chǎn)線(xiàn)擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目,，為確保項(xiàng)目的順利實(shí)施,，杜絕違紀(jì)行為，提高資金使用率,，公司紀(jì)委經(jīng)研究討論決定對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng)效能監(jiān)察,。目前，該項(xiàng)目正在實(shí)施過(guò)程中,，效能監(jiān)察人員對(duì)項(xiàng)目實(shí)施的各個(gè)過(guò)程進(jìn)行全程跟蹤式的參與和監(jiān)督,。

xx年xx月份，公司決定對(duì)擴(kuò)建項(xiàng)目結(jié)束后產(chǎn)生的廢舊鋼材以及多年前部分廢舊物資進(jìn)行處置,。為了處理好這批材料,，公司充實(shí)和調(diào)整了廢舊物資處理領(lǐng)導(dǎo)小組，對(duì)待處理物資的市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行了充分的市場(chǎng)調(diào)研,，最后采取了公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式處理了這批廢舊物資,，紀(jì)檢監(jiān)察人員對(duì)整個(gè)過(guò)程進(jìn)行了監(jiān)督。

xx年x月份,，公司紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)室成立后,，通過(guò)日常的效能監(jiān)察工作，發(fā)現(xiàn)供應(yīng)部在采購(gòu)物資過(guò)程中,，對(duì)部分物資的采購(gòu)質(zhì)量把關(guān)不嚴(yán),，給生產(chǎn)造成了一定的損失，并且在支付貨款程序中出現(xiàn)違規(guī)行為,。對(duì)此,，公司對(duì)直接責(zé)任部門(mén)的行政一把手進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)處罰和崗位調(diào)整,，并下文在全公司范圍內(nèi)進(jìn)行通報(bào)。

在自查過(guò)程中,，供應(yīng)部主動(dòng)將收受的煙酒,、茶葉、月餅等禮品上繳公司紀(jì)委,，紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)室進(jìn)行了登記,，并同供應(yīng)部溝通后將禮品作了適當(dāng)?shù)奶幚怼?/p>

扎實(shí)推進(jìn)商業(yè)賄賂治理工作需要采取多種形式，根據(jù)條件和實(shí)際情況拓寬信息來(lái)源;在問(wèn)題處理上,，參照安全管理的“四不放過(guò)”原則,，責(zé)任追究嚴(yán)格實(shí)行“雙線(xiàn)”問(wèn)責(zé)制，即對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī),、違紀(jì)問(wèn)題進(jìn)行問(wèn)責(zé);對(duì)監(jiān)督不力,、失職瀆職行為進(jìn)行責(zé)任追究。

(一)建設(shè)約束機(jī)制,、拓寬案源渠道

1,、預(yù)防為主、制度約束

如：對(duì)內(nèi)實(shí)行部門(mén)主管“一崗三責(zé)”,，即行政負(fù)責(zé)制,、廉政負(fù)責(zé)制和安全負(fù)責(zé)制，將年初簽訂的《廉政責(zé)任書(shū)》予以公布,，讓廣大員工進(jìn)行監(jiān)督,，形成監(jiān)督合力;又如：《公司合同評(píng)審暫行規(guī)定》實(shí)行對(duì)外經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)簽訂合同時(shí)必須簽訂《廉潔自律合同》，明確警示內(nèi)部人員必須廉潔自律,，嚴(yán)肅告誡供應(yīng)商和承包商不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng),，并對(duì)商業(yè)賄賂行為如何處罰和懲戒做出了明確的規(guī)定和具體的量化指標(biāo);再如：采取機(jī)關(guān)科室之間、相關(guān)崗位之間通過(guò)《工作程序交接,、會(huì)簽制度》,、《周調(diào)度會(huì)制度》做到相互監(jiān)督和制約等

2、拓寬案源渠道,、營(yíng)造不敢腐敗環(huán)境通過(guò)日常效能監(jiān)察和審計(jì)監(jiān)督工作,，發(fā)現(xiàn)和堵截違規(guī)違紀(jì)行為。

一是根據(jù)紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)室《談話(huà)制度》,，紀(jì)檢監(jiān)察人員根據(jù)程序可以找廣大員工和外部人員了解情況,、掌握問(wèn)題;

二是紀(jì)檢監(jiān)察人員對(duì)內(nèi)可以通過(guò)執(zhí)行力效能監(jiān)察發(fā)現(xiàn)案源線(xiàn)索并進(jìn)行查處;

三是對(duì)通過(guò)對(duì)重點(diǎn)項(xiàng)目的審計(jì)工作發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題。

通過(guò)信訪(fǎng)舉報(bào)制度拓寬案源渠道,。一是公布信訪(fǎng)舉報(bào)制度,，向全公司公布每月28日為公司信訪(fǎng)接待日，由公司黨委成員輪流值班接待群眾來(lái)訪(fǎng);二是公布舉報(bào)方式,，在公司公布欄內(nèi)長(zhǎng)期公布廉政舉報(bào)的通信地址,、電話(huà)、受理單位并設(shè)立了兩個(gè)舉報(bào)箱等,，鼓勵(lì)內(nèi)部人員和外部供應(yīng)商,、建筑商舉報(bào)投訴，充分調(diào)動(dòng)和發(fā)揮群眾舉報(bào)商業(yè)賄賂問(wèn)題的積極作用,。

(二)落實(shí)制度,、責(zé)任追究

嚴(yán)格落實(shí)年初逐級(jí)簽訂的《黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制》和公司紀(jì)委制定的《黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制量化考核標(biāo)準(zhǔn)》，嚴(yán)格自查自糾和案件排查工作責(zé)任制,，一級(jí)檢查一級(jí),，一級(jí)對(duì)一級(jí)負(fù)責(zé)。

對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,，做到堅(jiān)持原則與把握政策相結(jié)合,，堅(jiān)持懲處與教育相結(jié)合，堅(jiān)持寬嚴(yán)相濟(jì),，認(rèn)真把握自糾與追究的界限,。確屬一般性的程序問(wèn)題，責(zé)令限期整改;如屬違規(guī)違紀(jì)行為,，則按《公司問(wèn)責(zé)制暫行辦法》的規(guī)定對(duì)責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)人實(shí)行問(wèn)責(zé),，嚴(yán)肅追究黨紀(jì)、政紀(jì)責(zé)任,，并將問(wèn)題的查處情況記入個(gè)人《廉政檔案》,，作為今后干部選拔、任用的輸入信息,。

另外,，公司紀(jì)委與xx市xx區(qū)檢察院反貪局建立了經(jīng)常性的業(yè)務(wù)聯(lián)系，通過(guò)溝通協(xié)調(diào),，建立了案件協(xié)查和移送制度,，形成辦案合力。

公司黨委,、紀(jì)委本著加強(qiáng)監(jiān)督,、形成約束、懲處少數(shù),、教育

多數(shù)的原則,，著眼解決深層問(wèn)題，構(gòu)建了防治商業(yè)賄賂長(zhǎng)效機(jī)制的思路,。

一是牢固樹(shù)立依法經(jīng)營(yíng)的意識(shí),。糾正為了片面追求市場(chǎng)占有率、為謀求競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)而進(jìn)行不正當(dāng)交易的行為,。根據(jù)公司“”的經(jīng)營(yíng)方針,，倡導(dǎo)依法經(jīng)營(yíng),，在內(nèi)部實(shí)行科學(xué)有效的績(jī)效考核辦法，從而規(guī)范從業(yè)行為,。同時(shí)加大對(duì)違規(guī)違紀(jì)等案件及其責(zé)任人的查處追究力度,，努力營(yíng)造遏制不正當(dāng)交易行為和反商業(yè)賄賂良好的內(nèi)部經(jīng)營(yíng)環(huán)境。

二是加強(qiáng)監(jiān)督管理,。要將效能監(jiān)察和審計(jì)工作與治理商業(yè)賄賂相結(jié)合,，通過(guò)日常的效能監(jiān)察和審計(jì)工作把對(duì)外經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理作為一項(xiàng)常規(guī)性工作來(lái)抓，切實(shí)降低違規(guī)違紀(jì)行為,，提高違規(guī)違紀(jì)內(nèi)查發(fā)現(xiàn)率和堵截率,，重點(diǎn)發(fā)揮紀(jì)檢監(jiān)察職能事前和事中監(jiān)督的作用和效果。

三是加強(qiáng)企業(yè)文化,、廉政文化和商業(yè)道德建設(shè),。要求廣大員工樹(shù)立誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)、公平競(jìng)爭(zhēng)的意識(shí)和行為規(guī)范,，提高廣大從業(yè)人員對(duì)不正當(dāng)交易行為和商業(yè)賄賂危害性的認(rèn)識(shí),，改變和糾正商業(yè)賄賂是“潤(rùn)滑劑”、“潛規(guī)則”等錯(cuò)誤觀(guān)念,，營(yíng)造良好的企業(yè)文化氛圍,，為公司的健康發(fā)展、合法經(jīng)營(yíng)提供保障,。

公司治理情況及報(bào)告篇四

20xx年3月19日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布了證監(jiān)公司字【20xxxx】28號(hào)《關(guān)于開(kāi)展加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》,，隨后中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局發(fā)布了《關(guān)于做好上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)工作的通知》（廣東證監(jiān)[20xx]48號(hào)）和《關(guān)于做好上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)自查階段有關(guān)工作的通知》（廣東證監(jiān)[20xx]57號(hào)），深圳證券交易所也發(fā)布了《關(guān)于做好加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)工作的通知》,，就開(kāi)展加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)及相關(guān)工作作出具體安排,。根據(jù)通知的要求和統(tǒng)一部署，珠海中富實(shí)業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)"公司",、"本公司"或"珠海中富"）本著實(shí)事求是的原則,，嚴(yán)格對(duì)照《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律,、行政法規(guī),，以及《公司章程》等內(nèi)部規(guī)章制度進(jìn)行自查，情況如下：

自公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)開(kāi)展以來(lái),，本公司按中國(guó)證監(jiān)會(huì),、深圳證券交易所、廣東證監(jiān)局對(duì)治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的要求進(jìn)行了認(rèn)真自查后認(rèn)為,，公司在治理上還存在以下幾方面不足,，需要繼續(xù)完善。

（一）董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)運(yùn)作需要提高,。根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》的規(guī)定,，公司董事會(huì)已于20xx年初設(shè)立審計(jì)委員會(huì),、提名委員會(huì)和薪酬與考核委員會(huì)。由于成立時(shí)間不長(zhǎng),，故運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)有待積累,，水平尚需提高,。

（二）公司制度還需進(jìn)一步完善,。公司已按有關(guān)規(guī)定制訂了一系列制度，并在實(shí)踐中發(fā)揮了積極作用,。但仍需按照最新的法規(guī)要求,，對(duì)公司制度進(jìn)行增補(bǔ)完善。

（三）公司的激勵(lì)機(jī)制不夠,。公司已建立了績(jī)效考核機(jī)制,，并發(fā)揮了積極作用，但仍有進(jìn)一步提高的必要,，并應(yīng)考慮引入股權(quán)激勵(lì)機(jī)制,，以充分提高管理層的積極性。

（四）公司在資本市場(chǎng)上的創(chuàng)新不夠,。一直以來(lái)公司專(zhuān)注于主業(yè)的經(jīng)營(yíng),，為投資者帶來(lái)穩(wěn)健的回報(bào)，但作為上市公司,，如何利用資本市場(chǎng)做大做強(qiáng)仍需探索學(xué)習(xí)積極提高,。

公司自上市以來(lái)，能夠按照《公司法》,、《證券法》,、公司《章程》等規(guī)定規(guī)范運(yùn)作，在法人治理結(jié)構(gòu),、信息披露,、投資者關(guān)系管理等方面取得了一些成效，得到了監(jiān)管部門(mén)和廣大投資者的認(rèn)同,，其主要體現(xiàn)在：

（一）公司與大股東珠海中富工業(yè)集團(tuán)有限公司在業(yè)務(wù),、人員、資產(chǎn),、機(jī)構(gòu),、財(cái)務(wù)等方面分開(kāi)。

（1）業(yè)務(wù)方面：公司具有獨(dú)立的供,、產(chǎn),、銷(xiāo)系統(tǒng)，業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)做到了分開(kāi)設(shè)置,，公司具有獨(dú)立完整的業(yè)務(wù)及自主經(jīng)營(yíng)能力,；

（2）人員方面：上市公司獨(dú)立聘用員工,，勞動(dòng)、人事及工資管理做到完全獨(dú)立,，公司高級(jí)管理人員專(zhuān)職在公司工作并領(lǐng)取報(bào)酬,，不存在雙重任職；

（3）資產(chǎn)方面：公司擁有獨(dú)立完整的生產(chǎn)系統(tǒng),、輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施,，以及土地使用權(quán)、房屋產(chǎn)權(quán),、工業(yè)產(chǎn)權(quán),、非專(zhuān)利技術(shù)等資產(chǎn)，所有權(quán)清晰,；

（4）機(jī)構(gòu)方面：公司機(jī)構(gòu)設(shè)置是根據(jù)上市公司規(guī)范要求及公司實(shí)際業(yè)務(wù)特點(diǎn)需要設(shè)置,，獨(dú)立于大股東，與大股東的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)之間沒(méi)有直接的隸屬關(guān)系,；

（5）財(cái)務(wù)方面：公司設(shè)置獨(dú)立的財(cái)務(wù)部門(mén)并配備相應(yīng)的財(cái)務(wù)專(zhuān)職人員,，根據(jù)上市公司有關(guān)會(huì)計(jì)制度的要求，建立了獨(dú)立的會(huì)計(jì)核算體系和財(cái)務(wù)管理制度,，實(shí)行嚴(yán)格的獨(dú)立核算,，獨(dú)立進(jìn)行財(cái)務(wù)決策，擁有獨(dú)立的銀行賬戶(hù),，依法獨(dú)立納稅,。

（二）"三會(huì)"制度健全,運(yùn)作規(guī)范。

公司建立完善了"三會(huì)"（股東大會(huì),、董事會(huì),、監(jiān)事會(huì)）運(yùn)作的系列制度，并按相關(guān)制度規(guī)范運(yùn)作,。

（1）關(guān)于股東與股東大會(huì)：公司能夠確保所有股東,、特別是中小股東享有平等地位，確保股東能夠充分行使自己的權(quán)利,；公司制訂完善了股東大會(huì)的議事規(guī)則,，嚴(yán)格按照股東大會(huì)規(guī)則的要求召集、召開(kāi)股東大會(huì),；公司關(guān)聯(lián)交易公平合理,，表決時(shí)關(guān)聯(lián)股東放棄表決權(quán)，并對(duì)定價(jià)依據(jù)予以充分披露,。

（2）關(guān)于董事與董事會(huì)：公司嚴(yán)格按照《公司章程》規(guī)定的董事選聘程序選舉董事,；公司董事的人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)的要求；公司董事會(huì)建設(shè)趨于合理化,，董事會(huì)決策專(zhuān)業(yè)化,、科學(xué)化；制訂完善了董事會(huì)議事規(guī)則,，董事能夠以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度出席董事會(huì),，學(xué)習(xí)有關(guān)法律法規(guī)，了解作為董事的權(quán)利,、義務(wù)和責(zé)任,，確保董事會(huì)的高效運(yùn)作和科學(xué)決策。

（3）關(guān)于監(jiān)事與監(jiān)事會(huì)：公司監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格執(zhí)行《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定,，監(jiān)事會(huì)的人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律,、法規(guī)要求,；制訂完善了監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則,，監(jiān)事能夠認(rèn)真履行職責(zé)。

（三）信息披露公開(kāi),、透明,。

公司嚴(yán)格按中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了信息披露,，積極地保護(hù)投資者特別是中小投資者的利益,。公司指定董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)信息披露工作，并嚴(yán)格按照《股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定,，真實(shí),、準(zhǔn)確、完整,、及時(shí)的披露有關(guān)信息,。

（四）積極開(kāi)展投資者關(guān)系管理。

公司建立了投資者關(guān)系管理制度,，并通過(guò)電話(huà),、網(wǎng)絡(luò)及登門(mén)訪(fǎng)談等多種溝通方式與投資者建立了良好的互動(dòng)關(guān)系，對(duì)投資者的咨詢(xún),，公司有關(guān)部門(mén)及時(shí),、詳盡地予以答復(fù)，最大程度地滿(mǎn)足了投資者的信息需求,。

（五）內(nèi)部控制制度比較完善,。

公司基本建立和健全了內(nèi)部管理制度，在公司章程和其他有關(guān)制度中,，明確規(guī)定重大關(guān)聯(lián)交易,、對(duì)主要股東和關(guān)聯(lián)方的擔(dān)保，均須股東大會(huì)審議通過(guò)；所有關(guān)聯(lián)交易均須獨(dú)立董事審議并發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn),，關(guān)聯(lián)董事和關(guān)聯(lián)股東均放棄表決權(quán),；對(duì)濫用股東權(quán)利侵害其他股東利益的行為進(jìn)行了相應(yīng)規(guī)定，可有效防止關(guān)聯(lián)方占用公司資金,、侵害公司利益,。

（一）董事會(huì)下設(shè)委員會(huì)的運(yùn)作需要加強(qiáng)。

20xx年初,，公司董事會(huì)根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》的要求設(shè)立了審計(jì)委員會(huì),、提名委員會(huì)和薪酬與考核委員會(huì)，專(zhuān)業(yè)委員會(huì)中獨(dú)立董事占多數(shù)并擔(dān)任主任委員,。但成立時(shí)間較晚,，運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)欠缺，需要提高委員會(huì)的專(zhuān)業(yè)運(yùn)作水平,，更好的達(dá)到完善公司治理結(jié)構(gòu)的目的,。

（二）公司制度需進(jìn)一步增補(bǔ)修訂。

公司雖已按證監(jiān)會(huì),、深交所有關(guān)規(guī)定制定了《公司章程》,、《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》,、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等一系列公司制度,，但公司還需按中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所及廣東證監(jiān)局的'最新規(guī)定的要求進(jìn)一步地制定,、完善公司的《信息披露管理制度》等相關(guān)控制制度,。

（三）公司激勵(lì)機(jī)制還需完善。

公司在員工的考核,、績(jī)效掛鉤,、獎(jiǎng)懲方面已制訂了薪酬考核辦法，對(duì)員工進(jìn)行了獎(jiǎng)懲掛鉤,，實(shí)施了績(jī)效考核,。但在激勵(lì)方式和獎(jiǎng)懲力度上還不夠，僅靠目前的激勵(lì)辦法還不能夠充分地調(diào)動(dòng)公司管理人員和核心員工的積極性,。因此,，在如何進(jìn)一步充分發(fā)揮公司管理層和骨干人員的積極性方面，公司還需探索新的辦法,，比如對(duì)公司的管理層和核心人員予以持股或?qū)嵤┢跈?quán),、股權(quán)等激勵(lì)機(jī)制等。

（四）公司在資本市場(chǎng)上的創(chuàng)新還不夠,。

公司自上市以來(lái)主要是以穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)來(lái)進(jìn)行持續(xù)發(fā)展,，在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)上,，雖取得了較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，但作為一家公眾的上市公司,，在資本市場(chǎng)上的創(chuàng)新方面還做得不夠,。為求得更快的發(fā)展，公司應(yīng)適當(dāng)加快在資本市場(chǎng)的發(fā)展步伐,，充分利用和發(fā)揮資本市場(chǎng)的作用和功能,，不斷地把公司做大做強(qiáng)，為投資者創(chuàng)造更好的回報(bào),。

針對(duì)上述自查存在的差距,、問(wèn)題和不足，公司擬定以下整改計(jì)劃和措施,。

（一）董事會(huì)將借鑒其他上市公司的成熟做法,，并認(rèn)真積累總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，不斷提高董事會(huì)下屬委員會(huì)的專(zhuān)業(yè)運(yùn)作水平,，進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu),。

該項(xiàng)整改措施在20xx年9月30日之前落實(shí)，由董事長(zhǎng),、董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé),。

公司治理情況及報(bào)告篇五

公司自1994年上市以來(lái),一直努力致力于完善公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu),提升公司治理水平的工作,并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì),上海證券交易所等相關(guān)法律法規(guī),結(jié)合公司的實(shí)際情況,逐步建立了嚴(yán)格的股東會(huì),董事會(huì),監(jiān)事會(huì)三會(huì)運(yùn)作制度,及明晰的決策授權(quán)體系.同時(shí)公司也加強(qiáng)了對(duì)內(nèi)部各項(xiàng)制度的建設(shè),為公司的內(nèi)部控制與治理提供了基礎(chǔ)的制度保障.

1,《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引(xx年修訂)》修改;

根據(jù)公司的實(shí)際情況,公司已在xx年度股東大會(huì)對(duì)《公司章程》中股東大會(huì)召開(kāi)通知等內(nèi)容作了部分修改,但是還有大部分條款未進(jìn)行修改.公司將在情況明了后對(duì)《公司章程》進(jìn)行全面修改,并提交股東大會(huì)審議通過(guò).

2,公司部分制度尚待修訂與完善;

(1)公司需要對(duì)內(nèi)控制度進(jìn)行完整的評(píng)估并形成自我評(píng)估報(bào)告;

(2)公司需建立《募集資金管理辦法》.

3,公司股權(quán)分置改革工作尚未完成.由于公司第一大非流通股股東與第一大流通股股東對(duì)公司股改方案未達(dá)成一致意見(jiàn),公司非流通股股東提出的兩次股改方案都未獲通過(guò).公司將促進(jìn)大股東之間加強(qiáng)溝通,盡快就股改方案達(dá)成一致意見(jiàn),以啟動(dòng)第三次股改.

4,期權(quán)激勵(lì)工作尚未開(kāi)展

由于公司未完成股改,無(wú)法實(shí)施有效的期權(quán)激勵(lì).董事會(huì)將結(jié)合公司實(shí)際情況出臺(tái)期權(quán)激勵(lì)方案,待股改完成后實(shí)施.

為了向廣大投資者全面扼要地揭示公司的治理架構(gòu),使投資者能更全面地了解公司治理情況,公司對(duì)治理情況進(jìn)行了自查,并擬訂了該份治理報(bào)告.針對(duì)上述幾方面的問(wèn)題,公司已制訂了整改計(jì)劃.并將自查報(bào)告全文刊登于上海證券交易所網(wǎng)站及公司網(wǎng)站,誠(chéng)摯希望廣大投資者對(duì)公司治理提出寶貴意見(jiàn)建議,促進(jìn)公司提升治理水平,以更持久,更健康,更穩(wěn)健的發(fā)展回報(bào)投資者.

公司嚴(yán)格按照《公司法》,《證券法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的要求,不斷完善股東大會(huì),董事會(huì),監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層獨(dú)立運(yùn)作,相互制衡的公司治理結(jié)構(gòu).下:

股東大會(huì)方面:股東大會(huì)為公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu),公司股東大會(huì)依據(jù)相關(guān)規(guī)定認(rèn)真行使法定職權(quán),嚴(yán)格遵守表決事項(xiàng)和表決程序的有關(guān)規(guī)定.公司歷次股東大會(huì)的召集,召開(kāi)均由律師進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)見(jiàn)證,并出具股東大會(huì)合法,合規(guī)的法律意見(jiàn).

董事與董事會(huì)方面:公司共有9名董事,其中獨(dú)立董事3名,董事會(huì)人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律,法規(guī)和《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》的要求.公司嚴(yán)格按照《公司章程》規(guī)定的董事選聘程序選舉董事.公司各位董事能夠以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度出席股東大會(huì)和董事會(huì),在召開(kāi)會(huì)議前,能夠主動(dòng)調(diào)查,獲取做出決議所需要的情況和資料,認(rèn)真審閱各項(xiàng)議案,為股東大會(huì)和董事會(huì)的重要決策做了充分的準(zhǔn)備工作.能夠積極參加有關(guān)培訓(xùn),熟悉有關(guān)法律法規(guī),了解作為董事的權(quán)利,義務(wù)和責(zé)任.

監(jiān)事與監(jiān)事會(huì)方面:公司共有5名監(jiān)事,其中職工監(jiān)事2名,監(jiān)事會(huì)的人數(shù)和人員結(jié)構(gòu)符合法律,法規(guī)的要求.公司監(jiān)事能夠認(rèn)真履行自己的`職責(zé),能夠本著對(duì)股東負(fù)責(zé)的態(tài)度,對(duì)公司財(cái)務(wù)和公司董事,高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督.

與控股股東的關(guān)系方面:公司與控股股東嚴(yán)格執(zhí)行"五分開(kāi)",公司與控股股東基本上實(shí)行了人員,資產(chǎn),財(cái)務(wù)分開(kāi),機(jī)構(gòu),業(yè)務(wù)獨(dú)立,各自獨(dú)立核算,獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn).公司沒(méi)有為控股股東及其控股子公司,附屬企業(yè)提供擔(dān)保或提供資金.控股股東及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)也沒(méi)有擠占,挪用本公司資金.公司通過(guò)積極采取措施降低公司與控股股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的日常關(guān)聯(lián)交易.控股股東提出并保證切實(shí)履行股東的職責(zé),確保與公司在人員,資產(chǎn),財(cái)務(wù)上分開(kāi),在機(jī)構(gòu),業(yè)務(wù)方面獨(dú)立,不越過(guò)公司股東大會(huì),董事會(huì)直接或間接干預(yù)公司的重大決策及依法開(kāi)展的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng),不利用資產(chǎn)重組等方式損害公司和其他股東的合法權(quán)益.

內(nèi)部控制制度方面:公司根據(jù)政策要求和自身經(jīng)營(yíng)情況需求,制定了各項(xiàng)內(nèi)控制度,并得到較好的落實(shí).公司制定了《股東大會(huì)議事規(guī)則》,《董事會(huì)議事規(guī)則》,《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》和《總經(jīng)理工作細(xì)則》,使股東大會(huì),董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)在運(yùn)作中,總經(jīng)理在工作中嚴(yán)格按照上述規(guī)則執(zhí)行;公司制定了涵蓋公司各營(yíng)運(yùn)環(huán)節(jié)的內(nèi)部管理制度;公司明確各部門(mén),崗位的目標(biāo),職責(zé)和權(quán)限,建立相關(guān)部門(mén)之間,崗位之間的制衡和監(jiān)督機(jī)制,并設(shè)立了內(nèi)部審計(jì)部門(mén).

信息披露方面:公司指定《中國(guó)證券報(bào)》,《上海證券報(bào)》為公司信息披露的報(bào)紙,嚴(yán)格按照法律,法規(guī)和公司章程的規(guī)定,真實(shí),準(zhǔn)確,完整,及時(shí)地披露信息.并主動(dòng),及時(shí)地披露所有可能對(duì)股東和其他利益相關(guān)者決策產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的信息,保證所有股東有平等的機(jī)會(huì)獲得信息.

績(jī)效評(píng)價(jià)與激勵(lì)約束機(jī)制方面:公司已經(jīng)建立了公正,透明的高級(jí)管理人員的績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與激勵(lì)約束機(jī)制,并逐步加以完善.由于公司未完成股改,無(wú)法實(shí)施有效的期權(quán)激勵(lì).

相關(guān)利益者方面:公司能夠充分尊重和維護(hù)相關(guān)利益者的合法權(quán)益,實(shí)現(xiàn)股東,員工,社會(huì)等各方利益的協(xié)調(diào)平衡,共同推動(dòng)公司持續(xù),健康的發(fā)展.

公司按上市公司規(guī)范要求制定了較為完善,合理的內(nèi)控制度,這些制度得到了有效的遵守和實(shí)行,公司治理總體來(lái)說(shuō)比較規(guī)范,但是針對(duì)公司過(guò)去幾年在工作中出現(xiàn)的問(wèn)題,在以下幾方面需要做出改進(jìn):

公司治理情況及報(bào)告篇六

20xx年11月29日,，新加坡上市公司**油因錯(cuò)判油價(jià)走勢(shì)，在石油期貨投資上累計(jì)虧損5.5億美元,，決定向新加坡高等法院申請(qǐng)破產(chǎn)保護(hù),。作為一個(gè)成功進(jìn)行海外收購(gòu)被稱(chēng)為“買(mǎi)了個(gè)石油帝國(guó)”的企業(yè)，違規(guī)的石油期貨交易不僅讓充滿(mǎn)潛力的**油轟然倒下,，也暴露了我國(guó)國(guó)有企業(yè)在公司治理,、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理方面的巨大缺陷。

**油事件的發(fā)生,，首先說(shuō)明形式上十分完備,、規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)并不能保證一定是有效的。**油公司在新加坡注冊(cè)成立,，其治理結(jié)構(gòu)完全按照新加坡關(guān)于上市公司監(jiān)管的要求建立,，因此**油公司并不缺乏完善的公司治理結(jié)構(gòu)和相應(yīng)的制度安排，但總裁陳久霖個(gè)人仍然可以凌駕于制度之上,，違反國(guó)家有關(guān)期貨方面的規(guī)定,，違規(guī)進(jìn)行期權(quán)投機(jī)交易和場(chǎng)外期貨交易，完全繞開(kāi)董事會(huì)自己操盤(pán)進(jìn)行交易,，使公司治理的一系列制度安排都形同虛設(shè),，不能發(fā)揮應(yīng)有的作用,。

其次，**油事件說(shuō)明了公司內(nèi)部控制在運(yùn)行機(jī)制上應(yīng)進(jìn)一步完善,，尤其是風(fēng)險(xiǎn)的控制方面,。從**油的案例看來(lái)，公司給陳久霖的權(quán)利過(guò)大,，以至于他本人對(duì)規(guī)則極端漠視,，造成高層控制無(wú)效。在具體的交易業(yè)務(wù)執(zhí)行上,，**油公司的10位交易員能夠一致執(zhí)行陳久霖的錯(cuò)誤決策而沒(méi)有及時(shí)進(jìn)行制止并向公司董事會(huì)報(bào)告,，已經(jīng)存在交易員與總裁的串通舞弊，造成內(nèi)部控制失效,；盡管**油內(nèi)部有一個(gè)由專(zhuān)職風(fēng)險(xiǎn)管理主任等人員組成的風(fēng)險(xiǎn)控制隊(duì)伍,，但當(dāng)**油在期貨市場(chǎng)上繼續(xù)虧損時(shí)，公司內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制仍然完全沒(méi)有啟動(dòng),。**油事件表明,，一方面，應(yīng)當(dāng)采取措施使公司治理結(jié)構(gòu)得以有效地實(shí)施,；另一方面,，公司的內(nèi)部控制運(yùn)行機(jī)制應(yīng)當(dāng)能夠防止由于高層決策失誤而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和損失。表面上看來(lái),，這屬于互不相關(guān)的兩個(gè)問(wèn)題,，但筆者認(rèn)為，公司治理結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與內(nèi)部控制機(jī)制結(jié)合起來(lái),，尋求實(shí)現(xiàn)兩者目標(biāo)的最佳結(jié)合,。兩者結(jié)合有其必要性和可能性。

從**油事件中我們可以看出,，企業(yè)發(fā)生重大危機(jī)時(shí)不僅與高級(jí)管理人員（公司治理結(jié)構(gòu)）有關(guān),，而且與公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)（內(nèi)部控制）有關(guān)。**油事件表明,，良好的公司治理結(jié)構(gòu)和有效的內(nèi)部控制只有結(jié)合起來(lái),，進(jìn)行有效的配合與互動(dòng)，才能有效防范企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn),。這要求我們?cè)诠芾碇斜仨毻瑫r(shí)考慮公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制,，在優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu)時(shí)充分考慮內(nèi)部控制的保障，在執(zhí)行內(nèi)部控制時(shí)考慮公司治理的影響,。

（一）必要性分析

首先,，公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制相互依賴(lài)而發(fā)揮作用。從廣泛的意義上講,，公司治理結(jié)構(gòu)是用以處理不同利益主體相關(guān)者及股東,、債權(quán)人,、管理層與職工之間的關(guān)系的一整套制度安排。它的基本點(diǎn)是：（1）如何配置和行使控制權(quán),；（2）如何監(jiān)督和評(píng)價(jià)董事會(huì),、經(jīng)理人員和職工；（3）如何設(shè)計(jì)和實(shí)施激勵(lì)機(jī)制,。公司治理結(jié)構(gòu)主要是側(cè)重于處理所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)的配置,、監(jiān)督與激勵(lì)方面，形成股東大會(huì),、董事會(huì),、監(jiān)事會(huì)與經(jīng)理層之間的制衡機(jī)制。而對(duì)于內(nèi)部控制來(lái)說(shuō),，coso對(duì)內(nèi)部控制的定義是：一個(gè)由機(jī)構(gòu)的董事會(huì),、管理層和其他人員完成的過(guò)程，其目的是為了給以下目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供合理保證：運(yùn)行的效果和效率,；財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性,；遵守法律和規(guī)章。內(nèi)部控制由五個(gè)要素組成,，即控制環(huán)境,、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng),、信息與溝通,、監(jiān)督。內(nèi)部控制側(cè)重于企業(yè)各項(xiàng)具體活動(dòng)的控制,，主要應(yīng)用于經(jīng)營(yíng)管理部門(mén)的決策及執(zhí)行,。

在實(shí)施公司治理結(jié)構(gòu)時(shí)，配置和行使控制權(quán)必須以?xún)?nèi)部控制來(lái)保障和約束,；監(jiān)督和評(píng)價(jià)董事會(huì)、管理人員和員工時(shí),，也必須以?xún)?nèi)部控制的執(zhí)行結(jié)果為依據(jù),。設(shè)計(jì)和實(shí)施激勵(lì)機(jī)制最終通過(guò)內(nèi)部控制程序體現(xiàn)出來(lái)。內(nèi)部控制活動(dòng)是公司治理活動(dòng)的具體化,，沒(méi)有控制活動(dòng),，公司治理結(jié)構(gòu)就成為空中樓閣。從另一方面來(lái)說(shuō),，公司治理結(jié)構(gòu)又影響著企業(yè)內(nèi)部控制的建立及運(yùn)行效果,。如果沒(méi)有一個(gè)清晰有效的公司治理結(jié)構(gòu)，公司治理結(jié)構(gòu)混亂,，管理者就容易發(fā)生道德風(fēng)險(xiǎn)和自利行為,，千方百計(jì)地繞過(guò)企業(yè)的內(nèi)部控制,。缺乏足夠的高層的支持，設(shè)計(jì)再好的內(nèi)部控制也會(huì)失效,。因此,，內(nèi)部控制作用的發(fā)揮依賴(lài)于公司治理結(jié)構(gòu)的效果。

其次,，內(nèi)部控制與公司治理結(jié)構(gòu)存在著作用弱化區(qū)域,。內(nèi)部控制雖然是由董事會(huì)、管理層和其他人員完成的過(guò)程,，但在實(shí)際執(zhí)行時(shí),，內(nèi)部控制點(diǎn)主要集中在管理層以下的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)系統(tǒng)和業(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)，主要控制程序還是被限定在ceo之下,，而對(duì)于企業(yè)的高層即董事會(huì)與管理層的控制點(diǎn)較少,，僅僅限于某些事情的高層授權(quán)，因此,，內(nèi)部控制存在高層控制弱作用域,，僅憑內(nèi)部控制并不能完全保證防止、發(fā)現(xiàn)并及時(shí)糾正重大的錯(cuò)誤與舞弊的發(fā)生,。對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)來(lái)說(shuō),，有效的公司治理結(jié)構(gòu)在于實(shí)現(xiàn)公司控制權(quán)、所有權(quán),、監(jiān)督權(quán)的制衡,，其基本點(diǎn)側(cè)重于股東會(huì)、董事會(huì),、監(jiān)事會(huì),、經(jīng)理層之間的權(quán)責(zé)關(guān)系的制度安排，目的是為了避免經(jīng)理層出現(xiàn)損害股東利益的行為,。對(duì)于經(jīng)理層之下的業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)公司治理結(jié)構(gòu)并不重視,，因此，公司治理也存在基層治理弱作用域,。如果公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)缺乏有效的內(nèi)部控制,，不能及時(shí)地防止、發(fā)現(xiàn)舞弊并向董事會(huì)報(bào)告,，經(jīng)理層的錯(cuò)誤決策就可能“暢通無(wú)阻”,。從以上兩者的弱作用域可以看出，必須同時(shí)考慮內(nèi)部控制與公司治理結(jié)構(gòu),，尋求兩者之間有效的鏈接方式,。

（二）可能性分析

首先，從產(chǎn)生的基礎(chǔ)上看,，兩者都是基于受托經(jīng)濟(jì)責(zé)任而產(chǎn)生的?，F(xiàn)代企業(yè)制度下,，企業(yè)的所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離，企業(yè)的所有者把企業(yè)委托給經(jīng)理層經(jīng)營(yíng),，需要對(duì)其行為進(jìn)行監(jiān)督與激勵(lì),，使其保障所有者的利益。同時(shí),，經(jīng)理層也對(duì)企業(yè)的債權(quán)人以及其他利益相關(guān)者負(fù)有一定的責(zé)任,，公司治理問(wèn)題由此而產(chǎn)生。從另一方面看,，企業(yè)的董事會(huì)與經(jīng)理層之間,，經(jīng)理層與下屬部門(mén)之間又存在著多重的受托經(jīng)濟(jì)責(zé)任關(guān)系。每個(gè)管理層面需要對(duì)上級(jí)負(fù)一定的經(jīng)濟(jì)責(zé)任,，對(duì)下屬的行為予以監(jiān)督與激勵(lì),，由此產(chǎn)生了內(nèi)部控制問(wèn)題。兩者在產(chǎn)生上的同源性,，意味著兩者在實(shí)施時(shí),，在方式手段上可以相互借鑒。

其次,，參與主體的重合性,。經(jīng)典的公司治理結(jié)構(gòu)理論認(rèn)為，公司治理機(jī)構(gòu)的參與主體主要包括股東,、董事會(huì),、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層,，其中董事會(huì)是公司治理結(jié)構(gòu)的核心,。債權(quán)人、經(jīng)理層以下的職工等屬于利益相關(guān)者,，一般來(lái)說(shuō)不作為公司治理結(jié)構(gòu)的參與者,。對(duì)于內(nèi)部控制來(lái)說(shuō)，內(nèi)部控制的參與主體有董事會(huì),、經(jīng)理層,、以及經(jīng)理層以下各級(jí)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)。其中經(jīng)理層及其以下的執(zhí)行部門(mén)是主要的參與者,。董事會(huì)與經(jīng)理層既參與公司治理的過(guò)程又參與內(nèi)部控制的過(guò)程，是兩者聯(lián)系的橋梁,。

再者,，目標(biāo)上的銜接性。公司治理結(jié)構(gòu)追求公平和效率的目標(biāo),。

在實(shí)現(xiàn)各利益主體利益均衡的基礎(chǔ)上,，增加股東的.利益,，其目標(biāo)具有戰(zhàn)略性。內(nèi)部控制的目標(biāo),，是運(yùn)營(yíng)的效果和效率,、財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性、法律規(guī)章的遵守,?？梢?jiàn)，內(nèi)部控制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)是公司治理結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)和保障,。只有實(shí)現(xiàn)了運(yùn)營(yíng)的效率,，提供了可靠的財(cái)務(wù)報(bào)告，保證遵守了國(guó)家的法律和公司的規(guī)章,，才有可能保護(hù)股東利益,，追求公平和效率的目標(biāo)。因此,，兩者的目標(biāo)是相互銜接的,，這使得兩者在運(yùn)行時(shí)可以達(dá)到目標(biāo)上的一致，而不至于會(huì)出現(xiàn)相互偏離的傾向,。

首先,，內(nèi)部控制與公司治理結(jié)構(gòu)在實(shí)施的方式手段上的相互借鑒。在公司治理結(jié)構(gòu)中,，引入更多的程序性控制措施,，形成高層決策人員之間的相互牽制和制衡，避免賦予單個(gè)高層人員過(guò)大的權(quán)力,。尤其是董事會(huì)與經(jīng)理層之間,，董事會(huì)成員不應(yīng)任職于經(jīng)理層，實(shí)現(xiàn)不相容職務(wù)分離,，可以有效解決內(nèi)部人員控制問(wèn)題,。在內(nèi)部控制方面，改變以往以程序性控制為主的控制手段,，引入相應(yīng)的激勵(lì)措施進(jìn)入業(yè)務(wù)執(zhí)行層,，提高基層人員參與內(nèi)部控制的主動(dòng)性和積極性，特別是主動(dòng)識(shí)別經(jīng)理人員錯(cuò)誤決策并及時(shí)報(bào)告董事會(huì)的能力,。

其次,，建立監(jiān)事會(huì)、審計(jì)委員會(huì),、與內(nèi)部審計(jì)部門(mén)之間的三位一體風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督機(jī)制,。筆者認(rèn)為，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制與公司治理結(jié)構(gòu)之間的有效結(jié)合，防范企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn),，關(guān)鍵在于協(xié)調(diào)兩者參與主體之間的關(guān)系,。由于監(jiān)事會(huì)、審計(jì)委員會(huì)以及內(nèi)部審計(jì)部門(mén)在企業(yè)中的特殊地位,，通過(guò)規(guī)范三者組織構(gòu)成以及協(xié)調(diào)關(guān)系,，可以實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制與公司治理結(jié)構(gòu)的有效結(jié)合。

公司治理情況及報(bào)告篇七

確保維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定和安全生產(chǎn),，現(xiàn)將xx縣分公司自查情況報(bào)告如下：

1,、xx縣分公司緊急召開(kāi)了由班組長(zhǎng)參加的專(zhuān)題會(huì)議，強(qiáng)調(diào)安全問(wèn)題,。并成立了由經(jīng)理鐘蘭濤為組長(zhǎng),，副經(jīng)理張兆勇為副組長(zhǎng)，各班組長(zhǎng)為成員的安全生產(chǎn)督察小組;公司把安全生產(chǎn)納入重要議事日程,，有規(guī)劃,，有安排，做到思想重視,，組織落實(shí),，目標(biāo)明確。

2,、加強(qiáng)員工安全教育,。及時(shí)召開(kāi)員工大會(huì)，公司領(lǐng)導(dǎo)要求全體員工要高度重視特殊時(shí)期的通信保障工作,，要嚴(yán)格按照操作規(guī)程辦事,，嚴(yán)格執(zhí)行市分公司的各項(xiàng)指令和要求，確保通信安全,、暢通,，防止各類(lèi)案件和事故發(fā)生;車(chē)輛要加強(qiáng)安全管理，要確保車(chē)輛安全,、正常行駛,，車(chē)輛停放要做到定點(diǎn)定位定時(shí);對(duì)營(yíng)業(yè)廳、機(jī)房等要害部門(mén)要實(shí)行封閉式管理,，保安人員要提高警惕,，加強(qiáng)值班，嚴(yán)防各種人為因素的破壞,，克服麻痹思想和僥幸心理;營(yíng)業(yè)帳款要及時(shí)上交銀行,，嚴(yán)格執(zhí)行公司財(cái)務(wù)制度及安全規(guī)范，采取有效措施保障營(yíng)業(yè)資金的安全;全體員工的手機(jī)24小時(shí)要開(kāi)機(jī),，切實(shí)做好重要通信期間的保障工作,，確保人身、設(shè)備、車(chē)輛,、資金和卡的.安全。

1,、要對(duì)自辦營(yíng)業(yè)廳的安全防范,，通過(guò)加大保安力量、增加巡邏頻次等方式加強(qiáng)守護(hù),，確保營(yíng)業(yè)廳消防設(shè)施,、電視監(jiān)控等技防設(shè)施的完好，確保疏散通道暢通,。要堅(jiān)決防止人員密集場(chǎng)所因突發(fā)事件造成群死群傷事故的發(fā)生,，要防止人為將易燃易爆物品或危險(xiǎn)品帶入營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或滯留在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。

2,、加強(qiáng)用電安全管理,，辦公樓要做到無(wú)人燈滅、微機(jī),、空調(diào),、電風(fēng)扇等設(shè)備關(guān)閉電源。要嚴(yán)格檢查用電是否超負(fù)荷,、電線(xiàn)是否老化,、電源插座是否串接、是否存在電線(xiàn)裸露,、接電不規(guī)范等情況,，堅(jiān)決杜絕用電安全隱患，堅(jiān)決消除違章用電,、超負(fù)荷用電的現(xiàn)象,。

3、實(shí)行24小時(shí)值班,，值班人員應(yīng)注意各方面的運(yùn)行情況,，如有異常，應(yīng)詳細(xì)記錄故障發(fā)生地點(diǎn),、時(shí)間,、故障性質(zhì)，及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)和市公司值班人員匯報(bào)并及時(shí)處理,，做到早發(fā)現(xiàn),、早報(bào)告、早解決,。

領(lǐng)導(dǎo)親自帶領(lǐng)維護(hù)人員到各基站,、營(yíng)業(yè)廳檢查地線(xiàn)、電源、空調(diào)的安全情況;鐵塔,、塔基和通信設(shè)備的防雷裝置,、接電裝置的測(cè)試情況以及采取的防護(hù)措施，檢查各基站機(jī)房的門(mén),、窗防雨,、防漏等情況，對(duì)重點(diǎn)部位逐一進(jìn)行排查,，做到心中有數(shù),、嚴(yán)格防范措施，確保萬(wàn)無(wú)一失,。

“安全生產(chǎn)重于泰山”,，我們將以高度的政治責(zé)任感做好當(dāng)前的安全通信保障工作，確保我市移動(dòng)通信的正常運(yùn)營(yíng),，為廣大移動(dòng)用戶(hù)提供暢通,、高效、優(yōu)質(zhì)的移動(dòng)通信網(wǎng)絡(luò),。