光陰的迅速,，一眨眼就過去了,，很快就要開展新的工作了,，來為今后的學習制定一份計劃。計劃怎么寫才能發(fā)揮它最大的作用呢,？以下是小編為大家收集的計劃范文，僅供參考,，大家一起來看看吧,。

證券公司年終個人工作總結(jié) 證券公司個人工作總結(jié)及計劃篇一

工作主要成績?nèi)缦?

1、20xx年由于一些客觀原因,如人員離職,、借調(diào),、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下,沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負責的,其中包括柜臺系統(tǒng),、外圍系統(tǒng),、銀證產(chǎn)品方面維護;銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝,、電話委托安裝等。在五月份,公司推出剩余配售產(chǎn)品后,由于沈陽地區(qū)安裝比較早,一方面需要盡快,、盡早地把它吃透,、學精,為開拓市場時提供好技術(shù)支持,另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題,我都把他詳細歸類,哪些是理解、使用上的錯誤,哪些是程序錯誤,、哪些是程序有待完善的,必要時匯總形成文檔發(fā)到總部,。而具體使用過程中,不同客戶有不同需求,也要進行相應地程序修改來滿足需求?？傊?在人員緊缺的情況下,盡量把服務做得細致到位,讓客戶感覺到我們的技術(shù)服務沒有打折,。

2、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù),、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部,同時從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù),實現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡,。

3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施,。在時間緊張,、問題較多的情況下,我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助,終于比較順利地完成了任務,。

4,、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作,。

5,、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作,。

6,、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作,。

7,、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。

8,、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作,。

9、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實施中,。

從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務,、技術(shù)水平、開發(fā)能力,、工程項目經(jīng)驗上都有了提高,無論從問題的分析解決能力,項目實施經(jīng)驗上都有了進步,對一些新產(chǎn)品,如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它xone,、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。

成績的取得究其原因,主要是因為:

1,、在工作中不斷積累總結(jié),不放過任何一個小問題,深入找出問題出現(xiàn)原因,。

2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作,比較詳細了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務流程和工作原理,前后臺間關(guān)系,數(shù)據(jù)流向,、資金流向等問題,。

3、數(shù)據(jù)集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業(yè)務知識和柜臺系統(tǒng)熟悉,。

4,、正在實施的電話銀行中間件接口調(diào)試,由起初對業(yè)務的不了解,到現(xiàn)在對已經(jīng)對流程有了清晰了解,增強了分析處理問題能力,并有信心把它完成好。

在工作中存在問題與不足:

1,、技術(shù)業(yè)務還有待深入全面了解,。

2、對網(wǎng)絡方面知識和動手能力有待加強,。

3,、在維護或工程實施中,沒注重對關(guān)鍵問題總結(jié),并形成文檔,這樣便于大家來共享,減少不必要的重復勞動,提高部門的工作效率。

4,、在以后的工作學習中要不斷地學習新業(yè)務,新知識,做到知識的更新,。

改進措施:

1、平時注重知識技能積累,刻苦鉆研,在邊學習邊實踐中成長,。

2,、加強網(wǎng)絡方面的學習,有機會多參加相關(guān)方面培訓。

3,、在工作中善于總結(jié),對典型,、關(guān)鍵問題解決注意整理,形成文檔,希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督,。

4,、主動爭取新業(yè)務工程實施機會,在實踐中學習。

5,、對公司推出的新產(chǎn)品及時了解。

20xx年工作計劃:

1,、爭取維護工作做得更加細致,、更加有特色。

2,、個人技術(shù)水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高,。

3、在工程實施過程中,爭取保質(zhì)保量完成同時,加強溝通,、協(xié)調(diào)能力,。部門及公司下一步發(fā)展的建議

部門:

1、加強部門維護,、工程方面的管理,加強管理監(jiān)督,有始有終,。

2,、對工程、加班情況能形成制度,進行串休,。

3,、部門能有一個值班手機。

公司:

1,、多提供一些培訓機會給大家,。

2、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核,形成競爭的機制,適當?shù)夭扇—剳偷闹贫?這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性,。

3,、多組織一些集體活動,這樣大家溝通交流機會多些,從而加強集體團隊協(xié)作精神。

證券公司年終個人工作總結(jié) 證券公司個人工作總結(jié)及計劃篇二

__年已經(jīng)遠離我而去,，在一年在我的人生路上,，注定是不平凡的一年，5月份正式告別了學生時代走出了大學校門到公司實習,，8月份正式來邢臺參加營業(yè)部的籌建,，這對于我自身來說，這一年是劃時代的一年,，是從一個身背大學生光環(huán)的學生到一個必須負起工作職責的職業(yè)人的轉(zhuǎn)變,，在這個轉(zhuǎn)變的過程中，我想我是不成功的,，初期我無論是在觀念上還是行動上都沒有真正的投入到工作上來,，經(jīng)歷了許多方法和思維的轉(zhuǎn)變，有一些苦惱和迷茫,，不過很快,，在領(lǐng)導和同事們的在幫助下，我們很快認識到了自己的不足和差距,，在經(jīng)歷了開始一段時間的不適后,，現(xiàn)在已經(jīng)基本上適應了現(xiàn)在的工作的方式，也找到了一些處理工作上事務的方法,。并在不斷在工作中學習和積累,，以便在完成自己本職工作的基礎上，努力在經(jīng)紀業(yè)務上也有所突破,。

__年是營業(yè)部建設的一年,，我們在這一年中，雖然我們付出了汗水和努力,，但是我們的成果是顯而易見的,，一個嶄新的營業(yè)部已經(jīng)展現(xiàn)在我們面前，系統(tǒng)建設已經(jīng)完成并順利完成各種測試，順利的通過證監(jiān)局和總公司的檢查,，營業(yè)部營業(yè)的正式批文也要在這幾天就會有消息,，作為籌建一份子的我看到這個過程一步一步走來，更是由衷的高興,，雖然在這過程中,，有過錯，有過挫折,，但這收獲的是豐盛的,，一個嶄新的營業(yè)部已經(jīng)矗立在我們的面前，從自身而言,，更是一個大跨步的進步,，完成了一個人生重要的轉(zhuǎn)折。

在這一年中我從得到得經(jīng)驗的是認真,，求實,，不怕困難。剛工作的時候,，也許有經(jīng)驗上的不足,，但有些出的差錯完全是自己的不認識，馬虎造成的,，就想安裝視頻會議的系統(tǒng)的時候,，本以為按照安裝說明的安裝就應該沒有問題，就把電視掛在墻上了,，可是當總部指導我們安裝的時候,，根本就不是那么回事，又是另一種安裝方法,，這樣有不得不從新安裝電視和從新安裝設備,。這件事雖然不大，但可以從中發(fā)現(xiàn)我在一直有的一種想當然的固有思維,，自己認為怎樣就怎樣,，其實就不是那回事，我們一定要認真,，求實,。自己知道，就知道,，不知道就說不知道，完全按照事實出發(fā),，作為營業(yè)部信息技術(shù)部的工作人員更要完全安裝本部的指導文檔來操作,，凡是不要自己亂操作，不明白的就問，向原營業(yè)部問,，向本部問,，知道問題解決為止，并從中總結(jié)經(jīng)驗,，現(xiàn)在問是為了以后不問,，近早的把業(yè)務熟悉起來。

我還有一個不足的問題,，就是對外交往有些欠缺,，這也是性格的原因，不過我想這個問題我會努力克服,。就像上次我聯(lián)系衛(wèi)星支架的時候遇到的問題,，由于對外聯(lián)系的不托，衛(wèi)星支架的安裝脫了近一月的時間,，雖然沒有拖延衛(wèi)星的安裝,，拖延這么長時間，的確是我在這方面的不足,，以后要加緊這方面的學習,，也許這方面的改進比較慢，但我會在這方面付出我的努力,。

營業(yè)部馬上就要走上正規(guī),，根據(jù)自身的特點，我覺得我應該從一下三個方面入手制定我的下一周年計劃,。我應該先從自己本職工作開始學習,，作為營業(yè)部的電腦部主管，力保營業(yè)部的網(wǎng)路安全,，在營業(yè)時間不錯任何的差錯是我的首要責任,，通過前段時間的系統(tǒng)建設，我已經(jīng)對系統(tǒng)的基本構(gòu)架也做到的理解和掌握,，不過我有理由相信這會有一定的水分,。我所或缺的還有是需要長期積累的經(jīng)驗，這方面我會細心研究以前的事故文檔,，爭取從別人的經(jīng)驗的中總結(jié),，避免一些別人已經(jīng)犯過的錯誤。我應該從以下方面入手：

1.認真閱讀《系統(tǒng)配置文檔》和自己建立的《證券營業(yè)部系統(tǒng)建設日志》,，對系統(tǒng)有更深入的理解和掌握,，當一旦發(fā)生事故時，能最快的速度判斷出事故的根源,，以至于不影響交易,。

2.從郵箱里下載事故文檔,，借鑒別的營業(yè)部事故處理經(jīng)驗，來彌補我們新成立營業(yè)部經(jīng)驗上的不足,，一定做到不犯別人犯過的事故,，相似事故盡快處理。

3.營業(yè)部漸漸走上正軌,，關(guān)于信息系統(tǒng)的一些規(guī)章制度也要真正的實施起來,，爭取在開業(yè)前拿出一套完整的業(yè)務和辦公用機的安全使用制度供大家遵守。

作為證券行業(yè)從業(yè)人員,，要對基本的證券知識有所掌握,，這樣才能在有客戶打來資訊電話時，能盡快把幫客戶解決問題,，提高公司形象,。公司網(wǎng)上交易軟件和手機炒股軟件的使用，作為計算機和金融專業(yè)的學科交匯,，我有責任盡快熟悉這兩項業(yè)務,，幫助其他同事和客戶盡快了解和掌握他們的使用方法，進而提高業(yè)績和工作效率,。我應該從以下方面入手：

1.從多渠道去了解金融行業(yè)的基本知識,，多從網(wǎng)站和報紙上瀏覽證券行業(yè)知識。

2.盡快熟悉網(wǎng)上交易軟件海王星,、雙子星的使用和手機炒股軟件財神通的使用,，查看總部的培訓文檔，盡快熟悉這部分業(yè)務,。

證券公司年終個人工作總結(jié) 證券公司個人工作總結(jié)及計劃篇三

時光飛逝,猶如白駒過隙,。在即將過去的20xx年,證券行業(yè)迎來了更多的機遇和更為激烈的挑戰(zhàn)。大廈不是一天建成的,發(fā)揮眾人的智慧,把個人正確思想,那就是崛起證券的精神和信心,變成群體的思維,落實于群體行為,從而把個體事業(yè),變?yōu)榧w的追求,。

20xx年我主要的工作如下:

1.近一年來,隨著市場競爭壓力的加劇,來營業(yè)部談費率,、轉(zhuǎn)托管的客戶異常的多,我因為身處前臺,所以接觸了很多這樣的客戶,和客戶談費率、套近乎,這樣的工作已經(jīng)是日常工作重要的組成部分,在與這樣客戶的交談中,我深知攻城為下,、攻心為上的策略,與客戶建立感情基礎是能不能把客戶留下的關(guān)鍵,對于一些市值較大,需求較為復雜的客戶要求轉(zhuǎn)托管的,我即盡人之所能事,通過自己的努力,通過同事們的幫助,對證券市場股民心態(tài)的有了更為深層次的認識,。

2.在縣城拓展客戶,尋找營業(yè)部的下線,先后到、苦苦尋覓發(fā)展經(jīng)紀人,最后在發(fā)展了一名兼職經(jīng)紀人,。

3.手機營銷的工作,自從總部反動了“手機證券”營銷的吹風行動以來,我一直給周邊的客戶營銷我公司的炒股手機,以配合總部的這次營銷行動,最后成功的營銷了客戶愿意使用本公司的炒股掌上機,。

4.短信咨詢的工作,因公司在移動平臺的使用上,耗資巨大,總部已察覺此問題,長此以往要做冤大頭,遂發(fā)號各營業(yè)部立即停止使用該移動短信平臺,改用由移動研發(fā)的經(jīng)濟實用新型的次一代短信工具―移動飛信。當然,要想發(fā)飛信,就得加飛信!客服部在一段時間內(nèi)完成了由原有移動短信平臺向移動飛信轉(zhuǎn)軌加兼顧的初步工作,本人認真的配合客服部的方經(jīng)理的工作,。

5.本人在營業(yè)部從事了咨詢的工作,。“咨詢工作不好做”這是一句從老工作人員中常聽到的話,的確也是如此!我在從事這項工作的時候具體表現(xiàn)為,每天早上結(jié)合當天晨會的精要給個位投資者發(fā)送當天盤面的看法以及個股的推薦,對營業(yè)部qq群的維護,?？蛻羲絽⒉畈积R,有的口味重,有的口味淡,真是眾口難調(diào)!做好這項工作還是要多加強學習,積累經(jīng)驗,把自己水平提高是硬道理啊!

6.與客戶建立長久的合作感情,客戶是我們的生活的源泉,是我們公司事業(yè)長青之樹的根基,為了這一點,我和客服部的同仁常常月黑風高的潛入客戶家中做客戶工作,雖然有時候客戶給我們冷臉看,但是我們希望用我們胸中的熱情去融化客戶心中的那塊堅冰,正是因為這樣,一些客戶和我們成為了忘年交,。

7.配合電腦部做好機房測試工作,機房歷來有營業(yè)部的心臟之稱,機房的安全是營業(yè)部能安全正常運營的保證,所以營業(yè)部周六常常出現(xiàn)我的身影,因為我在做測試。

8.最近行情比較活躍,董事長號召我們要走出去,要做行商,。所以市場部常常深入到人民群眾中間去搞宣傳,搞營銷。我隨他們先后走訪了**小區(qū),、**小區(qū),、**小區(qū)、**公園等地,從這些活動中認識到了我們要以人民群眾喜聞樂見的形式去營銷我們公司,才能收到事半功倍的效果,。

千里之行,始于足下,。我相信在董事長大視野、大發(fā)展,、大開放思路的指引下,只要我們腳踏實地,、夯實實務、勤于學習,我們必將站上勝利的巔峰,。

證券公司年終個人工作總結(jié) 證券公司個人工作總結(jié)及計劃篇四

即將過去的20xx年,是我過得很艱難的一年,。在大盤接近1949點的時候我感到了痛苦,此時我就在想,一定要把自己充實起來,要不就會在大盤未見底之前自己被淘汰。后來的實踐證明了我的想法的正確,這更堅定了我的信念,要不斷地去學習,充實自己,也只有這樣才能和公司共同成長,。

回顧一年的工作,我在很多方面做的都不夠好,。

第一,在大盤的不斷下跌中,客戶大都套牢,特別是跌破2300點的時候,客戶抱怨很大,我也逐漸失去了開發(fā)新客戶的勇氣,留下來的電話回訪也不是很及時,但是服務仍在持續(xù)。這也是面臨的問題,。

第二,在產(chǎn)品銷售方面,做的不夠好,一年僅賣了47萬的產(chǎn)品,。在公司的轉(zhuǎn)型中,沒有做好,在今后當中加倍努力。

第三,專業(yè)知識不充足,客戶提問的一些問題不能給予及時,、很好的解答,。

第四,對已經(jīng)開發(fā)的客戶不是非常了解,客戶的風險承受能力不清楚,客戶的資產(chǎn)配置沒能提供合理的建議。

第五,同銀行的關(guān)系沒有處理好,所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的,。

鑒于以上,我決定新的一年里從下面幾方面去努力,。

第一,后期注重學習并熟練掌握公司推出的理財產(chǎn)品,然后向客戶推介。現(xiàn)在公司推出了添富快線,后期可以利用它來服務客戶,向潛在客戶宣添富快線,吸引客戶,。利用公司的力量來服務好客戶,讓客戶在弱勢中穩(wěn)健操作,。等客戶盈利或者對公司服務認可后向客戶要轉(zhuǎn)介紹,要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來。

第二,加強營銷技術(shù)的學習,。跟上公司的步伐,新的一年的我的目標是銷售20xx萬理財產(chǎn)品,。

第三,了解客戶的需求,根據(jù)客戶不同的風險承受能力及行情,建議客戶配置不同的資產(chǎn),比如:股票,基金,融資融券,貨幣型基金,銀行短期理財。

第四,維護好同銀行的關(guān)系,關(guān)鍵時點問銀行要求客戶介紹,。20xx,即將逝去,但20xx就在你我眼前,。相信只有主動出擊的人,才會有成功的機會。讓我們一起加油,完成自己的業(yè)績,。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌,。祝愿咱們營業(yè)部這個大家庭越來越紅火,也祝愿大家的業(yè)績越做越好,。

證券公司年終個人工作總結(jié) 證券公司個人工作總結(jié)及計劃篇五

一、業(yè)務數(shù)據(jù)及工作績效完成情況：

1,、開戶數(shù)：40戶,，其中有效戶34戶;

2、總資產(chǎn)與去年末相比增加：10185310元,，其中新開戶增加資產(chǎn)11560754元,，存量客戶增加資產(chǎn)5177687元;

3、產(chǎn)品銷售：權(quán)益類產(chǎn)品銷售350萬元,、固定收益產(chǎn)品銷售760萬元;

4,、融資融券開戶數(shù)12戶，交易賬戶：戶;

5,、開發(fā)商品期貨賬戶：戶,。

二、工作中的問題與不足

第一,，沒有很好的利用公司的客戶服務平臺,，老客戶的維護和聯(lián)系有些懈怠，對固定收益理財?shù)闹匾暡粔?，對現(xiàn)有的客戶的理財需求不是很清楚,，沒有能夠很好的深挖細刨;

第二，有些工作做的不夠細,，一些工作計劃執(zhí)行不是十分到位,，銀行渠道的維護和開發(fā)有些放松;

第三，在創(chuàng)新業(yè)務中缺少業(yè)務知識,，欠缺項目操作經(jīng)驗,，有些很好的客戶資源，但自己卻不能很好的有針對性的策劃合作方案,。

針對以上不足,，我將朝著以下幾個方向進行努力改進：

第一，充分利用公司的客戶服務平臺,，將現(xiàn)有客戶的資產(chǎn)情況做統(tǒng)計分析,，再電話聯(lián)系客戶，了解他們的理財需求,，做好記錄,，養(yǎng)成定期聯(lián)系的習慣;

第二，在今后的工作中,，努力提高工作效率,，學習時間管理，在開拓新的渠道和業(yè)務的同時,，保持原有渠道的定期走訪,、聯(lián)絡,，結(jié)合公司提供的產(chǎn)品和服務開發(fā)新客戶;

第三，勤練內(nèi)功,，加強學習,，提升業(yè)務水平，提高自己解決實際問題的能力,，獲得客戶的信賴,。

三、20--年工作計劃

1,、新增有效開戶數(shù)：50戶;

2、總資產(chǎn)與去年末相比增加500萬元以上,，新開戶增加資產(chǎn)至少300萬元;

3,、產(chǎn)品銷售：權(quán)益類產(chǎn)品銷售300萬元、固定收益產(chǎn)品銷售500萬元;

4,、開通融資融券賬戶：戶;

5,、開發(fā)商品期貨賬戶：戶。

四,、創(chuàng)新業(yè)務的拓展

我覺得證券從業(yè)者與股票一樣,，隨股票沉浮，行情來了,，大家工作輕松點,，壓力小點，而行情走的時候,，就是我們工作冬天來臨的時候,，業(yè)務開展艱難，很容易產(chǎn)生放棄的念頭,，而這時候我們就要付出加倍的努力,，在各方面挖掘自己的潛力。因此行情不好的時候,，要做到未雨綢繆,，更注重客戶的積累和自身業(yè)務素質(zhì)的提高。

現(xiàn)在社會是創(chuàng)新的社會,、變革的社會,，移動互聯(lián)網(wǎng)已經(jīng)融入進我們生活，互聯(lián)網(wǎng)金融,、社區(qū)銀行如雨后春筍般出現(xiàn),，迅速發(fā)展。證券行業(yè)同樣處在創(chuàng)新發(fā)展時期,，創(chuàng)新產(chǎn)品及服務不斷推出,，比如股指期貨,、融資融券、股權(quán)質(zhì)押回購,、新三板,、固定收益理財?shù)取＿@些業(yè)務成為新的利潤增長點,，也是開發(fā)和維護客戶的重要工具,。

空閑之余我常常在思考要以何種姿態(tài)來面對變革，是防守還是進攻?回顧過去,，一些成立很長時間,，曾經(jīng)非常優(yōu)秀的大公司，短時間就被超越,，甚至有的已經(jīng)倒掉了,。從開始從事證券工作到現(xiàn)在已經(jīng)有4年多時間了，期間明白了很多道理,，也認識了很多朋友,，有時候也會去想如果自己離開這個行業(yè)又會去做什么?我們沒有回到過去的能力，但我們卻有改變未來的機會!機遇和挑戰(zhàn)并存,，進攻是最好的防守,。

提醒自己需要時刻樹立危機意識，意識轉(zhuǎn)變能反作用自己的行為,，在行動中提醒自己在做什么,，做的對不對，做的是否到位,，怎么樣才能取得更好的效果,。我思考了很多，嘗試按照新的工作要求去改變一些態(tài)度,、方式和思路,，也有過掙扎，希望自己可以實現(xiàn)一些突破,。

創(chuàng)新業(yè)務對我亦是一次全新的開始,，

有很多專業(yè)知識和業(yè)務技巧需要學習。雖然是很大的挑戰(zhàn),，但是我有信心和勇氣去做好它,。

在接下來的工作中：

一、做到勤動手跟客戶打電話,，提高工作主動性,，對現(xiàn)有的客戶深挖細刨，根據(jù)不同客戶的需求和實際情況，做精準化營銷;

二,、做到勤動腦,，在遇到困難的時候多想想解決的辦法，業(yè)務知識想辦法學習和找機會補充,，到腳踏實地,，不怕多做事，不怕做小事,，在點滴實踐中提高自己;

三,、做到更加努力，爭取在新的一年里各項業(yè)務都能有所進步,，特別是創(chuàng)新業(yè)務要有突破,。

以上是我20--年的工作總結(jié)，請領(lǐng)導指正,。最后提前祝大家春節(jié)快樂!

證券公司年終個人工作總結(jié) 證券公司個人工作總結(jié)及計劃篇六

進入證券已有一年多了,，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：

1,、對證券行業(yè)有了初步了解

進入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試,，對證券這個行業(yè)有了初步的了解,，而駐點銀行，通過渠道營銷,，對證券業(yè)務又有了較深的理解,，工作中能解決各種基本問題。

2,、業(yè)務開拓能力的提高

在業(yè)務營銷過程中,，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶不定期的回訪,，為其提供全方位,、多角度的服務，使服務真正的深入人心,。

3,、工作的責任心和事業(yè)心加強了

對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務，都認真對待,，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩,，辦事效率力求最快、,。

在業(yè)務營銷中,，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：

1、證券知識還須加深了解，需不斷學習,。

2,、在與客戶關(guān)系維護中，溝通方式還要逐步加強,。

3,、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強。

進入營銷這個行業(yè),，業(yè)績是衡量一個人的價值所在,，前幾個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路,，在今后的日子里,，我要這樣做：

1、發(fā)傳單

進入證券我經(jīng)常發(fā)傳單,，雖然發(fā)了很多,，效果不是很好，但覺得還是可行,，大量的傳單會提高公司的知名度,，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的,。

2,、有效利用銀行資源

在銀行駐點已有一年多了，業(yè)績十分不理想,。銀行很好的服務有口皆碑,，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的,，但中國銀行和中銀國際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點,，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是的辦法,。駐點客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象,，所以我一直在努力的去做。

3,、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡

拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法,。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們來開戶,，另外,，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優(yōu)勢,，努力將客戶爭取過來,。

現(xiàn)在市場波動很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分激烈,，為此,，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業(yè)知識,，為客戶提供全方位的服務,，要想盡一切辦法，盡自己努力來做,。

證券公司年終個人工作總結(jié) 證券公司個人工作總結(jié)及計劃篇七

20xx年即將過去,，一年的工作即將結(jié)束，而新的一年,，又要開始,。做為一名柜臺員工，在20xx年里迎來了公司本年度最重要的一項工作――恒生2.0系統(tǒng)上線,。當然,，這一年中也還有些其他的工作收獲，現(xiàn)就將這一年的工作情況做如下總結(jié)：

20xx年上半年,，響應總公司全能柜員的號召,，要求柜臺人員做到對開立資金賬戶、股東賬戶,、銷戶,、撤指轉(zhuǎn)托管、三方存管,、資金取款等所有業(yè)務的熟悉和掌握,，實現(xiàn)一名柜員可以辦理所有柜臺業(yè)務的能力,。在這期間,，我與郝靜波對之前單獨負責的業(yè)務做了充分的交流與溝通，將彼此的業(yè)務做了補充,，重點是讓我對開立資金開戶,、撤指轉(zhuǎn)托管、傭金修改等方面的業(yè)務做到熟悉和掌握,。

20xx年四月,，總部提出了柜臺系統(tǒng)升級的計劃，將原恒生1.0系統(tǒng)升級到現(xiàn)今普遍使用的恒生2.0系統(tǒng),，并將該項目列為今年公司發(fā)展的重中之重,。升級分兩個階段進行，第一階段實現(xiàn)資金賬戶與股東賬戶一站式開立,，棄用原股東賬戶開戶使用的新意系統(tǒng);第二階段六月份后進行,，實現(xiàn)所有賬戶的開戶、銷戶、撤指轉(zhuǎn)托管,、創(chuàng)業(yè)板開通等業(yè)務,，做成集所有業(yè)務于一體的系統(tǒng)。

系統(tǒng)升級的第一階段還是比較好實現(xiàn)的,，第二階段因為需要整合所有的數(shù)據(jù)與功能,，總部特意于6月下旬在北京舉辦了一次培訓會，讓大家了解這次升級的重要性,，以及對業(yè)務方面的知識,、系統(tǒng)的使用做了更詳細的講解。七月底到八月底進入了最為忙碌的一個月,，2.0系統(tǒng)正式進入測試階段,，每天都在不斷的測試系統(tǒng)的各項功能，完善系統(tǒng)的升級,。在這個過程中,，慢慢的對新系統(tǒng)有了更為深刻的了解，對系統(tǒng)的功能更加的熟悉,。8月底,，新系統(tǒng)正式上線，一切都表現(xiàn)的那么穩(wěn)定,，讓之前的辛苦沒有費,。2.0系統(tǒng)較之前的系統(tǒng)更加的快捷，將所有業(yè)務集于一身,，讓柜臺的工作效率有了明顯的提升,。

通過新系統(tǒng)的上線，柜臺徹底實現(xiàn)了全能柜員的要求,，現(xiàn)在的柜臺,，可以同時進行相同的業(yè)務，只需要雙方相互復合通過就可以完成,。除了以上工作之外,，我還負責公司股票機發(fā)放及錄入的工作，電子檔案的掃描,，客戶轉(zhuǎn)戶挽留,，客戶電話的咨詢等工作。

在下一年的工作中,，我的計劃如下：首先將現(xiàn)有的工作變的更細節(jié)化,。細節(jié)決定一切，有時候因為一點粗心大意,，會將問題變的復雜,，要杜絕這樣的事情發(fā)生,，應該多想一點，做細一些,，讓事情變的更完善;其次,，要讓柜臺工作更加規(guī)范化，柜臺的事項比較具體和繁雜,，需要把各方面的事情分輕主次,，需要多與各部門溝通、合作,。第三,，要實現(xiàn)工作內(nèi)容的程序化，將柜臺重要的工作內(nèi)容形成文字性的規(guī)范化流程,，在日后的工作中按流程辦理,，使工作更加程序化。

證券公司年終個人工作總結(jié) 證券公司個人工作總結(jié)及計劃篇八

x月的稅改給x月的行情帶來了無限的期望,，畢竟,，大盤這幾個月的走勢有些太熊了。行情似冰,，可我卻沒有停下手上的工作,，我開始帶起了自己的團隊，也開始找到了不一樣的酸甜與苦辣,。

年后的兩個月,，我承認我與客戶之間的溝通少了一些，一方面因為市場的持續(xù)冷淡,。我了解大家的心情,，雖然在下跌的過程中從未間斷的給大家做出提醒，但是收效甚微,，好多人都是抱著_年持股才能掙錢的心態(tài)堅守到了現(xiàn)在,，換來的卻是市值攔腰斬半的慘痛代價。另一方面,，我一直在有條不紊的進行著營銷團隊的管理工作,。

首先,，從_年的x月18日開始的有獎開戶活動告一段落,，這一次的活動依然是公司統(tǒng)一在全國范圍內(nèi)開展的，而且營業(yè)部還制定了對營銷團隊開發(fā)客戶的獎勵方案,，對銀行網(wǎng)點銀行員工介紹客戶的獎勵方案,。我首先的工作就是統(tǒng)技所有的數(shù)據(jù)。在這次活動中,，截止到5月1日,，所有營銷代表8名開戶數(shù)共計199戶,，其中有效戶100戶，入金量472,，7829元,，在統(tǒng)計完每一個營銷代表所開發(fā)客戶的情況后，與經(jīng)理核對,，我又將銀行員工介紹的客戶挑選出來,，按戶進行現(xiàn)金獎勵。其中,，獎勵的發(fā)放工作已經(jīng)和經(jīng)理共同發(fā)放完畢,。

因為客戶經(jīng)理的離職，我去了農(nóng)行進行駐點工作,。在那里,，我也深深的體會到了一名營銷代表的內(nèi)心感受。其實營銷就是一種溝通,，溝通的方式,，溝通的時宜都需要自己去把握。盡量將客戶對自己的反感程度降至最低,，這樣才能把握機會,，讓他樂意接受我們的產(chǎn)品。然而大家在溝通上或許表現(xiàn)的并不是很到位,，有自尊心方面的原因,，有性格上面的局限，有節(jié)奏上把握的不準,，所以很多人并沒有去有效的溝通,，可能與之交流的僅僅只是一張無聲的宣傳單。有了這次的經(jīng)歷,，再有自己的思索,，因而也在后來交行的駐點工作中切實用到了。

服務部新入一名營銷代表,，培訓工作開始了,。除了每天下午對她進行基礎培訓之外呢，我想,，我更多的是在向她傳遞我們這一行所需要的職業(yè)操守和對工作的態(tài)度,。在每一次接聽，在每一次接待客戶的工作當中,，讓她正真意義上的理解自己的工作是一種服務性質(zhì)的工作,。后來，我還單獨帶她進駐交行,。和她分享我工作上的一些心得：什么樣的客戶有潛力,，什么樣的客戶不值得去發(fā)掘,，什么樣的年齡層客戶我們需要等等，在這些時間里,，除了傳授,，我也通過了實踐掌握了很多更深更實際的方法。

應全營業(yè)部號召,，我們將盡量的安排客戶遷往家中進行網(wǎng)上交易,。開始時，只是采取閉市后教學的方式,，很多人都是隔夜就忘,，工作進展很慢。后來經(jīng)過與營業(yè)部人員的溝通后,，根據(jù)現(xiàn)有的條件,，我們將現(xiàn)在的大戶室單獨辟出一間，起名為“網(wǎng)上交易實戰(zhàn)室”,，選在每天開市時間進行真實環(huán)境的培訓,，充分的調(diào)動了客戶的積極性。目前,，所有的培訓工作仍然在繼續(xù),，我手上的數(shù)據(jù)中也抓到了一些想回家的客戶的信息。因此,，六月份我將工作的重點放在了和這些客戶的溝通上,，讓他們滿意并且放心的回家做網(wǎng)上交易。

證券公司年終個人工作總結(jié) 證券公司個人工作總結(jié)及計劃篇九

這一年來,，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中,，先是年初由于經(jīng)濟危機的影響，很多客戶采取保守,、觀望的態(tài)度,，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品,，重新分析制定規(guī)劃,，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金,、債券等,；然后春節(jié)前后，宏觀經(jīng)濟略有回暖跡象,，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住,，要繼續(xù)進行股票和權(quán)證的短線操作,，在對市場進行了綜合分析后,，對各種股票板塊和證券品種進行了對比,，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權(quán)證類的高風險品種,，對于保守的客戶,，也建議可以適當嘗試etf產(chǎn)品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下,，把握打盤上漲的幅度,，收益較為穩(wěn)妥，這段時間的工作既繁重有辛苦,，既要參考很多資料和數(shù)據(jù),，反復研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點,，得出的結(jié)論的理由,，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項并隨時與客戶進行溝通，交流彼此對市場的看法,；接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市,，身處證券行業(yè)，這段時間的工作非常緊張和繁重,，而且讓我在一次陷入矛盾之中,。

“創(chuàng)業(yè)板”開通手續(xù)，公司是下達了任務指標的,，采取了很多聯(lián)系和通知客戶的措施,，而通過對學習各國創(chuàng)業(yè)板市場的資料，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動,，聽了老師對風險投資和創(chuàng)業(yè)板市場的分析后,，覺得大多數(shù)客戶非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場的投資，因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進行了非常深入的分析并及時傳達各客戶,；第四季度,，市場通脹預期愈演愈烈，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象,，但個股依然活躍,，新入市的客戶依然滿倉操作，并們有及時地調(diào)整倉位,，一旦大盤調(diào)整會有風險很大,，建議客戶要控制好倉位，保留較大比例的帳戶資金,，等待時機,。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析對比,，思考總結(jié)和交流溝通的工作,，怎一個“忙”字了得,？

也正是因為這一年來不同以往的忙碌，積累了更多的經(jīng)驗,，督促自己去學習更多的知識,，了解更多類型的投資品種和市場，提升了自己適應更多不同變化的能力,。

通過在證券行業(yè)十幾年的工作,，考取了cfp資格兩年多以來，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度,，才能讓自己學習到更多的東西,，使自己的知識和意念常“新”,。

嚴謹：對各種產(chǎn)品和市場要認真研究和分析,，對不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議,。

圓通：面對公司任務和客戶利益,，要積極對待，既不能逃避也不能推脫,，盡量運用自己的知識和經(jīng)驗尋找二者的平衡點,，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的,。

誠懇：無論如何,，只用誠心誠意為客戶著想，站在客戶的角度,，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的,，也才是最能讓他們接受和認可的。

長期以來我都是以這樣的態(tài)度在工作,，也正因為如此,，與很多客戶成為了知心朋友，今年的市場變化更為豐富,，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓和學習,，較早的對國際金融市場有了些了解，在進行分析和規(guī)劃時等到了充分的運用,，被客戶非常認可和贊同,，使他們對這一年來的投資成績非常滿意，我們之間的友情加深了,，對我也更加信賴,，因此，讓我非常感激，相信自己應該有能力為更多的人提供更好的服務,！

證券公司年終個人工作總結(jié) 證券公司個人工作總結(jié)及計劃篇十

自20xx年3月投身于證券行業(yè)以來,，經(jīng)過一年多的磨礪，我感到愈加成熟與自信,，如果說最初的艱辛是在吐絲結(jié)蛹,，那么20xx年就是我破蛹化蝶的過程,?？偨Y(jié)一年多來證券工作，我的感受是：真誠待人,，嚴于律己,，就能得到滿意的回報。

一,、真誠待人,，贏得真心

真誠是說話內(nèi)容要真實不虛夸、說話態(tài)度要誠懇不油滑,，在與潛在客戶最初接觸時,，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時,，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力,，先留給對方一個不浮夸、很實在的印象,，然后根據(jù)對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進行分析,，根據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh，向他表態(tài)為什么由我們公司服務會實現(xiàn)他的利益化與化,，使客戶產(chǎn)生信任感,，贏得客戶的真心對待。

真誠是服務要真切熱誠不應付,，當潛在客戶成為真正的客戶之后,，后續(xù)的真誠服務至關(guān)重要。首先是及時了解客戶的特點和需求,，急客戶之所急,，客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務客戶的過程中永遠以此為出發(fā)點,。如果客戶希望我了解他持有什么股票,，我就會將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動,，如重大利好,、利空等，我都會主動及時聯(lián)系客戶進行交流。如果客戶在這方面不傾向于與我交流,，我會尊重客戶,，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內(nèi)容;其次是為客戶提供客觀的投資建議,，既不夸大其詞,，也不含糊其辭。同時定期向客戶提供投資咨詢報告,，在更好服務客戶的同時展示公司在投資咨詢方面的實力;最后是把握好服務的“度”,，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定，也不冷落應付客戶,。因為我知道過分熱情可能會失去某一個客戶,，但熱情不夠肯定會失去一百個客戶，在與客戶溝通時,，熱誠表現(xiàn)出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴,，一次的冷淡和應付會讓客戶失去對你的信心。

真誠也是合作真心誠意,、實現(xiàn)雙贏,。工作如果僅憑一己之力，客戶源是單一的,、客戶面是狹窄的,，這就要通過銀行的支持、團隊的互助,，才能達到拓寬客戶來源渠道的目的,。

一方面是與銀行合作。在我駐點過的建行和中行,，我都會與銀行負責人,、理財經(jīng)理、前臺柜員等建立良好的信任合作關(guān)系,，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景,，并且在處理各方面問題時表現(xiàn)出合作的誠意。尤其以客戶滿意為己任,，協(xié)助銀行理財經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的服務,，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶更加信任銀行信任,。上述駐點銀行職工中的潛在客戶,，已經(jīng)基本都被發(fā)展成為證券的客戶，這就代表了他們對我的信任,。在得到銀行的信任后,，他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的,，在我目前的客戶中，經(jīng)銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約60%的比例,。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏,。

另一方面是團隊合力互助和領(lǐng)導的激勵指導。我的團隊友總是把各自的經(jīng)驗和智慧與大家一塊分享,，經(jīng)常性的頭腦風暴讓我對工作體會更深,，少走了很多彎路。如果團隊的協(xié)作是將數(shù)個生鐵煉成精鋼,，那么單位就是大熔爐,，領(lǐng)導則在把握火候。我的體會尤其深,，剛剛進入公司時,，因為不是本地人,，開頭的工作相對困難一些,，看到同事已經(jīng)有了不少客戶，自己還在艱難拓展,，難免產(chǎn)生焦躁消極情緒,，此時我們公司趙總在會上說發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友，是沒有前途的,，如果注重眼前利益不考慮長遠,，收益總是有限的。這句話對此時的我有極大的鼓舞作用,，終于我克服人生地不熟的困難,，憑借自己的努力打開了局面，客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升,，傭金收益逐步增加,。就在我對現(xiàn)狀自我滿足時，公司領(lǐng)導趙總適時的說,，客戶只是相對穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定,，開發(fā)客戶是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶,，這個理念及時的把我從自滿狀態(tài)拉了回來,，我愈加的腳踏實地，不再滿足現(xiàn)狀,，而是精益求精,。

二、嚴于律已,，實現(xiàn)飛躍

工欲善其事必先利其器,，只有不斷累積證券知識，不斷學習業(yè)務知識，才能取得客戶的信任且更好的服務客戶,。在這一方面我嚴格要求自己,，堅信處處留心皆學問，通過從各種不同的渠道學習,，以求達到提升自身能力的目的,。

首先我總是認真學習證券業(yè)協(xié)會的課程和練習題目，把理論知識基礎夯實,，做到胸有成竹,，在實際工作中能做到理論指導實踐，實踐深化理論;其次做到博采眾長,，依靠發(fā)達的網(wǎng)絡和電視節(jié)目學習借鑒專家的分析技巧,，獲得有效的股市解盤和預判信息;最后我一直注重向有經(jīng)驗的前輩學習，與同事交流工作心得,，同時積極為公司和團隊奉獻才智和力量,，把問題和建議積極地善意地提交給領(lǐng)導，并提出自己的解決辦法,，在團隊中主動做一些組織工作,，鍛煉自己的綜合素質(zhì)。

在從業(yè)一年多的時間里,，我都是以誠懇,、勤懇的態(tài)度在工作，通過上述兩個方面的努力,，積累了更多的經(jīng)驗,，客戶經(jīng)理工作基本已經(jīng)達到日新月異，欣欣向榮的良好局面,，在我公司眾多客戶經(jīng)理及經(jīng)紀人中,，我的業(yè)績是走在前列的，得到了領(lǐng)導的肯定,，與同事更多的交流,，更被客戶信任和認可。對此,，我非常感恩,，未來也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水,，實現(xiàn)人生價值的實現(xiàn)!

最后用尼克松的一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè),，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗之一。只有入迷,，他才能自知,。只有入迷,，他才能發(fā)現(xiàn)他從來不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量,。

證券公司年終個人工作總結(jié) 證券公司個人工作總結(jié)及計劃篇十一

一年來,，公司辦公室在公司班子的正確領(lǐng)導下，按照年初昆制訂的工作計劃,，著重在管理和服務兩個方面開展工作,，較好地完昆成了各項工作任務，回顧一年來的工作情況,，有八個方面值得認真昆總結(jié),。

一、轉(zhuǎn)變觀念,，干部員工崗位競聘上崗,，人事管理合同化，建昆立適應新型經(jīng)營機制需要的人事勞資制度,。

今年公司完成脫鉤轉(zhuǎn)制的一項重要工作,，就是用人制度改變，昆八月份按照遼證總公司的部署,，本溪分公司在除班子成員和財務經(jīng)昆理以外的全體職工中,，進行了干部和一般員工競聘上崗工作,。確立昆了以中層干部和員工層層聘任，對全體員工進行合同管理的新型人昆事管理制度,。為了理順與總公司的勞資管理工作,，本著尊重歷史又昆著眼將來的態(tài)度，在辦公室起草,，領(lǐng)導班子研究,，并征得廣大職工昆意見的基礎上，制定了遼證本溪分公司工資套改方案,。通過競聘和昆勞資改革,，極大地轉(zhuǎn)變了全體職工頭腦中舊的用人觀念，大家即感昆到了競聘帶來的壓力,，也看到了工作的目標和奮斗的希望,。通過竟昆聘和勞資改革，點燃了優(yōu)秀職工的工作熱情,，對一般職工和落后人昆員也起到了鞭策作用,。通過競聘和勞資改革，完成了人事管理向合昆同化的轉(zhuǎn)變,，為公司更進一步地實行現(xiàn)代企業(yè)制度奠定了基礎,。

二,、減員增效，合理設置崗位和人員,。

從年初開始,，公司領(lǐng)導班子就確立了減員增效，合理設置崗位昆和人員的工作思路,。公司領(lǐng)導較早地預見到了今年嚴峻的經(jīng)濟形勢,，昆在減員增效工作上，決心堅定,，態(tài)度堅決,，使這項工作得到順利完昆成。公司陸續(xù)裁減了13名臨時員工(北地5人：陳瑞權(quán),、昆高玉芝,、王莉、欒麗琳,、劉潔;永豐2人：高景榮,、鄭春艷;辦公昆室1人：王冬麗;財務1人祝增光;顧問4人：唐有民、苗儒生,、周昆方陵,、高洪軍。),，并按合同管理規(guī)定,，辭退了兩名試用不合格的昆職工：高潤、__,。在崗位設置和人員安排上,，公司領(lǐng)導不斷根據(jù)昆工作任務的變化和要求，及時合理的調(diào)配人員,，截止到年底部門間昆的人員調(diào)配達到了25人次,，其中：北地交易部13人次(高平2次、昆劉玫1次,、王俊民1次,、于洪2次、蔣彥莉1次,、李萌春1次洪平1次,、昆剛希正2次、安俊1次,、孟憲峰1次),，永豐交易部7人次(于洪1次、昆蔣彥莉1次,、李萌春1次,、蘭天1次,、徐洋1次、范軍1次,、孫旭濤1次)昆,，電腦部5人次、業(yè)務部12人次(高平2次,、洪平1次,、剛希正2次、于洪昆2次,、李宏2次,、劉玫1次、王東1次,、宋志紅1次),，財務部7人次昆，辦公室6人次(姚進1次,、蘭天1次,、吳秋月1次、徐昆洋1次,、黃寶軍1次,、李陽1次)。通過減員增效,，合理設置崗位和昆人員,，保證了公司各項任務的完成，并為年度利潤計劃的實現(xiàn)起到昆了添磚加瓦作用,。

三,、建章立制，強化內(nèi)部管理,。

根據(jù)年初公司領(lǐng)導提出的強化內(nèi)部管理的要求，辦公室起草制昆定了《遼證本溪分公司崗位責任制》,、《遼證本溪分公司經(jīng)營管理昆工作考核獎罰辦法》,，轉(zhuǎn)發(fā)了《遼寧證券有限責任公司文明服務言昆行規(guī)范》、《遼寧證券有限責任公司員工請假管理暫行辦法》,、昆《遼寧證券有限責任公司人事管理條例》,、《遼寧證券有限責任公昆司員工出勤打卡暫行辦法》。通過這些制度在全體職工中的下發(fā)執(zhí)昆行,，使公司員工在各項工作都能有章可循,，管理工作更加規(guī)范化、昆制度化,。辦公室制度考核小組對照制度逐條落實逐條檢查,，發(fā)現(xiàn)問昆題嚴肅處理,，工作的落腳點主要放在落實考勤制度上，全年共進行昆了76次定期和不定期的檢查,，發(fā)現(xiàn)違反規(guī)定__人次,，罰款____元。昆按章獎勵__人次,，____元,，考勤工作的落實為各部門抓管理工作提昆供了一個良好的條件。

在強化內(nèi)部管理工作中,，辦公室與財務部配合,，進行了一次內(nèi)昆部審計工作，對兩個交易部和電腦部的內(nèi)部帳務進行全面審計,，發(fā)昆現(xiàn)問題9條,，并進行了處理。審計結(jié)束后,，為兩個交易部統(tǒng)一規(guī)范昆了帳務和報表,。

四、協(xié)調(diào)內(nèi)外關(guān)系,，保證辦公室協(xié)調(diào)服務工作不出差錯,。

在辦公室今年的工作中，對內(nèi)對外的協(xié)調(diào)工作占了很大的比重,，昆在對外方面,，我們積極與總公司、證監(jiān)會和兩個交易所溝通情況,，昆及時完成上級單位下達的各項任務,，如向兩交易所報送年檢材料、昆向證監(jiān)會上報送許可證申請材料,、完成總公司下達的自檢自查工作昆等等,，保證了公司經(jīng)營的正常運行;在對內(nèi)工作方面，我們以及時昆服務為工作目標,，在文件報刊收發(fā),、打字復印、印鑒管理,、車輛保昆障,、物品領(lǐng)用等方面都做到了及時周到，為其它部門工作的完成提昆供了保障,。四月份的銷毀轉(zhuǎn)讓券工作,，是對公司各部門協(xié)調(diào)工作的昆一次大檢驗，由于領(lǐng)導得力，各部門積極配合,，使得銷毀工作圓滿昆完成,，辦公室在其中起到了重要作用。五,、辦公規(guī)范化,，工作程序化，圓滿完成工作任務

證券公司年終個人工作總結(jié) 證券公司個人工作總結(jié)及計劃篇十二

xx年對于我來說,，應該是忙碌,、學習、領(lǐng)悟和慶幸的一年,。

這一年來,，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經(jīng)濟危機的影響,，很多客戶采取保守,、觀望的態(tài)度，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置,，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品,，重新分析制定規(guī)劃，盡量選擇較為保守的品種,，比如貨幣基金,、債券等;然后春節(jié)前后，宏觀經(jīng)濟略有回暖跡象,，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住,，要繼續(xù)進行股票和權(quán)證的短線操作，在對市場進行了綜合分析后,，對各種股票板塊和證券品種進行了對比,，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權(quán)證類的高風險品種,，對于保守的客戶,，也建議可以適當嘗試etf產(chǎn)品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下,，把握打盤上漲的幅度,，收益較為穩(wěn)妥，這段時間的工作既繁重有辛苦,，既要參考很多資料和數(shù)據(jù)，反復研究,，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點,，得出的結(jié)論的理由，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項并隨時與客戶進行溝通,，交流彼此對市場的看法;接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市,，身處證券行業(yè),，這段時間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中,。

“創(chuàng)業(yè)板”開通手續(xù),，公司是下達了任務指標的，采取了很多聯(lián)系和通知客戶的措施,，而通過對學習各國創(chuàng)業(yè)板市場的資料,，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動，聽了老師對風險投資和創(chuàng)業(yè)板市場的分析后,，覺得大多數(shù)客戶非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場的投資,，因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進行了非常深入的分析并及時傳達各客戶;第四季度，市場通脹預期愈演愈烈,，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象,，但個股依然活躍，新入市的客戶依然滿倉操作,，并們有及時地調(diào)整倉位,，一旦大盤調(diào)整會有風險很大，建議客戶要控制好倉位,，保留較大比例的帳戶資金,，等待時機。以上這些行為包含著大量的查閱資料,，分析對比,，思考總結(jié)和交流溝通的工作，怎一個“忙”字了得?

也正是因為這一年來不同以往的忙碌,，積累了更多的經(jīng)驗,，督促自己去學習更多的知識，了解更多類型的投資品種和市場,，提升了自己適應更多不同變化的能力,。

通過在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來,，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度,，才能讓自己學習到更多的東西，使自己的知識和意念?！靶隆?。

嚴謹：對各種產(chǎn)品和市場要認真研究和分析，對不同客戶也要有更多的了解,，才能給他們提供更加適合的投資建議,。

圓通：面對公司任務和客戶利益，要積極對待，既不能逃避也不能推脫,，盡量運用自己的知識和經(jīng)驗尋找二者的平衡點,，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的,。

誠懇：無論如何,，只用誠心誠意為客戶著想，站在客戶的角度,，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的,，也才是最能讓他們接受和認可的。

長期以來我都是以這樣的態(tài)度在工作,，也正因為如此,，與很多客戶成為了知心朋友，今年的市場變化更為豐富,，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓和學習,，較早的對國際金融市場有了些了解，在進行分析和規(guī)劃時等到了充分的運用,，被客戶非常認可和贊同,，使他們對這一年來的投資成績非常滿意，我們之間的友情加深了,，對我也更加信賴,，因此，讓我非常感激,，相信自己應該有能力為更多的人提供更好的服務!

證券公司年終個人工作總結(jié) 證券公司個人工作總結(jié)及計劃篇十三

光陰似箭,，轉(zhuǎn)眼間我已經(jīng)在世紀證券工作有一個多年頭了，通過一年來,，自己參與的各項工作情況,，我認識到團隊的力量和自我的不足。我想要改變自己身上一些局限和我自己展現(xiàn)的因素,，改變原有的工作方式,，要求自己在團隊的協(xié)助中達到最佳的狀態(tài)。有時候我在默默的注視著自己,，對自己的一言一行又像一個旁觀者在監(jiān)督著自己,，這些在我以往的工作經(jīng)歷中都是沒有的。我認為自己工作中的不足之處有：

(一)溝通不夠

人和人交往,，最大是真誠,，相互理解和平時的溝通，善意的表達自己的想法,。關(guān)鍵是你能不能用真誠去打動對方讓對方接納,。我相信這句話是沒錯的,，在以前也認為確實憑借著親和力和真實,、誠意便可以與同志順暢交流,，至于同事心態(tài)的多樣化卻沒有認真去想過。在經(jīng)歷了這些以后,，才發(fā)覺同事的的心理具有很大的不確定性,，尤其是在工作中出現(xiàn)分歧對自己的想法也會存在猶豫，這個時候就需要溝通,，反復的溝通,，達到相互的理解和支持。而我在這個方面是做得不夠到位的,，我的溝通方式比較直接,，不太會“引客入境”。我想這與我從事這個職業(yè)經(jīng)歷太淺,、個人性格有關(guān),。我個人偏向比較直率的溝通方式，不善于迂回地表達自己的意愿和工作想法,。在日后的工作中,，我想要加強自己溝通技巧的變換嘗試，適時運用恰當?shù)姆绞椒椒ㄍ晟谱约涸诠ぷ髦械南敕ㄟ@方面的能力,。

(二)工作中缺乏創(chuàng)新思維

不管是日常生活中還是工作中,，人們需要相互協(xié)助，相互幫助,，只有這樣才能更好的干好工作,，充分發(fā)揮每個的潛力。通過一年來,，自己合作的部門和同事,，他們都很熱心的及時給予了工作上的理解和幫助，從而使我順利完成了自己的各項工作,。讓我提高了對工作的謹慎態(tài)度,，養(yǎng)成了凡事要問清楚，做事前想要有所借鑒的習慣,，本來這是件好事,，但是卻會產(chǎn)生一定反方向的影響，那就是缺少了創(chuàng)新意識,。工作的積極性和主動性是建立在對工作負責的態(tài)度上,，而不是建立充分地出色完成工作的基礎上，這樣變會限制自己主觀新思維的發(fā)生,。按部就班地去工作只是一名稱職職工起碼要做到的事,，而他永遠不可能成為一名優(yōu)秀職工,，真正的優(yōu)秀職工是需要有創(chuàng)新意識，在工作方式,、工作效率上的不斷革新,。對于這一點，我也需要在日后的工作中讓自己慢慢轉(zhuǎn)變,，自我挖掘有利于工作開展的思路,。

以上列舉的不足之處，是我自我反思后認為自身在工作中存在的問題和需要改進之處,，在日后的工作,，也希望各級領(lǐng)導和所有同事其能夠幫助我一同發(fā)現(xiàn)問題、解決問題,。今后提高工作水準的舉措：

一,、加強學習，提高自身素質(zhì),。

一年來,，我能夠認真學習各項金融法律法規(guī)，積極參加行里組織的各種學習活動,，不斷提高自己的理論素質(zhì)和業(yè)務技能,。作為一名客戶經(jīng)理，我認為不但要善于學習,，還要勤于思考,，并且要不斷的充實自己。

二,、開拓市場,，尋找新的增長點。

只有不斷開發(fā)優(yōu)質(zhì)客戶,，擴展業(yè)務,，才能提高效益。為搞好營銷,，擴大宣傳力度,，通過電話

發(fā)短消息聯(lián)絡客戶，相信不斷努力的做下去,，會收到預期的效果,。證券公司員工年終總結(jié)最后，我想說的是,，既然選擇了一個行業(yè),，就不要半途而廢。要以力求精致的態(tài)度為自己的目標,，盡自己最大努力,，去力求向完美的結(jié)果靠近,。我想這些對我來說，都是一種激勵和鞭笞,，走在這條道路上的所有人都會在“真誠,、善意、精致,、完美”這八個字里面找到人生價值的所在,。

證券公司年終個人工作總結(jié) 證券公司個人工作總結(jié)及計劃篇十四

自20xx年3月投身于證券行業(yè)以來，經(jīng)過一年多的磨礪,，我感到愈加成熟與自信，如果說最初的艱辛是在吐絲結(jié)蛹,，那么20xx年就是我破蛹化蝶的過程,。總結(jié)一年多來證券工作,，我的感受是：真誠待人,，嚴于律己，就能得到滿意的回報,。

一,、真誠待人，贏得真心

真誠是說話內(nèi)容要真實不虛夸,、說話態(tài)度要誠懇不油滑,，在與潛在客戶最初接觸時，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚,。我在與潛在客戶第一次接觸時,，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力，先留給對方一個不浮夸,、很實在的印象,，然后根據(jù)對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進行分析，根據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh,，向他表態(tài)為什么由我們公司服務會實現(xiàn)他的利益化與化,，使客戶產(chǎn)生信任感，贏得客戶的真心對待,。

真誠是服務要真切熱誠不應付,，當潛在客戶成為真正的客戶之后，后續(xù)的真誠服務至關(guān)重要,。首先是及時了解客戶的特點和需求,，急客戶之所急，客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益,，我在服務客戶的過程中永遠以此為出發(fā)點,。如果客戶希望我了解他持有什么股票,，我就會將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動,，如重大利好,、利空等，我都會主動及時聯(lián)系客戶進行交流,。如果客戶在這方面不傾向于與我交流,，我會尊重客戶，不去了解他持有的股票,，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內(nèi)容;其次是為客戶提供客觀的投資建議,，既不夸大其詞，也不含糊其辭,。同時定期向客戶提供投資咨詢報告,，在更好服務客戶的同時展示公司在投資咨詢方面的實力;最后是把握好服務的“度”，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定,，也不冷落應付客戶,。因為我知道過分熱情可能會失去某一個客戶，但熱情不夠肯定會失去一百個客戶,，在與客戶溝通時,，熱誠表現(xiàn)出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應付會讓客戶失去對你的信心,。

真誠也是合作真心誠意,、實現(xiàn)雙贏。工作如果僅憑一己之力,，客戶源是單一的,、客戶面是狹窄的，這就要通過銀行的支持,、團隊的互助,，才能達到拓寬客戶來源渠道的目的。

一方面是與銀行合作,。在我駐點過的建行和中行,，我都會與銀行負責人、理財經(jīng)理,、前臺柜員等建立良好的信任合作關(guān)系,，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問題時表現(xiàn)出合作的誠意,。尤其以客戶滿意為己任,，協(xié)助銀行理財經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的服務，使銀行提升在客戶心中的滿意度,，也使客戶更加信任銀行信任,。上述駐點銀行職工中的潛在客戶,，已經(jīng)基本都被發(fā)展成為證券的客戶，這就代表了他們對我的信任,。在得到銀行的信任后,，他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的，在我目前的客戶中,，經(jīng)銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約60%的比例,。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏。

另一方面是團隊合力互助和領(lǐng)導的激勵指導,。我的團隊友總是把各自的經(jīng)驗和智慧與大家一塊分享,，經(jīng)常性的頭腦風暴讓我對工作體會更深，少走了很多彎路,。如果團隊的協(xié)作是將數(shù)個生鐵煉成精鋼,，那么單位就是大熔爐，領(lǐng)導則在把握火候,。我的體會尤其深，剛剛進入公司時,，因為不是本地人,，開頭的工作相對困難一些，看到同事已經(jīng)有了不少客戶,，自己還在艱難拓展,，難免產(chǎn)生焦躁消極情緒，此時我們公司趙總在會上說發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友,，是沒有前途的,，如果注重眼前利益不考慮長遠,，收益總是有限的,。這句話對此時的我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難,，憑借自己的努力打開了局面,，客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升，傭金收益逐步增加,。就在我對現(xiàn)狀自我滿足時,，公司領(lǐng)導趙總適時的說，客戶只是相對穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定,，開發(fā)客戶是無止境的,，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶，這個理念及時的把我從自滿狀態(tài)拉了回來,，我愈加的腳踏實地,，不再滿足現(xiàn)狀,，而是精益求精。

二,、嚴于律已,，實現(xiàn)飛躍

工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識,，不斷學習業(yè)務知識,，才能取得客戶的信任且更好的服務客戶。在這一方面我嚴格要求自己,，堅信處處留心皆學問,，通過從各種不同的渠道學習，以求達到提升自身能力的目的,。

首先我總是認真學習證券業(yè)協(xié)會的課程和練習題目,，把理論知識基礎夯實，做到胸有成竹,，在實際工作中能做到理論指導實踐,，實踐深化理論;其次做到博采眾長，依靠發(fā)達的網(wǎng)絡和電視節(jié)目學習借鑒專家的分析技巧,，獲得有效的股市解盤和預判信息;最后我一直注重向有經(jīng)驗的前輩學習,，與同事交流工作心得，同時積極為公司和團隊奉獻才智和力量,，把問題和建議積極地善意地提交給領(lǐng)導,，并提出自己的解決辦法，在團隊中主動做一些組織工作,，鍛煉自己的綜合素質(zhì),。

在從業(yè)一年多的時間里，我都是以誠懇,、勤懇的態(tài)度在工作,，通過上述兩個方面的努力，積累了更多的經(jīng)驗,，客戶經(jīng)理工作基本已經(jīng)達到日新月異,，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶經(jīng)理及經(jīng)紀人中,，我的業(yè)績是走在前列的,，得到了領(lǐng)導的肯定，與同事更多的交流,，更被客戶信任和認可,。對此，我非常感恩，未來也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓,，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水,，實現(xiàn)人生價值的實現(xiàn)!

最后用尼克松的一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗之一,。只有入迷,，他才能自知。只有入迷,，他才能發(fā)現(xiàn)他從來不知道自己所具有的,、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。

證券公司年終個人工作總結(jié) 證券公司個人工作總結(jié)及計劃篇十五

今年即將過去,，也是在這一年我踏入證券行業(yè),，選擇了__證券。從事證券行業(yè)是自己夢寐以求的愿望,，我熱愛這個行業(yè),，也相信自己可以勝任這份工作!20__年即將來臨，為了更好的做好的做好本職工作,，特制定一年的工作計劃,。

一：證書考試

證券行業(yè)專業(yè)性很強，在券商集體轉(zhuǎn)型創(chuàng)新發(fā)展之際,，純粹依賴傳統(tǒng)經(jīng)紀業(yè)務來獲取業(yè)務收入面臨很大挑戰(zhàn),。20__年，我的目標是考取期貨從業(yè)資格證,，證券從業(yè)資格證要求的五門課程力爭全部通過，完善自己的證券知識體系,，為之后的職業(yè)要求打好基礎,。

二：日常管理

1. 營業(yè)部任務

作為基層營銷人員要認真學習營業(yè)務統(tǒng)一安排的各項內(nèi)部培訓學習事項，積極完成營業(yè)務下達的各項創(chuàng)新業(yè)務指標,，對外展示華泰證券良好的企業(yè)文化,，做最具責任感的理財專家!

2. 團隊任務

團隊是整個營銷業(yè)務鏈的關(guān)鍵執(zhí)行部門。作為基層的營銷人員,，我們要按照團隊經(jīng)理的安排,，做好渠道建設，拓寬業(yè)務渠道,，挖掘更多有潛力的高凈值客戶群,。聽取團隊經(jīng)理的調(diào)度，具體執(zhí)行分攤下來的業(yè)務指標,。維護團隊和諧,，共同打造最有競爭力的團隊。

三：業(yè)績目標

1. 開戶數(shù)

上半年開戶數(shù)達到40戶，其中有效戶達到15戶以上,。下半年開戶數(shù)達到60戶,，其中有效戶在20以上。力爭全年開戶數(shù)在120左后,，有效戶達到50,。

2. 托管資產(chǎn)

托管資產(chǎn)是重要的考核要求，是硬性指標,。20__年上半年托管資產(chǎn)要求達到200萬以上,，全年力爭托管資產(chǎn)達到600萬。

四：職業(yè)目標

1. 證券經(jīng)紀人是最基層的營銷人員,，力爭在完成業(yè)績考核的基礎上,，一年內(nèi)做到高級證券經(jīng)紀人，力爭年末達到證券客戶經(jīng)理級別的業(yè)績要求,。

2. 認真學習創(chuàng)新業(yè)務,，華泰營銷人員全業(yè)務鏈。專業(yè)水準達到投資顧問級別,。

證券公司年終個人工作總結(jié) 證券公司個人工作總結(jié)及計劃篇十六

以創(chuàng)“一流服務質(zhì)量,、一流管理水平、一流人才隊伍,、一流工作業(yè)績”為總體目標,，以“樹金融服務文明形象，展金融服務專業(yè)風采”為創(chuàng)建主題,，我營業(yè)部積極開展xx市級“青年文明號”創(chuàng)建活動?，F(xiàn)將具體工作總結(jié)如下：

1、打造服務品牌,，提供一流服務

我營業(yè)部以金翼至尊金融服務終端,、金翼“投資堂”版手機證、金翼求金等一系列金翼品牌服務產(chǎn)品為工具,，以大型投資報告會,、股民學校、理財沙龍等形式為載體,，有效的樹立了中信金通證券服務品牌,，提高了投資者對公司的認知度、認可度以及忠誠度,。

2,、提升經(jīng)營意識，實現(xiàn)一流管理

有效的組織架構(gòu)是創(chuàng)建活動的載體,，健全的制度設計是創(chuàng)建成功的重要保證,。為明確創(chuàng)建活動宗旨及工作職責，成立了營業(yè)部創(chuàng)建“青年文明號”活動領(lǐng)導小組，制定了《路營業(yè)部爭創(chuàng)“青年文明號”管理辦法》,。

以創(chuàng)建活動為契機,，繼續(xù)健全完善團支部的工作機制，團支部工作的基礎得以有效夯實,，團組織的凝聚力,、戰(zhàn)斗力也實現(xiàn)較好的提升。

3,、注重素質(zhì)教育,，培養(yǎng)一流人才

以“民主生活會”形式，傾聽員工的心聲,，了解員工的思想動向,，以培訓交流形式，并結(jié)合具有重要意義的日子,，加強員工的思想政治教育,，強化青年員工的思想作風建設。如我們在三月份開展了以關(guān)愛婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動,、四月份以加強愛國教育,，繼承革命傳統(tǒng)為主題，組織了清明掃墓活動,。

xx年度,，營業(yè)部繼續(xù)堅持以人為本的原則，重視人才培養(yǎng),，營造學習氛圍,。每天晨會、每周例會,、每周培訓等形式的學習與培訓活動得以堅持與良性發(fā)展,。以提高員工業(yè)務水平為重點的青年崗位業(yè)務能手競賽活動也取得較好成果，各條業(yè)務線涌現(xiàn)出一批業(yè)務骨干與專業(yè)人才,，較好的帶動營業(yè)部專業(yè)知識的全面開花。

4,、加強企業(yè)文化建設,，營造一流文化

企業(yè)文化建設是xx年營業(yè)部工作的重點。營業(yè)部通過豐富的文化活動,，形式多樣的拓展活動以及公益性,、靈活性強的服務活動有效的提高員工對公司價值觀的認同感，塑造公司的文化力,。

首先通過組織參與專業(yè)知識,、合規(guī)知識競賽、崗位練兵、 “讀一本好書,，寫一篇心得體會”的讀書月,、“積極思考，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動,，教育青年員工繼承和發(fā)揚黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風,，活躍了青年員工的文化生活，營造了濃厚的文化氛圍,。

積極開展形式多樣的素質(zhì)拓展活動,。xx年度，營業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢幻谷,、舟山,、奉化等地參加拓展活動，取得較好效果,。員工普遍感受到營業(yè)部集體的溫暖,，員工之間的親密度、團隊之間的信任度以及對營業(yè)部的忠誠度都得到有效提高,。

強身健體的理念與行動在營業(yè)部得到很好的結(jié)合,，每天清晨，營業(yè)部定時組織早操活動,，并舉辦了廣播操比賽,。每周三下午營業(yè)部活動日，員工們馳騁于西峴峰,、羽毛球館,、籃球場。xx社區(qū)的氣排球比賽,、職工運動會同樣有我們員工的身影,。

三是開展了公益性強、靈活性強的服務活動,。xx年是多災多難的年份,，西南旱災，玉樹地震牽動著國人同樣牽動著營業(yè)部員工們的心,。我們以“水城無水”,、“大愛無疆”、“關(guān)愛社會福利院兒童”等主題發(fā)動了青年員工捐獻愛心與實物活動,，前后籌集的金額總數(shù)達數(shù)萬元,。員工們的愛心得到各方的好評。

5,、注重“三個陣地”(學習陣地,、交流陣地,、宣傳陣地)建設

學習陣地建設：每周一的晨會、每周五的例會,、每周四的培訓讓員工們受益匪淺,，而在“讀書月”活動的基礎上，我們舉辦青年讀書心得交流會及演講比賽,，初步實現(xiàn)員工綜合素質(zhì)的提升,。

證券公司年終個人工作總結(jié) 證券公司個人工作總結(jié)及計劃篇十七

進入信達證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高,，主要體現(xiàn)在：

1,、對證券行業(yè)有了初步了解

進入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試,，對證券這個行業(yè)有了初步的了解,，而駐點銀行，通過渠道營銷,，對證券業(yè)務又有了較深的理解,，工作中能解決各種基本問題。

2,、業(yè)務開拓能力的提高

在業(yè)務營銷過程中,，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶不定期的回訪,，為其提供全方位,、多角度的服務，使信達服務真正的深入人心,。

3,、工作的責任心和事業(yè)心加強了

對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務，都認真對待,，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩,，辦事效率力求最快、最好,。

在業(yè)務營銷中,，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：

1、證券知識還須加深了解,，需不斷學習,。

2、在與客戶關(guān)系維護中,，溝通方式還要逐步加強,。

3,、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強,。

進入營銷這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價值所在,，前幾個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳,，我重新整理了思路，在今后的日子里,，我要這樣做：

1、發(fā)傳單

進入信達證券我經(jīng)常發(fā)傳單,，雖然發(fā)了很多,，效果不是很好,，但覺得還是可行,，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些,，堅持終會有效果的。

2,、有效利用銀行資源

在銀行駐點已有一年多了,，業(yè)績十分不理想。銀行很好的服務有口皆碑,，許多客戶慕名而來,，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點,，雖然很有壓力,，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象,，所以我一直在努力的去做,。

3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡

拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法,。通過朋友介紹朋友,，讓想炒股的客戶選擇我們信達來開戶，另外,，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務的客戶,，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來,。

現(xiàn)在市場波動很大,，觀望的人占多數(shù),，同行間競爭也萬分激烈，為此,，我必須要不斷的學習,，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方位的服務,，要想盡一切辦法,，盡自己最大努力來做。

證券公司年終個人工作總結(jié) 證券公司個人工作總結(jié)及計劃篇十八

進入安信證券已有半年了,這段時間自身在各個方面都有所提高,主要體現(xiàn)在:

1,、對證券行業(yè)有了初步了解

進入公司以來,從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試,對證券這個行業(yè)有了初步的了解,而駐點銀行,通過渠道營銷,對證券業(yè)務又有了較深的理解,工作中能解決各種基本問題,證券公司工作情況總結(jié),。

2、業(yè)務開拓能力的提高

在業(yè)務營銷過程中,與客戶的交談和遇到的不同問題,提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶不定期的回訪,為其提供全方位,、多角度的服務,使安信服務真正的深入人心,。

3、工作的責任心和事業(yè)心加強了

對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務,都認真對待,盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩,辦事效率力求最快,、,。

在業(yè)務營銷中,同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足:

1、證券知識還須加深了解,需不斷學習,。

2,、在與客戶關(guān)系維護中,溝通方式還要逐步加強。

3,、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強,

進入營銷這個行業(yè),業(yè)績是衡量一個人的價值所在,前兩個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳,我重新整理了思路,在余下僅有的兩個月里,我要這樣做:

1,、發(fā)傳單

進入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單,雖然發(fā)了很多,效果不是很好,但覺得還是可行,大量的傳單會提高公司的知名度,下一步還想適量發(fā)些,堅持終會有效果的。

2,、有效利用銀行資源

在銀行駐點已有半年了,業(yè)績十分不理想,。招商銀行很好的服務有口皆碑,許多客戶慕名而來,如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的,但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點,雖然很有壓力,但目前與他們處好關(guān)系也是的辦法。駐點客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象,所以我一直在努力的去做,。

3,、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡

拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友,讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶,另外,對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務的客戶,向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優(yōu)勢,努力將客戶爭取過來,。

現(xiàn)在市場波動很大,觀望的人占多數(shù),同行間競爭也萬分激烈,為此,我必須要不斷的學習,豐富自己的專業(yè)知識,為客戶提供全方位的服務,要想盡一切辦法,盡自己努力來做,。

證券公司年終個人工作總結(jié) 證券公司個人工作總結(jié)及計劃篇十九

首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的學習環(huán)境,，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識,。其次，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事,，在今年的工作中,，我們不僅僅是理念上有了長足的進步，在客戶服務質(zhì)量和營業(yè)部柜臺形象方面,，半年來也有了很大的提升?，F(xiàn)將半年來的工作情況總結(jié)如下：

一,、完善營業(yè)部柜臺整體形象

配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一管理建設,，我們柜臺不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅持做到公司的各項要求，而且對存量客戶的服務質(zhì)量方面有了較大改觀,，辦理業(yè)務的流程更加合理有效規(guī)范,，目前已實現(xiàn)客戶辦理業(yè)務由大堂經(jīng)理負責接待，填寫完業(yè)務單帶領(lǐng)至柜臺一對一服務,，并且開展了業(yè)務資料電子檔案掃描工作,，由于目前已經(jīng)實現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求,，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息,，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認識和信任。

二,、交易所應急演練和柜面業(yè)務系統(tǒng)恒生2,、0的測試

上半年我們公司參加了兩次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在周六進行的,，當出現(xiàn)信號中斷時如何在最短時間內(nèi)切換至災備機房服務器,，如何進行風控報備，如何進行現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等,，都進行了很好的測試和學習,，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運作，防范于未然,。

上半年我們公司組織了幾次恒生2,、0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作，主要包括聯(lián)合開戶,、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務,、電子憑證掃描業(yè)務的升級改版，現(xiàn)基本可以用2,、0系統(tǒng)實現(xiàn)所有業(yè)務,。在測試期間，我們利用了下班和周末加班的形式進行了測試工作,，由于系統(tǒng)一個控件聯(lián)系到多個菜單,，所以每次測試都是要每項業(yè)務菜單都測試一遍，包括個人,、機構(gòu)賬戶,，發(fā)現(xiàn)問題及時記錄，對于一些新增內(nèi)容重點學習,，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機關(guān),、聯(lián)絡方式和聯(lián)絡頻率,，修改了客戶反洗錢風險等級設定，最終配合總部完成了每次測試工作,。

三,、客戶資料集中核對整理

這項工作開展的時間很長，為貫徹中國證監(jiān)會《關(guān)于加強證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進一步加強證券賬戶日常管理的通知》的精神,，落實“證券公司應當定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進行全面核對更新,，我們花了兩個月時間，加班加點對三萬多個客戶進行了留存資料的核對和制作電子文檔工作,，對客戶進行標識,，如無反面、缺身份證,、身份證過期,、缺職業(yè)學歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對,，制作成表,，將13000多個人客戶提供給客服人員電話通知前來補充更新資料。對于xx年12月31日之前的機構(gòu)客戶也進行了集中核對,，記錄客戶的留存證件復印件年檢情況,、詢證函和各項業(yè)務單據(jù)的留存情況，并制作成表,，提供給客服人員進行客戶溝通,。

四、運營條線員工晉級評定

公司每季度將進行運營條線員工晉級評定工作,，我參加了今年第一次的評定考試,，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務，第三方存管業(yè)務,，大宗交易,，限售股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務，協(xié)助司法執(zhí)行,，基金,，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務,，反洗錢,，新老三板等各項業(yè)務，由于涉及面廣,，備考時間緊,，我們再次體現(xiàn)了團隊的力量，在不忘日常業(yè)務的基礎上，抓緊復習平時不易接觸到的業(yè)務知識,，在考試中取得了好成績,，并通過了本次晉級二員工的申請。在今后的晉級評定中,，我會一如既往地認真鞏固各項業(yè)務,，扎實基本功，并積極拓展自己的才干,，爭取能再上升至三員工,。

在即將過去的xx年里，面臨上半年股市行情低迷,、賬戶資料集中核對工作量大、基金營銷遇阻等諸多困難,，我們?nèi)w員工團結(jié)一致,，共同努力，取得了一定成績,，但也認識到了自身的不足,，本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務，希望在下半年中,，緊跟公司發(fā)展步伐,，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶服務質(zhì)量,，樹立良好口碑,，讓管理和服務上一個新臺階。