制定計(jì)劃前,要分析研究工作現(xiàn)狀,充分了解下一步工作是在什么基礎(chǔ)上進(jìn)行的,,是依據(jù)什么來(lái)制定這個(gè)計(jì)劃的,。那么我們?cè)撊绾螌?xiě)一篇較為完美的計(jì)劃呢?以下我給大家整理了一些優(yōu)質(zhì)的計(jì)劃書(shū)范文,,希望對(duì)大家能夠有所幫助,。
證券公司個(gè)人工作總結(jié)及計(jì)劃 證券公司員工工作總結(jié)篇一
20xx年上半年,響應(yīng)總公司全能柜員的號(hào)召,,要求柜臺(tái)人員做到對(duì)開(kāi)立資金賬戶,、股東賬戶、銷戶,、撤指轉(zhuǎn)托管,、三方存管、資金取款等所有業(yè)務(wù)的熟悉和掌握,,實(shí)現(xiàn)一名柜員可以辦理所有柜臺(tái)業(yè)務(wù)的能力,。在這期間,我與郝靜波對(duì)之前單獨(dú)負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)做了充分的交流與溝通,,將彼此的業(yè)務(wù)做了補(bǔ)充,,重點(diǎn)是讓我對(duì)開(kāi)立資金開(kāi)戶、撤指轉(zhuǎn)托管,、傭金修改等方面的業(yè)務(wù)做到熟悉和掌握,。
20xx年四月,總部提出了柜臺(tái)系統(tǒng)升級(jí)的計(jì)劃,,將原恒生1.0系統(tǒng)升級(jí)到現(xiàn)今普遍使用的恒生2.0系統(tǒng),,并將該項(xiàng)目列為今年公司發(fā)展的重中之重。升級(jí)分兩個(gè)階段進(jìn)行,,第一階段實(shí)現(xiàn)資金賬戶與股東賬戶一站式開(kāi)立,,棄用原股東賬戶開(kāi)戶使用的新意系統(tǒng);第二階段六月份后進(jìn)行,實(shí)現(xiàn)所有賬戶的開(kāi)戶,、銷戶,、撤指轉(zhuǎn)托管、創(chuàng)業(yè)板開(kāi)通等業(yè)務(wù),,做成集所有業(yè)務(wù)于一體的系統(tǒng),。
系統(tǒng)升級(jí)的第一階段還是比較好實(shí)現(xiàn)的,,第二階段因?yàn)樾枰纤械臄?shù)據(jù)與功能,總部特意于6月下旬在北京舉辦了一次培訓(xùn)會(huì),,讓大家了解這次升級(jí)的重要性,,以及對(duì)業(yè)務(wù)方面的知識(shí)、系統(tǒng)的使用做了更詳細(xì)的講解,。七月底到八月底進(jìn)入了最為忙碌的一個(gè)月,,2.0系統(tǒng)正式進(jìn)入測(cè)試階段,每天都在不斷的測(cè)試系統(tǒng)的各項(xiàng)功能,,完善系統(tǒng)的升級(jí),。在這個(gè)過(guò)程中,慢慢的對(duì)新系統(tǒng)有了更為深刻的了解,,對(duì)系統(tǒng)的功能更加的熟悉,。8月底,新系統(tǒng)正式上線,,一切都表現(xiàn)的那么穩(wěn)定,,讓之前的辛苦沒(méi)有費(fèi)。2.0系統(tǒng)較之前的系統(tǒng)更加的快捷,,將所有業(yè)務(wù)集于一身,,讓柜臺(tái)的工作效率有了明顯的提升。
通過(guò)新系統(tǒng)的上線,,柜臺(tái)徹底實(shí)現(xiàn)了全能柜員的要求,,現(xiàn)在的柜臺(tái),可以同時(shí)進(jìn)行相同的業(yè)務(wù),,只需要雙方相互復(fù)合通過(guò)就可以完成,。除了以上工作之外,我還負(fù)責(zé)公司股票機(jī)發(fā)放及錄入的工作,,電子檔案的掃描,,客戶轉(zhuǎn)戶挽留,客戶電話的咨詢等工作,。
在下一年的工作中,,我的計(jì)劃如下:首先將現(xiàn)有的工作變的更細(xì)節(jié)化。細(xì)節(jié)決定一切,,有時(shí)候因?yàn)橐稽c(diǎn)粗心大意,,會(huì)將問(wèn)題變的復(fù)雜,要杜絕這樣的事情發(fā)生,,應(yīng)該多想一點(diǎn),,做細(xì)一些,讓事情變的更完善;其次,要讓柜臺(tái)工作更加規(guī)范化,,柜臺(tái)的事項(xiàng)比較具體和繁雜,,需要把各方面的事情分輕主次,需要多與各部門溝通,、合作,。第三,要實(shí)現(xiàn)工作內(nèi)容的程序化,,將柜臺(tái)重要的工作內(nèi)容形成文字性的規(guī)范化流程,,在日后的工作中按流程辦理,使工作更加程序化,。
證券公司個(gè)人工作總結(jié)及計(jì)劃 證券公司員工工作總結(jié)篇二
隨著年齡的增長(zhǎng)和各種工作經(jīng)驗(yàn)的積累,,使我對(duì)自己的要求也更加嚴(yán)格。我所在的部門是證券公司的核心部門,,我的一言一行和一舉一動(dòng)都代表著公司的形象,。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松,稍一出小差錯(cuò)可鑄成重大災(zāi)難性后果,。眾所周知,證券公司的信息技術(shù)部門是最忙的部門之一,,而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑,,每一次新系統(tǒng)的投產(chǎn)和建設(shè)讓我每次都有新的發(fā)現(xiàn),新的進(jìn)步!在信息技術(shù)部工作的時(shí)間里,,使我感覺(jué)到了自己每天都在進(jìn)步!而除了日常維護(hù)外,,還有一些其他的工作需要處理,因此,,在這樣的工作環(huán)境中,,就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認(rèn)真認(rèn)真再認(rèn)真,嚴(yán)格按照公司的各項(xiàng)規(guī)章制度來(lái)進(jìn)行實(shí)際操作,。一年中始終如一的要求自己,,在我和部門全體員工的共同努力下,x年我個(gè)人沒(méi)有發(fā)生一次責(zé)任事故,。
在我做好自己工作的同時(shí),,還用我?guī)啄陙?lái)在信息技術(shù)部工作中的經(jīng)驗(yàn)來(lái)幫助其他的同事,同事們有什么樣的問(wèn)題,,只要問(wèn)到我,,我都會(huì)細(xì)心的予以解答。當(dāng)我有問(wèn)題弄不明白的時(shí)候,,也會(huì)十分虛心的向其他同事請(qǐng)教,。對(duì)待業(yè)務(wù)技能,我心里有一條給自己規(guī)定的要求:三人行必有我?guī)?,要千方百?jì)的把自己不會(huì)的學(xué)會(huì),,不懂的弄懂,。
下面我對(duì)這一年來(lái)所做的工作作一個(gè)簡(jiǎn)單的總結(jié):
1、反洗錢系統(tǒng)建設(shè)
根據(jù)中國(guó)人民銀行反洗錢中心要求,,證券公司必需建立反洗錢監(jiān)控報(bào)送系統(tǒng),。而結(jié)合公司的實(shí)際業(yè)務(wù)情況,所以在選擇和價(jià)格方面作了更深入的探討和考慮,。恒生公司給的報(bào)價(jià)是20萬(wàn),,有一個(gè)專門的維護(hù)團(tuán)隊(duì),有很強(qiáng)的實(shí)力,,但是每年的維護(hù)費(fèi)就達(dá)2萬(wàn),。而新意公司的報(bào)價(jià)是4萬(wàn),維護(hù)實(shí)力也不錯(cuò),,每年產(chǎn)生維護(hù)費(fèi)4千元,。同時(shí)也咨詢了其他公司,價(jià)格都在15萬(wàn)元以上,。
從公司實(shí)際業(yè)務(wù)情況出發(fā),,最終選擇了價(jià)格適當(dāng)?shù)男乱夤痉聪村X系統(tǒng),但是中國(guó)人民銀行反洗錢中心正式報(bào)送時(shí)間為x年10月1日起正式報(bào)送,,在新意公司產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和測(cè)試時(shí)間上就相當(dāng)?shù)木o迫,,只要新意公司開(kāi)發(fā)出一個(gè)新的升級(jí)包,我們就馬上加班加點(diǎn)的開(kāi)始測(cè)試,,目的就是為了趕在正式報(bào)送之前能正式測(cè)試通過(guò),,時(shí)間非常的緊迫,就在放假前夕的那天新意公司又出一個(gè)新的測(cè)試包,,我馬上升級(jí)后就開(kāi)始報(bào)送,,成功了!而且是很順利的報(bào)送成功了,我馬上又重新核了一下數(shù)據(jù),,再報(bào)送,,真的成功了,劉工,、王總和我們部門全體人員都松了一口氣,。
要知道我們都是快要放棄新意產(chǎn)品而改用恒生公司的產(chǎn)品的,而且合同傳真都傳過(guò)去了,,后來(lái)劉工馬上給恒生公司回了一個(gè)電話,。從使用新意公司反洗錢系統(tǒng)這件事來(lái)看,我們部門在選擇和考慮產(chǎn)品時(shí),,是充分的考慮到公司成本和需求的問(wèn)題,。
2、三方存管系統(tǒng)建設(shè)
“券商托管證券,銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想,,目的是充分保護(hù)投資者,,也讓資金更安全,投資者更放心,。
從三方存管的提出到建設(shè)以及正式上線,,我們部門都是走在了最前面。從聯(lián)系通訊線路,,聯(lián)系銀行到測(cè)試和正式上線,,我部門的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和開(kāi)展而努力。在公司全體員工的共同努力下,,目前公司已正式上線了工商銀行,、交通銀行、建設(shè)銀行,、農(nóng)業(yè)銀行,,中國(guó)銀行準(zhǔn)生產(chǎn)測(cè)試已完成,現(xiàn)正進(jìn)行到實(shí)盤測(cè)試階段,,很快就可正式上線,。
3、公司總部端和營(yíng)業(yè)部端財(cái)務(wù)憑證自動(dòng)錄入
由于財(cái)務(wù)實(shí)行了新的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和公司三方存管的正式上線,,要求公司總部和營(yíng)業(yè)部端均能實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)憑證自動(dòng)導(dǎo)入的功能,。在了解公司的需求后,和新意公司聯(lián)系升級(jí)事宜且進(jìn)展順利,,目前新意綜合管理平臺(tái)財(cái)務(wù)憑證自動(dòng)導(dǎo)入功能總部端已實(shí)現(xiàn),營(yíng)業(yè)部端已于xx年1月初升級(jí)完成,,正在測(cè)試和試用階段,,估計(jì)可正式投入使用。
4,、配合公司數(shù)據(jù)集中工程
5,、配合公司ups更換工程
6、公司數(shù)據(jù)集中后,,獨(dú)立存管的升級(jí)事宜
主要解決新增兩家營(yíng)業(yè)部后,,總部和營(yíng)業(yè)部差異問(wèn)題。已完成,,其它功能正在優(yōu)化中,。
7、財(cái)務(wù)系統(tǒng)實(shí)行新的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則后,,財(cái)務(wù)系統(tǒng)的升級(jí)和改造
財(cái)務(wù)系統(tǒng)實(shí)行新的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則后,,對(duì)公司財(cái)務(wù)系統(tǒng)作了一次比較大的變動(dòng)。新增加一臺(tái)web服務(wù)器,營(yíng)業(yè)部和總部端由以前的必需在單機(jī)上安裝金蝶客戶端才能登陸的方式改為直接輸入ip地址和端口號(hào)就可以登陸的方式,。這樣對(duì)于維護(hù)起來(lái)就更加的容易,。對(duì)財(cái)務(wù)明細(xì)科目也作了相應(yīng)的變動(dòng),營(yíng)業(yè)部端打印機(jī)都由原來(lái)的本機(jī)打印改為支持windows系統(tǒng)下的網(wǎng)絡(luò)打印,。
8,、公司各樓層交換機(jī)更換工程
9、安裝公司病毒監(jiān)控系統(tǒng)以及廣域網(wǎng)ftp下載中心
10,、配合公司遠(yuǎn)程開(kāi)戶系統(tǒng)建設(shè)
11,、配合中行外幣轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)建設(shè)
12、給營(yíng)業(yè)部統(tǒng)計(jì)客戶資產(chǎn)
13,、機(jī)房日常維護(hù)和巡視,,日志填寫(xiě)、數(shù)據(jù)備份,、值班等
我有渴望學(xué)習(xí)新知識(shí)和不斷探索的熱忱,,在每一次公司發(fā)展新業(yè)務(wù)和組織活動(dòng)的時(shí)候。我都會(huì)第一個(gè)站出來(lái),,不論加班到幾點(diǎn),,我都從來(lái)沒(méi)有任何怨言。因?yàn)槲抑?,我需要學(xué)習(xí)和提高的地方還有很多,。我也會(huì)積極的利用好每一次學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)的機(jī)會(huì),做好各項(xiàng)新業(yè)務(wù)的測(cè)試工作,,不給整個(gè)部門的工作拖后腿,。在這種想法下,我很好的完成了部門領(lǐng)導(dǎo)交給的每一項(xiàng)任務(wù),。也受到了同事們的好評(píng),。
但是也存在一些不足:
1、證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解,。
2,、對(duì)網(wǎng)絡(luò)方面知識(shí)和動(dòng)手能力有待加強(qiáng)。
3,、在維護(hù)或工程實(shí)施中,,沒(méi)注重對(duì)要害問(wèn)題總結(jié),并形成文檔,,這樣便于大家來(lái)共享,,減少不必要的重復(fù)勞動(dòng),提高部門的工作效率,。
4,、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù),,新知識(shí),做到知識(shí)的不斷更新,。
改進(jìn)措施:
1,、平時(shí)注重知識(shí)技能積累,刻苦鉆研,,在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長(zhǎng),。
2、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí),,有機(jī)會(huì)多參加相關(guān)方面培訓(xùn),。
3、在工作中善于總結(jié),,對(duì)典型,、要害問(wèn)題解決注重整理,形成文檔,,希望部門加強(qiáng)這方面的交流,、監(jiān)督。
4,、主動(dòng)爭(zhēng)取新業(yè)務(wù)工程測(cè)試和實(shí)施機(jī)會(huì),,在實(shí)踐中學(xué)習(xí)。
5,、加強(qiáng)和各營(yíng)業(yè)部以及服務(wù)部的溝通,。
新的一年里我為自己制定了新的目標(biāo),那就是要加緊學(xué)習(xí),,更好的充實(shí)自己,,以飽滿的精神狀態(tài)來(lái)迎接新時(shí)期的挑戰(zhàn)。明年會(huì)有的機(jī)會(huì)和競(jìng)爭(zhēng)在等著我,,我心里在暗暗的為自己鼓勁,。要在競(jìng)爭(zhēng)中站穩(wěn)腳步。踏踏實(shí)實(shí),,目光不能只限于自身周圍的小圈子,要著眼于大局,,著眼于今后的發(fā)展,。我也會(huì)向其他優(yōu)秀同事學(xué)習(xí),取長(zhǎng)補(bǔ)短,,相互交流好的工作經(jīng)驗(yàn),,共同進(jìn)步。爭(zhēng)取更好的工作成績(jī),。
證券公司個(gè)人工作總結(jié)及計(jì)劃 證券公司員工工作總結(jié)篇三
轉(zhuǎn)眼之間,,我在證券營(yíng)業(yè)部已經(jīng)工作近一年了,,可以說(shuō),過(guò)去的一年,,是我不斷成長(zhǎng)進(jìn)步的一年,,是我人生中最難忘卻的一段時(shí)光。
我在營(yíng)業(yè)部擔(dān)任出納兼行政的工作,,在平時(shí)的工作中,,我嚴(yán)格遵守公司的各項(xiàng)規(guī)章制度,身體力行,,能夠較好的完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項(xiàng)任務(wù),。首先作為出納,我在收付,、反映,、監(jiān)督、管理四個(gè)方面盡到了應(yīng)盡的職責(zé);其次作為行政,,我在采購(gòu),、會(huì)務(wù)、員工福利,、文檔管理等方面盡到了應(yīng)盡的職責(zé),。過(guò)去的幾個(gè)月里在不斷改善工作方式方法的同時(shí),順利完成如下工作:
一,、出納工作
1,、嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)金管理和結(jié)算制度,定期向會(huì)計(jì)核對(duì)現(xiàn)金與帳目,,發(fā)現(xiàn)金額不符,,做到及時(shí)匯報(bào),及時(shí)處理,。負(fù)責(zé)保管現(xiàn)金和會(huì)計(jì)重要空白憑證,,按規(guī)定辦理領(lǐng)用簽發(fā);及時(shí)收回公司各項(xiàng)收入,開(kāi)出收據(jù),,及時(shí)收回現(xiàn)金存入銀行,。
2、根據(jù)會(huì)計(jì)提供的依據(jù),,與銀行相關(guān)部門聯(lián)系,,井然有序地完成了職工工資和其它應(yīng)發(fā)放的經(jīng)費(fèi)發(fā)放工作。負(fù)責(zé)催取銀行存款對(duì)賬單;保管有關(guān)印章,,空白收據(jù)和空白支票,。
3、按國(guó)家財(cái)經(jīng)紀(jì)律,、會(huì)計(jì)法規(guī)和公司財(cái)務(wù)管理規(guī)定,,辦理現(xiàn)金,、銀行存款、內(nèi)部往來(lái)的資金收付,、劃轉(zhuǎn),,檢查有關(guān)原始憑證;堅(jiān)持財(cái)務(wù)手續(xù),嚴(yán)格審核(憑證上必須有經(jīng)手人及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的簽字才能給予支付),,對(duì)不符手續(xù)的憑證不付款,。財(cái)務(wù)主管臨時(shí)離崗的情況下,負(fù)責(zé)每天早上核對(duì)編制清算憑證,。
4,、協(xié)助財(cái)務(wù)主管做好日常會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)管理工作,參與財(cái)務(wù)預(yù)算,、決算和財(cái)務(wù)分析等,,已經(jīng)完成了20xx年度財(cái)務(wù)決算和20xx年度財(cái)務(wù)預(yù)算。
5,、上級(jí)主管交辦的其他工作,。
二、行政工作
1,、負(fù)責(zé)辦公用品采購(gòu)管理和收發(fā)登記管理,。每季度收集各個(gè)部門的辦公用品計(jì)劃,進(jìn)行歸納匯總,,集中采購(gòu)辦公用品;日常負(fù)責(zé)公司各部門辦公用品的領(lǐng)用和分發(fā)工作,,監(jiān)督指導(dǎo)填寫(xiě)辦公用品登記簿,保證辦公用品賬實(shí)相符,。
2,、負(fù)責(zé)會(huì)議及活動(dòng)的后勤保障。會(huì)前準(zhǔn)備好會(huì)議材料,,認(rèn)真做好會(huì)場(chǎng)布置,,安排食宿工作;會(huì)后及時(shí)清理會(huì)場(chǎng)。20xx年4月28日?qǐng)A滿完成了營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè)典禮,,20xx年5月4日組織召開(kāi)了證券營(yíng)業(yè)部與工商銀行聯(lián)合營(yíng)銷會(huì)議,,20xx年6月23日組織召開(kāi)了大福證券港股投資報(bào)告會(huì)。
3,、負(fù)責(zé)員工社保和住房公積金的辦理和轉(zhuǎn)移,。按公司規(guī)定,為符合要求的新員工辦理社保和住房公積金,,協(xié)助做好社保和住房公積金的轉(zhuǎn)移,對(duì)離職的員工及時(shí)停止繳納社保和住房公積金,。
4,、負(fù)責(zé)文檔管理,,負(fù)責(zé)公司有關(guān)文件的收發(fā)和上傳下達(dá)。做好各種文件的收發(fā),,復(fù)印及謄印工作;分清主次,,分清文件的輕重緩急,及時(shí)請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)閱辦,,將相關(guān)文件交到有關(guān)部門手中; 對(duì)公司各種文件和檔案進(jìn)行整理,、歸檔。
5,、負(fù)責(zé)訂閱報(bào)刊雜志,,訂購(gòu)飲用水,繳納電話費(fèi),、網(wǎng)費(fèi) ,。每年根據(jù)報(bào)刊訂閱計(jì)劃辦理相關(guān)報(bào)刊的訂閱,管理日常報(bào)刊的收發(fā);每天收集飲用水使用情況,,及時(shí)訂購(gòu)飲用水,,負(fù)責(zé)飲用水的收發(fā)保管;每月及時(shí)收取費(fèi)用賬單,準(zhǔn)時(shí)繳納電話費(fèi)和網(wǎng)費(fèi),,保證工作場(chǎng)所的正常運(yùn)行,。
6、其他工作
20xx年5月24日協(xié)助湖南證券業(yè)協(xié)會(huì)召開(kāi)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)培訓(xùn)會(huì)議;20xx年10月14日接待xx市人力資源和社會(huì)保障局社會(huì)保險(xiǎn)稽核檢查,,提供相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù);20xx年10月18日接待公司總部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查;提供相關(guān)會(huì)議培訓(xùn)資料;20xx年11月14日接待人行支行反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查,,提供反洗錢相關(guān)資料。以上相關(guān)工作都順利完成,,得到了相關(guān)部門的表?yè)P(yáng),。
在工作中,我通過(guò)自己的發(fā)覺(jué)和領(lǐng)導(dǎo)的指正,,也發(fā)現(xiàn)了自身許多需要改正的缺點(diǎn)和不足:
1,、出納工作中我要多用心,多請(qǐng)示,,及時(shí)匯報(bào),,在工作中如遇到自己無(wú)法解決的問(wèn)題,應(yīng)請(qǐng)示領(lǐng)導(dǎo)給予提示或是解決問(wèn)題的方法,,在工作中掌握財(cái)務(wù)人員應(yīng)該掌握的原則,。
2、行政的工作特點(diǎn)就是多,、繁,、雜,為其它各部門提供服務(wù),,以保證不影響我分內(nèi)工作的順利完成,,并且不耽誤其它部門的正常工作,。
3、對(duì)于領(lǐng)導(dǎo)分配的發(fā)展客戶任務(wù)完成情況:開(kāi)戶數(shù)65戶,,資產(chǎn)61萬(wàn)元,。完成情況不是很好,特別是資產(chǎn)情況,,開(kāi)戶數(shù)基本完成,。
4、在工作中和同事之間的溝通不夠,,容易產(chǎn)生誤會(huì),,導(dǎo)致不必要的矛盾。
改進(jìn)措施:
1,、證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解,。在以后的工作和學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù),新知識(shí),,做到知識(shí)的不斷更新,。
2、在本職工作中學(xué)習(xí)和努力提高業(yè)務(wù)技能,,使自身的工作能力和工作效率得到提高,,在以后的工作和學(xué)習(xí)中我還將不懈的努力和拼搏,做好自己的本職工作
3,、在做好本職工作之外,,還要不斷尋找新客源,不斷發(fā)展新客戶,,盡量發(fā)展有效戶,,增加客戶資產(chǎn)。
4,、另外,,我還要不斷的調(diào)整自己的心態(tài),讓自己更加的寬容,,忍讓,、大度、不計(jì)較一時(shí)的得失,,加強(qiáng)溝通能力,,向其他優(yōu)秀同事學(xué)習(xí),取長(zhǎng)補(bǔ)短,,相互交流好的工作經(jīng)驗(yàn),,共同進(jìn)步。
慶幸的是我能夠認(rèn)識(shí)到自己的種種不足,同時(shí)我也感謝領(lǐng)導(dǎo)對(duì)我的缺點(diǎn)進(jìn)行指正,,在今后的工作中我將牢記領(lǐng)導(dǎo)的教誨,,認(rèn)真對(duì)待領(lǐng)導(dǎo)交辦的每一件事。20xx年的工作已經(jīng)開(kāi)始,,通過(guò)對(duì)去年的工作進(jìn)行總結(jié),我想我能夠吸取教訓(xùn),,各方面都能更進(jìn)一個(gè)臺(tái)階,,以嶄新的面貌迎接新一年的挑戰(zhàn)。
證券公司個(gè)人工作總結(jié)及計(jì)劃 證券公司員工工作總結(jié)篇四
今年年,,對(duì)于__可謂是命運(yùn)多舛,,浴火重生,對(duì)于我個(gè)人卻是不知所措,、前途未卜,,有道是:山河千古在、城郭一時(shí)非,。相信_(tái)_證券在各位領(lǐng)導(dǎo)的整合和經(jīng)營(yíng)之下,,定能繼往開(kāi)來(lái)、無(wú)限風(fēng)光,。而對(duì)于我自己,,從知道公司被接管之日起,整整一年,,每天都是夜不能寐,、戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢、如臨深淵,、如履薄冰,。
自1993年加盟__證券已歷十二年,業(yè)內(nèi)常說(shuō):“能在證券業(yè)中從業(yè)超過(guò)十年者,,非富即囚”,,象我這樣在一個(gè)公司兢兢業(yè)業(yè)十二年,依舊是一個(gè)最普通員工的,,自己都不知道自己怎么活成這樣,。
兢兢業(yè)業(yè)十二年,卻面對(duì)公司接管,,失落,、無(wú)奈、擔(dān)心,、憤慨,、迷茫、恐懼------百感交集,常常反省自己,、反省在十二年工作中遇到的點(diǎn)點(diǎn)滴滴,,雖百思不得其解,卻實(shí)在不甘心就此認(rèn)命,。
總結(jié)今年的工作,,心中先是有愧,有道是:“敗兵之將,,豈能言勇”,。總感自己的帶罪之身,,不敢奢談工作成績(jī),,所作所為,都是依照接管組領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)的安排,,盡力為之:
1,、在接管組領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)的指示,認(rèn)真反思對(duì)接管的認(rèn)識(shí),,寫(xiě)了數(shù)千字的反思報(bào)告,,深入刨析對(duì)行政接管的理解和自身工作的不足,同時(shí)根據(jù)接管后的業(yè)務(wù)調(diào)整,,認(rèn)真學(xué)習(xí)第三方存管業(yè)務(wù)的所有內(nèi)容,,包括相應(yīng)的政策,電腦,、財(cái)務(wù)流程,、以及和銀行業(yè)務(wù)接軌方面的全部問(wèn)題,并不斷收集這個(gè)領(lǐng)域相關(guān)知識(shí),,作為公司未來(lái)發(fā)展的知識(shí)儲(chǔ)備,。
2、根據(jù)接管組領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)的具體安排,,參與第三方存管業(yè)務(wù)的銀行方面的培訓(xùn)工作--------
3,、根據(jù)接管組領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)的安排,處理第三方存管中的一些問(wèn)題,,包括許多營(yíng)業(yè)部的-------------
4,、為公司電子商務(wù)業(yè)務(wù)的進(jìn)一步開(kāi)展,在部門領(lǐng)導(dǎo)的指示下,,先后多次去----------
5,、根據(jù)接管組領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)的安排,去其它證券公司學(xué)習(xí)了解營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理情況和電子商務(wù)業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況,,對(duì)--------
-6根據(jù)部門內(nèi)部的培訓(xùn)安排,,參加的所有的內(nèi)部培訓(xùn),并主講有關(guān)第三方存管業(yè)務(wù)的培訓(xùn)內(nèi)容。
7,、利用所有的可利用時(shí)間,,進(jìn)行與工作有關(guān)的知識(shí)和技能的學(xué)習(xí),不斷的充實(shí)自己,,并在多家媒體,、尤其是廣電媒體,發(fā)表有關(guān)證券,、財(cái)經(jīng),、電子商務(wù)方面的相關(guān)內(nèi)容。
8隨時(shí)根據(jù)公司的業(yè)務(wù)需要,,完成領(lǐng)導(dǎo)部署的各項(xiàng)其他工作。
以上所言,,只是今年的部分工作,,但不管我做什么,無(wú)不以__證券的利益為重,,無(wú)不是心懷對(duì)__證券的感激與期待,。
__證券股份有限公司
____業(yè)務(wù)總部
__
20__年1月18日
證券公司個(gè)人工作總結(jié)及計(jì)劃 證券公司員工工作總結(jié)篇五
xx月份就要過(guò)去了,時(shí)間過(guò)的非常的快,。單位策劃的期貨大賽,,作為招商工作成員之一的我,聯(lián)系了好長(zhǎng)一陣子,。其中有很多的感觸,。先前金融組和傳統(tǒng)組都在聯(lián)系,只是聯(lián)系了好一陣子,,效果并不是很好,。后來(lái),公司直接主管部門的副總裁決定壓縮人員,,成立四人小組,。我是其中一人。
北京的期貨公司,,外地的期貨公司我們按約定一一打電話聯(lián)系,,邀請(qǐng)他們參加我們的期貨大賽。從剛開(kāi)始客戶反應(yīng)比較好,,我們策劃的比較不錯(cuò),,說(shuō)著到價(jià)格方面,客戶感覺(jué)貴,。我和領(lǐng)導(dǎo),,和期貨頻道的同事,和策劃部的同事都拜訪過(guò)客戶,也很多問(wèn)題也有很多我們沒(méi)有想到的,。按照單位的統(tǒng)一部署6月中旬我們要正式開(kāi)始大賽前期的投資者教育活動(dòng),。
同事也在聯(lián)系。我也在聯(lián)系,。北京的期貨公司大部分都是我在聯(lián)系,。宏源期貨公司,首創(chuàng)期貨公司,,安信期貨公司,,中糧期貨公司,中期期貨公司,,天匯期貨公司等都聯(lián)系了,。從目前看來(lái),宏源期貨領(lǐng)導(dǎo)說(shuō)客戶不參加了,,中期期貨也不參加了,。這不是我想要聽(tīng)到與看到的結(jié)果。
北京期貨公司見(jiàn)得多,,也參加過(guò)很多的什么這大賽那仿真交易大賽等,,最終的效果不太好。于是對(duì)于我們的活動(dòng)有很多的質(zhì)疑,,常常報(bào)的觀望態(tài)度,。我在努力著改變,。因?yàn)槲以跒樽约鹤?,也是為了這次活動(dòng)的主要發(fā)源地是北京,,具有了非常多的政治意義了。
同成員間的客戶交流過(guò)程中,,發(fā)現(xiàn)自己的思維反應(yīng)是非常的不靈活,。就事論事了,沒(méi)有放開(kāi)思維,。不會(huì)變通,,不能很好的領(lǐng)會(huì)。聯(lián)系了好一陣子了,,每天都是很忙,,有時(shí)候還搞的頭暈暈的,但是效果在哪兒呢?目前還是沒(méi)有看到,。下午臨下班前,,組長(zhǎng)組織我們開(kāi)會(huì)介紹介紹彼此聯(lián)系的期貨公司的情況,大家都說(shuō)了?,F(xiàn)在我們這兒必須馬上就要見(jiàn)一個(gè)單子,,價(jià)格不再是主要的,,就是為了一個(gè)“臉面”,一個(gè)榮譽(yù),。
我,,我們都很清楚這一點(diǎn)。上海,,在三個(gè)分公司內(nèi)面是做的的一個(gè),。我也同上海的同事交流了,也沒(méi)有問(wèn)出來(lái)個(gè)所以然,??磥?lái)歸根到底還是自己的能力或者說(shuō)沒(méi)有抓住期貨公司真正的需求或者所要的東西??偨Y(jié),,善于總結(jié)。至關(guān)重要,。這么多年來(lái),,我進(jìn)步的比較慢,很大一部分都跟不善于總結(jié)有關(guān),。從這個(gè)地方摔倒了,就要從這個(gè)地方爬起來(lái),,這樣才能進(jìn)步,。
來(lái)到單位已經(jīng)兩個(gè)月了。我很慶幸我遇到了一個(gè)好領(lǐng)導(dǎo),。領(lǐng)導(dǎo)從多方面的支持我,,給我機(jī)會(huì),給我希望,。有時(shí)候手把手的教我,。把很多希望都寄托在我身上,并且還是其他部門的同事,,領(lǐng)導(dǎo)都看著我,,我沒(méi)有理由做不好。我身后看的人很多,。我要為自己為關(guān)心為關(guān)注我的人,,做出點(diǎn)像樣的事情來(lái),這樣才不至于對(duì)不起大家,。我努力,,我進(jìn)步,我堅(jiān)信我能干好的,。
證券公司個(gè)人工作總結(jié)及計(jì)劃 證券公司員工工作總結(jié)篇六
一年來(lái),,公司辦公室在公司班子的正確領(lǐng)導(dǎo)下,,按照年初昆制訂的工作計(jì)劃,著重在管理和服務(wù)兩個(gè)方面開(kāi)展工作,,較好地完昆成了各項(xiàng)工作任務(wù),,回顧一年來(lái)的工作情況,有八個(gè)方面值得認(rèn)真昆總結(jié),。
一,、轉(zhuǎn)變觀念,干部員工崗位競(jìng)聘上崗,,人事管理合同化,,建昆立適應(yīng)新型經(jīng)營(yíng)機(jī)制需要的人事勞資制度。
今年公司完成脫鉤轉(zhuǎn)制的一項(xiàng)重要工作,,就是用人制度改變,,昆八月份按照遼證總公司的部署,本溪分公司在除班子成員和財(cái)務(wù)經(jīng)昆理以外的全體職工中,,進(jìn)行了干部和一般員工競(jìng)聘上崗工作,。確立昆了以中層干部和員工層層聘任,對(duì)全體員工進(jìn)行合同管理的新型人昆事管理制度,。為了理順與總公司的勞資管理工作,,本著尊重歷史又昆著眼將來(lái)的態(tài)度,在辦公室起草,,領(lǐng)導(dǎo)班子研究,,并征得廣大職工昆意見(jiàn)的基礎(chǔ)上,制定了遼證本溪分公司工資套改方案,。通過(guò)競(jìng)聘和昆勞資改革,,極大地轉(zhuǎn)變了全體職工頭腦中舊的用人觀念,大家即感昆到了競(jìng)聘帶來(lái)的壓力,,也看到了工作的目標(biāo)和奮斗的希望,。通過(guò)竟昆聘和勞資改革,點(diǎn)燃了優(yōu)秀職工的工作熱情,,對(duì)一般職工和落后人昆員也起到了鞭策作用,。通過(guò)競(jìng)聘和勞資改革,完成了人事管理向合昆同化的轉(zhuǎn)變,,為公司更進(jìn)一步地實(shí)行現(xiàn)代企業(yè)制度奠定了基礎(chǔ),。
二、減員增效,,合理設(shè)置崗位和人員,。
從年初開(kāi)始,公司領(lǐng)導(dǎo)班子就確立了減員增效,,合理設(shè)置崗位昆和人員的工作思路,。公司領(lǐng)導(dǎo)較早地預(yù)見(jiàn)到了今年嚴(yán)峻的經(jīng)濟(jì)形勢(shì),,昆在減員增效工作上,決心堅(jiān)定,,態(tài)度堅(jiān)決,,使這項(xiàng)工作得到順利完昆成。公司陸續(xù)裁減了13名臨時(shí)員工(北地5人:陳瑞權(quán),、昆高玉芝,、王莉、欒麗琳,、劉潔;永豐2人:高景榮,、鄭春艷;辦公昆室1人:王冬麗;財(cái)務(wù)1人祝增光;顧問(wèn)4人:唐有民、苗儒生,、周昆方陵,、高洪軍。),,并按合同管理規(guī)定,,辭退了兩名試用不合格的昆職工:高潤(rùn)、__,。在崗位設(shè)置和人員安排上,,公司領(lǐng)導(dǎo)不斷根據(jù)昆工作任務(wù)的變化和要求,及時(shí)合理的調(diào)配人員,,截止到年底部門間昆的人員調(diào)配達(dá)到了25人次,,其中:北地交易部13人次(高平2次、昆劉玫1次,、王俊民1次,、于洪2次,、蔣彥莉1次,、李萌春1次洪平1次、昆剛希正2次,、安俊1次,、孟憲峰1次),永豐交易部7人次(于洪1次,、昆蔣彥莉1次,、李萌春1次、蘭天1次,、徐洋1次,、范軍1次、孫旭濤1次)昆,,電腦部5人次,、業(yè)務(wù)部12人次(高平2次,、洪平1次、剛希正2次,、于洪昆2次,、李宏2次、劉玫1次,、王東1次,、宋志紅1次),財(cái)務(wù)部7人次昆,,辦公室6人次(姚進(jìn)1次,、蘭天1次、吳秋月1次,、徐昆洋1次,、黃寶軍1次、李陽(yáng)1次),。通過(guò)減員增效,,合理設(shè)置崗位和昆人員,保證了公司各項(xiàng)任務(wù)的完成,,并為年度利潤(rùn)計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)起到昆了添磚加瓦作用,。
三、建章立制,,強(qiáng)化內(nèi)部管理,。
根據(jù)年初公司領(lǐng)導(dǎo)提出的強(qiáng)化內(nèi)部管理的要求,辦公室起草制昆定了《遼證本溪分公司崗位責(zé)任制》,、《遼證本溪分公司經(jīng)營(yíng)管理昆工作考核獎(jiǎng)罰辦法》,,轉(zhuǎn)發(fā)了《遼寧證券有限責(zé)任公司文明服務(wù)言昆行規(guī)范》、《遼寧證券有限責(zé)任公司員工請(qǐng)假管理暫行辦法》,、昆《遼寧證券有限責(zé)任公司人事管理?xiàng)l例》,、《遼寧證券有限責(zé)任公昆司員工出勤打卡暫行辦法》。通過(guò)這些制度在全體職工中的下發(fā)執(zhí)昆行,,使公司員工在各項(xiàng)工作都能有章可循,,管理工作更加規(guī)范化、昆制度化,。辦公室制度考核小組對(duì)照制度逐條落實(shí)逐條檢查,,發(fā)現(xiàn)問(wèn)昆題嚴(yán)肅處理,工作的落腳點(diǎn)主要放在落實(shí)考勤制度上,,全年共進(jìn)行昆了76次定期和不定期的檢查,,發(fā)現(xiàn)違反規(guī)定__人次,罰款____元,。昆按章獎(jiǎng)勵(lì)__人次,,____元,,考勤工作的落實(shí)為各部門抓管理工作提昆供了一個(gè)良好的條件。
在強(qiáng)化內(nèi)部管理工作中,,辦公室與財(cái)務(wù)部配合,,進(jìn)行了一次內(nèi)昆部審計(jì)工作,對(duì)兩個(gè)交易部和電腦部的內(nèi)部帳務(wù)進(jìn)行全面審計(jì),,發(fā)昆現(xiàn)問(wèn)題9條,,并進(jìn)行了處理。審計(jì)結(jié)束后,,為兩個(gè)交易部統(tǒng)一規(guī)范昆了帳務(wù)和報(bào)表,。
四、協(xié)調(diào)內(nèi)外關(guān)系,,保證辦公室協(xié)調(diào)服務(wù)工作不出差錯(cuò),。
在辦公室今年的工作中,對(duì)內(nèi)對(duì)外的協(xié)調(diào)工作占了很大的比重,,昆在對(duì)外方面,,我們積極與總公司、證監(jiān)會(huì)和兩個(gè)交易所溝通情況,,昆及時(shí)完成上級(jí)單位下達(dá)的各項(xiàng)任務(wù),,如向兩交易所報(bào)送年檢材料、昆向證監(jiān)會(huì)上報(bào)送許可證申請(qǐng)材料,、完成總公司下達(dá)的自檢自查工作昆等等,,保證了公司經(jīng)營(yíng)的正常運(yùn)行;在對(duì)內(nèi)工作方面,我們以及時(shí)昆服務(wù)為工作目標(biāo),,在文件報(bào)刊收發(fā),、打字復(fù)印、印鑒管理,、車輛保昆障,、物品領(lǐng)用等方面都做到了及時(shí)周到,為其它部門工作的完成提昆供了保障,。四月份的銷毀轉(zhuǎn)讓券工作,,是對(duì)公司各部門協(xié)調(diào)工作的昆一次大檢驗(yàn),,由于領(lǐng)導(dǎo)得力,,各部門積極配合,使得銷毀工作圓滿昆完成,,辦公室在其中起到了重要作用,。五、辦公規(guī)范化,,工作程序化,,圓滿完成工作任務(wù)
證券公司個(gè)人工作總結(jié)及計(jì)劃 證券公司員工工作總結(jié)篇七
光陰似箭,,__年很快就要過(guò)去了,回首過(guò)去的一年,,內(nèi)心不禁感慨萬(wàn)千,。時(shí)間如梭,轉(zhuǎn)眼間又將跨過(guò)一個(gè)年度之坎,,回首望,,雖沒(méi)有轟轟烈烈的戰(zhàn)果,但也算經(jīng)歷了一段不平凡的考驗(yàn)和磨礪,?;厥走^(guò)往公司陪伴我走過(guò)人生很重要的一個(gè)階段,使我懂得了很多,,也讓我漸漸摸索出一條適合自己的道路,,后來(lái)的實(shí)踐證明了我的想法的正確,這更堅(jiān)定了我的信念,,要不斷地去學(xué)習(xí),,充實(shí)自己,也只有這樣才能和公司共同成長(zhǎng),。
證券客戶經(jīng)理工作不是一朝一夕的事,,是一項(xiàng)長(zhǎng)期的工作,需要足夠的耐心,,平時(shí)細(xì)心的工作,,能夠坦誠(chéng)地與客戶交流。通過(guò)一年的工作,,我也發(fā)現(xiàn)了我的不足之處:
第一:在大盤的不斷下跌中,,客戶大都套牢,抱怨很大,,我也逐漸失去了在銀行面對(duì)客戶開(kāi)展產(chǎn)品營(yíng)銷的勇氣,,留下來(lái)的電話回訪也不是很及時(shí),但是服務(wù)仍在持續(xù),。這也是面臨的最大問(wèn)題,。第二:營(yíng)銷技巧不嫻熟,跟客戶溝通中思路不清晰,,思路有時(shí)讓客戶帶著走,,不能很好的把握客戶的心理導(dǎo)致在該成交時(shí)不能夠及時(shí)成交。后期我將不斷地加強(qiáng)這方面的學(xué)習(xí)及鍛煉,。
第三:專業(yè)知識(shí)不充足,,客戶提問(wèn)的一些問(wèn)題不能給予及時(shí)、很好的解答。
第四:對(duì)已經(jīng)開(kāi)發(fā)的客方式,,不善于迂回地表達(dá)自己的意愿和工作想法,。在日后的工作中,我想要加強(qiáng)自己溝通技巧的變換嘗試,,適時(shí)運(yùn)用恰當(dāng)?shù)姆绞椒椒ㄍ晟谱约涸诠ぷ髦械南敕ㄟ@方面的能力,。以上列舉的不足之處,是我自我反思后認(rèn)為自身在工作中存在
的問(wèn)題和需要改進(jìn)之處,,在日后的工作,,也希望各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和所有同事其能夠幫助我一同發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、解決問(wèn)題,。
今后提高工作水準(zhǔn)的舉措:
ⅰ,、多學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論,,學(xué)習(xí)公司同事的寶貴經(jīng)驗(yàn),,學(xué)習(xí)專業(yè)知識(shí)。
ⅱ,、多琢磨,、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)人只有與客戶之間相處得融洽,,相處得愉快,,才能更好更深入的完成任務(wù)!
ⅲ、多反思,、多總結(jié),。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑。對(duì)于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗,,要及時(shí)總結(jié),,不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗(yàn)。從而不斷進(jìn)步,、超越自己,。
我想說(shuō)的是,既然選擇了一個(gè)行業(yè),,就不要半途而廢,。要以力求精致的態(tài)度為自己的目標(biāo),盡自己最大努力,,去力求向完美的結(jié)果靠近,。我想這些對(duì)我來(lái)說(shuō),都是一種激勵(lì)和鞭笞,,走在這條道路上的所有人都會(huì)在“真誠(chéng),、善意、精致,、完美”這八個(gè)字里面找到人生價(jià)值的所在,。
證券公司個(gè)人工作總結(jié)及計(jì)劃 證券公司員工工作總結(jié)篇八
兢兢業(yè)業(yè)十二年,卻面對(duì)公司接管,,失落,、無(wú)奈、擔(dān)心,、憤慨,、迷茫、恐懼------百感交集,,常常反省自己,、反省在十二年工作中遇到的點(diǎn)點(diǎn)滴滴,雖百思不得其解,,卻實(shí)在不甘心就此認(rèn)命,。
總結(jié)今年的工作,心中先是有愧,,有道是:“敗兵之將,,豈能言勇”??偢凶约旱膸ё镏?,不敢奢談工作成績(jī),所作所為,,都是依照接管組領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)的安排,,盡力為之:
1、在接管組領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)的指示,,認(rèn)真反思對(duì)接管的認(rèn)識(shí),,寫(xiě)了數(shù)千字的反思報(bào)告,深入刨析對(duì)行政接管的理解和自身工作的不足,,同時(shí)根據(jù)接管后的業(yè)務(wù)調(diào)整,,認(rèn)真學(xué)習(xí)第三方存管業(yè)務(wù)的所有內(nèi)容,包括相應(yīng)的政策,,電腦,、財(cái)務(wù)流程、以及和銀行業(yè)務(wù)接軌方面的全部問(wèn)題,,并不斷收集這個(gè)領(lǐng)域相關(guān)知識(shí),,作為公司未來(lái)發(fā)展的知識(shí)儲(chǔ)備。
2,、根據(jù)接管組領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)的具體安排,,參與第三方存管業(yè)務(wù)的銀行方面的培訓(xùn)工作--------
3,、根據(jù)接管組領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)的安排,處理第三方存管中的一些問(wèn)題,,包括許多營(yíng)業(yè)部的-------------
4,、為公司電子商務(wù)業(yè)務(wù)的進(jìn)一步開(kāi)展,在部門領(lǐng)導(dǎo)的指示下,,先后多次去----------
5,、根據(jù)接管組領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)的安排,去其它證券公司學(xué)習(xí)了解營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理情況和電子商務(wù)業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況,,對(duì)--------
-6根據(jù)部門內(nèi)部的培訓(xùn)安排,,參加的所有的內(nèi)部培訓(xùn),并主講有關(guān)第三方存管業(yè)務(wù)的培訓(xùn)內(nèi)容,。
7,、利用所有的可利用時(shí)間,進(jìn)行與工作有關(guān)的知識(shí)和技能的學(xué)習(xí),,不斷的充實(shí)自己,,并在多家媒體、尤其是廣電媒體,,發(fā)表有關(guān)證券,、財(cái)經(jīng)、電子商務(wù)方面的相關(guān)內(nèi)容,。
8隨時(shí)根據(jù)公司的業(yè)務(wù)需要,,完成領(lǐng)導(dǎo)部署的各項(xiàng)其他工作。
以上所言,,只是今年的部分工作,,但不管我做什么,無(wú)不以--證券的利益為重,,無(wú)不是心懷對(duì)--證券的感激與期待,。
證券公司個(gè)人工作總結(jié)及計(jì)劃 證券公司員工工作總結(jié)篇九
自xx年3月投身于證券行業(yè)以來(lái),經(jīng)過(guò)一年多的磨礪,,我感到愈加成熟與自信,,如果說(shuō)最初的艱辛是在吐絲結(jié)蛹,那么xx年就是我破蛹化蝶的過(guò)程,??偨Y(jié)一年多來(lái)證券工作,我的感受是:真誠(chéng)待人,,嚴(yán)于律己,,就能得到滿意的回報(bào)。
一,、真誠(chéng)待人,,贏得真心
真誠(chéng)是說(shuō)話內(nèi)容要真實(shí)不虛夸,、說(shuō)話態(tài)度要誠(chéng)懇不油滑,在與潛在客戶最初接觸時(shí),,真誠(chéng)友善是打開(kāi)對(duì)方心扉的敲門磚,。我在與潛在客戶第一次接觸時(shí),總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢(shì)和自身的能力,,先留給對(duì)方一個(gè)不浮夸,、很實(shí)在的印象,,然后根據(jù)對(duì)方意愿傾聽(tīng)他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進(jìn)行分析,,根據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh,向他表態(tài)為什么由我們公司服務(wù)會(huì)實(shí)現(xiàn)他的利益化與化,,使客戶產(chǎn)生信任感,,贏得客戶的真心對(duì)待。
真誠(chéng)是服務(wù)要真切熱誠(chéng)不應(yīng)付,,當(dāng)潛在客戶成為真正的客戶之后,,后續(xù)的真誠(chéng)服務(wù)至關(guān)重要。首先是及時(shí)了解客戶的特點(diǎn)和需求,,急客戶之所急,,客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益,我在服務(wù)客戶的過(guò)程中永遠(yuǎn)以此為出發(fā)點(diǎn),。
如果客戶希望我了解他持有什么股票,,我就會(huì)將客戶的股票牢記在心,一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動(dòng),,如重大利好,、利空等,我都會(huì)主動(dòng)及時(shí)聯(lián)系客戶進(jìn)行交流,。如果客戶在這方面不傾向于與我交流,,我會(huì)尊重客戶,不去了解他持有的股票,,而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內(nèi)容;其次是為客戶提供客觀的投資建議,,既不夸大其詞,也不含糊其辭,。
同時(shí)定期向客戶提供投資咨詢報(bào)告,,在更好服務(wù)客戶的同時(shí)展示公司在投資咨詢方面的實(shí)力;最后是把握好服務(wù)的“度”,既不違反證券從業(yè)的規(guī)定,,也不冷落應(yīng)付客戶,。因?yàn)槲抑肋^(guò)分熱情可能會(huì)失去某一個(gè)客戶,但熱情不夠肯定會(huì)失去一百個(gè)客戶,,在與客戶溝通時(shí),,熱誠(chéng)表現(xiàn)出來(lái)的興奮與自信能引起客戶的共鳴,,一次的冷淡和應(yīng)付會(huì)讓客戶失去對(duì)你的信心。
真誠(chéng)也是合作真心誠(chéng)意,、實(shí)現(xiàn)雙贏,。工作如果僅憑一己之力,客戶源是單一的,、客戶面是狹窄的,,這就要通過(guò)銀行的支持、團(tuán)隊(duì)的互助,,才能達(dá)到拓寬客戶來(lái)源渠道的目的,。
一方面是與銀行合作。在我駐點(diǎn)過(guò)的建行和中行,,我都會(huì)與銀行負(fù)責(zé)人,、理財(cái)經(jīng)理、前臺(tái)柜員等建立良好的信任合作關(guān)系,,從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景,,并且在處理各方面問(wèn)題時(shí)表現(xiàn)出合作的誠(chéng)意。尤其以客戶滿意為己任,,協(xié)助銀行理財(cái)經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的服務(wù),,使銀行提升在客戶心中的滿意度,也使客戶更加信任銀行信任,。
上述駐點(diǎn)銀行職工中的潛在客戶,,已經(jīng)基本都被發(fā)展成為證券的客戶,這就代表了他們對(duì)我的信任,。在得到銀行的信任后,,他們?yōu)槲掖蜷_(kāi)的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的,在我目前的客戶中,,經(jīng)銀行渠道開(kāi)發(fā)的客戶占到我全部客戶量約60%的比例,。這些都得益于我真心誠(chéng)意的與銀行合作共贏。
另一方面是團(tuán)隊(duì)合力互助和領(lǐng)導(dǎo)的激勵(lì)指導(dǎo),。我的團(tuán)隊(duì)友總是把各自的經(jīng)驗(yàn)和智慧與大家一塊分享,,經(jīng)常性的頭腦風(fēng)暴讓我對(duì)工作體會(huì)更深,少走了很多彎路,。
如果團(tuán)隊(duì)的協(xié)作是將數(shù)個(gè)生鐵煉成精鋼,,那么單位就是大熔爐,領(lǐng)導(dǎo)則在把握火候,。我的體會(huì)尤其深,,剛剛進(jìn)入公司時(shí),因?yàn)椴皇潜镜厝?,開(kāi)頭的工作相對(duì)困難一些,,看到同事已經(jīng)有了不少客戶,,自己還在艱難拓展,難免產(chǎn)生焦躁消極情緒,,此時(shí)我們公司趙總在會(huì)上說(shuō)發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友,,是沒(méi)有前途的,如果注重眼前利益不考慮長(zhǎng)遠(yuǎn),,收益總是有限的,。
這句話對(duì)此時(shí)的我有極大的鼓舞作用,終于我克服人生地不熟的困難,,憑借自己的努力打開(kāi)了局面,,客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升,傭金收益逐步增加,。就在我對(duì)現(xiàn)狀自我滿足時(shí),,公司領(lǐng)導(dǎo)趙總適時(shí)的說(shuō),,客戶只是相對(duì)穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定,,開(kāi)發(fā)客戶是無(wú)止境的,我們要盡力把無(wú)限的潛在客戶變成實(shí)實(shí)在在的客戶,,這個(gè)理念及時(shí)的把我從自滿狀態(tài)拉了回來(lái),,我愈加的腳踏實(shí)地,不再滿足現(xiàn)狀,,而是精益求精,。
二、嚴(yán)于律已,,實(shí)現(xiàn)飛躍
工欲善其事必先利其器,,只有不斷累積證券知識(shí),不斷學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí),,才能取得客戶的信任且更好的服務(wù)客戶,。在這一方面我嚴(yán)格要求自己,堅(jiān)信處處留心皆學(xué)問(wèn),,通過(guò)從各種不同的渠道學(xué)習(xí),,以求達(dá)到提升自身能力的目的。
首先我總是認(rèn)真學(xué)習(xí)證券業(yè)協(xié)會(huì)的課程和練習(xí)題目,,把理論知識(shí)基礎(chǔ)夯實(shí),,做到胸有成竹,在實(shí)際工作中能做到理論指導(dǎo)實(shí)踐,,實(shí)踐深化理論;其次做到博采眾長(zhǎng),,依靠發(fā)達(dá)的網(wǎng)絡(luò)和電視節(jié)目學(xué)習(xí)借鑒專家的分析技巧,獲得有效的股市解盤和預(yù)判信息;最后我一直注重向有經(jīng)驗(yàn)的前輩學(xué)習(xí),,與同事交流工作心得,,同時(shí)積極為公司和團(tuán)隊(duì)奉獻(xiàn)才智和力量,,把問(wèn)題和建議積極地善意地提交給領(lǐng)導(dǎo),并提出自己的解決辦法,,在團(tuán)隊(duì)中主動(dòng)做一些組織工作,,鍛煉自己的綜合素質(zhì)。
在從業(yè)一年多的時(shí)間里,,我都是以誠(chéng)懇,、勤懇的態(tài)度在工作,通過(guò)上述兩個(gè)方面的努力,,積累了更多的經(jīng)驗(yàn),,客戶經(jīng)理工作基本已經(jīng)達(dá)到日新月異,欣欣向榮的良好局面,,在我公司眾多客戶經(jīng)理及經(jīng)紀(jì)人中,,我的業(yè)績(jī)是走在前列的,得到了領(lǐng)導(dǎo)的肯定,,與同事更多的交流,,更被客戶信任和認(rèn)可。
對(duì)此,,我非常感恩,,未來(lái)也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓,相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務(wù)!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚(yú)得水,,實(shí)現(xiàn)人生價(jià)值的實(shí)現(xiàn)!
最后用尼克松的一段話與大家共勉:一個(gè)人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè),,那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗(yàn)之一。只有入迷,,他才能自知,。只有入迷,他才能發(fā)現(xiàn)他從來(lái)不知道自己所具有的,、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量,。
證券公司個(gè)人工作總結(jié)及計(jì)劃 證券公司員工工作總結(jié)篇十
自xx年3月投身于證券行業(yè)以來(lái),經(jīng)過(guò)一年多的磨礪,,我感到愈加成熟與自信,,如果說(shuō)最初的艱辛是在吐絲結(jié)蛹,那么xx年就是我破蛹化蝶的過(guò)程,??偨Y(jié)一年多來(lái)證券工作,我的感受是:真誠(chéng)待人,,嚴(yán)于律己,,就能得到滿意的回報(bào)。
一、真誠(chéng)待人,,贏得真心
真誠(chéng)是說(shuō)話內(nèi)容要真實(shí)不虛夸,、說(shuō)話態(tài)度要誠(chéng)懇不油滑,在與潛在客戶最初接觸時(shí),,真誠(chéng)友善是打開(kāi)對(duì)方心扉的敲門磚,。我在與潛在客戶第一次接觸時(shí),總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢(shì)和自身的能力,,先留給對(duì)方一個(gè)不浮夸,、很實(shí)在的印象,然后根據(jù)對(duì)方意愿傾聽(tīng)他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進(jìn)行分析,,根據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh,,向他表態(tài)為什么由我們公司服務(wù)會(huì)實(shí)現(xiàn)他的利益化與化,使客戶產(chǎn)生信任感,,贏得客戶的真心對(duì)待,。
真誠(chéng)是服務(wù)要真切熱誠(chéng)不應(yīng)付,當(dāng)潛在客戶成為真正的客戶之后,,后續(xù)的真誠(chéng)服務(wù)至關(guān)重要,。首先是及時(shí)了解客戶的特點(diǎn)和需求,急客戶之所急,,客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益,,我在服務(wù)客戶的過(guò)程中永遠(yuǎn)以此為出發(fā)點(diǎn),。
如果客戶希望我了解他持有什么股票,,我就會(huì)將客戶的股票牢記在心,一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動(dòng),,如重大利好,、利空等,我都會(huì)主動(dòng)及時(shí)聯(lián)系客戶進(jìn)行交流,。如果客戶在這方面不傾向于與我交流,,我會(huì)尊重客戶,不去了解他持有的股票,,而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內(nèi)容;其次是為客戶提供客觀的投資建議,,既不夸大其詞,也不含糊其辭,。
同時(shí)定期向客戶提供投資咨詢報(bào)告,,在更好服務(wù)客戶的同時(shí)展示公司在投資咨詢方面的實(shí)力;最后是把握好服務(wù)的“度”,既不違反證券從業(yè)的規(guī)定,,也不冷落應(yīng)付客戶,。因?yàn)槲抑肋^(guò)分熱情可能會(huì)失去某一個(gè)客戶,但熱情不夠肯定會(huì)失去一百個(gè)客戶,,在與客戶溝通時(shí),,熱誠(chéng)表現(xiàn)出來(lái)的興奮與自信能引起客戶的共鳴,,一次的冷淡和應(yīng)付會(huì)讓客戶失去對(duì)你的信心。
真誠(chéng)也是合作真心誠(chéng)意,、實(shí)現(xiàn)雙贏,。工作如果僅憑一己之力,客戶源是單一的,、客戶面是狹窄的,,這就要通過(guò)銀行的支持、團(tuán)隊(duì)的互助,,才能達(dá)到拓寬客戶來(lái)源渠道的目的,。
一方面是與銀行合作。在我駐點(diǎn)過(guò)的建行和中行,,我都會(huì)與銀行負(fù)責(zé)人,、理財(cái)經(jīng)理、前臺(tái)柜員等建立良好的信任合作關(guān)系,,從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景,,并且在處理各方面問(wèn)題時(shí)表現(xiàn)出合作的誠(chéng)意。尤其以客戶滿意為己任,,協(xié)助銀行理財(cái)經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的服務(wù),,使銀行提升在客戶心中的滿意度,也使客戶更加信任銀行信任,。
上述駐點(diǎn)銀行職工中的潛在客戶,,已經(jīng)基本都被發(fā)展成為證券的客戶,這就代表了他們對(duì)我的信任,。在得到銀行的信任后,,他們?yōu)槲掖蜷_(kāi)的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的,在我目前的客戶中,,經(jīng)銀行渠道開(kāi)發(fā)的客戶占到我全部客戶量約60%的比例,。這些都得益于我真心誠(chéng)意的與銀行合作共贏。
另一方面是團(tuán)隊(duì)合力互助和領(lǐng)導(dǎo)的激勵(lì)指導(dǎo),。我的團(tuán)隊(duì)友總是把各自的經(jīng)驗(yàn)和智慧與大家一塊分享,,經(jīng)常性的頭腦風(fēng)暴讓我對(duì)工作體會(huì)更深,少走了很多彎路,。
如果團(tuán)隊(duì)的協(xié)作是將數(shù)個(gè)生鐵煉成精鋼,,那么單位就是大熔爐,領(lǐng)導(dǎo)則在把握火候,。我的體會(huì)尤其深,,剛剛進(jìn)入公司時(shí),因?yàn)椴皇潜镜厝耍_(kāi)頭的工作相對(duì)困難一些,,看到同事已經(jīng)有了不少客戶,,自己還在艱難拓展,難免產(chǎn)生焦躁消極情緒,,此時(shí)我們公司趙總在會(huì)上說(shuō)發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友,,是沒(méi)有前途的,如果注重眼前利益不考慮長(zhǎng)遠(yuǎn),,收益總是有限的,。
這句話對(duì)此時(shí)的我有極大的鼓舞作用,終于我克服人生地不熟的困難,,憑借自己的努力打開(kāi)了局面,,客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升,傭金收益逐步增加,。就在我對(duì)現(xiàn)狀自我滿足時(shí),,公司領(lǐng)導(dǎo)趙總適時(shí)的說(shuō),客戶只是相對(duì)穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定,,開(kāi)發(fā)客戶是無(wú)止境的,,我們要盡力把無(wú)限的潛在客戶變成實(shí)實(shí)在在的客戶,這個(gè)理念及時(shí)的把我從自滿狀態(tài)拉了回來(lái),,我愈加的腳踏實(shí)地,,不再滿足現(xiàn)狀,而是精益求精,。
二,、嚴(yán)于律已,實(shí)現(xiàn)飛躍
工欲善其事必先利其器,,只有不斷累積證券知識(shí),,不斷學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí),才能取得客戶的信任且更好的服務(wù)客戶,。在這一方面我嚴(yán)格要求自己,堅(jiān)信處處留心皆學(xué)問(wèn),,通過(guò)從各種不同的渠道學(xué)習(xí),,以求達(dá)到提升自身能力的目的。
首先我總是認(rèn)真學(xué)習(xí)證券業(yè)協(xié)會(huì)的課程和練習(xí)題目,,把理論知識(shí)基礎(chǔ)夯實(shí),,做到胸有成竹,在實(shí)際工作中能做到理論指導(dǎo)實(shí)踐,,實(shí)踐深化理論;其次做到博采眾長(zhǎng),,依靠發(fā)達(dá)的網(wǎng)絡(luò)和電視節(jié)目學(xué)習(xí)借鑒專家的分析技巧,獲得有效的股市解盤和預(yù)判信息;最后我一直注重向有經(jīng)驗(yàn)的前輩學(xué)習(xí),與同事交流工作心得,,同時(shí)積極為公司和團(tuán)隊(duì)奉獻(xiàn)才智和力量,,把問(wèn)題和建議積極地善意地提交給領(lǐng)導(dǎo),并提出自己的解決辦法,,在團(tuán)隊(duì)中主動(dòng)做一些組織工作,,鍛煉自己的綜合素質(zhì)。
在從業(yè)一年多的時(shí)間里,,我都是以誠(chéng)懇,、勤懇的態(tài)度在工作,通過(guò)上述兩個(gè)方面的努力,,積累了更多的經(jīng)驗(yàn),,客戶經(jīng)理工作基本已經(jīng)達(dá)到日新月異,欣欣向榮的良好局面,,在我公司眾多客戶經(jīng)理及經(jīng)紀(jì)人中,,我的業(yè)績(jī)是走在前列的,得到了領(lǐng)導(dǎo)的肯定,,與同事更多的交流,,更被客戶信任和認(rèn)可。
對(duì)此,,我非常感恩,,未來(lái)也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓,相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務(wù)!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚(yú)得水,,實(shí)現(xiàn)人生價(jià)值的實(shí)現(xiàn)!
最后用尼克松的一段話與大家共勉:一個(gè)人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè),,那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗(yàn)之一。只有入迷,,他才能自知,。只有入迷,他才能發(fā)現(xiàn)他從來(lái)不知道自己所具有的,、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量,。
證券公司個(gè)人工作總結(jié)及計(jì)劃 證券公司員工工作總結(jié)篇十一
進(jìn)入證券已有一年多了,這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高,,主要體現(xiàn)在:
1,、對(duì)證券行業(yè)有了初步了解
進(jìn)入公司以來(lái),從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試,,對(duì)證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解,,而駐點(diǎn)銀行,通過(guò)渠道營(yíng)銷,,對(duì)證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解,,工作中能解決各種基本問(wèn)題,。
2、業(yè)務(wù)開(kāi)拓能力的提高
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷過(guò)程中,,與客戶的交談和遇到的不同問(wèn)題,,提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對(duì)客戶不定期的回訪,為其提供全方位,、多角度的服務(wù),,使信達(dá)服務(wù)真正的深入人心。
3,、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了
對(duì)自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù),,都認(rèn)真對(duì)待,盡量避免給客戶和公司帶來(lái)不必要的麻煩,,辦事效率力求最快,、最好。
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷中,,同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問(wèn)題和自己的不足:
1,、證券知識(shí)還須加深了解,需不斷學(xué)習(xí),。
2,、在與客戶關(guān)系維護(hù)中,溝通方式還要逐步加強(qiáng),。
3,、專業(yè)分析能力及營(yíng)銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。
進(jìn)入營(yíng)銷這個(gè)行業(yè),,業(yè)績(jī)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在,,前幾個(gè)月的業(yè)績(jī)表現(xiàn)不佳,我重新整理了思路,,在今后的日子里,,我要這樣做:
1、發(fā)傳單
進(jìn)入信達(dá)證券我經(jīng)常發(fā)傳單,,雖然發(fā)了很多,,效果不是很好,但覺(jué)得還是可行,,大量的傳單會(huì)提高公司的知名度,,下一步還想適量發(fā)些,堅(jiān)持終會(huì)有效果的,。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點(diǎn)已有一年多了,,業(yè)績(jī)十分不理想,。銀行很好的服務(wù)有口皆碑,,許多客戶慕名而來(lái),如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶效果是很好的,,但中國(guó)銀行和中銀國(guó)際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn),,雖然很有壓力,但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法,。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象,,所以我一直在努力的去做。
3,、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)
拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法,。通過(guò)朋友介紹朋友,讓想炒股的客戶選擇我們信達(dá)來(lái)開(kāi)戶,,另外,,對(duì)于已在其它券商開(kāi)通三方存管業(yè)務(wù)的客戶,向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),,努力將客戶爭(zhēng)取過(guò)來(lái),。
現(xiàn)在市場(chǎng)波動(dòng)很大,觀望的人占多數(shù),,同行間競(jìng)爭(zhēng)也萬(wàn)分激烈,,為此,我必須要不斷的學(xué)習(xí),,豐富自己的專業(yè)知識(shí),,為客戶提供全方位的服務(wù),要想盡一切辦法,,盡自己最大努力來(lái)做,。
在銀行駐點(diǎn)已有一年多了,業(yè)績(jī)十分不理想,。銀行很好的服務(wù)有口皆碑,,許多客戶慕名而來(lái),如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶效果是很好的,,但中國(guó)銀行和中銀國(guó)際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn),,雖然很有壓力,但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法,。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象,,所以我一直在努力的去做。
3,、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)
拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法,。通過(guò)朋友介紹朋友,讓想炒股的客戶選擇我們信達(dá)來(lái)開(kāi)戶,,另外,,對(duì)于已在其它券商開(kāi)通三方存管業(yè)務(wù)的客戶,,向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),努力將客戶爭(zhēng)取過(guò)來(lái),。
現(xiàn)在市場(chǎng)波動(dòng)很大,,觀望的人占多數(shù),同行間競(jìng)爭(zhēng)也萬(wàn)分激烈,,為此,,我必須要不斷的學(xué)習(xí),豐富自己的專業(yè)知識(shí),,為客戶提供全方位的服務(wù),,要想盡一切辦法,盡自己最大努力來(lái)做,。
證券公司個(gè)人工作總結(jié)及計(jì)劃 證券公司員工工作總結(jié)篇十二
在20__年11月15號(hào)至20__年12月25日期間,,我在光大證劵股份有限公司進(jìn)行了長(zhǎng)達(dá)兩個(gè)月左右的實(shí)習(xí)。實(shí)習(xí)過(guò)程中我將書(shū)本上所學(xué)到的理論知識(shí)結(jié)合運(yùn)用到社會(huì)實(shí)踐環(huán)節(jié)中,,對(duì)“學(xué)以致用”這一說(shuō)法有了更深層次的體會(huì),。同時(shí)我也深深體會(huì)到了社會(huì)工作的繁雜和壓力,另外也確確實(shí)實(shí)感悟到光大證劵為客戶著想的經(jīng)營(yíng)理念以及此理念所帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),。
一,、實(shí)習(xí)目的或研究目的
通過(guò)實(shí)習(xí),我更廣泛的接觸社會(huì),,了解社會(huì)的需要,,加深對(duì)社會(huì)的認(rèn)識(shí),增強(qiáng)對(duì)社會(huì)的適應(yīng)性,,將自己融合到社會(huì)中去,,培養(yǎng)自己的實(shí)踐能力,縮短我們從一名大學(xué)生到一名工作人員之間的思想和業(yè)務(wù)距離,,為我們畢業(yè)后社會(huì)角色的轉(zhuǎn)變打下基礎(chǔ),。
這次在光大證劵股份有限公司的實(shí)習(xí)進(jìn)一步加深了我對(duì)專業(yè)知識(shí)的了解和對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有了深刻而且較為全面的了解,了解到證卷經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的相關(guān)流程,。
二,、實(shí)習(xí)內(nèi)容
光大證劵的發(fā)展歷程及其在中國(guó)證劵業(yè)的地位:
光大證券股份有限公司創(chuàng)建于1996年,是由中國(guó)光大(集團(tuán))總公司投資控股的全中國(guó)性綜合類股份制證券公司,。20__年1月18日,,公司20__年度股東大會(huì)審議通過(guò)增資擴(kuò)股方案;20__年5月29日完成此次增資擴(kuò)股的工商變更登記,增資完成后公司注冊(cè)資本由244,500萬(wàn)元增加至289,800萬(wàn)元,。
光大證劵價(jià)值理念:
公司成立十年來(lái),,秉承“提升客戶價(jià)值造就員工未來(lái)”的核心價(jià)值觀和“誠(chéng)信、專業(yè),、卓越,、共享”的經(jīng)營(yíng)理念‘積極投身于國(guó)內(nèi)外資本市場(chǎng),,各項(xiàng)業(yè)務(wù)迅速發(fā)展,,在鞏固證券承銷,、證券經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理,、證券投資,、基金管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn),、投資咨詢等傳統(tǒng)業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)的同時(shí),,全方位搶跑集合理財(cái)、權(quán)證,、資產(chǎn)證券化,、融資融券、股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù),,業(yè)務(wù)規(guī)模及主要營(yíng)業(yè)指標(biāo)居國(guó)內(nèi)證券公司前列,,是中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的首批三家創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司之一和首批17家a類a級(jí)證券公司之一。
光大證劵公司業(yè)務(wù):
公司在各大中城市擁有一個(gè)遍布全中國(guó)的服務(wù)網(wǎng)絡(luò),,現(xiàn)有51個(gè)營(yíng)業(yè)部,,并和中國(guó)光大銀行、工商銀行,、上海浦東發(fā)展銀行,、廣東發(fā)展銀行的全中國(guó)網(wǎng)點(diǎn)聯(lián)網(wǎng)開(kāi)展業(yè)務(wù)。公司歷年交易規(guī)模排名和單個(gè)營(yíng)業(yè)部排名始終保持業(yè)內(nèi)領(lǐng)先,。20__年全公司股票,、基金總交易量1516.58億元,市場(chǎng)占有率為2.52%,,行業(yè)排名第9位,,單個(gè)營(yíng)業(yè)部行業(yè)排名第5位。光大證券交易品種為業(yè)內(nèi)最為齊全的券商之一,,涵蓋滬深a股,、b股、基金,、債券,、權(quán)證,、三板業(yè)務(wù)和四板業(yè)務(wù)。光大證券除為投資者提供柜臺(tái)委托、電話委托,、磁卡委托、熱鍵委托等傳統(tǒng)下單方式外,還提供方便快捷的網(wǎng)上交易和手機(jī)炒股服務(wù)供客戶選擇。光大證券為客戶提供多達(dá)70多種優(yōu)質(zhì)基金的一站式購(gòu)買服務(wù),。
光大證劵的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì):
光大證資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì):
(1)研究與投資互動(dòng)。光大證券資產(chǎn)管理部所有的投資行為始終建立在對(duì)證券市場(chǎng)環(huán)境,、對(duì)上市公司的深入研究的基礎(chǔ)上,,在國(guó)內(nèi)最早建立以研發(fā)為先導(dǎo)的投資模式,將光大證券研究所,、業(yè)內(nèi)知名研究機(jī)構(gòu)和資產(chǎn)管理部門自身的研究力量相結(jié)合構(gòu)建研究體系,,堅(jiān)持在投資上理念超前、設(shè)計(jì)超前,、方法創(chuàng)新,。
(2)優(yōu)秀的團(tuán)隊(duì)、規(guī)范的制度,。規(guī)范的制度是基礎(chǔ),,優(yōu)秀的團(tuán)隊(duì)是保證。光大證券資產(chǎn)管理部門在管理上形成了職責(zé)分明,、執(zhí)行通暢,、保障有力、監(jiān)管到位的制度保證體系,,同時(shí),,考核分明、獎(jiǎng)懲有效,。
(3)“客戶至上”的服務(wù)理念,。光大證券從創(chuàng)立至今,視“誠(chéng)信如生命”,、視“客戶為父母”,。在被光大證券資產(chǎn)管理部服務(wù)過(guò)的客戶中有崇高的信譽(yù),這種信譽(yù)的取得完全依靠光大證券良好的業(yè)績(jī)回報(bào)和精誠(chéng)所至的服務(wù),。
另外還有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)和管理團(tuán)隊(duì)優(yōu)勢(shì),。其中經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)主要體現(xiàn)在渠道優(yōu)勢(shì);技術(shù)優(yōu)勢(shì);服務(wù)優(yōu)質(zhì);服務(wù)特色等方面。管理團(tuán)隊(duì)方面,,光大證劵公司的管理層都是本科以上水平,,管理層的文化素質(zhì)普遍高,管理團(tuán)隊(duì)方面的優(yōu)勢(shì)會(huì)作為一種無(wú)形的強(qiáng)大力量,,勢(shì)必會(huì)給貴公司的發(fā)展帶來(lái)巨大飛躍,。
證券公司個(gè)人工作總結(jié)及計(jì)劃 證券公司員工工作總結(jié)篇十三
隨著年齡的增長(zhǎng)和各種工作經(jīng)驗(yàn)的積累,使我對(duì)自己的要求也更加嚴(yán)格,。我所在的部門是證券公司的核心部門,,我的一言一行和一舉一動(dòng)都代表著公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松,稍一出小差錯(cuò)可鑄成重大災(zāi)難性后果,。眾所周知,,證券公司的信息技術(shù)部門是最忙的部門之一,而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑,,每一次新系統(tǒng)的投產(chǎn)和建設(shè)讓我每次都有新的發(fā)現(xiàn),,新的進(jìn)步!在信息技術(shù)部工作的時(shí)間里,使我感覺(jué)到了自己每天都在進(jìn)步!而除了日常維護(hù)外,,還有一些其他的工作需要處理,,因此,在這樣的工作環(huán)境中,,就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認(rèn)真認(rèn)真再認(rèn)真,嚴(yán)格按照公司的各項(xiàng)規(guī)章制度來(lái)進(jìn)行實(shí)際操作,。一年中始終如一的要求自己,,在我和部門全體員工的共同努力下,x年我個(gè)人沒(méi)有發(fā)生一次責(zé)任事故,。
在我做好自己工作的同時(shí),,還用我?guī)啄陙?lái)在信息技術(shù)部工作中的經(jīng)驗(yàn)來(lái)幫助其他的同事,同事們有什么樣的問(wèn)題,,只要問(wèn)到我,,我都會(huì)細(xì)心的予以解答。當(dāng)我有問(wèn)題弄不明白的時(shí)候,,也會(huì)十分虛心的向其他同事請(qǐng)教,。對(duì)待業(yè)務(wù)技能,我心里有一條給自己規(guī)定的要求:三人行必有我?guī)?,要千方百?jì)的把自己不會(huì)的學(xué)會(huì),,不懂的弄懂。
下面我對(duì)這一年來(lái)所做的工作作一個(gè)簡(jiǎn)單的總結(jié):
1,、反洗錢系統(tǒng)建設(shè)
根據(jù)中國(guó)人民銀行反洗錢中心要求,,證券公司必需建立反洗錢監(jiān)控報(bào)送系統(tǒng)。而結(jié)合公司的實(shí)際業(yè)務(wù)情況,,所以在選擇和價(jià)格方面作了更深入的探討和考慮,。恒生公司給的報(bào)價(jià)是20萬(wàn),有一個(gè)專門的維護(hù)團(tuán)隊(duì),,有很強(qiáng)的實(shí)力,,但是每年的維護(hù)費(fèi)就達(dá)2萬(wàn)。而新意公司的報(bào)價(jià)是4萬(wàn),,維護(hù)實(shí)力也不錯(cuò),,每年產(chǎn)生維護(hù)費(fèi)4千元。同時(shí)也咨詢了其他公司,價(jià)格都在15萬(wàn)元以上,。
從公司實(shí)際業(yè)務(wù)情況出發(fā),,最終選擇了價(jià)格適當(dāng)?shù)男乱夤痉聪村X系統(tǒng),但是中國(guó)人民銀行反洗錢中心正式報(bào)送時(shí)間為x年10月1日起正式報(bào)送,,在新意公司產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和測(cè)試時(shí)間上就相當(dāng)?shù)木o迫,,只要新意公司開(kāi)發(fā)出一個(gè)新的升級(jí)包,我們就馬上加班加點(diǎn)的開(kāi)始測(cè)試,,目的就是為了趕在正式報(bào)送之前能正式測(cè)試通過(guò),,時(shí)間非常的緊迫,就在放假前夕的那天新意公司又出一個(gè)新的測(cè)試包,,我馬上升級(jí)后就開(kāi)始報(bào)送,,成功了!而且是很順利的報(bào)送成功了,我馬上又重新核了一下數(shù)據(jù),,再報(bào)送,,真的成功了,劉工,、王總和我們部門全體人員都松了一口氣,。
要知道我們都是快要放棄新意產(chǎn)品而改用恒生公司的產(chǎn)品的,而且合同傳真都傳過(guò)去了,,后來(lái)劉工馬上給恒生公司回了一個(gè)電話,。從使用新意公司反洗錢系統(tǒng)這件事來(lái)看,我們部門在選擇和考慮產(chǎn)品時(shí),,是充分的考慮到公司成本和需求的問(wèn)題,。
2、三方存管系統(tǒng)建設(shè)
“券商托管證券,,銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想,,目的是充分保護(hù)投資者,也讓資金更安全,,投資者更放心,。
從三方存管的提出到建設(shè)以及正式上線,我們部門都是走在了最前面,。從聯(lián)系通訊線路,,聯(lián)系銀行到測(cè)試和正式上線,我部門的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和開(kāi)展而努力,。在公司全體員工的共同努力下,,目前公司已正式上線了工商銀行、交通銀行,、建設(shè)銀行,、農(nóng)業(yè)銀行,中國(guó)銀行準(zhǔn)生產(chǎn)測(cè)試已完成,現(xiàn)正進(jìn)行到實(shí)盤測(cè)試階段,,很快就可正式上線,。
3、公司總部端和營(yíng)業(yè)部端財(cái)務(wù)憑證自動(dòng)錄入
由于財(cái)務(wù)實(shí)行了新的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和公司三方存管的正式上線,,要求公司總部和營(yíng)業(yè)部端均能實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)憑證自動(dòng)導(dǎo)入的功能,。在了解公司的需求后,和新意公司聯(lián)系升級(jí)事宜且進(jìn)展順利,,目前新意綜合管理平臺(tái)財(cái)務(wù)憑證自動(dòng)導(dǎo)入功能總部端已實(shí)現(xiàn),,營(yíng)業(yè)部端已于xx年1月初升級(jí)完成,正在測(cè)試和試用階段,,估計(jì)可正式投入使用,。
4、配合公司數(shù)據(jù)集中工程
5,、配合公司ups更換工程
6,、公司數(shù)據(jù)集中后,獨(dú)立存管的升級(jí)事宜
主要解決新增兩家營(yíng)業(yè)部后,,總部和營(yíng)業(yè)部差異問(wèn)題。已完成,,其它功能正在優(yōu)化中,。
7、財(cái)務(wù)系統(tǒng)實(shí)行新的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則后,,財(cái)務(wù)系統(tǒng)的升級(jí)和改造
財(cái)務(wù)系統(tǒng)實(shí)行新的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則后,,對(duì)公司財(cái)務(wù)系統(tǒng)作了一次比較大的變動(dòng)。新增加一臺(tái)web服務(wù)器,,營(yíng)業(yè)部和總部端由以前的必需在單機(jī)上安裝金蝶客戶端才能登陸的方式改為直接輸入ip地址和端口號(hào)就可以登陸的方式,。這樣對(duì)于維護(hù)起來(lái)就更加的容易。對(duì)財(cái)務(wù)明細(xì)科目也作了相應(yīng)的變動(dòng),,營(yíng)業(yè)部端打印機(jī)都由原來(lái)的本機(jī)打印改為支持windows系統(tǒng)下的網(wǎng)絡(luò)打印,。
8、公司各樓層交換機(jī)更換工程
9,、安裝公司病毒監(jiān)控系統(tǒng)以及廣域網(wǎng)ftp下載中心
10,、配合公司遠(yuǎn)程開(kāi)戶系統(tǒng)建設(shè)
11、配合中行外幣轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)建設(shè)
12,、給營(yíng)業(yè)部統(tǒng)計(jì)客戶資產(chǎn)
13,、機(jī)房日常維護(hù)和巡視,日志填寫(xiě),、數(shù)據(jù)備份,、值班等
我有渴望學(xué)習(xí)新知識(shí)和不斷探索的熱忱,在每一次公司發(fā)展新業(yè)務(wù)和組織活動(dòng)的時(shí)候。我都會(huì)第一個(gè)站出來(lái),,不論加班到幾點(diǎn),,我都從來(lái)沒(méi)有任何怨言。因?yàn)槲抑?,我需要學(xué)習(xí)和提高的地方還有很多,。我也會(huì)積極的利用好每一次學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)的機(jī)會(huì),做好各項(xiàng)新業(yè)務(wù)的測(cè)試工作,,不給整個(gè)部門的工作拖后腿,。在這種想法下,我很好的完成了部門領(lǐng)導(dǎo)交給的每一項(xiàng)任務(wù),。也受到了同事們的好評(píng),。
證券公司個(gè)人工作總結(jié)及計(jì)劃 證券公司員工工作總結(jié)篇十四
營(yíng)銷方面??蛻艚?jīng)理要成為市場(chǎng)營(yíng)銷的能手,。要掌握市場(chǎng)營(yíng)銷學(xué)的基本知識(shí),又要身體力行,,積極參與實(shí)踐,。掌握推銷自我的技巧、演講技巧,、產(chǎn)品推介的技巧,、與客戶溝通的技巧、處理拒絕的技巧等,。
我是_年6月來(lái)到公司,,經(jīng)過(guò)幾個(gè)月的證券知識(shí)培訓(xùn),通過(guò)考試,,然后入職,,在這幾個(gè)月的學(xué)習(xí)與工作的時(shí)間里,讓我學(xué)到了很多東西,,同時(shí)感謝各位領(lǐng)導(dǎo)和同事的幫助,,下面我將我入職以來(lái)的工作情況作工作總結(jié)如下。
首先,,我覺(jué)得證券是一個(gè)壓力性的工作,,特別是對(duì)于我這種剛剛畢業(yè),身在異地,,沒(méi)有經(jīng)過(guò)生活厲煉的新一批社會(huì)青年來(lái)說(shuō)更是一種艱難的考驗(yàn)!作為客戶經(jīng)理,,我認(rèn)為開(kāi)發(fā)客戶與客戶維護(hù)是非常重要的,如今的市場(chǎng)行情,,開(kāi)發(fā)一個(gè)新客戶真是難上加難,,第一個(gè)月通過(guò)自己的努力,,時(shí)間緊任務(wù)重,盡力克服重重困難,,讓自己傭有一個(gè)良好的開(kāi)端!
對(duì)工作保持長(zhǎng)久的熱情和積極性,,更需要有“不待揚(yáng)鞭自?shī)^蹄”的精神。所以這_年來(lái)我一直堅(jiān)持做好自己能做好的事,,一直做積累,,一步一個(gè)腳印堅(jiān)定的向著我的目標(biāo)前行。
其次,,在維護(hù)客戶方面,,第一,常常給他們講解一些股票技術(shù)方法,,第二,,力所能及的回答他們咨詢的問(wèn)題,第三,,親情服務(wù),,與他們認(rèn)真交心交朋友,同時(shí)在他們身上學(xué)習(xí)一些知識(shí),。在此之間,,也發(fā)現(xiàn)了開(kāi)發(fā)客戶是不容易的,維護(hù)客戶是更不容易的,,現(xiàn)在證券公司很多,,競(jìng)爭(zhēng)壓力大,一不小心客戶就很可能被轉(zhuǎn)到其他公司,,所以與客戶之間建立良好的關(guān)系也是非常重要的,而我自己也在不斷地學(xué)習(xí),,學(xué)習(xí)新的知識(shí)來(lái)充實(shí)自己,,因?yàn)橹R(shí)永遠(yuǎn)不熊市,這樣才會(huì)獲取客戶的認(rèn)可與接納!
為進(jìn)一步減少會(huì)議和提高會(huì)議質(zhì)量,,我們安排會(huì)議堅(jiān)持了會(huì)前有準(zhǔn)備,、有議題,建議與會(huì)者會(huì)上講話要短,、話不離主題,、講話要解決實(shí)際問(wèn)題和開(kāi)小會(huì)、開(kāi)短會(huì),、不開(kāi)無(wú)準(zhǔn)備會(huì)的原則等,。堅(jiān)持了_x多次要求的“會(huì)前無(wú)議題,會(huì)上臨時(shí)動(dòng)議的問(wèn)題,,一律不予研究”的要求,,今年全公司大型性會(huì)議明顯減少,,會(huì)議質(zhì)量大有提高,基層單位比較滿意,。在實(shí)際操作中主要采取了四個(gè)方面的措施:
多反思,、多總結(jié)。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑,。對(duì)于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗,,要及時(shí)總結(jié),不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗(yàn),。從而不斷進(jìn)步,,自己超越自己。
學(xué)會(huì)主動(dòng)與人溝通,,交流:經(jīng)常與車間,,倉(cāng)庫(kù),質(zhì)檢部的相關(guān)人員接觸,,這樣便于自己了解產(chǎn)品,,跟蹤需要,減少工作失誤,,提高工作效率,。
質(zhì)量管理是醫(yī)院永恒不變的主題,定期進(jìn)行檢查考核,,是提高護(hù)理質(zhì)量的保證,。為了提高護(hù)理質(zhì)量,護(hù)理部在總結(jié)以往工作經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,,對(duì)各科室護(hù)理臺(tái)帳重新規(guī)劃,,重新制定了切實(shí)可行的檢查與考核細(xì)則,每月重點(diǎn)查,,每季度普遍查的基礎(chǔ)上又進(jìn)行不定期抽查,、互查,共檢查近200次,,合格率95%以上,。在基礎(chǔ)管理、質(zhì)量控制中各科室護(hù)士長(zhǎng)能夠充分發(fā)揮質(zhì)控領(lǐng)導(dǎo)小組成員的作用,,能夠根據(jù)護(hù)理部的工作安排做到月有計(jì)劃,,周有安排,日有重點(diǎn),,月底有小結(jié),。
如今我逐漸的喜歡上了證券行業(yè),雖然有壓力有困難,,一切事在人為,,我不怕,,有壓力才會(huì)形成動(dòng)力!客戶經(jīng)理是一項(xiàng)長(zhǎng)期的工作,需要的是要有足夠的耐心,,平時(shí)工作的細(xì)心,,坦誠(chéng)的與客戶交流和溝通,相信自己可以!我的工作與熱情一切盡在行動(dòng)中!
總之,,上半年我的職業(yè)規(guī)劃及目標(biāo)是:按照公司的規(guī)定,,開(kāi)發(fā)足夠的客戶,累積一定的資產(chǎn),,完成轉(zhuǎn)正要求!
多學(xué)習(xí):向經(jīng)驗(yàn)豐富,、工作突出的護(hù)士長(zhǎng)學(xué)習(xí),學(xué)習(xí)她們的工作經(jīng)驗(yàn),、工作方法;向外院護(hù)理同仁們學(xué)習(xí),,學(xué)習(xí)她們的先進(jìn)管理機(jī)制、排班方法,、工作狀態(tài);向科里的護(hù)士們學(xué)習(xí),,學(xué)習(xí)她們工作中的長(zhǎng)處,彌補(bǔ)自身的不足,。
證券公司個(gè)人工作總結(jié)及計(jì)劃 證券公司員工工作總結(jié)篇十五
--年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持,、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實(shí)施工作。
工作主要成績(jī)?nèi)缦拢?/p>
⒈--年由于一些客觀原因,,如人員離職,、借調(diào)、工程任務(wù)比較緊張,、人員比較緊張的情況下,,沈陽(yáng)金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來(lái)負(fù)責(zé)的,其中包括柜臺(tái)系統(tǒng),、外圍系統(tǒng),、銀證產(chǎn)品方面維護(hù);銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等,。在五月份,公司推出剩余配售產(chǎn)品后,,由于沈陽(yáng)地區(qū)安裝比較早,,一方面需要盡快、盡早地把它吃透,、學(xué)精,,為開(kāi)拓市場(chǎng)時(shí)提供好技術(shù)支持,另一方,。川江營(yíng)業(yè)部與太原街營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作,。
2.順利完成了南五與南八中路營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作,。
3.撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實(shí)施中。
從一年中的工作中我取得的成績(jī)是在證券業(yè)務(wù),、技術(shù)水平,、開(kāi)發(fā)能力、工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)上都有了提高,,無(wú)論從問(wèn)題的分析解決能力,,項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)上都有了進(jìn)步,對(duì)一些新產(chǎn)品,,如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對(duì)其它-,、移動(dòng)柜臺(tái)、開(kāi)放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解,。
成績(jī)的取得究其原因,,主要是因?yàn)椋?/p>
⒈在工作中不斷積累總結(jié),不放過(guò)任何一個(gè)小問(wèn)題,,深入找出問(wèn)題出現(xiàn)原因,。
⒉銀證項(xiàng)目的進(jìn)展順利原因是去年做過(guò)類似的產(chǎn)品調(diào)試工作,比較詳細(xì)了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理,,前后臺(tái)間關(guān)系,,數(shù)據(jù)流向、資金流向等問(wèn)題,。
⒊數(shù)據(jù)集中項(xiàng)目順利完成是得益于在平時(shí)維護(hù)中對(duì)證券業(yè)務(wù)知識(shí)和柜臺(tái)系統(tǒng)熟悉,。
⒋正在實(shí)施的電話銀行中間件接口調(diào)試,由起初對(duì)業(yè)務(wù)的不了解,,到現(xiàn)在對(duì)已經(jīng)對(duì)流程有了清晰了解,,增強(qiáng)了分析處理問(wèn)題能力,并有信心把它完成好,。
在工作中存在問(wèn)題與不足:
1.技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解,。
2.對(duì)網(wǎng)絡(luò)方面知識(shí)和動(dòng)手能力有待加強(qiáng)。
3.在維護(hù)或工程實(shí)施中,,沒(méi)注重對(duì)關(guān)鍵問(wèn)題總結(jié),,并形成文檔,這樣便于大家來(lái)共享,,減少不必要的重復(fù)勞動(dòng),,提高部門的工作效率。
4.在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù),,新知識(shí),,做到知識(shí)的更新。
改進(jìn)措施:
1.平時(shí)注重知識(shí)技能積累,,刻苦鉆研,,在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長(zhǎng),。
2.加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí),有機(jī)會(huì)多參加相關(guān)方面培訓(xùn),。
3.在工作中善于總結(jié),,對(duì)典型、關(guān)鍵問(wèn)題解決注意整理,,形成文檔,,希望部門加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督,。
4.主動(dòng)爭(zhēng)取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機(jī)會(huì),,在實(shí)踐中學(xué)習(xí)。
5.對(duì)公司推出的新產(chǎn)品及時(shí)了解,。
證券公司個(gè)人工作總結(jié)及計(jì)劃 證券公司員工工作總結(jié)篇十六
20xx年是我在證券公司信息技術(shù)部工作的第四個(gè)年頭,,而我所在的部門又是證券公司的核心部門,我的一言一行和一舉一動(dòng)都代表著公司的形象,。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松,,稍一出小差錯(cuò)可鑄成重大災(zāi)難性后果。眾所周知,,證券公司的信息技術(shù)部門是最忙的部門之一,,而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑,每一次新系統(tǒng)的投產(chǎn)和建設(shè)讓我每次都有新的發(fā)現(xiàn),,新的進(jìn)步!在信息技術(shù)部工作的時(shí)間里,,使我感覺(jué)到了自己每天都在進(jìn)步!而除了日常維護(hù)外,還有一些其他的工作需要處理.
因此,,在這樣的工作環(huán)境中,,就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認(rèn)真認(rèn)真再認(rèn)真,嚴(yán)格按照公司的各項(xiàng)規(guī)章制度來(lái)進(jìn)行實(shí)際操作,。一年中始終如一的要求自己,,在我和部門全體員工的共同努力下,x年我個(gè)人沒(méi)有發(fā)生一次責(zé)任事故,。對(duì)待業(yè)務(wù)技能,,我心里有一條給自己規(guī)定的要求:三人行必有我?guī)煟Х桨儆?jì)的把自己不會(huì)的學(xué)會(huì),,不懂的弄懂,,爭(zhēng)取做到新時(shí)期證券行業(yè)的一名合格技術(shù)工。 下面我對(duì)這一年來(lái)所做的工作作一個(gè)簡(jiǎn)單的總結(jié)
根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和上海證券交易所的要求,,證券公司必需建立凈資本報(bào)送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng),。由于我公司原有獨(dú)立存管系統(tǒng)為福建新意公司所開(kāi)發(fā),,數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái)是基于sql server20xx,,而新意公司的凈資本報(bào)送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)是基于數(shù)據(jù)庫(kù)teradata,,因此,對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)的投入將會(huì)增加很大一筆費(fèi)用,,軟硬件費(fèi)用算下來(lái)一共需要投入一百多萬(wàn),而在系統(tǒng)的穩(wěn)定性和易操作性方面不是太理想,。后又咨詢到金仕達(dá)公司的該系統(tǒng),,費(fèi)用也在一百多萬(wàn)以上,相對(duì)于我公司原有新意獨(dú)立存管系統(tǒng)而言,,增加了重復(fù)投入費(fèi)用,。而結(jié)合公司的實(shí)際業(yè)務(wù)情況,所以在選擇開(kāi)發(fā)商和價(jià)格方面作了更深入的探討和考慮,。恒生公司愿意無(wú)條件移植我公司原有獨(dú)立存管系統(tǒng)和反洗錢系統(tǒng),,給的報(bào)價(jià)也是在充分保護(hù)原有系統(tǒng)的基礎(chǔ)上給出的價(jià)格,而且還有一個(gè)專門的維護(hù)團(tuán)隊(duì),,有很強(qiáng)的實(shí)力,。從公司實(shí)際業(yè)務(wù)情況出發(fā),最終選擇了價(jià)格適當(dāng)?shù)暮闵緝?nèi)控平臺(tái)和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng),。
在三個(gè)多月的緊張建設(shè)和測(cè)試中,,我公司的證券公司反洗錢監(jiān)控報(bào)送系統(tǒng)、內(nèi)控平臺(tái),、凈資本監(jiān)控系統(tǒng),、異常交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)順利建設(shè)完成,并正常接管以前新意獨(dú)立存管系統(tǒng)的運(yùn)行,。從系統(tǒng)的需求探討到籌建和正式上線運(yùn)行,,得到了公司領(lǐng)導(dǎo)和各項(xiàng)目組成員的大力支持,因此,,在建設(shè)和測(cè)試過(guò)程中都很順利,。在后期的維護(hù)中主要是針對(duì)一些新需求的解決和證監(jiān)會(huì)的新報(bào)表報(bào)送需求,目前恒生公司工程師正在我公司現(xiàn)場(chǎng)解決中,,估計(jì)月底可全部解決完成,。
“券商托管證券,銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想,,目的是充分保護(hù)投資者,,也讓資金更安全,投資者更放心,。
從三方存管的提出到建設(shè)以及正式上線,,我們部門都是走在了最前面。從聯(lián)系通訊線路,聯(lián)系銀行到測(cè)試和正式上線,,我部門的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和開(kāi)展而努力,。在公司全體員工的共同努力下,今年新增上線中國(guó)銀行,、興業(yè)銀行,。目前招商銀行準(zhǔn)生產(chǎn)測(cè)試已完成,現(xiàn)正進(jìn)行到實(shí)盤測(cè)試階段,,估計(jì)明年年初可正式上線運(yùn)行,。
根據(jù)證監(jiān)會(huì)要求,證券公司需要執(zhí)行新報(bào)表報(bào)送規(guī)則,,并于x年x月x日正式報(bào)送,。由于我公司已上線運(yùn)行的凈資本監(jiān)控系統(tǒng)還是老的報(bào)表,需要聯(lián)系恒生公司對(duì)原有凈資本系統(tǒng)進(jìn)行升級(jí),,滿足證監(jiān)會(huì)的新報(bào)表報(bào)送要求,。在了解公司的需求后,和恒生公司聯(lián)系升級(jí)事宜且進(jìn)展順利,,目前恒生公司工程師正在現(xiàn)場(chǎng)解決中,,即可正式報(bào)送新報(bào)表。
6,、對(duì)中心機(jī)房b股外幣轉(zhuǎn)帳,、清算機(jī)器、行情分發(fā)系統(tǒng)機(jī)器,、咨詢接收和轉(zhuǎn)發(fā)機(jī)器的更換工作,。
7、對(duì)各營(yíng)業(yè)部及服務(wù)部新意開(kāi)戶證書(shū)的升級(jí),,聯(lián)系升級(jí)三方存管許可證和相關(guān)系統(tǒng)的授權(quán)事宜,,給財(cái)務(wù)部解決資金存管不能重復(fù)導(dǎo)出憑證的問(wèn)題。
8,、制作關(guān)于網(wǎng)上交易系統(tǒng)登陸不上行情和委托的常見(jiàn)問(wèn)題及處理方法匯總,,制作公司風(fēng)控系統(tǒng)評(píng)級(jí)表。由于公司各分支機(jī)構(gòu)需要上傳圖像掃描資料和清算中心的統(tǒng)一刻錄光盤,,開(kāi)通ftp用戶和網(wǎng)絡(luò)連接配置事宜,。制作中心機(jī)房系統(tǒng)應(yīng)急計(jì)劃和設(shè)備標(biāo)簽并張貼事宜。
9,、配合公司機(jī)房改造工程,,庫(kù)房衛(wèi)生打掃和機(jī)器衛(wèi)生整理等工作。
10,、配合恒生工程師對(duì)中心機(jī)房報(bào)盤系統(tǒng)升級(jí),,以減輕報(bào)盤風(fēng)險(xiǎn)和壓力問(wèn)題,,配合恒生工程師對(duì)三方存管系統(tǒng)版本和接口的升級(jí),配合恒生工程師對(duì)公司oiw報(bào)盤庫(kù)結(jié)構(gòu)的升級(jí),,配合恒生公司對(duì)我公司信息系統(tǒng)的評(píng)估工作,。
11、配合公司合規(guī)管理部和人民銀行對(duì)我公司反洗錢數(shù)據(jù)報(bào)送核查工作,,配合公司合規(guī)管理部反洗錢數(shù)據(jù)報(bào)送工作。配合貴州證監(jiān)局對(duì)中心機(jī)房的檢查,,一些文檔的準(zhǔn)備工作,。
12、安裝開(kāi)放式基金系統(tǒng),,測(cè)試及清算,,發(fā)郵件數(shù)據(jù)等事宜,配合中北營(yíng)業(yè)部切換novell系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)隔離,。
13,、合并原漢唐和華創(chuàng)席位后,報(bào)盤統(tǒng)一測(cè)試,。配合北京路營(yíng)業(yè)部,,新華路營(yíng)業(yè)部及各服務(wù)部工行三方存管批量上線工作。
14,、配合德陽(yáng)災(zāi)備中心系統(tǒng)建設(shè)及制作應(yīng)急切換方案,。
15、配合公司帳戶規(guī)范工作,。
16,、機(jī)房日常維護(hù)和巡視,日志填寫(xiě),、數(shù)據(jù)備份,、值班等工作。
我有渴望學(xué)習(xí)新知識(shí)和不斷探索的熱忱,,在每一次公司發(fā)展新業(yè)務(wù)和組織活動(dòng)的時(shí)候,。我都會(huì)第一個(gè)站出來(lái),不論加班到幾點(diǎn),,我都從來(lái)沒(méi)有任何怨言,。因?yàn)槲抑溃倚枰獙W(xué)習(xí)和提高的地方還有很多,。我也會(huì)積極的利用好每一次學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)的機(jī)會(huì),,做好各項(xiàng)新業(yè)務(wù)的測(cè)試工作,不給整個(gè)部門的工作拖后腿,。在這種想法下,,我很好的完成了部門領(lǐng)導(dǎo)交給的每一項(xiàng)任務(wù)。
1、證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解,。
2,、對(duì)網(wǎng)絡(luò)方面知識(shí)和動(dòng)手能力有待加強(qiáng)。
3,、在維護(hù)或工程實(shí)施中,,對(duì)要害問(wèn)題總結(jié),并形成文檔的努力不夠,。只有這樣,,才更便于大家來(lái)共享,減少不必要的重復(fù)勞動(dòng),,提高部門的工作效率,。
4、在以后的工作和學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù),,新知識(shí),,做到知識(shí)的不斷更新。 改進(jìn)措施
1,、平時(shí)注重知識(shí)技能積累,,刻苦鉆研,在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長(zhǎng),。
2,、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面和數(shù)據(jù)庫(kù)方面的學(xué)習(xí),有機(jī)會(huì)多參加相關(guān)方面的培訓(xùn),。
3,、在工作中善于總結(jié),對(duì)典型,、要害問(wèn)題解決注重整理,,形成文檔,希望部門加強(qiáng)這方面的交流,、監(jiān)督,。
4、主動(dòng)爭(zhēng)取新業(yè)務(wù)工程測(cè)試和實(shí)施機(jī)會(huì),,在實(shí)踐中學(xué)習(xí),。
5、加強(qiáng)和各營(yíng)業(yè)部以及服務(wù)部的溝通,。
1,、配合公司開(kāi)放式基金系統(tǒng)建設(shè),測(cè)試及上線,。
2,、配合公司招商銀行實(shí)盤測(cè)試及正式上線工作,。
3、反洗錢監(jiān)控系統(tǒng),、凈資本監(jiān)控系統(tǒng),、異常交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)、內(nèi)控系統(tǒng)的維護(hù)和相關(guān)升級(jí)事宜,。
4,、服務(wù)部升級(jí)為營(yíng)業(yè)部后,對(duì)財(cái)務(wù)系統(tǒng)的相關(guān)備份工作,,新增財(cái)務(wù)登陸站點(diǎn)后的相關(guān)維護(hù)工作,。
5、柜臺(tái)系統(tǒng)和三方存管系統(tǒng)維護(hù)及相關(guān)升級(jí)事宜,。
6、配合公司中心機(jī)房網(wǎng)絡(luò)改造工程及網(wǎng)絡(luò)管理工作,。
7,、加強(qiáng)對(duì)06交易柜臺(tái)相關(guān)系統(tǒng)的學(xué)習(xí)和oracle數(shù)據(jù)庫(kù)的學(xué)習(xí)。
新的一年里我為自己制定了新的目標(biāo),,那就是要加緊學(xué)習(xí),,更好的充實(shí)自己,以飽滿的精神狀態(tài)來(lái)迎接新時(shí)期的挑戰(zhàn),。明年會(huì)有的機(jī)會(huì)和競(jìng)爭(zhēng)在等著我,,我心里在暗暗的為自己鼓勁。要在競(jìng)爭(zhēng)中站穩(wěn)腳步,。踏踏實(shí)實(shí),,目光不能只限于自身周圍的小圈子,要著眼于大局,,著眼于今后的發(fā)展,。我也會(huì)向其他優(yōu)秀同事學(xué)習(xí),取長(zhǎng)補(bǔ)短,,相互交流好的工作經(jīng)驗(yàn),,共同進(jìn)步。爭(zhēng)取更好的工作成績(jī),。
證券公司個(gè)人工作總結(jié)及計(jì)劃 證券公司員工工作總結(jié)篇十七
時(shí)間過(guò)的很快,,回顧這半年來(lái)的工作。首先,,我感謝公司為我提供了良好的學(xué)習(xí)環(huán)境,,讓我對(duì)證券市場(chǎng)有了更加深刻而清晰的認(rèn)識(shí)。理念上有了長(zhǎng)足的進(jìn)步,,看待市場(chǎng)角度更加深入,,半年來(lái)了有了很大的提高,。
現(xiàn)將半年來(lái)的工作情況總結(jié)如下:
自從加入____營(yíng)業(yè)部后,在公司的日常學(xué)習(xí)中,,讓我對(duì)證券研究有了一定的認(rèn)識(shí),。初步掌握了基本面分析的要點(diǎn)與方法,改變了原有對(duì)市場(chǎng)的簡(jiǎn)單認(rèn)識(shí),,建立了正確的視角去看待市場(chǎng)的變化:
由原來(lái)單一的關(guān)注個(gè)股,,開(kāi)始向關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)變化,關(guān)注行業(yè)變化的方向轉(zhuǎn)變,。以往個(gè)人只關(guān)注簡(jiǎn)單的宏觀經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象,,沒(méi)有深入的去思考背后的根本,以及現(xiàn)象可能引發(fā)的變化,,對(duì)于行業(yè)的關(guān)注也脫離了宏觀經(jīng)濟(jì)的變化,,所以導(dǎo)致對(duì)于行業(yè)的變化把握不夠。經(jīng)過(guò)這半年的學(xué)習(xí)與工作,,我認(rèn)識(shí)到了證券分析必須從大的背景出發(fā),,由面到點(diǎn)的去一步一步進(jìn)行,而不是單一的從k線形態(tài)出發(fā)進(jìn)行憑空想象,。
從簡(jiǎn)單的關(guān)注個(gè)股形態(tài)與基本面,,向形態(tài)與量能結(jié)合,關(guān)注資金流向方面轉(zhuǎn)變,。過(guò)去個(gè)人總是通過(guò)k線形態(tài)結(jié)合公開(kāi)資料進(jìn)行分析,,相對(duì)而言比較片面,對(duì)于資金流向分析不太關(guān)注,,且不得要領(lǐng),。近期在鄭總的指點(diǎn)下,開(kāi)始對(duì)于這個(gè)方面進(jìn)行關(guān)注與學(xué)習(xí),。雖然目前盤面對(duì)于量能變化的敏感度還十分缺乏,,對(duì)于資金流向的把握還十分欠缺。個(gè)人意識(shí)資金流向是行情的根本,,這個(gè)方面將是我下一階段需要努力的方向,。開(kāi)始端正自己的投資操作理念與心態(tài)
過(guò)去心態(tài)相對(duì)比較容易波動(dòng),同時(shí)投資操作理念相對(duì)簡(jiǎn)單,。經(jīng)過(guò)這半年的工作與學(xué)習(xí),。個(gè)人認(rèn)為個(gè)人心態(tài)有所提高。以往個(gè)人只在意于結(jié)果,,對(duì)于造成結(jié)果的原因不太深究?,F(xiàn)在在平時(shí)的工作、學(xué)習(xí),、個(gè)人操作中,,比較注意過(guò)程,,對(duì)于好的結(jié)果或壞的結(jié)果,個(gè)人都進(jìn)行一定的總結(jié),。心態(tài)較以前平和許多,。投資理念操作方面,個(gè)人十分贊同公司關(guān)于“跟從主流資金“的理念,,雖然對(duì)于市場(chǎng)節(jié)奏把握的能力目前還十分欠缺;有時(shí)候還犯過(guò)于使用靜態(tài)眼光看待市場(chǎng)以及個(gè)股的錯(cuò)誤,。但目前個(gè)人在日常看盤分析操作中已經(jīng)有意識(shí)的去糾正與改變,。日常工作
我的日常工作主要是幫助公司開(kāi)發(fā)客戶并維護(hù)好個(gè)人客戶,,推銷公司發(fā)行的各種理財(cái)產(chǎn)品。個(gè)人認(rèn)為自己在這個(gè)方面作的還很不夠,。雖然,,每周自己都積極參與工作,并總結(jié)文字,,盡量多從客戶的角度去分析與思考,,抓住客戶的心理想法,但仍未達(dá)到預(yù)定目標(biāo),。在這個(gè)過(guò)程中,個(gè)人認(rèn)為,,還是需要多做多學(xué)習(xí),,開(kāi)發(fā)適合的客戶,多做服務(wù),,和客戶成為朋友,,讓他們信任并支持自己,能進(jìn)行二次開(kāi)發(fā)最好,。
通過(guò)本次總結(jié),,讓我靜下心回顧了半年來(lái)的進(jìn)步與不足。
個(gè)人認(rèn)為不足在于:
自身知識(shí)結(jié)構(gòu)仍需要進(jìn)一步理順,。
雖然平日在自我學(xué)習(xí),、看各種新聞資料,每日與客戶的交流中,,吸取了很多的經(jīng)驗(yàn)與知識(shí),,但個(gè)人認(rèn)識(shí)到,還沒(méi)有很好的理順與發(fā)展,。下半年的工作與學(xué)習(xí)中,,個(gè)人打算對(duì)于基礎(chǔ)知識(shí)進(jìn)行回顧與加強(qiáng)。
提高工作的主觀能動(dòng)性,。
雖然每天都了解市場(chǎng),、個(gè)股的信息,,但是個(gè)人一定的惰性使我看觀察信息時(shí)不夠仔細(xì)與敏感。對(duì)于市場(chǎng)的變化,,由于主觀能動(dòng)性的不夠,,導(dǎo)致分析不夠。同時(shí),,對(duì)于其他行業(yè)的關(guān)注,,也缺乏連續(xù)性。
證券行業(yè)是一個(gè)不段學(xué)習(xí)與積累的行業(yè),,下半年,,個(gè)人將著重進(jìn)一步加強(qiáng)主觀能動(dòng)性方面的建設(shè),相信只有這樣才可以突破目前的相關(guān)瓶頸,,才可能有一定的進(jìn)步,。
3、多開(kāi)發(fā)一些有效客戶,,為公司的業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)實(shí)在在的盡一份自己的力量,。
證券公司個(gè)人工作總結(jié)及計(jì)劃 證券公司員工工作總結(jié)篇十八
第一章 營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的工作計(jì)劃和目標(biāo)
第一條 為了加強(qiáng)對(duì)營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的日常管理,指導(dǎo)營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的日常管理工作,,建立一支高效,、有序的營(yíng)銷團(tuán)隊(duì),特制訂本指引,。
第二條 各營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)均應(yīng)制訂本團(tuán)隊(duì)的管理及薪酬標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施細(xì)則報(bào)渠道管理部,,經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行。
第三條營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)在每年初制訂出年度工作計(jì)劃,,根據(jù)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)情況制訂營(yíng)銷方案,,并與相關(guān)合作銀行簽訂當(dāng)年的營(yíng)銷合作方案。新成立的團(tuán)隊(duì),,必須在籌辦時(shí)列明一年內(nèi)的工作計(jì)劃與目標(biāo)開(kāi)戶數(shù),。
第四條 渠道管理部負(fù)責(zé)對(duì)各營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)營(yíng)銷方案等文件
進(jìn)行指導(dǎo)和審核。營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的年度營(yíng)銷方案,、人員招聘,、考核辦法等必須上報(bào),經(jīng)過(guò)總部相關(guān)部門會(huì)簽審核后方可執(zhí)行,。報(bào)批流程:營(yíng)業(yè)部將請(qǐng)示傳真→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室→渠道管理部(注明必須會(huì)簽的部門)→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室協(xié)助走完報(bào)備流程→主管副總裁等公司領(lǐng)導(dǎo)批示完畢→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室傳真會(huì)簽意見(jiàn),,流程結(jié)束。
第五條營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)在制定明確的工作目標(biāo)與計(jì)劃后,,應(yīng)把工作分解給區(qū)域經(jīng)理或客戶經(jīng)理,。定期檢查工作進(jìn)度,根據(jù)業(yè)務(wù)進(jìn)展情況對(duì)計(jì)劃進(jìn)行回顧,,及時(shí)改正工作中的不足,。
(一)客戶經(jīng)理在開(kāi)展工作時(shí),,必須記錄工作日志,團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人不定期對(duì)工作日志進(jìn)行抽查,,及時(shí)了解人員工作動(dòng)態(tài),。
(二) 營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)內(nèi)部成員之間應(yīng)有明確的分工,在開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)要密切配合,,開(kāi)發(fā)客戶和服務(wù)客戶要緊密結(jié)合,。
(三) 根據(jù)工作進(jìn)度與時(shí)間安排,有步驟地實(shí)施計(jì)劃,,逐一落實(shí)工作目標(biāo),。
(四)客戶經(jīng)理在各網(wǎng)點(diǎn)的.調(diào)整、調(diào)動(dòng)應(yīng)服從營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的統(tǒng)一安排,。
第六條 營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)要定期撰寫(xiě)月度,、半年、年度業(yè)務(wù)分析報(bào)告,,分析業(yè)務(wù)進(jìn)展情況,,及時(shí)調(diào)整工作思路,以便順利完成工作計(jì)劃,。
第二章 營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的考勤制度
第七條 營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本團(tuán)隊(duì)營(yíng)銷人員的日常管理,,并協(xié)調(diào)好組員之間的合作關(guān)系??蛻艚?jīng)理必須服從本團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理,。
第八條 營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)必須執(zhí)行嚴(yán)格的考勤制度,專人記錄每日的考勤情況,,當(dāng)月考勤按公司的相關(guān)規(guī)定比照?qǐng)?zhí)行。具體內(nèi)容如下:
(一)客戶經(jīng)理必須準(zhǔn)時(shí)上下班,,不遲到,、早退;不得無(wú)故曠工;不得無(wú)故擅自離崗,其上班時(shí)間與其所在網(wǎng)點(diǎn)的上下班時(shí)間一致,。
(二)客戶經(jīng)理實(shí)行每天8小時(shí)工作制度,,其他時(shí)間按自愿加班原則處理。
(三)客戶經(jīng)理必須參加本團(tuán)隊(duì)組織的培訓(xùn),、營(yíng)銷等活動(dòng),。外出展業(yè)、訪問(wèn)客戶原則上應(yīng)該向團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人員說(shuō)明,,并填寫(xiě)《營(yíng)銷人員出訪單》(見(jiàn)附件),,詳細(xì)列明目的地、被訪人及聯(lián)系方法,,交負(fù)責(zé)人員,,負(fù)責(zé)人員應(yīng)在事后進(jìn)行抽查或全查,。
(四)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的人員出勤情況進(jìn)行巡查,向客戶經(jīng)理所在網(wǎng)點(diǎn)的相關(guān)負(fù)責(zé)人了解人員動(dòng)態(tài),。
(五)客戶經(jīng)理請(qǐng)事假,、病假等必須提前向團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人請(qǐng)假,同意后方可休假,。
第三章 營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的會(huì)議制度
第九條營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)必須制定嚴(yán)格的例會(huì)制度,,團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人必須每周召集一次工作例會(huì),每月一次月度總結(jié)例會(huì),。例會(huì)主要對(duì)工作進(jìn)度進(jìn)行回顧,,解決工作中出現(xiàn)的問(wèn)題,交流競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的情況,,及時(shí)對(duì)工作方法進(jìn)行調(diào)整,。
第十條 營(yíng)業(yè)部的營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)必須每日召開(kāi)晨會(huì),晨會(huì)內(nèi)容包括:
(一)通報(bào)當(dāng)日市場(chǎng)信息,,研判市場(chǎng)走勢(shì);
(二)由團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人對(duì)公司的最新精神進(jìn)行傳達(dá),,對(duì)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)作簡(jiǎn)明介紹,,布置新的工作任務(wù);
(三)團(tuán)隊(duì)工作進(jìn)度匯報(bào);
證券公司個(gè)人工作總結(jié)及計(jì)劃 證券公司員工工作總結(jié)篇十九
進(jìn)入信達(dá)證券已有一年多了,,這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高,主要體現(xiàn)在:
1,、對(duì)證券行業(yè)有了初步了解
進(jìn)入公司以來(lái),,從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試,對(duì)證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解,,而駐點(diǎn)銀行,,通過(guò)渠道營(yíng)銷,對(duì)證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解,,工作中能解決各種基本問(wèn)題,。
2、業(yè)務(wù)開(kāi)拓能力的提高
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷過(guò)程中,,與客戶的交談和遇到的不同問(wèn)題,,提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對(duì)客戶不定期的回訪,為其提供全方位,、多角度的服務(wù),,使信達(dá)服務(wù)真正的深入人心。
3,、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了
對(duì)自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù),,都認(rèn)真對(duì)待,盡量避免給客戶和公司帶來(lái)不必要的麻煩,辦事效率力求最快,、,。
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷中,同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問(wèn)題和自己的不足:
1,、證券知識(shí)還須加深了解,,需不斷學(xué)習(xí)。
2,、在與客戶關(guān)系維護(hù)中,,溝通方式還要逐步加強(qiáng)。
3,、專業(yè)分析能力及營(yíng)銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng),。
進(jìn)入營(yíng)銷這個(gè)行業(yè),業(yè)績(jī)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在,,前幾個(gè)月的業(yè)績(jī)表現(xiàn)不佳,,我重新整理了思路,在今后的日子里,,我要這樣做:
1,、發(fā)傳單
進(jìn)入信達(dá)證券我經(jīng)常發(fā)傳單,雖然發(fā)了很多,,效果不是很好,,但覺(jué)得還是可行,大量的傳單會(huì)提高公司的知名度,,下一步還想適量發(fā)些,,堅(jiān)持終會(huì)有效果的。
2,、有效利用銀行資源
在銀行駐點(diǎn)已有一年多了,,業(yè)績(jī)十分不理想。銀行很好的服務(wù)有口皆碑,,許多客戶慕名而來(lái),,如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶效果是很好的,但中國(guó)銀行和中銀國(guó)際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn),,雖然很有壓力,,但目前與他們處好關(guān)系也是的辦法,。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象,,所以我一直在努力的去做。
3,、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)
拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法,。通過(guò)朋友介紹朋友,讓想炒股的客戶選擇我們信達(dá)來(lái)開(kāi)戶,,另外,對(duì)于已在其它券商開(kāi)通三方存管業(yè)務(wù)的客戶,,向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),,努力將客戶爭(zhēng)取過(guò)來(lái)。
現(xiàn)在市場(chǎng)波動(dòng)很大,,觀望的人占多數(shù),,同行間競(jìng)爭(zhēng)也萬(wàn)分激烈,為此,,我必須要不斷的學(xué)習(xí),豐富自己的專業(yè)知識(shí),,為客戶提供全方位的服務(wù),,要想盡一切辦法,盡自己努力來(lái)做,。
證券公司個(gè)人工作總結(jié)及計(jì)劃 證券公司員工工作總結(jié)篇二十
進(jìn)入--證券已有一年多了,,這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高,主要體現(xiàn)在:
1,、對(duì)證券行業(yè)有了初步了解
進(jìn)入公司以來(lái),,從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試,對(duì)證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解,,而駐點(diǎn)銀行,,通過(guò)渠道營(yíng)銷,,對(duì)證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解,工作中能解決各種基本問(wèn)題,。
2,、業(yè)務(wù)開(kāi)拓能力的提高
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷過(guò)程中,,與客戶的交談和遇到的不同問(wèn)題,提高了自己的'溝通能力和應(yīng)變能力;而對(duì)客戶不定期的回訪,,為其提供全方位、多角度的服務(wù),,使信達(dá)服務(wù)真正的深入人心,。
3,、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了
對(duì)自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù),都認(rèn)真對(duì)待,,盡量避免給客戶和公司帶來(lái)不必要的麻煩,,辦事效率力求最快、最好,。
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷中,,同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問(wèn)題和自己的不足:
1、證券知識(shí)還須加深了解,,需不斷學(xué)習(xí),。
2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中,,溝通方式還要逐步加強(qiáng),。
3、專業(yè)分析能力及營(yíng)銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng),。
進(jìn)入營(yíng)銷這個(gè)行業(yè),,業(yè)績(jī)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在,前幾個(gè)月的業(yè)績(jī)表現(xiàn)不佳,,我重新整理了思路,。
4、在今后的日子里,,我要這樣做:
1,、發(fā)傳單
進(jìn)入信達(dá)證券我經(jīng)常發(fā)傳單,雖然發(fā)了很多,,效果不是很好,,但覺(jué)得還是可行,大量的傳單會(huì)提高公司的知名度,,下一步還想適量發(fā)些,,堅(jiān)持終會(huì)有效果的。
2,、有效利用銀行資源
證券公司個(gè)人工作總結(jié)及計(jì)劃 證券公司員工工作總結(jié)篇二十一
回顧過(guò)去的20xx年,,自2月起我在證券公司這個(gè)大集體接受熏陶,回顧這一年來(lái)的工作,,我不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí),,迅速轉(zhuǎn)變角色,積極融入公司環(huán)境,,主動(dòng)落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)安排的各項(xiàng)工作,雖然在工作上和老同志比起來(lái)還有不小的差距,,但是卻對(duì)證券業(yè)的認(rèn)識(shí)有了新的提高,,業(yè)務(wù)操作水平有了新的增長(zhǎng),服務(wù)意識(shí),、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)有新的增強(qiáng)?,F(xiàn)將近一年來(lái)的工作總結(jié)如下:
一、加強(qiáng)學(xué)習(xí),,提升素質(zhì)
進(jìn)入公司工作以來(lái),,我深深知道自己的知識(shí)水平和綜合素質(zhì),還存在許多不足,,特別是自己尚未通過(guò)證券從業(yè)人員考試,,必須進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí),提高綜合素質(zhì),。一年來(lái),,我時(shí)時(shí)不忘抓緊學(xué)習(xí)。第一,,加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí),。半年來(lái)會(huì)同全體公司員工堅(jiān)持理論學(xué)習(xí),了解國(guó)家的政策,、法律法規(guī),、相關(guān)文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng)。第二,,加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),。除參加公司集中組織的培訓(xùn)外,我利用平時(shí)的業(yè)余時(shí)間,,學(xué)習(xí)了證券業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)書(shū)籍,,及時(shí)給自己的知識(shí)充電,提升自己的知識(shí)應(yīng)用能力,。第三,,加強(qiáng)修養(yǎng)學(xué)習(xí)。在平時(shí)的生活中我牢記“細(xì)節(jié)決定成敗”這句化的深刻道理,,時(shí)時(shí),、處處,向領(lǐng)導(dǎo),、向同事學(xué)習(xí)為人處事的方法,,不斷提高自身的道德修養(yǎng)水平,爭(zhēng)取工作從細(xì)節(jié)學(xué)起,,從小節(jié)抓起,,從小事做起,一步一個(gè)腳印,,在工作的點(diǎn)點(diǎn)滴滴中積累知識(shí),,提升素質(zhì),,搞好自己的本職工作。
二,、積極上進(jìn),,踏實(shí)工作
自進(jìn)入公司以來(lái),我首先便開(kāi)始積極的學(xué)習(xí)適應(yīng),,后根據(jù)公司安排,,7月至12月在柜臺(tái)做業(yè)務(wù)和開(kāi)戶工作,由于之前忙碌于學(xué)習(xí)之類或者是學(xué)習(xí)不夠之類到11月才取得證券從業(yè)資格證,?;鹑蝿?wù)完成情況不是很理想,幾個(gè)月的開(kāi)戶任務(wù)資金也不是很到位,,截止到現(xiàn)在,,一共開(kāi)戶25個(gè),客戶總資產(chǎn)18萬(wàn),。在領(lǐng)導(dǎo)安排其他工作的同時(shí),,我還和大家一起整理公司檔案,對(duì)每天辦理的業(yè)務(wù)和新開(kāi)戶資料登上臺(tái)賬,,存進(jìn)檔案?,F(xiàn)在做柜臺(tái)輔助工作,復(fù)印,、掃描等等,。
三、正視問(wèn)題,,繼續(xù)努力
通過(guò)近一年的學(xué)習(xí),,我對(duì)證券業(yè)務(wù)的認(rèn)識(shí)更加深刻,同時(shí),,在公司領(lǐng)導(dǎo)和同事們的幫助下自己的業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)也得到了一定提升,。同時(shí),我也認(rèn)識(shí)到自身還存在許多不足和問(wèn)題:
一是加強(qiáng)學(xué)習(xí)還不夠,。我參加證券從業(yè)資格考試到11月才通過(guò),,說(shuō)明我在業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)方面還不夠,還需要加強(qiáng),。
二是業(yè)務(wù)水平還不夠,。由于自己進(jìn)入公司不久,雖然業(yè)務(wù)水平有了提高,,但基金任務(wù)和開(kāi)戶任務(wù)完成都不理想,,還需要非常大的提高。
在今后工作中,,我會(huì)繼續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí),,向書(shū)本學(xué),,向領(lǐng)導(dǎo)學(xué),向同事學(xué),,全面提高自身綜合素質(zhì),,積極主動(dòng)地參與公司工作,腳踏實(shí)地,,真抓實(shí)干,爭(zhēng)取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者,。
證券公司個(gè)人工作總結(jié)及計(jì)劃 證券公司員工工作總結(jié)篇二十二
自2月起我在證券公司這個(gè)大集體接受熏陶,,回顧這半年來(lái)的工作,我不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí),,迅速轉(zhuǎn)變角色,,積極融入公司環(huán)境,主動(dòng)落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)安排的各項(xiàng)工作,,雖然在工作上和老同志比起來(lái)還有不小的差距,,但是卻對(duì)證券業(yè)的認(rèn)識(shí)有了新的提高,業(yè)務(wù)操作水平有了新的增長(zhǎng),,服務(wù)意識(shí),、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)有新的增強(qiáng)。現(xiàn)將近一年來(lái)的工作總結(jié)如下:
一,、加強(qiáng)學(xué)習(xí),,提升素質(zhì)
進(jìn)入公司工作以來(lái),我深深知道自己的知識(shí)水平和綜合素質(zhì),,還存在許多不足,,特別是自己尚未通過(guò)證券從業(yè)人員考試,必須進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí),,提高綜合素質(zhì),。一年來(lái),我時(shí)時(shí)不忘抓緊學(xué)習(xí),。第一,,加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)。半年來(lái)會(huì)同全體公司員工堅(jiān)持理論學(xué)習(xí),,了解國(guó)家的政策,、法律法規(guī)、相關(guān)文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng),。第二,,加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。除參加公司集中組織的培訓(xùn)外,,我利用平時(shí)的業(yè)余時(shí)間,,學(xué)習(xí)了證券業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)書(shū)籍,,及時(shí)給自己的知識(shí)充電,提升自己的知識(shí)應(yīng)用能力,。第三,,加強(qiáng)修養(yǎng)學(xué)習(xí)。在平時(shí)的生活中我牢記“細(xì)節(jié)決定成敗”這句化的深刻道理,,時(shí)時(shí),、處處,向領(lǐng)導(dǎo),、向同事學(xué)習(xí)為人處事的方法,,不斷提高自身的道德修養(yǎng)水平,爭(zhēng)取工作從細(xì)節(jié)學(xué)起,,從小節(jié)抓起,,從小事做起,一步一個(gè)腳印,,在工作的點(diǎn)點(diǎn)滴滴中積累知識(shí),,提升素質(zhì),搞好自己的本職工作,。
二,、積極上進(jìn),踏實(shí)工作
自進(jìn)入公司以來(lái),,我首先便開(kāi)始積極的學(xué)習(xí)適應(yīng),,后根據(jù)公司安排,7月至12月在柜臺(tái)做業(yè)務(wù)和開(kāi)戶工作,,由于之前忙碌到11月才取得證券從業(yè)資格證,。基金任務(wù)完成情況不是很理想,,幾個(gè)月的開(kāi)戶任務(wù)資金也不是很到位,,截止到現(xiàn)在,一共開(kāi)戶25個(gè),,客戶總資產(chǎn)18萬(wàn),。在領(lǐng)導(dǎo)安排其他工作的同時(shí),我還和大家一起整理公司檔案,,對(duì)每天辦理的業(yè)務(wù)和新開(kāi)戶資料登上臺(tái)賬,,存進(jìn)檔案。現(xiàn)在做柜臺(tái)輔助工作,,復(fù)印,、掃描等等。
三、正視問(wèn)題,,繼續(xù)努力
通過(guò)近一年的學(xué)習(xí),,我對(duì)證券業(yè)務(wù)的認(rèn)識(shí)更加深刻,同時(shí),,在公司領(lǐng)導(dǎo)和同事們的幫助下自己的業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)也得到了一定提升,。同時(shí),我也認(rèn)識(shí)到自身還存在許多不足和問(wèn)題:
一是加強(qiáng)學(xué)習(xí)還不夠,。我參加證券從業(yè)資格考試到11月才通過(guò),,說(shuō)明我在業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)方面還不夠,還需要加強(qiáng),。
二是業(yè)務(wù)水平還不夠,。由于自己進(jìn)入公司不久,雖然業(yè)務(wù)水平有了提高,,但基金任務(wù)和開(kāi)戶任務(wù)完成都不理想,,還需要非常大的提高,。
在今后工作中,,我會(huì)繼續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí),向書(shū)本學(xué),,向領(lǐng)導(dǎo)學(xué),,向同事學(xué),全面提高自身綜合素質(zhì),,積極主動(dòng)地參與公司工作,,腳踏實(shí)地,真抓實(shí)干,,爭(zhēng)取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者,。
證券公司個(gè)人工作總結(jié)及計(jì)劃 證券公司員工工作總結(jié)篇二十三
今年即將過(guò)去,也是在這一年我踏入證券行業(yè),,選擇了__證券,。從事證券行業(yè)是自己夢(mèng)寐以求的愿望,我熱愛(ài)這個(gè)行業(yè),,也相信自己可以勝任這份工作!20__年即將來(lái)臨,,為了更好的做好的做好本職工作,特制定一年的工作計(jì)劃,。
一:證書(shū)考試
證券行業(yè)專業(yè)性很強(qiáng),,在券商集體轉(zhuǎn)型創(chuàng)新發(fā)展之際,純粹依賴傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)來(lái)獲取業(yè)務(wù)收入面臨很大挑戰(zhàn),。20__年,,我的目標(biāo)是考取期貨從業(yè)資格證,證券從業(yè)資格證要求的五門課程力爭(zhēng)全部通過(guò),,完善自己的證券知識(shí)體系,,為之后的職業(yè)要求打好基礎(chǔ),。
二:日常管理
1. 營(yíng)業(yè)部任務(wù)
作為基層營(yíng)銷人員要認(rèn)真學(xué)習(xí)營(yíng)業(yè)務(wù)統(tǒng)一安排的各項(xiàng)內(nèi)部培訓(xùn)學(xué)習(xí)事項(xiàng),積極完成營(yíng)業(yè)務(wù)下達(dá)的各項(xiàng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)指標(biāo),,對(duì)外展示華泰證券良好的企業(yè)文化,,做最具責(zé)任感的理財(cái)專家!
2. 團(tuán)隊(duì)任務(wù)
團(tuán)隊(duì)是整個(gè)營(yíng)銷業(yè)務(wù)鏈的關(guān)鍵執(zhí)行部門。作為基層的營(yíng)銷人員,,我們要按照?qǐng)F(tuán)隊(duì)經(jīng)理的安排,,做好渠道建設(shè),拓寬業(yè)務(wù)渠道,,挖掘更多有潛力的高凈值客戶群,。聽(tīng)取團(tuán)隊(duì)經(jīng)理的調(diào)度,具體執(zhí)行分?jǐn)傁聛?lái)的業(yè)務(wù)指標(biāo),。維護(hù)團(tuán)隊(duì)和諧,,共同打造最有競(jìng)爭(zhēng)力的團(tuán)隊(duì)。
三:業(yè)績(jī)目標(biāo)
1. 開(kāi)戶數(shù)
上半年開(kāi)戶數(shù)達(dá)到40戶,,其中有效戶達(dá)到15戶以上,。下半年開(kāi)戶數(shù)達(dá)到60戶,其中有效戶在20以上,。力爭(zhēng)全年開(kāi)戶數(shù)在120左后,,有效戶達(dá)到50。
2. 托管資產(chǎn)
托管資產(chǎn)是重要的考核要求,,是硬性指標(biāo),。20__年上半年托管資產(chǎn)要求達(dá)到200萬(wàn)以上,全年力爭(zhēng)托管資產(chǎn)達(dá)到600萬(wàn),。
四:職業(yè)目標(biāo)
1. 證券經(jīng)紀(jì)人是最基層的營(yíng)銷人員,,力爭(zhēng)在完成業(yè)績(jī)考核的基礎(chǔ)上,一年內(nèi)做到高級(jí)證券經(jīng)紀(jì)人,,力爭(zhēng)年末達(dá)到證券客戶經(jīng)理級(jí)別的業(yè)績(jī)要求,。
2. 認(rèn)真學(xué)習(xí)創(chuàng)新業(yè)務(wù),華泰營(yíng)銷人員全業(yè)務(wù)鏈,。專業(yè)水準(zhǔn)達(dá)到投資顧問(wèn)級(jí)別,。
證券公司個(gè)人工作總結(jié)及計(jì)劃 證券公司員工工作總結(jié)篇二十四
xx年對(duì)于我來(lái)說(shuō),應(yīng)該是忙碌,、學(xué)習(xí),、領(lǐng)悟和慶幸的一年。
這一年來(lái),,幾乎每天都處于緊張和忙碌之中,,先是年初由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響,很多客戶采取保守、觀望的態(tài)度,,需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置,,選擇與之匹配的投資產(chǎn)品,重新分析制定規(guī)劃,,盡量選擇較為保守的品種,,比如貨幣基金、債券等;然后春節(jié)前后,,宏觀經(jīng)濟(jì)略有回暖跡象,,一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住,要繼續(xù)進(jìn)行股票和權(quán)證的短線操作,,在對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行了綜合分析后,,對(duì)各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對(duì)比,建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司,,盡量回避權(quán)證類的高風(fēng)險(xiǎn)品種,,對(duì)于保守的客戶,也建議可以適當(dāng)嘗試etf產(chǎn)品的二級(jí)市場(chǎng)投資,,這樣可以在保證資本安全的前提下,,把握打盤上漲的幅度,收益較為穩(wěn)妥,,這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦,,既要參考很多資料和數(shù)據(jù),,反復(fù)研究,,又要向客戶耐心的介紹各品種的特點(diǎn),得出的結(jié)論的理由,,以及一些品種在操作上的簡(jiǎn)單技巧和注意事項(xiàng)并隨時(shí)與客戶進(jìn)行溝通,,交流彼此對(duì)市場(chǎng)的看法;接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市,身處證券行業(yè),,這段時(shí)間的工作非常緊張和繁重,,而且讓我在一次陷入矛盾之中。
“創(chuàng)業(yè)板”開(kāi)通手續(xù),,公司是下達(dá)了任務(wù)指標(biāo)的,,采取了很多聯(lián)系和通知客戶的措施,而通過(guò)對(duì)學(xué)習(xí)各國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的資料,,特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動(dòng),,聽(tīng)了老師對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的分析后,覺(jué)得大多數(shù)客戶非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的投資,,因此對(duì)前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深入的分析并及時(shí)傳達(dá)各客戶;第四季度,,市場(chǎng)通脹預(yù)期愈演愈烈,大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象,但個(gè)股依然活躍,,新入市的客戶依然滿倉(cāng)操作,,并們有及時(shí)地調(diào)整倉(cāng)位,一旦大盤調(diào)整會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)很大,,建議客戶要控制好倉(cāng)位,,保留較大比例的帳戶資金,等待時(shí)機(jī),。以上這些行為包含著大量的查閱資料,,分析對(duì)比,思考總結(jié)和交流溝通的工作,,怎一個(gè)“忙”字了得?
也正是因?yàn)檫@一年來(lái)不同以往的忙碌,,積累了更多的經(jīng)驗(yàn),督促自己去學(xué)習(xí)更多的知識(shí),,了解更多類型的投資品種和市場(chǎng),,提升了自己適應(yīng)更多不同變化的能力。
通過(guò)在證券行業(yè)十幾年的工作,,考取了cfp資格兩年多以來(lái),,漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理:
謙虛:只有保持謙虛的態(tài)度,才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西,,使自己的知識(shí)和意念?!靶隆薄?/p>
嚴(yán)謹(jǐn):對(duì)各種產(chǎn)品和市場(chǎng)要認(rèn)真研究和分析,,對(duì)不同客戶也要有更多的了解,,才能給他們提供更加適合的投資建議。
圓通:面對(duì)公司任務(wù)和客戶利益,,要積極對(duì)待,,既不能逃避也不能推脫,盡量運(yùn)用自己的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)尋找二者的平衡點(diǎn),,只要肯花心思,,是可以做到“雙贏”的。
誠(chéng)懇:無(wú)論如何,,只用誠(chéng)心誠(chéng)意為客戶著想,,站在客戶的角度,作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的,,也才是最能讓他們接受和認(rèn)可的,。
長(zhǎng)期以來(lái)我都是以這樣的態(tài)度在工作,也正因?yàn)槿绱?,與很多客戶成為了知心朋友,,今年的市場(chǎng)變化更為豐富,,很慶幸自己幾年前就參加了金融理財(cái)師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí),較早的對(duì)國(guó)際金融市場(chǎng)有了些了解,,在進(jìn)行分析和規(guī)劃時(shí)等到了充分的運(yùn)用,,被客戶非常認(rèn)可和贊同,使他們對(duì)這一年來(lái)的投資成績(jī)非常滿意,,我們之間的友情加深了,,對(duì)我也更加信賴,因此,,讓我非常感激,,相信自己應(yīng)該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)!