光陰的迅速,，一眨眼就過(guò)去了,，很快就要開展新的工作了,，來(lái)為今后的學(xué)習(xí)制定一份計(jì)劃,。那么我們?cè)撊绾螌懸黄^為完美的計(jì)劃呢,？下面是我給大家整理的計(jì)劃范文，歡迎大家閱讀分享借鑒,，希望對(duì)大家能夠有所幫助,。

證券公司工作總結(jié)證券公司工作總結(jié)與計(jì)劃篇一

20xx年度,，我營(yíng)業(yè)部以金翼至尊金融服務(wù)終端,、金翼“投資堂”版手機(jī)證、金翼求金等一系列金翼品牌服務(wù)產(chǎn)品為工具,，以大型投資報(bào)告會(huì),、股民學(xué)校,、理財(cái)沙龍等形式為載體，有效的樹立了中信金通證券服務(wù)品牌,，提高了投資者對(duì)公司的認(rèn)知度,、認(rèn)可度以及忠誠(chéng)度。

有效的組織架構(gòu)是創(chuàng)建活動(dòng)的載體,，健全的制度設(shè)計(jì)是創(chuàng)建成功的重要保證,。為明確創(chuàng)建活動(dòng)宗旨及工作職責(zé)，成立了營(yíng)業(yè)部創(chuàng)建“青年文明號(hào)”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組,，制定了《東陽(yáng)中山路營(yíng)業(yè)部爭(zhēng)創(chuàng)“青年文明號(hào)”管理辦法》,。

以創(chuàng)建活動(dòng)為契機(jī)，繼續(xù)健全完善團(tuán)支部的工作機(jī)制,，團(tuán)支部工作的基礎(chǔ)得以有效夯實(shí),，團(tuán)組織的凝聚力、戰(zhàn)斗力也實(shí)現(xiàn)較好的提升,。

以“民主生活會(huì)”形式,，傾聽員工的心聲，了解員工的思想動(dòng)向,，以培訓(xùn)交流形式,，并結(jié)合具有重要意義的日子，加強(qiáng)員工的思想政治教育,，強(qiáng)化青年員工的思想作風(fēng)建設(shè),。如我們?cè)谌路蓍_展了以關(guān)愛婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動(dòng)、四月份以加強(qiáng)愛國(guó)教育,，繼承革命傳統(tǒng)為主題,，組織了清明掃墓活動(dòng)。

20xx年度,，營(yíng)業(yè)部繼續(xù)堅(jiān)持以人為本的`原則,，重視人才培養(yǎng),，營(yíng)造學(xué)習(xí)氛圍。每天晨會(huì),、每周例會(huì),、每周培訓(xùn)等形式的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)活動(dòng)得以堅(jiān)持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務(wù)水平為重點(diǎn)的青年崗位業(yè)務(wù)能手競(jìng)賽活動(dòng)也取得較好成果,，各條業(yè)務(wù)線涌現(xiàn)出一批業(yè)務(wù)骨干與專業(yè)人才,，較好的帶動(dòng)營(yíng)業(yè)部專業(yè)知識(shí)的全面開花。

企業(yè)文化建設(shè)是20xx年?duì)I業(yè)部工作的重點(diǎn),。營(yíng)業(yè)部通過(guò)豐富的文化活動(dòng),，形式多樣的拓展活動(dòng)以及公益性、靈活性強(qiáng)的服務(wù)活動(dòng)有效的提高員工對(duì)公司價(jià)值觀的認(rèn)同感,，塑造公司的文化力。

首先通過(guò)組織參與專業(yè)知識(shí),、合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽,、崗位練兵、“讀一本好書,，寫一篇心得體會(huì)”的讀書月,、“積極思考，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動(dòng),，教育青年員工繼承和發(fā)揚(yáng)黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風(fēng),，活躍了青年員工的文化生活，營(yíng)造了濃厚的文化氛圍,。

積極開展形式多樣的素質(zhì)拓展活動(dòng),。20xx年度，營(yíng)業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢(mèng)幻谷,、舟山,、奉化等地參加拓展活動(dòng)，取得較好效果,。員工普遍感受到營(yíng)業(yè)部集體的溫暖,，員工之間的親密度、團(tuán)隊(duì)之間的信任度以及對(duì)營(yíng)業(yè)部的忠誠(chéng)度都得到有效提高,。強(qiáng)身健體的理念與行動(dòng)在營(yíng)業(yè)部得到很好的結(jié)合,，每天清晨，營(yíng)業(yè)部定時(shí)組織早操活動(dòng),，并舉辦了廣播操比賽,。每周三下午營(yíng)業(yè)部活動(dòng)日，員工們馳騁于西峴峰,、羽毛球館,、籃球場(chǎng),。西街社區(qū)的氣排球比賽、職工運(yùn)動(dòng)會(huì)同樣有我們員工的身影,。

三是開展了公益性強(qiáng),、靈活性強(qiáng)的服務(wù)活動(dòng)。20xx年是多災(zāi)多難的年份,，西南旱災(zāi),，玉樹地震牽動(dòng)著國(guó)人同樣牽動(dòng)著營(yíng)業(yè)部員工們的心。我們以“水城無(wú)水”,、“大愛無(wú)疆”,、“關(guān)愛社會(huì)福利院兒童”等主題發(fā)動(dòng)了青年員工捐獻(xiàn)愛心與實(shí)物活動(dòng)，前后籌集的金額總數(shù)達(dá)數(shù)萬(wàn)元,。員工們的愛心得到各方的好評(píng),。

學(xué)習(xí)陣地建設(shè)：每周一的晨會(huì)、每周五的例會(huì),、每周四的培訓(xùn)讓員工們受益匪淺,，而在“讀書月”活動(dòng)的基礎(chǔ)上，我們舉辦青年讀書心得交流會(huì)及演講比賽,，初步實(shí)現(xiàn)員工綜合素質(zhì)的提升,。

交流陣地建設(shè)：以各種學(xué)習(xí)活動(dòng)、文體活動(dòng)和公益活動(dòng)為載體,，有效的加強(qiáng)員工之間,、營(yíng)業(yè)部與員工之間以及營(yíng)業(yè)部與兄弟單位之間的聯(lián)系。如西街氣排球賽,、職工運(yùn)動(dòng)會(huì)等,。

宣傳陣地建設(shè)：“酒香也怕巷子深”，做得好也要宣傳的好,。20xx年度,，我們基本做到每次活動(dòng)有策劃，每次活動(dòng)有宣傳,，每次活動(dòng)有總結(jié),。做到文字留痕，圖片留痕,。同時(shí)開通了qq群,、青年文明號(hào)博客，營(yíng)業(yè)部的宣傳陣地得以初步建立,。

總之20xx年度,，在爭(zhēng)創(chuàng)東陽(yáng)市“青年文明號(hào)”過(guò)程中，我們收獲了很多：職業(yè)道德得以弘揚(yáng),、職業(yè)文明更加彰顯;員工的綜合素質(zhì)以及營(yíng)業(yè)部的凝聚力,、戰(zhàn)斗力都得到有效提升,。但是一切還都只是開始，在今后工作中,，我們將繼續(xù)深入開展創(chuàng)建工作,，不斷提高青年職工的思想道德素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)，提升窗口單位形象,，做到愛崗敬業(yè),、忠于職守，深化服務(wù),、奉獻(xiàn)社會(huì),。

證券公司工作總結(jié)證券公司工作總結(jié)與計(jì)劃篇二

不知不覺加入xx證券這個(gè)大家庭已經(jīng)三年有余，回想這三年來(lái)的工作是充實(shí)并愉快,，讓我學(xué)到很多東西,，但同時(shí)也存在著很多不足的地方一直在改進(jìn)。公司領(lǐng)導(dǎo)對(duì)團(tuán)隊(duì)的建設(shè)起到很大作用,，思路比較清晰讓我們營(yíng)銷道路減少走彎路,。與同事之間的相處比較和睦，在他們身上學(xué)到提高自己溝通能力和應(yīng)變能力,。

20xx年可以說(shuō)是產(chǎn)品創(chuàng)新之年，開會(huì)學(xué)習(xí)是家常便飯,，甚至總部領(lǐng)導(dǎo)視頻會(huì)議召開頻率也變多,。手續(xù)費(fèi)已經(jīng)很透明，只能通過(guò)產(chǎn)品才能完善客戶需求,。從固定收益產(chǎn)品到信托產(chǎn)品,，我們都要去匹配相適應(yīng)的客戶群體，這就看我們平常與客戶粘度,。

20xx年也有許多不足的地方,，團(tuán)隊(duì)客戶的流失是最主要的方面！不管是因?yàn)榭蛻羧陀H戚朋友的忙,，還是因?yàn)槠渌?。只能說(shuō)明是我的服務(wù)工作做不到位，有些客戶的聯(lián)系方式失效或者過(guò)期的客戶近期也在完善甚至照著地址去尋,。

客戶去交流,，有些客戶開始做不太熟悉，要常去給他解說(shuō),。

二：信托產(chǎn)品銷售,；陽(yáng)光信托產(chǎn)品銷售我們利用周末時(shí)間在小區(qū)營(yíng)銷、雖然做的不太好,，但是我們投顧團(tuán)隊(duì)連續(xù)幾個(gè)周末都在外去主動(dòng)營(yíng)銷,。營(yíng)銷產(chǎn)品的同時(shí)我們也在開發(fā)新客戶,，讓更多客戶了解湘財(cái)。三：etf產(chǎn)品銷售：今年有行業(yè)etf和etf換購(gòu),！尤其是醫(yī)藥行業(yè)etf比較受客戶歡迎,，畢竟整個(gè)醫(yī)藥行業(yè)受政策和業(yè)績(jī)?nèi)ブ危誀I(yíng)銷起來(lái)客戶也比較放心,。至于etf換購(gòu)可以讓深套的客戶拿成份股去換,，盤活客戶對(duì)公司和客戶都有好處。

四;金桂四季持續(xù)營(yíng)銷,。截至11月底金桂四季理財(cái)產(chǎn)品的.收益率在同行業(yè)甚至與銀行產(chǎn)品收益還高,。今年理財(cái)市場(chǎng)經(jīng)過(guò)余額寶等收益產(chǎn)品沖擊，互聯(lián)網(wǎng)金融產(chǎn)品地位越來(lái)越重要,。雖然金桂四季每季度開放一次,，但是客戶合理安排資金還是可以的。我們?cè)跔I(yíng)銷客戶同時(shí)也在給客戶尋找貨幣基金或其他穩(wěn)健產(chǎn)品去和客戶推薦,。

五,；新增資產(chǎn)考核。今年總共新增將近100萬(wàn)左右,；與此前定下目標(biāo)相差甚遠(yuǎn),。20xx年互聯(lián)網(wǎng)金融可能還會(huì)持續(xù)發(fā)力，現(xiàn)在手續(xù)費(fèi)及網(wǎng)上開戶的放開,。要好好利用這一塊,，加大撒網(wǎng)力度。最重要的還是要加強(qiáng)學(xué)習(xí),，更好的應(yīng)對(duì)客戶的需求,。潛在客戶的持續(xù)服務(wù)還是要跟進(jìn)，利用公司現(xiàn)有的資源去給客戶做服務(wù),，時(shí)間是最好的導(dǎo)師相信客戶會(huì)為我華麗轉(zhuǎn)身,。

證券公司工作總結(jié)證券公司工作總結(jié)與計(jì)劃篇三

進(jìn)入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多,，效果不是很好,，但覺得還是可行，大量的傳單會(huì)提高公司的知名度,，下一步還想適量發(fā)些,，堅(jiān)持終會(huì)有效果的。

二,、有效利用銀行資源

在銀行駐點(diǎn)已有近兩個(gè)月了,，業(yè)績(jī)十分不理想。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶慕名而來(lái),，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶效果是很好的,，但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn)，雖然很有壓力,，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法,。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做,。

三,、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過(guò)朋友介紹朋友,，讓想炒股的客戶選擇我們安信來(lái)開戶,，另外，對(duì)于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶,，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),，努力將客戶爭(zhēng)取過(guò)來(lái)。

現(xiàn)在市場(chǎng)波動(dòng)很大,，觀望的人占多數(shù),，同行間競(jìng)爭(zhēng)也萬(wàn)分激烈，為此,，我必須要不斷的學(xué)習(xí),，豐富自己的專業(yè)知識(shí)，為客戶提供全方位的服務(wù),，要想盡一切辦法,，盡自己最大努力來(lái)做。

證券公司工作總結(jié)證券公司工作總結(jié)與計(jì)劃篇四

今年暑假來(lái)到證券公司開始我的實(shí)習(xí)生活,。雖然還只有一周,，不過(guò)在實(shí)習(xí)過(guò)程中,，我可以感受到公司“以人為本”的管理思想,，始終把顧客的需要放在第一位，這是作為一間公司逐漸形成了良好的企業(yè)文化,，也就是說(shuō),，公司已經(jīng)具備了足夠的親和力和一個(gè)良好的工作環(huán)境。通過(guò)這段時(shí)間的學(xué)習(xí),，從無(wú)知到認(rèn)知,，漸漸的我了解到這個(gè)全新的專業(yè)，讓我深刻的體會(huì)到學(xué)習(xí)的過(guò)程是最美的,，在整個(gè)實(shí)習(xí)過(guò)程中,，我每天都有很多的新的體會(huì)。

我們的實(shí)習(xí)是分三個(gè)部分的，分組進(jìn)行,，每組4個(gè)人,。我們組按從理財(cái)團(tuán)隊(duì)到綜合柜臺(tái)部，再到運(yùn)行部的順序,，像各個(gè)擊破一樣掌握不同的部門工作職責(zé),。

第一周我們是在理財(cái)團(tuán)隊(duì)，開始并不知道理財(cái)團(tuán)隊(duì)具體是做什么的,，以為是直接接受客戶的委托進(jìn)行具體的理財(cái)項(xiàng)目,，以滿足客戶的要求。進(jìn)到這個(gè)部門在杜老師的帶領(lǐng)下,，在劉哥和王哥的幫助下,，我們才知道部門的宗旨是從基本面和技術(shù)面上對(duì)股市進(jìn)行分析，以便給客戶一些投資上的建議,。當(dāng)然我們作為初學(xué)者不能給投資者進(jìn)行分析,，不過(guò)我們能在股市方面開始有了些自己的認(rèn)識(shí)，加上老師們的講解,，股市這個(gè)原本對(duì)于我們來(lái)說(shuō)很神秘的市場(chǎng)開始變得清晰化,。我們知道了股市要受到宏觀經(jīng)濟(jì)消息的影響，分析股票時(shí)要對(duì)這只股票的公司進(jìn)行了解,，還要對(duì)行業(yè)的發(fā)展有所看法,，一些公司發(fā)生的大事都能影響股票的價(jià)格。這也就是常說(shuō)的基本面,。此外,，從日線圖，k線圖等方面分析就是屬于技術(shù)指標(biāo)了,。不過(guò)這只能給股票的購(gòu)買者一些參考,，具體的選股以及合適時(shí)機(jī)就要自己琢磨了。當(dāng)然我們也還沒有學(xué)到那么精通的地步,，因?yàn)槟切┣拜叾际峭ㄟ^(guò)很長(zhǎng)的時(shí)間自己總結(jié)分析得到些自己對(duì)股票的思路和見解,。用前輩的話說(shuō)，股票是門美麗的藝術(shù),，藝術(shù)不是所有的人都能理解透徹的,。我們畢竟還是處于最初接觸股市的狀態(tài)，還有很多需要學(xué)習(xí),。

在理財(cái)團(tuán)隊(duì)實(shí)習(xí)期間,，杜老師每天在晨會(huì)后都會(huì)給我們開個(gè)小會(huì)，聽取一下部門其他人員對(duì)晨會(huì)消息面的理解,，我想這個(gè)小會(huì)給了我們一個(gè)很好的工作開始,?？梢宰屛覀冞@些新來(lái)的人知道今天會(huì)有哪些板塊可能漲跌，這樣就便于我們有目的性的關(guān)注某個(gè)行業(yè),。在下午收市的時(shí)候杜老師還會(huì)給我嗎開個(gè)總結(jié)的小會(huì),，總結(jié)一天股市的變化，給第二天的開市做一些預(yù)期,。這樣我們經(jīng)?？梢月牭揭恍┕墒兄械膶I(yè)術(shù)語(yǔ)，對(duì)股市也有更多的了解,。

公司在每天下午四點(diǎn)還對(duì)新進(jìn)人員進(jìn)行培訓(xùn),，在一些我們不太熟悉，或者需要注意的方面給我們強(qiáng)化訓(xùn)練,。畢竟我們還在校園生活中,，職場(chǎng)的`要點(diǎn)我們還有很多都還不了解，還有很多我們要去學(xué)習(xí),，這是其他公司很難提供的培訓(xùn),，這也讓我感覺到公司以職員為重的理念，公司進(jìn)步,，職員也一同進(jìn)步,。

在實(shí)習(xí)過(guò)程中還認(rèn)識(shí)一些朋友，每天我們一起工作,，一起下班,，自然也成為了好朋友，勵(lì)志,，這也就讓我學(xué)會(huì)了怎么在公司里與同事相處,。這也是一筆寶貴的財(cái)富。

實(shí)習(xí)是一個(gè)認(rèn)識(shí)社會(huì),，認(rèn)識(shí)職場(chǎng)很好的途徑,，特別是對(duì)于我們這些還在校園中的學(xué)生們來(lái)說(shuō)。在這個(gè)過(guò)程中一定要虛心學(xué)習(xí),，多聽,，多看，多想,，多做,，畢竟很多我們都還是不懂的,。華泰證券給了我們這么好的一個(gè)學(xué)習(xí)平臺(tái),，讓我們可以在公司各個(gè)不同的部門學(xué)習(xí)知識(shí)，我們就要充分利用好這得來(lái)不易的資源,，好好學(xué)習(xí),。剛過(guò)去的一周讓我對(duì)理財(cái)團(tuán)隊(duì)開始有了全面的認(rèn)識(shí)，這一周要在柜臺(tái)部學(xué)習(xí)更多與客戶直接交流的方法，這又是一個(gè)完全不同的職位,，我們同樣會(huì)更認(rèn)真的去學(xué)習(xí),。

（4）在20xx年第一季度，營(yíng)業(yè)部公開發(fā)戶,，開發(fā)總資產(chǎn)元,。

員留不住。

營(yíng)銷部在下個(gè)季度要：

（2）加強(qiáng)營(yíng)銷人員的管理,；

（3）堅(jiān)持晨會(huì),、夕會(huì)制度，及時(shí)總結(jié)工作中出現(xiàn)的問(wèn)題,；

（4）加強(qiáng)與社會(huì)團(tuán)體合作,。

證券公司工作總結(jié)證券公司工作總結(jié)與計(jì)劃篇五

20xx年已經(jīng)過(guò)去，回首過(guò)去,，xx是堅(jiān)持的一年,，所有的一切都已經(jīng)過(guò)去，唯有堅(jiān)持的心不曾動(dòng)搖,、沒有改變,，堅(jiān)持行業(yè)、堅(jiān)持營(yíng)銷,、堅(jiān)持團(tuán)隊(duì)……堅(jiān)持一切需要堅(jiān)持的,。

一直以來(lái)，電話營(yíng)銷都是我所堅(jiān)持在做的,，記得年初所有人都已經(jīng)搬到xx路營(yíng)業(yè)部了,，唯有我們團(tuán)隊(duì)還在青春坊奮斗，經(jīng)過(guò)一個(gè)寒冷的冬天,，那時(shí)的環(huán)境雖然非?？炭啵菦]有任何借口,，我們都在一起努力,，打陌生的電話收集潛在客戶、跟蹤客戶到約見客戶,，我們有計(jì)劃的做到我們?cè)撟龅?，雖然天氣寒冷，但是我們的心很火熱,，新人進(jìn)來(lái)也是和我們一樣電話營(yíng)銷,，確實(shí)在艱苦的條件下，堅(jiān)持下來(lái)的都很了不起,，注定能夠得到自己想要的,，實(shí)現(xiàn)心中的目標(biāo),，隨著3月份我們搬進(jìn)慶春路8樓，不會(huì)在冷了,，環(huán)境也好很多,，那時(shí)經(jīng)歷著電話營(yíng)銷部門的設(shè)立，我從此有了更多的時(shí)間,，那時(shí)電話營(yíng)銷我放下了,，新組建的電話營(yíng)銷部門經(jīng)歷著半年多的磨合，雖然成績(jī)不盡如人意,，但是確實(shí)規(guī)模大了,，團(tuán)隊(duì)的兩名成員成為電話營(yíng)銷部門的小組長(zhǎng)，也得到了一定的鍛煉,。

自從電話營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)管理抽出以來(lái),，也面臨著自己的重新定位，那時(shí)對(duì)我來(lái)說(shuō),，也是充滿模糊,，通過(guò)和領(lǐng)導(dǎo)的溝通，我開始籌劃更多的事情：銀行合作,、社區(qū)合作,、杭圖活動(dòng)、團(tuán)隊(duì)內(nèi)部管理等等,，當(dāng)開始考慮團(tuán)隊(duì)的未來(lái)發(fā)展的時(shí)刻,，銀行一直是我們團(tuán)隊(duì)的弱項(xiàng)，因?yàn)檫@三年,，銀行渠道基本上都沒有爭(zhēng)取過(guò),，放棄的更多，在4月份我們團(tuán)隊(duì)近15人的團(tuán)隊(duì)僅僅有兩個(gè)銀行網(wǎng)點(diǎn),，說(shuō)出去和其他營(yíng)業(yè)部的區(qū)域經(jīng)理分享的時(shí)候,，他們?cè)趺匆膊桓蚁嘈胚@樣的團(tuán)隊(duì)會(huì)有什么成績(jī)，從此我開始重視銀行渠道,，第一個(gè)開始重視的是農(nóng)行秋濤路支行,，這個(gè)網(wǎng)點(diǎn)合作時(shí)間最久，關(guān)系處理,，但是過(guò)去的三年對(duì)他們的貢獻(xiàn)基本上沒有,，第一次拜訪錢行長(zhǎng)的時(shí)候，我沒有提任何要求,，首先滿足他們的三方任務(wù)要求,，那一次合作以后，銀行對(duì)我們才開始重視,，關(guān)系更深一步,。

此后我們不斷去開發(fā)新的渠道，最終開發(fā)出農(nóng)行上泗支行和農(nóng)行浣沙支行的銀行渠道,，另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開始接觸,，溝通合作的事情，曾經(jīng)給自己下了一個(gè)任務(wù)：平均兩個(gè)人至少要有一個(gè)銀行渠道,，年終必須完成,。

離這個(gè)目標(biāo)最后還是沒有完成，但是在年末的基金銷售過(guò)程中,，銀行一直以來(lái)都是我們的`弱項(xiàng),，但是通過(guò)銀行完成的任務(wù)確是不錯(cuò)的，通過(guò)這次資源的互換合作,，讓團(tuán)隊(duì)的大多數(shù)人重新認(rèn)識(shí)了渠道合作的意義,，更多的人選擇了走出去，進(jìn)行聯(lián)合營(yíng)銷,，和農(nóng)行上泗支行在轉(zhuǎn)塘地區(qū)的第一次合作舉辦交流會(huì),，達(dá)到了我們的期望目標(biāo)，雖然結(jié)果并不是很好,，但是打開了局面,，對(duì)于后期的合作大家都充滿希望和期待，無(wú)論是銀行領(lǐng)導(dǎo)還是高爾夫的領(lǐng)導(dǎo)都看到了多方合作的前景,，以后或許可以做更多的嘗試,，目前團(tuán)隊(duì)可以駐點(diǎn)關(guān)系也不錯(cuò)的銀行總共有四家：農(nóng)行秋濤路支行、農(nóng)行浣沙支行,、農(nóng)行上泗支行和工行鳳起路支行,。

從團(tuán)隊(duì)的內(nèi)部管理來(lái)說(shuō)，年初我們一直堅(jiān)持的早早會(huì)持續(xù)了下來(lái),，并經(jīng)過(guò)改革創(chuàng)新之后得到了所有人的認(rèn)可,，參與積極性大幅提高，早會(huì)內(nèi)容包括消息解讀,、大盤分析,、業(yè)績(jī)速遞、經(jīng)驗(yàn)分享和口號(hào),，通過(guò)消息解讀,，新人能夠更多、更快的掌握消息解讀的技巧和能力,，提高自我表達(dá)的能力,，通過(guò)不斷的強(qiáng)化，出去就能夠和客戶進(jìn)行溝通,，當(dāng)天氣冷下來(lái)了,，經(jīng)常有人遲到,，通過(guò)一定的懲罰，主要是通過(guò)罰一本書的方式,，告訴這是不對(duì)的,，故意經(jīng)常遲到的現(xiàn)象得到控制，一大批人能夠做到準(zhǔn)時(shí)到,，養(yǎng)成了好的習(xí)慣;另外團(tuán)隊(duì)原來(lái)會(huì)議較多,，經(jīng)過(guò)改革以后，團(tuán)隊(duì)僅留下了周例會(huì),，平時(shí)小組不開會(huì),，一周碰頭一次，讓每個(gè)人了解團(tuán)隊(duì)所有成員的情況,，并且了解自己在團(tuán)隊(duì)中扮演的角色,，周例會(huì)結(jié)束后會(huì)安排一個(gè)人分享自己的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)新人的啟發(fā)較大,，對(duì)演講者更是一種學(xué)習(xí)提升的機(jī)會(huì),。

因?yàn)橹芾龝?huì)都是安排在團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)會(huì)議結(jié)束后，經(jīng)常一開就到晚上六七點(diǎn)鐘,，因?yàn)槭孪葴贤ㄟ^(guò),，周一的例會(huì)是沒有時(shí)間限制的，所有的事情結(jié)束后就結(jié)束,，周而復(fù)始的堅(jiān)持,，每個(gè)人都知道了周一要開會(huì)，甚至有時(shí)候我們開會(huì)到5點(diǎn),，看到大家都還在等,，這種狀態(tài)真的很好;除了周例會(huì)以外，每個(gè)月也會(huì)安排一次月度例會(huì),，對(duì)團(tuán)隊(duì)表現(xiàn)卓越的進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì),，雖然這種獎(jiǎng)勵(lì)并沒有多少錢，但是這份榮譽(yù)必須給到,，這是團(tuán)隊(duì)的一種認(rèn)可,，種種規(guī)矩定下來(lái)后，自己也不會(huì)太累,，乃至到今年8月份我們團(tuán)隊(duì)一下擴(kuò)展到二十多人,，都能夠控制。

通過(guò)每天,、每周的接觸,，大家天天都能夠碰到一起，關(guān)系也慢慢熟悉起來(lái)，感情也逐步變深,，這也許就是團(tuán)隊(duì)的凝聚力,。

在團(tuán)隊(duì)的活動(dòng)方面，一個(gè)有戰(zhàn)斗力的團(tuán)隊(duì)一定要經(jīng)常的集體活動(dòng),，這一點(diǎn)要感謝羅總教給了我,，團(tuán)隊(duì)每個(gè)月至少要有一次集體活動(dòng)，像往常一樣唱歌,、吃飯,、看電影和旅游等等,，緊張的工作確實(shí)給我們很大的壓力,，再忙也要懂得適當(dāng)?shù)恼{(diào)整和休息，因?yàn)?月份我們?nèi)〉昧送怀龅某煽?jī),，在6月份我們安排了和安吉營(yíng)業(yè)部集體漂流,，那是一次非常愉快的經(jīng)歷，雖然花了不少銀子,，這樣的活動(dòng)大家集體參加,，感覺非常好，美好的東西總是讓人懷念,，以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動(dòng),。

在人員引進(jìn)方面，年初團(tuán)隊(duì)自身做了一次招聘,，總共當(dāng)時(shí)有8個(gè)人參加培訓(xùn),，最終簽約的有5個(gè)，留存率還是比較高的,，當(dāng)時(shí)團(tuán)隊(duì)簽約的有十多個(gè),，實(shí)習(xí)的有四五個(gè)，一起將近20人,，從4月以后,，團(tuán)隊(duì)基本上暫停了招聘，主要是學(xué)校的畢業(yè)生為主,，一直持續(xù)到11月,，行情一直低迷，團(tuán)隊(duì)出現(xiàn)人員流失,，當(dāng)然我一直堅(jiān)信,，離開都是有理由的，但是作為把大家?guī)нM(jìn)來(lái)的,，沒有讓大家賺到錢,，我是有責(zé)任的，團(tuán)隊(duì)最多人數(shù)達(dá)到22人,，在八,、九月份,，那是考驗(yàn)的時(shí)候，那時(shí)基本上停掉了新人的引進(jìn),，從開始有人提出離職的時(shí)候,，我想作為一個(gè)團(tuán)隊(duì)沒有招聘長(zhǎng)期的生存會(huì)成為問(wèn)題，有進(jìn)有出,，這才是一個(gè)健康的營(yíng)銷團(tuán)隊(duì),，20xx年對(duì)團(tuán)隊(duì)的要求勢(shì)必更加嚴(yán)格。

對(duì)于自身的發(fā)展來(lái)說(shuō),，xx年更多的偏向了團(tuán)隊(duì)管理,，個(gè)人的業(yè)績(jī)并不好，曾經(jīng)記得xx年初給自己定下了5000萬(wàn)的客戶資產(chǎn),，最終在xx年初達(dá)到了,，在xx年12月31日，看客戶的資產(chǎn)損失將近1/3,，到下半年基本上暫停了個(gè)人的開發(fā),，我也不知道是不是給自己找理由，但是每個(gè)月的業(yè)績(jī)確實(shí)很不理想,，雖然營(yíng)業(yè)部對(duì)我沒有考核,，但是作為一名證券從業(yè)人員，誰(shuí)都知道沒用客戶真的很難生存,，不僅在客戶開發(fā)方面放松了很多,，同時(shí)客戶服務(wù)也缺乏持續(xù)性，只是對(duì)部分關(guān)系較好的客戶聯(lián)絡(luò)較多,，大量的客戶已經(jīng)基本上忘記了聯(lián)系,，客戶關(guān)系也沒用以往那么用心，因?yàn)閷?duì)客戶沒有以往那么關(guān)心,，轉(zhuǎn)介紹的數(shù)量大大減少,，堅(jiān)持該堅(jiān)持的，這也許是今年的不足,。

如果說(shuō)xx年還有什么遺憾,，應(yīng)該就是和我一樣堅(jiān)持在財(cái)通、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們,，辛辛苦苦的一整年,，沒有賺到錢，沒有過(guò)上有品質(zhì)的生活,，年底了,，回家甚至囊中羞澀，但是我堅(jiān)信我們的付出會(huì)有回報(bào)，所有的遺憾,，只要還在堅(jiān)持,，我們的20xx，不要像去年這樣狼狽,，一定要實(shí)現(xiàn)我們的財(cái)務(wù)自由,。

證券公司工作總結(jié)證券公司工作總結(jié)與計(jì)劃篇六

因?yàn)槿藛T去職、借調(diào),、工程使命斗勁嚴(yán)重,、人員斗勁嚴(yán)重的情形下，xx金證的年夜部門手藝撐持工作都是我來(lái)負(fù)責(zé)的,，其中搜羅柜臺(tái)系統(tǒng),、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)物方面維護(hù),；銀證產(chǎn)物調(diào)試安裝,、電話委托安裝等,。在蒲月份,，公司推出殘剩配售產(chǎn)物后，因?yàn)閤x地域安裝斗勁早,，一方面需要盡快,、盡早地把它吃透、學(xué)精,，為開拓市場(chǎng)時(shí)供給好手藝撐持,，另一方面在客戶使用過(guò)程中碰著各類問(wèn)題，我都把他具體歸類,，哪些是理解,、使用上的錯(cuò)誤，哪些是軌范錯(cuò)誤,、哪些是軌范有待完美的,，需要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過(guò)程中,，分歧客戶有分歧需求,，也要進(jìn)行響應(yīng)地軌范改削來(lái)知足需求?？傊?，在人員緊缺的情形下，盡量把處事做得詳盡到位,，讓客戶感受到我們的手藝處事沒有打折,。

1、順?biāo)焱瓿杀狈接押媒譅I(yíng)業(yè)部柜臺(tái)系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營(yíng)業(yè)部,，同時(shí)從友好街系統(tǒng)內(nèi)分手此外兩營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù),，實(shí)現(xiàn)了三家營(yíng)業(yè)部在統(tǒng)一日順?biāo)爝^(guò)渡。

2,、完成了xxx連系證券三個(gè)營(yíng)業(yè)部的同城集中生意項(xiàng)目實(shí)施,。在時(shí)刻嚴(yán)重、問(wèn)題較多的情形下,，我們獲得了各方面,、各部門人員的協(xié)助，終于斗勁順?biāo)斓赝瓿闪耸姑?/p>

3,、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試,、上線工作。

4,、完成了北方xx街光年夜銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試,、上線工作。

5,、成了北方熱鬧路中信銀行銀證軌范的調(diào)試,、上線工作。

6,、順?biāo)焱瓿闪私鸫ń瓲I(yíng)業(yè)部與xx街營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作,。

7、順?biāo)焱瓿闪四衔迮c南八中路營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作,。

8,、撫順交行電話銀行中心件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實(shí)施中。

從一年中的工作中我取得的成就是在證券營(yíng)業(yè),、手藝水平,、開發(fā)能力、工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)上都有了提高本文來(lái)歷：公文,，無(wú)論從問(wèn)題的剖析解決能力,，項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)上都有了前進(jìn)，對(duì)一些新產(chǎn)物,，如內(nèi)嵌和通用版殘剩配售有了深切體味,；對(duì)其它xone、移動(dòng)柜臺(tái),、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些根基體味,。

1、在工作中不竭堆集總結(jié),，不放過(guò)任何一個(gè)小問(wèn)題,，深切找出問(wèn)題呈現(xiàn)原因,。

2、銀證項(xiàng)目的進(jìn)展順?biāo)煸蚴侨ツ曜鲞^(guò)近似的產(chǎn)物調(diào)試工作,，斗勁具體體味銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通營(yíng)業(yè)流程和工作事理,，前后臺(tái)間關(guān)系，數(shù)據(jù)流向,、資金流向等問(wèn)題,。

3、數(shù)據(jù)集中項(xiàng)目順?biāo)焱瓿墒堑靡嬗谠谌粘Ｆ匠＞S護(hù)中對(duì)質(zhì)券營(yíng)業(yè)常識(shí)和柜臺(tái)系統(tǒng)熟悉,。

4,、正在實(shí)施的電話銀行中心件接口調(diào)試，由開初對(duì)營(yíng)業(yè)的不體味,，到此刻對(duì)已經(jīng)對(duì)流程有了清楚體味,，增強(qiáng)了剖析措置問(wèn)題能力，并有抉擇信念把它完成好,。

5,、手藝營(yíng)業(yè)還有待深切周全體味。

6,、對(duì)收集方面常識(shí)和脫手能力有待增強(qiáng)。

7,、在維護(hù)或工程實(shí)施中,，沒注重對(duì)關(guān)頭問(wèn)題總結(jié),，并形成文檔，這樣便于巨匠來(lái)共享，削減不需要的一再勞動(dòng),，提高部門的工作效率,。

8、在往后的工作進(jìn)修中要不竭地進(jìn)修新營(yíng)業(yè),，新常識(shí),，做到常識(shí)的更新。

9,、日常平常注重常識(shí)手藝堆集,，吃苦鉆研，在邊進(jìn)修邊實(shí)踐中成長(zhǎng),。

10,、增強(qiáng)收集方面的進(jìn)修，有機(jī)緣多加入相關(guān)方面培訓(xùn),。

11,、在工作中長(zhǎng)于總結(jié),，對(duì)典型、關(guān)頭問(wèn)題解決注重清算,，形成文檔,，但愿部門增強(qiáng)這方面的交流、看管,。

12,、自動(dòng)爭(zhēng)奪新營(yíng)業(yè)工程實(shí)施機(jī)緣，在實(shí)踐中進(jìn)修,。

13,、對(duì)公司推出的新產(chǎn)物實(shí)時(shí)體味。

14,、爭(zhēng)奪維護(hù)工作做得加倍詳盡,、加倍有特色。

15,、小我手藝水平經(jīng)由過(guò)程在具體的工作實(shí)踐中有更年夜幅度的提高,。

16、在工程實(shí)施過(guò)程中,，爭(zhēng)奪保質(zhì)保量完成同時(shí),，增強(qiáng)溝通、協(xié)調(diào)能力,。

(1)部門：

17,、增強(qiáng)部門維護(hù)、工程方面的打點(diǎn),，增強(qiáng)打點(diǎn)看管,，好頭不如好尾。

18,、對(duì)工程,、加班情形能形成軌制，進(jìn)行串休,。

19,、部門能有一個(gè)值班手機(jī)。

(2)公司：

20,、多供給一些培訓(xùn)機(jī)緣給巨匠,。

21、我感受對(duì)公司應(yīng)對(duì)員工要按期進(jìn)行層層查核,，形成競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)制,，恰當(dāng)?shù)夭杉{獎(jiǎng)懲的軌制，這樣才有操作闡揚(yáng)員工的積極性,。

22,、多組織一些集體勾當(dāng),，這樣巨匠溝通交流機(jī)緣多些，從而增強(qiáng)集體團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神,。

證券公司工作總結(jié)證券公司工作總結(jié)與計(jì)劃篇七

今年,，對(duì)于xxxx可謂是命運(yùn)多舛，浴火重生,，對(duì)于我個(gè)人卻是不知所措,、前途未卜，有道是：山河千古在,、城郭一時(shí)非,。相信xxxx證券在各位領(lǐng)導(dǎo)的整合和經(jīng)營(yíng)之下，定能繼往開來(lái),、無(wú)限風(fēng)光,。而對(duì)于我自己，從知道公司被接管之日起,，整整一年,，每天都是夜不能寐、戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢,、如臨深淵,、如履薄冰。

自1993年加盟xxxx證券已歷十二年,，業(yè)內(nèi)常說(shuō)：“能在證券業(yè)中從業(yè)超過(guò)十年者,，非富即囚”，象我這樣在一個(gè)公司兢兢業(yè)業(yè)十二年,，依舊是一個(gè)最普通員工的,，自己都不知道自己怎么活成這樣。

兢兢業(yè)業(yè)十二年,，卻面對(duì)公司接管,，失落、無(wú)奈,、擔(dān)心、憤慨,、迷茫,、恐懼xxxxxx百感交集，常常反省自己,、反省在十二年工作中遇到的點(diǎn)點(diǎn)滴滴,，雖百思不得其解，卻實(shí)在不甘心就此認(rèn)命,。

1,、在接管組領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)的指示,，認(rèn)真反思對(duì)接管的認(rèn)識(shí)，寫了數(shù)千字的反思報(bào)告,，深入刨析對(duì)行政接管的理解和自身工作的不足,，同時(shí)根據(jù)接管后的業(yè)務(wù)調(diào)整，認(rèn)真學(xué)習(xí)第三方存管業(yè)務(wù)的所有內(nèi)容,，包括相應(yīng)的政策,，電腦、財(cái)務(wù)流程,、以及和銀行業(yè)務(wù)接軌方面的全部問(wèn)題,，并不斷收集這個(gè)領(lǐng)域相關(guān)知識(shí)，作為公司未來(lái)發(fā)展的知識(shí)儲(chǔ)備,。

x6根據(jù)部門內(nèi)部的培訓(xùn)安排,，參加的所有的內(nèi)部培訓(xùn)，并主講有關(guān)第三方存管業(yè)務(wù)的培訓(xùn)內(nèi)容,。

7,、利用所有的可利用時(shí)間，進(jìn)行與工作有關(guān)的知識(shí)和技能的學(xué)習(xí),，不斷的充實(shí)自己,，并在多家媒體、尤其是廣電媒體,，發(fā)表有關(guān)證券,、財(cái)經(jīng)、電子商務(wù)方面的相關(guān)內(nèi)容,。

8隨時(shí)根據(jù)公司的業(yè)務(wù)需要,，完成領(lǐng)導(dǎo)部署的各項(xiàng)其他工作。

以上所言,，只是今年的部分工作,，但不管我做什么，無(wú)不以xxxx證券的利益為重,，無(wú)不是心懷對(duì)xxxx證券的感激與期待,。

證券公司工作總結(jié)證券公司工作總結(jié)與計(jì)劃篇八

自20xx年3月投身于證券行業(yè)以來(lái)，經(jīng)過(guò)一年多的磨礪,，我感到愈加成熟與自信,，如果說(shuō)最初的艱辛是在吐絲結(jié)蛹，那么20xx年就是我破蛹化蝶的過(guò)程,?？偨Y(jié)一年多來(lái)證券工作，我的感受是：真誠(chéng)待人,，嚴(yán)于律己,，就能得到滿意的回報(bào),。

真誠(chéng)是說(shuō)話內(nèi)容要真實(shí)不虛夸、說(shuō)話態(tài)度要誠(chéng)懇不油滑,，在與潛在客戶最初接觸時(shí),，真誠(chéng)友善是打開對(duì)方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時(shí),，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢(shì)和自身的能力,，先留給對(duì)方一個(gè)不浮夸、很實(shí)在的印象,，然后根據(jù)對(duì)方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進(jìn)行分析,，根據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh，向他表態(tài)為什么由我們公司服務(wù)會(huì)實(shí)現(xiàn)他的利益最大化與最優(yōu)化,，使客戶產(chǎn)生信任感,，贏得客戶的真心對(duì)待。

真誠(chéng)是服務(wù)要真切熱誠(chéng)不應(yīng)付,，當(dāng)潛在客戶成為真正的客戶之后,，后續(xù)的真誠(chéng)服務(wù)至關(guān)重要。首先是及時(shí)了解客戶的特點(diǎn)和需求,，急客戶之所急,，客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務(wù)客戶的過(guò)程中永遠(yuǎn)以此為出發(fā)點(diǎn),。如果客戶希望我了解他持有什么股票,，我就會(huì)將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動(dòng),，如重大利好,、利空等，我都會(huì)主動(dòng)及時(shí)聯(lián)系客戶進(jìn)行交流,。如果客戶在這方面不傾向于與我交流,，我會(huì)尊重客戶，不去了解他持有的股票,，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內(nèi)容,；其次是為客戶提供客觀的投資建議，既不夸大其詞,，也不含糊其辭,。同時(shí)定期向客戶提供投資咨詢報(bào)告，在更好服務(wù)客戶的同時(shí)展示公司在投資咨詢方面的實(shí)力,；最后是把握好服務(wù)的“度”，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定,，也不冷落應(yīng)付客戶,。因?yàn)槲抑肋^(guò)分熱情可能會(huì)失去某一個(gè)客戶,，但熱情不夠肯定會(huì)失去一百個(gè)客戶，在與客戶溝通時(shí),，熱誠(chéng)表現(xiàn)出來(lái)的興奮與自信能引起客戶的共鳴,，一次的冷淡和應(yīng)付會(huì)讓客戶失去對(duì)你的信心。

真誠(chéng)也是合作真心誠(chéng)意,、實(shí)現(xiàn)雙贏,。工作如果僅憑一己之力，客戶源是單一的,、客戶面是狹窄的,，這就要通過(guò)銀行的支持、團(tuán)隊(duì)的互助,，才能達(dá)到拓寬客戶來(lái)源渠道的目的,。

一方面是與銀行合作。在我駐點(diǎn)過(guò)的建行和中行,，我都會(huì)與銀行負(fù)責(zé)人,、理財(cái)經(jīng)理、前臺(tái)柜員等建立良好的信任合作關(guān)系,，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景,，并且在處理各方面問(wèn)題時(shí)表現(xiàn)出合作的誠(chéng)意,。尤其以客戶滿意為己任,，協(xié)助銀行理財(cái)經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的服務(wù)，使銀行提升在客戶心中的滿意度,，也使客戶更加信任銀行信任xx,。上述駐點(diǎn)銀行職工中的潛在客戶，已經(jīng)基本都被發(fā)展成為xx證券的客戶,，這就代表了他們對(duì)我的信任,。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的,，在我目前的客戶中,，經(jīng)銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約60%的比例。這些都得益于我真心誠(chéng)意的與銀行合作共贏,。

另一方面是團(tuán)隊(duì)合力互助和領(lǐng)導(dǎo)的激勵(lì)指導(dǎo),。我的團(tuán)隊(duì)友總是把各自的經(jīng)驗(yàn)和智慧與大家一塊分享，經(jīng)常性的頭腦風(fēng)暴讓我對(duì)工作體會(huì)更深,，少走了很多彎路,。如果團(tuán)隊(duì)的協(xié)作是將數(shù)個(gè)生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐，領(lǐng)導(dǎo)則在把握火候,。我的體會(huì)尤其深,，剛剛進(jìn)入公司時(shí)，因?yàn)椴皇潜镜厝?，開頭的工作相對(duì)困難一些,，看到同事已經(jīng)有了不少客戶，自己還在艱難拓展,，難免產(chǎn)生焦躁消極情緒,，此時(shí)我們公司趙總在會(huì)上說(shuō)發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友，是沒有前途的,，如果注重眼前利益不考慮長(zhǎng)遠(yuǎn),，收益總是有限的。這句話對(duì)此時(shí)的我有極大的鼓舞作用,，終于我克服人生地不熟的困難,，憑借自己的努力打開了局面，客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升,，傭金收益逐步增加,。就在我對(duì)現(xiàn)狀自我滿足時(shí)，公司領(lǐng)導(dǎo)趙總適時(shí)的說(shuō),，客戶只是相對(duì)穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定,，開發(fā)客戶是無(wú)止境的，我們要盡力把無(wú)限的潛在客戶變成實(shí)實(shí)在在的客戶,，這個(gè)理念及時(shí)的把我從自滿狀態(tài)拉了回來(lái),，我愈加的腳踏實(shí)地，不再滿足現(xiàn)狀,，而是精益求精,。

工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識(shí),，不斷學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí),，才能取得客戶的信任且更好的服務(wù)客戶。在這一方面我嚴(yán)格要求自己,，堅(jiān)信處處留心皆學(xué)問(wèn),，通過(guò)從各種不同的渠道學(xué)習(xí)，以求達(dá)到提升自身能力的目的`,。

首先我總是認(rèn)真學(xué)習(xí)證券業(yè)協(xié)會(huì)的課程和練習(xí)題目,，把理論知識(shí)基礎(chǔ)夯實(shí)，做到胸有成竹,，在實(shí)際工作中能做到理論指導(dǎo)實(shí)踐,，實(shí)踐深化理論；其次做到博采眾長(zhǎng)，依靠發(fā)達(dá)的網(wǎng)絡(luò)和電視節(jié)目學(xué)習(xí)借鑒專家的分析技巧,，獲得有效的股市解盤和預(yù)判信息,；最后我一直注重向有經(jīng)驗(yàn)的前輩學(xué)習(xí),，與同事交流工作心得,，同時(shí)積極為公司和團(tuán)隊(duì)奉獻(xiàn)才智和力量，把問(wèn)題和建議積極地善意地提交給領(lǐng)導(dǎo),，并提出自己的解決辦法,，在團(tuán)隊(duì)中主動(dòng)做一些組織工作，鍛煉自己的綜合素質(zhì),。

在從業(yè)一年多的時(shí)間里,，我都是以誠(chéng)懇、勤懇的態(tài)度在工作,，通過(guò)上述兩個(gè)方面的努力,，積累了更多的經(jīng)驗(yàn)，客戶經(jīng)理工作基本已經(jīng)達(dá)到日新月異,，欣欣向榮的良好局面,，在我公司眾多客戶經(jīng)理及經(jīng)紀(jì)人中，我的業(yè)績(jī)是走在前列的,，得到了領(lǐng)導(dǎo)的肯定,，與同事更多的交流，更被客戶信任和認(rèn)可,。對(duì)此,，我非常感恩，未來(lái)也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓,，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務(wù),！相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水，實(shí)現(xiàn)人生價(jià)值的實(shí)現(xiàn),！

最后用尼克松的一段話與大家共勉：一個(gè)人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè),，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗(yàn)之一。只有入迷,，他才能自知,。只有入迷，他才能發(fā)現(xiàn)他從來(lái)不知道自己所具有的,、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量,。

證券公司工作總結(jié)證券公司工作總結(jié)與計(jì)劃篇九

在這一周的實(shí)習(xí)中，對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有了深刻而且較為全面的了解,。我想對(duì)我今后的工作會(huì)有很大的幫助,。

第一步：經(jīng)紀(jì)人所開發(fā)客戶需帶齊以下證件親臨公司與經(jīng)紀(jì)人聯(lián)系辦.業(yè)務(wù)。

新開戶的：客戶本人身份證，和銀行卡（除商業(yè)銀行,、匯豐銀行卡外,，各大銀行的銀行卡皆可）。

轉(zhuǎn)戶的：客戶本人身份證,，股東卡,，銀行卡（除商業(yè)銀行、匯豐銀行卡外,，各大銀行的銀行卡皆可）,。

第二步：

新開戶的：填寫自然人申請(qǐng)表兩張并復(fù)印本人身份證在其（兩張自然人申請(qǐng)表）的背面，然后去打股東賬戶卡,。股東賬戶卡的費(fèi)用為：a股（深圳50元,，上海40元）；b股（深圳120元人民幣,，上海150元人民幣）,；開了基金賬戶可的費(fèi)用為5元。

第三步：新開戶或轉(zhuǎn)戶：復(fù)印滬深股東卡,，身份證,，銀行卡在同一張a4紙上；填寫開戶文本,，風(fēng)險(xiǎn)警示書,，銀行卡所對(duì)應(yīng)的三方存款單，客服確認(rèn)書,，員工營(yíng)銷確認(rèn)單,。

第四步：取號(hào)，帶所填資料與相關(guān)證件等待叫號(hào),，客戶親臨柜臺(tái)由相關(guān)工作人員核實(shí)簽名,，并設(shè)定資金轉(zhuǎn)戶密碼與股票交易密碼。

第五步：在辦.完相關(guān)業(yè)務(wù)后,，若所用的銀行卡由要求到銀行去確認(rèn)第三方存款的,，則拿柜臺(tái)人員所交的資料去所對(duì)應(yīng)的銀行辦.相關(guān)業(yè)務(wù)。

第六步：將員工營(yíng)銷單交于所屬團(tuán)隊(duì)助.,。

在做完上面的基本步驟之后客戶的開戶或轉(zhuǎn)戶業(yè)務(wù)也就完成了,。

第三方存款開戶模式

在證券公司當(dāng)一個(gè)經(jīng)紀(jì)人，所有的工作最終都是為開發(fā)客戶服務(wù)的,。所以掌握客戶開發(fā)的方式和技巧是一件非常重要的事情,，是關(guān)系到能不能在這個(gè)行業(yè)生存下去的大事。所以公司也特別注重這個(gè)能力的培養(yǎng),?？偟膩?lái)說(shuō)客戶開發(fā)的方式主要有十種,，但經(jīng)常用的也就是那么幾種。

第一種就是電話營(yíng)銷,。這種客戶開發(fā)方式看起來(lái)是最簡(jiǎn)單的,，因?yàn)槟阒灰鲈陔娫捛按虼螂娫捑托辛耍鋵?shí)不然,。我覺得這種營(yíng)銷方式是最難掌握的,，也是需要較多技巧的。首先,，這中營(yíng)銷方式要求你具有良好的口才和較強(qiáng)的心理承受能力,。這是因?yàn)槟愦螂娫挼膶?duì)象是一個(gè)你素未謀面的人，你在打電話的頭十五秒鐘你得讓對(duì)方對(duì)你感興趣,，要不然很多的時(shí)候?qū)Ψ绞菚?huì)直接掛掉電話的，那你就沒有任何機(jī)會(huì)了,。所一在前十五秒鐘你的交代你所有的信息,，比如你是做什么的，你是代表那個(gè)公司的,，打電話給對(duì)方的目的是什么,，能給對(duì)方帶來(lái)什么好處。所以在開始時(shí),，你的話得簡(jiǎn)潔且速度掌握適當(dāng),。如果對(duì)方能夠和你對(duì)方，說(shuō)明對(duì)方對(duì)你的話題還是比較感興趣的,。為了能夠和對(duì)方較好的交談,，我必須掌握和多和客戶聊天的話術(shù)。同時(shí)還得具有較強(qiáng)的心理承受能力,。有的時(shí)候你打電話給對(duì)方,，而對(duì)方正好心情不好或者正在忙碌的時(shí)候，那么對(duì)方可能對(duì)你的這不合時(shí)宜的來(lái)點(diǎn)會(huì)感到惱怒的,，甚至是惡語(yǔ)相加,，這時(shí)候就要保持一顆平和的心態(tài)。同時(shí)我在實(shí)習(xí)的過(guò)程中,，也發(fā)現(xiàn)這種方式也比較適合女同志的,。

第二種就是銀行駐點(diǎn)。我們是到中國(guó)建設(shè)銀行去駐點(diǎn),，我們?cè)阢y行中認(rèn)真觀察每個(gè)客戶,，耐心解答他們的問(wèn)題，隨時(shí)準(zhǔn)備開發(fā)新的客戶,，同時(shí)跟帶我們的周先生交流,，也學(xué)到了很多東西,。

第三種方式就是客戶轉(zhuǎn)介紹。這是客戶開發(fā)中的一種最高級(jí)的方式,。這種方式首要條件就是你的服務(wù)能夠得到你現(xiàn)有的客戶的肯定然后由你的現(xiàn)有客戶向他們的親戚朋友介紹,。所以作為一名證券公司的經(jīng)紀(jì)人，這也是客戶開發(fā)的終極目標(biāo),，因?yàn)槲ㄓ腥绱?，你才可能由穩(wěn)定的客戶資源。

在公司的實(shí)習(xí)過(guò)程中還要學(xué)習(xí)如何選擇股票,?？偟膩?lái)說(shuō)選擇股票就得有一套自己的標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)槊總€(gè)人的看法都是不一樣的,。但是其中的一點(diǎn)確實(shí)每個(gè)人都要考慮的,，那就是這只股票他的公司經(jīng)營(yíng)狀況和經(jīng)營(yíng)前景如何。這是非常重要的,。同時(shí)也得關(guān)注一些熱點(diǎn)話題,，也就是常說(shuō)的題材股。這種股票比較適合短期偏好者,。公司在交給我們選股的方法喲很多,。有以技術(shù)分析為主要參考標(biāo)準(zhǔn)的，如18日均線,，布林線等等,。有以行業(yè)為參考標(biāo)準(zhǔn)的，如那個(gè)行業(yè)發(fā)展的比較好,，那個(gè)行業(yè)現(xiàn)在受到政策的扶持,，那個(gè)行業(yè)的盈利能力比較高，那個(gè)行業(yè)抗擊風(fēng)險(xiǎn)的能力比較強(qiáng),。等等,。總之在學(xué)習(xí)如何選股的過(guò)程中同時(shí)也是充實(shí)自己專業(yè)基礎(chǔ)的過(guò)程,，對(duì)專業(yè)基礎(chǔ)的要求比較高,。

通過(guò)在興業(yè)證券營(yíng)業(yè)部為期一周的實(shí)習(xí)，我對(duì)于自己的專業(yè)有了更深刻的了解,，讓我了解到了自己存在的缺點(diǎn)和不足,，也讓我對(duì)未來(lái)的工作充滿了信心。在實(shí)習(xí)的過(guò)程中,，我的感受頗多,。

第一，證券公司是一個(gè)能夠全面體現(xiàn)出一個(gè)人的能力的地方,。要在證券公司里生存下去每個(gè)人都要有自己的一套生存法寶,，要不然遲早會(huì)被淘汰出局的,。所一在這里的每一個(gè)人都要有扎實(shí)的專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)和純熟的業(yè)務(wù)技能。唯有如此,，你才能夠在這個(gè)貌似風(fēng)平浪靜實(shí)則競(jìng)爭(zhēng)異常激烈的地方找到一席之地,。同時(shí)，在證券公司工作必須保持著不斷學(xué)習(xí)的習(xí)慣,。因?yàn)樽C券行業(yè)的所有東西都可以說(shuō)是不確定的,，很多的東西都是在不斷變化，很多新的規(guī)定都在不斷地出臺(tái),。所以要保持不斷的學(xué)習(xí)習(xí)慣,，才能夠跟上時(shí)代的發(fā)展，才能夠把事情做的更好,。

第二,，在公司中的每一個(gè)人都兢兢業(yè)業(yè)、勤勤懇懇的工作著,。他們有著十分純熟的業(yè)務(wù)技能,，不管業(yè)務(wù)是多么的簡(jiǎn)單或困難，他們都會(huì)盡自己最大的努力去做好一切,。比如：在營(yíng)業(yè)部的客服部和前臺(tái)的員工他們的工作是非常的單一、非常辛苦的,，但是他們沒有怨言,，一如既往認(rèn)認(rèn)真真地完成每件事。我想在我以后的工作中,，也應(yīng)該學(xué)習(xí)他們這種精神,，并且使自己有一門精通并且熟練的業(yè)務(wù)，而且在工作中應(yīng)該扎扎實(shí)實(shí),，作好每一件事情,，使自己能夠在人生的道路上成為一個(gè)成功者。

第三,，在這次實(shí)習(xí)中,，我體會(huì)到了實(shí)際的工作與書本上學(xué)到的東西有十分大的差距。在以前我僅僅注重理論而忽略了實(shí)際操作是無(wú)法勝任自己的工作的,，這使我真正的懂得了“理論聯(lián)系實(shí)際”的重要性,，并且決心將它變?yōu)閷?shí)踐。要使自己不斷的完善就要進(jìn)一步的學(xué)習(xí),，通過(guò)學(xué)習(xí)使理論和實(shí)際能夠得到有機(jī)的結(jié)合,。

第四，動(dòng)手能力是十分重要的,。在本次的實(shí)習(xí)中,，我深深的感受到動(dòng)手能力的重要性,，在證券公司實(shí)習(xí)的并不都是本科畢業(yè)生，但是他們的業(yè)務(wù)卻比我們本科生要出色的多,，他們不僅有扎實(shí)的理論基礎(chǔ)知識(shí),，而且有很強(qiáng)的動(dòng)手操作能力，能夠?qū)⒆约旱臉I(yè)務(wù)做的十分出色,。這使我明白了為什么在當(dāng)今社會(huì)中會(huì)有如此之多的大學(xué)生找不到工作,。在實(shí)習(xí)中我體會(huì)到，如果能將我們?cè)诖髮W(xué)里所學(xué)的知識(shí)與更多的實(shí)踐結(jié)合在一起,，用實(shí)踐來(lái)檢驗(yàn)真.,，用實(shí)踐來(lái)彌補(bǔ)課本中的不足，這才是我們大學(xué)學(xué)習(xí)的真正目的所在,。養(yǎng)成良好的動(dòng)手能力,，才能使我們?cè)谝院蟮墓ぷ髦杏稳杏杏唷?/p>

通過(guò)實(shí)習(xí)我對(duì)自己的專業(yè)有了更為詳盡而深刻的了解，也是對(duì)這幾年大學(xué)里所學(xué)知識(shí)的鞏固與運(yùn)用,。從這次實(shí)習(xí)中,，我體會(huì)到了實(shí)際的工作與書本上的知識(shí)是有一定距離的，并且需要進(jìn)一步的再學(xué)習(xí),。雖然這次實(shí)習(xí)的業(yè)務(wù)多.中于比較簡(jiǎn)單的前臺(tái)開戶業(yè)務(wù),，但是，這幫助我更深層次地.證券開戶與轉(zhuǎn)戶的流程,，對(duì)三方存款所存在的一些基本問(wèn)題有了更為深入的了解,，使我在證券方面的知識(shí)不僅僅局限在書本方面，而是有了一個(gè)比較全面的了解,。俗話說(shuō),，千里之行始于足下，這些最基本的業(yè)務(wù)往往是不能在書本上徹底.的,，所以基礎(chǔ)的實(shí)務(wù)尤其顯得重要,，特別是目前的就業(yè)形勢(shì)下所反映的高級(jí)技工的工作機(jī)會(huì)要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于大學(xué)本科生，就是因?yàn)樗麄兊膭?dòng)手能力要比本科生強(qiáng),。從這次實(shí)習(xí)中,，我體會(huì)到，如果將我們?cè)诖髮W(xué)里所學(xué)的知識(shí)與更多的實(shí)踐結(jié)合在一起,，用實(shí)踐來(lái)檢驗(yàn)真.,，使一個(gè)本科生具備較強(qiáng)的處理基本實(shí)務(wù)的能力與比較系統(tǒng)的專業(yè)知識(shí)，這才是我們學(xué)習(xí)與實(shí)習(xí)的真正目的,。

證券公司工作總結(jié)證券公司工作總結(jié)與計(jì)劃篇十

一年來(lái),，公司辦公室在公司班子的正確領(lǐng)導(dǎo)下，按照年初昆制訂的工作計(jì)劃,，著重在管理和服務(wù)兩個(gè)方面開展工作,，較好地完昆成了各項(xiàng)工作任務(wù),，回顧一年來(lái)的工作情況，有八個(gè)方面值得認(rèn)真昆總結(jié),。

今年公司完成脫鉤轉(zhuǎn)制的一項(xiàng)重要工作,，就是用人制度改變，昆八月份按照遼證總公司的部署,，本溪分公司在除班子成員和財(cái)務(wù)經(jīng)昆理以外的全體職工中,，進(jìn)行了干部和一般員工競(jìng)聘上崗工作。確立昆了以中層干部和員工層層聘任,，對(duì)全體員工進(jìn)行合同管理的新型人昆事管理制度,。為了理順與總公司的勞資管理工作，本著尊重歷史又昆著眼將來(lái)的態(tài)度,，在辦公室起草,，領(lǐng)導(dǎo)班子研究，并征得廣大職工昆意見的基礎(chǔ)上,，制定了遼證本溪分公司工資套改方案,。通過(guò)競(jìng)聘和昆勞資改革，極大地轉(zhuǎn)變了全體職工頭腦中舊的用人觀念,，大家即感昆到了競(jìng)聘帶來(lái)的壓力,，也看到了工作的目標(biāo)和奮斗的希望。通過(guò)竟昆聘和勞資改革,，點(diǎn)燃了優(yōu)秀職工的工作熱情,，對(duì)一般職工和落后人昆員也起到了鞭策作用。通過(guò)競(jìng)聘和勞資改革,，完成了人事管理向合昆同化的轉(zhuǎn)變，為公司更進(jìn)一步地實(shí)行現(xiàn)代企業(yè)制度奠定了基礎(chǔ),。

從年初開始,，公司領(lǐng)導(dǎo)班子就確立了減員增效，合理設(shè)置崗位昆和人員的工作思路,。公司領(lǐng)導(dǎo)較早地預(yù)見到了今年嚴(yán)峻的經(jīng)濟(jì)形勢(shì),，昆在減員增效工作上，決心堅(jiān)定,，態(tài)度堅(jiān)決,，使這項(xiàng)工作得到順利完昆成。公司陸續(xù)裁減了13名臨時(shí)員工（北地5人：陳瑞權(quán),、昆高玉芝,、王莉、欒麗琳,、劉潔,；永豐2人：高景榮,、鄭春艷；辦公昆室1人：王冬麗,；財(cái)務(wù)1人祝增光,；顧問(wèn)4人：唐有民、苗儒生,、周昆方陵,、高洪軍。）,，并按合同管理規(guī)定,，辭退了兩名試用不合格的昆職工：高潤(rùn)、**,。在崗位設(shè)置和人員安排上,，公司領(lǐng)導(dǎo)不斷根據(jù)昆工作任務(wù)的變化和要求，及時(shí)合理的調(diào)配人員,，截止到年底部門間昆的人員調(diào)配達(dá)到了25人次,，其中：北地交易部13人次（高平2次、昆劉玫1次,、王俊民1次,、于洪2次、蔣彥莉1次,、李萌春1次洪平1次,、昆剛希正2次、安俊1次,、孟憲峰1次）,，永豐交易部7人次（于洪1次、昆蔣彥莉1次,、李萌春1次,、蘭天1次、徐洋1次,、范軍1次,、孫旭濤1次）昆，電腦部5人次,、業(yè)務(wù)部12人次（高平2次,、洪平1次、剛希正2次,、于洪昆2次,、李宏2次、劉玫1次、王東1次,、宋志紅1次）,，財(cái)務(wù)部7人次昆，辦公室6人次（姚進(jìn)1次,、蘭天1次,、吳秋月1次、徐昆洋1次,、黃寶軍1次,、李陽(yáng)1次）。通過(guò)減員增效,，合理設(shè)置崗位和昆人員,，保證了公司各項(xiàng)任務(wù)的完成，并為年度利潤(rùn)計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)起到昆了添磚加瓦作用,。

根據(jù)年初公司領(lǐng)導(dǎo)提出的強(qiáng)化內(nèi)部管理的要求,，辦公室起草制昆定了《遼證本溪分公司崗位責(zé)任制》、《遼證本溪分公司經(jīng)營(yíng)管理昆工作考核獎(jiǎng)罰辦法》,，轉(zhuǎn)發(fā)了《遼寧證券有限責(zé)任公司文明服務(wù)言昆行規(guī)范》,、《遼寧證券有限責(zé)任公司員工請(qǐng)假管理暫行辦法》、昆《遼寧證券有限責(zé)任公司人事管理?xiàng)l例》,、《遼寧證券有限責(zé)任公昆司員工出勤打卡暫行辦法》,。通過(guò)這些制度在全體職工中的下發(fā)執(zhí)昆行，使公司員工在各項(xiàng)工作都能有章可循,，管理工作更加規(guī)范化,、昆制度化,。辦公室制度考核小組對(duì)照制度逐條落實(shí)逐條檢查,，發(fā)現(xiàn)問(wèn)昆題嚴(yán)肅處理，工作的落腳點(diǎn)主要放在落實(shí)考勤制度上,，全年共進(jìn)行昆了76次定期和不定期的檢查,，發(fā)現(xiàn)違反規(guī)定**人次，罰款****元,。昆按章獎(jiǎng)勵(lì)**人次，****元,，考勤工作的落實(shí)為各部門抓管理工作提昆供了一個(gè)良好的.條件,。

在強(qiáng)化內(nèi)部管理工作中，辦公室與財(cái)務(wù)部配合,，進(jìn)行了一次內(nèi)昆部審計(jì)工作,，對(duì)兩個(gè)交易部和電腦部的內(nèi)部帳務(wù)進(jìn)行全面審計(jì)，發(fā)昆現(xiàn)問(wèn)題9條,，并進(jìn)行了處理。審計(jì)結(jié)束后,，為兩個(gè)交易部統(tǒng)一規(guī)范昆了帳務(wù)和報(bào)表,。