總結(jié)是把一定階段內(nèi)的有關(guān)情況分析研究，做出有指導(dǎo)性的經(jīng)驗方法以及結(jié)論的書面材料,，它可以使我們更有效率,，不妨坐下來好好寫寫總結(jié)吧。總結(jié)書寫有哪些要求呢,？我們怎樣才能寫好一篇總結(jié)呢,？下面是小編帶來的優(yōu)秀總結(jié)范文，希望大家能夠喜歡!

銀行審計工作總結(jié)匯報銀行審計工作總結(jié)存在不足篇一

自今年省分行督導(dǎo)組對市分行信貸財會基礎(chǔ)管理基本規(guī)范督導(dǎo)以來,，市分行內(nèi)部審計部統(tǒng)一思想認(rèn)識,，把握重點環(huán)節(jié)，切實加強領(lǐng)導(dǎo),，確保督導(dǎo)整改工作不走過場,、抓出實效。

抓好督導(dǎo)整改是確保全行業(yè)務(wù)“又好又快”發(fā)展和爭創(chuàng)“兩個領(lǐng)先”目標(biāo)的關(guān)鍵,。市分行內(nèi)部審計部本著對農(nóng)發(fā)行事業(yè)高度負(fù)責(zé)的態(tài)度,，認(rèn)真開展督導(dǎo)整改。對整改需要解決的問題,，做到思想不松,、力度不減、標(biāo)準(zhǔn)不降,，抓緊抓實,、一抓到底。

在抓好督導(dǎo)整改的過程中,，市分行內(nèi)部審計部緊密結(jié)合本行業(yè)務(wù)發(fā)展的實際,，把解決思想問題和解決實際問題結(jié)合起來，通過解決思想,、工作和作風(fēng)上存在的問題,，進(jìn)一步堅定信心，振奮精神,，為構(gòu)建和諧督導(dǎo),、加快農(nóng)發(fā)行發(fā)展而盡職盡力。

1,、切實把握督導(dǎo)整改的三個環(huán)節(jié),。做好督導(dǎo)整改工作關(guān)鍵是要抓好制定整改措施和整改方案、認(rèn)真進(jìn)行整改,、向全行員工公布整改結(jié)果這三個環(huán)節(jié)的工作,。市分行內(nèi)部審計部對每個環(huán)節(jié)都扎扎實實、不折不扣地抓好落實,，確保督導(dǎo)整改工作的高質(zhì)量,。

2、切實把握督導(dǎo)整改的三個重點。一是抓好思想整改,，著力提高員工的思想政治素質(zhì),。堅持把學(xué)習(xí)貫穿始終，進(jìn)一步增強學(xué)習(xí)實踐“三個代表”重要思想的自覺性,，針對查找出的在理想信念,、宗旨意識、工作作風(fēng),、遵紀(jì)守章和立足本職發(fā)揮作用等方面存在的問題,，搞好思想整改。

二是抓好工作整改,，著力提高推動工作的水平,。緊緊圍繞“發(fā)展第一要務(wù)、和諧第一要義”來進(jìn)行整改,，進(jìn)一步在全行形成合規(guī)經(jīng)營的強大合力,，進(jìn)一步促進(jìn)農(nóng)發(fā)行又好又快發(fā)展，力爭在創(chuàng)建“兩個領(lǐng)先”上取得明顯成效,，進(jìn)一步推進(jìn)構(gòu)建平安銀行的進(jìn)程,。

三是抓好作風(fēng)整改，著力增強合規(guī)經(jīng)營的本領(lǐng),。切實發(fā)揮督導(dǎo)的“督,、幫、促”作用,，注重改進(jìn)督導(dǎo)方式,，提高督導(dǎo)藝術(shù)，主動為業(yè)務(wù)部室服務(wù),，謀求業(yè)務(wù)部室的支持與配合,。對督導(dǎo)中發(fā)現(xiàn)的各種問題進(jìn)行分類排隊，然后向各個部室進(jìn)行反饋,，幫助業(yè)務(wù)部室在易出錯環(huán)節(jié),、易出錯部位制定防范整改的措施。對于新業(yè)務(wù),，主動向業(yè)務(wù)部室進(jìn)行前期警示,，預(yù)警可能發(fā)生實體或程序違規(guī)的環(huán)節(jié)部位，增強員工合規(guī)經(jīng)營的本領(lǐng),。

為確保督導(dǎo)整改工作任務(wù)的全面完成,，市分行內(nèi)部審計部高度重視，周密部署,，精心組織,，務(wù)求實效,，做到“三到位”。一是責(zé)任落實到位,。督導(dǎo)整改的關(guān)鍵在落實。對納入督導(dǎo)整改方案的整改任務(wù),，明確主要責(zé)任人和責(zé)任部門,，提出整改時限，人人做到整改內(nèi)容,、整改措施,、整改時限、整改目標(biāo)“四個清楚”,。二是領(lǐng)導(dǎo)帶頭到位,。行領(lǐng)導(dǎo)率先垂范，帶頭抓督導(dǎo)整改,，推動督導(dǎo)整改工作高效,、扎實、有序開展,。三是建章立制到位,。按照構(gòu)建平安銀行的要求，把抓好督導(dǎo)整改與建章立制工作相結(jié)合,，建立健全各項規(guī)章制度,，努力構(gòu)建合規(guī)經(jīng)營的長效機制。

銀行審計工作總結(jié)匯報銀行審計工作總結(jié)存在不足篇二

根據(jù)中支內(nèi)審工作部署,，20**年6月份和12月份分別在全行范圍內(nèi)開展對內(nèi)部控制管理風(fēng)險的分析評價活動,。依照內(nèi)控評價方案，分“內(nèi)部控制環(huán)境”,、“風(fēng)險識別與評估”,、“控制活動”、“信息交流與反饋”,、“監(jiān)督評審”五個方面內(nèi)容對支行內(nèi)控制度進(jìn)行評審,，將定期風(fēng)險分析評價工作滲透到全行每一個職能股室、每一個工作環(huán)節(jié)和每一個崗位,。我們將評價的監(jiān)督對象確定為一線營業(yè)人員和各級管理人員;以重點股室,、關(guān)鍵崗位、薄弱環(huán)節(jié)的審計為主;有針對性地檢查監(jiān)督各職能部門建立的各項制度,，注意內(nèi)控制度和管理上的漏洞和缺陷,。拓展了評價范圍，提升了評價層次,。通過審計評價,，共發(fā)現(xiàn)重要崗位尚存在十多項風(fēng)險隱患和薄弱環(huán)節(jié),，一一列出，分析存在問題的原因,，提出合理的防范措施和建議,，并書面報告市中支和支行領(lǐng)導(dǎo)，督促各項內(nèi)部控制制度在全行得到嚴(yán)格落實,。

我們根據(jù)本行的重點工作,、簿弱環(huán)節(jié)及風(fēng)險點確定審計調(diào)查項目二項。分別是《對瑞安支行集中采購管理情況的調(diào)查》,、《對瑞安支行外匯法規(guī),、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程執(zhí)行情況的調(diào)查》。

今年8月份對支行集中采購管理情況進(jìn)行了調(diào)查,，發(fā)現(xiàn)一些管理上的欠缺和不規(guī)范的操作,，提出了整改意見和建議。

今年11月份對支行外匯法規(guī),、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程執(zhí)行情況進(jìn)行了調(diào)查,，通過現(xiàn)場詢問、調(diào)閱部分檔案資料和觀察臨柜操作情況,，基本了解和掌握了瑞安支局外匯管理工作情況;從調(diào)查情況來看,，瑞安支局能夠較好地執(zhí)行外匯法規(guī)，及時貫徹落實外匯政策,，建立了比較健全的內(nèi)控管理制度,，業(yè)務(wù)授權(quán)分責(zé)明確。并能根據(jù)上級局的內(nèi)控要求,，結(jié)合自身特點,，對各項內(nèi)控制度予以細(xì)化補充，及時修訂完善了各項外匯業(yè)務(wù)操作流程,、外管股各崗位工作職責(zé),、外管股人員考核辦法，建立了《內(nèi)控督導(dǎo)檢查辦法》,。但也發(fā)現(xiàn)了不少一問題,，根據(jù)問題的不同性質(zhì)提出整改建議，基本得到整改落實,。促進(jìn)了外匯管理部門更好地貫徹和執(zhí)行外匯法規(guī)政策,，嚴(yán)格內(nèi)部管理制度，規(guī)范業(yè)務(wù)操作,。

今年我們通過審計調(diào)查,，共發(fā)現(xiàn)了違規(guī)現(xiàn)象20余項，提出整改建議20條,，大部分已得到整改落實,，分別撰寫的.調(diào)查報告已呈報給支行行長和中支內(nèi)審科,。

在行長親自督導(dǎo)下,我支行由內(nèi)審牽頭，認(rèn)真組織開展了對20xx年度以來審計查出問題整改情況的檢查,，做足做細(xì)“亡羊補牢”工作,，強化了整改落實，鞏固了審計監(jiān)督成效,。

1,、領(lǐng)導(dǎo)重視，強化整改意識,。布置安排對20xx年度以來審計發(fā)現(xiàn)問題和整改情況進(jìn)行檢查事宜。要求有關(guān)部門進(jìn)一步落實責(zé)任,，制定切實可行的措施;強化整改意識,，主動查找風(fēng)險隱患，堅決杜絕同類問題的再次發(fā)生,。

2,、精心組織，確保整改實效,。安排專人對所有審計項目進(jìn)行逐一梳理,，認(rèn)真排查問題整改情況;并要求各部門將自查情況、未整改原因及下一步具體整改措施報內(nèi)審部門,。內(nèi)審在各部門自查的基礎(chǔ)上,，組織人員進(jìn)行了再檢查。

3,、強化責(zé)任,，落實整改措施。制定了瑞安支行內(nèi)審整改責(zé)任追究制度,，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題經(jīng)過直接責(zé)任人,、部門負(fù)責(zé)人認(rèn)定后，根據(jù)問題的原因,、性質(zhì)和情節(jié)等采取相應(yīng)的責(zé)任追究措施,并給予經(jīng)濟處罰,。

4、嚴(yán)格督促,，實現(xiàn)整改目標(biāo),。針對個別未整改到位的問題，督促,制定下一步具體整改措施,。通過開展審計發(fā)現(xiàn)問題整改情況的“回頭看”活動,，真正實現(xiàn)了“整改促完善、整改促提高,、整改促進(jìn)步”的目標(biāo),。

根據(jù)中支內(nèi)審科的統(tǒng)一安排,，今年主要參加了對泰順縣支行的行政執(zhí)法檢查、對樂清支行行長履職審計,、對溫州中心支局外匯依法行政審計,，對參與的每一個項目檢查都能認(rèn)真盡職地對待，保質(zhì)保量完成任務(wù),。

銀行審計工作總結(jié)匯報銀行審計工作總結(jié)存在不足篇三

根據(jù)會議安排,，我就全縣審計工作開展情況和審計工作任務(wù)做簡要匯報。

,，我縣審計工作在縣委,、縣政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在上級審計部門的關(guān)心支持下,，緊緊圍繞全縣工作大局,，堅持“依法審計、服務(wù)大局,、圍繞中心,、突出重點、求真務(wù)實”的工作方針,，認(rèn)真踐行科學(xué)發(fā)展觀,，狠抓審計基礎(chǔ)建設(shè)、能力建設(shè),、隊伍建設(shè),、制度建設(shè)，依法履行審計職責(zé),，圓滿完成了全年各項審計工作任務(wù),。共審計單位和項目49個，占計劃108.9%;查出違規(guī)行為金額4**萬元,，已收繳財政資金324萬元;審計核減固定資產(chǎn)投資額294萬元;向縣委,、政府和上級審計機關(guān)提交綜合報告和信息53份，向被審計單位或有關(guān)單位提出審計建議70條,，已被采納審計建議49條,。《麟游縣財政預(yù)算執(zhí)行情況審計》和《麟游縣城市生活垃圾處理廠建設(shè)工程決算審計》兩個項目被評為全市優(yōu)秀審計項目,。

全年審計計劃涉及6個方面,，共55個項目。其中：財政審計**個,、行政事業(yè)單位財務(wù)審計8個,、社保資金審計4個、農(nóng)業(yè)和資源環(huán)保資金審計3個,、固定資產(chǎn)投資審計**個,、領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟責(zé)任審計約10個,。

1、全力抓好財政預(yù)算執(zhí)行審計,。一是集中力量協(xié)助市審計局搞好地方政府性債務(wù)審計;二是抓好對縣財政局,、地稅局等10個預(yù)算單位的審計;三是結(jié)合鄉(xiāng)鎮(zhèn)機構(gòu)改革對部分鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政進(jìn)行審計。

2,、繼續(xù)抓好行政事業(yè)單位審計,。一是對縣衛(wèi)生局、縣住建局等7個縣級部門財政財務(wù)收支進(jìn)行審計,，重點關(guān)注貫徹落實國家宏觀調(diào)控政策和惠民政策,、執(zhí)行財經(jīng)法規(guī)情況;二是按照省審計廳要求，對—全縣義務(wù)教育政府投入及教育附加征收,、使用情況進(jìn)行專項審計調(diào)查,。

3、重點抓好農(nóng)業(yè)與資源環(huán)保審計,。一是堅持以“三農(nóng)”審計為重點，通過涉農(nóng)資金和項目審計,，促進(jìn)國家惠農(nóng)強農(nóng)政策落實;二是資源環(huán)保審計重點突出關(guān)注資源環(huán)保,、節(jié)能減排專項資金管理、績效和政策落實情況;三是積極配合省,、市審計機關(guān),，做好渭河流域治理專項資金審計、土地整理資金審計和土地出讓金使用情況審計,。

4,、著力抓好社保資金審計。強化對民生資金流轉(zhuǎn)過程及使用效果的審計監(jiān)督,，重點抓好城鎮(zhèn)職工醫(yī)療保險基金,、養(yǎng)老基金、就業(yè)和再就業(yè)專項資金及廉租房建設(shè)資金的審計調(diào)查,。

5,、突出抓好重點項目審計。對政府投入較多的中小學(xué)校舍安全工程,、集中供水工程,、衛(wèi)生院建設(shè)工程、縣中心敬老院建設(shè)工程等重點項目開展審計;同時,，積極配合縣紀(jì)委,、監(jiān)察局做好工程建設(shè)領(lǐng)域突出問題專項治理工作;繼續(xù)開展5.12地震災(zāi)后恢復(fù)重建項目審計和跟蹤審計。

6,、切實抓好經(jīng)濟責(zé)任審計,。加強對重點部門,、重點單位主要領(lǐng)導(dǎo)干部的經(jīng)濟責(zé)任審計，逐步建立和推行領(lǐng)導(dǎo)干部任中審計和任期內(nèi)輪審制度,。經(jīng)濟責(zé)任審計重點關(guān)注領(lǐng)導(dǎo)干部貫徹執(zhí)行國家重要經(jīng)濟政策和決策情況,，關(guān)注其決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)的運用情況,，關(guān)注其有關(guān)的管理,、決策等活動的經(jīng)濟和社會效益情況，依法規(guī)范審計評價,。同時,，切實抓好鄉(xiāng)(鎮(zhèn))黨委書記、鄉(xiāng)(鎮(zhèn))長同步審計試點工作,。

(一)創(chuàng)新審計理念,，提升審計監(jiān)督能力。一是堅持依法審計,。堅決貫徹執(zhí)行審計法規(guī),，切實行使審計監(jiān)督權(quán)，維護(hù)國家財政經(jīng)濟秩序,，促進(jìn)廉政建設(shè),，提供真實的審計信息;二是堅持科學(xué)審計。不斷改進(jìn)審計組織方式和技術(shù)方法，進(jìn)一步提高審計工作效能;三是堅持文明審計。貫徹實事求是,、客觀真實、公平公正的審計工作原則,，促進(jìn)文明審計、和諧審計;四是堅持廉潔審計,。建立廉潔審計的長效機制,，認(rèn)真落實審計工作紀(jì)律，健全完善各項廉政制度,。

(二)強化審計服務(wù),，增強審計監(jiān)督成效。一是通過查錯糾弊,，為黨委,、政府決策發(fā)揮建設(shè)性作用。加強對縣委,、縣政府有關(guān)政策貫徹落實情況的審計,，注重加強綜合分析和調(diào)查研究，為黨政領(lǐng)導(dǎo)決策提供有力參考;二是創(chuàng)新審計方式方法，為和諧社會建設(shè)發(fā)揮積極的促進(jìn)作用,。通過有效配置審計資源,，進(jìn)一步加強審計監(jiān)督，健全完善各項管理制度,，保障各類資金安全,，以審計監(jiān)督促社會和諧;三是正確處理監(jiān)督與服務(wù)的關(guān)系，為規(guī)范財政財務(wù)管理發(fā)揮前瞻性作用,。把服務(wù)理念貫穿于審計工作的全過程,，堅持從微觀入手，從宏觀著眼,，注重從深化改革,、加強管理、完善制度的層面揭示問題,，規(guī)范管理行為,，促進(jìn)財政財務(wù)管理水平不斷提高。

(三)提升審計質(zhì)量,，增強審計公信力和執(zhí)行力,。一是著力打造“精品項目”。加大工作力度,，大力培植“優(yōu)秀項目”,，力爭今年有3個審計項目入選全市、全省優(yōu)秀審計項目;二是進(jìn)一步加強審計質(zhì)量管理工作,。認(rèn)真抓好新頒布的審計實施條例和審計準(zhǔn)則的學(xué)習(xí)貫徹，積極探索審計質(zhì)量復(fù)核,、審計現(xiàn)場管理方式,，確保對審計項目實施全面有效的質(zhì)量控制。

(四)提高審計能力,，加強審計隊伍建設(shè),。堅持把提高審計能力作為隊伍建設(shè)的核心，積極探索審計人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)途徑和方法,，不斷提高全體審計人員各項業(yè)務(wù)能力和素質(zhì),，培養(yǎng)造就一支政治過硬、業(yè)務(wù)精湛,、清正廉潔的審計隊伍,，為推動全縣審計工作科學(xué)發(fā)展提供保障。

銀行審計工作總結(jié)匯報銀行審計工作總結(jié)存在不足篇四

根據(jù)中支內(nèi)審工作部署,，20xx年6月份和12月份分別在全行范圍內(nèi)開展對內(nèi)部控制管理風(fēng)險的分析評價活動,。依照內(nèi)控評價方案，分“內(nèi)部控制環(huán)境”、“風(fēng)險識別與評估”,、“控制活動”,、“信息交流與反饋”、“監(jiān)督評審”五個方面內(nèi)容對支行內(nèi)控制度進(jìn)行評審,，將定期風(fēng)險分析評價工作滲透到全行每一個職能股室,、每一個工作環(huán)節(jié)和每一個崗位。我們將評價的監(jiān)督對象確定為一線營業(yè)人員和各級管理人員;以重點股室,、關(guān)鍵崗位,、薄弱環(huán)節(jié)的審計為主;有針對性地檢查監(jiān)督各職能部門建立的各項制度，注意內(nèi)控制度和管理上的漏洞和缺陷,。拓展了評價范圍,，提升了評價層次。通過審計評價,，共發(fā)現(xiàn)重要崗位尚存在十多項風(fēng)險隱患和薄弱環(huán)節(jié),，一一列出，分析存在問題的原因,，提出合理的防范措施和建議,，并書面報告市中支和支行領(lǐng)導(dǎo)，督促各項內(nèi)部控制制度在全行得到嚴(yán)格落實,。

我們根據(jù)本行的重點工作,、簿弱環(huán)節(jié)及風(fēng)險點確定審計調(diào)查項目二項。分別是《對瑞安支行集中采購管理情況的調(diào)查》,、《對瑞安支行外匯法規(guī),、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程執(zhí)行情況的調(diào)查》。

今年8月份對支行集中采購管理情況進(jìn)行了調(diào)查,，發(fā)現(xiàn)一些管理上的欠缺和不規(guī)范的操作,，提出了整改意見和建議。

今年11月份對支行外匯法規(guī),、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程執(zhí)行情況進(jìn)行了調(diào)查,，通過現(xiàn)場詢問、調(diào)閱部分檔案資料和觀察臨柜操作情況,，基本了解和掌握了瑞安支局外匯管理工作情況;從調(diào)查情況來看,，瑞安支局能夠較好地執(zhí)行外匯法規(guī)，及時貫徹落實外匯政策,，建立了比較健全的內(nèi)控管理制度,，業(yè)務(wù)授權(quán)分責(zé)明確。并能根據(jù)上級局的內(nèi)控要求,，結(jié)合自身特點,，對各項內(nèi)控制度予以細(xì)化補充，及時修訂完善了各項外匯業(yè)務(wù)操作流程、外管股各崗位工作職責(zé),、外管股人員考核辦法,，建立了《內(nèi)控督導(dǎo)檢查辦法》。但也發(fā)現(xiàn)了不少一問題,，根據(jù)問題的不同性質(zhì)提出整改建議,，基本得到整改落實。促進(jìn)了外匯管理部門更好地貫徹和執(zhí)行外匯法規(guī)政策,，嚴(yán)格內(nèi)部管理制度,，規(guī)范業(yè)務(wù)操作。

今年我們通過審計調(diào)查,，共發(fā)現(xiàn)了違規(guī)現(xiàn)象20余項,，提出整改建議20條，大部分已得到整改落實,，分別撰寫的調(diào)查報告已呈報給支行行長和中支內(nèi)審科,。

在行長親自督導(dǎo)下,我支行由內(nèi)審牽頭，認(rèn)真組織開展了對20xx年度以來審計查出問題整改情況的檢查,，做足做細(xì)“亡羊補牢”工作,，強化了整改落實，鞏固了審計監(jiān)督成效,。

1,、領(lǐng)導(dǎo)重視，強化整改意識,。布置安排對20xx年度以來審計發(fā)現(xiàn)問題和整改情況進(jìn)行檢查事宜,。要求有關(guān)部門進(jìn)一步落實責(zé)任，制定切實可行的措施;強化整改意識,，主動查找風(fēng)險隱患,，堅決杜絕同類問題的再次發(fā)生。

2,、精心組織，確保整改實效,。安排專人對所有審計項目進(jìn)行逐一梳理,，認(rèn)真排查問題整改情況;并要求各部門將自查情況、未整改原因及下一步具體整改措施報內(nèi)審部門,。內(nèi)審在各部門自查的基礎(chǔ)上,，組織人員進(jìn)行了再檢查。

3,、強化責(zé)任,，落實整改措施。制定了瑞安支行內(nèi)審整改責(zé)任追究制度，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題經(jīng)過直接責(zé)任人,、部門負(fù)責(zé)人認(rèn)定后,，根據(jù)問題的原因、性質(zhì)和情節(jié)等采取相應(yīng)的責(zé)任追究措施,并給予經(jīng)濟處罰,。

4,、嚴(yán)格督促，實現(xiàn)整改目標(biāo),。針對個別未整改到位的問題,，督促,制定下一步具體整改措施。通過開展審計發(fā)現(xiàn)問題整改情況的“回頭看”活動,，真正實現(xiàn)了“整改促完善,、整改促提高、整改促進(jìn)步”的目標(biāo),。

根據(jù)中支內(nèi)審科的統(tǒng)一安排,，今年主要參加了對泰順縣支行的行政執(zhí)法檢查、對樂清支行行長履職審計,、對溫州中心支局外匯依法行政審計,，對參與的每一個項目檢查都能認(rèn)真盡職地對待，保質(zhì)保量完成任務(wù),。

銀行審計工作總結(jié)匯報銀行審計工作總結(jié)存在不足篇五

審計是指由專設(shè)機關(guān)依照法律對國家各級政府及金融機構(gòu),、企業(yè)事業(yè)組織的重大項目和財務(wù)收支進(jìn)行事前和事后的審查的獨立性經(jīng)濟監(jiān)督活動。下面小編給大家?guī)淼氖倾y行審計2019年個人工作總結(jié)范文,，歡迎大家閱讀參考!

銀行審計2019年個人工作總結(jié)范文(一)

逝者如斯,，轉(zhuǎn)眼間我在縣支行審計部已經(jīng)渡過了2019年，在這一年里我又經(jīng)歷了一次由彷徨到適應(yīng)再到熱愛自己崗位的過程,。2019年xx月是我從學(xué)校踏入社會的一個轉(zhuǎn)型期,，在總行匆匆的培訓(xùn)后，我就滿懷著信心與激昂投入到了自己在xx銀行的事業(yè)上,，入行之初我被分配到了前臺柜員崗位上,，在這里我渡過了自己事業(yè)的第一個年，在營業(yè)部這個溫暖的大家庭里,，我忙碌而又充實,，學(xué)到了很多的業(yè)務(wù)知識和道理，這里就像我的一個家溫暖而甜蜜,，兄弟姐妹們熱情又朝氣,，我們共同努力為著共同的目標(biāo)奮斗。我以為我將會這里渡過1至2年的時間,，來學(xué)習(xí)和體會,，來成長和提高,，我一直記得入行第一天我們行長語重深長的一句話“厚積而薄發(fā)”，而當(dāng)時的我也安心的在前臺崗位虛心的學(xué)習(xí)和努力的工作,。然而2019年xx月xx日,，我接到了人事變動的通知，讓我到審計部報到,。當(dāng)時的我真的是茫然無措,，審計對于我來說一直是一個神秘的職業(yè)，從內(nèi)心多多少少總有幾分畏懼,，我反復(fù)的思量,，一方面我相信這是行領(lǐng)導(dǎo)們深思熟慮的決定，必有這樣安排的道理,，這也是行領(lǐng)導(dǎo)對我的信任;另一方面,，從自身長遠(yuǎn)的發(fā)展審計工作能讓我學(xué)習(xí)和吸收到更多。從此我便踏上了審計員的道路,。

初入審計部,，我感到深深的茫然和挫敗，僅憑我自己掌握的那一丁點個人儲蓄業(yè)務(wù)的知識在這里遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠,，作為一名內(nèi)審人員,，必要的前提就是要精通本行經(jīng)辦的各項業(yè)務(wù)，然后才是內(nèi)部風(fēng)險的把控,。所幸的是,，審計部的同事并非我以前想象的那樣神秘和令人畏懼，一樣是溫暖和可親的,。起初我就隨著他們一起下鄉(xiāng)根班學(xué)習(xí),，回到部門我就開始學(xué)習(xí)各項業(yè)務(wù)制度和內(nèi)控環(huán)節(jié)。每每遇到不懂的地方,，我就主動請教部門同事,，同事們也耐心細(xì)致的講解。在同事們熱心的幫助和自己刻苦的努力下,，大約一個星期的時間我就開始參與審計工作了,，盡管開始之時，速度往往根本上團(tuán)隊的進(jìn)度,，某些地方甚至還出現(xiàn)了一些問題,，同隊的同事總是耐心的等待和委婉的指正，就是在這樣的情況下我一點點的開始成長,。

到了現(xiàn)在我已經(jīng)成長為我們支行審計戰(zhàn)線的一員合格的員工，能獨立的承擔(dān)一塊審計工作,，撰寫真實準(zhǔn)確的審計報告,。這一年來,，我們對我們支行的信貸部，公司業(yè)務(wù)部,，會計出納,，2個一類網(wǎng)點，按月一次進(jìn)行了常規(guī)審計,，并按照上級提出的要求展開了多次專項審計,，及時的發(fā)現(xiàn)了隱藏的問題并提出整改的意見，為支行業(yè)務(wù)發(fā)展的巨艦保駕護(hù)航,。同時還按季對郵政的二類網(wǎng)點,、代理網(wǎng)點進(jìn)行了常規(guī)審計，我負(fù)責(zé)每周針對郵政網(wǎng)點向縣郵政局檢查部門繕發(fā)審計意見書,，及時的把郵政網(wǎng)點存在的問題報告給郵政領(lǐng)導(dǎo),，并提出了合理的整改意見。

審計部的工作沒有出類拔萃的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù),，也沒有實實在在的成績光環(huán),，我們默默的為支行付出，的目的就是為了不出現(xiàn)金融案件,，確保企業(yè)的資金安全,。同時我們的工作也有極少數(shù)人的不理解，對于檢查存在的問題,，沒有引起足夠的重視,，也沒能按要求及時整改。在檢查中,，有些問題屢犯不改,，屢犯屢查，不斷提出,，這不但增加了我們的工作負(fù)擔(dān),，也讓我們甚為憂心。譬如,，郵政部分網(wǎng)點防尾隨門不關(guān)閉作業(yè),，每次我們提出這個問題，他們總有一大堆理由,，什么工作需要總是進(jìn)進(jìn)出出不方便,，說到頭還不是因為員工自身的隨意和懶惰形成習(xí)慣，把習(xí)慣凌駕于制度之上,。前不久xx發(fā)生的xx網(wǎng)點殺人搶劫案,，最根本的一點還是因為營業(yè)員自身不執(zhí)行制度，放尾隨門不關(guān)閉才讓歹毒有機可乘,，希望經(jīng)過這次事件能讓我們網(wǎng)點的員工能從沉痛中有所體會,。還有很多類似習(xí)慣凌駕于制度上的問題,，比如，交接班不嚴(yán)格履行交接手續(xù),、臨時離柜不執(zhí)行兩鎖一簽制度,、單人臨柜現(xiàn)象、日終不執(zhí)行互盤制度,、保險憑證不嚴(yán)格視同現(xiàn)金保管等等,，都潛在巨大的隱患，而這些問題的根源僅僅只在于柜員們自身的習(xí)慣和責(zé)任心,。我建議應(yīng)加大這些方面的考核力度,，用小痛來消除劇痛的根源。

銀行審計2019年個人工作總結(jié)范文(二)

一,、加強學(xué)習(xí),，不斷提高自身素質(zhì)

按照審計員的“政治堅強、業(yè)務(wù)精通”的要求,，自年初以來,，我始終以提高自身素質(zhì)為目標(biāo)，堅持把學(xué)習(xí)放在首位,，努力提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和工作水平,。一年來，我能夠認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)文件制度等有關(guān)規(guī)定,，掌握了核算辦法和流程,，增強了業(yè)務(wù)分析能力和解決問題的能力，提高了審計水平,。在學(xué)習(xí)上嚴(yán)格要求自己,，認(rèn)真學(xué)習(xí)，在學(xué)中提高,，在學(xué)習(xí)中進(jìn)步,，從實際需求增加自己學(xué)習(xí)的自覺性。通過學(xué)習(xí),，提高了自身的業(yè)務(wù)素質(zhì),，掌握了先進(jìn)理念，拓寬了視野,，增強分析問題,、檢查問題、解決問題的能力,。

二,、扎實做好本職工作

我作為員工，一年來,，親身感受了銀行給我們的日常生活帶來各方面的巨大變化,，使經(jīng)營理念從過去的只注重量的擴張轉(zhuǎn)變到注重質(zhì)的提升,，以及由此帶來的崗位分工和收入分配的變化。各種制度的出臺,，對我們銀行規(guī)范經(jīng)營管理提出了許多更為明確和細(xì)化的要求，工作中注重細(xì)節(jié)的管理,、精細(xì)化的管理,。針對違規(guī)行為，也有了更多的預(yù)防和懲戒措施,，內(nèi)控部門是全行監(jiān)督部門,，深感自己責(zé)任重大和工作的重要性，我要扎扎實實做好檢查工作,。

(一)認(rèn)真履行審計員工作職責(zé),，檢查了支行及網(wǎng)點各項規(guī)章制度執(zhí)行和業(yè)務(wù)操作情況，及時發(fā)現(xiàn)和糾正了工作中出現(xiàn)的問題并落實整改情況,。對崗位輪換,、離任審計、財務(wù)檢查,、合規(guī)手冊撰寫等工作,。

(二)、求真務(wù)實,、盡職盡責(zé),，做好檢查工作

認(rèn)真履行審計員職責(zé)，做好審計工作,。在檢查中認(rèn)真仔細(xì),，精益求精，認(rèn)真檢查每一項工作內(nèi)容,，做好紀(jì)錄,，對發(fā)現(xiàn)的問題出整改意見，提高了網(wǎng)點的核算質(zhì)量,，增強了內(nèi)控管理水平,，防范了操作風(fēng)險的發(fā)生。

三,、回顧檢查自身存在問題

一是學(xué)習(xí)不夠,。當(dāng)前，以信息技術(shù)為基礎(chǔ)的新經(jīng)濟蓬勃發(fā)展,，新情況,、新問題層出不窮，新知識新科學(xué)不斷問世,，面對嚴(yán)峻的挑戰(zhàn),，缺乏學(xué)習(xí)的緊迫感和自覺性,。二是工作較累的時候，有過松弛思想,，這是政治素質(zhì)不高,，也是自己世界觀、人生觀,、價值觀不高的表現(xiàn),。

四、針對以上問題,，今后的努力方向

(一)加強理論學(xué)習(xí),，進(jìn)一步提高自身素質(zhì)，對前臺金融業(yè)務(wù)的熟悉不能取代提高個人素質(zhì)更高層次的追求,，必須通過學(xué)習(xí)增強分析問題,、解決問題的能力。

(二)增強大局觀念,，轉(zhuǎn)變工作作風(fēng),，努力克服自己的消極情緒，提高工作質(zhì)量和效率,，積極配合領(lǐng)導(dǎo)和同事們把工作做得更好,。

總之，在過去的一年工作中,。雖然較好地完成了各項工作任務(wù),，但仍存在問題和不足之處，這些問題和不足之處在今后的實際工作中將得到逐步改善,，并充分發(fā)揮審計員的職能作用,，全面提升工作水平。

銀行審計2019年個人工作總結(jié)范文(三)

2019年馬上就要結(jié)束了,，在過去的2019年中,，我們銀行做的一直很好，很好的頂住了xx的壓力,，在經(jīng)濟最困難的一年里,，我們銀行還是取得了業(yè)績不小的進(jìn)步，這就尤為可貴了,，所以我們銀行必須要好好的總結(jié)一下,，總結(jié)過去一年工作的經(jīng)驗，以便在來年中取得更好的進(jìn)步,。

一,、審計方面的工作

(一)根據(jù)市局財務(wù)審計工作會議精神，對財務(wù)審計部工作的提出要求

1、繼續(xù)鞏固推行財務(wù)管理模塊,，加強財務(wù)人員的管理意識和責(zé)任心,，充分發(fā)揮財務(wù)管理的職能作用。在全面實施信息化管理的同時,，要求我們財務(wù)人員要利用的時間和精力參與企業(yè)管理,，每周必須下各核算的公司了解業(yè)務(wù)運行情況，發(fā)揮主觀能動性,，多為經(jīng)營者提供有參考價值的信息和建議,，這一要求作為2020年目標(biāo)考核的主要指標(biāo)來考核。

2,、全員樹立財務(wù)管理是企業(yè)管理的核心思想，增強危機感,、緊迫感和責(zé)任感,，加強學(xué)習(xí)，努力提高自身素質(zhì),，適應(yīng)新形勢下財務(wù)工作的要求,。

(二)全面迎接國家審計

為了迎接國家審計署的全面檢查，根據(jù)市局(公司)審計重點,，我部門對xx月xx日的財務(wù)收支進(jìn)行了復(fù)查,，并結(jié)合內(nèi)審工作實際，緊緊圍繞集團(tuán)公司的熱點,、重點,、難點問題開展工作，充分發(fā)揮財務(wù)的監(jiān)督和服務(wù)職能,，及時為集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)提供決策依據(jù),，并對審計將涉及財務(wù)方面的工作進(jìn)行了具體的安排和布置。

(三)財務(wù)的審計,、監(jiān)督崗位

我們?yōu)榧訌娂瘓F(tuán)公司財務(wù)工作的審計和監(jiān)督職能,，今年面向社會招聘了四位從事財務(wù)工作多年，經(jīng)驗豐富的財務(wù)人員,，充實加強財務(wù)的審計,、審核及財務(wù)管理工作崗位。明確了四位同志的工作職責(zé)和范疇,，要求盡快修訂完善本部門各個財務(wù)崗位責(zé)任制及考核辦法,，為提高財務(wù)工作的質(zhì)量和效率打下堅實的基礎(chǔ)。

(四)制定并學(xué)習(xí)了《財務(wù)審計部崗位責(zé)任制考核辦法》

為了更好地履行總經(jīng)理賦予的職責(zé),，加強(集團(tuán))公司財務(wù)管理和稽核檢查力度,，規(guī)范集團(tuán)財經(jīng)秩序和調(diào)動廣大財務(wù)人員的工作積極性和責(zé)任感，財務(wù)審計部特制定了《財務(wù)審計部崗位責(zé)任制考核辦法》，通過大家認(rèn)真地學(xué)習(xí)和討論,，積極思考,，并贊同嚴(yán)格按照目標(biāo)考核辦法認(rèn)真履行自己的工作職責(zé)。

二,、財務(wù)方面的工作

(一)增強財務(wù)服務(wù)意識

2019年,，我們一如既往地按“科學(xué)、嚴(yán)格,、規(guī)范,、透明、效益”的原則,，加強財務(wù)管理,，優(yōu)化資源配置，提高資金使用效益,，把為集團(tuán)公司的各項工作服好務(wù)作為我部的一項重要工作,。

(二)切實加強財務(wù)管理

根據(jù)集團(tuán)公司規(guī)范財務(wù)管理、優(yōu)化財務(wù)審核程序,、提升財務(wù)服務(wù)質(zhì)量和發(fā)揮職能部門更好地參與企業(yè)管理的要求,，財務(wù)審計部將財務(wù)集權(quán)管理調(diào)整為財務(wù)人員試行委派制，并采用按“統(tǒng)一管理,，分級負(fù)責(zé)”的原則進(jìn)行管理,。財務(wù)審計部主要具體負(fù)責(zé)集團(tuán)公司各類資產(chǎn)的財務(wù)監(jiān)督、財務(wù)分析及財務(wù)報告和各分,、子公司的財務(wù)管理和財務(wù)內(nèi)部會計憑證的稽核等業(yè)務(wù),，充分發(fā)揮財務(wù)審計部的職能作用。

為了更好的發(fā)揮財務(wù)職能,，我們加強了對會計基礎(chǔ)工作的規(guī)范力度,，提高會計信息質(zhì)量，保證會計信息的真實,、準(zhǔn)確,、完整;強化財務(wù)的預(yù)測、分析及籌資功能,，加強對重大投資資金的管理,，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供有效的、及時的數(shù)據(jù)與技術(shù)支持,。

請大家能夠認(rèn)識到我們當(dāng)前的形勢,，認(rèn)識到我們xx銀行的公司形勢，在來年公司的大發(fā)展中做好充足的準(zhǔn)備,，我們公司的業(yè)績和市場決定我們要在來年中大干一場,，我們一定要努力!

一,、完成主要工作

20xx年共完成審計項目97項，其中年度財務(wù)收支及年度預(yù)算執(zhí)行情況審計12項,，專項經(jīng)營考核審計1項,，任期經(jīng)濟責(zé)任審計2項，投資企業(yè)財務(wù)收支與資產(chǎn)負(fù)債審計3項,，基建工程項目預(yù)算審計38項,，基建工程項目結(jié)算審計41項，為完善集團(tuán)經(jīng)營管理,、提高經(jīng)濟效益做出了貢獻(xiàn),。

預(yù)算執(zhí)行結(jié)合財務(wù)收支管理、自保效益并軌進(jìn)行審計,，在進(jìn)行預(yù)算執(zhí)行的過程審核時,，針對財務(wù)收支、資產(chǎn)管理,、內(nèi)控制度執(zhí)行,、內(nèi)控流程操作等情況進(jìn)行符合性檢查，發(fā)現(xiàn)各種問題,，及時與各單位溝通，針對審計報告的存在問題,，提出相關(guān)建議,，指導(dǎo)整改。20xx年度完成上年度財務(wù)收支與預(yù)算執(zhí)行審計12項,，發(fā)現(xiàn)問題41項,，提出建議36項。10-11月份審計部對年度審計發(fā)現(xiàn)問題的整改情況與逾期應(yīng)收賬款催收進(jìn)行審計回訪,，特別是針對整改不到位單位,，提出指導(dǎo)性意見并敦促其切實執(zhí)行。通過審計,，嚴(yán)肅了集團(tuán)公司財務(wù)管理制度與財經(jīng)紀(jì)律,，為下一年預(yù)算執(zhí)行儲備了動力。

2,、開展專項經(jīng)營考核審計

20cc年7月,，公司為扭轉(zhuǎn)xx汽車租賃公司年年虧損局面，重新任命總經(jīng)理,，并與之簽訂經(jīng)營考核責(zé)任書,。為配合集團(tuán)經(jīng)營管理，審計部精心研讀文件精神,，深入企業(yè)了解經(jīng)營情況,，與相關(guān)單位反復(fù)磋商，報請主管領(lǐng)導(dǎo)審核，最終確認(rèn)xx汽車租賃公司的經(jīng)營績效考核結(jié)果,，維護(hù)公司經(jīng)營考核嚴(yán)肅性,，同時也肯定了二級企業(yè)勤奮、積極的經(jīng)營成果,。

3,、完善投資企業(yè)審計，提供投資評估依據(jù)

為評價對外投資企業(yè)的管理效果的需要,，根據(jù)集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)安排對投資企業(yè)進(jìn)行審計,，對20cc年度省深汕、粵深,、太壹等三家公司財務(wù)收支與資產(chǎn)負(fù)債審計,，深入、綜合評價投資公司的管理效益,。特別是太壹公司經(jīng)營合同到期,，需對今后一段時間進(jìn)行經(jīng)營預(yù)測，為投資決策提供依據(jù),。

4,、加強離任審計，提供人事管理參考

20cc年,，寶xx原總經(jīng)理,、新x湖副總經(jīng)理崗位變動，根據(jù)集團(tuán)公司安排進(jìn)行離任審計,，對其任期內(nèi)經(jīng)營目標(biāo)的完成,、經(jīng)營、資產(chǎn)管理等進(jìn)行全面評價,，為集團(tuán)人事考核提供參考,。

5、完善基建工程審計

20xx年,，基建工程項目多,，現(xiàn)場監(jiān)管頻繁、預(yù)結(jié)算審計任務(wù)繁重,。工程審計人員深入工程項目現(xiàn)場,，開展現(xiàn)場工程監(jiān)督、材料審計等,，糾正相關(guān)部門流程方面存在錯誤,，做到實施事前項目審查、事中監(jiān)督管理和事后造價控制的系統(tǒng)化工程審計模式,。20xx年完成基建工程項目預(yù)算審計38項,，預(yù)算金額843.44萬元,，核減金額286.84萬元;基建工程項目結(jié)算審計40項，結(jié)算報審金額1,392.40萬元,，核減金額384.39萬元,。

根據(jù)集團(tuán)公司要求，對工程結(jié)算超過百萬的基建項目,，引進(jìn)外部腦力與市場信息,，公平、公正進(jìn)行工程結(jié)算審核,。20xx年引進(jìn)外部力量進(jìn)行工程造價審核1項,，結(jié)算報審金額228.13萬元，核減金額119.93萬元,。為集團(tuán)降低了工程造價,，節(jié)省大量的資金。

二,、主要工作體會

1,、集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)重視，是推動內(nèi)部審計工作的關(guān)鍵

20xx年度在集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)的高度重視和支持下,，克服審計部自有人手不足等困難,，成功從二級企業(yè)借調(diào)財務(wù)部長等業(yè)務(wù)能手來支援，二級企業(yè)財務(wù)部長熟悉管理與業(yè)務(wù)流程,，給審計工作進(jìn)展帶來一定便利,，推動年度審計工作順利完成。

2,、加強過程管控,，提升內(nèi)審質(zhì)量

質(zhì)量是內(nèi)部審計工作的生命,。審計部從制度,、手段和成果管理等多個層面入手，全面提升內(nèi)部審計工作質(zhì)量,。

在管理標(biāo)準(zhǔn)化方面,，審計部在審計管理、內(nèi)部控制,、風(fēng)險管理,、審計檔案等方面，制定和完善了管理辦法和實施方案,，詳細(xì)規(guī)定審計年度計劃制定,、方案設(shè)計、證據(jù)收集,、底稿日志編寫,、報告質(zhì)量控制,、檔案管理等全流程標(biāo)準(zhǔn)體系，逐步形成一整套行之有效的內(nèi)部審計制度體系,。

在信息化方面,，隨著企業(yè)erp系統(tǒng)上線運行，erp系統(tǒng)豐富的信息量和強大的查尋與信息分析功能可以大大助力審計工作,。審計人員積極學(xué)習(xí)erp流程操作,、深化erp審計系統(tǒng)應(yīng)用，著手開展erp環(huán)境下的項目審計工作,。

20xx年,，由于審計人手不足，我們將預(yù)算執(zhí)行結(jié)合財務(wù)收支管理,、自保效益并軌進(jìn)行審計,，在進(jìn)行預(yù)算執(zhí)行的過程審核時，針對財務(wù)收支,、資產(chǎn)管理,、內(nèi)控制度執(zhí)行、內(nèi)控流程操作等情況進(jìn)行符合性檢查,，發(fā)現(xiàn)各種問題,，及時與各單位溝通，提出相關(guān)建議,，指導(dǎo)整改,。

三、存在問題與今后打算

1,、存在問題

由于目前審計部僅有財務(wù)審計2人,，工程審計1 人，疲于應(yīng)付近30家孫子公司財務(wù)收支與年度預(yù)算審計等及大量基建項目施工預(yù),、結(jié)算審計,，審計力量難以精細(xì)到效益審計、經(jīng)濟責(zé)任審計,、內(nèi)控評審等中去,，對集團(tuán)管理精細(xì)化的貢獻(xiàn)力量有限。

集團(tuán)母子公司基建流程不完善,，存在基建單位與使用單位溝通不足,，流程不完善、施工反復(fù),、超預(yù)算,、結(jié)算不清晰等現(xiàn)象。

2,、今后打算

堅持學(xué)習(xí),，提高專業(yè)知識與專業(yè)應(yīng)用能力,。針對集團(tuán)公司審計人員與借調(diào)助審人員都是從財務(wù)轉(zhuǎn)崗而來，審計專業(yè)知識相對薄弱,，審計技巧,、審計溝通等專業(yè)能力有所欠缺，審計人員一邊參加深圳市內(nèi)審協(xié)會組織的相關(guān)培訓(xùn),，一邊和協(xié)會內(nèi)的企業(yè)同行學(xué)習(xí)與交流,，在實踐中積極探索，積累經(jīng)驗,。堅持不懈學(xué)習(xí),，提高專業(yè)知識與專業(yè)能力，為集團(tuán)審計工作發(fā)展積攢力量,。

20xx年在集團(tuán)公司的領(lǐng)導(dǎo)和支持下,，審計工作克服很多困難并取得一些成績，但內(nèi)審工作目前仍局限與財務(wù),、工程審計,，管理類審計涉入不多，內(nèi)審監(jiān)督的深度與廣度有待加強,，根據(jù)審計工作發(fā)展需要不斷審計創(chuàng)新,，完善審計方法，豐富審計手段,，使審計工作在集團(tuán)內(nèi)部控制,、監(jiān)督管理方面發(fā)揮應(yīng)有作用。

銀行審計工作總結(jié)匯報銀行審計工作總結(jié)存在不足篇六

--2010年審計崗工作總結(jié)

2010年,，在部門領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)和及時指導(dǎo)下,，化學(xué)公司以及各所屬單位審計項目有序開展，按計劃完成了審計項目,，取得了良好的審計效果,。對所屬公司的庫存物資、不良資產(chǎn)審計幫助公司夯實資產(chǎn),、實現(xiàn)國有資產(chǎn)的保值增值,。重大建設(shè)項目的過程,、竣工審計,，以及工程建設(shè)領(lǐng)域的專項治理，為公司投資項目規(guī)范管理,、規(guī)避風(fēng)險提供了支持,。通過對一期大修、海南基地物業(yè)成本結(jié)構(gòu)分析,，找出成本挖潛的空間,。經(jīng)過公司全體內(nèi)部審計人員共同努力,，切實履行了為公司快速健康、持續(xù)發(fā)展提供保障和貢獻(xiàn)價值的責(zé)任,。

第一部分 2010年主要工作

2010年,，化學(xué)公司集團(tuán)全年共完成各類審計項目xx項、其中集團(tuán)總部10項,，天野公司xx項,，大峪口公司x項，中阿公司x項,，共發(fā)現(xiàn)審計問題xx個,，提出審計建議xx條。在審計工作中,，體現(xiàn)了5個“突出”,，一個“特殊”。

一,、深入生產(chǎn),、現(xiàn)場一線，突出審計為生產(chǎn)經(jīng)營服務(wù),。

1,、審計監(jiān)察部聯(lián)合裝備采辦部對海南基地富島一期裝置大修理進(jìn)行了審計，主要對大修理過程中的外委項目,、物資采辦,、費用控制、組織管理等進(jìn)行了審查,。針對在大修理過程中采辦的部分備品備件的質(zhì)量問題造成大修延期的情況,。審計人員深入生產(chǎn)一線，從現(xiàn)場找第一手的資料,，對大修理中的備件如：爐管,、板材、樹脂等從提出采辦申請—采辦—驗收入庫—使用—出現(xiàn)質(zhì)量問題各個環(huán)節(jié)進(jìn)行分析,。找出產(chǎn)品質(zhì)量問題的原因主要是單一采辦,、入庫流于形式、供應(yīng)商相對固定,。為大修質(zhì)量控制提出管理建議,。

2、為進(jìn)一步了解新并購公司的不良資產(chǎn),、庫存物資情況,，提高資產(chǎn)的管理效率，審計監(jiān)察部對湖北大峪口的不良資產(chǎn),、庫存物資進(jìn)行了專項審計,。經(jīng)走訪車間,、礦山，查看庫房,，對大峪口公司資產(chǎn)中不良資產(chǎn)的現(xiàn)狀,、不良資產(chǎn)的結(jié)構(gòu)比例以及不良資產(chǎn)的組成進(jìn)行了細(xì)致的分析，發(fā)現(xiàn)大峪口公司存在大量的待報廢資產(chǎn)和閑置資產(chǎn),，該類資產(chǎn)主要為技術(shù)性能喪失,、被腐蝕嚴(yán)重、運行不穩(wěn)定,，不能滿足生產(chǎn)要求形成的不良資產(chǎn),，另存在大量閑置未使用固定資產(chǎn)。同時對庫存物資的現(xiàn)狀,、結(jié)構(gòu),、賬齡進(jìn)行分析，尤其對2年以上無動態(tài)的庫存物資進(jìn)行逐項審查,，發(fā)現(xiàn)公司存在長期閑置尚未使用的生產(chǎn)輔料,。針對審計發(fā)現(xiàn)，審計組提出了完善庫存物資儲備定額的管理,、加強可利用物資,、廢舊物資的管理等審計建議。

二,、狠抓成本管理不動搖,，突出成本管理的認(rèn)識，為公司貢獻(xiàn)價值,。

1,、為分析公司大修的成本結(jié)構(gòu)，找出大修費挖潛的空間,，審計組對04-09年間四次大修費用進(jìn)行逐項歸類分析,，審計組發(fā)現(xiàn)大修部分外委項目有超預(yù)算現(xiàn)象，而且與同一類型外委項目比較,，增長幅度較大,；由于大修立項時對檢修內(nèi)容的估計不足導(dǎo)致缺項或漏項，以及檢修施工期間不確定因素多,，使此類外委項目費用增幅較大,；大修立項時，生產(chǎn)部門會基于本部門考核責(zé)任的目標(biāo)和裝置運行風(fēng)險,，將日常維護(hù)檢修項目安排進(jìn)入大修項目中,，或立項時出現(xiàn)申報大修多而全的現(xiàn)象,，導(dǎo)致大修費用較難下降,。通過此次的大修費用分析,，提出平衡大修項目的各種資源，統(tǒng)籌集團(tuán)內(nèi)部維修資源審計建議,，充分挖掘降本潛力,，提高裝置自修率，找出有效控制大修費用的方法,。

2,、為摸清楚海南基地物業(yè)后勤成本構(gòu)成，審計監(jiān)察部開展了物業(yè)后勤管理審計,，通過對近3年海南基地物業(yè)管理中的物業(yè)后勤,、餐飲服務(wù)、車輛保養(yǎng)維修,、保安費用等收支的真實性,、合規(guī)性和有效性的分析，全面的分析了海南基地物業(yè)管理費用的使用情況,，找出物業(yè)管理的薄弱環(huán)節(jié)及費用增長的主要原因,，并提出針對性改進(jìn)建議。

如：物業(yè)管理中的車輛維修費用過高的問題,，審計提出對行駛里程大,、修理費較大、車況老化嚴(yán)重的車輛進(jìn)行逐車排查,，選擇報廢還是繼續(xù)使用,，以減少修車費并排除安全隱患。物業(yè)管理相關(guān)部門現(xiàn)已在海南基地開展車輛排查工作,，切實減少修理費用,。

3、富島酒店效益連年下滑,，為了摸清酒店的經(jīng)營財務(wù)狀況,、現(xiàn)金流及收入、成本構(gòu)成,，審計監(jiān)察部通過對比分析酒店資產(chǎn),、負(fù)債、利潤增長情況,，以及客房,、餐飲、娛樂等主要項目的盈利情況,；對酒店現(xiàn)金流現(xiàn)狀及未來現(xiàn)金流安全性進(jìn)行評估,；發(fā)現(xiàn)酒店近三年客房業(yè)務(wù)收入、利潤其實是逐年增長，但餐飲,、娛樂,、商場收入逐年降低，導(dǎo)致總體虧損加大,；通過審計找出可降低成本費用的細(xì)項,，為酒店下一步持續(xù)經(jīng)營提供建議。

三,、

1,、湖北基地宜昌礦業(yè)公司現(xiàn)處于前期勘探選廠階段，項目進(jìn)展較快,，為充分了解項目建設(shè)進(jìn)展中存在的主要困難和問題,，公司審計監(jiān)察部于6月對項目前期進(jìn)行了調(diào)研，重點關(guān)注了項目進(jìn)展及存在問題,；公司相關(guān)政策,、制度的執(zhí)行情況；預(yù)算管理,、資金管理,、費用控制合法合規(guī)性； 對近2年來支出的1.2億元補償費用及工程款進(jìn)行詳細(xì)分析,，對征地補償問題等提出了針對行審計意見,，為宜昌公司項目建設(shè)提供了建設(shè)性意見。

2,、大峪口擴產(chǎn)改造項目,，項目新組建，人員基本沒有參加過項目建設(shè),，審計崗針對此情況做了關(guān)于工程項目管理,、關(guān)于工程項目的風(fēng)險管理及危機管理、項目審計中發(fā)現(xiàn)的問題的培訓(xùn),，審計為項目進(jìn)行服務(wù),。針對大峪口公司審計部門缺少建設(shè)項目審計人員的現(xiàn)狀，借助工程造價咨詢公司的專業(yè)力量,，對項目進(jìn)行過程審計,。

3、八所港改造項目出現(xiàn)工期延長,、費用超預(yù)算等問題,，審計組在現(xiàn)場審計對超工期,、超預(yù)算原因進(jìn)行細(xì)致的審核，查閱施工變更,、設(shè)計變更,、采辦合同等施工資料。提出項目前期準(zhǔn)備工作不細(xì),，設(shè)計階段對設(shè)計審查深度不夠,不能結(jié)合現(xiàn)場施工環(huán)境,、施工條件進(jìn)行優(yōu)化設(shè)計等問題,，并提出相應(yīng)的審計建議,，為下步ddc專用碼頭的建設(shè)提供借鑒。

4,、八所港職工集資建房項目是職工比較關(guān)注的焦點,，審計監(jiān)察部對該項目進(jìn)行了對工程價款結(jié)算的真實性,、合法性、有效性的竣工審計,。讓職工放心。

四,、將審計與風(fēng)險管理融為一體,，突出險預(yù)警貫穿于內(nèi)部審計始終的審計工作創(chuàng)新。

審計組對湖北大峪口的不良資產(chǎn),、庫存物資專項審計過程中發(fā)現(xiàn)大峪口公司生產(chǎn)輔料長期庫存物資硝酸銨249.8噸,。審計認(rèn)為上述物資中硝酸銨屬于易燃易爆物品，存在較大安全風(fēng)險,，如不及時處理,，將會對公司的正常生產(chǎn)經(jīng)營埋下隱患，因此將此問題在審計末次會重點提出,，并要求大峪口公司盡快采取措施處理,，把風(fēng)險消滅在源頭中。目前審計整改工作已經(jīng)完成,。充分體現(xiàn)將風(fēng)險預(yù)警貫穿于內(nèi)部審計始終的審計工作創(chuàng)新,。

五、突出工程建設(shè)領(lǐng)域?qū)ｍ椫卫砉ぷ鞒晒?，建立工程項目管理長效機制,。

化學(xué)公司召開專題會議研究部署和分解任務(wù)，明確領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任,，成立專項治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組,，按照“誰主管、誰負(fù)責(zé)”的原則,，組織實施本單位專項治理工作,。目前工程建設(shè)領(lǐng)域?qū)ｍ椫卫砉ぷ魅〉秒A段性成果,，建立起工程項目管理長效機制。

1,、深入搞好排查工作

公司審計監(jiān)察部,、工程部、資金管理部,、安全環(huán)保部等組成排查工作督查小組,，對各個項目組進(jìn)行檢查，按照突出重點與全面排查相結(jié)合的要求,，“從工作流程走不通的查起,，從工作界面理不順的查起”，尤其對于工作過程中不滿意的問題,，反映比較集中的問題進(jìn)行列表,，一件一件進(jìn)行整改，做到領(lǐng)導(dǎo)到位,、責(zé)任到位,、獎懲到位、公平公開,。對于資金管理,、采辦管理、腐敗問題等較為敏感的方面進(jìn)行重點突破,，深入調(diào)查,。從制度、流程到具體的文件,、合同,、簽證、憑證進(jìn)行細(xì)致排查,，對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行匯總整理,，責(zé)成專人進(jìn)行整改跟蹤。并按要求向總公司提交了化學(xué)公司工程建設(shè)項目專項治理自查工作的報告,。

2,、落實硬措施，確保問題排查整改效果

化學(xué)公司專項治理小組擔(dān)任起檢查督促的職能,，針對發(fā)現(xiàn)的問題,，提出整治意見，明確整改要求和整改完成時間表,，問題整改落實到具體的部門和個人,。建立了紀(jì)檢監(jiān)察與項目管理、質(zhì)量,、安全,、法律,、審計等業(yè)務(wù)管理部門共同參與的制度，在化學(xué)公司形成部門橫向聯(lián)系,、上下聯(lián)動,、綜合監(jiān)督的治理機制。

各項目組認(rèn)真學(xué)習(xí)和分析了發(fā)現(xiàn)的突出問題,，按部門,、按職責(zé)逐項進(jìn)行整改，并要求整改過程明晰化,、精細(xì)化,、具體化、可追溯,。各項問題均已整改完畢,。

3,、建立工程項目管理長效機制,，確保整改成果的持久性

化學(xué)公司把排查工作與制度建設(shè)有機結(jié)合起來，堅持邊排查邊規(guī)范,，以查促改以查促建,。以專項治理工作為契機，全面清理了項目管理的規(guī)章制度,，不適應(yīng)的予以廢止,，不夠完善的進(jìn)行修訂。及時推薦甲醇項目組的項目管理的有效做法和成功經(jīng)驗,，及時把專項治理工作中的有效措施和好的經(jīng)驗固化為規(guī)章制度,。

堅持專項治理調(diào)查和作風(fēng)建設(shè)、道德建設(shè),、精神文明建設(shè)相結(jié)合,，建立防微杜漸的監(jiān)督系統(tǒng)，建立健全一整套工程項目管理的長效機制,。查,、改、防,、宣相結(jié)合,，不斷鞏固整改成果。

六,、一個特殊：全力配合國家審計署的工作,，充分發(fā)揮審計溝通協(xié)調(diào)作用。

2010年5月,，國家審計署對中國海洋石油總公司進(jìn)行經(jīng)濟責(zé)任審計,，中?；瘜W(xué)作為被審單位積極配合審計署工作。

1,、前期成立迎審小組準(zhǔn)備,。 確定部門專職審計聯(lián)絡(luò)人員配合國家審計署工作。

2,、中期積極配合協(xié)調(diào),。審計材料的接收、審查,、登記,，與審計署的溝通，基本上滿足了國家審計署的審計需求,。

3,、后期對審計意見反饋、溝通,。對審計發(fā)現(xiàn)的35個問題逐一與審計署領(lǐng)導(dǎo)多次溝通,、協(xié)調(diào)，最終達(dá)成一致意見,。

七,、建立健全的審計制度體系

建立健全了覆蓋公司各項審計業(yè)務(wù)和管理活動的審計制度體系，充分結(jié)合化學(xué)公司經(jīng)營管理的實際情況,，杜絕生搬硬套,，以保證內(nèi)部審計管理的針對性和有效性；完成的審計制度體系由1項管理制度,、10項管理辦法,、9項實施細(xì)則、7項業(yè)務(wù)流程四個層級組成,。

八,、其他日常工作

全年審計維修改造工程、后勤物業(yè)零星工程結(jié)算審計24項,，送審金額503萬元,，核減金額11萬元。

參加各類招評標(biāo)14項,，供應(yīng)商庫新增供應(yīng)商評議5次,。

第二部分 2011年工作思路

積極探索“以風(fēng)險為導(dǎo)向、以控制為主線,、以治理為核心,、以發(fā)展為目標(biāo)”的新審計模式。

化學(xué)公司審計監(jiān)察部將按照總公司的工作部署,，向以風(fēng)險為導(dǎo)向的管理審計和績效審計轉(zhuǎn)型與發(fā)展,，由發(fā)現(xiàn)型,、符合性審計向預(yù)警預(yù)防型、建設(shè)型和增值型的內(nèi)部控制審計,、風(fēng)險管理審計轉(zhuǎn)變,。更加注重過程、重在治本,，加強內(nèi)部控制評價和風(fēng)險評估,，把審計關(guān)注點轉(zhuǎn)向經(jīng)營決策和應(yīng)對風(fēng)險，將風(fēng)險預(yù)警和前瞻性貫穿于內(nèi)部審計始終,。

一,、以內(nèi)部控制審計和股東審計為重點，加大對重大風(fēng)險分析和預(yù)警,，幫助管理層抓住重點,，采取主動防范措施。

我們將繼續(xù)把審計的重點放在以內(nèi)部控制審計和股東審計,。計劃審計項目：海南基地海油建滔內(nèi)控審計,、內(nèi)蒙基地天野公司內(nèi)控審計、山西華鹿陽坡泉煤礦有限公司股東審計,、黑龍江華鶴煤化股份有限公司投資調(diào)研,。在審計過程中,，除要及時發(fā)現(xiàn)揭露隱藏在公司體制中的矛盾和問題,，幫助改進(jìn)外，加大對重大風(fēng)險分析和預(yù)警,，幫助管理層抓住重點,，采取主動防范措施。

二,、以投資項目審計為重點,，全方位開展全過程跟蹤審計，建立工程建設(shè)項目廉政風(fēng)險預(yù)警,。

化學(xué)公司明年在建工程山西華鹿“3052項目”,、黑龍江鶴崗“3052項目”、大峪口擴產(chǎn)改造項目等,，其項目組均沒有項目建設(shè)經(jīng)驗,，各基地又缺乏工程項目審計人力資源，借助工程造價咨詢公司等中介機構(gòu)的專業(yè)力量,，開展全過程跟蹤審計,，并且通過對中介機構(gòu)的管理和監(jiān)督，保證審計質(zhì)量,，促進(jìn)全過程跟蹤審計的開展,。

1,、重視建設(shè)工程項目決策階段的審查監(jiān)督。項目投資決策階段影響項目投資達(dá)80%-90%,，對建設(shè)工程造價及項目建成后的經(jīng)濟效益起著決定性影響,。主要審查項目建設(shè)投資估算；資金籌集方式,；建設(shè)方案選擇,。

2、重點審查控制設(shè)計階段的工程費用,。設(shè)計階段對投資的影響達(dá)70%以上,。主要審查審計方案的價值分析與優(yōu)選評審；設(shè)備全壽命周期經(jīng)濟優(yōu)化評審,；設(shè)計概算審查,；限額設(shè)計分解及合理性審查。

3,、加強招標(biāo)階段的審查,。主要審查招標(biāo)方式和程序是否合理；審查合同管理制度是否完善,；審查工程量清單和控制價是否合理,、合法。

4,、嚴(yán)格施工階段的質(zhì)量,、進(jìn)度、費用監(jiān)督,。主要審查工程及簽證的真實性和合法性,；審查資金使用及支付的真實性和合法性；施工質(zhì)量的監(jiān)督檢查,、投資偏差分析和監(jiān)督,。

5、認(rèn)真做好竣工階段審查和經(jīng)濟評價,。主要審查工程結(jié)算的真實性,、合法性和有效性；竣工交付資產(chǎn)和竣工結(jié)算報表的真實性和合法性,；投資指標(biāo)分析和評價,；項目經(jīng)濟后評價。

6,、建立廉政風(fēng)險預(yù)警,。通過推行全過程跟蹤審計，嚴(yán)格按照《項目管理手冊》辦事，加強監(jiān)督,，禁止任何人違規(guī)干預(yù)招投標(biāo)活動,，避免“工程上馬、干部下馬”的情況,，不斷完善廉政風(fēng)險預(yù)警制度,。

三、全面推進(jìn)績效審計為重點,，提高經(jīng)營效益,，注重效率性和效果性。

化學(xué)公司在集團(tuán)層面實行集中銷售,、統(tǒng)一管理,、分開核算的大銷售格局，目前己初步構(gòu)建銷售管理架構(gòu),?；瘜W(xué)公司審計監(jiān)察部要以銷售審計為重點，加大對銷售業(yè)務(wù)流程和銷售模式的審計力度,，保持公司核心競爭力,，同時對存在的風(fēng)險進(jìn)行識別和防范，更好地服務(wù)于公司生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo),。

對公司人力資源狀況進(jìn)行審計,，重點關(guān)注績效管理、薪酬管理,、人事管理,、戰(zhàn)略規(guī)劃、組織發(fā)展管理,、培訓(xùn)管理等方面,。通過對公司的人力資源管理活動進(jìn)行檢查和評價，將人力資源管理職能履行情況向管理層報告,，提供真實準(zhǔn)確的人力資源管理狀況，并為管理層制定人力資源政策提供管理建議,。

第三部分 存在的問題和建議

一,、計劃執(zhí)行性不夠好

2010年審計計劃共安排審計項目16項，其中公司內(nèi)控審計,、股東審計項目3項,、投資項目審計8項、專項審計項目3項,、新并購新建企業(yè)調(diào)研2項,、效能監(jiān)察項目3項，實際完成10項,，且變更項目和新增項目較多,，說明計劃編制科學(xué)性不夠,，過分貪多。建議今后審計計劃本著做實,、做精的原則,，項目適當(dāng)減少，使每個項目更有針對性,，更充分發(fā)揮審計的作用,。

二、審計報告修改到發(fā)布時間長 縱觀2009年,、2010年審計項目從實施到審計報告發(fā)布少則一個半月,，多則兩個月，仔細(xì)分析,，發(fā)現(xiàn)主要問題是報告修改時間過長,。建議以后縮短修改報告時間，提高效率,。

審計崗 2010年11月7日

銀行審計工作總結(jié)匯報銀行審計工作總結(jié)存在不足篇七

自今年省分行督導(dǎo)組對市分行信貸財會基礎(chǔ)管理基本規(guī)范督導(dǎo)以來,，市分行內(nèi)部審計部統(tǒng)一思想認(rèn)識，把握重點環(huán)節(jié),，切實加強領(lǐng)導(dǎo),，確保督導(dǎo)整改工作不走過場、抓出實效,。

抓好督導(dǎo)整改是確保全行業(yè)務(wù)“又好又快”發(fā)展和爭創(chuàng)“兩個領(lǐng)先”目標(biāo)的關(guān)鍵,。市分行內(nèi)部審計部本著對農(nóng)發(fā)行事業(yè)高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，認(rèn)真開展督導(dǎo)整改,。對整改需要解決的問題,，做到思想不松、力度不減,、標(biāo)準(zhǔn)不降,，抓緊抓實、一抓到底,。

在抓好督導(dǎo)整改的過程中,，市分行內(nèi)部審計部緊密結(jié)合本行業(yè)務(wù)發(fā)展的實際，把解決思想問題和解決實際問題結(jié)合起來,，通過解決思想,、工作和作風(fēng)上存在的問題，進(jìn)一步堅定信心,，振奮精神,，為構(gòu)建和諧督導(dǎo)、加快農(nóng)發(fā)行發(fā)展而盡職盡力。

1,、切實把握督導(dǎo)整改的三個環(huán)節(jié),。做好督導(dǎo)整改工作關(guān)鍵是要抓好制定整改措施和整改方案、認(rèn)真進(jìn)行整改,、向全行員工公布整改結(jié)果這三個環(huán)節(jié)的工作,。市分行內(nèi)部審計部對每個環(huán)節(jié)都扎扎實實、不折不扣地抓好落實,，確保督導(dǎo)整改工作的高質(zhì)量,。

2、切實把握督導(dǎo)整改的三個重點,。一是抓好思想整改,，著力提高員工的思想政治素質(zhì)。堅持把學(xué)習(xí)貫穿始終,，進(jìn)一步增強學(xué)習(xí)實踐“三個代表”重要思想的自覺性,，針對查找出的在理想信念、宗旨意識,、工作作風(fēng),、遵紀(jì)守章和立足本職發(fā)揮作用等方面存在的問題，搞好思想整改,。

二是抓好工作整改,，著力提高推動工作的水平。緊緊圍繞“發(fā)展第一要務(wù),、和諧第一要義”來進(jìn)行整改,，進(jìn)一步在全行形成合規(guī)經(jīng)營的強大合力，進(jìn)一步促進(jìn)農(nóng)發(fā)行又好又快發(fā)展,，力爭在創(chuàng)建“兩個領(lǐng)先”上取得明顯成效,，進(jìn)一步推進(jìn)構(gòu)建平安銀行的進(jìn)程。

三是抓好作風(fēng)整改,，著力增強合規(guī)經(jīng)營的本領(lǐng),。切實發(fā)揮督導(dǎo)的“督、幫,、促”作用,，注重改進(jìn)督導(dǎo)方式，提高督導(dǎo)藝術(shù),，主動為業(yè)務(wù)部室服務(wù)，謀求業(yè)務(wù)部室的支持與配合,。對督導(dǎo)中發(fā)現(xiàn)的各種問題進(jìn)行分類排隊,，然后向各個部室進(jìn)行反饋，幫助業(yè)務(wù)部室在易出錯環(huán)節(jié)、易出錯部位制定防范整改的措施,。對于新業(yè)務(wù),，主動向業(yè)務(wù)部室進(jìn)行前期警示，預(yù)警可能發(fā)生實體或程序違規(guī)的環(huán)節(jié)部位,，增強員工合規(guī)經(jīng)營的本領(lǐng),。

為確保督導(dǎo)整改工作任務(wù)的全面完成，市分行內(nèi)部審計部高度重視,，周密部署,，精心組織，務(wù)求實效,，做到“三到位”,。一是責(zé)任落實到位。督導(dǎo)整改的關(guān)鍵在落實,。對納入督導(dǎo)整改方案的整改任務(wù),，明確主要責(zé)任人和責(zé)任部門，提出整改時限,，人人做到整改內(nèi)容,、整改措施、整改時限,、整改目標(biāo)“四個清楚”,。二是領(lǐng)導(dǎo)帶頭到位。行領(lǐng)導(dǎo)率先垂范,，帶頭抓督導(dǎo)整改,，推動督導(dǎo)整改工作高效、扎實,、有序開展,。三是建章立制到位。按照構(gòu)建平安銀行的要求,，把抓好督導(dǎo)整改與建章立制工作相結(jié)合,，建立健全各項規(guī)章制度，努力構(gòu)建合規(guī)經(jīng)營的長效機制,。

銀行審計工作總結(jié)匯報銀行審計工作總結(jié)存在不足篇八

我們根據(jù)本行的重點工作,、簿弱環(huán)節(jié)及風(fēng)險點確定審計調(diào)查項目二項。分別是《對瑞安支行集中采購管理情況的調(diào)查》,、《對瑞安支行外匯法規(guī),、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程執(zhí)行情況的調(diào)查》。

今年8月份對支行集中采購管理情況進(jìn)行了調(diào)查,，發(fā)現(xiàn)一些管理上的欠缺和不規(guī)范的操作,，提出了整改意見和建議,。今年11月份對支行外匯法規(guī)、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程執(zhí)行情況進(jìn)行了調(diào)查,，通過現(xiàn)場詢問,、調(diào)閱部分檔案資料和觀察臨柜操作情況，基本了解和掌握了瑞安支局外匯管理工作情況;從調(diào)查情況來看,，瑞安支局能夠較好地執(zhí)行外匯法規(guī),，及時貫徹落實外匯政策，建立了比較健全的內(nèi)控管理制度,，業(yè)務(wù)授權(quán)分責(zé)明確,。并能根據(jù)上級局的內(nèi)控要求，結(jié)合自身特點,，對各項內(nèi)控制度予以細(xì)化補充,，及時修訂完善了各項外匯業(yè)務(wù)操作流程、外管股各崗位工作職責(zé),、外管股人員考核辦法,，建立了《內(nèi)控督導(dǎo)檢查辦法》。但也發(fā)現(xiàn)了不少一問題,，根據(jù)問題的不同性質(zhì)提出整改建議,，基本得到整改落實。促進(jìn)了外匯管理部門更好地貫徹和執(zhí)行外匯法規(guī)政策,，嚴(yán)格內(nèi)部管理制度,，規(guī)范業(yè)務(wù)操作。

在行長親自督導(dǎo)下,我支行由內(nèi)審牽頭,，認(rèn)真組織開展了對20xx年度以來審計查出問題整改情況的檢查,，做足做細(xì)亡羊補牢工作，強化了整改落實,，鞏固了審計監(jiān)督成效,。

1、領(lǐng)導(dǎo)重視,，強化整改意識,。布置安排對20xx年度以來審計發(fā)現(xiàn)問題和整改情況進(jìn)行檢查事宜。要求有關(guān)部門進(jìn)一步落實責(zé)任,，制定切實可行的措施;強化整改意識,，主動查找風(fēng)險隱患，堅決杜絕同類問題的再次發(fā)生,。

2,、精心組織，確保整改實效,。安排專人對所有審計項目進(jìn)行逐一梳理,，認(rèn)真排查問題整改情況;并要求各部門將自查情況,、未整改原因及下一步具體整改措施報內(nèi)審部門,。內(nèi)審在各部門自查的基礎(chǔ)上,，組織人員進(jìn)行了再檢查,。

3,、強化責(zé)任，落實整改措施,。制定了瑞安支行內(nèi)審整改責(zé)任追究制度,，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題經(jīng)過直接責(zé)任人、部門負(fù)責(zé)人認(rèn)定后,，根據(jù)問題的原因,、性質(zhì)和情節(jié)等采取相應(yīng)的責(zé)任追究措施,并給予經(jīng)濟處罰。

4,、嚴(yán)格督促,，實現(xiàn)整改目標(biāo)。針對個別未整改到位的問題,，督促,制定下一步具體整改措施,。通過開展審計發(fā)現(xiàn)問題整改情況的回頭看活動，真正實現(xiàn)了整改促完善,、整改促提高,、整改促進(jìn)步的目標(biāo)。

(三)積極參加市中支內(nèi)審項目檢查

根據(jù)中支內(nèi)審科的統(tǒng)一安排,，今年主要參加了對泰順縣支行的行政執(zhí)法檢查,、對樂清支行行長履職審計、對溫州中心支局外匯依法行政審計,，對參與的每一個項目檢查都能認(rèn)真盡職地對待,，保質(zhì)保量完成任務(wù)。

銀行審計個人工作總結(jié)就先為大家介紹到這里了,，更多相關(guān)內(nèi)容,，還請大家持續(xù)關(guān)注審計工作總結(jié)欄目。